第一篇：2013中級(jí)金融專業(yè)復(fù)習(xí)筆記：證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

2013中級(jí)金融專業(yè)復(fù)習(xí)筆記：證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)師考試 證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于證券業(yè)的監(jiān)管，已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心，以部門規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。其中第一層次的依據(jù)是《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等法律；第二層次是制訂部門規(guī)章，包括《證券公司檢查辦法》、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》等；第三層次是在《辦法》下面再制定關(guān)于機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、人員、內(nèi)部控制方面的監(jiān)管規(guī)則，包括證券公司審批規(guī)則、證券公司分支機(jī)構(gòu)審批規(guī)則等。

(二)上市公司監(jiān)管

1.對(duì)擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管、2.對(duì)上市公司的監(jiān)管

3.審計(jì)及評(píng)估業(yè)務(wù)監(jiān)管

(三)證券公司監(jiān)管

我國(guó)對(duì)于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。

1.審批制的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制。

2.證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。

第二，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司財(cái)務(wù)及審計(jì)的監(jiān)管制度。

第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。

第四，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

3.對(duì)證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制

一是建立了對(duì)證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對(duì)證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。

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[1]

4.證券公司市場(chǎng)退出制度

(四)資本市場(chǎng)監(jiān)管（閱讀，了解）

對(duì)監(jiān)管資本市場(chǎng)方面，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：交易體系的建立應(yīng)當(dāng)置于監(jiān)管部門的監(jiān)督與監(jiān)控之下，符合監(jiān)管原則；應(yīng)當(dāng)對(duì)交易進(jìn)行日常監(jiān)管，保證在平等和公平原則上的交易完整，達(dá)到市場(chǎng)不同參與者需求之間的適當(dāng)平衡；監(jiān)管應(yīng)當(dāng)推進(jìn)交易的透明度；監(jiān)管條例應(yīng)有助于發(fā)現(xiàn)和阻止市場(chǎng)操控、內(nèi)幕交易等不公平交易；監(jiān)管體系應(yīng)當(dāng)保證市場(chǎng)參與者進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)管理；市場(chǎng)清算應(yīng)當(dāng)置于監(jiān)管部門的監(jiān)視之下，保障清算體系的公平、有效和有利于降低風(fēng)險(xiǎn)。

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第二篇：2020出版專業(yè)職業(yè)資格考試出版基礎(chǔ)（中級(jí)）復(fù)習(xí)筆記

出版專業(yè)職業(yè)資格考試 出版基礎(chǔ)（中級(jí)）復(fù)習(xí)筆記 第一章 出版概論 §1.1 出版活動(dòng)（P1）一、“出版”的概念 【出版】是指編輯、復(fù)制作品并向公眾發(fā)行，以傳播科學(xué)文化、信息和進(jìn)行思想交流的一種社會(huì)活動(dòng)。

古代，人們把出版活動(dòng)稱為“梓行”、“雕印”、“版印”。

最早在我國(guó)使用“出版”一詞：1833年創(chuàng)辦于廣州的中文月刊《東西洋考每月統(tǒng)計(jì)傳》的編輯序言。

最早在我國(guó)法律文件上使用“出版”一詞：1906年清朝政府頒布的《大清印刷物專律》，但卻把出版物稱為“記載物件”。

1930年，國(guó)民政府頒布《出版法》，但未對(duì)“出版”下明確定義。

在我國(guó)，給“出版”做出明確的定義，是在中華人民共和國(guó)成立之后。

在西方，法語(yǔ)和英語(yǔ)中分別在1330年和1450年有了表示“出版”的詞語(yǔ)，他們來源于拉丁語(yǔ)publicare。

二、出版活動(dòng)的構(gòu)成要素（P3）出版活動(dòng)三要素：編輯、復(fù)制、發(fā)行 如何看待博客出版、微博出版：①具有很強(qiáng)的個(gè)體化特征，不具有作為社會(huì)化活動(dòng)的出版的基本屬性和功能；

②具有一定的出版功能，要引導(dǎo)和規(guī)范；

③在數(shù)字化時(shí)代，出版活動(dòng)對(duì)社會(huì)文化生活具有廣泛影響性，已經(jīng)深入到人們的日常生活之中。

三、出版活動(dòng)的前提是作品。出版界所說的“作品”是指可以被編輯、復(fù)制和通過某種方式能夠發(fā)行的作品。一般又稱為“稿件”。

四、出版活動(dòng)的特征：（P4）1．文化的記載、傳播、交流和傳承 2．不同勞動(dòng)的有機(jī)結(jié)合：精神產(chǎn)品生產(chǎn)階段的勞動(dòng)是一種精神勞動(dòng)（即編輯），物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)階段的勞動(dòng)是一種物質(zhì)生產(chǎn)勞動(dòng)（即印刷），出版物產(chǎn)品流通階段的勞動(dòng)是一種兼有文化傳播意義的商業(yè)勞動(dòng)（即發(fā)行）。

出版物使用價(jià)值的生產(chǎn)過程同時(shí)也是出版物價(jià)值的產(chǎn)生過程：一方面物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)階段的勞動(dòng)形成出版物的新增的價(jià)值；

另一方面，又把作者=編輯的精神生產(chǎn)勞動(dòng)的價(jià)值，以及工具設(shè)備和原材料等物化勞動(dòng)價(jià)值轉(zhuǎn)移到出版物中。

發(fā)行的目的：①將精神文化內(nèi)容向社會(huì)傳播；

②通過商品交換實(shí)現(xiàn)出版物的價(jià)值；

③依靠商業(yè)勞動(dòng)，能使凝結(jié)的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益得到實(shí)現(xiàn)。

3．意識(shí)形態(tài)屬性 4．經(jīng)濟(jì)屬性和產(chǎn)業(yè)屬性：必須在遵循文化發(fā)展規(guī)律的同時(shí)，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

五、出版活動(dòng)與社會(huì)的關(guān)系：（P6）社會(huì)發(fā)展對(duì)出版活動(dòng)有決定性影響；

出版活動(dòng)對(duì)社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等的發(fā)展，有巨大的能動(dòng)作用。

（一）社會(huì)發(fā)展對(duì)出版活動(dòng)的決定性影響：

1．社會(huì)的政治狀況主導(dǎo)著出版活動(dòng)的方向。主導(dǎo)作用體現(xiàn)在：

⑴ 通過對(duì)出版從業(yè)者思想傾向和政治追求的影響來引導(dǎo)出版活動(dòng)；

⑵ 運(yùn)用行政、法律、法規(guī)和政策等手段規(guī)制和引導(dǎo)出版活動(dòng)。

2．社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為出版活動(dòng)提供物質(zhì)條件。

3．科學(xué)技術(shù)是出版活動(dòng)發(fā)展的強(qiáng)大推動(dòng)力。

4．社會(huì)文化的發(fā)展為出版活動(dòng)提供活力。

⑴ 社會(huì)文化的發(fā)展程度和國(guó)民的文化素質(zhì)狀況是出版物總體質(zhì)量水平的決定因素。

⑵ 精神生產(chǎn)所需原料只能來自社會(huì)。

（二）出版活動(dòng)對(duì)社會(huì)發(fā)展的能動(dòng)作用：

1．對(duì)政治發(fā)展的影響：

（1）形成輿論導(dǎo)向。

（2）深化思想政治教育。

（3）促進(jìn)社會(huì)和諧。

2．對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響：

（1）提高勞動(dòng)力素質(zhì)，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展。

（2）傳遞各種社會(huì)信息，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。

3．對(duì)科技發(fā)展的影響：

（1）發(fā)現(xiàn)先進(jìn)科技成果并組織、促進(jìn)其迅速傳播和應(yīng)用，使它們盡快變成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。

（2）通過對(duì)科學(xué)知識(shí)的宣傳、普及，提高了全民族的科學(xué)素養(yǎng)和技術(shù)能力。

（3）許多科技讀物在提高人們的科技素養(yǎng)，形成反對(duì)迷信、崇尚科學(xué)的社會(huì)觀念方面發(fā)揮了積極作用。

4．對(duì)文化發(fā)展的影響：（P11）（1）增進(jìn)文化積累。

（2）推進(jìn)文化創(chuàng)新。（不僅是出版單位重要的生存、發(fā)展條件，而且關(guān)系到我們國(guó)家的文化安全。）（3）促進(jìn)文化交流。

§1.2 我國(guó)出版工作的指導(dǎo)思想、方針原則和主要任務(wù)（P13）一、出版工作的指導(dǎo)思想：以馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。

【科學(xué)發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。】 二、出版工作的方針原則：（P15）1．為人民服務(wù)、為社會(huì)主義服務(wù)（雙為）：

⑴ 為人民服務(wù)，實(shí)質(zhì)上就是堅(jiān)持以人為本，保障和實(shí)現(xiàn)人民群眾的基本文化權(quán)利，使廣大人民群眾共享文化發(fā)展的成果。

⑵ 為社會(huì)主義服務(wù)，一是在本世紀(jì)頭20年，為全面建設(shè)小康社會(huì)服務(wù)；

二是為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)服務(wù)。

繁榮社會(huì)主義先進(jìn)文化，建設(shè)和諧文化，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出貢獻(xiàn)，是現(xiàn)階段我國(guó)出版工作的主題。

堅(jiān)持為人民服務(wù)、為社會(huì)主義服務(wù)的方向，就要弘揚(yáng)主旋律，提倡多樣化，堅(jiān)持以科學(xué)的理論武裝人，以正確的輿論引導(dǎo)人，以高尚的精神塑造人，以優(yōu)秀的作品鼓舞人。

2．百花齊放、百家爭(zhēng)鳴，古為今用、洋為中用（雙百雙用）3．弘揚(yáng)主旋律、提倡多樣化：

4．將社會(huì)效益放在首位，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合（雙效）5．堅(jiān)持質(zhì)量第一（記憶方法：雙為雙效、雙百雙用、質(zhì)量、多樣）【主旋律】：從精神層面上來講，最根本的就是社會(huì)主義核心價(jià)值體系；

從實(shí)踐層面上來講，最根本的就是全國(guó)各族人民在中共領(lǐng)導(dǎo)下走中國(guó)特色社會(huì)主義道路、全面建設(shè)小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的宏偉事業(yè)。

三、我國(guó)出版工作的主要任務(wù)（P21）我國(guó)出版工作的根本任務(wù)，是促進(jìn)社會(huì)主義先進(jìn)生產(chǎn)力和先進(jìn)文化的發(fā)展，滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的精神文化需求，提高國(guó)家文化軟實(shí)力。

具體任務(wù)包括：

1．建設(shè)社會(huì)主義核心價(jià)值體系 2．傳播和積累科學(xué)文化知識(shí) 3．弘揚(yáng)中華優(yōu)秀文化 4．促進(jìn)國(guó)際文化交流 5．滿足和提高人民的精神文化生活：

人民群眾的文化需求分為：一部分是體現(xiàn)人民群眾文化權(quán)益的基本文化需求，另一部分是多樣化、多層次、多方面的文化需求。

滿足基本的，主要通過以政府為主導(dǎo)，以公共財(cái)政為支撐，以公益性文化事業(yè)單位為骨干，以全面為服務(wù)對(duì)象，以基層特別是農(nóng)村為重點(diǎn)來構(gòu)建覆蓋城鄉(xiāng)的公共文化服務(wù)體系。

滿足多樣化需求，主要靠市場(chǎng)來滿足。

滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的精神文化需求，是出版工作的根本任務(wù)。

【核心價(jià)值體系】：宣傳馬列毛鄧、“三個(gè)代表”重要思想，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，宣傳中國(guó)特色社會(huì)主義共同理想，宣傳以愛國(guó)主義為核心的民族精神和以改革創(chuàng)新為核心的時(shí)代精神，宣傳社會(huì)主義榮辱觀，鞏固馬克思主義在意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的指導(dǎo)地位，鞏固全黨全國(guó)人民團(tuán)結(jié)奮斗的共同思想基礎(chǔ)，大力推進(jìn)理論創(chuàng)新，不斷賦予當(dāng)代中國(guó)馬克思主義鮮明的實(shí)踐、民族、時(shí)代特色。

§1.3 出版物（P24）：已經(jīng)出版的作品，是出版活動(dòng)的成果。

一、出版物的要素（必須具備三個(gè)要素）：

1．具有經(jīng)過編輯加工的以文字、圖形、圖像、聲音或其他符號(hào)形式表現(xiàn)的精神文化內(nèi)容，可供閱讀、欣賞。

2．具有承載這些精神文化內(nèi)容的物質(zhì)載體。

3．具有一定量的復(fù)本，可以向公眾傳播。

二、出版物的種類：

（一）根據(jù)出版物總體特征的分類 有六大類：圖書、報(bào)紙、期刊、音像制品、電子出版物、互聯(lián)網(wǎng)出版物。其中，圖書、報(bào)紙和期刊合稱為“紙介質(zhì)出版物”或“印刷型出版物”。最早出現(xiàn)的出版物是圖書，然后是報(bào)紙、期刊。

（二）根據(jù)出版物內(nèi)容所屬學(xué)科的分類（根據(jù)中國(guó)圖書館分類法進(jìn)行分類）（P25）（三）從其他角度所作的分類：按所載知識(shí)的層次結(jié)構(gòu)不同，分為學(xué)術(shù)研究類、知識(shí)普及類、大眾生活類、娛樂類；

按內(nèi)容的表現(xiàn)形式劃分，分為文字類、圖畫類、圖文類、聲音類、圖像類、多媒體類等。

三、出版物的特殊性（P27）1．既是精神產(chǎn)品又是物質(zhì)產(chǎn)品的兩重性，是出版物最重要的特殊性。

2．使用價(jià)值與社會(huì)效用關(guān)系上的特殊性：有正面和負(fù)面社會(huì)效用。使用價(jià)值與社會(huì)效用既可能一致，也可能背離。

3．社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益既可能統(tǒng)一又可能不同甚至對(duì)立的關(guān)系，是出版物的特殊性之一。正確處理這兩個(gè)效益之間關(guān)系的原則是：將社會(huì)效益放在首位，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益相結(jié)合。

§1.4 出版資源（P31）一、出版資源的概念：

出版資源是出版產(chǎn)品形成過程中必須加以開發(fā)、利用的各種社會(huì)資源，包括人才資源、信息資源和物質(zhì)資源。

人才資源由出版者隊(duì)伍、作者隊(duì)伍等構(gòu)成。

信息資源由出版物的精神文化內(nèi)容、全社會(huì)的文化積累、出版單位和出版物的品牌信息以及市場(chǎng)的文化需求信息等構(gòu)成。

物質(zhì)資源由生產(chǎn)各種出版物所需的各種物質(zhì)材料以及各種有形資產(chǎn)構(gòu)成。

二、出版資源的特點(diǎn)（P32）對(duì)出版資源的開發(fā)、利用，實(shí)際是精神文化的再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)。

（一）人才資源的特點(diǎn)：

1．不但包括本行業(yè)的從業(yè)人員，還包括行業(yè)外的作者和特約編輯等專業(yè)人員。

2．既要有較高的政治思想素質(zhì)、文化素養(yǎng)和專業(yè)學(xué)科素養(yǎng)，又要有相當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)管理才能。不但要求人才個(gè)體具有一專多能和善于開拓創(chuàng)新的業(yè)務(wù)能力，還特別強(qiáng)調(diào)人才的多樣性和結(jié)構(gòu)的合理性。

（二）信息資源的特點(diǎn)：已經(jīng)生產(chǎn)出來的出版物，不僅是它的產(chǎn)品，而且常常也是它進(jìn)行再生產(chǎn)的生產(chǎn)資料，是可以繼續(xù)開發(fā)、利用的信息資源。【再生型資源】 要防止因無序開發(fā)而造成的信息泛濫和污染。

三、信息資源的開發(fā)、利用和維護(hù)（P33）（一）開發(fā)和利用的途徑：6種 1．緊跟社會(huì)的發(fā)展：廣泛采集各類信息，緊緊跟上社會(huì)發(fā)展的步伐，及時(shí)把握社會(huì)發(fā)展的進(jìn)步動(dòng)態(tài)，提出新的出版物選題。

2．整合已有出版物中的信息：對(duì)已有信息重新進(jìn)行整理、加工、組合、編排，可使分散的信息變?yōu)榧械匦畔?，使單一的變?yōu)榫C合的信息，使只有個(gè)體效應(yīng)的變?yōu)橛姓w效應(yīng)的信息，從而促進(jìn)信息資源的擴(kuò)大和增值。

3．及時(shí)更新已有成果：將各種精神文化新成果和已有出版物中的精神文化成果結(jié)合起來，形成新的出版物。

4．著力打造品牌并擴(kuò)大影響 5．開發(fā)國(guó)外資源：關(guān)注國(guó)外出版物市場(chǎng)，積極開展著作權(quán)貿(mào)易，努力把自己的市場(chǎng)擴(kuò)展到國(guó)外，同時(shí)又不斷從海外引進(jìn)優(yōu)秀出版物品種。

6．組合運(yùn)用多種媒體（二）要注意的問題：5個(gè) 1．著力于深度開發(fā) 2．重視調(diào)查研究 3．強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí) 4．提高信息把握能力 5．注重信息質(zhì)量并提高其使用價(jià)值（三）信息資源的維護(hù)（P37）4項(xiàng) 1．不斷實(shí)現(xiàn)信息資源的數(shù)字化 2．不斷更新、優(yōu)化信息資源 3．實(shí)現(xiàn)專業(yè)化管理 4．建立信息資源預(yù)警和應(yīng)急機(jī)制 §1.5 我國(guó)出版業(yè)（P38）一、我國(guó)出版業(yè)的特點(diǎn)與構(gòu)成（一）我國(guó)出版業(yè)的特點(diǎn)：5個(gè) 1．屬于社會(huì)主義思想文化陣地：出版業(yè)是社會(huì)主義先進(jìn)文化的建設(shè)者和傳播者，是先進(jìn)生產(chǎn)力的創(chuàng)造者和實(shí)現(xiàn)者，要為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、加強(qiáng)綜合國(guó)力、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、培育民族精神、提高人的素質(zhì)、推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步，充分發(fā)揮自己基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性的作用。它與現(xiàn)代化建設(shè)全局、國(guó)家意識(shí)形態(tài)安全和社會(huì)安定有著十分密切的關(guān)系。其從業(yè)人員要牢固樹立政治意識(shí)、大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。

2．具有產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)屬性：要按照價(jià)值規(guī)律和社會(huì)化大生產(chǎn)的要求組織生產(chǎn)和流通，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，還要善于在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中把產(chǎn)業(yè)做大、做強(qiáng)，追求社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的最佳組合。

3．富有文化創(chuàng)意價(jià)值：一方面，出版業(yè)通過自己的勞動(dòng)，向社會(huì)傳播著大量的知識(shí)和信息，是推動(dòng)社會(huì)文化發(fā)展的重要力量；

另一方面，社會(huì)文化發(fā)展水平在根本上決定著出版業(yè)發(fā)展的內(nèi)容資源，從而決定著出版業(yè)的發(fā)展水平。

4．與信息技術(shù)密切相關(guān)：信息技術(shù)是推動(dòng)出版業(yè)發(fā)展的重要力量。出版業(yè)將信息技術(shù)的最新成果迅速轉(zhuǎn)化為出版生產(chǎn)力。我國(guó)出版業(yè)實(shí)現(xiàn)了以“光與電”取代“鉛與火”的技術(shù)革命，并在數(shù)字化的道路上不斷取得光輝成就。

5．事業(yè)和產(chǎn)業(yè)的有機(jī)統(tǒng)一：對(duì)少數(shù)承擔(dān)政治性、公益性出版任務(wù)的出版單位，繼續(xù)實(shí)行事業(yè)體制，由國(guó)家重點(diǎn)扶持；

其他出版單位逐步轉(zhuǎn)為企業(yè)體制。國(guó)家將按照增加投入、轉(zhuǎn)換機(jī)制、增強(qiáng)活力、改善服務(wù)的要求，發(fā)展公益性出版事業(yè)；

按照創(chuàng)新體制、轉(zhuǎn)換機(jī)制、面向市場(chǎng)、壯大實(shí)力的要求，發(fā)展經(jīng)營(yíng)性出版產(chǎn)業(yè)。

（二）我國(guó)出版業(yè)的構(gòu)成：各承擔(dān)哪些任務(wù)？ 1．出版單位：是從事出版活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，包括圖書出版社、音像出版社、電子出版物出版社、期刊社和互聯(lián)網(wǎng)出版單位。

2．制作單位：設(shè)立出版物制作單位，必須按照法定程序履行報(bào)請(qǐng)審批或備案的手續(xù)。

3．印刷復(fù)制單位：我國(guó)對(duì)印刷復(fù)制單位的設(shè)立實(shí)行許可制度。

4．發(fā)行單位：我國(guó)對(duì)發(fā)行單位的設(shè)立實(shí)行許可制度。

5．出版專業(yè)教育單位 6．科研單位。

· 出版業(yè)的現(xiàn)狀：①書業(yè)和報(bào)業(yè)規(guī)模較大；

②期刊業(yè)、音像制品與電子出版業(yè)規(guī)模較小；

③數(shù)字出版業(yè)起步晚，發(fā)展迅速，規(guī)模日益擴(kuò)大。

二、我國(guó)出版業(yè)改革與發(fā)展的主要任務(wù)（P41）（一）出版體制改革的主要任務(wù)：6個(gè) 1．推進(jìn)公益性出版單位體制改革，構(gòu)建新聞出版公共服務(wù)體系；

2．推動(dòng)經(jīng)營(yíng)性出版單位轉(zhuǎn)制，重塑市場(chǎng)主體；

3．推進(jìn)聯(lián)合重組，加快培育出版?zhèn)髅焦歉善髽I(yè)和戰(zhàn)略投資者；

①鼓勵(lì)和支持擁有多家出版單位的地方、中央部門和單位整合出版資源，組建出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)公司；

②鼓勵(lì)和支持業(yè)務(wù)相近、資源相通的，按照優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、自愿結(jié)合原則，跨地區(qū)、跨部門組建出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)公司；

③鼓勵(lì)和支持中央部門和單位的在財(cái)經(jīng)、教育、科技、衛(wèi)生、文化等領(lǐng)域組建專業(yè)性出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)公司；

④鼓勵(lì)和支持中央、地方國(guó)有出版企業(yè)和中央各部門各單位所屬的進(jìn)行聯(lián)合重組；

⑤鼓勵(lì)和支持國(guó)有資本特別是國(guó)有大型企業(yè)參與出版?zhèn)髅狡髽I(yè)的股份制改造。

4．引導(dǎo)非公有制出版工作室健康發(fā)展（確保導(dǎo)向正確、國(guó)有資本居主導(dǎo)地位，與非公有出版工作室進(jìn)行資本、項(xiàng)目等多種方式合作）；

5．加快推進(jìn)現(xiàn)代出版市場(chǎng)體系建設(shè)：

① 實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和資源優(yōu)化配置；

② 實(shí)現(xiàn)以資本擴(kuò)張帶動(dòng)業(yè)務(wù)擴(kuò)張、規(guī)模和效益擴(kuò)張；

③ 形成以道德為支撐，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，以法律為保障的誠(chéng)信體系。

6．?dāng)U大對(duì)外交流，積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略（二）出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要任務(wù)（P44）5個(gè) 1．發(fā)展圖書、報(bào)紙、期刊等紙介質(zhì)傳統(tǒng)出版業(yè)態(tài)；

2．發(fā)展數(shù)字出版等非紙介質(zhì)戰(zhàn)略性新興出版業(yè)態(tài)；

3．發(fā)展動(dòng)漫、游戲出版業(yè)態(tài)；

4．發(fā)展印刷復(fù)制業(yè)：推動(dòng)發(fā)展快速、按需、高效、個(gè)性化數(shù)字印刷；

推動(dòng)印刷產(chǎn)業(yè)從單純加工服務(wù)型向以提高信息增值的現(xiàn)代服務(wù)型轉(zhuǎn)變。

5．發(fā)展出版流通業(yè)：跨地區(qū)連鎖經(jīng)營(yíng)、信息化管理和現(xiàn)代物流。

三、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)、香港和澳門特別行政區(qū)的出版業(yè)（P46）（一）臺(tái)灣地區(qū)出版業(yè)：

1.出版社的設(shè)立實(shí)行登記注冊(cè)制度。

2.狀況：有1萬多家出版社，每年出版新書4萬多種；

報(bào)社2000多家，期刊社5000多家，有流通的期刊社2000多家，經(jīng)常銷售的期刊600多種。發(fā)行量較大的期刊以時(shí)事、娛樂、生活時(shí)尚、外語(yǔ)、教育、財(cái)經(jīng)類為主。

3.分布：出版機(jī)構(gòu)多數(shù)為民營(yíng)，主要集中在北部。大臺(tái)北地區(qū)。

4.發(fā)行：圖書批發(fā)公司稱中盤商。連鎖書業(yè)發(fā)達(dá)。

5.最大書展：1987年，臺(tái)北國(guó)際書展。自1998年起，每年舉辦一屆。1、2月份。

（二）香港出版業(yè)：出版社的設(shè)立實(shí)行登記注冊(cè)制度。

1.狀況：有500多家圖書出版社，年出版圖書1萬多種。香港既是一個(gè)中文出版物市場(chǎng)，也是一個(gè)英文出版物市場(chǎng)。是報(bào)刊出版較多的地區(qū)。報(bào)紙有50多種，期刊有700多種。

