第一篇：反身性理論

反身性理論是著名投資大師索羅斯的投資哲學(xué)它的理論含義是：假設(shè)人的行為是y,人的認識是x，由于人的行動一定是由人的認識所左右的，因此，行為是認識的函數(shù)，表述為：y=f(x)。它的含義是：有什么樣的知識就有什么樣的決策行為。同樣，人的認識并不是孤立出現(xiàn)的，人的認識是受客觀世界的影響的，而客觀世界又是與人們的行為緊密相關(guān)的。這也就意味著，人的行為對人的認識有反作用，認識是行為的函數(shù)，表述為：x=F(y)。它的含義是：有某一類決策行為就會有某一類知識(認知)。把上述兩個式子合并之后，我們可以得到這樣的公式：y=f(F(y))，x=F(f(x))。這就是說，x和y都是它自身變化的函數(shù)——認識是認識變化的函數(shù)，行為是行為變化的函數(shù)。

索羅斯同時認為，由于人認識上的局限性，所以，人的認識永遠不可能達到絕對真理，因此，人的認識永遠是片面的、不完全的。這種片面和不完全將會逐漸被累加，直到最后產(chǎn)生崩潰。反映到金融市場上，索羅斯的觀點就好理解了：由于人的認識永遠是片面的和不完全的，因此，人的行為也自然永遠不可能是正確的，所以：市場永遠是錯的。既然市場永遠是錯的，那么，達到極點，市場必然會崩潰。

在這樣的理論指導(dǎo)下，索羅斯在投資實踐中就全力對付市場的錯誤，并從中挖掘投資機會。在《金融煉金術(shù)》中，他記錄了1985年8月16日-1987年11月7日的一次實驗性投資過程，這一過程，他的資金增值達到了113%，取得了空前的成功。也是在這樣的理論指導(dǎo)下，他才取得了一次交易賺10億美元、通過個人基金之力將英國銀行擠出歐洲匯率機制、推動了亞洲金融危機的發(fā)展。

在這樣理論指導(dǎo)下，索羅斯的形象也變得模糊不清。一方面，他在全世界20多個國家設(shè)立基金會資助各種項目，一度被稱為世界上最偉大的慈善家；另一方面，他投資的獲利在讓人羨慕和嫉妒的同時，也在亞洲和歐洲各國招來了罵名；同時，他喋喋不休地談?wù)撻_放社會、談?wù)尉謩荨⒄剼W元區(qū)崩潰甚至談?wù)軐W(xué)，又讓很多人覺得不理解。

但索羅斯畢竟是一個偉大的投資家。即使有俄羅斯和香港的失敗，也無損于他作為一個國際著名投資家的形象。他的投資實踐之所以能取得成功，并不是他的運氣格外好，也不是他的資金實力特別強，而是來自于他獨特的投資哲學(xué)。

投資哲學(xué)升華于投資理論。投資理論是實踐的總結(jié)，是經(jīng)驗的成果。而投資哲學(xué)則是投資理論的抽象化。投資理論總是片面的、有獨特適應(yīng)性的，但投資哲學(xué)則相對完整，并有廣泛的適應(yīng)性。投資哲學(xué)甚至就屬于哲學(xué)的一種，可以指導(dǎo)人生和社會。能在投資哲學(xué)層面上討論投資的人，本就不多。而上升到投資哲學(xué)的人則自然會想到社會哲學(xué)、人生哲學(xué)。所以，索羅斯作為一個投資家而談社會、談?wù)?、談?wù)軐W(xué)，更印證了他的偉大之處。

但是，索羅斯所預(yù)言的股市的崩潰、歐元體系的崩潰，是否一定會發(fā)生呢？在《索羅斯：走在時間曲線前面的人》一書中，索羅斯自己也承認，既然存在著認識的局限性，那么，他的“反身性”也就必然是有局限的，“反身性理論本身就是反身性的”，他說，“這個理論導(dǎo)出一個問題：你怎么能夠相信你知道有缺陷的信念呢”？既然如此，崩潰也許就未必會發(fā)生。索羅斯的偉大也就在于此，他敢于承認自己的錯誤，他的理論必然將葬送他的理論。這讓人想起佛教。佛教始祖反對一切偶像，反對一切教條，甚至反對信徒將自己的理論看成金科玉律：佛教從創(chuàng)始那一天，就把佛教自己也推向了“空”的境地。能將自己歸于“空”的，無疑是偉大的。

但索羅斯在俄羅斯的損失也就在于此。他看到了反身性，看到了俄羅斯經(jīng)濟的復(fù)蘇，也想到了俄羅斯政府的應(yīng)對措施。他在俄羅斯債券崩潰后去買債券，因為他相信市場是錯誤的。他確實看對了，但他沒有笑到最后，相反，在俄羅斯大敗而歸。假設(shè)他的資金和時間足夠豐富，他確實可以在幾年后大賺一筆，因為俄羅斯債券隨后大幅度上漲，上漲的基礎(chǔ)就是石油價格的暴漲給俄羅斯帶來的經(jīng)濟復(fù)蘇。

這就是投資者都會面臨的一個困局：我們永遠只知道現(xiàn)在，而不知道過去和將來。站在行情的曲線上，我們無法預(yù)測這一點與過去的哪一時刻哪一點相似，也無法預(yù)測這一點的未來將是哪一點。海森堡的測不準(zhǔn)理論說，人們不可能在知道事物具體位置的同時也知道事物的運行速度。索羅斯預(yù)見到了俄羅斯的經(jīng)濟即將復(fù)蘇、債券即將反彈，但他不知道的是“什么時候”。其實，索羅斯的失敗也正是他自己理論偉大之處。按照他的反身性理論，人們認識的誤區(qū)會逐漸累計，達到極點，則必然崩潰。而他自己，他的“反身”。

從索羅斯的著作中可以看出，他的煉金術(shù)理論在描述上還存在著一定的缺陷，他的所謂反身性是承認一種“正反饋系統(tǒng)”，如人的認識偏差的累加造成的崩潰。但世界上任何系統(tǒng)都絕對不會只有正反饋，一定存在一定的負反饋，這種負反饋，就是對正反饋的一種修正。猶如股市，假設(shè)正反饋是上漲，則它一定存在著下跌的負反饋。猶如人，自高自大的人也不會一直自高自大下去，他也會有謙虛的時候。作為一種自反饋體系，系統(tǒng)會自發(fā)地修正其運行軌跡，防止其崩潰。

人類社會也是如此。認識的局限并不一定導(dǎo)致崩潰。假設(shè)我們把崩潰看成是革命，則修正就是改革。系統(tǒng)的自我調(diào)整，可以是革命，也可以是改革。改革的發(fā)生是頻繁的，革命的發(fā)生是偶然的。

