第一篇：IB培訓(xùn)簡要

IB培訓(xùn)簡要

一、外匯

1、外匯市場是如何產(chǎn)生的：

在當(dāng)代世界經(jīng)濟(jì)中，國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來是任何國家都不能離開的。伴隨著商品、勞務(wù)以及資本在國際間的流動(dòng)，各種為進(jìn)行支付而跨越國界的貨幣運(yùn)動(dòng)就不可避免。國際經(jīng)濟(jì)交往形成外匯的供給與需求，外匯的供給與需求導(dǎo)致外匯交易，而從事外匯交易的場所，就稱為外匯市場。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球一體化趨勢的不斷加強(qiáng)，國際外匯市場也日益緊密地聯(lián)系在一起。簡言之就是有國際貿(mào)易的市場就有外匯市場。（有市無場。2007年的9月份機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)日交易量已經(jīng)達(dá)到3.2萬億美元，每年并有近50%的速度遞增。）

2、什么是外匯保證金交易：

外匯保證金交易（也稱按金交易）即由銀行和經(jīng)紀(jì)商提供信用，投資者只要持有10%甚至更低的資金（保證金）就可進(jìn)行杠桿式外匯交易。主要特點(diǎn)就是“以小博大”。

3、外匯保證金的主要交易特點(diǎn)：

A、24小時(shí)的交易

B、T+0（股票：T+1—隔天交易；基金：T+3)

C、雙向買賣（可做漲做跌，股票只能做漲）

D、杠桿比例（1--100倍最高可至500倍）

E、透明度高、公平交易（無莊家操控）

4、外匯保證金的主要參與者：

A、各國的中央央行（貨幣當(dāng)局指定能夠進(jìn)行外匯交易的商業(yè)銀行）

B、非銀行的金融機(jī)構(gòu)

C、外匯交易商及外匯經(jīng)紀(jì)人

D、自營商及大型跨國企業(yè)

E、外匯投資及投機(jī)者

5、外匯的主要表現(xiàn)形式：

貨幣符號--美元：USD歐元：EUR日元：JPY英鎊：GBP澳元：AUD等 直接標(biāo)價(jià)法：美元/日元=134.56/134.51間接標(biāo)價(jià)法：歐元/美元=0.8750/0.8755

A貨幣/B貨幣：表示一單位的A貨幣兌換多少B貨幣

直盤交易是跟美元掛鉤的交易 ：如 美元/英鎊

交叉盤交易指不跟美元掛鉤的交易：如 英鎊/日元

二、國內(nèi)外匯環(huán)境的現(xiàn)狀：

1、境內(nèi)做外匯交易的渠道途徑：境內(nèi)做外匯交易的銀行（中國銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、招商銀行等）及境外進(jìn)駐中國的外匯交易商（IFX、FXDD、CMC等）。

2、國內(nèi)外匯環(huán)境的發(fā)展階段：

A、1992-1994年1992年開始外匯保證金交易被監(jiān)管部門允許試點(diǎn)，此時(shí)的外匯交

易是實(shí)盤交易，外來機(jī)構(gòu)也紛紛進(jìn)駐中國。1993年中國的第一批外匯交易員就

應(yīng)運(yùn)而生（如李駿等），到1994年由于外匯的交易風(fēng)險(xiǎn)過大導(dǎo)致絕大部分客戶的虧損（其中重要的就是沒有對投資者進(jìn)行很好的外匯知識的培訓(xùn)），中國證監(jiān)會、中國工商總局、外匯管理局、中國公安局四部委下文禁止做外匯買賣交易。隨即

外匯交易就沒有了正規(guī)的渠道，很多的正規(guī)的不正規(guī)的（也有境內(nèi)的人到海外租

借平臺開境外賬戶到境內(nèi)開代表處或代理商開發(fā)客戶在平臺上對賭，甚至有直接

就開個(gè)對賭盤讓客戶進(jìn)行外匯交易——掙錢的客戶會被其設(shè)置重重障礙，如不給

平倉或者滑點(diǎn)等方式，最終讓客戶蒙受重大損失），境外機(jī)構(gòu)紛紛的打著擦邊球

來開展外匯保證金業(yè)務(wù)。

B、2006年11月份 交通銀行推出“滿金寶”，至此外匯交易又走入了正規(guī)的渠道并

且這時(shí)的杠桿比例提高到20倍。

C、2008年6月份銀監(jiān)會下文件將外匯保證金業(yè)務(wù)（主要是境內(nèi)的銀行）叫停（暫

停--中國銀行香港分行的外匯保證金業(yè)務(wù)還照常開展，招商銀行里的外匯期權(quán)業(yè)