2.發(fā)行：不僅經(jīng)營(yíng)本地出版物，還從事進(jìn)口業(yè)務(wù)。各類書店、書攤近千家，以銷售中文且成規(guī)模的有50多家書店?！岸菚辍眲?chuàng)始于20世紀(jì)五六十年代，獨(dú)具文化特色。連鎖書店越來越多，“二樓”被擠壓。

3.香港書展：每年一次，7月。由香港貿(mào)易發(fā)展局主辦。

4.印刷：是世界上最發(fā)達(dá)的印刷中心之一。

（三）澳門出版業(yè)：

1.報(bào)業(yè)較為突出，圖書、期刊發(fā)展水平較低。

2.包括政府、民間團(tuán)體和私人主辦的三種性質(zhì)的出版機(jī)構(gòu)。主要購(gòu)買者是圖書館。

3.圖書出版社約150家，年出版圖書數(shù)百種。

§1.6 主要發(fā)達(dá)國(guó)家出版業(yè)概況（P48）一、美國(guó)出版業(yè) 出版企業(yè)的設(shè)立采用登記制。

兩個(gè)較大的發(fā)展時(shí)期：一是南北戰(zhàn)爭(zhēng)以后，一是二次大戰(zhàn)以后。

出版中心是紐約、波士頓和費(fèi)城。是全球規(guī)模最大的出版業(yè)和出版市場(chǎng)。2009年達(dá)到501億的規(guī)模，占全球市場(chǎng)份額的21%。

圖書出版是它最大的門類。

全美約有6萬家出版機(jī)構(gòu)。

圖書發(fā)行中間環(huán)節(jié)包括：出版社的發(fā)行公司、發(fā)行代理商、獨(dú)立銷售代表、批發(fā)商和館配商。批發(fā)商為獨(dú)立書店、連鎖書店和圖書館充當(dāng)一站式購(gòu)書中心的角色。

圖書零售環(huán)節(jié)包括：連鎖書店、獨(dú)立書店、庫(kù)存書經(jīng)銷商、專門商店以及附設(shè)于藥店、超市和購(gòu)物中心的售書處。

電子閱讀器是美國(guó)出版市場(chǎng)的新寵，電子書的年復(fù)合增長(zhǎng)率為71%。

二、英國(guó)出版業(yè) 始于15世紀(jì)70年代，以1476年在威斯敏斯特教堂開設(shè)第一家印刷所為標(biāo)志。到19世紀(jì)，形成一個(gè)鮮明特色：圖書出口占據(jù)舉足輕重的地位。

是出版大國(guó)和強(qiáng)國(guó)之一。圖書為最大門類。

全國(guó)有5萬多家出版社，90%為中小型出版社。大型出版社主要為跨國(guó)傳媒公司。小型出版社和行業(yè)巨頭兩極分化嚴(yán)重。

發(fā)行體系涵蓋：發(fā)行代理商、批發(fā)商、零售商三個(gè)環(huán)節(jié)；

零售終端：連鎖店、獨(dú)立書店、超市、圖書俱樂部、網(wǎng)絡(luò)書店等。1997年廢除《凈價(jià)書協(xié)議》 出版企業(yè)的設(shè)立采用登記制，對(duì)外資進(jìn)入英國(guó)出版業(yè)沒有限制。是少數(shù)幾個(gè)對(duì)印刷出版物免征增值稅的國(guó)家之一，但電子和音像制品需繳納17.5%的增值稅。

三、法國(guó)出版業(yè)（P51）全國(guó)有3600家出版機(jī)構(gòu)。中心在巴黎和里昂。

1982年起，全國(guó)實(shí)行統(tǒng)一書價(jià)制。圖書是最大門類。

發(fā)行：分直接和間接銷售。直接銷售是出版商以公開價(jià)銷售給經(jīng)紀(jì)人、消費(fèi)者、團(tuán)體、政府部門，或以非公開價(jià)銷售給圖書俱樂部和零售商（包括書商、超市、百貨商店）。間接銷售是以非公開價(jià)，通過代理商、發(fā)行商、批發(fā)商中轉(zhuǎn)后銷售給零售商。1971年，明確代理商和發(fā)行商的職責(zé)。代理商起圖書供應(yīng)代表作用。圖書零售主要通過書店、書亭、圖書俱樂部、郵購(gòu)公司和送書商。期刊發(fā)行主要依靠報(bào)刊代理公司。

對(duì)出版活動(dòng)起一定指導(dǎo)作用。政府設(shè)有“圖書文化基金”，用于促進(jìn)圖書出口和資助翻譯法國(guó)圖書事業(yè)。對(duì)圖書、期刊和音像制品征收7%、4%和33.33%的增值稅。對(duì)出口書刊免征增值稅，對(duì)進(jìn)口征收7%進(jìn)口稅，進(jìn)口音像制品征收3—5.4%。

數(shù)字出版還很有限。

四、德國(guó)出版業(yè)（P52）15世紀(jì)四五十年代，約翰·谷登堡發(fā)明金屬活字印刷技術(shù)。

1650年開始，萊比錫成為德國(guó)的文化中心，成為最重要的出版基地。1913年，德國(guó)出版圖書3萬種，居世界第一。1990年，僅次于美國(guó)，居世界第二。

德國(guó)對(duì)圖書出版實(shí)行扶持政策。稅率7%。實(shí)行統(tǒng)一定價(jià)制度，《統(tǒng)一定價(jià)法》2002年10月1日生效。法規(guī)規(guī)定：嚴(yán)格按照定價(jià)，擅自打折除以高額罰金；

上市10個(gè)月后才可打折，且必須公告；

俱樂部版不受打折限制，但只針對(duì)會(huì)員且在新書銷售4個(gè)月后，且設(shè)計(jì)必須與出版社版區(qū)別。中小型獨(dú)立書店有生存空間。零售業(yè)現(xiàn)代化程度極高。

發(fā)行：出版社→中間商→零售商→消費(fèi)者。中間商類型：訂單中心、出版社配送代理和綜合性中間商（即圖書即時(shí)供貨商）。

電子書市場(chǎng)發(fā)展落后于英美。

五、日本出版業(yè)（P53）17世紀(jì)中期，日本民間出版業(yè)形成。主要集中在京都、大阪和江戶。1890年前后，日本年出書種數(shù)僅次于德國(guó)。1936年，實(shí)行“出版統(tǒng)制” 報(bào)紙出版是日本出版業(yè)最大的出版門類。期刊（尤其是漫畫期刊和周刊）第二，第三為圖書出版。中大型出版商同時(shí)出版圖書和報(bào)刊。出版企業(yè)80%位于東京。

發(fā)行：70余家出版物批發(fā)商，出版商和書店都依賴批發(fā)商。1.5萬家零售書店，分布在火車站到購(gòu)物中心的各個(gè)地區(qū)。網(wǎng)絡(luò)書店正日益擴(kuò)展。

§1.7 出版學(xué)概述（P55）一、出版學(xué)的學(xué)科性質(zhì) 【出版學(xué)】：是研究出版活動(dòng)及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué)，其目的是為出版活動(dòng)提供理論指導(dǎo)。是行業(yè)之學(xué)、領(lǐng)域之學(xué)，屬于應(yīng)用科學(xué)，不是基礎(chǔ)科學(xué)。

二、出版學(xué)的研究對(duì)象：出版活動(dòng)與社會(huì)的關(guān)系以及出版活動(dòng)本身的規(guī)律性。

出版物、出版業(yè)和出版物市場(chǎng)是出版學(xué)研究的三個(gè)重要范疇。

出版物、出版業(yè)和出版物市場(chǎng)的矛盾運(yùn)動(dòng)，構(gòu)成出版活動(dòng)的基本規(guī)律。決定了出版活動(dòng)的性質(zhì)及其特點(diǎn)：

1.決定了出版物既是精神產(chǎn)品又是物質(zhì)產(chǎn)品、既是文化產(chǎn)品又是文化商品的屬性；

2.決定了出版業(yè)既是文化事業(yè)又是文化產(chǎn)業(yè)的屬性；

3.決定了編輯、復(fù)制和發(fā)行活動(dòng)之間分工合作的相互關(guān)系；

4.決定了編輯、作者和消費(fèi)者之間的相互關(guān)系，等等。

三、學(xué)科內(nèi)容：（P57）7項(xiàng)（一）出版與社會(huì)的關(guān)系 出版活動(dòng)與社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等的關(guān)系，即其與社會(huì)的關(guān)系，是出版學(xué)研究的重要內(nèi)容。

社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化等對(duì)出版活動(dòng)有著決定性的作用和影響，后者對(duì)前者又有巨大的反作用。對(duì)兩者關(guān)系的研究，重點(diǎn)是明確出版活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化和科技發(fā)展中的位置和作用，闡述其在整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化發(fā)展中的規(guī)律性。

（二）出版物 出版物是出版活動(dòng)的成果，集中體現(xiàn)了出版活動(dòng)與社會(huì)的關(guān)系，是出版學(xué)研究的重要對(duì)象。

1．出版物精神生產(chǎn)與物質(zhì)生產(chǎn)的特點(diǎn)及相互關(guān)系 2．出版物的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益及其相互關(guān)系（三）出版業(yè)（P58）出版業(yè)是出版學(xué)研究的主體。

1．出版業(yè)與相關(guān)行業(yè)的關(guān)系 2．出版業(yè)的體制機(jī)制：在社會(huì)基本制度和經(jīng)濟(jì)體制的影響下，按照一定的體制機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)，形成既與其他行業(yè)具有共性，又有自身特點(diǎn)的體制機(jī)制。

3．出版業(yè)的結(jié)構(gòu)和發(fā)展方式 出版業(yè)的結(jié)構(gòu)：內(nèi)部結(jié)構(gòu)、地區(qū)布局結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)集中度等市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其中，內(nèi)部結(jié)構(gòu)中的的編輯、復(fù)制、發(fā)行這三大行業(yè)結(jié)構(gòu)是出版學(xué)研究的重要內(nèi)容。出版學(xué)重點(diǎn)研究這三方面活動(dòng)之間的相互關(guān)系及其一般性的發(fā)展規(guī)律。

（四）出版物市場(chǎng)（P59） 對(duì)出版物市場(chǎng)的研究是出版學(xué)的重要內(nèi)容。研究重點(diǎn)在于出版物市場(chǎng)體系建設(shè)、出版物市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化的關(guān)系，等等。

（五）出版人才隊(duì)伍建設(shè)：重點(diǎn)研究出版人才隊(duì)伍在人才結(jié)構(gòu)和知識(shí)、技能更新上的特殊要求，揭示出版專業(yè)人才的培養(yǎng)與管理機(jī)制的對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系。

（六）出版管理體制、出版法規(guī)及宏觀管理：出版學(xué)僅僅研究出版宏觀管理，重點(diǎn)是政府如何運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的、行政的手段調(diào)控出版業(yè)的發(fā)展。有關(guān)出版單位經(jīng)營(yíng)管理的研究是出版企業(yè)管理學(xué)的任務(wù)。

（七）中外出版歷史：認(rèn)真研究中外出版歷史，總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)行中外歷史經(jīng)驗(yàn)的比較研究，是出版學(xué)的重要內(nèi)容。

四、出版學(xué)的相關(guān)學(xué)科：目錄學(xué)、版本學(xué)、校助學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)、傳播學(xué)、新聞學(xué)、文化學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)等 五、中外出版學(xué)研究和學(xué)科建設(shè)概況（P61）（一）中國(guó)的出版研究和學(xué)科建設(shè) 有關(guān)古籍整理、圖書管理、版本?？钡墓偶簼h代劉向的《別錄》、劉歆的《七略》，南宋鄭樵的《校讎略》；

“藝文志”、“經(jīng)籍志”，是古代書目與圖書出版的歷史資料；

清代章學(xué)誠(chéng)的《校讎通義》、紀(jì)昀的《四庫(kù)全書總目提要》、葉德輝的《書林清話》，提供了更加豐富的出版學(xué)研究資料。

最早使用“出版學(xué)”這個(gè)詞的中國(guó)人是【楊家駱】。（1931年《圖書年鑒》）正式提出出版活動(dòng)理論研究作為學(xué)科來建設(shè)，是改革開放以后。1983年，在廣西桂林召開的中國(guó)出版工作者協(xié)會(huì)研討會(huì)上提出。

（二）外國(guó)的出版研究與學(xué)科建設(shè) （英）約翰·彌爾頓1644年發(fā)表《論出版自由》，對(duì)出版業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

（英）斯坦利·昂溫《出版實(shí)況》（“出版圣經(jīng)”，被日本改名為《出版概論》，1926年出版）（美）小赫伯特S·貝利著《圖書出版的藝術(shù)和科學(xué)》，在美國(guó)較有影響。

1969年，日、韓出版學(xué)會(huì)成立。

六、開展出版學(xué)研究的重要意義（P64）1、只有用科學(xué)的理論指導(dǎo)出版實(shí)踐，才能樹立正確的出版觀念，不斷適應(yīng)飛速發(fā)展的形勢(shì)，積極應(yīng)對(duì)來自各方面的挑戰(zhàn)；

才能正確發(fā)揮出版工作者的智慧和才能，創(chuàng)造性的開展工作，不斷為出版業(yè)的繁榮發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

2、只有依靠出版學(xué)的學(xué)科建設(shè)，才能從根本上滿足各方面對(duì)出版專業(yè)人才的迫切需要，并使出版專業(yè)人才的素質(zhì)能夠在持續(xù)、正規(guī)的培養(yǎng)中不斷得到提高；

3、只有對(duì)出版學(xué)有足夠的理論興趣，才能更加熱愛出版工作，自覺的在出版業(yè)這個(gè)大學(xué)校里汲取豐富的營(yíng)養(yǎng)，才有可能在出版工作崗位上不斷成長(zhǎng)，最終成為有精湛造詣的學(xué)者專家。

第二章 數(shù)字出版與數(shù)字出版產(chǎn)品 §2.1 數(shù)字出版概述（P66）【數(shù)字出版這種新興的出版業(yè)態(tài)正推動(dòng)著出版業(yè)的轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新和發(fā)展。是出版業(yè)發(fā)展的重要方向之一?！?一、與數(shù)字出版相關(guān)的概念（一）電子出版 【 電子出版物】：是指以數(shù)字代碼方式，將有知識(shí)性、思想性內(nèi)容的信息編輯加工后存儲(chǔ)在固定物理形態(tài)的磁、光、電等介質(zhì)上，通過電子閱讀顯示、播放設(shè)備讀取使用的大眾傳播媒體，包括只讀光盤、一次寫入光盤、可擦寫光盤、軟磁盤、硬磁盤、集成電路卡等，以及新聞出版總署認(rèn)定的其他媒體形態(tài)。（2008《電子出版物出版管理規(guī)定》）【 在我國(guó)，電子出版是指將數(shù)字化內(nèi)容與具備一定外在形態(tài)的物質(zhì)載體固定在一起提供給消費(fèi)者的出版方式，而不論其內(nèi)容形式是否為數(shù)據(jù)庫(kù)，讀取設(shè)備是否為計(jì)算機(jī)?！浚ǘ┗ヂ?lián)網(wǎng)出版 【互聯(lián)網(wǎng)出版】：互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者將自己或他人創(chuàng)作的作品經(jīng)過選擇和編輯加工，登載在互聯(lián)網(wǎng)上或者通過互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為。

【 互聯(lián)網(wǎng)出版主體，是獲得總署批準(zhǔn)的互聯(lián)網(wǎng)出版單位。】（三）手機(jī)出版（P68）：是一種通過無線通信網(wǎng)絡(luò)傳送出版物內(nèi)容信息的出版方式。

手機(jī)出版于互聯(lián)網(wǎng)出版的異同：

同：都是把構(gòu)成內(nèi)容的文字、圖片、聲音等多媒體信息轉(zhuǎn)換成一連串“純粹的編碼數(shù)字流”發(fā)送給消費(fèi)者，而不須隨附固定的物質(zhì)載體。

異：手機(jī)出版通過電磁波依靠無線通信網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)發(fā)送，互聯(lián)網(wǎng)出版是通過電流或光電信號(hào)依靠有線網(wǎng)絡(luò)來實(shí)現(xiàn)的。

二、數(shù)字出版的概念及其主要特征（P69）（一）【數(shù)字出版】的概念：是指利用數(shù)字技術(shù)進(jìn)行內(nèi)容編輯加工，并通過網(wǎng)絡(luò)傳播數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)品的一種新型出版方式。

（二）數(shù)字出版的主要特征：

1．內(nèi)容生產(chǎn)數(shù)字化（可擴(kuò)展標(biāo)記語(yǔ)言）2．管理過程數(shù)字化 3．產(chǎn)品形態(tài)數(shù)字化 4．傳播渠道網(wǎng)絡(luò)化（途徑包括：有線互聯(lián)網(wǎng)、無線通信網(wǎng)和衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)等）三、我國(guó)數(shù)字出版的發(fā)展（P71）（一）數(shù)字出版的興起：

世界上：1959年美國(guó)匹茲堡大學(xué)衛(wèi)生法律中心建立全文檢索系統(tǒng)，標(biāo)志書目數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的開始。1974年，美國(guó)《紐約時(shí)報(bào)》建立了報(bào)紙的電子化資料庫(kù)。20世紀(jì)70年代末，世界上最大的聯(lián)機(jī)信息檢索服務(wù)系統(tǒng)——DIALOG系統(tǒng)誕生。1987年，《圣何塞信使報(bào)》以網(wǎng)絡(luò)出版形式在全球首次發(fā)行。但世界范圍內(nèi)的興起，是在20世紀(jì)90年代互聯(lián)網(wǎng)快速崛起之后。

我國(guó)：數(shù)字出版起步于20世紀(jì)90年代中期。1994年，我國(guó)正式接入因特網(wǎng)。1996年，國(guó)家教委主辦的《神州學(xué)人》創(chuàng)刊，并通過中國(guó)教育與研究網(wǎng)全球發(fā)行，這標(biāo)志中國(guó)第一份網(wǎng)絡(luò)報(bào)刊誕生。1999年，人民出版社《中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展五十年大事記》，通過人民時(shí)空網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)銷售，這是互聯(lián)網(wǎng)圖書出版的開始。2004年1月，總署批準(zhǔn)成立首批50家互聯(lián)網(wǎng)出版機(jī)構(gòu)，標(biāo)志著數(shù)字出版在我國(guó)正式成為一種新的出版業(yè)態(tài)。

（二）我國(guó)數(shù)字出版發(fā)展的特點(diǎn)：（P72）1．發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁 2．國(guó)家的政策支持力度不斷加大 3．投入和產(chǎn)出矛盾突出 §2.2 數(shù)字出版相關(guān)技術(shù)（P74）一、信息處理技術(shù)：元數(shù)據(jù)規(guī)范較好地解決了基于網(wǎng)絡(luò)的信息資源的發(fā)現(xiàn)、存儲(chǔ)、管理和利用。

【元數(shù)據(jù)】：又稱為“描述數(shù)據(jù)”，即“關(guān)于數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)”，用于對(duì)信息內(nèi)容的主題和結(jié)構(gòu)進(jìn)行描述，現(xiàn)在一般特指基于標(biāo)記語(yǔ)言的網(wǎng)絡(luò)信息資源處理方案。標(biāo)記語(yǔ)言用于解釋信息資源在計(jì)算機(jī)電子文件中的結(jié)構(gòu)。（作用：標(biāo)引、索引和匹配）【 XML/RDF標(biāo)準(zhǔn)體系：XML：網(wǎng)頁(yè)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)交換與管理的標(biāo)記語(yǔ)言，可用于對(duì)頁(yè)面信息的結(jié)構(gòu)化描述，滿足人們對(duì)數(shù)字資源的管理和利用需求；

RDF：支持元數(shù)據(jù)在交換時(shí)能相互兼容的模型?！?二、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù) 互聯(lián)網(wǎng)包括三方面：①全球性、開放性和共享性的；

②每一臺(tái)主機(jī)都需要有“地址”；

③這些主機(jī)必須按共同的規(guī)則連接在一起。

該技術(shù)歷程：

新聞組、電子郵件、文件下載→超文本瀏覽器→云計(jì)算、無線通信、下一代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù) 技術(shù)始終是推動(dòng)出版業(yè)發(fā)展的重要因素，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，將使出版產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨更多的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

§2.3 數(shù)字出版產(chǎn)品（P76）一、數(shù)字出版產(chǎn)品的特點(diǎn) 1．物理空間利用率高 4．方便消費(fèi)者全面把握知識(shí)信息 2．復(fù)制成本低廉，有利于環(huán)保 5．互動(dòng)性強(qiáng)，收集反饋信息便捷 3．版本更新和發(fā)行都能做到快速便捷 二、數(shù)字出版產(chǎn)品的種類：

1．?dāng)?shù)字圖書：數(shù)字化的圖書產(chǎn)品。適合工具書、專業(yè)讀物、教育讀物類。【圖文超鏈接功能】 2．?dāng)?shù)字報(bào)紙：在紙介質(zhì)報(bào)紙的版式中插入音頻、視頻和動(dòng)畫的數(shù)字化連續(xù)出版物。【具有很高的社會(huì)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、廣告價(jià)值和互動(dòng)價(jià)值?！?3．?dāng)?shù)字期刊：以傳統(tǒng)期刊結(jié)構(gòu)為表征的連續(xù)型數(shù)字出版物。【超鏈接、即時(shí)互動(dòng)，有很強(qiáng)的體驗(yàn)感?！?4．?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)出版物：檢索型出版物，主要供公眾檢索查詢，而不是閱讀。分為網(wǎng)狀、層次和關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(kù)?！究茖W(xué)、技術(shù)和醫(yī)學(xué)等學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域?！?5．手機(jī)書：依托移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)傳播并在手機(jī)上閱讀的數(shù)字化圖書。【格式：TXT、JAR、UMD、DPB等】 6.手機(jī)報(bào)：依托移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)傳播并在手機(jī)上閱讀的數(shù)字化報(bào)紙。【主要傳播方式—短信或彩信形式、按無線應(yīng)用協(xié)議訪問形式和基于3G的推送形式。時(shí)效性強(qiáng)、互動(dòng)性好、表現(xiàn)豐富、隨時(shí)接受、易于保存、個(gè)性化投放和成本低廉】 7.手機(jī)刊：依托移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的多媒體數(shù)字化期刊。（兩種：一種是電信運(yùn)營(yíng)商和出版社、期刊社合作經(jīng)營(yíng)的，主要將紙質(zhì)期刊的內(nèi)容經(jīng)過整合后發(fā)布到移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)上；

一種是專門設(shè)立的手機(jī)刊出版單位經(jīng)營(yíng)的。）8.手機(jī)音樂：手機(jī)播放的數(shù)字化音樂作品?？梢韵螺d播放，也可以在線播放（流媒體播放）。

9.電子書：三部分構(gòu)成要件：①數(shù)字化內(nèi)容（辭書型、商務(wù)型、平板計(jì)算機(jī)型）②閱讀設(shè)備（電子紙型：柔性、廉價(jià)和低功耗；

液晶型：直角顯示、低耗電、體積小和零輻射等優(yōu)點(diǎn)）③閱讀軟件（要具有著作權(quán)保護(hù)功能，還要能提供很好的閱讀體驗(yàn)。）10.按需印刷：出版單位將完成編輯制作的內(nèi)容存放在互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器或移動(dòng)介質(zhì)中，按用戶需要以數(shù)字印刷技術(shù)為其印制相應(yīng)書刊。（載體介質(zhì)是紙張，編輯、制作和發(fā)布基于數(shù)字技術(shù)完成，是傳統(tǒng)出版與數(shù)字出版結(jié)合后的新型服務(wù)方式。）11.動(dòng)漫和網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)品：

①網(wǎng)絡(luò)動(dòng)漫產(chǎn)品和手機(jī)動(dòng)漫產(chǎn)品是目前動(dòng)漫產(chǎn)品的主流形式。

②網(wǎng)絡(luò)游戲的技術(shù)架構(gòu)分為兩種：一種是基于瀏覽器形式的網(wǎng)頁(yè)游戲；

一種是客戶端形式，由運(yùn)營(yíng)商架設(shè)服務(wù)器來提供游戲，用戶通過連接服務(wù)器的本地客戶端軟件進(jìn)行游戲。現(xiàn)在網(wǎng)游大多是客戶端的。

第三章 編輯概論 §3.1 編輯與編輯工作（P83）最早出現(xiàn)的編輯活動(dòng)是書籍編輯活動(dòng)。

一、“編輯”的概念 ①【編輯】，是指以生產(chǎn)出版物的精神文化內(nèi)容為目的，策劃、組織、審讀、選擇和加工作品的一種專業(yè)性的精神生產(chǎn)活動(dòng)，是出版物復(fù)制、發(fā)行的前提。②指稱從事編輯活動(dòng)的職業(yè)、崗位、人員。③這類人員的中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)。

日常生活中的編輯活動(dòng)不是專業(yè)性的編輯活動(dòng)，是專業(yè)性編輯活動(dòng)的普及和延伸，泛指一切對(duì)已有作品的加工整理活動(dòng)。

二、編輯工作是整個(gè)出版工作的中心環(huán)節(jié)（P84）原因 （l）編輯工作對(duì)出版工作的全局具有關(guān)鍵性的作用和影晌；

這由出版工作特有的性質(zhì)、特點(diǎn)以及出版活動(dòng)構(gòu)成要素的結(jié)構(gòu)功能所決定。出版工作對(duì)社會(huì)發(fā)展的能動(dòng)作用主要是通過編輯工作來實(shí)現(xiàn)的。

