(公司法務(wù)工作)海泰控股集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范保障體系法務(wù)體系

第一篇：(公司法務(wù)工作)海泰控股集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范保障體系法務(wù)體系

第一章總則

第一條為建立健全海泰控股集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范保障體系，推動(dòng)集團(tuán)法律事務(wù)工作的建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)依法決策和依法經(jīng)營(yíng)管理，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督與防控，依法維護(hù)集團(tuán)出資人的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)務(wù)院《國(guó)有資產(chǎn)管理暫行條例》及《天津市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)法務(wù)工作的實(shí)際情況，制定本管理辦法。

第二條集團(tuán)法務(wù)部是集團(tuán)各項(xiàng)法律事務(wù)工作的職能部門(mén)，參與重大投資項(xiàng)目和重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律決策工作。在特殊情況下，受法定代表人委托全權(quán)處理各項(xiàng)法律事務(wù)。

第三條集團(tuán)法務(wù)部按照工作職能與相應(yīng)權(quán)限、程序、責(zé)任，堅(jiān)持以事前防范、事中控制為主、事后補(bǔ)救為輔的法律工作原則，工作重點(diǎn)由以處理經(jīng)濟(jì)糾紛為主擴(kuò)展到參與企業(yè)盤(pán)活資產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、改制重組、招標(biāo)投標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、對(duì)外投資和企業(yè)破產(chǎn)的清算等重大決策的法律論證上來(lái)。

第四條集團(tuán)各職能部門(mén)及各控股公司在經(jīng)濟(jì)工作中，如遇到法律疑難問(wèn)題或法律糾紛，應(yīng)主動(dòng)與集團(tuán)法務(wù)部取得聯(lián)系和溝通。

第五條集團(tuán)法務(wù)部根據(jù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中發(fā)生的各項(xiàng)法律事務(wù)活動(dòng)情況，及時(shí)向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)提供《法務(wù)專報(bào)》信息并做好備案工作。如遇到法律糾紛問(wèn)題，法務(wù)部將及時(shí)對(duì)案情作出判斷和分析，提供相關(guān)法律咨詢，或由律師提供相關(guān)法律意見(jiàn)，為企業(yè)決策提供法律依據(jù)。

第二章法務(wù)工作保障體系

第六條集團(tuán)法務(wù)部建立法務(wù)工作保障管理體系，是以提高集團(tuán)法務(wù)部依法履行職責(zé)的能力和集團(tuán)控股公司防控法律風(fēng)險(xiǎn)的能力為目標(biāo)，形成二級(jí)防控網(wǎng)絡(luò)，實(shí)施法律、法規(guī)、督查、指導(dǎo)、宣傳、培訓(xùn)等工作。

第七條集團(tuán)法務(wù)工作保障體系主要涉及兩方面的工作：一方面工作重點(diǎn)是規(guī)范和依法處理好“股東權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)”的關(guān)系，目標(biāo)是建立國(guó)有資產(chǎn)出資人制度，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值；另一方面工作重點(diǎn)是建立和制定集團(tuán)重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法務(wù)工作制度。

第八條集團(tuán)法務(wù)體系分為二級(jí)網(wǎng)絡(luò)：

一級(jí)網(wǎng)絡(luò)為：集團(tuán)法定代表人——集團(tuán)法務(wù)部——其他職能部門(mén)；

二級(jí)網(wǎng)絡(luò)為：集團(tuán)法務(wù)部——所屬控股公司法定代表人——所屬控股公司法務(wù)聯(lián)系人。

第九條按照集團(tuán)法務(wù)工作保障體系機(jī)制的建設(shè)，各控股公司要確定一名法務(wù)工作聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)本公司的具體法務(wù)工作，并負(fù)責(zé)向集團(tuán)法務(wù)部定期通報(bào)本企業(yè)法務(wù)工作的信息和案情動(dòng)態(tài)，接受集團(tuán)法務(wù)部工作上的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第十條集團(tuán)法務(wù)部每半年召開(kāi)一次集團(tuán)法務(wù)工作專題會(huì)議。

第十一條集團(tuán)控股公司法務(wù)聯(lián)系人管理要求。

（一）集團(tuán)所屬各控股公司法務(wù)聯(lián)系人每?jī)蓚€(gè)月上報(bào)一次法務(wù)信息。

（二）如遇到本單位發(fā)生50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的法律糾紛案件時(shí)，必須在一周之內(nèi)上報(bào)集團(tuán)法務(wù)部；發(fā)生100萬(wàn)元以上（屬重大）的法律糾紛案件時(shí)，必須在三日內(nèi)上報(bào)集團(tuán)法務(wù)部。

（三）要加強(qiáng)對(duì)本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度的建立，重點(diǎn)是對(duì)合同管理工作，要嚴(yán)格把好合同審批程序關(guān)，確保合同的有效性、合法性，提高合同的履約率，減少經(jīng)濟(jì)糾紛，盡可能避免合同失效。

（四）要加強(qiáng)對(duì)本企業(yè)的商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密的管理工作，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的宣傳和培訓(xùn)工作，嚴(yán)格按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)規(guī)定，做好對(duì)企業(yè)品牌、資質(zhì)、商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密的管理工作和保護(hù)工作。

（五）充分發(fā)揮法律指導(dǎo)與保障作用，處理好本企業(yè)的經(jīng)濟(jì)糾紛，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等多種方式積極妥善的處理和解決已經(jīng)發(fā)生的各種法律糾紛，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

第十二條集團(tuán)所屬各控股公司向集團(tuán)法務(wù)部報(bào)送的重大法律糾紛備案文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）案件基本情況，包括當(dāng)事人情況、涉及金額、主要糾紛事實(shí)過(guò)程、爭(zhēng)議焦點(diǎn)等；（涉訴的法院或仲裁機(jī)構(gòu)名稱）

（二）已經(jīng)采取的應(yīng)對(duì)措施和效果；

（三）企業(yè)掌握的主要證據(jù)復(fù)印件；

（四）案件結(jié)果分析預(yù)測(cè)；

（五）企業(yè)法務(wù)或律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

第十三條法務(wù)聯(lián)系人要不斷地提高自身的法務(wù)工作水平，掌握并熟悉相關(guān)的法律知識(shí)，能結(jié)合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)運(yùn)用好法律手段，在業(yè)務(wù)實(shí)踐中不斷地摸索和積累法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

第三章法務(wù)培訓(xùn)及管理工作

第十四條積極派法務(wù)骨干參加天津市委、市政府組織的相關(guān)法律培訓(xùn)及其它法務(wù)宣傳教育等活動(dòng)，集團(tuán)法務(wù)部與人力資源（組織）部配合每年組織3至5次法律知識(shí)和法律業(yè)務(wù)短期培訓(xùn)，盡快提高集團(tuán)法務(wù)工作的整體水平。

第十五條積極發(fā)揮好法務(wù)聯(lián)系人的骨干作用，開(kāi)展法制宣傳教育。集團(tuán)法務(wù)部每年要組織一次全體員工參加的普法宣傳講座，提高全體員工的法律意識(shí)和法律素質(zhì)。

第十六條加快推進(jìn)集團(tuán)法務(wù)制度建設(shè)，努力建立健全和不斷完善集團(tuán)法制建設(shè)的工作制度，盡力做到以制度辦事，有章可循和依法經(jīng)營(yíng)。

第四章其他

第十七條本管理辦法的執(zhí)行情況及工作評(píng)價(jià)由集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)。

第十八條本辦法由海泰控股集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)修訂和解釋。

第十九條本辦法自公布之日起施行。

第二篇：【法務(wù)】公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的風(fēng)險(xiǎn)防范

【法務(wù)】公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的風(fēng)險(xiǎn)防范

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題記：公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓在合同設(shè)置上應(yīng)該注意的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。很多時(shí)候我們?cè)谔幚響?yīng)對(duì)問(wèn)題時(shí)最佳方式是將事件問(wèn)題防患于未然然不是亡羊補(bǔ)牢多習(xí)多看。

除了股份公司無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓和上市公司流通股通過(guò)證券交易所交易的情況以外，有限責(zé)任公司和股份有限公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)通常都要與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同股東要成功地轉(zhuǎn)讓其擁有的全部或部分股權(quán)，受讓方要成功地取得該全部或部分股權(quán)而成為新股東，都必須遵守《民法通則》、《合同法》、《公司法》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得違反強(qiáng)行性規(guī)范任何規(guī)避法律的合同安排都是法律禁止和否定的無(wú)論股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂還是履行都必須遵守法律、尊重公序良俗、遵從交易慣例只有這樣交易才是安全的和有效率的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)最低，交易呈現(xiàn)良性的發(fā)展，雙贏和多贏的局面因此形成股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)存在于交易的整個(gè)過(guò)程，有法律風(fēng)險(xiǎn)，有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也有道德風(fēng)險(xiǎn)，這里我們只討論法律風(fēng)險(xiǎn)，下面按交易中不同的“點(diǎn)”分述如下：

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)的防范

（人數(shù)限制）股東轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資后，公司的股東數(shù)額要符合 1

