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      國(guó)有醫(yī)院改革的路徑選擇
      
        
       時(shí)間：2019-05-13 00:14:04下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
簡(jiǎn)介：寫(xiě)寫(xiě)幫文庫(kù)小編為你整理了多篇相關(guān)的《國(guó)有醫(yī)院改革的路徑選擇》，但愿對(duì)你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫(xiě)寫(xiě)幫文庫(kù)還可以找到更多《國(guó)有醫(yī)院改革的路徑選擇》。

      
	
      

      第一篇：國(guó)有醫(yī)院改革的路徑選擇
      

      國(guó)有醫(yī)院改革的路徑選擇
      目前醫(yī)院改革主要是考慮產(chǎn)權(quán)改制，即改體制，衛(wèi)生行政主管部門考慮的是要轉(zhuǎn)換職能，實(shí)行政醫(yī)分開(kāi)，改變政府既是國(guó)有資產(chǎn)所有者又是社會(huì)行政管理者的雙重角色，改變因政府職能交叉、角色錯(cuò)位所導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)關(guān)系模糊，以及產(chǎn)權(quán)歸屬不清帶來(lái)的弊端。但是，在轟轟烈烈的產(chǎn)權(quán)改革背后，是醫(yī)療服務(wù)公益性和贏利性的矛盾，而且醫(yī)療服務(wù)不同于一般商品市場(chǎng)，存在供需雙方信息的嚴(yán)重不對(duì)稱性。一位研究醫(yī)療改革的專家最近表示，目前醫(yī)院體制改革的矛頭直指產(chǎn)權(quán)，這是一種幻覺(jué)――是借希望于‘產(chǎn)權(quán)一改就靈’的靈丹妙藥。現(xiàn)在有很多人都在說(shuō)公立醫(yī)院產(chǎn)權(quán)不明晰，其實(shí)公立醫(yī)院的產(chǎn)權(quán)很明晰，政府出資一般也很明確。所以，只是為了明晰產(chǎn)權(quán)而進(jìn)行產(chǎn)權(quán)多元化沒(méi)有必要。因此，中國(guó)的醫(yī)院體制改革凸顯出一個(gè)基本問(wèn)題――公立醫(yī)院究竟為什么而改革？是為了改善服務(wù)？為了提高效率？即使衛(wèi)生部的研究人員也表示，醫(yī)院產(chǎn)權(quán)改革“在許多問(wèn)題上并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)、總體的改革目標(biāo)還不明確?！?/p>
      通過(guò)改革，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和公司治理模式，是要建立一個(gè)與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和公共財(cái)政政策相適應(yīng)的醫(yī)療服務(wù)和經(jīng)營(yíng)管理新體制，增強(qiáng)公立醫(yī)院的活力和競(jìng)爭(zhēng)能力，并切實(shí)保障和提高人民群眾的健康水平，這才是醫(yī)療體制改革的目標(biāo)。因此，改革并不完全就是市場(chǎng)化和民營(yíng)化，后二者最多是手段，而且如何運(yùn)用這個(gè)手段還非常值得研究。一直以來(lái)，我國(guó)醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)是政府實(shí)行一定福利政策的社會(huì)公益事業(yè)，政府投資醫(yī)院的基本宗旨是提供醫(yī)療保健服務(wù)以滿足社會(huì)和患者日益增長(zhǎng)的醫(yī)療保健需求。另外，政府醫(yī)院還承擔(dān)著公共衛(wèi)生、搶險(xiǎn)救災(zāi)、醫(yī)療救助等方面的政府和社會(huì)職能。公共衛(wèi)生職能是政府必須履行的基本社會(huì)職能，有些地方將醫(yī)院一賣了之，實(shí)際上造成了政府職能的空缺。
      仁濟(jì)醫(yī)療在成立和發(fā)展的過(guò)程中，對(duì)中國(guó)醫(yī)療改革的問(wèn)題做了比較深入的研究和分析，認(rèn)識(shí)到在體制改革條件尚未成熟的情況下實(shí)行醫(yī)院所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的改革模式不失為一種有效的改革探索和合理的路徑選擇，既保持醫(yī)院穩(wěn)定、避免社會(huì)震蕩，又推進(jìn)醫(yī)院改革、促進(jìn)醫(yī)院發(fā)展。
      醫(yī)院托管模式基本要素
      托管經(jīng)營(yíng)決不是“承包制”，承包以利潤(rùn)為單一指標(biāo)，個(gè)人行為、短期行為、負(fù)盈不負(fù)虧是其顯著特征。而托管經(jīng)營(yíng)考核，是一種以資本保值增值為核心的綜合考核，不僅兼顧利潤(rùn)水平，而且要考核醫(yī)院的發(fā)展能力和所承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任。同時(shí)托管有嚴(yán)格的管理規(guī)章和財(cái)務(wù)約束機(jī)制，對(duì)經(jīng)營(yíng)者提出了更為規(guī)范的要求。所以，“托管”在賦予院長(zhǎng)更大權(quán)利的同時(shí)，也賦予了更大的責(zé)任和義務(wù)。實(shí)行托管后，政府衛(wèi)生行政部門不再直接干預(yù)醫(yī)院的管理和經(jīng)營(yíng)，只對(duì)國(guó)有醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)方向和國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行宏觀監(jiān)督和管理。
      醫(yī)院托管活動(dòng)的委托方，作為托管的主體，必須是具備接受醫(yī)院資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理的能力和權(quán)力的獨(dú)立法人。目前具備這一能力的醫(yī)院管理公司是托管主體中的活躍力量，其以實(shí)現(xiàn)醫(yī)院資產(chǎn)保值、增值為目標(biāo)，與產(chǎn)權(quán)所有者代表簽定“醫(yī)療服務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)委托管理目標(biāo)責(zé)任合同”，在規(guī)定期限內(nèi)通過(guò)經(jīng)營(yíng)、管理、運(yùn)作受托資產(chǎn)，取得顯著的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，使醫(yī)院獲得新的生命力。應(yīng)該指出的是，并不是所有的醫(yī)院管理公司都具備這樣的能力和資質(zhì)。
      現(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)醫(yī)院管理集團(tuán)或聯(lián)合體主要有下面兩種模式：一種是大型國(guó)有醫(yī)院附屬的醫(yī)院集團(tuán)，這些大醫(yī)院一般經(jīng)營(yíng)狀況良好，但由于政策與體制約束，自身發(fā)展空間有限，所以通常采取集團(tuán)化形式擴(kuò)展，將周邊一些規(guī)模較小、缺乏技術(shù)與設(shè)備的醫(yī)院納入集團(tuán)之中，通過(guò)派出專家隊(duì)伍和共享醫(yī)療設(shè)備提高下屬醫(yī)院的醫(yī)療服務(wù)能力，并通過(guò)品牌的傳播，提高下屬醫(yī)院的可信度。這些做法確實(shí)使得很多失去活力的醫(yī)院重新獲得生機(jī)，但是由于大型國(guó)有醫(yī)院沒(méi)有真正對(duì)所屬的醫(yī)院進(jìn)行管理上的變革，也就是機(jī)制上沒(méi)有任何變化，在具體執(zhí)行過(guò)程中管理能力和資金供應(yīng)缺乏，專家的供應(yīng)能力同樣十分有限。因此，該類醫(yī)院管理集團(tuán)很難進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張。即使這樣的公司有進(jìn)行擴(kuò)張的主觀愿望，由于缺乏專業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)和專家資源的有限，其發(fā)展也比較緩慢。另一類是民營(yíng)醫(yī)院管理集團(tuán)，它們通常有相對(duì)先進(jìn)的管理理念和方法，或是資金相對(duì)較充裕，但是在向醫(yī)院全面導(dǎo)入品牌、技術(shù)、管理、資金的時(shí)候，它們往往表現(xiàn)出品牌和技術(shù)的缺乏――具體表現(xiàn)為缺乏知名度，沒(méi)有穩(wěn)定的技術(shù)專家隊(duì)伍的來(lái)源。該類公司通常走?？漆t(yī)院的連鎖經(jīng)營(yíng)管理道路，但是，會(huì)受到市場(chǎng)條件和技術(shù)壁壘的制約。
      通過(guò)對(duì)以上醫(yī)院管理集團(tuán)的研究，仁濟(jì)醫(yī)療管理公司采取強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的方式，由成功的商業(yè)公司和具有創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)意識(shí)的大型醫(yī)院聯(lián)姻，充分結(jié)合商業(yè)公司的管理理念、資金實(shí)力和大醫(yī)院領(lǐng)先的醫(yī)療技術(shù)、學(xué)科地位及品牌，進(jìn)入醫(yī)院管理的領(lǐng)域。
      仁濟(jì)醫(yī)療的托管模式探索
      仁濟(jì)醫(yī)療在設(shè)立過(guò)程中，不是簡(jiǎn)單地認(rèn)為自己是一個(gè)管理醫(yī)院的公司，而是從一開(kāi)始把自己放在行業(yè)內(nèi)來(lái)考慮問(wèn)題，公司由上海第二醫(yī)科大學(xué)附屬仁濟(jì)醫(yī)院和信能產(chǎn)業(yè)控股有限公司共同投資成立。公司定名為“醫(yī)療管理公司”，就是說(shuō)明“仁濟(jì)醫(yī)療”不僅僅是一家專業(yè)化的醫(yī)院管理公司，而且也是仁濟(jì)管理理念的實(shí)踐者，是仁濟(jì)品牌和技術(shù)輸出的唯一通道――因此，“仁濟(jì)醫(yī)療”定位在醫(yī)療行業(yè)的一家專業(yè)管理公司，并致力于醫(yī)療行業(yè)的發(fā)展。
      仁濟(jì)醫(yī)療通過(guò)整合優(yōu)化股東資源（仁濟(jì)醫(yī)院品牌與技術(shù)、信能管理與投資能力），致力于形成了以強(qiáng)大的產(chǎn)品設(shè)計(jì)與執(zhí)行能力和醫(yī)院連鎖經(jīng)營(yíng)能力為中心的核心競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)構(gòu)建醫(yī)院內(nèi)部?jī)r(jià)值鏈活動(dòng)致力于托管醫(yī)院生產(chǎn)價(jià)值與渠道價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。在微觀層面，仁濟(jì)醫(yī)療充
      分借鑒國(guó)外醫(yī)院管理集團(tuán)成熟模式和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合目前中國(guó)醫(yī)療事業(yè)發(fā)展的實(shí)際，努力推動(dòng)三級(jí)甲等醫(yī)院的先進(jìn)醫(yī)療技術(shù)和優(yōu)秀商業(yè)公司的現(xiàn)代管理理念與方法完美結(jié)合，并以此形成一套系統(tǒng)完整且可行的醫(yī)院運(yùn)營(yíng)及管理體系。這套醫(yī)療價(jià)值鏈和醫(yī)院管理方法論，是仁濟(jì)醫(yī)療近年來(lái)苦心孤詣，汲取國(guó)內(nèi)外醫(yī)院管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用成熟的商業(yè)理念與方法，投入了巨大的人力物力，集合了大量商業(yè)和專業(yè)（醫(yī)學(xué)、醫(yī)院管理等）人士心血的產(chǎn)物。公司精心制作了兩大類管理產(chǎn)品（專業(yè)管理產(chǎn)品體系和商業(yè)管理產(chǎn)品體系），涵蓋一系列管理制度、管理流程和管理方案等，運(yùn)用于醫(yī)院運(yùn)營(yíng)及管理中。
      仁濟(jì)醫(yī)療在醫(yī)院委托經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，遵循以實(shí)現(xiàn)醫(yī)院經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分離后，被托醫(yī)院資產(chǎn)歸屬不變；行政隸屬關(guān)系不變；醫(yī)院性質(zhì)與基本功能定位不變；財(cái)政撥款渠道和標(biāo)準(zhǔn)不變；職工身份及待遇不變等原則，接受政府主管部門（醫(yī)院所有者代表）的委托，以合法契約方式獲得長(zhǎng)三角地區(qū)的市縣二級(jí)醫(yī)院的經(jīng)營(yíng)權(quán)，通過(guò)輸出品牌、技術(shù)、管理、資金使托管醫(yī)院價(jià)值持續(xù)提升并以此達(dá)到股東滿意、顧客滿意、員工滿意。通過(guò)對(duì)醫(yī)院內(nèi)部運(yùn)營(yíng)機(jī)制的變革、完善和優(yōu)化，真正實(shí)行了醫(yī)院所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，為進(jìn)一步深化醫(yī)院體制改革創(chuàng)造了條件。
      仁濟(jì)醫(yī)療采取前后臺(tái)運(yùn)營(yíng)模式，由決策層、管理層和經(jīng)營(yíng)層三階組織架構(gòu)分別實(shí)施決策、分析、執(zhí)行與反饋功能，形成PDCA的動(dòng)態(tài)良性循環(huán)，保證所屬醫(yī)院的整體管理納入科學(xué)的體系之中。仁濟(jì)醫(yī)療通過(guò)輸出品牌、技術(shù)、管理、資金和優(yōu)秀的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)，致力于提升托管醫(yī)院的管理水平和技術(shù)水平，實(shí)現(xiàn)醫(yī)院價(jià)值的持續(xù)再造，從而在放大優(yōu)勢(shì)醫(yī)療資源價(jià)值的同時(shí)，提升目標(biāo)醫(yī)院的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。仁濟(jì)醫(yī)療根據(jù)醫(yī)院實(shí)際情況為醫(yī)院量身定制運(yùn)營(yíng)方案，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中不是盲目追求經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)，而是更重視社會(huì)效益，通過(guò)成本控制、降低藥比、控制人均處方費(fèi)用等管理措施改善醫(yī)療收入結(jié)構(gòu)以期提高醫(yī)院的兩個(gè)效益。在實(shí)踐中，仁濟(jì)醫(yī)療的研發(fā)團(tuán)隊(duì)還力圖在人事與分配制度改革上有所突破，初步構(gòu)建醫(yī)院內(nèi)部?jī)?yōu)勝劣汰、經(jīng)營(yíng)者能上能下，人員能進(jìn)能出，薪酬能增能減，技術(shù)不斷創(chuàng)新，資產(chǎn)保值增值的有效機(jī)制。
      目前，仁濟(jì)醫(yī)療正穩(wěn)步的開(kāi)拓市場(chǎng)，并協(xié)同各家托管醫(yī)院，圍繞經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，擺正了穩(wěn)定、發(fā)展與改革三者的關(guān)系，創(chuàng)新性地進(jìn)行多項(xiàng)管理探索，為進(jìn)一步深化醫(yī)療體制改革打好了基礎(chǔ)，努力在實(shí)踐中為中國(guó)的醫(yī)改事業(yè)做出積極的貢獻(xiàn)。
      第二篇：淺談我國(guó)事業(yè)單位改革的路徑選擇(定稿)（推薦）
      淺談我國(guó)事業(yè)單位改革的路徑選擇
      摘要：事業(yè)單位分類改革是政府機(jī)構(gòu)改革的主要組成部分，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革、政治體改改革的推進(jìn)，加快事業(yè)單位改革顯得緊迫性和必要性。事業(yè)單位是推動(dòng)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展的重要力量，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中具有舉足輕重的作用?！鞍凑照路珠_(kāi)原則，改革事業(yè)單位管理體制”，“深化事業(yè)單位改革是繼國(guó)有企業(yè)改革、政府機(jī)構(gòu)改革之后，中國(guó)面臨的又一項(xiàng)重要任務(wù)?！苯┠陙?lái)，各地方和部門紛紛進(jìn)行了一些事業(yè)單位改革探索，取得了一些成績(jī)，但整體上說(shuō)，我國(guó)事業(yè)單位改革并未取得實(shí)質(zhì)性的突破。顯然，如果不對(duì)事業(yè)單位改革的相關(guān)問(wèn)題弄清，總會(huì)出現(xiàn)這樣或那樣的問(wèn)題，改革也就很難順利推進(jìn)并取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。
      關(guān)鍵詞： 事業(yè)單位 現(xiàn)狀 路徑
      事業(yè)單位（Public Institution），是指國(guó)家為了社會(huì)公益目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)舉辦或者其他組織利用國(guó)有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動(dòng)的社會(huì)服務(wù)組織。（《事業(yè)單位登記管理暫行條例》國(guó)務(wù)院第252、411號(hào)令）
      事業(yè)單位一般要接受國(guó)家行政機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)，要有其組織或機(jī)構(gòu)的表現(xiàn)形式，要成為法人實(shí)體。事業(yè)單位絕大部分由國(guó)家出資建立，大多為行政單位的下屬機(jī)構(gòu)，也有一部分由民間建立，或由企業(yè)集團(tuán)建立。與企業(yè)相比，事業(yè)單位有以下特征：一是不以盈利為目的；二是財(cái)政及其他單位撥入的資金主要不以經(jīng)濟(jì)利益的獲取為回報(bào)。
      中國(guó)的事業(yè)單位在功能上對(duì)應(yīng)國(guó)外的是非營(yíng)利組織（NPO）、非政府組織(NGO)，國(guó)外的這些組織是社會(huì)自治組織，在中國(guó)的事業(yè)單位和政府的關(guān)系比較密切。這種不同點(diǎn)，有些是社會(huì)制度不同造成的，有的是由于中國(guó)的社會(huì)自治能力不足造成的。
      一、事業(yè)單位改革的重要性和緊迫性 1．事業(yè)單位是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中提供公益服務(wù)的主要載體，是我國(guó)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的重要力量。改革開(kāi)放特別是黨的十六大以來(lái)，各地區(qū)各有關(guān)部門積極探索事業(yè)單位改革，不斷創(chuàng)新事業(yè)單位體制機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)教育、科技、文化、衛(wèi)生等行業(yè)體制改革，積累了有益經(jīng)驗(yàn)，取得了明顯成效，為進(jìn)一步推進(jìn)改革奠定了基礎(chǔ)。事業(yè)單位提供公益服務(wù)總量不斷擴(kuò)大，服務(wù)水平逐步提高，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、改善人民群眾生活方面發(fā)揮了重要作用。
      2．當(dāng)前，我國(guó)正處于全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，加快發(fā)展社會(huì)事業(yè)、滿足人民群眾公益服務(wù)需求的任務(wù)更加艱巨。面對(duì)新形勢(shì)新要求，我國(guó)社會(huì)事業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，一些事業(yè)單位功能定位不清，政事不分、事企不分，機(jī)制不活；公益服務(wù)供給總量不足，供給方式單一，資源配置不合理，質(zhì)量和效率不高；支持公益服務(wù)的政策措施還不夠完善，監(jiān)督管理薄弱。這些問(wèn)題影響了公益事業(yè)的健康發(fā)展，迫切需要通過(guò)分類推進(jìn)事業(yè)單位改革加以解決。
      3．分類推進(jìn)事業(yè)單位改革，是深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然要求，是推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變、建設(shè)服務(wù)型政府的重要舉措，是提高事業(yè)單位公益服務(wù)水平、加快各項(xiàng)社會(huì)事業(yè)發(fā)展的客觀需要。必須從改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)全局的高度，充分認(rèn)識(shí)分類推進(jìn)事業(yè)單位改革的重大意義，切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，堅(jiān)定不移地把這項(xiàng)改革推向深入。
      二、我國(guó)事業(yè)單位現(xiàn)狀
      我國(guó)的事業(yè)單位大多是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立和發(fā)展起來(lái)的，是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)物，主要提供教育、科研、文娛、醫(yī)療、體育等公共服務(wù)職能。產(chǎn)生于特定時(shí)期的我國(guó)事業(yè)單位，在鞏固國(guó)家政權(quán)，發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，繁榮社會(huì)主義文化，滿足人民群眾基本生活需求等方面作出過(guò)巨大成就，并將繼續(xù)發(fā)揮它獨(dú)特的作用。但傳統(tǒng)的事業(yè)單位隸屬于政府，是政府權(quán)力的衍生物，具有經(jīng)費(fèi)依靠國(guó)家財(cái)政、高度的社會(huì)福利取向、人員編制、機(jī)構(gòu)設(shè)置行政化、典型的官辦官管官養(yǎng)等特征。長(zhǎng)此以往，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和健全，與之相適應(yīng)的事業(yè)單位管理體制改革具有明顯滯后性和復(fù)雜性特點(diǎn)，并且日益暴露出許多突出的問(wèn)題。
      （一）人員急劇膨脹，財(cái)政供給不堪重負(fù)
      事業(yè)單位人員超編，財(cái)政開(kāi)支極大。政府既已的幾次機(jī)構(gòu)改革和人員精簡(jiǎn)過(guò)程中，都有相當(dāng)一部分人員轉(zhuǎn)入事業(yè)單位，成了許多人理想的就業(yè)窗口，甚至變成了政府機(jī)關(guān)裁減機(jī)構(gòu)和工作人員的轉(zhuǎn)移陣地和緩沖地帶。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前全國(guó)共有130多萬(wàn)個(gè)事業(yè)單位，人員規(guī)模達(dá)到2900多萬(wàn)人。中國(guó)70%以上的科研人員、95%以上的教師和醫(yī)生都集中在由政府出資舉辦的各類事業(yè)單位，其各項(xiàng)事業(yè)經(jīng)費(fèi)支出占政府財(cái)政支出的30%以上。由于實(shí)行財(cái)政供給制，常常是只管事業(yè)投入，不管事業(yè)產(chǎn)出和效果，長(zhǎng)此以往，國(guó)家財(cái)政供給不堪重負(fù)，政府背負(fù)的債務(wù)也愈來(lái)愈重，即便所有的經(jīng)費(fèi)都花在“人頭費(fèi)”上都顯得捉襟見(jiàn)肘。同時(shí)，人滿為患的事業(yè)單位往往又工作效率低，服務(wù)能力不足、服務(wù)意識(shí)淡薄，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)的公共服務(wù)面臨著尷尬局面。因此，改革事業(yè)單位已成為實(shí)現(xiàn)“小政府、大社會(huì)，小機(jī)構(gòu)、大服務(wù)”的關(guān)鍵。
      （二）機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置，政事不分，資源浪費(fèi)嚴(yán)重