（2）編輯工作是出版物復(fù)制和發(fā)行的前提；

（3）編輯工作對(duì)出版單位的經(jīng)營(yíng)具有重要作用。出版單位的經(jīng)營(yíng)策略取決于出版物產(chǎn)品設(shè)計(jì)以及產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品特色的選擇和決策。出版單位競(jìng)爭(zhēng)力的提高取決于編輯工作的持續(xù)努力和不斷創(chuàng)新。

三、編輯工作的特點(diǎn)：（P85）7個(gè) 政治性、思想性、科學(xué)性、創(chuàng)造性、選擇性、加工性、中介性（文化工作的共有特點(diǎn)）（專業(yè)特點(diǎn)）政治性：要反映社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化的發(fā)展?fàn)顩r和要求，具有明顯的教育人民、引導(dǎo)社會(huì)的意識(shí)形態(tài)特性；

把握雙為的方向，堅(jiān)持中共的基本路線，遵守國(guó)家法律、法規(guī)，并在具體的編輯業(yè)務(wù)中認(rèn)真貫徹執(zhí)行，把好政治關(guān)，是我國(guó)編輯工作政治性的體現(xiàn)。

思想性：保證出版物對(duì)消費(fèi)者和社會(huì)產(chǎn)生先進(jìn)的思想文化影響，避免落后的、腐朽的思想文化影響。要堅(jiān)持社會(huì)主義先進(jìn)文化的前進(jìn)方向，弘揚(yáng)主旋律、提倡多樣化，建設(shè)社會(huì)主義核心價(jià)值體系，樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀。

科學(xué)性：通過出版物向消費(fèi)者傳授科學(xué)知識(shí)，幫助消費(fèi)者掌握專業(yè)技術(shù)，引導(dǎo)消費(fèi)者樹立科學(xué)意識(shí)，指導(dǎo)消費(fèi)者形成科學(xué)的生活方式。因此，編輯工作必須保證出版物合乎科學(xué)。

創(chuàng)造性：既有原創(chuàng)，又有再創(chuàng)，表現(xiàn)為：發(fā)現(xiàn)社會(huì)的文化需求，設(shè)計(jì)、策劃精神文化產(chǎn)品的選題，開拓和發(fā)展精神文化生產(chǎn)的新空間；

選擇、優(yōu)化精神文化產(chǎn)品，或把優(yōu)秀的作品組合起來，創(chuàng)造精神文化作品的整體效應(yīng)；

設(shè)計(jì)、組織文化精品的生產(chǎn)或精神文化重點(diǎn)工程的實(shí)施；

協(xié)調(diào)和促進(jìn)精神文化產(chǎn)品的總體發(fā)展，參與精神文化生產(chǎn)的宏觀調(diào)控。既包含編輯人員獨(dú)自的創(chuàng)新，又存在一定的依附性。（依附作品和消費(fèi)者）選擇性：編輯過程中的稿件審讀，就集中體現(xiàn)了編輯對(duì)具體作品的選擇，而編輯人員設(shè)計(jì)、組織作品創(chuàng)作的過程，實(shí)際上也就是對(duì)社會(huì)精神文化成果的內(nèi)容及其表現(xiàn)形式進(jìn)行選擇的過程。出于價(jià)值和市場(chǎng)判斷。

加工性：對(duì)經(jīng)過審讀后決定選取為向社會(huì)傳播的作品，編輯人員要進(jìn)行加工整理或者提出意見請(qǐng)作者修改，使作品符合復(fù)制和傳播的要求。目的是完善作品，而非創(chuàng)作新作品。

中介性：是聯(lián)系精神生產(chǎn)過程和物質(zhì)生產(chǎn)過程的中介、聯(lián)系作者與消費(fèi)者的中介。

四、編輯工作的基本功能（P88）三個(gè) 1．文化生產(chǎn)中的設(shè)計(jì)、組織功能：體現(xiàn)在協(xié)調(diào)大型出版物的出版；

策劃和催生作者的創(chuàng)作活動(dòng)，保證出版物生產(chǎn)具備必要的前提條件；

對(duì)出版資源的開發(fā)進(jìn)行設(shè)計(jì)，對(duì)出版物形式的整體設(shè)計(jì)，對(duì)出版物生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷的策劃和組織。

2．文化傳播中的選擇、引導(dǎo)功能：選擇具有把關(guān)作用，需要編輯抱著對(duì)人民、對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)作品扶正祛邪、擇優(yōu)汰劣，從而對(duì)于社會(huì)的文化傳承產(chǎn)生積極的引導(dǎo)作用；

編輯的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和判斷力，在文化傳播的引導(dǎo)中會(huì)產(chǎn)生重大作用。

3．文化創(chuàng)造中的優(yōu)化功能：

① 作者創(chuàng)作之前，編輯要收集、分析信息，判斷消費(fèi)者需求和市場(chǎng)走向，并及時(shí)與作者交流，幫助作者尋找最佳的創(chuàng)作角度；

編輯的介入有利于縮短作者與消費(fèi)者的距離，提高創(chuàng)作的針對(duì)性和作品的成功率。

② 作者創(chuàng)作之后，編輯要繼續(xù)與之保持聯(lián)系，了解創(chuàng)作進(jìn)度，配合作者解決遇到的問題。

③ 作品完成后，編輯要進(jìn)行認(rèn)真的審讀。接受出版的，認(rèn)真加工，彌補(bǔ)疏漏和不足；

不夠成熟的，提出退修方案，甚至經(jīng)作者同意要做脫胎換骨的改動(dòng)。

④ 作品轉(zhuǎn)化成出版物時(shí)，編輯還要參與出版物的整體設(shè)計(jì)。

⑤ 通過選題的設(shè)計(jì)和規(guī)劃，對(duì)出版物的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)揮重要的優(yōu)化作用。設(shè)計(jì)文集等，形成“團(tuán)隊(duì)效應(yīng)”，產(chǎn)生更大影響。

§3.2 編輯人員（P92）一、對(duì)編輯人員的能力：7個(gè)方面 政治認(rèn)知、策劃、語(yǔ)言文字、社會(huì)活動(dòng)、判斷、信息感知、審美能力 1.政治認(rèn)知能力：政治敏感性、頭腦清醒、熟悉把握貫徹執(zhí)行法律法規(guī) 2.策劃能力：取決于：

①是否充分收集和分析信息；

②能否別出心裁，富有創(chuàng)新意識(shí)；

③是否熟悉出版實(shí)務(wù)，懂得經(jīng)濟(jì)核算；

④是否了解消費(fèi)者，把握出版物市場(chǎng)變化趨勢(shì)。

3.語(yǔ)言文字能力：

①規(guī)范能力：要在語(yǔ)言文字方面建立自己的職業(yè)優(yōu)勢(shì)，必須比作者更熟悉有關(guān)的語(yǔ)言文字規(guī)范文件，更熟練而正確的運(yùn)用語(yǔ)言文字方面的知識(shí)，更具有敏銳識(shí)別語(yǔ)言文字應(yīng)用中常見差錯(cuò)的能力。

②加工能力：具有通過謀篇布局、字斟句酌、精心潤(rùn)色，提高稿件表達(dá)效果的加工能力。

③寫作能力：基本功。

4.社會(huì)活動(dòng)能力：要具有善于與有關(guān)部門溝通、協(xié)調(diào)、合作的能力，要經(jīng)常以積極的姿態(tài)接近和參加學(xué)術(shù)文化團(tuán)體，參加各種類型的聚會(huì)和討論，及時(shí)調(diào)查、了解文化創(chuàng)造的前沿動(dòng)態(tài)。接近消費(fèi)者，通過多種途徑調(diào)查消費(fèi)者的需求，傾聽消費(fèi)者的聲音。還要擴(kuò)大社交面。

5.判斷能力：學(xué)識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力、水平的綜合體現(xiàn)。提高該能力的途徑：

① 認(rèn)真學(xué)習(xí)馬列、毛、鄧、三個(gè)代表和科學(xué)發(fā)展觀，學(xué)習(xí)法律法規(guī)以及有關(guān)的各項(xiàng)政策規(guī)定，學(xué)習(xí)出版業(yè)務(wù)知識(shí)，開展市場(chǎng)調(diào)查，了解市場(chǎng)變化，認(rèn)真分析閱讀稿件。

② 掌握正確的思想方法，提高邏輯思維能力。

③ 了解消費(fèi)者，代表消費(fèi)者的利益和需求，排除判斷過程中的干擾。

6.信息感知能力：要求能高度自覺的認(rèn)識(shí)信息對(duì)社會(huì)發(fā)展的重要性；

掌握有關(guān)信息技術(shù)的基本知識(shí)，并具有必要的設(shè)備操作本領(lǐng)；

努力認(rèn)識(shí)并把握信息生成與發(fā)展的規(guī)律；

對(duì)有關(guān)信息資源要有高度的敏感性，并善于及時(shí)開發(fā)和利用。

7.審美能力：認(rèn)識(shí)美、評(píng)價(jià)美、鑒賞美 二、編輯人員的責(zé)任：

歸根結(jié)底一句話：向社會(huì)提供優(yōu)良的精神食糧 政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任、把關(guān)責(zé)任、宣傳引導(dǎo)責(zé)任。（P96-97）政治責(zé)任：陣地意識(shí)、主流文化價(jià)值觀。

社會(huì)責(zé)任：把社會(huì)效益放在首位。

把關(guān)責(zé)任：把好方向關(guān)（人民根本利益）、保密關(guān)、質(zhì)量關(guān)。

宣傳引導(dǎo)責(zé)任：營(yíng)造輿論氛圍、唾棄劣質(zhì)、正確引導(dǎo)讀者的閱讀熱點(diǎn)和欣賞趣味。

三、編輯的作者工作和讀者工作（P97）出版實(shí)踐中的“讀者”一詞，泛指各類出版社的消費(fèi)者。

（一）編輯的作者工作：6個(gè) 發(fā)現(xiàn)作者、選擇作者（根據(jù)出版單位的性質(zhì)、任務(wù)、專業(yè)分工范圍和重點(diǎn)，選擇符合需要的作者；

根據(jù)作者的水平和條件，選擇最合適的作者。）、建立作者隊(duì)伍數(shù)據(jù)庫(kù)、與作者保持經(jīng)常聯(lián)系、為作者服務(wù)、維護(hù)作者權(quán)益 編輯與作者的關(guān)系：同志式的互助合作關(guān)系（二）編輯的讀者工作：3個(gè) 進(jìn)行讀者調(diào)查、為讀者服務(wù)、處理讀者來信 編輯與讀者的關(guān)系：讀者是編輯的服務(wù)對(duì)象 §3.3 編輯學(xué)研究（P101）編輯學(xué)是關(guān)于編輯活動(dòng)、編輯工作的學(xué)問。本節(jié)中講的編輯學(xué)，是關(guān)于出版工作中有關(guān)編輯活動(dòng)規(guī)律的學(xué)問，即研究出版工作中編輯活動(dòng)及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué)。

一、編輯學(xué)的學(xué)科建設(shè) 把編輯學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科，是從中國(guó)開始的。

1949年，【李次民】所著《編輯學(xué)》，是世界上最早以“編輯學(xué)”命名的專著。

編輯學(xué)主要是在總結(jié)和概括出版物的編輯活動(dòng)規(guī)律的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展的。

二、編輯學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系（P102）相關(guān)學(xué)科有：出版學(xué)、邏輯學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、文學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)心理學(xué)、新聞學(xué)、傳播學(xué)、目錄學(xué)、版本學(xué)、?？睂W(xué)、文獻(xiàn)學(xué)、信息論、控制論、系統(tǒng)論等。

三、編輯學(xué)的研究對(duì)象：

4個(gè) 1.研究編輯活動(dòng)的性質(zhì)：精神生產(chǎn)勞動(dòng)。

2.研究編輯活動(dòng)的任務(wù)及其實(shí)現(xiàn)手段：宏觀上，出版任務(wù)即是編輯活動(dòng)任務(wù)；

微觀上，編輯活動(dòng)承擔(dān)策劃選題，組織作者創(chuàng)作，審讀作品以作出選擇，對(duì)選定的作品進(jìn)行加工整理等任務(wù)。研究編輯人員的知識(shí)、技能結(jié)構(gòu)、成才規(guī)律及其工作特點(diǎn)和規(guī)律。

3.研究編輯活動(dòng)的作用：研究與社會(huì)之間、與復(fù)制、發(fā)行活動(dòng)之間的相互作用。

4.研究編輯活動(dòng)的規(guī)律：是編輯學(xué)的根本任務(wù)。需要深入研究編輯活動(dòng)的歷史與現(xiàn)狀，并與不同國(guó)家、不同時(shí)期進(jìn)行比較，從而揭示規(guī)律。

四、編輯學(xué)的學(xué)科內(nèi)容（P104）6個(gè) 1．編輯活動(dòng)與其他活動(dòng)的關(guān)系：與社會(huì)、與復(fù)制、發(fā)行的關(guān)系。

2．編輯過程：是編輯學(xué)主要的實(shí)務(wù)研究?jī)?nèi)容。

3．編輯與作者、讀者的關(guān)系：研究作者和作者隊(duì)伍的建設(shè)；

研究讀者結(jié)構(gòu)、需求和心理，不同讀者群體所具有的不同特點(diǎn)，以及讀者對(duì)出版物市場(chǎng)走向、變化規(guī)律的影響。這種關(guān)系貫穿編輯過程的始終，是最重要的關(guān)系。是編輯學(xué)的重要內(nèi)容。

4．編輯活動(dòng)的創(chuàng)造性及其特點(diǎn)：其共性和個(gè)性，從理論上指導(dǎo)編輯人員有效的提高創(chuàng)造的自覺性和創(chuàng)造能力，是編輯學(xué)的重要內(nèi)容。

5．編輯隊(duì)伍的建設(shè)和管理 6．編輯歷史：深入研究歷史，是認(rèn)識(shí)規(guī)律的重要途徑。

第四章 中國(guó)近代出版歷史知識(shí) §4.1近代印刷業(yè)的發(fā)展（P108）一、西方印刷技術(shù)的引進(jìn)與應(yīng)用（一）近代印刷技術(shù)的傳入 1．近代造字技術(shù)：

1815年，《華英字典》，傳教士湯姆斯刻制了最早的中文鉛合金活字。

1838年，傳教士米憐發(fā)明用鋼沖壓制造中文字模。

1858年，美華書館的威廉·姜?jiǎng)e利發(fā)明電解法鑄“美華字”，在中國(guó)通用幾十年。此外，他還發(fā)明了元寶排字架，大大提高了漢字排版速度。

2．近代印刷技術(shù) ＊ 第一部用機(jī)械印刷漢字的圖書是《華英字典》 ＊ 19世紀(jì)后的近半個(gè)世紀(jì)，采用西方印刷技術(shù)的主要是傳教士和外資機(jī)構(gòu)：

墨海書館、美華書館、土山灣印書館、點(diǎn)石齋書局、申報(bào)館 ＊ 1878年，點(diǎn)石齋書局印制《康熙字典》（石印技術(shù)），首印4萬，次印6萬部，創(chuàng)當(dāng)時(shí)發(fā)行量之最。

＊ 申報(bào)館引進(jìn)機(jī)制紙印《申報(bào)》，首先使用手搖平版機(jī)和單色輪轉(zhuǎn)機(jī)。

（二）石印技術(shù)的興盛：最早的平版印刷術(shù) 1821年，麥都思在巴達(dá)維亞（今雅加達(dá)）建立印刷所；

第一本石印中文書籍：1828年，英國(guó)傳教士麥都思出版《中文課本》 第一本石印中文期刊：1833年，廣州出版中文月刊《東西洋考每月統(tǒng)記傳》 1874年，該技術(shù)到上海，首先出現(xiàn)在土山灣印書館，點(diǎn)石齋書局（英國(guó)人美查辦）將其發(fā)揚(yáng)光大。

1881年，國(guó)人辦同文書局和拜石山房。

三大石印書局：點(diǎn)石齋石印書局、同文書局、拜石山房。

1891年，同文書局印刷《古今圖書集成》100部，堪稱石印出版物中的精品巨制。

特點(diǎn)：工序少、印刷速度快、存貌不失真。

1867年，德國(guó)人J·阿爾伯特發(fā)明珂羅版印刷，不過十年傳入中國(guó)。

1902年，上海文明書局員工趙鴻雪試制珂羅版成功；

1904年，該書局聘用日本人試驗(yàn)石印技術(shù)印彩色版獲得成功。

（三）鉛印技術(shù)主導(dǎo)地位的形成（111） 鉛印取代石印的條件：①鉛印字模多、字體齊整秀麗；

②價(jià)格下降；

③小型印刷機(jī)國(guó)內(nèi)已能制造；

④紙型取代泥版使重印更加方便；

⑤1906年，科舉制度的廢除，石印應(yīng)試讀本的石印書局遭到致命打擊，鉛印從此開始占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

二、近代印刷業(yè)的發(fā)展（P111）近代是中國(guó)印刷業(yè)快速發(fā)展的時(shí)期，但主要用于書刊生產(chǎn)領(lǐng)域，獨(dú)立專事印刷的機(jī)構(gòu)不多，多數(shù)印刷廠直接隸屬于出版機(jī)構(gòu)，一些印刷廠兼營(yíng)出版業(yè)務(wù)。

商務(wù)印書館、中華書局、世界書局、大東書局、正中書局等大都有自己的印刷廠。

商務(wù)印書館和中華書局是近代中國(guó)最大的兩家印刷企業(yè)。

三、新技術(shù)對(duì)圖書形態(tài)的影響（P112）西方印刷技術(shù)的傳入，對(duì)中國(guó)圖書的開本、版式、裝幀形式產(chǎn)生了巨大影響。

1.開本：已基本采用32開或大32開的規(guī)格。

2.版式：最早的橫排本：1884年，點(diǎn)石齋書局的《無師自通英語(yǔ)錄》；

五四運(yùn)動(dòng)后，版式真正變化。

3.裝幀：卷軸裝→經(jīng)折裝→旋風(fēng)裝→蝴蝶裝→包背裝→線裝→平裝、精裝 ①石印、鉛印技術(shù)的應(yīng)用，使得光緒末年，出現(xiàn)新變化：在線裝書的書衣上舍去書名簽條，改排鉛字，或用書法題寫書名。20世紀(jì)初，有些書封面上出現(xiàn)帶裝飾花邊的框線，封面紙也變換不同顏色。

②西方造紙技術(shù)和裝訂機(jī)械的引進(jìn)，使得圖書可雙面印刷，出現(xiàn)精裝、平裝樣式。由右翻本變成左翻本，毛邊書向切邊書轉(zhuǎn)化。裝幀完全與世界合拍。新式標(biāo)點(diǎn)符號(hào)也開始使用。

§4.2近代出版機(jī)構(gòu)（P114）一、早期傳教士創(chuàng)辦的出版機(jī)構(gòu) 國(guó)內(nèi)第一個(gè)出版印刷機(jī)構(gòu)：1843年，麥都思在上海創(chuàng)辦的墨海書館，出版《幾何原本》、《談天》、《博物新編》、《大英國(guó)志》等。此后，上海還有土山灣、申報(bào)、點(diǎn)石齋、益智書會(huì)、圖書集成局、廣學(xué)會(huì)等。

二、晚清政府辦的出版機(jī)構(gòu) 1．地方官書局：1864年，曾國(guó)藩?jiǎng)?chuàng)辦金陵書局；

地方官紳創(chuàng)辦大量的官書局，大量刊刻傳統(tǒng)文化典籍，質(zhì)量精良，價(jià)格低廉而流布廣遠(yuǎn)。（局刻本）2．洋務(wù)派創(chuàng)辦的出版機(jī)構(gòu)（也是中國(guó)最早的翻譯機(jī)構(gòu)）①京師同文館（1862年辦，1902年并入京師大學(xué)堂）、上海同文館（1863年辦）：同文館翻譯出版了以丁韙良的《萬國(guó)公法》、畢利干的《化學(xué)指南》、《化學(xué)闡原》影響最大。

②1866年，海關(guān)總署造冊(cè)所設(shè)立印刷廠是中國(guó)最早具有外文排字能力的印刷機(jī)構(gòu)。

③1896年，盛宣懷奏請(qǐng)創(chuàng)辦于次年成立的上海南洋公學(xué)。南洋公學(xué)所附譯書院出版的《蒙學(xué)課本》三編是中國(guó)學(xué)校第一種新式教科書。

④工廠附設(shè)的出版機(jī)構(gòu)：福州船政學(xué)堂和江南機(jī)器制造總局翻譯館（1868年辦，是中國(guó)晚清譯書最多、影響最大的翻譯機(jī)構(gòu)。注明出版物有：《談天》、《地學(xué)淺釋》、《佐治芻言》、《西國(guó)近事匯編》。1905年停辦）。

三、民營(yíng)出版機(jī)構(gòu)（P116）1.民營(yíng)出版機(jī)構(gòu)的崛起：

康有為將“譯印圖書、刊布報(bào)紙、開大書藏、開博物館”列為“最要者四事”。

維新派大量出版著作，宣傳民主革命的圖書大量涌現(xiàn)，科舉廢止，制定學(xué)制，推動(dòng)了以教科書為主要出版業(yè)務(wù)的民營(yíng)出版社的發(fā)展與壯大。

維新派宣傳維新的書刊：《新學(xué)偽經(jīng)考》、《孔子改制考》、《西學(xué)書目表》《校邠（bīn）廬抗議》、《公車上書記》；

《中外紀(jì)聞》、《時(shí)務(wù)報(bào)》、《強(qiáng)學(xué)報(bào)》；

1896-1898，報(bào)刊數(shù)60種以上。

革命派宣傳民主的書刊：《訄（qiǘ）書》、《革命軍》、《猛回頭》、《警世鐘》130余種?！短K報(bào)》、《國(guó)民日日?qǐng)?bào)》、《亞洲日?qǐng)?bào)》、《江漢日?qǐng)?bào)》、《安徽俗話報(bào)》、《直隸白話報(bào)》等。

2．民營(yíng)出版機(jī)構(gòu)云集的上海成為中國(guó)出版中心 1920-1935年：上海書業(yè)同業(yè)公會(huì)登記的出版機(jī)構(gòu)81家，1936年登錄的有66家，未登記的有60多家。重視郵購(gòu)業(yè)務(wù)開發(fā)，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)和特約經(jīng)銷處。

3．有影響的民營(yíng)出版機(jī)構(gòu) 【商務(wù)印書館】：1897年，夏瑞芳等人合資創(chuàng)辦。1902年成立編譯所，由張?jiān)獫?jì)主持。四類出版業(yè)務(wù)：一是大量編印教科書，行銷海內(nèi)外；

二是大量翻譯介紹西方文化名著，如嚴(yán)復(fù)與林紓的譯作。三是出版新式工具書；

四是興辦各種期刊，有《繡像小說》、《東方雜志》、《小說月報(bào)》等。

1902-1950年，共出版圖書1.2萬種。

【中華書局】：1912年，陸費(fèi)逵等人創(chuàng)辦。1913年改組。1912-1949年，共出版圖書約6000種。出版有八大期刊：《中華教育界》、《中華小說界》、《中華實(shí)業(yè)界》、《中華童子界》、《中華婦女界》、《大中華》、《中華學(xué)生界》、《中華兒童畫報(bào)》。（所出期刊，都有“中華”二字）【世界書局】：1917年，沈知方創(chuàng)辦。1921年改組。發(fā)行所叫“紅屋”。1921-1949年，共出書約5500種。

【大東書局】：1916年，呂子泉等創(chuàng)辦。

【開明書店】：1926年，章錫琛創(chuàng)辦。所辦《中學(xué)生》雜志有廣泛影晌。

【記憶方法：夏商、中陸（中路）、沈世（審視）、大呂、開章（開張）】 4．近代民營(yíng)出版機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)模式（P121）機(jī)構(gòu)組織：規(guī)模、資金差別懸殊，決定了各出版機(jī)構(gòu)設(shè)置上的巨大差異。

人員構(gòu)成：大出版機(jī)構(gòu)人員眾多，分工細(xì)密，中小出版機(jī)構(gòu)層次界限相對(duì)模糊；

一為編輯出版，一為營(yíng)業(yè)推廣。

資本構(gòu)成：獨(dú)資（自當(dāng)老板自主經(jīng)營(yíng)和出錢請(qǐng)他人經(jīng)營(yíng)）、合伙（多為數(shù)名文人集資開辦）、股份制（招股籌措資金、作者稿酬入股）或使用別的融資手段（書刊預(yù)訂和分立郵購(gòu)戶頭等利用讀者錢造貨）選題開發(fā)：大型機(jī)構(gòu)出書范圍廣，選題范圍廣泛，質(zhì)量也有保證；

中小型機(jī)構(gòu)則在選題上獨(dú)辟蹊徑，構(gòu)成各自的優(yōu)勢(shì)選題領(lǐng)域。

發(fā)行方式：①大型機(jī)構(gòu)在總部設(shè)發(fā)行所和門市部，在外地設(shè)分支機(jī)構(gòu)。②中小型機(jī)構(gòu)則設(shè)特約經(jīng)銷處（獨(dú)占經(jīng)營(yíng)權(quán)和銷售硬性指標(biāo)與規(guī)定）。③都高度重視郵購(gòu)業(yè)務(wù)，這點(diǎn)生活書店的成績(jī)最為出色。④開展外版書刊的代購(gòu)代銷，為內(nèi)地書店開展上海版書刊的配購(gòu)批發(fā)業(yè)務(wù)。

