第一篇：我國(guó)企業(yè)商標(biāo)工作的現(xiàn)狀和問題

我國(guó)企業(yè)商標(biāo)工作的現(xiàn)狀和問題

企業(yè)作為商標(biāo)的擁有者和使用者，其商標(biāo)管理工作是企業(yè)管 理工作的一個(gè)重要組成部分。做好企業(yè)商標(biāo)的日常管理，能很好地為企業(yè)爭(zhēng)創(chuàng)名牌商標(biāo)，開發(fā)市場(chǎng)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高企業(yè)經(jīng) 濟(jì)效益發(fā)揮重要作用。做好這項(xiàng)工作，有利于增強(qiáng)企業(yè)商標(biāo)意 識(shí)，有效地實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略和策略，有利于企業(yè)在國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng) 上創(chuàng)名牌，與馳名商標(biāo)一爭(zhēng)髙低。

第一節(jié)我國(guó)企業(yè)商標(biāo)工作的現(xiàn)狀和問題

改革開放以來，我國(guó)企業(yè)的商標(biāo)法律觀念和商標(biāo)意識(shí)有了通 著增強(qiáng)。不少企業(yè)的商標(biāo)管理逐步規(guī)范化，有些企業(yè)已創(chuàng)出了名牌商標(biāo)。但是，總的來說，由于歷史和體制的原因，整個(gè)社會(huì)的 商標(biāo)怠識(shí)還比較淡薄，企業(yè)的商標(biāo)觀念和商標(biāo)工作仍然比較溥 弱，水平還不夠高，問題較多。

一、許多企業(yè)不重視商標(biāo)權(quán)的取得

一個(gè)國(guó)家注冊(cè)商標(biāo)數(shù)量的多少，在一定程度上反映了這個(gè)國(guó) 家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和企業(yè)對(duì)商標(biāo)的重視程度a近幾年來，我國(guó)注冊(cè)商標(biāo)數(shù)最大幅度增加，但與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求和比，與我國(guó)這樣一個(gè)大國(guó)相比，仍然很不適應(yīng)。至1992年底，我國(guó)有2000 多萬(wàn)家企業(yè)，而注冊(cè)商標(biāo)只有36萬(wàn)件。也就是說,目前我國(guó)多數(shù)企業(yè)不使用商標(biāo)，或者雖然使用了商標(biāo)卻不申請(qǐng)注冊(cè)。這種情況 不僅使得許多企業(yè)的利益得不到商標(biāo)法的保護(hù)，而且減少了商 ?；>法的有效覆蓋面，不利于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 商標(biāo)在線查詢

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第二篇：我國(guó)企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略的實(shí)施

談我國(guó)企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略的實(shí)施

企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略，是指企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)運(yùn)用商標(biāo)確定企業(yè)主要的及長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo)任務(wù)和為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)任務(wù)所采取的商標(biāo)運(yùn)用方面的主要行動(dòng)。企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略，是一個(gè)集經(jīng)濟(jì)、法律、科技、管理、企業(yè)文化、公關(guān)、軟科學(xué)等眾多學(xué)科內(nèi)涵的綜合，性系統(tǒng)工程，是企業(yè)開拓發(fā)展戰(zhàn)略的基本內(nèi)容之一。一個(gè)正確、合理的商標(biāo)戰(zhàn)略絕不是建立在人們的主觀想象之上，而是從企業(yè)的內(nèi)外條件出發(fā)，綜合考慮企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的市場(chǎng)目標(biāo)、市場(chǎng)環(huán)境等諸多因素，來確定商標(biāo)的開發(fā)設(shè)計(jì)、使用、形象推廣和爭(zhēng)取購(gòu)買者的目的。因此，企業(yè)商標(biāo)戰(zhàn)略的制定必須實(shí)事求是，切忌盲目性，應(yīng)該把工作建立在切實(shí)的調(diào)查研究和合理科學(xué)的分析基礎(chǔ)之上。

提高商標(biāo)意識(shí)，強(qiáng)化商標(biāo)觀念

商標(biāo)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，它被人們形象地稱作商品的“臉”，商標(biāo)是一種作為呼叫功能的聽覺符號(hào)或作為識(shí)別功能的視覺標(biāo)記，但它又是一個(gè)蘊(yùn)含了重要商情信息的符號(hào).一個(gè)小小的商標(biāo)，對(duì)于消費(fèi)者來說，就意味著具有一定質(zhì)量水準(zhǔn)的商品，人們認(rèn)牌購(gòu)貨，從而在同類商品中進(jìn)行選擇購(gòu)買。而對(duì)于生產(chǎn)者和銷售者來說，商標(biāo)則代表著企業(yè)的聲譽(yù)、企業(yè)的形象，預(yù)示著企業(yè)商品的市場(chǎng)份額。凡是質(zhì)量一流、深受廣大消費(fèi)者歡迎的產(chǎn)品，無(wú)不有著名牌的盛譽(yù)。好的商標(biāo)又能直接促使商品銷售量的增加，從而使無(wú)形的信譽(yù)轉(zhuǎn)化為有形的經(jīng)濟(jì)效益。

1、強(qiáng)化商標(biāo)保擴(kuò)意識(shí)，熟悉商標(biāo)保護(hù)規(guī)則

意識(shí)是行動(dòng)的先導(dǎo)，企業(yè)只有首先樹立起商標(biāo)保護(hù)意識(shí)，熟悉商標(biāo)保護(hù)規(guī)則(當(dāng)然包括商標(biāo)的國(guó)內(nèi)保護(hù)規(guī)則和國(guó)際保護(hù)規(guī)則)，才能主動(dòng)地利用商標(biāo)保護(hù)規(guī)則，積極打擊商標(biāo)侵權(quán)行為，充分維護(hù)自己的合法商標(biāo)權(quán)益。但目前有些企業(yè)商標(biāo)意識(shí)比較薄弱，沒有認(rèn)識(shí)到商標(biāo)的重要性，有的企業(yè)不及時(shí)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，造成自己使用的商標(biāo)被他人搶注，把好不容易開拓的市場(chǎng)拱手讓人；有的企業(yè)不注重商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)，使企業(yè)形象受到損害，給自己造成不必要損失；還有的企業(yè)不顧產(chǎn)品質(zhì)量，盲目擴(kuò)大商標(biāo)使用范圍，或自行許可其他企業(yè)使用，結(jié)果損害了商標(biāo)的聲譽(yù)，導(dǎo)致知名商標(biāo)貶值。

2、樹立強(qiáng)烈的創(chuàng)牌意識(shí)，切忌崇洋媚外

從某種程度上說，我們中華民族今天的實(shí)力，就是以“中國(guó)制造”為基礎(chǔ)的，以擁有一定數(shù)量和質(zhì)量的商標(biāo)為特征的。我們很多企業(yè)也有很多一流的產(chǎn)品，可就是不善于在自己的產(chǎn)品中注入、提高附加值，不僅自己的商標(biāo)罕有人知，自己產(chǎn)品的價(jià)格也低人一等。我們也曾打造出許多的國(guó)有品牌，如“潔銀”牙膏、“雄雞”電池等等，盡管它們?cè)诤腺Y時(shí)作為股份投入合資企業(yè)中，但外商利用雄厚的資本，買下了企業(yè)控股權(quán)的同時(shí)，也掌握了原企業(yè)商標(biāo)的專用權(quán)。在實(shí)際運(yùn)作中，外商把原企業(yè)的商標(biāo)束之高閣，只使用他們自己帶來的洋商標(biāo)，長(zhǎng)此以往，原商標(biāo)也就難覓蹤影了。

3、增強(qiáng)商標(biāo)注冊(cè)意識(shí)，強(qiáng)化商標(biāo)注冊(cè)工作

首先，堅(jiān)持商標(biāo)先注冊(cè)后使用的策略。我國(guó)《商標(biāo)法》主要采用“注冊(cè)在先”原則(即只有在同一天使用時(shí)，采用使用在先原則)。也就是說，即使是某商標(biāo)的創(chuàng)始人，只要他沒有注冊(cè)，任何人都有權(quán)以同一商標(biāo)注冊(cè)。如果企業(yè)的商標(biāo)先使用后注冊(cè)，則容易被他人搶注；如果商標(biāo)注冊(cè)和使用同步，既有被駁回的可能，又有被他人假冒的危險(xiǎn)。只有商標(biāo)先注冊(cè)后使用，才有利于企業(yè)進(jìn)行有效的廣告宣傳和商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)。

