第一篇：BT項目投資方案

七、投資方案

一、公司概況

**路橋有限公司始建于2003年5月，為了開拓和穩(wěn)固公路工程和市政工程市場，提升企業(yè)的綜合實力，于2007年8月正式注冊成立，公司注冊資金6399萬元，公司總體經(jīng)營目標(biāo)及要求是：依法經(jīng)營、規(guī)范管理、確保質(zhì)量、創(chuàng)建一流。

經(jīng)過多年的發(fā)展，現(xiàn)有職工350余人，其中管理人員180余名，公司獲得建設(shè)主管部門批準(zhǔn)頒發(fā)的公路工程施工總承包二級資質(zhì)、市政公用工程施工總承包二級資質(zhì)及多個專業(yè)工程承包資質(zhì)。主要經(jīng)營范圍：公路工程、橋梁工程、土方工程、市政工程、隧道及道路設(shè)施工程、園林綠化工程、裝飾裝修工程的施工、土地整理；公路勘察設(shè)計、咨詢；機械及零配件銷售、租賃；廣告制作；房屋建筑工程、鐵路工程、水利水電工程、通信工程、機械安裝工程的設(shè)計、施工；地質(zhì)災(zāi)害治理技術(shù)咨詢等。公司下設(shè)六部八處，六部分別是：經(jīng)營開發(fā)部、工程技術(shù)部、計劃財務(wù)部、安全生產(chǎn)部、行政人事部、信貸融資部；八個工程處為：路基工程處、路面工程處、市政工程處、橋涵工程處、隧道工程處、土石方工程處、裝飾裝修工程處、園林景觀工程處。

近幾年來，公司形成了以陜西、山西、河南、甘肅為基點向四周輻射的施工區(qū)域網(wǎng)絡(luò)，施工足跡遍布全國各地10余個省市。在多年的施工工作中，對工程建設(shè)精益求精，深受各地業(yè)主的信任和好評。公司2009年、2010年連續(xù)獲得“陜西省質(zhì)量服務(wù)信譽AAA級單位”、“陜西省守合同、重信用企業(yè)”等多項榮譽稱號。2009年公司通過了ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證，使公司在質(zhì)量管理方面更加正規(guī)化、程序化和科學(xué)化。

**路橋有限公司董事長**先生攜全體員工以求真務(wù)實，誠實守信的企業(yè)精神，投入到公路建設(shè)市場競爭中，堅持誠信經(jīng)營、誠信服務(wù)，決心以質(zhì)取勝、以誠制勝，為陜西和我國公路建設(shè)事業(yè)做出積極的貢獻(xiàn)！

二、資產(chǎn)分析

近三年我公司財務(wù)狀況分析：

1、2008年，我公司注冊資金3000萬元，凈資產(chǎn)4288萬元，總資產(chǎn)6406萬元，固定資產(chǎn)2597萬元，流動資金4007萬元，流動負(fù)債2118萬元，負(fù)債合計2118萬元，營業(yè)收入12038萬元，凈利潤670萬元，現(xiàn)金流量凈額1371萬元，凈資產(chǎn)收益率16%，總資產(chǎn)報酬率15%，主營業(yè)務(wù)利潤率17%，資產(chǎn)負(fù)債率33%，流動比率189%,速動比率141%。

2、2009年，我公司注冊資金3000萬元，凈資產(chǎn)5837萬元，總資產(chǎn)5837萬元，固定資產(chǎn)3078萬元，流動資金6008萬元，流動負(fù)債2700萬元，負(fù)債合計2700萬元，營業(yè)收入30766萬元，凈利潤1549萬元，現(xiàn)金流量凈額604萬元，凈資產(chǎn)收益率27%，總資產(chǎn)報酬率28%，主營業(yè)務(wù)利潤率10%，資產(chǎn)負(fù)債率32%，流動比率222%,速動比率166%。

3、2010年，我公司注冊資金6399萬元，凈資產(chǎn)11148萬元，總資產(chǎn)16837萬元，固定資產(chǎn)6908萬元，流動資金10555萬元，流動負(fù)債5689萬元，負(fù)債合計5689萬元，營業(yè)收入57019萬元，凈利潤1912萬元，現(xiàn)金流量凈額610萬元，凈資產(chǎn)收益率23%，總資產(chǎn)報酬率15%，主營業(yè)務(wù)利潤率8.5%，資產(chǎn)負(fù)債率34%，流動比率186%,速動比率121%。