      在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，事業(yè)單位設(shè)置不按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律要求，而只是考慮政府本部門的特殊需要。為了發(fā)展各項(xiàng)事業(yè)，中央和地方各級(jí)政府都設(shè)立了相應(yīng)的事業(yè)行政管理部門，并由這些政府部門去分頭統(tǒng)管各類事業(yè)單位。這種“大而全，小而全”的事業(yè)單位大多條塊分割，各自為政，各自為“事”，以本部門的利益放在首位。同時(shí)，這些重復(fù)設(shè)置的機(jī)構(gòu)也使政府、事業(yè)單位、企業(yè)絞在一起，導(dǎo)致政府和政府部門下的事業(yè)單位那種“裁判員”和“運(yùn)動(dòng)員”關(guān)系經(jīng)常錯(cuò)位，使政府該管的事沒(méi)有管好，不該管的事又管了。由于各類組織主體之間沒(méi)有形成明確的責(zé)、權(quán)、利界限，從而造成了政事不分，政事一體化。尤其是傳統(tǒng)的行政事業(yè)財(cái)務(wù)管理體制，更加導(dǎo)致和強(qiáng)化了事業(yè)單位機(jī)構(gòu)性質(zhì)的行政化。另外，機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置，事業(yè)資源分散，造成不同程度的行政性壟斷，導(dǎo)致市場(chǎng)分割，不能有效地發(fā)揮規(guī)模效益，因此導(dǎo)致人才、資金、設(shè)備等的巨大浪費(fèi)。
      （三）資源配置和服務(wù)非社會(huì)化，社會(huì)效益不高
      傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家包辦統(tǒng)攬社會(huì)事業(yè)，通過(guò)行政化手段配置社會(huì)資源是一個(gè)基本特征。而國(guó)家的各類事業(yè)資源，也是通過(guò)各種行政化方式加以配置和運(yùn)用 的，從而形成非社會(huì)化的資源配置方式。其表現(xiàn)為事業(yè)單位投資的重復(fù)建設(shè)，服務(wù)面向狹窄和運(yùn)行方式效率低下。各地方、各部門、各單位為了自身的利益，各自為政，條塊分割，各自為“事”，產(chǎn)生政事不分，“事”出多門，又加上低水平重復(fù)建設(shè)，必然會(huì)降低各類事業(yè)資源的利用效率，從而造成了有限的事業(yè)資源的不合理配置和大量浪費(fèi)，弱化事業(yè)單位提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的水平和質(zhì)量，導(dǎo)致社會(huì)效益低下。
      （四）體制、機(jī)制改革滯后，管理不善且缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃
      雖然從1978年以來(lái)在“政企分開(kāi)、政事分開(kāi)”指導(dǎo)思想下，我國(guó)事業(yè)單位進(jìn)行了一系列改革、引導(dǎo)和調(diào)整，并在局部進(jìn)行了試點(diǎn)和單項(xiàng)推進(jìn)試驗(yàn)，但由于缺乏強(qiáng)有力的政策力度和法律、制度保障，沒(méi)有明確的依據(jù)和目標(biāo)，改革步驟欠周全，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃和明確的總體目標(biāo)，效果并不明顯，改革只是一個(gè)形式，只停留在表層改革，缺乏深度、廣度。這樣的改革并不能改變現(xiàn)有的管理體制，治標(biāo)不治本。與計(jì)劃體制相適應(yīng)，逐步形成的高度計(jì)劃的對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理體制——事業(yè)單位管理體制，運(yùn)行模式行政化傾向嚴(yán)重，對(duì)資源缺乏合理配置，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求結(jié)合不夠緊密。并且大多事業(yè)單位長(zhǎng)期以來(lái)“養(yǎng)尊處優(yōu)”，建設(shè)靠部門推動(dòng)，管理按機(jī)關(guān)模式，運(yùn)行遠(yuǎn)離市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，機(jī)制不活，管理混亂自是“情理之中”。然而，從改革的實(shí)施方式上看，這些年的改革探索并不是由中央政府統(tǒng)一部署和規(guī)劃的，而是基于社會(huì)事業(yè)條塊分割的行政管理體制，主要依靠部門和地方政府為主實(shí)施。不同領(lǐng)域的改革進(jìn)展很不平衡，改革方式、內(nèi)容、目標(biāo)等也不盡相同，甚至有很大差異。由于改革方式、做法各異，也無(wú)法實(shí)施統(tǒng)一、規(guī)范的制度建設(shè)。
      由于我國(guó)事業(yè)單位存在這些問(wèn)題與弊端，進(jìn)行改革是毋庸置疑的。通過(guò)改革，可以加速推進(jìn)深化社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程；真正全面落實(shí)科教興國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略；促進(jìn)教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育及相關(guān)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的培育和壯大，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，優(yōu)化我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)體系。但，關(guān)鍵是如何改的問(wèn)題，改革的目標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)為如何，具體路徑該當(dāng)怎樣，科學(xué)依據(jù)在哪，下面筆者試圖循著這些問(wèn)題進(jìn)行思考和探討。
      三、事業(yè)單位改革的路徑選擇  要達(dá)致上述事業(yè)單位改革的目標(biāo)選擇和基本方向，就必須認(rèn)真設(shè)計(jì)改革的具體路徑選擇，逐步實(shí)施分類改革，創(chuàng)新相關(guān)制度保障和政策取向，才能積極穩(wěn)步、扎實(shí)有效地推進(jìn)我國(guó)事業(yè)單位改革。
      1、根據(jù)政事分開(kāi)原則，明確政府職責(zé)和事業(yè)單位職能
      傳統(tǒng)事業(yè)單位管理體制下，事業(yè)活動(dòng)的非經(jīng)濟(jì)性和非政治性以及政府職能擴(kuò)大化導(dǎo)致政事不分的積弊已久，隨著人們對(duì)公共事業(yè)認(rèn)識(shí)的深化，已經(jīng)到了非改不可的地步。因此，立足政事分開(kāi)原則，合理劃分事業(yè)單位職能和明確政府職責(zé)是事業(yè)單位改革的一個(gè)基本點(diǎn)。政事分開(kāi)，根本上來(lái)講，就是要改變過(guò)去國(guó)家包辦統(tǒng)攬事業(yè)，政府部門與事業(yè)單位的隸屬關(guān)系，政府行政主管部門進(jìn)行宏觀管理，事業(yè)單位自主解決具體事務(wù)。
      明確合理的政府職責(zé)范圍，形成不同層級(jí)政府間的合理分工。根據(jù)毛壽龍先生說(shuō)講：“政府應(yīng)該扮演好四個(gè)不同的角色：作為政策的決策者應(yīng)該確保決策的民主化，廣泛聽(tīng)取民眾的意見(jiàn)，確實(shí)采取措施，避免決策失誤所帶來(lái)的資源浪費(fèi)；作為公益物品的提供者在正確引入外資或者民營(yíng)資本的同時(shí)應(yīng)該要有一定的程序和條文，以保證程序的公開(kāi)、合法，防止不法之徒政治尋租；作為管理者應(yīng)該改革后的事業(yè)單位是公共型服務(wù)體系，而不是以前的政府權(quán)力的延伸，更不能憑借自己的權(quán)力對(duì)其進(jìn)行壟斷；作為監(jiān)督者應(yīng)該廣泛動(dòng)員公民及企業(yè)的參與，擴(kuò)大事業(yè)單位的監(jiān)督主體，在有效監(jiān)督的同時(shí)降低監(jiān)督成本。”
      明確事業(yè)單位職能，合理劃分政府直接舉辦和間接究辦的事業(yè)邊界。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)條件下，我們既不能沿用傳統(tǒng)舊體制下的事業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)——“沒(méi)有生產(chǎn)收入”、“所需經(jīng)費(fèi)由國(guó)庫(kù)支出”的社會(huì)組織，也不能完全照搬西方公共產(chǎn)品理論的界定標(biāo)準(zhǔn)——具有“非排他性”和“非競(jìng)爭(zhēng)性”兩個(gè)基本特征的公共產(chǎn)品是界定國(guó)家公共財(cái)政支出范圍的標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家財(cái)政本質(zhì)上是社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中為了滿足社會(huì)公共需要而形成的社會(huì)集中化的分配關(guān)系。凡是社會(huì)公共事務(wù)，均是政府職能范圍內(nèi)的事務(wù)，都應(yīng)由國(guó)家財(cái)政供給來(lái)辦。因此，社會(huì)共同需要就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下界定事業(yè)單位職能范圍的根本標(biāo)準(zhǔn)。公共性是絕大多數(shù)事業(yè)單位的本質(zhì)特征，尤其是教育、科 學(xué)、文化、衛(wèi)生等四大行業(yè)，直接體現(xiàn)著全體公民的公共利益、公共物品、公共需求、公共服務(wù)和公共監(jiān)督。公共性的基本特征表現(xiàn)為：資源和產(chǎn)品分配的公正性，收益或損失的社會(huì)性，提供服務(wù)的非營(yíng)利性和非競(jìng)爭(zhēng)性，所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性，組織行為的公開(kāi)性和限制性，資助和消費(fèi)的強(qiáng)制性。政府財(cái)政提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，是衡量事業(yè)單位公共性程度的基本標(biāo)志。因此，界定事業(yè)單位職能范圍時(shí)，就應(yīng)以社會(huì)共同需要作為界定的標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。凡是具有公共性特征的事務(wù)，就屬于社會(huì)公共事務(wù)，就應(yīng)由國(guó)家來(lái)辦；凡是不具有這種特征的事務(wù)，就不是社會(huì)公共事務(wù)，就不屬于國(guó)家事業(yè)單位職能的范圍。同時(shí)，即便是那些政府直接組織的行政支持類事業(yè)也需要進(jìn)行體制創(chuàng)新，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)活力和加強(qiáng)約束機(jī)制建設(shè)。堅(jiān)持政事職責(zé)分開(kāi)，政事編制分開(kāi)，政事財(cái)務(wù)管理分開(kāi)，政事機(jī)構(gòu)分開(kāi)，從而更好地在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下界定我國(guó)事業(yè)單位職能，明確政府的職責(zé)。
      2、根據(jù)事業(yè)單位職能范圍和特點(diǎn)，逐步實(shí)施分類改革
      根據(jù)改革后事業(yè)單位的性質(zhì)定位，清理、甄別現(xiàn)有事業(yè)單位，從總體上收縮規(guī)模、調(diào)整結(jié)構(gòu)，是推進(jìn)事業(yè)單位改革關(guān)鍵性一步。改革不是漠視不同事業(yè)單位的既有特點(diǎn)大搞“一刀切”，而是在政事分開(kāi)的原則下，合理劃分政府職責(zé)和事業(yè)單位職能后，就需要根據(jù)事業(yè)單位職能范圍和特點(diǎn)，決定歸屬，進(jìn)行分類改革，大力調(diào)整事業(yè)單位結(jié)構(gòu)。
      基于此，我國(guó)現(xiàn)有的事業(yè)單位按照職責(zé)一般可分為三類：一類是行政支持類事業(yè)單位，另一類是社會(huì)公益類事業(yè)單位，第三類是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類事業(yè)單位。
      第一，行政支持類事業(yè)單位，主要是指直接承擔(dān)政府行政職能，為政府服務(wù)，根據(jù)國(guó)家法律和法規(guī)授權(quán)、受政府委托承擔(dān)具體行政行為或提供行政支持，從事監(jiān)管、資質(zhì)認(rèn)證、執(zhí)法監(jiān)督等活動(dòng)的準(zhǔn)行政組織的事業(yè)單位。如金融監(jiān)督機(jī)構(gòu)、工程與環(huán)境質(zhì)量監(jiān)理機(jī)構(gòu)、交通監(jiān)理機(jī)構(gòu)、衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)、資格認(rèn)證機(jī)構(gòu)、政府部門直屬的政策研究機(jī)構(gòu)和信息統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)等都屬于此類。這類單位只允許政府舉辦，經(jīng)費(fèi)來(lái)源靠國(guó)家公共財(cái)政全額撥款，對(duì)有執(zhí)法收費(fèi)權(quán)的單位要嚴(yán)格實(shí)行“收支兩條線”，基本可以采 6 取與一般政府部門類似的管理方式和運(yùn)行機(jī)制，其工作人員可根據(jù)“黨管干部”原則參照公務(wù)員管理。
      第二，社會(huì)公益類事業(yè)單位，主要是指承擔(dān)公共事業(yè)發(fā)展職能、為社會(huì)服務(wù)，根據(jù)社會(huì)共同需要，面向社會(huì)提供普遍服務(wù)和公益物品，設(shè)計(jì)公眾基本利益和政府職能，承辦國(guó)家交辦、提倡和鼓勵(lì)發(fā)展的具有較強(qiáng)“公益性”事業(yè)任務(wù)，從事教育、科學(xué)、文化、衛(wèi)生、體育、公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等活動(dòng)。這類單位細(xì)分的話，還可以分為純公益類和準(zhǔn)公益類事業(yè)單位。純公益類事業(yè)單位具有很強(qiáng)的“外部性”，一般不是有償經(jīng)營(yíng)，因此，大多需要政府來(lái)舉辦，同時(shí)也可以鼓勵(lì)社會(huì)力量興辦，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，甚至實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)事業(yè)社會(huì)辦，事業(yè)主體的多元化。如基礎(chǔ)科學(xué)研究、義務(wù)教育、公共衛(wèi)生、公共圖書(shū)館、環(huán)境保護(hù)等就屬于這一類。準(zhǔn)公益類事業(yè)單位，主要是指為社會(huì)個(gè)體和特殊群體提供特殊產(chǎn)品和服務(wù)的單位，它所提供的產(chǎn)品和服務(wù)由于可能導(dǎo)致“擁擠效應(yīng)”，具有部分排他性和消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)性，如高等教育、非營(yíng)利醫(yī)療衛(wèi)生等。國(guó)家可通過(guò)政策優(yōu)惠取向甚至公共基金等對(duì)這類事業(yè)予以支持和補(bǔ)貼，可以考慮逐步改為非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，參照現(xiàn)代非營(yíng)利機(jī)構(gòu)運(yùn)行模式組建。
      第三，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類事業(yè)單位，主要是指面向特定社會(huì)群體的專業(yè)性服務(wù)，承擔(dān)中介溝通職能、為市場(chǎng)和企業(yè)服務(wù)，具有一定經(jīng)營(yíng)性，具有較強(qiáng)“私益性”的社會(huì)事業(yè)單位，從事服務(wù)、咨詢、協(xié)調(diào)等活動(dòng)。如職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、新聞媒介出版機(jī)構(gòu)、廣播影視機(jī)構(gòu)乃至部分賓館、招待所等都屬于此類。這類事業(yè)單位通常由于具有比較穩(wěn)定的收入來(lái)源，具備自我經(jīng)營(yíng)、自我管理、自我發(fā)展的能力，可以參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因此，這類事業(yè)單位發(fā)展的方向部分中介性機(jī)構(gòu)可以成為社會(huì)中介組織，逐步削減財(cái)政補(bǔ)貼，其他具有經(jīng)營(yíng)能力的可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)化轉(zhuǎn)制，采用經(jīng)濟(jì)核算制，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化。
      通過(guò)政事分開(kāi)基礎(chǔ)上實(shí)施的分類改革，行政支持類事業(yè)單位要精簡(jiǎn)壓縮，社會(huì)公益類事業(yè)單位要調(diào)整重組，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)類事業(yè)單位要轉(zhuǎn)制改企。正如國(guó)家發(fā)改委綜合改革司長(zhǎng)范恒山所言：“改革后的事業(yè)單位，性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是主要從事社會(huì)事業(yè)和公益事業(yè) 7 的獨(dú)立于政府和企業(yè)之外的非盈利組織。其基本特點(diǎn)是：非政府（也非“二政府”），非企業(yè)（也非準(zhǔn)企業(yè)）、非盈利（也非變相盈利）?！?/p>
      3、根據(jù)結(jié)構(gòu)性改革的背景，設(shè)計(jì)制度保障和政策取向
      我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面轉(zhuǎn)型的時(shí)期，政府轉(zhuǎn)型要從一個(gè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府轉(zhuǎn)變?yōu)楣卜?wù)型政府。這就涉及到我國(guó)公共服務(wù)制度改革和創(chuàng)新的問(wèn)題，其間觸及到我國(guó)制度結(jié)構(gòu)中的深層次矛盾和問(wèn)題。事業(yè)單位改革是一項(xiàng)重大而全面系統(tǒng)改革，因此，我們?cè)谥质聵I(yè)單位改革的過(guò)程中必須適時(shí)注意法律法規(guī)、政策取向和制度設(shè)計(jì)來(lái)保證改革的順利推進(jìn)。
      第一，加強(qiáng)法律法規(guī)建設(shè)。要實(shí)現(xiàn)事業(yè)單位運(yùn)行的法制化和民主化，確保社會(huì)事業(yè)改革的順利實(shí)施及改革成果的穩(wěn)定，法律與法規(guī)建設(shè)極為重要。從我國(guó)現(xiàn)實(shí)的情況看，有關(guān)法律法規(guī)建設(shè)仍相當(dāng)滯后。比如，雖然目前科技、衛(wèi)生等領(lǐng)域已經(jīng)明確要將一部分公共事業(yè)單位改革為非營(yíng)利機(jī)構(gòu)，但至今非營(yíng)利機(jī)構(gòu)在中國(guó)尚沒(méi)有明確的法律地位，有關(guān)注冊(cè)登記、活動(dòng)范圍、機(jī)構(gòu)和個(gè)人權(quán)力、資產(chǎn)與財(cái)務(wù)管理方式、政府支持與規(guī)制方式及治理結(jié)構(gòu)等方面的法規(guī)也幾乎全是空白。建立現(xiàn)代事業(yè)制度，就要建立完善的事業(yè)法人制度，在既定的體制下，對(duì)各種類型承擔(dān)社會(huì)事業(yè)職能的機(jī)構(gòu)在設(shè)立、組織、活動(dòng)以及與政府關(guān)系等各個(gè)方面，都有明確、具體的法律法規(guī)制度作保障。所以，必須在充分借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)、充分結(jié)合中國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，盡快建立并逐步完善各種法律法規(guī)體系，指導(dǎo)今后改革的方向，為分類改革奠定法制基礎(chǔ)。
      第二，創(chuàng)新內(nèi)部管理機(jī)制。要實(shí)現(xiàn)改革后的現(xiàn)代事業(yè)組織體制運(yùn)行高效，結(jié)構(gòu)合理，管理科學(xué)，就必須要對(duì)事業(yè)單位內(nèi)部進(jìn)行加強(qiáng)管理，進(jìn)行制度建設(shè)。一是要建立新型的法人治理結(jié)構(gòu)。特別是對(duì)于轉(zhuǎn)制的事業(yè)單位可以通過(guò)參照企業(yè)董事會(huì)管理，形成事業(yè)單位監(jiān)管機(jī)構(gòu)、理事會(huì)和執(zhí)行人相互間的有效制衡機(jī)制，從投資、管理、運(yùn)營(yíng)等各個(gè)方面加強(qiáng)自我管理、自我發(fā)展、自我約束，真正提高內(nèi)部活力和外部效益。二是要引入激勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。逐步取消事業(yè)單位的行政級(jí)別和管理者的干部身份，實(shí)行合同聘任制和競(jìng)爭(zhēng)上崗、優(yōu)勝劣汰的制度?！鞍凑展_(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，經(jīng)過(guò)考核，實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗，簽訂聘用合同，建立單位和被聘用人員之間的工作關(guān)系?！?三是要健全財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)和監(jiān)督體系。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代下的事業(yè)單位“等、靠、要”思想要堅(jiān)決摒棄。針對(duì)不同類型事業(yè)單位，國(guó)家公共財(cái)政撥款、補(bǔ)貼、補(bǔ)償?shù)仁褂帽壤头秶夹枰枰悦鞔_。在此基礎(chǔ)上，建立相應(yīng)的事業(yè)財(cái)務(wù)管理制度，從資產(chǎn)管理、成本核算、收入支出等各方面完善管理和監(jiān)督制度。四是要建立激勵(lì)約束制度。實(shí)行區(qū)別于政府部門的工資福利制度和獎(jiǎng)懲制度，根據(jù)事業(yè)單位提供服務(wù)和完成任務(wù)的總體情況與具體業(yè)績(jī)，實(shí)施對(duì)事業(yè)單位成員和干部的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰，從而建立健全績(jī)效考核制度和激勵(lì)約束機(jī)制。
      第三，健全社會(huì)保障制度。任何改革都意味著利益的重新調(diào)整，不可避免地要觸及到眾多社會(huì)事業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的利益。我國(guó)在事業(yè)單位從事工作的人員數(shù)目之多，利益牽扯之大，能否審慎協(xié)調(diào)諸多利益群體和相關(guān)人之間的利益關(guān)系，很大程度上影響到整個(gè)改革的成敗，不得不引起高度重視。比如相關(guān)富余人員的就業(yè)與安置問(wèn)題、人員流動(dòng)特別是流向企業(yè)后社會(huì)保障制度的連續(xù)與銜接問(wèn)題等等都必須認(rèn)真研究解決。就目前而言，國(guó)企改革過(guò)程中，在這方面我們有許多值得吸取的寶貴經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
      此外，整個(gè)事業(yè)單位改革的指導(dǎo)思想、觀念轉(zhuǎn)變、文化認(rèn)同、產(chǎn)權(quán)界定等問(wèn)題都需要妥善解決?？傊?，事業(yè)單位改革是一項(xiàng)巨大的社會(huì)改革工程，需要不斷地對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行思考和妥善解決，加強(qiáng)法律法規(guī)建設(shè)和制度改革創(chuàng)新，解決體制性障礙，才能不斷推進(jìn)整個(gè)事業(yè)單位改革的順利實(shí)施。
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      第三篇：國(guó)有商業(yè)銀行改革戰(zhàn)略選擇論文