而金融市場，恰恰就是一種高熵的無序狀態(tài)。證券市場的有效性是其典型證明。我們無法知道今日上漲之后明日會上漲還是下跌，因為它是隨機的。

由于有了負反饋的存在，崩潰出現(xiàn)的幾率就更少。要把握崩潰的機會投資獲利，難度就相當(dāng)大——要抓住一種出現(xiàn)幾率很低的投資機會，本就幾率不大。所以，索羅斯的前期投資的成功，實在是難能可貴。

讓人疑惑的是，金融市場的不確定性、反身性既然存在，未來的投資應(yīng)該如何做呢？索羅斯沒有給出答案，他的實驗也是有成功、有失敗。在總結(jié)實驗過程的時候，他也做了自我批評。實際上，即使他這次實驗完全成功，也無法不正視后來俄羅斯投資失敗的現(xiàn)實。

不過，我們可以從他的理論中推斷出一些結(jié)果來：既然市場永遠是錯的，那就堅持跟市場反向操作。這就涉及一個問題：怎樣判斷“市場大趨勢”呢？我想，常規(guī)的判斷也許比較困難，但突發(fā)性的崩潰、延續(xù)性的趨勢突然加劇，都可以看成市場過度反應(yīng)的例證。這樣的市場機會，每年都可能發(fā)生。投資操作，可以放棄常規(guī)性的、日常性的交易，而重點抓這種崩潰或加劇，在極點作出決策,則勝算會比較大,收益也會比較可觀。

第二篇：投資的反身性理論

投資的反身性理論

喬治·索羅斯也許是有史以來知名度最高、最具傳奇色彩的金融大師。1993年，他利用歐洲各國在統(tǒng)一匯率機制問題上步調(diào)不一致的失誤，發(fā)動了拋售英鎊的投機風(fēng)潮，迫使具有300年歷史的英格蘭銀行認虧出場。1997年2月，他旗下的投資基金在國際貨幣市場上大量拋售泰銖，這一行動被視為是至今尚未平息的東南亞金融危機的開端。當(dāng)然，索羅斯也并非無往而不勝。在1987年美國股災(zāi)中，索羅斯虧損近6億美元，而他在1998年俄羅斯金融危機中的虧損更高達30億美元之巨。盡管如此，他所經(jīng)營的量子基金并未因損失慘重而清盤，索羅斯也一如既往地在紐約中央公園旁的辦公室里評判市場，不斷發(fā)表令市場為之震顫的獨家觀點。

《金融煉金術(shù)》是索羅斯的投資日記。讀者可以從《金融煉金術(shù)》中欣賞到索羅斯如何分析個股、如何把握市場轉(zhuǎn)變的時機、如何面對不利的市場行情并及時調(diào)整對策，從而在風(fēng)云變幻的金融市場中立于不敗之地的精彩藝術(shù)。

5月6日，《悉尼先驅(qū)晨報》稱索羅斯正計劃做空澳元。5月7日，澳大利亞央行宣布降息。索羅斯對外匯市場的操作再度激起了人們對這位投資天才的廣泛關(guān)注。

人們對索羅斯的了解，多數(shù)都來自于他成功的投資經(jīng)歷。但索羅斯實際上是一個復(fù)雜的人，并不是一個單純的投資家。他至少有三個身份：首先，他作為一名成功的投資家在金融市場創(chuàng)下赫赫戰(zhàn)績；同時，他還是一名哲學(xué)家，他的《金融煉金術(shù)》提出了和傳統(tǒng)觀念不一致的新穎哲學(xué)理念。可以這么認為，正是這種哲學(xué)理念，成為他在投資事業(yè)上的重要指引。除此之外，索羅斯還是一名慈善家，他利用自己投資賺來的大量金錢來建立各種慈善基金，致力于他畢生追求的“開放社會”的理想。

索羅斯生于1930年8月12日，適逢大蕭條。巧合的是，另外一名投資大師巴菲特出生于1930年8月30日。雖然兩人同樣取得了輝煌的投資戰(zhàn)績，但是兩人的投資理念卻截然不同。

成功的投資經(jīng)歷

和巴菲特不同，索羅斯從事投資的時間并沒有那么早。雖然他在倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院讀書，選修了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者（1977年）詹姆斯·愛德華·米德的課程，但索羅斯認為他并沒有在經(jīng)濟學(xué)上學(xué)到什么東西。相反，他認為倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院對他影響最大的是哲學(xué)家卡爾·波普爾。波普爾的哲學(xué)觀教會了索羅斯嚴(yán)肅思考世界運作的方式，而這種哲學(xué)思想，奠定了索羅斯未來幾十年金融市場操作的理論基礎(chǔ)。

雖然畢業(yè)于赫赫有名的倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院，但一開始索羅斯的運氣并不太好。他的第一份工作是手提包銷售員，他做得并不是非常理想。而倫敦政治經(jīng)濟學(xué)院的教育經(jīng)歷讓他明白：投資是個賺錢的好領(lǐng)域。他給倫敦所有的投資銀行寫信，希望有銀行能夠接受他。最后辛格

爾&弗雷德蘭德公司提供了一份見習(xí)生的工作給他，他欣然接受了。不過，他在倫敦的這段經(jīng)歷，就連他自己也認為是失敗的。

1956年，索羅斯來到紐約，成為了FM邁耶合伙公司的套利交易員。而直到1969年，當(dāng)他39歲的時候，才真正開始叱咤風(fēng)云的投資大師的職業(yè)生涯。

1970年，索羅斯和吉姆·羅杰斯創(chuàng)立了量子基金。該基金在接下來的十年間創(chuàng)下的每年回報率為42.6%。

使索羅斯名聲大噪的一次戰(zhàn)役在1993年。索羅斯放空了100億英鎊，英格蘭銀行被迫退出歐洲外匯機制，讓英鎊貶值。索羅斯估計在此役中獲得了約11億美元的利潤。

而在亞洲金融危機中，索羅斯做空泰銖的舉動也為他帶來了巨大財富。1997年，索羅斯抓住了東南亞體制的漏洞：東南亞國家經(jīng)濟過熱，各國銀行短期外債劇增，而出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一，經(jīng)常項目赤字非常嚴(yán)重。索羅斯判定泰銖嚴(yán)重高估，果斷做出決定，大量拋售泰銖及泰國股票。

2012年年底，索羅斯旗下的基金又利用安倍上臺之后的日元貶值，在外匯市場上大量做空日元，攫取了大量的財富。據(jù)稱索羅斯在此役中獲利近10億美元。

從市場的錯誤中獲利

反身性理論是索羅斯在哲學(xué)上最為重要的發(fā)明。雖然反身性的特點在不同學(xué)科上都有體現(xiàn)，例如在量子力學(xué)上，海森堡的不確定性原理就和反身性有著極大的相似性。不確定性原理說的是，在一個微觀粒子中，我們不可能同時測得兩個確定的量。其中一個量越確定，另一個量的不確定程度就越大。例如我們不可能同時得到一個微觀粒子的位置和動量的確定值。不確定性原理的根源在于人們?nèi)绻玫接^測對象的位置，就不可避免地要對這個例子進行干涉，但是在干涉的同時，卻必然會擾動到另外一個物理量。

