第一篇：邁向動(dòng)畫監(jiān)督之路

邁向動(dòng)畫監(jiān)督之路.txt51自信是永不枯竭的源泉，自信是奔騰不息的波濤，自信是急流奮進(jìn)的渠道，自信是真正的成功之母。佐山圣子開設(shè)專欄，教你如何邁向監(jiān)督之路!

曾經(jīng)執(zhí)導(dǎo)過OVA《天使禁獵區(qū)》、TVA《吸血鬼騎士系列》與《SKIP BEAT!》等作品的知名女性動(dòng)畫監(jiān)督佐山圣子，在業(yè)余的時(shí)候也跟動(dòng)畫迷有著密切的交流。在她的個(gè)人網(wǎng)站“時(shí)計(jì)仕掛けの俺んち”上的許多單元中都讀到她與粉絲們分享的生活上或是業(yè)界中的趣談與心得。2008年年底，佐山圣子接受網(wǎng)友留言關(guān)于“如何當(dāng)上一名動(dòng)畫監(jiān)督”的詢問，決定新開一個(gè)板塊來向大家詳細(xì)解釋。于是，“邁向動(dòng)畫監(jiān)督之路”這個(gè)專欄就在2008年12月正式開設(shè)了。在專欄的“序章”中，佐山圣子簡單介紹了自己的履歷、描述自己如何踏進(jìn)動(dòng)畫監(jiān)督這一崗位。而在2009年2與16日登出的“第一章”之中，她便正式進(jìn)入主題，開始介紹動(dòng)畫業(yè)界中最重要的職務(wù)——?jiǎng)赢嫳O(jiān)督。CCSX詳細(xì)翻譯稿如下，相信大家看完這篇文章，就能夠更好地了解日本動(dòng)畫監(jiān)督的崗位職責(zé)與工作內(nèi)容了吧。

～第一章～

日本動(dòng)畫的工作，讓我稍微教.教.你?

【以下的這些職稱，就是負(fù)責(zé)這樣的工作】

(1)制作

當(dāng)動(dòng)畫展開制作時(shí)，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)人事、管理素材、籌措經(jīng)費(fèi)、掌控時(shí)間的人。就好像經(jīng)紀(jì)人一樣，必須在制作期間始終熟悉所有進(jìn)度狀況。在這當(dāng)中，負(fù)責(zé)外勤的是制作進(jìn)行，管理這些制作進(jìn)行的人則稱為制作デスク或是制作擔(dān)當(dāng)。如果是專門搜集并且管理動(dòng)畫相關(guān)設(shè)定資料的人，叫做設(shè)定進(jìn)行。這群人的老大，同時(shí)也是一部動(dòng)畫在商業(yè)上的最高責(zé)任者，就是大家熟知的プロデューサー(制作人)。

(2)腳本家

負(fù)責(zé)編劇的人。他要在有限的動(dòng)畫片長內(nèi)，描述一個(gè)完整或是需要待續(xù)的故事。負(fù)責(zé)管理、協(xié)調(diào)這些腳本家的人，就稱為系列構(gòu)成。系列構(gòu)成視情況需要制作所謂的“構(gòu)成表”，詳列作品內(nèi)容的傾向、整部故事的容量、劇情高低潮的安排。而且當(dāng)腳本家完成稿子之后，系列構(gòu)成也必須仔細(xì)檢視劇本是否符合“構(gòu)成表”所規(guī)定的每個(gè)細(xì)節(jié)。如果劇本不行，除了退回要求重寫以外，也可以自己修飾改寫。

(3)分鏡師

當(dāng)劇本完成之后，負(fù)責(zé)將文字化為畫面的人。這個(gè)職務(wù)有的時(shí)候也會(huì)由演出兼任。“分鏡表”必須盡量包含事件背景、登場人物、角色對(duì)白、運(yùn)鏡方式，以及取景角度。有時(shí)候還可以指定搭配的背景音樂(BGM)。

(4)演出

當(dāng)分鏡表完成之后，負(fù)責(zé)根據(jù)分鏡來擬出一套適合的拍片計(jì)畫，并且專門進(jìn)行各部門協(xié)調(diào)的人。不論是作畫、上色、音樂、美術(shù)，只要途中有任何問題發(fā)生，都必須當(dāng)機(jī)立斷、立即指示各單位采取相關(guān)的補(bǔ)救措施。當(dāng)畫面初次搭上音效的時(shí)候，演出通常也要在一旁檢查畫面與聲音是否同步。一部TVA動(dòng)畫可能有很多演出，這些演出們的老大就是監(jiān)督或是チーフ演出。

(5)人物設(shè)定

負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)動(dòng)畫角色造型的人。通常要設(shè)計(jì)出一個(gè)角色的前面全身、側(cè)面全身、背面全身，臉部表情集，以及身上的一些陰影分布。近來這個(gè)職務(wù)有被更加細(xì)分的趨勢(shì)，包括サブキャラクター(配角人物設(shè)計(jì))、メカデザイン(機(jī)械設(shè)定)、コスチュームデザイン(服裝設(shè)計(jì))、プロップデザイン(道具設(shè)計(jì))??等等皆是。

(6)美術(shù)

負(fù)責(zé)繪制背景插圖的人。美術(shù)監(jiān)督負(fù)責(zé)決定整部動(dòng)畫作品的色彩基調(diào)與畫風(fēng)，美術(shù)設(shè)定則專司把實(shí)際的勘景或是虛構(gòu)的設(shè)計(jì)進(jìn)一步做出線畫，來讓背景更加具體。

(7)原畫

根據(jù)分鏡表、Layout稿、相關(guān)設(shè)定圖，進(jìn)行前景作畫的人。如果從拍電影的角度來看，就是“演員”。這些原畫師們的老大，就是作畫監(jiān)督。他不但需要檢查原畫稿的人物造型有無變形，有時(shí)候也需要檢查角色的動(dòng)作是否流暢自然。還有一個(gè)職稱是總作畫監(jiān)督，通常會(huì)由人物設(shè)計(jì)師兼任，負(fù)責(zé)在作畫監(jiān)督之后進(jìn)行最終檢查。可是，當(dāng)一部動(dòng)畫愈播愈長，出現(xiàn)的角色愈來愈多時(shí)，那么通常會(huì)讓其他人專門負(fù)責(zé)總作畫監(jiān)督的工作，以分?jǐn)側(cè)宋镌O(shè)計(jì)師的辛勞。

(8)動(dòng)畫

負(fù)責(zé)在這枚原畫與下一枚原畫之間，繪制中間動(dòng)作變化的人。我們知道一部電影的畫面更新頻率是每秒24張，電視影像則是每秒30張的頻率?？墒俏覀円呀?jīng)習(xí)慣使用由漫畫之神手冢治蟲所發(fā)揚(yáng)光大的“リミテッドアニメーション 有限動(dòng)畫 Limited Animation”技巧，所以現(xiàn)行的日本動(dòng)畫通常只有每秒8張的更新頻率，但是這個(gè)頻率已經(jīng)可讓人眼接受，感受仍然流暢(有限動(dòng)畫技巧并非由手冢治蟲所發(fā)明，每秒8張?jiān)谌瘴耐ǚQ為“3コマ”。)負(fù)責(zé)檢查這些動(dòng)畫稿的動(dòng)作是否合理?是否連貫?是否沒有變形?就是動(dòng)畫檢查的工作。