三、工程內(nèi)容

工程名稱：咸陽市蘭池大道路燈照明工程

建設(shè)地點：陜西省咸陽市

工期：72日歷天

建設(shè)單位：咸陽市蘭池大道橫橋工程建設(shè)指揮部

項目范圍：蘭池大道照明工程西起0+000，東至16+124，道路全長16.124公里。

四、資金來源

充分利用自有資金，遇不足時，考慮向建設(shè)銀行貸款。

五、可行性研究分析

咸陽市蘭池大道路燈照明工程位于陜西省咸陽市,是咸陽市的重要基礎(chǔ)設(shè)

施建設(shè)項目,該項目的建設(shè),必定會推動咸陽市的發(fā)展,成為連接咸陽市各企業(yè),以及咸陽市與外界的交通要道,也體現(xiàn)了政府為企業(yè)著想,以及對咸陽市的重視。而我們施工企業(yè),作為陜西省的建設(shè)者,對于該項目,也有義不容辭的責(zé)任和義務(wù)。該工程計劃投資核算成本大約為市政造價3455萬元、工程建設(shè)其他費用為770.08萬元，預(yù)計投資回報總額為4695萬元，預(yù)計利潤470萬,投資回報率為10%。本分析報告中投入成本及銷售收入基本符合市場形勢，成本已打足，收入中充分考慮優(yōu)惠政策因素，開發(fā)投資效益回報率10%。本項目計劃開發(fā)期限初定72日歷天完成，開發(fā)原則是公司內(nèi)部分期投資，以降低公司短期資金壓力。在投資的過程中始終以“成本最低化，效益最大化”的工作方針，考慮到本工程由市財政擔(dān)保，本工程的投資應(yīng)該沒有風(fēng)險的。

六、保證措施

隨著城市基礎(chǔ)設(shè)施和公路交通建設(shè)的迅猛發(fā)展，僅靠政府財政投入、國債籌資等傳統(tǒng)資金募集方式，難以滿足經(jīng)濟(jì)高速增長的需要，對一些投資額不是很大、建設(shè)周期較短、回收見效較快的市政、交通等基礎(chǔ)設(shè)施項目，采用“企業(yè)投資建設(shè)—建成移交政府—政府分期回購”的ＢＴ運作方式來進(jìn)行項目投資建設(shè)，已逐漸成為政府與企業(yè)間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)合作的一種極為有效的新模式，它具有融資能力強、建設(shè)效率高、政府風(fēng)險小和投資回報高等優(yōu)點，深受政府和企業(yè)的青睞。

但是ＢＴ項目不同于一般建設(shè)工程項目，由于主體的多元性和客體的特殊性，導(dǎo)致了工程的復(fù)雜性，如何保證工程的順利進(jìn)行，健全機構(gòu)、明確職責(zé)、理順關(guān)系是確保項目建設(shè)穩(wěn)步、順利進(jìn)行的關(guān)鍵。為此，我公司制訂了一系列的規(guī)章制度及相應(yīng)措施：

1、通過規(guī)范計量程序確立投資控制管理的基本操作模式

施工展開后，如何在ＢＴ模式下進(jìn)行項目投資控制管理，在保證工程質(zhì)量的前提下，最大限度做到科學(xué)合理地控制好建設(shè)投資，成為擺在參建各方的又一關(guān)鍵性的問題。我們公司的計量和投資控制的基本思路是：施工單位提出報驗和計量后，合同內(nèi)工程量以監(jiān)理為主體負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)辦和項目公司監(jiān)督的方式進(jìn)行控

制，合同外工程量由協(xié)調(diào)辦、項目公司為主體負(fù)責(zé)，監(jiān)理監(jiān)督的方式進(jìn)行控制，就是由三方共同進(jìn)行監(jiān)控、監(jiān)督和管理。

2、加強項目進(jìn)行宏觀控制和管理

由于市場范圍的擴(kuò)大，對經(jīng)營策略和運行機制提出了更高的要求，如何以資產(chǎn)連接為基礎(chǔ)，強化外地項目的制度連接和文化連接、共同創(chuàng)造、共同享用同一個品牌成為項目管理的新要求。這種連接在項目的實施中具體體現(xiàn)在兩個方面：一方面，以總公司工程事業(yè)部和項目投資管理辦為監(jiān)管中心，對項目的財務(wù)、成本、進(jìn)度、質(zhì)量等進(jìn)行全面跟蹤管理；另一方面，項目經(jīng)理部以統(tǒng)一的經(jīng)營理念、質(zhì)量方針、企業(yè)文化、服務(wù)宗旨貫穿于項目管理的全過程。

