第一篇：人口城鎮(zhèn)化的現(xiàn)實(shí)困境與路徑選擇

人口城鎮(zhèn)化的現(xiàn)實(shí)困境與路徑選擇－－基于江西省南昌縣的調(diào)查

趙海2013-11-25

摘 要： 推進(jìn)城鎮(zhèn)化是我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的歷史任務(wù)，也是擴(kuò)大內(nèi)需的最大潛力所在。當(dāng)前，我國(guó)城鎮(zhèn)化推進(jìn)速度較快，但質(zhì)量和水平都不高，特別是人口城鎮(zhèn)化發(fā)展滯后。本文通過(guò)對(duì)江西省南昌縣城鎮(zhèn)化問(wèn)題的實(shí)地調(diào)研，分析了主要做法和基本特征，認(rèn)為該縣城鎮(zhèn)化是以工業(yè)化為先導(dǎo)，以大規(guī)模城鎮(zhèn)建設(shè)為主要特征，其土地城鎮(zhèn)化明顯快于人口城鎮(zhèn)化，城市與鄉(xiāng)村的協(xié)調(diào)與互動(dòng)不足。本文從人的城鎮(zhèn)化視角重點(diǎn)剖析了人口城鎮(zhèn)化滯后的制約因素，認(rèn)為在工業(yè)化和城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)以及國(guó)家強(qiáng)農(nóng)惠農(nóng)政策力度加強(qiáng)的背景下，農(nóng)村各項(xiàng)權(quán)益的實(shí)際價(jià)值和機(jī)會(huì)成本逐步升高，城鄉(xiāng)福利出現(xiàn)倒掛，農(nóng)民轉(zhuǎn)市民意愿不足?；诖?，本文提出，推進(jìn)人口城鎮(zhèn)化、提高城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量、促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，必須保障轉(zhuǎn)戶農(nóng)民在農(nóng)村的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地使用權(quán)以及集體經(jīng)濟(jì)組織分配權(quán)等各項(xiàng)權(quán)益。

關(guān)鍵詞： 人口城鎮(zhèn)化，農(nóng)民轉(zhuǎn)市民，農(nóng)民權(quán)益

世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，城鎮(zhèn)化①是與工業(yè)化相伴而生的孿生子，是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)國(guó)家變?yōu)楝F(xiàn)代化國(guó)家的客觀規(guī)律和必然選擇。當(dāng)前，我國(guó)正在經(jīng)歷著世界上規(guī)模最大的城鎮(zhèn)化進(jìn)程，特別是進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，城鎮(zhèn)化呈加快發(fā)展的態(tài)勢(shì)。2000-2012年，我國(guó)城鎮(zhèn)化率平均每年提高1個(gè)百分點(diǎn)，2012年我國(guó)城鎮(zhèn)化率達(dá)到了52.57%。然而，我國(guó)的城鎮(zhèn)化總體水平是不高的，在城鎮(zhèn)7億多人口中，有接近2億人既沒有城鎮(zhèn)戶籍，也享受不到城鎮(zhèn)居民的教育、醫(yī)療、住房和社會(huì)保障等公共服務(wù)。這種低水平、低層次的城鎮(zhèn)化造成了諸多問(wèn)題，對(duì)農(nóng)村來(lái)講農(nóng)民沒有完全離開農(nóng)業(yè)，從而不能有效擴(kuò)大戶均耕地面積，制約了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展，且產(chǎn)生留守人員等社會(huì)問(wèn)題；對(duì)城市來(lái)講大量農(nóng)民工淪為“二等公民”，不能有效融人城市，消費(fèi)總需求不足，社會(huì)秩序不穩(wěn)定，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看不利于我國(guó)的現(xiàn)代化進(jìn)程。

中央高度重視城鎮(zhèn)化發(fā)展，立足我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)和各地城鎮(zhèn)化發(fā)展實(shí)踐，從國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)發(fā)展和全面建成小康社會(huì)的高度，對(duì)推進(jìn)城鎮(zhèn)化作出了一系列重要部署，提出了具體要求。“十二五”規(guī)劃綱要指出，要積極穩(wěn)妥推進(jìn)城鎮(zhèn)化，不斷提升城鎮(zhèn)化的質(zhì)量和水平。黨的十八大提出，推進(jìn)工業(yè)化和城鎮(zhèn)化良性互動(dòng)、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相互協(xié)調(diào)，促進(jìn)工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化同步發(fā)展。2012年底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)城鎮(zhèn)化是我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的歷史任務(wù)，也是擴(kuò)大內(nèi)需的最大潛力所在，要圍繞提高城鎮(zhèn)化質(zhì)量，因勢(shì)利導(dǎo)、趨利避害，積極引導(dǎo)城鎮(zhèn)化健康發(fā)展。中央政策的演進(jìn)脈絡(luò)顯示，當(dāng)前城鎮(zhèn)化的重點(diǎn)是提高城鎮(zhèn)化的質(zhì)量，核心是推進(jìn)人的城鎮(zhèn)化。在這樣一個(gè)大背景下，對(duì)地方的城鎮(zhèn)化實(shí)踐進(jìn)行調(diào)查分析，總結(jié)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，提出存在的問(wèn)題，很有必要。

筆者于2013年3月赴江西省南昌縣就城鎮(zhèn)化問(wèn)題開展了專題調(diào)研。南昌縣地處贛鄱平原腹地，與江西省會(huì)南昌市毗連，既是一個(gè)農(nóng)業(yè)大縣，也是一個(gè)新興的工業(yè)大縣，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展活躍，是江西省第一個(gè)全國(guó)百?gòu)?qiáng)縣。2012年，南昌縣地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)到了437.6億元，財(cái)政總收入突破60億元，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)連續(xù)三年在全省100個(gè)縣（市、區(qū)）中排在第一位。南昌縣之于大城市郊縣和經(jīng)濟(jì)強(qiáng)縣具有很強(qiáng)的典型性和代表性，對(duì)于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的縣域也有較強(qiáng)的先導(dǎo)性和啟示性。剖析南昌縣城鎮(zhèn)化發(fā)展道路，對(duì)中小城市和縣域范圍內(nèi)推進(jìn)城鎮(zhèn)化具有很強(qiáng)的理論和實(shí)踐意義。

通過(guò)召開相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加的座談會(huì)，實(shí)地走訪鄉(xiāng)鎮(zhèn)和工業(yè)園區(qū)，發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，與企業(yè)負(fù)責(zé)人和農(nóng)戶進(jìn)行深度訪談，掌握了大量的一手資料。通過(guò)對(duì)這些資料的總結(jié)、歸納和分析，形成了目前的調(diào)研報(bào)告。報(bào)告共分四個(gè)部分，第一部分歸納了南昌縣推進(jìn)城鎮(zhèn)化的主要做法，第二部分總結(jié)了南昌縣城鎮(zhèn)化的主要特征，第三部分從人的城鎮(zhèn)化視角重點(diǎn)分析了

農(nóng)民轉(zhuǎn)市民問(wèn)題，第四部分提出了一些判斷和啟示。需要說(shuō)明的是，城鎮(zhèn)化是涉及城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)各方面的系統(tǒng)性問(wèn)題，囿于知識(shí)水平，本報(bào)告僅對(duì)南昌縣城鎮(zhèn)化情況進(jìn)行粗略地介紹和分析。從這個(gè)意義上講，與其說(shuō)本報(bào)告提出了解決問(wèn)題的方案，不如說(shuō)提出了一些較為重要的問(wèn)題。

一、南昌縣推進(jìn)城鎮(zhèn)化的主要做法

城鎮(zhèn)化的發(fā)展離不開工業(yè)的騰飛和人口的聚集。南昌縣依托區(qū)位優(yōu)勢(shì)，抓住東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，以工業(yè)化為先導(dǎo)，以制度環(huán)境為保障，采取政府主導(dǎo)的方式加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

（一）依托產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)快速工業(yè)化

與以往“村村點(diǎn)火、戶戶冒煙”的散亂狀鄉(xiāng)村工業(yè)布局不同，南昌縣提出了“工業(yè)園區(qū)化、園區(qū)生態(tài)化”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，通過(guò)規(guī)劃引導(dǎo)，大力發(fā)展小藍(lán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、向塘現(xiàn)代物流區(qū)等產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。特別值得一提的是小藍(lán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)，該園區(qū)建立于2002年，規(guī)劃面積18平方公里，是江西省縣（市）中規(guī)模最大的工業(yè)園區(qū)?？h政府通過(guò)招商引資、工業(yè)搬遷等方式，將全縣的大型企業(yè)向園區(qū)聚集，并將其他鄉(xiāng)鎮(zhèn)招商引資的項(xiàng)目落地在該園區(qū)，實(shí)現(xiàn)了園區(qū)的跨越式發(fā)展。目前，小藍(lán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)主要形成了汽車及零部件集群、食品飲料工業(yè)集群、電機(jī)電器工業(yè)集群、醫(yī)藥醫(yī)器工業(yè)集群、輕紡服裝工業(yè)集群、高新技術(shù)集群等多個(gè)產(chǎn)業(yè)集群。截至2012年底，汽車及零部件產(chǎn)業(yè)已集聚5個(gè)整車項(xiàng)目及91家零部件企業(yè)，食品和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)集聚100家企業(yè)，整個(gè)園區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值和主營(yíng)業(yè)務(wù)收入雙雙突破450億元大關(guān)。2012年8月小藍(lán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)成為全省首家落戶縣域的國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。

（二）加強(qiáng)城鎮(zhèn)建設(shè)提高人口吸納能力

南昌縣著眼無(wú)縫對(duì)接南昌市城區(qū)，按照“積極推進(jìn)、突出重點(diǎn)、分類指導(dǎo)、分級(jí)運(yùn)作”的原則，加快建設(shè)昌南新城，推進(jìn)蓮塘核心區(qū)、小藍(lán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、象湖新城區(qū)和向塘現(xiàn)代物流區(qū)統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)籌建設(shè)。一方面明確主次。明確了以縣城蓮塘、象湖新城為中心，向塘鎮(zhèn)為次中心，三江、塘南、蔣巷等鄉(xiāng)鎮(zhèn)為重點(diǎn)，其他11個(gè)一般城鎮(zhèn)構(gòu)成三級(jí)城鎮(zhèn)空間結(jié)構(gòu)。另一方面注重特色。如蓮塘核心區(qū)定位為商貿(mào)經(jīng)濟(jì)繁榮、服務(wù)功能完善的商務(wù)行政片區(qū)，小藍(lán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)定位為汽車品牌響亮、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的先進(jìn)制造片區(qū)，向塘現(xiàn)代物流區(qū)定位為市場(chǎng)體系發(fā)達(dá)、倉(cāng)儲(chǔ)配送成熟的現(xiàn)代物流片區(qū)，象湖新城區(qū)定位為景觀精致典雅、城市產(chǎn)業(yè)興起的商務(wù)人居片區(qū)，銀三角定位為集商務(wù)會(huì)所、休閑娛樂(lè)、體育運(yùn)動(dòng)、觀光度假、文化創(chuàng)意為一體的都市型展商貿(mào)休閑服務(wù)區(qū)。截至2012年底，南昌縣城鎮(zhèn)化率超過(guò)了500/0。

（三）通過(guò)制度創(chuàng)新破解土地、資金、社會(huì)保障難題

土地、資金、社會(huì)保障等問(wèn)題是推進(jìn)城鎮(zhèn)化的核心問(wèn)題，也是關(guān)系城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵所在。南昌縣通過(guò)開展體制機(jī)制創(chuàng)新，努力破解這些難題。

1、關(guān)于土地問(wèn)題

缺少土地指標(biāo)是調(diào)研過(guò)程中地方政府反映最多的問(wèn)題。南昌縣采取了城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤、濱湖地區(qū)開墾、征地拆遷等方式，努力破解用地指標(biāo)的制約。如2012年，南昌縣通

過(guò)城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤試點(diǎn)和農(nóng)村土地整治項(xiàng)目共新增耕地1.8萬(wàn)畝；利用行政力量，推進(jìn)征地拆遷，共拆出工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目用地1.02萬(wàn)畝。這里以南昌縣東新鄉(xiāng)大洲村的農(nóng)民集中居住為例，簡(jiǎn)要介紹一下該村開展城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤的做法。大洲村采取“村莊整體拆遷、村民集中安置”的方式，就是農(nóng)民上樓，宅基地交給政府。該村共有7個(gè)自然村，1000余戶居民，4000余人口。集中居住前共有建設(shè)用地1000畝左右，也就是說(shuō)平均每戶建設(shè)用地能達(dá)到1畝。村民入駐新社區(qū)人均一次性配給40mz住房和lOrri2的鋪面。對(duì)原有住房面積達(dá)不到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的，農(nóng)民不另外支付；對(duì)原有住房面積超過(guò)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的，給予超出部分每平米330-600元不等的補(bǔ)償。開展新社區(qū)建設(shè)后，安置全部村民共占地260畝，共節(jié)約700多畝建設(shè)用地。這700多畝節(jié)約出來(lái)的建設(shè)用地就可以復(fù)墾后置換出城鎮(zhèn)建設(shè)用地指標(biāo)，或者直接變更為城鎮(zhèn)建設(shè)用地，用于發(fā)展工業(yè)和城鎮(zhèn)建設(shè)。

2、關(guān)于資金問(wèn)題

與目前全國(guó)很多地方類似，南昌縣通過(guò)搭建政府融資平臺(tái)的辦法，破解資金問(wèn)題。南昌縣建立了城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、小藍(lán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)投資發(fā)展有限公司、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)投資發(fā)展有限公司等3個(gè)投資公司，通過(guò)財(cái)政資金注入、項(xiàng)目運(yùn)作、發(fā)行債券等方式，努力破解重大重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)資金瓶頸。南昌縣還大力發(fā)展信用擔(dān)保，參與組建全省性的擔(dān)保公司，發(fā)展小藍(lán)投資擔(dān)保公司等，通過(guò)信用擔(dān)保的杠桿作用撬動(dòng)工業(yè)和城鎮(zhèn)發(fā)展資金。

3、關(guān)于社會(huì)保障問(wèn)題

對(duì)于一般農(nóng)戶，南昌縣按照國(guó)家和江西省的統(tǒng)一部署，實(shí)行了新型農(nóng)村社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)，2012年農(nóng)民參保率達(dá)92%。對(duì)于人均耕地少于0.3畝的失地農(nóng)民，南昌縣出臺(tái)了專門辦法，縣財(cái)政投入10億元、江西省財(cái)政配套2億元，通過(guò)農(nóng)民一次性繳費(fèi)或逐年繳費(fèi)等不同的辦法，將他們納入城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)，解決失地農(nóng)民的后顧之憂。

二、南昌縣城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要特征

通過(guò)對(duì)南昌縣的調(diào)研了解，我們認(rèn)為該縣的城鎮(zhèn)化具有如下三個(gè)方面的特征。

（一）工業(yè)化主導(dǎo)下的城鎮(zhèn)化

南昌縣通過(guò)大力推進(jìn)工業(yè)化，經(jīng)濟(jì)獲得起飛，由一個(gè)農(nóng)業(yè)大縣步人了工業(yè)大縣的行列。2012年，南昌縣地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)437.6億元，比2007年增長(zhǎng)了1.38倍，年均增長(zhǎng)18.9%，三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為9.7：65.3：25。第一產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為9.7%，第二產(chǎn)業(yè)增加值占比65.3%，呈現(xiàn)出工業(yè)化中后期階段的明顯特征。工業(yè)化的快速發(fā)展為城鎮(zhèn)化發(fā)展提供了源源不斷的拉力，帶動(dòng)了農(nóng)村勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移就業(yè)，城鎮(zhèn)對(duì)農(nóng)村勞動(dòng)力和農(nóng)村人口的吸納能力顯著增強(qiáng)。