精心選擇設(shè)計(jì)，展示商標(biāo)魅力

市場(chǎng)學(xué)、傳播學(xué)、商品學(xué)、心理學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、美學(xué)、廣告學(xué)于一體的創(chuàng)造性的人類智慧的結(jié)晶。企業(yè)商標(biāo)的選擇設(shè)計(jì)是打開商品市場(chǎng)的有力武器。一個(gè)女子的商標(biāo)選擇與設(shè)計(jì)是一個(gè)企業(yè)形象的代表，一個(gè)企業(yè)的精神風(fēng)貌。因此，企業(yè)決策者對(duì)商標(biāo)的選擇設(shè)計(jì)在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮的作用，應(yīng)引起高度的重視，注重商標(biāo)對(duì)選擇策略的運(yùn)用，不能僅僅憑自己的興趣、喜好而定。商標(biāo)設(shè)計(jì)稿子出臺(tái)后，要加強(qiáng)對(duì)商標(biāo)的發(fā)布、測(cè)試以及信息反饋，最后選定反饋效果最佳的商標(biāo)設(shè)計(jì)。

１、商標(biāo)的選擇設(shè)計(jì)要有獨(dú)特性

與眾不同、特色鮮明的商標(biāo)，會(huì)使顧客一目了然，過目不忘。像“聯(lián)想”電腦、“飄柔’’洗發(fā)水、“康師傅”方便面等都是不落俗套的品牌名稱。同時(shí)，這也是現(xiàn)代社會(huì)“創(chuàng)新”觀念的集中體現(xiàn)，在成熟的現(xiàn)代社會(huì)，人們對(duì)創(chuàng)新的期待很大，商標(biāo)應(yīng)當(dāng)以獨(dú)特的新面孔展現(xiàn)在消費(fèi)者面前，會(huì)給人以耳目一新的感覺，給人以美的享受。相反，企業(yè)如果去模仿別人的商標(biāo)，這不僅會(huì)侵犯他人的商標(biāo)權(quán)和版權(quán)，甚至?xí)У糇约旱男抛u(yù)。

2、注意商標(biāo)的文化浮于事內(nèi)涵，運(yùn)用文化商標(biāo)

粗略地說，文化商標(biāo)是指由歷史、文學(xué)、藝術(shù)、音樂、體育、科學(xué)等文化范疇內(nèi)的詞匯、圖形或其組合構(gòu)成的商標(biāo)。中國(guó)具有悠久的歷史和豐富的文化遺產(chǎn)。充分利用這一優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行文化商標(biāo)的建設(shè)，已引起一些企業(yè)家的重視。他們紛紛將商標(biāo)這一“商戰(zhàn)利器”根植于文化的沃土里。在《紅高粱》、《渴望》電視劇風(fēng)靡之后，有一家酒廠向商標(biāo)局申請(qǐng)注冊(cè)“紅高梁”商標(biāo)，太原一家服裝廠則提出了“慧芳”商標(biāo)的注冊(cè)申請(qǐng)。前者因違反了《商標(biāo)法》規(guī)定的禁用條款而被駁回，但企業(yè)重視文化商標(biāo)的注冊(cè)，由此可見一斑。

3、注意商標(biāo)的形象設(shè)計(jì)

如前所述，商標(biāo)的形象設(shè)計(jì)要涉及法律消費(fèi)心理、美學(xué)、語(yǔ)言學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。一般來講，是在不違背法律條件下盡量使商標(biāo)具有顯著性，商標(biāo)越是與眾不同，越是別具一格，就越能給消費(fèi)者留下深刻的印象，當(dāng)然不能太復(fù)雜、繁瑣，易記、易看也是必不可少的商標(biāo)選擇條件。一個(gè)與眾不同、充滿感召力的商標(biāo)，在設(shè)計(jì)上應(yīng)該充分體現(xiàn)品牌標(biāo)示產(chǎn)品的優(yōu)點(diǎn)和特性，暗示產(chǎn)品的優(yōu)良屬性。Denz(本茨)先生作為汽車的發(fā)明人，以其名字命名的奔馳(BEN2)車，100多年來贏得了顧客的信任，其品牌一直深入人心。那個(gè)構(gòu)思巧妙、簡(jiǎn)潔明快、特點(diǎn)突出的圓形的汽車方向盤似的特殊標(biāo)志，已經(jīng)成了豪華優(yōu)質(zhì)高檔汽車的象征。這個(gè)品名與品標(biāo)的有機(jī)結(jié)合，不僅暗示品牌所標(biāo)定的商品是汽車，而且是可以“奔馳”，的優(yōu)質(zhì)汽車。

加強(qiáng)商標(biāo)工作，完善管理機(jī)制

做好企業(yè)商標(biāo)工作，爭(zhēng)創(chuàng)馳名商標(biāo)，對(duì)于開發(fā)產(chǎn)品市場(chǎng)，增強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，起著舉足輕重的作用。作為商標(biāo)擁有者和使用者的企業(yè)，當(dāng)然應(yīng)把商標(biāo)工作作為企業(yè)管理的一個(gè)重要組成部分來對(duì)待。

1、建立企業(yè)內(nèi)部商標(biāo)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度

商標(biāo)工作是一項(xiàng)專業(yè)、尤其是法律性很強(qiáng)的工作，商標(biāo)的設(shè)計(jì)使用應(yīng)受到法律的嚴(yán)格限制。要保證企業(yè)嚴(yán)格依法使用商標(biāo)，必須以一系列配套的規(guī)章制度作為保障，以免出現(xiàn)不必要的差錯(cuò)或漏洞，甚至違背商標(biāo)法規(guī)定，使自己的權(quán)益得不到保護(hù)。對(duì)商標(biāo)的使用、標(biāo)識(shí)的印制、出入庫(kù)，及商標(biāo)檔案的管理、廢次商標(biāo)的銷毀等，都要建立制度，嚴(yán)格按照法定程序辦理，從自身管理人手，杜絕商標(biāo)侵權(quán)行為發(fā)生。

2、設(shè)立專門的商標(biāo)組織機(jī)構(gòu)和專門管理人員

商標(biāo)工作專業(yè)性較強(qiáng)，沒有專門機(jī)構(gòu)和專職管理人員，是很難完成這項(xiàng)工作的。不加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部商標(biāo)管理工作，光靠工商行政管理機(jī)關(guān)從外部去強(qiáng)迫管理是不行的。我國(guó)大多數(shù)企業(yè)內(nèi)部尚無(wú)正式機(jī)構(gòu)和人員來專營(yíng)商標(biāo)工作，他們對(duì)政府部門(主要是工商行政部門)過分依賴，沒有人專門研究并認(rèn)真抓這項(xiàng)工作，從而造成商標(biāo)使用違法等現(xiàn)象大量存在。只有設(shè)立專門組織機(jī)構(gòu)和專門管理人員，才能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并解決問題，保證自己商標(biāo)使用行為的合法，保證企業(yè)商標(biāo)工作的針對(duì)性，避免盲目性，避免商標(biāo)糾紛的發(fā)生。

3、強(qiáng)化商標(biāo)維權(quán)意識(shí)，建立維權(quán)隊(duì)伍

商標(biāo)侵權(quán)行為不僅會(huì)魚目混珠，造成市場(chǎng)秩序的嚴(yán)重混亂，損害消費(fèi)者利益，而且會(huì)對(duì)商標(biāo)權(quán)人造成直接損害。因此企業(yè)必須強(qiáng)化維權(quán)意識(shí)，嚴(yán)厲打擊商標(biāo)侵權(quán)行為。同時(shí)要加強(qiáng)市場(chǎng)管理，注意發(fā)揮營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和消費(fèi)者的作用，拓展信息渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)侵權(quán)線索，做好相關(guān)的調(diào)查取證、證據(jù)保全工作。并且要加強(qiáng)和執(zhí)法機(jī)關(guān)合作，發(fā)現(xiàn)違法侵權(quán)線索要及時(shí)向工商行政管理機(jī)關(guān)投訴，或向人民法院提起訴訟，使商標(biāo)侵權(quán)行為得到法律制裁。