在金融市場當(dāng)中，索羅斯認為同樣也存在著這種“擾動”。索羅斯認為，在社會科學(xué)中（同樣包含了金融市場），存在著富有思考能力的參與者，而參與者本身的思維意識又在一定程度上決定和影響了參與者所研究的事實對象。參與者的認知偏向會在某種程度上影響市場價格（郁金香泡沫和南海泡沫都是典型例子），甚至?xí)绊懰^的基本面，而基本面又反過來被視為市場的決定因素。我們甚至可以在馬克思主義經(jīng)濟學(xué)當(dāng)中找到對應(yīng)的例子。馬克思主義經(jīng)濟學(xué)認為：生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，但是生產(chǎn)關(guān)系又反過來作用于生產(chǎn)力。從某個角度來說，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的這種作用與反作用的關(guān)系，也正好是索羅斯的反身性理論的一個佐證。索羅斯明確指出，社會科學(xué)中，思維發(fā)揮了雙重功能。一方面，參與者試圖理解他們所參與的情境；另一方面，參與者的見解又作為決策的基礎(chǔ)影響著時間的進程。兩個功能互相干擾，任何一個都無法獲得單個作用的效果。

索羅斯認為，反身性存在的一個最為根本的因素來自于人類的認知偏差。對此，他對傳統(tǒng)的經(jīng)濟學(xué)理論表達了極大的失望。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)理論的一個基本假設(shè)是人類是理性的。

人類認知的不完備并不僅僅在于經(jīng)濟學(xué)假設(shè)上，它有更深層次的哲學(xué)思辨意味。索羅斯的導(dǎo)師波普爾在《科學(xué)發(fā)現(xiàn)的邏輯》、《猜想與反駁》等書中證明到：完備知識的不可企及是科學(xué)方法的首要真理。哥德爾的不完備定理甚至揭示了在數(shù)學(xué)理性系統(tǒng)化的一切嘗試中所包含的不可彌合的裂痕。通俗地說：我們對金融市場的認識永遠不可能達到一個完備的程度。如果再進一步說，錯誤確定存在于我們對市場的認知當(dāng)中。

索羅斯清楚地指出，經(jīng)濟學(xué)之所以要設(shè)定理性經(jīng)濟人這樣一個強假設(shè)，是為了尋找經(jīng)濟學(xué)當(dāng)中的均衡解。因為只有假定人類的一切行為都是從理性角度出發(fā)，經(jīng)濟學(xué)才能像物理學(xué)那樣，找到穩(wěn)定的漂亮的均衡解。而索羅斯的反身性理論對均衡概念給予了深刻的批判。經(jīng)濟學(xué)理論從根本上來說都是在尋找均衡解，從最為簡單的供求曲線就可以看出這一點。索羅斯認為，市場的參與者的認知存在偏向，而偏向本身在事物發(fā)展過程中又是可變的。在這種條件下，事物發(fā)展的過程就不可能指向一個均衡，而將是一個不斷移動的目標(biāo)。金融市場缺乏均衡，我們都知道，在期貨市場當(dāng)中，價格時時刻刻都在變化。即便是最不活躍的品種，在排除了漲停跌停的特殊情況以外，它也會產(chǎn)生或多或少的變化。在競爭性定價的市場當(dāng)中，我們幾乎不可能看到一個均衡穩(wěn)定的價格持續(xù)有成交。索羅斯指出，在金融市場當(dāng)中，均衡就好像凱恩斯的充分就業(yè)那樣，只不過是一個特例。

在反身性理論的作用下，索羅斯進一步得到一個推論：錯誤是一個常態(tài)。錯誤甚至可以成為索羅斯投資哲學(xué)的核心。索羅斯認為市場是錯的，因此他才從市場的錯誤當(dāng)中大獲其利。例如1992年索羅斯對英鎊的狙擊，便是充分利用了當(dāng)時英格蘭銀行的對形勢的錯誤估計。羅杰斯也認為市場當(dāng)中其他參與者的觀點是有缺陷的，不過索羅斯卻比他更進了一步，認為自己犯錯誤的可能同別人一樣多。索羅斯的偉大之處，或許不在于他作為一名出色的投資家，曾經(jīng)在不同的金融市場中創(chuàng)下赫赫戰(zhàn)績，而在于他有直面錯誤的勇氣。這一點，對于所有的投資者來說，都不無啟示。在投資過程中，任何人都難免犯錯，勇于認錯，及時對錯誤的頭寸進行止損乃是期貨交易漫漫長路上必須先上的第一課。

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第三篇：反身性的應(yīng)用

應(yīng)用反身性，從市場先生的情緒波動中獲利，這是投資大鱷索羅斯投資成功之談。

對于市場的無知性，很多投資大師都有所描述。

巴菲特認為市場先生是躁狂抑郁癥患者，今天可能欣喜若狂，明天就可能消沉沮喪。

彼得林奇認為市場是不可預(yù)測的，預(yù)測市場是無用的。

索羅斯對投資現(xiàn)實的前提假設(shè)是“市場總是錯的。”

很顯然，巴菲特和林奇并沒有去探究市場為什么是錯的，他們只是觀察到并利用了這一點。而索羅斯卻有一套有關(guān)市場出錯原因的系統(tǒng)理論，這種理論對他從市場的錯誤中獲利至關(guān)重要。

這個理論就是——反身性理論

一、認識反身性理論

索羅斯觀點：我們每個人的世界觀都是有缺陷的和扭曲的，因此我們對現(xiàn)實的理解是不完全的。

這是其投資哲學(xué)的高度概括，高度甚高。

索羅斯將“人對現(xiàn)實的理解不完全”這種認識轉(zhuǎn)化成了一種強大的投資工具。

在索羅斯看來，我們的不完全的認識是影響事件的一個因素，而被扭曲認識影響的事件又反過來影響著我們的認識。這個過程就是一種反身性過程。

在我們金融市場中，怎么樣來理解這種反身性理論呢？

市價的變化導(dǎo)致市價的變化，這是一個核心觀點之一。聽起來是不是有些荒唐呢？不過荒唐背后是否是值得好好考究呢？

一個推斷：當(dāng)股價上漲，投資者們感到自己更富裕了，于是會花更多的錢，結(jié)果企業(yè)的銷售額和利潤都上升了。而這時候，股評家們，或是分析家們會指出這些“經(jīng) 改善的基本面”，鼓勵投資者們買入。這會讓股價進一步上漲，讓投資者感到自己更富有，于是他們的支出又會增加。這個過程會持續(xù)進行下去。

