第一篇：科技部等5部門2010關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案的通知

關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案的通知

國科發(fā)財〔2010〕720號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局，中國人民銀行上?？偛?、各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行，各省、自治區(qū)、直轄市銀監(jiān)局、證監(jiān)局、保監(jiān)局：

為全面貫徹黨的十七大和十七屆五中全會精神，加快實(shí)施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》及其配套政策，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，科技部、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會決定聯(lián)合開展“促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)”。

現(xiàn)將《促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案》（見附件）印發(fā)你們，請結(jié)合實(shí)際制定具體方案，積極申報試點(diǎn)，并認(rèn)真組織實(shí)施。

科學(xué)技術(shù)部 中國人民銀行

中國銀監(jiān)會 中國證監(jiān)會 中國保監(jiān)會 二〇一〇年十二月十六日

附件：

促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案

為全面貫徹黨的十七大和十七屆五中全會精神，加快實(shí)施《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020 年）》及其金融配套 政策，促進(jìn)科技和金融結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能 力，培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì) 1 發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，全面建設(shè)創(chuàng)新型國家，科技部會同中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國 證監(jiān)會、中國保監(jiān)會聯(lián)合開展“促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)”工作，試點(diǎn)實(shí)施方案如下。

一、指導(dǎo)思想和基本原則

組織開展“促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)”，要深刻把握科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的客觀規(guī)律，創(chuàng)新體制機(jī)制，突破瓶頸障礙，選擇國家高新區(qū)、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)?。ㄊ校?chuàng)新型試點(diǎn)城市等科技金融資源密集的地區(qū)先行先試。

（一）指導(dǎo)思想。

深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力、培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)，創(chuàng)新財政科技投入方式，探索科技資源與金融資源對接的新機(jī)制，引導(dǎo)社會資本積極參與自主創(chuàng)新，提高財政資金使用效益，加快科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科技型中小企業(yè)成長。

（二）基本原則。

1.堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。加強(qiáng)多部門溝通與協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌規(guī)劃科技與金融資源，突出體制機(jī)制創(chuàng)新，優(yōu)化政策環(huán)境，形成合力，實(shí)現(xiàn)科技資源與金融資源有效對接。

2.加強(qiáng)協(xié)同支持。加強(qiáng)工作指導(dǎo)和政策引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)上下聯(lián)動，充分調(diào)動和發(fā)揮地方的積極性與創(chuàng)造性，加大資源條件保障和政策扶持力度，以地方為主開展試點(diǎn)工作。

3.實(shí)現(xiàn)多方共贏。發(fā)揮政府的引導(dǎo)和帶動作用，運(yùn)用市場 機(jī)制，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)積極參與科技創(chuàng)新，突破科技型中小企業(yè)融資瓶頸，實(shí)現(xiàn)多方共贏和長遠(yuǎn)發(fā)展。

4.突出特色優(yōu)勢。根據(jù)各地科技發(fā)展水平、金融資源聚集程度、產(chǎn)業(yè)特征和發(fā)展趨勢等實(shí)際情況，明確地方發(fā)展目標(biāo)和任務(wù)，充分發(fā)揮自身特色和優(yōu)勢，堅持整體推進(jìn)與專項(xiàng)突破相結(jié)合，開展創(chuàng)新實(shí)踐。

5．發(fā)揮試點(diǎn)效應(yīng)。試點(diǎn)由地方自愿申報，鼓勵、支持和指導(dǎo)地方先行先試，及時總結(jié)和推廣成功經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮試點(diǎn)的示范效應(yīng)。

（三）總體目標(biāo)。

通過開展試點(diǎn)，為全面推進(jìn)科技金融工作提供實(shí)踐基礎(chǔ)，為地方實(shí)施科技金融創(chuàng)新營造政策空間，以試點(diǎn)帶動示范，不斷完善體制，創(chuàng)新機(jī)制模式，加快形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系。

二、試點(diǎn)內(nèi)容

針對科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中面臨的新形勢、新任務(wù)，通過創(chuàng)新財政科技投入方式，引導(dǎo)和促進(jìn)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)及創(chuàng)業(yè)投資等各類資本創(chuàng)新金融產(chǎn)品、改進(jìn)服務(wù)模式、搭建服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新鏈條與金融資本鏈條的有機(jī)結(jié)合，為從初創(chuàng)期到成熟期各發(fā)展階段的科技企業(yè)提供差異化的金融服務(wù)。試點(diǎn)地區(qū)可以結(jié)合實(shí)際，選擇具有基礎(chǔ)和優(yōu)勢的試點(diǎn)內(nèi)容，突出特色，大膽探索，先行先試。

（一）優(yōu)化科技資源配置，創(chuàng)新財政科技投入方式。綜合運(yùn)用無償資助、償還性資助、風(fēng)險補(bǔ)償、貸款貼息以及后補(bǔ)助等方式引導(dǎo)金融資本參與實(shí)施國家科技重大專項(xiàng)、科技支撐計劃、火炬計劃等科技計劃；進(jìn)一步發(fā)揮科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金投融資平臺的作用，運(yùn)用貼息、后補(bǔ)助和股權(quán)投資等方式，增強(qiáng)中小企業(yè)商業(yè)融資能力；建立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目庫，運(yùn)用創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，吸引社會資本投資科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目；擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，鼓勵和支持地方科技部門、國家高新區(qū)建立以支持初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)為主的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)；建立貸款風(fēng)險補(bǔ)償基金，完善科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制，引導(dǎo)和支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大科技信貸投入；建立和完善科技保險保費(fèi)補(bǔ)助機(jī)制，重點(diǎn)支持自主創(chuàng)新首臺（套）產(chǎn)品的推廣應(yīng)用和科技企業(yè)融資類保險；發(fā)揮稅收政策的引導(dǎo)作用，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計扣除政策和創(chuàng)業(yè)投資稅收優(yōu)惠政策，研究對金融機(jī)構(gòu)支持自主創(chuàng)新的稅收政策。

（二）引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對科技型中小企業(yè)的信貸支持。

建立和完善科技專家?guī)?，組織開展科技專家參與科技型中小企業(yè)貸款項(xiàng)目評審工作，為銀行信貸提供專業(yè)咨詢意見，建立科技專家網(wǎng)上咨詢工作平臺。在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，地方科技部門（國家高新區(qū)）與銀行合作建設(shè)一批主要為科技型中小企業(yè)提供信貸等金融服務(wù)的科技 金融合作試點(diǎn)支行；組建為科技型 中小企業(yè)提供小額、快速信貸服務(wù)的科技小額貸款公司，加強(qiáng)與銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)的合作，創(chuàng)新金融業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品，為科技型中小企業(yè)提供多種金融服務(wù)。加強(qiáng)與農(nóng)村金融系統(tǒng)的合作，創(chuàng)新適應(yīng)農(nóng)村科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特點(diǎn)的科技金融服務(wù)方式。推動建立專業(yè)化的科技融資租賃公司，支持專業(yè)化的科技擔(dān)保公司發(fā)展。在有條件的地區(qū)開展高新技術(shù)企業(yè)信用貸款試點(diǎn)，推動開展知 識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款和高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。

（三）引導(dǎo)和支持企業(yè)進(jìn)入多層次資本市場。

支持和推動科技型中小企業(yè)開展股份制改造，完善非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓的制度設(shè)計，支持具備條件的國家高新區(qū)內(nèi)非上市股份公司進(jìn)入代辦系統(tǒng)進(jìn)行股份公開轉(zhuǎn)讓。進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的作用，統(tǒng)一交易標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所聯(lián)盟和報價系統(tǒng)，為科技成果流通和科技型中小企業(yè)通過非公開方式進(jìn)行股權(quán)融資提供服務(wù)。培育和支持符合條件的高新技術(shù)企業(yè)在中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他板塊上市融資。組織符合條件的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行中小企業(yè)集合債券和集合票據(jù)；探索發(fā)行符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)高收益?zhèn)?/p>

（四）進(jìn)一步加強(qiáng)和完善科技保險服務(wù)。

進(jìn)一步深化科技保險工作，不斷豐富科技保險產(chǎn)品，完善保險綜合服務(wù)，鼓勵各地區(qū)開展科技保險工作。鼓勵保險公司開展科技保險業(yè)務(wù)，支持保險公司創(chuàng)新科技保險產(chǎn)品，完善出口信用保險功能，提高保險中介服務(wù)質(zhì)量，加大對科技人員保險服務(wù)力 度，完善科技保險財政支持政策，進(jìn)一步拓寬保險服務(wù)領(lǐng)域。