運(yùn)用法律武器，防止法律規(guī)避

所謂法律規(guī)避，是指利用法律的空白或模糊之處，或者制造條件以利用法律對(duì)自己有利的規(guī)定，從而取得法律上的利益。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的環(huán)境下，創(chuàng)立一個(gè)著名品牌往往需要大量的人力、物力與財(cái)力的投入，因此有些企業(yè)就想走終南捷徑，在商標(biāo)的選擇、使用與注冊(cè)上，游刃于法律的規(guī)定之間，試圖規(guī)避法律，達(dá)到目的。因此，如何預(yù)防和克服別人的規(guī)避行為，對(duì)商標(biāo)權(quán)人來說，顯得尤為重要。

1、堅(jiān)持申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t

申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t又稱注冊(cè)在先原則，我國(guó)商標(biāo)法堅(jiān)持商標(biāo)申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t。有的企業(yè)還未申請(qǐng)商標(biāo)就急于把產(chǎn)品投放市場(chǎng)，即先行使用商標(biāo)等著名后才開始去申請(qǐng)注冊(cè)，而此時(shí)，該商標(biāo)很可能己被他人搶注了。在經(jīng)濟(jì)生活中不少企業(yè)因忽視商標(biāo)的及時(shí)注冊(cè)，而備嘗苦果。如一向以“萬(wàn)家樂”系列產(chǎn)品獨(dú)步國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的廣東萬(wàn)家樂集團(tuán)公司在為電器類商標(biāo)注冊(cè)“萬(wàn)家樂”商標(biāo)時(shí)，發(fā)現(xiàn)自己使用已久的“萬(wàn)家樂”牌商標(biāo)已被浙江某縣的廠家搶先注冊(cè)。最后，萬(wàn)家樂集團(tuán)花了38萬(wàn)元的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，才擁有了“萬(wàn)家樂”商標(biāo)專用權(quán)。一個(gè)當(dāng)時(shí)只需花300元就可以注冊(cè)的商標(biāo)卻付出了1000多倍的代價(jià)。所以，應(yīng)堅(jiān)持申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t，將商標(biāo)申請(qǐng)放在產(chǎn)品投放市場(chǎng)前或與產(chǎn)品開發(fā)同時(shí)進(jìn)行，以防商標(biāo)被別人搶注。

2、使用有版權(quán)或?qū)＠麢?quán)的商標(biāo)

通常情況下，除馳名商標(biāo)外，某商標(biāo)在某商品上的使用，并不能排斥該商標(biāo)在不相同或不相類似的商品上使用。這就為別人的法律規(guī)避提供了可能。但是，如果某商標(biāo)是擁有版權(quán)或者外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的標(biāo)識(shí)，則就可以排斥別人的使用，因?yàn)樵撋虡?biāo)權(quán)人雖然不可以根據(jù)商標(biāo)法來阻止別人在其他類別商品上使用同一標(biāo)識(shí)，但是卻可以根據(jù)版權(quán)或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)來主張自己的權(quán)利，從而排斥別人對(duì)該商標(biāo)的使用。同時(shí)，這樣還可以阻止別人對(duì)該商標(biāo)的搶注，因?yàn)閯e人在其商品上對(duì)該商標(biāo)的任何形式的利用，都可能侵犯該商標(biāo)權(quán)人的版權(quán)或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)。

3、注冊(cè)使用聯(lián)合商標(biāo)和防御商標(biāo)

聯(lián)合商標(biāo)是指同一個(gè)企業(yè)在同一或類似商品上申請(qǐng)注冊(cè)兩個(gè)或兩個(gè)以上的近似商標(biāo)，其中一個(gè)指定為正商標(biāo)，與其他近似的商標(biāo)一起構(gòu)成具有防衛(wèi)性質(zhì)的聯(lián)合商標(biāo)。聯(lián)合商標(biāo)中任一商標(biāo)的使用視為其他商標(biāo)也在使用。

4、及時(shí)申請(qǐng)商標(biāo)續(xù)展注冊(cè)

我國(guó)《商標(biāo)法》第三十七條、三十八條規(guī)定：“注冊(cè)商標(biāo)的有效期為十年，自核準(zhǔn)注冊(cè)之日起計(jì)算。注冊(cè)商標(biāo)有效期滿，需要繼續(xù)使用的，應(yīng)當(dāng)在期滿前六個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)續(xù)展注冊(cè)；在此期間未能提出申請(qǐng)的，可以給予六個(gè)月的寬限期。寬限期滿仍未提出申請(qǐng)的，注銷其注冊(cè)商標(biāo)。每次續(xù)展注冊(cè)的有效期為十年。續(xù)展注冊(cè)經(jīng)核準(zhǔn)后，予以公告?！蔽覈?guó)每年都有很多的商標(biāo)到期，而辦理續(xù)展注冊(cè)的只是其中的一小部分，大部分商標(biāo)都因所有權(quán)人沒有意識(shí)到老商標(biāo)的重要性，而輕易的放棄了商標(biāo)權(quán)。這對(duì)我國(guó)企業(yè)來說，是一種巨大的損失。

5、考慮商標(biāo)的國(guó)際注冊(cè)

當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化已成為不可阻擋的巨大潮流，正走向國(guó)際市場(chǎng)的我國(guó)企業(yè)，在選擇和注冊(cè)商標(biāo)等方面，也就不能僅僅局限于國(guó)內(nèi)，而應(yīng)該有國(guó)際戰(zhàn)略眼光。在國(guó)外申請(qǐng)最好根據(jù)《商標(biāo)注冊(cè)馬德里協(xié)定》，通過國(guó)家商標(biāo)局向世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(NIP0)的國(guó)際局提交國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)，這樣就可以避免逐國(guó)申請(qǐng)的麻煩，達(dá)到一次申請(qǐng)，在該公約的成員國(guó)中同時(shí)獲得注冊(cè)。

第三篇：商標(biāo)問題經(jīng)典)

對(duì)《加工侵權(quán)產(chǎn)品因舉報(bào)終止如何處理》的討論

2011-06-16 11:45

案情回放

6月2日本版刊登了《加工侵權(quán)產(chǎn)品因舉報(bào)終止如何處理》一文，文中所述案情為：某工商局在打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品專項(xiàng)行動(dòng)中，在某服裝公司的生產(chǎn)車間發(fā)現(xiàn)工人正在加工標(biāo)有“JACK&JONES”字樣的針織服裝, 車間內(nèi)堆放著若干件領(lǐng)口領(lǐng)標(biāo)、衣內(nèi)水洗標(biāo)均標(biāo)注有“JACK&JONES”字樣的半成品服裝。經(jīng)查，JACK&JONES商標(biāo)系丹麥某公司于1996年2月12日申請(qǐng)注冊(cè)的，注冊(cè)號(hào)為第1064525號(hào)，核定使用商品為第25類服裝，商標(biāo)注冊(cè)有效期至2017年7月27日。執(zhí)法人員對(duì)某服裝公司是否構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)行為有不同意見。第一種意見認(rèn)為不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，因?yàn)槠浼庸さ陌氤善贩b未及交付，沒有給商標(biāo)注冊(cè)人造成實(shí)際損失。第二種意見認(rèn)為某服裝公司構(gòu)成《商標(biāo)法》第五十二條第（一）項(xiàng)所指的商標(biāo)侵權(quán)行為。原文作者同意第二種意見。

