第一篇:最高人民法院出臺(tái)一系列應(yīng)對金融危機(jī)司法意見總匯
最高人民法院出臺(tái)一系列應(yīng)對金融危機(jī)司法意見總匯
自國際金融危機(jī)爆發(fā)以來,最高人民法院緊緊圍繞黨中央關(guān)于積極應(yīng)對國際金融危機(jī)的重大戰(zhàn)略決策,及時(shí)制定并發(fā)布了一系列司法解釋、工作指導(dǎo)意見和司法政策性文件,以指導(dǎo)各項(xiàng)審判執(zhí)行工作。2008年12月4日,最高人民法院發(fā)布《關(guān)于為維護(hù)國家金融安全和經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供司法保障和法律服務(wù)的若干意見》,要求各級(jí)法院增強(qiáng)服務(wù)大局意識(shí),合理把握涉企業(yè)債務(wù)案件的審判尺度,注意利益平衡,多適用調(diào)解、和解和司法重整等法律調(diào)節(jié)手段,妥善處理涉企業(yè)訴訟案件。此后,又陸續(xù)出臺(tái)了一系列指導(dǎo)意見。
最高人民法院常務(wù)副院長沈德詠在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示,人民法院應(yīng)對金融危機(jī)的行動(dòng),是對“黨的利益至上、人民利益至上、憲法法律至上”指導(dǎo)思想的具體落實(shí)。學(xué)習(xí)、踐行“三個(gè)至上”指導(dǎo)思想,具體到人民法院的工作中,就是要“為大局服務(wù),為人民司法”。這既是人民法院的傳統(tǒng)本色,也是人民法院在新的歷史時(shí)期仍須堅(jiān)守的基本精神。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展最困難的時(shí)候,人民法院應(yīng)該毫不猶豫地選擇與黨和政府,與企業(yè)群體,與人民群眾站在一起,與黨和政府共思考,與企業(yè)群體共冷暖,與人民群眾共呼吸,自覺地把“保增長、保民生、保穩(wěn)定”作為自己最高的、也是終局的目標(biāo)。國際金融危機(jī)到來之后,人民法院主動(dòng)迎接了這場大考驗(yàn),而且交出了人民滿意的答卷。
一、《關(guān)于為維護(hù)國家金融安全和經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展提供司法保障和法律服務(wù)的若干意見》
發(fā)布時(shí)間:2008年12月4日 背景:國際國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化所引發(fā)的矛盾和糾紛在司法領(lǐng)域已經(jīng)出現(xiàn)明顯反映,一些地方法院受理的金融案件有上升趨勢。統(tǒng)計(jì)顯示,全國法院民商事案件一反近幾年連續(xù)在一定水平徘徊的狀態(tài),2008年前10個(gè)月同比上升15.65%,并呈現(xiàn)借款合同糾紛增長現(xiàn)象突出、買賣合同糾紛主動(dòng)違約情況比例增大、房地產(chǎn)糾紛導(dǎo)致連鎖效應(yīng)、勞動(dòng)爭議案件增幅較大等特點(diǎn)。
亮點(diǎn):人民法院將采取六項(xiàng)措施維護(hù)國家金融安全,包括最大限度保護(hù)國有金融債權(quán)、防止國有資產(chǎn)流失、依法制裁逃廢銀行債務(wù)行為、嚴(yán)厲打擊金融犯罪活動(dòng)和制裁金融違規(guī)行為、保障證券市場的穩(wěn)定運(yùn)行、加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。此外,人民法院還將在依法保障企業(yè)發(fā)展、依法規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)持續(xù)發(fā)展、促進(jìn)政府依法行政、促進(jìn)全國統(tǒng)一市場的建立并確保法律政策統(tǒng)一實(shí)施、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、解決執(zhí)行難等方面分別采取各項(xiàng)措施,自覺地服務(wù)于國家對防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融安全和保持國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的大局,充分發(fā)揮審判職能作用,為維護(hù)國家金融安全和經(jīng)濟(jì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,提供有力的司法保障和優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。
二、《關(guān)于當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢下知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判服務(wù)大局若干問題的意見》
發(fā)布時(shí)間:2009年4月23日
背景:國際金融危機(jī)影響持續(xù)加深,全球經(jīng)濟(jì)增長明顯放緩,我國經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)下滑,長期制約經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的體制性、結(jié)構(gòu)性矛盾依然存在,市場秩序不規(guī)范,社會(huì)誠信體系不健全。能否變壓力為動(dòng)力、變挑戰(zhàn)為機(jī)遇,保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展,是擺在我國面前的嚴(yán)峻考驗(yàn)。國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢的新變化對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判提出了更新更高的要求和期待。
亮點(diǎn):《意見》從推進(jìn)自主創(chuàng)新、維護(hù)公平競爭、改善貿(mào)易投資環(huán)境三個(gè)方面,明確和完善了新形勢下的一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法政策。明確了權(quán)利要求解釋的基本規(guī)則和侵權(quán)對比判定標(biāo)準(zhǔn)。明確了所謂的禁止反悔原則?!兑庖姟芬笸晟粕虡?biāo)司法政策,正確把握商標(biāo)權(quán)的專用權(quán)屬性,合理界定權(quán)利范圍。對于商標(biāo)專用權(quán)的核心領(lǐng)域,要以核定使用的商品和核準(zhǔn)使用的商標(biāo)為基礎(chǔ)加強(qiáng)保護(hù);同時(shí)以市場混淆為指針,合理劃定商標(biāo)權(quán)的排斥范圍,確保經(jīng)營者之間在商標(biāo)的使用上保持清晰的邊界,使自主品牌的創(chuàng)立和發(fā)展具有足夠的法律空間。針對“傍名牌”等不正當(dāng)競爭行為,《意見》要求按照誠實(shí)信用、維護(hù)公平競爭和保護(hù)在先權(quán)利等原則,妥善處理注冊商標(biāo)、企業(yè)名稱與在先權(quán)利的沖突,合理確定民事責(zé)任。
三、《關(guān)于應(yīng)對國際金融危機(jī)做好當(dāng)前執(zhí)行工作的若干意見》
發(fā)布時(shí)間:2009年6月7日
背景:國際金融危機(jī)對執(zhí)行工作產(chǎn)生重大影響。執(zhí)行案件總體數(shù)量增加。涉及重大項(xiàng)目與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響較大的執(zhí)行案件、涉及弱勢群體的執(zhí)行案件、三角債、多角債糾紛執(zhí)行案件增多。債務(wù)人履行義務(wù)能力下降,可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)大幅減少。執(zhí)行和解難度增大。財(cái)產(chǎn)拍賣處置難度增大。政府為被執(zhí)行人的案件,執(zhí)行難度進(jìn)一步加大。亮點(diǎn):明確當(dāng)前執(zhí)行工作應(yīng)堅(jiān)持四個(gè)基本原則:堅(jiān)持依法執(zhí)行與貫徹國家宏觀政策相結(jié)合的原則,既要在法律的框架內(nèi)正確適用法律,又要在國家宏觀政策出現(xiàn)新變化,對司法工作提出新需求時(shí),將國家宏觀政策精神和要求切實(shí)貫徹落實(shí)到執(zhí)行工作中,以順應(yīng)社會(huì)和國家對司法的總體需求。堅(jiān)持區(qū)別對待原則,區(qū)別被執(zhí)行人是故意消極執(zhí)行、規(guī)避執(zhí)行和抗拒執(zhí)行還是因經(jīng)濟(jì)形勢影響造成臨時(shí)無力履行債務(wù)的情況;區(qū)別債務(wù)是因歷史原因造成還是正常市場交易下造成的情況。堅(jiān)持和諧執(zhí)行原則。堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧原則。對于因資金暫時(shí)短缺但仍處于正常生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)、有發(fā)展前景的被執(zhí)行人企業(yè),慎用查封、扣押、凍結(jié)等執(zhí)行措施和罰款、拘留等強(qiáng)制措施,多做執(zhí)行和解工作,爭取申請執(zhí)行人同意延緩被執(zhí)行企業(yè)的履行期限,以維持企業(yè)正常運(yùn)轉(zhuǎn),幫助困難企業(yè)渡過難關(guān)。
四、《關(guān)于正確審理企業(yè)破產(chǎn)案件,為維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序提供司法保障若干問題的意見》
發(fā)布時(shí)間:2009年6月17日
背景:國際金融危機(jī)仍在不斷發(fā)展和蔓延,阻礙我國經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行的負(fù)面因素和潛在風(fēng)險(xiǎn)明顯增多,許多企業(yè)因資金鏈斷裂引發(fā)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不斷顯現(xiàn),經(jīng)營面臨困難,特別是部分企業(yè)主未經(jīng)依法清算即棄企逃債,嚴(yán)重影響了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序的良性運(yùn)轉(zhuǎn)和社會(huì)穩(wěn)定。