3、科學(xué)制定適用于項目的標(biāo)后管理辦法

進(jìn)度控制管理。在進(jìn)度管理上，首先是明確目標(biāo)，把目標(biāo)量化、細(xì)化，使大家都明確這個目標(biāo)里的月、旬目標(biāo)是什么，主要管理人員人手一份；其次是從強化施工組織管理上做文章，上足機械設(shè)備，逐步提高隊伍素質(zhì)，對沒有戰(zhàn)斗力的、拼湊的隊伍要采取果斷措施，采取行之有效的強硬手段來加大施工隊伍的管理力度；再次是充分利用和掌握好當(dāng)?shù)氐臍夂蚣竟?jié)特點，千方百計在各路段掀起一個施工的大高潮。制定出剛性的考評指標(biāo)，在搞好質(zhì)量的前提下，鐵腕抓進(jìn)度，抓節(jié)點計劃的落實。

工程質(zhì)量管理。質(zhì)量是施工管理永恒的主題，“鐵腕抓質(zhì)量，鐵腕抓安全，鐵腕抓進(jìn)度，鐵腕抓廉政”和“高標(biāo)準(zhǔn)，高質(zhì)量，打造出精品工程，體現(xiàn)出水平”。

拋開定額成本，以市場為導(dǎo)向，科學(xué)地確定項目的管理費用和制造成本。項目部要在降低成本上下硬功夫，要重點從內(nèi)部挖掘、強化管理、優(yōu)化方案等方面尋找突破口。

本著友好、誠信和對項目建設(shè)高度負(fù)責(zé)的精神，以工程進(jìn)度為主線，充分挖掘投資方和回購方的共同點，出現(xiàn)矛盾時，要化解不能擴(kuò)大，要緊緊依靠政府，特別是要取得主管領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持，加強溝通、求同存異、團(tuán)結(jié)一致，調(diào)動一切積極因素為項目建設(shè)服務(wù)，加快工程施工進(jìn)度，降低融資成本。

繼續(xù)發(fā)揚“團(tuán)結(jié)拼搏、艱苦奮斗”的光榮傳統(tǒng)，扎實工作、迎難而上，遇到再大的困難，也要振奮精神，任何時候都不能松懈。管理是企業(yè)永恒的主題，項目的科學(xué)管理已經(jīng)成為決定項目生命的關(guān)鍵。但是，我們的投資建設(shè)管理尚屬經(jīng)驗積累，處于逐步探索階段，我們的理論基礎(chǔ)和實踐技能還很稚嫩，還要在今后的實踐中不斷豐富提高。

**路橋有限公司

2011年10月26日

第二篇：bt項目投資請示報告

關(guān)于擬參與 BT項目的請示

xxx股份有限公司：

xxx集團(tuán)公司按照“積極穩(wěn)妥,量力而行”的原則, 項目，經(jīng)過實地調(diào)查并與 多次洽談，認(rèn)為該 投資價值。項目具體情況如下：

一、項目概況：

1.項目性質(zhì)： 項目等配套設(shè)施。2.地理位置：

3.建設(shè)規(guī)模：（總投資約 億元）

4.采用BT方式；招標(biāo)模式。

5.建設(shè)周期為 個月，擬定 開工，同年 竣工。

二、項目要求：

在 注冊成立項目公司。項目公司注冊資本金不得少于 萬元，應(yīng)在項目公司成立之日繳足。

三、回購款的組成：

建設(shè)成本+融資成本+項目管理費

1.建設(shè)成本：由回購接受方、投資建設(shè)方和項目公司各方確認(rèn)的概算總額，建設(shè)成本由建筑安裝工程費用、設(shè)備及工器具購置費用、工程建設(shè)其他費用、預(yù)備費、總承包人投保建筑安裝工程一切險、第三者責(zé)任險、建筑工程人身意外傷害險等保險費用等組成。建設(shè)安裝費用及計

算依據(jù)施工圖紙，《 建設(shè)工程計價依據(jù)（建設(shè)工程費用定額）》（年）（）、《 省建設(shè)工程計價依據(jù)（市政工程計價定額）》（）、《 省建設(shè)工程計價依據(jù)（施工機械臺班費用定額）》（）、《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（），費用按《 省建筑工程費用項目組成及計算規(guī)則》規(guī)定費率計算，其中利潤按規(guī)定費率的上限計取，管理費按規(guī)定費率的上限計取。預(yù)算價不下浮。工程量按定額規(guī)定計算，材料、設(shè)備及機械價格按當(dāng)?shù)禺?dāng)期造價信息計算，當(dāng)?shù)禺?dāng)期造價信息沒有的材料、設(shè)備及機械價格按市場價計算，當(dāng)市場價格上下波動超過5%時隨市場價格變化進(jìn)行調(diào)整。