（一）如果服裝公司在工商局要求的合理期限內(nèi)不能提交證據(jù)證明自己是接受他人書面或口頭委托，定牌加工涉案服裝，也不能證明自己獲得JACK&JONES商標(biāo)注冊(cè)人許可，就應(yīng)當(dāng)根據(jù)日常生活經(jīng)驗(yàn)法則，推定該公司是自行生產(chǎn)加工涉案服裝，并擅自使用與JACK&JONES注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，構(gòu)成《商標(biāo)法》第五十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定的商標(biāo)侵權(quán)行為。此情形下，在該公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)查獲的標(biāo)有侵權(quán)商標(biāo)標(biāo)志的半成品服裝，均屬侵權(quán)商品，其貨值應(yīng)認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)額。不過，最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋〔2004〕19號(hào)）第十二條對(duì)侵權(quán)的半成品應(yīng)如何計(jì)算價(jià)值未作規(guī)定，對(duì)此問題也無(wú)其他現(xiàn)行有效規(guī)定。筆者認(rèn)為，可以按涉案半成品服裝的生產(chǎn)成本計(jì)算非法經(jīng)營(yíng)額。涉案半成品服裝的價(jià)值（生產(chǎn)成本），包括所使用的原材料和標(biāo)簽的購(gòu)進(jìn)價(jià)款，加上加工中的人工費(fèi)、水電費(fèi)、設(shè)備損耗費(fèi)用分?jǐn)偟取Ｉa(chǎn)成本可委托價(jià)格鑒證機(jī)構(gòu)鑒定，如果價(jià)值超過5萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)以涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪移送司法機(jī)關(guān)。理由是：（1）侵權(quán)半成品也有價(jià)值，既然尚無(wú)有效法律明確規(guī)定如何計(jì)算侵權(quán)半成品的價(jià)值，按半成品的生產(chǎn)成本來計(jì)算其價(jià)值并認(rèn)定為商標(biāo)侵權(quán)行為的非法經(jīng)營(yíng)額，更為公平合理；（2）最高人民法院民三庭2003年5月發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑法保護(hù)有關(guān)問題的調(diào)研報(bào)告》，談及非法經(jīng)營(yíng)額的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，曾提出：“無(wú)法銷售的半成品或配件，應(yīng)當(dāng)按照進(jìn)貨價(jià)格計(jì)算實(shí)際價(jià)值?！?/p>

如果服裝公司能證明自己是受他人委托定牌加工涉案服裝，自己不對(duì)外銷售且產(chǎn)品全部交給委托方或其指定的第三人，而委托方是未經(jīng)JACK&JONES商標(biāo)注冊(cè)人許可的境內(nèi)經(jīng)營(yíng)者并準(zhǔn)備在境內(nèi)銷售涉案服裝的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定服裝公司在定牌加工行為中未盡到審查責(zé)任，與委托方共同構(gòu)成《商標(biāo)法》第五十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定的商標(biāo)侵權(quán)行為。服裝公司和委托方商標(biāo)侵權(quán)行為的非法經(jīng)營(yíng)額，均按涉案半成品服裝的生產(chǎn)成本計(jì)算。如果服裝公司能證明自己是受他人委托定牌加工涉案服裝，委托方是在其他國(guó)家或地區(qū)注冊(cè)了JACK&JONES商標(biāo)的權(quán)利人，或者是該境外注冊(cè)商

標(biāo)權(quán)利人許可或授權(quán)委托的經(jīng)營(yíng)者，且涉案定牌服裝全部銷往境外、不在我國(guó)境內(nèi)銷售的，涉案服裝上所貼的商標(biāo)在我國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)不會(huì)體現(xiàn)商品來源識(shí)別功能，服裝公司的定牌加工行為就不屬于《商標(biāo)法》意義的“使用”，不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。

□黃璞琳 郭文瑋

（二）筆者認(rèn)為某服裝公司的行為構(gòu)成《商標(biāo)法》第五十二條第（一）項(xiàng)所指的的商標(biāo)侵權(quán)行為?！渡虡?biāo)法實(shí)施條例》第三條規(guī)定：“商標(biāo)法和本條例所稱商標(biāo)的使用，包括將商標(biāo)用于商品、商品包裝或者容器以及商品交易文書上，或者將商標(biāo)用于廣告宣傳、展覽以及其他商業(yè)活動(dòng)中?！蹦撤b公司通過縫制加工的手段，將帶有他人注冊(cè)商標(biāo)“JACK&JONES”字樣的標(biāo)志用于服裝，屬于“使用”商標(biāo)的行為。

《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)〈北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件若干問題的解答〉的通知》（京高法發(fā)〔2006〕68號(hào)）第21點(diǎn)指出，承攬加工帶有他人注冊(cè)商標(biāo)的商品的，承攬人應(yīng)當(dāng)對(duì)定作人是否享有注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)進(jìn)行審查。未盡到注意義務(wù)加工侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的，承攬人與定作人構(gòu)成共同侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)與定作人共同承擔(dān)損害賠償?shù)蓉?zé)任。本案當(dāng)事人作為服裝加工企業(yè)，理應(yīng)知道服裝加工過程中商標(biāo)使用的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人沒有盡到審查、注意義務(wù)，在加工過程中擅自使用他人的注冊(cè)商標(biāo)，應(yīng)與委托人（定作方）承擔(dān)共同侵權(quán)的法律責(zé)任。

本案中某服裝公司行為的實(shí)質(zhì)是加工承攬行為，《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件違法所得認(rèn)定辦法》第七條規(guī)定，違法承攬的案件，承攬人提供材料的，按照該辦法第三條計(jì)算違法所得；定做人提供材料的，違法所得按該辦法第五條計(jì)算。該規(guī)定對(duì)加工承攬過程中雙方是加工還是定作關(guān)系作出了不同的規(guī)定。筆者認(rèn)為，這種規(guī)定的立法原意同樣適用于非法經(jīng)營(yíng)額的計(jì)算。執(zhí)法過程中，執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)收集雙方的合同、原料購(gòu)進(jìn)發(fā)票等證據(jù)。如果雙方簽訂的是加工合同，即約定由定作方提供原料的，應(yīng)當(dāng)以全部加工費(fèi)用為該服裝公司的非法經(jīng)營(yíng)額。如果雙方簽訂的是定作合同，即約定由服裝公司自行購(gòu)買原料加工生產(chǎn)的，則應(yīng)當(dāng)以全部加工費(fèi)用和侵權(quán)產(chǎn)品貨值金額為該服裝公司的非法經(jīng)營(yíng)額。鑒于現(xiàn)場(chǎng)查獲的侵權(quán)產(chǎn)品均為半成品，不具備進(jìn)入市場(chǎng)交易的基本條件，因此，不宜對(duì)照法釋〔2004〕19號(hào)第十二條的規(guī)定計(jì)算侵權(quán)產(chǎn)品貨值，應(yīng)以其全部原材料的購(gòu)進(jìn)價(jià)款為侵權(quán)產(chǎn)品的貨值金額更為合適。需要特別注意的是，如果當(dāng)事人的非法經(jīng)營(yíng)額超過了法釋〔2004〕19號(hào)第一條規(guī)定的追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理?！鮿⑹科?/p>

（三）某服裝公司與委托方構(gòu)成共同商標(biāo)侵權(quán)行為。《合同法》第二百五十一條規(guī)定：“承攬合同是承攬人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人給付報(bào)酬的合同。承攬包括加工、定作、修理、復(fù)制、測(cè)試、檢驗(yàn)等工作?！睋?jù)此，本案的定牌加工在法律性質(zhì)上是承攬合同。京高法發(fā)〔2006〕68號(hào)第21點(diǎn)也規(guī)定，承攬加工帶有他人注冊(cè)商標(biāo)的商品的，承攬人應(yīng)當(dāng)對(duì)定作人是否享有注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)進(jìn)

行審查。未盡到注意義務(wù)加工侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的商品的，承攬人與定作人構(gòu)成共同侵權(quán)，應(yīng)當(dāng)與定作人共同承擔(dān)損害賠償?shù)蓉?zé)任。據(jù)此，作為承攬人的某服裝公司在未與委托方簽訂書面委托加工合同，且委托方也未取得JACK&JONES注冊(cè)商標(biāo)人授權(quán)的情況下，擅自在其加工的針織服裝上使用該注冊(cè)商標(biāo)，與委托方共同構(gòu)成《商標(biāo)法》第五十二條第（一）項(xiàng)所指的商標(biāo)侵權(quán)行為。