（二）土地的快速城鎮(zhèn)化

隨著南昌縣城鎮(zhèn)化的快速推進(jìn)，城市面積快速擴(kuò)張。南昌縣城鎮(zhèn)建成區(qū)面積由2005年的22平方公里增加到2012年的60平方公里，以年均15.40/0的增幅向外擴(kuò)張。

（三）遲滯的人口城鎮(zhèn)化

與快速發(fā)展的工業(yè)化、土地城鎮(zhèn)化相比，南昌縣人口城鎮(zhèn)化速度明顯較慢。2012年，南昌縣戶籍人口101.9萬(wàn)人，城鎮(zhèn)戶籍人口19.8萬(wàn)人，城鎮(zhèn)戶籍人口占全縣總?cè)丝诘谋戎?/p>

僅為19.4%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于500/0的城鎮(zhèn)化率，仍有大量的農(nóng)民工處于“候鳥式”的遷移狀態(tài)，“半城鎮(zhèn)化”特征非常明顯。

三、南昌縣農(nóng)民轉(zhuǎn)市民問(wèn)題分析

南昌縣人口城鎮(zhèn)化嚴(yán)重滯后，亦即農(nóng)民轉(zhuǎn)市民嚴(yán)重不足。是城鎮(zhèn)戶籍的門檻太高，還是農(nóng)民自己不愿意轉(zhuǎn)？是農(nóng)民不夠理性，還是制度設(shè)計(jì)沒有到位？從實(shí)地調(diào)研的情況看，本文有以下幾點(diǎn)判斷：

（一）南昌縣城鎮(zhèn)落戶條件比較寬松

南昌市2012年下發(fā)了《關(guān)于深化戶籍管理制度改革加快城鎮(zhèn)化進(jìn)程的貫徹意見》。南昌縣按照這一意見的要求，大幅放寬了城鎮(zhèn)落戶條件。對(duì)于農(nóng)業(yè)戶口轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)戶口，取消城鎮(zhèn)落戶指標(biāo)，達(dá)到條件，一律辦理；并降低了城鎮(zhèn)落戶門檻，以下四種類型都可以辦理落戶：①在城鎮(zhèn)有商品房、二手房、房改房或自建房等居住房屋，均可辦理本人及配偶、未婚子女落戶；②配偶一方在城鎮(zhèn)，就可以申請(qǐng)配偶及未婚子女落戶城鎮(zhèn)；③父母申請(qǐng)就可投靠城鎮(zhèn)子女落戶城鎮(zhèn)；④在建制鎮(zhèn)有合法穩(wěn)定職業(yè)并有合法穩(wěn)定住所（含租賃）的人員，本人及其共同居住生活的配偶、未婚子女、父母，可落戶城鎮(zhèn)。

從以上南昌縣辦理農(nóng)轉(zhuǎn)非條件來(lái)看，可以說(shuō)非常寬松。特別是對(duì)務(wù)工、經(jīng)商人員，只要有合法穩(wěn)定職業(yè)和合法穩(wěn)定住所（含租賃），就可以舉家辦理農(nóng)業(yè)戶口轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)戶口。

（二）農(nóng)村居民落戶城鎮(zhèn)較少

南昌縣公安局提供了近年來(lái)農(nóng)轉(zhuǎn)非的情況統(tǒng)計(jì)表，見表1。

從表1可以看出，與南昌縣百萬(wàn)以上人口、近30萬(wàn)農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力的規(guī)模相比，全縣農(nóng)轉(zhuǎn)非總量卻很小，平均每年農(nóng)轉(zhuǎn)非總數(shù)為2097人，本省農(nóng)轉(zhuǎn)非數(shù)量?jī)H為914人，且農(nóng)轉(zhuǎn)非總量呈下降趨勢(shì)。特別是2012年南昌縣實(shí)行降低城鎮(zhèn)落戶門檻的政策以來(lái)，農(nóng)轉(zhuǎn)非數(shù)量不僅沒有出現(xiàn)快速增加，反而呈現(xiàn)了加速下降的趨勢(shì)。2012年農(nóng)轉(zhuǎn)非總數(shù)為1069人，省內(nèi)農(nóng)轉(zhuǎn)非為458人，分別比上年下降了38%和41%；2013年1-2月農(nóng)轉(zhuǎn)非總數(shù)為81人，省內(nèi)農(nóng)轉(zhuǎn)非僅為25人，繼續(xù)呈加速下降的態(tài)勢(shì)。

（三）農(nóng)民轉(zhuǎn)市民意愿較低

南昌縣農(nóng)轉(zhuǎn)非數(shù)量逐年下降，究其原因，就是農(nóng)民轉(zhuǎn)戶意愿低。據(jù)縣公安局在2012年對(duì)在縣城居住

表1：2007年以來(lái)南昌縣農(nóng)轉(zhuǎn)非情況

資料來(lái)源：南昌縣公安局一年以上，具有合法穩(wěn)定職業(yè)和固定住所的100名農(nóng)民工落戶城鎮(zhèn)的抽樣調(diào)查顯示，只有15%的農(nóng)民工愿意在城鎮(zhèn)落戶，85%不愿意在城鎮(zhèn)落戶。據(jù)調(diào)研組對(duì)50名農(nóng)民和農(nóng)民工的問(wèn)卷調(diào)查顯示，87%的樣本認(rèn)為城鎮(zhèn)戶口對(duì)自己不重要或無(wú)所謂，僅13%認(rèn)為城鎮(zhèn)戶口重要；40%選擇愿意落戶城鎮(zhèn)，60%明確表示不愿意落戶城鎮(zhèn)。據(jù)南昌縣東新派出所負(fù)責(zé)人介紹，轄區(qū)由于工業(yè)化快速推進(jìn)，建立了10萬(wàn)人的大社區(qū)，但轉(zhuǎn)戶農(nóng)民只有3000余人。南昌縣公安局負(fù)責(zé)人介紹，不僅農(nóng)民轉(zhuǎn)戶意愿低，每年還有一些大學(xué)生和上世紀(jì)90年代辦理農(nóng)轉(zhuǎn)非的市民要求非轉(zhuǎn)農(nóng)。

（四）轉(zhuǎn)戶意愿低是因?yàn)椴粍澦?/p>

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，符合條件的農(nóng)民之所以不愿意轉(zhuǎn)戶，主要原因還是農(nóng)民對(duì)轉(zhuǎn)戶有顧慮，擔(dān)心城市的生活成本過(guò)高以及無(wú)法享受到農(nóng)村的各項(xiàng)福利⑤，在經(jīng)濟(jì)上不劃算。

據(jù)上面提到的南昌縣公安局農(nóng)民工轉(zhuǎn)戶意愿調(diào)查⑥，在85個(gè)不愿轉(zhuǎn)戶的農(nóng)民工中，有53人認(rèn)為城市生活綜合成本過(guò)高，39人認(rèn)為城市就業(yè)狀況不穩(wěn)定、缺乏生活來(lái)源，44人擔(dān)心在城市落戶后，被收回農(nóng)村宅基地使用權(quán)、土地或林地承包權(quán)；49人擔(dān)心在城市落戶后，喪失農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織成員資格，不能參與集體利益分配；27人擔(dān)心在城市落戶后，無(wú)法享受農(nóng)村合作醫(yī)療保險(xiǎn)，難以承擔(dān)城市看病費(fèi)用；24人擔(dān)心無(wú)法解決城市住房保障問(wèn)題；3人愿意到經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)落戶而不愿意在當(dāng)?shù)芈鋺簟?/p>

農(nóng)民也向調(diào)研組細(xì)數(shù)了農(nóng)業(yè)戶口的種種好處：①有承包地，種田不用交稅，流轉(zhuǎn)后還有土地流轉(zhuǎn)費(fèi)，每畝國(guó)家還有幾百元的種糧補(bǔ)貼；②有宅基地，可以自建房；③如果土地被征占了，可以享受高額補(bǔ)償；④實(shí)力雄厚一些的村集體還有分紅；⑤農(nóng)業(yè)戶口可以生二胎，超生罰款也比城里人少。關(guān)于城鎮(zhèn)戶口，農(nóng)民普遍認(rèn)為主要的好處就是孩子能接受城里的優(yōu)質(zhì)教育，但只要在城里租了房子，交一些借讀費(fèi)，也可以解決在城里念書的問(wèn)題。至于調(diào)研組提到的轉(zhuǎn)戶后可以享受城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)的問(wèn)題，農(nóng)民普遍提到現(xiàn)在為農(nóng)民工繳納社會(huì)保險(xiǎn)的單位很少，轉(zhuǎn)戶后往往只能參加城鎮(zhèn)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)，和目前農(nóng)村實(shí)行的新型農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)幾乎一樣，轉(zhuǎn)戶對(duì)農(nóng)民的福利影響不大。

總的來(lái)看，本文得到這樣一個(gè)結(jié)論，即在南昌縣工業(yè)化、城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)的背景下，農(nóng)民各項(xiàng)權(quán)益的實(shí)際價(jià)值和機(jī)會(huì)成本逐步升高⑦，附著在農(nóng)業(yè)戶口的各項(xiàng)福利逐步增加，而城鎮(zhèn)戶口含金量則相對(duì)較低，南昌縣域范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)戶口的價(jià)值高出了城鎮(zhèn)戶口，城鄉(xiāng)福利呈現(xiàn)倒掛。

四、幾點(diǎn)判斷和啟示

圍繞南昌縣推進(jìn)城鎮(zhèn)化的探索與實(shí)踐，本文提出以下三點(diǎn)判斷和啟示，以期引發(fā)思考與討論。

（一）推進(jìn)城鎮(zhèn)化首先要有產(chǎn)業(yè)支撐，而不僅是城鎮(zhèn)規(guī)模擴(kuò)大和形象提升

工業(yè)化帶動(dòng)城鎮(zhèn)化，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本論斷，也是世界各國(guó)城鎮(zhèn)化實(shí)踐的普遍規(guī)律。沒有產(chǎn)業(yè)發(fā)展，人口和勞動(dòng)力就不能有效聚集。靠行政力量強(qiáng)制推動(dòng)城鎮(zhèn)規(guī)模擴(kuò)大，就不可避免會(huì)出現(xiàn)“空城”、“鬼城”等偽城鎮(zhèn)化現(xiàn)象。本文認(rèn)為，南昌縣抓住了產(chǎn)業(yè)發(fā)展這一“牛鼻子”，把城鎮(zhèn)化的基礎(chǔ)做實(shí)夯牢，為各地推進(jìn)城鎮(zhèn)化提供了有益經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

南昌縣在發(fā)展產(chǎn)業(yè)的過(guò)程中，全力打造以小藍(lán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)等為核心的產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。本文認(rèn)為，這種通過(guò)行政推動(dòng)的方式，在較短時(shí)間內(nèi)推動(dòng)資源要素向核心區(qū)聚集，有利于推進(jìn)企業(yè)集中、產(chǎn)業(yè)集群、發(fā)展集約和技術(shù)集成，有助于形成縣域經(jīng)濟(jì)的“增長(zhǎng)極”，對(duì)工業(yè)基礎(chǔ)較為薄弱、布局較為分散的地區(qū)，是一種行之有效的辦法。但這一發(fā)展方式需要把握好兩個(gè)方面的問(wèn)題。第一，這一產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式極易導(dǎo)致繆爾達(dá)爾提到的“累積性因果循環(huán)效應(yīng)”，即產(chǎn)業(yè)核心區(qū)發(fā)展越來(lái)越快，而農(nóng)業(yè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)發(fā)展越來(lái)越慢，出現(xiàn)縣域內(nèi)的區(qū)域差距越拉越大的問(wèn)題。因此，政府在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)核心區(qū)發(fā)展的同時(shí)，還要研究如何切好發(fā)展成果的蛋糕，建立起各區(qū)域間的良性互動(dòng)機(jī)制，盡可能避免縣域內(nèi)的地理二元結(jié)構(gòu)。二是注重集聚區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，擺脫因產(chǎn)能過(guò)剩和過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)而陷入“低水平發(fā)展陷阱”。地方政府要積極轉(zhuǎn)變職能和觀念，著力優(yōu)化企業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境，規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序，降低企業(yè)交易成本；要變“招

商引資”為“招商選資”，引導(dǎo)發(fā)展上中下游相互配套的產(chǎn)業(yè)集群，拒絕“三高”產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)，盡量避免影響地方經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的隱患。

（二）土地問(wèn)題本質(zhì)上是增值收益的分配問(wèn)題，不能以犧牲農(nóng)民利益為代價(jià)推進(jìn)城鎮(zhèn)化

開展城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤、讓農(nóng)民上樓，客觀上促進(jìn)了土地的集約使用，也為工業(yè)和城鎮(zhèn)發(fā)展節(jié)約出了寶貴的土地指標(biāo)，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，也在全國(guó)很多地方推行。然而，在實(shí)際推進(jìn)過(guò)程中，地方政府往往過(guò)度聚焦于獲得土地指標(biāo)和增值收益，而忽視農(nóng)業(yè)發(fā)展空間和農(nóng)民經(jīng)濟(jì)利益。從當(dāng)前國(guó)內(nèi)很多地方開展增減掛鉤的實(shí)踐看，結(jié)果往往是良田變?yōu)橹械彤a(chǎn)田、農(nóng)民的宅基地和農(nóng)房變?yōu)榻?jīng)濟(jì)價(jià)值不高的農(nóng)村小產(chǎn)權(quán)住房。此外，上樓農(nóng)民還面臨著舉債上樓、生活成本提高、生產(chǎn)便利性下降等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。特別是對(duì)于土地用途改變后帶來(lái)的巨大增值收益，農(nóng)民完全被排除在外，沒有任何分配權(quán)利，客觀上導(dǎo)致了農(nóng)村資源的流出。因此，本文認(rèn)為，開展增減掛鉤、農(nóng)民上樓，必須讓農(nóng)民有參與權(quán)和談判權(quán)，讓農(nóng)民參與游戲規(guī)則制定和利益分配，這樣才能體現(xiàn)城鄉(xiāng)公平和統(tǒng)籌發(fā)展。從南昌縣東新鄉(xiāng)大洲村的實(shí)際看，政府為農(nóng)戶配給了人均10m2的鋪面，這是一種有益的嘗試，但我們認(rèn)為這種參與方式還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。第一，這種方式只對(duì)緊鄰城鎮(zhèn)或工業(yè)區(qū)的新型社區(qū)有意義；第二，農(nóng)民對(duì)用途改變后的土地仍沒有任何權(quán)利。我們建議，可以借鑒東部一些地區(qū)的做法，在土地用途改變后，留有一部分土地給村集體，通過(guò)發(fā)展壯大集體經(jīng)濟(jì)的做法，讓農(nóng)民更大范圍、更深程度地分享土地增值收益。

（三）農(nóng)民轉(zhuǎn)市民是一連串的事，目前的關(guān)鍵是如何保障農(nóng)民在農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)利益

農(nóng)民是經(jīng)濟(jì)理性的，為利而來(lái)、為利而去，最看重的是實(shí)際利益。從南昌縣的實(shí)際看，在城鄉(xiāng)福利倒掛的現(xiàn)實(shí)背景下，可以預(yù)見，即使對(duì)農(nóng)民轉(zhuǎn)戶不設(shè)置任何門檻，農(nóng)民轉(zhuǎn)戶的意愿還是不強(qiáng)。因此，以剝奪農(nóng)民在農(nóng)村各項(xiàng)權(quán)益的人口城鎮(zhèn)化路徑很難行得通。我們認(rèn)為，解決這個(gè)問(wèn)題可以從兩個(gè)方面人手。一是明晰農(nóng)民在農(nóng)村的各項(xiàng)權(quán)利，并以法律形式確定下來(lái)，具體包括土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地使用權(quán)、集體經(jīng)濟(jì)組織成員收益分配權(quán)等；二是建立農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，可以對(duì)交易主體和交易用途等設(shè)置具體限制。如此以來(lái)，就可以打消農(nóng)民轉(zhuǎn)戶進(jìn)城后關(guān)于農(nóng)村權(quán)益的種種顧慮，讓農(nóng)民“穿著衣服進(jìn)城”，“脫下衣服”也可以通過(guò)市場(chǎng)化的途徑得到相應(yīng)的補(bǔ)償，以補(bǔ)貼他們進(jìn)入城市的成本。此外，對(duì)于轉(zhuǎn)戶農(nóng)民在城鎮(zhèn)的醫(yī)療、養(yǎng)老、子女教育、住房等問(wèn)題，要做到制度全覆蓋，在此本文不再贅述。