2.融資成本：按同期中國人民銀行頒布的3年內(nèi)金融機構(gòu)人民幣貸款利率上浮 %計取。如在計息時間內(nèi)中國人民銀行貸款基準(zhǔn)利率調(diào)整，則雙方確定的利息同時按國家利率進(jìn)行增減調(diào)整。、3.項目管理費：以本項目建筑安裝工程費總額為基數(shù)，依據(jù)財建【2002】394號文件執(zhí)行，計入項目工程總價。

4.建筑工程保險費按實際發(fā)生數(shù)額由回購方另行支付。

四、下列情況予以調(diào)整回購款：

1.如回購接收方爭取到稅收優(yōu)惠政策，其優(yōu)惠的費用在回購款中扣除；

2.稅收政策如發(fā)生變化，回購款應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、政策作相應(yīng)的調(diào)整；

3.施工設(shè)計變更及洽商增加的費用；

4.政府部門正式公布的材料價格調(diào)整時，所發(fā)生的物價調(diào)整全部費

用計入成本項目協(xié)議回購價款內(nèi)；

5.由于我國的立法變更導(dǎo)致費用的增減，則回購款應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。此類立法指一切法律、指令、規(guī)章或具有法律效力的細(xì)則。如果項目公司由于此類在協(xié)議生效后所作的立法變更二遭受延誤（或?qū)⒃馐苎诱`）和（或）承擔(dān)（或?qū)⒊袚?dān)）額外費用、項目公司應(yīng)通知回購接收方；回購接收方在收到此通知后，應(yīng)同意或決定：（a）項目公司有權(quán)獲得的任何延長的工期；（b）有關(guān)額外費用的總額，并將之加入回購款，同時相應(yīng)地通知項目公司。

6.由于非項目公司應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險和責(zé)任引起增加的費用； 7.利率的變化引起增加的融資成本；

五、回購款支付：

1.該工程預(yù)計竣工日期為?；刭徔罘炙钠谥Ц叮谝黄谶€款為，還款比例為工程造價的 %，第二期還款期限為，還款比例為工程造價的 %，第三期還款期限為，還款比例為工程造價的 %，第四期還款期限為，還款比例為工程造價的 %。

2.如果回購接收方延誤支付回購款，項目公司有權(quán)就未付款額按中國人民銀行同期貸款利率收取延誤費用，但支付限期不得超過應(yīng)付期限的60天，如此時間內(nèi)仍不能支付，則項目公司有權(quán)就未付款額按中國人民銀行同期貸款利率收取延誤費用。并且回購接收方不得損害項目公司的任何其他權(quán)利或補償。

六、綜合回報率：

根據(jù)20 年《 省建筑工程消耗定額》、20 年《 省建筑工程價目表》、和《 省建筑工程費用項目組成及計算規(guī)則》，利潤按規(guī)定的上限計取，管理費按規(guī)定的上限計取，預(yù)算價（下?。；刭彿搅硗饨o付融資成本按中國人民銀行頒布的 年內(nèi)金融機構(gòu)人民幣貸款基準(zhǔn)利率上浮 %計算。綜合以上我公司預(yù)測該工程綜合收益為 %以上。

1.資金投入: 萬元.2.本工程的綜合收益：

× %=(單位：萬元)3.投資回報率=投資收益率÷投入資金= ÷ = % 回購時間為 個月，每年投資回報率達(dá) %。

七、付款履約擔(dān)保

1.會出具的財政性資金預(yù)算項目的編制承諾函。

2.關(guān)于項目回購列入財政預(yù)算的決議。3.為項目回購出具的第三方連帶責(zé)任擔(dān)保。

八、風(fēng)險評估：

該BT項目的主要風(fēng)險為回購擔(dān)保和回購款問題。通過我們與 兩次洽談了解到（回購方）向投資建設(shè)方出具回購承諾函。而且針對本工程經(jīng)開區(qū)管委會同意項目竣工驗收合格后首次支付回購款為 %，其余款項在 個月內(nèi)還清。

九、結(jié)論建議：

該工程為 項目，具有較好的市場回報，同時滿足股份公司關(guān)于“投資BT項目的財務(wù)內(nèi)部收益率不得低于12%”的要求；項目本身的回購期又較短，是一個“時間短，見效快”的BT項目，風(fēng)險較小；加之

