第一篇：我國民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)存在的問題及對策研究

我國民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)存在的問題及對策研究

【摘要】市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，民營企業(yè)的家族治理模式嚴(yán)重制約了我國民企的發(fā)展壯大。本文在傳統(tǒng)家族治理模式的基礎(chǔ)上，分析我國民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀及存在的問題，提出進(jìn)一步完善我國民營企業(yè)家族治理模式的對策。

【關(guān)鍵字】家族治理模式產(chǎn)權(quán)改革職業(yè)經(jīng)理人公司治理文化

由于受傳統(tǒng)儒家文化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，我國民營企業(yè)大多數(shù)都采用家族治理模式。這種模式在民營企業(yè)發(fā)展初期確實(shí)發(fā)揮了很重要的作用，促進(jìn)了企業(yè)的發(fā)展。但隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大以及市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，傳統(tǒng)家族企業(yè)的“家長集權(quán)制”卻嚴(yán)重制約了我國民營企業(yè)的發(fā)展。但實(shí)踐證明我國民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)不可能一蹴而就過渡到比較完善的現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，它的發(fā)展和完善是一個長期的、循序漸進(jìn)的過程。并且我國民營企業(yè)選擇家族治理模式又有其客觀必然性和合理性。所以，探討我國民營企業(yè)如何在家族治理模式的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展和完善自己的公司治理結(jié)構(gòu)有很重要的意義。

一、我國民營企業(yè)選擇家族治理模式的客觀必然性及合理性

各國由于各自經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路、社會文化傳統(tǒng)和政治法律制度的不同，經(jīng)過長期的公司發(fā)展歷程和企業(yè)制度的演變，從而形成了適合本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及公司特定階段的公司治理結(jié)構(gòu)。同樣，我國民營企業(yè)家族治理模式的形成也有其客觀必然和合理性。

（一）不成熟的市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境

我國民營企業(yè)的興起及迅速發(fā)展時期是從二十世紀(jì)八十年代開始的，不發(fā)達(dá)的證券市場及資本市場致使我國的民營企業(yè)的融資主要來自家族內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，而不能像發(fā)達(dá)國家一樣來自社會融資。法律環(huán)境的不完善使民營企業(yè)家將主要的經(jīng)營管理權(quán)集中在家族人員手中，而不放心引進(jìn)外部管理人員。而不發(fā)達(dá)的職業(yè)經(jīng)理人市場是民營企業(yè)家對于引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人有很多顧慮。所有的這些決定了家族治理模式是一種相對安全的選擇。

（二）特色的家族文化

“家”是人類最基本的聯(lián)系紐帶，作為儒家文化發(fā)源地的我國自有一套流轉(zhuǎn)久遠(yuǎn)的家族文化，如“子承父業(yè)”、“家天下”等。自古以來，中國人就對家族以外的人員缺乏信任，不建立在家族關(guān)系之上的關(guān)系是不牢固的。我國的民營企業(yè)，一開始大都是親戚朋友合作起來創(chuàng)辦的，要想讓企業(yè)主把自己辛苦養(yǎng)大的孩子交給別人去管，這對他們是很難接受的?！白映懈笜I(yè)，代代相傳”的觀念對中國人的影響更是根深蒂固的，所以父母把企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)交給下一代是很自然的事情。

（三）我國民營企業(yè)的發(fā)展歷程

我國的民營企業(yè)起源于二十世紀(jì)七十年代末和八十年代初的經(jīng)濟(jì)體制改革。民營企業(yè)，特別是公司制民營企業(yè)的發(fā)展時間只有一二十年甚至更短的時間，這期間我國的法制還不健全，企業(yè)制度的發(fā)展和研究也處于起步階段。任何事物的發(fā)展都有一個過程，如果苛求我國的民營企業(yè)和國外有著幾十上百年發(fā)展歷程的企業(yè)一樣有著完善的公司治理結(jié)構(gòu)，是不太現(xiàn)實(shí)的。

（四）家族治理模式的低成本也決定了其適合我國民營企業(yè)

在我國迅速變動的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，家族治理模式的運(yùn)作成本相對較低。由于家族成員的血緣親緣關(guān)系使成員團(tuán)結(jié)一致，努力工作，甚至可以不計報酬；可以從家族網(wǎng)絡(luò)中融資從而降低融資成本；協(xié)調(diào)成本也相對較低，因為即使發(fā)生矛盾沖突，也可以通過內(nèi)部協(xié)調(diào)，而避免由于引入的第三方監(jiān)督造成成本過高的情況發(fā)生；另外有家族觀念的約束，所以監(jiān)督成本也相對較低。由此可見，家族治理模式是企業(yè)尋求低成本發(fā)展結(jié)合自身資源狀況的一種必然選擇。

可見，我國民營企業(yè)選擇家族治理模式是有其深層次原因的。由此我們也可以看出要在短時間內(nèi)徹底改變我國民營企業(yè)的家族治理模式是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。

二、我國民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀及存在的問題

目前，我國民營企業(yè)的組織形式主要是有限責(zé)任公司，部分企業(yè)是股份有限公司，其中也有些已經(jīng)成為上市公司。盡管他們有的已經(jīng)成為股份有限公司甚至已經(jīng)成為上市公司，但與現(xiàn)代完善的公司制度的區(qū)別是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的一體化，也就是所謂的家族治理模式。這種傳統(tǒng)的家族治理模式存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)沒有分離

現(xiàn)代公司制度要求所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，公司資本和股東不斷社會化和分散化。所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離，是一種有效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)形式，具有強(qiáng)大的生命力。而我國民營企業(yè)股權(quán)集中，股東、經(jīng)理合二為一，把持公司實(shí)權(quán)，董事會被架空，使得企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制成為擺設(shè)。

在民營企業(yè)剛剛起步時，由于規(guī)模小、人員少、產(chǎn)品單

一、管理方式簡單，這種結(jié)構(gòu)單一的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，對企業(yè)是有效率的。但隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，管理層次的增加，這種單一產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的問題便逐漸暴露出來：

1.產(chǎn)權(quán)關(guān)系與血緣關(guān)系融為一體，擺脫不了家庭血緣關(guān)系的影響。

2.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的一元化，不利于引進(jìn)高級管理人才、技術(shù)人才。

3.由于企業(yè)主的個人能力和個人精力的有限，當(dāng)企業(yè)達(dá)到一定的規(guī)模時，如果所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)仍然集中在企業(yè)主手中，結(jié)果是一方面將導(dǎo)致企業(yè)主不堪重負(fù)，另一方面也容易降低決策效率、甚至引致決策的失誤，因此必須進(jìn)行所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離。

（二）缺乏權(quán)力制衡機(jī)制

民營企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)不分，股權(quán)高度集中，現(xiàn)代公司制度存在的基石——所有者與經(jīng)營者制衡的機(jī)制在民營企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)中形同虛設(shè)。公司法規(guī)定董事會是股東利益的代表者，它是負(fù)責(zé)監(jiān)督經(jīng)營者的行為的；但是,現(xiàn)實(shí)中民營企業(yè)的董事會成員幾乎完全是由“內(nèi)聘董事”組成，這些負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的董事，除了擔(dān)任董事職務(wù)以外，同時也是公司總經(jīng)理的部下，他們不僅在業(yè)務(wù)上要服從總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)，而且在人事方面也要受總經(jīng)理的控制,因此，“部下”監(jiān)督“領(lǐng)導(dǎo)”在民營企業(yè)中是不可能的。同樣，民營企業(yè)的職員大多都與企業(yè)主有血緣關(guān)系，他們在民營企業(yè)內(nèi)部也是公司總經(jīng)理的部下，因此，民營企業(yè)的監(jiān)事會也是徒有虛名的。

（三）職業(yè)經(jīng)理層缺失

現(xiàn)代公司制度的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離需要產(chǎn)生職業(yè)經(jīng)理階層。職業(yè)經(jīng)營者所具備的影響力、責(zé)任感、素質(zhì)和能力是民營企業(yè)主不一定具有的。由于我國民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)合一，企業(yè)內(nèi)部沒有職業(yè)經(jīng)營者。雖然有些民營企業(yè)也從外部聘請了職業(yè)經(jīng)理人，但由于職業(yè)經(jīng)理人沒有董事會、監(jiān)事會的監(jiān)督，其所有的經(jīng)營

舉措都是在不違背企業(yè)主的意志或在其意志下做出的，這就使即使是高水平的經(jīng)理人，也無法做出高于企業(yè)主的英明決策，因此，他們?yōu)橐?guī)避決策風(fēng)險，加上缺乏約束機(jī)制，使經(jīng)理人產(chǎn)生了扭曲的人格，做出損害企業(yè)利益的行為。

（四）企業(yè)決策風(fēng)險大

我國的民營企業(yè)所有者即是經(jīng)營者，往往陷入繁雜的日常事務(wù)中，不能集中精力進(jìn)行企業(yè)決策，同時由于所有者的素質(zhì)和能力的有限性導(dǎo)致了其決策的低質(zhì)量，這使民營企業(yè)的決策風(fēng)險大大增加。

（五）控制權(quán)轉(zhuǎn)移的“世襲制”

家族是中國文化一個最重要的柱石，民營企業(yè)在某種意義上是創(chuàng)業(yè)者個人價值及創(chuàng)業(yè)家族利益的載體。因此，民營企業(yè)的控制權(quán)具有相當(dāng)程度的不可交易性，民營企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者在控制權(quán)轉(zhuǎn)移問題上往往面臨著難以突破的觀念障礙。由于受到“肥水不流外人田”的意識支配，民營企業(yè)往往被局限在“子承父業(yè)”的封閉藩籬中。而且，繼承問題引起的控制權(quán)轉(zhuǎn)移，極易導(dǎo)致民營企業(yè)衰落。通過以上對現(xiàn)狀和問題的分析，可見我國民營企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的改善是必要的，因為它嚴(yán)重制約了我國民營企業(yè)的發(fā)展，表現(xiàn)出了與現(xiàn)代企業(yè)制度的不適應(yīng)。

三、對我國民營企業(yè)家族治理模式的改進(jìn)對策

完善家族治理模式必須要結(jié)合我國目前的經(jīng)濟(jì)、政治和法律環(huán)境以及民營企業(yè)的具體情況進(jìn)行，并且要有可操作性，切忌照搬外國較成熟的公司治理模式。

（一）產(chǎn)權(quán)公開化，引入社會資本，改變民營企業(yè)單一的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)融通資金多,分散了風(fēng)險，同時在一定程度上可以有效地制約常見的大股東一言堂的現(xiàn)象。

做到這一點(diǎn)需要健全企業(yè)的外部市場體系。首先，政府應(yīng)該不斷完善資本市場，培育正常運(yùn)轉(zhuǎn)的股票市場和債券市場等企業(yè)的直接融資市場；其次，政府要逐漸放寬對民營企業(yè)融資的限制，準(zhǔn)許和支持民營企業(yè)上市籌資和發(fā)放企業(yè)債券，以改變民營企業(yè)目前過分依賴自我積累的原始融資方式；再次，政府要規(guī)范和統(tǒng)一各種市場中介機(jī)構(gòu)；最后就是要大力培植經(jīng)理市場。因為在我國還未形成真正意義上的經(jīng)理階層，職業(yè)經(jīng)理人市場欠發(fā)達(dá)，通過培植經(jīng)理市場能讓民營企業(yè)主放心分離所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。

（二）建立所有者與經(jīng)營者的相互制衡機(jī)制

首先，引進(jìn)職業(yè)經(jīng)理人。職業(yè)經(jīng)理的產(chǎn)生，能夠與股東、董事會形成一種強(qiáng)有力的權(quán)利制衡關(guān)系。還需要形成對公司職業(yè)經(jīng)營者的激勵機(jī)制，以激發(fā)其積極性，這樣職業(yè)經(jīng)營者就不再是單獨(dú)的經(jīng)營者，他們將會站在所有者的角度，基于公司的利益出發(fā)經(jīng)營公司，并形成對內(nèi)部私有大股東的監(jiān)督。

其次，完善董事會的職責(zé)。只有當(dāng)董事會對公司重大事務(wù)擁有實(shí)質(zhì)性決策權(quán)時，才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離。要完善董事會職責(zé)：一是要使董事會充當(dāng)股東的監(jiān)督人，并代表股東對經(jīng)營者的行為進(jìn)行監(jiān)督；二是董事會要充當(dāng)股東財產(chǎn)的受托人，保護(hù)股東利益。

再次，設(shè)立監(jiān)事會。其成員要由公司職工代表與股東代表共同組成，從而形成人力資本與物質(zhì)資本共同治理公司的局面，使監(jiān)事會成為資本要素所有者與勞動要素所有者對公司進(jìn)行共同治理的場所。監(jiān)事會對董事會及其成員的行為實(shí)施監(jiān)督。