(9)上色

負(fù)責(zé)將所有原畫稿、動(dòng)畫稿進(jìn)行上色的人員。首先，色彩設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)決定出一部動(dòng)畫將會(huì)使用到的所有色盤、色票。接著，色指定從這組色盤中，負(fù)責(zé)決定出某個(gè)物件在某個(gè)時(shí)間、某個(gè)背景、某個(gè)角度下所應(yīng)該呈現(xiàn)的合適顏色。當(dāng)上色人員依據(jù)這些顏色畫好之后，仕上げ檢查(上色檢查)就要負(fù)責(zé)檢視色彩是否異常、是否漏涂色。雖然上色有安排陰影表現(xiàn)，但為了讓整個(gè)畫面顯得更加立體，還會(huì)加入特殊效果部門的幫忙。

(10)攝影

負(fù)責(zé)將畫好的背景美術(shù)、上色畫稿進(jìn)行合成的人。拜今日電腦科技之賜，攝影人員可以透過軟體進(jìn)行打光、模糊、特殊濾鏡??等等復(fù)雜作業(yè)。這個(gè)部門的老大就是攝影監(jiān)督，負(fù)責(zé)檢查首次完工的動(dòng)畫?，F(xiàn)在由于2D與3DCG的制作方式有些差距，因此常見到所謂3D監(jiān)督、CG監(jiān)督等職稱登場。

(11)編集

當(dāng)一部動(dòng)畫完工之后，負(fù)責(zé)調(diào)整播放尺寸(4:

3、16:9)以及播放長度的人。

(12)音響

負(fù)責(zé)將所有音效、音樂、對(duì)白加進(jìn)畫面的人。負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)與錄制音效的人通常叫做效果，負(fù)責(zé)將音效、音樂、對(duì)白等聲音取其強(qiáng)弱平衡的人，叫做ミキサー(合成師)，而這些人的老大，就是音響監(jiān)督。音響監(jiān)督有的時(shí)候也會(huì)由監(jiān)督或是チーフ演出本人兼任，他的責(zé)任除了管理所有聲音的表現(xiàn)之外，也包括了聲優(yōu)選角、聲優(yōu)演技指導(dǎo)、配樂選曲等工作。

【動(dòng)畫，是這樣被制作出來的】

(1)系列構(gòu)成階段：監(jiān)督、系列構(gòu)成、制作人。若是改編作品，會(huì)新增原作者、原作出版社、游戲公司的窗口。

如前述，為了維持整體故事的一貫性與流暢性，必須制定“シリーズ構(gòu)成表”并且嚴(yán)格品管每一話的故事量、劇情進(jìn)度。假如發(fā)生計(jì)劃趕不上變化的意外(集數(shù)遭腰斬??)，那也只好趕快修正構(gòu)成表。不過這種情況相當(dāng)稀罕，故通常在構(gòu)成表完成之后，立即進(jìn)入下一階段。

(2)設(shè)定構(gòu)思階段：監(jiān)督、各個(gè)設(shè)計(jì)師

這個(gè)階段著重在主角人物、主要道具、主要背景的設(shè)計(jì)上。至于配角或是某一話才新登場的角色、道具、背景等，通常是接近制作那一集的時(shí)候才會(huì)進(jìn)行討論。當(dāng)設(shè)計(jì)資料出爐時(shí)，由監(jiān)督、制作人共同檢查。改編動(dòng)畫的情況下，則委由原作者、原作出版社、游戲公司的窗口進(jìn)行檢查。

(3)聲優(yōu)選角階段：監(jiān)督、音響監(jiān)督、制作人、原作者

如何選出適合的聲優(yōu)人選，通常是有限經(jīng)費(fèi)與配音時(shí)段的互相拔河。也許大家以為經(jīng)費(fèi)的影響很大，其實(shí)真正令監(jiān)督、制作人頭大的其實(shí)是后者。通常，會(huì)先從每周決定出其中一天的某個(gè)時(shí)段(例如：每周三的下午1點(diǎn)～晚間9點(diǎn))，然后才進(jìn)行“愿意配合在該時(shí)段參加配音”的聲優(yōu)征選大會(huì)。有意參加征選的聲優(yōu)們大約有150位左右，然后從中挑選出真正適合角色形象的人選。不過，配音收錄的過程總不會(huì)那么順利，因此有時(shí)候會(huì)需要花上連續(xù)3、4天的時(shí)間才能收工。

(4)腳本撰寫階段：監(jiān)督、系列構(gòu)成、腳本家、制作人、原作者

有了“系列構(gòu)成表”，就可以開始分配不同的話數(shù)給適合的腳本家執(zhí)筆。以一般電視動(dòng)畫版而言，通常會(huì)是4、5位腳本家輪流編劇。這些腳本家會(huì)先交出劇本大綱、草稿(plot)提供監(jiān)督、系列構(gòu)成、制作人、原作者共同檢查，確認(rèn)OK后才真正動(dòng)筆，而這個(gè)過程通常會(huì)需要一個(gè)月的時(shí)間。一旦開始動(dòng)筆，那么之后通常會(huì)每周產(chǎn)出一篇“決定稿”。

(5)音樂編曲階段：監(jiān)督、音響監(jiān)督

先設(shè)想所需要的歌曲意境、內(nèi)涵，制作需求清單(menu)，然后交給作曲家去構(gòu)思編曲。通常由監(jiān)督自行制作清單并且交給音響監(jiān)督，然后就看音響監(jiān)督要不要作些補(bǔ)充后發(fā)包--不同的音響監(jiān)督有不同的作法。指定作曲家提交數(shù)十首音樂，通常需要2個(gè)月左右的工作期。OP、ED主題歌也是在這個(gè)時(shí)期漸漸被決定出來。

(6)分鏡繪制階段：監(jiān)督、分鏡師、演出、制作人、原作者

當(dāng)劇本“決定稿”快要產(chǎn)出之際，就要趕緊進(jìn)入這個(gè)階段。就TVA動(dòng)畫而言，由于開場《第一話》對(duì)于整個(gè)故事的風(fēng)格與走向具有指標(biāo)性的意義，因此佐山監(jiān)督通常會(huì)連續(xù)負(fù)責(zé)第1、2話的分鏡表。每畫出一集的分鏡表，大概需要兩周的時(shí)間，而且通常有4、5位分鏡師輪流繪制。如果OP、ED主題歌已經(jīng)出爐，那么這時(shí)候也要開始制作OP、ED動(dòng)畫的分鏡表。平均每周產(chǎn)出一集分鏡表“決定稿”。

(7)顏色挑選階段：監(jiān)督、美術(shù)監(jiān)督、美術(shù)設(shè)定、色彩設(shè)計(jì)、攝影監(jiān)督

所有設(shè)定圖都已定案，可是都還沒有上色，所以這個(gè)階段就要決定所有使用到的色彩。先由美術(shù)設(shè)定畫出所謂的“美術(shù)Board、Image Board”來初步?jīng)Q定出背景的畫風(fēng)與色調(diào)，然后再依照這個(gè)色調(diào)來選出適合搭配的人物色彩。(關(guān)于Image Board的范例，請(qǐng)參考菊地大輔在TVA‘天元突破グレンラガン’所畫的作品。)初步?jīng)Q定之后，還要使用各種不同鏡頭、濾鏡、特效先行測(cè)試，所以攝影監(jiān)督在此時(shí)必須參與。經(jīng)過一連串的調(diào)整，才會(huì)決定出最終的顏色。之后，就是每周例行的Board討論、上色討論等會(huì)議了。

(8)演出細(xì)節(jié)階段：監(jiān)督、演出、分鏡師

主要和各話演出開會(huì)，指示這一集的表現(xiàn)手法、運(yùn)鏡手法、注意事項(xiàng)等大方向，然后交給負(fù)責(zé)的演出去處理相關(guān)細(xì)節(jié)。如果演出能兼任分鏡的工作，那么對(duì)監(jiān)督而言會(huì)格外輕松，但是“分鏡表畫得棒”和“表現(xiàn)手法精采”其實(shí)是兩回事，所以可以身兼二職的人才非常難得。通常每周至少要決定出一集的演出手法，接著就交給演出去發(fā)揮了。