四、文化團(tuán)體辦的出版機(jī)構(gòu)：（P125）期刊編輯出版的主力軍。

語(yǔ)絲社辦《晨報(bào)副刊》，創(chuàng)造社辦《創(chuàng)造季刊》，文學(xué)研究會(huì)辦《小說月報(bào)》。

五、中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的出版機(jī)構(gòu) 中共成立前出版的刊物有：《共產(chǎn)黨》、《勞動(dòng)者》、《勞動(dòng)音》，圖書有《共產(chǎn)黨宣言》。成立后，創(chuàng)辦了《向?qū)А贰ⅰ吨袊?guó)青年》等。

（一）1920年9月，陳獨(dú)秀在上海出版《新青年》雜志，是五四時(shí)期最有影響力的文化刊物之一。一度成為黨的機(jī)關(guān)刊物。新青年社還出版《新青年叢書》，宣傳馬克思主義。

（二）1921年9月1日，在上海成立人民出版社，由黨中央宣傳主任李達(dá)主持。制定了出版《馬克思主義全書》、《列寧全書》和《康明尼斯特叢書》（《共產(chǎn)主義叢書》）的計(jì)劃。這是我國(guó)第一次有組織有計(jì)劃地系統(tǒng)出版馬列主義著作。

在國(guó)統(tǒng)區(qū)由共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的出版機(jī)構(gòu)還有：上海書店（毛澤民）、長(zhǎng)江書店（瞿秋白）、無產(chǎn)階級(jí)書店、華興書店、北方人民出版社。

（三）在蘇區(qū)和解放區(qū)的圖書出版活動(dòng)：

1931年，中華蘇維埃共和國(guó)設(shè)立中央出版局，出版刊物70余種，圖書200種左右?？镉小渡倌晗蠕h》、《紅色中華》、《青年實(shí)話》、《紅星報(bào)》等；

圖書有《共產(chǎn)兒童讀本》、《中國(guó)蘇維?！?、《列寧主義概論》等． 1933年，川陜革命根據(jù)地成立了12家出版局和工農(nóng)書店，出版有《共產(chǎn)黨》、《斧頭》、《紅旗》等報(bào)刊。

1937年1月，張聞天等負(fù)責(zé)陜北根據(jù)地的中央黨報(bào)委員會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)新聞宣傳工作。1937年，中央黨報(bào)委員會(huì)創(chuàng)辦《解放》周刊。1938年設(shè)立解放社，出版《列寧選集》及一批馬列主義經(jīng)典著作。1939年，發(fā)行新書98種。同年成立中央出版發(fā)行部。

1939年9月，新華書店正式成立，在敵后根據(jù)地建立地區(qū)總店和分支店。新華書店總店由中共中央局宣傳部領(lǐng)導(dǎo)，承擔(dān)本解放區(qū)的書刊編輯、印刷、發(fā)行任務(wù)。分支店承擔(dān)發(fā)行任務(wù)。

八路軍、新四軍、各抗日民主根據(jù)地以及第三次國(guó)內(nèi)革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的各野戰(zhàn)軍，都有自己的出版機(jī)構(gòu)，如：戰(zhàn)時(shí)出版社、大眾日?qǐng)?bào)社、江淮通訊社等。

共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的民營(yíng)進(jìn)步出版機(jī)構(gòu)：最有影響的是生活書店、新知書店、讀書生活出版社。生活書店由鄒韜奮于1932年創(chuàng)辦，讀書生活出版社由艾思奇等于1936年創(chuàng)辦；

新知書店由錢俊瑞于1935年等多人創(chuàng)辦。三家出版機(jī)構(gòu)于1948年在香港合并，成立生活·讀書·新知三聯(lián)書店。

六、國(guó)民黨辦的出版機(jī)構(gòu) 1922年的民智書局，出版孫中山《建國(guó)方略》、《三民主義》，廖仲愷《全民政治》，蔡和森《社會(huì)進(jìn)步史》以及《孫大總統(tǒng)廣州蒙難記》、《中國(guó)國(guó)民黨第一次代表大會(huì)宣言》等。

1928年后新生命書局、獨(dú)立出版社、正中書局、中國(guó)文化服務(wù)社等。正中書局經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大。

§4.3 近代出版物（P128）一、近代報(bào)紙 中國(guó)人主辦的第一份近代報(bào)紙：1858年，伍廷芳的《中外新報(bào)》（香港）首份個(gè)人獨(dú)資的大型日?qǐng)?bào)：1873年，王韜創(chuàng)辦的《循環(huán)日?qǐng)?bào)》 1902年，英斂之在天津創(chuàng)辦《大公報(bào)》，1949年后，在香港繼續(xù)發(fā)行。

近代中國(guó)歷史最長(zhǎng)、最有影響力的中文報(bào)紙之一：由英商美查創(chuàng)辦的《申報(bào)》（1872），1912年轉(zhuǎn)讓給史量才，1949年?？?。存世77年。

二、期刊：

最早的具有現(xiàn)代含義的中文期刊是《察世俗每月統(tǒng)記傳》，它由英國(guó)傳教士馬禮遜、米憐于1815年在馬六甲創(chuàng)辦，木版雕印，主要在南洋華僑中免費(fèi)散發(fā)。

國(guó)內(nèi)最早創(chuàng)辦的現(xiàn)代中文期刊，是1833年在廣州出版的月刊《東西洋考每月統(tǒng)記傳》。

1868年教會(huì)創(chuàng)辦的《中國(guó)教會(huì)新報(bào)》，1874年改名《萬國(guó)公報(bào)》，廣學(xué)會(huì)成立后，成為廣學(xué)會(huì)的機(jī)關(guān)刊物，是外國(guó)傳教士所創(chuàng)辦的最有影響力的一種刊物。

中國(guó)第一種文藝刊物：1872年申報(bào)館創(chuàng)刊的《瀛寰瑣記》。

國(guó)人創(chuàng)辦的第一種綜合性刊物：1896年創(chuàng)刊，梁?jiǎn)⒊鞴P的《時(shí)務(wù)報(bào)》，以時(shí)事政治為主的綜合性刊物。

國(guó)人創(chuàng)辦的第一種自然科學(xué)雜志：1900年由杜亞泉?jiǎng)?chuàng)辦的《亞泉雜志》。

1904年由商務(wù)印書館創(chuàng)辦的《東方雜志》，是中國(guó)近代出版時(shí)間最長(zhǎng)，最具影響力的綜合性雜志。

1906年上海書業(yè)商會(huì)創(chuàng)辦的《圖書月報(bào)》，是中國(guó)第一種出版專業(yè)雜志。

三、近代圖書：（P130）5種 1、教科書與教育類圖書：商務(wù)印書館、中華書局等一些大型出版機(jī)構(gòu)，均因教科書而崛起?？箲?zhàn)前，審定制；

1937年后，改為“部編制”。

2、翻譯作品：

林則徐是中國(guó)近代最早組織翻譯西書的人。林則徐《四洲志》；

魏源《海國(guó)圖志》。

商務(wù)印書館出版了大量翻譯作品。翻譯家嚴(yán)復(fù)和林紓都有大量作品在商務(wù)印書館出版。嚴(yán)譯代表名著：《天演論》、《原富》、《群己權(quán)界論》、《穆勒名學(xué)》、《法意》；

林譯代表名著：《巴黎茶花女遺事》、《黑奴吁天錄》、《魯濱孫漂流記》。

3、古籍出版：民國(guó)時(shí)期共3萬種。

商務(wù)印書館：《四部叢刊》、《百衲本二十四史》、《四庫(kù)全書珍本初集》等；

中華書局：《四部備要》、《古今圖書集成》；

開明書店：《二十五史》、《二十五史補(bǔ)編》；

藏書家劉承幹：《嘉業(yè)堂叢書》 以上都是工程浩大、質(zhì)量上乘的古籍精品。

4、工具書：

包括百科全書、字典、詞典、年鑒、書目、索引等各種類型。

《辭源》、《辭?！?、《辭通》、《中華大字典》等均在民國(guó)時(shí)期出版。

5、叢書：

民國(guó)出版史上最大的一套現(xiàn)代普及性綜合叢書：商務(wù)印書館《萬有文庫(kù)》 §4.4近代著作權(quán)意識(shí)的萌芽與實(shí)踐（P134）一、近代著作權(quán)法的頒布與實(shí)施 立法前，主要沿用宋代以來的老辦法 — 由地方政府頒布著作權(quán)保護(hù)告示。

（一）近代著作權(quán)意識(shí)的萌芽與《大清著作權(quán)律》的頒布 最早萌芽的是翻譯介紹西方學(xué)說的知識(shí)分子，如嚴(yán)復(fù)。

第一個(gè)國(guó)際著作權(quán)公約：1886年，《伯爾尼公約》誕生 中國(guó)歷史上第一部著作權(quán)保護(hù)法律：1910年《大清著作權(quán)律》（二）《中華民國(guó)著作權(quán)法》的頒布、修訂與實(shí)施 1915年，北洋政府頒布了《中華民國(guó)著作權(quán)法》，1916年公布《著作權(quán)法注冊(cè)程序及規(guī)費(fèi)施行細(xì)則》。

1928年，南京國(guó)民政府修訂了《中華民國(guó)著作權(quán)法》。1944年修訂，并公布《著作權(quán)法施行細(xì)則》，規(guī)定了注冊(cè)登記和規(guī)費(fèi)收取的標(biāo)準(zhǔn)。1949年，再次修訂，罰金降低。

二、出版行業(yè)協(xié)會(huì)組織的建立（P137）1905年，北京書業(yè)商會(huì)和上海書業(yè)商會(huì)成立。

1906年6月，上海書業(yè)商會(huì)（夏瑞芳和俞復(fù)負(fù)責(zé)）在《圖書月報(bào)》第一期上刊登所有加入商會(huì)的22家成員名單。

1927年，鄭振鐸、葉圣陶、豐子愷等建立了上海著作權(quán)人公會(huì)。

1932年，中國(guó)著作權(quán)協(xié)會(huì)成立。

1936年，北平文化界成立了文化救國(guó)會(huì)，中國(guó)文藝家協(xié)會(huì)也在上海成立。

第五章 出版行政管理 §5.1 出版行政管理概述 一、出版行政管理的概念：（P140）【出版行政管理】是指政府有關(guān)部門依法對(duì)出版活動(dòng)進(jìn)行管理的行為。

根本任務(wù)：1、保障公民享有出版自由的權(quán)利；

2、進(jìn)行行業(yè)監(jiān)管；

3、實(shí)施準(zhǔn)入和退出管理；

4、保障和規(guī)范合法的出版活動(dòng)，培育和規(guī)范出版物市場(chǎng)；

5、對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行管理；

6、對(duì)出版物內(nèi)容和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管；

7、懲處違法出版行為，促進(jìn)中國(guó)特色社會(huì)主義出版業(yè)的健康發(fā)展和繁榮。

出版行政管理涉及兩個(gè)方面：1．實(shí)施管理的出版行政主管部門（中央和地方分級(jí)管理）；

2．出版行政管理的對(duì)象：出版單位、制作單位、印刷復(fù)制單位、發(fā)行單位。

二、依法實(shí)施出版行政管理（P140）（一）出版行政管理的法律依據(jù)：《憲法》、《刑法》、《民法通則》、《著作權(quán)法》、《保守國(guó)家秘密法》、《廣告法》、《國(guó)家通用語(yǔ)言文字法》、《計(jì)量法》等。我國(guó)參加的《伯爾尼公約》和《世界版權(quán)公約》，世貿(mào)組織的有關(guān)規(guī)則和中國(guó)的承諾，也是出版行政管理的依據(jù)。

（二）出版行政管理的重要法規(guī)：行政法規(guī)和地方性法規(guī)。

《出版管理?xiàng)l例》、《音像制品管理?xiàng)l例》、《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《著作權(quán)法實(shí)施條例》、《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》、《廣播電臺(tái)電視臺(tái)播放錄音制品支付報(bào)酬暫行辦法》（“七條例一辦法”）【《出版管理?xiàng)l例》是有關(guān)出版工作最基本、最重要的行政法規(guī)?！浚ㄈ┏霭嫘姓芾淼闹匾?guī)章、規(guī)范性文件（P141）：部門規(guī)章和地方政府規(guī)章 規(guī)章：《圖書出版管理規(guī)定》《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》《期刊出版管理規(guī)定》《音像制品出版管理規(guī)定》《電子出版物出版管理規(guī)定》《互聯(lián)網(wǎng)出版管理暫行規(guī)定》《出版物市場(chǎng)管理規(guī)定》《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格管理規(guī)定》等。

規(guī)范性文件：《圖書、期刊、音像制品、電子出版物重大選題備案辦法》、《書號(hào)實(shí)名申領(lǐng)管理辦法》《出版文字作品報(bào)酬規(guī)定》《關(guān)于嚴(yán)格禁止買賣書號(hào)、刊號(hào)、版號(hào)等問題的若干規(guī)定》等。

§5.2 國(guó)家對(duì)出版單位的管理（P142）【5種制度】 【出版單位：報(bào)社、期刊社、圖書出版社、音像出版社、電子出版物出版社和互聯(lián)網(wǎng)出版單位、法人出版報(bào)紙期刊，不設(shè)報(bào)社期刊社的，其下的報(bào)紙、期刊編輯部視為出版單位?！?一、出版單位設(shè)立的審批制度；

由新聞出版總署審批。

二、出版單位變更登記事項(xiàng)審批和注銷登記制度：

1.出版單位變更：①名稱、主辦單位或主管機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)范圍、資本結(jié)構(gòu)；

②合并或分立；

③設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；

④出版新的報(bào)、刊或報(bào)、刊變更名稱，均應(yīng)按新設(shè)立出版單位的規(guī)定向總署辦理審批。其余變更事項(xiàng)，經(jīng)主辦單位和主管機(jī)關(guān)審查同意，向省局申請(qǐng)變更，并報(bào)總署備案。（還要向事業(yè)單位、工商、電信部門辦理相應(yīng)手續(xù)）2.出版單位中止出版活動(dòng)的，向省局備案并說明理由和期限；

中止時(shí)間不得超過180天。

3.出版單位注銷，應(yīng)向省局辦理注銷登記，并報(bào)總署備案。（還要向事業(yè)單位、工商、電信部門辦理注銷登記）三、出版單位核驗(yàn)制度：（P144）期刊社每年一次：省局做出通過、暫緩、不予通過決定，暫緩期限由省局定；

材料報(bào)總署備案。

其他出版社兩年一次：

音像、電子：省局做出通過、暫緩決定；

暫緩期限3個(gè)月。材料總署備案；

圖書：省局審核，出具審核意見報(bào)總署，由總署做出通過、暫緩、不予通過決定。暫緩期限6個(gè)月。

【凡不予通過核驗(yàn)的，撤銷出版許可證，注銷登記?！?四、出版專業(yè)職業(yè)資格制度：（P145）【出版專業(yè)技術(shù)人員】是指在圖書、非新聞性期刊、音像、電子、網(wǎng)絡(luò)出版單位內(nèi)承擔(dān)內(nèi)容加工整理、裝幀和版式設(shè)計(jì)（即技術(shù)編輯）等工作的編輯人員和校對(duì)人員，以及在報(bào)紙、新聞性期刊出版單位從事校對(duì)工作的專業(yè)技術(shù)人員。

（一）出版專業(yè)職業(yè)資格制度的要求：通過考試，持證上崗，擇優(yōu)聘用。

①擔(dān)任社長(zhǎng)、總編輯、主編、編輯室主任（以上均含副職）職務(wù)的人員，除應(yīng)具備任職條件外，還須具有中級(jí)及以上出版專業(yè)職業(yè)資格并履行登記、注冊(cè)手續(xù)。

②擔(dān)任責(zé)任編輯（校對(duì)、技術(shù)編輯）工作的專業(yè)技術(shù)人員，須具有中級(jí)及以上出版專業(yè)職業(yè)資格，并辦理注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取責(zé)任編輯證書；

否則不能擔(dān)任責(zé)任編輯。

③出版專業(yè)技術(shù)人員，須在到崗2年內(nèi)取得資格證書，并辦理登記手續(xù)；

否則不能繼續(xù)從事出版專業(yè)技術(shù)工作。

（二）出版專業(yè)職業(yè)資格的取得：從2002年起，實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一考試制度。取得初級(jí)資格者，可聘任助理編輯（助理技術(shù)編輯或二級(jí)校對(duì)）；

取得中級(jí)資格者，可聘任編輯（技術(shù)編輯或一級(jí)校對(duì)）職務(wù)；

高級(jí)資格的獲取，目前實(shí)行評(píng)審制度。

（三）報(bào)考條件：凡不具有完全民事行為能力者、違反出版法規(guī)受到嚴(yán)厲懲處者和有刑事犯罪記錄者，均不得申請(qǐng)參加資格考試。（對(duì)學(xué)歷和工作年限有具體要求，此處略。）（四）對(duì)資格獲得者的管理：

①接受繼續(xù)教育（每年不少于72小時(shí)、面授不少于24小時(shí)）；

②職業(yè)資格登記（分首次、續(xù)展、變更三種情況，已取得責(zé)編證書的無須續(xù)展登記，但應(yīng)續(xù)展注冊(cè)）；

③責(zé)任編輯注冊(cè)（分首次、續(xù)展〈有效期3年，到期30日前〉、變更、申請(qǐng)續(xù)展資格保留期5年）④違規(guī)人員應(yīng)負(fù)法律責(zé)任：接受出版行政部門處罰：限制報(bào)考、取消職業(yè)資格、注銷責(zé)任編輯證書。

【注銷證書的情況：參與買賣書號(hào)、刊號(hào)等行為，情節(jié)嚴(yán)重者；

擔(dān)任責(zé)編的出版物出現(xiàn)內(nèi)容、編校質(zhì)量等違法問題，情節(jié)嚴(yán)重；

連續(xù)2年崗位考核不合格；

總署認(rèn)定不予續(xù)展注冊(cè)者。注銷證書者，可保留資格登記并從事專業(yè)技術(shù)工作，但不得擔(dān)任責(zé)任編輯，且3年內(nèi)不得注冊(cè)。】 五、領(lǐng)導(dǎo)崗位持證上崗制度：各出版社社長(zhǎng)、總編輯、新華書店經(jīng)理、省管書刊印刷企業(yè)廠長(zhǎng)、音像復(fù)制單位法定代表人（以上均含副職），須持有《崗位培訓(xùn)合格證書》，有效期5年。單位領(lǐng)導(dǎo)持證上崗率列為核驗(yàn)內(nèi)容。

§5.3 國(guó)家對(duì)出版業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理 一、出版單位等級(jí)評(píng)估制度：（P151）對(duì)圖書出版單位的等級(jí)評(píng)估每3年進(jìn)行一次，施行動(dòng)態(tài)評(píng)估。

（一）評(píng)估指標(biāo)體系：由圖書出版能力、基礎(chǔ)建設(shè)能力、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)能力、違規(guī)記錄、附加項(xiàng)目5方面組成。選取能反映該單位真實(shí)水平的、有代表性的25項(xiàng)要素為評(píng)估指標(biāo)，組成經(jīng)營(yíng)性圖書出版單位評(píng)估指標(biāo)體系。

（二）評(píng)估等級(jí)及有關(guān)政策：最高分?jǐn)?shù)為1000分。

分為四個(gè)等級(jí)：一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)。比例分別為20%、30%、40%和10%。

對(duì)綜合排名靠后、經(jīng)營(yíng)管理不善、資不抵債、有嚴(yán)重違規(guī)問題的單位，給予警示或托管；

連續(xù)兩次被警示且不具備辦社條件的，采取關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)等措施，直至取消出版資格。

二、出版計(jì)劃備案制度（P152）出版計(jì)劃（選題計(jì)劃）屬于保障圖書質(zhì)量的出版宏觀調(diào)控機(jī)制中預(yù)報(bào)機(jī)制的組成部分之一。這個(gè)制度要求出版社在上一第四季度制定出版計(jì)劃，先報(bào)主管部門審批，然后送省局審核同意，再報(bào)總署備案。增補(bǔ)選題，須在發(fā)稿前一個(gè)月送省局審核。特殊急件須隨時(shí)報(bào)批。未上報(bào)備案或出版后再補(bǔ)報(bào)的，受處罰。

三、重大選題備案制度（P152）【保障圖書質(zhì)量的宏觀調(diào)控機(jī)制中預(yù)報(bào)機(jī)制的組成部分之一?！?重大選題是指內(nèi)容涉及國(guó)家安全、社會(huì)安定、民族宗教等方面，對(duì)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等會(huì)產(chǎn)生較大影響的選題。重大選題，應(yīng)經(jīng)省局審批后報(bào)總署備案。總署在受理之日起30日內(nèi)予以答復(fù)。未經(jīng)備案，不得出版。

具體材料：填寫備案登記表，提交備案申請(qǐng)報(bào)告、選題、書稿、文章、圖片或樣片、樣帶，出版單位的上級(jí)主管部門或所在地黨委宣傳部門的審核意見。

四、書號(hào)、刊號(hào)管理（P153）書號(hào)全稱“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)書號(hào)”，由以ISBN為前綴的5段、13位數(shù)字組成。用于：圖書、音像制品、非連續(xù)型電子出版物。

刊號(hào)全稱“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號(hào)”。由以ISSN為前綴的2段、8位數(shù)字的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)連續(xù)出版物號(hào)和以CN為前綴的2段、6位數(shù)字和分類號(hào)組成的國(guó)內(nèi)連續(xù)出版物號(hào)組成。用于報(bào)紙和期刊以及連續(xù)型電子出版物。

對(duì)書號(hào)和刊號(hào)的管理規(guī)定有4個(gè)：

1.書號(hào)、刊號(hào)不能相互替代使用。

2.書號(hào)、刊號(hào)不得“一號(hào)多用”。

3.逐步實(shí)施書號(hào)實(shí)名申領(lǐng)制度。

4.嚴(yán)禁買賣書號(hào)、刊號(hào)。

五、出版物質(zhì)量管理（P154）2004年總署修訂《圖書質(zhì)量管理規(guī)定》，圖書質(zhì)量包括內(nèi)容、編校、設(shè)計(jì)、印制，分為合格、不合格兩個(gè)等級(jí)。四項(xiàng)均合格，其質(zhì)量屬合格；

若有一項(xiàng)不合格，則其質(zhì)量為不合格。

（一）圖書質(zhì)量監(jiān)督檢查：采用抽樣檢查方法，有兩類：

1.有重點(diǎn)、有目的、有針對(duì)性地組織有經(jīng)驗(yàn)、有水平的審讀人員，隨機(jī)抽樣審讀轄區(qū)出版單位出版的和市場(chǎng)上銷售的圖書；

對(duì)優(yōu)秀的向讀者推薦，對(duì)有問題的及時(shí)處理并上報(bào)，發(fā)現(xiàn)有傾向性的，則上班，并向出版單位發(fā)通報(bào)。

2.每年根據(jù)總署規(guī)定的圖書質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)圖書進(jìn)行抽樣檢查。方式有兩種：

⑴出版社自查：2次/年，將自查情況于次年1月31日前上報(bào)出版行政主管部門；

在自查的基礎(chǔ)上，省局和出版單位主管單位組織人員進(jìn)行抽查；

⑵總署每年選取部分出版單位的圖書進(jìn)行抽查。

【審讀記錄和質(zhì)量檢查結(jié)果需書面通知出版單位，出版單位如有異議，接到通知后15日內(nèi)，可以提出申辯意見，請(qǐng)求復(fù)檢。如仍有異議，可向上一級(jí)出版行政主管部門請(qǐng)求裁定?！浚ǘ﹫D書質(zhì)量獎(jiǎng)懲措施：

對(duì)成績(jī)突出的單位和個(gè)人，予以表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)；

對(duì)不能保證圖書質(zhì)量者，予以處罰：

1.內(nèi)容不合格的處罰：

行政處罰：責(zé)令停業(yè)整頓，沒收出版物及違法所得，罰款，吊銷許可證。

刑事處罰：主要適用于情節(jié)嚴(yán)重而觸犯刑律的，有人民法院依法定罪量刑。

2.對(duì)編校質(zhì)量、印制質(zhì)量不合格的處罰：

①編校質(zhì)量：差錯(cuò)率在萬分之一以上，萬分之五以下，30天內(nèi)全部收回，改正重印后可繼續(xù)發(fā)行。差錯(cuò)率在萬分之五以上，必須30天內(nèi)全部收回。由省級(jí)以上出版行政主管部門給予警告，并根據(jù)情節(jié)處3萬元以下罰款。

②印制質(zhì)量：不合格者必須及時(shí)予以收回、調(diào)換。

30天后不合格的圖書還在銷售，由省級(jí)以上出版行政主管部門按《產(chǎn)品質(zhì)量法》進(jìn)行處罰。

【年新版圖書品種有10%以上質(zhì)量不合格的出版單位，必須停業(yè)整頓】 3.對(duì)不合格圖書直接責(zé)任者的處罰：

一年內(nèi)造成3種及以上圖書不合格，或者連續(xù)兩年造成圖書質(zhì)量不合格的直接責(zé)任者，取消其出版專業(yè)職業(yè)資格并注銷登記，且其3年之內(nèi)不得從事出版編輯工作。

