第一篇：臨床試驗數(shù)據(jù)管理工作指南

臨床試驗數(shù)據(jù)管理工作指南

1．研究者認(rèn)真填寫病例報告表（CRF表），保證準(zhǔn)確無誤。

2．監(jiān)察員應(yīng)定期的去各試驗中心，確認(rèn)所有的數(shù)據(jù)記錄、報告正確完整，與原始記錄一致，對于完成的CRF表，監(jiān)察員應(yīng)及時送至數(shù)據(jù)管理員處。

3．?dāng)?shù)據(jù)管理員在第一份CRF表送達(dá)之前準(zhǔn)備好數(shù)據(jù)庫（需要保密性強(qiáng)，可靠）。

4．?dāng)?shù)據(jù)管理員對CRF表作進(jìn)一步檢查，發(fā)生疑問時，填寫疑問表（query form）返回監(jiān)察員，通知研究者作出回答。

5．?dāng)?shù)據(jù)錄入：由兩個數(shù)據(jù)錄入員分別將數(shù)據(jù)雙份輸入計算機(jī)數(shù)據(jù)庫中。

6．利用軟件將兩份獨立的數(shù)據(jù)文件進(jìn)行對比，并對照CRF表進(jìn)行修改核對。

7．質(zhì)控核對：從全部病例中隨機(jī)抽取一部分（為5%，但不能少于5份病例）進(jìn)行人工核對（數(shù)據(jù)庫中數(shù)據(jù)與CRF表的數(shù)據(jù)），如果數(shù)據(jù)錯誤大于0.15%（10000個數(shù)據(jù)有15個錯誤），應(yīng)對數(shù)據(jù)庫中的全部數(shù)據(jù)進(jìn)行人工核對。

8．制定統(tǒng)計分析計劃：由生物統(tǒng)計人員配合主要研究者在制定試驗方案時寫成初稿，在試驗的進(jìn)行中，不斷完善分析計劃，但必須在數(shù)據(jù)鎖定前定稿。

9．盲態(tài)審核：數(shù)據(jù)錄入完成后，直到第一次揭盲之前，由主要研究者、生物統(tǒng)計人員、數(shù)據(jù)管理員和申辦者對數(shù)據(jù)庫內(nèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對和評價。審核內(nèi)容包括：對統(tǒng)計計劃書的修改和確認(rèn)；對研究方案中主要內(nèi)容的確認(rèn)；對全部入組病例和全部數(shù)據(jù)的確認(rèn)（包括脫落病例，主要療效，安全性數(shù)據(jù)等），盲態(tài)審核完后，鎖定數(shù)據(jù)。

10.第一次揭盲：打開第一次揭盲信封，將A、B兩組數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計分析。

11.第二次揭盲：在臨床試驗總結(jié)報告會上進(jìn)行第二次揭盲，參加開盲人員：申

辦者或申辦者委托人、主要研究者、統(tǒng)計分析人員或組長單位臨床研究基地負(fù)責(zé)人等。如試驗組與對照組比例不是1:1，則臨床試驗僅開盲一次。

12.統(tǒng)計單位出具臨床試驗設(shè)盲試驗揭盲記錄。

第二篇：臨床試驗訪視工作指南

臨床試驗訪視工作指南

2．試驗進(jìn)行中--監(jiān)查訪視

2.1 常規(guī)訪視：

制定試驗的總體訪視計劃（訪視時間表、CRF收集計劃）→ 回顧試驗的進(jìn)展情況、前次未解決的問題 → 與研究者聯(lián)系，確定訪視日期，并了解試驗用品是否充足 → 制定本次訪視工作的計劃、日程表，準(zhǔn)備訪視所需的文件資料和物品→ 與研究者會面說明本次訪視的主要任務(wù)，了解試驗進(jìn)展情況（受試者入選情況、CRF填寫情況），以前訪視所發(fā)現(xiàn)問題的解決情況 → 核對并更新研究者管理文件冊，檢查并補(bǔ)充試驗用品 → 檢查知情同意書（注意版本、簽名及日期）→ 核查原始文件及CRF表（注意對試驗方案的依從性、完整性、一致性、嚴(yán)重不良事件的發(fā)現(xiàn)與報告）→ 收集CRF表 → 試驗藥品的核查（存放情況、發(fā)放回收情況記錄、清點藥品并與相應(yīng)記錄核對、檢查盲碼信封、使用是否違反方案要求）→ 記錄所發(fā)現(xiàn)的問題 → 整理和更新各種記錄表格 → 與研究者一起討論和解決此次訪視發(fā)現(xiàn)的問題，交流其他研究單位的進(jìn)展和經(jīng)驗。

2.2 后續(xù)工作： 將取回的藥品、物品、已簽署的知情同意書、CRF等按規(guī)定存放 → 完成訪視報告 → 更新中心文檔和各項跟蹤記錄表格 → 監(jiān)查工作項目組會議 → 對發(fā)現(xiàn)問題的追蹤及解決→ 安排后續(xù)訪視計劃。