建立自主創(chuàng)新首臺（套）產(chǎn)品風(fēng)險分散機(jī)制，實(shí)施科技保險保費(fèi)補(bǔ)貼政策，支持開展自主創(chuàng)新首臺（套）產(chǎn)品的推廣應(yīng)用、科技企業(yè)融資以及科技人員保障類保險。探索保險資金參與國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和國家重大科技項(xiàng)目投資等支持科技發(fā)展的方式方法。

（五）建設(shè)科技金融合作平臺，培育中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。建立和完善科技成果評價和評估體系，培育一批專業(yè)化科技成果評估人員和機(jī)構(gòu)。加快發(fā)展科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和生產(chǎn)力促進(jìn)中心、科技企業(yè)孵化器等機(jī)構(gòu)，為科技型中小企業(yè)融資提供服務(wù)。推動地方科技部門和國家高新區(qū)建立科技金融服務(wù)平臺，打造市場化運(yùn)作的科技金融重點(diǎn)企業(yè)，集成科技金融資源為企業(yè)提供綜合服務(wù)。

（六）建立和完善科技企業(yè)信用體系。

推廣中關(guān)村科技園區(qū)信用體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和模式，開展科技企業(yè)信用征信和評級，依托試點(diǎn)地區(qū)建立科技企業(yè)信用體系建設(shè)示范區(qū)。引入專業(yè)信用評級機(jī)構(gòu)，試點(diǎn)開展重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)信用評級工作，推動建立高新技術(shù)企業(yè)信用報告制度。

（七）組織開展多種科技金融專項(xiàng)活動。

組織開展農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新、科技創(chuàng)業(yè)計劃、大學(xué)生科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等主題活動；實(shí)施科技金融專項(xiàng)行動，組織創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、銀行、券商、保險、各類科技金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等的專業(yè)人員為 科技企業(yè)提供全方位投融資和金融服務(wù)；舉辦各種科技金融論壇和對接活動；開展科技金融培訓(xùn)。

三、組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)試點(diǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。

科技部會同中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、中國保監(jiān)會等部門共同推進(jìn)試點(diǎn)工作，建立與財政部、國家稅務(wù)總局的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，定期召開部門協(xié)調(diào)會議，研究決定試點(diǎn)的重大事項(xiàng)，統(tǒng)籌規(guī)劃科技與金融資源，督促檢查試點(diǎn)進(jìn)展，組織開展調(diào)查研究，總結(jié)推廣試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，共同指導(dǎo)地方開展創(chuàng)新實(shí)踐。

（二）建立部門協(xié)同、分工負(fù)責(zé)機(jī)制。

根據(jù)實(shí)施方案，結(jié)合相關(guān)部門職能，發(fā)揮各自優(yōu)勢，落實(shí)相應(yīng)責(zé)任；各部門及其地方分支機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對試點(diǎn)地區(qū)的對口工作指導(dǎo)和支持。各部門制定的有利于自主創(chuàng)新的政策，可在試點(diǎn)地區(qū)先行先試。加強(qiáng)部門間的協(xié)調(diào)配合，針對試點(diǎn)中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時研究采取有效措施。

（三）形成上下聯(lián)動的試點(diǎn)工作推進(jìn)機(jī)制。

試點(diǎn)地方要成立以主要領(lǐng)導(dǎo)同志為組長，科技、財政、稅務(wù)、金融部門和機(jī)構(gòu)參加的試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)組織保障，創(chuàng)造政策環(huán)境，結(jié)合試點(diǎn)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平，合理確定目標(biāo)任務(wù)，研究制定試點(diǎn)工作實(shí)施方案，落實(shí)保障措施，充分調(diào)動地方有關(guān)部門的積極性和創(chuàng)造性，扎實(shí)推進(jìn)試點(diǎn)工作，形成上下聯(lián)動、協(xié) 同推進(jìn)的工作格局。試點(diǎn)實(shí)施方案報批后，要積極組織力量加快實(shí)施?？萍疾繒胤秸才疟匾慕?jīng)費(fèi)，保障試點(diǎn)工作推動和開展。

（四）加強(qiáng)試點(diǎn)工作的研究、交流和經(jīng)驗(yàn)推廣。加強(qiáng)對試點(diǎn)重大問題的調(diào)查研究，為深化試點(diǎn)提供理論指導(dǎo)和政策支持。建立試點(diǎn)工作定期交流研討制度，及時交流試點(diǎn)進(jìn)展，研討重點(diǎn)問題，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)。加大對試點(diǎn)地方典型經(jīng)驗(yàn)的宣傳和推廣，發(fā)揮試點(diǎn)地方的示范作用，帶動更多地方促進(jìn)科技和金融結(jié)合，加快推進(jìn)自主創(chuàng)新。

建立實(shí)施試點(diǎn)的監(jiān)督檢查機(jī)制，對在試點(diǎn)實(shí)施過程中表現(xiàn)突出的個人和機(jī)構(gòu)給予表彰及獎勵，對工作落實(shí)不到位、試點(diǎn)進(jìn)展緩慢的地區(qū)加強(qiáng)督導(dǎo)，直至取消試點(diǎn)資格。

第二篇：在促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)啟動會上的講話

在促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)啟動會上的講話

科學(xué)技術(shù)部部長萬鋼

（2011年2月24日）

同志們：

2月18日，我們剛剛召開了全國科技工作會議，中共中央政治局委員、國務(wù)委員劉延?xùn)|同志親自到會，做了重要的工作報告，對科技界全面貫徹黨的十七屆五中全會精神，落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議要求，開創(chuàng)“十二五”科技工作的新局面，做出全面部署。一周之后，科技部又會同人民銀行、證監(jiān)會、銀監(jiān)會、保監(jiān)會，專門就促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)工作召開了全國視頻會議，這充分表明此項(xiàng)工作至關(guān)重要，意義重大。

促進(jìn)科技和金融結(jié)合是黨的十七屆五中全會對科技工作和金融工作提出的新要求。對加速科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，依靠自主創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，具有極其深刻的影響。為了貫徹中央精神，科技部和“一行三會”迅速行動，在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，共同出臺了《促進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)實(shí)施方案》，提出了科技部與“一行三會”在未來幾年共同推進(jìn)科技和金融結(jié)合的主要方向、重點(diǎn)任務(wù)和支撐措施。下面我結(jié)合學(xué)習(xí)十七屆五中全會精神，就扎實(shí)推進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)工作，談三點(diǎn)意見。

一、科技和金融結(jié)合，是發(fā)揮科技支撐引領(lǐng)作用的關(guān)鍵

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。歷次產(chǎn)業(yè)革命的實(shí)踐都充分證明，科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新緊密結(jié)合是人類社會變革生產(chǎn)方式和生活方式的引擎。

（1）人類社會每一次大的產(chǎn)業(yè)革命，都是源于科技創(chuàng)新，成于金融創(chuàng)新。從國際經(jīng)驗(yàn)來看，每一次大的科技革命都伴隨著重要的產(chǎn)業(yè)革命，當(dāng)科技創(chuàng)新與金融創(chuàng)新高度融合時，往往會呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)的高度繁榮和社會財富的高速增長。事實(shí)上，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)生的五次科技革命，也印證了科技和金融結(jié)合這個牛鼻子的作用。例如，由紡織技術(shù)革命引發(fā)的第一次產(chǎn)業(yè)革命中，股份制模式和現(xiàn)代銀行制度功不可沒；由蒸汽機(jī)的發(fā)明和鐵路系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的第二次產(chǎn)業(yè)革命中，資本市場的建立發(fā)揮了重大作用；由鋼鐵、電力等領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的第三次產(chǎn)業(yè)革命，與信托、保險等金融創(chuàng)新密不可分；之后，由汽車、石油等領(lǐng)域的大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的第四次產(chǎn)業(yè)革命，與資本市場的國際化和規(guī)?；芮邢嚓P(guān)；由信息和遠(yuǎn)程通訊技術(shù)創(chuàng)新所引發(fā)的第五次產(chǎn)業(yè)革命，與始于硅谷的天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、產(chǎn)業(yè)基金等緊緊的相伴相連。歷次產(chǎn)業(yè)革命所帶來的世界政治經(jīng)濟(jì)格局變化，也深刻地告訴我們，誰在產(chǎn)業(yè)革命中成功的做到了科技和金融的結(jié)合，推動了科技與經(jīng)濟(jì)的深入融合，誰就能在產(chǎn)業(yè)革命當(dāng)中贏得先機(jī)，迅速崛起。