國(guó)家工商總局《關(guān)于侵權(quán)商品有關(guān)問題的批復(fù)》（工商標(biāo)字〔2003〕第99號(hào)）指出：“在查處商標(biāo)侵權(quán)案件過程中，侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)的商標(biāo)標(biāo)識(shí)和現(xiàn)場(chǎng)查封的僅用于制造侵權(quán)商品的原輔材料屬于《商標(biāo)法》第五十三條中所述的侵權(quán)商品?！备鶕?jù)該批復(fù)，本案中被查獲的標(biāo)注有“JACK&JONES”字樣的半成品針織服裝屬于侵權(quán)商品，可參照法釋〔2004〕19號(hào)第十二條的規(guī)定，以標(biāo)價(jià)或者已經(jīng)查清的上述半成品針織服裝的實(shí)際銷售平均價(jià)格計(jì)算非法經(jīng)營(yíng)額；沒有標(biāo)價(jià)或者無(wú)法查清其實(shí)際銷售價(jià)格的，按照被侵權(quán)產(chǎn)品的市場(chǎng)中間價(jià)格計(jì)算非法經(jīng)營(yíng)額；既沒有標(biāo)價(jià)或無(wú)法查清其實(shí)際銷售價(jià)格，也無(wú)法查清被侵權(quán)產(chǎn)品的市場(chǎng)中間價(jià)格的，則按非法經(jīng)營(yíng)額無(wú)法計(jì)算對(duì)待。

查辦本案應(yīng)收集的證據(jù)有：JACK&JONES商標(biāo)注冊(cè)證復(fù)印件、丹麥某公司的主體資格證明、某服裝公司與委托方均未取得JACK&JONES商標(biāo)注冊(cè)人許可的證據(jù)、某服裝公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、委托方主體資格證明、在某服裝公司生產(chǎn)車間檢查時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)筆錄等。□袁夕康

（四）如果某服裝公司受他人委托加工，原材料由該公司自行提供，委托方只負(fù)責(zé)收購(gòu)成品服裝的，應(yīng)定性為《商標(biāo)法》第五十二條第（一）項(xiàng)所指的侵權(quán)行為。這種情況下，某公司賺取的不是加工費(fèi)，而是加工好的產(chǎn)品產(chǎn)生的利潤(rùn)。根據(jù)法釋〔2004〕19號(hào)第十二條的規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)額是指侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)值。本案的侵權(quán)產(chǎn)品還是半成品，其價(jià)值不能按成品的銷售價(jià)或市場(chǎng)中間價(jià)計(jì)算。產(chǎn)品的價(jià)值應(yīng)本著經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)律，按會(huì)計(jì)原理計(jì)算。由于本案中的半成品在會(huì)計(jì)記賬中是計(jì)入原材料的，因此本案的非法經(jīng)營(yíng)額應(yīng)按原材料的價(jià)格計(jì)算。

如果某服裝公司受他人委托加工，委托方負(fù)責(zé)提供原材料及產(chǎn)品的回收，定作方（該公司）只負(fù)責(zé)加工不負(fù)責(zé)銷售的，應(yīng)定性為《商標(biāo)法實(shí)施條例》第五十條第（二）項(xiàng)所指“故意為侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為提供倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、郵寄、隱匿等便利條件的”商標(biāo)侵權(quán)行為。

筆者認(rèn)為，在定牌加工經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，加工方在產(chǎn)品上貼附商標(biāo)的目的是為了完成某種勞務(wù)，其價(jià)值體現(xiàn)在加工費(fèi)價(jià)格上，與商標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值無(wú)關(guān)。因此，此種情況下加工方貼附商標(biāo)的行為不是《商標(biāo)法》意義的“使用”，不構(gòu)成《商標(biāo)法》第五十二條第（一）項(xiàng)所指的侵權(quán)行為。但是，某服裝公司作為加工方?jīng)]有履行應(yīng)盡的審查義務(wù)，客觀上為定作方的侵權(quán)行為提供了便利條件，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)商標(biāo)侵權(quán)違法責(zé)任。筆者認(rèn)為，《商標(biāo)法實(shí)施條例》第五十條第（二）項(xiàng)所指的侵權(quán)行為雖然沒有列舉“為他人加工”行為，但“等”字應(yīng)作擴(kuò)大解釋。為定作方提供貼附商標(biāo)的加工行為，顯然符合上述“提供便利條件”的規(guī)定。

定牌加工商標(biāo)侵權(quán)的非法經(jīng)營(yíng)額的計(jì)算，以加工費(fèi)為準(zhǔn)。根據(jù)法釋〔2004〕19號(hào)第十二條的規(guī)定，非法經(jīng)營(yíng)額包括未銷售的侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)值，因此，本案不以已結(jié)算的加工費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以某服裝公司與委托方約定的加工費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算非法經(jīng)營(yíng)額。在證據(jù)的收集方面，要注意收集某服裝公司未履行審查義務(wù)的有關(guān)證據(jù)，以證明其提供便利的故意性?！踵嵪蚝?/p>

（五）筆者認(rèn)為，不管某服裝公司的行為是故意還是過失，均構(gòu)成《商標(biāo)法》第五十二條第（五）項(xiàng)的侵權(quán)行為。

在定牌加工中，承攬人加工標(biāo)注他人注冊(cè)商標(biāo)的產(chǎn)品的行為，不是《商標(biāo)法》意義的“使用”行為。定牌加工的產(chǎn)品上附著的商標(biāo)，是用來區(qū)分定作人（委托人）與同類商品的其他提供者，而非承攬人與同類商品的其他提供者。定牌加工的產(chǎn)品質(zhì)量及法律責(zé)任由定作人而非承攬人負(fù)責(zé)，承攬人相當(dāng)于定作人的加工工具或者加工場(chǎng)所。

刑法上有共同犯罪的規(guī)定，法釋〔2004〕19號(hào)第十六條，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問題的意見》（法發(fā)〔2011〕3號(hào)）第十五條均規(guī)定，故意為侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪提供便利條件的，以侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的共犯論處。但是，《商標(biāo)法》第五十二條、《商標(biāo)法實(shí)施條例》第五十條將為商標(biāo)侵權(quán)行為提供便利條件等行為獨(dú)立成項(xiàng)，列入其他侵權(quán)行為，在此情況下，在認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)的民事、行政責(zé)任時(shí)，就不能簡(jiǎn)單套用刑法關(guān)于共同犯罪的規(guī)定了。

根據(jù)法釋〔2004〕19號(hào)第十二條的規(guī)定，商標(biāo)侵權(quán)案件的非法經(jīng)營(yíng)額，是指商標(biāo)侵權(quán)行為所指向的侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)值。對(duì)定牌加工來說，承攬人的工作成果是交付給定作人（委托人）的附著了商標(biāo)的產(chǎn)品，其加工商標(biāo)侵權(quán)產(chǎn)品的非法經(jīng)營(yíng)額，就是加工過程中涉及的侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)值。有人將承攬人獲得的加工費(fèi)當(dāng)成非法經(jīng)營(yíng)額，筆者認(rèn)為是錯(cuò)誤的。本案侵權(quán)產(chǎn)品的價(jià)值可根據(jù)委托人的銷售標(biāo)價(jià)計(jì)算，沒有標(biāo)價(jià)的，則按照被侵權(quán)產(chǎn)品的市場(chǎng)中間價(jià)格計(jì)算。

□謝華琪

第四篇：我國(guó)企業(yè)治理現(xiàn)狀分析

文章標(biāo)題：我國(guó)企業(yè)治理現(xiàn)狀分析

我國(guó)企業(yè)治理現(xiàn)狀分析

處于轉(zhuǎn)型期資本市場(chǎng)的我國(guó)上市公司治理機(jī)制存在著如下各種問題；

（1）大批非國(guó)有股東由于所占股權(quán)比例太小，缺乏參與公司治理的動(dòng)力。他們即使參加股東大會(huì)，對(duì)公司決策也難以產(chǎn)生任何影響力；即使產(chǎn)生了一定影響力，由此產(chǎn)生的收益又由每位股東分?jǐn)偂＿@樣，他們“搭便車