務(wù)就有著保證金交易，也沒有被叫停，沒有叫停的原因是外匯期權(quán)業(yè)務(wù)沒有爆倉的可能），此時(shí)的股票市場以及博彩市場已經(jīng)不能滿足國內(nèi)投資者的投資需求。

在經(jīng)濟(jì)全球一體化以及金融投資國際化的大背景下，未來的外匯保證金業(yè)務(wù)不會

永遠(yuǎn)的把國內(nèi)的投資者永遠(yuǎn)隔絕于國際外匯市場。

3、外匯的未來前景：

2001年12月10日，中國加入世界貿(mào)易組織（WTO）進(jìn)行國際間的貿(mào)易，中國的GDP中外貿(mào)出口要占到40%以上的比重。至2008年9月份美國的第四大投行雷曼兄弟倒閉引發(fā)世界性的金融危機(jī)，中國政府借此良機(jī)積極加快推進(jìn)人民幣國際化進(jìn)程，從2008年到2010年1月分別跟韓國、馬來西亞、阿根廷、印度尼西亞、白俄羅斯及香港6個(gè)國家及地區(qū)簽訂高達(dá)6500億人民幣的貨幣互換協(xié)議。為把上海打造成世界性的金融大都市，上海市委市政府在軟、硬件方面做了大量的工作（到紐約的華爾街引進(jìn)高級的金融人才、在浦東的陸家嘴打造金融街）。未來的外匯保證金業(yè)務(wù)一定是要有嚴(yán)格監(jiān)管、規(guī)范進(jìn)行的，是容許中、外資金融機(jī)構(gòu)平等競爭的。是不容許霸王條款或壟斷地位坑害投資者的！

三、平臺及公司的背景介紹：

正由于外匯目前是個(gè)沒有完全放開的市場，所以外匯交易的平臺是魚龍混雜，正規(guī)的不正規(guī)的都參雜其中。投資者如果參與這個(gè)市場就只能選擇境內(nèi)的銀行或者世界上知

名的外匯交易商（如IFX、FX Solutions、FXDD、CMC、CMS、GFX、嘉盛等）?？蛻糍Y金的安全性就要看所選擇的交易平臺是不是正規(guī)的平臺以及是不是受到多個(gè)主管部門監(jiān)

管。

1、IFX Markets Inc（美國愛福斯有限公司）：

A、2005年11月亞洲客服中心落戶上海市淮海中路222號力寶廣場3012室。

B、2006年9月其母公司IFX Group被City index Ltd（成立于1983年倫敦，受英

國金融服務(wù)管理局（FSA）監(jiān)管）收購。

C、2008年2月 City index Ltd收購FX Solutions,LLC（總部在美國的新澤西州）。

D、2008年9月IFX與FX Solutions,LLC正式合并。

E、受多重部門監(jiān)管：美國聯(lián)邦商品交易期貨交易委員會（CFTC）、美國國家期貨協(xié)

會（NFA)、澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）、英國金融服務(wù)管理局（FSA)。

在上海工商局也是登記注冊的（目前也是唯一的一家外資機(jī)構(gòu)登記注冊的）。

注：在2000年克林頓政府時(shí)期出臺的《期貨現(xiàn)代化法案》要求凡是從事期貨、外匯

交易的外匯交易商必須在美國期貨協(xié)會（NFA）注冊，并接受美國商品與期貨交

易委員會（CFTC)的監(jiān)管，使得在線外匯保證金交易走上了規(guī)范化發(fā)展的的軌道。

這一法案為廣大的外匯投資者提供了有力的法律保護(hù)，這一保護(hù)措施不僅適用與

美國投資者，同時(shí)適用與來自全世界各地的投資者。

2、徐州金原資產(chǎn)管理服務(wù)有限公司：

2003年注冊資金1000萬人民幣。

其下子公司有做房產(chǎn)銷售、環(huán)?？萍肌⒍制?、煤碳生意、金融服務(wù)（做期貨、黃金、外匯等業(yè)務(wù)）。

策略團(tuán)隊(duì)：在外匯領(lǐng)域有近10年的交易經(jīng)驗(yàn)，.以曹老師為核心。

曹老師的業(yè)績：2008.10.1--31，2萬美金的起始賬戶做到27.5萬美金，其中10月24日，歐日貨幣兌當(dāng)天波動(dòng)1100點(diǎn)，曹老師抓住1050點(diǎn)獲利15萬美金。