      中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行的改革，由于加入世界貿(mào)易組織和中國(guó)政府提出銀行業(yè)的開(kāi)放時(shí)間表而顯得極為緊迫。鑒于中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的順序選擇是“先農(nóng)村，后城市；先企業(yè)，后銀行”，國(guó)有商業(yè)銀行改革的整體戰(zhàn)略規(guī)劃在二十多年的改革歷程中，并未得到清晰的描繪――細(xì)枝末節(jié)的具體改革每天都在國(guó)有商業(yè)銀行中進(jìn)行，卻不曾顯現(xiàn)出明確的戰(zhàn)略目標(biāo)或戰(zhàn)略走勢(shì)。這當(dāng)然不是改革路徑選擇的錯(cuò)誤，中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的巨大成功，表明如此的改革演進(jìn)具有它充分的合理性，說(shuō)中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行改革“滯后”更多地是表現(xiàn)出一種著急的情緒，而不是對(duì)既有改革順序選擇的否定。實(shí)際上，國(guó)有商業(yè)銀行改革在前些年來(lái)看，也難以明確其改革的戰(zhàn)略目標(biāo)或走勢(shì)，瓜不熟蒂何落之？不少銀行口號(hào)式的“改革戰(zhàn)略定位”展現(xiàn)的，細(xì)想下來(lái)，是我們當(dāng)今這個(gè)世界幾近找不到經(jīng)驗(yàn)支持的理想模式，其精神鼓勵(lì)的作用大大高于改革籌劃的意義。現(xiàn)在情況不同，歷史讓我們到了一個(gè)必須審時(shí)度勢(shì)地來(lái)看待國(guó)有商業(yè)銀行改革戰(zhàn)略選擇的時(shí)刻，從大處著眼來(lái)分析局勢(shì)，酌定戰(zhàn)略，除陳布新，并具體化到改革的措施之中，已刻不容緩。
      一、在產(chǎn)權(quán)與稅收之間的戰(zhàn)略選擇
      中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行改革的第一大戰(zhàn)略選擇，定位于“產(chǎn)權(quán)與稅收”之間的選擇，表面上看是令人費(fèi)解的，它意味著國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行的“出資方”國(guó)家主體（由一屆一屆政府來(lái)代表），要在擁有商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)與獲得源自于商業(yè)銀行的稅收量方面有取有舍。那么，商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)與商業(yè)銀行帶來(lái)的稅收兩者之間難道具有某種對(duì)立性，從而必須做出兩之擇一的決策？
      從時(shí)下的格局來(lái)看，國(guó)有商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)與提供的稅收量之間，確實(shí)存在著現(xiàn)實(shí)的對(duì)立性。中國(guó)四大國(guó)有商業(yè)銀行“工、農(nóng)、中、建”，盡管從賬面上看，近年盈利者多，也向國(guó)家上交了數(shù)量不少的營(yíng)業(yè)稅和所得稅，但作為國(guó)家獨(dú)資的銀行，一方面，資本金嚴(yán)重不足，資本充足率較低，遠(yuǎn)未達(dá)到國(guó)際同行的標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，不良資產(chǎn)的狀況仍然令人擔(dān)憂，除建設(shè)銀行之外，其余三家國(guó)有銀行按五級(jí)分類計(jì)算的不良率都在２０％之上（建設(shè)銀行２００２年３月底公布的不良率為１８．１４％），各家銀行總計(jì)超過(guò)萬(wàn)億元的不良資產(chǎn)最終的損失部分，還必須由國(guó)家來(lái)承擔(dān)。因此，將近年國(guó)家從國(guó)有商業(yè)銀行得到的稅收總量，與國(guó)有商業(yè)銀行達(dá)到國(guó)際最低標(biāo)準(zhǔn)的資本充足率目標(biāo)所要求補(bǔ)充的資本金量，加上承擔(dān)不良資產(chǎn)損失的量進(jìn)行比較，稅收的量比例很小，實(shí)際就是“負(fù)稅收”。換言之，如果不考慮歷史形成的原因，僅僅從近些年來(lái)看，國(guó)家擁有并經(jīng)營(yíng)幾大國(guó)有商業(yè)銀行，實(shí)際在經(jīng)濟(jì)方面是很不合算的：商業(yè)銀行帶來(lái)的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能彌補(bǔ)它們對(duì)國(guó)家投入的現(xiàn)實(shí)需要和潛在需要。這里的潛臺(tái)詞是，國(guó)家是不是可以考慮舍棄國(guó)有商業(yè)銀行大部分產(chǎn)權(quán)甚至于全部產(chǎn)權(quán)。
      如果放棄國(guó)有商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)，中國(guó)銀行業(yè)會(huì)是什么景象？２００１年年底中國(guó)正式加入世界貿(mào)易組織之后，一份中國(guó)銀行業(yè)開(kāi)放的時(shí)間表，已經(jīng)將來(lái)自于國(guó)外銀行競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)范圍與時(shí)間、區(qū)域等，清晰地展示在國(guó)有商業(yè)銀行的面前。前不久，南京愛(ài)立信將在國(guó)內(nèi)銀行的信貸業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)至美國(guó)花旗銀行的“倒戈”事件，表明國(guó)外銀行開(kāi)始在國(guó)有商業(yè)銀行壟斷久矣的“餡餅”上下刀，并預(yù)計(jì)會(huì)切分得七零八落。國(guó)外銀行進(jìn)入中國(guó)版圖對(duì)中國(guó)銀行業(yè)的巨大沖擊已見(jiàn)端倪。在這里，我們?cè)囎饕粋€(gè)極端的設(shè)想，從現(xiàn)在開(kāi)始，國(guó)外銀行大舉進(jìn)入中國(guó)版圖，由于國(guó)有商業(yè)銀行體制變革遲滯或困難等原因，國(guó)有商業(yè)銀行的大量?jī)?yōu)秀人才全部流入國(guó)外銀行在中國(guó)的分支機(jī)構(gòu)，“工、農(nóng)、中、建”四大國(guó)有商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)乏力驟然出局，或是茍延殘喘卻不得不退居末席，并逐漸地萎縮成為歷史的陳?ài)E，中國(guó)銀行業(yè)的天下為外國(guó)銀行所完全占領(lǐng)，結(jié)果會(huì)如何呢？
      從直接經(jīng)濟(jì)計(jì)算來(lái)看，問(wèn)題并不見(jiàn)得多么嚴(yán)重，相反還可能很“合算”。國(guó)外銀行在形成對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行沖擊的同時(shí)，也使得中國(guó)政府取得稅收的格局發(fā)生了重大變化，國(guó)外銀行成為了一支極為重要的納稅隊(duì)伍。鑒于大量國(guó)外銀行的進(jìn)入，特別是國(guó)際化水平較高的國(guó)外銀行的進(jìn)入，將大大提升了中國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)化的水平，那些本來(lái)就是為了利潤(rùn)最大化而來(lái)的國(guó)外銀行，其經(jīng)濟(jì)效益就會(huì)很好，至少也不會(huì)弱于國(guó)有商業(yè)銀行現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)收益水平，它們交納給中國(guó)政府的稅收量，將必定隨著它們經(jīng)營(yíng)規(guī)模的增大及收益的增加，大大多于幾大國(guó)有商業(yè)銀行“壟斷”時(shí)的稅收收入。而且，在中國(guó)版圖上的國(guó)外銀行分支機(jī)構(gòu)，根本不需要中國(guó)政府投入任何資源，政府取得的稅收是“凈收益”，與國(guó)有商業(yè)銀行那種名實(shí)不符的稅收量相比，要真實(shí)可靠得多。因此，作為國(guó)家主體代表的政府，如果從稅收量上考慮，從對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行投入和不良資產(chǎn)損失負(fù)擔(dān)巨大上考慮，放棄對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)，是經(jīng)濟(jì)“合算”的，它也便于在稅收實(shí)實(shí)在在“凈增加”的格局下，逐步解決國(guó)有商業(yè)銀行歷史沉積下來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失包袱。所謂的國(guó)有商業(yè)銀行改革中“產(chǎn)權(quán)與稅收”之間的選擇戰(zhàn)略，在這里就凸現(xiàn)了出來(lái)：選擇國(guó)有商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)，就必 須承擔(dān)“負(fù)稅收”的重負(fù)；選擇“凈稅收”，就必須考慮放棄或至少相當(dāng)部分地放棄對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)，讓國(guó)外的銀行成為中國(guó)銀行業(yè)市場(chǎng)的主角。
      以放棄國(guó)有商業(yè)銀行大部分或全部產(chǎn)權(quán)來(lái)贏得“凈稅收”，是不是一種真正經(jīng)濟(jì)合理的選擇？如果是，我們可以對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行采取“達(dá)爾文式”的適者生存的策略，任其在競(jìng)爭(zhēng)中走向終結(jié)；如果不是，我們則要對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行大加改造和重組，保有足夠份額的產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)其生存的能力。這個(gè)問(wèn)題需要我們從簡(jiǎn)單直接的經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算中走出來(lái)，在一個(gè)更大的空間中進(jìn)行分析和討論。
      讓全世界學(xué)者、官員甚至于百姓爭(zhēng)論不休的“經(jīng)濟(jì)全球化”正在以強(qiáng)大的力量席卷世界的各個(gè)角落。不論是認(rèn)定全球化會(huì)帶來(lái)“雙贏”或“多贏”的觀點(diǎn)，還是指出全球化不過(guò)是發(fā)達(dá)國(guó)家的“陰謀”看法，所有的言論都是出自于言論者背后民族國(guó)家利益考慮的。這一點(diǎn)本身就表明，經(jīng)濟(jì)全球化并沒(méi)有消滅民族國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，更不可能融合各民族國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益為共同利益，跨國(guó)公司規(guī)模的增大和國(guó)際金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)，以及國(guó)際間協(xié)調(diào)組織（如世界貿(mào)易組織等）的強(qiáng)大，只是意味著民族國(guó)家的各種利益在經(jīng)濟(jì)全球化中，更為強(qiáng)烈、獨(dú)立和具體。發(fā)達(dá)國(guó)家自身經(jīng)濟(jì)利益的一種明顯表面化的事實(shí)就是，大力發(fā)展本國(guó)的跨國(guó)公司，將國(guó)別的金融市場(chǎng)國(guó)際化，并極力在國(guó)際組織中形成充分代表自己利益的力量。這個(gè)世界并不見(jiàn)“大同”的趨勢(shì)，卻只見(jiàn)利益的激烈紛爭(zhēng)。這說(shuō)明，一個(gè)國(guó)家擁有足夠“自己的”跨國(guó)公司，其中包括“自己的”銀行，具有經(jīng)濟(jì)全球化中民族國(guó)家“根本利益”所在的性質(zhì)，具有從長(zhǎng)期來(lái)看的利益性質(zhì)，產(chǎn)權(quán)的全面讓渡當(dāng)然是不可取的，犧牲全部產(chǎn)權(quán)來(lái)取得某種一般或是短期的利益，就更是愚不可及的了。因此，一個(gè)國(guó)家關(guān)于商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)，在現(xiàn)實(shí)的情況下將其作為某種可見(jiàn)利益（如稅收量）的代價(jià) 全部拋出去，決不是明智的選擇，它意味著這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)根本利益、長(zhǎng)期利益的喪失。在“產(chǎn)權(quán)與稅收”的戰(zhàn)略選擇中，根本利益和長(zhǎng)期利益，遠(yuǎn)比一般利益和短期利益重要。
      應(yīng)當(dāng)說(shuō)，一個(gè)民族國(guó)家為了根本利益和長(zhǎng)期利益，應(yīng)當(dāng)保有“自己的”銀行，卻并不一定非要有“國(guó)有的”銀行。在當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的國(guó)家，“國(guó)有”性質(zhì)的銀行幾乎不存在，那些“私有”或“民有”的商業(yè)銀行其實(shí)都有著明確的民族國(guó)家歸屬的規(guī)定性，美國(guó)花旗銀行是“美國(guó)的”，德國(guó)商業(yè)銀行是“德國(guó)的”，盡管它們都沒(méi)有國(guó)有資本的背景。從這一點(diǎn)講，在中國(guó)實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度后，保有“自己的”的銀行是非常必要的，但是不是一定要保有“國(guó)有的”商業(yè)銀行，則可以有不同的選擇。由于歷史的原因，中國(guó)國(guó)有的專業(yè)銀行轉(zhuǎn)向商業(yè)銀行后，占住了整個(gè)銀行業(yè)市場(chǎng)的最大份額，中國(guó)中小商業(yè)銀行的發(fā)展還只有很短的歷史，２０００年在中國(guó)銀行業(yè)的總資產(chǎn)規(guī)模中，這些銀行的資產(chǎn)份額只有７％左右。從其發(fā)展走勢(shì)來(lái)看，它們會(huì)有一個(gè)較好的發(fā)展前景，但近期要達(dá)到相當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)規(guī)模超過(guò)國(guó)有商業(yè)銀行的資產(chǎn)總量，那是不可能的。這樣，“國(guó)有的”銀行就有必要在歷史的基礎(chǔ)之上，通過(guò)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度要求的體制轉(zhuǎn)化，承擔(dān)起中國(guó)“自己的”銀行的歷史使命，保有中華民族國(guó)家自己必須具有的商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)份額。
      需要指出的是，說(shuō)商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)的相當(dāng)份額是涉及到一個(gè)民族國(guó)家的根本利益和長(zhǎng)期利益，不應(yīng)當(dāng)全部或大部分地放棄，核心之處就在于產(chǎn)權(quán)關(guān)系是一種穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，盡管其帶來(lái)利益的前景具有不確定性，其本身歸屬的明確性質(zhì)就決定了一個(gè)國(guó)家基本的利益所在，有它就有未來(lái)收益的可能。在中國(guó)，國(guó)有商業(yè)銀行時(shí)下的收益情況在好轉(zhuǎn)，歷史包袱解決的力度在加大，前景隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)持續(xù)而看好，丟棄產(chǎn)權(quán)而取得時(shí)下某種量的稅收，從長(zhǎng)期看并不一定值。這就現(xiàn)實(shí)地告訴我們，就是一般地計(jì)算經(jīng)濟(jì)利益的賬，亦不能輕易地放棄國(guó)有商業(yè)銀行的全部產(chǎn)權(quán)。
      經(jīng)驗(yàn)告訴我們，純粹“國(guó)有的”商業(yè)銀行運(yùn)行效率存在著問(wèn)題，它源自于國(guó)有產(chǎn)權(quán)清晰之下產(chǎn)權(quán)主體的空白，在純粹“國(guó)有的”格局下，它是不可能“有解”的。解決這一問(wèn)題的辦法，就是通過(guò)產(chǎn)權(quán)的多元化來(lái)改造國(guó)有商業(yè)銀行的治理結(jié)構(gòu)，提高運(yùn)行效率。同時(shí)，短期利益也是不能夠簡(jiǎn)單忽略的，它畢竟是商業(yè)銀行發(fā)展的重要方面，也是現(xiàn)實(shí)國(guó)家稅收所急需的。國(guó)有商業(yè)銀行的產(chǎn)權(quán)并非不能夠讓渡一部分給國(guó)內(nèi)的“民間資本”和某種份額給外國(guó)資本，以利于根本利益與一般利益，長(zhǎng)期利益和短期利益的有機(jī)結(jié)合。因此，在“產(chǎn)權(quán)與稅收”之間的戰(zhàn)略選擇中，基本的原則是國(guó)家對(duì)商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)保有，但股份制改造國(guó)有商業(yè)銀行勢(shì)在必行，在國(guó)家對(duì)商業(yè)銀行絕對(duì)控股的前提下，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上的多元化。當(dāng)時(shí)機(jī)成熟時(shí)，“國(guó)有的”資本也可能戰(zhàn)略考慮地增大對(duì)國(guó)內(nèi)資本的讓渡，使更多的“民間資本”進(jìn)入到商業(yè)銀行界內(nèi)業(yè)，更好地提高“我們的”商業(yè)銀行運(yùn)行的效率。到那時(shí)，中國(guó)的大商業(yè)銀行雖然非“國(guó)有”或非“國(guó)有控股”卻是“自已的”，它們?nèi)匀粴w屬于我們這個(gè)民族國(guó)家。從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展前景看，中國(guó)的大商業(yè)銀行在“國(guó)有”或“國(guó)有控股”大旗之下的歷史會(huì)有較長(zhǎng)的時(shí)期，但不會(huì)永遠(yuǎn)如此。
      二、在大銀行和中小銀行之間的選擇
      關(guān)于中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行改革是整體上市還是分拆上市選擇的問(wèn)題，爭(zhēng)論之勢(shì)一直不弱。從戰(zhàn)略角度來(lái)看，這個(gè)問(wèn)題可以歸結(jié)為，中國(guó)還要不要有“自己的”大商業(yè)銀行――整體上市是保有“自己的”大商業(yè)銀行的選擇，分拆上市則意味著中國(guó)不再有，或者說(shuō)在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)不可能再有資產(chǎn)總量規(guī)模足夠大的商業(yè)銀行，中小商業(yè)銀行成為中國(guó)“自己的”銀行的主體。
      在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，資產(chǎn)規(guī)模較大的銀行都有一定的數(shù)量，這是一個(gè)自然演進(jìn)而來(lái)的過(guò)程，我們只需要查閱一下發(fā)達(dá)市場(chǎng)國(guó)家的銀行歷史即可證實(shí)。在美國(guó)，１９２０年美國(guó)商業(yè)銀行（主要指州銀行和國(guó)民銀行）的數(shù)量為２８０００家左右，１９３０年為２３０００家，１９９０年只剩下了１２０００家，據(jù)ＣＳＢＳ（Conference of State Bank Supervisors）統(tǒng)計(jì)２００１年州銀行和國(guó)民銀行數(shù)量為８３１３家。盡管美國(guó)在上個(gè)世紀(jì)三十年代大衰退之后實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，支持了中小銀行的生存和發(fā)展，但歷史以其無(wú)情的力量，滅掉了大量的中小銀行，大型的銀行則保持著較好的發(fā)展勢(shì)頭，不少美國(guó)大型銀行還通過(guò)合并等方式，將銀行的資產(chǎn)的規(guī)模越做越大，資產(chǎn)總量在３０００億美元之上的美國(guó)銀行目前就有６家。日本的銀行長(zhǎng)期以來(lái)就以資產(chǎn)規(guī)模巨大稱雄于世，在二十世紀(jì)九十年代前期，世界十大銀行中日本銀行占到七至八席左右。由于嚴(yán)重的壞賬包袱，銀行資產(chǎn)規(guī)模的巨大并沒(méi)有轉(zhuǎn)化為可觀的收益，而是更多地體現(xiàn)為了信貸的風(fēng)險(xiǎn)，日本的大銀行倍受壞賬的折磨，并在很大程度上拖累了日本整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。但令人思考的是，日本人并沒(méi)有通過(guò)分拆小資產(chǎn)規(guī)模大的銀行來(lái)面對(duì)壞賬 問(wèn)題，而是以更大的合并，造就銀行的“航空母艦”以對(duì)付日益嚴(yán)重的銀行難題。目前，日本已經(jīng)形成了四大銀行集團(tuán)，最大的瑞穗集團(tuán)資產(chǎn)總量高達(dá)１４０００億美元，三井住友銀行總資產(chǎn)為９６００億美元，三菱東京銀行８３５０億美元，ＵＦＪ控股金融集團(tuán)（由三和、東海和東洋信托銀行合并而成）為８２００億美元?？纯礆W洲不少的商業(yè)銀行，亦在將合并形成大資產(chǎn)規(guī)模的商業(yè)銀行作為重要的銀行生存和發(fā)展的方式來(lái)運(yùn)用。從歷史和現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)上看，資產(chǎn)規(guī)模大的銀行，具有某種內(nèi)在的抗風(fēng)險(xiǎn)、較高效率和效益取得的力量，特別是有對(duì)所在國(guó)金融甚至于經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的力量?；跉v史的自然演進(jìn)過(guò)程，我們應(yīng)當(dāng)承認(rèn)各國(guó)對(duì)于較大資產(chǎn)規(guī)模銀行選擇在“經(jīng)濟(jì)上”是理性的，保有一定資產(chǎn)規(guī)模之上的大商業(yè)銀行，是當(dāng)今世界各發(fā)達(dá)國(guó)家一種現(xiàn)實(shí)可感的選擇。
      那么，規(guī)模較大的商業(yè)銀行的真正優(yōu)勢(shì)究竟何在？理論上有沒(méi)有一個(gè)基本的優(yōu)勢(shì)認(rèn)同？換言之，一個(gè)國(guó)家保有一些資產(chǎn)規(guī)模較大的商業(yè)銀行僅僅只是一種現(xiàn)實(shí)“不得已”的選擇或權(quán)宜之計(jì)，還是有它充分合理的經(jīng)濟(jì)“必然性”，從而有較長(zhǎng)久保有的價(jià)值？
      新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以“交易費(fèi)用”為理論支柱解釋各種制度變化的經(jīng)濟(jì)理由，解釋企業(yè)生存和發(fā)展的基本路徑，它是世界各國(guó)對(duì)商業(yè)銀行規(guī)模選擇，特別是對(duì)歷史性合并而保有一定量大商業(yè)銀行的重要理論支持。各國(guó)商業(yè)銀行通過(guò)合并等方式擴(kuò)大銀行的資產(chǎn)規(guī)模，在很大程度上，是以外在“交易成本”內(nèi)部化來(lái)降低總成本的選擇的結(jié)果，它有助于內(nèi)部管理的效率提高，大大減少內(nèi)部管理費(fèi)用，提高收益水平，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。“交易費(fèi)用”理論認(rèn)為，在銀行的規(guī)模相對(duì)較小時(shí)，銀行運(yùn)行所需要的許多資源（人、設(shè)施等）必須到市場(chǎng)上去即時(shí)性地“購(gòu)買”，由于市場(chǎng)購(gòu)買活動(dòng)的復(fù)雜，特別是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等關(guān)系錯(cuò)綜交織，這要消耗相當(dāng)量的“交易成本”；如果銀行擴(kuò)大規(guī)模，通過(guò)合并等方式較長(zhǎng)期地與更多的社會(huì)資源建立“契約關(guān)系”，即長(zhǎng)期地雇用相對(duì)多的職員，添置相對(duì)多的設(shè)施等，把對(duì)外購(gòu)買較大的“交易費(fèi)用”轉(zhuǎn)化為內(nèi)部相對(duì)節(jié)約的管理支出，可以大大地節(jié)約銀行經(jīng)營(yíng)的總成本。顯然，這樣“即時(shí)購(gòu)買”與“長(zhǎng)期契約”之間對(duì)于“交易成本”的比較，會(huì)使得任何一家銀行不斷地去追求某種合適的資產(chǎn)總量規(guī)模。