六、出版物樣本送交制度：（P156）出版單位須向中國(guó)國(guó)家圖書館、中國(guó)版本圖書館、國(guó)務(wù)院出版行政主管部門免費(fèi)送交出版物樣本。出版單位應(yīng)由專人負(fù)責(zé)按規(guī)定的數(shù)量和方式送交樣本。逾期不交的，由出版行政主管部門根據(jù)不同情況給予行政處罰。

目的：向國(guó)圖和版圖送樣本，是支持國(guó)家保存、收藏出版物以便進(jìn)行文化積累和開展信息服務(wù)。向主管部門送樣本，是備案（通過審讀樣本，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，把握出版動(dòng)向，采取相應(yīng)對(duì)策）。

§5.4 國(guó)家對(duì)出版物印刷復(fù)制活動(dòng)的管理 一、關(guān)于書刊委托印刷的規(guī)定 國(guó)家實(shí)行印刷經(jīng)營(yíng)許可制度。印刷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，包括經(jīng)營(yíng)性的排版、制版、印刷、裝訂、復(fù)印、影印、打印等活動(dòng)。未取得印刷經(jīng)營(yíng)許可證，任何單位和個(gè)人不得從事印刷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。個(gè)人不得從事書刊印刷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（一）對(duì)書刊出版單位的規(guī)定（P157）1.書刊出版單位在委托印刷書刊時(shí)，必須審核印刷企業(yè)是否屬于審定許可的印刷企業(yè)；

不得委托違反法規(guī)正處于處罰期間的承印書刊。

2.委托印刷時(shí)，須提供委托印刷書刊的有關(guān)證明，并簽訂合同。

3.在委托印刷的書刊上刊載出版單位的名稱、地址，書號(hào)或者刊號(hào)，出版日期或者刊期，書刊印刷企業(yè)的真實(shí)名稱和地址，以及其他有關(guān)事項(xiàng)。

（二）對(duì)印刷企業(yè)的規(guī)定 1.印刷企業(yè)接受委托印刷書刊時(shí)，必須驗(yàn)證并收存出版單位蓋章的印刷委托書，并在印刷前報(bào)省局備案；

接受省外印刷委托，其委托書報(bào)本省省局備案。委托書由總署統(tǒng)一規(guī)定格式，省局統(tǒng)一印刷。

2.印刷企業(yè)在印刷完成之日起兩年內(nèi)留存一份書刊樣本備查。

3.不得印刷有以下情況之一的書刊：①含有《出版管理?xiàng)l例》第二十五條、第二十六條禁止內(nèi)容的②非法進(jìn)口的③偽造、假冒出版單位名稱或報(bào)紙、期刊名稱的④未署出版單位名稱的⑤中小學(xué)教科書未經(jīng)依法審定的⑥侵犯他人著作權(quán)的。

二、關(guān)于音像制品、電子出版物復(fù)制的規(guī)定（P158）國(guó)家實(shí)行復(fù)制經(jīng)營(yíng)許可制度。未取得復(fù)制經(jīng)營(yíng)許可證，任何單位和個(gè)人不得從事復(fù)制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！緩?fù)制經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及的產(chǎn)品包括：音像制品、電子出版物、音像非賣品、電子出版物非賣品、計(jì)算機(jī)軟件。】（一）對(duì)出版單位的規(guī)定 1.出版單位委托復(fù)制產(chǎn)品，應(yīng)委托總署批準(zhǔn)設(shè)立的復(fù)制單位復(fù)制產(chǎn)品，須出示出版許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、復(fù)制委托書、出版單位獲得的授權(quán)書，并依法簽訂合同。

2.必須使用總署統(tǒng)一印制，省局核發(fā)的復(fù)制委托書。

3.應(yīng)保證委托書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并須直接交送復(fù)制單位。

4.委托書第二聯(lián)，應(yīng)由出版和復(fù)制單位蓋章后，在復(fù)制完成之日起30日內(nèi)，連同樣品一起上交本地省局。

5.委托書第四聯(lián)由出版單位留存兩年備查。

（二）對(duì)復(fù)制單位的規(guī)定 1.接受委托時(shí)，須查驗(yàn)出版單位蓋章的復(fù)制委托書及其他法定文書。若接受非賣品或計(jì)算機(jī)軟件的復(fù)制，須驗(yàn)證經(jīng)省局核發(fā)并由委托單位蓋章的的復(fù)制委托書。復(fù)制境外產(chǎn)品的，應(yīng)報(bào)省局批準(zhǔn)，復(fù)制的產(chǎn)品除樣品外，應(yīng)全部出境，不得在境內(nèi)發(fā)行。

2.不得接受非出版單位或個(gè)人委托復(fù)制經(jīng)營(yíng)性的音像制品、電子出版物；

不得擅自復(fù)制各類相關(guān)產(chǎn)品。

3.應(yīng)保存復(fù)制樣品、復(fù)制委托書和其他法定文書、生產(chǎn)單據(jù)、發(fā)貨記錄等檔案，保存期2年，備查。

4.復(fù)制光盤，須蝕刻總署核發(fā)的SID碼（光盤來源識(shí)別碼）的注塑模具，在每張光盤的內(nèi)圈刻壓上SID碼。

三、光盤類出版物的SID碼（P159）SID碼：全稱“激光數(shù)碼儲(chǔ)存片來源識(shí)別碼”?？虊涸诠獗P內(nèi)圈表面。

經(jīng)過許可的企業(yè)，每一條光盤復(fù)制生產(chǎn)線，均具有新聞出版總署核發(fā)的全國(guó)統(tǒng)一編制的SID碼。格式為：IFPI R200 IFPI R2 00 國(guó)際唱片業(yè)協(xié)會(huì)英文縮寫 復(fù)制單位代碼 模具順序編號(hào) §5.5 國(guó)家對(duì)出版物市場(chǎng)的管理（P160）一、關(guān)于出版物市場(chǎng)管理的一般規(guī)定 1.國(guó)家對(duì)出版物的總發(fā)行、批發(fā)、零售等實(shí)行許可證制度。

2.國(guó)家允許設(shè)立從事圖書、報(bào)紙、期刊、電子出版物發(fā)行活動(dòng)的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和外資企業(yè)，允許設(shè)立從事音像制品發(fā)行活動(dòng)的中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)；

其中，從事圖書、報(bào)紙、期刊經(jīng)營(yíng)的連鎖業(yè)務(wù)，連鎖店超過30家的，不允許外資控股。外商可以投資出版物總發(fā)行、批發(fā)、零售、連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)。設(shè)立這些，需報(bào)出版行政主管部門審批，并報(bào)商務(wù)部門辦理外商投資審批手續(xù)。商務(wù)部門批準(zhǔn)后，再領(lǐng)取《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》。

3.出版單位不得委托未取得《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》的單位發(fā)行出版物。

4.任何發(fā)行單位不得發(fā)行有下列情形之一的出版物：

含有《出版管理?xiàng)l例》第二十五、第二十六條禁止內(nèi)容的，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自出版的，偽造、假冒出版單位名稱的，非法進(jìn)口的，中小學(xué)教科書未經(jīng)依法審定的，侵犯他人著作權(quán)的或?qū)Ｓ谐霭鏅?quán)的，行政主管部門明令禁止發(fā)行的。

5.發(fā)行中小學(xué)教科書的發(fā)行單位，應(yīng)經(jīng)總署批準(zhǔn)。其他任何單位和個(gè)人不得從事中小學(xué)教科書的出版、發(fā)行業(yè)務(wù)。

6.從事出版物發(fā)行的單位或個(gè)人須將出版物發(fā)行進(jìn)銷貨清單等有關(guān)非財(cái)務(wù)票據(jù)保存2年以上，備查。

二、關(guān)于出版物總發(fā)行的規(guī)定（P161）【出版物總發(fā)行】是指由一個(gè)發(fā)行主體統(tǒng)一包銷出版物。

1.須具備一定條件（主營(yíng)業(yè)務(wù)、發(fā)行員資格等級(jí)、發(fā)行設(shè)備和場(chǎng)所、企業(yè)注冊(cè)資本、計(jì)算機(jī)管理?xiàng)l件和管理制度等方面，符合國(guó)家規(guī)定）并批準(zhǔn)獲得總發(fā)行權(quán)。

2.總發(fā)行單位可以從事批發(fā)、零售業(yè)務(wù)。

3.出版單位擁有本版出版物的總發(fā)行權(quán)。由出版單位發(fā)行部門改制形成的發(fā)行企業(yè)，按設(shè)立總發(fā)行單位的規(guī)定辦理審批手續(xù)并獲準(zhǔn)后，可以從事本版出版物的總發(fā)行業(yè)務(wù)。

4.出版單位不得向沒有總發(fā)行權(quán)的單位轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓總發(fā)行權(quán)。

三、關(guān)于出版物分銷的規(guī)定（P162）（一）對(duì)分銷的共同性規(guī)定 1.出版物分銷企業(yè)應(yīng)從合法的出版、發(fā)行單位進(jìn)貨，不得擅自更改出版物的版權(quán)頁(yè)。

2.出版物分銷企業(yè)不得超范圍經(jīng)營(yíng)；

《經(jīng)營(yíng)許可證》應(yīng)在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所明顯處張掛，不得涂改、變?cè)?，不得以任何形式出售、出借、出租或轉(zhuǎn)讓。

3.不得張貼和散發(fā)載有違法違規(guī)內(nèi)容的或載有欺詐性文字的征訂單、廣告和宣傳畫。

4.發(fā)行進(jìn)口出版物的，必須從依法設(shè)立的出版物進(jìn)口經(jīng)營(yíng)單位進(jìn)貨。

（二）對(duì)出版物批發(fā)的規(guī)定（P162） 1.依法設(shè)立的企業(yè)具備一定條件并經(jīng)審批取得出版物批發(fā)權(quán)后，可從事批發(fā)業(yè)務(wù)。具備一定條件指：須在發(fā)行員職業(yè)資格等級(jí)，發(fā)行設(shè)備、場(chǎng)所，企業(yè)注冊(cè)資本和計(jì)算機(jī)管理?xiàng)l件等方面，符合國(guó)家規(guī)定。

2.出版單位設(shè)立批發(fā)其他單位出版物的發(fā)行企業(yè)，應(yīng)按設(shè)立批發(fā)企業(yè)的規(guī)定辦理審批手續(xù)。出版單位可設(shè)立發(fā)行本版出版物的不具備法人資格的發(fā)行分支機(jī)構(gòu)，須于分支機(jī)構(gòu)設(shè)立后15日內(nèi)持有關(guān)材料報(bào)分支機(jī)構(gòu)所在地省局備案。

3.出版單位不得委托無批發(fā)權(quán)的批發(fā)或代理批發(fā)。

（三）對(duì)出版物零售的規(guī)定（P163） 1.依法設(shè)立的企業(yè)具備一定條件并經(jīng)審批取得出版物零售資格后，可從事零售業(yè)務(wù)。具備一定條件指：須在發(fā)行員職業(yè)資格等級(jí)，銷售場(chǎng)所等方面，符合國(guó)家規(guī)定。

2.出版單位設(shè)立零售其他單位出版物的發(fā)行企業(yè)，應(yīng)按設(shè)立零售企業(yè)的規(guī)定辦理審批手續(xù)。

（四）對(duì)出版物連鎖經(jīng)營(yíng)的規(guī)定（P163）1.依法設(shè)立的企業(yè)具備一定條件并經(jīng)審批后，可從事連鎖經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。具備一定條件指：須在發(fā)行員職業(yè)資格等級(jí)，發(fā)行設(shè)備、場(chǎng)所，企業(yè)注冊(cè)資本、直營(yíng)連鎖門店數(shù)量、連鎖經(jīng)營(yíng)的組織形式和經(jīng)營(yíng)方式，相應(yīng)的計(jì)算機(jī)管理?xiàng)l件和管理制度等方面，符合國(guó)家規(guī)定。

2.直營(yíng)連鎖門店不須單獨(dú)辦理《出版物經(jīng)營(yíng)許可證》，可憑總部的許可證復(fù)印件到所在地縣級(jí)出版行政主管部門備案后，到工商部門依法領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

3.非直營(yíng)連鎖門店應(yīng)按設(shè)立零售企業(yè)的審批規(guī)定辦理相應(yīng)手續(xù)。

§5.6 國(guó)家對(duì)出版活動(dòng)的扶持政策 一、實(shí)行優(yōu)惠的經(jīng)濟(jì)政策（P164）1.經(jīng)濟(jì)政策：主要包括投資政策、稅收政策、價(jià)格政策、分配政策等，基本內(nèi)容是對(duì)出版業(yè)的支持和優(yōu)惠。

2.中央和地方還分別建立了“宣傳文化發(fā)展專項(xiàng)資金”，重點(diǎn)用于包括出版在內(nèi)的宣傳文化工作的宏觀調(diào)控。

3.財(cái)政局、國(guó)家稅務(wù)總局對(duì)少兒報(bào)刊、中小學(xué)教科書、少數(shù)民族文字出版物和盲文出版物等的增值稅實(shí)行先征后退的政策。

二、扶持教科書的出版發(fā)行（一）制度上確保教科書出版發(fā)行秩序：

1.由國(guó)務(wù)院教育行政主管部門審定。

2.出版、發(fā)行單位應(yīng)具有開展業(yè)務(wù)需要的資金、組織機(jī)構(gòu)和人員等條件，并取得總署批準(zhǔn)的出版、發(fā)行資質(zhì)。

3.納入政府采購(gòu)范圍的，其發(fā)行單位按《采購(gòu)法》規(guī)定確定。其他不準(zhǔn)從事。違反的，予以查處。

4.出版單位要確保質(zhì)量和按時(shí)出書。

5.出版行政主管部門要對(duì)教科書的出版、印刷、發(fā)行加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，督促檢查，提供方便，妥善解決出現(xiàn)的問題。

（二）政策和物質(zhì)上支持教科書的出版發(fā)行。

（低價(jià)微利、虧損補(bǔ)貼；

保證儲(chǔ)備資金季節(jié)性貸款；

增值稅先征后退）三、扶持少數(shù)民族語(yǔ)言文字出版和盲文出版（P165）（一）少數(shù)民族語(yǔ)言文字出版活動(dòng)的扶持 圖書的書號(hào)使用數(shù)量不限，設(shè)立出版基金，適當(dāng)調(diào)劑出版社專業(yè)分工，加強(qiáng)出版發(fā)行隊(duì)伍的培訓(xùn)，建立出版重點(diǎn)選題規(guī)劃審定委員會(huì)等。

（二）對(duì)盲文出版活動(dòng)的扶持 已發(fā)表作品改編成盲文出版可不向著作權(quán)人支付報(bào)酬，對(duì)盲文出版社在投資、補(bǔ)貼、資助等方面給予優(yōu)惠。

四、扶持在農(nóng)村和特殊地區(qū)發(fā)行出版物（P166）1.對(duì)全國(guó)縣及以下的新華書店和農(nóng)村供銷社在本地銷售的出版物免征增值稅；

2.中國(guó)人民銀行確定：全國(guó)少數(shù)民族縣的新華書店貸款年利率可享受優(yōu)惠；

3.凡發(fā)往少數(shù)民族省區(qū)的一般圖書，其圖書折扣率稍低；

4.建立發(fā)行專項(xiàng)基金，用于農(nóng)村圖書的發(fā)行等等。

五、組織和扶持重大出版工程（P166）出版公共服務(wù)體系 主要有：農(nóng)家書屋工程、全民閱讀工程、國(guó)家重大出版工程、少數(shù)民族新聞出版東風(fēng)工程、文化環(huán)保工程 農(nóng)家書屋：實(shí)用圖書不少于1000冊(cè)、報(bào)刊不少于30種，電子音像制品不少于100種（張）。到2012年，農(nóng)家書屋工程將覆蓋全國(guó)64萬個(gè)行政村。

重大科技工程項(xiàng)目：國(guó)家知識(shí)資源數(shù)據(jù)庫(kù)出版工程、國(guó)家數(shù)字復(fù)合出版系統(tǒng)工程、數(shù)字版權(quán)保護(hù)技術(shù)研發(fā)工程、中華字庫(kù)工程。

自2009年起，總署設(shè)立了新聞出版改革發(fā)展項(xiàng)目庫(kù)。

六、設(shè)立專項(xiàng)資金（P167）國(guó)家設(shè)立了國(guó)家出版基金、國(guó)家古籍整理出版專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、少數(shù)民族文字出版專項(xiàng)資金、國(guó)家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金等4個(gè)項(xiàng)目。

國(guó)家出版基金資助范圍包括（10個(gè)）：

1.具有相當(dāng)規(guī)模，代表現(xiàn)階段思想政治、文學(xué)藝術(shù)、科學(xué)文化最高研究水平的出版項(xiàng)目。

2.具有填補(bǔ)某一學(xué)科領(lǐng)域空白，對(duì)我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)發(fā)展等具有積極推動(dòng)作用的出版項(xiàng)目。

3.具有重要思想價(jià)值、科學(xué)價(jià)值或文學(xué)藝術(shù)價(jià)值，對(duì)弘揚(yáng)民族優(yōu)秀文化和及時(shí)反映國(guó)內(nèi)外新的科學(xué)文化成果有重要貢獻(xiàn)的出版項(xiàng)目。

4.具有很高史料價(jià)值，集學(xué)術(shù)之大成的出版項(xiàng)目。

5.對(duì)維護(hù)國(guó)家穩(wěn)定、民族團(tuán)結(jié)具有特殊意義的出版項(xiàng)目。

6.優(yōu)秀盲文、少數(shù)民族文字的出版項(xiàng)目。

7.優(yōu)秀“三農(nóng)”、未成年人讀物的出版項(xiàng)目。

8.對(duì)推動(dòng)中國(guó)文化“走出去”具有重要意義和作用的出版項(xiàng)目。

9.國(guó)家委托的重點(diǎn)項(xiàng)目。

10.其他優(yōu)秀公益性出版項(xiàng)目。

§5.7 國(guó)家對(duì)出版活動(dòng)的獎(jiǎng)懲措施 一、對(duì)優(yōu)秀者的褒獎(jiǎng)（P168）褒獎(jiǎng)對(duì)象：優(yōu)秀出版物、優(yōu)秀單位、優(yōu)秀個(gè)人，褒獎(jiǎng)形式：支持、鼓勵(lì)、獎(jiǎng)勵(lì)。

（一）對(duì)優(yōu)秀出版物的鼓勵(lì)：

優(yōu)秀出版物包括：

1.對(duì)闡述、傳播憲法確定的基本原則有重大作用的；

2.對(duì)弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值體系，在人民中進(jìn)行愛國(guó)主義、集體主義、社會(huì)主義和民族團(tuán)結(jié)教育以及弘揚(yáng)社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德有重要意義的；

3.對(duì)弘揚(yáng)民族優(yōu)秀文化，促進(jìn)國(guó)際文化交流有重大作用的；

4.對(duì)推進(jìn)文化創(chuàng)新，及時(shí)反映國(guó)內(nèi)外新的科學(xué)文化成果有重大貢獻(xiàn)的；

5.對(duì)服務(wù)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民，促進(jìn)公共文化服務(wù)有重大作用的；

6.其他具有重要思想價(jià)值、科學(xué)價(jià)值或者文化藝術(shù)價(jià)值的。

措施：優(yōu)先安排，政策和資金支持，評(píng)獎(jiǎng)傾斜等。

（二）對(duì)優(yōu)秀者的獎(jiǎng)勵(lì) 2005年，出版業(yè)的全國(guó)性評(píng)獎(jiǎng)統(tǒng)一整合為四項(xiàng)：

1．中國(guó)出版政府獎(jiǎng)：國(guó)家在新聞出版領(lǐng)域設(shè)立的最高獎(jiǎng)。三年一評(píng)。分7個(gè)子項(xiàng)獎(jiǎng)：圖書獎(jiǎng)，期刊獎(jiǎng)，音像制品、電子出版物和網(wǎng)絡(luò)出版物獎(jiǎng)、印刷復(fù)制獎(jiǎng)，裝幀設(shè)計(jì)獎(jiǎng)，先進(jìn)出版單位獎(jiǎng)，優(yōu)秀出版人物獎(jiǎng)（含優(yōu)秀編輯獎(jiǎng)）。

2.“五個(gè)一工程”獎(jiǎng)：中宣部組織。包括：戲劇、電視劇、圖書、理論文章、廣播劇、歌曲。

3.中華優(yōu)秀出版物獎(jiǎng)：中國(guó)出版工作者協(xié)會(huì)設(shè)立，2年評(píng)選一次。三個(gè)子項(xiàng)：圖書獎(jiǎng)、音像制品、電子和游戲出版物獎(jiǎng)、優(yōu)秀出版科研論文獎(jiǎng)。

4.韜奮出版新人獎(jiǎng)：中國(guó)韜奮基金會(huì)委托出版工作者協(xié)會(huì)主持評(píng)選，3年一評(píng)。

5.其他獎(jiǎng)勵(lì)及表彰活動(dòng)：“三個(gè)一百”原創(chuàng)圖書工程評(píng)選（三大類：人文社科類、科學(xué)技術(shù)類、文藝少兒類）等。

二、對(duì)違法者的懲戒（P170-173）（一）對(duì)擅自從事出版物經(jīng)營(yíng)活動(dòng)者的懲戒 1.由出版行政主管部門、工商行政管理部門依照法定職權(quán)予以取締。

2.由人民法院依照刑法中關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任。不夠的，沒收出版物、違法所得和工具、設(shè)備；

違法經(jīng)營(yíng)額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

3.侵犯他人合法權(quán)益的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

（二）對(duì)違反關(guān)于出版物禁載內(nèi)容規(guī)定的違法者的懲戒 1.由出版行政主管部門責(zé)令限期停業(yè)整頓，沒收出版物、違法所得。違法經(jīng)營(yíng)額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

2.情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷許可證。

3.嚴(yán)重至觸犯刑律的，由人民法院對(duì)行為人依法定罪量刑。

（三）對(duì)非法出版中小學(xué)教科書者的懲戒 1.沒收出版物、違法所得。違法經(jīng)營(yíng)額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

2.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令限期停業(yè)整頓或者吊銷許可證。

（四）對(duì)買賣書號(hào)、刊號(hào)者的懲戒：

1.責(zé)令停止違法行為。給予警告。

2.沒收違法經(jīng)營(yíng)的出版物和違法所得。處以罰款。違法經(jīng)營(yíng)額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

3.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令限期停業(yè)整頓或吊銷許可證。

（五）對(duì)違規(guī)委托印刷或復(fù)制行為的懲戒 1.沒收違法經(jīng)營(yíng)的出版物和違法所得。處以罰款。違法經(jīng)營(yíng)額1萬元以上的，處5倍以上10倍以下罰款；

不足1萬的，處5萬元以下罰款。

2.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令限期停業(yè)整頓或吊銷許可證。

（六）對(duì)實(shí)施其他違法行為者的懲戒：由出版行政主管部門責(zé)令改正，給予警告；

情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令限期停業(yè)整頓或者由原發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷許可證。違法行為包括：

1.出版單位變更原登記事項(xiàng)，未依照國(guó)家規(guī)定辦理審批、變更登記手續(xù)；

2.未將其出版計(jì)劃和重大選題上報(bào)備案；

3.未送交樣品。

4.擅自中止出版活動(dòng)超過180天。

5.出版物質(zhì)量不符合有關(guān)規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。

（七）對(duì)出版行政工作人員違法行為的懲戒：違法將受到行政處分或刑事處罰。

1.刑事處罰由人民法院依法定罪量刑；

2.行政處分由行政機(jī)關(guān)依法作出，等級(jí)包括：警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除。

第六章 出版社經(jīng)營(yíng)管理 §6.1 出版社經(jīng)營(yíng)管理概述 一、經(jīng)營(yíng)管理的含義（P175）【經(jīng)營(yíng)管理】是出版社根據(jù)黨和國(guó)家的出版方針，適應(yīng)消費(fèi)者需要和出版物市場(chǎng)的變化，采取相應(yīng)對(duì)策，以取得良好社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益為目的，籌劃、配置資源，組織出版物生產(chǎn)與銷售等一系列活動(dòng)的總稱。

我國(guó)出版社的經(jīng)營(yíng)管理，既有一般企業(yè)的共同性，又有意識(shí)形態(tài)方面的特殊性；

既要在黨和國(guó)家出版方針的指導(dǎo)下，符合社會(huì)主義精神文明建設(shè)的要求，又必須要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存與發(fā)展；

既要富有經(jīng)營(yíng)活力，又必須保證導(dǎo)向正確，堅(jiān)持“兩為”方向，在保證社會(huì)效益的前提下，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化，追求社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的最佳結(jié)合。

二、出版社經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)和決策（P176）（一）經(jīng)營(yíng)目標(biāo)：

經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是企業(yè)根據(jù)主、客觀條件制定的希望達(dá)到的預(yù)期效果?！径喑鰞?yōu)質(zhì)圖書，不斷提高社會(huì)效益和增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，是出版社經(jīng)營(yíng)的基本目標(biāo)?！?出版社經(jīng)營(yíng)目標(biāo)體系主要包括：7個(gè) 1、社會(huì)效益：采取積極的措施，傳承優(yōu)秀文化，為先進(jìn)文化的建設(shè)和發(fā)展作出貢獻(xiàn)，保持出版社健康地可持續(xù)發(fā)展。

2、出書定位：確定自己的目標(biāo)市場(chǎng) 3、合理的出書規(guī)模和結(jié)構(gòu)：

①規(guī)模體現(xiàn)：目標(biāo)期內(nèi)的出書總品種數(shù)和總字?jǐn)?shù)。規(guī)模合理是指為保質(zhì)保量的出版這些圖書而必須投入的生產(chǎn)力要與本出版社的生產(chǎn)能力相適應(yīng)。