的財政狀況良好，經(jīng)我局集團(tuán)公司董事會研究,擬同意參加投標(biāo)。

附件：1.《招標(biāo)文件》

2.《xxx有限公司董事會決議》 3.《法律意見書》

二〇一二年

聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：

第三篇：市政道路項目BT投資意向協(xié)議書

市政道路項目BT投資意向協(xié)議書

一、投資建設(shè)項目概況

1、項目名稱：XX市政主干道項目（暫定）。

2、項目簡述：該項目西起XX市的XX鎮(zhèn)，東至XX鎮(zhèn)，道路全長8.5公里，道路總寬24米，其中主車道16米，人行道各4米（以規(guī)劃和實際測設(shè)為準(zhǔn)）。

3、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)：按市政二級道路設(shè)計，水溫層H40CM，道路面層為C30砼結(jié)構(gòu)H25CM含鋼筋（或柔性瀝青路面）。其間有橋梁兩座（砼結(jié)構(gòu)一座橋跨32M，石拱結(jié)構(gòu)一座橋跨100米。路燈按間距30M分布道路兩側(cè)，排水管網(wǎng)按D500㎜設(shè)計。

4、項目用地：本項目用地按道路中心線兩側(cè)各25M計算，規(guī)劃用地638畝，征地、拆遷、安置補償每畝地按8萬元計算，項目用地總支出5104萬元。

5、預(yù)計工程費用10149萬元。工程定額按XX市政道路工程1999年施工定額及相關(guān)配套文件計費，施工企業(yè)按乙級標(biāo)準(zhǔn)取費，總費率建議下浮3%。

6、項目總投資約1.5億元人民幣（以實際投資額為準(zhǔn)），項目建設(shè)工期一年。

二、項目投資主體

XX市XX商會在項目所在地組建《XX市政建設(shè)有限公司》（暫定名），作為本項目的業(yè)主單位。除承擔(dān)本項目的投資建設(shè)外，甲方管轄范圍內(nèi)的市政工程項目的建設(shè)，乙方有優(yōu)先投資建設(shè)的開發(fā)權(quán)。

三、項目投資方式

1、雙方同意本項目采用BT投資建設(shè)的方式，即由甲方委托乙方投資建設(shè)，工程驗收合格后，由甲方按實際投資總額全額回購，項目投資總額以XX市審計局審計結(jié)果為準(zhǔn)。

2、甲方回購款從項目驗收合格開始，在三年內(nèi)分期償還乙方。建設(shè)期中的工程費用的資金利息由乙方承擔(dān)，還款期限內(nèi)的資金利息按人民銀行公布的同期貸款利息計算由甲方承擔(dān)。

3、項目用地費用的資金利息按雙方約定的借款利息由甲方承擔(dān)。還款計劃與項目工程款還款計劃同步執(zhí)行。

4、項目工程款回購還款計劃

(1)還款期第一年年末，按回購總額15%+當(dāng)年資金利息還款。

(2)還款期第二年年末，按回購總額35%+當(dāng)年資金利息還款。

(3)還款期第三年年末，按回購總額50%+當(dāng)年資金利息還款。

四、項目建設(shè)資金

1、當(dāng)雙方正式簽訂投資協(xié)議前，乙方向甲方提供項目建設(shè)資本金2000萬元的銀行資金證明，并在公司注冊登記時該資金進(jìn)入驗資專戶。

2、其它建設(shè)資金由乙方負(fù)責(zé)籌措。項目申請開工前，工程款到位資金不低于總額的50%。

3、項目征地、拆遷、安置補償費用，甲方委托乙方代為融資借貸，使用期限四年。

五、回購資金的擔(dān)保

1、項目土地費用與項目建設(shè)費用的還款，甲方應(yīng)委托有資格的擔(dān)保公司提供還

款擔(dān)保,如甲方不能提供有資格的擔(dān)保公司擔(dān)保，乙方應(yīng)協(xié)助甲方落實。

2、XX市人民政府批準(zhǔn)XX工業(yè)園區(qū)港口組團(tuán)使用自有財政收益提供反擔(dān)保。

六、甲、乙雙方的職責(zé)

1、甲方職責(zé)

(1)提供與項目有關(guān)的技術(shù)資料，供乙方編制項目資金融資計劃，提供還款擔(dān)保的相關(guān)手續(xù)。

(2)承擔(dān)項目用地的征地、拆遷、安置、補償責(zé)任。

(3)為乙方考察、論證項目實施的可行性提供方便和接待條件。

2、乙方職責(zé)