《公司法》的要求《公司法》規(guī)定有限公司股東人數(shù)為二個(gè)以上五十個(gè)以下，股份公司股東人數(shù)應(yīng)為五人以上，也就是說(shuō)，有限公司股東人數(shù)不得突破二個(gè)的下限或五十個(gè)的上限，股份公司股東人數(shù)不得少于五個(gè)這是公司設(shè)立的條件，也應(yīng)為公司存續(xù)的條件，股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得導(dǎo)致股東人數(shù)出現(xiàn)違反法律規(guī)定的結(jié)果，否則合同會(huì)因違反法律規(guī)定而無(wú)效。

（股東有限）有限公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，合同的訂立應(yīng)遵守《公司法》程序上的要求有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時(shí)，必須經(jīng)全體股東過(guò)半數(shù)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)未經(jīng)上述程序而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同會(huì)因程序的瑕疵被認(rèn)定為無(wú)效或撤銷。

（主體限制）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂不得違反法律、法規(guī)、政策或公司章程關(guān)于轉(zhuǎn)讓時(shí)間、轉(zhuǎn)讓主體、受讓主體的限制性規(guī)定《公司法》規(guī)定，股份公司發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的本公司股份在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓法律、法規(guī)、政策規(guī)定不得從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)的主體，不得受讓公司股權(quán)成為公司股東，例如各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)法律、法規(guī)對(duì)交易主體權(quán)利能力有禁止性規(guī)定的，這類主體不得違反規(guī)定訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，例如，股東不得向公司自身轉(zhuǎn)讓股權(quán)，但《公司法》規(guī)定股份公司為減少資本而注銷公司股份和與持有本公司股份的公司兼并這兩

種情形例外《商業(yè)銀行法》禁止商業(yè)銀行在中國(guó)境內(nèi)以受讓非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)的股權(quán)的形式向外投資約定必須遵守，公司章程對(duì)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)有特別限制和要求的，股東訂立股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，不得違反這些規(guī)定這是誠(chéng)實(shí)信用原則和法律在民商事領(lǐng)域充分尊重當(dāng)事人意愿的意思自治原則的一個(gè)實(shí)證。

（擔(dān)保保障）轉(zhuǎn)讓方再交易過(guò)程中可能提供虛假的資料和信息，為防范轉(zhuǎn)讓方向受讓方提供虛假的資料和信息的風(fēng)險(xiǎn)，受讓方可要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)其欺詐行為可能引起的未來(lái)債務(wù)做出保證或提供擔(dān)保，例如向公證機(jī)關(guān)提存保證金。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力風(fēng)險(xiǎn)的防范

除法律、法規(guī)規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)生效的以外，依法成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同自成立時(shí)生效法律規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同要辦理批準(zhǔn)手續(xù)后才能生效的，主要限于中外合資、中外合作、外商投資的有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓和公司中的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓現(xiàn)有法律并無(wú)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須在辦理登記手續(xù)后才能生效的規(guī)定，因此，登記不是合同生效的要件轉(zhuǎn)讓方和受讓方可以附合同生效的條件，例如，約定本合同經(jīng)轉(zhuǎn)讓方公司董事會(huì)或股東大會(huì)決議通過(guò)后生效，或約定本合同自公司其他股東承諾放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)時(shí)起生效，但所附條件應(yīng)當(dāng)合理，不能將合同履行后的結(jié)果作為所附的生效條件，這種附條件在邏輯上是荒謬的，所附條件也就失去了合同法上的意義股東名冊(cè)變更登記或工商變更登記是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事實(shí)的確認(rèn)，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

生效并履行后才可進(jìn)行如果股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同未生效，就不可能發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓的后果，股東名冊(cè)變更登記或工商變更登記就不可能進(jìn)行，因此，不得以股東名冊(cè)變更登記或工商變更登記為附條件。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效不同于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效是指轉(zhuǎn)讓方與受讓方的合同約定對(duì)雙方產(chǎn)生法律約束力的問(wèn)題股權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效是指股權(quán)何時(shí)發(fā)生實(shí)際轉(zhuǎn)移的問(wèn)題，也就是受讓方何時(shí)取得股東身份的問(wèn)題股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后，還要合同雙方的適當(dāng)履行，股權(quán)轉(zhuǎn)讓才能實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效或不生效，股權(quán)轉(zhuǎn)讓肯定不生效。

三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行風(fēng)險(xiǎn)的防范

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效只是確定了轉(zhuǎn)讓方與受讓方之間的權(quán)利和義務(wù)，股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓還有賴于對(duì)合同的實(shí)際履行股權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓就是股權(quán)的交付，合同生效后，轉(zhuǎn)讓方可能依約履行，將股權(quán)交付受讓方，也可能一方或雙方違反合同而拒不交付股權(quán)、拒絕接受或拒絕付款，這就是股權(quán)的轉(zhuǎn)讓合同生效而未實(shí)際履行的狀態(tài)受讓方享有股權(quán)交付和違約賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)，轉(zhuǎn)讓方享有協(xié)助履行和違約賠償?shù)恼?qǐng)求權(quán)股權(quán)是權(quán)利、義務(wù)的綜合體，對(duì)于財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)效果都不錯(cuò)的公司，股權(quán)受讓意味著可以獲得更多的利益，反之，則意味著要承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任，特別是股東出資不到位和/或公司資不抵債時(shí)。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行，轉(zhuǎn)讓方的主要義務(wù)是向受讓方移交股權(quán)，具體體現(xiàn)為將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)及請(qǐng)求公司辦理變更登記手續(xù)的意思正式以書(shū)面方式通知公司的行為轉(zhuǎn)讓方與受讓方權(quán)利的交接點(diǎn)是從該通知行為完成之時(shí)起公司股東名冊(cè)變更登記前，受讓股份的新股東對(duì)其股權(quán)的處分權(quán)受到一定的限制，新股東對(duì)外宣稱其為公司股東，則應(yīng)以公司向其換發(fā)的股票或出資證明或者股東名冊(cè)的登記為其證據(jù)而受讓方的主要義務(wù)則是按照約定向轉(zhuǎn)讓方支付轉(zhuǎn)讓款根據(jù)《公司法》第三十六條和第一百四十五條的規(guī)定，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓結(jié)果記載于股東名冊(cè)、公司章程修改、變更工商登記等事項(xiàng)是公司的義務(wù)公司董事負(fù)有及時(shí)辦理的義務(wù)，公司的其他股東負(fù)有配合、協(xié)助的義務(wù)公司未及時(shí)履行義務(wù)的，受讓人可以起訴公司，公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任但公司沒(méi)有義務(wù)去監(jiān)督或判定轉(zhuǎn)讓合同約定的其他義務(wù)的履行情況轉(zhuǎn)讓方在履行通知義務(wù)后，除有特別約定外，轉(zhuǎn)讓方的主要義務(wù)履行完畢，至于公司及其他股東采取什么樣的態(tài)度和行動(dòng)，往往不在轉(zhuǎn)讓方的控制之中受讓方不能正常取得股東身份或行使股東的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓方對(duì)此沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，就不用承擔(dān)因此而產(chǎn)生的后果，法院也不應(yīng)支持受讓方以上述原因要求解除合同的請(qǐng)求公司怠于或拒絕履行義務(wù)使受讓方不能正常取得股東身份或行使股東權(quán)利的，受讓方的權(quán)利可以通過(guò)起訴公司和/或董事得到法律救濟(jì)法院可判令公司和/或董事履行法律規(guī)定的義務(wù)，排除對(duì)股東行使權(quán)利的妨礙。

第三篇：完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

2008-05-03 11:39:40|分類：律文轉(zhuǎn)載 |標(biāo)簽： |字號(hào)大中小訂閱

轉(zhuǎn)貼自：財(cái)經(jīng)商道原作者：王震林

為了更深入了解國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理的情況，筆者對(duì)上海十三冶建設(shè)公司等幾家中央企業(yè)的下屬企業(yè)進(jìn)行了調(diào)研考察。以上海十三冶為例，該公司在法務(wù)管理方面存在的主要問(wèn)題如下：

1、每年涉訴金額近億元，債權(quán)債務(wù)糾紛、勞資糾紛等各類訴訟案件每年有一百多起。作為施工企業(yè)，該公司所屬工程項(xiàng)目部大部分法務(wù)意識(shí)不強(qiáng)，施工中大都不太重視現(xiàn)場(chǎng)簽證，合同意識(shí)不強(qiáng)。只有個(gè)別項(xiàng)目法務(wù)管理較健全，他們一般在施工中注意證據(jù)收集、索賠意識(shí)強(qiáng)，所以產(chǎn)生很大效益，據(jù)2004年公司經(jīng)營(yíng)管理分析會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)，2003年工程簽證及索賠增加值約占工程總結(jié)算收入的5～8％，而該公司當(dāng)年利潤(rùn)率僅為1%，可見(jiàn)索賠是否得當(dāng)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響很大。

2、該公司目前債權(quán)債務(wù)總計(jì)達(dá)十幾億元，每年安排1億元左右的資金清欠指標(biāo)，落實(shí)起來(lái)涉及的法律問(wèn)題都非常復(fù)雜。

3、下屬投資性子公司債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜，不但成為效益不佳的主要原因，而且對(duì)總公司的正常經(jīng)營(yíng)也造成一定的影響。