2.3 試驗進(jìn)行中需向倫理委員會提交的文件： 試驗方案修正件、知情同意書修正件、嚴(yán)重不良事件報告、招募受試者廣告（如采用）。

3．試驗結(jié)束后或提前終止--關(guān)閉中心

3.1 試驗結(jié)束訪視：

訪視前的準(zhǔn)備 → 回顧常規(guī)訪視中遺留的問題 → 確認(rèn)訪視時間，制定此次訪視工作的計劃和日程表 → 向研究者遞交試驗結(jié)束函 → 確認(rèn)研究者管理文件冊完整并已更新 → 確認(rèn)所有CRF表均已收集 → 確認(rèn)研究單位無數(shù)據(jù)丟失 → 確認(rèn)嚴(yán)重不良事件的報告和追蹤情況 → 確認(rèn)遺留問題的解決情況 → 清點并回收剩余藥品，核對藥品運送、發(fā)放和回收記錄 → 收回盲碼信封及其他試驗相關(guān)物品 → 討論和總結(jié)，確認(rèn)遺留問題及后續(xù)工作，說明試驗相關(guān)文件資料的保存要求 → 致謝。

3.2 后續(xù)工作： 完成試驗結(jié)束訪視報告 → 通知倫理委員會試驗結(jié)束 → 處理收回的剩余藥品及其他用品 → 繼續(xù)追蹤和解決遺留問題 → 所有文件存檔。

3.3 試驗結(jié)束后向EC提交的文件：試驗結(jié)束函、試驗結(jié)束后的嚴(yán)重不良事件報告。

第三篇：臨床試驗AE及SAE處理工作指南

臨床試驗AE及SAE處理工作指南

不良事件：不良事件是病人或臨床試驗的受試者接受一種藥品后出現(xiàn)的不良醫(yī)學(xué)事件，但不一定與治療有因果關(guān)系。

嚴(yán)重不良事件：是試驗過程中發(fā)生需住院治療、延長住院時間、傷殘、影響工作能力、危及生命或死亡、導(dǎo)致先天畸形等事件。

處理及報告程序：

1．方案中對不良事件應(yīng)作出明確的定義，并說明不良事件嚴(yán)重程度的判斷標(biāo)準(zhǔn)，分類標(biāo)準(zhǔn)（如肯定有關(guān)、可能有關(guān)、可能無關(guān)、無關(guān)和無法判定）。

2．臨床研究醫(yī)生根據(jù)病情實施處理，必要時，啟動防范和處理醫(yī)療中受試者及突發(fā)事件的預(yù)案。

3．遇有嚴(yán)重不良事件，臨床醫(yī)師必須在第一時間（2小時內(nèi)）向項目負(fù)責(zé)人和藥物臨床試驗機(jī)構(gòu)辦公室報告，藥物臨床試驗機(jī)構(gòu)辦公室應(yīng)在24小時內(nèi)向省食品藥品監(jiān)督管理部門、倫理委員會、申辦單位報告。在原始資料中應(yīng)記錄何時、以何種方式（如電話、傳真或書面）、向誰報告了嚴(yán)重不良事件。

4．發(fā)生嚴(yán)重不良事件時，需立即查明所服藥品的種類，由研究單位的負(fù)責(zé)研究者拆閱，即稱為緊急揭盲，一旦揭盲，該患者將被中止試驗，并作為脫落病例處理，同時將處理結(jié)果通知臨床監(jiān)查員。研究人員還應(yīng)在CRF中詳細(xì)記錄揭盲的理由、日期并簽字。

5．臨床研究醫(yī)生在報告的同時作好不良事件的記錄，記錄至少包括：不良事件的描述，發(fā)生時間，終止時間，程度及發(fā)作頻度，是否需要治療，如需要，記錄給予的治療。

6．藥物臨床試驗機(jī)構(gòu)辦公室協(xié)助研究小組追蹤不良事件，直到患者得到妥善解決或病情穩(wěn)定。

第四篇：數(shù)據(jù)管理教案教案

Excel 2000的數(shù)據(jù)管理、打印

教學(xué)內(nèi)容：Excel 2000的數(shù)據(jù)管理、打印

教學(xué)目標(biāo)：掌握Excel 2000的數(shù)據(jù)管理的概念及操作，熟悉工作表的打印操作 教學(xué)重點：Excel 2000的數(shù)據(jù)管理 教學(xué)難點：Excel 2000的數(shù)據(jù)透視表 教學(xué)時間：2個課時

一、使用數(shù)據(jù)清單 1.數(shù)據(jù)清單

Excel 2003把工作表中的數(shù)據(jù)當(dāng)作一個類似于數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)清單來處理。數(shù)據(jù)清單中的列標(biāo)就相當(dāng)于數(shù)據(jù)庫中的字段，而數(shù)據(jù)清單中的行就相當(dāng)于數(shù)據(jù)庫中的記錄。2.數(shù)據(jù)清單的特點

① 每張工作表中最好只有一個數(shù)據(jù)清單，若同一張工作表中還有其它數(shù)據(jù)，則至少要有一個空行或空列使它們與數(shù)據(jù)清單分隔開。

② 數(shù)據(jù)清單的第一行是列標(biāo)題，而且其字體格式與其它數(shù)據(jù)不同。

③ 數(shù)據(jù)清單中沒有空行或空列。

④ 同一列中所有單元格的格式相同。

⑤ 單元格內(nèi)數(shù)據(jù)的開頭和結(jié)尾不能有空格。3.建立數(shù)據(jù)清單

數(shù)據(jù)清單的建立有兩種方法：一種是直接在工作表上輸入數(shù)據(jù)記錄作為數(shù)據(jù)清單；另一種是使用記錄單來創(chuàng)建數(shù)據(jù)清單。4.使用記錄單管理數(shù)據(jù)清單（1）添加記錄