”的行為仍然十分普遍。雖然從1998年開始超常規(guī)地發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，但由于機(jī)構(gòu)投資者參與股票交易地決策依據(jù)是股票差價(jià)，其投資收益屬于不確定地信托受益人，而不是機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)的管理者，因而機(jī)構(gòu)投資者也缺乏通過股東大會(huì)參與公司治理的動(dòng)力。真正參加股東大會(huì)的只有極個(gè)別的大股東，而這些股東本身又基本上都是董事會(huì)成員單位。這樣股東大會(huì)就成為大股東的會(huì)議。由此，大股東就控制了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的任免，而國(guó)有股權(quán)的真正所有者又存在“虛位”問題，無(wú)法形成真正有效的股東約束，造成公司治理中的組織機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)。這說明國(guó)有企業(yè)的股份制改革仍然沒有實(shí)現(xiàn)不同股東間的股權(quán)制約關(guān)系，有限的非國(guó)有股權(quán)不可能對(duì)國(guó)有股權(quán)形成有效的制約。至于所謂獨(dú)立董事制度等外部約束也因董事選擇、薪酬制定等取決于大股東而成為一種形式，無(wú)法發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。

（2）上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理。我國(guó)上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜。一般而言，對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)的分類包括以下幾種方法：首先是所有權(quán)結(jié)構(gòu)，即股東各自所持公司的股份比例?；旧峡煞譃槿N類型：一是股權(quán)高度集中，公司由絕對(duì)控股股東控制；二是股權(quán)高度分散，任何大股東都無(wú)法控制公司，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)完全分離；三是公司擁有相對(duì)較大的控股股東，同時(shí)還擁有其他大股東。其次是股權(quán)種類結(jié)構(gòu)，即所謂國(guó)有股權(quán)、法人股、內(nèi)部職工股、轉(zhuǎn)配股、A股、B股和H股七種類型。其中，國(guó)有股權(quán)又包括國(guó)家股、國(guó)有法人股，法人股則包括發(fā)起人法人股和社會(huì)法人股。國(guó)有股權(quán)、法人股、轉(zhuǎn)配股不能在交易所自由流通，只能通過協(xié)議在場(chǎng)外轉(zhuǎn)讓，內(nèi)部職工股則可以有條件流通。A股、B股和H股雖然可在交易所流通，但三種股票只能分別在彼此分割的市場(chǎng)上流通?？梢?，這種劃分表面上清晰了，實(shí)際上卻極易引起混淆，因?yàn)锳股、B股和H股是從市場(chǎng)分割的角度劃分，而國(guó)有股權(quán)、內(nèi)部法人股和轉(zhuǎn)配股及社會(huì)公眾股卻從同一市場(chǎng)中股權(quán)的不同歸屬加以劃分。

除股權(quán)種類復(fù)雜外，我國(guó)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的特征還包括：流通股與非流通股并存，流通股占總股本比例偏小，非流通股則占總股本比例片大；國(guó)有股仍處于控股地位，雖有下降趨勢(shì)，但仍處于絕對(duì)控股狀態(tài)；法人股比例正逐步上升，因而形成了國(guó)有控股下的多元化股權(quán)結(jié)構(gòu)。截至2001年底，上海、深圳兩家證券交易所共有上市公司1195家，其中，只發(fā)行A股的有1023家，只發(fā)行B股的有24家，只發(fā)行H股的有38家；既發(fā)行A股又發(fā)行B股的又88家，既發(fā)行A股又發(fā)行H股的有22家?？偣杀?218.01億股，流通股股本1318.13億股，未流通股股本3404.85億股，流通股占總股本25xiexiebang.com-http://004km.cn/.26％，未流通國(guó)有股和法人股未3366.35億股，在總股本占64.5％，而內(nèi)部職工股僅占總股本的4.55％，全部上市公司中僅6％左右的公司沒有國(guó)有股。這說明國(guó)有股在上市公司分布范圍廣，而且占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。

上述這種股權(quán)結(jié)構(gòu)存在多種缺陷，具體體現(xiàn)在：第一，股票的種類過多，通過區(qū)別不同的股東身份，加以區(qū)別對(duì)待，人為造成A股、B股和H股市場(chǎng)被分割，并使得國(guó)有股、法人股不能流通，協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)格低于同一公司的A股價(jià)格，導(dǎo)致同一公司出現(xiàn)不同的交易價(jià)格，而且流通股股價(jià)被嚴(yán)重扭曲；不同類型的股東權(quán)利也不盡相同，破壞了同股同權(quán)的基本原則。第二，國(guó)有股比例過大。國(guó)有資產(chǎn)投資主體存在不確定性，導(dǎo)致政企不分，政資不分，引起“所有者虛位”的現(xiàn)象國(guó)有股東約束軟化，造成企業(yè)的“內(nèi)部人控制”，難以形成有效的公司治理結(jié)構(gòu)。第三，股權(quán)集中度過高，既不利于形成小股東與大股東間的有效約束，也不利于在更大范圍內(nèi)對(duì)管理層形成多元主體的監(jiān)督和約束。同時(shí)，股權(quán)過于集中與股東權(quán)利分割，一方面導(dǎo)致通過二級(jí)市場(chǎng)收購(gòu)流通股來獲得公司控制權(quán)的可能性基本不存在，使得企業(yè)控制權(quán)市場(chǎng)難以形成，無(wú)法通過收購(gòu)兼并和代理權(quán)爭(zhēng)奪來約束管理層；另一方面，在上市融資額度管制下，上市公司的”殼資源“成為稀缺資源，助長(zhǎng)了非國(guó)有投資者通過”借殼上市“、買殼上市”等形式的財(cái)務(wù)性資產(chǎn)重組進(jìn)入市場(chǎng)的現(xiàn)象，既引起法人股比例上升，又導(dǎo)致內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和編制虛假信息等現(xiàn)象。

（3）企業(yè)治理中的制衡機(jī)制失靈。由于股權(quán)被人分割且定價(jià)不一，國(guó)有股權(quán)缺乏真正明確的所有者行使股東權(quán)利，以及過度集

第五篇：我國(guó)種子企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告

我國(guó)種子企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查報(bào)告

為了解我國(guó)種子企業(yè)現(xiàn)狀，包括我國(guó)種子企業(yè)的數(shù)量，區(qū)域分布，類型，規(guī)模，機(jī)構(gòu)設(shè)置，人員組成，經(jīng)營(yíng)狀況等基本情況，并為以后做好種子市場(chǎng)預(yù)測(cè)和經(jīng)營(yíng)決策，種子經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的制定打好基礎(chǔ)，特通過查閱文獻(xiàn)、網(wǎng)絡(luò)等方式，進(jìn)行了此次調(diào)查。

一、種子企業(yè)發(fā)展概況

我國(guó)種子企業(yè)尚處于發(fā)展起步階段。當(dāng)下國(guó)家十分重視種子行業(yè)發(fā)展，種子行業(yè)面臨著良好的政策環(huán)境。然而，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，我國(guó)種子企業(yè)還存在著行業(yè)分散、市場(chǎng)集中度低，前十強(qiáng)種子企業(yè)僅占國(guó)內(nèi)種子市場(chǎng)份額的13%；供過于求、產(chǎn)能過剩，近年來種子市場(chǎng)一直處于買方市場(chǎng)，種子庫(kù)存量居高不下；投人不足、缺乏科技創(chuàng)新能力，我國(guó)五家A股上市種子公司2009年在研發(fā)上的投入僅4400萬(wàn)元，但孟山都2008年的研發(fā)投入高達(dá)9.8億美元，是這五家上市公司總體的152倍，等特點(diǎn)。

中國(guó)是世界最大種子需求國(guó)之一，年種子需求量約為125億公斤。經(jīng)營(yíng)量為45億公斤，近幾年種子行業(yè)由于受種子法頒布實(shí)施、WTO框架協(xié)以及經(jīng)濟(jì)全球化等形勢(shì)的影響，一些小型種子公司已經(jīng)破產(chǎn)倒閉。從市場(chǎng)容量上講，目前國(guó)內(nèi)商品種子的市場(chǎng)規(guī)模在300億元人民幣左右。而種子市場(chǎng)價(jià)值已從2001年的200億元增長(zhǎng)到目前的500億元左右。