亮點(diǎn):《意見》共八個(gè)部分計(jì)22條?!兑庖姟窂?qiáng)調(diào),對于雖然已經(jīng)出現(xiàn)破產(chǎn)原因或者有明顯喪失清償能力可能,但符合國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、仍具發(fā)展前景的企業(yè),人民法院要充分發(fā)揮破產(chǎn)重整和破產(chǎn)和解程序的作用,對其進(jìn)行積極有效的挽救。要堅(jiān)持在當(dāng)?shù)攸h委的領(lǐng)導(dǎo)下,充分發(fā)揮地方政府建立的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、聯(lián)動(dòng)機(jī)制、資金保障機(jī)制等協(xié)調(diào)機(jī)制的作用,努力配合政府做好企業(yè)破產(chǎn)案件中的維穩(wěn)工作。充分發(fā)揮司法能動(dòng)作用,注重做好當(dāng)事人的釋明和協(xié)調(diào)工作,合理適用破產(chǎn)重整和和解程序。對于當(dāng)事人同時(shí)申請債務(wù)人清算、重整、和解的,人民法院要根據(jù)債務(wù)人的實(shí)際情況和各方當(dāng)事人的意愿,在組織各方當(dāng)事人充分論證的基礎(chǔ)上,對于有重整或者和解可能的,應(yīng)當(dāng)依法受理重整或者和解申請。加強(qiáng)破產(chǎn)程序中的調(diào)解工作,在法律允許的框架下,積極支持債務(wù)人、管理人和新出資人等為挽救企業(yè)所做的各項(xiàng)工作,為挽救困難企業(yè)創(chuàng)造良好的法律環(huán)境?!兑庖姟芬?,在破產(chǎn)程序中要注重保障民生,切實(shí)維護(hù)職工合法權(quán)益。
五、《關(guān)于當(dāng)前形勢下進(jìn)一步做好涉農(nóng)民事案件審判工作的指導(dǎo)意見》
發(fā)布時(shí)間:2009年6月23日
背景:國際金融危機(jī)的影響滲透到了我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的方方面面,比如,涉農(nóng)案件激增。2008年全國法院共審結(jié)涉農(nóng)案件232615件,同比上升35.81%。2009年1至5月,這一增長勢頭更為突出。在案件數(shù)量大幅增加的同時(shí),疑難復(fù)雜類型案件顯著增多,出現(xiàn)許多新情況和新問題。一是涉及農(nóng)民工群體的糾紛案件明顯增多,二是敏感性案件增多,三是群體性案件增多,四是國家支農(nóng)、惠農(nóng)政策措施落實(shí)過程中的糾紛案件不斷顯現(xiàn)。
亮點(diǎn):《意見》提出,要加大對違法收回、調(diào)整承包地等侵害土地承包經(jīng)營權(quán),尤其是侵害農(nóng)民工土地承包經(jīng)營權(quán)各項(xiàng)權(quán)益糾紛案件的審判力度;統(tǒng)籌協(xié)調(diào)維護(hù)土地承包經(jīng)營權(quán)與促進(jìn)土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)之間的關(guān)系。對返鄉(xiāng)農(nóng)民工因土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)費(fèi)用明顯偏低或者返鄉(xiāng)后流轉(zhuǎn)合同期限尚未屆滿而引發(fā)的糾紛,特別是返鄉(xiāng)農(nóng)民工因此陷于生活困難的案件,要在當(dāng)?shù)攸h委領(lǐng)導(dǎo)、政府支持下,加大調(diào)解力度,調(diào)解不成的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人和案件的具體情況,按照公平原則妥善處理。認(rèn)真審理好家電下鄉(xiāng)等政策措施落實(shí)過程中出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、損害賠償?shù)燃m紛案件,對因就業(yè)歧視等引發(fā)的糾紛案件,要按照促進(jìn)城鄉(xiāng)平等就業(yè)、推進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展一體化的指導(dǎo)原則,做好審判及相關(guān)工作。要不斷強(qiáng)化返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)、就地就業(yè)農(nóng)民工合法權(quán)益的司法保護(hù)力度,為農(nóng)民工返鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)、就地就業(yè)創(chuàng)造有利司法環(huán)境。要妥善處理好征地補(bǔ)償費(fèi)用分配等糾紛。
六、《關(guān)于當(dāng)前形勢下做好行政審判工作的若干意見》
發(fā)布時(shí)間:2009年7月5日
背景:國際金融危機(jī)暴發(fā)后,政府部門出臺(tái)了一系列應(yīng)對措施,大多數(shù)都要通過具體的行政管理手段落實(shí),要通過具體行政行為的方式實(shí)現(xiàn),而這不可避免地會(huì)影響到有關(guān)公民、法人和其他組織的權(quán)益,其中一些行為可能會(huì)產(chǎn)生行政糾紛,進(jìn)而通過行政訴訟的方式反映到審判工作中。受國際金融危機(jī)的影響,企業(yè)經(jīng)營不善所帶來的勞動(dòng)保障問題,農(nóng)民工下崗返鄉(xiāng)所帶來的農(nóng)村土地調(diào)整問題,政府大規(guī)模公共投資振興經(jīng)濟(jì)政策引起的農(nóng)村土地征收及城市房屋拆遷問題,使得行政爭議日趨復(fù)雜化。
亮點(diǎn):既有新形勢下做好行政審判工作的總體要求和基本原則,也有對特定種類案件的審理指導(dǎo)意見,還有對行政審判程序和裁判方式的適度創(chuàng)新。《意見》指出,積極應(yīng)對經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢變化引發(fā)的新情況、新問題,引導(dǎo)群眾以理性合法的方式表達(dá)利益訴求,及時(shí)妥善化解行政糾紛,為“保增長、保民生、保穩(wěn)定”方針的貫徹落實(shí)提供司法保障,已成為當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期人民法院行政審判工作的重點(diǎn)。
《意見》強(qiáng)調(diào),“要準(zhǔn)確把握金融危機(jī)沖擊下經(jīng)濟(jì)社會(huì)形勢的新發(fā)展、新變化,認(rèn)真研究特殊困難時(shí)期政府行為的特點(diǎn)和方式,深入了解當(dāng)前形勢下人民群眾的困難和需求,密切關(guān)注新類型行政糾紛的動(dòng)向和態(tài)勢”;要妥善處理好“保增長、保民生、保穩(wěn)定”三者之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系,既要保證各項(xiàng)應(yīng)對措施落實(shí)到位,又要保證人民群眾的合法權(quán)益不因權(quán)力違法濫用而受損,更要著力避免由此引發(fā)群體性事件,影響社會(huì)穩(wěn)定。
七、《關(guān)于當(dāng)前形勢下做好勞動(dòng)爭議糾紛案件審判工作的指導(dǎo)意見》
發(fā)布時(shí)間:2009年7月12日
背景:受國際金融危機(jī)影響,全國法院受理勞動(dòng)爭議糾紛案件數(shù)量大幅攀升。2008年,全國法院受理勞動(dòng)爭議案28萬余件,比2007年增長93.93%,今年上半年受理近17萬件,同比增長30%;有的地區(qū)此類案件更呈井噴式激增,還呈現(xiàn)出內(nèi)容復(fù)雜化、區(qū)間多樣化、訴訟群體化、難度增大化等特點(diǎn)。
亮點(diǎn):指導(dǎo)意見明確要求,法院在審理勞動(dòng)爭議糾紛案件時(shí),要盡量維護(hù)勞動(dòng)合同的效力,慎重簡單使用解除勞動(dòng)合同的方法來解決糾紛。既要鼓勵(lì)、規(guī)范企業(yè)自覺履行義務(wù)、承擔(dān)社會(huì)責(zé)任,又要倡導(dǎo)職工理解企業(yè)確因經(jīng)濟(jì)困難所采取的合理應(yīng)對行為,引導(dǎo)職工與企業(yè)協(xié)商通過縮短工時(shí)、輪崗培訓(xùn)、暫時(shí)放假、協(xié)商薪酬等多種措施,有效穩(wěn)定勞動(dòng)關(guān)系。準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)與國家相關(guān)政策,不僅要嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī),還要充分考慮國家為應(yīng)對國際金融危機(jī)出臺(tái)的一系列方針政策。對于歷史遺留的勞動(dòng)問題,要按照當(dāng)時(shí)的法律、法規(guī)及國家的方針政策處理。
指導(dǎo)意見要求充分發(fā)揮訴訟調(diào)解的功能作用和人民調(diào)解的職能作用,建立健全多渠道解決勞動(dòng)爭議糾紛機(jī)制。特別強(qiáng)調(diào)要妥善處理四類勞動(dòng)糾紛,即因解除勞動(dòng)合同和追索經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償引發(fā)的糾紛,因拖欠基本工資和追索加班費(fèi)引發(fā)的糾紛,因企業(yè)裁員引發(fā)的糾紛和因競業(yè)限制引發(fā)的糾紛,并對這四類糾紛分別提出了具體的審判指導(dǎo)意見。
八、《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》
發(fā)布時(shí)間:2009年7月13日
背景:鑒于全球金融危機(jī)蔓延所引發(fā)的矛盾和糾紛在司法領(lǐng)域出現(xiàn)明顯反映,民商事案件尤其是與企業(yè)經(jīng)營相關(guān)的民商事合同糾紛案件呈現(xiàn)大幅增長的態(tài)勢。最高人民法院為此有針對性地出臺(tái)了《指導(dǎo)意見》,對諸多由宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化所引發(fā)的新的審判實(shí)務(wù)問題提出了明確具體的指導(dǎo)意見。
亮點(diǎn):《指導(dǎo)意見》共計(jì)17條,指導(dǎo)思想有六:一是慎重適用情勢變更原則,合理調(diào)整雙方利益關(guān)系;二是依法合理調(diào)整違約金數(shù)額,公平解決違約責(zé)任問題;三是區(qū)分可得利益損失類型,妥善認(rèn)定可得利益損失;四是正確把握法律構(gòu)成要件,穩(wěn)妥認(rèn)定表見代理行為;五是正確適用強(qiáng)制性規(guī)定,穩(wěn)妥認(rèn)定民商事合同效力;六是合理適用不安抗辯權(quán)規(guī)則,維護(hù)權(quán)利人合法權(quán)益。人民法院圍繞國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和“保增長、保民生、保穩(wěn)定”要求,堅(jiān)持“立足審判、胸懷大局、同舟共濟(jì)、共克時(shí)艱”的指導(dǎo)方針,牢固樹立為大局服務(wù)、為人民司法的理念,認(rèn)真研究并及時(shí)解決這些民商事審判實(shí)務(wù)中與宏觀經(jīng)濟(jì)形勢變化密切相關(guān)的普遍性問題、重點(diǎn)問題,有效地化解了大量矛盾和糾紛。《指導(dǎo)意見》的出臺(tái),不僅明晰了民商事審判部門應(yīng)對金融危機(jī)的工作思路,而且對于維護(hù)誠信的市場交易秩序,保障公平法治的投資環(huán)境,公平解決糾紛,提振市場信心等方面都具有重要的意義。
九、《關(guān)于當(dāng)前形勢下進(jìn)一步做好房地產(chǎn)糾紛案件審判工作的指導(dǎo)意見》
發(fā)布時(shí)間:2009年7月19日