      對(duì)于一般工商企業(yè)而言，規(guī)模的追求很可能會(huì)止步于某種數(shù)量邊界，因?yàn)槌^(guò)某種邊界，將“交易費(fèi)用”內(nèi)部化反而不合算，因?yàn)楣芾碇С鲞^(guò)大。但是，對(duì)于商業(yè)銀行而言，它的資產(chǎn)規(guī)模并沒(méi)有一個(gè)通用的、普遍的最佳數(shù)量限制，因?yàn)樯虡I(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品是特殊的貨幣資金，社會(huì)對(duì)于貨幣資金的需求及相關(guān)服務(wù)的需要，與對(duì)于某種特殊的工商企業(yè)產(chǎn)品的需求大不相同，在資金價(jià)格和服務(wù)價(jià)格市場(chǎng)化的前提下，這種需求沒(méi)有極限。一家商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模，直接的限制是自己既定的資本量，以及現(xiàn)有的資產(chǎn)質(zhì)量。通常情況下，按照資本量和資產(chǎn)質(zhì)量來(lái)決定銀行某種規(guī)模的資產(chǎn)量，是商業(yè)銀行最為現(xiàn)實(shí)的選擇，它將不斷地將資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，直到資本量限制的邊界和資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的邊界。理論上容易說(shuō)明，這種選擇也就是不斷地將外在的“交易成本”內(nèi)部化，并且減少“交易成本”的過(guò)程，其中最為突出的一點(diǎn)就是，大的商業(yè)銀行的合并會(huì)使得競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手減少，從而加大自身對(duì)于市場(chǎng)的權(quán)威性和控制力，降低交易過(guò)程的復(fù)雜性，即降低“交易成本”。同時(shí)，商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模大到一定程度，還能夠?yàn)楹?jiǎn)化內(nèi)部的管理層次及人員提供基礎(chǔ)，這也就是許多銀行合并之后，能夠大規(guī)模地裁減人員的原因，內(nèi)部管理支出也進(jìn)一步減少。１ ９９０年，美國(guó)的化學(xué)銀行與漢諾威銀行合并，當(dāng)年就可以節(jié)約成本支出１８８億美元，數(shù)字不可謂不巨。因此，資產(chǎn)規(guī)模大的商業(yè)銀行，具有降低“交易成本”的功用與基礎(chǔ)，從對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)來(lái)看，這也就是競(jìng)爭(zhēng)力的另外一種說(shuō)法而已。
      前面我們已經(jīng)談到，經(jīng)濟(jì)全球化并沒(méi)有消滅民族國(guó)家獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益，相反，它使這種利益更加強(qiáng)烈化，如何從經(jīng)濟(jì)全球化中贏得本民族國(guó)家足夠量的經(jīng)濟(jì)利益，是任何一個(gè)國(guó)家都必須謹(jǐn)慎考慮再三的事情。在各國(guó)銀行參與經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中，資產(chǎn)規(guī)模較大的銀行具有較為明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這是因?yàn)檫@些銀行具有相對(duì)雄厚的實(shí)力，市場(chǎng)范圍更大，調(diào)節(jié)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)與收益結(jié)構(gòu)的范圍更加廣泛和現(xiàn)實(shí)，內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理成本相對(duì)容易降低較低，能夠更好地服務(wù)于跨國(guó)企業(yè)所致。一個(gè)國(guó)家只要進(jìn)入到經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中來(lái)，沒(méi)有“自己的”足夠資產(chǎn)規(guī)模量的大銀行，要想贏得足夠經(jīng)濟(jì)利益的份額，是困難的，甚至于是不可能的。因此，僅僅就參與經(jīng)濟(jì)全球化的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)看，一個(gè)國(guó)家特別是一個(gè)大國(guó)保有一定數(shù)量的大商業(yè)銀行，是一種無(wú)可質(zhì)疑的戰(zhàn)略選擇。
      從資產(chǎn)規(guī)模較大的商業(yè)銀行的一般優(yōu)勢(shì)，以及經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中一個(gè)大國(guó)銀行的競(jìng)爭(zhēng)要求來(lái)看，中國(guó)應(yīng)當(dāng)保有一定數(shù)量資產(chǎn)規(guī)模較大的商業(yè)銀行。目前，中國(guó)中小商業(yè)銀行的發(fā)展速度，應(yīng)當(dāng)說(shuō)還是相當(dāng)迅速的，規(guī)模的擴(kuò)大也令人鼓舞。然而，它們要成長(zhǎng)為資產(chǎn)總量可以與國(guó)際上大商業(yè)銀行抗衡的銀行，路還很長(zhǎng)。２０００年底，四大國(guó)有商業(yè)銀行之外的幾大銀行的資產(chǎn)規(guī)模為，交通銀行７５９億美元，中信實(shí)業(yè)銀行２８３億美元，招商銀行２６２億美元，光大銀行２５０億美元，廣東發(fā)展銀行１８２億美元，它們要在近幾年之內(nèi)擴(kuò)張到３０００億美元左右的資產(chǎn)，幾乎不可能。從中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行情況分析，它們時(shí)下是國(guó)內(nèi)資產(chǎn)規(guī)模最大的銀行，２０００年底，“工、農(nóng)、中、建”四家銀行的總資產(chǎn)分別是：４８２９億美元，２６３９億美元，３８２７億美元和３０５８億美元（為比較方便，我們都采用美元數(shù)），由于歷史的原因，它們的客戶群體與市場(chǎng)分布，與中小商業(yè)銀行有不少差別，與國(guó)外銀行在中國(guó)的分支機(jī)構(gòu)則完全不同構(gòu)，遍布全國(guó)的網(wǎng)絡(luò)，存款吸收和貸款發(fā)放為主的業(yè)務(wù)特性，都體現(xiàn)出了國(guó)有商業(yè)銀行對(duì)于銀行業(yè)市場(chǎng)的某種優(yōu)勢(shì)，保有這種規(guī)模的銀行，一方面能夠代表著民族國(guó)家的銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，容易 迅速地進(jìn)入到全球化競(jìng)爭(zhēng)體系之中，另一方面，它也容易形成較好的經(jīng)濟(jì)性結(jié)果。與發(fā)達(dá)國(guó)家的大商業(yè)銀行相比，我們國(guó)家的大商業(yè)銀行數(shù)量目前看來(lái)還是較為合適的。歐美發(fā)達(dá)國(guó)家總資產(chǎn)在３０００億美元左右及以上的商業(yè)銀行一般在３至６家之間。當(dāng)然，與這些國(guó)家相比，我國(guó)銀行數(shù)量結(jié)構(gòu)方面的差別表現(xiàn)在，國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行中中型銀行相對(duì)較少，１０００億美元左右的商業(yè)銀行是一個(gè)空白。
      可見(jiàn)，從現(xiàn)實(shí)分析，國(guó)有商業(yè)銀行將歷史地承擔(dān)起中國(guó)“自己的”大商業(yè)銀行的使命。如果采取拆分的方式進(jìn)行國(guó)有商業(yè)銀行的股份制改造和上市，四大國(guó)有商業(yè)銀行大體可以拆分為２０家左右的中型的商業(yè)銀行。基于與國(guó)內(nèi)現(xiàn)存幾家中型銀行業(yè)務(wù)的同構(gòu)性，拆分后的中型商業(yè)銀行將激烈化國(guó)內(nèi)銀行業(yè)“餡餅”的競(jìng)爭(zhēng)，放棄或無(wú)力與國(guó)外銀行機(jī)構(gòu)在中國(guó)版圖上的競(jìng)爭(zhēng)，也將在相當(dāng)時(shí)期內(nèi)，無(wú)法參與到經(jīng)濟(jì)全球化的過(guò)程中，去服務(wù)跨國(guó)企業(yè)特別是支持中國(guó)“自己的”跨國(guó)企業(yè)，失去歷史給予我們的爭(zhēng)取經(jīng)濟(jì)全球化中民族國(guó)家利益的最大份額的機(jī)會(huì)。并且，由于國(guó)內(nèi)銀行業(yè)市場(chǎng)的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)激烈化，各家銀行的經(jīng)營(yíng)成本會(huì)相應(yīng)地增加。在中國(guó)要不要大的商業(yè)銀行選擇上，其實(shí)我們沒(méi)有可選擇的另外一條道路。選擇整體上市也就是這樣戰(zhàn)略思考的自然結(jié)論，如果外部條件允許，四大國(guó)有商業(yè)銀行進(jìn)行上市改造能夠繼續(xù)保存資產(chǎn)規(guī)模較大的地位，應(yīng)當(dāng)是歷史性最好選擇。當(dāng)然，如果外部條件不允許，中國(guó)某家國(guó)有大商業(yè)銀行根據(jù)外部條件情況、自身情況和操作可能，選擇拆分改造和上市準(zhǔn)備，也是可為的，這也有利于中國(guó)“自己的”商業(yè)銀行出現(xiàn)中型資產(chǎn)規(guī)模者，導(dǎo)引出結(jié)構(gòu)上的相對(duì)合理性。但是，保存至少三家“自己的”大 商業(yè)銀行的戰(zhàn)略不能退縮。
      三、組織機(jī)構(gòu)體系在“科層制”和“部門制”之間的選擇
      中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行目前的組織機(jī)構(gòu)體系是按行政區(qū)域設(shè)置的總、分、支行體系。它們以分、支行為成本、利潤(rùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制和資源配置中心來(lái)經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)，實(shí)施總、分、支行之間層級(jí)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理和信息傳遞為聯(lián)系紐帶，以銀行內(nèi)部的資金市場(chǎng)為依托，實(shí)現(xiàn)資源在各行范圍內(nèi)的流動(dòng)。
      凡是現(xiàn)實(shí)存在著的，自然有其合理性。首先，這種組織機(jī)構(gòu)體系能夠很好地適應(yīng)現(xiàn)實(shí)客戶群體對(duì)金融服務(wù)的需要，能夠獲得相對(duì)穩(wěn)定的客戶資源，保證國(guó)有商業(yè)銀行的基本經(jīng)濟(jì)效益。盡管不少的全國(guó)性、集團(tuán)性的企業(yè)客戶已經(jīng)開(kāi)始有了統(tǒng)一的財(cái)務(wù)管理體系變革的嘗試，沖擊著客戶群體的地方屬性，總體來(lái)看，國(guó)有商業(yè)銀行客戶資源的地區(qū)性特色仍然濃厚，現(xiàn)行的組織機(jī)構(gòu)體系服務(wù)的對(duì)等性突出，優(yōu)勢(shì)相對(duì)明顯。以某國(guó)有商業(yè)銀行２００１年底的資產(chǎn)負(fù)債比例結(jié)構(gòu)來(lái)看，各省一級(jí)分行的貸款存款比例大多在６０――８０％之間，大部分地市級(jí)分行的貸款存款比例也大致相同，它表明國(guó)有商業(yè)銀行主要的存款資源和資源運(yùn)用有著明顯的地方性質(zhì)，本地資源大體用于本地資產(chǎn)，這顯然是由客戶的地方性質(zhì)為主所決定的。毫無(wú)疑問(wèn)，有了這些相對(duì)穩(wěn)定的地方客戶資源，國(guó)有商業(yè)銀行銀行的基本經(jīng)濟(jì)效益就有了保證。
      其次，它能夠較好地解決歷史遺留問(wèn)題。國(guó)有商業(yè)銀行歷史遺留的主要問(wèn)題，一是不良資產(chǎn)規(guī)模較大，二是機(jī)構(gòu)龐大、人員過(guò)多。這些問(wèn)題形成與地方政府、地方企業(yè)機(jī)構(gòu)等有著密不可分的關(guān)系。相比較而言，現(xiàn)行的地區(qū)性分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由于它與地方的對(duì)等性和密切關(guān)系，更有利于銀行的管理方與地方政府和企業(yè)進(jìn)行協(xié)調(diào)和合作，也有利于各家銀行的總部對(duì)分支機(jī)構(gòu)處理歷史問(wèn)題進(jìn)行激勵(lì)，可以較好地在最快的期限之內(nèi)，解決不良資產(chǎn)和冗員等問(wèn)題，為未來(lái)國(guó)有商業(yè)銀行較大動(dòng)作的改革提供較為牢固的基礎(chǔ)。
      第三，它具有相對(duì)快速的市場(chǎng)反應(yīng)性，便于提高銀行的決策效率，爭(zhēng)取當(dāng)前最好的收益。中國(guó)市場(chǎng)的格局，地區(qū)分割的性質(zhì)仍然很突出。這一方面是地理原因，地大而交通不便或是產(chǎn)品與服務(wù)的地方特色濃厚等，使得區(qū)域性的市場(chǎng)自然而然地形成；另一方面，地方保護(hù)主義一定程度上的存在，導(dǎo)致了區(qū)域市場(chǎng)的強(qiáng)化。我國(guó)市場(chǎng)相對(duì)分割的現(xiàn)實(shí)，在很大程度上決定了國(guó)有商業(yè)銀行按照地區(qū)來(lái)設(shè)置分支機(jī)構(gòu)，能夠?qū)κ袌?chǎng)的變化迅速反應(yīng)，及時(shí)決策，贏得最佳的市場(chǎng)資源，實(shí)現(xiàn)最好的當(dāng)前收益。在某種意義上說(shuō)，市場(chǎng)的地方分割性在短時(shí)間內(nèi)不可能消除，國(guó)有商業(yè)銀行的分支行式組織體制就是相對(duì)穩(wěn)定的。
      顯然，國(guó)有商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)體系的合理之處，換個(gè)角度看就是對(duì)應(yīng)的問(wèn)題，它表現(xiàn)在：（１）金融資源配置的區(qū)域過(guò)小，大多本地資源本地使用，內(nèi)部的資金市場(chǎng)由于利率決定的非市場(chǎng)性也無(wú)法優(yōu)化資源配置，資源并不是向著效益最高處流動(dòng)，銀行利潤(rùn)最大化沒(méi)有獲得資源流動(dòng)上的保證；（２）對(duì)跨區(qū)域的大客戶的服務(wù)存在組織機(jī)構(gòu)的障礙，做好這些客戶的服務(wù)在各區(qū)域之間的協(xié)調(diào)成本過(guò)大，若減少協(xié)調(diào)成本則難以達(dá)到優(yōu)質(zhì)的服務(wù)效果；（３）培養(yǎng)國(guó)際性的競(jìng)爭(zhēng)力困難很大，一家銀行上下不能形成大的整體效應(yīng)，業(yè)務(wù)品種與中小銀行同構(gòu)，市場(chǎng)定位不清。
      從理論上看，中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)體系是較為典型的一層管理一層的“科層制”結(jié)構(gòu)，其基本特征或組織機(jī)構(gòu)要求，正如德國(guó)著名社會(huì)學(xué)家馬克斯．韋伯的經(jīng)典“科層制”理論所描述，有四個(gè)突出的方面。第一，專業(yè)化。即適應(yīng)社會(huì)分工的需要，國(guó)有商業(yè)銀行不同專業(yè)的人被安排在不同的層級(jí)和位置上，他們專業(yè)化地發(fā)揮作用；與此同時(shí)，分工也就意味著協(xié)調(diào)和合作，在商業(yè)銀行內(nèi)部，幾乎沒(méi)有任何一個(gè)崗位和部門不需要其它崗位和部門的協(xié)調(diào)和合作能夠完成一件事情。第二，權(quán)力等級(jí)制。國(guó)有商業(yè)銀行是依靠不同層次的權(quán)威來(lái)控制和監(jiān)督體系運(yùn)作的，對(duì)上服從和對(duì)下發(fā)號(hào)施令，是最為基本的決策和執(zhí)行程序，它具有實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的內(nèi)在嚴(yán)謹(jǐn)有效的結(jié)構(gòu)，也有來(lái)自于不同等級(jí)權(quán)力位置本身的激勵(lì)；在授權(quán)管理的前提下，總行、分行和支行在權(quán)限范圍內(nèi)活動(dòng)，超過(guò)權(quán)限就必須有從下至上的申請(qǐng)，及從上至下的批準(zhǔn)。第三，規(guī)章制度化。國(guó)有商業(yè)銀行的重大事項(xiàng)決策及日常運(yùn)作是按照規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行的，規(guī)章制度化保障了組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部各種活動(dòng)的規(guī)范化，尤其是各種活動(dòng)的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)消滅了人為的隨意性。第四，非人格化。國(guó)有商業(yè)銀行在各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中原則上不能含有個(gè)人的情感因素，以便嚴(yán)格地排除私人感情去 處理公務(wù)事項(xiàng)可能帶來(lái)的偏差，減少人為的磨擦和對(duì)立。
      馬克斯．韋伯認(rèn)為，“科層制”的基本特征或基本要求，并不表明這種組織機(jī)構(gòu)體系能夠自動(dòng)地實(shí)現(xiàn)最高效率目標(biāo)，只有“規(guī)范的”科層制能夠?qū)崿F(xiàn)最高效率。因此，國(guó)有商業(yè)銀行能否最高效率地運(yùn)作，還在于“科層制”組織機(jī)構(gòu)體系是不是規(guī)范。實(shí)際上，世界上大型的組織機(jī)構(gòu)體系，大量的結(jié)構(gòu)都是“科層制”的，運(yùn)作的效率卻是差別很大，這就說(shuō)明“科層制”只是實(shí)現(xiàn)效率的一種組織基礎(chǔ)，并不必然導(dǎo)致最高效率。由此來(lái)看，我們可以從國(guó)有商業(yè)銀行上述四個(gè)方面的基本特征入手，看其規(guī)范程度多大來(lái)選擇進(jìn)行改造的方面和力度。
      與經(jīng)典“科層制”組織機(jī)構(gòu)體系對(duì)應(yīng)的，還有一種“部門制”的組織機(jī)構(gòu)體系，它是在一個(gè)大的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)部，分列出不同類型的部門自成獨(dú)立體系的組織機(jī)構(gòu)結(jié)構(gòu)。時(shí)下許多歐洲商業(yè)銀行實(shí)行的體制，就是按照不同的產(chǎn)品部門設(shè)立批發(fā)性業(yè)務(wù)部門、個(gè)人業(yè)務(wù)部門、投資銀行業(yè)務(wù)部門等，它們均相對(duì)獨(dú)立地存在，部門與部門之間不是協(xié)調(diào)合作關(guān)系，而僅僅是一個(gè)屋頂之下的“兄弟”關(guān)系，它們自成體系，從上到下一貫到底。實(shí)際上，我們對(duì)于“科層制”和“部門制”是非常熟悉的，它們通常被俗稱為“塊塊制”和“條條制”，前者以分、支行為相對(duì)獨(dú)立的單位，后者則以產(chǎn)品或客戶部門為相對(duì)獨(dú)立的單位。
      嚴(yán)格講來(lái)，按照產(chǎn)品或客戶部門來(lái)構(gòu)建組織機(jī)構(gòu)體系（部門制），與按照專業(yè)分工的方式來(lái)構(gòu)建組織機(jī)構(gòu)體系（科層制），它們都在科層制的大范圍之中。兩者不同的是，傳統(tǒng)的“科層制”對(duì)于層次或?qū)蛹?jí)的多少?zèng)]有限制，它僅僅強(qiáng)調(diào)權(quán)力等級(jí)之下控制與協(xié)調(diào)的有效性；“部門制”則看到了傳統(tǒng)科層制下控制和協(xié)調(diào)成本的巨大，傳統(tǒng)“科層制”的缺陷與改造的必要也就充分顯示出來(lái)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森認(rèn)為，通過(guò)用每一個(gè)都對(duì)自己的績(jī)效負(fù)責(zé)的自主單位替代集中控制的“科層結(jié)構(gòu)”，能夠使組織產(chǎn)生極高的效率，因?yàn)樗軌虼蟠蟮販p少部門之間的相互依賴和協(xié)作成本。因此，“部門制”的組織模式也被稱為 “威氏模型”。
      比較馬克斯．韋伯的“科層制”和“威氏模型”，“科層制”也就是“多層級(jí)”的組織模型，它以專業(yè)化分工為基礎(chǔ)，以層級(jí)連結(jié)信息通道，基層信息或市場(chǎng)信息上行，決策信息下行，部門之間強(qiáng)調(diào)協(xié)作配合，多個(gè)層級(jí)由上至下地通過(guò)權(quán)力體系來(lái)控制和監(jiān)督；威廉姆森的模型則以“多部門”為組織基本規(guī)定，它以產(chǎn)品或客戶為對(duì)象來(lái)綜合地構(gòu)建組織，部門之間相對(duì)獨(dú)立，組織層級(jí)很少，一個(gè)部門就是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的組織，信息不論是“上行”還是“下走”，通道全部?jī)?nèi)部化，權(quán)力作用只發(fā)生在內(nèi)部而不在不同部門之間。從實(shí)踐過(guò)程來(lái)看，“科層制”和“威氏模型”在現(xiàn)代社會(huì)中都存在，大型組織的機(jī)構(gòu)體系既有選擇前者也有選擇后者的，還有兩者混合型的。在規(guī)范的“科層制”中，組織機(jī)構(gòu)體系理論上講是高效率的；而在“科層制”與“部門制”的比較中，“部門制”是發(fā)現(xiàn)了“科層制”中效率問(wèn)題而產(chǎn)生的，它表明“部門制”對(duì)于“科層制”的某種替代功能。但不論從理論上還是從實(shí)踐中看，“科層制”與“部門制”各有優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，不能簡(jiǎn)單地比較，更不能簡(jiǎn)單地選擇。
      可見(jiàn)，在國(guó)有商業(yè)銀行的組織機(jī)構(gòu)體系改造的選擇中，我們面對(duì)兩個(gè)層次的問(wèn)題。一是選擇“科層制”（或“塊塊體制”）還是選擇“部門制”（或“條條體制”），還是選擇兩者混合的體制；二是在選擇好某種組織機(jī)構(gòu)體系之后，如何對(duì)組織機(jī)構(gòu)體系進(jìn)行內(nèi)部的規(guī)范和完善，以便達(dá)到最高效率的要求。作為企業(yè)性質(zhì)明確的國(guó)有商業(yè)銀行，它實(shí)行什么樣的組織機(jī)構(gòu)體系，并不能夠完全由自身業(yè)務(wù)的運(yùn)作內(nèi)部需求來(lái)決定，而是要充分地考慮市場(chǎng)和客戶的情況來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)和決策。
      美國(guó)花旗銀行作為享譽(yù)全球的國(guó)際化商業(yè)銀行，其組織機(jī)構(gòu)體系是相對(duì)典型的“科層制”結(jié)構(gòu)，實(shí)行總行、地區(qū)總部、國(guó)家分行、城市分行的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置體系。花旗銀行總行，主要職能是制定發(fā)展戰(zhàn)略和政策，沒(méi)有直接為客戶服務(wù)的功能?？傂械牟块T設(shè)置和職員人數(shù)規(guī)模都很小，僅設(shè)置有辦公室、戰(zhàn)略部、財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)部、人力資源部、運(yùn)營(yíng)部（僅負(fù)責(zé)政策的制定）、法律及公共事務(wù)部、審計(jì)部，以及銷售和交易、證券托管及全球產(chǎn)品等部門?；ㄆ煦y行總的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想是，靠近市場(chǎng)，下放權(quán)力，分散經(jīng)營(yíng)，通過(guò)分配更多的資源用于客戶服務(wù)來(lái)贏得最大的利潤(rùn)。業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)則主要由花旗銀行設(shè)在世界各地的分行來(lái)進(jìn)行。
      作為主要的組織機(jī)構(gòu)層次之一，花旗銀行的地區(qū)總部是銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的直接管理層次，負(fù)責(zé)對(duì)所在地區(qū)所有分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理，其功能與總行功能基本一致，主要從事戰(zhàn)略和政策的制定及管理，不直接經(jīng)營(yíng)，有點(diǎn)類似于我們國(guó)有商業(yè)銀行的總行職能。地區(qū)總部的下一層次是國(guó)家分行，具體從事銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)，但還設(shè)置有某些特殊的管理職能部門及對(duì)客戶的營(yíng)銷部門。如公司業(yè)務(wù)，通常會(huì)根據(jù)所在地區(qū)市場(chǎng)的情況，分設(shè)相關(guān)的跨國(guó)公司處、本地客戶處、金融機(jī)構(gòu)處、中小企業(yè)處等等。在大的國(guó)家中，國(guó)家分行下面再設(shè)城市分行，它們所在國(guó)家分行的分支機(jī)構(gòu)，只進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，原則上不設(shè)管理或后臺(tái)部門，直接面對(duì)市場(chǎng)和客戶。