（2）金融危機(jī)后，新一輪科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的融合又在世界范圍內(nèi)興

起。

2008年以來的國際金融危機(jī)，重創(chuàng)了一些發(fā)達(dá)國家主要經(jīng)濟(jì)體。這些國家在金融危機(jī)和人類共同面對的氣候變化、資源環(huán)境、能源安全等全球性重大問題的雙重壓力下，經(jīng)過了深度反思，痛定思痛，紛紛摒棄過度依賴虛擬經(jīng)濟(jì)支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式，提出依靠科技創(chuàng)新再造經(jīng)濟(jì)實(shí)體的戰(zhàn)略。比如美國出臺了《復(fù)興法案》和《創(chuàng)新戰(zhàn)略》，明確提出要以創(chuàng)新和投資為支柱；歐盟出臺了2020戰(zhàn)略，要把研究和創(chuàng)新資金占GDP的比例，從目前的1.9%提高到3%；日本出臺了《綠色經(jīng)濟(jì)和社會變革》的政策草案，著力開發(fā)環(huán)保和節(jié)能減排技術(shù)，并引導(dǎo)銀行體系加大對中小企業(yè)創(chuàng)新活動的支持。看看發(fā)達(dá)國家的新戰(zhàn)略，無一例外地強(qiáng)調(diào)了兩個方面：一是更加注重科技創(chuàng)新，在新能源、新材料、信息網(wǎng)絡(luò)、生物醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、低碳技術(shù)、綠色經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域加大研發(fā)力度；二是通過金融財稅政策引導(dǎo)金融資本從虛擬經(jīng)濟(jì)向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移，在科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)上培育新興產(chǎn)業(yè)。同時，我們一定要清醒的認(rèn)識到，發(fā)達(dá)國家提出的所謂再造經(jīng)濟(jì)實(shí)體，絕不是把過去經(jīng)濟(jì)全球化過程當(dāng)中轉(zhuǎn)移出來的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)再拿回去，而是一要靠科技創(chuàng)新，二要靠金融創(chuàng)新，這兩者的結(jié)合促進(jìn)了科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。可以說，金融危機(jī)后，新一輪科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的結(jié)合正在世界主要國家興起，而金融創(chuàng)新重回正途，必將大大加快新產(chǎn)業(yè)革命過程。這是需要我們高度關(guān)注和重視的。

（3）在我國，尤其需要大力推進(jìn)科技和金融結(jié)合。

國際金融危機(jī)爆發(fā)后，黨中央、國務(wù)院統(tǒng)籌國內(nèi)和國際兩個大局，既著眼于應(yīng)對國際金融危機(jī)，由著力于未來可持續(xù)發(fā)展，對加強(qiáng)自主創(chuàng)新、培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)做出了一系列重要部署。為此，我們既需要按照發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)要求，加大自主創(chuàng)新力度，也需要用好用活金融資源，充分發(fā)揮金融在科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過程中的市場催化和資源配置作用。特別是改革開放以來，我國已積累了相當(dāng)規(guī)模的科技資源和資金資源。在科技資源方面，我們R&D人員接近260萬人/年，居世界首位；中央和地方研究開發(fā)機(jī)構(gòu)3682家，研究型大學(xué)45家；國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)達(dá)到83家，高新技術(shù)企業(yè)超過3萬家，在孵科技型中小企業(yè)5萬余家；國家科技計劃，包括重大專項(xiàng)，每年產(chǎn)出3萬多項(xiàng)科技成果；2010年專利授權(quán)總量達(dá)到81.5萬件，本國人發(fā)明專利授權(quán)量進(jìn)入世界前三位，國際專利申請量居世界第四位；技術(shù)市場成交額接近4000億元。在金融資源方面，我國銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)本外幣資產(chǎn)總額超過78萬億元，滬深股市總市值達(dá)到24萬億，創(chuàng)投資本總量約1800億元，民間資本總量約40萬億元。從兩個方面的資源來看，對于培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，正如劉延?xùn)|國務(wù)委員在全國科技工作會議上指出的，我國已具備了從科技創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)開發(fā)、從小規(guī)模向大規(guī)模展開的條件。然而，我們能否把條件變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，關(guān)鍵的一點(diǎn)，就是看能否真正打通科技和金融結(jié)合的渠道，真正實(shí)現(xiàn)科技資源和金融資源的有效對接。這也正是科技部和“一行三會”共同推進(jìn)科技和金融結(jié)合試點(diǎn)的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

二、我國科技和金融結(jié)合工作已有了良好基礎(chǔ)，為新時期的科技

和金融結(jié)合試點(diǎn)積累了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

科技和金融的結(jié)合，是我國改革開放30多年來科技界工作的一個主題和重點(diǎn)。1985年《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》提出設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資、開辦科技貸款以來，我國科技和金融結(jié)合工作已經(jīng)走過了25年歷程，科技和金融結(jié)合的時間不斷豐富和發(fā)展，對于轉(zhuǎn)化科技成果、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了重要作用，也為今后的科技和金融結(jié)合試點(diǎn)工作奠定了良好基礎(chǔ)。

一是科技金融政策體系正在初步形成。2006年我國頒布實(shí)施的《國家中長

期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》），把科技和金融結(jié)合工作推向了新的歷史階段。截止2010年底，國家層面出臺的近百項(xiàng)《規(guī)劃綱要》配套政策實(shí)施細(xì)則中，也有近1/3可以納入科技和金融結(jié)合的范疇。這些財稅政策、金融政策、科技政策都從不同側(cè)面對科技與金融結(jié)合給予了關(guān)注和支持。比如，對參與國家重大專項(xiàng)的金融資本，財政可以采取后補(bǔ)助的方式給予補(bǔ)償；在國家科技支撐計劃中，財政資金可以通過貸款貼息、償還性資助等多種方式支持項(xiàng)目實(shí)施和企業(yè)發(fā)展；對企業(yè)研發(fā)投入加計扣除政策，還有高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策等，有力推動了高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展；在市場推廣方面，通過用戶補(bǔ)貼的方式啟動實(shí)施了電動汽車“十城千輛”、太陽能電網(wǎng)發(fā)電的“金太陽”、半導(dǎo)體照明節(jié)能減排的“十城萬盞”等一批科技成果應(yīng)用示范工程。同時，科技部會同銀監(jiān)會陸續(xù)出臺了《關(guān)于進(jìn)一步加大對科技型中小企業(yè)信貸支持的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于選聘科技專家參與科技型中小企業(yè)項(xiàng)目評審的指導(dǎo)意見》，這些創(chuàng)新舉措在北京中關(guān)村、武漢東湖和上海張江三個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)都開展了卓有成效的試點(diǎn)。這一系列的政策內(nèi)容豐富，效果彰顯，已經(jīng)初步形成了有利于科技金融的財稅金融政策環(huán)境。

二是科技和金融結(jié)合工作的內(nèi)涵不斷豐富。科技金融工作內(nèi)涵已經(jīng)從85年第一次提出的科技貸款，發(fā)展到覆蓋創(chuàng)業(yè)投資、銀行信貸、資本市場、保險和投融資服務(wù)等多個領(lǐng)域。截止2010年，我國創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)累計投資770億元，其中對高新技術(shù)企業(yè)的投入占57%，支持了一大批科技成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，涌現(xiàn)出無錫尚德、中星微、展訊通訊等一批高新技術(shù)企業(yè)，帶動了我國太陽能光伏產(chǎn)業(yè)、半導(dǎo)體芯片產(chǎn)業(yè)、第三代移動通信等新興產(chǎn)業(yè)迅速興起。銀行信貸方面，我們在中關(guān)村等一批國家高新區(qū)實(shí)踐知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、銀行科技支行和科技型中小企業(yè)抵押投融資試點(diǎn)工作等，全國已有24家商業(yè)銀行和16家擔(dān)保機(jī)構(gòu)直接參與了知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作；農(nóng)業(yè)銀行在無錫高新區(qū)、交通銀行在蘇州工業(yè)園、杭州銀行在杭州高新區(qū)、北京銀行在中關(guān)村科技園、建設(shè)銀行在成都高新區(qū)，設(shè)立了科技支行或是中小企業(yè)貸款融資中心。資本市場推出了中關(guān)村股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、創(chuàng)業(yè)板市場、中小企業(yè)版市場，截止2010年底，在中小企業(yè)版上市的531家公司中，高新技術(shù)企業(yè)占比近75%；在創(chuàng)業(yè)板上市的153家企業(yè)中，144家為高新技術(shù)企業(yè)；中關(guān)村非上市公司進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，由100