這個過程就是索羅斯所說的“反身性過程”——一個反饋環(huán)：股價的變化帶來企業(yè)基本面的變化，繼而帶動股價的進一步變化。

如此循環(huán)往復(fù)。

反過來，股價下跌推進過程亦是如此。

反身性過程是一個反饋環(huán)：認識改變現(xiàn)實，而現(xiàn)實又改變認識。

二、應(yīng)用反身性

反身性理論的最重要的實用價值就在于利用它來發(fā)掘過度反應(yīng)的市場、跟蹤市場在形成趨勢后，由自我推進加強最后走向衰敗的過程，而發(fā)現(xiàn)其轉(zhuǎn)折點恰恰是可以獲得最大利益的投資良機。

順勢而動的跟風(fēng)所形成的主流偏見對市場所形成的推動是過度反應(yīng)的市場形成的主要原因，跟風(fēng)者的行動雖然具有一定的盲目性，卻同樣能使市場自身的趨勢加強。

由于市場因素復(fù)雜，不確定因素越多，隨波逐流于市場趨勢的人也就越多，這種順勢操作的投機行為影響就越大，這種影響本身也成為影響市場走勢的基本面因素之一。風(fēng)助火勢，市場被投資者夸大的偏見所左右，二者相互作用令投資者陷入了盲目的狂躁情緒之中，趨勢越強，偏見偏離真相越遠，實際上也使得市場變得越來越接近脆弱。過渡反應(yīng)的市場最終導(dǎo)致的結(jié)果就是盛衰現(xiàn)象的產(chǎn)生。

所以市場的趨勢在表象上就有兩種極度的反應(yīng)：一種過程是盛衰過程；一種過程是衰盛過程。市場趨勢就是在兩種趨勢中不斷地相互交錯更替著進行著。

分析一下這種盛衰現(xiàn)象發(fā)生的主要順序特征是：（反過來，衰盛現(xiàn)象發(fā)生的主要順序特征亦是如此）

1.市場發(fā)展的趨勢尚未被認定。

2.一旦趨勢被認定，這種認定將加強趨勢的發(fā)展并導(dǎo)致一個自我推進過程的開始。

隨著現(xiàn)行趨勢和現(xiàn)行偏斜觀念的相互促進，偏見被日益夸大。當(dāng)這一過程發(fā)展到一定階段，極不平衡的條件即告成熟。

3.市場的走向可以得到成功的測試：市場趨勢和市場人士的偏見都可以通過各種外界的沖擊而一遍又一遍地受到測試。

4.確信度的增加：如果偏見和趨勢都能在經(jīng)受各種沖擊之后依然如故，那么就是不可動搖的。這一階段為加速過程。

5.現(xiàn)實與觀念的決裂：此階段的出現(xiàn)標(biāo)志著信念和現(xiàn)實之間的裂痕是如此之大，市場參與者的偏見已經(jīng)顯而易見了，此時高潮即將來臨了。

6.終于，一個鏡面反射型的、能自我推進的過程向著相反方向發(fā)生了。此時人們對市場的看法不再起推動作用，原有趨勢停滯不前，另一種聲音開始影響著市場，原有市場信心開始喪失，這時市場開始向相反方向轉(zhuǎn)換，這個轉(zhuǎn)換點叫做交點，為崩盤加速階段。

金融市場中盛衰現(xiàn)象時有發(fā)生，特別是對于農(nóng)產(chǎn)品市場來說，因季節(jié)性特點，波動周期較短，季節(jié)性因素對市場影響較大。而對其中某一個基本面因素的炒作極易過 度，市場變現(xiàn)為狂熱狀態(tài)發(fā)生頻繁，如形成的持續(xù)上漲或下跌，回調(diào)時間及空間相當(dāng)有限，這種行情往往易導(dǎo)致盛衰現(xiàn)象的發(fā)生。

舉一個實例

我們市場中從998到六千多點的過程，為什么會有這樣的波瀾壯闊的現(xiàn)象？是不是難理解的？反過來，我們市場從六千多點到目前的情況，是處于哪種時期呢？請大家多加討論。

這趨勢的兩個過程在我們市場上都得到了極致的體現(xiàn)，潛下心來，對于市場先生脾氣的理解和把握，也許不是那么一件難的事情。而又或許對于市場先生脾氣的理解和把握又是一件多么難的事情。

反身性是理解趨勢過程的關(guān)鍵。

只有在市場價格影響了被認為反映在市場價格上的所謂基本面的時候，盛衰過程才會出現(xiàn)。

反過來，衰盛過程是在什么情況下出現(xiàn)呢？請諸君好好思考，順著這思路去。

其方法是尋找“市場先生”的認識與基本現(xiàn)實大相徑庭的情形。

如果發(fā)現(xiàn)了正控制著市場的反身進程，進而確認這種趨勢還會持續(xù)一段時間，而價格將變得比大多數(shù)人使用標(biāo)準(zhǔn)分析框架所預(yù)測的價格高得多（或低得多）。

結(jié)束語： 索羅斯的反身性理論是他對市場先生無常情緒波動的解釋。在索羅斯手上，它變成了分析市場情緒何時波動的一種方法，這方法讓索羅斯具有了“解讀市場先生的大腦”的能力。

投資需要大智慧，大智慧就是投資哲學(xué)，當(dāng)然所謂投資哲學(xué)不是空談思辨，而是有伴隨著的方法，比如本杰明·格雷厄姆和沃倫·巴菲特投資哲學(xué)的基礎(chǔ)是“市場總 是錯的”，于是他們有一套在市場犯錯時進行的價值投資方法。喬治·索羅斯投資哲學(xué)的基礎(chǔ)是“我們所有人的世界觀都是扭曲的或是有缺陷的”，他基于此總結(jié)出 了反身性理論，利用“市場錯誤”獲取波段性的超額利潤。其理論指導(dǎo)性極強，但是一些市場的交點也是相當(dāng)難于把握的。這些對于市場交點的判斷，考究的功底遠 沒有輕巧，往往有失之毫厘，謬之千里。

對比，有感于梅里兄對于市場波動的理解：股市波動的根本原因——是否有賺錢機會和賺錢效應(yīng)。這是一個很好的經(jīng)驗性的總結(jié)和對于市場現(xiàn)象的思考，如果就此嘗試適當(dāng)深入去探究下這個市場行為過程，對于形成一套適合自己投資理念的體系，這是很關(guān)鍵的也是非常有幫助的。