作者：趙海

出處：《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》

單位：農(nóng)業(yè)部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)研究中心

經(jīng)濟(jì)類別：改革與發(fā)展

庫(kù)別：中經(jīng)評(píng)論子庫(kù)

第二篇：中學(xué)數(shù)學(xué)素質(zhì)教育的現(xiàn)實(shí)困境與改進(jìn)路徑

中學(xué)數(shù)學(xué)素質(zhì)教育的現(xiàn)實(shí)困境與改進(jìn)路徑

要破解中學(xué)數(shù)學(xué)素質(zhì)教育的現(xiàn)實(shí)，須突破應(yīng)試教育思維模式與傳統(tǒng)教學(xué)觀念，構(gòu)建策略化的教學(xué)目標(biāo)，激發(fā)開放觀念與問(wèn)題意識(shí)，實(shí)施達(dá)標(biāo)檢測(cè)與總結(jié)反饋。并圍繞生活主題開展數(shù)學(xué)興趣培養(yǎng)，采取多樣化的教學(xué)方法，在多邊交流中借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。

中學(xué);數(shù)學(xué)素質(zhì)教育;現(xiàn)實(shí)困境;改進(jìn)路徑

一、中學(xué)數(shù)學(xué)素質(zhì)教育的現(xiàn)實(shí)困境

在現(xiàn)代教育改革和新課程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的影響下，素質(zhì)教育作為教育內(nèi)容的重要元素被視為教育理念的核心，中學(xué)數(shù)學(xué)課堂教學(xué)也隨之發(fā)生了重大的變化。相對(duì)于數(shù)學(xué)知識(shí)本身具有較強(qiáng)的抽象性，數(shù)學(xué)教學(xué)就更需要一定的教育策略。然而，現(xiàn)階段中的中學(xué)數(shù)學(xué)教育仍普遍地淪為應(yīng)試教育的現(xiàn)實(shí)樣本，施教者如牛負(fù)重在題海中任憑時(shí)間消耗，學(xué)生往往在被動(dòng)的消耗中失去信心與耐力。針對(duì)數(shù)學(xué)課堂的教學(xué)過(guò)程，新課程實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)僅僅從理論上提出了革新教學(xué)的方法，而在實(shí)際的操作過(guò)程中，這些理論準(zhǔn)則很難把握，更為警惕的是，對(duì)現(xiàn)代教育改革的誤讀更是給中學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)帶來(lái)消極的后果。在所有現(xiàn)實(shí)困境中，最難突破的是應(yīng)試瓶頸，這不僅僅是數(shù)學(xué)教學(xué)的問(wèn)題，也是目前中國(guó)基礎(chǔ)教育階段最難突破的問(wèn)題。雖然重提這一問(wèn)題很像老生常談，但以分?jǐn)?shù)論成敗的體制若不能結(jié)構(gòu)性地剪除，我們就很難最這一弊端提出改進(jìn)的可能性。這種結(jié)構(gòu)性的消極影響必須要徹底地澄清其一，應(yīng)試教育模式更多的關(guān)注教科書內(nèi)容而匱乏對(duì)現(xiàn)實(shí)生活實(shí)例的關(guān)注，在數(shù)學(xué)教學(xué)中具體體現(xiàn)為學(xué)生對(duì)公式、公理、范例爛熟于心，卻對(duì)實(shí)際生產(chǎn)生活中的類似應(yīng)用非常陌生;其二，應(yīng)試教育模式使教師與學(xué)生無(wú)一例外地聚焦在分?jǐn)?shù)之上，潛在地塑造了智力萬(wàn)能的觀念，形成分?jǐn)?shù)即成敗、分?jǐn)?shù)即未來(lái)、分?jǐn)?shù)即全部的價(jià)值觀念，因而也就使教育過(guò)程很難在內(nèi)部突破，很難有創(chuàng)新的想法，很難有未來(lái)，這不符合時(shí)代潮流和世界發(fā)展趨勢(shì);其三，應(yīng)試教育模式會(huì)滋生教育領(lǐng)域中的道德誠(chéng)信問(wèn)題，更有許多人在選拔性考試中鋌而走險(xiǎn)，徇私舞弊，消失與壓縮了教育領(lǐng)域在傳統(tǒng)觀念中的道德純潔性。[1]

因而，徹底改變這種教育狀況就必須與一定的實(shí)踐教學(xué)路徑探索緊密結(jié)合起來(lái)，使教師對(duì)自身的專業(yè)素養(yǎng)和教學(xué)理念有明確的自覺，學(xué)生自主學(xué)習(xí)、合作探究的意識(shí)才能被完全激發(fā)，素質(zhì)教育的困境才有可能化解。

二、改進(jìn)路徑中的施教策略

與其它人文學(xué)科不同，數(shù)學(xué)學(xué)科內(nèi)容相對(duì)遠(yuǎn)離感性的內(nèi)容，因而，數(shù)學(xué)教師現(xiàn)行的教學(xué)方法一直沿襲精講多練的老路，在例題講授和習(xí)題演練中機(jī)械地反復(fù)，這種訓(xùn)練模式很容易使學(xué)生疲于應(yīng)付，直接導(dǎo)致了學(xué)生對(duì)數(shù)學(xué)學(xué)科了無(wú)興趣，甚至喪失了學(xué)習(xí)的信心。對(duì)于人文學(xué)科而言，素質(zhì)教育的魅力更容易理解，而對(duì)于數(shù)學(xué)教學(xué)而言，素質(zhì)教育也具有同等的需求。其實(shí)踐路徑被普遍認(rèn)為比人文學(xué)科的教學(xué)方法更難探索，但其基本理念還是有章可循的。

1、構(gòu)建策略化的教學(xué)目標(biāo)

教學(xué)目標(biāo)是教與學(xué)出發(fā)點(diǎn)和歸宿，是全部教學(xué)環(huán)節(jié)的靈魂。教學(xué)目標(biāo)必須立足于學(xué)生的內(nèi)化提升與潛能開發(fā)。在設(shè)定具體學(xué)習(xí)內(nèi)容的目標(biāo)時(shí)，既要有宏觀的總體目標(biāo)，又要有分類明確的具體目標(biāo)，總體目標(biāo)要設(shè)定內(nèi)涵蓋某一教學(xué)內(nèi)容所涉及的重點(diǎn)和難點(diǎn);具體目標(biāo)需要表達(dá)明確，不可過(guò)多或過(guò)少。例如，在設(shè)定設(shè)定“解一元二次方程”教學(xué)內(nèi)容的總體目標(biāo)時(shí)，具體目標(biāo)步驟可以通過(guò)幾個(gè)分目標(biāo)來(lái)實(shí)現(xiàn)（1）配方法的步驟教學(xué)。（2）分解因式法的步驟教學(xué)。（3）公式法的步驟教學(xué)。（4）利用韋達(dá)定理步驟教學(xué)。類似目標(biāo)策略可以推廣至數(shù)學(xué)教學(xué)中的所有學(xué)習(xí)綱目與要點(diǎn)。

2、激發(fā)開放觀念與問(wèn)題意識(shí)

數(shù)學(xué)教學(xué)中開放觀念的激發(fā)是基于一些開放性數(shù)理問(wèn)題之上的。這些開放性問(wèn)題往往是在較為自由的條件中，結(jié)論并不唯一的問(wèn)題。由于這類問(wèn)題的答案一般并不唯一，所有能夠構(gòu)成開放的思想氛圍，從而促進(jìn)學(xué)生更加積極地從多個(gè)角度去探求的好奇心，有助于實(shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。例如，（1）條件開放型問(wèn)題在△ABC中，點(diǎn)D是BC的中點(diǎn)，作射線AD，在線段AD及其延長(zhǎng)線上分別取點(diǎn)E、F，連接CE、BF。添加一個(gè)條件，使得△BDF≌△CDE（2018年義烏市中考試題）。（2）結(jié)論開放型問(wèn)題一個(gè)立方體經(jīng)過(guò)四次分割后，可以成為多少個(gè)小的立方體，此處的答案顯然因方法不同而變化;當(dāng)然也有條件和結(jié)論都是開放的問(wèn)題，此處不再贅述。

3、實(shí)施達(dá)標(biāo)檢測(cè)與總結(jié)反饋

達(dá)標(biāo)檢測(cè)是數(shù)學(xué)知識(shí)是否熟練掌握的必要標(biāo)準(zhǔn)，有效的作業(yè)訓(xùn)練是完成實(shí)施這一檢測(cè)的必要手段，盡管這種手段一向被視為繁重的學(xué)習(xí)負(fù)擔(dān)。但減負(fù)的設(shè)計(jì)必須依靠科學(xué)而有效的作業(yè)訓(xùn)練來(lái)完成，這也是所有知識(shí)學(xué)習(xí)的必要代價(jià)而不獨(dú)屬于數(shù)學(xué)學(xué)科的教學(xué)問(wèn)題。只是在中學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)階段，我們更關(guān)注對(duì)基本的數(shù)學(xué)概念和數(shù)學(xué)模型的理解與掌握，培養(yǎng)學(xué)生習(xí)慣于數(shù)學(xué)思維這一特殊的邏輯科學(xué)。這對(duì)于以后的知識(shí)轉(zhuǎn)化和實(shí)際應(yīng)用具有至關(guān)重要的作用。

從施教者的方面來(lái)看，達(dá)標(biāo)檢測(cè)是反饋環(huán)節(jié)的必要一環(huán)，教師不僅能夠直觀了解學(xué)生對(duì)數(shù)學(xué)概念和數(shù)學(xué)模型的理解與掌握程度，也能反映出教學(xué)環(huán)節(jié)中被忽略的情況，更可以避免教與學(xué)過(guò)程中的施行不當(dāng)，不至于出現(xiàn)“以手指月而不知月何在”的迷誤。所以，教與學(xué)的信息反饋和雙向交流可以有效地保證教學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

三、探索與改良素質(zhì)教育的外部環(huán)境

中學(xué)階段的數(shù)學(xué)思維培養(yǎng)對(duì)于知識(shí)汲取階段和其后的實(shí)踐應(yīng)用階段而言至關(guān)重要。因而，培養(yǎng)數(shù)學(xué)思維就不能局限于具體知識(shí)點(diǎn)的熟練掌握，更為重要的是對(duì)學(xué)生數(shù)學(xué)思維的培養(yǎng)。而這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)也與素質(zhì)教育的外部環(huán)境息息相關(guān)，探索與改良數(shù)學(xué)教育的外部環(huán)境便成為解決的問(wèn)題。基于實(shí)踐教學(xué)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，教育環(huán)境改良是提高素質(zhì)教育質(zhì)量的外部因素，相關(guān)措施可以從如下幾個(gè)方面展開。

1、圍繞生活主題展開數(shù)學(xué)興趣培養(yǎng)

如果教學(xué)的堂課難以讓學(xué)生產(chǎn)生學(xué)習(xí)興趣，課下的生活內(nèi)容又與數(shù)學(xué)主題毫無(wú)關(guān)系，那么，教學(xué)效果就很難認(rèn)同，數(shù)學(xué)興趣就很難培養(yǎng)。教學(xué)內(nèi)容應(yīng)與日常生活與生產(chǎn)的感性事實(shí)關(guān)聯(lián)，引導(dǎo)學(xué)生發(fā)現(xiàn)生活中的數(shù)學(xué)問(wèn)題，引導(dǎo)他們確立起數(shù)學(xué)思維的習(xí)慣。

2、針對(duì)不同教學(xué)內(nèi)容區(qū)分不同教學(xué)法

數(shù)學(xué)教學(xué)的目標(biāo)中既有掌握公理、公式、模型等抽象數(shù)學(xué)內(nèi)容的要求，也有較為具體實(shí)在的應(yīng)用性數(shù)學(xué)教學(xué)內(nèi)容，因而，針對(duì)不同類型的教學(xué)內(nèi)容，必須實(shí)施不同的教學(xué)方法。尤其是對(duì)于應(yīng)用型較強(qiáng)的內(nèi)容而言，教學(xué)設(shè)計(jì)必須要具備有效精準(zhǔn)的實(shí)驗(yàn)方法，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣。教師可以引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行應(yīng)用性素材的積累，讓學(xué)生主動(dòng)的進(jìn)行實(shí)際數(shù)據(jù)的收集，突破狹隘的視野而在一個(gè)自由的空間中尋求解決問(wèn)題的方式。

3、在多邊交流中借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)

現(xiàn)代社會(huì)的信息交流非常發(fā)達(dá)，數(shù)學(xué)教育資源同樣如此，多邊交流中借鑒優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)是時(shí)代的選擇。比如，我們發(fā)現(xiàn)，在美國(guó)的數(shù)學(xué)教育中，教師往往選取一定的實(shí)驗(yàn)素材，讓學(xué)生通過(guò)相對(duì)自由的方式來(lái)進(jìn)行合理的問(wèn)題推斷，以達(dá)成一種命題的理解。這種教學(xué)模式很顯然與我們素質(zhì)教育的目標(biāo)相一致。但同時(shí)我們還必須認(rèn)識(shí)到，優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)必須有一個(gè)適應(yīng)與消化的實(shí)踐過(guò)程，很顯然，在這方面，中國(guó)的素質(zhì)教育還有很長(zhǎng)的路要走。

[1] 昌梅香.美國(guó)大學(xué)分類教學(xué)模式及現(xiàn)實(shí)意義[J].當(dāng)代教師教育，2018（3）50-51.[2] 孫曉喜.西方歷史哲學(xué)解釋模式的歷史引入與現(xiàn)代演進(jìn)[J].人文雜志，2018（11）24-25.【作者介紹】

呂占雨（1978-）男，吉林長(zhǎng)春人，長(zhǎng)春市四十八中數(shù)學(xué)教研部，主要研究方向數(shù)學(xué)教學(xué)法.