(1)編制項目建設(shè)投資的實施方案。

(2)編制項目建設(shè)資金的籌措計劃，并組織項目資金籌措。

(3)接受甲方委托以借貸方式組織項目用地費用，并在甲方辦理征地報件手續(xù)全額到位。

七、合作進(jìn)程約定

1、本協(xié)議雙方簽字生效后，乙方在二十天內(nèi)編制《項目建設(shè)投資的實施方案》、《項目建設(shè)資金的籌措計劃》報甲方審定。

2、乙方向甲方提供投資主體的合作協(xié)議。

3、上述實施方案與籌措計劃經(jīng)甲方批準(zhǔn)后之日起，乙方在十五天內(nèi)向甲方提供有效資金來源證明與相關(guān)協(xié)議

第四篇：BT、BOT項目投融資方案

投融資方案

一、投融資方案

本項目的預(yù)計投資資金總額為萬元,如果我公司有幸中標(biāo)，我們擬準(zhǔn)備萬元的投融資額。我公司具有本項目開發(fā)、投資及銷售的相關(guān)資質(zhì)，同時與我公司長期合作的設(shè)備材料供應(yīng)商可以欠部分設(shè)備材料款。故本工程我公司融資萬元已完全能夠滿足本工程施工所需要的資金。我公司將遵守承諾，一方面利用我司長期結(jié)累資金萬元（不包括已經(jīng)提交的投標(biāo)保證金萬元），另一方面通過以下融資渠道，以滿足工程建設(shè)，主要融資方式可分為債權(quán)融資和股權(quán)融資，具體又可分細(xì)為商業(yè)信用、內(nèi)部融資、債務(wù)融資、項目融資等。

1、商業(yè)信用商業(yè)信用主要包括應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)付賬款，材料商支持等，該融資方式應(yīng)用靈活，操作簡單，并且可以多次反復(fù)使用，財務(wù)成本為零，用此辦法可融資萬元。

2、內(nèi)部融資面向企業(yè)內(nèi)部的籌資，主要包括內(nèi)部積累、資產(chǎn)變現(xiàn)、內(nèi)部增資等。內(nèi)部積累，指為了籌集企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的資金，通過減少企業(yè)利潤分紅來籌集資金的融資方式。該融資方式操作簡單、成本低、風(fēng)險小，但積累額度偏低，并且不分紅影響中小股東利益，可能引起中小股東的不滿。資產(chǎn)變現(xiàn)，指通過企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)重組，通過剝離、出售部分資產(chǎn)來籌集資金的融資方式。內(nèi)部增資，指向企業(yè)內(nèi)部股東定向募集資金的一種融資方式。該融資方式操作簡單，成本低，不用到期還款的壓力，風(fēng)險小，但受股東自身資金實力、對企業(yè)未來投資收益的預(yù)期等影響，用此辦法可融資萬元。

3、債務(wù)融資本處債務(wù)融資指通過民間或銀行信貸籌集資金的一種融資方式，包括民間借貸和銀行信貸等。民間借貸，以向其他企業(yè)或個人協(xié)議借款的方式籌集資金的一種融資方式。該融資方式優(yōu)點之一是操作簡單靈活，沒有銀行借款繁瑣的手續(xù)和程序；其二是抵押和擔(dān)保少；其三是借款歸還可以適當(dāng)延展，風(fēng)險相對較小。其缺點是渠道有限，數(shù)量有限。銀行信貸，該方式是目前外部融資應(yīng)用最為常用的融資方式。銀行信貸的優(yōu)點之一是資金供應(yīng)量大；其二是操作靈活，可以根據(jù)企業(yè)需要進(jìn)行長、短期貸款搭配；其三是相對債權(quán)、上市、信托等渠道，手續(xù)相對簡明，資金籌集費用低，用此辦法可融資萬元（證明材料：銀行貸款意向書原件）。

4、項目融資前述均屬于公司融資的范圍，即以公司的名義，以公司的資產(chǎn)、未來的預(yù)期收益等為保障的融資方式。項目融資，則是以建設(shè)項目的名義，以該項目自身預(yù)期現(xiàn)金流量和未來收益、自身財產(chǎn)與所有者權(quán)益為保障來籌集資金的一種融資方式。包括信托貸款和股權(quán)信托兩種方式。

（1）信托貸款是指信托公司通過信托方式吸收資金，用于向項目發(fā)放貸款的資金運用方式。該貸款類似于銀行信貸，不同的是信托貸款的償還方式比銀行貸款靈活性大，企業(yè)與信托公司協(xié)商償還方式，可以采取等本息、利隨本清、到期一次性支付本息等。同時信托公司對信用風(fēng)險控制要求嚴(yán)格，一般要求企業(yè)提供多種措施來降低信用風(fēng)險，包括第三者擔(dān)保、政府支持等。

（2）股權(quán)信托是指信托公司運用信托資金對項目進(jìn)行股權(quán)投資，以股息、紅利所得以及到期轉(zhuǎn)讓股權(quán)方式作為信托收益的一種資金運用形式。相對貸款類信托，信托公司承擔(dān)的風(fēng)險增大，一般要求制定相應(yīng)的措施規(guī)避風(fēng)險，包括對項目進(jìn)行絕對控股、階段性持股等。用此辦法可融資萬元。