4、公司每年簽訂的合同所涉及金額達(dá)數(shù)十億元之巨，特別是物資采購(gòu)合同、工程承發(fā)包合同很多。但在操作中，公司對(duì)合同雙方的主體地位是否合法有效、確立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是否明晰、條款是否公平合理、履約是否適當(dāng)適時(shí)等問(wèn)題的審察和管理的力度不到位。

5、隨著改革的進(jìn)一步深入，公司遇到的勞資糾紛、決策風(fēng)險(xiǎn)、安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)等等也在增加。

據(jù)筆者了解的情況看，該公司在法務(wù)管理上存在是上述問(wèn)題，是國(guó)有企業(yè)的普遍現(xiàn)象。總體而言，國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正在完善和探索過(guò)程中，對(duì)于如何強(qiáng)化法務(wù)工作的企業(yè)管理職能，各方面要做的工作還很多、很迫切，也存在一些不同的認(rèn)識(shí)和看法。根據(jù)調(diào)查了解的情況，筆者試圖結(jié)合自己的認(rèn)識(shí)，就當(dāng)前國(guó)企法務(wù)管理機(jī)制方面存在的普遍問(wèn)題、所做的探索以及國(guó)內(nèi)外通行解決方案談點(diǎn)看法，求證于方家。

一、建立專門(mén)法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職企業(yè)法律顧問(wèn)是國(guó)企發(fā)展的必然之路

根據(jù)國(guó)企存在的問(wèn)題和實(shí)際情況，我認(rèn)為加強(qiáng)法務(wù)管理工作，建立法務(wù)經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，成立專門(mén)法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職企業(yè)法律顧問(wèn)，是非常迫切的一項(xiàng)工作。從社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)面臨的法律事務(wù)越來(lái)越多，因此國(guó)企也必須高度重視企業(yè)法務(wù)工作。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，人們一般常從宏觀理解，但就微觀而言，企業(yè)的依法經(jīng)營(yíng)對(duì)企業(yè)的發(fā)展也是據(jù)有根本性意義的。這一點(diǎn)，隨著市場(chǎng)化程度的不斷加深，以及加入WTO后政府以西方法治國(guó)家管理模式為取向的職能轉(zhuǎn)變，其意義會(huì)更加明顯。目前，企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與消費(fèi)者之間的關(guān)系，主要通過(guò)相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)調(diào)整和規(guī)范。政府對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和管理，已經(jīng)從過(guò)去的行政政策手段過(guò)渡到以經(jīng)濟(jì)和法律手段為主；企業(yè)與企業(yè)作為平等市場(chǎng)主體之間的關(guān)系，只能靠合同法等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部各種關(guān)系，包括勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等，都要依據(jù)勞動(dòng)法、會(huì)計(jì)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、安全生產(chǎn)等法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范。筆者認(rèn)為，“依法經(jīng)營(yíng)”對(duì)企業(yè)而言包含以下幾重含義：

（一）過(guò)去企業(yè)主要靠“找市長(zhǎng)”，現(xiàn)在主要靠“找市場(chǎng)”，而市場(chǎng)已逐步走上法治軌道，法律已經(jīng)成為一種經(jīng)營(yíng)管理資源，被運(yùn)用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理始終，因此具有一定的法律素養(yǎng)，能利用法律的思維處理經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，也成為企業(yè)決策層和管理層人士的一種必備基本職業(yè)素養(yǎng)；

（二）因?yàn)樯婕胺傻氖聞?wù)增多，違法、違約和被違法、違約侵害的機(jī)會(huì)就隨之增多，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)就越來(lái)越大；

（三）要防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)靈活選擇法律工具，建立完善的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制越來(lái)越必要。

（一）、國(guó)企法務(wù)管理的主要內(nèi)容和價(jià)值：

從上海十三冶等公司看，國(guó)有企業(yè)法律事務(wù)的主要業(yè)務(wù)有：合同管理、股權(quán)管理、產(chǎn)權(quán)鑒定、經(jīng)營(yíng)決策涉及的法律問(wèn)題、企業(yè)內(nèi)部管理制度的合法規(guī)范性問(wèn)題、企業(yè)改制投資涉及的法律問(wèn)題、工商登記注冊(cè)、商標(biāo)專利和商業(yè)秘密的利用保護(hù)、債權(quán)債務(wù)糾紛、勞資糾紛處理、安全質(zhì)量事故處理、保險(xiǎn)索賠等。目前在國(guó)企中有一種片面的理解，認(rèn)為企業(yè)法務(wù)管理就是 “打官司”。事實(shí)上，企業(yè)法律事務(wù)絕不是僅僅“打打官司”，參與訴訟是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的最后一道防線，在目前我國(guó)的法治大環(huán)境下，也是風(fēng)險(xiǎn)最大，成本最高的選擇，最好的辦法是讓精通法律和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的人員參與到企業(yè)決策和管理過(guò)程中，保證使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理行為經(jīng)常處于有利的法律地位。這樣才能把握主動(dòng)權(quán)，防患于未然，一旦發(fā)生糾紛，企業(yè)也可把握有利時(shí)機(jī)，擬定有利策略，靈活選擇協(xié)商、談判、投訴、復(fù)議、仲裁、訴訟等多種途徑，更為專業(yè)地化解風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)法務(wù)管理對(duì)企業(yè)的價(jià)值主要在于成功防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。上海十三冶面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有訴訟風(fēng)險(xiǎn)和非訴損失。訴訟風(fēng)險(xiǎn)，也就是敗訴和無(wú)意義勝訴，敗訴的原因主要是缺乏證據(jù)，保留和收集證據(jù)材料應(yīng)貫穿在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，但如何使證據(jù)材料成為有利證據(jù)，是十分專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)的工作，因此保留、收集和提交證據(jù)材料必須要有專業(yè)人員指導(dǎo)。無(wú)意義勝訴是指敗訴方無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或找根本不到被執(zhí)行人，對(duì)于勝訴方而言，勝訴并無(wú)實(shí)際意義。非訴損失，一般是潛在的、間接的“機(jī)會(huì)損失”，企業(yè)有時(shí)可能沒(méi)有意識(shí)到，但可能隱藏著更大的風(fēng)險(xiǎn)或損失。如企業(yè)被起訴，可能有敗訴的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，人們一般比較重視，愿意重金聘請(qǐng)律師參與訴訟，但在某種意義上講，被告至少是“被認(rèn)為占了便宜”，未被起訴很有可能是“已經(jīng)吃了虧”，因?yàn)楂@利者是不會(huì)提起訴訟的。如企業(yè)認(rèn)為自身利益受損，一般選擇非訴途徑較為有利，中國(guó)有息訟、厭訟的歷史傳

統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)制度缺陷，受害者 “怕打管司”，非至無(wú)奈一般不愿意起訴，因此，善于操縱法律者往往依仗“法律技巧”能獲得更大額外利益，使對(duì)法律不敏感者常常處于不利境地，非訴風(fēng)險(xiǎn)很大，但受害者往往還并不知曉。另外，企業(yè)在勞動(dòng)合同簽訂、工商登記、商務(wù)談判、技術(shù)保護(hù)等日常管理中也可能存在大量非訴損失。

（二）、國(guó)有企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制的發(fā)展概況和存在的主要問(wèn)題

國(guó)有企業(yè)的法務(wù)管理機(jī)制普遍是從90年代后期開(kāi)始建立的，為數(shù)不多的大型企業(yè)雇傭自己的律師，但對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，養(yǎng)律師既不經(jīng)濟(jì)，也無(wú)效率，而且也很難讓律師本人安心企業(yè)工作，因此，一般企業(yè)都“利用外腦”——以外聘律師兼為法律顧問(wèn)，上海十三冶屬于后者。

“外包”企業(yè)業(yè)務(wù)，盡可能利用社會(huì)資源，是目前流行的企業(yè)管理思路，有的甚至于將物流、財(cái)務(wù)等企業(yè)的主要業(yè)務(wù)也外包。其優(yōu)點(diǎn)是可以減少企業(yè)資源占用，降低管理成本，也可以緩解企業(yè)資源不足壓力。但外包是有前提的，外包委業(yè)務(wù)的特征是：

（一）零散性業(yè)務(wù)，企業(yè)沒(méi)必要雇用專職專業(yè)人員，如：廣告策劃；

（二）靈活性較小的規(guī)范流程，給定一個(gè)較為固定的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，就可以完成整個(gè)流程，如財(cái)務(wù)、物流、客戶服務(wù)等。那么，企業(yè)法務(wù)是否適合外包呢？我認(rèn)為，不適合，因?yàn)槠髽I(yè)法務(wù)貫穿在整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，業(yè)務(wù)量較大，而且較為復(fù)雜，常常很難預(yù)測(cè)，并不符合外包的條件。我國(guó)企業(yè)之所以走上外聘律師這條路，主要是當(dāng)時(shí)法律人才嚴(yán)重不足和法制環(huán)境不佳等因素造成。以上海十三冶的情況看，外聘法律顧問(wèn)的主要職責(zé)是提供法律咨詢意見(jiàn)和代為訴訟，他們不可能較深參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)很難防范，因此常常充當(dāng)“救火隊(duì)”，“打官司”成為主要任務(wù)，公司也常常陷于糾紛和被動(dòng)，不可能做到規(guī)避“法律陷阱”或爭(zhēng)取更多權(quán)益，法律不但不能保護(hù)企業(yè)，反而經(jīng)常干擾企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，給企業(yè)帶來(lái)巨大顯性損失和無(wú)法估量的隱性的損失。