第三篇：我國(guó)新型城鎮(zhèn)化面臨的困境與選擇

我國(guó)新型城鎮(zhèn)化面臨的困境與選擇

[摘 要]中國(guó)的城鎮(zhèn)化是當(dāng)今世界規(guī)模最大速度最快的城鎮(zhèn)化，加快轉(zhuǎn)變城鎮(zhèn)發(fā)展方式，提高城鎮(zhèn)發(fā)展能力和水平，對(duì)于轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)至關(guān)重要。世界經(jīng)濟(jì)史表明，推進(jìn)城鎮(zhèn)化是已經(jīng)完成工業(yè)化的老牌資本主義國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的普遍規(guī)律，這也是我國(guó)加快實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和如期實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)百年目標(biāo)”的戰(zhàn)略選擇。我們必須通過(guò)一系列綜合改革破解面臨的困境和難題，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，讓全體人民共享改革發(fā)展成果。

[關(guān)鍵詞]新型城鎮(zhèn)化；工業(yè)化；農(nóng)村經(jīng)濟(jì)

[中圖分類號(hào)]F291.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1672-2426（2016）03-0049-05

一、我國(guó)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的重要意義

1.從經(jīng)濟(jì)規(guī)律看。世界經(jīng)濟(jì)史表明，推進(jìn)城鎮(zhèn)化是已經(jīng)完成工業(yè)化的老牌資本主義國(guó)家實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的普遍規(guī)律，這也是我國(guó)加快實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和如期實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)百年目標(biāo)”的戰(zhàn)略選擇。工業(yè)革命以來(lái)，一個(gè)國(guó)家要成功實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，在推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程中，都借助了城鎮(zhèn)化這個(gè)平臺(tái)。實(shí)踐證明，發(fā)達(dá)國(guó)家成為強(qiáng)國(guó)的過(guò)程，也是其城鎮(zhèn)化率逐步攀升的過(guò)程。轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)，必須遵循城鎮(zhèn)化發(fā)展規(guī)律，著力推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化，最終實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。

2.從國(guó)家戰(zhàn)略看。黨的十八大和中央城市工作會(huì)議，都對(duì)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)行了部署，明確要抓好城市這個(gè)“火車頭”，大力推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化。在一個(gè)13億多人口的大國(guó)推進(jìn)城鎮(zhèn)化，沒有先例可循，單純拿來(lái)主義不可行，必須按照《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》要求，從我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段基本國(guó)情出發(fā)，遵循規(guī)律，因勢(shì)利導(dǎo)，把握好方向。2011年，我國(guó)城鎮(zhèn)化率達(dá)到51.27%，首次超過(guò)50%這個(gè)城鎮(zhèn)化拐點(diǎn)，標(biāo)志著我國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻變革，即城鎮(zhèn)人口首次超過(guò)農(nóng)村人口，我國(guó)的城鎮(zhèn)化已經(jīng)進(jìn)入新的歷史階段。面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)，為了保證我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展，各級(jí)地方黨委政府，必須凝心聚力，認(rèn)真貫徹落實(shí)中央精神，按照“以人為本、四化同步、優(yōu)化布局、生態(tài)文明、文化傳承”的新型城鎮(zhèn)化標(biāo)準(zhǔn)，真抓實(shí)干，破解改革發(fā)展難題。

3.從生產(chǎn)要素看。其一，從馬克思主義基本理論角度看。馬克思主義唯物史觀認(rèn)為，“人是生產(chǎn)力中最活躍的因素”。生產(chǎn)力是人類征服自然和改造自然獲得物質(zhì)生活資料的能力。勞動(dòng)者是生產(chǎn)力中最活躍最根本的因素，離開了勞動(dòng)者生產(chǎn)力就失去了內(nèi)涵。勞動(dòng)工具需要人去創(chuàng)造和使用，勞動(dòng)對(duì)象需要人去作用，離開了人，勞動(dòng)工具和勞動(dòng)對(duì)象就成了不發(fā)生任何作用的廢物。人們常說(shuō)的生產(chǎn)力都是講的社會(huì)生產(chǎn)力，即群體生產(chǎn)力，而不是個(gè)體生產(chǎn)力。群體生產(chǎn)力就有一個(gè)合力和分力問(wèn)題，只有群體生產(chǎn)力中每個(gè)勞動(dòng)者的奮斗目標(biāo)一致，合力才能最大化發(fā)揮出來(lái)。中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入到了改革的攻堅(jiān)期和深水區(qū)，全國(guó)人民無(wú)論是城鎮(zhèn)居民還是農(nóng)村常住人口，其需求無(wú)非衣食住行、生老病死、安居樂(lè)業(yè)。在各級(jí)政府的引導(dǎo)和幫扶下，在企業(yè)最大化承擔(dān)社會(huì)責(zé)任前提下，居民必須最大化的發(fā)揮自己的主觀能動(dòng)性，努力讓自己過(guò)上一天比一天好的日子，每個(gè)個(gè)體都好了，全民都好了，國(guó)家就好了。所以，要讓生產(chǎn)力中最活躍的每個(gè)人內(nèi)心都充滿希望，從而創(chuàng)造價(jià)值。要讓廣大農(nóng)村居民和轉(zhuǎn)移人口平等參與改革發(fā)展進(jìn)程，努力打造人人參與，人人盡力，人人享有的和諧社會(huì)。

其二，從中國(guó)特色社會(huì)主義理論角度看。讓全體人民共享改革發(fā)展成果是我們黨執(zhí)政為民的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。人民群眾是歷史的創(chuàng)造者，是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的根本力量。“相信誰(shuí)、依靠誰(shuí)、為了誰(shuí)，是否始終站在最廣大人民的立場(chǎng)上，是判斷馬克思主義政黨的試金石”。對(duì)于馬克思主義執(zhí)政黨來(lái)說(shuō)，堅(jiān)持以人為本、執(zhí)政為民，牢固樹立馬克思主義群眾觀點(diǎn)，自覺貫徹黨的群眾路線，始終保持黨同人民群眾的血肉聯(lián)系，是最緊要的。黨的十八大報(bào)告提出了“確保到2020年實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)”。目標(biāo)的關(guān)鍵在“全面”，這里的“全面”不光體現(xiàn)在涉及領(lǐng)域的全面性，也體現(xiàn)在覆蓋人群的全面性，即“不讓任何一個(gè)人掉隊(duì)”。廣大人民群眾共享改革發(fā)展成果，是社會(huì)主義的本質(zhì)要求，是我們黨堅(jiān)持全心全意為人民服務(wù)根本宗旨的重要體現(xiàn)。黨的十八屆五中全會(huì)提出共享發(fā)展的理念，注重的是解決社會(huì)公平正義問(wèn)題，也揭示了當(dāng)代中國(guó)發(fā)展進(jìn)步的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。改革發(fā)展成功與否，最終的判斷標(biāo)準(zhǔn)是人民是否共同享受到了改革發(fā)展的成果。

二、我國(guó)新型城鎮(zhèn)化面臨的問(wèn)題

世界經(jīng)濟(jì)史表明，城鎮(zhèn)化率50%是個(gè)拐點(diǎn)，因?yàn)樗粌H是一個(gè)國(guó)家社會(huì)變革的標(biāo)志，而且是與城市乃至于整個(gè)國(guó)家社會(huì)管理風(fēng)險(xiǎn)緊密相關(guān)的警戒線。大家比較熟知的歷史事件有伊朗發(fā)生的霍梅尼革命，土耳其發(fā)生軍事政變，巴西以及歷史上的英國(guó)都在城鎮(zhèn)化率50%的當(dāng)口發(fā)生了一系列的變革事件。我國(guó)2010年的城鎮(zhèn)化率是49.7%，2011年達(dá)到51.3%，說(shuō)明我國(guó)正處于城鎮(zhèn)化拐點(diǎn)階段，因此，必須高度關(guān)注民生，提高社會(huì)治理現(xiàn)代化水平。在推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化過(guò)程中，我們面臨諸多現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

1.戶籍制度問(wèn)題。上世紀(jì)50年代的戶籍制度沿用至今，已經(jīng)成為阻礙農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口融入城鎮(zhèn)的主要制度性障礙。當(dāng)前，我國(guó)有2.7億左右農(nóng)民工實(shí)現(xiàn)了職業(yè)轉(zhuǎn)換和生活地域轉(zhuǎn)移，但卻沒有實(shí)現(xiàn)從農(nóng)民到市民的身份轉(zhuǎn)變。2014年我國(guó)城鎮(zhèn)常住人口7.49億，城鎮(zhèn)化率為54.77%，然而戶籍人口的城鎮(zhèn)化率只有36.3%，兩個(gè)數(shù)據(jù)之間的差異，根子在于當(dāng)前戶籍制度?？陀^地講，我國(guó)戶籍制度改革一直在不斷推進(jìn)，但沒有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。原因之一是戶籍附帶著基本公共服務(wù)職能，地方政府苦于財(cái)政壓力，沒有足夠的積極性為轉(zhuǎn)移人口落戶，近年這種狀況雖有改變，但一些地方政府推出的戶籍制度改革，主要是針對(duì)本轄區(qū)的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口，而針對(duì)外來(lái)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的落戶門檻仍然較高。部分城鎮(zhèn)雖然實(shí)行了居住證制度，但配套措施跟進(jìn)不夠，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在相關(guān)社會(huì)保障方面沒有“市民化”。原因之二是城鄉(xiāng)區(qū)域之間的二元結(jié)構(gòu)。中國(guó)是政治資源參與分配的國(guó)家，幅員遼闊，東中西部、城市之間、城鄉(xiāng)之間在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等諸多方面差別巨大，就像地理學(xué)概念中的自然資源分布區(qū)間分割線――“黑河騰沖線”標(biāo)明的一樣，該線的右下端既是自然資源的分布密集區(qū)，也是社會(huì)資源分布的集中區(qū)。中西部地區(qū)的農(nóng)村富余勞動(dòng)力為了追求工資性收入，離土離鄉(xiāng)，農(nóng)民工就地就近城鎮(zhèn)化無(wú)法實(shí)現(xiàn)，人口大量異地轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致“留守兒童、留守婦女、留守老人”現(xiàn)象，引發(fā)一定的社會(huì)問(wèn)題。

2.土地制度問(wèn)題。土地問(wèn)題涉及億萬(wàn)農(nóng)民的切身利益，如何配置土地資源事關(guān)城鎮(zhèn)化建設(shè)進(jìn)程。伴隨快速城鎮(zhèn)化進(jìn)程，農(nóng)村人口大量轉(zhuǎn)移、人地分離現(xiàn)象較為普遍，“誰(shuí)來(lái)種地”“怎么收益”成為城鎮(zhèn)化發(fā)展面臨的嚴(yán)峻問(wèn)題。部分地方政府采取了承包地入股到合作社的試點(diǎn)，但土地入股“非農(nóng)化”時(shí)有發(fā)生。承包地流轉(zhuǎn)，到手的只有租金；入股，則所有增值部分都能分享。但在一些地方農(nóng)村基層組織經(jīng)常以發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)、增加農(nóng)民收入為由，擅自集中農(nóng)戶承包地對(duì)外招商引資，搞強(qiáng)迫入股，畫餅充饑，以經(jīng)營(yíng)權(quán)入股之名，改變土地集體所有權(quán)性質(zhì)，承包土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)的實(shí)效性和持續(xù)性受到挑戰(zhàn)。近年來(lái)，我國(guó)積極開展農(nóng)村土地管理法制建設(shè)，積極推進(jìn)農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)與規(guī)模經(jīng)營(yíng)，取得了一定成效。但土地流轉(zhuǎn)缺乏長(zhǎng)效約束機(jī)制，管理決策不善，經(jīng)營(yíng)監(jiān)管不力，隨意性大。農(nóng)村存量集體建設(shè)用地不能自由流轉(zhuǎn)，需要通過(guò)國(guó)家征用轉(zhuǎn)化為國(guó)有土地才能進(jìn)入市場(chǎng)。土地收益分配過(guò)程中，地方政府拿大頭，集體和農(nóng)民能夠分享到土地增值帶來(lái)的收益十分有限，農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)性收入受到制約。此外，農(nóng)村宅基地流轉(zhuǎn)范圍非常有限，按規(guī)定只能在本集體范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)，土地作為生產(chǎn)要素的功能沒有得到有效利用。

3.公共服務(wù)問(wèn)題?；竟卜?wù)主要包括義務(wù)教育、就業(yè)創(chuàng)業(yè)服務(wù)、醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)、保障性住房等。基本公共服務(wù)供給水平與城鎮(zhèn)化水平相輔相成，相互制約。新型城鎮(zhèn)化以來(lái)，基本公共服務(wù)均等化成為社會(huì)公平與正義，保障民生與民權(quán)的代名詞。但實(shí)際情況是基本公共服務(wù)的供給水平并沒有與城鎮(zhèn)化率的提高同步。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全國(guó)有超過(guò)半數(shù)的省、直轄市基本公共服務(wù)供給與城鎮(zhèn)化水平脫節(jié)。農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口隨遷子女平等接受義務(wù)教育仍有障礙，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在就業(yè)居住地不能享受再就業(yè)保障，農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口醫(yī)療保障體系有待健全，在城鎮(zhèn)參加社會(huì)保險(xiǎn)的比率和保障水平偏低。第一代農(nóng)民工已經(jīng)面臨養(yǎng)老問(wèn)題，工傷和養(yǎng)老保險(xiǎn)沒有應(yīng)保盡保，農(nóng)民工沒有被納入城鎮(zhèn)居民失業(yè)登記的統(tǒng)計(jì)范圍和城市最低保障覆蓋范圍，住房保障體系亟待完善，公共租賃住房供給不足，農(nóng)民工居住條件艱苦，缺乏將普通外來(lái)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口納入保障性住房的機(jī)制。

4財(cái)稅金融問(wèn)題。我國(guó)的財(cái)政支出存在嚴(yán)重的2/8現(xiàn)象，一度超過(guò)80%的財(cái)政支出集中在20%的區(qū)域，國(guó)家在公共服務(wù)設(shè)施投入上總體以城市為主，盡管中央提出新增投入向農(nóng)村傾斜，但在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)方面，城鄉(xiāng)差距很大。由于農(nóng)業(yè)平均利潤(rùn)率偏低，農(nóng)村有限的資金還在通過(guò)郵政儲(chǔ)蓄和農(nóng)村信用合作社流向城市。財(cái)政轉(zhuǎn)移支付工作機(jī)制有待完善，各級(jí)政府財(cái)政預(yù)算沒有納入農(nóng)民工公共服務(wù)專項(xiàng)支出，經(jīng)費(fèi)來(lái)源沒有保證。各級(jí)政府在農(nóng)民工基本公共服務(wù)中的事權(quán)有待于進(jìn)一步厘清，中央和地方政府之間的財(cái)政支出責(zé)任應(yīng)進(jìn)一步明確，一般性轉(zhuǎn)移支付和專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的分配原則固化，沒有根據(jù)區(qū)域內(nèi)人口基數(shù)的變化而做出相應(yīng)調(diào)整。地方財(cái)政收入大多依賴土地出讓收入，部分地方政府經(jīng)營(yíng)城市、服務(wù)一方百姓的能力不強(qiáng)，極大制約了財(cái)政對(duì)城鎮(zhèn)化建設(shè)的資金支持，多元化的城鎮(zhèn)化投融資體制有待完善。此外，農(nóng)村金融服務(wù)體系有待健全，針對(duì)農(nóng)村新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的金融產(chǎn)品研發(fā)不足，資金融通方面靈活性不夠，嚴(yán)重制約了金融對(duì)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的支持。

5.城鎮(zhèn)建設(shè)和管理問(wèn)題。城鎮(zhèn)化建設(shè)一度存在只求速度和規(guī)模，不注重質(zhì)量和效益的情況，急于求成，貪多求大，把推進(jìn)城鎮(zhèn)化搞成了“圈地運(yùn)動(dòng)”、“造城運(yùn)動(dòng)”等，粗放、低水平擴(kuò)張狀態(tài)導(dǎo)致個(gè)別地方的城鎮(zhèn)化率存在水分。地方在推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)方面，普遍缺少長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，缺少系統(tǒng)性、科學(xué)性和前瞻性，導(dǎo)致城市基礎(chǔ)設(shè)施等硬件質(zhì)量差，硬件建設(shè)與城市公共服務(wù)、社會(huì)治理等“軟件”能力提高不協(xié)調(diào)。自然增長(zhǎng)式的城鎮(zhèn)化給城市資源和環(huán)境帶來(lái)巨大壓力，部分特大城市和大城市出現(xiàn)了頑固的“城市病”，挑戰(zhàn)了地方政府治理城市的能力。部分中小城市承載新增人口的能力明顯不足，尤其是中西部地區(qū)在吸引、留住、用好轉(zhuǎn)移人口方面的能力十分薄弱，必將嚴(yán)重制約“三個(gè)一億人”目標(biāo)的如期實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前一些地方仍將城鎮(zhèn)擴(kuò)張、新城新區(qū)建設(shè)和土地資源大面積開發(fā)作為城鎮(zhèn)化發(fā)展的主要抓手，其中不乏對(duì)自然生態(tài)和資源環(huán)境造成了較大破壞，對(duì)資源環(huán)境的開發(fā)利用沒有底線思維，無(wú)限透支。節(jié)能減排工作沒有嚴(yán)厲的長(zhǎng)效考評(píng)機(jī)制，健康安全的環(huán)境質(zhì)量和公平共享的環(huán)境公共服務(wù)得不到保證。