市場行為的一個前提就是人的行為，離開人，去談市場，去談社會，去談一些經(jīng)濟現(xiàn)象尤為顯得抓不到問題的實質(zhì)。這些很多所表現(xiàn)出來的經(jīng)濟、市場現(xiàn)象，很是雜 亂，不要說要理解透徹這些現(xiàn)象有多難，就是厘清這些現(xiàn)象的過程就是一個不簡單的過程，原因是沒有觸及到這些眾多現(xiàn)象的本質(zhì)。導(dǎo)致這些現(xiàn)象的最終本質(zhì)就是由 于人引起的，所以既然這些現(xiàn)象是人的行為導(dǎo)致的，那么就很顯然有必要去探究有關(guān)人性的話題。

在這樣一個完善體系過程中，完善自己的投資路程中需要的東西。最后在逐步形成利用掌握的知識來嘗試在一些個體現(xiàn)象中來解釋，不斷地加于總結(jié)和完善，運用于投資路程中，或許你離投資成功的距離就不遠了。一段小故事：

在一次PARTY上，索羅斯的一個朋友請教他最近比較看好什么股票。索羅斯稍加思索，回答說：“地產(chǎn)股，買地產(chǎn)股不 錯”，并且陳述了大量看好地產(chǎn)股的理由。這位先生非常仔細地聽取了索羅斯的建議，認為很有道理，不久他便買入了一些地產(chǎn)股?？墒菚r間不長，地產(chǎn)股大跌，致 使這位先生的持倉虧損嚴(yán)重。但是基于對索羅斯的信任和尊重，他并沒有賣出。可過了一段時間，在另一個PARTY上，這位先生與索羅斯再度相見。沒想到，索 羅斯一見到他便說：“我最近做空地產(chǎn)股賺了很多錢……”。這位先生非常納悶與生氣：“你不久前還說要大量買入，怎么又做空獲利了呢？”。索羅斯：“哦，因 為市場并沒有證明我的判斷，也許我錯了，所以我改為做空了……”

我當(dāng)時是進口牛聞的編輯，經(jīng)常用這則小故事激勵自己：順應(yīng)市場才是贏 家，這也是我一直奉行的理念。我既不會因為主觀看好一家企業(yè)就盲目地以長期投資的觀念看待投資標(biāo)的，也不會因為市場隨機性的短期波動而影響對企業(yè)的長期評 價。如何看待長期投資過程中的諸多不可預(yù)見性，如何理解短期價格波動中隱含的重要變量，如何在股票的價值屬性和交易屬性中找到平衡點，這都是一些是投資者 不得不面對的重要課題。那么，順應(yīng)市場是否就是追漲殺跌呢？當(dāng)然不是。

作為一名普通的投資者，我的任何判斷都是基于我既有的知識結(jié)構(gòu)框架產(chǎn)生的，我自認為很勤奮，但依然不足以彌補我日益膨脹的知識面需求。我必須客觀地認識 到：我的知識結(jié)構(gòu)是有嚴(yán)重缺陷的（誰又不是呢）！在這種有缺陷的認知下產(chǎn)生的判斷很難說不是一種“偏見”，廣而言之，我們生活在一個充滿偏見的世界里！在 偏見下產(chǎn)生的投資判斷當(dāng)然不可取。因此，彌補這種缺陷最主要的對策就是構(gòu)建一個”邏輯閉環(huán)“和尋找一個相對確定的”安全邊際“。

客觀上說，我們每一個人都在以自己的“偏見”看待這個世界。我想，理解了“偏見”與“共識”，就理解了索羅斯“反身性原理”的精髓——“偏見”總會在某一 時間內(nèi)形成“共識”（或理解成“合力”）。因此，用市場的聲音來不斷地修正自己的偏見，進口牛聞（news258.cn）這才是順應(yīng)市場的本質(zhì)所在。

在資本市場混了十余年，我奉行的投資理念是：邏輯+試錯+驗證。這是一個行動閉環(huán)：邏輯基于知識和常識（能力圈），邏輯的重點是在自圓其說（閉環(huán)），有 相應(yīng)的數(shù)據(jù)（證據(jù)）支持且暫時無法證偽；形成邏輯之后就可以著手試錯，此時安全邊際尤為重要，很多人輸在這一環(huán)節(jié)。很多時候不是我們邏輯錯了，而是介入的 時機不對、安全邊際不夠。此外，我認為任何投資邏輯都是存在主觀偏見的。因此，投資活動的主要工作重點在于驗證。

我們沒有必要去劃分短線和長線。投資時長的問題不應(yīng)該是由人為主觀因素去決定，應(yīng)該交給市場。其次，把“共識”當(dāng)做一種信息補充去看待，很多時候市場會告 訴你方向。大作手利弗莫爾有一句話我非常贊同：當(dāng)你沿著鐵軌行走，迎面一輛火車向你開來，你跳出鐵軌，等火車過去之后你繼續(xù)沿著之前的道路走下去。在我看 來，這就是“長期持有”。這句話很有寓意。我不會跟市場對著干（該讓就要讓），也不去猜行情、賭行情，既不空倉也不滿倉。當(dāng)主流媒體和大V們大放厥詞的時 候，理智的人應(yīng)該靜靜地去觀察市場的細微變化，等待市場給你一個信號。只要你足夠尊重這個市場，運氣總會親睞于你。

第四篇：象似性理論——語法教學(xué)

運用象似性理論優(yōu)化漢語語法教學(xué)

丁健純

（湘南學(xué)院 中文系，湖南 郴州 423000）

[摘 要] 象似性理論認為句法結(jié)構(gòu)與人的經(jīng)驗結(jié)構(gòu)之間有一種自然的聯(lián)系，在漢語語法教學(xué)中合理適度地引入象似性理論，如“順序象似性”、“距離象似性”和“獨立象似性”，可以降低語法的抽象性與復(fù)雜性，增強語法的可感知性和可接受度，達到更好的教學(xué)效果。

[關(guān)鍵詞] 漢語語法教學(xué)；象似性理論；優(yōu)化 [中圖分類號] H136.1 [文獻標(biāo)識碼] A

語法是詞、短語、句子等語言單位的結(jié)構(gòu)規(guī)律，語法教學(xué)是現(xiàn)代漢語課程教學(xué)的重要組成部分，其目的是讓學(xué)生掌握詞與詞之間的搭配規(guī)則和短語、句子的結(jié)構(gòu)規(guī)律、類型，使學(xué)生在言語表達時能夠遵循詞句排列組合的規(guī)則，符合語法規(guī)范。語法具有抽象性和概括性的特點，它是從眾多語法單位里抽象出其中共同的組合方式、類型以及如何表達語義的規(guī)則。語法的抽象性以及漢語由于形態(tài)變化少而形成的詞類豐富、搭配靈活和句法結(jié)構(gòu)多樣的特點，制約著語法教學(xué)，增加了語法學(xué)習(xí)的難度。學(xué)生一方面認為語法本身抽象乏味，枯燥難懂；另一方面又覺得內(nèi)容細碎繁瑣，難于理解和記憶。在現(xiàn)代漢語的教學(xué)中，語法教學(xué)被公認為是一大難點，如何在一定程度上降低語法的抽象性，增強語法的可接受度，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，是教師在教學(xué)中需要認真思考的問題。