目前，上海十三冶公司在法務(wù)管理方面存在的主要問(wèn)題有：

（一）、企業(yè)法律事務(wù)由業(yè)務(wù)部門(mén)和下屬單位多頭管理，無(wú)專門(mén)法務(wù)部門(mén)統(tǒng)一把關(guān)，預(yù)測(cè)不到企業(yè)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)，常使企業(yè)處于不利的法律地位。因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)是無(wú)形的，對(duì)非法律專業(yè)人員而言，往往是出現(xiàn)糾紛時(shí)才想到去咨詢法律顧問(wèn)，缺乏必要的防范意識(shí)和手段，只能被動(dòng)應(yīng)付和補(bǔ)救。

（二）、法律沒(méi)有成為一種經(jīng)營(yíng)手段，企業(yè)缺乏“法律是一種管理資源”的意識(shí)，法律顧問(wèn)沒(méi)有參與到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程。作為經(jīng)營(yíng)手段的法律與其他經(jīng)營(yíng)手段一樣，你不利用它為自己服務(wù)，對(duì)手就會(huì)用它來(lái)對(duì)付你，糾紛自然會(huì)多些。

（三）、外聘律師不大懂企業(yè)經(jīng)營(yíng)或不熟悉企業(yè)實(shí)際情況，提供的法律意見(jiàn)不一定完全適合該公司實(shí)際需求，同時(shí)其工作的目標(biāo)是追求一事的****，基本不會(huì)考慮更多的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與整體利益，因此在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中規(guī)避和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的效果不明顯。

（四）目前，律師行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈且不規(guī)范，律師“不忠于”被代理人的案例并不鮮見(jiàn)，實(shí)踐中有很多糾紛是有人有意制造出來(lái)的，畢竟訴訟代理才是我國(guó)律師的主營(yíng)業(yè)務(wù)，從實(shí)際看，律師受聘企業(yè)顧問(wèn)往往是一種營(yíng)銷手段，其目的是爭(zhēng)取其他的代理業(yè)務(wù)，企業(yè)反而要因此增加額外的法律風(fēng)險(xiǎn)。比如：有時(shí)明知有法律風(fēng)險(xiǎn)，但律師不事前阻止，專等事后代理訴訟；或有意為企業(yè)設(shè)立法律圈套；或憑借法律顧問(wèn)的優(yōu)勢(shì)，開(kāi)高價(jià)代理訴訟等等。

國(guó)際通行的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制是企業(yè)設(shè)立專門(mén)法務(wù)管理部門(mén)，配備自己的專職法務(wù)人員，統(tǒng)一處理企業(yè)法律事務(wù)，如：參與重大經(jīng)營(yíng)決策、規(guī)范企業(yè)改組改制、健全企業(yè)規(guī)章制度、處理訴訟非訴訟事務(wù)、防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。專職法務(wù)人員

必須具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并經(jīng)注冊(cè)機(jī)關(guān)注冊(cè)，是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在法律方面的參謀和助手，其提供法律服務(wù)的宗旨是：以事先防范為主，事后補(bǔ)救為輔。其優(yōu)點(diǎn)是：

（一）法務(wù)人員屬于企業(yè)內(nèi)部管理人員，熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況，其自身利益和聲譽(yù)與企業(yè)利益和聲譽(yù)密切相關(guān)；

（二）從專業(yè)上看，他們是既懂法律、又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才；

（三）通過(guò)參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，將企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

在我國(guó)，開(kāi)始是一些“三資”企業(yè)采取這種國(guó)際通行的法務(wù)管理模式，后來(lái)隨著原國(guó)家經(jīng)委、體改委、司法部及其后的國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、中央企業(yè)工委、中央金融工委、人事部、司法部、國(guó)務(wù)院法制辦等部門(mén)和一些省市等的積極推動(dòng)和試點(diǎn)，這一模式逐步被各類企業(yè)普遍接受?！皣?guó)家重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)是2002年7月在部分國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展的，全國(guó)有1000多戶企業(yè)參加。中央企業(yè)參加試點(diǎn)工作的73戶企業(yè)一年多來(lái)沒(méi)有發(fā)生因自身經(jīng)營(yíng)原因引發(fā)的重大法律糾紛。據(jù)抽樣統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)期間，28家企業(yè)通過(guò)法律手段挽回?fù)p失約37.3億元，避免損失約16.55億元”。目前，市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)大都設(shè)立“法務(wù)部”，人才市場(chǎng)上法務(wù)專業(yè)人員已成為熱門(mén)人才。

國(guó)資委成立以后，把完善企業(yè)法律顧問(wèn)制度做為完善國(guó)有企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、應(yīng)對(duì)WTO挑戰(zhàn)的主要措施之一，強(qiáng)調(diào)要建立“兩個(gè)機(jī)制”，即：建立防范投資風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)出資人的法律監(jiān)督機(jī)制，建立防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的所出資企業(yè)的內(nèi)部法律監(jiān)督機(jī)制；搞好“兩個(gè)結(jié)合”，即：企業(yè)法制建設(shè)要與依法履行出資人職責(zé)、依法維護(hù)出資人的合法權(quán)益結(jié)合起來(lái)，與依法維護(hù)所出資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、依法進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理結(jié)合起來(lái)?！秶?guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》以法規(guī)的形式貫徹了這一思想，明確要求：國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理；國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督等制度。國(guó)資委作為特設(shè)機(jī)構(gòu)，在依法履行出資人職責(zé)中，有責(zé)任指導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)法制建設(shè)，建立健全企業(yè)法律顧問(wèn)制度。2004年國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，作為《國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的主要配套規(guī)章，其中規(guī)定：“大型企業(yè)設(shè)置專門(mén)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其他企業(yè)可以根據(jù)需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作需要為法律事務(wù)機(jī)構(gòu)配備企業(yè)法律顧問(wèn)?！薄氨巨k法所稱企業(yè)法律顧問(wèn)，是指取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，專門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。” “ 大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)”?！捌髽I(yè)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、規(guī)范的企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度和工作流程，規(guī)定企業(yè)法律顧問(wèn)處理企業(yè)法律事務(wù)的權(quán)限、程序和工作時(shí)限等內(nèi)容，確保企業(yè)法律顧問(wèn)順利開(kāi)展工作。”并具體規(guī)定了企業(yè)總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)法律顧問(wèn)的地位、權(quán)利、職責(zé)、執(zhí)業(yè)資格等。《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》頒布以后，2004年4月國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作總結(jié)會(huì)議上國(guó)資委明確提出：爭(zhēng)取用2-3年的時(shí)間在53家中央企業(yè)和其他具備條件的部分中央企業(yè)、部分省屬國(guó)有重點(diǎn)骨干企業(yè)建立總法律顧問(wèn)制度。2004年下半年以來(lái)，中量集團(tuán)、中石化集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)等企業(yè)都規(guī)范執(zhí)行此辦法的有關(guān)規(guī)定，使企業(yè)法務(wù)管理工作有了積極進(jìn)展。上海十三冶對(duì)這一法律尚未認(rèn)真研究，對(duì)其確立的“總企業(yè)法律顧問(wèn)制度”的重大意義未有足夠重視。

二、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)制的實(shí)務(wù)操作

根據(jù)國(guó)資委的有關(guān)精神，結(jié)合國(guó)內(nèi)外企業(yè)的實(shí)踐，筆者認(rèn)為國(guó)有企業(yè)建立企業(yè)

法律顧問(wèn)制度可以從以下幾方面具體操作：

（一）、建立并準(zhǔn)確定位法務(wù)部門(mén)在企業(yè)管理中的作用

1、法務(wù)部門(mén)的性質(zhì)、任務(wù)和工作原則。

法務(wù)部門(mén)是企業(yè)內(nèi)部從事法律事務(wù)管理的職能部門(mén)。其應(yīng)當(dāng)遵循以下工作原則：（1）自覺(jué)維護(hù)國(guó)家法律法規(guī)的正確實(shí)施，依法維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益；（2）依法維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益、為本企業(yè)服務(wù)原則，企業(yè)法律顧問(wèn)不得擔(dān)任本企業(yè)之外的法律事務(wù)兼職；（3）法務(wù)部門(mén)是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律參謀，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供法律咨詢服務(wù)；（4）法務(wù)部門(mén)是企業(yè)的管理職能部門(mén)，對(duì)企業(yè)行為和員工職務(wù)行為負(fù)有合法性管理的責(zé)任。

2、法務(wù)部門(mén)的職責(zé)。

（1）協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，參與企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃、改組改制、投資、招投標(biāo)等重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)。法務(wù)部門(mén)應(yīng)通過(guò)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)，為決策提供可靠的法律分析論證報(bào)告，保證企業(yè)合法權(quán)益最大化，避免企業(yè)落入“法律陷阱”。（2）參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度。法務(wù)部門(mén)參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度，有利于企業(yè)規(guī)章制度的合法性，也有利于國(guó)家和有關(guān)管理部門(mén)賦予企業(yè)的權(quán)利和傾斜政策用好、用足。（3）管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作。此項(xiàng)職責(zé)是法務(wù)部門(mén)最主要的職責(zé)，日常工作量較大，也最重要。（4）參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押擔(dān)保、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改建等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。（5）負(fù)責(zé)辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)。（6）安排企業(yè)法律顧問(wèn)或外聘律師參與企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)。