三、推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的對(duì)策

推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，必須解決體制和機(jī)制方面的問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化等方面各項(xiàng)改革基數(shù)的統(tǒng)計(jì)和測(cè)算，摸清底數(shù)。同時(shí)強(qiáng)化法制保障，讓各利益相關(guān)方的利益有保障，尤其要保證居民部門的利益，底線是不受損，目標(biāo)是追求最大化。政府部門要適當(dāng)?shù)赝顺隼娌┺?。要圍繞新型城鎮(zhèn)化中扮演重要角色的“人”、“地”、“錢”等要素，通過(guò)深化一系列配套改革推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移人口轉(zhuǎn)變身份、保障權(quán)益和尊嚴(yán)，最大化釋放改革紅利。

1.加快戶籍制度改革。根據(jù)國(guó)家新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略部署，到2020年要努力解決1億左右已進(jìn)城農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口和其他常住人口的落戶問(wèn)題，其他已進(jìn)城但未落戶的人口要通過(guò)建立居住證制度來(lái)解決他們的基本公共服務(wù)問(wèn)題。當(dāng)前，深化戶籍制度改革，重點(diǎn)是落實(shí)好農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口在不同類型城鎮(zhèn)落戶的政策，疏堵結(jié)合，實(shí)施差別化落戶政策。主要任務(wù)是解決已經(jīng)轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)就業(yè)、居住的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的落戶問(wèn)題。建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶口登記制度，并且保證戶口登記與實(shí)際居住地相一致。使戶口逐步與各項(xiàng)公共服務(wù)脫鉤，消除城鎮(zhèn)內(nèi)部依然存在明顯的二元結(jié)構(gòu)。各級(jí)黨委政府應(yīng)根據(jù)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況，積極創(chuàng)造條件，不斷擴(kuò)大為居住證持有人提供公共服務(wù)和便利的范圍，提高服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)基本公共服務(wù)對(duì)城鎮(zhèn)常住人口全覆蓋?？傊瑧艏贫雀母锉仨毎凑兆栽阜诸?、公平有序的原則，逐步提高戶籍人口比重。

2.完善土地制度。我們必須本著解放和發(fā)展生產(chǎn)力的根本要求，保障農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口權(quán)益，深化土地管理制度改革。切實(shí)保障進(jìn)城落戶農(nóng)民土地承包權(quán)、宅基地使用權(quán)、農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地收益分配權(quán)，保障好“三權(quán)”對(duì)于順利推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化至關(guān)重要?！叭龣?quán)”其實(shí)對(duì)應(yīng)的就是“三塊地”。一是對(duì)于承包地，加快確權(quán)登記頒證工作，加強(qiáng)規(guī)范承包土地經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)，健全土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)及服務(wù)體系，健全工商企業(yè)租賃農(nóng)戶承包地的準(zhǔn)入和監(jiān)管，根本目的在于保證土地的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)可以抵押和擔(dān)保。二是對(duì)于宅基地，要先試先行，穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)民住房財(cái)產(chǎn)權(quán)抵押、擔(dān)保和轉(zhuǎn)讓，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口就可以利用這筆相當(dāng)可觀的財(cái)富作為他們進(jìn)城后的安家費(fèi)和事業(yè)啟動(dòng)資金，同時(shí)有助于城鄉(xiāng)要素的交互循環(huán)。三是對(duì)于農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地，在合法合規(guī)的前提下，允許其出讓、租賃、入股，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地交易市場(chǎng)，實(shí)行與國(guó)有土地“同地、同權(quán)、同價(jià)”。穩(wěn)步推進(jìn)農(nóng)村土地制度改革試點(diǎn)，試點(diǎn)必須嚴(yán)格限制在本集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部進(jìn)行，防止侵蝕集體經(jīng)濟(jì)和農(nóng)民利益。嚴(yán)格界定公益性和經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地，逐步縮小征地范圍。積極開展土地綜合整治與保護(hù)，實(shí)現(xiàn)土地資源的可持續(xù)利用。總之，要審慎穩(wěn)妥推進(jìn)農(nóng)村土地制度改革，不能觸碰三根紅線，即“土地公有制性質(zhì)不變、18億畝耕地紅線不能破、農(nóng)民利益不損失”，建立兼顧國(guó)家、集體、個(gè)人利益的土地增值收益分配機(jī)制，完善保障機(jī)制。

3.推進(jìn)財(cái)稅金融體制改革。一是通過(guò)財(cái)稅體制改革，實(shí)現(xiàn)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付同農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化掛鉤，逐步理順事權(quán)關(guān)系，建立事權(quán)與支出責(zé)任相適應(yīng)的制度體系，探索農(nóng)業(yè)人口市民化的成本由中央與地方、政府與企業(yè)、企業(yè)與居民幾個(gè)層次共同分擔(dān)。分配一般性轉(zhuǎn)移支付要考慮吸納農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口帶來(lái)的增支因素，分配專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付要逐步按照常住人口口徑計(jì)算，切實(shí)緩解一些城鎮(zhèn)因吸納農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口而增加的財(cái)政支出壓力。加快地方稅收體系建設(shè)，穩(wěn)定地方稅源，合理確定土地出讓金的分配比例，提高其使用效率，最大限度減少土地財(cái)政。為了保證城鎮(zhèn)建設(shè)資金鏈的接續(xù)，我們要改革投融資體制，優(yōu)化資金鏈條的供給模式，降低市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻，鼓勵(lì)和吸引民間資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)（PPP）等方式參與城市基建投資和運(yùn)營(yíng)，充分利用境外資金并做好對(duì)外資的監(jiān)管。創(chuàng)新地方政府融資方式，允許其通過(guò)投融資平臺(tái)發(fā)債等方式多渠道融資，從而提高城市基礎(chǔ)設(shè)施承載能力。二是通過(guò)金融體制改革，保證城鎮(zhèn)化推進(jìn)所需要的現(xiàn)金流。要建立多元化的農(nóng)村金融體系，大力發(fā)展農(nóng)村金融服務(wù)。該體系既包括政策性銀行、商業(yè)性銀行，也包括村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村資金互助社、小額貸款公司等民間非銀行機(jī)構(gòu)，還有農(nóng)村保險(xiǎn)、擔(dān)保、征信、農(nóng)產(chǎn)品期貨等機(jī)構(gòu)。上述機(jī)構(gòu)都要?jiǎng)?chuàng)新農(nóng)村金融服務(wù)，讓農(nóng)民的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、林權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施使用權(quán)能夠抵押或質(zhì)押，融通資金，為新型城鎮(zhèn)化助力。

4.增加基本公共服務(wù)內(nèi)容。黨的十八屆五中全會(huì)做出增加公共服務(wù)供給、實(shí)施脫貧攻堅(jiān)工程、提高教育質(zhì)量、促進(jìn)就業(yè)創(chuàng)業(yè)、縮小收入差距、建立更加公平更可持續(xù)的社會(huì)保障制度、推進(jìn)健康中國(guó)建設(shè)、促進(jìn)人口均衡發(fā)展等八個(gè)方面的部署，這既是關(guān)于共享發(fā)展的有效制度安排，也是我們推動(dòng)共享發(fā)展的重要著力點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)在常住地的農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口“有活干、有學(xué)上、有房住、有保障”的目標(biāo)，必須解決他們迫切需要的義務(wù)教育、社會(huì)保障、就業(yè)支持和保障性住房等基本公共服務(wù)問(wèn)題。一是解決農(nóng)民工進(jìn)城的問(wèn)題，必須把農(nóng)民工子女逐步納入到公立學(xué)校體系，把進(jìn)城落戶農(nóng)民納入到社會(huì)保障體系和公共就業(yè)服務(wù)體系，政府尤其要增加專項(xiàng)投入，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的專業(yè)技能培訓(xùn)，增強(qiáng)他們?cè)诔鞘袠?lè)業(yè)的本領(lǐng)。二是深化住房制度改革，完善住房保障制度體系，要建立購(gòu)租并舉的住房制度，把公租房擴(kuò)大到非戶籍人口，大力發(fā)展房屋租賃市場(chǎng)，鼓勵(lì)一些存量房較大的房地產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型為以批量住房租賃為主營(yíng)業(yè)務(wù)，這將極大地解決農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的住房問(wèn)題，更有助于消化巨大的房地產(chǎn)庫(kù)存。三是改善城鎮(zhèn)常住人口的居住條件，兼顧城鎮(zhèn)和鄉(xiāng)村的困難群眾，既要將符合條件的農(nóng)民工及其家屬納入城鎮(zhèn)住房保障實(shí)施范圍，也要著力改善城鄉(xiāng)住房困難群眾的住房條件。棚戶區(qū)改造等保障安居工程是重大的民生工程，也是發(fā)展工程，更是城鎮(zhèn)化健康發(fā)展的“壓艙石”。要在統(tǒng)籌考慮地方財(cái)政承受能力的基礎(chǔ)上，制定適合本地區(qū)的管理辦法，推動(dòng)政府購(gòu)買“棚改”服務(wù)，不斷創(chuàng)新政府與社會(huì)資本合作模式，發(fā)揮開發(fā)性金融的支持作用，形成多元化“棚改”實(shí)施主體?？傊醒牒偷胤揭狭ν七M(jìn)城鎮(zhèn)基本公共服務(wù)常住人口的全覆蓋。

5.改革城鎮(zhèn)建設(shè)和管理體制。城市是我國(guó)各類要素資源和經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)最集中的地方，全面建成小康社會(huì)，推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，必須要抓好城市這個(gè)“火車頭”，其中小城鎮(zhèn)就是“列車箱”。以人為核心的新型城鎮(zhèn)化這列火車能否跑得又快又穩(wěn)，必須靠城市這個(gè)車頭來(lái)帶動(dòng)。城市的建設(shè)和管理，一是提升規(guī)劃水平，增強(qiáng)城市規(guī)劃的科學(xué)性、權(quán)威性和前瞻性，促進(jìn)“多規(guī)合一”。二是提升建設(shè)水平，加強(qiáng)城市地下地上基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建設(shè)海綿城市。三是提升管理水平，著力打造智慧城市。我國(guó)推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化，要因地制宜、分類實(shí)施、試點(diǎn)先行。國(guó)家的試點(diǎn)方案中，在東中西部省、市、縣、鎮(zhèn)，不同層級(jí)、不同區(qū)域確定了64個(gè)試點(diǎn)市鎮(zhèn)，其中以小城市和小城鎮(zhèn)為主。我們應(yīng)該大膽探索整縣改市，或者切塊設(shè)市，這也是城鎮(zhèn)化發(fā)展的客觀要求。啟動(dòng)大鎮(zhèn)強(qiáng)鎮(zhèn)改革試點(diǎn)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，城鎮(zhèn)化水平較高的城鎮(zhèn)應(yīng)該積極進(jìn)行設(shè)市或改區(qū)的改革，注重經(jīng)驗(yàn)分享，探索大鎮(zhèn)強(qiáng)鎮(zhèn)管理改革的新模式。統(tǒng)籌規(guī)劃、地方為主、脫貧攻堅(jiān)、綜合推進(jìn)，大力開發(fā)中西部地區(qū)，以城市群建設(shè)為載體，以中小城市和小城鎮(zhèn)為重點(diǎn)，根據(jù)資源環(huán)境的承載能力、要素稟賦和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，培育優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、特色鮮明的產(chǎn)業(yè)體系，做到“產(chǎn)城融合”。做大做強(qiáng)中西部中小城市和縣城，提升人口承載能力，促進(jìn)1億人在中西部就地就近城鎮(zhèn)化。建空間環(huán)境管控制度，形成人口資源環(huán)境相協(xié)調(diào)的國(guó)土開發(fā)格局和城鎮(zhèn)格局，確立環(huán)境資源開發(fā)底線，要堅(jiān)持集約發(fā)展，限定容量、盤活存量、做優(yōu)增量、提高質(zhì)量，立足國(guó)情，敬畏自然、保護(hù)自然，改善城鎮(zhèn)生態(tài)環(huán)境，著力提高城鎮(zhèn)發(fā)展的可持續(xù)性和宜居性。

參考文獻(xiàn)：

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第四篇：地方社科院智庫(kù)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)困境與發(fā)展路徑

地方社科院智庫(kù)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)困境與發(fā)展路徑

田祚雄

（武漢市社會(huì)科學(xué)院，湖北武漢430019）

摘 要：推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化是實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的必然訴求和重要保證。實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)無(wú)疑需要中國(guó)特色新智庫(kù)的積極參與以提供更多更好的智庫(kù)成果供黨委政府決策參考。從地方層面看，地方社科院智庫(kù)建設(shè)在推動(dòng)地方治理科學(xué)化、現(xiàn)代化過(guò)程中，發(fā)揮著不可替代的重要作用，但其自身建設(shè)與黨委政府的要求和社會(huì)發(fā)展的需求相比，還存在明顯的差距，面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。本文對(duì)如何加強(qiáng)地方社科院智庫(kù)建設(shè)提出了若干對(duì)策路徑。

關(guān)鍵詞：智庫(kù)建設(shè) 地方社科院 地方治理 思想市場(chǎng)治理現(xiàn)代化

總書記深刻指出:“古往今來(lái)，大多數(shù)社會(huì)動(dòng)蕩、政權(quán)更迭，原因最終都可以歸結(jié)為沒有形成有效的國(guó)家治理體系和治理能力，因?yàn)闆]有有效的國(guó)家治理體系和治理能力，就不能有效解決社會(huì)矛盾和問(wèn)題，各種社會(huì)矛盾和問(wèn)題日積月累、積重難返，必然帶來(lái)嚴(yán)重政治后果?！?如何打造有效的國(guó)家治理體系和治理能力？重視和加強(qiáng)智庫(kù)建設(shè)，無(wú)疑是一條重要途徑。中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）指出，要充分發(fā)揮中國(guó)特色新型智庫(kù)咨政建言、理論創(chuàng)新、輿論引導(dǎo)、社會(huì)服務(wù)、公共外交等重要功能。這些功能顯然都與國(guó)家治理現(xiàn)代化有著十分緊密的聯(lián)系。