(9)構(gòu)圖原畫階段：(監(jiān)督、)演出、Layout師、原畫師、作畫監(jiān)督、總作畫監(jiān)督、美術(shù)監(jiān)督

監(jiān)督在這個(gè)階段通常不會(huì)出面，只負(fù)責(zé)檢查Layout稿的任務(wù)。審Layout稿的次序通常是演出→監(jiān)督→作畫監(jiān)督→總作畫監(jiān)督→美術(shù)監(jiān)督，審查完畢后就會(huì)分派給美術(shù)人員畫背景、原畫師畫前景。關(guān)于前景的部份，演出和作畫監(jiān)督、十多位原畫師一起開會(huì)討論，并且分配每人要作畫的橋段。附帶一題，從Laout進(jìn)展到原畫的過程，大致需要1個(gè)月以內(nèi)的時(shí)間。之后作業(yè)漸上軌道，通常每周能夠產(chǎn)出一話的原畫稿進(jìn)入上色、動(dòng)畫稿階段。

(10)畫稿上色階段：監(jiān)督、上色人員、上色檢查人員

上色討論有所決議之后，所有完工的原畫稿、動(dòng)畫稿都將依照指定的色彩著色。特殊效果通常也在這個(gè)階段加入。

(11)攝影合成階段：監(jiān)督、演出、攝影監(jiān)督、攝影人員

每周例行，由監(jiān)督或是該話的演出來主持?jǐn)z影討論，決定該集的攝影細(xì)節(jié)。所謂攝影指示表的“Time Sheet”就是在此刻被決定出來!關(guān)于這張表格的說明，請(qǐng)參考這篇文章的附注。

(12)剪接編集階段：監(jiān)督、演出、編集人員

這個(gè)階段又稱為Cutting。如上述，剪接成合適播放長度。這個(gè)工作也是每周例行。

(13)檢驗(yàn)審查階段：監(jiān)督、演出、作畫監(jiān)督、色彩設(shè)計(jì)、色指定、攝影監(jiān)督、特殊效果

各單位負(fù)責(zé)人，在制作進(jìn)度可允許的情況下，仔細(xì)檢查所擔(dān)綱的部份。一旦確認(rèn)出問題點(diǎn)，就要趕緊提出、要求修正。這個(gè)檢查過程通常會(huì)每周進(jìn)行兩次以上。

(14)后制配音階段：監(jiān)督、演出、音響監(jiān)督、效果人員

當(dāng)聲優(yōu)們完成配音之后，這些影像聲音資料、BGM指示資料，將一并交給效果人員，由他們?nèi)プ芳右粜c背景音樂。演出視情況，必須在畫面上注記所需的音樂曲目與音效素材。

(15)混制處理階段：監(jiān)督、演出、音響監(jiān)督、制作人、原作者

這個(gè)階段又稱為Dubbing。這個(gè)階段將影片加入所有對(duì)白、音效、音樂資料，確認(rèn)無誤后定案。到這里已經(jīng)接近完工的成品。

(16)格式編集階段：監(jiān)督、編集人員、制作人

這里已是最后階段，在此之前的所有修正動(dòng)作原則上都必須順利結(jié)束。此時(shí)負(fù)責(zé)調(diào)整播放尺寸(4:

3、16:9)以搭配各家電視臺(tái)的播放規(guī)格。主要由制作人負(fù)責(zé)檢查，監(jiān)督在旁協(xié)助。

第二篇：見習(xí)教師演講：邁向教學(xué)之路

我是94年英文系畢業(yè),92級(jí)的學(xué)程,實(shí)習(xí)半年制新制的第一屆。畢業(yè)后,我考上師大英文系研究所,不過休學(xué)半年去實(shí)習(xí)。和我一樣是英文所的同學(xué),下學(xué)期就決定要復(fù)學(xué),而我就想要沖一下國檢和教甄,所以我就下學(xué)期的整個(gè)半年都在念書。教甄我考了很多學(xué)校:臺(tái)北市,臺(tái)北縣,國,高中都有考,不過,都沒有考上,最好的成績是備一,但是備一是最遙遠(yuǎn)的距離,看得到摸不到。為此,我曾經(jīng)非常沮喪,痛哭失聲。之后,我又回去念研究所。一年之后,我依舊有去參加聯(lián)招,只是在沒有念教育專業(yè)的情況下,成績并不理想。但是這時(shí)龍門國中在辦理獨(dú)招,而我就決定去考考看,幸運(yùn)的我就考上了。其實(shí)那時(shí)候很多人勸我放棄這個(gè)機(jī)會(huì),并不看好我,但是我要告訴同學(xué)就是——不要放棄任何機(jī)會(huì)。

態(tài)度部分

(一)身段要放低,心態(tài)要柔軟

我覺得我們最大的強(qiáng)勢(shì),就是我們是東吳畢業(yè)的。因?yàn)槲覀儾⒎浅錾盱端^師范體系的學(xué)校,所以我們會(huì)更加的謙卑,一切都會(huì)扎實(shí)的從頭學(xué)起,也才能更加的茁壯成長。

當(dāng)初我在實(shí)習(xí)的時(shí)候,一開始都是做打雜的工作,包括倒垃圾。幾乎整天就是在做垃圾分類,要不就搬桌椅……盡管如此,就是做羅,什麼也不要多說。

(二)嘴巴要甜,多問多學(xué)習(xí)

無論是學(xué)校的干事或是老師,嘴巴要甜一點(diǎn),一定要打招呼。關(guān)系打好以后,一有機(jī)會(huì)就是多問,像是班級(jí)經(jīng)營等等,若是在處室還要多聽,比如說主任,組長在罵人的時(shí)候,可以聽一下他們是怎麼在處理的!然后趁主任,組長有空時(shí)多去問,「組長,請(qǐng)問一下這組負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)大概是什麼 」就把他記下來。不論在哪個(gè)處室,做什麼樣的工作,你都要找出可以學(xué)習(xí)的點(diǎn)。比如說,我曾經(jīng)輪到油印室,油印室也是可以學(xué)到東西哦,我就很會(huì)影印唷,怎樣的影印都難不倒,學(xué)個(gè)技能也很不錯(cuò);或是在檔案室的時(shí)候,都在打公文,那就是要看一下公文格式要怎麼弄,我是覺得每個(gè)地方都有值得學(xué)。然后大家就是看你這麼認(rèn)真,漸漸的也會(huì)愿意傳授一些事情這樣。

(三)把自己當(dāng)成是一個(gè)老師

我覺得這心態(tài)很重要!不管是實(shí)習(xí)老師,實(shí)習(xí)生還是怎樣的身分,今天我站在這里,我就是老師,麥克風(fēng)拿起來,我就是老師,就要有老師的樣子。從衣著開始做起,也不用說太夸張,每天都要穿裙子,但是就是要簡潔有力。一些不必要的裝飾,比如愛心發(fā)圈之類比較可愛的東西就要收起來。我覺得態(tài)度做出來,久了,人家就認(rèn)為你是一位老師。

實(shí)習(xí)時(shí)該做的事情

(一)在實(shí)習(xí)時(shí)要確實(shí)記錄下個(gè)組別要做的事情

多問各處室組長們一些問題,方便以后的教甄。日后你去考教甄,通常都會(huì)問你以前有行政經(jīng)驗(yàn)嗎 你就把那些組長的經(jīng)驗(yàn)都變成你的經(jīng)驗(yàn),這樣子聽起來就會(huì)很嚇人,讓人覺得你好像很厲害?；蚴撬麊柲阍覆辉敢猱?dāng)什麼組長 那你對(duì)於某某組的業(yè)務(wù)了解嗎 如果你不了解的話 ,那真的就不用玩了。