① 單擊數(shù)據(jù)清單中任意一個單元格。

②執(zhí)行“數(shù)據(jù)” →“記錄單”命令，打開如圖5.29所示的對話框，其中列出的是第一條記錄。

③ 單擊“新建”按鈕，各字段內(nèi)容均為空白。

④

輸入新增記錄各字段的內(nèi)容，每輸入完一個字段可按Tab鍵跳到下一個字段文本框中。一條記錄輸完之后，單擊“新建”按鈕輸入下一條記錄或者單擊“關(guān)閉”按鈕結(jié)束操作。

（2）查詢記錄

使用記錄單對話框可以查詢記錄，具體操作如下：

①單擊圖5.29中的“條件”按鈕，對話框中各字段的內(nèi)容變成空白，然后輸入查找條件。例如，要查找總成績在90分以上的記錄，則在“總成績”文本框中輸入：>=90，如圖5.30所示。

②單擊“下一條”按鈕，向下查找匹配的記錄，或單擊“上一條”按鈕，向上查找匹配的記錄，如圖5.31所示查找到一條滿足條件的記錄。

③查找完畢，單擊“關(guān)閉”按鈕。（3）刪除記錄

先找到要刪除的記錄，再單擊記錄單對話框中的“刪除”按鈕，在彈出的提示框中單擊“確定”按鈕即可刪除選定的記錄。

圖

在記錄單中輸入查找條件

圖

使用記錄單查找到滿足條件的記錄

二、數(shù)據(jù)排序

1.使用工具欄按鈕進(jìn)行簡單排序

如果要對一列數(shù)據(jù)進(jìn)行排序，可以使用排序工具按鈕來對數(shù)據(jù)進(jìn)行排序。在常用工具欄中提供了“升序”按鈕和“降序”按鈕。操作時只需單擊數(shù)據(jù)清單中要排序的字段的字段名所在的單元格，然后單擊“升序”或“降序”按鈕，則此列數(shù)據(jù)就會重新排列。2.使用菜單命令進(jìn)行復(fù)雜排序

使用常用工具欄中的排序按鈕，只能對一個字段進(jìn)行排序，如果需要同時對多個字段進(jìn)行排序，或要對數(shù)據(jù)清單的部分?jǐn)?shù)據(jù)區(qū)域進(jìn)行排序，就只能使用菜單命令，即“數(shù)據(jù)”菜單中的“排序”命令來完成?！芭判颉睂υ捒蛉鐖D5.32所示。

三

數(shù)據(jù)篩選

篩選是指從大量的數(shù)據(jù)中篩選出符合某種條件的數(shù)據(jù)。在Excel中，可以使用“自動篩選”或“高級篩選”將符合條件的記錄顯示在工作表中，而將其他不滿足條件的記錄隱藏起來。

1.自動篩選

單擊數(shù)據(jù)清單中的任意一個單元格，執(zhí)行“數(shù)據(jù)”→“篩選”→“自動篩選”命令，這時，數(shù)據(jù)清單中每個字段名的右側(cè)會出現(xiàn)一個下三角按鈕，單擊這個三角按鈕，打開下拉列表框，從中選擇用于設(shè)置篩選條件的選項，如圖5.33所示。

（1）自定義自動篩選

用戶可以使用下拉列表框中的“自定義”選項對數(shù)據(jù)清單進(jìn)行更加復(fù)雜的篩選。例如，要查找總成績在75～90分之間的記錄，可以按圖5.34所示定義各項。（2）關(guān)閉自動篩選

如果要取消數(shù)據(jù)清單中某一字段的篩選，單擊該字段名右側(cè)的下三角按鈕，再選擇“全部”選項即可。

如果要取消數(shù)據(jù)清單中所有字段的篩選，執(zhí)行“數(shù)據(jù)”→“篩選”→“全部顯示”命令。

如果要退出自動篩選狀態(tài)，執(zhí)行“數(shù)據(jù)”→“篩選”→“自動篩選”命令。此時，字段名右側(cè)的下三角按鈕也一起消失。

圖5.34 “自定義自動篩選方式”對話框

2.高級篩選

在實際工作中，往往涉及到更為復(fù)雜的篩選條件，利用自動篩選無法完成，這時就要利用高級篩選。高級篩選可以設(shè)定比較復(fù)雜的篩選條件，并且能夠?qū)M足條件的記錄復(fù)制到另一個工作表或當(dāng)前工作表的空白區(qū)域。

在使用高級篩選之前，必須先設(shè)定一個條件區(qū)域，該區(qū)域應(yīng)在工作表中與數(shù)據(jù)清單相分隔的空白單元格區(qū)域上。條件區(qū)域至少為兩行，第一行為字段命令行，以下各行為相應(yīng)的條件值。

選定數(shù)據(jù)清單，執(zhí)行“數(shù)據(jù)”→“篩選”→“高級篩選”命令，打開如圖5.35所示的“高級篩選”對話框。

使用高級篩選，用戶可以定義一個條件，也可以定義多個條件。當(dāng)定義復(fù)合條件時，在條件區(qū)域的同一行輸入條件，系統(tǒng)將按“與”條件處理；在不同行輸入條件，則按“或”條件處理。例如，圖5.36所示是查找總成績大于等于70分并且姓“王”的記錄，其中在條件區(qū)域的同一行輸入兩個條件。圖5.37所示是查找總成績大于等于70分或者姓“王”的記錄，兩個條件是在不同行中輸入的。