（三）建立合理的、科學(xué)的企業(yè)傳承模式

民營企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者應(yīng)強(qiáng)化“企業(yè)社會化”的觀念，吸引優(yōu)秀的人力資本加盟到企業(yè)中來，逐步突破“子承父業(yè)”的狹隘意識，選擇最有能力的人擔(dān)任總經(jīng)理。企業(yè)接班人的選擇要實(shí)現(xiàn)制度化、程序化和社會化，確定合理的接班人培養(yǎng)計劃，采取漸進(jìn)的權(quán)力交替方式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（四）重視公司治理文化的建設(shè)

公司治理不僅需要硬件的支撐，即公司的組織制度，包括公司章程、公司組織結(jié)構(gòu)、薪酬激勵制度等，也需要軟件的支撐，即健康的、積極的公司治理文化的。公司治理文化就是公司所有員工等在參與公司治理過程中逐步形成的有關(guān)公司治理理念、商業(yè)倫理、行為規(guī)范和治理實(shí)踐等。

我國民營企業(yè)家族治理模式的改進(jìn)將是一個長期的過程，在這個過程中不僅需要民營企業(yè)自身的努力，也需要政府進(jìn)行民營企業(yè)外部環(huán)境的改善。只有在兩者的共同努力下，我國民營企業(yè)才有可能突破其發(fā)展中的瓶頸問題，達(dá)到質(zhì)的飛躍。

第二篇：我國上市公司治理結(jié)構(gòu)存在問題研究

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我國上市公司治理結(jié)構(gòu)存在問題研究

作者：張 鑫

來源：《沿海企業(yè)與科技》2007年第06期

[摘要]隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離，建立有效的公司治理結(jié)構(gòu)就顯得日益重要。文章我國目前公司治理結(jié)構(gòu)中存在的不合理因素，論述完善公司治理結(jié)構(gòu)的必要性。

[關(guān)鍵詞]公司治理結(jié)構(gòu)；股權(quán)結(jié)構(gòu)；資本結(jié)構(gòu)；激勵機(jī)制

[作者簡介]張鑫，湖南大學(xué)會計學(xué)院2005級會計學(xué)研究生，湖南 長沙，410079

[中圖分類號]F830.9

1[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

[文章編號]1007—7723(2007)06—0069—000

2在我國，公司治理引進(jìn)的時間不算長，人們對它的認(rèn)識也比較有限，對公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵的解釋也沒有一致的觀點(diǎn)。筆者比較贊同我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉的觀點(diǎn)：“所謂公司治理結(jié)構(gòu)，是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人員即高級經(jīng)理人員三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。在這種結(jié)構(gòu)中，上述三者之間形成一定的制衡關(guān)系。通過這一結(jié)構(gòu)，所有者將自己的資產(chǎn)交由公司董事會托管；公司董事會是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，擁有對高級經(jīng)理人員的聘用、獎懲以及解雇權(quán)；高級經(jīng)理人員受雇于董事會，組成在董事會領(lǐng)導(dǎo)下的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在董事會的授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營企業(yè)?！?/p>

股份公司最早誕生于西方國家。我國借鑒這一企業(yè)組織形式是因為其內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)的優(yōu)越性，股份公司尤其是上市公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)都是比較完善的。股東大會、董事會、監(jiān)事會相互制約，是公司內(nèi)部各經(jīng)濟(jì)主體及其權(quán)利處于分離和整合狀態(tài)中，保持有效的聯(lián)系，達(dá)到各方利益的均衡、規(guī)范和高效運(yùn)行。然而最近幾年，我國一些知名公司紛紛暴露出高級管理人員濫用權(quán)力的問題，給公司造成重大損失。為什么這種從西方借鑒來的現(xiàn)代企業(yè)組織形式在中國不靈了呢?究其原因是我國公司治理結(jié)構(gòu)存在眾多問題。

一、股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理

在我國股權(quán)結(jié)構(gòu)中，以國家股和法人股等非流通股為主，尤以國家股比重最大，股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理。持有流通股的廣大股東承擔(dān)著由公司的經(jīng)營業(yè)績好壞引起股價波動的市場風(fēng)險，卻很難作為股東行使到參與公司治理的權(quán)利，而持有國家股、法人股的股東獨(dú)攬公司大權(quán)卻不必承擔(dān)股票市場的風(fēng)險。這顯然是一種不合理的現(xiàn)象。

股權(quán)結(jié)構(gòu)對公司治理效率的影響，不僅僅取決于股權(quán)集中或分散的程度，即持股比例的數(shù)量，而且更取決于股東的特性，即持股比例的質(zhì)量。從股東的身份來看，股東有明確的和非明確的之分，其中，身份明確的股東有個人股東和法人股東兩種。這三種不同特性的股東對公司治理效率的影響是不同的。一般而言，個人股東是自然人，具有追求利益最大化的動機(jī)和對經(jīng)營者行為進(jìn)行監(jiān)督的動力，但是隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大和股東人數(shù)的增多，個人股東對公司的關(guān)心程度和治理能力便將大為減弱，或是采取“搭便車”的行為來減少其治理成本，或是采取“用腳投票”的方式來制約經(jīng)營者的行為。法人股東與個人股東不同，對公司的治理能力較強(qiáng)，對公司的發(fā)展也有著一定的穩(wěn)定作用，但是如果法人持股比例過大，使股票過于穩(wěn)定，也會影響公司的經(jīng)營效率。股東身份不明確，即“所有者缺位”，就會產(chǎn)生較為嚴(yán)重的“內(nèi)部人控制”問題，在這種情況下，無論采取何種方式的治理均是無效的。

二、資本結(jié)構(gòu)不合理

資本結(jié)構(gòu)一般是指企業(yè)長期資金來源的構(gòu)成及其比例關(guān)系。它同公司治理結(jié)構(gòu)有著十分密切的聯(lián)系。有效的法人治理結(jié)構(gòu)的形成要以有效的資本結(jié)構(gòu)為前提。這是因為股東和債權(quán)人在剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)上均有所差異，即當(dāng)企業(yè)有償債能力時，股東就是企業(yè)的所有者，擁有剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，而債權(quán)人則是合同收益的要求者；反之，當(dāng)企業(yè)償債能力不足時，這兩種權(quán)力便轉(zhuǎn)移到債權(quán)人的手中。相比之下，后一種情況比前一種情況對經(jīng)營者更加殘酷，因為經(jīng)營者在債權(quán)人控制下比在股東控制下更容易丟掉飯碗。當(dāng)然，債務(wù)的這種激勵與約束作用要以破產(chǎn)機(jī)制的有效運(yùn)作為主要前提，因為債權(quán)人對企業(yè)的控制通常是通過受法律保護(hù)的破產(chǎn)程序來進(jìn)行的。

我國盡管近年來國家采取了一系列降低國有企業(yè)過度負(fù)債的措施，收到了一定的效果，但從整體上看，目前國有企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債率仍然偏高。據(jù)有關(guān)資料表明，大約為60％，而且這種高負(fù)債又是和低效益相聯(lián)系的；籌資具有“發(fā)行股票(或主權(quán)資本)—舉債一自有資金”這一順序性。形成這兩個特點(diǎn)的原因主要有：(1)目前國有企業(yè)效益普遍低下，靠自有資金來籌資幾乎是不可能的；(2)我國金融體制的限制，企業(yè)難以采取發(fā)行債券的方式籌集資金，再加之銀行自身已處于高不良債權(quán)的風(fēng)險區(qū)，對企業(yè)貸款十分謹(jǐn)慎；(3)目前國有企業(yè)負(fù)債大都處在高風(fēng)險區(qū)，如果再通過此渠道籌資，便會使資本結(jié)構(gòu)更加惡化；(4)經(jīng)營者不愿承擔(dān)債務(wù)違約和企業(yè)破產(chǎn)的風(fēng)險；(5)股東監(jiān)督和要求偏弱。這些特點(diǎn)及其形成的原因表明，在我國由于破產(chǎn)機(jī)制難以運(yùn)行，負(fù)債對經(jīng)營者沒有起到應(yīng)有的約束作用，而公司在保持自身合理的資本結(jié)構(gòu)上顯得無能為力。

三、董事會結(jié)構(gòu)不合理

調(diào)查表明，在我國上市公司中，董事會完全由執(zhí)行董事組成的占22.1％，董事會中執(zhí)行董事在一半以上的占78.2％。董事會中內(nèi)部董事占絕大多數(shù)，董事會結(jié)構(gòu)不合理導(dǎo)致權(quán)力失衡。我國多數(shù)上市公司中國家股占控股地位，自然代表國家的董事在董事會中占優(yōu)勢，而代表法人股、社會公眾股的董事雖然人數(shù)眾多卻處于票數(shù)上的劣勢，這就使得董事會的投票決策機(jī)制形同虛設(shè)，出現(xiàn)了公司治理上的“無效區(qū)”。董事會通過聘任符合自己利益的公司經(jīng)理階層，達(dá)到

層層控制公司的目的。目前我國多數(shù)國有企業(yè)的董事、經(jīng)理還是由控股股東委派而來，其代表股東行使的權(quán)利過大，甚至出現(xiàn)了不少董事長兼任總經(jīng)理的情況。有調(diào)查表明，在我國的530多家上市公司中，董事長和總經(jīng)理由一人兼任的公司有253家，占樣本總數(shù)的47.7％。總經(jīng)理取代了董事會的部分職權(quán)，將董事會架空，自己管理自己，自己評價自己，成為名副其實(shí)的“內(nèi)部控制人”，使得公司治理中的約束機(jī)制和激勵機(jī)制完全喪失效力。這樣的公司治理結(jié)構(gòu)不僅損害了中小股東的利益，也損害了大股東自身的利益。

四、缺乏對經(jīng)營者有效的約束機(jī)制與激勵機(jī)制

經(jīng)營者對公司的生存與發(fā)展起著關(guān)鍵性作用，可以說，有什么樣的經(jīng)營者，便有什么樣的企業(yè)。因此，建立良好的經(jīng)營者激勵機(jī)制，最大限度調(diào)動其積極性是非常必要的。有專家認(rèn)為，一個人要是沒有受到激勵，僅能發(fā)揮其能力的20％一30％；如果受到充分而正確的激勵，則能發(fā)揮其能力的80％90％。這對企業(yè)經(jīng)營者也不例外。企業(yè)能否經(jīng)營得好，在很大程度上取決于企業(yè)家的素質(zhì)、事業(yè)心和努力程度，而且企業(yè)家還要承擔(dān)很大的經(jīng)營風(fēng)險，如果對他們沒有合理的激勵機(jī)制，就難以激發(fā)他們的積極性和承擔(dān)風(fēng)險的意愿，很難經(jīng)營好。而經(jīng)營者激勵機(jī)制的核心，是對經(jīng)營者的報酬激勵，因為經(jīng)營者首先是一個“人”。所以，對經(jīng)營者的報酬激勵也是公司治理結(jié)構(gòu)的一個重要方面。

我國上市公司對高級管理者激勵嚴(yán)重不足，大多數(shù)上市公司由國有企業(yè)改制而來，國有投資主體不確定，加上目前政企和政資尚未完全分開，使政府對企業(yè)存在行政上的“超強(qiáng)控制”和產(chǎn)權(quán)上的“超弱控制”。部分管理人員利用政府產(chǎn)權(quán)上的“超弱控制”形成事實(shí)上的內(nèi)部人控制，損壞股東利益，同時又利用政府在行政上的“超強(qiáng)控制”推卸經(jīng)營上的責(zé)任，轉(zhuǎn)嫁經(jīng)營風(fēng)險。

五、監(jiān)事會的監(jiān)督不到位

監(jiān)事會與董事會并立，獨(dú)立地行使對董事會、總經(jīng)理、高級職員及整個公司管理的監(jiān)督。但是事實(shí)上好像監(jiān)事會并未行使好自己的權(quán)力，二十幾年來上市公司接二連三發(fā)生的高管腐敗案件，很少是由監(jiān)事會揭發(fā)而暴露的。由其原因在于，盡管法律在形式上規(guī)定了監(jiān)事和董事的地位相同，但實(shí)際上權(quán)力相差懸殊。在我國上市公司中，監(jiān)事一般都是由原國有企業(yè)副職人員擔(dān)任，大多由董事長提名，其福利和待遇主要掌握在董事長手中，所以監(jiān)事會為什么沒起到監(jiān)督的作用了。

綜上所述，我國公司治理結(jié)構(gòu)中存在著諸多不合理的因素，完善目前我國公司治理結(jié)構(gòu)，建立合理的公司治理結(jié)構(gòu)是我國企業(yè)發(fā)展的必然要求。

從世界范圍來看，公司治理結(jié)構(gòu)已成為全球關(guān)注的熱點(diǎn)問題。世界銀行行長吉姆·沃爾芬森曾經(jīng)指出：“對世界經(jīng)濟(jì)而言，完善的公司治理結(jié)構(gòu)將像健全的國家治理一樣至關(guān)重要。”