二、我國(guó)種子企業(yè)現(xiàn)狀

<一>我國(guó)種子企業(yè)數(shù)量和規(guī)模

按照2009年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，目前我國(guó)持證種子企業(yè)有8700多家，但注冊(cè)資金超過3000萬(wàn)的種子公司僅有200多家，有科研能力的，也就100家；而真正有科研力量的更少。而美國(guó)全國(guó)的種業(yè)公司不過百余家，孟山都，杜邦先鋒等國(guó)際種業(yè)“寡頭”更是其中的佼佼者。目前，在中國(guó)注冊(cè)的外資（含合資）種子企業(yè)以超過70家。

2009年，中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院綜合發(fā)展研究所發(fā)布的一份研究報(bào)告稱，全球種業(yè)十強(qiáng)公司占全球種業(yè)市場(chǎng)份額的35%，而國(guó)內(nèi)種業(yè)十強(qiáng)公司占全球種業(yè)市場(chǎng)份額的比例僅為可憐的0.8%。

由于我國(guó)種業(yè)剛剛起步，又深受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代種業(yè)制度的影響，致使我國(guó)種子企業(yè)數(shù)量多，規(guī)模小，市場(chǎng)集中度不高。隨著我國(guó)種業(yè)市場(chǎng)的開放，跨國(guó)種子公司抓住機(jī)會(huì)，紛紛進(jìn)軍中國(guó)種業(yè)市場(chǎng)，面對(duì)跨國(guó)種業(yè)巨頭的沖擊，我國(guó)種子企業(yè)規(guī)?；苍诓粩嗵岣?，國(guó)家政策也支持，2010年中央一號(hào)文件提出“推動(dòng)國(guó)內(nèi)種業(yè)加快企業(yè)并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)整合，引導(dǎo)種子企業(yè)與科研單位聯(lián)合，抓緊培育有核心競(jìng)爭(zhēng)力的大型種子企業(yè)”，也只有把現(xiàn)有種子企業(yè)通過整合，打造中國(guó)的種業(yè)“航母”，才能抗衡跨國(guó)種業(yè)公司，當(dāng)然也會(huì)更利于我國(guó)種業(yè)的健康發(fā)展。<二>我國(guó)種子企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

由于近年來種子價(jià)格不斷上漲，使種子企業(yè)盈利能力提升。2009年種子行業(yè)整體毛利率提升了3.16個(gè)百分點(diǎn)，至31.88%；實(shí)現(xiàn)歸屬母公司的凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)139.32%。其中，擁有先玉335和超試系列的登海種業(yè)收入同比增長(zhǎng)57%，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)3000%以。主要種業(yè)公司經(jīng)營(yíng)情況：

登海種業(yè)：

2009年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.79億元，同比增長(zhǎng)38.9%，公司全年銷售玉米種子實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.44億元，同比增長(zhǎng)39.3%，主要是得益于先鋒種子量?jī)r(jià)齊升，收入增長(zhǎng)48%達(dá)到3.18億元，自有玉米種子收入增長(zhǎng)35%至2.25億元；其他種子方面，與上年基本持平。2010年上半年公司銷售收入已達(dá)到4.9億元，其中“先玉335”銷售收入達(dá)到2.6億元，占公司業(yè)務(wù)收入的53%。

近年來，公司自主培育的“超試”玉米系列在技術(shù)指標(biāo)方面優(yōu)于現(xiàn)有的領(lǐng)先品種先玉335和鄭單958。2009年，公司超試玉米新品種登海661、登海662、登海701先后通過省級(jí)和國(guó)家級(jí)審定，并可進(jìn)行全國(guó)范圍內(nèi)的銷售。2009全年超級(jí)玉米新品種實(shí)現(xiàn)銷售收入2025萬(wàn)

元，實(shí)現(xiàn)銷售利潤(rùn)1079萬(wàn)元，凈利潤(rùn)率達(dá)到50%以上，與先玉335的盈利水平基本相當(dāng)。敦煌種業(yè)：

2009年公司實(shí)現(xiàn)銷售收入15.12億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額1.38億元，分別增長(zhǎng)36.2%、103.66%。2009年公司業(yè)績(jī)提升的主要貢獻(xiàn)來自于種業(yè)和食品加工業(yè)。去年先鋒種業(yè)制種基地面積由

2.5萬(wàn)畝擴(kuò)大至4.4萬(wàn)畝，同時(shí)先鋒良種公司3-4期工程竣工投產(chǎn)，規(guī)模的擴(kuò)大和先鋒玉米種的市場(chǎng)影響和其高額盈利水平大大提高了公司種子業(yè)務(wù)的收益水平。

2010年1-9月,公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.78億元,同比減少8.73%;實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)3,300萬(wàn)元,去年同期虧損1,832萬(wàn)元。上半年公司玉米種子銷售收入主要是由于合資子公司敦煌先鋒的玉米種子產(chǎn)品盈利提升所致。而第三季度為種子銷售的淡季,種子業(yè)務(wù)基本上只出不入增加。

豐樂種業(yè)：

2010年 公司上半年?duì)I業(yè)收入為7.47億元，較去年同期增長(zhǎng)2.71億元，增發(fā)達(dá)到56.92%。房地產(chǎn)業(yè)務(wù)是公司業(yè)績(jī)大幅增加的原因，營(yíng)業(yè)收入2.21億元，毛利潤(rùn)為9237.14萬(wàn)元。種子業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)收入為2.33億元，較去年同期增長(zhǎng)6.17%，毛利率為45.82%，較去年同期下降1.38%。農(nóng)化業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入為1.28億元，較去年同期增長(zhǎng)3.82%，毛利率為14.49%，較去年下降1.69個(gè)百分點(diǎn)。目前公司農(nóng)化業(yè)務(wù)一直受到產(chǎn)能瓶頸的限制而無(wú)法提高供給量。

隆平高科：

2010年上半年收入5.94億元，同比增長(zhǎng)55%。半年凈利潤(rùn)2061萬(wàn)元，同比下降31%。水稻種子和玉米種子是業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)雙引擎，水稻種子收入2.4億元，同比增長(zhǎng)8.6%，玉米種子收入1.69億元，同比增長(zhǎng)587.1%，收入增長(zhǎng)因?yàn)槭召?gòu)北京屯玉。干辣椒制品收入

1.38億元，同比增長(zhǎng)153.7%，收入增長(zhǎng)因09年業(yè)務(wù)基數(shù)低，同時(shí)今年出口狀況回暖。<三>我國(guó)種子企業(yè)分布區(qū)域

目前,種子行業(yè)主要上市公司有登海種業(yè)、隆平高科、萬(wàn)向德農(nóng)、豐樂種業(yè)、荃銀高科、敦煌種業(yè)、禾嘉股份等7家。其中,登海種業(yè)、萬(wàn)向德農(nóng)和敦煌種業(yè)3家公司位于我國(guó)北方地區(qū),以研發(fā)、生產(chǎn)和銷售玉米種子為主,隆平高科、豐樂種業(yè)、荃銀高科和禾嘉股份4家公司位于我國(guó)南方地區(qū),以研發(fā)、生產(chǎn)和銷售水稻種子為主,其中禾嘉股份非種子業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入所占比重比較大。

2006年，繼合資登海種子公司之后，杜邦先鋒與敦煌種子公司成立合資公司。敦煌占有西北，東北地區(qū)的市場(chǎng)，登海種子公司則覆蓋京津冀，黃淮海以及淮北地區(qū)。至此，東北，華北，京津冀，黃淮海，西北，西南等6大國(guó)內(nèi)主要玉米產(chǎn)區(qū)布局中，基本上已被杜邦先鋒全部掌控。而孟山都在西南，KWS在黑龍江，先正達(dá)在吉林北部，新疆和西南等地區(qū)市場(chǎng)占有率都很高。