圖5.35 “高級篩選”對話框

圖5.36 設(shè)置“與”條件的結(jié)果

四、分類匯總

分類匯總是指將經(jīng)過排序后的數(shù)據(jù)按排序關(guān)鍵字段進(jìn)行分類后，再對數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總計算。

1.創(chuàng)建分類匯總

在進(jìn)行分類匯總之前，首先要對數(shù)據(jù)清單按匯總類型進(jìn)行排序，使同類型的記錄集中在一起。對“性別”字段進(jìn)行分類匯總實例如圖5.38和圖5.39所示。2.刪除分類匯總

如果要取消分類匯總的顯示結(jié)果，恢復(fù)到數(shù)據(jù)清單的初始狀態(tài)，可以單擊數(shù)據(jù)清單中的任意單元格，然后執(zhí)行“數(shù)據(jù)”→“分類匯總”命令，在彈出的“分類匯總”對話框中，單擊“全部刪除”按鈕即可。3.分級顯示

從圖5.39中可以看出，對數(shù)據(jù)清單進(jìn)行分類匯總后，在行號的左側(cè)出現(xiàn)了分級顯示符號，見表5.2。

圖5.38 “分類匯總”對話框

圖5.39 分類匯總實例

五、數(shù)據(jù)透視表

數(shù)據(jù)透視表是一種特殊形式的表，它可以把源數(shù)據(jù)的行和列進(jìn)行互換后匯總并顯示匯總結(jié)果。特別是用于分析，組織復(fù)雜的數(shù)據(jù)。建立數(shù)據(jù)透視表（圖）的目的 數(shù)據(jù)透視表能幫助用戶分析、組織數(shù)據(jù)。利用它可以很快地從不同角度對數(shù)據(jù)進(jìn)行分類匯兌。

首先應(yīng)該明確的是：不是所有工作表都有建立數(shù)據(jù)透視表（圖）的必要。

記錄數(shù)量眾多、以流水帳形式記錄、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的工作表，為了，將其中的一些內(nèi)在規(guī)律顯現(xiàn)出來，可將工作表重新組合并添加算法。即，建立數(shù)據(jù)透視表（圖）。

例如，有一張工作表，是一個大公司員工（姓名、性別、出生年月、所在部門、工作時間、政治面貌、學(xué)歷、技術(shù)職稱、任職時間、畢業(yè)院校、畢業(yè)時間等）信息一覽表，不但，字段（列）多，且記錄（行）數(shù)眾多。為此，需要建立數(shù)據(jù)透視表，以便將一些內(nèi)在規(guī)律顯現(xiàn)出來。

2.創(chuàng)建數(shù)據(jù)透視表

創(chuàng)建數(shù)據(jù)透視表，可以按下述操作步驟進(jìn)行：

① 在數(shù)據(jù)清單中單擊任意一個單元格，然后執(zhí)行“數(shù)據(jù)”→“數(shù)據(jù)透視表和數(shù)據(jù)透視圖”命令，打開如圖5.40所示的對話框。

圖5.40 “數(shù)據(jù)透視表和數(shù)據(jù)透視圖向?qū)?3步驟之1”對話框

② 在此對話框中指定待分析數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)源和所創(chuàng)建的報表類型。例如，選擇“Microsoft Office Excel數(shù)據(jù)列表或數(shù)據(jù)庫”單選項，然后單擊“下一步”按鈕，打開如圖5.41所示的對話框。

圖5.41 “數(shù)據(jù)透視表和數(shù)據(jù)透視圖向?qū)?3步驟之2”對話框

③ 在此對話框的“選定區(qū)域”文本框中指定數(shù)據(jù)源的區(qū)域，再單擊“下一步”按鈕，打開如圖5.42所示的對話框。

④ 在此對話框中選擇數(shù)據(jù)透視表的顯示位置，然后單擊“完成”按鈕。這時，出現(xiàn)數(shù)據(jù)透視表的設(shè)置版式，并在屏幕上顯示一個包含字段名的“數(shù)據(jù)透視表字段列表”任務(wù)窗格和“數(shù)據(jù)透視表”工具欄，如圖5.43所示。數(shù)據(jù)透視表由4個區(qū)域構(gòu)成，分別是頁字段區(qū)域、行字段區(qū)域、列字段區(qū)域和數(shù)據(jù)項區(qū)域。“數(shù)據(jù)透視表字段列表”任務(wù)窗格中提供了源數(shù)據(jù)清單所包含的字段名按鈕，可以根據(jù)需要單擊字段名按鈕，并將其拖放到相應(yīng)的區(qū)域中，這樣就可以創(chuàng)建數(shù)據(jù)透視表。圖5.42 “數(shù)據(jù)透視表和數(shù)據(jù)透視圖向?qū)?3步驟之3”對話框

圖5.43 數(shù)據(jù)透視表的設(shè)置版式

2.刪除數(shù)據(jù)透視表

如果要刪除數(shù)據(jù)透視表，單擊透視表中的任意一個單元格，在“數(shù)據(jù)透視表”工具欄上單擊“數(shù)據(jù)透視表”按鈕，則彈出“數(shù)據(jù)透視表”下拉菜單，在菜單中選擇“選定”命令下的“整張表格”命令，最后執(zhí)行“編輯”→“清除”→“全部”命令，即可刪除數(shù)據(jù)透視表。