(二)參加行動(dòng)研究

當(dāng)時(shí)學(xué)校就是有辦行動(dòng)研究,我和同學(xué)就有參賽,并且有得獎(jiǎng)。當(dāng)我們?nèi)タ荚?尤其是獨(dú)招,他開始比積分。首先,大學(xué)和研究所積分就有差,還有國外的學(xué)歷…。再來,他會(huì)比你的代課年資,如果你只有剛畢業(yè),根本沒什麼代課經(jīng)驗(yàn),只有實(shí)習(xí)年資而已,而這只能加半分而已。第三,就是比你的比賽經(jīng)驗(yàn),一張獎(jiǎng)狀就加分了。那你在做檔案的時(shí)候,就把這張獎(jiǎng)狀,做成你的封面這樣,你看你有什麼優(yōu)點(diǎn),就盡量呈現(xiàn)。

(四)備課

在實(shí)習(xí)的時(shí)候,我很后悔沒有瘋狂備課。不管你是那一科的,選定一個(gè)版本,要從頭到尾把它備過。備課不用拘泥寫教案,你只要在你拿到這課的時(shí)候,你要上什麼就好。其實(shí)很簡單,你規(guī)劃一個(gè)模式。像我一個(gè)歷史科的同學(xué),他連每次上臺(tái)哪部分的笑話要講什麼都準(zhǔn)備,開場引起動(dòng)機(jī),他就在用今天歷史上發(fā)生什麼事做個(gè)開場,那每天會(huì)發(fā)生的事不一樣,那就成了一很特別的開場。像我在教英文的時(shí)候,你在考試短短十分鐘內(nèi),要能呈現(xiàn)單字,文法還要帶reading,那你就把字卡帶著,在最短的時(shí)間能呈現(xiàn)最多的東西。這又延伸另個(gè)問題,需不需要教具 我覺得版書最重要,教具只是讓他們看你有哪些靈活的地方。有些同學(xué)會(huì)做些秩序的表格,分小組加分制,你在短短的時(shí)間他們要看到你的班級(jí)經(jīng)營,所以那種萬年教具可以做,不需要每一個(gè)都詳加去做。

(五)加強(qiáng)專業(yè)以及教育專業(yè)

大家現(xiàn)在都會(huì)很緊張國檢,其實(shí)國檢不會(huì)很難過。我是結(jié)束實(shí)習(xí),二月初才開始準(zhǔn)備的。在實(shí)習(xí)的時(shí)候,重點(diǎn)不是在準(zhǔn)備國檢,而是把班經(jīng)和教學(xué)。其實(shí)我覺得你的專業(yè),比起教育專業(yè)更重要。那專業(yè)部分要怎麼增強(qiáng) 你們可以上全國教師會(huì)的網(wǎng)站,里面會(huì)有考古題專區(qū),也有人很細(xì)心的把各科目的專業(yè)考題寫出來,所以就把那題目做完即可。聽說英文科有些題目大概是到托福的境界,就大概是東吳英文系的字源課,就是多背單字。數(shù)學(xué)的話就是要到大學(xué)的高等微積分的部分。社會(huì)科的部分,因?yàn)樗姆秶娴暮芏?建議和各個(gè)廠商去要備課用書,那備課用書上會(huì)有些你不知道的用書,而歷史,地理就是要補(bǔ)充甚多,所以要多看。不只高中課本要熟,還要再多方涉獵。行有余力再做教育的題目,你不要等到最后三月才做題目,就學(xué)一點(diǎn)做一點(diǎn)。我們那時(shí)候還有組小組讀書會(huì),我們對(duì)題目按地域性來分,每人負(fù)責(zé)20題,都要負(fù)責(zé)找出詳解,答案要能解釋,說服其他人。國檢的題目真的是多練習(xí)就會(huì)了,不用太過擔(dān)心。只是國檢和教甄有點(diǎn)不一樣,多了青少年輔導(dǎo)的部分。

(六)多跟導(dǎo)師實(shí)習(xí)

就是多去看班級(jí)經(jīng)營,多看別班上課。你們實(shí)習(xí)一定會(huì)有同事,這些同事是你最好的人脈。我有一同學(xué),他實(shí)習(xí)的指導(dǎo)老師是代課老師,所以班級(jí)經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)很少,當(dāng)你在自己班學(xué)不到班級(jí)經(jīng)營的時(shí)候,你就去其他的同事班上跟著學(xué)習(xí),指導(dǎo)老師在說的時(shí)候就跟著聽,我想老師應(yīng)該不會(huì)那麼小心眼拒絕你,多方吸取案例。像教甄的時(shí)候最喜歡問你處理過怎樣的問題 你就可以據(jù)此回答?；蛘呤撬麊柲愕哪銢]處理過,可是你可以轉(zhuǎn)化「雖然我沒處理過…可是我處理過…」,表現(xiàn)你曾經(jīng)經(jīng)歷的部分?？谠嚨臅r(shí)候這些是一定要呈現(xiàn)的部分。

念書的方向我會(huì)建議先從教哲開始,再看教心。或許有人會(huì)想先從教心開始,但教心有相當(dāng)多部份是講到學(xué)派會(huì)和哲學(xué)有關(guān),之后再看教社。至於要看的書可以請(qǐng)老師提供書單。

(七)再來是多看其他人的試教

我覺得我們東吳的強(qiáng)項(xiàng)就在其試教很好,不會(huì)怯場。像課堂上應(yīng)該會(huì)有發(fā)教師教學(xué)評(píng)分表,那上面所提到的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn),就是很重要的注意事項(xiàng)。并且多去看你的實(shí)習(xí)同事教學(xué)或者就互相幫助實(shí)行模擬試教,也是很好進(jìn)步的方法。

那要如何準(zhǔn)備教甄呢

(一)檔案夾

有個(gè)重點(diǎn)—「檔案夾」,不要逃避它,因?yàn)橥系阶詈笤僮鎏纯?有些若未在當(dāng)下搜集材料,到最后會(huì)找不到東西。有人會(huì)準(zhǔn)備在一本完整的檔案夾外,再準(zhǔn)備一本重點(diǎn)式的,大概20頁-30頁,這本重點(diǎn)式盡量多以圖片呈現(xiàn),從教師證,到各式研習(xí)證明,證照都可放,以圖示就好,切記不要太多文字,老師也沒有那麼多時(shí)間去看。所以檔案夾要抓住重點(diǎn),最重要的是自傳,用簡易式的方式,第一段破題,將最重要的部份扼要呈現(xiàn),并可加顏色加框以加深印象。再來重要的是履歷表,其重點(diǎn)在於「你的專長」。也可以把你曾有的指導(dǎo)經(jīng)歷,比如說指導(dǎo)演講,考試證照,行動(dòng)研究等。履歷表的個(gè)人工作經(jīng)驗(yàn)也盡量放,比如說你在某補(bǔ)習(xí)班有無教學(xué)經(jīng)驗(yàn),或者是有在辦公室等行政單位,教育相關(guān)地方工讀,或者是你在實(shí)習(xí)時(shí)有幫處室做什麼事情。年資,實(shí)習(xí)半年也算是年資,也都要寫。學(xué)生聯(lián)絡(luò)簿很重要,也要拍照,還有活動(dòng)照片。然后可以再放上你實(shí)習(xí)時(shí)對(duì)班上所做和別班不同的特點(diǎn),或者放上你教學(xué)演式的成果,班級(jí)經(jīng)營上有怎樣的方式,都可以放。