一、地方社科院智庫(kù)在推進(jìn)地方治理現(xiàn)代化中發(fā)揮著獨(dú)特的作用 地方社科院智庫(kù)是地方黨和政府科學(xué)民主依法決策的重要支撐。我國(guó)正處于一個(gè)全球化、信息化快速發(fā)展的時(shí)代，一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)雙重轉(zhuǎn)型的激烈變革的時(shí)代，一個(gè)多元利益、多元思想并存博弈的時(shí)代。在這樣的背景下，我國(guó)作為超大規(guī)模國(guó)家，其科學(xué)有效治理必然更趨復(fù)雜繁難。治理這樣一個(gè)超大規(guī)模的國(guó)家，單靠個(gè)別人或少數(shù)精英的智識(shí)、能力顯然都是不夠的。同時(shí)，作為超大規(guī)模國(guó)家組成部分的地方，一方面相互間發(fā)展差距非常之大；另一方面，各地也同時(shí)面臨著雙重轉(zhuǎn)型帶來(lái)的各種挑戰(zhàn)。因此，無(wú)論是國(guó)家整體還是地方局部，其有效和高效治理都迫切需要建立起一些匯聚民智民力的專業(yè)性智慧平臺(tái)，就公共決策和公共政策進(jìn)行咨詢論證，從而增強(qiáng)決策的科學(xué)化、民主化。一般而言，智庫(kù)在推動(dòng)公共政策科學(xué)化民主化過(guò)程中承擔(dān)著三個(gè)主要職能：發(fā)揮政府理性決策外腦的職能；成為多元利益和價(jià)值觀念的政策參與渠道；成為不同利益和價(jià)值觀念沖突情況下理性政策辨析的公共平臺(tái)。2顯然，發(fā)揮決策咨詢功能的智庫(kù)建設(shè)已成為我國(guó)社會(huì)主義民主政治建設(shè)的重要內(nèi)容。我們黨歷來(lái)高度重視決策咨詢工作，改革開放以來(lái)，我國(guó)智庫(kù)建設(shè)事業(yè)快速發(fā)展，為黨和政府科學(xué)決策提供了強(qiáng)有力的智力支持，以科學(xué)咨詢支撐科學(xué)決策、以科學(xué)決策引領(lǐng)科學(xué)發(fā)展取得明顯成效。從全國(guó) 12轉(zhuǎn)引自秦如培：《圍繞改革總目標(biāo)鑄造穩(wěn)定安全閥》，《貴州日?qǐng)?bào)》2014-05-08 薛瀾：《智庫(kù)熱的冷思考:破解中國(guó)特色智庫(kù)發(fā)展之道》，《中國(guó)行政管理》2014年5期 看，從包產(chǎn)到戶到科教興國(guó)，從改革開放到依法治國(guó)，從“三個(gè)代表”到“四個(gè)全面”，莫不凝聚著包括社科院智庫(kù)在內(nèi)的專家學(xué)者的勞動(dòng)和智慧。地方發(fā)展同樣如此，如湖北武漢從“兩通起飛”到“兩型社會(huì)”，從中部崛起到自主創(chuàng)新示范區(qū)，從五年規(guī)劃到“武漢2049”，從績(jī)效管理到治庸問(wèn)責(zé)等等，莫不閃耀著地方社科院智庫(kù)科研人員的智慧光芒。

地方社科院智庫(kù)是地方軟實(shí)力的有機(jī)組成部分。智力資源是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族最寶貴的資源。縱觀當(dāng)今世界各國(guó)現(xiàn)代化發(fā)展歷程，智庫(kù)在國(guó)家治理中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，日益成為國(guó)家治理體系中不可或缺的組成部分，是國(guó)家治理能力的重要體現(xiàn)。隨著一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)等硬實(shí)力的提高，其在世界的影響力也會(huì)有所增長(zhǎng)，但要想持續(xù)的產(chǎn)生久遠(yuǎn)的影響，一定離不開其思想文化等軟實(shí)力提升?？倳洀?qiáng)調(diào)，一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的強(qiáng)盛，總是以文化興盛為支撐的，中華民族偉大復(fù)興需要以中華文化發(fā)展繁榮為條件。3總體而言，包括地方社科院在內(nèi)的所有智庫(kù)都是以文化（廣義）研究為志業(yè)的組織。智庫(kù)是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)地方、一座城市軟實(shí)力的重要載體、重要構(gòu)成和重要體現(xiàn)，越來(lái)越成為其綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素，常常以有聲或無(wú)聲的方式在對(duì)外交往中發(fā)揮著不可替代的作用。據(jù)《全球智庫(kù)報(bào)告2014》顯示，目前全球共有6681家智庫(kù)，其中美國(guó)1830家，中國(guó)429家，英國(guó)287家，是世界智庫(kù)數(shù)量最多的三大國(guó)家。美國(guó)作為傳統(tǒng)的智庫(kù)強(qiáng)國(guó)，共有6家入選全球十大智庫(kù)，美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)、英國(guó)皇家國(guó)際事務(wù)研究所、美國(guó)卡內(nèi)基和平基金會(huì)分列全球最好智庫(kù)前三名。盡管中國(guó)已經(jīng)成為智庫(kù)數(shù)量?jī)H次于美國(guó)的“智庫(kù)大國(guó)”，可是上榜智庫(kù)的整體水平還是遜于美國(guó)和歐洲的一些主要智庫(kù)。中國(guó)僅有7家智庫(kù)入圍“全球智庫(kù)150強(qiáng)榜單”。顯然，中國(guó)智庫(kù)與世界頂級(jí)智庫(kù)的差距巨大。4整體而言，中國(guó)智庫(kù)在專業(yè)化、獨(dú)立性、籌融資以及影響力等方面還有很大距離。對(duì)地方社科院智庫(kù)來(lái)講，同樣如此，在助推地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中，既發(fā)揮過(guò)積極的作用，彰顯過(guò)重要影響，但又與黨委政府的要求和社會(huì)大眾的期待，有不小的距離。

地方社科院智庫(kù)是思想市場(chǎng)的重要主體和載體。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯將市場(chǎng)分為商品市場(chǎng)和思想市場(chǎng)兩大類。5企業(yè)是商品市場(chǎng)的重要主體，而智庫(kù)則是思想市場(chǎng)的重要主體。隨著我國(guó)改革開放的深入推進(jìn)，我國(guó)商品市場(chǎng)已非常繁榮，但思想市場(chǎng)并未同步發(fā)展。一些人對(duì)商品市場(chǎng)的假冒偽劣現(xiàn)象倒是比較寬容，而把思想市場(chǎng)總想象得非常危險(xiǎn)，對(duì)一些意見和異見保持著高度的警惕和敏感。歷史經(jīng)驗(yàn)表明：在一個(gè)開放的社會(huì)，開放、自由的思想市場(chǎng)，固然不能阻止錯(cuò)誤思想或邪惡觀念的產(chǎn)生，但一方面，“錯(cuò)誤的思想很少能侵蝕社會(huì)的根基，威脅社會(huì)穩(wěn)定。”因?yàn)樗枷胧袌?chǎng)能夠自然生成一種“對(duì)沖機(jī)制”，“這是一副有效的對(duì)偏見和自負(fù)的解毒劑”。另一方面，哪里有壓迫哪里就有反抗，“壓抑思想市場(chǎng)會(huì)遭至更壞的結(jié)果?！卑贇q高齡的科斯曾以非?！爸匾脑挕奔恼Z(yǔ)中國(guó)：“如今的中國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨著一個(gè)重要問(wèn)題，即缺乏思想市場(chǎng)，這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)諸多弊端和險(xiǎn)象叢 34習(xí)近平：《匯聚起全面深化改革的強(qiáng)大正能量》，《人民日?qǐng)?bào)》2013-11-29 《全球頂級(jí)智庫(kù)排名出爐中國(guó)7家智庫(kù)上榜》，參見http://finance.ifeng.com/a/20150122/13451819_0.shtml 5科斯：《商品市場(chǎng)和思想市場(chǎng)》，參見http:// 9馬立誠(chéng)：《中國(guó)需要思想市場(chǎng)》，參見http://news.enorth.com.cn/system/2015/09/17/030519956.shtml 10 [美]安東尼劉易斯：《批評(píng)官員的尺度》，何帆譯，北京大學(xué)出版社2011年版，第238頁(yè) 11科斯：《缺乏思想市場(chǎng)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)險(xiǎn)象叢生的根源》，參見

http://finance.ifeng.com/news/special/2012cjnh/20111215/5276266.shtml 主要圍繞本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際開展應(yīng)用對(duì)策研究，有條件的可開展有地方特色和區(qū)域優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)理論研究。”由此產(chǎn)生了應(yīng)用對(duì)策研究與基礎(chǔ)理論研究的分殊，實(shí)踐中有人甚至將二者對(duì)立起來(lái)，從課題立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)資助、評(píng)優(yōu)晉升等方面，全面忽視甚至遺忘了基礎(chǔ)理論研究，但真正高質(zhì)量的應(yīng)用對(duì)策研究能離開扎實(shí)過(guò)硬的基礎(chǔ)理論研究嗎？換句話說(shuō)，地方社科院在如何處理學(xué)術(shù)與智庫(kù)功能問(wèn)題上，尚存在模糊認(rèn)識(shí)。本質(zhì)上，學(xué)術(shù)研究與智庫(kù)之間存在著研究目的、內(nèi)在動(dòng)力、目標(biāo)要求、產(chǎn)生機(jī)制、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等五個(gè)方面的重大區(qū)別。12正因?yàn)槎吖δ苡袆e而社科院智庫(kù)定位不清，所以社科院智庫(kù)到底是以出思想理論成果為首要職能，還是以服務(wù)決策為第一要?jiǎng)?wù)；究竟是關(guān)注中長(zhǎng)期戰(zhàn)略性、前瞻性問(wèn)題，還是主攻短時(shí)期具體性、事務(wù)性問(wèn)題；究竟是以提供思想性、儲(chǔ)備性成果為主，還是提供具體政策性、方案性成果為主，等等。一句話，地方社科院智庫(kù)與其他七類智庫(kù)如何錯(cuò)位發(fā)展，地方社科院智庫(kù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、重點(diǎn)方向、治理體制該如何定位和選擇，目前并不十分明晰。

二是本領(lǐng)恐慌。主要表現(xiàn)為：科研成果的數(shù)量、質(zhì)量不高，學(xué)術(shù)成果的思想引領(lǐng)力、實(shí)踐指導(dǎo)力不強(qiáng)，存在大量的低水平重復(fù)現(xiàn)象；科研人員一線調(diào)研的意愿不強(qiáng)，調(diào)研能力不足，不能精準(zhǔn)掌握市情民情；理論功底不厚實(shí)，科研創(chuàng)新能力不強(qiáng)，掌握和運(yùn)用最新研究方法的能力較弱，等等。當(dāng)然，也存在學(xué)術(shù)自信心不夠的問(wèn)題，仍未走出“言必稱希臘”、“言必稱西方”的窠臼。人是第一寶貴的資源。本領(lǐng)恐慌的本質(zhì)是人才恐慌。特別是在編制縮減、人員老化、管理僵化等體制背景下，用人機(jī)制不活、激勵(lì)機(jī)制乏力、人才結(jié)構(gòu)失調(diào)，必然導(dǎo)致人才引不進(jìn)、留不住、用不好、長(zhǎng)不壯，沒有優(yōu)秀的人才何來(lái)優(yōu)秀的成果？

三是獨(dú)立性欠缺，公信力不足。西方智庫(kù)最為人稱道的特點(diǎn)恐怕就是其獨(dú)立性、中立性、客觀性，而這恰恰是我國(guó)智庫(kù)最為人所詬病的地方（著名學(xué)者鄭永年甚至直接表達(dá)“我對(duì)中國(guó)所謂的智庫(kù)很悲觀”13）。陳寅恪在為王國(guó)維紀(jì)念碑撰文中指出：“唯此獨(dú)立之精神，自由之思想，歷千萬(wàn)祀，與天壤而同久，共三光而永光?！鼻笳媲笫乔笮卤臼菍W(xué)術(shù)研究的基本要求和始終追求，但由于多樣思潮、多元價(jià)值和多種利益的日益凸顯，智庫(kù)學(xué)者也并不生活在真空中，也有專家學(xué)者不能堅(jiān)守傳統(tǒng)士人風(fēng)骨，沾染上一些不良習(xí)氣，被利益俘獲者有之，為特殊利益集團(tuán)代言者有之，與委托方的合謀者有之，專注揣摩領(lǐng)導(dǎo)心理開展頌揚(yáng)性研究（資中筠稱之為“頌圣文化”）者有之??也有一些學(xué)者走向?qū)W術(shù)包工頭、學(xué)霸學(xué)閥的境地，學(xué)風(fēng)浮躁，操守盡失；更有一些專家學(xué)者片面追求“語(yǔ)不驚人死不休”，屢屢發(fā)出石破天驚的雷人之語(yǔ)，讓專家名聲掃地，公信盡失。比如：“自行車比汽車污染大”，“窮人上不起大學(xué)，因?yàn)槭召M(fèi)太低了”，“廉租房不應(yīng)該修廁所”，“在現(xiàn)有的條件下，沒有結(jié)論證明轉(zhuǎn)基因食品對(duì)人體一定有危害，但也不能證明一定無(wú)害，所以視同無(wú)害?！边@些高論莫不讓人“亮瞎眼”！地方社科院智庫(kù)由于人財(cái)物全面受制于地方黨委政府，故其在承接領(lǐng)導(dǎo)交辦、橫向合作，甚至是自選 1213李揚(yáng)：《學(xué)術(shù)與智庫(kù)功能如何共居一體》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2015-08-13 http://news.xinhuanet.com/politics/2016-02/15/c_128719305.htm 課題進(jìn)行研究時(shí)，都往往會(huì)有許多非學(xué)術(shù)的顧忌，受制于當(dāng)?shù)厮枷虢夥诺某潭?、意見包容的程度，甚至有些領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)性、見識(shí)與涵養(yǎng)。

四是科研環(huán)境不佳。沒有寬松的環(huán)境，不可能產(chǎn)生高質(zhì)量的研究成果。地方社科院智庫(kù)建設(shè)目前尚處在“說(shuō)起來(lái)重要”的境地，制約地方社科院智庫(kù)發(fā)展的因素很多：1）普遍性的科研經(jīng)費(fèi)不足。除了一些發(fā)達(dá)地區(qū)和主要領(lǐng)導(dǎo)真正重視的地方社科院智庫(kù)經(jīng)費(fèi)相對(duì)充裕（當(dāng)然其與自然科學(xué)、工程科學(xué)也完全不具可比性）外，多數(shù)地方社科院智庫(kù)經(jīng)費(fèi)的絕大部分都是在“保吃飯、保運(yùn)轉(zhuǎn)”。2）智庫(kù)與黨委政府部門間溝通不暢，存在明顯的信息不對(duì)稱。智庫(kù)研究必須依賴于對(duì)市情的精準(zhǔn)把握，但實(shí)踐中，一些市情基礎(chǔ)數(shù)據(jù)往往被以“屬國(guó)家秘密、沒有義務(wù)提供、沒有相關(guān)數(shù)據(jù)”等理由予以拒絕，這為地方社科院智庫(kù)開展研究工作制造了相當(dāng)?shù)碾y度。3）智庫(kù)管理機(jī)制機(jī)械化、機(jī)關(guān)化傾向突出。比如在編制、職稱、職務(wù)等職數(shù)管理和運(yùn)行機(jī)制管理上，簡(jiǎn)單比照行政機(jī)關(guān)，使得地方社科院智庫(kù)呈現(xiàn)出“幾不像”（既不像科研單位也不像行政機(jī)關(guān)、既非完全公益組織也非純粹營(yíng)利機(jī)構(gòu)）的狀態(tài)。典型莫如研究經(jīng)費(fèi)的管理，一些地方“一刀切”的要求：所有課題經(jīng)費(fèi)報(bào)銷都要刷公務(wù)卡，所有課題經(jīng)費(fèi)都要憑票報(bào)銷。試問(wèn)，開展田野調(diào)查時(shí)如何刷公務(wù)卡呢？耗費(fèi)腦細(xì)胞的智力付出、智慧創(chuàng)造有什么票據(jù)可開呢？正如美國(guó)洛克菲勒大學(xué)副校長(zhǎng)哈里埃特?拉伯（Harriet Rabb）指出：“低效的、重復(fù)性的、過(guò)度的監(jiān)管，會(huì)使國(guó)家科研投資的作用無(wú)法充分發(fā)揮，影響科研事業(yè)整體發(fā)展?！?4科研管理的“過(guò)度監(jiān)管”已給科研人員造成極大困擾。4）對(duì)地方社科院智庫(kù)專家的重視、信任、使用不夠。無(wú)論是召開理論研討會(huì)，還是制定“五年規(guī)劃”，地方組織者莫不喜好“高大上”，動(dòng)輒不吝花費(fèi)地請(qǐng)外地專家甚至境外專家，“難道土生土長(zhǎng)的人對(duì)市情的了解把握還比不上那些遠(yuǎn)道而來(lái)匆匆過(guò)客式的專家？”是的，“有為”與“有位”的關(guān)系是辯證的，但不能忽視和忘記信任、使用也是培養(yǎng)人才的重要途徑。5）智庫(kù)成果評(píng)價(jià)的模糊與難度。這個(gè)問(wèn)題至今沒有很好的破題解決。但正因其該特性，故一方面，很多時(shí)候就降低或遮蔽了對(duì)其成果價(jià)值的認(rèn)定和肯定；另一方面，行政主導(dǎo)的科研評(píng)價(jià)，往往走向合意性評(píng)價(jià)、政治正確性評(píng)價(jià)，進(jìn)而可能抹殺一些“死諫”式、說(shuō)真話的科研成果的價(jià)值。此外，地方社科院智庫(kù)成果在學(xué)者職稱晉升中的權(quán)重占比過(guò)低，也客觀上影響了學(xué)者個(gè)人的積極性。