六、打印工作表

工作表和圖表設(shè)計好之后，可以將其打印出來。Excel提供了頁面設(shè)置、打印預(yù)覽等功能，利用這些功能，可以使打印出的工作表更準(zhǔn)確、美觀。

（一）打印設(shè)置 1.設(shè)置打印區(qū)域

如果要打印工作表中的部分?jǐn)?shù)據(jù)區(qū)域而不是整個工作表，則可以先設(shè)定該區(qū)域為打印區(qū)域，這樣，單擊常用工具欄上的“打印”按鈕，就可以只打印出該數(shù)據(jù)區(qū)域的內(nèi)容。2.頁面設(shè)置

頁面設(shè)置一般包括設(shè)置頁邊距、頁眉和頁腳、打印方向及紙張的大小和方向等。

單擊“文件”菜單中的“頁面設(shè)置”命令，出現(xiàn)“頁面設(shè)置”對話框，如圖5.50所示。

圖5.50 “頁面設(shè)置”對話框中的“頁面”選項卡

（二）打印預(yù)覽

Excel提供的“打印預(yù)覽”功能，能夠查看實際的打印效果。在預(yù)覽的過程中，如果發(fā)現(xiàn)頁面設(shè)置不合適，可以進(jìn)行調(diào)整，直到滿意后再進(jìn)行打印。

執(zhí)行“文件”→“打印預(yù)覽”命令或者單擊常用工具欄中的“打印預(yù)覽”按鈕，出現(xiàn)“打印預(yù)覽”窗口。在此窗口的上方有一排按鈕：下一頁、上一頁、縮放、打印、設(shè)置、頁邊距、分頁預(yù)覽和關(guān)閉，有了這些按鈕用戶操作起來就非常的方便。

（三）、打印

在對工作表進(jìn)行頁面設(shè)置并且預(yù)覽了設(shè)置效果之后，如果沒有問題就可以開始打印了。

執(zhí)行“文件”→“打印”命令，出現(xiàn)“打印內(nèi)容”對話框，如圖5.51所示。在設(shè)置完畢之后，打開打印機(jī)的電源，單擊“確定”按鈕，即可開始打印。

圖5.51 “打印內(nèi)容”對話框

教學(xué)后記：

第五篇：建行數(shù)據(jù)管理

定義八萬余項數(shù)據(jù)規(guī)范，金融巨頭如何實現(xiàn)“數(shù)同軌”| 對話建行數(shù)據(jù)管理部劉靜芳

摘要：

“要像管理戰(zhàn)略資產(chǎn)一樣管理數(shù)據(jù)?！痹谑讓弥袊鴶?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化及治理大會上，中國建設(shè)銀行數(shù)據(jù)管理部總經(jīng)理劉靜芳以這句感慨總結(jié)了她的分享，也總結(jié)了建行數(shù)據(jù)團(tuán)隊建設(shè)心得。

3億4千萬的個人客戶，390多萬對公企業(yè)客戶，14900多個內(nèi)部機(jī)構(gòu)，20多家海外分行，十多家子公司，作為排名全球一級核心資本第二位的巨型金融企業(yè)的中國建設(shè)銀行（下稱建行），如同其它大型企業(yè)一樣也曾面臨復(fù)雜的數(shù)據(jù)問題。

建行近三十年的信息化歷程中，前二十年建成的豎井式、分散化業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)。一方面實現(xiàn)了業(yè)務(wù)的信息化、提高了業(yè)務(wù)處理效率，但也不可避免地造成了不完整、不準(zhǔn)確、不及時、不一致、不安全、冗余等數(shù)據(jù)問題。這些問題在信息化后期成為建行管理水平提升的瓶頸。

“分析這些數(shù)據(jù)問題的成因，我們發(fā)現(xiàn)，不管是制度、流程、機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)、技術(shù)各個環(huán)節(jié)的缺陷，還是在這些環(huán)節(jié)中人員的操作不到位，都會導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量的問題。對此，建行進(jìn)行了十幾年的研究、探索和實踐。”劉靜芳說，從根本上、系統(tǒng)性解決數(shù)據(jù)問題，是建行從2011年開始新一代核心系統(tǒng)建設(shè)重要目標(biāo)之一。

定義八萬多項數(shù)據(jù)規(guī)范：數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化是一切的開始

對于一個分散化的、數(shù)據(jù)問題廣泛存在的局面來說，如同秦朝統(tǒng)一六國實行“書同文、車同軌”，制定統(tǒng)一的企業(yè)級數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是最快捷的一種方法，也是最容易達(dá)成眾多部門共識，實現(xiàn)“數(shù)同軌”的方法。早在2003年，建行總行就成立了負(fù)責(zé)整個建行信息資源的一級管理部門——信息中心，內(nèi)部設(shè)置了兩個專業(yè)處室：一個是數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)處，另外一個是信息系統(tǒng)管理處。這兩個處室的核心職責(zé)就是來推動數(shù)據(jù)管控的相關(guān)工作并且牽頭企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫的建設(shè)。