背景:國際金融危機(jī)的日益深化對我國房地產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較大影響。商品房交易市場低迷,房地產(chǎn)企業(yè)資金鏈斷裂,進(jìn)而引發(fā)退地潮、停建潮、斷供潮、退房潮,房地產(chǎn)糾紛案件數(shù)量迅猛攀升,成為國際金融危機(jī)影響下增幅最快的案件類型之一。2008年全國法院共審結(jié)房地產(chǎn)民事案件118564件,同比上升11.93%。今年1至6月,全國法院受理房地產(chǎn)民事案件67294件,同比上升10.58%。
亮點(diǎn):指導(dǎo)意見要求各級(jí)法院準(zhǔn)確把握宏觀經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生的客觀變化,在法律和國家政策規(guī)定框架內(nèi),適用原則性和靈活性相統(tǒng)一的方法,妥善審理房地產(chǎn)案件。要切實(shí)依法維護(hù)國有土地使用權(quán)出讓市場和轉(zhuǎn)讓市場的平穩(wěn)發(fā)展,盡可能維持國有土地使用權(quán)出讓合同和轉(zhuǎn)讓合同效力,促進(jìn)土地使用權(quán)的正常流轉(zhuǎn);切實(shí)依法保護(hù)國家投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)拉大內(nèi)需政策的落實(shí),妥善審理好涉及國家重大工程、重點(diǎn)項(xiàng)目的建設(shè)工程施工合同糾紛案件;要妥處因建設(shè)工程發(fā)包人資金困難產(chǎn)生的發(fā)包人拖欠工程款、承包人拖欠勞務(wù)分包人工程款等連鎖糾紛案件,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方當(dāng)事人的利益,加大調(diào)解力度,力爭通過案件審判盤活現(xiàn)有存量資金,實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人雙贏、多贏。調(diào)解不成的,要綜合考慮連鎖案件的整體情況,根據(jù)當(dāng)事人的償付能力和對方的資金需求,確定還款期限、還款方式,最大限度避免連鎖案件引發(fā)群體事件影響社會(huì)穩(wěn)定;妥善處理非法轉(zhuǎn)包、違法分包、肢解發(fā)包、不具備資質(zhì)的實(shí)際施工人借用資質(zhì)承攬工程等違法行為,以保證工程質(zhì)量。
第二篇:最高人民法院司法責(zé)任制實(shí)施意見
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最高人民法院司法責(zé)任制實(shí)施意見
隨著社會(huì)的發(fā)展,人們生活的進(jìn)步,在日常生活中,我們經(jīng)常會(huì)知道對于人們來說國家部門會(huì)對人們生活的方方面面進(jìn)行多方面的立法,并對于一些執(zhí)法的行為準(zhǔn)則設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。對此下面贏了網(wǎng)小編為大家提供一下關(guān)于最高人民法院司法責(zé)任制實(shí)施意見(試行),希望大家可以多多了解。
《最高人民法院司法責(zé)任制實(shí)施意見(試行)》近日由最高人民法院印發(fā),結(jié)合最高人民法院職能定位和工作實(shí)際,對最高人民法院推行司法責(zé)任制的基本原則、審判組織與審判人員、審判流程、審判監(jiān)督
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與管理等內(nèi)容作出規(guī)定,自2017年8月1日起施行。
意見規(guī)定,最高人民法院實(shí)行合議庭辦案責(zé)任制,為最高人民法院本部各審判業(yè)務(wù)庭室合議庭配備適當(dāng)數(shù)量的法官助理和書記員,在巡回法庭則以法官、法官助理、書記員“1+1+1”的模式配置審判團(tuán)隊(duì)。合議庭原則上隨機(jī)產(chǎn)生,也可以根據(jù)專業(yè)化審判需要組成相對固定的合議庭,同時(shí)要求相對固定的合議庭和審判團(tuán)隊(duì)人員應(yīng)當(dāng)定期交流,期限一般為2年,最長不超過5年。
意見對最高人民法院院庭長的辦案類型進(jìn)行規(guī)定,包括重大、疑難、復(fù)雜、新類型及具有指導(dǎo)意義的案件;經(jīng)高級(jí)人民法院審判委員會(huì)討論決定,在最高人民法院適用二審程序、審判監(jiān)督程序、國家賠償監(jiān)督程序?qū)徖淼陌讣?;對最高人民法院生效案件啟?dòng)審判監(jiān)督程序、國家賠償監(jiān)督程序進(jìn)行再審、重新審理的案件等。
為嚴(yán)格落實(shí)“讓審理者裁判,由裁判者負(fù)責(zé)”的改革要求,意見規(guī)定,承辦法官在合議庭評議中作出說明后即可制作、簽署裁判文書。裁判文書由承辦法官、合議庭其他法官、審判長依次簽署,審判長作為承辦法官的,由審判長最后簽署。院長、庭長對未直接參加審理案件的裁判文書不再審核簽發(fā),也不得以口頭指示、旁聽合議、文書送閱等方式變相審批案件。
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意見嚴(yán)格限定了最高人民法院審判委員會(huì)討論案件的范圍,明確規(guī)定審判委員會(huì)僅討論決定涉及國家利益、社會(huì)穩(wěn)定的重大復(fù)雜案件等8類案件及有關(guān)案件的法律適用問題,并要求討論案件聚焦統(tǒng)一裁判尺度和法律適用問題。為落實(shí)司法公開原則,意見規(guī)定,除法律明確不予公開的情形外,審判委員會(huì)對案件的處理決定和理由應(yīng)當(dāng)在裁判文書中公開。
此外,意見還明確了隨機(jī)分案為主、指定分案為輔的案件分配制度,除重大、疑難、復(fù)雜、新類型及具有指導(dǎo)意義的案件,當(dāng)事人、案由等信息相同或者高度相似的案件,以及由最高人民法院提審的案件外,最高人民法院受理的其他所有案件一律實(shí)行隨機(jī)分配。[1]
全文如下:
最高人民法院司法責(zé)任制實(shí)施意見(試行)
(2017年7月31日)
根據(jù)《最高人民法院關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》,結(jié)合最高人民法院工作實(shí)際,制定本實(shí)施意見。
一、基本原則
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1.全面貫徹中央關(guān)于司法體制改革的各項(xiàng)工作部署,遵循司法規(guī)律,在實(shí)行人員分類管理、法官員額制的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格落實(shí)“讓審理者裁判,由裁判者負(fù)責(zé)”的改革要求。
2.立足最高人民法院職能定位,優(yōu)化司法資源配置,明晰審判組織與人員的職責(zé)權(quán)限,健全審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制,完善審判監(jiān)督管理制度,鞏固先行先試的改革成果,全面落實(shí)院黨組關(guān)于執(zhí)法辦案的一系列工作要求。
二、審判組織與人員
(一)合議庭和審判團(tuán)隊(duì)
3.最高人民法院實(shí)行合議庭辦案責(zé)任制,每個(gè)合議庭配備適當(dāng)數(shù)量的法官助理和書記員。在巡回法庭一般以法法官助理、書記員“1+1+1”的模式配置審判團(tuán)隊(duì)。
4.合議庭原則上隨機(jī)產(chǎn)生,也可以根據(jù)專業(yè)化審判需要組成相對固定的合議庭。
5.合議庭審判長一般由資歷較深的法官擔(dān)任,也可以由承辦法官擔(dān)任。
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院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長、副庭長參加審判案件,由其擔(dān)任審判長。
6.因?qū)I(yè)化審判需要組建的相對固定合議庭和審判團(tuán)隊(duì),人員應(yīng)當(dāng)定期交流,期限一般為兩年,最長不超過五年。
7.院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長、副庭長可以審理下列案件:
(1)重大、疑難、復(fù)雜、新類型案件;
(2)具有指導(dǎo)意義的案件;
(3)經(jīng)高級(jí)人民法院審判委員會(huì)討論決定,在本院適用二審程序、審判監(jiān)督程序、國家賠償監(jiān)督程序?qū)徖淼陌讣?/p>
(4)對本院生效案件啟動(dòng)審判監(jiān)督程序、國家賠償監(jiān)督程序進(jìn)行再審、重新審理的案件;
(5)其他有必要由院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長、副庭長審理的案件。
院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)審理上述案件時(shí),由審判管理辦公室協(xié)調(diào)配合審判業(yè)務(wù)庭室和相關(guān)職能部門,做好指定分案、審判團(tuán)隊(duì)配備、訴訟程序
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運(yùn)轉(zhuǎn)、司法公開、新聞宣傳等服務(wù)保障工作。
8.審判長除承擔(dān)由合議庭成員共同承擔(dān)的審判職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)以下審判職責(zé):
(1)確定案件審理方案、庭審提綱,協(xié)調(diào)合議庭成員庭審分工并指導(dǎo)做好其他庭審準(zhǔn)備工作;
(2)主持、指揮庭審活動(dòng);
(3)主持合議庭評議;
(4)將合議庭處理意見 分歧較大的案件提交專業(yè)法官會(huì)議討論,或按程序?qū)訄?bào)賠償委員會(huì)、審判委員會(huì)討論;
(5)依照權(quán)限簽署法律文書;
(6)依法行使其他審判權(quán)力。
審判長自己承辦案件時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)履行承辦法官的職責(zé)。
9.承辦法官應(yīng)當(dāng)履行以下審判職責(zé):
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(1)指導(dǎo)法官助理做好庭前準(zhǔn)備及其他審判輔助工作;
(2)就當(dāng)事人提出的保全、司法鑒定、非法證據(jù)排除申請等提請合議庭評議;
(3)對當(dāng)事人提交的證據(jù)進(jìn)行全面審核,提出審查意見,依法調(diào)取必要證據(jù);
(4)制作閱卷筆錄,擬訂庭審提綱,撰寫審理報(bào)告;
(5)協(xié)助審判長開展庭審活動(dòng);
(6)參與案件評議,并先行提出處理意見;
(7)根據(jù)合議庭、賠償委員會(huì)、審判委員會(huì)多數(shù)意見制作并簽署裁判文書;
(8)指導(dǎo)審判輔助人員落實(shí)院黨組關(guān)于網(wǎng)上辦案、司法公開、電子卷宗、案卷歸檔等工作要求;
(9)依法行使其他審判權(quán)力。
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10.合議庭審理案件時(shí),合議庭其他法官應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行審判職責(zé),共同參與閱卷、庭審、評議等審判活動(dòng),復(fù)核并在裁判文書上簽名。
11.裁判文書也承辦法官、合議庭其他法官、審判長依次簽署;審判長作為承辦法官的,由審判長最后簽署。