多家企業(yè)進(jìn)行了掛牌交易。在保險領(lǐng)域，保監(jiān)會、科技部委托有關(guān)保險機(jī)構(gòu)針對科技企業(yè)的保險需求開發(fā)了15個新險種。07年財政部、科技部設(shè)立科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，采取風(fēng)險補(bǔ)助、階段參股、跟進(jìn)投資等方式支持科技成果轉(zhuǎn)化。此外，債券也逐漸形成科技企業(yè)直接融資的重要渠道；圍繞科技投融資服務(wù)，建立了科技小額貸款公司、科技擔(dān)保公司、各類科技金融服務(wù)平臺等。

三是地方科技和金融結(jié)合創(chuàng)新活躍。近年來，科技金融工作在地方開展的非常迅速，成效也逐漸顯現(xiàn)出來。地方科技金融工作主要體現(xiàn)在三個方面；一是創(chuàng)新財政科技投入方式。北京、江蘇、四川、天津、重慶、廣東等地的科技和財政部門，采取設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化資金、科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險補(bǔ)償（補(bǔ)貼）資金和再擔(dān)保資金、科技計劃項(xiàng)目打包貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款貼息等措施，有效分散和化解了銀行支持科技型中小企業(yè)信貸的風(fēng)險。為是建立科技金融服務(wù)平臺。中關(guān)村科技園區(qū)、浦東新區(qū)、江蘇高新區(qū)、無錫高新區(qū)、成都高新區(qū)等地分別成立了為科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù)的科技金融（服務(wù)）集團(tuán)、科技創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)、科技金融服務(wù)中心等服務(wù)平臺，吸引各類金融及中介機(jī)構(gòu)為科技企業(yè)提供高效率、全方位的投融資服務(wù)。三是建設(shè)科技型中小企業(yè)信用服務(wù)體系。中關(guān)村科技園區(qū)通過成立中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會和實(shí)施“瞪羚計劃”，引入信用征信、評級、法律、財務(wù)、認(rèn)證等中介機(jī)構(gòu)構(gòu)建信用體系，累計為6000多家企業(yè)提供了8000多份信用報告。

在看到成績的同時，我們也要清醒的認(rèn)識到，科技和金融結(jié)合仍然存在薄弱環(huán)節(jié)：一是科技和金融部門的相互了解和認(rèn)識還不夠深入，彼此信息不對稱的情況還比較嚴(yán)重，對科技和金融結(jié)合的共識需要進(jìn)一步強(qiáng)化；而是科技與金融結(jié)合的方式、手段等還處于初級階段，深度不夠，系統(tǒng)性不強(qiáng)；三是科技與金融結(jié)合工作的支撐條件、服務(wù)平臺，特別是科技和金融結(jié)合的中介組織，或者說能夠溝通科技企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的服務(wù)還不夠健全和穩(wěn)定；第四，也是最關(guān)鍵的，我們還缺乏既懂科技，又懂金融，還懂一些企業(yè)運(yùn)作的復(fù)合型科技金融人才?？萍冀鹑谌瞬旁谌澜绶秶鷥?nèi)都是緊缺的，而我們國家的發(fā)展與發(fā)達(dá)國家的差距還相當(dāng)大?？萍己徒鹑诮Y(jié)合工作，既是科技創(chuàng)新成果財富化地關(guān)鍵，也是我國能否搶占新一輪產(chǎn)業(yè)革命先機(jī)的要害所在。我們要重點(diǎn)考慮引導(dǎo)和放大金融資源，參與科技創(chuàng)新活動，引導(dǎo)民間資本加大對科技創(chuàng)新的投入力度，充分依托已有的科技資源和

金融資源的稟賦，著力加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)，牢牢把握機(jī)遇，團(tuán)結(jié)協(xié)作，攻堅克難，努力實(shí)現(xiàn)科技和金融結(jié)合的新突破。

第三篇：浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳等部門關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技與金融結(jié)合若干意見的通知

浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省科技廳等部門關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技與金融結(jié)合若干

意見的通知

浙政辦發(fā)〔2011〕76號

各市、縣（市、區(qū)）人民政府，省政府直屬各單位：

省科技廳、省財政廳、省金融辦、省中小企業(yè)局、省國稅局、人行杭州中心支行、浙江銀監(jiān)局、浙江證監(jiān)局、浙江保監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技與金融結(jié)合的若干意見》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)予轉(zhuǎn)發(fā)，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)。

二○一一年七月十五日

（此件公開發(fā)布）

關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技與金融結(jié)合的若干意見

省科技廳省財政廳省金融辦省中小企業(yè)局

省國稅局人行杭州中心支行浙江銀監(jiān)局

浙江證監(jiān)局浙江保監(jiān)局

為加速科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，現(xiàn)就進(jìn)一步促進(jìn)科技與金融結(jié)合提出如下意見：

一、充分認(rèn)識科技與金融結(jié)合的重要意義

科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，科技與金融結(jié)合有利于加速科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，推動運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、培育戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，提升自主創(chuàng)新能力，推進(jìn)科技強(qiáng)省和創(chuàng)新型省份建設(shè)，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉脤?shí)質(zhì)性進(jìn)展。各地、各有關(guān)部門和金融機(jī)構(gòu)要在深刻把握科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和金融創(chuàng)新規(guī)律的基礎(chǔ)上，按照國家有關(guān)部門的部署和要求，在科技與金融資源密集的地區(qū)組織開展促進(jìn)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與金融結(jié)合試點(diǎn)，探索科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和金融資源對接的新機(jī)制和新模式，集聚技術(shù)、資本、企業(yè)等各方資源，著力破解科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展“融資難”問題，力爭“十二五”期間建立健全促進(jìn)科技與金融結(jié)合的工作體制機(jī)制，形成符合科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和現(xiàn)代金融發(fā)展規(guī)律的科技投融資合作體系。

二、金融支持科技發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域

按照省委、省政府有關(guān)科技工作的戰(zhàn)略部署，以浙江省科學(xué)技術(shù)“十二五”發(fā)展規(guī)劃為指導(dǎo)，綜合運(yùn)用各種金融手段，支持科技創(chuàng)業(yè)、科技創(chuàng)新、科技服務(wù)業(yè)發(fā)展以及科技創(chuàng)新基地建設(shè)，推動國家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省建設(shè)，提升自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。

（一）支持科技人員與成果創(chuàng)業(yè)。充分發(fā)揮浙江民營經(jīng)濟(jì)、民間資本的優(yōu)勢，著力引導(dǎo)民間資金，支持產(chǎn)學(xué)研合作，支持科技人員依托創(chuàng)新成果創(chuàng)業(yè)。完善各類政府性創(chuàng)業(yè)資助政策資金、擔(dān)保資金與創(chuàng)投市場投資資金的有機(jī)配合，發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資和資本市場等資源配置作用，加快創(chuàng)新研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，積極支持海內(nèi)外科技人才興辦企業(yè)創(chuàng)業(yè)，培育一大批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)領(lǐng)先、高成長的科技型中小企業(yè)，并推動其不斷發(fā)展壯大。強(qiáng)化科技企業(yè)孵化器和大學(xué)科技園等的融資服務(wù)功能，完善服務(wù)設(shè)施，為初創(chuàng)期科技企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境，提高創(chuàng)業(yè)成功率。

（二）支持企業(yè)性等科研機(jī)構(gòu)科技創(chuàng)新和高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。圍繞培育發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，綜合運(yùn)用財政、信貸、擔(dān)保、保險等手段，加大科技投入力度，推動重大科技專項(xiàng)的組織實(shí)施，掌握一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，開發(fā)一批重大戰(zhàn)略產(chǎn)品，突破制約發(fā)展的技術(shù)瓶頸。支持企業(yè)工程技術(shù)研究中心、企業(yè)研究院等重大科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提升企業(yè)研發(fā)能力，推動研發(fā)、設(shè)計、工程及生產(chǎn)的有機(jī)結(jié)合。為高新技術(shù)企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)和行業(yè)龍頭骨干企業(yè)等提供全方位、多層次的金融服務(wù)和產(chǎn)品，形成優(yōu)質(zhì)科技和金融資源的集聚效應(yīng)，促進(jìn)企業(yè)做大做強(qiáng)，打造一批具有核心競爭力的行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)。以長期的、戰(zhàn)略性眼光，有序支持具有自主知識產(chǎn)權(quán)的大型企業(yè)集團(tuán)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的研發(fā)、中試、產(chǎn)業(yè)化、市場拓展等各環(huán)節(jié)，通過“整體方案”設(shè)計，覆蓋整個產(chǎn)業(yè)鏈的近、中、遠(yuǎn)期各階段融資需求。