在新一代核心系統(tǒng)建設(shè)中，建行采用的方法是業(yè)務(wù)模型驅(qū)動的方法，先把銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行模型化，再來推動IT的開發(fā)。通過業(yè)務(wù)建模，實現(xiàn)了業(yè)務(wù)需求的統(tǒng)一規(guī)范化定義，消除了業(yè)務(wù)人員之間對于業(yè)務(wù)理解的差異，也方便了技術(shù)人員準(zhǔn)確理解業(yè)務(wù)，大大減少了開發(fā)的阻力。業(yè)務(wù)建模的結(jié)果是業(yè)務(wù)模型，包括流程模型、數(shù)據(jù)模型、產(chǎn)品模型和用戶體驗?zāi)Ｐ退膫€部分，重點是流程模型和數(shù)據(jù)模型。流程模型主要規(guī)定了業(yè)務(wù)活動、任務(wù)的執(zhí)行序列，系統(tǒng)控制的時間序列，以及各個業(yè)務(wù)的功能；數(shù)據(jù)模型所表達(dá)的是更細(xì)化的業(yè)務(wù)需求，它理清了企業(yè)級層面對于業(yè)務(wù)信息細(xì)節(jié)的要求，把數(shù)據(jù)實體、數(shù)據(jù)項及數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等都進(jìn)行了清晰的定義。

當(dāng)業(yè)務(wù)模型建立完成后，技術(shù)人員就可以遵循這個模型去進(jìn)行開發(fā)。在這個過程中，建行制訂了企業(yè)級的業(yè)務(wù)術(shù)語庫、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)級數(shù)據(jù)模型和衍生（指標(biāo)）數(shù)據(jù)視圖等八萬多項數(shù)據(jù)規(guī)范，形成了企業(yè)級的通用語言，可以把數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)的需求非常好地管控起來。

數(shù)據(jù)的“雙分離”，系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)

提到數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化在具體實施過程中的過程和效果，建行數(shù)據(jù)管理部數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)處處長車春雷談到，建行的新一代數(shù)據(jù)架構(gòu)一方面通過業(yè)務(wù)建模和組件化，實現(xiàn)了每個業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)“單點采集、全行共享”的目標(biāo)，另一方面通過業(yè)務(wù)運行系統(tǒng)和數(shù)據(jù)使用系統(tǒng)分離、數(shù)據(jù)倉庫的計算區(qū)和訪問區(qū)分離的“雙分離”模式，實現(xiàn)了系統(tǒng)性能的優(yōu)化。在采集、集成到分析使用過程的每一個環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)區(qū)都是獨立的，不會產(chǎn)生沖突，不會相互影響。數(shù)據(jù)挖掘分析，則通過在企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫環(huán)境中開辟專門的數(shù)據(jù)實驗室完成。建行為每個實驗室分配存儲空間和計算資源。小到一個數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)模型，大到整個企業(yè)戰(zhàn)略的數(shù)據(jù)支持，都可以在各個實驗室中獨立運作，進(jìn)行數(shù)據(jù)探索、模型設(shè)計和優(yōu)化。這樣做，既不會影響整個系統(tǒng)的運行效率，也不會互相干擾。而其結(jié)果，又可以反饋到數(shù)據(jù)倉庫中進(jìn)行共享，實現(xiàn)完整的閉環(huán)。另外，“雙分離”模式還能夠根據(jù)不同數(shù)據(jù)區(qū)對于硬件設(shè)備可靠性、容量等的差異化要求選擇不同的設(shè)備，從而節(jié)省成本，獲得高回報率。

“目前建行還正在基于企業(yè)級數(shù)據(jù)倉庫中打造一個大數(shù)據(jù)平臺，目前已經(jīng)集成語音分析、圖像分析、機(jī)器學(xué)習(xí)、文本分析等部分大數(shù)據(jù)工具，引入了部分外部數(shù)據(jù)，探索性地進(jìn)行了非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的分析應(yīng)用?！眲㈧o芳說，“但是目前來說，傳統(tǒng)數(shù)據(jù)倉庫的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)仍然是建行的優(yōu)質(zhì)礦石，優(yōu)先提煉挖掘價值，而非結(jié)構(gòu)化等大數(shù)據(jù)則是砂石，需要進(jìn)一步的提取與純化后，根據(jù)需要與前者結(jié)合在一起，實現(xiàn)更大的價值創(chuàng)造”。數(shù)據(jù)安全管理：安全？便利？還是降低成本？

數(shù)據(jù)安全的本質(zhì)是依靠技術(shù)實現(xiàn)安全的控制，信息安全的技術(shù)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，已經(jīng)相當(dāng)成熟了。但是對于一個企業(yè)來說，安全的控制、應(yīng)用的便利性和成本是矛盾的，從整個系統(tǒng)的角度去考慮，如何在這三者中間取得一個平衡點，是建行考慮的重點。建設(shè)銀行采取的措施是給數(shù)據(jù)分級，根據(jù)安全的級別不同，進(jìn)行不同級別的管控。對于對象、目標(biāo)、手段、階段都要進(jìn)行細(xì)分，針對不同的級別采取不同的控制措施，再用技術(shù)加以實現(xiàn)，由此來保障數(shù)據(jù)的安全。根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感度，建行將數(shù)據(jù)分成了四個層級——監(jiān)管級、高度敏感級、內(nèi)部使用級、普遍級。這樣，就可以在保證數(shù)據(jù)使用便利性的條件下，實現(xiàn)數(shù)據(jù)分等級的控制。