②出書結(jié)構(gòu)：包括出書門類比例和門類中各個(gè)層次的比例（初版書、再版書以及重印書的比例，重點(diǎn)與一般圖書的比例，各類圖書盈利能力及其占總銷售收入的比例）【這關(guān)系到出版社的品牌形象，是出版社生存發(fā)展的重要保證。】 4、市場(chǎng)占有率和品牌地位：

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位指標(biāo)：發(fā)行總碼洋、銷售總收入、目標(biāo)市場(chǎng)占有率、出書質(zhì)量等級(jí)、出版社評(píng)估等級(jí) 品牌形象地位：指出書的總體特色及其品位，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域、以及標(biāo)志性、代表性的著名圖書、著名作者等在讀者中的形象地位。

5、盈利能力：利潤(rùn)率、資產(chǎn)保值增值率、銷售利潤(rùn)率等指標(biāo)表示。

6、發(fā)展速度：指標(biāo)有：年出版量增長(zhǎng)速度、經(jīng)濟(jì)效益提高速度、出版規(guī)模擴(kuò)大的水平、產(chǎn)品開發(fā)和創(chuàng)新的水平、管理和技術(shù)能力優(yōu)化的程度、員工工資和福利待遇提高的程度等。

7、人力資源開發(fā)：指標(biāo)有：各類人員的合理結(jié)構(gòu)比例、高水平專業(yè)人員的比例、員工隊(duì)伍整體素質(zhì)的提高、員工培訓(xùn)費(fèi)用的投入、人員流動(dòng)比例等。

（二）經(jīng)營(yíng)決策及其步驟（P178）：為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)資源優(yōu)化配置的戰(zhàn)略選擇。

經(jīng)營(yíng)決策受外部環(huán)境和內(nèi)部條件的制約。外部環(huán)境有：政治、經(jīng)濟(jì)、文化以及受其影響的圖書市場(chǎng)環(huán)境；

內(nèi)部環(huán)境主要是自身的資源狀況。

決策過程包括：確定目標(biāo)、明確問題、找出原因、收集數(shù)據(jù)、提出方案、方案評(píng)價(jià)與選優(yōu)、方案實(shí)施與監(jiān)控七個(gè)步驟。

三、出版社管理的職能和種類（P179）（一）管理的基本職能：領(lǐng)導(dǎo)職能、組織職能、計(jì)劃職能、控制職能，作用是協(xié)調(diào)集體活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)出版社經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

（二）出版社管理的種類：

1、按管理范圍劃分：整體管理、具體環(huán)節(jié)管理、項(xiàng)目管理 2、按管理對(duì)象劃分：計(jì)劃管理、財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)管理、營(yíng)銷管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、信息管理、著作權(quán)事務(wù)管理、行政管理等 四、出版社管理機(jī)制（P181）出版社管理機(jī)制：是指為了保證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效進(jìn)行而建立的內(nèi)在運(yùn)作方式。

（一）目標(biāo)管理：是出版社圍繞工作目標(biāo)組織制訂、實(shí)施相應(yīng)規(guī)章的管理機(jī)制。

1.特點(diǎn)：使所有的部門和崗位都明確自己所應(yīng)承擔(dān)的目標(biāo)責(zé)任，并圍繞目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮自己的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

2.內(nèi)容：確定目標(biāo)管理的工作方向、重點(diǎn)和預(yù)期要達(dá)到的基本要求，建立目標(biāo)項(xiàng)目及其評(píng)價(jià)體系，組織目標(biāo)管理的實(shí)施，對(duì)目標(biāo)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行考核評(píng)價(jià)并相應(yīng)的予以獎(jiǎng)懲。

3.層次：3個(gè)層次 ①宏觀層次：以出版社為單位的目標(biāo)管理。一般由出版社的上級(jí)主管部門設(shè)立指標(biāo)體系。目前實(shí)行的主要是社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益“雙效益”的評(píng)估考核。社會(huì)效益指標(biāo)主要由：辦社方向、出書結(jié)構(gòu)與質(zhì)量、優(yōu)秀圖書比例、隊(duì)伍建設(shè)與制度建設(shè)等方面構(gòu)成；

經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)由：銷售收入、利潤(rùn)、成本控制、凈資產(chǎn)增值率、資產(chǎn)利潤(rùn)率、資金周轉(zhuǎn)率、資產(chǎn)負(fù)債率等方面構(gòu)成。

②中觀層次：以部門為單位的。以整個(gè)出版社宏觀目標(biāo)的分解和結(jié)構(gòu)優(yōu)化為基礎(chǔ)，并著眼于微觀目標(biāo)的最佳組合，主要在編輯、校對(duì)、出版以及發(fā)行等部門實(shí)行。

③微觀層次：以個(gè)人或項(xiàng)目小組為單位的。主要在編輯、技術(shù)編輯、校對(duì)、發(fā)行業(yè)務(wù)員中采用。設(shè)定的目標(biāo)要具體、明確，可操作性強(qiáng)，有一定激勵(lì)力度。

（二）崗位責(zé)任管理：在正確處理國(guó)家、集體和個(gè)人三者關(guān)系的基礎(chǔ)上，根據(jù)一個(gè)單位的整體目標(biāo)和任務(wù)，細(xì)化各項(xiàng)工作任務(wù)，用制度的形式把它科學(xué)地分解落實(shí)到各個(gè)崗位。

1.實(shí)施崗位責(zé)任制的關(guān)鍵是：科學(xué)、合理地定崗定員并制定相應(yīng)的考核制度 2.崗位責(zé)任制的類型：

（1）以定量考核為主的制度：適用于發(fā)行和校對(duì)部門。（業(yè)務(wù)數(shù)量和質(zhì)量評(píng)估）（2）以職能考核為主的制度：適用于總編室、財(cái)務(wù)、人力資源、行政、后勤、信息資料等部門。（定性目標(biāo)責(zé)任制）（3）定性和定量考核結(jié)合的制度：適用于編輯和出版部門。

（三）項(xiàng)目管理：包括全過程管理和職能管理兩方面。（P184）1.全過程管理：六個(gè)過程 ①項(xiàng)目的計(jì)劃與設(shè)計(jì)：任務(wù)包括確定項(xiàng)目名稱與目標(biāo)，項(xiàng)目組成員，初步確定出版項(xiàng)目計(jì)劃，進(jìn)行項(xiàng)目可行性調(diào)研。成果是形成：圖書立項(xiàng)申請(qǐng)書。

②項(xiàng)目的計(jì)劃審定：任務(wù)有確定項(xiàng)目及項(xiàng)目組，確認(rèn)出版流程，確認(rèn)出版詳細(xì)計(jì)劃和階段目標(biāo)，確定實(shí)施所需的基本條件等。成果是：選題論證書。

③項(xiàng)目的出版實(shí)施：任務(wù)有組織和協(xié)調(diào)人力和其他資源，組織和協(xié)調(diào)申報(bào)選題、簽訂合同、編輯加工整理、設(shè)計(jì)、校對(duì)、印刷、發(fā)行等一系列環(huán)節(jié)的任務(wù)與工作，激勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成既定的工作計(jì)劃，按時(shí)按質(zhì)出版圖書。

④項(xiàng)目的控制分析：任務(wù)有制定標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施情況，分析差異和問題，采取糾偏措施等管理活動(dòng)。

⑤項(xiàng)目的總結(jié)：任務(wù)有出版項(xiàng)目移交準(zhǔn)備工作，出版項(xiàng)目完成總結(jié)和出版項(xiàng)目文件整理與移交等。還要收集反饋信息。

⑥項(xiàng)目的效益評(píng)估與結(jié)算。

2.職能管理：9個(gè)方面 ①項(xiàng)目的綜合集成管理：包括制訂圖書項(xiàng)目的集成計(jì)劃及計(jì)劃需要變更時(shí)的控制程序。

②范圍∽：包括圖書出版、營(yíng)銷工作所包括的各項(xiàng)工作的確定、實(shí)施和核實(shí)，并將計(jì)劃分解成階段目標(biāo)按照集成管理的要求去控制，管理好圖書出版各個(gè)環(huán)節(jié)范圍的變動(dòng)。

③時(shí)間∽：包括決定出版活動(dòng)順序，制定可以完成圖書出版進(jìn)度計(jì)劃并進(jìn)行時(shí)間控制，保證圖書出版按時(shí)完成。

④成本∽：包括確定出版項(xiàng)目需要投入的資源種類；

項(xiàng)目資源投入的數(shù)量和時(shí)間，制定項(xiàng)目資源供應(yīng)計(jì)劃的項(xiàng)目成本管理活動(dòng)；

為項(xiàng)目各項(xiàng)具體工作分配和確定預(yù)算與費(fèi)用定額；

通過費(fèi)用管理，將成本控制在計(jì)劃和預(yù)算范圍內(nèi)。管理工具有：費(fèi)用估算技術(shù)、曲線法、生命周期費(fèi)用分析技術(shù)和預(yù)算技術(shù)等。

⑤質(zhì)量∽：包括確定應(yīng)達(dá)到的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和為此所做的工作計(jì)劃和安排；

對(duì)各種結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，檢驗(yàn)是否符合有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并設(shè)法消除那些造成不良后果的原因；

在圖書組稿、編輯、印制、發(fā)行過程中嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，以使項(xiàng)目能夠達(dá)到有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。管理工具有：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)控制技術(shù)、基準(zhǔn)點(diǎn)法、流程圖表等。

⑥人力資源∽：包括采取內(nèi)外部招聘的方式確定項(xiàng)目組成員并分配工作，努力提高 項(xiàng)目管理班子作為一個(gè)集體發(fā)揮作用的能力；

選取適當(dāng)?shù)墓芾砟Ｊ剑岣唔?xiàng)目組的運(yùn)行效率。

⑦溝通∽：包括協(xié)調(diào)策劃、審讀、編輯加工、發(fā)行等項(xiàng)目參與者對(duì)于交流和溝通的要求，明確信息的內(nèi)容以及交流的方式，理清出版社、著作權(quán)人、合作方和讀者之間的信息溝通和反饋方式。

⑧風(fēng)險(xiǎn)∽：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；

量化；

回避。

⑨采購(gòu)∽：包括明確圖書生產(chǎn)時(shí)間，需要采購(gòu)的材料及采購(gòu)方式，編制詳細(xì)可行的項(xiàng)目采購(gòu)詢價(jià)、訂貨、簽訂合同的計(jì)劃并一一實(shí)施，確保采購(gòu)的各種資源能夠在需要的時(shí)間到位并符合要求。

（四）不同管理機(jī)制之間的關(guān)系：

崗位責(zé)任管理和目標(biāo)管理是目前出版社管理兩種基本機(jī)制，項(xiàng)目管理是正在興起的新的管理機(jī)制。它們之間有著密切的關(guān)系：

目標(biāo)管理確定工作努力的方向和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的原則，強(qiáng)調(diào)的是工作的目標(biāo)和預(yù)期的效果。崗位責(zé)任管理為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)提供保證，強(qiáng)調(diào)的是員工在本崗位必須承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。目標(biāo)管理著眼于出版社整體工作，崗位責(zé)任管理是將目標(biāo)落實(shí)到人，是目標(biāo)管理的分解和細(xì)化。對(duì)個(gè)人而言，崗位責(zé)任與其應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)又是一個(gè)整體。

項(xiàng)目管理是采用新管理模式對(duì)重點(diǎn)出版項(xiàng)目的全程、全方位管理。

對(duì)于管理者來說，實(shí)施目標(biāo)、項(xiàng)目或崗位責(zé)任管理，目的都是為了明確出版工作的規(guī)范和要求，使各項(xiàng)實(shí)際工作盡量不出現(xiàn)偏差，以保證生產(chǎn)更多更好的精神食糧。

§6.2 出版社計(jì)劃管理 一、計(jì)劃的作用：（P189）4個(gè)方面（1）優(yōu)化出書結(jié)構(gòu)（2）確定出書規(guī)模（3）全面整合營(yíng)銷【營(yíng)銷的核心是提高讀者和市場(chǎng)的滿意度，擴(kuò)大市場(chǎng)份額】（4）協(xié)調(diào)全社行動(dòng) 二、計(jì)劃管理的內(nèi)容：6個(gè) 根據(jù)計(jì)劃涉及時(shí)間的長(zhǎng)短，分為長(zhǎng)期、、季度或月度計(jì)劃。

根據(jù)計(jì)劃的類型，分為編、印、發(fā)、財(cái)務(wù)等專項(xiàng)計(jì)劃。

（一）選題計(jì)劃：選題計(jì)劃是出版社一切計(jì)劃的基礎(chǔ) （1）選題計(jì)劃：又稱出版計(jì)劃（2）長(zhǎng)期選題計(jì)劃：又稱選題規(guī)劃（二）出書計(jì)劃：全年所準(zhǔn)備出版圖書的計(jì)劃，包括初版、再版書和重印書兩部分 1.初版、再版書出書計(jì)劃（由總編室匯總確定）2.重印書出書計(jì)劃（根據(jù)市場(chǎng)需求確定，安排長(zhǎng)銷書、近年新書和多年未重印、市場(chǎng)售缺而有保留價(jià)值的圖書。）3.兩部分圖書比例的把握：重印書越多，經(jīng)濟(jì)效益越好，但初版書、再版書太少，會(huì)使出版社缺乏活力和后勁。

（三）發(fā)稿計(jì)劃：

1.編制：由編輯部門匯總、梳理而成。偏重于介紹圖書主要內(nèi)容以及把握發(fā)稿時(shí)間和估計(jì)字?jǐn)?shù)，不需要填寫印張等項(xiàng)目。

2.發(fā)稿計(jì)劃與出書、選題計(jì)劃的關(guān)系：

⑴同一年，出書和發(fā)稿計(jì)劃是重合的；

非同一年，不重合。

⑵從出書計(jì)劃，可看出本計(jì)劃的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)大體情況；

從發(fā)稿計(jì)劃，可看出下一計(jì)劃的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部分情況；

從選題計(jì)劃，可看出長(zhǎng)遠(yuǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)大體情況。這樣，就形成了三者的“梯隊(duì)”結(jié)構(gòu)。

（四）印制計(jì)劃：要計(jì)算每種書的字?jǐn)?shù)、印張和印數(shù)，大體確定裝幀形式和用紙類別，估算全年的排版、制版總量，印制材料總量和印刷色令數(shù)等，并提出保證印制質(zhì)量、縮短印制周期、控制印制成本的要求。

按時(shí)間順序編制，并分階段實(shí)施。

印制材料備料的適當(dāng)、適時(shí)、節(jié)約，對(duì)于保證開印時(shí)間、出書時(shí)間和質(zhì)量、獲得效益具有重要影響。

（五）營(yíng)銷計(jì)劃：包括全年宣傳推廣活動(dòng)安排、全年廣告投放安排、全年圖書銷售計(jì)劃（包括發(fā)貨指標(biāo)，退貨率控制，初版、再版和重印書的發(fā)貨比例，上架率的提高，銷售網(wǎng)點(diǎn)的拓展，折扣率策略等內(nèi)容）。

（六）財(cái)務(wù)計(jì)劃：2個(gè)方面 1.保證全年生產(chǎn)計(jì)劃的財(cái)務(wù)計(jì)劃；

2.每個(gè)具體項(xiàng)目的專門財(cái)務(wù)計(jì)劃；

設(shè)計(jì)投入產(chǎn)出計(jì)劃、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)計(jì)劃、融資計(jì)劃等，以供決策參考。

§6.3 出版物質(zhì)量管理 圖書質(zhì)量包括：1.與圖書所載內(nèi)容和編校質(zhì)量有關(guān)，涉及圖書在政治性、思想性、科學(xué)性、知識(shí)性、藝術(shù)性、結(jié)構(gòu)合理性、語(yǔ)言文字規(guī)范性等方面的表現(xiàn)；

2.與圖書的形式有關(guān)，涉及圖書在整體設(shè)計(jì)、印制、材料等方面的表現(xiàn)。

一、質(zhì)量是出版社的生命線：原因4個(gè) 1.高質(zhì)圖書能凈化人的靈魂，提高人的品位，鼓舞人奮發(fā)向上；

能滿足人學(xué)習(xí)科學(xué)知識(shí)和技術(shù)的需求；

能給人學(xué)習(xí)和工作提供有益的幫助；

能美化和充實(shí)人的生活，給人帶來愉悅和滿足。政治性、思想性低劣的圖書，會(huì)對(duì)讀者造成傷害，甚至誘發(fā)犯罪。

2.高質(zhì)圖書能傳之久遠(yuǎn)。質(zhì)量平庸、低劣的圖書會(huì)被時(shí)間無情的淘汰。

3.高質(zhì)圖書能體現(xiàn)出精神產(chǎn)品的豐富價(jià)值。

4.高質(zhì)圖書能夠獲得“雙效益”，有利于樹立出版社的良好形象。如果出版低級(jí)庸俗的書，即使賺了錢，但同時(shí)導(dǎo)致聲名狼藉，甚至被社會(huì)擯棄。

二、出版物質(zhì)量管理措施（P196）6個(gè)基本，3個(gè)特殊制度 1.選題集體論證制度：集思廣益、群策群力，以民主和集中相結(jié)合的論證方法，共同把好選題關(guān)。

2.選題報(bào)請(qǐng)審核備案制度：列入出版計(jì)劃申報(bào)備案，新增補(bǔ)報(bào)備案，重大選題的必須審核、備案。

3.三級(jí)審稿責(zé)任制度：不同審稿意見互相補(bǔ)充，使意見更加深刻，更符合原稿價(jià)值。三審后，才能對(duì)稿件正式作出處理。

4.責(zé)任編輯制度和編輯持證上崗制度：

⑴責(zé)編的工作內(nèi)容：初審、稿件加工整理、校樣的通讀、對(duì)整體設(shè)計(jì)、排版、校對(duì)、印制等環(huán)節(jié)的質(zhì)量監(jiān)督。

⑵責(zé)編的職責(zé)：使稿件內(nèi)容更完善，不僅不留原則性錯(cuò)誤，還要在原基礎(chǔ)上有所提高；

使體例更嚴(yán)謹(jǐn)、材料更準(zhǔn)確，沒有一般技術(shù)性差錯(cuò)；

使語(yǔ)言文字更通達(dá)，邏輯更嚴(yán)密。

⑶責(zé)編的重要性，使得必須履行注冊(cè)手續(xù)并持有責(zé)編證書。

5.責(zé)任校對(duì)制度和“三校一讀”制度：足夠的具有出版專業(yè)職業(yè)資格的專職校對(duì)人員。

6.出書后的評(píng)審制度：設(shè)立專門圖書質(zhì)量評(píng)審部門或人員。應(yīng)由具有出版專業(yè)高級(jí)職業(yè)資格的編輯人員和技術(shù)編輯人員組成，定期審讀和評(píng)議。出版社根據(jù)評(píng)議結(jié)果，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。

7.其他幾項(xiàng)制度：3個(gè) ⑴重要選題圖書外審制度：適用于重大選題、學(xué)術(shù)性和專業(yè)性特別強(qiáng)的選題。

⑵各學(xué)科交叉審讀制度：適用于大型工具書的選題。

⑶專家通讀及專項(xiàng)檢查制度：

①專家通讀：合編各學(xué)科稿件作全面或跨學(xué)科的專家專門檢查。對(duì)確保大型工具書編校質(zhì)量尤為重要。

②專項(xiàng)檢查：針對(duì)一些涉及全書各學(xué)科的內(nèi)容。

三、高度重視社會(huì)監(jiān)督機(jī)制的作用（P199）社會(huì)監(jiān)督機(jī)制包括：出版行業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督、其他社會(huì)團(tuán)體∽、讀者∽和社會(huì)輿論∽。

§6.4 出版社財(cái)務(wù)管理 一、財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)和內(nèi)容（P200）1.出版社經(jīng)營(yíng)管理的總目標(biāo)：企業(yè)效益的最大化。

2.出版社財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)：利潤(rùn)最大化。

3.財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容：籌資、投資、剩余分配。

⑴ 籌資：資金來源有權(quán)益資本（國(guó)家投入或增撥）和借入資本（債權(quán)人的信用和貸款）兩種。后者是主要對(duì)象。

⑵ 投資：分為長(zhǎng)期和短期投資。圖書出版是短期投資。

⑶ 剩余分配：純利潤(rùn)的分配。需要作出預(yù)算分配方案，用于彌補(bǔ)虧損以及提取公積金、公益金等。

二、出版社的成本管理：直接材料費(fèi)用、人工費(fèi)用和制造費(fèi)用。

財(cái)務(wù)管理的中心任務(wù)：對(duì)出版物成本加以有效管理和控制。

三、出版社的納稅管理 （一）增值稅（P202）【增值稅】：是對(duì)從事銷售貨物或者提供加工、修理、修配勞務(wù)以及從事進(jìn)口貨物的單位和個(gè)人取得的增值額為課稅對(duì)象征收的一種稅。分為一般和小規(guī)模納稅人。出版社屬于一般納稅人，實(shí)行納稅抵扣或發(fā)票扣稅法。屬于“價(jià)外稅”。

1.增值稅稅率：

除掛歷（17%）外，一般適用13%的稅率。符合規(guī)定條件的部分出版物，國(guó)家實(shí)行先征后退的辦法。

2.增值稅計(jì)算中的相關(guān)項(xiàng)目（P203）（1）當(dāng)期含稅銷售額：某個(gè)月出版社銷售出版物的總收入。（已包含增值稅稅款在內(nèi)）（2）當(dāng)期不含稅銷售額：將當(dāng)期含稅銷售額中所包含的增值稅稅款分離出去后所剩下的銷售收入部分，它是計(jì)算當(dāng)期增值稅銷項(xiàng)稅額的依據(jù)。

（3）當(dāng)期增值稅銷項(xiàng)稅額：按照當(dāng)期不含稅銷售額和規(guī)定的增值稅率計(jì)算的增值稅額。

（4）當(dāng)期增值稅進(jìn)項(xiàng)稅額：這是指購(gòu)進(jìn)貨物或者接受應(yīng)稅勞務(wù)時(shí)所負(fù)擔(dān)的增值稅額（含增值稅）。憑相應(yīng)進(jìn)項(xiàng)增值稅發(fā)票可抵扣銷項(xiàng)稅額。

（5）當(dāng)期累計(jì)進(jìn)項(xiàng)增值稅額：當(dāng)期進(jìn)項(xiàng)稅額和此前未抵扣完而剩余的增值進(jìn)項(xiàng)稅額之和。

（6）當(dāng)期應(yīng)納增值稅稅額：當(dāng)期增值稅銷項(xiàng)稅額扣除當(dāng)期累計(jì)進(jìn)項(xiàng)稅額后的差額。

3.增值稅計(jì)算步驟：采用抵扣法計(jì)算。

（1）當(dāng)期不含稅銷售額=當(dāng)期含稅銷售額÷（1+增值稅率）【6.1】（2）當(dāng)期銷項(xiàng)稅額=當(dāng)期不含稅銷售額×增值稅率【6.2】（3）當(dāng)期應(yīng)納增值稅額=當(dāng)期銷項(xiàng)稅額-當(dāng)期累計(jì)進(jìn)項(xiàng)稅額（如果值為負(fù)數(shù)，則當(dāng)期不必繳納增值稅款，多于的進(jìn)項(xiàng)稅額留待以后抵扣）【6.3】 增值稅 = × 增值稅率-當(dāng)期累計(jì)進(jìn)項(xiàng)稅額（二）營(yíng)業(yè)稅：對(duì)增值稅范圍以外的應(yīng)稅勞務(wù)、轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)或銷售不動(dòng)產(chǎn)所取得的營(yíng)業(yè)額征收的一種流轉(zhuǎn)稅。（包括：著作權(quán)貿(mào)易收入、廣告收入、管理費(fèi)收入、出租房產(chǎn)收入）稅率為5%。屬于“價(jià)內(nèi)稅”。

應(yīng)納營(yíng)業(yè)稅額=有關(guān)營(yíng)業(yè)收入額×稅率【6.4】（三）所得稅：

1.企業(yè)所得稅：稅率為25%。以宣傳文化發(fā)展專項(xiàng)資金，返還給出版社主管部門。

應(yīng)納稅額=應(yīng)納稅所得額×25%【6.5】 2.個(gè)人所得稅：出版社要對(duì)本社支出的各種稿酬依法履行代扣所得稅義務(wù)。適用比例稅率。

（1）稿酬的個(gè)人所得稅納稅基數(shù)：按每個(gè)人從每個(gè)品種圖書（或報(bào)刊發(fā)表的每篇文章）所取得的稿酬的總收入為納稅基數(shù)。

（2）稿酬的個(gè)人所得稅計(jì)算方式：

j不超過4000元的，扣除800元的免稅額后，按20%的稅率計(jì)征，并減征稅款的30% 應(yīng)納個(gè)人所得稅額 =（稿酬總收入-800）×20%×（1-30%）=（稿酬總收入-800）×14%（即按14%征稅）【6.6】 k超過4000元（含），扣除20%的免征額后，按20%的稅率計(jì)征，并減征稅款的30% 應(yīng)納個(gè)人所得稅額 = 稿酬總收入×（1-20%）×20%×（1-30%）= 稿酬總收入×（1-20%）×14%（即按14%征稅）【6.7】（四）附加稅費(fèi)：城市維護(hù)建設(shè)稅（適用差別比例稅率）和教育費(fèi)附加，以當(dāng)期實(shí)際繳納的增值稅額、營(yíng)業(yè)稅額作為納稅基數(shù)計(jì)征。（分別為7%、3%）應(yīng)納稅額= 當(dāng)期應(yīng)納增值稅稅額（或營(yíng)業(yè)稅稅額）×稅率【6.8】 注：應(yīng)納增值稅稅額和營(yíng)業(yè)稅稅額當(dāng)期都有，需分別計(jì)算。