說到教學(xué)演示,我也是建議越早開始進(jìn)行越好,對(duì)演示也不用害怕,就把它當(dāng)成是一種表演課程就好了。你早點(diǎn)把它完成,就更早可以安排自己的時(shí)間。

(二)自制教材

像各大科的,要準(zhǔn)備其自制教材,例如英文科的,你就挑一版本,不要用單課的文法重點(diǎn),而是一個(gè)主題的方式分類。自制教材的重要,在於不只呈現(xiàn)體的學(xué)經(jīng)歷檔案,更像是跟評(píng)審說,你已經(jīng)準(zhǔn)備好了教材,隨時(shí)都可以掌握上臺(tái)教學(xué)一樣。記得,準(zhǔn)備自制教材的呈現(xiàn)時(shí),要印三份,不要讓評(píng)審一份互相傳閱。

(三)戰(zhàn)袍

不用太光鮮亮麗,但要讓自己看起來就像是個(gè)老師。不要穿讓自己行動(dòng)不便的,若穿褲子可能就穿的像上班族那樣的黑長褲,鞋子要略微有跟。

(四)每課規(guī)劃教案15分鐘

(五)專業(yè)大於教育

(六)讓自己多些證照

(七)不要怕考獨(dú)招

有機(jī)會(huì)就要去試,聯(lián)招5,600人錄取6個(gè)名額和獨(dú)招1,200人去爭一個(gè)名額,其比例看起來,獨(dú)招也沒多差。而且好不容易考到聯(lián)招,分發(fā)結(jié)果被分到很偏遠(yuǎn)地區(qū),好像對(duì)自己也不是很有利。

(八)要有自信

(九)法規(guī)要弄熟

像教師法,以現(xiàn)在不適任教師的情形產(chǎn)生,所以大家要注意。

(十)注意口試的應(yīng)對(duì)

我相信東吳出來的學(xué)生應(yīng)該沒有太大問題。像在教甄最常問的就是「你有什麼才藝 」當(dāng)然是盡可能要能展現(xiàn)自己的優(yōu)點(diǎn)。不過就是之后可能會(huì)被安排帶特殊班級(jí)。比如說我就被指派帶英資班,星期六也要上班,雖然辛苦但也是經(jīng)驗(yàn)的累積。

(十一)自備粉筆

上臺(tái)試教需要自己準(zhǔn)備一盒粉筆,然后要先把東西擺好,如此也不會(huì)臨場緊張時(shí)手足無措。

我當(dāng)時(shí)進(jìn)去考試時(shí),說英文科要全英教學(xué),但其實(shí)要看狀況,不可能所有的學(xué)生都能聽得全部英文教學(xué),所以我還是有用中文講,就是用你最熟悉的方式去教,不要一定要模仿師大或師院的教學(xué)模式,我強(qiáng)調(diào)他就只強(qiáng)我們教育專業(yè)這一點(diǎn)點(diǎn),那是后天可以追上的。然后開始教學(xué)一定要先說你今日要上的課名,然后class english教室英文多一些沒關(guān)系,他們會(huì)覺得這樣比較好,就看各自的科系需要的是什麼。

第三篇：讀書推薦 《與幼兒教師對(duì)話——邁向?qū)I(yè)成長之路》

讀書推薦 《與幼兒教師對(duì)話——邁向?qū)I(yè)成長之路》

推薦理由：

在假期中，我拜讀了麗蓮.凱茲教授的專著《與幼兒教師對(duì)話——邁向?qū)I(yè)成長之路》。該書以獨(dú)到而精辟的見解闡釋了幼兒教師專業(yè)成長的觀點(diǎn)和思想，對(duì)我的啟發(fā)很大。其中每一個(gè)觀點(diǎn)都從兒童的發(fā)展著眼，尤其是關(guān)注幼兒教育適應(yīng)性的問題。認(rèn)為適合幼兒的教學(xué)應(yīng)該大部分是非正式、非結(jié)構(gòu)性的，并指出幼兒在學(xué)習(xí)適當(dāng)?shù)闹R(shí)與技巧的同時(shí)，教師要注意到幼兒氣質(zhì)與情緒的培養(yǎng)。其次，應(yīng)提供幼兒均衡的個(gè)別活動(dòng)與小組合作性活動(dòng)的機(jī)會(huì)，讓幼兒從事刺激、挑戰(zhàn)智力的工作，并定期給予個(gè)別兒童系統(tǒng)化的教導(dǎo)。在專著中麗蓮.凱茲教授多次提到幫助幼兒建構(gòu)解決問題的能力與教育中的“知性內(nèi)涵”。

我想就書中的觀點(diǎn)結(jié)合自己的體會(huì)與大家分享，并將此書向同行推薦。

一、氣質(zhì)的培養(yǎng)

麗蓮.凱茲博士在書中重點(diǎn)列出七個(gè)理由闡述應(yīng)將“培養(yǎng)想要的氣質(zhì)”列為教育的目標(biāo)，如：使用知識(shí)與技巧的氣質(zhì)必須靠恰當(dāng)?shù)慕虒W(xué)策略才能培養(yǎng)，氣質(zhì)是一種有意圖與目的的習(xí)慣；探究的氣質(zhì)可能在幼兒出生時(shí)就有了，但如果沒有一個(gè)適當(dāng)?shù)闹Ъ芎驮谝龑?dǎo)式參與的環(huán)境中學(xué)習(xí)，他們探究的氣質(zhì)就會(huì)逐漸減弱，甚至消失。重要的氣質(zhì)是“繼續(xù)學(xué)習(xí)”的氣質(zhì)，任何傷害這種氣質(zhì)的教育方式都是不當(dāng)?shù)慕逃?/p>

二、處理問題行為的策略

幼兒出現(xiàn)一些問題行為是在所難免的，如何來有效地處理這些行為，還必須探究產(chǎn)生這些行為的根源。書中以“幼兒的擾亂行為”為例，分析了行為起因的三種類型：制約型、情感型、社會(huì)型，并分別論述了采用不同的策略進(jìn)行“治標(biāo)又治本”的方法。對(duì)“制約型”的幼兒，使用“行為改變技術(shù)”，即當(dāng)孩子出現(xiàn)擾亂行為時(shí)，成人忽視他的行為，或改在他出現(xiàn)良好行為時(shí)，才贊賞或鼓勵(lì)他。對(duì)“情感型”的幼兒，需要使用宣泄情緒的方法，成人必須提供機(jī)會(huì)讓幼兒發(fā)泄或表達(dá)自己不能控制的恐懼及緊張感，同時(shí)也要提供機(jī)會(huì)讓幼兒習(xí)得新的技巧與信心。對(duì)“社會(huì)型”的幼兒，直接教他如何應(yīng)付、處理自己的人際關(guān)系就足夠了。我班有一名幼兒，在活動(dòng)區(qū)游戲的時(shí)候，老愛去打擾別人或把別人的玩具搶走。通過學(xué)習(xí)，我認(rèn)識(shí)到這名幼兒的擾亂行為可能屬于“社會(huì)型”，我嘗試和他一起游戲，在游戲中以身示范怎樣和小朋友一起游戲，并把他的這種情況和家長進(jìn)行了交流，慢慢地這名幼兒和小朋友的關(guān)系逐漸好轉(zhuǎn)，游戲的興趣在提高。

其實(shí)幼兒的每一種行為的背后都有其產(chǎn)生的緣由，當(dāng)我們面對(duì)這些行為時(shí)，專業(yè)的技能就在于透過現(xiàn)象看本質(zhì)，從分析幼兒的表現(xiàn)入手，思考產(chǎn)生行為的原因，實(shí)施“對(duì)癥下藥”的策略。