五是智庫(kù)成果轉(zhuǎn)化不暢。評(píng)價(jià)一個(gè)智庫(kù)的核心標(biāo)準(zhǔn)，是其智力產(chǎn)品有沒有實(shí)際影響力，能不能進(jìn)入決策層視野，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為政府決策、推動(dòng)實(shí)際工作。盡管四中全會(huì)將“專家論證”納入了重大行政決策的法定程序范圍，但什么是重大行政決策，尚缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)，各地選擇的彈性較大。主要領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系專家、智庫(kù)成果輔助決策等制度化通道并不暢通，目前多數(shù)時(shí)候還是依賴和取決于主要領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人是否喜好理論研究；一些部門對(duì)智庫(kù)成果采取選擇性使用傾向明顯，專家的研究成果正合我意則采納，若拂我意則棄之若敝履（曾有某市領(lǐng)導(dǎo)對(duì)不合己意的智庫(kù)成果批示：“放狗屁！”實(shí)在讓人驚詫），于是進(jìn)一步造就和加劇了“聽話的專 14參見《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2015-09-30③ 家有奶吃”的局面；一些專家咨詢會(huì)議開得轟轟烈烈，會(huì)后專家意見卻忘得無(wú)影無(wú)蹤，召開專家咨詢會(huì)僅僅成為某些部門的一個(gè)工作程序而已；一些智庫(kù)成果被層層把關(guān)、瞻前顧后地審慎修改，最后變成四平八穩(wěn)、寡淡無(wú)味的雞肋成果。有專家自嘲道：“我從來(lái)不認(rèn)為書生之論能對(duì)決策起多大影響。我們能做的是面向公眾，促進(jìn)理性的理解，消除偏見，從而營(yíng)造一個(gè)多少是良性的輿論環(huán)境，轉(zhuǎn)而對(duì)決策集團(tuán)產(chǎn)生些微積極影響。我稱之為‘漣漪效應(yīng)’”。15多數(shù)時(shí)候，多數(shù)地方社科院智庫(kù)成果可能連“漣漪”都不會(huì)產(chǎn)生。

三、地方社科院智庫(kù)建設(shè)的路徑選擇

兩辦《意見》明確了中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的“四大原則”（堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，把握正確導(dǎo)向；堅(jiān)持圍繞大局，服務(wù)中心工作；堅(jiān)持科學(xué)精神，鼓勵(lì)大膽探索；堅(jiān)持改革創(chuàng)新，規(guī)范有序發(fā)展）、“八大標(biāo)準(zhǔn)”（遵守國(guó)家法律法規(guī)、相對(duì)穩(wěn)定、運(yùn)作規(guī)范的實(shí)體性研究機(jī)構(gòu)；特色鮮明、長(zhǎng)期關(guān)注的決策咨詢研究領(lǐng)域及其研究成果；具有一定影響的專業(yè)代表性人物和專職研究人員；有保障、可持續(xù)的資金來(lái)源；多層次的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)和成果轉(zhuǎn)化渠道；功能完備的信息采集分析系統(tǒng)；健全的治理結(jié)構(gòu)及組織章程；開展國(guó)際合作交流的良好條件）16。這為地方社科院智庫(kù)建設(shè)指明了方向，提出了明確要求。

第一，精準(zhǔn)定位，以清晰科學(xué)的目標(biāo)為導(dǎo)引。地方社科院要努力將自身建設(shè)成中國(guó)特色的新智庫(kù)，這個(gè)目標(biāo)本來(lái)是清晰的。但中國(guó)特色新智庫(kù)“特”在何處、“新”在何方，首先必須有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)和定位。所謂“特”是指智庫(kù)建設(shè)要始終堅(jiān)持黨性和人民性的統(tǒng)一，即堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義制度和中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)這個(gè)前提不動(dòng)搖，堅(jiān)持實(shí)事求是，不唯書、不唯上、不唯名、只唯實(shí)，始終為廣大人民群眾謀福祉不動(dòng)搖。所謂“新”是指把智庫(kù)從制度上規(guī)范化地納入公共決策體系之中；智庫(kù)要做政策研究、政策解讀、政策評(píng)估，進(jìn)行多功能發(fā)展；官辦智庫(kù)應(yīng)當(dāng)與民間智庫(kù)對(duì)接，成為民間智庫(kù)參與決策咨詢渠道和平臺(tái)；要建立適合于中國(guó)智庫(kù)的組織形式和管理方式；要加強(qiáng)智庫(kù)的開放性、國(guó)際性，增強(qiáng)國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。17明確這樣的定位，智庫(kù)建設(shè)才會(huì)更具可操作性。同時(shí)，由于社科院身兼學(xué)術(shù)與智庫(kù)雙重功能，如何處理好二者之間的關(guān)系，如何針對(duì)不同功能制定差異化的考核標(biāo)準(zhǔn)、政策支持和管理機(jī)制，都需要進(jìn)一步明確。當(dāng)前，尤其要加大決策咨詢成果在研究人員職稱晉升中的占比權(quán)重。

第二，苦練內(nèi)功，以過(guò)硬成果贏得更大影響和更廣平臺(tái)。發(fā)展智庫(kù)首先要發(fā)展人才，人才是第一資源、是第一生產(chǎn)力。一是要苦練內(nèi)功，主動(dòng)作為，以獨(dú)立、客觀、科學(xué)的高質(zhì)量研究成果取信于人，贏得尊重和支持，要通過(guò)扎實(shí)的專業(yè)化的研究成果實(shí)現(xiàn)黨委政府對(duì)智庫(kù)“用得上、信得過(guò)、離不開”的目標(biāo)，不能停留于“等靠要”、自我邊緣化和自怨自艾。二是要盤活機(jī)制，進(jìn)一步去行政化。要擴(kuò)大智庫(kù)的用人自主權(quán)，在編制職數(shù)、人事政策、管理機(jī)制、分配制度等方面，1516資中筠：《美國(guó)十講》，廣西師范大學(xué)出版社2014年版，第300頁(yè) 《中辦國(guó)辦印發(fā)<關(guān)于加強(qiáng)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的意見>》，《光明日?qǐng)?bào)》2015-01-21 17張林：《關(guān)于建設(shè)中國(guó)特色新型智庫(kù)的調(diào)查與思考》，《光明日?qǐng)?bào)》2014-08-13 適度擴(kuò)大地方社科院智庫(kù)的自主性、靈活性（甚至要學(xué)習(xí)市場(chǎng)化的社會(huì)智庫(kù)的管理機(jī)制），引導(dǎo)專家學(xué)者以科研業(yè)績(jī)、成果質(zhì)量論英雄，努力調(diào)動(dòng)科研人員的積極性和創(chuàng)造性。三是培育多類型、多學(xué)科、多層次、多功能的智庫(kù)人才隊(duì)伍。全球視野和多學(xué)科合作的綜合性研究是智庫(kù)自身的優(yōu)勢(shì)，學(xué)術(shù)論文涉及的專業(yè)越多，18其學(xué)術(shù)影響力也越大。專業(yè)是智庫(kù)的生命力，也是中國(guó)智庫(kù)的軟肋。當(dāng)代社會(huì)，學(xué)科分化與學(xué)科綜合的趨勢(shì)均十分明顯；當(dāng)下中國(guó)，戰(zhàn)略機(jī)遇期與改革攻堅(jiān)期疊加、發(fā)展黃金期與矛盾凸顯期交織，任何社會(huì)事務(wù)管理、公共政策出臺(tái)、危機(jī)事件化解等，都需要多學(xué)科、寬視野、多層級(jí)學(xué)者的參與。因此，地方社科院智庫(kù)建設(shè)必須高度重視人才隊(duì)伍建設(shè)的學(xué)科結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、經(jīng)歷結(jié)構(gòu)等，確保智庫(kù)研究的全方位、寬領(lǐng)域、多視角。四是要建設(shè)有中國(guó)特色的“旋轉(zhuǎn)門”制度，大膽從智庫(kù)研究人員中選拔干部，讓研究型學(xué)者到實(shí)務(wù)部門從事實(shí)際行政管理，讓離任的政府官員進(jìn)入地方社科院智庫(kù)從事政策研究，發(fā)揮雙向溝通、互動(dòng)合作功能。可喜的是已有越來(lái)越多的退休官員走上大學(xué)講臺(tái)，同時(shí)中央也明確提出要注重從國(guó)有企業(yè)、高校、科研院所等企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)人員中培養(yǎng)選拔黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員。相信未來(lái)中國(guó)式的官學(xué)旋轉(zhuǎn)門將會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)得更順暢。五是增強(qiáng)學(xué)術(shù)自信和文化自信，打造具有地方特色、風(fēng)格和氣派的新智庫(kù)。智庫(kù)建設(shè)，我們要學(xué)習(xí)西方，但不迷信西方。要堅(jiān)持“建設(shè)性反思批判精神”（著名已故社會(huì)學(xué)家鄭杭生語(yǔ)），善于從古老中華文明中汲取智慧和營(yíng)養(yǎng)，善于從我國(guó)現(xiàn)代化和中華民族偉大復(fù)興的歷史邏輯和實(shí)踐邏輯中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為解決我國(guó)難題和世界問(wèn)題提供智力支持。既滿足世界對(duì)中國(guó)的期待，又?jǐn)U大中國(guó)在世界的影響。要講好“普通話”和“世界語(yǔ)”，更要講地方話，說(shuō)好方言，提供地方發(fā)展方案，展示地方創(chuàng)新智慧，傳播地方好聲音。要秉持“多一點(diǎn)學(xué)派，少一點(diǎn)宗派”的理念，開展跨學(xué)科研究，促進(jìn)學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴和百花齊放。19

第三，加強(qiáng)制度供給，為智庫(kù)建設(shè)營(yíng)造良好環(huán)境。社科研究應(yīng)有一個(gè)相對(duì)寬松的環(huán)境，否則，不僅理論創(chuàng)新、政策創(chuàng)新不可能實(shí)現(xiàn)，就是說(shuō)真話道實(shí)情都風(fēng)險(xiǎn)多多、困難重重。一是要繼續(xù)營(yíng)造解放思想的良好氛圍，各級(jí)地方黨委政府要勇于和善于聽取不同意見，只要學(xué)者堅(jiān)守“建設(shè)性反思批判”精神和“發(fā)表講紀(jì)律”原則，其獨(dú)立研究就不要過(guò)多行政干預(yù)。毛澤東同志早就告誡：“凡屬于思想性質(zhì)的問(wèn)題，凡屬于人民內(nèi)部的爭(zhēng)論問(wèn)題，只能用民主的方法去解決，只能用討論的方法、批評(píng)的方法、說(shuō)服教育的方法去解決，而不能用強(qiáng)制的、壓服的方法去解決?！?0二要推進(jìn)行政體制改革，創(chuàng)新智庫(kù)建設(shè)管理體制。要探索符合智庫(kù)建設(shè)規(guī)律的管理體制，在編制職數(shù)、課題經(jīng)費(fèi)、成果評(píng)價(jià)、職稱晉升、隊(duì)伍培養(yǎng)等方面，要進(jìn)一步適度擴(kuò)大智庫(kù)自主權(quán)，制定符合智庫(kù)建設(shè)實(shí)際的管理制度。要完善社科專家參與重大決策的方式，形成“決策前由專家提供多方案供選擇，決策中有多方面專家意見可聽取，決策后由智庫(kù)等第三方評(píng)價(jià)政策效果并提出政 18王義桅：《歐洲對(duì)外關(guān)系委員會(huì)：首家泛歐洲性智庫(kù)的崛起之路》，《光明日?qǐng)?bào)》2015-08-12 1920鄭杭生：《“多一點(diǎn)學(xué)派，少一點(diǎn)宗派”》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2010-09-09 毛澤東：《關(guān)于正確處理人民內(nèi)部矛盾的問(wèn)題》（1957年2月27日），《毛澤東文集》第七卷，人民出版社1999年版，第209頁(yè) 策調(diào)適建議”的智庫(kù)參與機(jī)制。實(shí)行多方案決策制度，通過(guò)課題委托的方式，選擇多個(gè)智庫(kù)主體參與，供決策者比對(duì)甄選。三要推進(jìn)政務(wù)信息公開，完善數(shù)據(jù)資源共建共享機(jī)制。信息平臺(tái)和數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)建設(shè)是目前地方社科院智庫(kù)體系建設(shè)的最大短板。各級(jí)政府除涉密以外的信息都應(yīng)向智庫(kù)開放，為智庫(kù)介入公共事務(wù)研究創(chuàng)造條件。要設(shè)立信息共建共享數(shù)據(jù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)跨領(lǐng)域、跨部門、跨智庫(kù)的信息互通、成果共享。注重運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，將科學(xué)研究方法運(yùn)用到智庫(kù)研究中，增強(qiáng)決策咨詢研究的科學(xué)性。21四是暢通智庫(kù)成果轉(zhuǎn)化通道。加強(qiáng)地方社科智庫(kù)成果平臺(tái)載體建設(shè)，完善成果交流轉(zhuǎn)化機(jī)制。暢通智庫(kù)與各級(jí)黨政部門的交流合作機(jī)制，提高智庫(kù)研究成果的針對(duì)性；拓寬成果的轉(zhuǎn)化渠道，建立多渠道、多層次、多載體的信息報(bào)送和傳播機(jī)制；充分利用新媒體、高端論壇、藍(lán)皮書等多形式對(duì)外傳播研究成果，擴(kuò)大智庫(kù)的影響力；加快智庫(kù)成果轉(zhuǎn)化步伐，更好發(fā)揮智庫(kù)引導(dǎo)輿論、啟迪民智的功能。五是探索社科院智庫(kù)建設(shè)評(píng)價(jià)體系，出臺(tái)智庫(kù)成果購(gòu)買機(jī)制。社科智庫(kù)在研究社會(huì)問(wèn)題的同時(shí)，也應(yīng)該加強(qiáng)自身研究。在未來(lái)發(fā)展中，智庫(kù)不僅需要競(jìng)爭(zhēng)，更需要自律，還要有第三方評(píng)價(jià)。社科院智庫(kù)作為公益機(jī)構(gòu)，不能以營(yíng)利為目的，不能被利益所俘獲，要始終堅(jiān)持獨(dú)立客觀、理性科學(xué)的態(tài)度開展研究。當(dāng)然，智庫(kù)以智力成果為商品，智力成果也應(yīng)有適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)評(píng)價(jià)和承認(rèn)。各級(jí)黨委政府要當(dāng)好智力成果采購(gòu)者和投資人，通過(guò)競(jìng)標(biāo)購(gòu)買智庫(kù)成果服務(wù)決策，通過(guò)智庫(kù)業(yè)績(jī)表現(xiàn)來(lái)決定是否繼續(xù)給予投入，而不是認(rèn)為誰(shuí)表現(xiàn)好、希望誰(shuí)表現(xiàn)好、與誰(shuí)關(guān)系好就傾向性地支持誰(shuí)。

作者簡(jiǎn)介：

田祚雄，武漢市社會(huì)科學(xué)院政法所所長(zhǎng)、副研究員，446790595@qq.com,***

21劉德海：《建設(shè)地方新型智庫(kù)體系》，《光明日?qǐng)?bào)》2015-03-18

第五篇：商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資的困境及其化解路徑選擇

商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資的困境及其化解路徑選擇 來(lái)源：桃樹苗 http://