（三）支持各類科技服務(wù)業(yè)發(fā)展。支持工業(yè)設(shè)計服務(wù)業(yè)、科技中介服務(wù)業(yè)、科技成果推廣類服務(wù)業(yè)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)信息服務(wù)業(yè)、節(jié)能環(huán)保服務(wù)業(yè)等各類企業(yè)類服務(wù)業(yè)及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)基地的發(fā)展。發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險投資、基金投資、信貸服務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)評估質(zhì)押等創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)業(yè)。支持科技咨詢、評估鑒定、檢驗(yàn)檢測、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)等科技中介服務(wù)業(yè)以及科技信息、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)經(jīng)紀(jì)、成果推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)移等創(chuàng)新服務(wù)業(yè)。完善網(wǎng)上技術(shù)市場的創(chuàng)新服務(wù)功能和創(chuàng)業(yè)服務(wù)功能，暢通創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)渠道，推動產(chǎn)業(yè)化。支持軟件研發(fā)及服務(wù)、產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)及工業(yè)設(shè)計服務(wù)、信息技術(shù)研發(fā)及外包服務(wù)、技術(shù)性業(yè)務(wù)流程外包服務(wù)等技術(shù)先進(jìn)型服務(wù)企業(yè)的發(fā)展，加快信息技術(shù)、生物技術(shù)及節(jié)能減排技術(shù)等高新技術(shù)的推廣應(yīng)用。

（四）支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)和發(fā)展。重點(diǎn)支持各類以科技創(chuàng)新研發(fā)為依托的產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)與發(fā)展。加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（園區(qū)）、青山湖科技城、浙江海外高層次人才創(chuàng)新園、國家海洋科技國際創(chuàng)新園等科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)。加強(qiáng)與有關(guān)政府與管委會的合作，支持研發(fā)園、創(chuàng)業(yè)園、創(chuàng)新城等各類科技產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)發(fā)展，滿足基地和園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施、公用配套設(shè)施、主體工程等建設(shè)的資金需求。支持推動重大創(chuàng)新平

臺和載體建設(shè)，完善服務(wù)設(shè)施，擴(kuò)大服務(wù)范圍，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)部及區(qū)域之間創(chuàng)新要素的有序流動，完善區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)。

三、金融支持科技發(fā)展的主要方式

針對科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級面臨的新形勢、新任務(wù)，通過創(chuàng)新財政科技投入方式，引導(dǎo)和促進(jìn)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)金融機(jī)構(gòu)及創(chuàng)業(yè)投資等各類資本創(chuàng)新金融產(chǎn)品、改進(jìn)服務(wù)模式、搭建服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新鏈條與金融資本鏈條的有機(jī)結(jié)合，滿足科技企業(yè)從初創(chuàng)期到成熟期各發(fā)展階段的融資需求。

（一）鼓勵設(shè)立創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金。逐步擴(kuò)大省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)模，鼓勵有條件的市、縣（市、區(qū)）設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。充分發(fā)揮政府性科技創(chuàng)業(yè)資助政策性資金的作用，致力于帶動民營企業(yè)和民間創(chuàng)業(yè)資本、金融市場投資資本和服務(wù)的倍增效應(yīng)和服務(wù)效應(yīng)。發(fā)揮引導(dǎo)基金的引導(dǎo)放大作用，通過階段參股、跟進(jìn)投資和風(fēng)險補(bǔ)助等方式，扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，逐級放大，引導(dǎo)社會資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資領(lǐng)域。鼓勵創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資、產(chǎn)業(yè)投資基金等股權(quán)投資基金加大對處于種子期和初創(chuàng)期的科技企業(yè)的投資力度，引導(dǎo)民間資金轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本。

（二）提高對科技創(chuàng)業(yè)投資與信貸服務(wù)水平。進(jìn)一步改革和完善信貸管理制度，探索建立適合科技型企業(yè)融資的專業(yè)化管理模式和業(yè)務(wù)流程，執(zhí)行盡職免責(zé)信貸制度，簡化信貸審批手續(xù)，提高服務(wù)效率，適當(dāng)提高風(fēng)險容忍度。根據(jù)科技型企業(yè)特點(diǎn)設(shè)計內(nèi)部信用評級體系，建立和完善科學(xué)、合理的科技企業(yè)信用評級和信用評分制度。設(shè)立科技專家評審團(tuán)隊，組織開展科技專家參與科技型中小企業(yè)貸款項(xiàng)目評審工作機(jī)制，為銀行信貸提供專業(yè)咨詢意見。加快形成銀行、創(chuàng)投、擔(dān)保、融資租賃等資源集成、優(yōu)勢互補(bǔ)的合作機(jī)制，進(jìn)一步探索債權(quán)、股權(quán)相結(jié)合的科技企業(yè)融資模式。

（三）加強(qiáng)科技類信貸產(chǎn)品開發(fā)和創(chuàng)新。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要深入研究科技型企業(yè)融資的需求和特點(diǎn)，綜合運(yùn)用各類金融工具和產(chǎn)品，創(chuàng)新信貸模式，開發(fā)面向不同企業(yè)的多元化、多層次信貸產(chǎn)品。按照《浙江省專利權(quán)質(zhì)押貸款管理辦法》和《浙江省商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押貸款暫行規(guī)定》等規(guī)定，進(jìn)一步推動知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)發(fā)展，著力抓好擴(kuò)面增量工作。積極推動和發(fā)展應(yīng)收賬款、訂單、倉單、保單質(zhì)押等基于產(chǎn)業(yè)鏈的融資創(chuàng)新產(chǎn)品，推動科技型企業(yè)集合信托債權(quán)基金、金融倉儲、小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)融資等特色產(chǎn)品創(chuàng)新。靈活運(yùn)用外匯貸款、買方信貸、履約保函、出口信用證、對外擔(dān)保等方式，滿足高新技術(shù)產(chǎn)品出口以及引進(jìn)國外成套設(shè)備和關(guān)鍵技術(shù)的外匯信貸和貿(mào)易融資需求。

（四）加快推進(jìn)科技信貸專營機(jī)構(gòu)建設(shè)試點(diǎn)。按照試點(diǎn)完善、穩(wěn)步推進(jìn)、風(fēng)險可控的原則，支持銀行在科技型企業(yè)比較集中的地區(qū)，設(shè)立專門面向科技型企業(yè)的科技支行等信貸專營機(jī)構(gòu)，實(shí)行專門的客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、信貸審批機(jī)制、風(fēng)險控制政策、業(yè)務(wù)協(xié)同政策和專項(xiàng)撥備政策，進(jìn)一步拓

展服務(wù)科技型企業(yè)的深度和廣度。建立貸款風(fēng)險補(bǔ)償基金，形成政府引導(dǎo)、多方參與的科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險補(bǔ)償機(jī)制，引導(dǎo)和支持銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對科技的信貸投入。支持國家和省級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（園區(qū)）所在地縣（市、區(qū)）政府采取政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作的方式，逐步開展設(shè)立科技小額貸款公司試點(diǎn)工作?？萍夹☆~貸款公司主要面向開發(fā)區(qū)（園區(qū)）的高新技術(shù)企業(yè)等科技型企業(yè)提供融資等金融服務(wù)。有關(guān)地方政府要研究制訂鼓勵科技小額貸款公司規(guī)范發(fā)展的政策措施，使其逐步發(fā)展成為專門服務(wù)于科技型企業(yè)的專業(yè)金融組織。