三、專業(yè)幼兒教師的行為

不管是從促進(jìn)幼兒發(fā)展的角度，還是從適應(yīng)幼兒身心發(fā)展，以及改變幼兒教師工作現(xiàn)狀的角度，幼兒教師的專業(yè)成長都顯得至關(guān)重要。何謂“專業(yè)”？麗蓮.凱茲博士給予這樣的解釋：專業(yè)的基本要素之一，是對(duì)恪守執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或行事準(zhǔn)則的承諾，這些行為準(zhǔn)則規(guī)范專業(yè)人員在常見的困境中如何行事?！皩I(yè)”要從三個(gè)方面來討論：在工作上運(yùn)用高級(jí)縝密的知識(shí)；依據(jù)該知識(shí)做判斷；采用專業(yè)行為的準(zhǔn)則。當(dāng)遇到困境時(shí)，受過專業(yè)訓(xùn)練的老師首先要自問：“我可以利用這個(gè)機(jī)會(huì)教什么”，教師要抓住每個(gè)教育契機(jī)，采取適宜的方法來教導(dǎo)幼兒。如：幼兒之間“搶玩具車”的事件經(jīng)常發(fā)生，一般的情況下教師會(huì)對(duì)騎著車子的幼兒說：“你給他騎一會(huì)兒吧？”或?qū)ο腧T車的幼兒說“他剛剛騎，你等一會(huì)兒吧。”表面上把孩子搪塞過去，但對(duì)幼兒來說卻沒有一點(diǎn)收獲。而作為專業(yè)化的老師可以利用這個(gè)事件鼓勵(lì)幼兒發(fā)展社交技巧，如：輪流、協(xié)調(diào)、克服困難等處事技能。教師不是“警察”，專管幼兒之間的糾紛，而是有義務(wù)教導(dǎo)幼兒在沒有老師的協(xié)助下自己處理問題的能力。老師可以利用幼兒之間的沖突來刺激與增進(jìn)他們?cè)谏鐣?huì)認(rèn)知、正義觀念等方面的社會(huì)習(xí)俗知識(shí)及道德觀念；可以利用這個(gè)事件來加強(qiáng)或減弱幼兒個(gè)人的某些人格特質(zhì)，如：同情心及助人的氣質(zhì)、實(shí)驗(yàn)的氣質(zhì)等。當(dāng)然，除了以上的方法，教師還要對(duì)這個(gè)事件進(jìn)行“臨床診斷”：依據(jù)兩名幼兒過去的表現(xiàn)和今天的行為分析為何出現(xiàn)這樣的情況并做出判斷。在幼兒的問題解決后，教師還要進(jìn)行反思：為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，對(duì)自己的課程設(shè)計(jì)及材料的投放進(jìn)行思考，這樣不僅可以照顧到個(gè)別幼兒的需求，也同樣兼顧園所的整體課程規(guī)劃。我這學(xué)期接了一個(gè)托班，幼兒之間的爭搶與打鬧非常常見，我用書中的方法進(jìn)行了引導(dǎo)，取得了積極的效果。在家長會(huì)上，我與家長進(jìn)行了交流，建議家長和老師一起多教給孩子一起社交的技巧和方法。

最后，我想與大家一起感受書中的一段話：“我們所教育與照顧的每一位幼兒，其幸福與世界上其他幼兒的幸福是密不可分的。當(dāng)我們的幼兒需要?jiǎng)由P(guān)的大手術(shù)時(shí)，開刀的醫(yī)生是別人的孩子；當(dāng)我們的孩子受到攻擊時(shí)，犯罪的是別人的孩子。因此，只有當(dāng)其他幼兒的幸福受到保障時(shí)，才能保障我們孩子的幸福。去照顧與愛護(hù)別人的孩子不應(yīng)該只是為了一些現(xiàn)實(shí)的理由，而是我們本來就應(yīng)該這樣做，因?yàn)檫@么做是對(duì)的?！蔽蚁嘈牛ㄟ^我們的努力，我們能從保障孩子的幸福中，得到專業(yè)的發(fā)展也享受到教師職業(yè)的幸福。

第四篇：《與幼兒教師對(duì)話邁向?qū)I(yè)成長之路》讀后感

暑假空閑時(shí)，讀了國際著名的兒童教育專家麗蓮·凱茲博士的《與幼兒教師對(duì)話——邁向?qū)I(yè)成長之路》一書，感觸頗深?！杜c幼兒教師對(duì)話》這本書，具有以下突出的特點(diǎn)：首先，充滿獨(dú)到而精辟的觀點(diǎn)和見解。關(guān)于兒童發(fā)展的精辟論述、關(guān)于適宜性幼兒教育的獨(dú)特觀點(diǎn)、對(duì)教師專業(yè)發(fā)展的深刻闡述。

其次，隨處可見基于實(shí)踐的理論闡述和基于理論的實(shí)踐反思。我們能夠感受到，本書的很多觀點(diǎn)并不是“寫”出來的，而是“實(shí)踐”與“思悟”出來的。

再次，滲透著對(duì)幼教問題的理性審視與對(duì)兒童發(fā)展和幼教事業(yè)高度關(guān)注的氣質(zhì)和精神。無論在探討兒童發(fā)展、幼兒教育的目標(biāo)、內(nèi)容，幼教的專業(yè)化、幼教機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，還是教師角色、教師與兒童關(guān)子、專業(yè)幼兒教師的行為、教師的專業(yè)成長等問題時(shí)凱茲教授時(shí)刻向我們展示著她對(duì)這些問題的省思、檢視與理性把握。在凱茲教授的書中，沒有華麗的辭藻，但在其樸實(shí)、流暢的語言中，我們時(shí)刻能感受到的是貫穿始終的她個(gè)人的獨(dú)特的學(xué)術(shù)品質(zhì)!并感受到了幼兒教師的成長過程是漫長而艱辛的，只有不斷充實(shí)自身，不斷更新觀念，才能適應(yīng)新時(shí)代學(xué)前教育的要求。

在書中，麗蓮.凱茲博士深刻地闡述了關(guān)于兒童發(fā)展與教育、幼兒教師專業(yè)成長等的觀點(diǎn)和思想，充滿了關(guān)于幼兒教育與教師成長的專業(yè)智慧，以及她對(duì)于兒童發(fā)展與教育的理論和時(shí)間的深入把握。其中讓我感觸最深的是本書第十一章中談到的：專業(yè)幼兒教師的行為。

文中講了這樣一個(gè)案例：一位老師帶著20位四歲的幼兒在戶外活動(dòng)，因?yàn)橹挥袃奢v小三輪腳踏車，幼兒便常為“該誰騎”而爭吵不休。這一天，一位叫寶寶的小男孩跑到老師面前抗議道：“小莉不讓我騎三輪車!”這時(shí)老師應(yīng)如何反映呢?她說一位專業(yè)的幼兒教師整個(gè)判斷思考及反應(yīng)的過程，牽涉到三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的問題：

1、此情境可以教導(dǎo)幼兒什么?

2、老師對(duì)事件中的幼兒所做的診斷是什么?

3、課程與管理上應(yīng)如何處理?讀到這里，我不禁放下書本，思索著……這樣的案例在我們的一日活動(dòng)中再熟悉不過了，而我們，平時(shí)又是怎樣來處理的呢?