5、綜上所述我公司自有資金與融資總額為萬元。

6、為確保本項目按進(jìn)度計劃順利進(jìn)行，根據(jù)本項目特點我們將采取如下具體措施：

（1）融資計劃硬幣投入資金計劃超前，時間及資金數(shù)量須有余地。

（2）將整個項目分期、分段進(jìn)行項目分解，工期目標(biāo)分解，按各小項目的適應(yīng)性安排施工，個主體項目的施工期錯開。

（3）優(yōu)化投資方案、優(yōu)化配套機械設(shè)施對中期進(jìn)度及投資目標(biāo)進(jìn)行跟蹤管理。通過進(jìn)度及投資計劃的對比分析才去措施，做出調(diào)整，確保工期目標(biāo)。

（4）充分發(fā)揮本項目經(jīng)理部專業(yè)技術(shù)人才優(yōu)勢，遇到施工困難時發(fā)動技術(shù)人員集思廣益為解決施工難題及時提出合理經(jīng)濟(jì)的方案。

二、公司對自有、融資資金的管理

（一）總 則

1、為了加強公司自有資金投資管理、規(guī)范投資行為，提高資金使用效率，保證資金運營安全，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》等，結(jié)合我公司實際情況，特制定本辦法。

2、本辦法所投資是指公司運用自有資金進(jìn)行項目合作、股權(quán)投資等行為。

3、公司股東大會對公司投資有最終監(jiān)督、管理、控制權(quán)。

（二）基本原則

1、風(fēng)險最低原則。通過采取決策與執(zhí)行相分離、業(yè)務(wù)操作與資金調(diào)度相分離的方式，使投資在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，追求收益最大化。

2、專業(yè)化原則。投資必須以全面細(xì)致的分析為依據(jù)，制定明確的投資方案并實施。

3、規(guī)范化原則。投資必須嚴(yán)格執(zhí)行公司決策程序，保證運作過程安全、高效、相互制約。

（三）審批權(quán)限

1、公司股東大會、董事會、董事長辦公會、董事長在各自權(quán)限范圍內(nèi)對公司投資做出決策。

2、公司的投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。

（四）投資運作

1、公司投資項目的選擇和具體運作由投資管理部負(fù)責(zé)。投資管理部下設(shè)投資部負(fù)責(zé)組織實施方案設(shè)計、資金配置、組合管理和交易執(zhí)行等。

2、投資管理部應(yīng)及時掌握公司自有資金余額變化情況，安排適宜的投資項目。

3、投資管理部應(yīng)于每月結(jié)束后一周內(nèi)，就上月投資的情況向董事長進(jìn)行書面匯報。

分管投資管理部的公司領(lǐng)導(dǎo)需定期在董事長辦公會、董事會上通報投資的相關(guān)情況。

4、投資管理部在證券市場投資方案設(shè)計、合作交流、資金配置、組合管理和交易執(zhí)行方面的有關(guān)方案，按事項的輕重，報公司董事長辦公會、董事會備案或?qū)徟?/p>

（五）賬戶管理及會計核算

1、投資管理部負(fù)責(zé)對合作券商、機構(gòu)的信用狀況、資金實力等進(jìn)行考核,并選擇合格的合作機構(gòu)。

2、投資管理部負(fù)責(zé)公司投資賬戶的日常使用。

3、計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)公司自有資金的整體歸集劃撥和會計核算。

4、投資資金調(diào)撥程序應(yīng)嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5、投資管理部應(yīng)建立完善的投資交易記錄制度,選派專人負(fù)責(zé)對每筆投資交易記錄進(jìn)行核對、存檔，并在交易結(jié)束后一個工作日內(nèi)將交易憑證交計劃財務(wù)部進(jìn)行帳務(wù)處理。

（六）風(fēng)險控制及審計監(jiān)督

1、投資管理部應(yīng)該將投資業(yè)務(wù)決策和運作過程中涉及的投資計劃、審批文件等交風(fēng)險控制部審查、備案。

2、風(fēng)險控制部按照相關(guān)內(nèi)控制度對公司投資風(fēng)險進(jìn)行適時監(jiān)控。

3、監(jiān)察審計部負(fù)責(zé)投資執(zhí)行情況的審計監(jiān)督。監(jiān)察審計部應(yīng)定期或不定期對公司投資業(yè)務(wù)進(jìn)行審計，確保相關(guān)操作部門按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時向董事長匯報，并要求相關(guān)部門予以糾正。