（五）加快發(fā)展科技融資擔(dān)保服務(wù)。鼓勵和支持設(shè)立為高成長、輕資產(chǎn)、初創(chuàng)期科技型企業(yè)提供融資服務(wù)的政策性擔(dān)保公司。探索與商業(yè)性擔(dān)保公司的合作機(jī)制，發(fā)展科技型企業(yè)融資擔(dān)保業(yè)務(wù)。進(jìn)一步完善科技型企業(yè)融資擔(dān)保公司的資本注入和補(bǔ)充機(jī)制，探索建立科技型企業(yè)融資擔(dān)保損失補(bǔ)償機(jī)制。各銀行對于專門的科技擔(dān)保機(jī)構(gòu)可在國家規(guī)定的范圍內(nèi)適當(dāng)提高其擔(dān)保放大倍數(shù)。加快再擔(dān)保機(jī)構(gòu)建設(shè)，為中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供增信和分險服務(wù)，促進(jìn)擔(dān)保機(jī)構(gòu)擴(kuò)大規(guī)模、提高水平、規(guī)范運(yùn)作。

（六）加強(qiáng)科技保險產(chǎn)品創(chuàng)新。針對科技型企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化過程中的風(fēng)險問題，創(chuàng)新科技保險產(chǎn)品。積極推進(jìn)自主創(chuàng)新高新技術(shù)產(chǎn)品和首臺（套）產(chǎn)品質(zhì)量保險、科技型企業(yè)融資保險以及科技人員保障類保險等產(chǎn)品，完善出口信用保險功能，分散企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的市場風(fēng)險，改善企業(yè)信貸環(huán)境，為科技型中小企業(yè)融資提供新途徑。研究制定推進(jìn)科技保險的政策措施，探索建立科技保險保費(fèi)財政補(bǔ)貼制度，引導(dǎo)保險公司開展科技保險業(yè)務(wù)。加大對科技保險的宣傳，提高科技型企業(yè)對科技保險的認(rèn)識和投保積極性，擴(kuò)大科技保險覆蓋面。

（七）支持利用資本市場進(jìn)行融資。支持和鼓勵具備條件的科技型企業(yè)開展股份制改造，充分利用并發(fā)揮資本市場的作用，在主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板或到境外上市融資，并研究制定和落實(shí)按規(guī)定減免擬上市科技型企業(yè)在改制重組過程中辦理資產(chǎn)置換、剝離、收購、財產(chǎn)登記過戶涉及的交易稅費(fèi)和其他費(fèi)用的政策。鼓勵和支持杭州、寧波、紹興國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)爭取進(jìn)入股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)，加強(qiáng)對申報工作的組織和指導(dǎo)，深化高新技術(shù)開發(fā)區(qū)與券商的合作，做好企業(yè)的動員、組織和輔導(dǎo)工作，為開發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)股份公開轉(zhuǎn)讓提供通道。在全國統(tǒng)一的場外市場和省內(nèi)未上市公司股份轉(zhuǎn)讓平臺掛牌交易的科技型企業(yè)，均享受企業(yè)上市同等扶持優(yōu)惠政策。

（八）支持利用債券市場開展融資。加大債務(wù)融資工具的宣傳和推廣力度，積極支持經(jīng)濟(jì)效益好、信譽(yù)度高的科技型企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行短期融資券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。在不斷完善風(fēng)險控制、信用增進(jìn)等相關(guān)配套服務(wù)的基礎(chǔ)上，依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（園區(qū)）、產(chǎn)業(yè)基地、科技企業(yè)孵化器等產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)積極開展科技型中小企業(yè)集合票據(jù)等中

小企業(yè)集合類債券產(chǎn)品發(fā)行工作。鼓勵科技型上市公司發(fā)行公司債券和可轉(zhuǎn)換債券，加大債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新力度。進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的創(chuàng)新，多渠道擴(kuò)大科技型企業(yè)債務(wù)融資規(guī)模。

四、促進(jìn)科技與金融結(jié)合的主要措施

（一）建立健全促進(jìn)科技與金融結(jié)合工作體系。各級政府加強(qiáng)對促進(jìn)科技與金融結(jié)合工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，科技、金融辦、財政、稅務(wù)、中小企業(yè)、人行、銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)等部門建立促進(jìn)科技與金融工作聯(lián)動機(jī)制，進(jìn)一步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、完善機(jī)制、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，貫徹落實(shí)相關(guān)政策措施，創(chuàng)新合作模式，促進(jìn)科技與資本的對接。

（二）落實(shí)支持企業(yè)自主創(chuàng)新的財稅政策。重點(diǎn)做好高新技術(shù)企業(yè)減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅、企業(yè)研發(fā)費(fèi)在計算應(yīng)納稅所得額時加計扣除、國家級科技企業(yè)孵化器稅收優(yōu)惠等政策的落實(shí)，認(rèn)真執(zhí)行國家鼓勵發(fā)展新技術(shù)、新產(chǎn)品的財政補(bǔ)貼和采購政策，引導(dǎo)企業(yè)利用金融資源加大技術(shù)創(chuàng)新投入，努力營造有利于促進(jìn)科技與金融結(jié)合的政策環(huán)境。

（三）發(fā)揮財政科技投入的引導(dǎo)作用。進(jìn)一步深化財政科技經(jīng)費(fèi)管理改革，通過引導(dǎo)基金、貸款貼息、風(fēng)險補(bǔ)償、績效獎勵、保費(fèi)補(bǔ)貼等多種方式，加強(qiáng)與銀行、保險、擔(dān)保、投資等機(jī)構(gòu)的合作，探索財政資金和金融資本帶動民營和民間創(chuàng)業(yè)資本促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有效合作方式，鼓勵和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大對科技型企業(yè)的資金投放，降低企業(yè)融資成本和門檻。

（四）探索建立科技型企業(yè)信用評價體系。依托央行企業(yè)征信系統(tǒng)和浙江省企業(yè)聯(lián)合征信系統(tǒng)，統(tǒng)籌分散在相關(guān)部門的科技型企業(yè)信用信息，加強(qiáng)信用信息統(tǒng)計分析，研究制定科技型企業(yè)信用評價指標(biāo)體系，科學(xué)衡量企業(yè)創(chuàng)新能力，及時了解企業(yè)融資需求，破解金融機(jī)構(gòu)與科技型企業(yè)間信息不對稱的問題，推動金融機(jī)構(gòu)加大對優(yōu)秀、守信科技型企業(yè)的支持力度。

（五）合理履行監(jiān)管和服務(wù)職能。各級人民銀行要進(jìn)一步靈活運(yùn)用有區(qū)別的存款準(zhǔn)備金率、再貸款、再貼現(xiàn)等貨幣政策工具，進(jìn)一步發(fā)揮征信系統(tǒng)和支付清算系統(tǒng)的作用，完善境外投融資外匯管理政策，為科技型企業(yè)融資提供有力的政策支撐和金融服務(wù)。各級銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)在履行監(jiān)管職能和制定實(shí)施政策過程中，要充分考慮科技型企業(yè)的成長規(guī)律和融資需求，正確把握規(guī)范管理和鼓勵創(chuàng)新之間的關(guān)系，鼓勵和支持有關(guān)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)理念、經(jīng)營模式和金融工具，服務(wù)和支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動。

（六）探索完善科技與金融結(jié)合企業(yè)化運(yùn)作的服務(wù)平臺建設(shè)。科技企業(yè)和金融資源相對密集的地區(qū)，科技部門要統(tǒng)籌政策、信用、企業(yè)、資金、人才、項(xiàng)目等資源，主動對接銀行、保險、創(chuàng)業(yè)投資等機(jī)構(gòu)，打造綜合性的促進(jìn)科技與金融結(jié)合企業(yè)化運(yùn)作的服務(wù)平臺建設(shè)，引入銀行、創(chuàng)業(yè)投資、擔(dān)保、保險以及專利、律師、會計師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，開展多種形式的投融

資服務(wù)，形成科技資源和金融資源的集聚效應(yīng)，提高金融機(jī)構(gòu)運(yùn)行效率，為科技企業(yè)融資提供便利；加強(qiáng)對服務(wù)平臺與有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，防范財政性和金融性風(fēng)險，確?？萍寂c金融合作的健康有序發(fā)展。

第四篇：國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若干規(guī)定的通知

國辦發(fā)〔1999〕29號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

科技部、教育部、人事部、財政部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理局《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一九九九年三月三十日

關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定 科技部 教育部 人事部 財政部 中國人民銀行

國家稅務(wù)總局 國家工商行政管理局（一九九九年三月二十三日）

為了鼓勵科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其科技人員研究開發(fā)高新技術(shù)，轉(zhuǎn)化科技成果，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步落實(shí)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，作出如下規(guī)定：

一、鼓勵高新技術(shù)研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化 1．科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其科技人員可以采取多種方式轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)。以高新技術(shù)成果向有限責(zé)任公司或非公司制企業(yè)出資入股的，高新技術(shù)成果的作價金額可達(dá)到公司或企業(yè)注冊資本的35％，另有約定的除外。