3、法務(wù)部門(mén)的工作方式。

（1）參與會(huì)議、調(diào)研、文件起草，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提供法律意見(jiàn)；（2）參加合同談判、審核、管理等，督促有關(guān)方面適時(shí)履約，確保企業(yè)利益最大化；

（3）根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等，依法向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)查情況、收集證據(jù)、提出意見(jiàn)；（4）向企業(yè)有關(guān)方面和人員提供法律咨詢服務(wù)，配合企業(yè)有關(guān)部門(mén)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育。

（二）、健全法律糾紛防范和應(yīng)變制度。健全企業(yè)法務(wù)工作急需完善以下幾種工作制度：

1、重大經(jīng)營(yíng)決策法律論證制度。

重大經(jīng)營(yíng)決策出臺(tái)前應(yīng)經(jīng)過(guò)法律論證，由法務(wù)部門(mén)出據(jù)法律意見(jiàn)書(shū),特別是企業(yè)面臨著深化改革改制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新提升式發(fā)展，遇到的法律適用和政策選擇問(wèn)題很多如有專業(yè)人員來(lái)具體操作，就能減少損失、少走彎路。

2、合同管理制度。

簽訂合同應(yīng)經(jīng)過(guò)法務(wù)部門(mén)的審核，重要合同應(yīng)有企業(yè)法律顧問(wèn)參與談判和起草；法務(wù)部門(mén)應(yīng)跟蹤掌握合同的履行狀況，督促各方面適當(dāng)履約，對(duì)重要合同的關(guān)鍵“履約節(jié)點(diǎn)”要有評(píng)審程序。

3、企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更審核制度。

企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更[5][5]涉及到很多法律和政策問(wèn)題，處理不當(dāng)很容易帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、企業(yè)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密管理制度。

企業(yè)應(yīng)積極注冊(cè)申報(bào)商標(biāo)、專利，重視對(duì)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)和保護(hù)。對(duì)于企業(yè)商業(yè)秘密，目前雖沒(méi)有專門(mén)適用法律，但還是可以得到一定的法律保護(hù)，關(guān)鍵是取決于企業(yè)自身是否采取了適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?，因此建立商業(yè)秘密保護(hù)制

度，為員工設(shè)立嚴(yán)格的保密義務(wù)，可以有效防止員工出據(jù)不利于企業(yè)的證詞，泄漏不利于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和技術(shù)信息，從而維護(hù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的正常秩序。

（三）、逐步提高企業(yè)決策和管理骨干的法律經(jīng)營(yíng)管理水平。

1、法務(wù)專業(yè)人才的培養(yǎng)與選拔。

企業(yè)法務(wù)人才必須具有法學(xué)和企業(yè)管理諸方面的知識(shí)背景，我國(guó)學(xué)校目前的專業(yè)設(shè)置中還沒(méi)有法律和企業(yè)管理相結(jié)合的綜合專業(yè)，所以法律專業(yè)從業(yè)人員大都缺少企業(yè)管理知識(shí)，而企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員普遍缺乏系統(tǒng)的法律知識(shí)。針對(duì)此種情況，以前國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)和現(xiàn)在的國(guó)資委在設(shè)計(jì)企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格時(shí)主要考慮的就是企業(yè)法律顧問(wèn)從業(yè)人員應(yīng)是具有法學(xué)和企管兩種知識(shí)背景和工作經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。目前，企業(yè)法務(wù)人才培養(yǎng)極為緊迫，最好的途徑是對(duì)一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)。這里之所以要強(qiáng)調(diào)“系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)”，是因?yàn)榉墒菍I(yè)性很強(qiáng)的學(xué)科，僅僅懂一些法律知識(shí)、看幾部法律條文是不夠的，只有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)才可能培養(yǎng)起法律思維能力，才有可能為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。

2、經(jīng)營(yíng)管理人員的法律素養(yǎng)培育。

目前國(guó)有企業(yè)管理人員依據(jù)政策辦事的習(xí)慣仍未改變，常常循規(guī)蹈矩，坐等上級(jí)精神，其實(shí)，加入WTO后，政府的管理職能發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)變，以后不會(huì)再像以前那樣，凡事都有“政策”、“精神”供企業(yè)執(zhí)行，企業(yè)面臨的更多的是法律選擇而非執(zhí)行政策，也就是說(shuō)擺在企業(yè)面前現(xiàn)成的路不再存在了，企業(yè)決策層面臨很多“如何防止被侵害”和“如何避免違法”的選擇。我國(guó)法制尚不夠健全，企業(yè)的法律選擇空間相當(dāng)?shù)拇?，風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)地多，所以企業(yè)應(yīng)提高經(jīng)營(yíng)管理人員的法律素養(yǎng)，積極培養(yǎng)和鼓勵(lì)他們學(xué)法、懂法、用法，把法律作為一種資源充分用運(yùn)到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程。所謂法律素養(yǎng)，概括而言包括兩方面，即：依法辦事的自覺(jué)性和靈活運(yùn)用法律的主動(dòng)性。兩者均不可缺，缺少前者，易使企業(yè)陷于被動(dòng)，缺少后者，企業(yè)的潛在利益得不到保障；前者利于“守”――可以確?；纠娌槐磺趾Γ笳呃凇肮ァ报D―可以爭(zhēng)取更大范圍的利益。這種素養(yǎng)應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)經(jīng)理人員的基本職業(yè)素養(yǎng)，否則再好的制度也不可確保萬(wàn)無(wú)一失。比如，企業(yè)員工有時(shí)提供的證詞可能會(huì)不利于企業(yè)，如何規(guī)范員工作證較難把握，把握不當(dāng)，要么可能侵犯員工言論自由權(quán)和阻礙履行作證義務(wù)，要么企業(yè)的商業(yè)秘密得不到保護(hù)，克服這種兩難選擇除了企業(yè)需采取適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)秘密保護(hù)措施外，還有賴于員工法律素養(yǎng)的提高。

結(jié)束語(yǔ)

我國(guó)企改革正處于攻堅(jiān)階段，體制轉(zhuǎn)軌和機(jī)制創(chuàng)新是國(guó)企改革成敗的關(guān)鍵，其中也包括法務(wù)管理制度的創(chuàng)新。良好的法務(wù)管理制度對(duì)企業(yè)改變“廣種薄收”、高產(chǎn)值低效益的局面意義重大，特別對(duì)于施工企業(yè)而言，“低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”是行業(yè)流行的營(yíng)銷策略，而這一策略能否有效實(shí)施，關(guān)鍵取決于企業(yè)是否有良好的合同管理機(jī)制和法務(wù)應(yīng)變機(jī)制。隨著，企業(yè)改革、改制的深入，企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、工商登記、債權(quán)債務(wù)處理、企業(yè)與股東和員工的關(guān)系處理、規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)制度的建立等等一系列事務(wù)，都需要有企業(yè)法律顧問(wèn)提供專業(yè)支持，都需要有良好的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制作為制度保障。從某種意義上講，建立和完善企業(yè)法務(wù)管理制度，對(duì)國(guó)企今后的發(fā)展騰飛有至關(guān)重要的意義。

第四篇：完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

。這些法律糾紛案件產(chǎn)生的主要原因是企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、制度不健全、監(jiān)管失控、法律意識(shí)淡薄等，反映出企業(yè)在依法經(jīng)營(yíng)觀念、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和內(nèi)部制度控制等方面普遍存在較大差距。國(guó)資委由此把“建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加快提高運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力”作為加強(qiáng)中央企業(yè)監(jiān)管的切入點(diǎn)。也有類似通病。近幾年公司每年涉訴金額近億元，債權(quán)債務(wù)糾紛、勞資糾紛等各類訴訟案件每年有一百多起，這些案件處理是否得當(dāng)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響頗大。比如，一些項(xiàng)目部證據(jù)收集得當(dāng)、索賠意識(shí)強(qiáng)，產(chǎn)生很大效益，據(jù)2004年公司經(jīng)營(yíng)管理分析會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)，2003年工程簽證及索賠增加值約占工程總結(jié)算收入的5～8％。又如，公司每年的資金清欠指標(biāo)都在1億元左右，落實(shí)起來(lái)涉及的法律問(wèn)題都非常復(fù)雜，利用法律手段進(jìn)行清欠有立竿見(jiàn)影之效。再如，債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜不但是投資性子公司效益不佳的主要原因之一，而且對(duì)上海公司的正常經(jīng)營(yíng)也造成一定的影響。還有，公司每年簽訂的合同所涉及金額達(dá)數(shù)十億元之巨，特別是一些采購(gòu)、分包合同，雙方的主體地位是否合法有效，確立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是否明晰，條款是否公平合理，履約是否適當(dāng)適時(shí)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)成果都影響巨大?？偟膩?lái)說(shuō)，上海公司的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正在完善和探索過(guò)程中，對(duì)于如何強(qiáng)化法務(wù)工作的企業(yè)管理職能，各方面要做的工作還很多、很迫切，也存在一些不同的認(rèn)識(shí)和看法。本文試圖結(jié)合自己的認(rèn)識(shí)，就當(dāng)前國(guó)內(nèi)企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制方面存在的普遍問(wèn)題、所做的探索以及國(guó)際通行解決方案談點(diǎn)看法，求證于方家。