（五）其他稅收：主營(yíng)業(yè)務(wù)之外的收入應(yīng)繳的稅金，以及房產(chǎn)稅、土地使用稅、車船使用稅、印花稅等。

§6.5 出版社的發(fā)行管理（渠道建設(shè)、客戶管理，是發(fā)行管理的中心環(huán)節(jié)）發(fā)行管理的重要課題：使商流、物流、信息流、資金流四環(huán)節(jié)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

發(fā)行管理對(duì)外體現(xiàn)在：渠道建設(shè)和客戶管理。

一、發(fā)行渠道建設(shè)（P208）5個(gè) 1.渠道建設(shè)要積極主動(dòng)，體現(xiàn)出版社自身的特點(diǎn) 2.深入挖掘各種渠道的價(jià)值 3.布局合理，逐步完善，長(zhǎng)線短線結(jié)合：打基礎(chǔ)，并且不能固步自封。

4.有重點(diǎn)地開發(fā)渠道 5.構(gòu)建系統(tǒng)全面的渠道網(wǎng)絡(luò) 二、客戶管理（P210）4個(gè) 1.強(qiáng)化服務(wù)意識(shí) 2.不斷創(chuàng)新，與時(shí)俱進(jìn)（方式和手段）3.加強(qiáng)客戶管理的信息化 4.要充分調(diào)動(dòng)客戶的積極性 §6.6 出版社人力資源管理 人力資源結(jié)構(gòu)：專業(yè)技術(shù)人員（主體）、管理人員和工勤人員 一、以全員勞動(dòng)合同制為基礎(chǔ)的用人制度（P211）基本特征：科學(xué)設(shè)崗、平等競(jìng)爭(zhēng)、全員聘用、嚴(yán)格考核、合同管理。

1、勞動(dòng)聘用制度：要點(diǎn)是確定出版社與勞動(dòng)者的人事關(guān)系。在平等自愿、協(xié)商一致、誠(chéng)實(shí)信用的原則下訂立勞動(dòng)聘用合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。依法訂立的合同具有約束力。推行該制度，可以公開、公平、公正用人，促進(jìn)出版社自主用人，保障勞動(dòng)者自主擇業(yè)，維護(hù)雙方的合法權(quán)益。

2、崗位聘用制度：根據(jù)公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)上崗、雙向選擇、因崗用人、擇優(yōu)聘用。要點(diǎn)是明確員工的具體工作崗位和相應(yīng)的責(zé)、權(quán)、利。實(shí)施該制度，對(duì)聘用人員定期考核，并依據(jù)考核結(jié)果決定具體人員的上崗、續(xù)聘、晉升或下崗。

3、選人用人公開招聘和考試制度 二、專業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位聘用制度（P213）特點(diǎn)是：將任職資格與用人單位的具體聘用分離。

實(shí)施專業(yè)技術(shù)職務(wù)崗位聘用，要注意兩個(gè)問題：

1、堅(jiān)持科學(xué)的結(jié)構(gòu)比例：編審、副編審、編輯、助理編輯 1：2：5：2 2、有明確的專業(yè)技術(shù)崗位職責(zé)要求 三、崗位培訓(xùn)和人力資源開發(fā)：72小時(shí)的繼續(xù)教育學(xué)習(xí)。

四、形式多樣、自主靈活的分配激勵(lì)機(jī)制：

1.目的：建立一個(gè)開放、創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)、復(fù)合型的高素質(zhì)人才群體，有效的適應(yīng)市場(chǎng)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。留住人、用好人，應(yīng)實(shí)行有效的分配激勵(lì)機(jī)制。

2.如何激勵(lì)：

⑴要貫徹按勞分配和按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，效率優(yōu)先、兼顧公平，重實(shí)績(jī)、重貢獻(xiàn)，向優(yōu)秀人才和關(guān)鍵崗位傾斜的精神，建立以考核結(jié)果為依據(jù)的分配制度。

⑵ 還要用好各種激勵(lì)方法。人盡其才、才盡其用，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和選拔合適的人才到合適的崗位上，讓優(yōu)秀的人才有施展的空間，是一種激勵(lì)；

通過評(píng)選，給予各種榮譽(yù)稱號(hào)和獎(jiǎng)勵(lì)，是一種激勵(lì)。

⑶作用：分配和激勵(lì)的有效結(jié)合，有利于調(diào)動(dòng)方方面面的積極性。

§6.7 出版社管理信息系統(tǒng) 一、出版社管理信息系統(tǒng)的功能（P216）4個(gè) 1.系統(tǒng)地儲(chǔ)存和管理各種信息 2.有助于協(xié)調(diào)和控制日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) 3.為經(jīng)營(yíng)管理的宏觀決策提供依據(jù) 4.有利于提高管理水平，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力：競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在產(chǎn)品、市場(chǎng)和信息技術(shù)應(yīng)用水平。

二、管理信息系統(tǒng)的建設(shè)（P218）3個(gè)階段 1.個(gè)別流程管理信息系統(tǒng)：

⑴ 起步階段，個(gè)別流程信息化；

⑵ 最常見的是財(cái)務(wù)管理信息系統(tǒng)，包括財(cái)務(wù)管理和成本核算，以計(jì)算機(jī)記賬代替手工記賬。

發(fā)行系統(tǒng)主要包括發(fā)行和庫(kù)存管理，還有進(jìn)貨、銷貨和存貨管理。

編輯和印制管理沒有串聯(lián)起來。

建立簡(jiǎn)單介紹出版社情況的主頁(yè)網(wǎng)站。

⑶ 應(yīng)用程序單機(jī)運(yùn)行。

2.全社集成管理信息系統(tǒng)：

⑴基本標(biāo)志：編務(wù)、印制、原材料、倉(cāng)庫(kù)、發(fā)行、財(cái)務(wù)管理統(tǒng)一在一個(gè)系統(tǒng)中，共享數(shù)據(jù)，有計(jì)劃的按流程組織生產(chǎn)、銷售和財(cái)務(wù)核算。

⑵將日常辦公自動(dòng)化、人力資源管理、內(nèi)容資源管理、固定資產(chǎn)管理、內(nèi)部服務(wù)、網(wǎng)站服務(wù)等納入其中，形成一個(gè)管理信息系統(tǒng)，也成為出版社ERP。

3.優(yōu)化流程高度集成管理信息系統(tǒng)：成熟階段。

⑴標(biāo)志：真正將計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)、通信技術(shù)等與整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理過程結(jié)合起來，將出版社內(nèi)部、外部的重要資源充分的整合、利用。

⑵由多個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成。

三、建設(shè)管理信息系統(tǒng)應(yīng)注意的問題（P220）5個(gè) 1.要制定長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃并認(rèn)真實(shí)施 2.要重視業(yè)務(wù)流程、規(guī)章制度、組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整與規(guī)范：社內(nèi)每個(gè)部門、員工既是系統(tǒng)的使用者，又是信息的提供者。

3.要有持續(xù)的資金投入與各項(xiàng)保障機(jī)制 4.要充分考慮信息標(biāo)準(zhǔn)化問題 5.要考慮信息安全：一方面防止黑客攻擊，一方面對(duì)內(nèi)網(wǎng)有監(jiān)控機(jī)制。

第七章 出版物市場(chǎng) §7.1 出版物市場(chǎng)概述 一、出版物市場(chǎng)的概念（P224）狹義的出版物市場(chǎng)，是指具有一定的場(chǎng)地和設(shè)施的出版物交易市場(chǎng)。

廣義的出版物市場(chǎng)，是指出版物商品交換關(guān)系的總和，包括出版物商品的供給者和需求者在實(shí)現(xiàn)出版物商品交換過程中相互作用而形成的各種關(guān)系。

把握：1.出版物市場(chǎng)，是出版物商品交換的場(chǎng)所。

2.出版物市場(chǎng)，表現(xiàn)為消費(fèi)者對(duì)某種、某類或全部出版物的現(xiàn)實(shí)需求和潛在需求。

3.出版物市場(chǎng)，是出版物的商品交換關(guān)系的總和。所謂交換關(guān)系的總和，是指與出版物交換相關(guān)聯(lián)的出版物商品的流通整體，反映了出版物商品流通的全局。

二、出版物市場(chǎng)的構(gòu)成要素（P225）：4個(gè) 基本關(guān)系是商品供求關(guān)系，基本活動(dòng)是商品交換活動(dòng)。

以下4個(gè)要素是制約出版物發(fā)行活動(dòng)的最基本因素。

1.出版物商品的供給者 （出版單位、發(fā)行單位；

要求足夠的供給者和合理的供給者結(jié)構(gòu)）2.出版物商品（①出版物必須是商品而不是產(chǎn)品；

②出版物數(shù)量足夠多，足以形成相應(yīng)規(guī)模的商品交換關(guān)系）3.出版物商品需求者（就是出版物商品的消費(fèi)者）需求者與市場(chǎng)的關(guān)系：沒有需求者就沒有市場(chǎng)。

需求者形成市場(chǎng)的條件：

（1）有購(gòu)買動(dòng)機(jī)：也就是促使消費(fèi)者選擇、購(gòu)買某種出版物的種種心理因素。

（2）有購(gòu)買能力：即消費(fèi)者購(gòu)買出版物的貨幣支付能力。

（3）消費(fèi)者達(dá)到一定的數(shù)量。

4、出版物市場(chǎng)信息 （包括出版物的生產(chǎn)信息、發(fā)行信息、需求信息、價(jià)格信息等）三、賣方市場(chǎng)與買方市場(chǎng)（P228）：出版物供求關(guān)系是其基本矛盾。

（一）賣方市場(chǎng)的特征：

1.市場(chǎng)上較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)普遍出現(xiàn)市場(chǎng)需求旺盛、供給相對(duì)不足、出版物供不應(yīng)求的情況。

2.需求者之間的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致出版物商品交換價(jià)格上升，對(duì)生產(chǎn)起刺激作用。

3.供給價(jià)格彈性較小，需求價(jià)格彈性較大。

（二）買方市場(chǎng)的特征：

1.市場(chǎng)上較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)普遍出現(xiàn)市場(chǎng)需求基本飽和、供給相對(duì)過剩、出版物供過于求的情況。

2.供應(yīng)者之間的競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致出版物商品交換價(jià)格下跌，對(duì)生產(chǎn)起抑制作用。

3.需求價(jià)格彈性較小，供給價(jià)格彈性較大。

（三）樹立以市場(chǎng)為中心的出版理念（P229）：買方市場(chǎng)。

這一理念的核心：是不斷開發(fā)適合市場(chǎng)需求的出版物。

四、出版物市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)（P230）：主要表現(xiàn)為商品競(jìng)爭(zhēng)，并萌發(fā)理念競(jìng)爭(zhēng)和核心競(jìng)爭(zhēng)力競(jìng)爭(zhēng)。包括：5個(gè)方面。

1.品種競(jìng)爭(zhēng)：及時(shí)、迅速提供出版物品種，靠品種創(chuàng)新來占有早期市場(chǎng)，獲得發(fā)展。是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，是最基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)方式；

單純的品種競(jìng)爭(zhēng)雖能在一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)生效果，卻不能長(zhǎng)期維持一定的市場(chǎng)地位。

2.質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)：靠出版物的高質(zhì)量在同類品種市場(chǎng)中占有領(lǐng)先地位。是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要內(nèi)容。

3.價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)：利用價(jià)格的低廉來爭(zhēng)取消費(fèi)者。是最原始的競(jìng)爭(zhēng)手段。應(yīng)用于需求相對(duì)不足的市場(chǎng)狀態(tài)。

4.宣傳競(jìng)爭(zhēng)：通過增加消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)來爭(zhēng)取他們的購(gòu)買選擇。是打開市場(chǎng)的重要手段之一。宣傳競(jìng)爭(zhēng)最重要的三個(gè)方面：

（1）宣傳力的競(jìng)爭(zhēng)，即由宣傳者、宣傳工具和傳播客體所構(gòu)成的信息傳播能力的競(jìng)爭(zhēng)。

（2）宣傳藝術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，即科學(xué)的組織各項(xiàng)宣傳活動(dòng)的技巧的競(jìng)爭(zhēng)。

（3）宣傳速度的競(jìng)爭(zhēng)，即出版物商品信息的收集、處理、傳播、反饋的速度以及經(jīng)營(yíng)者應(yīng)變速度的競(jìng)爭(zhēng)。

5.服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)：賣方通過提供各種良好的服務(wù)來吸引消費(fèi)者。

§7.2 出版物市場(chǎng)需求 一、出版物市場(chǎng)需求的特征（P232）以市場(chǎng)為中心的出版理念，要求出版單位必須了解出版物市場(chǎng)，特別是出版物市場(chǎng)需求。

出版物市場(chǎng)需求，是指消費(fèi)者想在市場(chǎng)上獲得自己所需要的出版物，且有現(xiàn)實(shí)的購(gòu)買力作保證的愿望與要求。這種需求具有8個(gè)特征：

1.無限擴(kuò)展性 2.多樣性 3.層次性 4.可誘導(dǎo)性（受誘導(dǎo)購(gòu)買出版物的吸引力大小和消費(fèi)者購(gòu)買愿望的強(qiáng)弱的影響）5.專指性（出版物使用價(jià)值非通用）6.伸縮性 7.區(qū)域性 8.時(shí)效性：與內(nèi)容和品種有關(guān)。

二、影響出版物市場(chǎng)需求的因素（P235）包括主觀因素（可控因素）、客觀因素（不可控因素）客觀因素主要有以下6個(gè)方面：

1.政治因素：表現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

① 國(guó)家關(guān)于出版的規(guī)定能間接的影響出版物市場(chǎng)的需求。

② 社會(huì)政治氣氛的變化會(huì)引起出版物市場(chǎng)需求的變化。

③ 各項(xiàng)政治活動(dòng)或文化宣傳活動(dòng)的開展，能直接刺激有關(guān)出版物的市場(chǎng)需求。

2.經(jīng)濟(jì)因素：影響有4個(gè)方面：

① 社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平制約著全社會(huì)出版物需求總量的增長(zhǎng)。

② 企事業(yè)單位和機(jī)關(guān)等各種單位的經(jīng)濟(jì)狀況決定著出版物集體市場(chǎng)的需求量大小。

③ 個(gè)人實(shí)際收入狀況直接影響出版物個(gè)人市場(chǎng)需求量。

④ 出版物市場(chǎng)價(jià)格的變化能引起需求傾向的變化。

3.人口因素（是最基本、最活躍的因素。人口的數(shù)量、結(jié)構(gòu)、素質(zhì)和地理分布等影響）4.社會(huì)文化因素：社會(huì)文化水平提高，促進(jìn)出版物市場(chǎng)需求增加的主要原因。

5.科學(xué)技術(shù)因素：影響有3個(gè)：

① 使出版物市場(chǎng)需求增長(zhǎng)。

② 導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不斷變化。

③ 科技新成果進(jìn)入出版業(yè)而引起出版形態(tài)的變化也可能導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化。

6.教育因素：影響有2個(gè)：

① 教育規(guī)模的發(fā)展，導(dǎo)致學(xué)生和教師用書的需求量上升。教育模式與教學(xué)方式的改革與創(chuàng)新，導(dǎo)致對(duì)新教材編寫與出版的需求增加，這是直接影響。

② 教育發(fā)展提高了受教育者的科學(xué)文化素質(zhì)，他們會(huì)對(duì)出版物產(chǎn)生新的需求，從而在數(shù)量和結(jié)構(gòu)上影響出版物市場(chǎng)。這是間接影響。

§7.3 市場(chǎng)細(xì)分與目標(biāo)市場(chǎng) 一、出版物市場(chǎng)細(xì)分的概念（P238）正確選擇目標(biāo)市場(chǎng)，明確特定的消費(fèi)者對(duì)象，是出版單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的首要內(nèi)容和基本出發(fā)點(diǎn)。目標(biāo)市場(chǎng)選擇的基礎(chǔ)和前提是市場(chǎng)細(xì)分。

出版物市場(chǎng)細(xì)分，是指出版單位根據(jù)出版物市場(chǎng)需求的層次性和多樣性等特征和消費(fèi)者購(gòu)買行為的差異性，把整個(gè)出版物市場(chǎng)劃分為若干個(gè)具有某種相同或相似特征的子市場(chǎng)?；蛘哒f，出版物市場(chǎng)細(xì)分，就是把全部消費(fèi)者根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)分別歸類，劃分為若干個(gè)具有相同或相似特征的消費(fèi)者群體。

市場(chǎng)細(xì)分，已成為出版單位發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，成為決定出版單位經(jīng)營(yíng)之成敗的關(guān)鍵之一。

二、市場(chǎng)細(xì)分的作用：（P238）4個(gè)：是出版單位發(fā)現(xiàn)、了解市場(chǎng)機(jī)會(huì)的關(guān)鍵。

1.有利于確立目標(biāo)市場(chǎng) 2.有利于提高競(jìng)爭(zhēng)力 3.有利于滿足消費(fèi)者需要 4.有利于提高經(jīng)濟(jì)效益 三、市場(chǎng)細(xì)分的程序（P239）7個(gè)步驟：

1.選定出版物的市場(chǎng)范圍：出版單位根據(jù)自身?xiàng)l件，確定與自己關(guān)系最緊密的一個(gè)或若干個(gè)局部市場(chǎng)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分。

2.選定市場(chǎng)細(xì)分的基本杠桿：即用于市場(chǎng)細(xì)分的消費(fèi)者需求類別與發(fā)行商條件。

3.確定細(xì)分變量：常見變量有年齡、受教育程度、職業(yè)、性別、經(jīng)濟(jì)收入等。選定杠桿后確定。

4.組織市場(chǎng)調(diào)查：重要手段，目的是取得與細(xì)分變量有關(guān)的數(shù)據(jù)和相關(guān)資料。

5.數(shù)據(jù)整理和分析 6.對(duì)初步結(jié)果進(jìn)行評(píng)估：確定市場(chǎng)細(xì)分是否繼續(xù)進(jìn)行。

7.測(cè)算、評(píng)估細(xì)分市場(chǎng) 四、出版物個(gè)人市場(chǎng)與集體市場(chǎng)（P241）按購(gòu)買力的性質(zhì)細(xì)分，出版物市場(chǎng)可分為個(gè)人和集體市場(chǎng) 1.個(gè)人市場(chǎng)：是指?jìng)€(gè)人為滿足自己消費(fèi)需要而購(gòu)買出版物的市場(chǎng)。特征：3個(gè)（1）需求結(jié)構(gòu)復(fù)雜（2）購(gòu)買力流動(dòng)頻繁（3）購(gòu)買行為次數(shù)多 2.集體市場(chǎng)：各類社會(huì)組織或團(tuán)體，使用集體經(jīng)費(fèi)，為滿足本單位職工或社會(huì)公眾的各類需要，而購(gòu)買出版物的市場(chǎng)。特征：5個(gè)（1）交易方式集中（2）購(gòu)買力有波動(dòng)（3）需求內(nèi)容穩(wěn)定、連續(xù)（4）決策者、購(gòu)買者與使用者分離（5）需求價(jià)格彈性?。狠^少受出版物價(jià)格變化的影響。

五、目標(biāo)市場(chǎng)（P242）【目標(biāo)市場(chǎng)】是出版單位所選擇的，打算進(jìn)入，并為之服務(wù)的一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)。它是市場(chǎng)細(xì)分的結(jié)果和目的。

1.目標(biāo)市場(chǎng)的選擇，要考慮以下5個(gè)因素：

（1）細(xì)分市場(chǎng)的規(guī)模：規(guī)模適度，才能滿足出版單位生存和發(fā)展的需要。

（2）細(xì)分市場(chǎng)的發(fā)展?jié)摿Γ壕哂虚L(zhǎng)期發(fā)展?jié)摿Σ趴梢宰鳛槟繕?biāo)市場(chǎng)。

（3）細(xì)分市場(chǎng)的吸引力：可以長(zhǎng)期提供的贏利率大小，取決于5種因素：

j現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)者：

多則吸引力小。

k潛在競(jìng)爭(zhēng)者：進(jìn)入市場(chǎng)容易，則市場(chǎng)缺乏吸引力。

l替代品：有或潛在，則吸引力小。

m消費(fèi)者：人數(shù)少、購(gòu)買力弱，則吸引力小。

n發(fā)行商：數(shù)量少，內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)減弱，對(duì)出版單位議價(jià)能力高，則吸引力小。

（4）市場(chǎng)占有率：預(yù)測(cè)本單位可能獲得的市場(chǎng)占有率，若較低，則不適宜作為目標(biāo)市場(chǎng)。

（5）出版單位自身的目標(biāo)和資源：必須符合長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，并且目標(biāo)市場(chǎng)還應(yīng)與本單位自身的資源狀況相一致，必須是最適宜所掌握的資源發(fā)揮作用的市場(chǎng)。

2.目標(biāo)市場(chǎng)的進(jìn)入策略（P244）（1）無差異策略：面對(duì)整個(gè)出版物市場(chǎng)，為所有消費(fèi)者服務(wù)，滿足所有消費(fèi)者的共同需要。要求出版單位具備強(qiáng)大的促銷能力和通暢的發(fā)行渠道，以最快的速度把出版物引入市場(chǎng)。

廣告宣傳強(qiáng)弱和渠道速度的快慢是實(shí)施該策略的關(guān)鍵。

（2）差異策略：全面滿足消費(fèi)者個(gè)別需要。

（3）集中性策略：出版單位選擇一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)作為目標(biāo)市場(chǎng)，集中力量為之服務(wù)，爭(zhēng)取在這些市場(chǎng)上占有較大的份額。

重點(diǎn)是：盡可能的擴(kuò)大某一個(gè)或相關(guān)的某幾個(gè)出版物類別的品種，滿足目標(biāo)消費(fèi)者的各種個(gè)別需求；

形成經(jīng)營(yíng)特色，并不斷強(qiáng)化出版單位的專業(yè)形象，以增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.目標(biāo)市場(chǎng)定位策略：（P246）5種 （1）強(qiáng)化定位：在消費(fèi)者心目中加強(qiáng)出版單位形象的定位策略。

（2）補(bǔ)缺定位：尋找尚未被占領(lǐng)或瓜分的細(xì)分市場(chǎng)的定位策略。

（3）比較定位：通過與同類出版物的比較，來確定自己市場(chǎng)地位的定位策略。

（4）首席定位：力保自己的品牌出版物在同類出版物中穩(wěn)居領(lǐng)導(dǎo)地位的定位策略。

（5）避強(qiáng)定位：避開強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者，而在其側(cè)旁開辟新市場(chǎng)的定位策略。適用于實(shí)力相對(duì)不足、以自我特色發(fā)展為主要目標(biāo)的出版單位。

關(guān)鍵是：分析強(qiáng)者相對(duì)不足之處，迅速開發(fā)具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品投放市場(chǎng)，依靠自己在某方面的相對(duì)優(yōu)勢(shì)和特色，在強(qiáng)者側(cè)旁站穩(wěn)腳跟，并在消費(fèi)者心目中迅速樹立起自己的形象。

缺點(diǎn)：進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和新產(chǎn)品開發(fā)的投入相對(duì)較大，要完成艱巨的市場(chǎng)開拓和消費(fèi)者培育任務(wù)，并面臨市場(chǎng)開拓可能失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

§7.4 市場(chǎng)調(diào)查與市場(chǎng)預(yù)測(cè) 一、市場(chǎng)調(diào)查的內(nèi)容（P248）4個(gè) 1.消費(fèi)者調(diào)查：了解消費(fèi)者對(duì)出版物和服務(wù)的需求情況。4個(gè)內(nèi)容（1）消費(fèi)者需求狀況。

（2）消費(fèi)者數(shù)量與結(jié)構(gòu)。

（3）消費(fèi)者消費(fèi)狀況。

（4）消費(fèi)者對(duì)某個(gè)或某類出版單位的看法和評(píng)價(jià)等。

2.市場(chǎng)環(huán)境調(diào)查：3個(gè)內(nèi)容 （1）社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)、文化等宏觀環(huán)境因素的調(diào)查。

（2）有關(guān)出版業(yè)的政策與法規(guī)、出版產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、出版技術(shù)進(jìn)步等中觀因素的調(diào)查。

（3）對(duì)直接影響出版單位的微觀因素的調(diào)查，即調(diào)查與出版單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)聯(lián)系更為密切的外部因素，如目標(biāo)消費(fèi)者、紙張等原材料供應(yīng)商、出版物發(fā)行商、競(jìng)爭(zhēng)者等的狀況。

3.出版物調(diào)查：對(duì)市場(chǎng)上某類出版物的有關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查研究。2個(gè)內(nèi)容（1）出版物的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、形式、價(jià)格、產(chǎn)品生命周期等。

（2）生產(chǎn)該類出版物的出版單位的數(shù)量、規(guī)模、特色及其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力排名等。

4.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)調(diào)查：2個(gè)內(nèi)容 （1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一般情況：程度、范圍、內(nèi)容、手段、后果等。