依法由賠償委員會(huì)作出決定的案件,裁判文書由賠償委員會(huì)主任委員或經(jīng)授權(quán)的副主任委員簽署。
報(bào)請審判委員會(huì)討論決定的案件,裁判文書由院長或受其委托的其他院領(lǐng)導(dǎo)簽署。
執(zhí)行死刑的命令出院長簽發(fā)。
12.除本規(guī)定列明的特殊情影外,院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長對其未直接參加審理案件的裁判文書不再審核簽發(fā),也不得以口頭指示、旁聽合議、文書送閱等方式變相審批案件。
13.法官助理在法官指導(dǎo)下履行以下職責(zé):
(1)審查訴訟材料,協(xié)助法官組織庭前證據(jù)交換;
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(2)協(xié)助法官組織庭前調(diào)解,草擬調(diào)解文書;
(3)受法官委托或協(xié)助法官依法辦理財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全等;
(4)受法官指派,協(xié)調(diào)司法技術(shù)輔助部門辦理委托鑒定、評估、審計(jì)等工作;
(5)受法官委托或協(xié)助法官依法調(diào)取必要證據(jù);
(6)根據(jù)法官要求,準(zhǔn)備與案件審理相關(guān)的參考資料,研究案件涉及的法律問題;
(7)在法官指導(dǎo)下草擬審理報(bào)告、裁判文書;
(8)完成法官交辦的其他審判輔助性工作。
14.書記員在法官指導(dǎo)下履行以下職責(zé):
(1)負(fù)責(zé)庭前準(zhǔn)備的事務(wù)性工作;
(2)檢查開庭時(shí)訴訟參與人的出庭情況,宣布法庭紀(jì)律;
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(3)負(fù)責(zé)案件審理中的記錄工作;
(4)按照網(wǎng)上辦案要求及時(shí)上傳案件材料,具體落實(shí)司法公開各項(xiàng)工作要求;
(5)校對、送達(dá)法律文書;
(6)整理、裝訂、歸檔案卷材料;
(7)完成法官交辦的其他事務(wù)性工作。
(二)專業(yè)法官會(huì)議
15.專業(yè)法官會(huì)議由各審判業(yè)務(wù)庭室在本部門范圍內(nèi)召集,擬討論案件涉及交叉領(lǐng)域的,可以在全院范圍內(nèi)邀請相關(guān)專業(yè)審判領(lǐng)域的資深法官參與討論。專業(yè)法官會(huì)議形成的意見供合議庭參考。
16.專業(yè)法官會(huì)議討論下列案件:
(1)合議庭處理意見分歧較大的案件;
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(2)合議庭認(rèn)為屬于重大、疑難、復(fù)雜、新類型的案件;
(3)合議庭擬作出答復(fù)或批復(fù)的請示案件;
(4)合議庭擬作出裁判結(jié)果與本院同類生效案件裁判尺度不一致的案件;
(5)院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長按照審判監(jiān)督管理權(quán)限決定提交討論的案件;
(6)擬提交審判委員會(huì)討論的案件;
(7)合議庭少數(shù)意見堅(jiān)持認(rèn)為需要提請討論并經(jīng)庭長同意的案件。
(三)審判委員會(huì)
17.審判委員會(huì)根據(jù)審判工作需要,在內(nèi)部設(shè)立刑事審判、民事行政審判、執(zhí)行等專業(yè)委員會(huì)。
18.審判委員會(huì)討論決定下列案件:
(1)涉及國家利益、社會(huì)穩(wěn)定的重大、復(fù)雜案件;
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(2)本院已經(jīng)生效的判決、裁定、決定、調(diào)解書確有錯(cuò)誤需要再審、重新審理的案件;
(3)最高人民檢察院依照審判監(jiān)督程序、國家賠償監(jiān)督程序?qū)Ρ驹荷Р门小Q定提出抗訴、檢察意見的案件;
(4)合議庭意見有重大分歧,經(jīng)專業(yè)法官會(huì)議討論仍難以作出決定的案件;
(5)法律規(guī)定不明確,存在法律適用疑難問題的案件;
(6)處理結(jié)果可能產(chǎn)生重大社會(huì)影響的案件;
(7)對審判工作具有指導(dǎo)意義的新類型案件,(8)其他需要提交審判委員會(huì)討論的重大、疑難、復(fù)雜案件。
19.除討論決定案件外,審判委員會(huì)履行以下職責(zé):
(1)總結(jié)審判工作經(jīng)驗(yàn);
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(2)監(jiān)督指導(dǎo)全國法院審判工作;
(3)制定司法解釋和規(guī)范性文件;
(4)聽取審判業(yè)務(wù)庭室工作匯報(bào),分析研判本院和全國法院審判工作運(yùn)行態(tài)勢,實(shí)施審判管理;
(5)討論發(fā)布指導(dǎo)性案例;
(6)討論其他有關(guān)審判工作的重大問題。
(四)賠償委員會(huì)
2O.賠償委員會(huì)的職責(zé)、討論案件范圍、工作流程、議事規(guī)則等,按照《最高人民法院賠償委員會(huì)工作規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
三、審判流程
(一)立案
21.收案和立案工作應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行全院統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
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當(dāng)事人及訴訟代理人提交的材料不符合形式要件的,應(yīng)當(dāng)以書面形式一次性全面告知應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正的材料和期限。
自接收材料起,立案庭、訴訟服務(wù)中心應(yīng)當(dāng)依托中國審判流程信息公開網(wǎng)及時(shí)向當(dāng)事人及訴訟代理人公開收立案環(huán)節(jié)的信息。
22.符合收案和立案條件的,立案庭、訴訟服務(wù)中心應(yīng)當(dāng)全面采集申請立案當(dāng)事人及訴訟代理人的姓名名稱、證照號(hào)碼、送達(dá)地址、通訊方式等信息,要求其簽署送達(dá)地址、送達(dá)方式確認(rèn)書,提供對方當(dāng)事人及第三人的相應(yīng)信息。
23.立案庭、訴訟服務(wù)中心應(yīng)當(dāng)按照案件類別,要求當(dāng)事人或一審法院提供下列訴訟材料,并開具收取憑證:
(1)民事、行政再審申請和刑事、國家賠償申訴案件,由再審申請人或申訴人提交再審申請書或申訴狀、原審生效裁判文書、身份證明材料、委托代理手續(xù)、證據(jù)材料的書面及電子文件。
(2)二審案件,由一審法院在移送上訴卷宗時(shí),一并提供一審案件電子卷宗和上訴狀、身份證明材料、委托代理手續(xù)、有關(guān)證據(jù)材料的電子文件。
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24.信息中心應(yīng)當(dāng)健全完善電子卷宗調(diào)取通道,支持實(shí)時(shí)調(diào)取一審、原審案件的電子卷宗,并導(dǎo)入辦案平臺(tái)。
25.巡回法庭原則上不審理或辦理請示案件,如確有必要的,應(yīng)當(dāng)在立案前向?qū)徟泄芾磙k公室提交報(bào)告并說明理白,審判管理辦公室會(huì)同相關(guān)部門研究同意后,巡回法庭可以立案。
高級(jí)人民法院報(bào)請批準(zhǔn)延長審限或因管轄權(quán)問題報(bào)請裁定、決定的案件,由巡回法庭審理或辦理。
(二)分案
26.分案實(shí)行隨機(jī)分案為主、指定分案為輔的案件分配制度。
有下列情形之一的,可以指定分案:
(1)重大、疑難、復(fù)雜、新類型及具有指導(dǎo)意義的案件,有必要由院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長承辦的;
(2)當(dāng)事人、訴訟地位、案由等信息相同或者高度相似的案件,或者同一批次受理的2件以上的批量案件;
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(3)本院提審的案件;
(4)院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長根據(jù)特殊案件監(jiān)督管理工作需要,提出分案建議的案件;
(5)其他不適宜隨機(jī)分案的案件。
27.各審判業(yè)務(wù)庭室可以制定本庭室具體隨機(jī)分案規(guī)則,經(jīng)審判管理辦公室審核后向全院公開,由信息中心在辦案平臺(tái)上落實(shí)。
隨機(jī)分案規(guī)則需要調(diào)整的,有關(guān)審判業(yè)務(wù)庭室應(yīng)當(dāng)向?qū)徟泄芾磙k公室提出書面申請。
(三)庭前準(zhǔn)備
28.合議庭成員均應(yīng)在庭前闊卷,重點(diǎn)關(guān)注庭審中準(zhǔn)備查明的事實(shí)證據(jù)問題以及需要當(dāng)事人及代理人進(jìn)行辯論的法律問題。承辦法官一般應(yīng)制作閱卷筆錄、提煉爭議焦點(diǎn)、擬訂庭審提綱。
29.遇有重大、疑難、復(fù)雜案件或上訴案件有新證據(jù)的,合議庭可以召集庭前會(huì)議交換證據(jù)、組織質(zhì)證、排除非法證據(jù)等,對于適宜調(diào)解的案件,合議庭可以通過庭前會(huì)議促成當(dāng)事人和解或達(dá)成調(diào)解協(xié)議。
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30.承辦法官應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)法官助理或書記員及時(shí)將案件審理過程中采集的當(dāng)事人信息錄入辦案平臺(tái),包括被申訴人、被申請人的證件號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼、送達(dá)地址等信息。
案件進(jìn)入審理階段后,當(dāng)事人又委托、增加、變更訴訟代理人,或者訴訟代理人的證件號(hào)碼、手機(jī)號(hào)碼、送達(dá)地址等發(fā)生變化的,法官助理或者書記員應(yīng)當(dāng)及時(shí)采集、填錄、更新上述信息。
法官助理或者書記員應(yīng)當(dāng)通過查閱案卷、聯(lián)系下級(jí)法院、聯(lián)系檢察院等途徑完成上述信息由采集工作。
31.合議庭成員確定后,書記員應(yīng)當(dāng)依托辦案平臺(tái)及時(shí)制作受理案件通知書、應(yīng)訴通知書、傳票,呈報(bào)承辦法官簽發(fā)后,提交總值班室電子簽章。
書記員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向案件當(dāng)事人或者訴訟代理人送達(dá)受理案件通知書、應(yīng)訴通知書、傳票、廉政監(jiān)督卡、審判流程信息公開告知書、當(dāng)事人提交的證據(jù)等文書和材料,并在辦案平臺(tái)及時(shí)填錄送達(dá)信息。
對于案件當(dāng)事人或者訴訟代理人同意接受電子送達(dá)的,以上文書和材料應(yīng)當(dāng)采用電子送達(dá)方式送達(dá)。