一、建立專門(mén)法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職企業(yè)法律顧問(wèn)是必然之路

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，人們一般常從宏觀理解，但就微觀而言，企業(yè)的依法經(jīng)營(yíng)對(duì)企業(yè)的發(fā)展也是據(jù)有根本性意義的。這一點(diǎn)，隨著市場(chǎng)化程度的不斷加深，以及加入WTO后政府以西方法治國(guó)家管理模式為取向的職能轉(zhuǎn)變，其意義會(huì)更加明顯。目前，企業(yè)與政府、企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與消費(fèi)者之間的關(guān)系，主要通過(guò)相應(yīng)的法律法規(guī)來(lái)調(diào)整和規(guī)范。政府對(duì)企業(yè)的指導(dǎo)和管理，已經(jīng)從過(guò)去的行政政策手段過(guò)渡到以經(jīng)濟(jì)和法律手段為主；企業(yè)與企業(yè)作為平等市場(chǎng)主體之間的關(guān)系，只能靠合同法等民商法律進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范；企業(yè)內(nèi)部各種關(guān)系，包括勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)務(wù)管理、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)管理等，都要依據(jù)勞動(dòng)法、會(huì)計(jì)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、安全生產(chǎn)等法律來(lái)調(diào)整和規(guī)范。筆者認(rèn)為，“依法經(jīng)營(yíng)”對(duì)企業(yè)而言包含以下幾重含義：

一、過(guò)去企業(yè)主要靠“找市長(zhǎng)”，現(xiàn)在主要靠“找市場(chǎng)”，而市場(chǎng)已逐步走上法治軌道，法律已經(jīng)成為一種經(jīng)營(yíng)管理資源，被運(yùn)用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理始終，因此具有一定姆傷匱?，能利用法律的思维处理经营业务，也成为企业决策层和管理查b聳康囊恢直乇富局耙鄧匱歡?、因为涉及法律的蕯侎札f啵シ?、违约和被违法、违杂浿害的机会就藡弋札f?，企业脣嬞的法律房z站馱嚼叢醬?；三、要防范和化解法律房z?，维护企覚n暮戲ㄈㄒ嬗Φ繃榛鈦≡穹曬ぞ擼⑼晟頻鈉笠搗ㄎ窆芾砘圃嚼叢獎(jiǎng)匾?o:gt;

企業(yè)遇到的法律事務(wù)主要有合同管理、經(jīng)營(yíng)決策涉及的法律問(wèn)題、企業(yè)規(guī)章制度的合法規(guī)范性問(wèn)題、企業(yè)改制投資、企業(yè)登記、商標(biāo)專利和商業(yè)秘密的利用保護(hù)、經(jīng)營(yíng)糾紛、勞資糾紛處理、安全質(zhì)量事故處理、保險(xiǎn)索賠等。企業(yè)法律事務(wù)絕不是僅僅“打打官司”，參與訴訟是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的最后一道防線，在目前我國(guó)的法治大環(huán)境下，也是風(fēng)險(xiǎn)最大，成本最高的選擇，最好的辦法是讓精通法律和企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的人員參與到企業(yè)決策和管理過(guò)程中，保證使企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理行為經(jīng)常處于有利的法律地位。這樣才能把握主動(dòng)權(quán)，防患于未然，一旦發(fā)生糾紛，企業(yè)也可把握有利時(shí)機(jī)，擬定有利策略，靈活選擇協(xié)商、談判、投訴、復(fù)議、仲裁、訴訟等多種途徑，更為專業(yè)地化解風(fēng)險(xiǎn)。

已經(jīng)吃了虧”，因?yàn)楂@利者是不會(huì)提起訴訟的。如企業(yè)認(rèn)為自身利益受損，一般選擇非訴途徑較為有利，中國(guó)有息訟、厭訟的歷史傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)制度缺陷，受害者“怕打管司”，非至無(wú)奈一般不愿意起訴，因此，善于操縱法律者往往依仗“法律技巧”能獲得更大額外利益，使對(duì)法律不敏感者常常處于非常不利的境地，非訴風(fēng)險(xiǎn)很大，但受害者往往還并不知曉。

我國(guó)企業(yè)的法務(wù)管理機(jī)制普遍是從90年代后期開(kāi)始建立的，為數(shù)不多的大型企業(yè)雇傭自己的公司律師，但對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，養(yǎng)公司律師既不經(jīng)濟(jì)，也無(wú)效率，而且也很難讓律師本人安心企業(yè)工作，因此，一般企業(yè)都“利用外腦”——以外聘律師兼為法律顧問(wèn)?！巴馕逼髽I(yè)業(yè)務(wù)，盡可能利用社會(huì)資源，是目前流行的企業(yè)管理思路，有的甚至于將物流、財(cái)務(wù)等企業(yè)的主要業(yè)務(wù)也外包。其優(yōu)點(diǎn)是可以減少企業(yè)資源占用，降低管理成本，也可以緩解企業(yè)資源不足壓力。但外包是有前提的，外包委業(yè)務(wù)的特征是：

一、臨散性業(yè)務(wù)，企業(yè)沒(méi)必要雇用專職專業(yè)人員，如廣告策劃；

二、靈活性較小的規(guī)范流程，給定一個(gè)較為固定的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，就可以完成整個(gè)流程，如財(cái)務(wù)、物流、客戶服務(wù)等。企業(yè)法務(wù)貫穿在整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，業(yè)務(wù)量較大，而且較為復(fù)雜，常常很難預(yù)測(cè)，所以并不適合外包，我國(guó)企業(yè)之所以走上外聘律師這條路，主要是當(dāng)時(shí)法律人才嚴(yán)重不足和法制環(huán)境不佳等因素造成。以現(xiàn)在的眼光分析起來(lái)，外聘法律顧問(wèn)的主要職責(zé)是提供法律咨詢意見(jiàn)和代為訴訟，他們不可能較深參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)很難防范，因此常常充當(dāng)“救火隊(duì)”，“打官司”成為主要任務(wù)，企業(yè)也常常陷于糾紛和被動(dòng)，不可能做到規(guī)避“法律陷阱”或爭(zhēng)取更多權(quán)益，法律不但不能保護(hù)企業(yè)，反而經(jīng)常干擾企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，給企業(yè)帶來(lái)巨大顯性損失和不可估量的隱性的損失。出現(xiàn)這種狀況的原因在于：

一、企業(yè)法律事務(wù)由業(yè)務(wù)部門(mén)和下屬單位多頭管理，無(wú)專門(mén)法務(wù)部門(mén)統(tǒng)一把關(guān)，預(yù)測(cè)不到企業(yè)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)，常使企業(yè)處于不利的法律地位。因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)是無(wú)形的，對(duì)非法律專業(yè)人員而言，往往是出現(xiàn)糾紛時(shí)才想到去咨詢法律顧問(wèn)，缺乏必要的防范意識(shí)和手段，只能被動(dòng)應(yīng)付和補(bǔ)救。

二、法律沒(méi)有成為一種經(jīng)營(yíng)手段，企業(yè)缺乏“法律是一種管理資源”的意識(shí)，法律顧問(wèn)沒(méi)有參與到企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程。作為經(jīng)營(yíng)手段的法律與其他經(jīng)營(yíng)手段一樣，你不利用它為自己服務(wù)，對(duì)手就會(huì)用它來(lái)對(duì)付你，糾紛自然會(huì)多些。

三、一般外聘律師不懂企業(yè)經(jīng)營(yíng)，提供的法律意見(jiàn)不一定完全適應(yīng)企業(yè)實(shí)際，很難在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中規(guī)避和化解法律風(fēng)險(xiǎn)。

四、律師受聘企業(yè)顧問(wèn)往往是一種營(yíng)銷手段，其目的是爭(zhēng)取其他的代理業(yè)務(wù)，如果遇到職業(yè)道德差的外聘律師，企業(yè)反而要增加額外的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前，律師行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈且不規(guī)范，律師“不忠于”被代理人的案例并不鮮見(jiàn)，實(shí)踐中有很多糾紛是人為制造出來(lái)的，畢竟訴訟代理才是我國(guó)律師的主營(yíng)業(yè)務(wù)。

國(guó)際通行的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制是企業(yè)設(shè)立專門(mén)法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備自己的專職法務(wù)人員，統(tǒng)一處理企業(yè)法律事務(wù)，如：參與重大經(jīng)營(yíng)決策、規(guī)范企業(yè)改組改制、健全企業(yè)規(guī)章制度、處理訴訟非訴訟事務(wù)、防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。專職法務(wù)人員必須具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并經(jīng)注冊(cè)機(jī)關(guān)注冊(cè)，是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在法律方面的參謀和助手，其提供法律服務(wù)的宗旨是：以事先防范為主，事后補(bǔ)救為輔。其優(yōu)點(diǎn)是：

一、法務(wù)人員屬于企業(yè)內(nèi)部管理人員，熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理狀況，其自身利益和聲譽(yù)與企業(yè)利益和聲譽(yù)密切相關(guān)；