而對于數(shù)據(jù)應(yīng)用人員來說，所有的數(shù)據(jù)都是企業(yè)級的，存儲在企業(yè)的云平臺中，敏感數(shù)據(jù)在使用時也會進(jìn)行脫敏處理，杜絕了泄露客戶信息的隱患。

每個人都是數(shù)據(jù)團(tuán)隊的一員：各司其職的數(shù)據(jù)管理文化 在建行的新一代核心系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)質(zhì)量是被高度關(guān)注的問題。為了建立良性的數(shù)據(jù)供給和應(yīng)用循環(huán)，需要對數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行實時的監(jiān)測和控制。但是，數(shù)據(jù)質(zhì)量并不僅僅是一個業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門或者是數(shù)據(jù)部門就能獨立完成的工作，它需要全員參與，全員維護(hù)，要讓整個企業(yè)的每一個成員意識到自己對于數(shù)據(jù)管控的責(zé)任。

在這樣的背景下，就需要建立全員參與的數(shù)據(jù)管理文化。這個文化是通過在強(qiáng)大的技術(shù)支撐下，構(gòu)建由六個角色和五個管理領(lǐng)域組成的數(shù)據(jù)管理職責(zé)任責(zé)矩陣來完成的。從最基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)需求、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂，到數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全和元數(shù)據(jù)的管理，都由各個部門一起參與，不但業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)和技術(shù)部門彼此分工合作、各司其職，執(zhí)行部門和管理部門也要構(gòu)成一個從制訂、使用到監(jiān)督、改進(jìn)的完整閉環(huán)。

在這樣的團(tuán)隊里，數(shù)據(jù)的質(zhì)量定義、流程控制、日常監(jiān)測、問題分析、問題整改、評估改進(jìn)等工作環(huán)節(jié)構(gòu)成了完整的工作鏈條。鏈條中的每個環(huán)節(jié)都在各個層面得到了相關(guān)部門的充分關(guān)注，數(shù)據(jù)的質(zhì)量才能得到有效保證。

數(shù)據(jù)新人：數(shù)據(jù)分析是打開盒子看數(shù)據(jù)，培養(yǎng)職業(yè)道德

和很多企業(yè)的數(shù)據(jù)團(tuán)隊建設(shè)者一樣，建行也面臨著數(shù)據(jù)人才招募難的問題。國有銀行在人事管理上未完全實現(xiàn)市場化。建行目前基本上是與外部專家合作方式，通過項目一方面定向?qū)崿F(xiàn)“借智、引智”，同時培養(yǎng)建行自己的人才。建行數(shù)據(jù)團(tuán)隊的成員主要是對校招的員工在工作、項目中進(jìn)行培養(yǎng)，這需要一個相對較長的周期。

在談到人才培養(yǎng)的問題時，車春雷說：“從2016年開始，我們開始實施“綠樹”計劃，重點培養(yǎng)數(shù)據(jù)分析和應(yīng)用人才，從總行和各分行選拔優(yōu)秀人才到總行數(shù)據(jù)分析中心學(xué)習(xí)。我們要求學(xué)員們帶著業(yè)務(wù)實際的數(shù)據(jù)應(yīng)用、分析需求過來，在學(xué)習(xí)的過程中把這個需求落地，邊做邊學(xué)”。車春雷還補(bǔ)充道：“目前，建行總行各部門和各分行對于開展數(shù)據(jù)分析應(yīng)用和參加“綠樹”計劃的熱情很高。這是因為在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新常態(tài)下，金融間競爭更加激烈，傳統(tǒng)營銷的盈利增長空間縮小，而強(qiáng)大的數(shù)據(jù)分析能力恰恰是支持精細(xì)化經(jīng)營管理的有力工具，能夠顯著提高銀行競爭力和盈利性?！?/p>

提到給想要進(jìn)入數(shù)據(jù)行業(yè)人才的建議，車春雷給出了這樣的建議：培養(yǎng)合作精神，學(xué)會問題導(dǎo)向的思維，培養(yǎng)職業(yè)道德。

數(shù)據(jù)行業(yè)是現(xiàn)在最熱門的行業(yè)之一，在未來一定會有源源不斷的新人加入這個行業(yè)。但在企業(yè)的具體數(shù)據(jù)應(yīng)用中，需要由多個專業(yè)的人員組成團(tuán)隊，一起解決以前沒遇到過的問題，所以對于有意加入這個行業(yè)的新人來說，培養(yǎng)自己的合作能力是很重要的。

在數(shù)據(jù)行業(yè)里，中國的數(shù)據(jù)行業(yè)和西方面臨的問題是不一樣的。我們的起步時間比他們差的太多，國內(nèi)大部分企業(yè)現(xiàn)在才解決完業(yè)務(wù)信息化，正準(zhǔn)備做決策（管理）系統(tǒng)。所以在數(shù)據(jù)治理的過程中，我們還要不斷面對新的問題，這需要從業(yè)者具有面向問題的思維方式，去設(shè)身處地的站在企業(yè)管理的角度，借鑒外部經(jīng)驗，思考問題，創(chuàng)造性地解決問題。另外，數(shù)據(jù)分析是打開盒子看數(shù)據(jù)，在工作中會接觸到許多方方面面的企業(yè)數(shù)據(jù)，因此需要從業(yè)者的具備良好的倫理文化和職業(yè)道德。這對其整個職業(yè)生涯會有相當(dāng)長遠(yuǎn)的影響。” 客戶信息共享，有效分析客戶利潤貢獻(xiàn)度，提升個人客戶服務(wù)質(zhì)量與效率。