注：不同的券商公司都希望有更多的客戶，客戶越多交易的越頻繁掙的傭金（手續(xù)費(fèi)）越多，不同的外匯交易商也是如此。外匯交易商在不同的國家和城市努力的招代

理和IB(經(jīng)紀(jì)人）為其開拓市場，招募客戶，外匯公司為其代理和IB發(fā)放傭金。

四、外匯交易的成本：

成本：點(diǎn)差+傭金

點(diǎn)差：如EUR/USD ：1.1675/1.1678 其中的買賣差價(jià)即為點(diǎn)差（3個(gè)點(diǎn)的點(diǎn)差）不同的貨幣兌有不同的點(diǎn)差，IFX平臺的點(diǎn)差主要貨幣兌在3-5個(gè)點(diǎn)，傭金加4個(gè)點(diǎn)。一標(biāo)準(zhǔn)手需要的保證金大約在1000美金，需要付出的成本在70-90美金。如2000美金的賬戶1/10的倉位0.2一單做5單為一標(biāo)準(zhǔn)手。

點(diǎn)差的利潤分配：銀行（摩根大通）、外匯交易商（IFX）、經(jīng)紀(jì)人（金原公司）

市場的傭金分配：公司拿出41美金進(jìn)行市場傭金分配。

五、市場傭金分配方案及業(yè)務(wù)流程介紹見“PPT”（幻燈片）傭金的發(fā)放日期：平臺是每個(gè)月的10--20號結(jié)算上個(gè)月的傭金，公司是20—25號

發(fā)放上個(gè)月的傭金。（業(yè)務(wù)流程注意的細(xì)節(jié)：開戶資料要詳細(xì)，郵箱要規(guī)范，不接受QQ郵箱，銀行卡統(tǒng)一用中國銀行卡，手機(jī)號碼要填寫清楚，要本人簽名之處最好是本人簽字，因?yàn)閲舛嗍钦J(rèn)可本人的簽名）。

六、平臺的下載、安裝、操作以及如何注冊進(jìn)入喊單系統(tǒng)見“PPT”跟單時(shí)的開倉價(jià)位在上下浮動(dòng)5個(gè)點(diǎn)（不含點(diǎn)差）；十分之一的建倉比例（見

1下1個(gè)合約、見2下2個(gè)合約，依次類推。如：0<本金<2000時(shí)，下1個(gè)合約、2000≤本金<3000時(shí)，下2個(gè)合約，依次類推），嚴(yán)格按照公司的策略操作，即使有的單由于失誤沒有嚴(yán)格跟上策略，以后的單子也要跟著策略來做！這里有近十年技術(shù)團(tuán)隊(duì)的一個(gè)技術(shù)保障！

如果自己一定要做單的要注意：順勢、倉位控制、止損。只有嚴(yán)格的紀(jì)律方能夠

很好的控制自己的心態(tài)。不可頻繁的操作！

七、特別說明：

1、開戶沒有入金者及沒有經(jīng)過專業(yè)知識的培訓(xùn)，未跟公司簽訂IB協(xié)議，沒有推薦客戶的資格（IB協(xié)議無服務(wù)期限的要求，嚴(yán)格按照提示策略操作。當(dāng)本人賬戶資金虧損70%以上，可在7個(gè)工作日內(nèi)書面申請要求公司在30個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足差額部分；當(dāng)本金盈利100%，愿取本金者可把本金取出，當(dāng)本金取出者盈利部分虧損為零，需再投入本金，仍然享受IB協(xié)議。注：補(bǔ)足差額不包括銀行的匯、取款手續(xù)費(fèi)用）。IB在入金交易的次月本人賬戶必須完成6標(biāo)準(zhǔn)手方能拿到服務(wù)傭金，當(dāng)月無交易手?jǐn)?shù)的要求。