處理的同時(shí)關(guān)注到了哪些因素呢?在文中麗蓮.凱茲博士就談到了專業(yè)的幼兒教師在處理時(shí)應(yīng)關(guān)注：此情境可以教導(dǎo)幼兒什么：社交技巧，老師可以利用這個(gè)事件鼓勵(lì)幼兒發(fā)展社交技巧，社交知識(shí)，氣質(zhì)培養(yǎng)。社交技巧，如輪流、協(xié)調(diào)、克服困難等處世技能，其中談到了讓孩子學(xué)習(xí)語言技巧(明確的詞句對(duì)話技巧);社交知識(shí)，如社交認(rèn)知，正義觀念，旁觀幼兒的理解與技巧的學(xué)習(xí);氣質(zhì)的培養(yǎng)如同情心及助人的氣質(zhì)，實(shí)驗(yàn)的氣質(zhì)，避免抱怨及搬弄是非。

可見，老師在遇到類似的情況時(shí)，應(yīng)該把重點(diǎn)放在教導(dǎo)幼兒解決問題的技能和策略上。在這一章節(jié)中，麗蓮.凱茲博士以一個(gè)幼兒園里經(jīng)常發(fā)生的事件來說明專業(yè)人員與未受過專業(yè)訓(xùn)練人員不同的處理方式。專業(yè)人員的反映應(yīng)該是運(yùn)用可靠的專業(yè)知識(shí)及見解來判斷，著眼于兒童長遠(yuǎn)的發(fā)展利益，而未受過專業(yè)訓(xùn)練的人員的反應(yīng)大多視當(dāng)時(shí)的情況，以在最短時(shí)間內(nèi)來解決事情的方法來決定行為與反應(yīng)，而不是以兒童長期的利益未目標(biāo)。文中描述了一些幼兒教師所使用的專業(yè)行為，為兒童發(fā)展與學(xué)習(xí)盡最大努力。

在工作中我們時(shí)常面臨這樣的事情：在游戲中，幼兒常常會(huì)為一件玩具或者某個(gè)角色而爭吵。反思自己平時(shí)在處理這些我們都認(rèn)為的“小事”時(shí)，自己的反應(yīng)處理方式是一名專業(yè)人員該做的`嗎，恐怕我們常常會(huì)因?yàn)檫@樣那樣的原因，比如手頭正好忙碌著，比如小朋友本來就有許多麻煩事……這些所謂的原因，使我們常常會(huì)出現(xiàn)許多非專業(yè)人員的處理方式，比如“說教”，比如“追究原因”等等，而每每這時(shí)，我們都還沒意識(shí)到這些方式的不妥，也許，在這些我們通常都認(rèn)為的“小事”上，很少會(huì)去考慮孩子的長遠(yuǎn)發(fā)展上。反復(fù)讀了這一章節(jié)的內(nèi)容，讓我有了新的的認(rèn)識(shí),現(xiàn)在我看了此書，知道自己其實(shí)可以利用這件事情鼓勵(lì)幼兒發(fā)展社會(huì)技巧，如：輪流、協(xié)調(diào)、克服困難等出世技能，這些才是對(duì)我們的孩子終身發(fā)展有利的。

我覺得，一本好書，更何況是一本非情節(jié)性的理論性較強(qiáng)的書，粗略地瀏覽一遍，是不能很好地去解讀它的精髓的，需要我們反復(fù)地閱讀反復(fù)地領(lǐng)會(huì)才能真正有所收獲。這一次，我只是在網(wǎng)上粗略地看了一遍，而不能說是真正地讀懂了它。我想，手頭若是放一本的話，我們便可以隨時(shí)地翻閱，遇到問題時(shí)，把它作為我們的導(dǎo)師，請(qǐng)教于它，必定會(huì)有更多的收獲。

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太平洋證券 張偉明

一、券商合規(guī)文化的內(nèi)涵探討

作為券商企業(yè)文化理念的核心之一，合規(guī)文化理念是由群體心理在長期實(shí)踐中形成的穩(wěn)定“范式”，也是對(duì)全體員工的合規(guī)意識(shí)的理性化提煉，因而構(gòu)成了券商企業(yè)文化的核心價(jià)值觀之一?！蹲C券公司合規(guī)管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第四條明確提出了證券公司合規(guī)文化的幾個(gè)基本理念。其中，“合規(guī)經(jīng)營”是合規(guī)文化的基本理念，“全員合規(guī)”是合規(guī)文化的實(shí)施主體，“合規(guī)從高層做起”是合規(guī)文化的實(shí)施方式。此外，“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念是合規(guī)文化的實(shí)施效果。下面，我們嘗試對(duì)以上理念的內(nèi)涵進(jìn)行初步探討。

1、“合規(guī)經(jīng)營”

根據(jù)《暫行規(guī)定》的解釋，合規(guī)是指“證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則”。從該定義來看，合規(guī)中的“規(guī)”具有不同的層次：第一層是符合法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)規(guī)范、規(guī)則，第二層是符合公司內(nèi)部規(guī)章制度，第三層是行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。國際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)在《關(guān)于市場中介機(jī)構(gòu)中合規(guī)職能問題的最終報(bào)告》中指出：“對(duì)于企業(yè)商業(yè)文化的重視和發(fā)揚(yáng)，不僅要符合‘法律條文’，而且要符合更高的道德標(biāo)準(zhǔn)和投資者保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)?！?。在金融產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新日新月異的今天，現(xiàn)有的法律、法規(guī)、規(guī)章制度很可能來不及修訂，留下了監(jiān)管空白，在這種情況下，就需要證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員按照法理的精神，領(lǐng)會(huì)監(jiān)管意圖，把握合規(guī)的界限。從某種意義上說，證券公司就是一種經(jīng)營信譽(yù)的行業(yè)，這就要求全體從業(yè)人員必須以其誠信、盡責(zé)、審慎及客戶利益優(yōu)先的職業(yè)道德準(zhǔn)則來處理具體個(gè)案，以彌補(bǔ)法律監(jiān)管的不足。因此，全面、準(zhǔn)確地理解“合規(guī)經(jīng)營”的內(nèi)涵，是券商開展各項(xiàng)合規(guī)管理活動(dòng)的認(rèn)知基礎(chǔ)。

2、“全員合規(guī)”

“全員合規(guī)”可以直接引申為“合規(guī)人人有責(zé)”的理念。合規(guī)管理應(yīng)覆蓋券商所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，各崗位人員都應(yīng)承擔(dān)起自己的合規(guī)職責(zé)。在現(xiàn)實(shí)情況中，有時(shí)候會(huì)出現(xiàn)業(yè)務(wù)人員將合規(guī)職責(zé)全部推給合規(guī)部的情況，由此導(dǎo)致合規(guī)工作人員陷入合同審核與細(xì)節(jié)修改等大量日常事務(wù)中，而無法顧及公司重大合規(guī)政策的制定以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，這恰是合規(guī)文化缺失的一種表現(xiàn)?？梢哉f，“全員合規(guī)”是保證券商合規(guī)管理的有效性的重要條件。

3、“合規(guī)從高層做起”

在白皮書《合規(guī)的作用》中指出：“高級(jí)管理層和董事會(huì)應(yīng)設(shè)立“最高基調(diào)”，表現(xiàn)出對(duì)合規(guī)職能對(duì)公司重要性的大力支持，明確將合規(guī)目標(biāo)置于優(yōu)先地位。”靠員工的自覺自愿并不能確保合規(guī)，必須建立一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的合規(guī)文化。最有效的途徑就是由高層在各種場合反復(fù)宣講合規(guī)政策和文化理念，以身作則并強(qiáng)勢(shì)推行。

4、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”