      組織機(jī)構(gòu)體系的“科層制”當(dāng)然是服從于市場(chǎng)和客戶需要來(lái)選定的，美國(guó)花旗銀行的“科層制”結(jié)構(gòu)，從戰(zhàn)略上看，它具有對(duì)全球市場(chǎng)和客戶資源充分掌握并提供最好服務(wù)的組織機(jī)構(gòu)支持，戰(zhàn)略定位和具體操作相對(duì)分離；同時(shí)，從內(nèi)部激勵(lì)及市場(chǎng)反應(yīng)和決策效率來(lái)看，又有著服務(wù)于地方客戶和市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，它以地區(qū)分支機(jī)構(gòu)為成本、資源配置及利潤(rùn)的中心，較好地實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理與外部市場(chǎng)客戶需求的一致性，為贏得最佳的經(jīng)濟(jì)效益打下了基礎(chǔ)。美國(guó)花旗銀行時(shí)下在全球有５０００多個(gè)機(jī)構(gòu)，１３萬(wàn)多員工，地區(qū)性的組織機(jī)構(gòu)體系選擇，與總部之間戰(zhàn)略定位的協(xié)調(diào)，保證了花旗銀行強(qiáng)大的生命力。因此，該行研究組織機(jī)構(gòu)體系的高級(jí)人士認(rèn)定，花旗銀行組織機(jī)構(gòu)體系目前不能說(shuō)是最好的，但卻是最適合花旗實(shí)際情況的。
      英資的渣打銀行選擇的則是“部門制”組織機(jī)構(gòu)體系，但它也經(jīng)歷了一個(gè)由典型“科層制”向“部門制”轉(zhuǎn)變的過(guò)程。該銀行建立于１８５３年，目前在世界４０多個(gè)國(guó)家擁有近５００家分行，總部分別設(shè)置在英國(guó)倫敦、新加坡及中國(guó)香港特別行政區(qū)。上個(gè)世紀(jì)９０年代之前，渣打銀行實(shí)行的是按地理區(qū)域管理的分支行組織機(jī)構(gòu)體系。隨著市場(chǎng)資源的變化，特別是客戶需求的變化，九十年代開(kāi)始重組了內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)體系。１９９５開(kāi)始，按業(yè)務(wù)種類歸并，形成了以業(yè)務(wù)種類為主線的兩大業(yè)務(wù)部門，即公司類批發(fā)業(yè)務(wù)部門和個(gè)人類零售業(yè)務(wù)部門。這兩大業(yè)務(wù)部門各自成體系，內(nèi)部有專門的人力、財(cái)務(wù)等資源配置部門，大體相當(dāng)于一家銀行之內(nèi)兩家相對(duì)獨(dú)立的“行中行”，地區(qū)的分行或總部的負(fù)責(zé)人，只是對(duì)非業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)則由各地的分支機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)直線向上一層次報(bào)告，業(yè)務(wù)、成本、利潤(rùn)中心并不在各分支機(jī)構(gòu)，而在這兩大業(yè)務(wù)部門。這是明顯不過(guò)的“威氏部門制”組織機(jī)構(gòu)體系模式。不過(guò)，在一些小國(guó)家，渣打銀行的機(jī)構(gòu)設(shè)置還是區(qū)域性的分支行制，這也體現(xiàn)出渣打銀行因地制宜的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置思想。
      二十世紀(jì)后期十多年來(lái)，歐洲的各大商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)大有向“部門制”轉(zhuǎn)變的跡象。轉(zhuǎn)變的動(dòng)力大多來(lái)自于市場(chǎng)的變化和客戶需求的變化，同時(shí)，銀行內(nèi)部也由于信息科技手段的進(jìn)步得到了足夠大的基礎(chǔ)支持。如歐洲統(tǒng)一貨幣為歐元，就使得整個(gè)歐洲的市場(chǎng)一體化水平大為提高，客戶在不同國(guó)家之間的業(yè)務(wù)流動(dòng)量大為增加，對(duì)于銀行服務(wù)就要求統(tǒng)一化、整體化和標(biāo)準(zhǔn)化，而不是接受不同國(guó)家不同模式和不同收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。原來(lái)按照國(guó)家分行方式設(shè)立的機(jī)構(gòu)，在很大程度上對(duì)某個(gè)客戶在整個(gè)歐洲甚至于在世界范圍之內(nèi)的統(tǒng)一服務(wù)就產(chǎn)生了一定的矛盾，它激勵(lì)了銀行按照業(yè)務(wù)種類來(lái)重組內(nèi)部機(jī)構(gòu)的重大改變。
      不論是典型的“科層制”還是“部門制”，商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)體系的變革本身并不是目的，為了某種體系而變革體系，理論上不能得到支持，經(jīng)驗(yàn)上也得不到支持。因此，借鑒國(guó)際上商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)體系選擇和變革的經(jīng)驗(yàn)體會(huì)，因地制宜、因行制宜，根據(jù)市場(chǎng)和客戶的變化，并根據(jù)信息等科技進(jìn)步的速度和質(zhì)量，來(lái)決定中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)體系設(shè)置的模式，應(yīng)當(dāng)是正確的選擇原則。
      和其它商業(yè)銀行一樣，國(guó)有商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是利潤(rùn)的最大化。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，銀行的客戶定位非常重要，而客戶資源的現(xiàn)實(shí)情況又約束了對(duì)于客戶的定位或選擇。正是這樣的客戶資源狀況和由此生成的客戶定位，基本上決定了國(guó)有商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)體系的戰(zhàn)略選擇，近期還應(yīng)當(dāng)是“科層制”模式。
      前面已經(jīng)談及，經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)，中國(guó)的市場(chǎng)分割情況有了較大的改變，商品、資金、勞動(dòng)力的流動(dòng)已經(jīng)在較大的區(qū)域內(nèi)形成，但市場(chǎng)分割的狀況還相當(dāng)?shù)貒?yán)重，它使得客戶的各種資源的配置與流動(dòng)，仍然有著地區(qū)性的重大限制，相應(yīng)地，服務(wù)于這種分割市場(chǎng)下資源配置及流動(dòng)的銀行業(yè)組織機(jī)構(gòu)體系，“科層制”下各分支機(jī)構(gòu)具有較為明顯的體制優(yōu)勢(shì)，它容易形成地區(qū)化、個(gè)別化或差別化服務(wù)，贏得市場(chǎng)較大的份額。同時(shí)，國(guó)有商業(yè)銀行時(shí)下客戶主體還是地方性質(zhì)的，特別是地方政府，既是銀行業(yè)服務(wù)的一個(gè)特殊“客戶”，還仍然是當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的主要組織者和資源配置方，“科層制”的組織機(jī)構(gòu)體系有著與客戶和地方經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)力量的天然和諧性，這是取得最好客戶資源的基礎(chǔ)。只要是客戶資源的地方性質(zhì)突出，銀行組織機(jī)構(gòu)體系按不同地區(qū)的分支行來(lái)設(shè)置的“科層制”構(gòu)造就是相對(duì)最佳的選擇，至少不會(huì)是最差的選擇。
      從１９８４年中國(guó)人民銀行獨(dú)立行使中央銀行職能開(kāi)始起算，國(guó)有銀行的商業(yè)銀行化改革不過(guò)十多年的歷史，若從１９９４年分離政策性業(yè)務(wù)與商業(yè)性業(yè)務(wù)來(lái)看，真正改革的歷史時(shí)期則更短。就是在這樣短短的時(shí)期內(nèi)，國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)和客戶資源格局發(fā)生了巨大的變化，許多大的集團(tuán)性企業(yè)開(kāi)始了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)資源配置的內(nèi)部改造，企業(yè)集團(tuán)范圍內(nèi)統(tǒng)一的資源配置與管理體系正在形成，這就對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行的服務(wù)提出了新的要求。在全國(guó)范圍之內(nèi)，對(duì)同一集團(tuán)客戶整體提供統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)成為了銀行組織機(jī)構(gòu)體系重組建設(shè)的一種推動(dòng)力，它使得按照業(yè)務(wù)種類來(lái)設(shè)置“條條式”的機(jī)構(gòu)體系代替時(shí)下“塊塊式”體系有了源自于客戶資源變化的必要。但從整個(gè)資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)水平來(lái)看，這樣的客戶資源在總量上還不足以動(dòng)搖國(guó)有商業(yè)銀行“科層制”結(jié)構(gòu)，在現(xiàn)在“科層制”下適當(dāng)增加全系統(tǒng)性的服務(wù)功能，協(xié)調(diào)好不同地區(qū)分支行的運(yùn)行，上下聯(lián)動(dòng)，左右配合，尚能夠保證較高質(zhì)量服務(wù)的實(shí)現(xiàn)。因此，要有對(duì)于市場(chǎng)變化特別是客戶資源變化的跟蹤，也要有相應(yīng)的內(nèi)部體制變革的考慮，但不必過(guò)于著急地選擇某種體制替代所謂“舊的”體制。
      此外，中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行信息科技進(jìn)步相對(duì)于國(guó)際化的大商業(yè)銀行來(lái)說(shuō)，尚存在著較大的差距。渣打銀行從“科層制”轉(zhuǎn)向“部門制”，只是將內(nèi)部信息的報(bào)告線進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，就可能保證組織機(jī)構(gòu)體系變化后，新的體系對(duì)于信息傳遞的需要，基本的信息體系并不需要多么大的調(diào)整。這一點(diǎn)，中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行還難以做到。目前國(guó)有商業(yè)銀行的基本信息分散，信息整合水平較差，信息整理的重復(fù)勞動(dòng)量非常大，科技手段的支持尚不足以保證“部門制”組織機(jī)構(gòu)體系對(duì)于信息傳遞的要求，無(wú)法支持整體的市場(chǎng)分析、客戶變化分析及決策的敏感性分析等，信息管理的質(zhì)量問(wèn)題嚴(yán)重地阻礙了組織機(jī)構(gòu)體系的轉(zhuǎn)變。相比較而言，按照地區(qū)來(lái)設(shè)置的分支行機(jī)構(gòu)體系，大量信息收集、整理和分析范圍相對(duì)縮小，信息的傳遞及運(yùn)用對(duì)信息管理及科技手段的要求小得多。坦率說(shuō)，實(shí)行“部門制”，國(guó)有商業(yè)銀行的信息管理現(xiàn)狀基本不支持。
      事實(shí)上，中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行組織機(jī)構(gòu)體系最大的問(wèn)題，還不是“科層制”與“部門制”之間的選擇問(wèn)題，而是如何做好“科層制”組織機(jī)構(gòu)體系的“規(guī)范化”問(wèn)題。中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行在“科層制”上存在的不規(guī)范，應(yīng)當(dāng)說(shuō)是相當(dāng)嚴(yán)重的，它們是效率和效益的最大敵人。
      首先，“科層制”中層級(jí)設(shè)置較為混亂，許多分支機(jī)構(gòu)層級(jí)設(shè)置過(guò)多。特別是在省會(huì)城市行，國(guó)有商業(yè)銀行原來(lái)體制下通常設(shè)置有省分行、市分行、支行、分理處、儲(chǔ)蓄所，這樣的層級(jí)結(jié)構(gòu)大大地增加了管理成本，市場(chǎng)反應(yīng)遲鈍，資源配置無(wú)序，決策效率低下。經(jīng)過(guò)近年的改革目前情況已經(jīng)有所變化，但不少分支機(jī)構(gòu)的層級(jí)數(shù)量仍然較多，資源配置和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)要求極不相匹配。
      第二，各個(gè)層級(jí)管理中，執(zhí)行規(guī)章制度的嚴(yán)肅性尚存在問(wèn)題，等級(jí)的權(quán)威在一定程度上不是服從于規(guī)章制度而來(lái)，而是服從于少數(shù)個(gè)人的意志而來(lái)。因人而事，因人而為，因人而褒貶，因人而勤懶，造成了層級(jí)管理中規(guī)章制度的虛置，權(quán)威人格化，由此帶來(lái)了人對(duì)規(guī)章制度的較大面積沖突，大大地增加了內(nèi)部管理的矛盾和磨擦，降低了效率，最后導(dǎo)致增加運(yùn)作成本。
      第三，專業(yè)化分工與協(xié)調(diào)存在巨大的調(diào)整空間，協(xié)調(diào)事項(xiàng)過(guò)多過(guò)雜。國(guó)有商業(yè)銀行現(xiàn)行的“科層制”中，專業(yè)化分工的要求不突出，對(duì)于專業(yè)化分工的理論研究和實(shí)際配置過(guò)于簡(jiǎn)單草率，特別是個(gè)人意志決定事項(xiàng)較多，使得從上到下各個(gè)層級(jí)中的部門之間分工不確切，協(xié)調(diào)事項(xiàng)困難很大，協(xié)調(diào)過(guò)程很長(zhǎng)，協(xié)調(diào)程序過(guò)多，正好掉到了“威氏模型”所指出的協(xié)調(diào)成本巨大的“陷阱”之內(nèi)。
      針對(duì)這些“科層制”規(guī)范差的問(wèn)題，改革的設(shè)計(jì)必須更多地訴諸于整個(gè)國(guó)有商業(yè)銀行改革的整體戰(zhàn)略目標(biāo)要求，并從制度上確立盡可能統(tǒng)一的層級(jí)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)有利于整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的要求，對(duì)銀行整體運(yùn)行功能進(jìn)行詳細(xì)分析后，構(gòu)建或重組各個(gè)層級(jí)上的不同管理或運(yùn)作部門，以崗位職能來(lái)約束不同層級(jí)人員的權(quán)威等級(jí)，而不是由官職大小來(lái)約束（實(shí)際上也約束不了），盡量保證“科層制”的簡(jiǎn)明化，專業(yè)分工明確，報(bào)告線條清晰，信息上下通暢。
      其實(shí)，國(guó)有商業(yè)銀行“科層制”的規(guī)范化問(wèn)題，既是歷史累積起來(lái)的結(jié)果，也與現(xiàn)實(shí)改革的激勵(lì)力量不夠密切相關(guān)――改革對(duì)于改革參與者沒(méi)有足夠“好處”的原因，改革缺乏必要的動(dòng)力。例如，減少層級(jí)的改革將有利于銀行的效率和效益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，但如此的改革通常會(huì)降低某些層級(jí)上的資源配置量，改革真是“革自己的命”，改革的積極性得不到調(diào)動(dòng)。與此同時(shí)，層級(jí)越多的分支機(jī)構(gòu)，得到的資源配置總量也就越大，它反向地激勵(lì)著人們對(duì)層級(jí)設(shè)置的改革熱情消失。改革的激勵(lì)問(wèn)題，實(shí)際上是國(guó)有商業(yè)銀行乃至整個(gè)改革中具有共性的問(wèn)題。在“科層制”改革的進(jìn)程中，國(guó)有商業(yè)銀行改革的真正推動(dòng)力目前主要在上層改革的領(lǐng)導(dǎo)決策和設(shè)計(jì)方面，上層改革者似乎不存在改革利益上的損失，積極性沒(méi)有影響；但下層改革參與者的主動(dòng)性及熱情，取決于改革對(duì)自身利益的傷害程度，許多的改革方案即便能夠出臺(tái)，只要有損于參與者的利益，就是能夠執(zhí)行，也會(huì)出現(xiàn)一定的走樣變形。上述“科層制”中存在著的大量不規(guī)范的問(wèn)題，大抵沒(méi)有人不清楚，但如何從改革的激勵(lì)中找到上下一致的改革力量，充分調(diào)動(dòng)各方面參與改革的積極性，在通過(guò)改革贏得銀行整體的效率和效益中，讓改革的參與者得到一定的實(shí)惠，尚處理得不 到位，而這正是解決現(xiàn)行國(guó)有商業(yè)銀行“科層制”中問(wèn)題的關(guān)鍵。
      四、三大戰(zhàn)略選擇之下必須解決的幾個(gè)重大問(wèn)題
      中國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行改革對(duì)于國(guó)家掌握產(chǎn)權(quán)或大部分產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略選擇、大商業(yè)銀行戰(zhàn)略選擇和“規(guī)范的”科層制戰(zhàn)略選擇，涉及到幾個(gè)必須解決的重大問(wèn)題或前提問(wèn)題：（1）國(guó)有商業(yè)銀行的資本金補(bǔ)充問(wèn)題――既然要保有國(guó)有商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)的主要部分，在銀行資本金目前普遍不足的情況下，以各種方式補(bǔ)充資本金就勢(shì)所必然，考慮到財(cái)政收入的情況和國(guó)有商業(yè)銀行要求補(bǔ)充的資本金的規(guī)模，近年可以考慮有選擇地先在加大改革試點(diǎn)的銀行直接補(bǔ)充部分核心資本，并在政策上允許各家銀行多渠道地增加附屬資本；（２）對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行處理不良資產(chǎn)給予政策方面的支持，讓國(guó)有商業(yè)銀行能夠如同資產(chǎn)管理公司一樣地及時(shí)處置銀行尚存有的不良資產(chǎn)，如果存在著法律方面的沖突，可以考慮對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行的不良資產(chǎn)繼續(xù)實(shí)行剝離的方式來(lái)贏得國(guó)有商業(yè)銀行歷史包袱的減少，造就國(guó)有商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的一個(gè)相對(duì)寬松的空間；（３）政企嚴(yán)格分開(kāi)，大幅度地減少與商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)組織設(shè)置和人員配置，尤其重要的是，大幅度地減少與商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)無(wú)關(guān)的各種名目的行政活動(dòng)或社會(huì)活動(dòng)；（４）在上市之前的股份制改造中，允許國(guó)內(nèi)民間資本對(duì)于國(guó)有商業(yè)銀行的進(jìn)入，豐富資本結(jié)構(gòu)的同時(shí)，為未來(lái)中國(guó)“自己的”源自于民間資本的大商業(yè)銀行積累基礎(chǔ)；（５）鑒于國(guó)有商業(yè)銀行改革者主體的不明確，必須確立誰(shuí)是改革者及改革者的主體地位，從現(xiàn)實(shí)格局看，改革者的必然選擇只能是國(guó)有商業(yè)銀行時(shí)下的組織者、管理者和經(jīng)營(yíng)者，必須尋找并建立對(duì)這種改革者的激勵(lì)機(jī)制，在給予改革者利益基本保障之下，讓改革者自己積極主動(dòng)地推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行改革戰(zhàn)略選擇的實(shí)施。
      第四篇：裁判文書(shū)改革的路徑選擇
      裁判文書(shū)改革的路徑選擇
      ——基于255份民商事裁判文書(shū)的實(shí)證和展開(kāi) 作者：鄧俊明 王歡 發(fā)布時(shí)間：2012-02-21 15:12:27
      【論文摘要】人民法院是國(guó)家的審判機(jī)關(guān)。人民法院制作的裁判文書(shū)是代表國(guó)家行使審判權(quán)的一種形式，是社會(huì)主義國(guó)家權(quán)力的象征，對(duì)保證國(guó)家各項(xiàng)法律的正確實(shí)施，保障依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家，有著十分重要的、不可替代的作用。自1992年《法院訴訟文書(shū)樣式（試行）》出臺(tái)以來(lái)，人民法院的裁判文書(shū)有了較大的改觀，在形式上更加條理、規(guī)范，但是，我們也不得不承認(rèn)，長(zhǎng)時(shí)段的文書(shū)改革讓裁判文書(shū)的質(zhì)量提升并無(wú)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。由于受傳統(tǒng)法律文化的影響，長(zhǎng)期以來(lái)，法官多只注重事實(shí)的調(diào)查與認(rèn)定，卻忽視對(duì)證據(jù)的分析和裁判的說(shuō)理，而隨著我國(guó)民主法制建設(shè)和審判事業(yè)的蓬勃發(fā)展，以及現(xiàn)代國(guó)人法制意識(shí)的整體提高和以公開(kāi)審判為主要內(nèi)容的審判方式改革的不斷深入，人民法院傳統(tǒng)的裁判文書(shū)模式越來(lái)越顯露出其缺陷和不足。本文擬對(duì)255份民商事裁判文書(shū)進(jìn)行實(shí)證分析，并結(jié)合審判實(shí)踐，就裁判文書(shū)改革的有關(guān)問(wèn)題作一探討。本文共分為三個(gè)部分：第一部分從255分民商事裁判文書(shū)出發(fā)，分析目前裁判文書(shū)中存在的問(wèn)題；第二部分從司法理念、培訓(xùn)機(jī)制、技術(shù)規(guī)范、社會(huì)發(fā)展等四個(gè)方面進(jìn)行原因解析；第三部分針對(duì)裁判文書(shū)存在的問(wèn)題，擬對(duì)裁判文書(shū)改革提出一些對(duì)策和建議。（全文約8500字）
      一、問(wèn)題的提出
      （一）直覺(jué)處的敏感
      人民法院報(bào)的一則報(bào)道：張某和女兒聯(lián)合起來(lái)，準(zhǔn)備一文不花將母親陸老太的房產(chǎn)騙到手，被陸老太告上法庭。日前，北京東城法院開(kāi)庭審理并宣判此案，法官首次在判決中援引《孝經(jīng)》，維護(hù)了陸老太的權(quán)益。如果細(xì)讀新聞，會(huì)發(fā)現(xiàn)法官并不是在判決中援引了《孝經(jīng)》作為判決的依據(jù)，而只是在判決說(shuō)理過(guò)程中引用了《孝經(jīng)》的有關(guān)內(nèi)容。法官作出判決的依據(jù)還是現(xiàn)行的相關(guān)法律條文，具體到這一起撤銷房屋買賣合同的糾紛，法官援引的當(dāng)是《合同法》、《民法通則》和《民事訴訟法》的相關(guān)條款。盡管如此，法官在判決說(shuō)理中引入了儒家經(jīng)典《孝經(jīng)》的內(nèi)容，用傳統(tǒng)的道德觀點(diǎn)來(lái)增強(qiáng)判決的說(shuō)服力，具有創(chuàng)新意義。如果庭審過(guò)程是司法過(guò)程的集中性展示，那么裁判文書(shū)就是人民法院司法成果的最終載體和質(zhì)量體現(xiàn)。裁判文書(shū)是人民法院向社會(huì)提供司法產(chǎn)品的重要物質(zhì)載體。人民法院審判質(zhì)量的好壞，審判結(jié)果是否公正，裁判文書(shū)無(wú)疑是重要的載體與窗口。孝經(jīng)入決是傳統(tǒng)文化試圖糅合進(jìn)現(xiàn)代法治的一次嘗試或是一個(gè)縮影吧。這一創(chuàng)新舉措，不僅顯現(xiàn)了法官的人文水平和個(gè)人修養(yǎng)，更體現(xiàn)了法官的智慧。筆者原以為判決書(shū)都是刻板和僵硬的說(shuō)理，但在法院報(bào)讀到這個(gè)判決書(shū)就發(fā)現(xiàn)原來(lái)裁判文書(shū)還可以寫(xiě)得如此動(dòng)情，如此讓人動(dòng)容，這不得不激起筆者對(duì)裁判文書(shū)的強(qiáng)烈好奇心。由此出發(fā)，筆者希望對(duì)裁判文書(shū)有試圖更加的深入了解。
      （二）想象處的實(shí)證  基于裁判文書(shū)的重要地位及筆者好奇心的驅(qū)動(dòng)，筆者以X市法院的255份民商事裁判文書(shū)為基礎(chǔ)展開(kāi)了實(shí)證分析并輔之以對(duì)長(zhǎng)期在一線從事審判工作的法官進(jìn)行了座談和個(gè)別式訪談以對(duì)裁判文書(shū)存在問(wèn)題做一個(gè)實(shí)證性觀察。筆者主要選取了該院近三年來(lái)的民商事裁判文書(shū)，共收集到近三年裁判文書(shū)民商事裁判文書(shū)255件，約占該院近三年民商事案件收案總數(shù)的三分之一強(qiáng)。其中一審案件為43件，二審案件212件（詳見(jiàn)圖例1）；民一庭177件，民二庭案件45件，民三庭33件（詳見(jiàn)圖例2）。對(duì)裁判文書(shū)實(shí)證之前先做個(gè)簡(jiǎn)單的背景介紹。該院為一個(gè)普通的中級(jí)法院，因一審案件不多所以抽樣和統(tǒng)計(jì)的裁判文書(shū)主要為二審案件。審理民商事案件共設(shè)置了三個(gè)民事業(yè)務(wù)庭，共有法官16名及書(shū)記員4名?？鄢?名辦案不多的業(yè)務(wù)庭長(zhǎng)（業(yè)務(wù)庭長(zhǎng)不僅是法官，在實(shí)踐中其更重要的身份是作為行政領(lǐng)導(dǎo)對(duì)外處理大大小小的事情并負(fù)責(zé)對(duì)本庭案件及法官的管理），實(shí)際從事一線審判的民商事法官為13名。在分工上民一庭分管普通類的民事案件，民二庭主要處理企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)糾紛，民三庭涵蓋了涉外民商及知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。在法官的人員結(jié)構(gòu)上，大部分法官尤其是三個(gè)庭長(zhǎng)均為長(zhǎng)期從事一線審判工作、審判經(jīng)驗(yàn)豐富的資深法官，幾個(gè)審判新手多為近年來(lái)通過(guò)公務(wù)員考錄的法律專業(yè)大學(xué)生。選取X市法院的民商事案件作為實(shí)證分析的樣本主要是基于我國(guó)85%的案件都被中基層法院消化了，而中基層法院中主要案件為民商事案件。因而通過(guò)以X市法院民商事案件作為切入口，可以為了解我國(guó)裁判文書(shū)存在的問(wèn)題做一個(gè)概要性和樣本式的了解。