2．科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，應(yīng)當(dāng)依法對研究開發(fā)該項(xiàng)科技成果的職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵。其中，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓所取得的凈收入中提取不低于20％的比例用于一次性獎勵；自行實(shí)施轉(zhuǎn)化或與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科研機(jī)構(gòu)或高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目成功投產(chǎn)后，連續(xù)在3－5年內(nèi)，從實(shí)施該科技成果的年凈收入中提取不低于5％的比例用于獎勵，或者參照此比例，給予一次性獎勵；采用股份形式的企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化的，也可以用不低于科技成果入股時作價金額20％的股份給予獎勵，該持股人依據(jù)其所持股份分享收益。在研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，所得獎勵份額應(yīng)不低于獎勵總額的50％。

上述獎勵總額超過技術(shù)轉(zhuǎn)讓凈收入或科技成果作價金額50％，以及超過實(shí)施轉(zhuǎn)化年凈收入20％的，由該單位職工代表大會討論決定。

以股份或出資比例等股權(quán)形式給予獎勵的，獲獎人按股份、出資比例分紅，或轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得時，應(yīng)依法繳納個人所得稅。

3．國有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校持有的高新技術(shù)成果在成果完成后一年未實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議約定的權(quán)益?？萍汲晒瓿扇俗孕袆?chuàng)辦企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化該項(xiàng)成果的，本單位可依法約定在該企業(yè)中享有股權(quán)或出資比例，也可以依法以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式取得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。

對多人組成的課題組完成的職務(wù)成果，僅部分成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化的，單位在同其簽訂成果轉(zhuǎn)化協(xié)議時，應(yīng)通過獎勵或適當(dāng)?shù)睦嫜a(bǔ)償方式保障其他完成人的利益。

本單位應(yīng)當(dāng)積極組織力量支持、幫助成果完成人進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。

4．對科技成果轉(zhuǎn)化執(zhí)行現(xiàn)行的稅收優(yōu)惠政策。科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入免征營業(yè)稅?？蒲袉挝?、高等學(xué)校服務(wù)于各業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)承包所取得的技術(shù)性服務(wù)收入暫免征收所得稅。

5．科技人員可以在完成本職工作的前提下，在其他單位兼職從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)支持本單位科技人員利用節(jié)假日和工作日從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動，學(xué)校應(yīng)當(dāng)建章立制予以規(guī)范和保障。

國有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其科技人員可以離崗創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)或到其他高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果。實(shí)行人員競爭上崗的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校，應(yīng)允許離崗人員在單位規(guī)定的期限內(nèi)（一般為2年）回原單位競爭上崗，保障重新上崗者享有與連續(xù)工作的人員同等的福利和待遇。

科技人員兼職或離崗期間的工資、醫(yī)療、意外傷害等待遇和各種保險，原則上應(yīng)由用人單位負(fù)責(zé)?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)按照國家的有關(guān)規(guī)定，制定具體辦法予以規(guī)范，并與用人單位和兼職人員簽訂書面協(xié)議予以確定。從事上述活動的人員不得侵害本單位或原單位的技術(shù)經(jīng)濟(jì)權(quán)益。從事軍事科學(xué)技術(shù)研究的科技人員兼職或離崗，執(zhí)行國家關(guān)于軍工單位人員管理的有關(guān)規(guī)定；高等學(xué)校有教學(xué)任務(wù)的科技人員兼職不得影響教學(xué)任務(wù)。

二、保障高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)

6．科技人員創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)貫徹“自愿組合、自籌資金、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展”的原則，應(yīng)當(dāng)遵守國家的法律法規(guī)，遵從與本單位簽訂的協(xié)議。

7．要妥善解決集體性質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)中歷史遺留的產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清問題。

集體性質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)過去在創(chuàng)辦及后來的發(fā)展過程中，國有企事業(yè)單位撥入過資產(chǎn)并已明確約定是投資或債權(quán)關(guān)系的，按照約定辦理；未作約定的，由雙方協(xié)商并重新約定產(chǎn)權(quán)關(guān)系或按有關(guān)規(guī)定界定產(chǎn)權(quán)；與國有企事業(yè)單位建立過掛靠關(guān)系、貸款擔(dān)保關(guān)系的，國有企事業(yè)單位一般不享有資產(chǎn)權(quán)益，但國有企事業(yè)單位對集體性質(zhì)的高新技術(shù)企業(yè)履行了債務(wù)連帶責(zé)任的，應(yīng)予追索清償或依照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)為投資；對屬于個人投資形成的資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)歸個人所有。

對集體性質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)仍在實(shí)施的由國有企事業(yè)單位持有并提供的高新技術(shù)成果，當(dāng)初沒有約定投資或債權(quán)關(guān)系的，可以根據(jù)該項(xiàng)技術(shù)目前的市場競爭力，以及有關(guān)各方在技術(shù)創(chuàng)新各階段的物資技術(shù)投入情況，按照有關(guān)規(guī)定重新界定產(chǎn)權(quán)。

8．允許國有和集體性質(zhì)的高新技術(shù)企業(yè)吸收本單位的業(yè)務(wù)骨干參股，以增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力；企業(yè)實(shí)行公司制改革時，允許業(yè)務(wù)骨干作為公司發(fā)起人。9．國有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校與其投資創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)要實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，合理確定投資回報比例，為企業(yè)留足發(fā)展資金。要保障企經(jīng)營管理人員和研究開發(fā)隊伍的穩(wěn)定，在經(jīng)營決策、用人、分配等方面賦予企業(yè)經(jīng)營者充分自主權(quán)。任何單位或個人都不得隨意攤派或無償占用企業(yè)的資源。

三、為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造環(huán)境條件

10．各地方要支持高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心（科技企業(yè)孵化器）和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，有關(guān)部門在資金投入上要給予支持，政策上要給予扶持。要引導(dǎo)這類機(jī)構(gòu)不以贏利為目的，以優(yōu)惠價格為科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和科技人員轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)提供場地、設(shè)施和服務(wù)。

高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要按社會主義市場經(jīng)濟(jì)辦法，以市場為導(dǎo)向，為轉(zhuǎn)化科技成果做好服務(wù)，求得發(fā)展。有條件的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心可以依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和文件規(guī)定，建立風(fēng)險基金（創(chuàng)業(yè)基金）和貸款擔(dān)保基金，為高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和發(fā)展提供融資幫助。

11．政府利用競標(biāo)擇優(yōu)機(jī)制，以財政經(jīng)費(fèi)支持科技成果轉(zhuǎn)化，包括采用投資、貸款貼息、補(bǔ)助資金和風(fēng)險投資等形式支持成果轉(zhuǎn)化活動。有條件的地方可以按照國家的有關(guān)規(guī)定，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金或風(fēng)險基金。商業(yè)銀行應(yīng)對符合信貸條件的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目積極發(fā)放貸款。

各地方、各部門在落實(shí)國家股票發(fā)放計劃時，應(yīng)對符合條件的高新技術(shù)企業(yè)給予重點(diǎn)支持。12．獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)的，參照本規(guī)定執(zhí)行。

各地方、各部門應(yīng)當(dāng)積極鼓勵各種科技成果轉(zhuǎn)化活動，鼓勵科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和科技人員興辦高新技術(shù)企業(yè)，鼓勵科技開發(fā)應(yīng)用型科研院所轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)，切實(shí)加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化工作的領(lǐng)導(dǎo)。各地方、各部門應(yīng)及時研究科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和科技人員發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)的新情況、新問題，制定切實(shí)可行的實(shí)施辦法，優(yōu)化政策環(huán)境，推動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展躍上新臺階。

第五篇：國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化若

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)

化若干規(guī)定的通知

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)

科技部 教育部 人事部 財政部 中國人民銀行

國家稅務(wù)總局 中國工商行政管理局

一九九九年三月三十日

關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定

為了鼓勵科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其科技人員研究開發(fā)高新技術(shù)，轉(zhuǎn)化科技成果，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步落實(shí)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，作出如下規(guī)定：

一、鼓勵高新技術(shù)研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化

1.科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其科技人員可以采取多種方式轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)。以高新技術(shù)成果向有限責(zé)任公司或非公司制企業(yè)出資入股的，高新技術(shù)成果的作價金額可達(dá)到公司或企業(yè)注冊資本的35%，另有約定的除外。