2、IB在做市場時(shí)，需為客戶樹立正確的理財(cái)觀念，做好客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示工作，杜絕誘騙、誤導(dǎo)客戶現(xiàn)象，樹立為客戶服務(wù)的理念，熟悉整套業(yè)務(wù)的操作流程，做好客戶交易指導(dǎo)，協(xié)助客戶簽訂并執(zhí)行客戶服務(wù)協(xié)議。杜絕搶拉客戶；不做有損愛福斯和徐州金原公司的言行；IB不得代理其他外匯平臺，否則，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并核實(shí)，公司將取消其享受服務(wù)傭金的權(quán)利。

3、建議客戶的賬戶自己操作（跟單開倉比例不超過資金的10%，是見1下1個(gè)合約、見2下2個(gè)合約，依次類推。如：0<本金<2000下1個(gè)合約、2000≤本金<3000下2個(gè)合約，依次類推）。投資客戶如有需要做IB的，需簽訂IB協(xié)議，接受專業(yè)知識的培訓(xùn)。

4、推薦書籍：《外匯保證金交易取勝之道》姜立鈞 著上海交通大學(xué)出版社

八、重要提示：

1、認(rèn)真并反復(fù)學(xué)習(xí)：公司平臺介紹和業(yè)務(wù)流程的“PPT”(幻燈片）；

2、認(rèn)真并反復(fù)通覽：愛福斯官方網(wǎng)站（所有可點(diǎn)擊開的欄目，尤其是“客戶服務(wù)”欄）。

第二篇：IB申請

長證字〔2011〕500號

長江證券股份有限公司關(guān)于杭州慶春路證券營業(yè)部 為長江期貨有限公司提供中間介紹業(yè)務(wù)開業(yè)的請示

中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局：

根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)辦發(fā)[2010]5號文《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理有關(guān)要求的通知》、XX證監(jiān)發(fā)[2010]90號文《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引>的通知》要求，長江證券股份有限公司（以下簡稱我公司）對杭州慶春路證券營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）就期貨中間介紹業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備情況進(jìn)行了全面自查和評估，確認(rèn)營業(yè)部在人員、場所、設(shè)備、技術(shù)、制度及培訓(xùn)等方面達(dá)到證監(jiān)會及貴局要求，做好了期貨中間介紹業(yè)務(wù)開業(yè)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)正式提交開業(yè)申請，請予審核。

我公司及營業(yè)部鄭重承諾：申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并將嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。

妥否，請批示。

附件：

1、長江證券無異議函

2、長江期貨無異議函

3、長江證券股份有限公司對杭州慶春路證券營業(yè)部為長江期貨股份有限公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的自查報(bào)告

4、長江證券杭州慶春路證券營業(yè)部期貨中間介紹業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)準(zhǔn)備情況報(bào)告

5、長江證券杭州慶春路證券營業(yè)部期貨中間介紹業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試及驗(yàn)收報(bào)告

6、長江證券杭州慶春路證券營業(yè)部展業(yè)承諾函

二〇一二年一月十六日

（聯(lián)系人：韋維 0571-87709298）

主題詞：證券 IB業(yè)務(wù) 請示

辦公室 2012年1月16日印發(fā)

第三篇：IB協(xié)議(個(gè)人)2011

標(biāo)準(zhǔn)金融集團(tuán)

(個(gè)人)推介商協(xié)議書Terence

本協(xié)議書于2011年03月 04 日由以下雙方協(xié)商及簽訂：

甲方：標(biāo)準(zhǔn)金融集團(tuán)有限公司(簡稱”標(biāo)準(zhǔn)”)

地址：香港灣仔告士打道39號夏愨大廈21樓08室

乙方：

推介商編碼：

地址：

身份證號：聯(lián)絡(luò)電話：

現(xiàn)雙方同意以下 :

一、乙方有意愿推介客戶(以下簡稱 “客戶”)到”標(biāo)準(zhǔn)”并透過“標(biāo)準(zhǔn)”所提供的服務(wù)及電子交易平臺進(jìn)行結(jié)算，執(zhí)行貴金屬商品的交易?？蛻魧苯釉凇皹?biāo)準(zhǔn)”開設(shè)賬戶。