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32.法官助理或書記員應(yīng)當(dāng)在開庭通知書、傳票中告知檢察機(jī)關(guān)和全體訴訟參與人庭審直播注意事項(xiàng)。
33.檢察機(jī)關(guān)或當(dāng)事人書面申請不進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播,經(jīng)審查確有正當(dāng)理由的,承辦法官應(yīng)當(dāng)在辦案平臺(tái)填寫《最高人民法院庭審不進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播審批表》,層報(bào)主管院領(lǐng)導(dǎo)審批。
34.庭審直播預(yù)告發(fā)布后,出現(xiàn)延期審理、撤訴、調(diào)解等特殊情況的,承辦法官應(yīng)當(dāng)在辦案平臺(tái)填寫《最高人民法院取消庭審網(wǎng)絡(luò)直播審批表》,層報(bào)主管院領(lǐng)導(dǎo)審批。
(四)庭審
33.合議庭開庭審判案件應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定的訴訟程序進(jìn)行,充分發(fā)揮庭審在查明事實(shí)、認(rèn)定證據(jù)、保護(hù)訴權(quán)、公正裁判中的決定性作用,確保訴訟證據(jù)出示在法庭、案件事實(shí)查明在法庭、訴辯意見發(fā)表在法庭、裁判理由形成在法庭。
36.經(jīng)庭前會(huì)議已確認(rèn)無爭議的事實(shí)和證據(jù),合議庭在庭審中作出說明后,可以簡化庭審舉證和質(zhì)證。
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37.庭審出現(xiàn)不直直播的情況時(shí),審判長有權(quán)指令書記員中斷或終止直播,中斷直播事由消除后,審判長應(yīng)當(dāng)指令書記員恢復(fù)直播。中斷、恢復(fù)、終止直播的情況,應(yīng)當(dāng)記入庭審筆錄。
38.案件審理中收集到的證據(jù)材料,由書記員負(fù)責(zé)同步掃描形成電子文檔并上傳辦案平臺(tái)。
(五)類案與關(guān)聯(lián)案件檢索
39.承辦法官在審理案件時(shí),均應(yīng)依托辦案平臺(tái)、檔案系統(tǒng)、中國裁判文書網(wǎng)、法信、智審等,對本院已審結(jié)或正在審理的類案和關(guān)聯(lián)案件進(jìn)行全面檢索,制作類案與關(guān)聯(lián)案件檢索報(bào)告。檢索類案與關(guān)聯(lián)案件有困難的,可交由審判管理辦公室協(xié)同有關(guān)審判業(yè)務(wù)庭室、研究室及信息中心共同研究提出建議。
4O.經(jīng)檢索類案與關(guān)聯(lián)案件,有下列情形的,承辦法官應(yīng)當(dāng)按需以下規(guī)定辦理:
(1)擬作出的裁判結(jié)果與本院同類生效案件裁判尺度一致的,在合議庭評議中作出說明后即可制作、簽署裁判文書;
(2)在辦理新類型案件中,擬作出的裁判結(jié)果將形成新的裁判尺度
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贏了網(wǎng)s.yingle.com 的,應(yīng)當(dāng)提交專業(yè)法言會(huì)議討論,出院庭長決定或建議提交審判委員會(huì)討論;
(3)擬作出的裁判結(jié)果將改交本院同類生效案件裁判尺度的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請庭長召集專業(yè)法官會(huì)議研究,就相關(guān)法律適用問題進(jìn)行梳理后,呈報(bào)院長提交審判委員會(huì)討論;
(4)發(fā)現(xiàn)本院同類生效案件裁判尺度存在重大差異的,報(bào)請庭長研究后通報(bào)審判管理辦公室,由審判管理辦公室配合相關(guān)審判業(yè)務(wù)庭室對法律適用問題進(jìn)行梳理后,呈報(bào)院長提交審判委員會(huì)討論。
41.對適用死刑復(fù)核程序、二審程序、賠償委員會(huì)決定程序、審判監(jiān)督程序、國家賠償監(jiān)督程序?qū)徑Y(jié)的具有類案指導(dǎo)價(jià)值的案件,法官助理應(yīng)當(dāng)在承辦法官指導(dǎo)下,高度提煉案件基本事實(shí)、爭議焦點(diǎn)、評議意見、法律依據(jù)、裁判要旨等,形成書面裁判要息并上傳辦案平臺(tái)。
(六)評議
42.承辦法官應(yīng)當(dāng)將所有案件材料上傳辦案平臺(tái),確保其他合議庭成員在評議前通過辦案平臺(tái)查閱有關(guān)卷宗材料。
43.承辦法官對案件事實(shí)負(fù)主要責(zé)任,應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹案情,說明
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類案與關(guān)聯(lián)案件檢索情況,提出擬處理意見。
44.所有合議庭成員均應(yīng)對事實(shí)認(rèn)定、法律適用發(fā)表意見,重點(diǎn)說明證據(jù)采信情況及擬作出裁判結(jié)果的理由。合議庭成員發(fā)表最終處理意見時(shí),應(yīng)當(dāng)按法官資歷由低到高的順序進(jìn)行。
45.合議時(shí),書記員應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確記錄合議過程,合議筆錄應(yīng)由合議庭成員審核確認(rèn)后上傳辦案平臺(tái)。
(七)提交和報(bào)請討論
46.合議庭認(rèn)為案件需要提交專業(yè)法官會(huì)議討論的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請庭長召集會(huì)議。
對依法應(yīng)當(dāng)由賠償委員作出決定的國家賠償案件,合議庭應(yīng)當(dāng)按程序報(bào)請賠償委員會(huì)討論。
專業(yè)法官會(huì)議、賠償委員會(huì)的會(huì)議記錄及合議庭的決定,應(yīng)當(dāng)上傳辦案平臺(tái),入卷備查。
47.專業(yè)法宮會(huì)議、賠償委員會(huì)、主管院領(lǐng)導(dǎo)可以建議合議庭復(fù)議一次,也可以建議合議庭按程序?qū)訄?bào)審判委員會(huì)討論。
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48.提交審判委員會(huì)討論的案件,合議庭應(yīng)當(dāng)列明需要審判委員會(huì)討論決定的法律適用問題,匯報(bào)類案件與關(guān)聯(lián)類案件檢索情況,提出擬處理意見和理由,說明專業(yè)法官會(huì)議、賠償委員會(huì)對案件的處理意見或建議。
49.審判委員會(huì)討論決定案件依照《最高人民法院審判委員會(huì)工作規(guī)則》《最高人民法院關(guān)于改革和完善人民法院審判委員會(huì)制度的實(shí)施意見》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
5O.審判委員會(huì)對案件的處理決定和理由應(yīng)當(dāng)在裁判文書中公開,法律規(guī)定不予公開的情形除外。
(八)裁判文書的制作、校核和印制
51.承辦法官持少數(shù)意見的,由其按需合議庭、賠償委員會(huì)、審判委員會(huì)多數(shù)意見制作裁判文書。
52.承辦法官應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)法官助理或書記員對裁判文書進(jìn)行校核,并提交總值班室電子簽章后印制。
(九)送達(dá)和結(jié)案
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53.承辦法官應(yīng)當(dāng)督促指導(dǎo)法官助理或書記員及時(shí)送達(dá)法律文書,準(zhǔn)確填報(bào)送達(dá)方式、送達(dá)時(shí)間、結(jié)案方式、結(jié)案案由等信息。
54.裁判文書送達(dá)后7個(gè)工作日內(nèi),承辦法官應(yīng)當(dāng)督促指導(dǎo)法官助理或書記員完成敘公開裁判文書的技術(shù)處理和裁判文書上網(wǎng)公開工作。公告送達(dá)的,公告后即可公開。
(十)網(wǎng)上辦案
55.承辦法官應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)網(wǎng)上辦案工作要求,確保案件審理的全部案件材料網(wǎng)上運(yùn)轉(zhuǎn)、全部流程節(jié)點(diǎn)信息完整、內(nèi)容準(zhǔn)確。
56.各審判業(yè)務(wù)庭應(yīng)當(dāng)確定一名副庭長負(fù)責(zé)推動(dòng)網(wǎng)上辦案工作,并指定一名瑕絡(luò)員協(xié)助庭領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作,了解需求,查找問題,制定對策,反饋意見。
(十一)檔案查閱
57.庭審錄像和案件卷宗正卷應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人及訴訟代理人公開。
查閱庭審錄像的,出訴訟服務(wù)中心在核實(shí)查閱人員身份信息后直接提
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供查閱;查閱己歸檔電子檔案的,經(jīng)承辦法官和檔案管理部門批準(zhǔn)后提供查閱,查閱未歸檔電子卷宗的,經(jīng)承辦法官批準(zhǔn)后提供查閱。
當(dāng)事人及訴訟代理人查閱上述材料,書記員應(yīng)核對身份證件及代理權(quán)限后提供查詞,并安排專門人員監(jiān)督閱卷。
(十二)刑事案件特別規(guī)定
58.辦理死刑復(fù)核案件,刑事大要案請示案件,涉外、涉僑、涉港澳臺(tái)刑事請示案件,法定刑以下判處刑罰核準(zhǔn)案件,分案、閱卷、提訊、聽證、評議及制作、審核、簽署、送達(dá)、公開裁判文書等工作,按照、有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
除前款規(guī)定之外的其他刑事案件、按照本意見執(zhí)行。
三、審判監(jiān)督與管理
(一)院長審判監(jiān)督管理職責(zé)
59.院長履行下列審判監(jiān)督管理職責(zé):
(1)從宏觀上指導(dǎo)本院和全國法院各項(xiàng)審判.工作;
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(2)組織研究與審判工作有關(guān)的重大問題、制定相關(guān)管理制度;
(3)召集和主持審判委員會(huì);
(4)召集和主持考評委員會(huì);
(5)對涉及國家安全、外交、社會(huì)穩(wěn)定及本意見列明的特殊案件實(shí)施審判監(jiān)督管理;
(6)指定本院審理案件的審判長;
(7)依法依規(guī)行使程序性事項(xiàng)審批權(quán)力;
(8)依法監(jiān)督、管理其他審判執(zhí)行工作;
(9)法律規(guī)定的其他職責(zé)。
其他院領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助院長工作,受院長委托行使前款規(guī)定的部分職權(quán)。
(二)庭長審判監(jiān)督管理職責(zé)