第三篇：我國公司治理結(jié)構(gòu)存在的問題及對策

公司治理論文

我國公司治理結(jié)構(gòu)存在的問題及對策

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我國公司治理結(jié)構(gòu)存在的問題及對策

xx 摘 要:在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程日趨加快的新形勢下,加強(qiáng)公司治理已成為國際潮流,受到國際企業(yè)界的普遍高度重視。公司治理結(jié)構(gòu),是我國構(gòu)筑市場經(jīng)濟(jì)體制,建立現(xiàn)代企業(yè)制度致力于研究解決的課題.建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國有企業(yè)改革的目標(biāo),而健全公司治理結(jié)構(gòu)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵。本文分析了當(dāng)前國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)中存在的問題并提出了改進(jìn)對策。

關(guān) 鍵 詞: 公司治理結(jié)構(gòu);存在問題;對策

一、公司治理結(jié)構(gòu)概述

（一）公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵

公司治理結(jié)構(gòu)（corporate governance），又稱公司治理機(jī)制，是公司組織機(jī)構(gòu)現(xiàn)代化、法治化問題。從法學(xué)的角度講，公司治理結(jié)構(gòu)有廣、狹二義。前者泛指一切對公司經(jīng)營管理產(chǎn)生影響的法律制度，包括公司機(jī)關(guān)（組織機(jī)構(gòu)）制度、股東“用腳投票”（拋售其持有的股份）、上市公司收購等1。后者是指為維護(hù)股東、公司債權(quán)人以及社會公共利益，保證公司正常有效地運(yùn)營，由法律和公司章程規(guī)定的有關(guān)公司組織機(jī)構(gòu)之間權(quán)力分配與制衡的制度體系2。本文僅從狹義上進(jìn)行探討。

（二）國外公司治理結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展

國外公司治理結(jié)構(gòu)的理論經(jīng)歷了一個從“股東本位論”到“利益相關(guān)論”的發(fā)展過程。與此相適應(yīng)，立法模式也經(jīng)歷了一個從“資本基本主義”立法模式到“利益共同體主義”立法模式的演化過程，到目前又有了新的進(jìn)展。以德國為例，德國聯(lián)邦政府于2002年夏季提出了公司治理改革的10點(diǎn)計劃。在此基礎(chǔ)上又提出了《聯(lián)邦政府改善公司治理的措施目錄》（以下簡稱《目錄》），此后又頒布了《德國公司治理準(zhǔn)則》（以下簡稱《準(zhǔn)則》

（三）主要內(nèi)容措施

首先，強(qiáng)化對股東權(quán)利的保護(hù)。為了彌補(bǔ)股東大會的不足，《目錄》和《準(zhǔn)則》提出了強(qiáng)化股東以個人或少數(shù)股東身份監(jiān)督經(jīng)營者的措施:（1）完善股東代表訴訟制度；（2）完善股東集體訴訟制度。其次，加強(qiáng)對董事的約束和激勵。為了防止董事利用其職權(quán)侵害公司和股東利益，必須對董事施予一定的約束和義務(wù)；同時，為了使董事為公司的利益而勤勉地工作，必須對董事施予一定的激勵。再次，強(qiáng)化監(jiān)事會的監(jiān)督職能?！稖?zhǔn)則》對監(jiān)事的資格限制和職責(zé)作出了一些修正:（1）監(jiān)事資格的限制?！稖?zhǔn)則》規(guī)定，監(jiān)事會成員必須具備要求的專業(yè)知識、能力和專家經(jīng)驗。（2）監(jiān)事會的職責(zé)。主要有:監(jiān)事會成員的選任和解任、監(jiān)督董事會的業(yè)務(wù)執(zhí)行情況、查閱和審查公司的帳冊和文件以及財產(chǎn)、召集股東大會、對外代表公司等。最后，《準(zhǔn)則》還進(jìn)一步完善信息披露制度與審計制度，設(shè)立獨(dú)立的財務(wù)監(jiān)控主體，使公司治理機(jī)制更加合理與科學(xué)。另外，日本商法有關(guān)公司治理機(jī)制的最近修改方案也主要從監(jiān)事機(jī)能的強(qiáng)化、緩和有關(guān)減輕董事等責(zé)任的要件、股東代表訴訟制度的進(jìn)一步合理化三方面完善了公司治理結(jié)構(gòu)，與德國的公司治理機(jī)制改革一樣，取得了相當(dāng)?shù)某尚А?/p>

二、我國公司治理結(jié)構(gòu)存在的問題

目前我國公司治理結(jié)構(gòu)的法律體制基本上反映了公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間分權(quán)制衡的關(guān)系,使公司的外部環(huán)境對公司及其機(jī)構(gòu)的制衡產(chǎn)生了一定的影響力,但仍存在許多缺陷,主要有以下幾點(diǎn):

(一)董事會的獨(dú)立性不夠。

一方面是董事長與總經(jīng)理 職位的合二為一,另一方面則是經(jīng)營管理層占據(jù)董事會的大多數(shù)席位,形成內(nèi)部董事占優(yōu)勢的格局,于是管理層可以對自我表現(xiàn)進(jìn)行評價。董事會由大股東掌握或由內(nèi)部人控制,比較難以形成獨(dú)立的董事會來保證健全的經(jīng)營、決策機(jī)制。與此同時,由于法人股比例低,公眾股東分散,外部董事制度剛剛起步,作用還有限,債權(quán)銀行介入公司運(yùn)作制度沒有普遍推行等原因,上市公司董事會缺乏內(nèi)部相互制衡的機(jī)制。

(二)監(jiān)事會的功能非常有限。

我國的公司制企業(yè)采用 的是單層董事會制度,與董事會平行的公司監(jiān)事會僅有部分監(jiān)督權(quán),而無控制權(quán)和戰(zhàn)略決策權(quán),無權(quán)任免董事會成員或高級經(jīng)理人員,無權(quán)參與和否決董事會與經(jīng)理層的決策。同時由于我國《公司法》等法規(guī)在規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)方面以股東價值為導(dǎo)向,只重視了董事會的作用而忽視了監(jiān)事會的地位,使監(jiān)事會實(shí)際上只是一個受到董事會控制的議事機(jī)構(gòu)。

(三)股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理。

在股份制改革的初期,國家急于 扶持國有企業(yè)上市,又擔(dān)心國有資產(chǎn)流失,更擔(dān)心境外資本沖擊國內(nèi)資本市場,因而確定了國家必須在上市公司中保持控股甚至絕對控股的指導(dǎo)思想。按當(dāng)時有關(guān)規(guī)定:上市公司在發(fā)行新股時,總股本在4億股以下的,流通股本達(dá)到25%即可;總股本在4億股以上的,流通股本可低至15%。這種“計劃+行政控制”雙重作用的結(jié)果,使上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)極不合理,形成一種畸形的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

(四)外部監(jiān)控機(jī)制不健全。

在我國,以市場為基礎(chǔ)的外 部治理機(jī)制發(fā)育不全,主要表現(xiàn)在三個方面:第一,銀行等作為債權(quán)人對公司實(shí)施的監(jiān)控作用較小。盡管我國建立了以主辦銀行制為內(nèi)容的銀企關(guān)系,但是現(xiàn)行法律禁止商業(yè)銀行向證券業(yè)和非金融行業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資,這些行業(yè)的公司董事會中沒有任何來自商業(yè)銀行的代表。第二,外部的公司控制權(quán)市場或者是并購市場對公司實(shí)施的監(jiān)控作用也非常有限。由于我國絕大多數(shù)上市公司控股方的股份為不可流通股份以及由此導(dǎo)致的上市公司經(jīng)營者與主管部門之間的特殊關(guān)系,使通過并購來接管上市公司進(jìn)而改進(jìn)公司績效的努力也大打折扣。第三,經(jīng)理市場對公司的監(jiān)控作用也非常有限。我國資本市場的現(xiàn)狀與目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)極大地限制了經(jīng)理市場在約束公司經(jīng)營者行為方面的作用。(五)信息披露機(jī)制不健全。

國有企業(yè)公司治理重要組 成部分中的信息機(jī)制還不健全,治理結(jié)構(gòu)方面的缺陷使企業(yè)的信息不公開、不透明、不真實(shí)。由于這類企業(yè)的信息基本被內(nèi)部人控制和操縱,外部人和企業(yè)普通職工很難獲得企業(yè)的真實(shí)信息,當(dāng)被迫或需要向上級、政府公眾提供信息時,首先考慮信息的披露是否損害內(nèi)部集團(tuán)的利益,并與此展開博弈,使外界難以知曉企業(yè)真實(shí)的經(jīng)營情況,成了經(jīng)營績效低的“保護(hù)衣”。不健全、不透明的信息披露機(jī)制,為上市公司信息操縱和信息造假提供了便利條件。

三、完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的原則和措施

（一）完善我國公司治理結(jié)構(gòu)的原則 以利益相關(guān)論為指導(dǎo)，公司治理結(jié)構(gòu)的完善應(yīng)遵循下列原則：

1、效率優(yōu)先，利益兼顧原則。

用最少的投入獲得最大的產(chǎn)出是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的根本要求。效率原則是市場經(jīng)濟(jì)條件下資源配置的一項重要原則。沒有效率作基礎(chǔ)，其他價值目標(biāo)就很難實(shí)現(xiàn)。即使能夠?qū)崿F(xiàn)，也是低水平的，沒有多少實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

因此，在市場經(jīng)濟(jì)的各項原則中，應(yīng)堅持效率優(yōu)先原則。公司治理結(jié)構(gòu)體制也不例外。

“現(xiàn)代公司法弱化股東會的作用，強(qiáng)化董事會的功能的發(fā)展趨勢就是公司法貫徹效率優(yōu)先原則時的直接反映?！?/p>

同時，我們也應(yīng)看到，現(xiàn)代公司乃是一利益共同體。在堅持效率優(yōu)先的前提下，也應(yīng)兼顧各方的利益，使其不受侵害地都能得到充分實(shí)現(xiàn)。既要考慮到物質(zhì)資本所有者的利益，也要考慮到非物質(zhì)資本所有者的利益，還要考慮到債權(quán)人利益乃至社會公共利益。

其中，特別需要重視的是股東利益、職工利益和社會公共利益的保護(hù)。這一思想應(yīng)在公司治理結(jié)構(gòu)的設(shè)置中反映出來。

2、權(quán)力分立與權(quán)力制衡原則。

權(quán)力分立原本是資產(chǎn)階級國家憲法確立的一項政治原則。它有效地解決了資產(chǎn)階級國家立法權(quán)、行政權(quán)和司法權(quán)的配置問題?，F(xiàn)代公司是現(xiàn)代國家的縮影。公司法的首要目標(biāo)就是要架構(gòu)一部“憲法”，以界定公司權(quán)力配置，即股東會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會是公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)（經(jīng)理為董事會的輔助機(jī)構(gòu)），監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，該三機(jī)構(gòu)分別行使決定權(quán)、業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)，各司其職，不受非法干預(yù)。公司內(nèi)部權(quán)力的架構(gòu)和運(yùn)作也應(yīng)遵 循這一原則。公司內(nèi)部的權(quán)力制衡可分為兩個具體的方面：一是股東會與董事會之間的制衡關(guān)系；另一是監(jiān)事會與董事會之間的制衡關(guān)系。這兩方面制衡的核心就是要界定和限制公司權(quán)力中樞——董事會和高級經(jīng)營層——的特權(quán)。權(quán)力制衡的目的是要維護(hù)經(jīng)營者利益與股東利益、職工利益和公司利益之間的平衡。實(shí)質(zhì)是要在效率前提下謀求公平。

（二）如何完善我國公司治理結(jié)構(gòu)

1、加快實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體多元化

當(dāng)前，一些改制為國有獨(dú)資或絕對控股的公司制企業(yè)，在法人治理結(jié)構(gòu)上未能形成有效的制衡機(jī)制，甚至出現(xiàn)了不少“翻牌公司”。究其原因，主要是企業(yè)投資主體未發(fā)生明顯變化，股權(quán)過于集中。根據(jù)黨的十五屆四中全會精神，應(yīng)當(dāng)加速推進(jìn)對國有企業(yè)的戰(zhàn)略性改組，逐步淡化企業(yè)的所有制性質(zhì)，強(qiáng)化企業(yè)制度的市場適應(yīng)性。

當(dāng)前，需要加快實(shí)施國有股減持、國有資產(chǎn)變現(xiàn)和開放投資限制等措施，鼓勵更多的非國有法人資本、境外資本和民間資本投向國有企業(yè)，降低企業(yè)中國有資本持股比例，促進(jìn)公司股權(quán)多元化。同時，要推動企業(yè)間的相互持股，特別是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性較強(qiáng)的企業(yè)間的股權(quán)置換，也可考慮將部分企業(yè)間的債務(wù)轉(zhuǎn)換成企業(yè)間的持股，改造部分國有獨(dú)資和控股公司，形成公司內(nèi)不同投資主體的相互制衡機(jī)制，從而為規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)造條件。

2、大力推進(jìn)政企分開

實(shí)現(xiàn)政企分開是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求，也是公司治理結(jié)構(gòu)合理化的前提。近幾年來，隨著政府和黨政機(jī)關(guān)與直屬企業(yè)脫鉤，政府與企業(yè)的關(guān)系已得到了一定調(diào)整。但是，由于實(shí)現(xiàn)政企分開不僅需要深化經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革，也涉及到政治體制方面問題，因此難度很大。許多企業(yè)反映政府部門的審批范圍在擴(kuò)大，針對企業(yè)的文件、會議太多。當(dāng)前，應(yīng)圍繞建立市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，繼續(xù)深化黨政機(jī)構(gòu)改革，讓企業(yè)真正成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的法人實(shí)體和市場主體，從而有助于公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范。