二、從專業(yè)上看，他們是既懂法律、又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才；

三、通過(guò)參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，將企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

在我國(guó)，開(kāi)始是一些“三資”企業(yè)采取這種國(guó)際通行的法務(wù)管理模式，后來(lái)隨著原國(guó)家經(jīng)委、體改委、司法部及其后的國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、中央企業(yè)工委、中央金融工委、人事部、司法部、國(guó)務(wù)院法制辦等部門(mén)和一些省市等的積極推動(dòng)和試點(diǎn)，這一模式逐步被各類企業(yè)普遍接受?！皣?guó)家重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)是2002年7月在部分國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展的，全國(guó)有1000多戶企業(yè)參加。中央企業(yè)參加試點(diǎn)工作的73戶企業(yè)一年多來(lái)沒(méi)有發(fā)生因自身經(jīng)營(yíng)原因引發(fā)的重大法律糾紛。據(jù)抽樣統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)期間，28家企業(yè)通過(guò)法律手段挽回?fù)p失約37．3億元，避免損失約16．55億元（《人民日?qǐng)?bào)》2004年4月21日第二版）”。目前，市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)大都設(shè)立“法務(wù)部”，人才市場(chǎng)上法務(wù)專業(yè)人員已成為熱門(mén)人才。

1、對(duì)于大型企業(yè)是否設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)，是選擇性規(guī)定，企業(yè)可以不設(shè)置；對(duì)于中型企業(yè)是否設(shè)置企業(yè)法務(wù)管理部門(mén)和配備具有執(zhí)業(yè)資格的企業(yè)法律顧問(wèn)，是肯定性規(guī)定，企業(yè)應(yīng)當(dāng)從其規(guī)定；對(duì)于獨(dú)立從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員應(yīng)否取得執(zhí)業(yè)資格，是強(qiáng)制性規(guī)定，企業(yè)必須執(zhí)行。）這一制度設(shè)計(jì)為國(guó)有企業(yè)建立和完善法務(wù)機(jī)制提供了明確的法律規(guī)范，企業(yè)微觀上是積極利用還是消極應(yīng)對(duì)，取決于自身的經(jīng)營(yíng)理念，若還象以前那樣，等國(guó)家有關(guān)部門(mén)下來(lái)督促檢查時(shí)再執(zhí)行，恐怕是等不到了。

二、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)制的實(shí)務(wù)操作

根據(jù)國(guó)資委的有關(guān)精神，結(jié)合國(guó)內(nèi)外企業(yè)的實(shí)踐，筆者認(rèn)為國(guó)有企業(yè)建立企業(yè)法律顧問(wèn)制度可以從以下幾方面具體操作：

1、準(zhǔn)確定位法務(wù)部門(mén)在企業(yè)管理中的作用

（1）、法務(wù)部的性質(zhì)、任務(wù)和工作原則。法務(wù)部是企業(yè)內(nèi)部從事法律事務(wù)的職能部門(mén)。其應(yīng)當(dāng)遵循以下工作原則：A、自覺(jué)維護(hù)國(guó)家法律法規(guī)的正確實(shí)施，依法維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)所有者和其他出資人的合法權(quán)益；B、依法維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益、為本企業(yè)服務(wù)原則，企業(yè)法律顧問(wèn)不得擔(dān)任本企業(yè)之外的法律事務(wù)兼職（有的國(guó)家法定禁止此種兼職）；C、法務(wù)部是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律參謀，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策提供法律咨詢服務(wù)；D、法務(wù)部是企業(yè)的管理職能部門(mén)，對(duì)企業(yè)行為和員工職務(wù)行為負(fù)有合法性管理的責(zé)任。

（2）、法務(wù)部的職責(zé)。A協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)。法務(wù)部應(yīng)通過(guò)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)，為決策提供可靠的法律分析論證報(bào)告，保證企業(yè)合法權(quán)益最大化，避免企業(yè)落入“法律陷阱”。B、參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度。法務(wù)部參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度，有利于企業(yè)規(guī)章制度的合法性，也有利于國(guó)家和有關(guān)管理部門(mén)賦予企業(yè)的權(quán)利在得以充分利用。C、管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作。此項(xiàng)職責(zé)是法務(wù)部最主要的職責(zé)，日常工作量較大，也最重要。D、參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、抵押擔(dān)保、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改建等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。E、負(fù)責(zé)辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)。F、安排企業(yè)法律顧問(wèn)或外聘律師參與企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)。

（3）、法務(wù)部的工作方式。A、參與會(huì)議、調(diào)研、文件起草，對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提供法律意見(jiàn)；B、參加合同談判、審核、管理等，督促有關(guān)方面適時(shí)履約，確保企業(yè)利益最大化；C、根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等，依法向有關(guān)單位或者個(gè)人調(diào)查情況、收集證據(jù)、提出意見(jiàn)；D、向企業(yè)有關(guān)方面和人員提供法律咨詢服務(wù)，配合企業(yè)有關(guān)部門(mén)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育。

2、健全法律糾紛防范和應(yīng)變制度。健全企業(yè)法務(wù)工作急需完善以下幾種工作制度：

（1）、法律論證制度。重大經(jīng)營(yíng)決策出臺(tái)前應(yīng)經(jīng)過(guò)法律論證，由法務(wù)部出據(jù)法律意見(jiàn)書(shū)。

（2）、合同管理制度。簽訂合同應(yīng)經(jīng)過(guò)法務(wù)部的審核，重要合同應(yīng)有企業(yè)法律顧問(wèn)參與談判和起草；法務(wù)部門(mén)應(yīng)跟蹤掌握合同的履行狀況，督促各方面適當(dāng)履約，對(duì)重要合同的關(guān)鍵“履約節(jié)點(diǎn)”要有評(píng)審程序。

（3）、企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更審核制度。企業(yè)資產(chǎn)權(quán)利變更涉及到很多法律和政策問(wèn)題，處理不當(dāng)很容易帶來(lái)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（4）、企業(yè)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密管理制度。企業(yè)應(yīng)積極注冊(cè)申報(bào)商標(biāo)、專利，重視對(duì)企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)和保護(hù)。對(duì)于企業(yè)商業(yè)秘密，目前雖沒(méi)有專門(mén)適用法律，但還是可以得到一定的法律保護(hù)，關(guān)鍵是取決于企業(yè)自身是否采取了適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?，因此建立商業(yè)秘密保護(hù)制度，為員工設(shè)立嚴(yán)格的保密義務(wù)，可以有效防止員工出據(jù)不利于企業(yè)的證詞，泄漏不利于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和技術(shù)信息，從而維護(hù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的正常秩序。

3、逐步提高企業(yè)決策和管理骨干的法律經(jīng)營(yíng)管理水平。

(1)法務(wù)專業(yè)人才的培養(yǎng)與選拔。企業(yè)法務(wù)人才必須具有法學(xué)和企業(yè)管理諸方面的知識(shí)背景，我國(guó)學(xué)校目前的專業(yè)設(shè)置中還沒(méi)有法律和企業(yè)管理相結(jié)合的綜合專業(yè)，所以法律專業(yè)從業(yè)人員大都缺少企業(yè)管理知識(shí)，而企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員普遍缺乏系統(tǒng)的法律，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)在設(shè)計(jì)企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格時(shí)主要考慮的就是企業(yè)法律顧問(wèn)從業(yè)人員應(yīng)是法學(xué)和企管都懂的復(fù)合型人才。目前，企業(yè)法務(wù)人才培養(yǎng)極為緊迫，最好的途徑是對(duì)一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)。這里之所以要強(qiáng)調(diào)“系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)”，是因?yàn)榉墒菍I(yè)性很強(qiáng)的學(xué)科，僅僅懂一些法律知識(shí)、看幾部法律條文是不夠的，只有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)才可能培養(yǎng)起法律思維能力，才有可能為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。

(2)經(jīng)營(yíng)管理人員的法律素養(yǎng)培育。目前國(guó)有企業(yè)管理人員依據(jù)政策辦事的習(xí)慣仍未改變，常常循規(guī)蹈矩，坐等上級(jí)精神，其實(shí)，加入WTO后，政府的管理職能發(fā)生了很大的轉(zhuǎn)變，以后不會(huì)再像以前那樣，凡事都有“政策”、“精神”供企業(yè)執(zhí)行，企業(yè)面臨的更多的是法律選擇而非執(zhí)行政策，也就是說(shuō)擺在企業(yè)面前現(xiàn)成的路不再存在了，企業(yè)決策層面臨很多“如何防止被侵害”和“如何避免違法”的選擇。我國(guó)法制尚不夠健全，企業(yè)的法律選擇空間相當(dāng)?shù)拇?，風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)地多，所以企業(yè)應(yīng)提高經(jīng)營(yíng)管理人員的法律素養(yǎng)，積極培養(yǎng)和鼓勵(lì)他們學(xué)法、懂法、用法，把法律作為一種資源充分用運(yùn)到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程。所謂法律素養(yǎng)，概括而言包括兩方面，即：依法辦事的自覺(jué)性和靈活運(yùn)用法律的主動(dòng)性。兩者均不可缺，缺少前者，易使企業(yè)陷于被動(dòng)，缺少后者，企業(yè)的潛在利益得不到保障；前者利于守――可以確?；纠娌槐磺趾Γ笳呃诠エD―可以爭(zhēng)取更大范圍的利益。這重素養(yǎng)應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)經(jīng)理人員的基本職業(yè)素養(yǎng)，否則再好的制度也不可確保萬(wàn)無(wú)一失。比如，企業(yè)員工有時(shí)提供的證詞可能會(huì)不利于企業(yè)，如何規(guī)范員工作證較難把握，把握不當(dāng)，要么可能侵犯員工言論自由權(quán)和阻礙履行作證義務(wù)，要么企業(yè)的商業(yè)秘密得不到保護(hù)，克服這種兩難選擇除了企業(yè)需采取適當(dāng)?shù)纳虡I(yè)秘密保護(hù)措施外，還有賴于員工法律素養(yǎng)的提高。