（七）附則

1、投資業(yè)務(wù)的公司控股子公司及其下屬子公司，須參照本辦法制訂各自的投資管理辦法并報公司備案。

2、本辦法未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

3、本辦法由公司董事長辦公會負(fù)責(zé)解釋和修訂。

4、本辦法自公司董事長辦公會審議通過后施行。

第五篇：BT項目投資建設(shè)框架協(xié)議

甲方：

乙方：

工程項目的建設(shè)。經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，現(xiàn)就有關(guān)事項達(dá)成如下協(xié)議：

一、工程項目概況：

1、項目名稱：

2、項目位置：

二、項目投資與建設(shè)方式：

1工程項目計劃投資項目主要包括的內(nèi)容為：。實際工程造價以甲方批準(zhǔn)的規(guī)劃設(shè)計方案及實測為準(zhǔn)。

2、甲方引入乙方作為本項目整體投資建設(shè)方，按照約定負(fù)責(zé)本項目的投融資及建設(shè)。

3.項目建設(shè)的監(jiān)督由甲方指定的部門負(fù)責(zé)。甲方以貨幣和土地置換的方式向乙方支付工程款項，工程結(jié)算時多退少補。

4、本項目的建設(shè)期限：乙方按照甲方的工程進(jìn)展要求施工，如

遇特殊情況，雙方另行協(xié)商。

5、本項目按照國家、省、市相應(yīng)工程驗收規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，由甲方組織有關(guān)部門進(jìn)行驗收，并按照完工一項驗收一項的原則進(jìn)行。

6、項目設(shè)計圖紙完成后，乙方或其委托方依法參加本工程項目的招投標(biāo)程序，并與甲方簽訂正式的投資建設(shè)合同。

三、還款方式：

經(jīng)過雙方友好協(xié)商，甲方應(yīng)當(dāng)按照如下方式向乙方支付工程投資款項：

1、在本工程項目整體建設(shè)過程中，按月進(jìn)度付款40%，竣工驗收支付至工程總價款的50%（具體金額以雙方簽訂的投資建設(shè)合同為準(zhǔn)）；甲方不再直接支付款項。

2、在本工程項目竣工驗收后6個月內(nèi)，甲方應(yīng)將經(jīng)雙方共同確認(rèn)的相應(yīng)商住用地的土地使用權(quán)依法進(jìn)行招拍掛流程后置換給乙方，并辦理齊全各類手續(xù)和證書，用于抵頂剩余50%的工程投資款。土地最終出讓價格以優(yōu)惠于周邊參照地價為基準(zhǔn)，由甲乙雙方共同協(xié)商。

3、若甲方由于土地指標(biāo)、征遷等問題，不能或部分不能按照上述第二款的約定向乙方出讓相應(yīng)商住用地的土地使用權(quán)抵頂工程款的，乙方可以保留甲方順延一年出讓土地使用權(quán)或者要求甲方支付剩余工程款的權(quán)利。否則，甲方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定完成置換手續(xù)期限之日起30日內(nèi)向乙方支付剩余工程款項的50%。

4、根據(jù)上述第三款的約定，若延期一年到期甲方還是無法辦理置換手續(xù)的，甲方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定完成置換手續(xù)期限之日起30日內(nèi)向乙

方支付剩余工程款。若乙方要求甲方支付剩余工程款的，甲方應(yīng)當(dāng)在收到乙方要求之日起30日內(nèi)向乙方支付工程款項。但乙方保留按約定獲得標(biāo)的地塊并支付約定土地款的權(quán)利。

5、抵頂工程款的土地用途為商住用地。甲方負(fù)責(zé)使乙方通過法定方式取得土地使用權(quán)，相關(guān)稅費由甲方承擔(dān)。土地使用權(quán)取得過程中的手續(xù)由甲方辦理，相關(guān)代墊土地出讓金由甲方自行協(xié)調(diào)處理。乙方承諾在甲方所在地注冊設(shè)立不少于1000萬注冊資本的項目公司。

四、其他事項

1、甲乙雙方如有違反上述約定的行為，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國合同法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任，違約方應(yīng)當(dāng)賠償由此造成的損失，并承擔(dān)守約方為追究其責(zé)任而產(chǎn)生的相關(guān)費用（包括但不限于訴訟費、律師費等）。

2、本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商，或另行簽訂補充協(xié)議。

3、甲乙雙方因履行本協(xié)議過程中所產(chǎn)生的糾紛應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，雙方可以向各自所在地人民法院提起訴訟。

4、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)兩份。

5、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

-法定代表人：

日期：日期：