為此，一要轉(zhuǎn)變黨政機(jī)構(gòu)的職能，使政府部門著重于對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的宏觀調(diào)控和維護(hù)公平的市場競爭環(huán)境，改變過去專注于干預(yù)或支配企業(yè)的行為。同時，政府部門對經(jīng)濟(jì)調(diào)控的范圍應(yīng)面向全社會，而非專注于國有企業(yè)。二要在國有資本出資人與企業(yè)法人之間作出制度安排。一方面，國有企業(yè)改制后應(yīng)與其他所有制企業(yè)一樣擁有法人財產(chǎn)權(quán)，依法自主經(jīng)營；另一方面，通過出資人代表對國家出資興辦和擁有股份的公司依法行使所有者職能，對公司債務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。三要徹底取消企業(yè)的行政級別和經(jīng)營管理人員的干部身份，從而改變黨政部門對企業(yè)的行政指揮和監(jiān)督。

3、充分發(fā)揮“新三會”的作用

實(shí)行公司制改造的目的是打破傳統(tǒng)的企業(yè)制度模式，建立起符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求和國

際規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度。股東會、董事會和監(jiān)事會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，稱為“新三會”。但是，黨委會、職代會、工會“老三會”在體制轉(zhuǎn)換中仍發(fā)揮著作用。由于新老三會并存，造成機(jī)構(gòu)重疊、多頭領(lǐng)導(dǎo)，既影響工作效率，也使公司在治理結(jié)構(gòu)上難以規(guī)范。因此，應(yīng)當(dāng)按《公司法》要求盡快解決新舊制度的交叉，老三會與新三會的相近職能應(yīng)逐步向新三會轉(zhuǎn)移、并軌，著力發(fā)揮“新三會”的作用。

一時難以規(guī)范的企業(yè)，可考慮實(shí)行一套人員、多塊牌子的辦法。當(dāng)前，特別要充分發(fā)揮董事會對公司重要問題的統(tǒng)一決策作用，即在一個企業(yè)只能有一個決策中心。要建立規(guī)范的可以追究董事責(zé)任的董事會議事規(guī)則，實(shí)行集體決策、個人負(fù)責(zé)。要積極吸收外部董事參與董事會決策，提高決策水平。董事會依法作出的決策，政府部門不應(yīng)再審批或干預(yù)。

4、全面推行經(jīng)理人員選聘制度

目前，我國國有獨(dú)資和控股公司中絕大部分經(jīng)理（廠長）仍由政府主管部門和黨組織任命，既影響了實(shí)現(xiàn)政企分開，用人責(zé)任不清，也阻礙了經(jīng)營者市場的形成。同時，一些改制后的企業(yè)，經(jīng)理人員的收入也難以真正與經(jīng)營業(yè)績掛鉤。為此，必須深化改革，加速將政府部門和黨組織對經(jīng)理人員的任命制改為董事會對經(jīng)理人員的選聘制，發(fā)揮市場對經(jīng)理人員 的配置作用。要建立科學(xué)的激勵與約束機(jī)制，使經(jīng)理人員的報酬與經(jīng)營業(yè)績掛鉤，使經(jīng)理人員的行為更加規(guī)范。

5、擴(kuò)大對企業(yè)集團(tuán)經(jīng)營國有資產(chǎn)的授權(quán)

組建和培育大型企業(yè)集團(tuán)是提高我國經(jīng)濟(jì)國際競爭力、優(yōu)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的重要方式。隨著國有企業(yè)的戰(zhàn)略性調(diào)整，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大和深化對企業(yè)集團(tuán)授權(quán)經(jīng)營國有資產(chǎn)的試點(diǎn)，使企業(yè)集團(tuán)母公司對授權(quán)范圍內(nèi)的國有資產(chǎn)依法行使資產(chǎn)收益、重大決策和選擇 管理者等權(quán)利，并承擔(dān)國有凈資產(chǎn)保值增值的責(zé)任。

另外，要理 順企業(yè)集團(tuán)母子公司體制，母公司負(fù)責(zé)推進(jìn)整個集團(tuán)制度建設(shè)。集團(tuán)的子公司、孫公司一般應(yīng)改制為多元投資主體的公司，集團(tuán)母公司依據(jù)《公司法》對全資、控股子公司、參股公司行使出資者的重大決策、選擇經(jīng)營者和資產(chǎn)收益等權(quán)利；母公司向子公司派出董事或產(chǎn)權(quán)代表，通過子公司的股東會、董事會參與子公司的經(jīng)營。針對目前政企關(guān)系難以完全理順的現(xiàn)狀，應(yīng)賦予集團(tuán)母公司更多的權(quán)力，建立起“防護(hù)墻”，保護(hù)子公司、孫公司按規(guī)范的公司制要求進(jìn)行改造，并積極推行股權(quán)多元化。同時，母公司要加強(qiáng)制度建設(shè)和功能建設(shè)，提高決策能力和資產(chǎn)經(jīng)營能力；尤其要加強(qiáng)對整個集團(tuán)制度化的控制能力，對子公司的發(fā)展規(guī)劃、投融資決策和對外擔(dān)保實(shí)施有效的管理，防止內(nèi)部失控，發(fā)揮集團(tuán)的整體優(yōu)勢。

參考文獻(xiàn)：

[1]詹小洪;各國公司治理結(jié)構(gòu)概觀(上)[J];改革;1994年06期;

[2] 各國公司治理結(jié)構(gòu)是否相同?[J];江蘇經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報;1994年02期 [3]張明義;我國公司治理結(jié)構(gòu)存在的問題分析[J];當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究;1995年S1期 [4]桑百川;我國企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的選擇[J];管理現(xiàn)代化;1995年04期 [5]趙曉彪;中國特色的公司治理結(jié)構(gòu)探析[J];管理現(xiàn)代化;1995年05期

[6]吳厚慶;;我國國有公司治理的現(xiàn)狀及完善方略[A];國有經(jīng)濟(jì)論叢2001——“企業(yè)家與專家高層論壇：國企]改革新思路學(xué)術(shù)研討會”論文集[C];2001年

[7]方韌;;我國公司治理結(jié)構(gòu)分析[A];首屆貴州法學(xué)論壇文集[C];2000年

Problem and countermeasure in China's corporate governance structure

Mu Duo Abstract: In an increasingly accelerated under the new situation of economic globalization, strengthening corporate governance has become an international trend, generally by the international business community attach great importance.Corporate governance structure, is building a market economy system in China, is committed to the establishment of a modern enterprise system to address issues.the goal of establishing a modern enterprise system in State-owned enterprise reform, and sound corporate governance is the key to building up a modern enterprise system.This paper analyzes the current problems of corporate governance structure in State-owned enterprises and proposed countermeasures.Key words: corporate governance;problems;countermeasures

第四篇：我國民營企業(yè)發(fā)展中存在的問題及對策研究

內(nèi)容提要: 中國實(shí)行改革開放3O年來，在中國經(jīng)濟(jì)得到了前所未有的發(fā)展，取得了舉世矚目的增長速度的同時，我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了根本性的變化，逐步確立了以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度。其間，中國民營企業(yè)挺立潮頭、異軍突起，民營經(jīng)濟(jì)作為我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分，作為我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展不可或缺的推動力量，在促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。

整體來講，民營企業(yè)的變遷經(jīng)歷了從早期的個體戶開始，轉(zhuǎn)而為變種的合伙企業(yè)、集體企業(yè)，再到法律認(rèn)可的私營企業(yè)．再演變?yōu)楣局频钠髽I(yè)，逐漸走上資本運(yùn)作的國際化道路。這一系列的發(fā)展，與國家政治氣候這個大環(huán)境的變遷息息相關(guān)?？梢哉f，民營企業(yè)發(fā)展的每一步．都在政策法律文件中落下有跡可循的腳印。因此，考察我國民營企業(yè)發(fā)展的歷史，必須與我國特定的政治環(huán)境相聯(lián)系。民營經(jīng)濟(jì)是本文研究了民營企業(yè)存在的優(yōu)勢及問題，并針對其存在的問題提出了相應(yīng)的對策。

關(guān)鍵詞：民營企業(yè) 持續(xù)發(fā)展 研究和思考 企業(yè)文化 文化建設(shè)

I

目 錄

內(nèi)容提要:................................................I

一、緒論.................................................1

（一）民營企業(yè)的概念............................................1

（二）我國民營企業(yè)的特點(diǎn)........................................2

1.具有企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神特點(diǎn).............................................2 2.完全的市場導(dǎo)向.....................................................2 3.具有靈活性和競爭性.................................................2 4.家族式企業(yè)、非法人治理制度.........................................2 5.管理不完善.........................................................3

（三）我國民營企業(yè)的發(fā)展歷程....................................3

1．創(chuàng)業(yè)階段：敢為天下先?！八那А本?...............................3 2.守成階段：科學(xué)管理。團(tuán)隊精神......................................3 3.創(chuàng)新階段：哲學(xué)頭腦 利他精神......................................4

二、我國民營企業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義.................4

（一）民營企業(yè)的發(fā)展有助于建立和完善充滿競爭活力的市場經(jīng)濟(jì)體制..5

（二）民營企業(yè)的發(fā)展能夠增加就業(yè)機(jī)會，穩(wěn)定社會秩序。............5

（三）民營企業(yè)的存在和發(fā)展有助于依靠技術(shù)創(chuàng)新，推動社會技術(shù)進(jìn)步..5

（四）民營企業(yè)的存在和發(fā)展能夠多出口創(chuàng)匯，發(fā)展對外貿(mào)易。........5

（五）民營企業(yè)的發(fā)展對構(gòu)建社會主義新農(nóng)村發(fā)揮積極的作用..........6

三、我國民營企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀...............................6

四、我國民營企業(yè)發(fā)展中存在的主要問題.....................7

（一）發(fā)展環(huán)境有待進(jìn)一步改善....................................7

（二）管理水平低下..............................................7

（三）人才機(jī)制不靈活............................................7

（四）企業(yè)生命周期過短..........................................7

（五）決策盲目，風(fēng)險經(jīng)營........................................7

（六）設(shè)備科技含量低，技術(shù)改造的相對滯后，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展后勁不足..7

五、促進(jìn)我國民營企業(yè)有效發(fā)展的對策.......................8

（一）注重內(nèi)外統(tǒng)一性............................................8

（二）加大支持力度..............................................8

（三）提升員工素質(zhì)..............................................8

（四）加強(qiáng)文化創(chuàng)新..............................................8

六、結(jié)語.................................................9 參考文獻(xiàn):.......................................................9

II

一、緒論

改革開放三十多年來，中國民營經(jīng)濟(jì)從萌芽初現(xiàn)到璨若星河，從觀望、默認(rèn)到國民經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充，直至成為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生力軍，這是中國向著社會主義市場經(jīng)濟(jì)道路邁進(jìn)的必然結(jié)果。改革開放三十多年的歷程是民營企業(yè)不懈奮進(jìn)和取得非凡業(yè)績的時期，全社會對民營經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識發(fā)生了根本性的變化，民營經(jīng)濟(jì)在中國社會經(jīng)濟(jì)生活中從沒有像今天這樣引起強(qiáng)烈的關(guān)注。并且隨著我國加入WTO,中國已融入全球經(jīng)濟(jì)一體化之中。民營企業(yè)的發(fā)展,在今天可謂是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存,認(rèn)真分析當(dāng)前其發(fā)展過程中具備的有利條件和不利因素,研究和思考我國民營企業(yè)對外貿(mào)發(fā)展中存在的問題和相關(guān)對策,對于進(jìn)一步引導(dǎo)我國民營企業(yè)對外貿(mào)易持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展有著重大意義。

目前我國民營企業(yè)的文化建設(shè)相對滯后，存在著缺乏重視、缺乏自身特色、重形式輕內(nèi)涵、文化建設(shè)與制度建設(shè)脫節(jié)等問題，其根本原因在于缺乏經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的必要保障、缺乏對企業(yè)文化內(nèi)在機(jī)理的深入理解。只有明確企業(yè)核心價值觀，注重企業(yè)外部文化建設(shè)與內(nèi)部培育的統(tǒng)一，明確企業(yè)核心價值觀，注重企業(yè)外部文化建設(shè)與內(nèi)部培育的統(tǒng)一，著力提升民營企業(yè)家和員工的素質(zhì)，加強(qiáng)企業(yè)文化創(chuàng)新，才能培育出與民營企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的企業(yè)文化，從而適應(yīng)激烈的市場競爭?？陀^地說，民營企業(yè)是一項長期的建設(shè)工程，民營企業(yè)的發(fā)展正從發(fā)展初期向發(fā)展中期轉(zhuǎn)變，向著更合理、更科學(xué)的方式轉(zhuǎn)變。