上海十三冶建設(shè)的下一步戰(zhàn)略目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新提升式發(fā)展，能否實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)制度創(chuàng)新是關(guān)鍵，其中包括法務(wù)管理制度的創(chuàng)新。良好的法務(wù)管理制度對(duì)企業(yè)改變“廣種薄收”、高產(chǎn)值低效益的局面意義重大，因?yàn)椤暗蛢r(jià)中標(biāo)，高價(jià)索賠”是工程建設(shè)行業(yè)流行的營(yíng)銷策略，而這一策略能否有效實(shí)施，關(guān)鍵取決于企業(yè)是否有良好的合同管理機(jī)制。隨著，企業(yè)改革、改制的深入，企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、工商登記、債權(quán)債務(wù)處理、企業(yè)與股東和員工的關(guān)系處理、規(guī)范現(xiàn)代企業(yè)制度的建立等等一系列事務(wù)，都需要有企業(yè)法律顧問(wèn)提供專業(yè)支持，都需要有良好的企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制作為制度保障。從某種意義上講，建立和完善企業(yè)法務(wù)管理制度，對(duì)上海十三冶今后的發(fā)展騰飛有至關(guān)重要的意義。

第五篇：完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

完善企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力

我國(guó)企業(yè)法制建設(shè)雖然有了長(zhǎng)足發(fā)展，但發(fā)展仍然很不平衡，特別是國(guó)有企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中還存在著許多法律漏洞和法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)務(wù)院國(guó)資委在組建初期的半年中，收到中央企業(yè)報(bào)送的請(qǐng)求協(xié)調(diào)的法律糾紛案件涉及82家企業(yè)，涉案金額250億元，涉案金額之大，涉案范圍之廣，令人震驚，引起國(guó)家高層的高度重視。這些法律糾紛案件產(chǎn)生的主要原因是企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清、制度不健全、監(jiān)管失控、法律意識(shí)淡薄等，反映出企業(yè)在依法經(jīng)營(yíng)觀念、風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和內(nèi)部制度控制等方面普遍存在較大差距。國(guó)資委由此把“建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，加快提高運(yùn)用法律手段防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力”作為加強(qiáng)中央企業(yè)監(jiān)管的切入點(diǎn)。也有類似通病。近幾年公司每年涉訴金額近億元，債權(quán)債務(wù)糾紛、勞資糾紛等各類訴訟案件每年有一百多起，這些案件處理是否得當(dāng)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響頗大。比如，一些項(xiàng)目部證據(jù)收集得當(dāng)、索賠意識(shí)強(qiáng)，產(chǎn)生很大效益，據(jù)2004年公司經(jīng)營(yíng)管理分析會(huì)不完全統(tǒng)計(jì)，2003年工程簽證及索賠增加值約占工程總結(jié)算收入的5～8％。又如，公司每年的資金清欠指標(biāo)都在1億元左右，落實(shí)起來(lái)涉及的法律問(wèn)題都非常復(fù)雜，利用法律手段進(jìn)行清欠有立竿見(jiàn)影之效。再如，債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜不但是投資性子公司效益不佳的主要原因之一，而且對(duì)上海公司的正常經(jīng)營(yíng)也造成一定的影響。還有，公司每年簽訂的合同所涉及金額達(dá)數(shù)十億元之巨，特別是一些采購(gòu)、分包合同，雙方的主體地位是否合法有效，確立的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是否明晰，條款是否公平合理，履約是否適當(dāng)適時(shí)，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)成果都影響巨大?？偟膩?lái)說(shuō)，上海公司的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正在完善和探索過(guò)程中，對(duì)于如何強(qiáng)化法務(wù)工作的企業(yè)管理職能，各方面要做的工作還很多、很迫切，也存在一些不同的認(rèn)識(shí)和看法。本文試圖結(jié)合自己的認(rèn)識(shí)，就當(dāng)前國(guó)內(nèi)企業(yè)法務(wù)管理機(jī)制方面存在的普遍問(wèn)題、所做的探索以及國(guó)際通行解決方案談點(diǎn)看法，求證于方家。

一、建立專門(mén)法務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職企業(yè)法律顧問(wèn)是必然之路

企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有訴訟風(fēng)險(xiǎn)和非訴損失。訴訟風(fēng)險(xiǎn)，也就是敗訴和無(wú)意義勝訴，敗訴的原因主要是缺乏證據(jù)，保留和收集證據(jù)材料應(yīng)貫穿在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程，但如何使證據(jù)材料成為有利證據(jù)，是十分專業(yè)和經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)的工作，因此保留、收集和提交證據(jù)材料必須要有專業(yè)人員指導(dǎo)。無(wú)意義勝訴是指敗訴方無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行或找根本不到被執(zhí)行人，對(duì)于勝訴方而言，勝訴并無(wú)實(shí)際意義。非訴損失，一般是潛在的、間接的“機(jī)會(huì)損失”，企業(yè)有時(shí)可能沒(méi)有意識(shí)到，但可能隱藏著更大的風(fēng)險(xiǎn)或損失。如企業(yè)被起訴，可能有敗訴的訴訟風(fēng)險(xiǎn)，人們一般比較重視，愿意重金聘請(qǐng)律師參與訴訟，但在某種意義上講，被告至少是“被認(rèn)為占了便宜”，未被起訴很有可能是“已經(jīng)吃了虧”，因?yàn)楂@利者是不會(huì)提起訴訟的。如企業(yè)認(rèn)為自身利益受損，一般選擇非訴途徑較為有利，中國(guó)有息訟、厭訟的歷史傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)制度缺陷，受害者“怕打管司”，非至無(wú)奈一般不愿意起訴，因此，善于操縱法律者往往依仗“法律技巧”能獲得更大額外利益，使對(duì)法律不敏感者常常處于非常不利的境地，非訴風(fēng)險(xiǎn)很大，但受害者往往還并不知曉。

我國(guó)企業(yè)的法務(wù)管理機(jī)制普遍是從90年代后期開(kāi)始建立的，為數(shù)不多的大型企業(yè)雇傭自己的公司律師，但對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，養(yǎng)公司律師既不經(jīng)濟(jì)，也無(wú)效率，而且也很難讓律師本人安心企業(yè)工作，因此，一般企業(yè)都“利用外腦”——以外聘律師兼為法律顧問(wèn)。“外委”企業(yè)業(yè)務(wù)，盡可能利用社會(huì)資源，是目前流行的企業(yè)管理思路，有的甚至于將物流、財(cái)務(wù)等企業(yè)的主要業(yè)務(wù)也外包。其優(yōu)點(diǎn)是可以減少企業(yè)資源占用，降低管理成本，也可以緩解企業(yè)資源不足壓力。但外包是有前提的，外包委業(yè)務(wù)的特征是：

一、臨散性業(yè)務(wù)，企業(yè)沒(méi)必要雇用專職專業(yè)人員，如廣告策劃；

二、從專業(yè)上看，他們是既懂法律、又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才；

三、通過(guò)參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，將企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。

在我國(guó)，開(kāi)始是一些“三資”企業(yè)采取這種國(guó)際通行的法務(wù)管理模式，后來(lái)隨著原國(guó)家經(jīng)委、體改委、司法部及其后的國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、中央企業(yè)工委、中央金融工委、人事部、司法部、國(guó)務(wù)院法制辦等部門(mén)和一些省市等的積極推動(dòng)和試點(diǎn)，這一模式逐步被各類企業(yè)普遍接受。“國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)是2002年7月在部分國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展的，全國(guó)有1000多戶企業(yè)參加。中央企業(yè)參加試點(diǎn)工作的73戶企業(yè)一年多來(lái)沒(méi)有發(fā)生因自身經(jīng)營(yíng)原因引發(fā)的重大法律糾紛。據(jù)抽樣統(tǒng)計(jì)，試點(diǎn)期間，28家企業(yè)通過(guò)法律手段挽回?fù)p失約37．3億元，避免損失約16．55億元（《人民日?qǐng)?bào)》2004年4月21日第二版）”。目前，市場(chǎng)化程度較高的企業(yè)大都設(shè)立“法務(wù)部”，人才市場(chǎng)上法務(wù)專業(yè)人員已成為熱門(mén)人才。

二、國(guó)有企業(yè)創(chuàng)新企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)制的實(shí)務(wù)操作

1、準(zhǔn)確定位法務(wù)部門(mén)在企業(yè)管理中的作用

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