一、我國(guó)商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資的發(fā)展?fàn)顩r 商標(biāo)權(quán)質(zhì)押是指商標(biāo)權(quán)人以商標(biāo)權(quán)作為出質(zhì)的標(biāo)的，用于擔(dān)保債務(wù)履行的一種法律行為。我國(guó)《物權(quán)法》第223條中規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：(五)可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)。此外，第2

27條中同時(shí)規(guī)定：以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立?！边@一條規(guī)定實(shí)質(zhì)上是對(duì)商標(biāo)權(quán)擔(dān)保價(jià)值實(shí)現(xiàn)的一種肯定，賦予了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資存在的合法性。

縱觀國(guó)際領(lǐng)域內(nèi)的商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資情況，可口可樂(lè)、麥當(dāng)勞等全球知名商標(biāo)都曾在上個(gè)世紀(jì)進(jìn)行過(guò)商標(biāo)質(zhì)押融資的相關(guān)嘗試，但由于商標(biāo)權(quán)價(jià)值利用的固有風(fēng)險(xiǎn)，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資在全球范圍內(nèi)并不普遍。[1]我國(guó)對(duì)商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值利用的認(rèn)識(shí)整體上仍然較弱，回顧我國(guó)商標(biāo)權(quán)質(zhì)押制度的立法演進(jìn)過(guò)程，1995年《擔(dān)保法》建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押制度，1997 年國(guó)家工商管理總局配套頒布《商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序》，提供了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押的具體操作規(guī)則，但金融業(yè)一直沒有統(tǒng)一的操作規(guī)程或?qū)嵤┺k法。在《擔(dān)保法》頒布之后的十余年中，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押只是作為個(gè)別銀行的金融創(chuàng)新嘗試而零星出現(xiàn)。直到2006年，為促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、解決其“融資難”的問(wèn)題，商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資被作為一項(xiàng)重要的金融對(duì)策而積極應(yīng)用并有所發(fā)展。2006年，北京誕生全國(guó)首例知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款，兩年后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在交通銀行北京分行試驗(yàn)的基礎(chǔ)上，在全國(guó)開

展了6個(gè)城市知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的試點(diǎn)，目前全國(guó)共有16個(gè)城市試點(diǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。2008年下半年來(lái)，在積極應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)的大背景下，作為實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計(jì)劃中的重要內(nèi)容，商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資成為了一項(xiàng)重要的政策工具得到了國(guó)家的大力推動(dòng)。[2]

二、我國(guó)商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資的現(xiàn)實(shí)困境分析

（一）無(wú)法回避的財(cái)產(chǎn)價(jià)值風(fēng)險(xiǎn)

商標(biāo)權(quán)作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)的一種，同樣具有一般無(wú)形財(cái)產(chǎn)的屬性，在其價(jià)值估量時(shí)不僅要考慮無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的形成成本，還要考慮無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的當(dāng)前收益和未來(lái)收益，結(jié)合政治、經(jīng)濟(jì)、文化等諸因素，從動(dòng)態(tài)的角度去預(yù)測(cè)無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)實(shí)收益及未來(lái)收益。

除此之外，商標(biāo)權(quán)還具有其獨(dú)特性：1.商標(biāo)在市場(chǎng)上的知名度和消費(fèi)者的信賴度構(gòu)成了商標(biāo)的信譽(yù)價(jià)值；2.商標(biāo)權(quán)的價(jià)值基礎(chǔ)是商標(biāo)的使用價(jià)值，這種使用價(jià)值指明了相同或類似商品來(lái)源于不同的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者；3.商標(biāo)權(quán)價(jià)值是一種長(zhǎng)期資產(chǎn)。企業(yè)通過(guò)注冊(cè)與延續(xù)商標(biāo)的期限，可以長(zhǎng)期甚至無(wú)限期地使用此商標(biāo)來(lái)獲利。正是由于商標(biāo)權(quán)這些特性，再加上貸款人缺乏商標(biāo)權(quán)方面的專業(yè)知識(shí)，對(duì)于出質(zhì)商標(biāo)專用權(quán)的價(jià)值很難把握，也無(wú)從測(cè)知其收益和風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)面臨著很高的監(jiān)控成本，客觀上加大了貸款成本，使得金融機(jī)構(gòu)都不愿意承擔(dān)這些無(wú)法預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）普遍存在的法律制度風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)的《擔(dān)保法》第79條規(guī)定：“以依法可以轉(zhuǎn)讓的商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質(zhì)登記。質(zhì)押合同自登記之日起生效。”從該法條中可見，我國(guó)法律對(duì)商標(biāo)權(quán)質(zhì)權(quán)的設(shè)立不要求移轉(zhuǎn)占有權(quán)利憑證，即出質(zhì)人不需要向質(zhì)權(quán)人提供權(quán)利證書。質(zhì)押合同是依登記而生效的，而非依交付生效。這反應(yīng)出的一個(gè)問(wèn)題就是：關(guān)于商標(biāo)權(quán)質(zhì)押制度的法律規(guī)定過(guò)于粗糙泛化，并未突出體現(xiàn)其商標(biāo)權(quán)的特點(diǎn)，導(dǎo)致實(shí)踐操作中出現(xiàn)一定的障礙與困難。

另外，《擔(dān)保法》第80條規(guī)定：“質(zhì)押一旦發(fā)生，即一經(jīng)登記，出質(zhì)人便不能將質(zhì)押利益繼續(xù)轉(zhuǎn)讓或者允許他人使用，除非經(jīng)過(guò)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的協(xié)商同意。”第二次質(zhì)押只有在第一質(zhì)權(quán)人同意的情況下才有可能。由于我國(guó)尚沒專門解決商標(biāo)權(quán)質(zhì)押的處置和實(shí)現(xiàn)問(wèn)題的特別法律規(guī)定，使得質(zhì)權(quán)人必須先獲得法院的終審判決或者直接申請(qǐng)執(zhí)行令才能扣押和變賣擔(dān)保物。以上法律制度方面的缺陷，一定程度上限制了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資活動(dòng)的發(fā)展，也給其帶來(lái)了法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）客觀存在的價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

擔(dān)保物必須具有特定性或可確定性，商標(biāo)權(quán)作為無(wú)形的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，其質(zhì)押更在于商標(biāo)權(quán)擔(dān)保價(jià)值的可特定性和可確定性。所以商標(biāo)權(quán)擔(dān)保價(jià)值的確定是商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資實(shí)現(xiàn)的必經(jīng)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵問(wèn)題。[4]但目前我國(guó)商標(biāo)權(quán)價(jià)值評(píng)估中存在著的一些缺陷仍然制約著商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資活動(dòng)的發(fā)展。

首先，商標(biāo)評(píng)估缺乏統(tǒng)一的法律評(píng)估準(zhǔn)則。盡管我國(guó)目前制定了一些關(guān)于商標(biāo)權(quán)評(píng)估等方面的法律法規(guī)，例如2001 年財(cái)政部的《無(wú)形財(cái)產(chǎn)評(píng)估準(zhǔn)則》等。但是現(xiàn)有的法律還是不夠完善，商標(biāo)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)還是缺乏統(tǒng)一的法律規(guī)范。其次，商標(biāo)評(píng)估機(jī)構(gòu)不規(guī)范并且違反公平原則。根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定，評(píng)估機(jī)構(gòu)要想獲得當(dāng)事人的選擇權(quán)是有政府部門指派的，他們對(duì)政府部門的依賴性強(qiáng)，往往是分屬不同的部門分管，缺乏獨(dú)立的面向市場(chǎng)的能力，在設(shè)立上也往往由政府部門設(shè)立，所以他們對(duì)政府部門有更多的依賴性。在評(píng)估的過(guò)程中，按照一般的規(guī)則是

要通過(guò)市場(chǎng)來(lái)選擇和競(jìng)爭(zhēng)的，但鑒于我國(guó)目前的評(píng)估機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)，由政府指派的評(píng)估機(jī)構(gòu)往往并不能夠提供高質(zhì)量的服務(wù)，對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說(shuō)也難以獲得好的評(píng)估機(jī)構(gòu)的機(jī)會(huì)。

三、化解我國(guó)商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資困境的路徑選擇

（一）構(gòu)建完善的商標(biāo)權(quán)質(zhì)押法律制度

首先，從國(guó)外商標(biāo)權(quán)質(zhì)押的實(shí)例看來(lái)，其他類型的財(cái)產(chǎn)權(quán)與商標(biāo)權(quán)集合質(zhì)押才能更有效地發(fā)揮商標(biāo)權(quán)的價(jià)值，即可以降低單獨(dú)質(zhì)押帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)目前是不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他有形財(cái)產(chǎn)歸不同的登記部門主管，這種狀況使得集合質(zhì)押登記存在不少弊端，所以，在我國(guó)建立統(tǒng)一的登記機(jī)構(gòu)、程序，為商標(biāo)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的集合質(zhì)押創(chuàng)造條件，將會(huì)提高質(zhì)押登記的效率，促進(jìn)我國(guó)質(zhì)押制度的發(fā)展，維護(hù)當(dāng)事人的債權(quán)安全。

[5]同時(shí)，為了確保與商標(biāo)權(quán)質(zhì)押登記對(duì)抗主義相一致，可以充分利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，建立全國(guó)統(tǒng)一的商標(biāo)權(quán)質(zhì)押的公示系統(tǒng)，讓公眾查閱以及知悉。其次，健全評(píng)估制度。針對(duì)目前我國(guó)在商標(biāo)評(píng)估實(shí)踐中存在的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)考慮制定一個(gè)無(wú)形財(cái)產(chǎn)評(píng)估的專門法律規(guī)則和準(zhǔn)則，建立一個(gè)統(tǒng)一的商標(biāo)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)評(píng)估的方法和標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的責(zé)任追究和損害賠償救濟(jì)制度，以構(gòu)建一個(gè)良好的商標(biāo)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)價(jià)值評(píng)估機(jī)制。

再次，目前我國(guó)關(guān)于商標(biāo)權(quán)質(zhì)押實(shí)現(xiàn)方式對(duì)于質(zhì)權(quán)人出質(zhì)變現(xiàn)財(cái)產(chǎn)作了很大的限制，這主要是由于我國(guó)目前還缺乏商標(biāo)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的交易市場(chǎng)。對(duì)此，我國(guó)應(yīng)該建立商標(biāo)權(quán)等無(wú)形財(cái)產(chǎn)的交易市場(chǎng)，從而為商標(biāo)權(quán)質(zhì)押的實(shí)現(xiàn)提供可靠的現(xiàn)實(shí)保障。同時(shí)，還必須建立一個(gè)合理的提存制度，為質(zhì)權(quán)人的質(zhì)權(quán)保全提供物質(zhì)保障。

（二）設(shè)計(jì)彰顯商標(biāo)權(quán)個(gè)性的質(zhì)押融資程序

雖然我國(guó)的商標(biāo)權(quán)質(zhì)押的立法規(guī)定了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押與動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押的許多相似之處，但是基于其獨(dú)特的內(nèi)在個(gè)性，只是對(duì)共性進(jìn)行規(guī)制是不夠的。

第一，進(jìn)一步規(guī)范和健全商標(biāo)的使用形式。目前，我國(guó)的法律只是規(guī)定了商標(biāo)專用權(quán)的質(zhì)押形式與出資形式，另外，商標(biāo)法也規(guī)定了注冊(cè)商標(biāo)可以轉(zhuǎn)讓、許可，而對(duì)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押、出資的其他的使用方式，則沒有作規(guī)定，這樣就造成了法律的空白，同時(shí)，也有可能帶來(lái)法律的沖突。

第二，目前，我國(guó)雖然制訂了《商標(biāo)專用權(quán)質(zhì)押登記程序》，但是由于該程序的相關(guān)規(guī)定仍不夠具體，操作起來(lái)也很不方便。所以有必要對(duì)商標(biāo)權(quán)質(zhì)押程序做出更為詳細(xì)的規(guī)定，例如，關(guān)于商標(biāo)權(quán)質(zhì)押合同的訂立、登記申請(qǐng)等都必須做出明確的規(guī)定，以便商標(biāo)權(quán)質(zhì)押擔(dān)保能力設(shè)立。

第三，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資的保險(xiǎn)機(jī)制。商標(biāo)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資，除主要面臨知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)在的法律風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)值評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)外，還面臨著經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資價(jià)值作用的有效發(fā)揮，必須解決風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，積極探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的法律創(chuàng)新模式。[6]可直接針對(duì)銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貸款的履約保證保險(xiǎn)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)失敗作為保險(xiǎn)事故，防范銀行貸款喪失擔(dān)?；驌?dān)保實(shí)際無(wú)法發(fā)揮作用的風(fēng)險(xiǎn)；亦可根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值不確定性和不穩(wěn)定性的常見風(fēng)險(xiǎn)因素，如商標(biāo)侵權(quán)等，開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的第三者責(zé)任險(xiǎn)；還可針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估不準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)因素，開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估責(zé)任險(xiǎn)等。

（三）建立合適的商標(biāo)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法

如何建立一套科學(xué)規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押評(píng)價(jià)體系，已經(jīng)成為商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資的最大難題。應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮專門的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的作用，綜合考慮市場(chǎng)法、成本法、收益法三種評(píng)估方法，根據(jù)被評(píng)估對(duì)象的類型、評(píng)估目的、評(píng)估前提條

件、評(píng)估原則及外部市場(chǎng)環(huán)境等客觀因素，進(jìn)行全面的判斷分析，逐步消除目前評(píng)估中的人為主觀因素。

1.市場(chǎng)評(píng)估法

市場(chǎng)法指利用市場(chǎng)上同樣或類似資產(chǎn)的近期交易價(jià)格，經(jīng)過(guò)直接比較或類比分析以評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估方法。采用市場(chǎng)法評(píng)估商標(biāo)專用權(quán)，應(yīng)注意被評(píng)估對(duì)象是否具有適合市場(chǎng)評(píng)估法的前提，確定具有合理比較基礎(chǔ)的類似商標(biāo)權(quán)交易作為參照對(duì)象，搜集類似商標(biāo)權(quán)交易的市場(chǎng)信息和被評(píng)估對(duì)象以往的交易信息。

2.收益評(píng)估法

收益法是指通過(guò)被評(píng)估商標(biāo)權(quán)未來(lái)預(yù)期收益的現(xiàn)值來(lái)判斷其價(jià)值的評(píng)估方法，一般采用資本化和折現(xiàn)途徑來(lái)估算資產(chǎn)價(jià)值。使用收益評(píng)估法，要注意合理確定商標(biāo)權(quán)的超額獲利能力和預(yù)期收益，分析與之有關(guān)的預(yù)期變動(dòng)，受益期限，與收益有關(guān)的資金規(guī)模、配套資產(chǎn)、現(xiàn)金流量、風(fēng)險(xiǎn)因素及貨幣時(shí)間價(jià)值。

3.成本評(píng)估法

成本法是指首先估測(cè)被評(píng)估商標(biāo)權(quán)的重置成本，然后估測(cè)被評(píng)估商標(biāo)權(quán)已存在的各種貶損因素，并將其從重置成本中予以扣除，得到被評(píng)估對(duì)象價(jià)值的評(píng)估方法。采用成本法進(jìn)行評(píng)估時(shí)，要注意根據(jù)現(xiàn)行條件下重新形成或取得該項(xiàng)商標(biāo)權(quán)所需的全部費(fèi)用（含資金成本和合理利潤(rùn)）確定其評(píng)估值，在評(píng)估中要注意扣除實(shí)際存在的功能性貶值和經(jīng)濟(jì)性貶值。

在正確選擇以上評(píng)估方法的同時(shí)，商標(biāo)權(quán)評(píng)估中還要注意加強(qiáng)銀行、企業(yè)和評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的配合和協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮促進(jìn)商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資活動(dòng)發(fā)展的作用。