<四>我國(guó)種子企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置

目前我國(guó)大型種子企業(yè)的機(jī)構(gòu)設(shè)置比較齊全，一般在總經(jīng)理下設(shè)以下部門：

1.科研部包括：育種科和栽培植?？啤Ｖ饕?fù)責(zé)新品種和相配套的栽培技術(shù)的研發(fā)。

2.生產(chǎn)部包括：內(nèi)繁科外繁科親繁科。主要負(fù)責(zé)種子繁育基地相關(guān)工作，并負(fù)責(zé)種子的生產(chǎn)等工作。

3.品管部包括：田檢科和內(nèi)檢科。主要負(fù)責(zé)種子的田間檢驗(yàn)和室內(nèi)檢驗(yàn)，確保種子質(zhì)量。

4.營(yíng)銷部包括：一區(qū) 二區(qū) 三區(qū)。主要負(fù)責(zé)種子的經(jīng)營(yíng)銷售工作。是中資企業(yè)一個(gè)十分關(guān)鍵的部門。

5.行政部包括： 汽車科 內(nèi)務(wù)科 外聯(lián)科。主要負(fù)責(zé)企業(yè)的日常行政工作。

6.財(cái)務(wù)部

7.企劃部

8.人事部

<五>我國(guó)種子企業(yè)類型種子企業(yè)類型根據(jù)側(cè)重點(diǎn)不同可以有多種分法，這里根據(jù)種子企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性質(zhì)，可分為四種類型：

一種是具備一定的科研能力具有自我研發(fā)、自主品種權(quán)的企業(yè)。這類公司一般是從縣市級(jí)國(guó)有農(nóng)科所改制或科研人員分離創(chuàng)建的公司。這類公司具有科研的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)和傾向。具有一定的自主研發(fā)能力和自主品種。面臨的問題是經(jīng)營(yíng)能力的不足，營(yíng)銷渠道、方式單一。往往通過轉(zhuǎn)讓品種權(quán)或授權(quán)經(jīng)營(yíng)作為主導(dǎo)經(jīng)營(yíng)方式。

另一種是通過收購(gòu)方式擁有品種權(quán)且具有專營(yíng)渠道的企業(yè)。這類公司具有一定的資金實(shí)力，具備和熟悉國(guó)際化運(yùn)作模式，具有跨區(qū)域并購(gòu)和經(jīng)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)。但是因?yàn)闆]有將業(yè)務(wù)前推，缺乏與品種科研單位的深度合作，通常以高價(jià)購(gòu)買現(xiàn)成的品種去經(jīng)營(yíng)。

第三類是通過品種權(quán)人或經(jīng)銷代理獲取授權(quán)具有品種經(jīng)營(yíng)權(quán)的企業(yè)。這類公司通常具備較為強(qiáng)大的區(qū)域銷售網(wǎng)絡(luò)，以品種經(jīng)銷區(qū)域壟斷的方式為主導(dǎo)經(jīng)營(yíng)模式。通過獲取品種獨(dú)占許可方式參與區(qū)域經(jīng)營(yíng)競(jìng)爭(zhēng)，具有市場(chǎng)的靈活性。

第四類是沒有自主品種或獲取品種經(jīng)營(yíng)權(quán)，通過品種權(quán)的私下轉(zhuǎn)讓、假冒侵權(quán)、盜取親本、私繁私售，育種套購(gòu)方式，什么品種暢銷就經(jīng)營(yíng)什么品種，游離在政策法規(guī)的邊緣，多有制假售假行為的公司。利用市場(chǎng)監(jiān)管漏洞和農(nóng)戶識(shí)別能力差的現(xiàn)狀傾銷侵權(quán)品種、假冒品種或偽劣種子。

<六>我國(guó)主要種業(yè)企業(yè)介紹

三、調(diào)查結(jié)果和結(jié)論

通過此次調(diào)查，使自己對(duì)我國(guó)種子企業(yè)的類型、經(jīng)營(yíng)狀況、數(shù)量和規(guī)模以及機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員組成等基本情況有了更深層次的了解，從中可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)種子企業(yè)數(shù)量多，規(guī)模小，核心競(jìng)爭(zhēng)力弱，同時(shí)人們也意識(shí)到跨國(guó)種業(yè)對(duì)我國(guó)種子企業(yè)的沖擊，考慮到我國(guó)種子企業(yè)的發(fā)展和我國(guó)糧食安全，政府積極推動(dòng)國(guó)內(nèi)種業(yè)加快企業(yè)并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)整合，引導(dǎo)種子企業(yè)與科研單位聯(lián)合，抓緊培育有核心競(jìng)爭(zhēng)力的大型種子企業(yè)，社會(huì)也紛紛聲援。

四、討論

通過對(duì)我國(guó)種子企業(yè)現(xiàn)狀的調(diào)查，我也做了一點(diǎn)思考，就是面對(duì)跨國(guó)種子公司的沖擊，我國(guó)種子企業(yè)該如何應(yīng)對(duì)？這不僅關(guān)系著我國(guó)眾多種子企業(yè)的生死，更重要的是，我認(rèn)為我們要有自己的種業(yè)“航母”，也即是通過兼并培育大型種子企業(yè)。種子產(chǎn)業(yè)走向集中是必須的，國(guó)家和企業(yè)都需要種業(yè)能夠提高集中度。國(guó)外種子企業(yè)巨頭的發(fā)展史同樣是兼并重組史，特別是孟山都，簡(jiǎn)直可以用“瘋狂”來形容其并購(gòu)過程，因此，根據(jù)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，若想改變種子企業(yè)“散、小、弱、差”的狀況，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)主體有效的經(jīng)濟(jì)聯(lián)合，增強(qiáng)種業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，兼并重組是必須邁過的一道坎。

今年中央一號(hào)文件對(duì)企業(yè)的發(fā)展提出了明確的求，勾畫了今后的三個(gè)主要發(fā)展方向：國(guó)內(nèi)種子企業(yè)要加快企業(yè)的并購(gòu)和產(chǎn)業(yè)整合；種子企業(yè)和科研單位要加強(qiáng)聯(lián)合；培育有核心競(jìng)爭(zhēng)力的大型種子企業(yè)。日前，農(nóng)業(yè)部相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，中國(guó)將推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合，創(chuàng)新種業(yè)體制機(jī)制，鼓勵(lì)種子企業(yè)與科研院所和高等院校聯(lián)合開展商業(yè)化育種，同時(shí)以育、繁、推一體化企業(yè)為基礎(chǔ)，打造一批具有國(guó)際水平的現(xiàn)代種業(yè)企業(yè)。這表明在嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入，清理不合格企業(yè)，提升種業(yè)實(shí)力的種業(yè)發(fā)展方向上，國(guó)家的大政方針已經(jīng)明確，種企兼并重組已成為這種變革的第一波浪潮。

種業(yè)的高科技含量不僅意味著投入高，還意味著周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大，只有具有相當(dāng)規(guī)模的公司才有實(shí)力從事種業(yè)的科研、生產(chǎn)和推廣任務(wù)。規(guī)模越大，品牌越好的企業(yè)，其信譽(yù)也相對(duì)較高，因此大型種業(yè)公司往往容易得到農(nóng)民的青睞。國(guó)內(nèi)種子企業(yè)的良莠不齊和跨國(guó)

企業(yè)的攻城略地，都使得國(guó)內(nèi)種企兼并重組顯得越發(fā)迫切。因此，中國(guó)種子產(chǎn)業(yè)必須整合力量，培育自己的種業(yè)巨頭，走集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)的道路，在橫向和縱向兩個(gè)方面整合多個(gè)企業(yè)的優(yōu)勢(shì)資源，打造種業(yè)的“航空母艦”。在做大做強(qiáng)國(guó)有種子公司，保證糧食安全的基礎(chǔ)上，大力扶持民營(yíng)企業(yè)，發(fā)揮其資本和經(jīng)營(yíng)靈活性的優(yōu)勢(shì)。要采取多種合作方式學(xué)習(xí)國(guó)外種企的管理經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)技術(shù)，從而確實(shí)提高國(guó)內(nèi)種企的實(shí)力。

參考資料：《種子經(jīng)營(yíng)管理學(xué)》