      （圖例1 一二審民商事案件分布圖）
      （圖例2三個(gè)民事業(yè)務(wù)庭收案數(shù)分布圖）
      筆者通過(guò)對(duì)255份裁判文書(shū)的抽樣統(tǒng)計(jì)和分析整理，發(fā)現(xiàn)該院大部分裁判文書(shū)還是合格的，但也存在不少問(wèn)題。在抽樣的255份裁判文書(shū)，大概有40多份裁判文書(shū)存在這樣或那樣、或大或小、形式或內(nèi)容的問(wèn)題，主要問(wèn)題主要如下：
      第一、在形式或格式上，不少裁判文書(shū)編排體例不夠合理。對(duì)于某些案件，當(dāng)事人提交證據(jù)多達(dá)十幾甚至幾十份的案件，文書(shū)起草人或撰寫(xiě)人依然采取羅列式或糅合在一塊簡(jiǎn)單的表述為本院采信或不采信讓人眼花繚亂，可讀性差。即使像筆者這樣接受過(guò)系統(tǒng)法律教育的職業(yè)法律人依然感覺(jué)難懂，普通的社會(huì)公眾更是難以理解和接受，這無(wú)疑不利于司法權(quán)威和公信力的樹(shù)立。
      第二、不少案件雖然整體上沒(méi)什么大的瑕疵，但仍有不少細(xì)節(jié)仍值得推敲。比如可能是把關(guān)不嚴(yán)或者承辦法官的疏忽大意，在一個(gè)判決書(shū)出現(xiàn)兩個(gè)審判長(zhǎng)的低級(jí)錯(cuò)誤實(shí)在是不應(yīng)該。部分案件對(duì)阿拉伯?dāng)?shù)字、計(jì)量單位的使用不夠統(tǒng)一和規(guī)范。比如在一個(gè)文書(shū)中既有尺、丈，又有米、厘米。在表述年份上本應(yīng)用特殊符號(hào)“〇”的，很多法官經(jīng)常阿拉伯?dāng)?shù)字“0”代替。
      第三、個(gè)別案件只是對(duì)當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求及提交證據(jù)進(jìn)行模糊處理而不進(jìn)行一一具體答復(fù)，甚至還出現(xiàn)了超判漏判而被發(fā)回一審法院重審。在部分案件中，有些當(dāng)事人提交了很多證據(jù)，但是判決書(shū)中態(tài)度曖昧，既未明確表示不予采信也不表述確認(rèn)跡象，這無(wú)疑讓當(dāng)事人為涉訴信訪、反復(fù)訴訟提供了溫床。
      第四、裁判文書(shū)表述方式、撰寫(xiě)方法單一落后。很多裁判文書(shū)并未根據(jù)案件的性質(zhì)和情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整或特殊處理。部分案情復(fù)雜、證據(jù)繁多的案件，承辦法官可能是因?yàn)樾畔⒒讲桓叨茨苁炀氝\(yùn)用Word和excel等現(xiàn)代辦公軟件進(jìn)行繪圖、運(yùn)算以采用圖表、數(shù)軸等多元表述方法直觀反映案情。在語(yǔ)言選擇上，有些文書(shū)使用的語(yǔ)言過(guò)于專業(yè)而晦澀難懂或者文學(xué)味過(guò)濃而異化為散文。例如，在筆者調(diào)研的案件中就發(fā)現(xiàn)，有些案件使用過(guò)多生僻、難懂的專業(yè)法學(xué)名詞而致使文書(shū)看起來(lái)像一篇專業(yè)的學(xué)術(shù)論文亦讓讀者不知法官所云。
      二、原因的解碼
      （一）司法理念落后和法官素質(zhì)不高。
      在審判實(shí)踐中，很多法官并未樹(shù)立起現(xiàn)代司法理念。部分法官存在著重視審判而忽略裁判文書(shū)撰寫(xiě)的錯(cuò)誤司法理念。認(rèn)為只要裁判結(jié)果是正確的，裁判文書(shū)出現(xiàn)點(diǎn)瑕疵是無(wú)關(guān)痛癢之事。法官自身未能對(duì)判決書(shū)等裁判文書(shū)引起足夠重視或缺乏責(zé)任意識(shí)，從而未認(rèn)真對(duì)待裁判文書(shū)是裁判文書(shū)質(zhì)量不高的重要緣由。另外，法官隊(duì)伍自身素質(zhì)不高也是裁判文書(shū)出現(xiàn)諸多瑕疵原因束之一。由于歷史性的原因，我國(guó)目前在一線從事審判的相當(dāng)部分資深法官都沒(méi)有接受過(guò)系統(tǒng)專業(yè)的法律教育而進(jìn)入法院工作，即使是當(dāng)前通過(guò)公務(wù)員考錄的法律專業(yè)大學(xué)生也因?yàn)榇髮W(xué)法律實(shí)務(wù)教育的匱乏、自身審判經(jīng)驗(yàn)不夠豐富、生活閱歷尚淺等因素而導(dǎo)致裁判文書(shū)存在著諸多問(wèn)題。
      （二）制度激勵(lì)機(jī)制闕如和裁判文書(shū)培訓(xùn)教育的邊緣化。
      缺失了制度的庇護(hù)和維持，即使法官自身再重視、再?gòu)?qiáng)調(diào)裁判文書(shū)的重要性，合格乃至優(yōu)秀的裁判文書(shū)只能成為一種偶然式地爆發(fā)，而無(wú)法成為一種群體性的法官行為自覺(jué)或經(jīng)常性的慣性運(yùn)作。雖然法院自身每年都有對(duì)法官業(yè)績(jī)的考評(píng)，但不少法院一味追求辦案數(shù)量和審判成果而忽視了對(duì)裁判文書(shū)質(zhì)量的砥礪。雖然目前法官教育培訓(xùn)在全國(guó)法院系統(tǒng)開(kāi)展得如火如荼，但對(duì)裁判文書(shū)的制作技巧與方法卻被拋棄在遺忘的角落。根據(jù)筆者的調(diào)查和訪談，裁判文書(shū)的制作方法與技巧難以成為法官培訓(xùn)教育的必修課而是法官自身在長(zhǎng)期的審判實(shí)踐中自覺(jué)摸索出來(lái)的經(jīng)驗(yàn)沉淀或跟著資深法官點(diǎn)對(duì)點(diǎn)輔導(dǎo)，這種自學(xué)成才式或師徒制的裁判文書(shū)技能培訓(xùn)自然無(wú)法保證裁判文書(shū)的零瑕疵。裁判文書(shū)制作技能游離于法官培訓(xùn)的視野之外必然導(dǎo)致裁判文書(shū)質(zhì)量的大面積遭殃。
      （三）技術(shù)規(guī)范空白，裁判文書(shū)簽發(fā)審核鏈不完整?，F(xiàn)行法院通用的民商事裁判文書(shū)體例和格式為1992年《法院訴訟文書(shū)樣式（試行）》（以下簡(jiǎn)稱九二樣式），九二樣式因?yàn)榧?xì)節(jié)不夠具體而缺乏操作性。比如對(duì)于很多的標(biāo)點(diǎn)符號(hào)使用、計(jì)算單位的統(tǒng)一都無(wú)一個(gè)通用、可行的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范。技術(shù)規(guī)范的空白容易導(dǎo)致法官所撰寫(xiě)的裁判文書(shū)格式混亂和標(biāo)準(zhǔn)的無(wú)序。另外文書(shū)簽發(fā)簽發(fā)審核鏈不健全、不完整也是導(dǎo)致裁判文書(shū)大面積質(zhì)量赤字的重要因素。一方面，現(xiàn)行法院裁判文書(shū)簽發(fā)審核權(quán)主要集中于業(yè)務(wù)庭長(zhǎng)和分管院長(zhǎng)。但在司法實(shí)踐中，庭長(zhǎng)和院長(zhǎng)本身事務(wù)繁重、精力耗散及長(zhǎng)期不在一線從事審判工作，不僅無(wú)暇顧及文書(shū)的質(zhì)量審核也因?yàn)闃I(yè)務(wù)的生疏不利于對(duì)文書(shū)質(zhì)量把關(guān)。另一方面，裁判文書(shū)自身的生產(chǎn)工序過(guò)多也會(huì)讓文書(shū)信息在流通過(guò)程中失真，耗散其原本的質(zhì)量或品質(zhì)。在目前文書(shū)撰寫(xiě)方式上，主要有承辦法官獨(dú)立起草或承辦法官交代好大概內(nèi)容交由法官助理或書(shū)記員處理再返回承辦法官進(jìn)行審核，然后提交業(yè)務(wù)庭長(zhǎng)或分管院長(zhǎng)簽發(fā)。筆者以為這種多工序、反復(fù)性的文書(shū)生產(chǎn)模式既不容易精確表達(dá)承辦法官的裁判內(nèi)容，亦因?yàn)榱魍ōh(huán)節(jié)過(guò)多而導(dǎo)致的信息失真而為裁判文書(shū)存在的問(wèn)題埋下了不良種子。
      （四）社會(huì)快速發(fā)展，糾紛日益復(fù)雜化帶來(lái)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
      裁判文書(shū)是對(duì)裁判結(jié)果的展示和庭審過(guò)程的凝練，反映到裁判文書(shū)上也就必然牽涉到承辦法官需要運(yùn)用各種新知識(shí)、新信息來(lái)審理案件并以裁判文書(shū)為載體形成書(shū)面審理結(jié)果。由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展等原因造成案件日益復(fù)雜及法律關(guān)系的復(fù)雜化，社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展導(dǎo)致金融股票等新類型糾紛、案件層出不窮，承辦法官在審理金融類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件時(shí)常常需要運(yùn)用到相關(guān)行業(yè)或?qū)I(yè)的大量科技名詞、專業(yè)術(shù)語(yǔ)，這不僅對(duì)法官自身是個(gè)嚴(yán)重挑戰(zhàn)，亦讓當(dāng)事人對(duì)其作出的判決書(shū)難以理解和接受。若承辦法官依然對(duì)文字表達(dá)情有獨(dú)鐘，而只采用文字?jǐn)⑹?、?dú)白作為唯一的文書(shū)敘述方式不僅會(huì)凸顯法官語(yǔ)言運(yùn)用、文字駕馭能力的蒼白，亦無(wú)法清晰表達(dá)其意圖。
      三、路徑的選擇：
      （一）采用多元表述方式，創(chuàng)新裁判文書(shū)撰寫(xiě)方法。
      在筆者所調(diào)閱的案件中，發(fā)現(xiàn)幾乎所有案件的裁判文書(shū)都采用文字?jǐn)⑹龅葐我坏谋磉_(dá)方式，而且裁判文書(shū)也無(wú)法反映辦案的整個(gè)經(jīng)過(guò)及裁判文書(shū)的具體生產(chǎn)流程。筆者以為裁判文書(shū)的撰寫(xiě)不應(yīng)當(dāng)一味的求新求奇，但是應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)和本身的具體情況，采用多種方法反映案件流程，充分運(yùn)用各種圖表、數(shù)軸等多種方法表述裁判結(jié)果，通過(guò)圖表對(duì)相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)、案情進(jìn)行一一表述，這不僅是人民法院司法公開(kāi)向縱深推進(jìn)的必然要求，亦能讓讀者一目了然，清晰地了解整個(gè)案件的發(fā)展過(guò)程。
      例如，法官趙某在審理王某與謝某合伙糾紛一案中，王某稱趙某的爺爺和謝某的媽媽是親姐弟，趙某為謝某表哥的兒子，依照《最高人民法院關(guān)于審判人員嚴(yán)格執(zhí)行回避制度的若干規(guī)定》第一條第一款的規(guī)定，“審判人員具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，當(dāng)事人及其法定代理人也有權(quán)要求他們回避：
      （一）是本案的當(dāng)事人或者與當(dāng)事人有直系血親、三代以內(nèi)旁系血親及姻親關(guān)系的；??”。趙某和謝某是三代以內(nèi)旁系血親，趙某依法應(yīng)當(dāng)回避。經(jīng)查，趙某和謝某上述親屬關(guān)系屬實(shí)。在分析本案時(shí)，若只是運(yùn)用文字解釋說(shuō)明：旁系血親是相對(duì)直系血親而言，它指與自己具有間接血緣關(guān)系的親屬，即除直系血親以外的、與自己同出一源的血親；三代以內(nèi)旁系血親是指同源于祖(外祖)父母的旁系血親，具體為伯、叔、姑、舅、姨、侄子(女)、外甥、外甥女、堂兄弟姐妹、姑舅表兄弟姐妹、姨表兄弟姐妹等。民眾依然很難理解當(dāng)事人之間的關(guān)系，但若運(yùn)用圖表計(jì)算法就一目了然了（如下圖）：
      祖父和祖母（外祖父和外祖母）← 第一代
      ／ ﹨
      父親（母親）伯、叔、姑等（舅、姨）← 第二代
      ︱ ︱
      本人 兄弟姐妹（表兄弟姐妹）← 第三代
      （圖表一：分析三代以內(nèi)旁系血親的概念）
      就本案而言，趙某和謝某親屬關(guān)系如下圖：
      趙某曾祖父和曾祖母 ← 第一代
      ／ ﹨
      趙某祖父 謝某母親 ← 第二代
      ︱ ︱
      趙某父親 謝某 ← 第三代
      ︱
      趙某 ← 第四代
      （圖表二：分析本案所涉的親屬關(guān)系）
      根據(jù)上述圖表，我們很容易看出：趙某和謝某最近的共同直系血親為趙某的曾祖父和曾祖母，趙某父親和謝某是姨表兄弟，屬第三代旁系血親，趙某是謝某表侄，二人并非三代以內(nèi)的旁系血親。
      （二）出臺(tái)裁判文書(shū)的通用格式，統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范的實(shí)施細(xì)則。
      通過(guò)對(duì)裁判文書(shū)的實(shí)證調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)部分案件因通用格式的缺失和統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范的匱乏而讓承辦法官無(wú)所適從，或“自作主張”導(dǎo)致裁判文書(shū)對(duì)計(jì)量單位、阿拉伯?dāng)?shù)字的使用非?；靵y和無(wú)序。比如有些文書(shū)中既有米和厘米，又有尺丈等傳統(tǒng)計(jì)量單位；亦或?qū)⑽臅?shū)中表述年份的特殊符號(hào)“〇”寫(xiě)成阿拉伯?dāng)?shù)字0或者英文字母O，或者三者混用。雖然這只是很小的一個(gè)細(xì)節(jié)，但細(xì)心觀察，這些“小缺陷”不僅與裁判文書(shū)作為國(guó)家正式司法文書(shū)的嚴(yán)肅性不相統(tǒng)一，亦是對(duì)社會(huì)主義法治權(quán)威的傷害。筆者以為可以在人民法院訴訟文書(shū)格式的基礎(chǔ)上繼續(xù)細(xì)化相關(guān)的格式空白和技術(shù)操作規(guī)范，通過(guò)出臺(tái)通用文書(shū)格式和統(tǒng)一技術(shù)規(guī)范以完善裁判文書(shū)的形式規(guī)范。比如對(duì)于計(jì)量單位和阿拉伯?dāng)?shù)字等特殊符號(hào)的運(yùn)用，應(yīng)當(dāng)有一個(gè)統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在引用相關(guān)法條時(shí)也應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照條款項(xiàng)的規(guī)范進(jìn)行操作，在法條引述上，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持程序法優(yōu)于實(shí)體法，上位法優(yōu)于下位法，特別法優(yōu)于普通法的法律引述順序進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范。
      （三）更新司法理念，創(chuàng)新法官培訓(xùn)方式。
      加強(qiáng)對(duì)裁判文書(shū)制作等相關(guān)司法技能的培訓(xùn)教育。一份裁判文書(shū)出現(xiàn)諸如兩個(gè)審判長(zhǎng)等明顯錯(cuò)誤，一方面承辦法官自身沒(méi)有重視，光注重案件審判而忽略了裁判文書(shū)的撰寫(xiě)；另一方面，因?yàn)樗痉寄艿娜狈?，很多初任法官難免會(huì)出現(xiàn)這樣或那樣的瑕疵與問(wèn)題。因而筆者以為在裁判文書(shū)的撰寫(xiě)上，應(yīng)當(dāng)讓所有從事審判一線的法官更新并樹(shù)立現(xiàn)代司法理念以培育法官自身的責(zé)任意識(shí)。要讓法官深切體會(huì)到不僅案件的承辦質(zhì)量關(guān)乎法官的工作業(yè)績(jī)和職業(yè)道德，裁判文書(shū)的撰寫(xiě)也是案件質(zhì)量及法官業(yè)績(jī)的重要組成部分。
      在培育法官責(zé)任意識(shí)上，一方面，應(yīng)當(dāng)將裁判文書(shū)的撰寫(xiě)及后續(xù)裝訂歸檔納入法官工作量或業(yè)績(jī)考核體系。將裁判文書(shū)撰寫(xiě)質(zhì)量納入法官業(yè)績(jī)考評(píng)體系，將其作為法官日后晉職晉級(jí)的重要依據(jù)和參考系數(shù)。人民法院可以定期開(kāi)展對(duì)裁判文書(shū)評(píng)比及優(yōu)秀文書(shū)樣式設(shè)計(jì)競(jìng)賽以激發(fā)法官對(duì)裁判文書(shū)撰寫(xiě)的熱情與動(dòng)力。通過(guò)這種文書(shū)樣式設(shè)計(jì)競(jìng)賽及裁判文書(shū)的評(píng)比和遴選讓承辦法官充分認(rèn)識(shí)到裁判文書(shū)的重要地位和意義以創(chuàng)造更多的優(yōu)秀裁判文書(shū)。另一方面，應(yīng)當(dāng)改變培訓(xùn)方法，強(qiáng)化對(duì)裁判文書(shū)制作等司法技能的培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)有多名資深法官同時(shí)傳幫帶一名新人的交叉式導(dǎo)師制，以讓新人快速學(xué)習(xí)各種裁判文書(shū)制作的技巧與方法及對(duì)常見(jiàn)的錯(cuò)誤、誤區(qū)的規(guī)避，以實(shí)現(xiàn)年輕法官的快速成長(zhǎng)；同時(shí)通過(guò)開(kāi)設(shè)文書(shū)制作技能專題講座、印發(fā)相關(guān)優(yōu)秀文書(shū)、文書(shū)樣式設(shè)計(jì)競(jìng)賽等方法以實(shí)現(xiàn)對(duì)法官裁判文書(shū)制作技能的大規(guī)模輪訓(xùn)和司法技能的大提升。
      （四）合議庭運(yùn)作實(shí)體化，完善裁判文書(shū)簽發(fā)審核鏈。
      根據(jù)筆者對(duì)從事一線審判的調(diào)查和訪談，筆者了解到現(xiàn)行的裁判模式雖然是基本是把合議庭功能虛化了。即很多案件的審理，承辦法官基本是對(duì)整個(gè)案件的文書(shū)送達(dá)、庭前調(diào)解、證據(jù)認(rèn)定、裁判結(jié)果大包大攬，而作為合議庭成員的其他法官只是在庭審時(shí)合議案件，更有極個(gè)別者干脆合而不議。比如只在庭審前匆忙翻閱案卷或者連案卷也不參閱而直接參加庭審，在案件評(píng)議及裁判結(jié)果也是毫無(wú)實(shí)質(zhì)內(nèi)容的同意承辦人意見(jiàn)。這種模式下的案件合議模式實(shí)質(zhì)上已經(jīng)異化為一人庭或者說(shuō)合議庭已經(jīng)被嚴(yán)重虛化了。合議庭虛化不僅喪失了其本應(yīng)有的、發(fā)揮集體智慧的優(yōu)勢(shì)，也排除了其合議庭成員之間分權(quán)與相互監(jiān)督的功能。筆者以為應(yīng)當(dāng)讓合議庭的運(yùn)作實(shí)體化，讓最熟悉案情的合議庭成員充分盡心盡責(zé)，明確其權(quán)責(zé)利的分配以便完善裁判文書(shū)的簽發(fā)審核鏈。
      1、在合議庭的外部運(yùn)作上，將領(lǐng)導(dǎo)對(duì)裁判文書(shū)的簽發(fā)審核權(quán)還權(quán)于審判長(zhǎng)或合議庭，完善文書(shū)簽發(fā)審核鏈。合議庭的實(shí)體化在外部上主要是將行政領(lǐng)導(dǎo)對(duì)裁判文書(shū)對(duì)簽發(fā)權(quán)還權(quán)于合議庭，因?yàn)闃I(yè)務(wù)庭長(zhǎng)和分管院長(zhǎng)作為行政領(lǐng)導(dǎo)往往不參加案件的庭審與評(píng)議，無(wú)法及時(shí)掌握案件的具體情況和特殊問(wèn)題，其發(fā)表意見(jiàn)的權(quán)威性也就值得拷問(wèn)。另外，作為行政領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)庭長(zhǎng)、分管院長(zhǎng)因?yàn)樾姓聞?wù)繁雜及長(zhǎng)期不從事一線審判工作而生疏于審判工作也不適合對(duì)裁判文書(shū)進(jìn)行簽發(fā)。因而筆者注重在裁判文書(shū)的簽發(fā)審核上，應(yīng)當(dāng)將文書(shū)的簽發(fā)審核進(jìn)行內(nèi)容與形式的分離。對(duì)于事實(shí)認(rèn)定和法律適用等涉及案件實(shí)體性內(nèi)容應(yīng)當(dāng)主要有合議庭的審判長(zhǎng)審核簽發(fā)，對(duì)于重大疑難復(fù)雜的個(gè)別案件可以將審核簽發(fā)權(quán)上提業(yè)務(wù)庭長(zhǎng)或分管院長(zhǎng)把關(guān)。
      2、在實(shí)體化的內(nèi)部機(jī)制上，也可考慮將案件的事實(shí)審、法律審、證據(jù)審進(jìn)行分離并分別配置給合議庭成員，最后由案件的具體承辦人匯總相關(guān)意見(jiàn)草擬裁判文書(shū)交由審判長(zhǎng)簽發(fā)審核。這種案件審判權(quán)的三分法通過(guò)對(duì)審判權(quán)的分割以促使合議庭成員之間的相互監(jiān)督與制衡，有效地避免了合議庭被虛化為案件承辦人的 “一人合議庭”。比如在案件評(píng)議上，應(yīng)當(dāng)先由非承辦法官發(fā)表意見(jiàn)最后由案件承辦人出具最終意見(jiàn)。通過(guò)這種技術(shù)處理喚起合議庭成員的責(zé)任意識(shí)，或避免承辦法官的意見(jiàn)對(duì)其他成員造成先入為主的偏見(jiàn)或者合議庭非承辦成員以意見(jiàn)同意承辦人意見(jiàn)敷衍了事。
      3、完善裁判文書(shū)的生產(chǎn)流程，強(qiáng)化對(duì)司法輔助人員的考核。首先，要加強(qiáng)裁判文書(shū)的電子化，即杜絕手寫(xiě)裁判文書(shū)再交由文印人員輸入電子版本，這樣循環(huán)往復(fù)地校對(duì)文稿不僅大大增加了文書(shū)的生產(chǎn)流通環(huán)節(jié)，容易引發(fā)信息失真而增加不必要的錯(cuò)誤；而且過(guò)多的循環(huán)往復(fù)也是對(duì)司法資源的嚴(yán)重浪費(fèi)不利于司法的經(jīng)濟(jì)和高效。因此筆者以為作為實(shí)際承擔(dān)文書(shū)校稿和格式復(fù)核的書(shū)記員及文印人員等司法輔助人員也對(duì)文書(shū)質(zhì)量的影響不可小覷。其次，在考錄環(huán)節(jié)上，加強(qiáng)對(duì)司法輔助人員法律常識(shí)和語(yǔ)言文字能力的考察，并多開(kāi)展在職培訓(xùn)教育以保證裁判文書(shū)整個(gè)生產(chǎn)工藝中所有成員在文書(shū)校對(duì)、格式復(fù)核上的基本素質(zhì)達(dá)標(biāo)，并形成相互監(jiān)督的制衡機(jī)制。
      （五）加強(qiáng)裁判文書(shū)的說(shuō)理性，提高裁判文書(shū)的可接受性。
      “訴訟和體育比賽的一個(gè)差別是，法官裁判勝負(fù)需要陳述理由，體育裁判只作結(jié)論，不談理由，法官之所以有資格判決輸贏，是因?yàn)樗麄兡軌蛱峁┡袥Q理由；體育裁判也有自己的理由，只是體育規(guī)則本身比法律規(guī)則簡(jiǎn)單、明確，裁判需要當(dāng)場(chǎng)宣布因而沒(méi)有時(shí)間陳述理由?！?說(shuō)理是司法裁判的生命所在。說(shuō)理是法律所應(yīng)具備的理論品質(zhì)，亦是司法不同于武力等其他糾紛解決方式的本質(zhì)所在。我們很難想象一份堆砌著暴力、強(qiáng)權(quán)、強(qiáng)詞奪理的裁判文書(shū)能夠被當(dāng)事人真誠(chéng)、心平氣和地接受。法官通過(guò)敘事實(shí)、擺證據(jù)、講道理的溫和強(qiáng)制讓當(dāng)事人從心底真正接受判決的正當(dāng)性，讓案件的相關(guān)當(dāng)事人息訴罷訪。說(shuō)理性在裁判文書(shū)中主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
      1、說(shuō)理首先需要注重公開(kāi)性、透徹性。裁判文書(shū)說(shuō)理的基本含義是法官充分運(yùn)用法律規(guī)定、生活常識(shí)、司法經(jīng)驗(yàn)、法律方法等相關(guān)知識(shí)充分進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)評(píng)估和法律選擇。通過(guò)這種認(rèn)定、評(píng)估和選擇的司法過(guò)程，裁判一步步靠近事實(shí)的真相，接近公正的彼岸。這種說(shuō)理應(yīng)當(dāng)全面、充分展示法官的自由心證過(guò)程。這種心證既不是秘密的，也不是沒(méi)有任何約束和限制的。法官的自由心證通過(guò)說(shuō)理在裁判文書(shū)中得到全面展示，通過(guò)這種心證公開(kāi)化打消當(dāng)事人的疑問(wèn)，能夠?qū)Σ门械墓扔幸粋€(gè)客觀的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。在事實(shí)模糊或法條競(jìng)合、法律漏洞的情形下，法官應(yīng)當(dāng)充分運(yùn)用舉證規(guī)則、法律推理、法律論證和漏洞填補(bǔ)等法律選擇方法演繹案件的裁判過(guò)程，充分展示法官的自由心證過(guò)程。