6O.庭長履行下列審判監(jiān)督管理職責(zé):
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(1)從宏觀上指導(dǎo)本庭審判工作;
(2)研究確定各合議庭、審判團(tuán)隊(duì)、工作人員的職責(zé)分工;
(3)根據(jù)本意見有關(guān)規(guī)定指定分案;
(4)召集和主持專業(yè)法官會(huì)議;
(5)研究本庭審判工作運(yùn)行態(tài)勢,落實(shí)院黨組、審判委員會(huì)作出的審判工作部署;
(6)依法依規(guī)行使程序性事項(xiàng)審批權(quán)力;
(7)召集和主持部門考評會(huì)議,研究提出部門初評意見;
(8)依法監(jiān)督、管理本庭其他審判執(zhí)行工作;
(9)法律規(guī)定的其他職責(zé)。
副庭長協(xié)助庭長工作,受庭長委托行使前款規(guī)定的部分職權(quán)。
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(三)紀(jì)律監(jiān)督
61.中央紀(jì)委駐最高人民法院紀(jì)檢組主要領(lǐng)導(dǎo)列席審判委員會(huì)會(huì)議,各審判業(yè)務(wù)庭室廉政監(jiān)察員可以列席專業(yè)法官會(huì)議、合議庭合議。
(四)審判監(jiān)督、國家賠償監(jiān)督
62.對本院已經(jīng)生效的判決、裁定、決定、調(diào)解書,因當(dāng)事人申請而需要再審、重新審理或依職權(quán)再審、重新審理的,由院長依據(jù)刑事訴訟法、民事訴訟法、行政訴訟法、國家賠償法有關(guān)規(guī)定,將案件提交審判委員會(huì)討論決定;因最高人民檢察院抗訴而需要再審的,由合議庭依法作出再審裁定,因最高人民檢察院針對賠償委員會(huì)決定提出檢察意見的,由賠償委員會(huì)決定直接審理,63.對地方各級(jí)人民法院已經(jīng)生效的判決、裁定、決定、調(diào)解書,發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的,院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長應(yīng)當(dāng)根提審判監(jiān)督、國家賠償監(jiān)督權(quán)限指導(dǎo)有關(guān)審判業(yè)務(wù)庭室決定提審、直接審理或指令下級(jí)人民法院再審、重新審理。
(五)審判管理
64.院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長可以要求合議庭報(bào)告以下案件的進(jìn)展情
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況和評議結(jié)果,并要求逐級(jí)審批:
(1)涉及群體性糾紛,可能影響社會(huì)穩(wěn)定的案件;
(2)疑難、復(fù)雜且有重大社會(huì)影響的案件;
(3)與本院類案判決可能發(fā)生沖突的案件;
(4)反映法官有違法審判行為的案件;
(5)死刑復(fù)核案件,刑事大要案請示案件,涉外、涉僑、涉港澳臺(tái)刑事請示案件,法定刑以下判處刑罰核準(zhǔn)案件。
院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長可以決定或建議將上述案件提交專業(yè)法官會(huì)議、賠償委員會(huì)、審判委員會(huì)討論。
65.對下列程序性事項(xiàng),院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)予以審批:
(1)采取、變更、解除保全措施;
(2)先予執(zhí)行;
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(3)回避;
(4)拘傳、拘留、罰款,(5)采取、交更刑事強(qiáng)制措施;
(6)采取限制出境措施;
(7)依照規(guī)定公布、撤銷、更正、刪除失信被執(zhí)行人信息。
(8)緩、減、免交訴訟費(fèi);
(9)其他重大程序性事項(xiàng)。
66.因回避或工作調(diào)動(dòng)、身體健康、廉政風(fēng)險(xiǎn)等事由,確需調(diào)整承辦法官或合議庭成員的,應(yīng)當(dāng)由院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長按照審判管理權(quán)限審批決定。
67.案件出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)扣除、延長、中止、重新計(jì)算審限的情形時(shí),承辦法官應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請,由院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長根據(jù)審判管理權(quán)審批決定。
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68.院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長可以根據(jù)審判管理職責(zé),查看、操作和監(jiān)控案件審判流程運(yùn)行情況,組織開展案件評查,糾正不當(dāng)行為,督促案件審理進(jìn)度,統(tǒng)籌安排整改措施。
69.院長及其他院領(lǐng)導(dǎo)、庭長實(shí)施案件管理的行為及有關(guān)決定內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)在案卷和辦案平臺(tái)上全程留痕。
70.各審判業(yè)務(wù)庭室包括巡回法庭代擬司法解釋、指導(dǎo)性意見、指導(dǎo)性案例及其他司法政策文件等,應(yīng)當(dāng)層報(bào)審判委員會(huì)討論決定,以最高人民法院名義統(tǒng)一發(fā)布。
71.院長主持考評委員會(huì)開展辦案業(yè)績考核工作,指導(dǎo)審判管理辦公室健全完善辦案業(yè)績評價(jià)體系,運(yùn)用權(quán)重系數(shù)計(jì)算辦法科學(xué)測定辦案工作量,合理評價(jià)法官辦案數(shù)量、質(zhì)量、效率和效果,對法官辦案業(yè)績提出考核意見。
對法官助理、書記員的工作業(yè)績進(jìn)行考核時(shí),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)聽取所在庭室、審判團(tuán)隊(duì)和法官的意見。
72.審判責(zé)任的認(rèn)定和追究,按照《最高人民法院關(guān)于完善人法院司法責(zé)任制的若干意見》《關(guān)于建立法官、檢察官懲戒制度的意見(試
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行)》等規(guī)定執(zhí)行。
73.本意見自2017年8月1日起試行。
司法責(zé)任制主要包括以下幾個(gè)方面:
第一個(gè)方面是職權(quán)配置,即由審理者裁判。審判權(quán)由誰行使,法律規(guī)定是人民法院依法獨(dú)立行使審判權(quán),對人民法院怎么行使規(guī)定得不是很清楚,所以,它是一個(gè)集體職權(quán)。司法責(zé)任制改革直接要求由審理者裁判,審理者包括誰呢?就是人民法院的審判組織,即獨(dú)任審判員、合議庭,特殊情況下還包括審判委員會(huì)。
第二個(gè)方面是責(zé)任承擔(dān),既然把權(quán)力給審理者了,最后當(dāng)然要由裁判者負(fù)責(zé)。這個(gè)裁判者和審理者是一樣的,他們都是執(zhí)掌司法權(quán)力的人和審判組織。在這里要堅(jiān)持權(quán)責(zé)相一致。
第三個(gè)方面是一旦發(fā)生錯(cuò)案,就要啟動(dòng)追責(zé)程序。關(guān)于終身追責(zé)的要求,是十八屆四中全會(huì)《決定》和中央政法委提出的。最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》,也是為了落實(shí)中央關(guān)于司法責(zé)任制的意見而制定的,其中也規(guī)定了終審追責(zé)的內(nèi)容。在發(fā)布的時(shí)候,司法責(zé)任制還沒有在全國推開,但現(xiàn)在已經(jīng)在全國推開了。
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第三篇:國家為應(yīng)對國際金融危機(jī)的影響而出臺(tái)一系列政策措施所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)道理是什么
國家為應(yīng)對國際金融危機(jī)的影響而出臺(tái)一系列政策措施所體現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)道理是什么?
1、控制貨幣供需關(guān)系,通過利率控制,調(diào)整人民幣幣值,適當(dāng)增強(qiáng)國際購買力,通過對外輸出本國貨幣,實(shí)現(xiàn)貨幣外流,防止大量貨幣國內(nèi)流動(dòng)出現(xiàn)膨脹,同時(shí)通過增值購買,實(shí)現(xiàn)財(cái)富保值,避免金融風(fēng)暴帶來的沖擊。
2、加強(qiáng)內(nèi)需,促進(jìn)體內(nèi)經(jīng)濟(jì)循環(huán),增強(qiáng)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)活力,為外貿(mào)企業(yè)提供新選擇,穩(wěn)定國內(nèi)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。
3、抑制膨脹,調(diào)控貨幣循環(huán),實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)軟著陸。
4、增加對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,增加儲(chǔ)備金利率,避免流動(dòng)性泛濫。
國際金融(:international finance),就是國家和地區(qū)之間由于經(jīng)濟(jì)、政治、文化等聯(lián)系而產(chǎn)生的貨幣資金的周轉(zhuǎn)和運(yùn)動(dòng)。國際金融由國際收支、國際匯兌、國際結(jié)算、國際信用、國際投資和國際貨幣體系構(gòu)成,它們之間相互影響,相互制約。譬如,國際收支必然產(chǎn)生國際匯兌和國際結(jié)算;國際匯兌中的貨幣匯率對國際收支又有重大影響;國際收支的許多重要項(xiàng)目同國際信用和國際投資直接相關(guān),等等。
國際金融作為一個(gè)學(xué)科可以分為兩個(gè)構(gòu)成部分:國際金融學(xué)(理論、體制與政策)和國際金融實(shí)務(wù)。前者包括:國際收支、外匯與匯率、外匯管理、國際儲(chǔ)備、國際金融市場、國際資本流動(dòng)、國際貨幣體系、地區(qū)性的貨幣一體化以及國際金融協(xié)調(diào)和全球性的國際金融機(jī)構(gòu)等。后者的內(nèi)容則包括:外匯交易(包括國際衍生產(chǎn)品交易)、國際結(jié)算、國際信貸、國際證券投資和國際銀行業(yè)務(wù)與管理等等。
第四篇:廣東省司法行政機(jī)關(guān)積極開展應(yīng)對金融危機(jī)服務(wù)企業(yè)
廣東省司法行政機(jī)關(guān)積極開展應(yīng)對金融危機(jī)服務(wù)企業(yè)“大走訪”活動(dòng)