眾所周知，語言理論是基于語言事實的概括和提煉，對語言知識的理解具有啟發(fā)和指導(dǎo)作用。雖然語言理論的理解本身需要一定的邏輯思維能力和抽象思維能力，但是如果我們能將語言理論有選擇性和針對性地適量滲透于語言教學(xué)中，必然能對語言知識的教與學(xué)產(chǎn)生積極的影響。比如近年來隨著認知功能語法學(xué)的興起而產(chǎn)生的象似性理論，它作為對索緒爾的語言本質(zhì)特征是任意性這一觀點的挑戰(zhàn)和質(zhì)疑，逐漸被語言學(xué)界認可。越來越多的語言學(xué)家認為，語言不是一個自足的純形式系統(tǒng)，而是人類認識世界的經(jīng)驗結(jié)構(gòu)的映射，人類認知和語言之間有一種必然聯(lián)系。沈家煊指出，“語言的象似性是相對任意性而言，它是指語言符號的能指和所指之間有一種自然的聯(lián)系，兩者的結(jié)合是可以論證的，是有理據(jù)可言的?！彼M一步指出，“句法結(jié)構(gòu)甚至句法規(guī)則是非任意的，是有理可據(jù)的，也就是說，句法結(jié)構(gòu)跟人的經(jīng)驗結(jié)構(gòu)之間有一種自然的聯(lián)系?！边@里所說的“經(jīng)驗”一般指人對客觀世界的知覺和認識，或人的頭腦反映客觀世界而形成的各種概念和概念結(jié)構(gòu)。[3]象似性理論將抽象的語法與具象的現(xiàn)實世界聯(lián)系起來，將句子的結(jié)構(gòu)與事實的結(jié)構(gòu)對應(yīng)起來，認為句法結(jié)構(gòu)是對人的認知和概念結(jié)構(gòu)的臨摹，這一觀點啟示教師在教學(xué)中可以合理地引入象似性理論，引導(dǎo)學(xué)生利用對現(xiàn)實的感知經(jīng)驗來理解抽象的語法知識，將語法教學(xué)從以任意說為基礎(chǔ)的形式本體觀教學(xué)法轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵笏菩詾榛A(chǔ)的語義本體觀教學(xué)法，增強語法的感知度，降低語法的學(xué)習(xí)難度，提高學(xué)生學(xué)習(xí)語法的興趣和熱情。

人類語言里的象似性特征表現(xiàn)在多個方面，我們以其中常見的“順序象似性”、“距離 象似性”和“獨立象似性”三種特征為例，以黃伯榮《現(xiàn)代漢語》教材的語法部分為參照，[作者簡介]丁健純（1977—），女，湖南湘潭人，湘南學(xué)院中文系講師，碩士，研究方向：現(xiàn)代漢語。

[2][1]探討象似性理論在優(yōu)化語漢語法教學(xué)中的積極作用。

一、順序象似性與語法教學(xué)

時間順序的觀念是人類認知結(jié)構(gòu)中最重要、最根本的觀念之一。在外在物質(zhì)世界和人類概念世界里，兩個相互關(guān)聯(lián)的事件之間第一性的關(guān)系就是發(fā)生的時間或被感知的時間上前后連續(xù)的關(guān)系。[4]語言單位只能在時間的線條上一個接著一個出現(xiàn)。戴浩一認為，兩個句法單位的相對次序決定于它們所表示的概念領(lǐng)域里的狀態(tài)的時間順序。[5]漢語是一種形態(tài)變化少的語言，語序是漢語表達語法意義的主要手段，語言單位的排列順序直接映照出現(xiàn)實世界中動作行為或者事件發(fā)生的先后次序，漢語語法中的不少詞法和句法結(jié)構(gòu)都體現(xiàn)出這一原則。比如“連動式復(fù)合詞——連動短語——連動句——承接復(fù)句”由詞到句的一系列語言單位，其構(gòu)成成分在組合次序上遵循著時間或認知的順序，教師可以利用這一特征，幫助學(xué)生更為直觀地理解和辨別這類語法知識。如連動式復(fù)合詞與動詞性的并列式復(fù)合詞都由兩個動詞性語素構(gòu)成，連謂短語與動詞性的聯(lián)合短語都由兩個動詞構(gòu)成，兩組語言單位在詞性和結(jié)構(gòu)上很相似，如“捐建”與“捐獻”、“討論通過”與“討論研究”，學(xué)生可能不容易辨別其結(jié)構(gòu)類型。教師在講解中引入順序象似性理論，引導(dǎo)學(xué)生以兩個動詞性語素或動詞所代表的動作行為是否具有時間上的先后次序來辨別，問題就簡單多了?！熬杞ā钡膶嶋H情況是“先捐后建”，“討論通過”的實際狀況是“先討論后通過”，動作行為具有時間上的先后性；而“捐獻”則是“又捐又獻”，“討論研究”是“討論同時研究”，兩個動作同時進行，可見兩組中的前者是連動式結(jié)構(gòu)，后者是并列式結(jié)構(gòu)。連動句和承接復(fù)句同樣是以動作行為在時間上或心理上的先后次序來組織句法結(jié)構(gòu)的。此外，通常表處所的介詞短語如果在動詞前，是表示動作的起點或發(fā)生的位置，如“從教室出發(fā)”、“在教室看書”；如果在動詞的后面，則表示動作的終點或目的地，如“走到教室”，這也遵循動作發(fā)生時的實際情況。句法成分的排列順序同樣映射它們所表達的實際狀態(tài)或事件發(fā)生的先后順序，如主謂賓結(jié)構(gòu)、動賓結(jié)構(gòu)和動補結(jié)構(gòu)的構(gòu)成次序可以這樣來理解，從認知上來說，漢人的思維方式是先要有一個施動者，發(fā)出動作行為，再作用于受動者，動作的發(fā)生往往會在時間上帶來一定的結(jié)果。可見教師在講解句法成分的時候，要避免簡單機械地告訴學(xué)生各個語法成分的位置，比如主語在謂語的前面，賓語或補語在動語的后面，定語和狀語在中心語的前面，可以聯(lián)系現(xiàn)實世界的實際情況具象化地幫助學(xué)生理解記憶。對于漢語中一些句中位置比較靈活的詞語，如同一個數(shù)量短語有時既可以作狀語也可以作補語，“他一把拉住了我”和“他拉了我一把”兩句話的意思基本相同，其中的“一把”在前一句中的動詞“拉”前作狀語，強調(diào)的是動作的量；在后一句中的動詞“拉”后作補語，突出的是動作本身，這遵循在漢語中說話人急于表達的、重要的或?qū)β犜捜硕灶A(yù)測度較低的信息首先說出來思維和表達習(xí)慣，即我們通常所說的“句首信息焦點”，同樣是順序象似原則在認知領(lǐng)域的體現(xiàn)。