（一）民營企業(yè)的概念

民營企業(yè)的概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)界有不同的看法。一種看法是民營企業(yè)是民間私人投資、民間私人經(jīng)營、民間私人享受投資收益、民間私人承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的法人經(jīng)濟(jì)實(shí)體。另一種看法是指相對國營而言的企業(yè)，其按照其實(shí)行的所有制形式不同，可分為國有民營和私有民營兩種類型。

民營企業(yè)，簡稱民企、公司或企業(yè)類別的名稱，是指所有的非公有制企業(yè)。中華人民共和國法律是沒有“民營企業(yè)”的概念，“民營企業(yè)”只是在中國經(jīng)濟(jì)體制改革過程中產(chǎn)生的。中國民營企業(yè)的概念，從外延上看，是包括港澳臺投資企業(yè)、外商投資企業(yè)和國有獨(dú)資企業(yè)之外的企業(yè)。我國真正意義上的民營企業(yè)應(yīng)該從1978年改革開放的個體經(jīng)濟(jì)算起。從字面上來看，“民營”與“國營”、“官營”相對應(yīng)，“民營”一詞的本質(zhì)規(guī)定是“營”、執(zhí)行主體是“民”，強(qiáng)調(diào)一種與資產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的經(jīng)濟(jì)形式。民營企業(yè)的概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)界有不同的看法。一種看法是民營企業(yè)是民間私人投資、民間私人經(jīng)營、民間私人享受投資收益、民間私人承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的法人經(jīng)濟(jì)實(shí)體。另一種看法是指相對國營而言的企業(yè)，其按照其實(shí)行的所有制形式不同，可分為國有民營和私有民營兩種類型。

民營企業(yè)是人民大眾以民間資本聯(lián)合、勞動聯(lián)合、知識智力聯(lián)合、資源聯(lián)合形成的社會化的、公眾化的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)組織，它不需要國家撥款、不要國家行政編制，依靠自籌資金、自愿組合、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的新型運(yùn)作機(jī)制。當(dāng)國有和大規(guī)模資本逐漸退出后，開始涌向能源、交通、金融、房地產(chǎn)、高科技行業(yè)，民營企業(yè)于是得到迅猛發(fā)展，期間也滋養(yǎng)了眾多實(shí)力不凡的民營企業(yè)群體。

民營經(jīng)濟(jì)是我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分，在促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。近年來，民營經(jīng)濟(jì)作為我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展不可或缺的推動力量，在國民經(jīng)濟(jì)中一直占據(jù)著最有活力的位置。

（二）我國民營企業(yè)的特點(diǎn) 1.具有企業(yè)家創(chuàng)業(yè)精神特點(diǎn)

現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的歷史表明，一個企業(yè)發(fā)展的成敗不僅取決于企業(yè)家的領(lǐng)導(dǎo)和決策能力，更主要的是取決于企業(yè)家的人格力量。民營企業(yè)的成功在于民營企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)精神，這種創(chuàng)業(yè)精神不僅包括艱苦的努力奮斗，還包括善于抓住機(jī)遇、敢于冒險的精神。正是企業(yè)家們不斷進(jìn)取的精神，使我國的國民經(jīng)濟(jì)快速穩(wěn)定的發(fā)展。

2.完全的市場導(dǎo)向

民營企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)資本增值、追求資本收益最大化，有將其利潤進(jìn)行再投資以實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步資產(chǎn)增值的內(nèi)在投資欲望。在這一目標(biāo)的驅(qū)動下，民營企業(yè)最大的特點(diǎn)就是其經(jīng)營活動完全以市場為導(dǎo)向，將資本向市場需要的產(chǎn)品上轉(zhuǎn)移，將資本投向邊際生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)。

3.具有靈活性和競爭性

民營企業(yè)完全在市場經(jīng)濟(jì)中生存、發(fā)展，具有很強(qiáng)的市場競爭性。從未來三年的發(fā)展看，民營企業(yè)500強(qiáng)根據(jù)自身的特點(diǎn)和優(yōu)勢，制定了發(fā)展模式，有397家企業(yè)表示繼續(xù)立足主業(yè)，占500強(qiáng)企業(yè)的79-4％，其中55家企業(yè)表示要堅持主業(yè)；更多企業(yè)則是發(fā)揮主業(yè)優(yōu)勢，在主業(yè)做大做強(qiáng)的基礎(chǔ)上，向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)發(fā)展或適度多元化投資；有78家企業(yè)表示要向多元化方向發(fā)展。

4.家族式企業(yè)、非法人治理制度

我國的民營企業(yè)大多是家族式企業(yè)或合伙企業(yè)，無法真正形成現(xiàn)代法人企業(yè)制度。據(jù)調(diào)查，70％的民營企業(yè)基本上仍采用家族集權(quán)式管理模式，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、治理結(jié)構(gòu)不夠合理，制約了競爭力的提升。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，家族式的管理模式，在創(chuàng)業(yè)階段有其特定的優(yōu)勢。但在企業(yè)做大、做強(qiáng)、規(guī)范化的過程中，企業(yè)需要復(fù)雜的經(jīng)營管理和組織結(jié)構(gòu)，家族式管理模式的固有特性，使其在大規(guī)模民營企業(yè)中表現(xiàn)出明顯的局限性。

我國的民營企業(yè)在20世紀(jì)90年代以前的很長一段時期內(nèi)，受到較大的限制，直至20世紀(jì)90年代中期才進(jìn)入快速發(fā)展時期，并且大部分都采用家族式管理模式。由于家庭企業(yè)以血緣為紐帶，人合的成分大于資合。另外民營企業(yè)規(guī)模偏小、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，在完成了創(chuàng)業(yè)期的快速發(fā)展并形成一定規(guī)模之后，這種組織形式不利于其進(jìn)一步發(fā)展。家族式企業(yè)或合伙企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，所有者和經(jīng)營者的變動直接對企業(yè)產(chǎn)生不利影響，制約著企業(yè)的發(fā)展。

5.管理不完善

民營企業(yè)的管理大多采用了成功企業(yè)的模式，在企業(yè)制度和文化建設(shè)上也以標(biāo)桿為主，沒有能開發(fā)出適合自己的管理模式和企業(yè)文化。這種通過模仿學(xué)習(xí)而建立的管理制度和企業(yè)文化往往有名無實(shí)，成為企業(yè)日常工作中的擺設(shè)。企業(yè)要想贏得并持續(xù)保有競爭優(yōu)勢地位，就必須擁有獨(dú)特的運(yùn)營活動和管理模式。民營企業(yè)在管理上主要存在內(nèi)部組織關(guān)系不穩(wěn)定、管理層次不清、計劃性不強(qiáng)、管理方法單調(diào)和重市場不重現(xiàn)場等問題。

（三）我國民營企業(yè)的發(fā)展歷程

中國民營企業(yè)的變遷經(jīng)歷了從早期的個體戶開始，轉(zhuǎn)而為變種的合伙企業(yè)、集體企業(yè)，再到法律認(rèn)可的私營企業(yè)，再演變?yōu)楣局频钠髽I(yè)，逐漸走上資本運(yùn)作的國際化道路。在30年發(fā)展變遷中，民營企業(yè)的發(fā)展可以歸納為創(chuàng)業(yè)、守成和創(chuàng)新三個階段，分別體現(xiàn)了敢為天下先與“四千”精神，科學(xué)管理與團(tuán)隊精神，哲學(xué)頭腦與利他精神?？疾煳覈駹I企業(yè)發(fā)展的歷史。必須與我國特定的政治環(huán)境相聯(lián)系。特定的政治環(huán)境決定民營企業(yè)的發(fā)展．隨著政治環(huán)境而變化。在30年發(fā)展變遷中．民營企業(yè)的發(fā)展可以歸納為創(chuàng)業(yè)階段、守成階段和創(chuàng)新階段三個階段。在創(chuàng)業(yè)階段，他們表現(xiàn)出敢為天下先與“四千”精神；在守成階段，他們表現(xiàn)出科學(xué)管理與團(tuán)隊精神；在創(chuàng)新階段，他們表現(xiàn)為哲學(xué)頭腦與利他精神。

1．創(chuàng)業(yè)階段：敢為天下先?！八那А本?/p>

民營企業(yè)的創(chuàng)業(yè)階段。從宏觀上講，是自改革開放后較長的一段時期。大致是從1978年到1992年這一段時間內(nèi)，整體上是處于“草商”階段。從政策和法律角度來說。也沒有打破計劃經(jīng)濟(jì)體制的枷鎖。在此環(huán)境中，民營企業(yè)(個體戶、私營企業(yè))要求生存謀發(fā)展，吸取歷史教訓(xùn)，敢為天下先，具有“跑遍千山萬水闖市場、吞盡千辛萬苦辦企業(yè)、道盡千言萬語拉客戶，想盡千方百計訪成功”的“四千”精神，有常人所無的膽識與魄力，有著先知先覺的敏銳力。還要稍微具有市場意識和知識。正是因為企業(yè)家們具有這樣不懈追求的精神，中國的民營企業(yè)才能不斷地突破。即使過程中有失敗，有低谷，仍未能對民營企業(yè)的發(fā)展造成沖擊。

2.守成階段：科學(xué)管理。團(tuán)隊精神

守成階段的民營企業(yè)家以科學(xué)知識武裝自己，秉承傳統(tǒng)道德，具有經(jīng)營管理

智慧的商人。這一階段的民營企業(yè)家被人們稱作“儒商”。他們正像以敏捷和速度著稱的獵豹，嗅覺敏銳，行動快捷．能夠巧妙地避開陷阱，迅猛地抓住獵物，并且在復(fù)雜多變的環(huán)境中修煉出了對危險和機(jī)會特殊的直覺。他們世事洞明、人情練達(dá)，熟悉每一種利益格局，懂得在其中如何合法而又靈活自如地穿行。民營企業(yè)高速發(fā)展勢必對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者的戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力的要求在提高，戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)者未必具備全面的科學(xué)管理知識，但至少具備科學(xué)精神，能夠完成對企業(yè)的正規(guī)化管理。

3.創(chuàng)新階段：哲學(xué)頭腦

利他精神

創(chuàng)新階段的民營企業(yè)家．主要體現(xiàn)為商人和哲人的結(jié)合體，是能用哲學(xué)智慧統(tǒng)率科學(xué)知識的新商人，可稱之為“哲商”。在經(jīng)營運(yùn)作中，他們體現(xiàn)出來的是大智慧，他們就像草原中的大象一樣，站得高、看得遠(yuǎn)，走得雖慢，卻是腳踏實(shí)地、一步一個腳印，不斷累積雄厚的實(shí)力。在商界中，這類哲商屈指可數(shù)，但卻是民營企業(yè)家們向往追求的目標(biāo)。

在創(chuàng)新階段，從國家整體情況而言，體制轉(zhuǎn)軌成功，處于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制時期，同時，我國的社會轉(zhuǎn)型取得了突破性的進(jìn)展，現(xiàn)代工業(yè)社會與開放社會已經(jīng)基本形成，民營企業(yè)走上正常的發(fā)展軌道；民營企業(yè)的發(fā)展也不能單單為了企業(yè)利益而發(fā)展，需要分擔(dān)社會發(fā)展過程中帶來的社會責(zé)任，履行社會義務(wù)。譬如，對公益事業(yè)的熱心，對中西部貧困地區(qū)發(fā)展的支助，這種支助未必是直接的經(jīng)濟(jì)無償投入，也可以是參與對西部的建設(shè)。本質(zhì)上，這是民營企業(yè)的利他精神的體現(xiàn)，因而民營企業(yè)走人了“創(chuàng)新”階段。對民營企業(yè)家戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力的要求相應(yīng)的邁入藝術(shù)境界以及一定程度上的哲學(xué)境界。

2001年中國正式加入WTO，對民營企業(yè)來說是一個分水嶺。西部大開發(fā)既是民營企業(yè)發(fā)展的機(jī)遇。實(shí)際上也是民營企業(yè)參與國家事業(yè)建設(shè)、分擔(dān)國家責(zé)任，擴(kuò)大社會影響力的體現(xiàn)。跨國巨頭進(jìn)軍大陸。民營企業(yè)面對的挑戰(zhàn)巨大，這就需要民營企業(yè)具有更強(qiáng)的創(chuàng)新精神．以應(yīng)對外資企業(yè)的巨大壓力。這種創(chuàng)新精神和社會責(zé)任是民營企業(yè)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力達(dá)到藝術(shù)境界和哲學(xué)境界的展現(xiàn)。在這兩種境界下，政治影響力和社會影響力是民營企業(yè)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)力的具體要求。對社會責(zé)任的分擔(dān)，體現(xiàn)了民營企業(yè)的利他精神。