合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，至少包含了以下幾層含義：合規(guī)經(jīng)營不僅可以減少外部監(jiān)管成本，營造一個(gè)良好的外部經(jīng)營環(huán)境，還可以節(jié)省內(nèi)部運(yùn)營管理成本，提高經(jīng)營效率。合規(guī)經(jīng)營也體現(xiàn)在分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系中。評(píng)分越高，需要繳納的投資者保護(hù)基金的比例就越低，而且為券商爭取資產(chǎn)管理、融資融券以及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格提供了保障。此外，合規(guī)經(jīng)營還可以提升券商品牌價(jià)值，增加商譽(yù)等無形資產(chǎn)。不能把合規(guī)簡單理解為順從、服從于監(jiān)管部門的要求，只有深刻理解合規(guī)也是創(chuàng)造價(jià)值的一種“業(yè)務(wù)單元“，才能把合規(guī)性要求內(nèi)嵌于公司各項(xiàng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)的運(yùn)營中去，使合規(guī)管理與公司發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合。

二、以合規(guī)文化建設(shè)為契機(jī)，促進(jìn)合規(guī)管理從形式合規(guī)邁向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)

我們不妨將證券公司合規(guī)文化的建設(shè)分為三個(gè)階段，第一個(gè)階段是制度化階段。這一階段主要表現(xiàn)為通過企業(yè)各項(xiàng)制度的建立健全，保證公司內(nèi)部制度與外部法律、法規(guī)、規(guī)則的一致性以及公司內(nèi)部制度的一致性。第二個(gè)階段為理念內(nèi)化階段。這一階段，在公司各項(xiàng)合規(guī)制度與合規(guī)手冊(cè)的指引和約束下，合規(guī)理念內(nèi)化為全體員工的基本理念。第三個(gè)階段是實(shí)踐化階段。即全體員工能夠時(shí)時(shí)主動(dòng)自覺“合規(guī)”，不僅能及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，還能采取措施主動(dòng)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

從現(xiàn)實(shí)情況來看，我國證券公司合規(guī)文化的建設(shè)多數(shù)還停留在第一個(gè)階段，即制度化階段。這一時(shí)期雖然合規(guī)理念已經(jīng)明確成文，并在公司不同場合被宣講，但尚沒有成為全體員工內(nèi)心認(rèn)同的一致準(zhǔn)則。部分人員在拓展新業(yè)務(wù)方面仍缺乏主動(dòng)合規(guī)的意識(shí)，可能為了短期的利益而忽視了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；有的業(yè)務(wù)人員仍然認(rèn)為合規(guī)只是公司合規(guī)部門的職責(zé)，自己只要搞好業(yè)務(wù)就行；有人甚至認(rèn)為合規(guī)是對(duì)發(fā)展的阻礙，在業(yè)務(wù)決策的時(shí)候有意忽略合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前，我國證券公司只有盡快從第一階段過渡到第二、第三階段，才能把證券公司的合規(guī)文化建設(shè)落到實(shí)處，真正發(fā)揮合規(guī)文化的“導(dǎo)向”、“約束”和“激勵(lì)”的作用，這一過程正是從“形式合規(guī)”走向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”的過程。

為加快券商合規(guī)文化建設(shè)，促使合規(guī)管理從“形式合規(guī)”邁向“實(shí)質(zhì)合規(guī)”，在此，我們提出以下幾點(diǎn)建議：

1、制定合規(guī)文化建設(shè)方案

首先，券商應(yīng)結(jié)合自身經(jīng)營情況與文化底蘊(yùn)，制定出各具特色的合規(guī)文化建設(shè)方案。通過這項(xiàng)任務(wù)提煉出合規(guī)文化的理念、宗旨、原則，提出合規(guī)文化建設(shè)的方式方法和資源保障，明確相關(guān)責(zé)任人及任務(wù)分工，理清合規(guī)文化建設(shè)的計(jì)劃與步驟等。美聯(lián)儲(chǔ)理事馬克·奧爾森2006年曾談到：“董事會(huì)負(fù)責(zé)確立強(qiáng)有力的合規(guī)文化，以使合規(guī)成為日常經(jīng)營活動(dòng)不可或缺的組成部分?！睘槭购弦?guī)文化得以自上而下推動(dòng)，董事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)成為合規(guī)文化建設(shè)小組的領(lǐng)導(dǎo)成員，并高調(diào)支持開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)。

2、加大合規(guī)文化培訓(xùn)力度

為了將合規(guī)文化理念內(nèi)化為全體員工一致準(zhǔn)則，券商應(yīng)將合規(guī)文化培訓(xùn)工作持續(xù)化、層次化、多樣化。通過分類、分層對(duì)不同人員開展培訓(xùn)，比如針對(duì)新員工入職的合規(guī)文化培訓(xùn)、對(duì)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)文化培訓(xùn)、對(duì)保薦人的合規(guī)培訓(xùn)、對(duì)公司董事、監(jiān)事和高管的專題培訓(xùn)等。培訓(xùn)手段可以采用視頻會(huì)議、現(xiàn)場會(huì)議、文字材料以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例探討等多種方式，力求豐富多樣。對(duì)于合規(guī)培訓(xùn)，可采取書面考試、面試考核以及培訓(xùn)積分等多種形式綜合進(jìn)行考核，以提高合規(guī)培訓(xùn)的有效性。

3、豐富合規(guī)文化傳播手段

推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的手段應(yīng)力求多樣化。比如通過制定《合規(guī)手冊(cè)》，將合規(guī)文化的理念傳達(dá)、落實(shí)到公司每位員工。另外，要求員工簽訂《合規(guī)承諾書》也是一種軟約束。社會(huì)心理學(xué)的研究證據(jù)表明，人們通常會(huì)兌現(xiàn)自己明確的承諾。但前提是這種承諾是積極、公開和自愿的。此外，可以采取合規(guī)小游戲、合規(guī)征文、演講比賽、風(fēng)險(xiǎn)案例教育展板等多種手段，提高合規(guī)文化活動(dòng)的生動(dòng)性和吸引力，達(dá)到弘揚(yáng)合規(guī)文化理念的目的。

4、建立合規(guī)考核問責(zé)機(jī)制

文化與制度相輔相成。為了使合規(guī)文化理念得到切實(shí)貫徹，必須建立相應(yīng)的制度作為硬約束，其中，建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制很重要，同時(shí)應(yīng)完善合規(guī)考核制度和獎(jiǎng)懲管理辦法，使得員工意識(shí)到違規(guī)必糾、違規(guī)必懲。

5、培育合規(guī)文化建設(shè)隊(duì)伍

目前券商中專門從事合規(guī)文化建設(shè)的人才比較缺乏，參與合規(guī)文化建設(shè)的人員，必須既熟悉合規(guī)管理的制度與流程，還要具備一定的溝通和交流能力，并善于調(diào)動(dòng)員工的積極性，使合規(guī)文化建設(shè)工作有效率、有特色、有生氣。因此，培育一支優(yōu)秀的合規(guī)文化建設(shè)隊(duì)伍，成為各券商建設(shè)合規(guī)文化的當(dāng)務(wù)之急。

合規(guī)文化是屬于付諸于實(shí)踐的價(jià)值理念，合規(guī)文化建設(shè)是一個(gè)“知行合一”的過程。與銀行業(yè)相比，我國券商的合規(guī)文化建設(shè)仍處在初級(jí)階段。當(dāng)前，應(yīng)以合規(guī)文化建設(shè)為契機(jī)，促使全體員工對(duì)合規(guī)文化理念的遵守從順從變?yōu)樽杂X、對(duì)合規(guī)職責(zé)的履行從被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)，這樣才能真正實(shí)現(xiàn)從形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)的轉(zhuǎn)變。就這一點(diǎn)來說，券商合規(guī)文化的建設(shè)可謂任重道遠(yuǎn)。（《中國證券》2010第08期 P57-59）