      2、裁判文書(shū)的說(shuō)理應(yīng)當(dāng)注重全面性和針對(duì)性的統(tǒng)一。在全面性上，主要體現(xiàn)法官對(duì)當(dāng)事人提出的訴訟請(qǐng)求和所提交的證據(jù)進(jìn)行一一確認(rèn)或否決。對(duì)于當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求和證據(jù)，法官不能抱著曖昧的態(tài)度不置可否，既不確認(rèn)也不否決，這種不可置否的司法裁判當(dāng)然無(wú)法當(dāng)事人信服。對(duì)于當(dāng)事人所提交的證據(jù)是采信還是不予采信，法官還需要用適當(dāng)?shù)恼撟C或充分的理由說(shuō)明而不是避重就輕敷衍了事。針對(duì)性主要指法官不是是說(shuō)所有的裁判都必須長(zhǎng)篇大論地進(jìn)行反復(fù)論證和羅嗦，而是要針對(duì)案件的具體情況，努力做到 “因案而異”。要對(duì)當(dāng)事人爭(zhēng)論激烈或重大爭(zhēng)議的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行有重點(diǎn)的針對(duì)性闡述并以一事一議為宜，在最后進(jìn)行綜述性的表述法院的立場(chǎng)和觀點(diǎn)。而對(duì)于案情簡(jiǎn)單、事實(shí)清楚的案件，法官也無(wú)須無(wú)病呻吟地循環(huán)敘述、重復(fù)論證。筆者不贊成篇幅越長(zhǎng)就是說(shuō)理越透徹、越明朗。筆者以為說(shuō)理應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的具體情況繁簡(jiǎn)得當(dāng)，論證清晰即可。另外對(duì)于調(diào)解書(shū)，只要當(dāng)事人內(nèi)心的真實(shí)意思表示、合意達(dá)成，法官不需要大篇幅地進(jìn)行說(shuō)理和論證。
      3、在強(qiáng)化司法公開(kāi)的背景下，裁判文書(shū)的說(shuō)理還應(yīng)當(dāng)從裁判文書(shū)外入手，從“書(shū)外”加強(qiáng)說(shuō)理性。書(shū)外說(shuō)理，主要是以裁判文書(shū)附件的形式將其他不宜寫(xiě)入文書(shū)但又與案件相關(guān)內(nèi)容附在判決書(shū)或裁判主文的后面，將那些不宜寫(xiě)入正式裁判文書(shū)但又與案情相關(guān)、案件當(dāng)事人利益相關(guān)的內(nèi)容以附件的形式附在判決主文后面，這不僅有效地保證了案件當(dāng)事人的知情權(quán)，推進(jìn)司法公開(kāi)，也有利于將保證裁判文書(shū)作為國(guó)家正式司法公文的嚴(yán)肅和權(quán)威。裁判文書(shū)的附件主要指案件特殊處理的政策背景、量刑要素表、法條引述的全文及就案件本身發(fā)出的司法建議書(shū)等不宜寫(xiě)入判決主文的內(nèi)容?，F(xiàn)行判決書(shū)判決所援引的法條往往只有相關(guān)的條款項(xiàng)而無(wú)具體的內(nèi)容或法條全文，一方面很不利于讀者的查找和翻檢，另一方面對(duì)于法律懵懂的當(dāng)事人，讓其自己去查找相關(guān)的司法解釋或從眾海量的法條庫(kù)里去檢索相關(guān)的法條也非一件易事，而法官在裁判文書(shū)主文后附上相應(yīng)的法律條文，則是舉手之勞。（作者單位：江西省新余市中級(jí)人民法院）
      第五篇：共青團(tuán)改革路徑選擇-歷史的視角
      共青團(tuán)改革路徑選擇——?dú)v史的視角
      摘要：回顧歷史，探究事物發(fā)展規(guī)律，沿著中國(guó)共青團(tuán)創(chuàng)立發(fā)展的歷史脈絡(luò)，側(cè)重團(tuán)組織與社會(huì)時(shí)代變遷、與賦權(quán)主體中國(guó)共產(chǎn)黨、與組織功能承載主體青年關(guān)系的史實(shí)，分析團(tuán)組織存在與發(fā)展的基礎(chǔ)與條件，思考共青團(tuán)改革要重視的兩個(gè)出發(fā)點(diǎn)：團(tuán)組織的創(chuàng)新能動(dòng)性和青年發(fā)展的時(shí)代性，對(duì)共青團(tuán)改革路徑做一些探討。
      [關(guān)鍵詞] 共青團(tuán)歷史 時(shí)代因素 黨團(tuán)關(guān)系 團(tuán)青關(guān)系 共青團(tuán)改革
      改革開(kāi)放四十年，中國(guó)社會(huì)的改革走在了全面深化改革、攻堅(jiān)創(chuàng)新的道路上。疊加全球化和第四次工業(yè)革命，中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型呈現(xiàn)出加速度發(fā)展的態(tài)勢(shì)。黨中央實(shí)施“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，執(zhí)政黨的執(zhí)政能力面臨大考。當(dāng)前，國(guó)家與民眾的連接，直接體現(xiàn)在黨與人民群眾的關(guān)系上。共青團(tuán)作為執(zhí)政黨與青年聯(lián)系的橋梁和紐帶，在實(shí)現(xiàn)中華民族復(fù)興事業(yè)、建立國(guó)家治理現(xiàn)代化體系中，占據(jù)非常重要的位置，“共青團(tuán)始終是國(guó)家政權(quán)的重要社會(huì)支柱和穩(wěn)定社會(huì)的基本力量之一?！?/p>
      肩負(fù)神圣使命的共青團(tuán)組織，在經(jīng)歷了九十多年的風(fēng)雨征程后，迎來(lái)了本輪共青團(tuán)改革。共青團(tuán)中央與各地方共青團(tuán)組織相繼出臺(tái)了共青團(tuán)改革方案，針對(duì)共青團(tuán)存在的脫離群眾的機(jī)關(guān)化、官僚化、貴族化、娛樂(lè)化 “四化”問(wèn)題，從尊重青年主體地位思路出發(fā)，側(cè)重于團(tuán)組織在體制內(nèi)的機(jī)構(gòu)改革和工作方式的轉(zhuǎn)變，以增強(qiáng)與青年的聯(lián)系為主要目標(biāo)，推行共青團(tuán)的改革，以期擴(kuò)大黨的青年群眾基礎(chǔ)，增強(qiáng)團(tuán)組織是凝聚力與感召力。改革任務(wù)復(fù)雜而艱巨，本文試圖沿著共青團(tuán)組織的更疊脈絡(luò)，從社會(huì)關(guān)系變遷、黨團(tuán)關(guān)系演變、團(tuán)青關(guān)系的發(fā)展三個(gè)角度，再一次思考本輪共青團(tuán)改革不應(yīng)該被忽視的出發(fā)點(diǎn)和路徑。
      一、歷史的回顧與思考
      共青團(tuán)組織作為黨的依附型組織，其政治地位與作為空間，與黨的政治地位密切關(guān)聯(lián)。這里，以黨成為執(zhí)政黨的時(shí)間為節(jié)點(diǎn)，將共青團(tuán)組織的發(fā)展史分為兩個(gè)階段作簡(jiǎn)要回顧。
      （一）共產(chǎn)黨執(zhí)政前
      1、共青團(tuán)組織初建時(shí)期（1920年8月-1937年4月）在風(fēng)起云涌的反帝反封建的革命年代，共青團(tuán)組織（時(shí)稱：社會(huì)主義青年團(tuán)）在全國(guó)各地相繼成立。上海1920年8月黨成立，8月22日?qǐng)F(tuán)成立；北京1920年10月黨成立，11月團(tuán)成立；武漢1920年8月黨成立，11月7日?qǐng)F(tuán)成立等等。黨團(tuán)組織幾乎同時(shí)發(fā)軔。
      新生的黨團(tuán)組織，受當(dāng)時(shí)政治形勢(shì)和共產(chǎn)國(guó)際的影響，對(duì)組織結(jié)構(gòu)體系和黨團(tuán)關(guān)系的認(rèn)識(shí)，還處于摸索階段。理論上明確了團(tuán)作為 “黨的預(yù)備學(xué)?！? “中國(guó)青年無(wú)產(chǎn)階級(jí)的組織”性質(zhì)，完全接受中國(guó)共產(chǎn)黨的主張并受其指導(dǎo)，在行動(dòng)上與黨保持一致，但在實(shí)際工作中很難得到完全落實(shí)，黨團(tuán)組織構(gòu)成與工作模式有許多重疊，以至于“S.Y.不免仍是第二黨的形式”。這樣的一種“黨團(tuán)一體”格局，部分表現(xiàn)出分化革命力量的隱患，以及代表青年利益的弱化。
      1925年團(tuán)三大以后，黨團(tuán)中央共同推動(dòng)了團(tuán)的工作青年化群眾化的探索，要求團(tuán)的組織更加擴(kuò)大，更加年輕化，更集中關(guān)心青年本身的利益問(wèn)題，進(jìn)行了一次團(tuán)組織建設(shè)的自我調(diào)整。
      1927年大革命失敗，陳獨(dú)秀右傾投降主義被批判，共青團(tuán)組織在反右傾斗爭(zhēng)中主張正確、反應(yīng)迅速，以致出現(xiàn)“先鋒主義”傾向，進(jìn)而對(duì)黨的領(lǐng)導(dǎo)地位提出質(zhì)疑。
      土地革命時(shí)期，革命形勢(shì)復(fù)雜變化，革命重心由城市轉(zhuǎn)向農(nóng)村，黨、團(tuán)工作轉(zhuǎn)入地下，黨團(tuán)關(guān)系也出現(xiàn)了主義紛爭(zhēng)，取消團(tuán)的“取消主義”出現(xiàn)，使根據(jù)地青年運(yùn)動(dòng)遭到嚴(yán)重挫折。而又在王明路線影響下，共青團(tuán)工作方式上嚴(yán)重脫離群眾，在組織發(fā)展上實(shí)行關(guān)門主義，最后使得國(guó)統(tǒng)區(qū)共青團(tuán)作用也日益削弱，無(wú)法完成帶領(lǐng)廣大青年共同斗爭(zhēng)的狹小組織。
      這一階段前期，中國(guó)共產(chǎn)黨、團(tuán)組織弱小且身份隱晦，尚處于政治力量積聚早期，為喚醒民眾教育民眾擴(kuò)大影響力，組織活動(dòng)的手段和能力均顯不足的情況下，組織發(fā)展的能動(dòng)性要求很高，進(jìn)步青年自發(fā)地創(chuàng)造性地以各種形式組建團(tuán)小組，獨(dú)立開(kāi)展活動(dòng)，推動(dòng)了早期團(tuán)組織的快速發(fā)展，但也在客觀上帶來(lái)了黨團(tuán)關(guān)系的復(fù)雜性，某種程度上影響到團(tuán)的工作的有效推進(jìn)。
      革命形勢(shì)發(fā)生變化，“取消主義”出現(xiàn)，分析其原因，一是由于團(tuán)的工作由城市走向農(nóng)村，缺乏農(nóng)村工作經(jīng)驗(yàn)和群眾基礎(chǔ)。早期以青年知識(shí)分子為主的團(tuán)組織及組織工作模式，尚不具備覆蓋其它青年的能力。二是早期團(tuán)與黨的工作基本一樣，缺乏根據(jù)青年的特點(diǎn)開(kāi)展工作的經(jīng)驗(yàn)，發(fā)動(dòng)青年的有效性降低。
      2、共青團(tuán)組織（社會(huì)主義青年團(tuán)）改造時(shí)期（1937年4月-1946年11月）隨著世界青年反法西斯斗爭(zhēng)的全面開(kāi)展，北平學(xué)聯(lián)組織的“一二·九”運(yùn)動(dòng)，吹響了抗日救亡的號(hào)角。隨后平津?qū)W聯(lián)、全國(guó)學(xué)聯(lián)相繼成立，使中國(guó)學(xué)生運(yùn)動(dòng)與世界青年反法西斯斗爭(zhēng)結(jié)合了起來(lái)。1936年2 月由北平學(xué)生成立的“民族解放先鋒隊(duì)”，在全國(guó)迅速發(fā)展，成為全國(guó)青年抗日救亡的骨干團(tuán)體。
      “這時(shí)，作為全國(guó)青年運(yùn)動(dòng)核心組織的共青團(tuán)，依然是第二黨式的秘密狹小的以少數(shù)先進(jìn)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)青年組成的，組織的發(fā)展落后于客觀形勢(shì)的需要和青年運(yùn)動(dòng)發(fā)展的要求，不能適應(yīng)廣大青年日益高漲的抗日要求，團(tuán)的工作青年化群眾化的問(wèn)題長(zhǎng)期未能解決?！?/p>
      從1936年11月開(kāi)始，中共中央決定根本改造共青團(tuán)，“使團(tuán)變?yōu)閺V大群眾的非黨的青年組織”到1937年4月17日，西北青年救國(guó)會(huì)的成立，共青團(tuán)組織形態(tài)發(fā)生改變,共青團(tuán)工作全面停止。
      共產(chǎn)黨中央順應(yīng)形勢(shì)發(fā)展，為了建立廣泛統(tǒng)一戰(zhàn)線，改造共青團(tuán)，一個(gè)提法是，“千萬(wàn)不要幻想用一種組織形式與名稱去組織所有的青年?！?“我們可到其他已有的青年組織中去工作，爭(zhēng)取其領(lǐng)導(dǎo)。”并且“要拿完全新的策略去武裝這些干部?！痹诮M織形態(tài)和領(lǐng)導(dǎo)方式、以及干部培養(yǎng)上都有策略上的考慮。
      “在共產(chǎn)黨各級(jí)組織內(nèi)應(yīng)該有青年部或青年委員會(huì)及青年干事??共產(chǎn)黨應(yīng)該是青年運(yùn)動(dòng)的唯一領(lǐng)導(dǎo)者?！痹诓环艞夵h在青年運(yùn)動(dòng)中的領(lǐng)導(dǎo)作用的主張下，一般青年的抗日救國(guó)組織，包括幾乎全體青年，極大擴(kuò)展了青年聚集的群眾性基礎(chǔ)，在抗戰(zhàn)初期起了積極作用。
      這一階段，黨團(tuán)組織體系外的團(tuán)體，在青年抗日救亡運(yùn)動(dòng)中承擔(dān)了領(lǐng)導(dǎo)和組織工作，在組織和動(dòng)員青年過(guò)程中，很好地表達(dá)了民眾，特別是青年民眾抗?fàn)庁毴?、抵抗外?lái)侵略的共同愿望；青年自發(fā)和自覺(jué)地參與民族國(guó)家事務(wù),形成了青年運(yùn)動(dòng)的蓬勃之勢(shì)，引領(lǐng)了時(shí)代發(fā)展的進(jìn)程。
      而共青團(tuán)組織，由于其秘密組織形態(tài)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)廣泛公開(kāi)動(dòng)員青年的功能，群眾性失位；少數(shù)先進(jìn)無(wú)產(chǎn)階級(jí)青年核心性，則過(guò)于狹隘，所代表的人群缺乏相應(yīng)的動(dòng)員領(lǐng)導(dǎo)能力。
      3、共青團(tuán)（新民主主義青年團(tuán)）重建時(shí)期（1946年11月－1949年4月）
      抗日戰(zhàn)爭(zhēng)后期至抗戰(zhàn)結(jié)束，革命形勢(shì)發(fā)生了變化，推翻反動(dòng)統(tǒng)治、建立新中國(guó)成為革命主線，需要發(fā)動(dòng)青年、組織青年，依靠青年特有的革命性和覺(jué)悟，投入到新的革命斗爭(zhēng)中、維護(hù)土地革命的成果。在新的革命高潮前夕，抗戰(zhàn)中涌現(xiàn)集聚起來(lái)的青年積極分子，也需要一個(gè)旗幟鮮明、更有戰(zhàn)斗力的組織，來(lái)表達(dá)他們政治上的要求。青救會(huì)則因環(huán)境變化而逐漸退出歷史舞臺(tái)。１９４６年６月中央青委起草了《關(guān)于成立新民主主義青年團(tuán)的建議（草案）》，青年團(tuán)重建被提到了議事日程。
      時(shí)任中央青委書(shū)記的馮文彬，對(duì)過(guò)去建團(tuán)出現(xiàn)的各種問(wèn)題都進(jìn)行了認(rèn)真反思，認(rèn)為青年團(tuán)的建立，應(yīng)當(dāng)完全走群眾路線，依靠群眾自己的積極性創(chuàng)造性來(lái)建團(tuán)?！皯?yīng)該在各種運(yùn)動(dòng)與斗爭(zhēng)中、工作中去建團(tuán)。”不是為建團(tuán)而建團(tuán)，“應(yīng)該從下而上的建團(tuán)。不搭架子也不包辦代替?！标P(guān)于青年團(tuán)的任務(wù)，他認(rèn)為就是學(xué)習(xí)，“青年團(tuán)應(yīng)該提倡和領(lǐng)導(dǎo)青年向群眾學(xué)習(xí)，向人民學(xué)習(xí)的精神。在團(tuán)員中特別是青年團(tuán)的工作人員中，一定要提倡眼睛向下而不是向上，要到群眾中去?！薄懊撾x群眾是團(tuán)的致命傷??建團(tuán)決不是增加一批官，而是為群眾需要增加一批真正為群眾服務(wù)的勤務(wù)員?！?/p>
      關(guān)于青年團(tuán)的重建，劉少奇、朱德等領(lǐng)導(dǎo)人也多次指示，“青年團(tuán)除綱領(lǐng)外，特別重要的問(wèn)題是作風(fēng)問(wèn)題。”“要取得廣大青年群眾、廣大人民的信任，就不能有官僚主義的舊作風(fēng)，絕不能站在人民頭上當(dāng)青年官?！薄扒嗄陥F(tuán)把青年組織起來(lái)，以學(xué)習(xí)為主，解決青年思想問(wèn)題。”
      伴隨全國(guó)解放的迅猛態(tài)勢(shì)，團(tuán)的重建，在明確了團(tuán)的任務(wù)、明確了組織權(quán)力來(lái)源等問(wèn)題之后，迅速在全國(guó)開(kāi)展，獲得了政黨支持和青年認(rèn)同。并成為奪取全國(guó)勝利，建立人民政權(quán)的一個(gè)重要組成部分。至１９４９年４月中國(guó)新民主主義青年團(tuán)第一次全國(guó)代表大會(huì)召開(kāi)，標(biāo)志著青年團(tuán)的重建工作完成。
      中共中央發(fā)布《關(guān)于建立中國(guó)新民主主義青年團(tuán)的決議》明確指出：“中國(guó)新民主主義青年團(tuán)，是在黨的政治領(lǐng)導(dǎo)之下堅(jiān)決地為新民主主義而斗爭(zhēng)的先進(jìn)青年們的群眾性的組織，是黨去團(tuán)結(jié)與領(lǐng)導(dǎo)廣大青年群眾的核心，是黨以馬克思列寧主義教育青年的學(xué)校。”團(tuán)的性質(zhì)、任務(wù)、建團(tuán)的方針和步驟得到進(jìn)一步明確，并且成為共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的新國(guó)家的政治體系中，重要的組成部分。
      值得關(guān)注的是，革命領(lǐng)導(dǎo)人對(duì)團(tuán)組織發(fā)展問(wèn)題的清醒認(rèn)識(shí)和策略主張：團(tuán)干部必須戒除的官僚作風(fēng)，在黨團(tuán)組織尚未取得國(guó)家政權(quán)主體地位時(shí)，就已然成疾；團(tuán)組織群眾性來(lái)源于群眾的積極性；群眾性的根本策略和方法，就是由下而上的自發(fā)性。
      （二）共產(chǎn)黨執(zhí)政后
      新中國(guó)成立，中國(guó)共產(chǎn)黨成為執(zhí)政黨，成為中國(guó)人民的領(lǐng)導(dǎo)核心，作為助手和后備軍的青年團(tuán)，其政治地位、權(quán)力邊界、組織過(guò)程、工作任務(wù)都與以往有了極大的不同，都有了制度化的確定，在黨政一體化的國(guó)家體制內(nèi)，青年團(tuán)全面承接了黨的青年工作的職權(quán)，在青年工作體系設(shè)計(jì)中，定位在青年運(yùn)動(dòng)的核心地位。
      1、共青團(tuán)組織的鞏固與發(fā)展時(shí)期（1949年4月－1966年）
      伴隨社會(huì)主義改造和新中國(guó)的建設(shè)熱潮，青年運(yùn)動(dòng)，也由五四時(shí)期啟蒙民眾，抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期民族救亡，轉(zhuǎn)向建設(shè)社會(huì)主義新秩序。共青團(tuán)組織沿習(xí)了革命傳統(tǒng)，在新中國(guó)全面建設(shè)的熱潮中，組織動(dòng)員青年一代，成為了革命和建設(shè)的生力軍，得到了黨政支持和群眾贊揚(yáng)。
      新中國(guó)初建，黨成為執(zhí)政黨，國(guó)家權(quán)力體系的建設(shè)成為首要任務(wù)。作為助手和后備軍的的青年團(tuán)，被納入到國(guó)家政治體系當(dāng)中，在全國(guó)權(quán)力體系推進(jìn)過(guò)程中，其組織網(wǎng)絡(luò)也深入到基層；計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和單位社會(huì)的邏輯，使政黨組織成為構(gòu)建社會(huì)的核心力量，團(tuán)的組織也很好地嵌入到所有單位組織之中，團(tuán)組織的作用得以大力彰顯；同時(shí)，共青團(tuán)的工作又與青年成為新中國(guó)主人的政治熱情緊密相聯(lián)，組織化的強(qiáng)動(dòng)員機(jī)制下，青年比較能夠認(rèn)同共青團(tuán)的工作。
      這一階段，黨應(yīng)該如何領(lǐng)導(dǎo)青年團(tuán)，青年團(tuán)應(yīng)該如何工作，成為共青團(tuán)組織發(fā)展的重要指引。在建國(guó)后團(tuán)的一、二大，都重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，加強(qiáng)黨對(duì)團(tuán)的思想、政治領(lǐng)導(dǎo)，始終是重要議題。1956年黨的八大上，黨團(tuán)關(guān)系寫(xiě)入黨章。這一階段，共青團(tuán)工作也比較重視照顧青年的特點(diǎn)，青年團(tuán)干部作風(fēng)建設(shè)也得到重視，這一時(shí)期共青團(tuán)工作的整體向好。
      共青團(tuán)組織快速發(fā)展，伴生于共青團(tuán)工作的一些問(wèn)題也逐漸暴露出來(lái) 比如：脫離群眾、獨(dú)立開(kāi)展工作、青年干部的官僚化等問(wèn)題。1956年，時(shí)任團(tuán)中央書(shū)記處書(shū)記的項(xiàng)南，結(jié)合當(dāng)時(shí)團(tuán)中央幾個(gè)部門的意見(jiàn)，就應(yīng)當(dāng)切實(shí)解決的問(wèn)題作了歸納，提出《十點(diǎn)建議》，從群眾化、民主化、自治權(quán)、精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)、加強(qiáng)基層組織建設(shè)（提高青年科學(xué)文化水平并建立青年活動(dòng)中心場(chǎng)所）等方面分析了問(wèn)題，并提出了改進(jìn)的具體辦法。但1958年整風(fēng)運(yùn)動(dòng)使得這些正確的主張，在極左思想的干擾下，遭到了批判。直至文革結(jié)束后，項(xiàng)南平反，肯定了其主張的正確性，但在當(dāng)時(shí)，卻造成了團(tuán)組織的一次沉淪：片面解讀“黨的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)”，忽略了團(tuán)組織自身的作用；團(tuán)組織內(nèi)部民主氛圍被破壞，不敢發(fā)表自己的意見(jiàn)，失去了青年團(tuán)本應(yīng)有的活力；不敢從實(shí)際出發(fā)，開(kāi)展符合青年特點(diǎn)的活動(dòng)，有的地方進(jìn)而出現(xiàn)團(tuán)不管團(tuán)的問(wèn)題。
      2、共青團(tuán)組織恢復(fù)和調(diào)整時(shí)期（1978年－2003年）
      十年文革，共青團(tuán)組織受到?jīng)_擊，系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)中斷，組織癱瘓。而以青年學(xué)生為主體的“紅衛(wèi)兵運(yùn)動(dòng)”席卷全國(guó)。一方面，來(lái)自于國(guó)家層面“階級(jí)斗爭(zhēng)”的錯(cuò)誤發(fā)動(dòng)，給共青團(tuán)組織帶來(lái)沖擊；極端形態(tài)的政治斗爭(zhēng)，也使廣大青年深受其害。另一方面，從歷史的角度來(lái)看，青年、青年運(yùn)動(dòng)與共青團(tuán)組織離散狀態(tài)，又一次出現(xiàn)。
      文革結(jié)束后，黨中央撥亂反正，于1978年恢復(fù)了團(tuán)的組織。從團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)至基層組織結(jié)構(gòu)得到恢復(fù)。這一次團(tuán)的組織過(guò)程、組織功能的實(shí)現(xiàn)及其實(shí)現(xiàn)方式，則是全面沿襲了文革前的形態(tài)，仍是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的組織過(guò)程，自上而下，單向推動(dòng)，強(qiáng)調(diào)組織在先，紀(jì)律為主。黨對(duì)團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)了，而青年主體性沒(méi)有得到重視。
      十一屆三中全會(huì)，中國(guó)進(jìn)入了改革開(kāi)放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的新時(shí)期。農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在全國(guó)鋪開(kāi)，隨之，共青團(tuán)組織迎來(lái)了一次新的挑戰(zhàn)。團(tuán)的農(nóng)村基層組織出現(xiàn)了大面積松散癱瘓現(xiàn)象，“團(tuán)員難集中、時(shí)間難統(tǒng)一、活動(dòng)難開(kāi)展”問(wèn)題突出，基層組織設(shè)置、基層活動(dòng)方式，都已經(jīng)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)體制改革和現(xiàn)實(shí)生活的變化。