二、我國民營企業(yè)對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義

民營企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中，表現(xiàn)出了公有經(jīng)濟(jì)所不可替代的作用。充分調(diào)動了生產(chǎn)者的積極性，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展，吸收了大量的城鄉(xiāng)就業(yè)人員，減輕了社會的壓力。另外，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立也離不開民營企業(yè)的發(fā)展。民營企業(yè)作為非公有制經(jīng)濟(jì)，它與市場經(jīng)濟(jì)天然相容，互為發(fā)展條件，其一切生產(chǎn)經(jīng)營活動都必須通過市場去實(shí)現(xiàn)。發(fā)揮的作用體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）民營企業(yè)的發(fā)展有助于建立和完善充滿競爭活力的市場經(jīng)濟(jì)體制 市場經(jīng)濟(jì)的根本屬性是競爭，而競爭又是保持經(jīng)濟(jì)活力的關(guān)鍵。民營企業(yè)通過反對壟斷和壟斷帶來的高額利潤，形成了保持競爭的壓力。只有保持競爭才能避免過分集中，為經(jīng)濟(jì)繁榮不斷注入新的活力。民營企業(yè)是促進(jìn)競爭與防止壟斷的推動者，同時又是與壟斷競爭的強(qiáng)有力對手。

（二）民營企業(yè)的發(fā)展能夠增加就業(yè)機(jī)會，穩(wěn)定社會秩序。

企業(yè)規(guī)模越大，資本集中程度和有機(jī)構(gòu)成越高，吸納每一個勞動力就業(yè)所需資本也就越多。與大企業(yè)相比，民營企業(yè)同等數(shù)量的投資可以吸納更多的從業(yè)人員。民營企業(yè)組織成本低，經(jīng)營靈活性大，適應(yīng)外部環(huán)境變化能力較強(qiáng)也是保持民營企業(yè)較高就業(yè)機(jī)會的重要因素。一般來說，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)蕭條時，大企業(yè)為轉(zhuǎn)嫁因蕭條而造成的損失，都采取裁員的做法，而民營企業(yè)在這方面的震蕩要少一些。在經(jīng)濟(jì)繁榮時期，大量民營企業(yè)的存在和發(fā)展帶來了大就業(yè)。民營企業(yè)快速發(fā)展，形成了巨大勞動力需求，吸納了絕大部分勞動力的增量和存量轉(zhuǎn)移，緩解了就業(yè)壓力。

（三）民營企業(yè)的存在和發(fā)展有助于依靠技術(shù)創(chuàng)新，推動社會技術(shù)進(jìn)步。民營企業(yè)組織規(guī)模小，對個人主動性和創(chuàng)造力的約束小，成為科研人員的試驗場所，對生產(chǎn)造成的損失也??；民營企業(yè)面對競爭生存的壓力，使它更具有技術(shù)革新的動力；民營企業(yè)對市場和技術(shù)變化敏感，也具有革新意識。這種內(nèi)在的本質(zhì)原動力引導(dǎo)著民營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新，尤其是高新技術(shù)行業(yè)發(fā)揮著越來越突出的作用。2011年，民營企業(yè)500強(qiáng)科技創(chuàng)新取得了豐碩的成果，其中l(wèi)6家企業(yè)獲得國家科學(xué)技術(shù)獎，獲得省部級科技獎勵的企業(yè)達(dá)11174家，獲得全國工商聯(lián)科學(xué)技術(shù)獎的有l(wèi)2家。

調(diào)研顯示，民營企業(yè)500強(qiáng)共擁有有效專利74631項，比2010年增長58．38％，其中的43．76％為發(fā)明專利。華為投資控股有限公司以23522項專利總量居于民營企業(yè)500強(qiáng)首位，其中發(fā)明專利占比86．35％，重慶力帆控股有限公司和比亞迪股份有限公司分別居于第二位和第三位。

（四）民營企業(yè)的存在和發(fā)展能夠多出口創(chuàng)匯，發(fā)展對外貿(mào)易。

實(shí)踐證明，民營企業(yè)在國際貿(mào)易和世界市場中的地位和作用隨著商品、貨幣、技術(shù)、貿(mào)易、管理的國際流動性的擴(kuò)大而與日俱增。民營企業(yè)500強(qiáng)“走出去”步伐加快，充分利用“兩個市場”、“兩種資源”促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。2011年，民營企業(yè)500強(qiáng)進(jìn)行海外投資的企業(yè)項目數(shù)量的增長較快，投資規(guī)模增大，對外投資方式多樣化，“走出去”目標(biāo)明確，開始在戰(zhàn)略高度進(jìn)行全球布局，全球配置資源的能力也有所增強(qiáng)，已開展海外投資的企業(yè)數(shù)量達(dá)到150家，投資企業(yè)或項目達(dá)到584個，累計海外投資額達(dá)到123．48億美元，比2010年增長了99．92％。

國際金融危機(jī)后，國際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，國際貿(mào)易摩擦增多，2011年民營企業(yè)500強(qiáng)有32家企業(yè)遭遇貿(mào)易摩擦，共發(fā)生72起，其中知識產(chǎn)權(quán)糾紛和反傾銷是最主要的類型。面對貿(mào)易摩擦，民營企業(yè)500強(qiáng)逐步學(xué)會按照世貿(mào)規(guī)則有組織、按步驟、有層次地維護(hù)自身利益，采取協(xié)商、應(yīng)訴、起訴和仲裁等多種方式應(yīng)對，同時聯(lián)合同行業(yè)共同應(yīng)對、借助商會力量也成為重要選擇。

（五）民營企業(yè)的發(fā)展對構(gòu)建社會主義新農(nóng)村發(fā)揮積極的作用

發(fā)展民營企業(yè)轉(zhuǎn)移農(nóng)村富余勞動力，可增加留在農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人員的土地使用面積，有利于農(nóng)業(yè)規(guī)模化生產(chǎn)，使傳統(tǒng)農(nóng)民向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變。大力發(fā)展農(nóng)村民營企業(yè)，可以推進(jìn)農(nóng)村城鎮(zhèn)化建設(shè)，有利于基礎(chǔ)設(shè)施的改善，有利于農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)集中，有利于帶動服務(wù)業(yè)和商業(yè)的繁榮，從而加快農(nóng)村城鎮(zhèn)化建設(shè)的步伐。發(fā)展農(nóng)村民營企業(yè)，可以解決農(nóng)村社會保障問題。建立農(nóng)村社會保障體系的根本出路在于大力發(fā)展民營企業(yè)，在企業(yè)就業(yè)的農(nóng)民可以納入城市保障體系，獲得醫(yī)療保險和養(yǎng)老保險。同時，企業(yè)的發(fā)展促進(jìn)地方財政稅收的增加，可以有更多的公共支出用于農(nóng)村社會保障體系的建立。

三、我國民營企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀

民營經(jīng)濟(jì)是我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分，在促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。近年來，民營經(jīng)濟(jì)作為我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展不可或缺的推動力量，在國民經(jīng)濟(jì)中一直占據(jù)著最有活力的位置。企業(yè)數(shù)量、資金規(guī)模不斷增長，自主創(chuàng)新、對外投資成果顯著，吸納就業(yè)、增加稅收持續(xù)提升。

隨著民營經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，對民營企業(yè)的管控能力和治理水平提出了更高的要求，內(nèi)部審計在民營企業(yè)中的作用也日益凸顯。內(nèi)部審計制度成為推動民營企業(yè)健康發(fā)展、增強(qiáng)內(nèi)生機(jī)制、提高核心競爭力的重要制度，是民營企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度邁進(jìn)的必然選擇。

近年國企面臨困境，為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，出現(xiàn)了大量的下崗失業(yè)問題，民營企業(yè)成為安置失業(yè)人員的重要途徑，有近600萬下崗職工被私營企業(yè)所吸納，極大地幫助了國企下崗職工失業(yè)的嚴(yán)重問題，支持了我國的經(jīng)濟(jì)體制改革的正常實(shí)施并促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我們有理由認(rèn)為民營經(jīng)濟(jì)將發(fā)展成為我國有光明前景的所有制形式，這是民營企業(yè)堅信在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)中會取得更大成就的前提下定位自身發(fā)展戰(zhàn)略的基石，也是應(yīng)予以自身的在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局中所占有不可動搖地位的正確評價。

因此，建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，絕不能將非公有制經(jīng)濟(jì)排斥在外。但是，由于長期以來民營企業(yè)受到不公平待遇，以及民營企業(yè)自身存在的一系列問題，使得民營企業(yè)的生存發(fā)展仍然面臨著巨大的問題，這值得我們?nèi)リP(guān)注并進(jìn)一步研究。

四、我國民營企業(yè)發(fā)展中存在的主要問題

（一）發(fā)展環(huán)境有待進(jìn)一步改善

人們對民營企業(yè)的認(rèn)識仍然存在著些影響其發(fā)展的情況，如民營企業(yè)在融資等方面較之非民營企業(yè)存在著更多的障礙，尚未取得與國有企業(yè)一樣的待遇，融資在一定程度上成了民營企業(yè)發(fā)展壯大的“瓶頸”。一些部門在履行其職能時還存在著不能一視同仁的情況，“兩張臉”和“兩個標(biāo)準(zhǔn)” 的情況依然存在；在服務(wù)收費(fèi)、子女人學(xué)等方面往往被提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，得到特別“關(guān)照”。這些情況的存在，使得一些民營企業(yè)的行為短期化，投資愿望嚴(yán)重弱化。

（二）管理水平低下

我國目前的許多民營企業(yè)都選擇了家長式管理模式，管理體制主要表現(xiàn)為“家族”和“親緣化”特征，實(shí)行集權(quán)化領(lǐng)導(dǎo)、專制式?jīng)Q策，經(jīng)營者既是資產(chǎn)所有者，也是資產(chǎn)經(jīng)營者。當(dāng)企業(yè)具備一定規(guī)模，家長式管理由于決策層和執(zhí)行層界限模糊，缺乏“糾偏”機(jī)制。民營企業(yè)家的局限性、隨意性往往易導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營決策失誤。

（三）人才機(jī)制不靈活

大多數(shù)民營營企業(yè)家都非常重視人力資源，但現(xiàn)實(shí)條件下大多數(shù)民營企業(yè)卻面臨著嚴(yán)重的人才危機(jī)和信任危機(jī)，其根本原因就在于企業(yè)家落后的“資本雇傭勞動力”觀念，認(rèn)為員工和企業(yè)的關(guān)系只是勞動力的雇傭關(guān)系，而沒有從思想意識上真正重視過人才和他們的人格尊嚴(yán)。加之民營企業(yè)任人難親的用人方式，使優(yōu)秀人才難以真正融人民營企業(yè)，因此，他們通常持打工心態(tài)，只關(guān)心眼前利益，對企業(yè)沒有認(rèn)同感和長期扎根的觀念。

（四）企業(yè)生命周期過短

據(jù)統(tǒng)計，我國民營企業(yè)的平均壽命只有2．9年。北京中關(guān)村“電子一條街”5000家民營企業(yè)，生存時間超過5年的只有430家，其余91．4％ 的企業(yè)已煙消云散，生存期超過8年的企業(yè)僅占總數(shù)的3％ 左右。

（五）決策盲目，風(fēng)險經(jīng)營

民營企業(yè)的發(fā)展初期，在很大程度上得到了政府的支持和幫助，這在一個曾經(jīng)長期以公有制為基礎(chǔ)的計劃經(jīng)濟(jì)一統(tǒng)天下的社會經(jīng)濟(jì)生活中是非常正常的，但卻使一部分成功的經(jīng)營者因此淡化了風(fēng)險意識。四面出擊，盲目的多元化經(jīng)營，過分的自信導(dǎo)致無法正確地評價自己，也無法正確地評價企業(yè)的成功。成功的經(jīng)歷強(qiáng)化了個人英雄主義色彩，也導(dǎo)致了決策的經(jīng)驗主義。

（六）設(shè)備科技含量低，技術(shù)改造的相對滯后，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展后勁不足 民營企業(yè)大多為勞動密集型生產(chǎn)企業(yè)，這種生產(chǎn)模式注定了企業(yè)不可能擁有高科技含量的生產(chǎn)設(shè)備和先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)。與此同時，民營企業(yè)由于其先天的原

因，較低的員工素質(zhì)也制約了企業(yè)技術(shù)更新的速度。

五、促進(jìn)我國民營企業(yè)有效發(fā)展的對策

（一）注重內(nèi)外統(tǒng)一性

企業(yè)的外部文化應(yīng)該是內(nèi)部深層文化的真實(shí)反映，企業(yè)的內(nèi)部核心文化通過員工的行動表現(xiàn)出來，又對內(nèi)部核心文化的培育和豐富起促進(jìn)作用。因此，民營企業(yè)首先要做好愿景、戰(zhàn)略等實(shí)施綱要，使每一個員工都了解企業(yè)的發(fā)展方向；同時對企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施分解，分層落實(shí)，使員工清楚自己與企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)系，這樣通過企業(yè)制度和流程的貫徹和遵守，員工的行動就能和企業(yè)目標(biāo)保持一致；在此基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)品牌宣傳，建立員工行為規(guī)范，樹立企業(yè)形象。外部文化宣傳能夠增強(qiáng)員工的自豪感和信賴程度，刺激員工自覺遵守企業(yè)制度，自覺規(guī)范自己的行為，注重工作質(zhì)量。二者相互作用，內(nèi)外互補(bǔ)，從而有利于更好地發(fā)揮企業(yè)文化的導(dǎo)向和促進(jìn)作用。