2.科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，應(yīng)當(dāng)依法對研究開發(fā)該項(xiàng)科技成果的職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎勵。其中，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式將職務(wù)科技成果提供給他人實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓所取得的凈收入中提取不低于20%的比例用于一次性獎勵；自行實(shí)施轉(zhuǎn)化或與他人合作實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科研機(jī)構(gòu)或高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目成功投產(chǎn)后，連續(xù)在3－5年內(nèi)，從實(shí)施該科技成果的年凈收入中提取不低5%的比例用于獎勵，或者參照此比例，給予一次性獎勵；采用股份形式的企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化的，也可以用不低于科技成果入股時作價金額20%的股份給予獎勵，該持股人依據(jù)其所持股份分享收益。在研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，所得獎勵份額應(yīng)不低于獎勵總額的50%。

上述獎勵總額超過技術(shù)轉(zhuǎn)讓凈收入或科技成果作價金額50%，以及超過實(shí)施轉(zhuǎn)化年凈收入20%的，由該單位職工代表大會討論決定。

以股份或出資比例等股權(quán)形式給予獎勵的，獲獎人按股份、出資比例分紅，或轉(zhuǎn)讓股權(quán)所得時，應(yīng)依法繳納個人所得稅。

3.國有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校持有的高新技術(shù)成果在成果完成后一年未實(shí)施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與本單位的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議約定的權(quán)益?？萍汲晒瓿扇俗孕袆?chuàng)辦企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)化該項(xiàng)成果的，本單位可依法約定在該企業(yè)中享有股權(quán)或出資比例，也可以依法以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式取得技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入。

對多人組成的課題組完成的職務(wù)成果，僅部分成果完成人實(shí)施轉(zhuǎn)化的，單位在同其簽訂成果轉(zhuǎn)化協(xié)議時，應(yīng)通過獎勵或適當(dāng)?shù)睦嫜a(bǔ)償方式保障其他完成人的利益。

本單位應(yīng)當(dāng)積極組織力量支持、幫助成果完成人進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化。

4.對科技成果轉(zhuǎn)化執(zhí)行現(xiàn)行的稅收優(yōu)惠政策?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入免征營業(yè)稅?？蒲袉挝?、高等學(xué)校服務(wù)于各業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓、技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)咨詢、技術(shù)承包所取得的技術(shù)性服務(wù)收入暫免征收所得稅。

5.科技人員可以在完成本職工作的前提下，在其他單位兼職從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)支持本單位科技人員利用節(jié)假日和工作日從事研究開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化活動，學(xué)校應(yīng)當(dāng)建章立制予以規(guī)范和保障。

國有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校及其科技人員可以離崗創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)或到其他高新技術(shù)企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果。實(shí)行人員競爭上崗的科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校，應(yīng)允許離崗人員在單位規(guī)定的期限內(nèi)（一般為2年）回原單位競爭上崗，保障重新上崗者享有與連續(xù)工作的人員同等的福利和待遇。

科技人員兼職或離崗期間的工資、醫(yī)療、意外傷害等待遇和各種保險，原則上應(yīng)由用人單位負(fù)責(zé)?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高等學(xué)校應(yīng)按照國家的有關(guān)規(guī)定，制定具體辦法予以規(guī)范，并與用人單位和兼職人員簽訂書面協(xié)議予以確定。

從事上述活動的人員不得侵害本單位或原單位的技術(shù)經(jīng)濟(jì)權(quán)益。從事軍事科學(xué)技術(shù)研究的科技人員兼職或離崗，執(zhí)行國家關(guān)于軍工單位人員管理的有關(guān)規(guī)定；高等學(xué)校有教學(xué)任務(wù)的科技人員兼職不得影響教學(xué)任務(wù)。

二、保障高新技術(shù)企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)

6.科技人員創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)貫徹“自愿組合、自籌資金、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展”的原則，應(yīng)當(dāng)遵守國家的法律法規(guī)，遵從與本單位簽訂的協(xié)議。

7.要妥善解決集體性質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)中歷史遺留的產(chǎn)權(quán)關(guān)系不清問題。

集體性質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)過去在創(chuàng)辦及后來的發(fā)展過程中，國有企事業(yè)單位撥入過資產(chǎn)并已明確約定是投資或債權(quán)關(guān)系的，按照約定辦理；未作約定的，由雙方協(xié)商并重新約定產(chǎn)權(quán)關(guān)系或按有關(guān)規(guī)定界定產(chǎn)權(quán)；與國有企事業(yè)單位建立過掛靠關(guān)系、貸款擔(dān)保關(guān)系的，國有企事業(yè)單位一般不享有資產(chǎn)權(quán)益，但國有企事業(yè)單位對集體性質(zhì)的高新技術(shù)企業(yè)履行了債務(wù)連帶責(zé)任的，應(yīng)予追索清償或依照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)為投資；對屬于個人投資形成的資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)歸個人所有。對集體性質(zhì)高新技術(shù)企業(yè)仍在實(shí)施的由國有企事業(yè)單位持有并提供的高新技術(shù)成果，當(dāng)初沒有約定投資或債權(quán)關(guān)系的，可以根據(jù)該項(xiàng)技術(shù)目前的市場競爭力，以及有關(guān)各方在技術(shù)創(chuàng)新各階段的物資技術(shù)投入情況，按照有關(guān)規(guī)定重新界定產(chǎn)權(quán)。

8.允許國有和集體性質(zhì)的高新技術(shù)企業(yè)吸收本單位的業(yè)務(wù)骨干參股，以增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力；企業(yè)實(shí)行公司制改造時，允許業(yè)務(wù)骨干作為公司發(fā)起人。

9.國有科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校與其投資創(chuàng)辦的高新技術(shù)企業(yè)要實(shí)行所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，合理確定投資回報比例，為企業(yè)留足發(fā)展資金。要保障企業(yè)經(jīng)營管理人員和研究開發(fā)隊伍的穩(wěn)定，在經(jīng)營決策、用人、分配等方面賦予企業(yè)經(jīng)營者充分自主權(quán)。任何單位或個人都不得隨意攤派或無償占用企業(yè)的資源。

三、為高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造環(huán)境條件

10.各地方要支持高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心（科技企業(yè)孵化器）和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展，有關(guān)部門在資金投入上要給予支持，政策上要給予扶持。要引導(dǎo)這類機(jī)構(gòu)不以贏利為目的，以優(yōu)惠價格為科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和科技人員轉(zhuǎn)化高新技術(shù)成果，創(chuàng)辦高新技術(shù)企業(yè)提供場地、設(shè)施和服務(wù)。

高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要按社會主義市場經(jīng)濟(jì)辦法，以市場為導(dǎo)向，為轉(zhuǎn)化科技成果做好服務(wù)，求得發(fā)展。有條件的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心可以依據(jù)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和文件規(guī)定，建立風(fēng)險基金（創(chuàng)業(yè)基金）和貸款擔(dān)?；?，為高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)和發(fā)展提供融資幫助。

11.政府利用競標(biāo)擇優(yōu)機(jī)制，以財政經(jīng)費(fèi)支持科技成果轉(zhuǎn)化，包括采用投資、貸款貼息、補(bǔ)助資金和風(fēng)險投資等形式支持成果轉(zhuǎn)化活動。有條件的地方可以按照國家的有關(guān)規(guī)定，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化基金或風(fēng)險基金。商業(yè)銀行應(yīng)對符合信貸條件的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目積極發(fā)放貸款。

各地方、各部門在落實(shí)國家股票發(fā)行計劃時，應(yīng)對符合條件的高新技術(shù)企業(yè)給予重點(diǎn)支持。

12.獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為企業(yè)的，參照本規(guī)定執(zhí)行。

各地方、各部門應(yīng)該積極鼓勵各種科技成果轉(zhuǎn)化活動，鼓勵科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和科技人員興辦高新技術(shù)企業(yè)，鼓勵科技開發(fā)應(yīng)用型科研院所轉(zhuǎn)制為科技型企業(yè)，切實(shí)加強(qiáng)對科技成果轉(zhuǎn)化工作的領(lǐng)導(dǎo)。各地方、各部門應(yīng)及時研究科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校和科技人員發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)的新情況、新問題，制定切實(shí)可行的實(shí)施辦法，優(yōu)化政策環(huán)境，推動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展躍上新臺階段。

科技部 教育部 人事部 財政部 中國人民銀行 國家稅務(wù)總局 中國工商行政管理局