二、距離象似性與語法教學(xué)

距離象似性是指“語言成分之間的距離反映了所表達的概念的成分之間的距離”，在功能上、概念上或認知上更接近的實體在語碼的層面也放得更近。通俗地說，即語言單位之間的表層形式聯(lián)系得越緊密，其意義聯(lián)系往往也越緊密，也就是說，概念域里關(guān)系越密切 的事物，它們所對應(yīng)的語言單位之間的距離也就越貼近，因而意義關(guān)系決定形式關(guān)系，形式關(guān)系是意義關(guān)系的臨摹。教師在教學(xué)中可以利用距離象似性特點解釋一些語法現(xiàn)象。比如與動詞相關(guān)的語義成分有很多，對于動詞前的修飾性成分，其排列有一定的次序，一般是條件、時間、處所、語氣、范圍、否定、程度、情態(tài)、方式、與事、工具、受事（“把”字結(jié)構(gòu)），黃伯榮《現(xiàn)代漢語》教材中指出，“多層狀語的語序問題比較復(fù)雜，哪種在前，哪種在后，取決于謂語內(nèi)部的邏輯關(guān)系和表意的需要。”[7]這樣的闡述含混其辭，學(xué)生對其排列次序仍然是模棱兩可的。距離象似性表明表達式間的線性距離與它們之間的概念距離相對應(yīng)。具體來說，動作的受事是動作直接承受者，與動詞的現(xiàn)實距離最近，所以當(dāng)介詞“把”將其介引到動詞前一起構(gòu)成動詞的修飾成分時，理應(yīng)最靠近動詞（這也可以用于解釋為什么“把”字句中能愿動詞和否定詞只能置于“把”字前）；動作的方式與情態(tài)體現(xiàn)了動作的性質(zhì)，在意念上比程度、否定或范圍更與動作相關(guān)，所以在線性排列上要靠近謂語動詞；動作發(fā)生的處所、時間和環(huán)境是交代動作發(fā)生的背景情況，一般來說比其他語義成分與動詞的關(guān)系更遠，而且它們的結(jié)構(gòu)相對要復(fù)雜一點，所以距離中心動詞最遠。如果要強調(diào)處所或時間，漢語會采用“是??的”強調(diào)句式，如“他是昨天跟我說的”、“他是在教室里跟我說的”。可見象似性理論可以幫助學(xué)生較客觀地理解多層狀語的排序問題，與此相似的多層定語的排序同樣可以借助距離象似性理論較好地掌握。此外，關(guān)于“定語和助詞‘的’”的問題，黃伯榮的教材指出“定語和中心語的組合，有的必須加‘的’，有的不能加‘的’，有的可加可不加。加不加‘的’，涉及定語的詞類，也可能涉及定語或中心語的音節(jié)多少，以及其間的語義關(guān)系?！盵8]距離象似性理論能解釋其中的一些問題。比如領(lǐng)屬關(guān)系可以分為可變更的領(lǐng)屬關(guān)系和不可變更的領(lǐng)屬關(guān)系兩種，可變更的領(lǐng)屬關(guān)系是指兩個實體之間只具有暫時性的關(guān)系，如個人的所有物，“我的書包/房間”，它們之間的領(lǐng)屬關(guān)系是可以轉(zhuǎn)移的；不可變更的領(lǐng)屬關(guān)系是指兩個實體之間存在永久性的關(guān)系，具有不可轉(zhuǎn)移性，如“我的腦袋/母親/名字”。顯然，在概念上不可變更的領(lǐng)屬關(guān)系比可變更的領(lǐng)屬關(guān)系更密切，也就是說不可變更的領(lǐng)屬關(guān)系中的領(lǐng)有者和領(lǐng)屬物之間的距離要小于可變更的領(lǐng)屬關(guān)系中的領(lǐng)有者和領(lǐng)屬物，所以“我的書包/房間”中的“的”一般不能省略，而“我的腦袋/母親/名字”中的“的”常常省略。此外有時候加不加“的”會影響定語的性質(zhì)和意思，加“的”表示領(lǐng)屬關(guān)系，如“中國的朋友很多”，不加“的”表示性質(zhì)、屬性，如“他有一個中國朋友”。根據(jù)距離象似性理論，事物的性質(zhì)是事物自身所具有的特征，它與事物之間的距離要小于事物的領(lǐng)有者，所以表示性質(zhì)不加“的”，表示領(lǐng)屬要加“的”。

三、獨立象似性與語法教學(xué)

獨立象似性指的是 “一個表達式在語言形式上的分離性與它所表示的物體或事件在概念上的獨立性相對應(yīng)”。這一機制實際上指的是語言形式的個體化與概念的個體化相對應(yīng)。它又可以具體分解為兩個命題，“一個獨立的詞表示一個獨立的實體，一個粘著語素則不大可能如此；一個獨立的子句表達一個獨立的命題，一個減縮的子句則不大可能如此”，前者稱為“詞法獨立象似性”，后者稱為“句法獨立象似性”。我們知道，詞與概念之間具有對應(yīng)性，但是概念是主觀、抽象的，不太好用來作為判斷詞的依據(jù)，客觀實體相對主觀概念而言，要客觀實在得多。通常，客觀實體被分為三個最基本的范疇：事物、動作行為和性質(zhì)狀態(tài)。表現(xiàn)在語言中，就是三大基本實詞類別：名詞、動詞和形容詞。由此可以推論

[9]

[6]出“一個獨立的名詞表示一個獨立的事物，一個獨立的動詞表示一個獨立的動作行為，一個獨立的形容詞表示一個獨立的性質(zhì)狀態(tài)”。

[10]