      1992年黨的十四大召開(kāi)，確立建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，中國(guó)社會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)體制的變遷帶來(lái)的社會(huì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，社會(huì)生活的各個(gè)方面都發(fā)生了巨大變化。
      這一時(shí)期，共青團(tuán)組織依托自上而下的組織布置、主流媒體的宣傳、體制內(nèi)機(jī)構(gòu)的強(qiáng)動(dòng)員模式，帶領(lǐng)團(tuán)員及青年，積極投入到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的大潮中，開(kāi)展了一系列有一定社會(huì)影響力的活動(dòng)，彰顯著組織力量。但不可否認(rèn)的是，這些活動(dòng)的感召力有限、宣傳空洞而抽象、有些則流于了形式、更有的活動(dòng)難以覆蓋到體制外青少年。
      同時(shí)，團(tuán)組織的影響力也在下降，表現(xiàn)在基層組織建設(shè)上。以1999年統(tǒng)計(jì)為例，非公經(jīng)濟(jì)組織達(dá)到3300萬(wàn)個(gè)，主體從業(yè)人員1.3億，其中35歲以下青年近70%。2001年團(tuán)中央下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)非公有制經(jīng)濟(jì)組織團(tuán)的建設(shè)的意見(jiàn)》，至2005年，全國(guó)有10.1萬(wàn)個(gè)非公組織建立了團(tuán)組織，有效覆蓋332萬(wàn)名團(tuán)員。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制催生的非公經(jīng)濟(jì)組織快速擴(kuò)充，非公組織團(tuán)建明顯滯后，遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上市場(chǎng)自然增長(zhǎng)力量帶來(lái)的變化。新經(jīng)濟(jì)組織的快速發(fā)展、青年群體自組織的大量興起，共青團(tuán)傳統(tǒng)的組織化發(fā)展模式顯得力不從心，團(tuán)組織的覆蓋面問(wèn)題突出出來(lái)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的青年原子化特征、個(gè)體主體地位提升、利益原則價(jià)值觀的形成，也使得青年與過(guò)分強(qiáng)調(diào)集體主義、組織為先的團(tuán)組織漸行漸遠(yuǎn)。
      在黨的十三大確定政治體制改革的大背景下，依黨政為主導(dǎo)，共青團(tuán)也開(kāi)始了自身改革的嘗試，1988年8月團(tuán)中央印發(fā)《關(guān)于共青團(tuán)體制改革的基本設(shè)想》，“工作重點(diǎn)放在基層，克服脫離青年的行政化傾向??”。1993年出臺(tái)了《共青團(tuán)機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)改革方案》、2001年按照國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā) 《關(guān)于印發(fā)〈21個(gè)群眾團(tuán)體機(jī)構(gòu)改革意見(jiàn)〉的通知》，啟動(dòng)改革。改革的出發(fā)點(diǎn)都是“改革組織制度，克服行政化”“加強(qiáng)基層組織建設(shè)，增強(qiáng)基層活力” 等，反反復(fù)復(fù)。改革表現(xiàn)為，為現(xiàn)實(shí)問(wèn)題所迫，由形勢(shì)倒逼而改；改革自上而下，為協(xié)同黨政改革而做；改革內(nèi)容反復(fù)，集中在組織制度、機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)改革方面，多為團(tuán)組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整，并未觸及整體性的改變，改革愿景沒(méi)有達(dá)到?！皺C(jī)關(guān)化、官僚化、貴族化、娛樂(lè)化”傾向引發(fā)了更多的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。團(tuán)組織在團(tuán)員青年中的吸引力和凝聚力、影響力不足問(wèn)題突出。
      3、共青團(tuán)組織的調(diào)整與改革時(shí)期（2003年7月至今）
      1994年首個(gè)互聯(lián)網(wǎng)誕生，不到十年時(shí)間，互聯(lián)網(wǎng)就遍及世界各個(gè)角落。這二十多年的互聯(lián)網(wǎng)及至移動(dòng)互聯(lián)加速度的發(fā)展，深刻地改變了當(dāng)今中國(guó)社會(huì)，從營(yíng)銷方式的變革、傳播方式、教育形態(tài)，乃至社會(huì)規(guī)則、社會(huì)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了變化，人與人、人與物、人與信息之間關(guān)系根本性的變化正在發(fā)生，社會(huì)經(jīng)歷著一場(chǎng)解構(gòu)與重構(gòu)的革命。80后、90后，甚至00后，這群網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的“原住民”逐漸成為社會(huì)的青年力量，他們是第四次工業(yè)革命的主力，也成為社會(huì)重構(gòu)的主導(dǎo)力量。這個(gè)時(shí)代，青年發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步，表現(xiàn)出互為因果的狀態(tài)，它們交互影響并反饋增強(qiáng)。
      社會(huì)巨變之下的青年群體，全面代表了互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，所表現(xiàn)出來(lái)的群體聚集方式的去政治中心化、價(jià)值取向多元化、個(gè)體表達(dá)的自主平等開(kāi)放性、群體交往情感心理認(rèn)同上的高頻互動(dòng)、利益訴求中跨界協(xié)作去地域化等特征，深刻改變了青年一代對(duì)共青團(tuán)組織的價(jià)值認(rèn)同、情感認(rèn)同、行為認(rèn)同。
      2003年7月，團(tuán)的第十五大時(shí)，胡錦濤總書(shū)記與團(tuán)中央代表談話中指出“共青團(tuán)事業(yè)的發(fā)展正處在一個(gè)新的歷史起點(diǎn)上?！敝赋龉睬鄨F(tuán)“在自身建設(shè)上要?jiǎng)?chuàng)新。要適應(yīng)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生的重大變化，適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分、組織形式、就業(yè)方式、利益關(guān)系和分配方式日益多樣化的新情況??”。2008年6月，團(tuán)的十六大黨中央指示“共青團(tuán)要主動(dòng)適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的深刻變革和當(dāng)代青年在思想觀念、行為方式、群體分布等方面呈現(xiàn)的新特點(diǎn)，在工作思路、工作方式、自身建設(shè)上不斷創(chuàng)新??”。2013年6月，團(tuán)的十七大上，黨中央的祝詞中強(qiáng)調(diào)“要大力加強(qiáng)團(tuán)的自身建設(shè)。主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)變革和青年流動(dòng)變化的新趨勢(shì)，大膽創(chuàng)新團(tuán)的組織建設(shè)和工作方式??”而在與新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子成員集體談話中，總書(shū)記又明確指出共青團(tuán)工作的不足：團(tuán)的吸引力和凝聚力不夠；團(tuán)組織有效覆蓋面不足問(wèn)題依然突出。
      二十幾年的探索和努力，共青團(tuán)的組織發(fā)展問(wèn)題依然存在、團(tuán)組織對(duì)青年的影響力問(wèn)題依然存在，黨中央對(duì)共青團(tuán)組織面臨的困境有清醒的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，在黨將長(zhǎng)期執(zhí)政的戰(zhàn)略部署中，對(duì)共青團(tuán)又提出了新的要求，必須不斷鞏固和擴(kuò)大黨執(zhí)政的青年群眾基礎(chǔ)。站在這樣的高度，共青團(tuán)改革的任務(wù)異常艱巨。
      二、共青團(tuán)改革路徑的再認(rèn)識(shí)
      歷史的品讀與分析，需要有客觀的視角與態(tài)度，辯證唯物主義的歷史觀與方法論，是最有力的思想武器。實(shí)事求是分析問(wèn)題、用普遍聯(lián)系觀點(diǎn)審視組織發(fā)展的歷史和空間關(guān)系、以科學(xué)發(fā)展的態(tài)度思考共青團(tuán)改革的路徑，是歷史分析的貢獻(xiàn)。
      回顧團(tuán)的歷史，我們可以看到，黨團(tuán)關(guān)系，是共青團(tuán)組織發(fā)展基礎(chǔ)性關(guān)系，直接影響團(tuán)組織發(fā)展的好壞，但黨團(tuán)關(guān)系內(nèi)涵隨時(shí)代變化是有不斷調(diào)整的；團(tuán)青關(guān)系，或者說(shuō)團(tuán)組織脫離群眾的問(wèn)題，在共青團(tuán)發(fā)展的不同歷史時(shí)期都存在，基于政黨邏輯的政治性組織，群眾性的問(wèn)題值得深入思考；時(shí)代變遷，是組織發(fā)展最深刻最具影響力的背景因素，尊重和順應(yīng)時(shí)代變化及規(guī)律，是我們思考現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)。
      （一）提升組織創(chuàng)新的能動(dòng)性，回歸青年組織的創(chuàng)新特質(zhì)
      縱觀黨團(tuán)關(guān)系史，黨的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)就是團(tuán)的工作指南，團(tuán)是黨的后備軍這一政治架構(gòu)始終沒(méi)有改變，但在不同的歷史時(shí)期，黨團(tuán)實(shí)際工作空間、工作關(guān)系也出現(xiàn)過(guò)變化與調(diào)整。
      黨團(tuán)建初期，黨團(tuán)關(guān)系中曾經(jīng)出現(xiàn)“先鋒主義”“第二黨”問(wèn)題，在一定層面給革命整體推進(jìn)帶來(lái)一些消極影響，但是客觀來(lái)看，這也從一個(gè)側(cè)面反映出，當(dāng)時(shí)青年團(tuán)發(fā)展的影響力。青年團(tuán)積極開(kāi)展活動(dòng)、發(fā)展組織、重視青年學(xué)生運(yùn)動(dòng)，為黨的組織發(fā)展、政治力量的聚集起到巨大作用。他們創(chuàng)造性的能動(dòng)地開(kāi)展工作的狀態(tài)，某種意義上講，也是早期黨團(tuán)組織發(fā)展必然，也反映出青年組織的創(chuàng)新特質(zhì)。事實(shí)是，在整個(gè)革命時(shí)期，青年團(tuán)組織的基層工作都有較強(qiáng)的獨(dú)立性，團(tuán)的組織也是這樣在不斷地創(chuàng)造性工作中建立和發(fā)展。
      另一個(gè)方面的事實(shí)是，黨團(tuán)關(guān)系的內(nèi)涵不是一成不變的?？箲?zhàn)時(shí)期，以青年學(xué)生為先導(dǎo)的反侵略運(yùn)動(dòng)形成磅礴之勢(shì)，黨對(duì)青年運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有放棄，適時(shí)調(diào)整青年運(yùn)動(dòng)的組織體系，將青年團(tuán)組織改造為青救會(huì)，全面停止了青年團(tuán)的工作。黨團(tuán)體系中，青年團(tuán)組織的發(fā)展定位發(fā)生了變化。
      文革期間，團(tuán)組織系統(tǒng)遭受沖擊，從組織形態(tài)上看，組織的存在，歷史上第二次游離在青年運(yùn)動(dòng)之外。
      近三十年，隨著改革開(kāi)放的深入，“我們黨的歷史方位發(fā)生了變化，從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的執(zhí)政黨向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的執(zhí)政黨轉(zhuǎn)變”，而共青團(tuán)沒(méi)有這個(gè)轉(zhuǎn)換路徑和功能實(shí)現(xiàn)通道，它依托于舊有體制保障基礎(chǔ)上的發(fā)展，出現(xiàn)了較為嚴(yán)重的“四化”問(wèn)題，團(tuán)組織的空心化、游離化困境顯現(xiàn)。實(shí)際上，團(tuán)組織面臨又一次組織失位景況。2015年黨的群團(tuán)工作會(huì)議，強(qiáng)調(diào)了黨的群團(tuán)工作的重要性，對(duì)共青團(tuán)改革也提出了明確要求。黨團(tuán)關(guān)系在理論明確前提下，蘊(yùn)含著新一輪的黨團(tuán)關(guān)系再造的現(xiàn)實(shí)要求。
      共青團(tuán)有效領(lǐng)導(dǎo)青年是組織存在的基礎(chǔ)，現(xiàn)代治理國(guó)家體系中，共青團(tuán)能否實(shí)現(xiàn)執(zhí)政黨的根本要求，是組織存在的條件。要實(shí)現(xiàn)共青團(tuán)組織價(jià)值，必須對(duì)共青團(tuán)現(xiàn)狀進(jìn)行客觀冷靜的分析，歷史地辯證地看待黨團(tuán)關(guān)系的發(fā)展。首先，要肯定黨團(tuán)基本關(guān)系的理論定位，但要非常重視時(shí)代賦于關(guān)系定位的具體內(nèi)涵。當(dāng)前正處在社會(huì)大變遷時(shí)期，黨團(tuán)關(guān)系的重塑，集中體現(xiàn)在“三性”（政治性、先進(jìn)性、群眾性）的戰(zhàn)略選擇上，三者發(fā)展不可等量齊觀，也不能彼此偏廢，要認(rèn)識(shí)到時(shí)代變遷的深刻內(nèi)涵，適應(yīng)時(shí)代變化發(fā)展，要在戰(zhàn)略上明確各自的發(fā)展重點(diǎn)和方向。政黨與階級(jí)已經(jīng)不再是區(qū)分先進(jìn)性的標(biāo)簽，以政治利益為標(biāo)志的團(tuán)組織，其廣泛性代表內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生了改變，共青團(tuán)階級(jí)利益代表的標(biāo)簽也已經(jīng)失去了意義，理論上講，代表青年的組織地位已經(jīng)不再是理所當(dāng)然的了，在新形勢(shì)下必須重構(gòu)共青團(tuán)組織的價(jià)值定位。
      其次，辯證看待黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與團(tuán)組織獨(dú)立自主開(kāi)展工作的關(guān)系，要充分發(fā)揮團(tuán)組織的創(chuàng)新性特質(zhì)。青年與時(shí)代進(jìn)步有天然的適應(yīng)性，源于進(jìn)步青年自發(fā)要求，自下而上建立的團(tuán)組織，在不同的歷史時(shí)期，都發(fā)揮了重要作用。當(dāng)前，大變遷帶來(lái)的青年力量突顯的時(shí)代，要代表青年，共青團(tuán)組織必須要與時(shí)代進(jìn)步協(xié)調(diào)發(fā)展，而唯有開(kāi)放、自主的開(kāi)展工作，才能保持對(duì)社會(huì)發(fā)展、青年發(fā)展的敏感度，從而還原青年組織最與社會(huì)時(shí)代步調(diào)相一致的屬性。而黨團(tuán)關(guān)系協(xié)調(diào)上，應(yīng)充分調(diào)動(dòng)團(tuán)組織工作能動(dòng)性，給予團(tuán)組織獨(dú)立自主開(kāi)展工作的廣闊場(chǎng)域。
      第三，應(yīng)對(duì)本輪改革，共青團(tuán)組織自我革新的勇氣固然可嘉，但從歷史發(fā)展、社會(huì)政治大格局立場(chǎng)看，僅從體制內(nèi)以機(jī)構(gòu)改革為主要內(nèi)容的制度設(shè)計(jì)，不足以應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)的不確定性。改革開(kāi)放后共青團(tuán)多次機(jī)構(gòu)改革，都是由內(nèi)部結(jié)構(gòu)治理到外部工作延展的思路，很多內(nèi)容詳盡具體，但基本立足于，以內(nèi)部的調(diào)整來(lái)適應(yīng)外部變化的邏輯，最終，期望改革的的問(wèn)題不但沒(méi)有破解，有的反而出現(xiàn)加重趨勢(shì)。根本性改革的動(dòng)能不足、效率低下，本位主義、既得利益糾結(jié)，甚至導(dǎo)致改革形式存在，而改革內(nèi)核消彌的尷尬。
      從動(dòng)態(tài)變化的歷史考量中，可以顯著體察到，應(yīng)對(duì)時(shí)代變遷改革共青團(tuán)，需要跳出現(xiàn)有體制構(gòu)架之外來(lái)思考，增強(qiáng)方案設(shè)計(jì)和政策指導(dǎo)的開(kāi)放性，發(fā)揮基層團(tuán)組織的創(chuàng)新能動(dòng)性，從基層到中央，以尊重現(xiàn)實(shí)的態(tài)度倡導(dǎo)積極的實(shí)踐創(chuàng)新。
      （二）順應(yīng)青年發(fā)展的時(shí)代性，回歸組織凝聚的自發(fā)特質(zhì)
      以“五四”運(yùn)動(dòng)、“一二九”學(xué)生運(yùn)動(dòng)為代表的近代青年運(yùn)動(dòng)，都是在共同意愿感召下先進(jìn)青年自發(fā)的大聯(lián)合，兩次運(yùn)動(dòng)直接或間接地影響和誕生了中國(guó)共產(chǎn)黨、青年團(tuán)和青救會(huì)，雖然其組織特性不同，但其歷史貢獻(xiàn)都是不言而喻。一方面，反映出根植于社會(huì)現(xiàn)實(shí)、順應(yīng)時(shí)代要求、表達(dá)青年共同意愿，是青年組織形成與發(fā)展的規(guī)律性特性。另一方面，也可以看到，凝聚青年、組織青年，組織化形態(tài)也是可以多樣化的。抗戰(zhàn)時(shí)期青年團(tuán)組織化的改造，為取得革命的有利地位，組織形態(tài)發(fā)生變化，但并未影響對(duì)革命目標(biāo)的追求，在一定程度上，更廣泛地?cái)U(kuò)大了組織的影響力。而要獲得青年運(yùn)動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)者地位，一個(gè)好的方式是，順應(yīng)青年運(yùn)動(dòng)潮流，將青年的先進(jìn)性在運(yùn)動(dòng)中去維系與引導(dǎo)。
      回溯團(tuán)的歷史，“群眾性”始終是團(tuán)組織發(fā)展的重大問(wèn)題。早期“取消主義”的原因、抗戰(zhàn)時(shí)期組織改造、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期基層團(tuán)組織的渙散、互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代多元化背景下的團(tuán)組織失位，無(wú)一不表現(xiàn)在團(tuán)組織之于青年的距離。
      組織一旦成型，組織系統(tǒng)的運(yùn)行與發(fā)展就會(huì)相對(duì)穩(wěn)定，形成運(yùn)行慣性，容易出現(xiàn)與外部現(xiàn)實(shí)的不相適應(yīng)問(wèn)題。而共青團(tuán)組織，所面對(duì)的是最活躍、最富于變化的青年群體，其組織運(yùn)作模式和活動(dòng)方式適應(yīng)性要求就顯著提高。
      共青團(tuán)改革去“四化”，破解脫離群眾難題，就必須順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的趨勢(shì)，順應(yīng)青年發(fā)展的態(tài)勢(shì)，遵循組織發(fā)展的規(guī)律，創(chuàng)新組織構(gòu)架。放開(kāi)不合適宜的體系設(shè)計(jì)和觀念束縛，始終以任務(wù)目標(biāo)為組織系統(tǒng)構(gòu)建指針，從而保證團(tuán)組織對(duì)不斷變化的時(shí)代環(huán)境的適應(yīng)性，最終實(shí)現(xiàn)團(tuán)組織的組織價(jià)值，實(shí)現(xiàn)黨的任務(wù)目標(biāo)。
      首先，要認(rèn)識(shí)到，群眾性的時(shí)代特征，群眾性的基礎(chǔ)在于群眾的自覺(jué)，群眾性的最正確的表達(dá)在于群眾的內(nèi)生性期望。
      從組織形態(tài)角度來(lái)看，要清醒認(rèn)識(shí)已經(jīng)形成并產(chǎn)生重大影響的青年群體及其聚集形態(tài)，及其各自不同的要素構(gòu)成，肯定其合理性和價(jià)值。因?yàn)檫@樣的聚合是社會(huì)變遷自然形成的。當(dāng)前更顯著的互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代人群鏈接的方式的根本性改變，在某種程度上，這種趨勢(shì)是不可逆的。青年是這個(gè)變革過(guò)程的主體力量，是新型組織構(gòu)成的主體，這些組織源于青年的創(chuàng)造，也是青年自主選擇的結(jié)果，其群眾性根基堅(jiān)實(shí)而深厚。
      另一個(gè)側(cè)面，青年個(gè)體在社會(huì)多元化背景下多身份角色的定位，其利益訴求的表達(dá)具體而個(gè)性化。青年價(jià)值取向的多元變化性、組織選擇的多元差異性，已成為社會(huì)廣泛共識(shí)。
      第二，從組織功能來(lái)看，要理性認(rèn)識(shí)共青團(tuán)組織的局限性。團(tuán)組織與黨的組織的政治關(guān)系特殊，二者任務(wù)目標(biāo)、政策主張、組織結(jié)構(gòu)、工作模式都非常相似。政治性第一位原則不可改變。但是，任何政治組織都不可能擁有在任何環(huán)境中絕對(duì)適用性，其固有的運(yùn)作模式和活動(dòng)方式不可能一成不變。雖然共青團(tuán)組織是最能體現(xiàn)政治性、先進(jìn)性、群眾性“三位一體”的群團(tuán)組織，其工作目標(biāo)是全體青年。但其顯著的政治性特征，在現(xiàn)實(shí)中已然使許多青年與之保持了距離。實(shí)際上，一個(gè)青年組織期望能夠代表全體青年，影響全體青年只是一個(gè)美好的理想，也與真實(shí)的社會(huì)現(xiàn)狀有著巨大差異。
      另一個(gè)絕不可忽視的現(xiàn)實(shí)，科技革命帶來(lái)的巨大進(jìn)步，伴隨社會(huì)分工的精細(xì)化加速，社會(huì)服務(wù)和組織功能專業(yè)化程度越來(lái)越高。其相對(duì)方向，基于專業(yè)細(xì)分的跨專業(yè)融合，也以一種超越傳統(tǒng)組織系統(tǒng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)在進(jìn)行。當(dāng)前共青團(tuán)服務(wù)青年、維護(hù)青少年權(quán)益工作的無(wú)力感，正是其發(fā)展與社會(huì)進(jìn)步結(jié)構(gòu)及速率上巨大差距的反映。
      體制優(yōu)勢(shì)保證了團(tuán)的工作地位，但不是固化其行動(dòng)的理由。共青團(tuán)改革，在強(qiáng)政治性與少數(shù)先進(jìn)性的結(jié)合中，將一部分政治或社會(huì)權(quán)力讓渡和分散，或說(shuō)給予其它社會(huì)成員以權(quán)力加持，重置集合社會(huì)資源，形成自己的組織力量，成為領(lǐng)導(dǎo)和服務(wù)社會(huì)的有效杠桿，成為社會(huì)資源有效調(diào)節(jié)器，而不是利益的直接輸出端，創(chuàng)新群眾性代表的模式。
      面對(duì)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代多元化多中心的變化，共青團(tuán)恒定而穩(wěn)固的組織背景，為其提供了超越多中心之上、宏觀介入調(diào)控的可能性?；蚩山柚ヂ?lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)的現(xiàn)代手段，精準(zhǔn)了解青年偏好，從微觀層面實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)多中心、青年自組織的有效鏈接和整合；基于多中心弱關(guān)聯(lián)性，把握社會(huì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的關(guān)鍵“結(jié)構(gòu)洞”，優(yōu)化和凸顯團(tuán)組織的比較優(yōu)勢(shì)。
      青年代表著未來(lái)，帶有更多的反映社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的特質(zhì)。青年聚集的自發(fā)性、創(chuàng)新性、自主凝聚的力量又是強(qiáng)大的。共青團(tuán)組織要實(shí)現(xiàn)其組織價(jià)值，真正成為青年自己的組織，就要重視組織發(fā)展的一般規(guī)律，從組織形態(tài)到組織過(guò)程，都應(yīng)該順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的要求，適應(yīng)青年發(fā)展的狀況，順勢(shì)而為，才可能有作為。
      參考文獻(xiàn)
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