（二）加大支持力度

首先，政府一方面要加強(qiáng)體制改革，為企業(yè)文化的創(chuàng)新提供充分的伸展空問；另一方面，要從政策和輿論導(dǎo)向方面引導(dǎo)企業(yè)首先要發(fā)展自己的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在達(dá)到一定規(guī)模的基礎(chǔ)上塑造獨(dú)具特色的企業(yè)文化，而不是盲目追求形式。其次，社會應(yīng)當(dāng)通過一定的評價機(jī)制，對企業(yè)文化做出客觀公正的評價，鼓勵企業(yè)文化的創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)文化對社會文化的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。再次，研究機(jī)構(gòu)和民營企業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為企業(yè)文化的發(fā)展提供必要的技術(shù)支持，用科學(xué)的理論指導(dǎo)企業(yè)文化建設(shè)的實(shí)踐，使企業(yè)文化更能反映企業(yè)自身的價值觀，在表現(xiàn)形式上更具個性化。

（三）提升員工素質(zhì)

要建設(shè)優(yōu)秀的民營企業(yè)文化，首要的是通過自身努力加強(qiáng)培訓(xùn)，提高民營企業(yè)家和員工的素質(zhì)。民營企業(yè)家不僅是企業(yè)文化、企業(yè)精神的塑造者和推動者。企業(yè)家素質(zhì)的高低和自覺程度，對于企業(yè)文化建設(shè)的成敗起著至關(guān)重要的作用。在企業(yè)文化建設(shè)中，企業(yè)家要締造出優(yōu)秀的、高品質(zhì)的文化，就要發(fā)揮好示范表率作用。在構(gòu)建企業(yè)文化、實(shí)施文化戰(zhàn)略過程中，民營企業(yè)家首先要自覺開展理念革命，從思想層面上確立企業(yè)文化；其次，努力將企業(yè)文化建設(shè)理念植入員工內(nèi)心，從提高水平、普及科學(xué)技術(shù)、加強(qiáng)職業(yè)道德教育三個方面著手，以提高民營企業(yè)員工的基本素質(zhì)。同時可以采取諸如與晉級、評優(yōu)掛鉤等激勵方法，鼓勵全體員工積極努力提升綜合素質(zhì)，逐步改變員工中存在的平均主義、安于現(xiàn)狀等陳舊觀念，樹立優(yōu)質(zhì)高效、對用戶高度負(fù)責(zé)的現(xiàn)代生產(chǎn)管理理念。

（四）加強(qiáng)文化創(chuàng)新

加強(qiáng)集群文化建設(shè)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)文化創(chuàng)新。所謂集群文化是指在一定的社會歷史條件下，民營企業(yè)集群在長期的物質(zhì)生產(chǎn)過程中形成的具有本企業(yè)集群特色的文化觀念、文化形式、行為模式、管理制度與員工心態(tài)，體現(xiàn)了民營企業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)及其成員的認(rèn)知模式、價值觀念、經(jīng)營哲學(xué)、競爭理念、行為規(guī)范、道德準(zhǔn)則、共同信念以及由此表現(xiàn)出來的企業(yè)共同風(fēng)范和精神。目前，我國的民營企業(yè)大部分集中在東南沿海的浙江、廣東、江蘇、福建等地，特別適合發(fā)展集群文化，企業(yè)集群興起的地方普遍具有競爭和包容的文化傳統(tǒng)，人們善于競爭，但又能包容競爭對手，允許競爭對手通過公平的手段參與競爭，通過包容性的競爭加強(qiáng)企業(yè)文化創(chuàng)新，從而達(dá)到民營企業(yè)聯(lián)合、共贏的局面。

六、結(jié)語

民營企業(yè)文化建設(shè)是一項長期性的系統(tǒng)工程，需要社會各界、企業(yè)自身全方位作出努力，需要充分考慮企業(yè)內(nèi)外各種影響因素，根據(jù)企業(yè)的具體情況和發(fā)展方向，制訂出切實(shí)可行而又凝聚精華的文化內(nèi)涵體系，并在一定時期內(nèi)保持穩(wěn)定性和一致性基礎(chǔ)之上，適時進(jìn)行改進(jìn)、提升，從而充分發(fā)揮民營企業(yè)文化建設(shè)的作用，進(jìn)而為民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、管理水平的提高和競爭能力的增強(qiáng)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

只有明確企業(yè)核心價值觀，注重企業(yè)外部文化建設(shè)與內(nèi)部培育的統(tǒng)一，著力提升我國民營企業(yè)家和員工的素質(zhì)，加強(qiáng)企業(yè)文化創(chuàng)新，才能培育出與民營企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的企業(yè)文化，從而適應(yīng)激烈的市場競爭。通過詳細(xì)分析了解中國民營企業(yè)的現(xiàn)狀，找出其發(fā)展過程中存在的問題和不足，針對問題提出有效的解決方案，從而使我國的民營企業(yè)得到更好的發(fā)展，讓民營企業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)達(dá)到預(yù)計的好成果。

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第五篇：我國民營企業(yè)人力資源存在的問題及對策

我國民營企業(yè)人力資源存在的問題及對策

當(dāng)今社會已經(jīng)進(jìn)入了知識經(jīng)濟(jì)的時代，與工業(yè)經(jīng)濟(jì)時代相比，人力資源已經(jīng)是企業(yè)高度重視的問題。企業(yè)間的竟?fàn)幣c其說是產(chǎn)品、技術(shù)等方面的競爭，不如說是人與人之間的較量，人才成為了企業(yè)的發(fā)展核心。在人才競爭呈現(xiàn)國際化、全球化的今天，我國的民營企業(yè)如何吸引人才、留住人才，是關(guān)系到企業(yè)能否實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展的重要問題。而解決這個人力資源管理問題的關(guān)鍵就是要建立與完善民營企業(yè)的人力資源的管理機(jī)制，以達(dá)到吸引外來人才、留住優(yōu)秀人才、激勵有用人才的作用。民營企業(yè)要想全方位提高自身的競爭力，必須改變以前傳統(tǒng)的人力資源管理理念，摒棄管理體制中固有的陋習(xí)，通過加強(qiáng)先進(jìn)的人力資源管理，組建一支高素質(zhì)的管理團(tuán)隊，并通過持續(xù)不斷的人力資源開發(fā)，使企業(yè)的人力資本得到增值保值。唯其如此，民營企業(yè)才能在激烈殘酷的市場競爭中立于不敗之地，才能持續(xù)不斷地飛速發(fā)展做大做強(qiáng)。

一、我國民營企業(yè)人力資源基本情況

1．我國民營企業(yè)的重要地位及作用

隨著社會的發(fā)展經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，我國民營企業(yè)已經(jīng)無可爭議地成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。首先,民營企業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中,表現(xiàn)出了公有經(jīng)濟(jì)所不可替代的作用。充分調(diào)動了生產(chǎn)者的積極性,促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展,吸收了大量的城鄉(xiāng)就業(yè)人員,減輕了社會的壓力。其次,社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立也離不開民營企業(yè)的發(fā)展。民營企業(yè)作為非公有制經(jīng)濟(jì),它與市場經(jīng)濟(jì)天然相容,互為發(fā)展條件,其一切生產(chǎn)經(jīng)營活動都必須通過市場去實(shí)現(xiàn)。因此,建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制,決不能將非公有制經(jīng)濟(jì)排斥在外。溫家寶總理在十屆人大三次會議政府工作報告中指出：“鼓勵支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為非公有制企業(yè)創(chuàng)造平等競爭的法制環(huán)境、政策環(huán)境和市場環(huán)境，進(jìn)一步放寬非公有制資本進(jìn)入的行業(yè)領(lǐng)域，拓寬非公有制企業(yè)融資渠道，依法保護(hù)私有財產(chǎn)和非公有制企業(yè)的權(quán)益?！边@個論斷十分明確地指明了民營企業(yè)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中的地位。民營企業(yè)在優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)效益以及維護(hù)供需平衡、擴(kuò)大就業(yè)、穩(wěn)定社會等方面的重要作用,已成為國民經(jīng)濟(jì)中最為活躍的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。因此中小民營企業(yè)的發(fā)展對國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重大作用。

2、人力資源對民營企業(yè)的重要性

胡錦濤總書記在黨的十六屆三中全會上，明確提出要樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，即“堅持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會和人的全面發(fā)展”。以人為本是科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)與核心。企業(yè)要健康快速發(fā)展，必須深刻認(rèn)識科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵，做好企業(yè)人力資源管理。如何最大限度地做好人力資源管理，調(diào)動員工的積極性，是每個企業(yè)管理者必須思考的問題。因此，人力資源是企業(yè)發(fā)展的命脈。人力資源對生產(chǎn)力發(fā)展起著決定性的作用，對企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的實(shí)施起著保證作用。當(dāng)代企業(yè)管理是以人為中心的管理，人是知識、信息、技術(shù)等資源的載體，人力資源是企業(yè)最寶貴的資源，可

以說現(xiàn)在企業(yè)與企業(yè)間的競爭實(shí)質(zhì)上就是人力資源的競爭。

二、我國民營企業(yè)人力資源方面存在的問題

人力資源是存在于人身上的社會財富的創(chuàng)造力，亦是人類用于生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)的體力、技能和知識的反映。當(dāng)今現(xiàn)代化企業(yè)，尤其是大型企業(yè)，其人事管理已發(fā)展成為全方位的人力資源管理，企業(yè)的人事部門已轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y源管理與開發(fā)的戰(zhàn)略性角色。但在我國部分中小型企業(yè)中，在人事管理問題上仍存在很多的問題。

1、重管理輕開發(fā)的現(xiàn)象普遍存在重管理輕開發(fā)的現(xiàn)象在我國中小型企業(yè)中普遍存在。有些單位在做人力資源的開發(fā)管理工作時，單位職工管理起來有問題，職工聽不進(jìn)去，領(lǐng)導(dǎo)管理起來沒人聽。問題的癥結(jié)恰恰在于我們忽略了開發(fā)的過程。一旦發(fā)覺員工能力不足，便到市場上去招，舍棄對公司現(xiàn)有員工的培養(yǎng)。職工人員只有通過有效的培訓(xùn)，管理起來才容易，許多大型公司都非常重視員工的培訓(xùn)，他們相信對人力資源的投資能產(chǎn)生成倍的經(jīng)濟(jì)效益。然而，我們許多的企業(yè)卻盲目地強(qiáng)調(diào)向管理要效益，而沒有把員工的前期培訓(xùn)開發(fā)工作做好，結(jié)果許多工作沒法進(jìn)行，最后導(dǎo)致效益低下。

2．只強(qiáng)調(diào)對員工的開發(fā)而忽視對各級管理者素質(zhì)的提高

俗話說的好：“將帥無能，系及三軍”，一個好的企業(yè)肯定有一個好的領(lǐng)導(dǎo)。國外人力資源的開發(fā)，首先強(qiáng)調(diào)開發(fā)管理者，其次才是開發(fā)員工，我們現(xiàn)在的企業(yè)只強(qiáng)調(diào)開發(fā)員工而忽視管理者自身觀念的改變和素質(zhì)的提高。管理者在管理企業(yè)的時候，如果不能將最新的理念傳達(dá)到員工哪里，員工又怎么能更好的更新工作目標(biāo)，提高工作效率呢？為什么那些有高素質(zhì)和高管理水平的人，能把那些即將破產(chǎn)的企業(yè)搞好，關(guān)鍵是管理者的問題。大量事實(shí)也證明，培養(yǎng)選拔優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人才是提高整個企業(yè)管理水平的有效措施和必要途徑。

3．企業(yè)人力資源管理與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略脫節(jié)

企業(yè)的人事安排往往因人設(shè)崗,情大于法的人事管理仍然很普遍。在企業(yè)中，管理人員與企業(yè)主的關(guān)系是家人朋友占40%，經(jīng)熟人介紹的占30%，有業(yè)務(wù)往來的關(guān)系戶推薦的占20%，而從市場上招聘來的僅占10%，通過這我們可以看出現(xiàn)代企業(yè)在用人制度上的弊端。在這樣的關(guān)系網(wǎng)下，工作怎么正常開展??！在我國企業(yè)中還有一種現(xiàn)象，企業(yè)培訓(xùn)工作通常是與人事部門分離的，一般都由業(yè)務(wù)部門舉辦短期培訓(xùn)班，也就是一些簡單的上崗前的崗位培訓(xùn)。就目前企業(yè)人力資源現(xiàn)狀看，職工自身素質(zhì)不適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展需求，人才得不到發(fā)掘，企業(yè)的發(fā)展又即希望于主要領(lǐng)導(dǎo)人身上，這樣很容易形成企業(yè)管理不平蘅，從而影響企業(yè)的整體發(fā)展。