詞是語言中最基本的符號實體，我們應(yīng)該對詞有一個比較清晰的認識。但是由于漢語從古到今單音節(jié)詞雙音節(jié)化的變化，致使現(xiàn)代漢語中詞和短語的界限模糊，尤其是雙音節(jié)詞與雙音節(jié)短語容易分辨不清。對此我們通常用“插入法”或“擴展法”來區(qū)分詞和短語，黃伯榮的《現(xiàn)代漢語》教材中指出“短語和詞一樣也表示一定的意義，也是造句成分，可以單用，多數(shù)能單說。但短語不是‘最小的’能夠獨立運用的單位。它是可以分離的，中間往往能插入別的成分，而詞是不能分離的，分離之后就不表示原來的意思了?！辈⑴e例說“騎兵”不能擴展，是一個詞，“騎馬”可以擴展（“騎了一匹馬”），是短語。[11]教師除了采用這一方法，還可以引導(dǎo)學(xué)生從詞法獨立象似性角度更直觀地理解，“騎兵”是指部隊中的一個兵種或從事這一兵種的士兵，它表示的是一個實體，是名詞；而“騎馬”表示的是一個動作行為及其所支配的對象，所以不是一個實體，而是一個動賓短語。再比如“這件事，我很頭痛”中“頭”不是指稱的一個客觀實在的個體，而“我今天頭痛”中“頭”指稱的是客觀世界中存在的一個個體“我的頭”，所以“頭痛”在前一句中是形容詞，在后一句中是主謂短語。連謂句與緊縮句的區(qū)分可以采用句法獨立象似性原則。由于連謂句與緊縮句都是兩個或兩個以上謂詞性詞語在句中連續(xù)出現(xiàn)而構(gòu)成的句子，緊縮句緊掉了復(fù)句內(nèi)部的語音停頓，縮減了某些詞語，形式上與連謂句非常相似。實際上連謂句表示兩個獨立事件失去各自的獨立性綜合而成的復(fù)合事件,可以還原為兩個獨立事件,即“S + V1 + V2 →(S + V1)+(S + V2)”，并且意義保持不變。綜合成為一個復(fù)合事件之后,V1 和V2 之間不能再出現(xiàn)分隔標(biāo)記,如標(biāo)點符號或關(guān)聯(lián)詞。而緊縮句的各謂詞性組成成分之間雖然沒有了語音上的停頓，但基本上都保留了關(guān)聯(lián)詞這一間隔標(biāo)記，這正體現(xiàn)出句法獨立象似性特征。

語法教學(xué)是現(xiàn)代漢語課程教學(xué)中的重點和難點。語法教學(xué)的目的不僅要告訴學(xué)生語法的規(guī)則是什么，而且要告訴學(xué)生如何正確理解和運用規(guī)則。與傳統(tǒng)理論框架下的語法教學(xué)相比，象似性理論更能化抽象為具體。它認為語言結(jié)構(gòu)是對人們所經(jīng)驗的世界結(jié)構(gòu)的臨摹，在教學(xué)中合理適度地引入象似性理論，可以幫助學(xué)生通過對客觀世界的認知解釋一些抽象的語法知識，如順序象似性解決語言單位（成分）的排列次序問題；距離象似性解決語言單位相互間距離遠近的問題；獨立象似性解決語言單位的個體性問題，能夠在降低語法抽象性和復(fù)雜性的同時，增強語法的可感知性和可接受度，避免死記硬背，提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，從而達到更好的教學(xué)效果。

參考文獻

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Abstract：Iconicity theory is that the experience of syntactic structure and people between structure has a natural connection, in Chinese grammar teaching reasonable moderate introducing iconicity theory, such as “order iconicity,” “distance iconicity” and “independent iconicity”, can reduce the abstractness of the grammar complexity, enhance the grammar of intellectual and acceptable degrees becomes to notice the distinctness and achieve better teaching effect.Key words：Chinese Grammatical teaching;iconicity theory;Optimization

發(fā)表于《語文學(xué)刊》，2011(7).5

第五篇：利用外部性理論分析環(huán)境污染及其治理

利用外部性理論分析環(huán)境污染及其治理

環(huán)境作為一種公共物品，具有顯著的外部性。外部性是指一個經(jīng)濟主體的行為對另一個經(jīng)濟主體的福利所產(chǎn)生的影響并沒有通過市場價格反映出來。實現(xiàn)帕累托最優(yōu)要求私人邊際凈收益等于社會邊際凈收益，但外部性的存在意味著私人邊際凈收益與社會邊際凈收益存在差異，因而不能獲得最優(yōu)資源配置效率。

環(huán)境污染具有很強的負外部性，污染者所承擔(dān)的成本遠小于社會承擔(dān)的成本，僅受自身成本約束的污染者終將會使環(huán)境污染超過環(huán)境的耐受值。而環(huán)境保護則具有很強的正外部性，保護者所獲得的利益小于社會的收益，儀受自身利益激勵的保護者不會有足夠的動力去提供社會所需要的環(huán)境保護。無論是正外部性還是負外部性，都會影響到環(huán)境資源的優(yōu)化配置，從而使環(huán)境污染問題更加嚴(yán)重。

所以要解決中國的環(huán)境問題，就是要找到合適的機制，把環(huán)境的價值體現(xiàn)出來，加入到企業(yè)的生產(chǎn)成本中去，從而實現(xiàn)環(huán)境的外部性有效內(nèi)部化。所謂環(huán)境外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化，就是使生產(chǎn)者或消費者產(chǎn)生的外部成本進入它們的生產(chǎn)和消費決策，由它們自己承擔(dān)或“內(nèi)部消化”，即環(huán)境政策領(lǐng)域中普遍接受的“污染負擔(dān)”或“污染者付費”的方式。

環(huán)境污染外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化方法有以下兩種：

(一)命令控制方法。命令控制方法本質(zhì)上是一種強制管理調(diào)整方法，主要通過政府的強制命令迫使污染者將污染的費用(成本)內(nèi)部化來減少污染，例如設(shè)立環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及推廣某一種低污染環(huán)境技術(shù)的應(yīng)用。具體表現(xiàn)為污染者在排污前必須進行凈化處理，迫使污染者將原轉(zhuǎn)嫁給社會承擔(dān)的污染治理費用轉(zhuǎn)化為污染者自身的生產(chǎn)成本，從而消除污染物排放的外部不經(jīng)濟性。

(二)經(jīng)濟刺激方法經(jīng)濟刺激方法是指利用經(jīng)濟手段，間接作用于政策對象，把外部不經(jīng)濟的環(huán)境成本內(nèi)部化，改變生產(chǎn)者和消費者原有的破壞環(huán)境的行為。經(jīng)濟刺激方法可分為兩大類：一類側(cè)重于通過政府干預(yù)來解決環(huán)境問題，可稱之為庇古手段，其具體手段有排污費和排污稅等。另一類側(cè)重于通過市場本身來解決環(huán)境問題，可稱之為科斯手段，也叫產(chǎn)權(quán)管理。其具體手段是明晰產(chǎn)權(quán)和建立可交易的排污許可證市場。

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟體制逐步完善，解決環(huán)境經(jīng)濟問題的路徑選擇也正經(jīng)歷著重大改革。新的排污收費制度也已經(jīng)頒布 ,排污權(quán)交易制度正在由試點向全面鋪開的階段過渡 ,環(huán)境稅的征收也將提上日程。針對我國目前的環(huán)境污染問題 ,三者可以相結(jié)合 ,相互促進，對不同的污染情況采取有效的對策 ,使我國的環(huán)境污染得到有效的治理。