根據(jù)省委關(guān)于應(yīng)對金融危機(jī)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展創(chuàng)造良好法治環(huán)境的要求,省司法廳從2008年底到2009年3月,在全省司法行政機(jī)關(guān)開展應(yīng)對金融危機(jī)服務(wù)企業(yè)“大走訪”活動(dòng),主要做法如下:
一、主動(dòng)介入,強(qiáng)化直接手段的發(fā)揮。各地、各部門圍繞抗擊金融危機(jī)主題,積極發(fā)揮人民調(diào)解、律師工作、普法宣傳和法律援助等方面的職能作用,組織力量到企業(yè)進(jìn)行“大走訪”,詳細(xì)了解當(dāng)前受金融危機(jī)影響的就業(yè)形勢、企業(yè)經(jīng)營狀況和農(nóng)民工就業(yè)情況以及職工合法權(quán)益的保護(hù)情況,了解企業(yè)存在的問題,進(jìn)一步調(diào)整工作著力點(diǎn),把法律服務(wù)對接起來,把化解風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合起來,積極配合有關(guān)部門工作,為企業(yè)提供全面的法律意見,最大限度地為企業(yè)紓危解困,幫助企業(yè)應(yīng)對挑戰(zhàn)、解決實(shí)際困難、度過難關(guān),化解矛盾糾紛,為黨委政府分憂。
二、積極與人民法院、公安派出所、社會(huì)治安綜治中心、信訪部門、仲裁委員會(huì)和勞動(dòng)保障等部門的溝通,建立工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制。建立法律援助與人民調(diào)解的銜接機(jī)制,加強(qiáng)企業(yè)調(diào)解組織建設(shè),積極推進(jìn)人民調(diào)解與法院司法調(diào)解,與公安派出所行政調(diào)解,與各鎮(zhèn)街道的社會(huì)治安綜治中心,與信訪部門工作,與仲裁委員會(huì)的勞動(dòng)爭議仲裁,與勞動(dòng)保障部門工作的緊密結(jié)合,形成化解矛盾糾紛的合力,集中人力、物力有針對性地化解因經(jīng)濟(jì)危機(jī)引發(fā)的糾紛。
三、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法律顧問和法律服務(wù)工作。律師事務(wù)所要準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)和把握當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢,強(qiáng)化自身力量,提高為企業(yè)提供法律服務(wù)的質(zhì)量和水平,拓展服務(wù)內(nèi)容,充分發(fā)揮律師作為熟悉法律的專門人才在服務(wù)企業(yè)健康發(fā)展、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定中的職能作用。圍繞企業(yè)關(guān)心、關(guān)注和面臨的熱點(diǎn)、重點(diǎn)法律問題開展各項(xiàng)法律服務(wù)工作,著力幫助企業(yè)解決因產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、金融危機(jī)等發(fā)生的相關(guān)法律事務(wù);為企業(yè)依法經(jīng)營管理、準(zhǔn)確規(guī)范和處理好各種法律關(guān)系和問題提供法律服務(wù),引導(dǎo)和幫助企業(yè)通過對各種法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式及危害的分析,強(qiáng)化企業(yè)在管理、生產(chǎn)、經(jīng)營等方面就法律風(fēng)險(xiǎn)的事前積極預(yù)防、事中嚴(yán)格控制、事后主動(dòng)補(bǔ)救等階段的應(yīng)對措施,促進(jìn)企業(yè)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
四、在中小企業(yè)較多的地區(qū)和農(nóng)民工聚居的地方開展“法律進(jìn)企業(yè)、進(jìn)工廠、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)農(nóng)村”等宣傳咨詢活動(dòng),派發(fā)各種宣傳資料,積極、深入、主動(dòng)地做好職工情緒疏導(dǎo)和維穩(wěn)宣傳工作,引導(dǎo)、協(xié)助勞動(dòng)者通過法律途徑解決勞動(dòng)爭議。
五、建立勞資糾紛預(yù)警機(jī)制。組織各地司法行政機(jī)關(guān)對因金融危機(jī)引發(fā)的矛盾糾紛進(jìn)行排查。對可能因企業(yè)倒閉發(fā)生群體性事件的,迅速啟動(dòng)處置預(yù)案。對生產(chǎn)經(jīng)營困難、拖欠工資1個(gè)月以上(含1個(gè)月)或者有倒閉跡象的企業(yè)特別是外向型加工制造企業(yè)、勞動(dòng)密集型企業(yè),配合各級(jí)勞動(dòng)保障部門實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控,預(yù)防勞資糾紛的發(fā)生。
六、各地法律援助機(jī)構(gòu)認(rèn)真貫徹落實(shí)《關(guān)于切實(shí)做好金融危機(jī)影響下的農(nóng)民工法律援助工作的意見》(粵司辦【2008】485號(hào)),根據(jù)實(shí)際情況研究制定有效措施,從而更好地發(fā)揮法律援助在疏導(dǎo)糾紛、化解矛盾和維護(hù)穩(wěn)定方面的作用。
第五篇:美國政府應(yīng)對金融危機(jī)
美國政府應(yīng)對金融危機(jī)
2007年4月,以美國第二大次級(jí)抵押貸款機(jī)構(gòu)新世紀(jì)金融公司申請破產(chǎn)保護(hù)作為標(biāo)志,美國次貸危機(jī)正式拉開帷幕。此后,危機(jī)愈演愈烈,大量從事次貸業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)相繼破產(chǎn),主要金融機(jī)構(gòu)陸續(xù)出現(xiàn)巨額虧損,國際金融市場劇烈動(dòng)蕩。市場預(yù)計(jì),全球與次貸相關(guān)的損失將達(dá)到1.5萬億美元。2008年以來,美國已有13家商業(yè)銀行破產(chǎn)倒閉。在美國前五大投資銀行中,貝爾斯登被摩根大通收購,美林被美洲銀行收購,雷曼兄弟申請破產(chǎn)保護(hù),摩根士丹利和高盛也轉(zhuǎn)變成為銀行控股公司。
為應(yīng)對金融危機(jī)的沖擊,美國財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)相繼出臺(tái)了一系列應(yīng)對措施,其頻率之高、規(guī)模之大、范圍之廣、力度之強(qiáng)是在美國近100年以來的歷史上少見的。美聯(lián)儲(chǔ)應(yīng)對危機(jī)的非常規(guī)措施
由美國次貸危機(jī)引發(fā)的大規(guī)模信貸緊縮,嚴(yán)重打擊了市場信心,盡管美聯(lián)儲(chǔ)連續(xù)大幅度地調(diào)低聯(lián)邦基金利率、降低再貼現(xiàn)率,將常規(guī)貨幣政策手段幾乎用到極致,仍然不能阻止國際金融市場劇烈動(dòng)蕩、美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)放緩的趨勢。為此,美聯(lián)儲(chǔ)不得不選擇各種非常規(guī)措施,來增加市場的流動(dòng)性供給,擴(kuò)大信貸規(guī)模,恢復(fù)市場信心。
(一)新的流動(dòng)性管理手段
一是調(diào)整貼現(xiàn)窗口貸款政策。從2007年8月起,美聯(lián)儲(chǔ)多次通過調(diào)整貼現(xiàn)政策,鼓勵(lì)出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難的商業(yè)銀行向美聯(lián)儲(chǔ)借款。2007年8月17日,美聯(lián)儲(chǔ)下調(diào)貼現(xiàn)率50個(gè)基點(diǎn),使其與美聯(lián)邦基金利率之差由此前100個(gè)基點(diǎn)縮小為50個(gè)基點(diǎn),貸款期限延長至30天,并可應(yīng)請求展期。2008年3月18日,美聯(lián)儲(chǔ)再次下調(diào)貼現(xiàn)率75個(gè)基點(diǎn),使其貼現(xiàn)率與聯(lián)邦基金利率進(jìn)一步縮小至25個(gè)基點(diǎn),貸款期限延長至90天。二是啟用新的融資機(jī)制。2007年12月12日,美聯(lián)儲(chǔ)推出對合格存款類金融機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新融資機(jī)制(TAF)。在TAF中,美聯(lián)儲(chǔ)通過拍賣提供為期28天的抵押貸款,每月兩次,利率由競標(biāo)過程決定,每次的TAF有固定金額,抵押品與貼現(xiàn)窗口借款相同。由于TAF事前確定數(shù)量并采用市場化的拍賣方式,既能有效解決銀行間市場的流動(dòng)性問題,又不會(huì)導(dǎo)致銀行準(zhǔn)備金和聯(lián)邦基金利率管理的復(fù)雜化,被視為美聯(lián)儲(chǔ)40年來最偉大的金融創(chuàng)新。2008年7月30日,作為28天TAF的補(bǔ)充,美聯(lián)儲(chǔ)推出84天期TAF,以更好地緩解3個(gè)月期短期融資市場的資金緊張情況。2008年9月29日,美聯(lián)儲(chǔ)又表示計(jì)劃將于11月推出兩次總額為1500億的遠(yuǎn)期TAF,時(shí)間和期限將在與存款機(jī)構(gòu)協(xié)商后確定,以確保年底前市場參與者資金充足。此后,又于2008年10月6日將總規(guī)模擴(kuò)大至3000億。
三是啟用新的融券機(jī)制。2008年3月11日,美聯(lián)儲(chǔ)推出了另一項(xiàng)創(chuàng)新流動(dòng)性支持工具(TSLF)。TSLF是由美聯(lián)儲(chǔ)以拍賣方式用國債置換一級(jí)證券交易商抵押資產(chǎn),到期后換回的一種資產(chǎn)互換協(xié)議,有效期為六個(gè)月。TSLF的交易對手僅限于以投資銀行為主的一級(jí)證券交易商,交易商可提供的合格抵押資產(chǎn)包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券、聯(lián)邦機(jī)構(gòu)發(fā)行的住房抵押貸款支持證券和住房抵押貸款支持證券(MBS)等。
四是啟用一級(jí)交易商信貸工具(PDCF),向一級(jí)交易商開放貼現(xiàn)窗口。在貝爾斯登事件發(fā)生后,為進(jìn)一步緩解金融市場短期向下的壓力,2008年3月17日,美聯(lián)儲(chǔ)決定利用其緊急貸款權(quán)力,啟用PDCF,其實(shí)質(zhì)是向符合條件的一級(jí)交易商(主要指投資銀行)開放傳統(tǒng)上只向商業(yè)銀行開放的貼現(xiàn)窗口,提供隔夜貸款。