4、企業(yè)文化建設(shè)不足

我國企業(yè)人事部門未把企業(yè)文化納入人力資源管理。企業(yè)文化在一個企業(yè)中所具有的動力功能、導(dǎo)向功能、凝聚功能、融合功能、約束功能都沒有被很好地挖掘出來，職工的責(zé)任感成了一句空話。職工個人的價值取向與企業(yè)的管理理念、發(fā)展戰(zhàn)略不易形成一致。這種情況下，必然使企業(yè)的奮斗目標(biāo)和經(jīng)營理意難以達(dá)成全員共識。企業(yè)精

神缺乏鮮明特色，凝聚力明顯不足。同時，我國企業(yè)人事部門的工作人員，缺乏綜合工作能力。當(dāng)前我國大中型企業(yè)專業(yè)人力資源管理人員應(yīng)具備的主要知識和能力有：A具有善于溝通的技巧，能夠傾聽和理解他人的想法和要求；B具有協(xié)調(diào)解決問題的能力，一般指管理者協(xié)調(diào)雇員關(guān)系；C具有較高的語言表達(dá)能力；D能運(yùn)用統(tǒng)計技巧闡述勞動及相關(guān)情況；E具有法規(guī)方面的知識，一般指：勞工法、雇傭標(biāo)準(zhǔn)法及相關(guān)法規(guī)；F對本公司情況要熟悉，對企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)要了如指掌，并參與職能部門的目標(biāo)制訂工作。

在現(xiàn)在競爭如此激烈的當(dāng)今社會，人才是企業(yè)不可缺少的寶貴資源。人力資源是國際競爭、企業(yè)競爭的最主要的資源，這就使人力資源成為企業(yè)管理方面最具有決定意義的內(nèi)容，人力資源部門也上升為戰(zhàn)略部門。新時代的人力資源部門需要以前瞻性的戰(zhàn)略眼光來幫助企業(yè)提高經(jīng)營效能，這樣才能更好的促進(jìn)其成長和發(fā)展。

三、我國民營企業(yè)人力資源管理主要問題的原因分析

1．缺乏對人力資源管理的認(rèn)識

目前我國民營企業(yè)缺乏對人力資源管理的認(rèn)識主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

對人力資源管理的職能缺乏正確認(rèn)識。公司把人力資源管理部門看成單純行政職能部門。在內(nèi)容上仍然是傳統(tǒng)的人事管理活動，僅限于人員招聘、選拔、分派、考勤、工資發(fā)放、檔案保管等較瑣碎的具體工作?？冃гu估、獎酬制度的設(shè)計與管理、人事制度的制定等;在性質(zhì)上基本上屬于行政事務(wù)性的工作，活動范圍有限，以短期導(dǎo)向為主，主要由人事部門職員執(zhí)行，很少涉及組織高層戰(zhàn)略決策;在地位上被視為是低檔的、技術(shù)含量低的、無須特殊專長的工作，因而人事管理工作的重要性不被重視，人事管理只屬于執(zhí)行層次的工作，無決策權(quán)力可言。

對人力資源管理部門缺乏正確的認(rèn)識。由于受到傳統(tǒng)人事觀念的影響，員工在觀念上仍將人力資源部視為一種權(quán)力性部門。人力資源部將企業(yè)員工看成是一種管理對象，而并不是作為人力資源去加以開發(fā)利用。而企業(yè)往往將人力資源開發(fā)的投資(工資、獎金、福利、培訓(xùn)費(fèi)等)計入生產(chǎn)成本，并且想方設(shè)法控制成本，使得公司的人力資源管理水平無法提高。

對“人才”缺乏正確的認(rèn)識。以公司老板為首的管理層長期以來形成了錯誤的人才意識，主要表現(xiàn)在以下三個方面: 一,在公司需要人才時，僅僅通過“請”來的“能人”解決企業(yè)的燃眉之急，缺乏人才培養(yǎng)的長期戰(zhàn)略；二,把引進(jìn)“能人”作為解決公司人才短缺問題的主要方法，忽視了公司內(nèi)部人才，使得公司內(nèi)部人才往往得不到重用；三,公司的老板把員工當(dāng)作是出賣勞動力的打工者，不予信任，處處限制其權(quán)限，使其無法施展才華，無法融入企業(yè)家族范圍內(nèi)。這種結(jié)果導(dǎo)致員工積極性受挫，感覺前途無望，最終只能把企業(yè)當(dāng)作跳板，或只拿薪金不關(guān)心眾業(yè)的發(fā)展前途。

2． 缺乏健全的人力資源管理制度

公司對人員的配置與定價沒有科學(xué)規(guī)范的人力資源規(guī)劃。人才引

進(jìn)和配置十分混亂，人力資源部負(fù)責(zé)招聘文員，保安等行政人員，總經(jīng)理負(fù)責(zé)招聘管理人員。對于招聘時間和招聘對象的要求沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，完全是憑感覺?？傮w上的招聘策略是在公司出現(xiàn)職位空缺和感覺人手不夠的時候到人才市場上去招聘，公司在招聘上沒有一個長期規(guī)劃，忽視了對人才的戰(zhàn)略培養(yǎng)。缺少人力資源規(guī)劃。用人時不能人盡其才，發(fā)揮人才的最大潛能。最典型的例子就是公司引進(jìn)了一批剛畢業(yè)的本科生，其目的是希望其通過

一、兩年的磨練可以成為公司的骨干。但由于缺乏人力資源規(guī)劃，對于這些新引進(jìn)的學(xué)生既無培訓(xùn)也沒有適合的崗位給予鍛煉，近半年的時間這些人處于無人管的狀態(tài)。這些學(xué)生感到公司管理不規(guī)范，看不到公司發(fā)展的前景，自己沒有發(fā)展的機(jī)會而離開。從而使得公司損失了很多成本與人才。

3．民營企業(yè)管理人員本身的問題

由人力資源狀況可以看出，公司管理人員素質(zhì)偏低，普遍不具備現(xiàn)代管理的知識和技能并且，沒有經(jīng)過正規(guī)的管理知識培訓(xùn)，嚴(yán)重影響著公司的管理水平。人力資源管理的目的在于更有效地調(diào)動員工的積極性，但如何才能做到這點(diǎn)，企業(yè)中的管理人員的素質(zhì)是至關(guān)重要的。管理人員本身既是調(diào)動下屬員工的主體，同時也是需要被調(diào)動的對象。素質(zhì)不高的管理人員往往會在責(zé)任面前采取機(jī)會主義立場，往往以簡單僵化的方式方法去行使其管理職能，所有這些均會導(dǎo)致企業(yè)管理操作的失誤，致使管理工作效率低下。另外，公司老板自身素質(zhì)不高也是公司人力資源管理混亂的主導(dǎo)因素。企業(yè)家本人的自身修養(yǎng)和文化素質(zhì)強(qiáng)烈的影響著一個企業(yè)的文化。他們把大部分精力都放在了公司的經(jīng)營上，沒有時間學(xué)習(xí)新知識和現(xiàn)代管理知識，就連技術(shù)方面也無法跟上發(fā)展的需要。而市場競爭越來越激烈，要求中國的民營企業(yè)家在管理觀念、知識結(jié)構(gòu)、管理方式、經(jīng)營理念、思想修養(yǎng)等方面不斷更新。一個合格的企業(yè)家首先應(yīng)把自己看成是企業(yè)人力資源的一部分，并且是最重要的人力資源。如何開發(fā)自身的能力，是擺在公司老板面前的首要問題。

四、解決我國民營企業(yè)人力資源管理問題的對策

1． 科學(xué)解決人力資源招聘問題

人力資源開發(fā)與管理始于人才的招聘和選拔，招聘和選拔工作的質(zhì)量直接關(guān)系到企業(yè)人才的素質(zhì)，并直接影響到人才的培訓(xùn)和使用。對于我國民營企業(yè)來說，在人力資源的招聘中存在程序不規(guī)范，方法落后等問題，尤其需要借鑒外國的經(jīng)驗，結(jié)合自身實(shí)際，改善招聘工作，做到有效吸引人才。因此，民營企業(yè)必須制定科學(xué)、合理的人才招聘和選拔體系，根據(jù)企業(yè)的人力資源規(guī)劃，制定行之有效的招聘策略，采用科學(xué)的選拔方法確保招募人才的素質(zhì)和質(zhì)量。可以從以下幾個方面著手：(1)制定明確的招聘標(biāo)準(zhǔn)。確定人力資源需求的數(shù)量、結(jié)構(gòu)，通過工作分析，制定工作描述和工作說明書，確定對人力資源的具體要求(如身體要求、技能要求等)，然后根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行正式的員工招聘。對應(yīng)聘人員進(jìn)行嚴(yán)格的面試等測試方法，為企業(yè)的成功儲備了足夠的將才。(2)完善企業(yè)招聘程序。一般而言，通常的測試方法包括面試、筆試、心理測試、技能測試等。民營企業(yè)應(yīng)根據(jù)擬招

聘崗位的要求、企業(yè)的實(shí)際情況及以前的招聘成功經(jīng)驗，選擇適用的測試方法。民營企業(yè)在人員招聘中，應(yīng)該有選擇性地采用兩、三種方法的結(jié)合，進(jìn)行綜合性的錄用測試，以獲得對應(yīng)聘者的全面信息，提高招聘的成功率。(3)對招聘人員進(jìn)行培訓(xùn)。民營企業(yè)應(yīng)該樹立這樣一種觀念，即通過組織策劃的招聘活動，既要錄用到合格的人員，同時也是對本企業(yè)的一次很好的宣傳，因此，招聘人員在一定程度上是作為企業(yè)形象代表的角色在進(jìn)行招聘，企業(yè)對招聘人員的培訓(xùn)也因此顯得尤為重要。對他們的培訓(xùn)，要求他們掌握招聘政策、必要的招聘技巧，避免招聘中的一些印象效應(yīng)、對比效應(yīng)的負(fù)面影響，最后，還要明確招聘選拔中的技術(shù)責(zé)任及決策責(zé)任。

2．實(shí)現(xiàn)人力資源管理的專業(yè)化

實(shí)現(xiàn)人力資源管理的專業(yè)化主要從提高人力資源管理者的素質(zhì)入手。人力資源管理的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了深入、務(wù)實(shí)、操作、開發(fā)的階段，主要職責(zé)已由從日常性人事關(guān)系協(xié)調(diào)轉(zhuǎn)向為企業(yè)發(fā)展提供人力資源方面的行之有效的解決方案；由簡單的事務(wù)管理轉(zhuǎn)向全方位、深入的員工潛能開發(fā)；由事后管理轉(zhuǎn)向過程管理乃至超前管理；規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化代替了經(jīng)驗管理，成為企業(yè)提高效率的重要手段。這些變化對人力資源管理者提出了新的素質(zhì)要求。人力資源管理需要很強(qiáng)的專業(yè)素質(zhì)和知識，稱職的人力資源管理者應(yīng)該熱愛工作、具備專業(yè)知識、人際關(guān)系良好、善于與人溝通、知人善任。我國民營企業(yè)人力資源管理者的現(xiàn)狀說明，要實(shí)現(xiàn)有效的人力資源管理，必須提高人力資源管理者的素質(zhì)，通過人力資源管理者素質(zhì)、能力的提高，來實(shí)現(xiàn)人力資源管理的專業(yè)化。具體來說，我國民營企業(yè)要實(shí)現(xiàn)人力資源管理的專業(yè)化，要求人力資源管理者掌握人力資源管理的基本技能，還需掌握一些外圍知識，包括信息處理技術(shù)、勞動法律法規(guī)、人力資源市場動態(tài)等。人力資源管理者還需要掌握企業(yè)的基本業(yè)務(wù)，只有這樣才能作為核心經(jīng)營管理層來指導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展，提出具有戰(zhàn)略業(yè)務(wù)導(dǎo)向的建議。

3．建立完善的激勵機(jī)制，把物質(zhì)刺激同精神關(guān)懷結(jié)合起來

有效的激勵機(jī)制能夠極大的激發(fā)員工的潛能，調(diào)動員工的工作熱情，為企業(yè)創(chuàng)造出更多的財富。激勵是一項科學(xué)含量很高的復(fù)雜工作，民營企業(yè)要結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際，建立科學(xué)合理的激勵機(jī)制，運(yùn)用有效的激勵方法，提高員工的士氣和忠誠感。按照行為科學(xué)理論，企業(yè)員工不僅是“經(jīng)濟(jì)人”，更是“社會人”，他們是復(fù)雜社會系統(tǒng)的成員，不僅追求物質(zhì)利益，更有社會心理方面的需求。因此，企業(yè)在物質(zhì)激勵方面，也要進(jìn)行激勵手段的創(chuàng)新，不僅要給予員工合理的報酬，還要盡量改善職工的工作條件和工作環(huán)境，使職工能安心工作；特別是在精神激勵方面，把企業(yè)目標(biāo)與員工利益結(jié)合起來，使其產(chǎn)生強(qiáng)烈的責(zé)任感和歸屬感，使工作本身變得更富有挑戰(zhàn)性和開拓性，給員工創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)人生價值的機(jī)會，創(chuàng)造有特色的企業(yè)文化，注重感情投入與人文關(guān)懷，在提高員工的自我發(fā)展意識中從整體推動企業(yè)的發(fā)展。