二、“標(biāo)準(zhǔn)”提供電子交易平臺及服務(wù)為客戶執(zhí)行有關(guān)貴金屬商品的交易指令。

雙方的權(quán)利義務(wù)：

1.甲方對接受開戶所提供的服務(wù) :

a)甲方會根據(jù)”客戶開戶申請表”所訂立的條例開設(shè)客戶賬戶。

b)甲方會根據(jù)客戶透過電子交易平臺的指令代客戶進(jìn)行買賣。同時(shí)，甲方擁有接

受客戶進(jìn)行新建頭寸買賣的最終決定權(quán)，此等決定權(quán)不會影響客戶平倉的買賣指令。

c)甲方負(fù)責(zé)提供所有有關(guān)買賣的詳細(xì)資料包括并不只限于結(jié)賬單及買賣明細(xì)。d)甲方會以最大的能力執(zhí)行客戶買賣指令，并提供乙方所推介客戶的每日結(jié)賬單，買賣明細(xì)，頭寸報(bào)告，及客戶有效保證金結(jié)余的數(shù)據(jù)。

2.乙方的責(zé)任 :

a)乙方有責(zé)任依照甲方的規(guī)定解說給客戶進(jìn)行填寫開設(shè)賬戶表并確保其內(nèi)容的真

實(shí)性。乙方自我因應(yīng)各地區(qū)的法律而進(jìn)行推介客戶并為客戶辦理一切開設(shè)賬戶的手續(xù)。

b)除非乙方有客戶書面授權(quán)代為傳遞買賣指令。乙方不應(yīng)代客戶進(jìn)行買賣。

c)乙方只能根據(jù)甲方所發(fā)出的文件數(shù)據(jù)提供給客戶。

d)乙方在未得甲方書面同意,不能以甲方名譽(yù)進(jìn)行任何形式的推廣。

3)保密協(xié)議 :

a)甲方會以最小心的態(tài)度處理所有有關(guān)客戶及乙方的文件。并確保甲方只提供其

有關(guān)員工及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)接觸該等文件。

b)乙方保證對所有有關(guān)乙方及其業(yè)務(wù)資料作出保密。

4)傭金辦法 :

a)在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方會根據(jù)本協(xié)議附件一返傭給乙方作為推介客戶給甲方的報(bào)酬。

b)甲方不會干涉乙方內(nèi)部傭金的分配。

c)甲方會在每月15日之前將上月應(yīng)返傭匯入乙方以下指定的銀行帳戶：

戶名：帳號：

開戶銀行(具體到網(wǎng)點(diǎn)):

5.協(xié)議期限

本協(xié)議書期限自2011年03月 04 日起，至2012年03月 04 日止。

甲方(標(biāo)準(zhǔn)金融集團(tuán)有限公司):

_______________________(蓋章)

簽署日期2011年03月 04 日乙方(_______):_______________________(蓋章)簽署日期2011年03月 04 日

附件一

支付辦法

甲方會依據(jù)以下列出的報(bào)酬辦法支付乙方作為推介客戶的報(bào)酬。

在本協(xié)議有效期間，如客戶在“標(biāo)準(zhǔn)”的交易平臺進(jìn)行買賣，甲方承諾：

1.將收取客戶的傭金全數(shù)支付給乙方；

2.傭金以外，每月標(biāo)準(zhǔn)手每手平倉單0-500手以內(nèi)，以20美金計(jì)

算返給乙方；

** 注意：為確保推介商的業(yè)績計(jì)算，簽約的推介商將授與獨(dú)一的”推介商編碼”。推介商必須在”客戶開戶申請表”上填寫”推介商編碼”以識別其個(gè)人推介的業(yè)務(wù)。

甲方：(標(biāo)準(zhǔn)金融集團(tuán)有限公司)

_______________________(蓋章)

簽署日期 2011年03月 04 日_______________________(蓋章)簽署日期2011年03月04日乙方 :(___________________)

第四篇：新IB 注意事項(xiàng)

IFX Markets Inc.介紹經(jīng)紀(jì)商IB的注意事項(xiàng)：

1.IB不得利用IFX Markets（City Index）名稱制作自己的名片，網(wǎng)站，宣傳冊等，給客戶造成IB就是IFX Markets Inc.公司 的假象。（不可正面使用公司名稱,公司電話,傳真機(jī)等相關(guān)信息以及公司Logo,但可以背面?zhèn)渥FX 代理商身份）

2.IB不可以偽造或者粘貼客戶簽名用于開戶，轉(zhuǎn)賬，取款，轉(zhuǎn)服務(wù)等各方面。所有文件上的簽字必須由客戶親自完成。

3.IB 不得和客戶簽訂無法保證的交易保底條款或者虛假承諾。

4.IB有義務(wù)告知客戶外匯交易市場內(nèi)存在的風(fēng)險(xiǎn)，不可惡意炒單侵害客戶利益，如實(shí)告知客戶有查詢交易報(bào)告監(jiān)督操盤情況的權(quán)利。