五是推出資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù),即貨幣市場共同基金流動(dòng)性工具(AMLF),通過支持貨幣市場共同基金支持商業(yè)票據(jù)市場。2008年9月19日,針對雷曼兄弟倒閉引發(fā)華爾街震蕩、大量投資者紛紛從貨幣市場共同基金撤資的形勢,美聯(lián)儲(chǔ)宣布推出AMLF,以貼現(xiàn)率向儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)和銀行控股公司提供無追索權(quán)貸款,供其從貨幣市場共同基金(MMMF)購入資產(chǎn)抵押商業(yè)票據(jù)。同時(shí),美聯(lián)儲(chǔ)還計(jì)劃直接從一級(jí)交易商手中購買房利美、房地美和聯(lián)邦房屋貸款銀行等發(fā)行的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)貼現(xiàn)票據(jù),以進(jìn)一步支持商業(yè)票據(jù)市場的順利運(yùn)行。六是推出商業(yè)票據(jù)融資工具(CPFF),直接支持商業(yè)票據(jù)市場。2008年10月7日,美聯(lián)儲(chǔ)宣布創(chuàng)建CPFF,運(yùn)作機(jī)制是通過特殊目的載體(SPV),直接從符合條件的商業(yè)票據(jù)發(fā)行方購買評級(jí)較高且以美元標(biāo)價(jià)的3個(gè)月期資產(chǎn)抵押商業(yè)票據(jù)(ABCP)和無抵押的商業(yè)票據(jù),為美國的銀行、大企業(yè)、地方政府等商業(yè)票據(jù)發(fā)行方提供日常流動(dòng)性支持。
七是向商業(yè)銀行的準(zhǔn)備金付息。長期以來,美聯(lián)儲(chǔ)和其他主要國家的中央銀行均不為商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備金和超額準(zhǔn)備金支付利息。在次貸危機(jī)的沖擊下,為了增加商業(yè)銀行的可貸資金,2008年10月6日,美聯(lián)儲(chǔ)宣布向商業(yè)銀行法定存款準(zhǔn)備金和超額準(zhǔn)備金支付利息。其中,向法定準(zhǔn)備金支付的利息比準(zhǔn)備金交存期的聯(lián)邦基金目標(biāo)利率均值低10個(gè)基點(diǎn),向超額準(zhǔn)備金支付的利息初定為比準(zhǔn)備金交存期的最低聯(lián)邦基金目標(biāo)利率低75個(gè)基點(diǎn)。
(二)對金融機(jī)構(gòu)的直接救助
救助投資銀行貝爾斯登。2008年3月14日,美第五大投行——貝爾斯登出現(xiàn)了流動(dòng)性危機(jī),為了援助貝爾斯登,美聯(lián)儲(chǔ)緊急批準(zhǔn)了JP摩根與貝爾斯登的特殊交易,即紐聯(lián)儲(chǔ)通過JP摩根向貝爾斯登提供應(yīng)急資金,以緩解其流動(dòng)性短缺問題。貝爾斯登將其流動(dòng)性最差的300億美元資產(chǎn)作抵押,紐聯(lián)儲(chǔ)通過JP摩根向其提供為期28天的等額融資。這是自上世紀(jì)30年代美國經(jīng)濟(jì)“大蕭條”以來,美聯(lián)儲(chǔ)首次向非銀行金融機(jī)構(gòu)開放貼現(xiàn)窗口。
救助房利美和房地美。2008年7月13日,美聯(lián)儲(chǔ)和美國財(cái)政部聯(lián)合宣布對陷入財(cái)務(wù)困境的“兩房”提供救助。其中,美聯(lián)儲(chǔ)將允許“兩房”直接從紐聯(lián)儲(chǔ)貼現(xiàn)窗口借款,條件是美聯(lián)儲(chǔ)將在兩家企業(yè)的資本充足率監(jiān)管和其他審慎性監(jiān)管中發(fā)揮咨詢作用。在9月7日美國政府接管“兩房”方案中,紐聯(lián)儲(chǔ)成為美國財(cái)政部向“兩房”提供信用貸款的財(cái)務(wù)代理人。
救助美國國際集團(tuán)(AIG)。美國次貸危機(jī)爆發(fā)以來,由于市場違約風(fēng)險(xiǎn)急劇上升,作為全球信用違約掉期市場主要賣方的AIG受到嚴(yán)重影響。2008年9月16日,美聯(lián)
儲(chǔ)宣布向AIG提供850億美元的高息抵押貸款,條件是美政府需獲得AIG79.9%的股權(quán),并持有其向其他股東分紅的否決權(quán)。2008年10月8日,美聯(lián)儲(chǔ)再度聲明,此前向AIG提供的850億美元貸款額度已用盡,允許AIG以投資級(jí)固定收益證券作抵押,美聯(lián)儲(chǔ)將再度給予AIG378億美元的貸款額度。
采取國際聯(lián)合救助行動(dòng)。2007年12月12日、2008年3月11日和9月18日、10月8日和10月13日,為了應(yīng)對不斷惡化的金融危機(jī)沖擊,美聯(lián)儲(chǔ)先后與歐洲中央銀行、英格蘭銀行和日本銀行等進(jìn)行了大規(guī)模的國際聯(lián)合援助行動(dòng)。主要內(nèi)容包括:(1)各主要國家中央銀行通過公開市場操作等渠道向本國貨幣市場注入流動(dòng)性。(2)美聯(lián)儲(chǔ)與主要國家的中央銀行建立臨時(shí)貨幣互換安排,并根據(jù)形勢發(fā)展調(diào)整互換的期限和規(guī)模。從2008年10月13日起,為配合其他國家中央銀行的救市行動(dòng),美聯(lián)儲(chǔ)宣布,暫時(shí)上調(diào)與歐洲中央銀行、英格蘭銀行、瑞士國家銀行和日本銀行的美元互換額度至無上限。(3)2008年10月8日,美聯(lián)儲(chǔ)、歐洲中央銀行、英格蘭銀行、加拿大中央銀行、瑞典中央銀行和瑞士國家銀行等聯(lián)合宣布降息50個(gè)基點(diǎn)。
美國財(cái)政部應(yīng)對危機(jī)的非常規(guī)措施
2007年上半年,美國次貸危機(jī)剛剛發(fā)生時(shí),美國財(cái)政部采取了常規(guī)性政策措施進(jìn)行應(yīng)對,后來隨著金融危機(jī)的不斷升級(jí)、美國經(jīng)濟(jì)金融形勢的不斷惡化,美國財(cái)政部被迫出臺(tái)了一系列非常規(guī)措施來應(yīng)對危機(jī)的挑戰(zhàn)。
(一)1500億美元的一攬子財(cái)政刺激計(jì)劃
2008年1月4日,美國國會(huì)宣布實(shí)施1500億美元的一攬子財(cái)政刺激計(jì)劃。根據(jù)這一計(jì)劃,美國家庭將得到不同程度的稅收返還,商業(yè)投資第一年可以享受50%折舊,中小企業(yè)還可以享受到額外稅收優(yōu)惠。另外,房利美和房地美證券化限額被臨時(shí)上調(diào),聯(lián)邦住房委員會(huì)的擔(dān)保額也相應(yīng)增加。
(二)援助并接管“兩房”
2008年7月13日,美國政府宣布,美國財(cái)政部和美聯(lián)儲(chǔ)將聯(lián)手對深陷困境的“兩房”提供援助:一是提高這兩家公司能夠從財(cái)政部獲得貸款的額度。二是為了保證“兩房”能夠獲得足夠的資本,財(cái)政部將擁有在必要時(shí)收購其中任何一家公司的股份的權(quán)力。三是允許這兩家公司直接從紐聯(lián)儲(chǔ)的貼現(xiàn)窗口借款。2008年7月22日,當(dāng)世界還在議論美國政府是否應(yīng)該救助“兩房”時(shí),美國眾議院批準(zhǔn)總額3000億美元的住房援助法案,這一法案授予財(cái)政部向“兩房”提供援助的權(quán)力,并可以為陷入困境的房貸戶提供幫助。根據(jù)這一法案,聯(lián)邦住房委員會(huì)可以向約40萬個(gè)面臨喪失抵押品贖回權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的房貸戶提供上限為3000億美元的再融資擔(dān)保,幫助他們將目前利率較高的按揭貸款轉(zhuǎn)換為利率較低的30年固定利率貸款。2008年9月7日,由于“兩房”形勢進(jìn)一步惡化,美國政府宣布這兩家公司的四步走計(jì)劃:一是聯(lián)邦住房金融局牽頭接管“兩房”;二是財(cái)政部與“兩房”分別簽署高級(jí)優(yōu)先股購買計(jì)劃;三是為“兩房”和聯(lián)邦住房貸款銀行建立一個(gè)新的、有擔(dān)保的借貸工具;四是推出購買政府資助企業(yè)按揭抵押證券的臨時(shí)計(jì)劃。
(三)推出有史以來最大規(guī)模的金融救援計(jì)劃
2008年10月3日,美國總統(tǒng)布什批準(zhǔn)了《2008年緊急經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定法案》,推出有史以來最大規(guī)模的7000億美元的金融救援計(jì)劃。主要內(nèi)容包括:一是授權(quán)美國財(cái)政部建立受損資產(chǎn)處置計(jì)劃(TARP),在兩年有效期內(nèi)分步使用7000億美元資金購買金融機(jī)構(gòu)受損資產(chǎn);二是建立受損資產(chǎn)處置計(jì)劃后,允許財(cái)政部向金融機(jī)構(gòu)受損失資產(chǎn)提供保險(xiǎn);三是成立金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會(huì)和獨(dú)立委員會(huì)對法案的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督;四是對接受政府援助企業(yè)的高管薪酬做出限制;五是與國外金融監(jiān)管部門和中央銀行合作;六是將保護(hù)納稅人利益放在重要位置;七是增加對喪失抵押品贖回權(quán)的房貸申請人的幫助。
(四)金融監(jiān)管體制改革
從某種意義上講,美國金融監(jiān)管體制改革是此次金融危機(jī)中美國政府采取的意義最為重大、影響最為深遠(yuǎn)的非常規(guī)應(yīng)對措施。在以往的金融危機(jī)中,美國政府主要是采取包括財(cái)政政策和貨幣政策在內(nèi)的多種宏觀經(jīng)濟(jì)政策組合來應(yīng)對。
2007年春天,美國財(cái)政部長亨利·保爾森呼吁重新檢查美國的金融監(jiān)管體系,以便更好地處理保護(hù)投資者與增強(qiáng)市場競爭性的關(guān)系。2007年秋天,保爾森宣布美國財(cái)政部將設(shè)計(jì)金融監(jiān)管體制改革方案。2008年3月31日,美國財(cái)政部公布了長達(dá)218頁的美國金融監(jiān)管體制改革藍(lán)圖。
美國金融監(jiān)管體制改革藍(lán)圖包括三個(gè)目標(biāo):一是短期目標(biāo):強(qiáng)化總統(tǒng)金融市場工作組的使命,并將銀行監(jiān)管者納入小組;美聯(lián)儲(chǔ)進(jìn)一步推進(jìn)拓展貸款渠道;對抵押貸款發(fā)起設(shè)立全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn);為各州對抵押貸款市場參與者頒發(fā)執(zhí)照設(shè)定統(tǒng)一的最低標(biāo)準(zhǔn)。二是中期目標(biāo):合并儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署(OTS)和貨幣監(jiān)理署(OCC);美聯(lián)儲(chǔ)負(fù)責(zé)監(jiān)管支付和結(jié)算體系;設(shè)立聯(lián)邦保險(xiǎn)監(jiān)管體系,隸屬于財(cái)政部的全國保險(xiǎn)管理署負(fù)責(zé)管理聯(lián)邦保險(xiǎn)監(jiān)管體系;合并美國證券管理委員會(huì)(SEC)與商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)。三是長期目標(biāo):設(shè)立美國三大金融監(jiān)管體,即美聯(lián)儲(chǔ)擔(dān)當(dāng)“市場穩(wěn)定監(jiān)管者”的角色,維護(hù)美國金融市場穩(wěn)定;成立“金融誠信監(jiān)管者”,負(fù)責(zé)對銀行業(yè)的監(jiān)管;成立“商業(yè)行為監(jiān)管者”,負(fù)責(zé)規(guī)范商業(yè)活動(dòng)并保護(hù)消費(fèi)者利益。