（一）客戶主題標(biāo)準(zhǔn)助力客戶信息整合及全面識別，提升客戶體驗，實現(xiàn)差異化的服務(wù)與營銷中國光大銀行在建設(shè)統(tǒng)一客戶信息管理系統(tǒng)（ECIF）中，以《客戶主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)》為需求藍(lán)本，確定了全行統(tǒng)一的零售客戶唯一識別規(guī)則，構(gòu)建了滿足各項業(yè)務(wù)需要的統(tǒng)一客戶信息模型，加快了ECIF系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)程。依據(jù)《客戶主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)——約束性規(guī)則》制定了客戶信息質(zhì)量度量標(biāo)準(zhǔn)、客戶信息覆蓋規(guī)則和清洗規(guī)則，整合了多點存儲的3000多萬個零售客戶信息、清理了700萬無效的客戶信息，完成了25萬對的客戶合并，有效地解決客戶信息多頭創(chuàng)建與維護(hù)造成的不一致問題。

在統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)化客戶信息的支持下，優(yōu)化整合了原有多個系統(tǒng)的客服流程，實現(xiàn)了客戶服務(wù)團(tuán)隊的統(tǒng)一調(diào)度及在多個接觸渠道得到一致的服務(wù)響應(yīng)。如客戶到網(wǎng)點刷卡排隊可以立刻識別客戶等級，大堂經(jīng)理及時掌握前來客戶情況并進(jìn)行針對性地服務(wù)；建設(shè)企業(yè)級客戶信息分析系統(tǒng)（ECIS），實現(xiàn)了客戶分層統(tǒng)計以及客戶產(chǎn)品及渠道關(guān)聯(lián)性分析等，支持精細(xì)化管理決策及差異化營銷，形成了特有的“（ECIF）+（ECIS）+智能排隊機(jī)+IPAD+WiFi服務(wù)+電子渠道體驗區(qū)”物理網(wǎng)點智能化模式，使得傳統(tǒng)物理網(wǎng)點變得“智慧”，逐步實現(xiàn)了面向網(wǎng)點人員的移動綜合服務(wù)平臺，使“微笑服務(wù)”進(jìn)一步上升 到“以客戶為中心的全面服務(wù)”，從“坐等上門”變?yōu)椤耙苿訝I銷”。

（二）渠道類型標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用，統(tǒng)一全行渠道標(biāo)識，奠定渠道貢獻(xiàn)度及成本收益分析的基石

隨著與渠道相關(guān)的業(yè)務(wù)內(nèi)容和交易規(guī)模的迅速發(fā)展，渠道差異化銷售、分項考核，統(tǒng)計分析及成本收益核算需求日益增長，對交易渠道的有效識別成了一個重要障礙。鑒于此，光大銀行于2009年制定了渠道主題數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，并于2011年年初啟動了渠道標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用實施工作，對包括柜臺、網(wǎng)銀、手機(jī)、客服、短信、電子支付、自助設(shè)備等渠道發(fā)起的，包括支付、基金及理財、第三方存管、外匯買賣（匯市通）、黃金（貴金屬）等各類交易的渠道類型進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化改造，2011年9月成功上線。渠道主題標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用實施保證了原始渠道信息的準(zhǔn)確性、完整性、一致性，實現(xiàn)了對電子渠道的統(tǒng)一化與規(guī)范化管理，對不同渠道的準(zhǔn)確快速識別，為渠道協(xié)同中不同渠道的交易優(yōu)惠及收入劃分、為渠道偏好及渠道與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)分析、為分析渠道對業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)度、為各渠道收益及成本細(xì)化分析，從而精細(xì)化渠道相關(guān)考核，更有效地體現(xiàn)電子渠道的價值奠定了堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

四、持續(xù)推動標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)用

依托數(shù)據(jù)管理工作，未來持續(xù)推動數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系的應(yīng)用。數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與數(shù)據(jù)質(zhì)量、元數(shù)據(jù)都是數(shù)據(jù)管理的重要組成部分，三者密不可分，必須共同對外提供一致的數(shù)據(jù)管理服務(wù)，才能不斷地提升數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、一致性與及時性，為業(yè)務(wù)經(jīng)營決策提供及時的、高質(zhì)量的數(shù)據(jù)支持。

2012年，中國光大銀行將沿著 “結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，充分體現(xiàn)業(yè)務(wù)價值，由專業(yè)團(tuán)隊統(tǒng)籌，以項目為載體持續(xù)推進(jìn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作”的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系工作思路，建立以數(shù)據(jù)質(zhì)量問題改進(jìn)為主要業(yè)務(wù)驅(qū)動力、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為數(shù)據(jù)質(zhì)量評價基礎(chǔ)、元數(shù)據(jù)管理為支 撐的三位一體數(shù)據(jù)管理機(jī)制，側(cè)重以外部監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量要求為業(yè)務(wù)驅(qū)動力，以企業(yè)元數(shù)據(jù)管理為基礎(chǔ)推動數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系在各應(yīng)用系統(tǒng)中的執(zhí)行，逐步形成常態(tài)化的、閉環(huán)的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)用良性機(jī)制，從整體上提升中國光大銀行的數(shù)據(jù)質(zhì)量及數(shù)據(jù)管理水平。