5.IB一旦違反以上注意事項(xiàng)包括IB協(xié)議上之履行職責(zé)的要求，IFX Markets Inc.有權(quán)利隨時(shí)終止IB協(xié)議。

6.請IB在開展工作前務(wù)必熟讀并知曉我們的爆倉規(guī)則：即在客戶的可用保證金趨近于0的時(shí)候，客戶可遭遇到強(qiáng)行平倉。強(qiáng)行平倉后，存在閣下的所有余額都被強(qiáng)行平倉的危險(xiǎn)，所以請盡量保證有足夠的可用保證金。

7．請IB在開展工作前務(wù)必熟讀并知曉我們的非市價(jià)交易規(guī)則：即在外匯交易市場中，除了市價(jià)買入和市價(jià)賣出的行動(dòng)，其他比如止盈止損，預(yù)設(shè)價(jià)格訂單，追蹤止損等都屬于掛單。掛單任何公司不能保證一定按照客戶設(shè)定的價(jià)格成交。特別是在大行情來臨的情況下，預(yù)設(shè)價(jià)格往往不能按照客戶已經(jīng)預(yù)定的價(jià)格成交。請客戶在做這些單子的時(shí)候務(wù)必注意。

8請IB在開展工作前務(wù)必熟讀并知曉我們的速動(dòng)市場交易規(guī)則：9請IB在開展工作前務(wù)必熟讀并知曉我們的延期隔夜利息規(guī)則：10請IB在開展工作前務(wù)必熟讀并知曉我們的IB返傭政策及相關(guān)規(guī)定，具體可跟您的客服人員聯(lián)系。如果IB或者客戶遇到平臺無法登陸，請?jiān)诘谝粫r(shí)間聯(lián)系您的客服人員，當(dāng)我們確定確實(shí)是我們平臺的問題，我們提供電話，郵箱，在線報(bào)單服務(wù)。平臺處于正常狀態(tài)時(shí)，郵箱和美國電話報(bào)單服務(wù)處在關(guān)閉狀態(tài)。IB 不得誤導(dǎo)或者利用不正規(guī)途徑開發(fā)客戶或者惡意爭搶公司資源。包括IB誤導(dǎo)客戶稱自己為官方機(jī)構(gòu)，或者通過抨擊IFX 上海代表處來實(shí)現(xiàn)客戶服務(wù)，如果一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消IB對客戶的管理權(quán)，甚者取消IB 資格。

第五篇：IB業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)制度

IB業(yè)務(wù)相關(guān)法規(guī)制度

《期貨交易管理?xiàng)l例》

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)操作指引》

《關(guān)于做好證券公司中間介紹業(yè)務(wù)開業(yè)準(zhǔn)備情況檢查工作的通知》

《關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)信息技術(shù)有關(guān)問題的通知》 《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)管理的通知》《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》

《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)協(xié)議指引》

我公司IB業(yè)務(wù)管理部需要制定的IB業(yè)務(wù)管理制度，其中有些制度需要與期貨公司、公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、稽核與審計(jì)部聯(lián)合制定。

《華創(chuàng)證券為三五九期貨提供中間介紹業(yè)務(wù)的協(xié)議》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)管理制度》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司與三五九期貨經(jīng)紀(jì)有限公司中間介紹業(yè)務(wù)聯(lián)合管理辦法》 《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部協(xié)助期貨風(fēng)險(xiǎn)提示工作流程》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離辦法》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)程》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司證券營業(yè)部期貨系統(tǒng)管理辦法》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司中間介紹業(yè)務(wù)客戶投訴處理辦法》

《華創(chuàng)證券與三五九期貨中間介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則》

《華創(chuàng)證券與三五九期貨中間介紹業(yè)務(wù)操作流程》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司IB業(yè)務(wù)認(rèn)證實(shí)施辦法》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司IB業(yè)務(wù)開戶管理實(shí)施細(xì)則》

《華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司IB業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理實(shí)施細(xì)則》

華創(chuàng)證券中間介紹業(yè)務(wù)信息公示

其它相關(guān)制度和需要公示的信息