（2）出版單位競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的構(gòu)成狀況：競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量級(jí)構(gòu)成、地域分布、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、市場(chǎng)占有率、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)營(yíng)策略，以及消費(fèi)者對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的看法和評(píng)價(jià)等。

二、市場(chǎng)調(diào)查的程序（P249）3個(gè)步驟 1.市場(chǎng)調(diào)查目標(biāo)的確定：

⑴ 調(diào)查目標(biāo)即“調(diào)查主題”，是指市場(chǎng)調(diào)查的基本方向，即市場(chǎng)調(diào)查所要解決的主要問題。

⑵ 緣于：出版單位在經(jīng)營(yíng)過程中遇到的某個(gè)癥結(jié)或契機(jī)。

⑶ 經(jīng)過：提煉調(diào)查主題、確定調(diào)查項(xiàng)目、形成假設(shè) 三個(gè)步驟。

2.市場(chǎng)調(diào)查的設(shè)計(jì)：對(duì)市場(chǎng)調(diào)查活動(dòng)進(jìn)行整體規(guī)劃，在明確調(diào)查目標(biāo)和項(xiàng)目的基礎(chǔ)上進(jìn)行。是對(duì)調(diào)查目的和任務(wù)的具體化，包括6個(gè)方面內(nèi)容：

（1）確定所需資料及資料的收集方法。

（2）選擇調(diào)查工作的執(zhí)行者。

（3）確定調(diào)查樣本（方法：概率抽樣——在表明樣本代表總體的程度時(shí)采用；

非概率抽樣）。

（4）估計(jì)調(diào)查費(fèi)用：保持一定彈性。

（5）作出時(shí)間安排：適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用預(yù)算和精密的時(shí)間安排，是調(diào)查活動(dòng)行之有效的保證。

（6）制訂調(diào)查計(jì)劃：內(nèi)容包括概要、背景、調(diào)查目標(biāo)、方法、時(shí)間及費(fèi)用估計(jì)、組織管理及其他相關(guān)資料。有必要修正。

3.市場(chǎng)調(diào)查計(jì)劃的執(zhí)行：4個(gè)步驟 ① 收集信息資料：始于調(diào)查提綱的擬訂。分為兩部分：

一是第二手信息資料的收集；

二是原始信息資料的收集（可通過觀察、問卷調(diào)查、面談、小組訪問、抽樣調(diào)查、實(shí)驗(yàn)等多種方法進(jìn)行收集）。

② 處理信息資料：審核（真實(shí)性和可靠性）、分類、整理。確保信息資料準(zhǔn)確性、完整性、一致性。

③ 分析與綜合信息資料：分析指解剖所獲得的信息資料，綜合指對(duì)分析過的資料進(jìn)行提煉、歸納。根據(jù)分析和綜合的結(jié)果，調(diào)查者可針對(duì)調(diào)查目的提出一些備選的行動(dòng)方案或建議。

④ 提交調(diào)查報(bào)告：包括三部分內(nèi)容：

一是：序言部分，說明調(diào)查的目的、過程和方法，以及其他需要說明的問題。

二是：主題部分，即針對(duì)調(diào)查目的和計(jì)劃，闡述調(diào)查經(jīng)過，分析情況，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，作出適當(dāng)結(jié)論，并提出看法和建設(shè)性的意見。

三是：附件部分，主要補(bǔ)充說明主體部分所引用過的重要數(shù)據(jù)或資料、圖表等。

三、市場(chǎng)預(yù)測(cè)的內(nèi)容（P253）預(yù)測(cè)的目的：最大限度減少不確定性對(duì)預(yù)測(cè)對(duì)象的影響，為出版單位制定發(fā)展戰(zhàn)略和安排出版經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供科學(xué)依據(jù)。

內(nèi)容包括4個(gè)方面：

（一）市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)：對(duì)一定時(shí)間內(nèi)的需求量進(jìn)行估計(jì)和推測(cè)。內(nèi)容包括：

1.市場(chǎng)需求總量預(yù)測(cè)：全社會(huì)對(duì)出版物總體貨幣支付能力。

2.細(xì)分市場(chǎng)需求量預(yù)測(cè)：全社會(huì)或不同的消費(fèi)者群體對(duì)某類或某幾類出版物的貨幣支付能力。

3.消費(fèi)者購(gòu)買行為預(yù)測(cè)：重點(diǎn)是消費(fèi)者購(gòu)買決策預(yù)測(cè)。

（二）出版物產(chǎn)品預(yù)測(cè)：一定時(shí)期內(nèi)出版物內(nèi)容、形式等的變化趨勢(shì)作出推斷和估計(jì)。

（三）價(jià)格預(yù)測(cè)：包括對(duì)出版物整體價(jià)格水平和某類出版物價(jià)格水平的預(yù)測(cè)。重點(diǎn)是：

第一，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的價(jià)格。

第二，了解不同價(jià)格水平對(duì)需求量的影響。

（四）銷售預(yù)測(cè)：包括：

1.行業(yè)銷售預(yù)測(cè)：反映全行業(yè)的銷售能力和銷售規(guī)模。

2.市場(chǎng)占有率預(yù)測(cè)：包括對(duì)本出版單位的和對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)占有率預(yù)測(cè)。

四、市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法（P253）【有定性預(yù)測(cè)和定量預(yù)測(cè)兩大類】（一）定性預(yù)測(cè)方法：在充分利用已知信息的基礎(chǔ)上，依靠知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)來分析判斷出版物市場(chǎng)未來發(fā)展的趨勢(shì)。主要有三種：

1.消費(fèi)者意向判斷法：適用于對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)。

2.銷售人員意見綜合法：適用于對(duì)某一類出版物銷售量的預(yù)測(cè)。做法有三：

⑴ 由銷售人員給出預(yù)測(cè)項(xiàng)目結(jié)果。預(yù)測(cè)項(xiàng)目分為最高、最低和最可能銷售量。

⑵ 對(duì)預(yù)測(cè)項(xiàng)目結(jié)果進(jìn)行計(jì)算，求出每個(gè)銷售人員的期望值。

⑶ 對(duì)每個(gè)期望值進(jìn)行計(jì)算，求出平均預(yù)測(cè)值。

期望值=最高銷售量預(yù)測(cè)結(jié)果+最可能+最低平均預(yù)測(cè)值即期望值的平均數(shù)，即（甲+乙+丙，即三名銷售人員的期望值之和）÷3 3.德爾菲法：又稱專家意見法。匯總專家意見并反饋，由專家修改意見，反復(fù)多次，直至取得比較一致的意見。多用于制定長(zhǎng)期規(guī)劃和重大經(jīng)營(yíng)決策。

（二）定量預(yù)測(cè)方法：在充分占有數(shù)據(jù)資料的基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法，對(duì)市場(chǎng)未來的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行估計(jì)與推測(cè)。

1.兩個(gè)特點(diǎn)：一是以數(shù)據(jù)資料為基礎(chǔ)；

二是建立數(shù)學(xué)模型作為定量預(yù)測(cè)的工具。

2.三種方法：

j需求彈性預(yù)測(cè)法：指某一相關(guān)因素的變化所引起的出版物商品需求量發(fā)生變化的幅度。兩種：

價(jià)格彈性（價(jià)格變動(dòng)帶來需求量的變動(dòng)率，需求量與價(jià)格變化方向相反，系數(shù)為負(fù)值）收入彈性（收入變動(dòng)帶來需求量的變動(dòng)率，需求量與收入變化方向相同，系數(shù)為正值）。

k時(shí)間序列預(yù)測(cè)法：利用出版物市場(chǎng)或出版單位一定時(shí)期的實(shí)際數(shù)據(jù)，按發(fā)生的時(shí)間先后依次排列，應(yīng)用一定的數(shù)學(xué)方法分析變化規(guī)律。對(duì)短期預(yù)測(cè)較為有效。種類：

移動(dòng)平均法：利用最近幾期數(shù)據(jù)的簡(jiǎn)單平均值來預(yù)測(cè)下一期的情況。公式：

預(yù)測(cè)期銷售量=各期實(shí)際銷售量之和÷觀察期數(shù)量（即幾個(gè)觀察期）【7.1】 l回歸分析法：從定量的角度尋找變量的因果關(guān)系，從而判斷某些因素的變化對(duì)其他因素的影響，多用于處理市場(chǎng)變量之間的相關(guān)關(guān)系。根據(jù)相關(guān)因素的多少，分為：

一元線性回歸法、多元線性回歸法、非線性回歸法。

§7.5 市場(chǎng)營(yíng)銷策略 【出版物市場(chǎng)營(yíng)銷】就是為滿足需要并實(shí)現(xiàn)出版單位經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的商務(wù)活動(dòng)過程。包括：出版物市場(chǎng)調(diào)研、目標(biāo)市場(chǎng)定位、選題開發(fā)、出版物定價(jià)、渠道選擇、促銷等。

市場(chǎng)營(yíng)銷的策略主要有：產(chǎn)品策略、價(jià)格策略、渠道策略、促銷策略。

一、產(chǎn)品策略（P260）1.產(chǎn)品整體概念策略：

產(chǎn)品整體概念：指與出版物相關(guān)的，包括內(nèi)容、形式、交易方式及相應(yīng)服務(wù)等多種含義的概念體系。它包含3層含義：

⑴ 核心產(chǎn)品：指出版物的核心效用，涉及該產(chǎn)品能給消費(fèi)者提供的基本效用和利益。這是該概念中最基本和實(shí)質(zhì)的層次，是消費(fèi)者需求的核心內(nèi)容。

⑵ 有形產(chǎn)品：指出版物核心效用存在和實(shí)現(xiàn)的具體形式。不同的形式能給消費(fèi)者帶來不同的滿足。這是對(duì)消費(fèi)者產(chǎn)生刺激、抓住消費(fèi)者注意力的關(guān)鍵要素。

⑶ 附加產(chǎn)品：指消費(fèi)者因購(gòu)買出版物而得到的各種附加服務(wù)與利益，包括：恪守信譽(yù)、送貨上門、出版物退換等。

產(chǎn)品整體概念策略：要在這三層上滿足消費(fèi)者的需求，吸引消費(fèi)者購(gòu)買相應(yīng)的出版物產(chǎn)品。

2.出版物品牌策略：品牌包括名稱和標(biāo)記。該策略就是指將出版物打造成著名出版物 的途徑和方法。一般分為：

⑴ 產(chǎn)品項(xiàng)目品牌策略：指為自己生產(chǎn)的某類出版物都加上一個(gè)專用的詞語(yǔ)或圖形符號(hào)等標(biāo)志。該策略就是利用一組或一系列風(fēng)格相同或相近的出版物品種來傳遞其品牌信息，并進(jìn)而樹立品牌。

⑵ 品種品牌策略：指出版物品種在消費(fèi)者心中建立的品牌形象。該策略是所有其他策品牌策略的基礎(chǔ)。通過一系列出版物品種在消費(fèi)者心目中樹立起品牌形象，能夠把出版單位形象和產(chǎn)品項(xiàng)目形象傳遞給消費(fèi)者，從而使這些形象轉(zhuǎn)變?yōu)槠放啤?/p>

⑶ 作者品牌策略：指在消費(fèi)者心目中已經(jīng)建立起品牌形象的作者本身。該策略就是出版單位要與具有品牌價(jià)值潛力的作者保持密切聯(lián)系，持續(xù)推出這些作者的作品，以打造并強(qiáng)化作者的品牌價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)雙效豐收。

此外，還有利用出版物內(nèi)容本身演化出其他物質(zhì)產(chǎn)品的品牌策略，要特別關(guān)注品牌的延伸。

3.產(chǎn)品生命周期策略：

（產(chǎn)品生命周期：投放期、成長(zhǎng)期、飽和期、滯銷期）（1）投放期特點(diǎn)及其營(yíng)銷策略：

特點(diǎn)：出版物銷售量不大，增長(zhǎng)緩慢。是關(guān)鍵性時(shí)期。

策略：大力宣傳出版物，迅速擴(kuò)大其影響力，以培育廣泛的消費(fèi)者群體，同時(shí)要鼓勵(lì)和支持發(fā)行渠道進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)促銷，促使出版物迅速轉(zhuǎn)入成長(zhǎng)期。

（2）成長(zhǎng)期的特點(diǎn)及其營(yíng)銷策略：

特點(diǎn)：銷售最重要時(shí)期，表現(xiàn)為持續(xù)不斷的銷售量增長(zhǎng)。

策略：不斷擴(kuò)大市場(chǎng)，吸引更多的消費(fèi)者選購(gòu)出版物，把出版物銷售不斷推向新的高峰。同時(shí)，要在銷售出現(xiàn)回落的時(shí)候，集中力量加大宣傳力度，推動(dòng)新一輪銷售高峰。

（3）飽和期特點(diǎn)及其營(yíng)銷策略：

特點(diǎn)：大部分潛在消費(fèi)者已經(jīng)實(shí)施了購(gòu)買行為，但仍會(huì)有一部分消費(fèi)者加入購(gòu)買隊(duì)伍，從而繼續(xù)維持著較高的銷售量。然而，銷售趨勢(shì)已出現(xiàn)轉(zhuǎn)折，即由快速增長(zhǎng)變成了零增長(zhǎng)，甚至負(fù)增長(zhǎng)。發(fā)貨風(fēng)險(xiǎn)不大，退貨損失是風(fēng)險(xiǎn)。還可能形成出版物再次暢銷。

策略：謹(jǐn)慎發(fā)貨，做好滯銷準(zhǔn)備。注意銷售信息和消費(fèi)者反饋意見。

（4）滯銷期的特點(diǎn)及其營(yíng)銷策略：

特點(diǎn)：銷量急劇下降，少人購(gòu)買或無人購(gòu)買。原因是由于已經(jīng)滿足目標(biāo)消費(fèi)者的需要，同類出版物的競(jìng)爭(zhēng)分割了目標(biāo)市場(chǎng)。

策略：核心是撤退，把滯銷出版物從流通過程中撤離出來。

二、價(jià)格策略（P265）2個(gè) 1.收益定價(jià)策略：根據(jù)預(yù)期收益水平的不同，常用的收益定價(jià)策略有三種：

（1）撇脂定價(jià)策略：把出版物的價(jià)格定得較高，在較短時(shí)間內(nèi)能獲得最大利潤(rùn)。高價(jià)格策略。

（2）滲透定價(jià)策略：把出版物的價(jià)格定得較低，使消費(fèi)者容易接受，以便很快打開市場(chǎng)。低價(jià)格策略。

（3）滿意定價(jià)策略：把出版物的價(jià)格定在撇脂和滲透之間。中間價(jià)格策略。

2.心理定價(jià)策略：根據(jù)消費(fèi)者的購(gòu)買心理而制定定價(jià)的策略。4種（1）整數(shù)定價(jià)策略：利于計(jì)算和找零，便于交易。

（2）尾數(shù)定價(jià)策略：適應(yīng)消費(fèi)者愿意購(gòu)買低價(jià)位出版物的心理。國(guó)內(nèi)以8為尾數(shù)的居多；

國(guó)外，以9為尾數(shù)的居多。

（3）分級(jí)定價(jià)策略：給不同等級(jí)的出版物定出不同價(jià)格，能使消費(fèi)者產(chǎn)生貨真價(jià)實(shí)、按質(zhì)論價(jià)的感覺。等級(jí)的劃分和級(jí)差應(yīng)適中。

（4）聲望定價(jià)策略：根據(jù)消費(fèi)者對(duì)某些出版單位和作者的信任心理而采用較高的定價(jià)。以出版物的高質(zhì)量作保證。

三、渠道策略（P266）【出版物發(fā)行渠道】是指出版物從出版單位向消費(fèi)者轉(zhuǎn)移時(shí)所需經(jīng)歷的途徑。出版單位必須對(duì)渠道進(jìn)行設(shè)計(jì)和管理，這是渠道策略的重要內(nèi)容。

（一）渠道設(shè)計(jì) 出版單位對(duì)發(fā)行渠道的長(zhǎng)短寬窄等變量進(jìn)行合理化的安排和組合，以有效實(shí)現(xiàn)出版物營(yíng)銷目標(biāo)。渠道設(shè)計(jì)是整個(gè)渠道策略的核心，包括三個(gè)方面決策：

1.渠道長(zhǎng)度決策：發(fā)行渠道的長(zhǎng)短，依據(jù)介入流通過程的中間商環(huán)節(jié)的多少而定：零渠道又稱直銷，即直接發(fā)行渠道；

短渠道只選擇一個(gè)環(huán)節(jié)的中間商；

長(zhǎng)渠道則選用一個(gè)以上環(huán)節(jié)的中間商。

決策：是直接銷售還是間接銷售，是選擇一個(gè)，還是多個(gè)環(huán)節(jié)的中間商?？茖W(xué)合理的設(shè)計(jì)，以最低的成本發(fā)行。

2.渠道寬度決策：以一定時(shí)期內(nèi)可能流入消費(fèi)領(lǐng)域的出版物的發(fā)行流量（數(shù)量和速度）的大小為標(biāo)志。流量大稱為寬渠道，反之為窄渠道。

寬渠道可以在較短時(shí)間內(nèi)迅速把出版物大量推向市場(chǎng)；

窄渠道可以有針對(duì)性地把出版物送達(dá)目標(biāo)消費(fèi)者。渠道寬度決策方案有三種：

⑴ 密集分銷：盡可能通過更多的發(fā)行商為其推銷出版物。特點(diǎn)是：迅速擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋率或快速進(jìn)入和開辟一個(gè)新市場(chǎng)，使更廣泛的消費(fèi)者能隨時(shí)隨地的買到出版物。重點(diǎn)是：選擇那些發(fā)行能力強(qiáng)、零售網(wǎng)點(diǎn)分布廣、發(fā)行速度快的發(fā)行商，通過合作和推廣，把出版物迅速鋪向市場(chǎng)，引起轟動(dòng)，制造聲勢(shì)。

⑵ 選擇性分銷：出版單位在某一地區(qū)通過幾個(gè)精心挑選的最合適的發(fā)行商為其推銷出版物。特點(diǎn)是：可集中在某一地區(qū)展開密集分銷，使出版物覆蓋整個(gè)地區(qū)，造成轟動(dòng)，并進(jìn)而向其他地區(qū)擴(kuò)散。是常用策略。

⑶ 獨(dú)家分銷：出版單位再某一地區(qū)僅通過一家發(fā)行商推銷其出版物。需簽訂獨(dú)家經(jīng)銷合同，規(guī)定發(fā)行商不得經(jīng)營(yíng)第三方特別是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的出版物。特點(diǎn)是：有利于充分發(fā)揮發(fā)行商的積極性，便于控制市場(chǎng)，保證出版物有效的進(jìn)入市場(chǎng)。主要應(yīng)用于批發(fā)環(huán)節(jié)。

3.規(guī)定渠道成員的權(quán)利與責(zé)任：出版單位給予發(fā)行商什么樣的條件和保證，發(fā)行商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么義務(wù)等。

（二）渠道管理（P269）出版單位必須不斷地激勵(lì)發(fā)行商，并不斷地對(duì)發(fā)行商的工作進(jìn)行評(píng)估，以及根據(jù)情況對(duì)渠道進(jìn)行調(diào)整等。內(nèi)容主要包括3個(gè)：

1.渠道跟蹤：跟蹤推廣情況，深入到零售網(wǎng)點(diǎn)，跟蹤售后服務(wù)和消費(fèi)者使用過程。

2.渠道激勵(lì)：措施有：給予不同折扣；

定期渠道成員會(huì)議；

鼓勵(lì)優(yōu)秀發(fā)行商，給予更優(yōu)惠的發(fā)行承諾；

定期評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，激勵(lì)發(fā)行商，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，調(diào)整營(yíng)銷策略或渠道。

3.渠道調(diào)整：對(duì)個(gè)別成員的調(diào)整，吸納新成員，淘汰業(yè)績(jī)差的。

四、促銷策略（P270）【出版物促銷】是旨在激發(fā)消費(fèi)者購(gòu)買行為，促進(jìn)出版物銷售的市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)。

（一）促銷的目的：影響消費(fèi)者的購(gòu)買態(tài)度和行為。可以分解為2個(gè)：

1.影響消費(fèi)者對(duì)某種出版物的態(tài)度，促進(jìn)其銷售。

2.影響消費(fèi)者對(duì)出版單位的態(tài)度，進(jìn)而形成或者擴(kuò)大品牌影響，促進(jìn)本出版單位出版物的銷售。

（二）促銷的內(nèi)容：通過各種具體形式，傳播有說服力的出版物信息。特點(diǎn)：

1.集中反映了出版物的內(nèi)容和相關(guān)因素。

2.反映了目標(biāo)消費(fèi)者的迫切需要。

3.倡導(dǎo)、引導(dǎo)或迎合了某一時(shí)尚或社會(huì)風(fēng)氣，有廣泛的公眾基礎(chǔ)。

（三）促銷的手段：溝通 所謂溝通，就是一種有意識(shí)的信息傳播活動(dòng)，其目的是對(duì)信息的接受者進(jìn)行勸說或說服。各種促銷方法要實(shí)現(xiàn)的就是這種溝通。

（四）促銷的方法（P271）2類 1.人員促銷：

⑴上門推銷：面對(duì)面銷售，成本高，人員素質(zhì)要求高，適合價(jià)格比較高的大型工具書銷售或者向書友會(huì)、讀者俱樂部銷售。

⑵展示推銷：向非特定消費(fèi)者或發(fā)行商推薦介紹、銷售出版物。各種展會(huì)。重點(diǎn)是新出版、重點(diǎn)、精品和暢銷的出版物。

⑶網(wǎng)點(diǎn)推銷：定期向銷售網(wǎng)點(diǎn)的發(fā)行商提供新的出版物信息。走出去、請(qǐng)進(jìn)來的方式，與發(fā)行商，特別是零售商互訪和交流。

⑷服務(wù)推銷：開展某些服務(wù)活動(dòng)向消費(fèi)者推薦介紹、銷售出版物。普及講座，請(qǐng)專家演講。舉辦培訓(xùn)班。舉辦作者簽名售書活動(dòng)，義務(wù)咨詢活動(dòng)等。

2.非人員促銷：4個(gè) ⑴ 廣告促銷：要考慮3個(gè)問題：

① 目標(biāo)的確定。具體有3種：

ⅰ通知，適合投放期；

ⅱ說服，適合成長(zhǎng)期；

ⅲ提醒，適合成熟期。

② 媒體的選擇：精心選擇、認(rèn)真策劃和仔細(xì)核算。

③ 廣告的實(shí)施：考慮：

ⅰ內(nèi)容定位：對(duì)擬作突出宣傳的內(nèi)容主題定位。

ⅱ設(shè)計(jì)方案。

ⅲ投放時(shí)機(jī)。

⑵ 公關(guān)促銷：形式有4種：

① 選用各種文字和視聽材料去影響輿論和目標(biāo)市場(chǎng)。

② 舉辦一些公關(guān)活動(dòng)。

③ 充分利用新聞媒體，增加本出版單位和所生產(chǎn)出版物在公眾場(chǎng)合亮相的頻率，樹立良好形象，提高知名度。

④ 向特約經(jīng)銷商、固定代理商贈(zèng)送樣品或小禮品，提高他們向消費(fèi)者宣傳 推銷該出版物的積極性。

⑶ 營(yíng)業(yè)推廣：通過讓消費(fèi)者直接或間接減少購(gòu)買費(fèi)用來對(duì)他們施加影響，促使立即購(gòu)買。非經(jīng)常性刺激手段。形式有3種：

①有獎(jiǎng)購(gòu)買：是在一些特定的時(shí)間、場(chǎng)合，給予消費(fèi)者一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)以促使其增加購(gòu)買出版物的量。

②優(yōu)惠銷售：在特定時(shí)間和范圍內(nèi)對(duì)某些出版物適當(dāng)降價(jià)銷售。

③特價(jià)銷售：將出版時(shí)間較早，仍有較多庫(kù)存的出版物以特別的低價(jià)銷售。

⑷ 網(wǎng)絡(luò)促銷：具有信息量大、覆蓋面廣、持續(xù)成本低、交互性強(qiáng)等特點(diǎn)；

方式有網(wǎng)站廣告、免費(fèi)試讀、網(wǎng)上展示、在線書評(píng)以及網(wǎng)上銷售等。

§7.6 國(guó)際書展 一、法蘭克福書展（版權(quán)貿(mào)易為主）（P277）當(dāng)今最大的國(guó)際書展，是世界出版信息和著作權(quán)貿(mào)易信息交流中心，是各國(guó)出版人增進(jìn)理解、加強(qiáng)溝通、洽談著作權(quán)貿(mào)易、預(yù)測(cè)出版趨勢(shì)、研討出版業(yè)未來前景的重要場(chǎng)所。

創(chuàng)辦于1949年，每年一次，在10月的第一個(gè)星期三開始。由德國(guó)出版商與書商協(xié)會(huì)下屬的會(huì)議與展覽會(huì)有限公司主辦。

主辦者提供參展書目、參展者名錄和活動(dòng)日程安排。瀏覽該書展網(wǎng)站，是了解書展的便捷方法。

二、倫敦書展（批發(fā)為主）始于1971年，每年一次，在三四月間。里德展會(huì)公司承辦。以歐美等西方國(guó)家的出版商和著作權(quán)代理人居多。成為每年上半年著作權(quán)貿(mào)易的重要展會(huì)。

三、美國(guó)書展 始于20世紀(jì)初（習(xí)稱“BEA”），每年一次，在五六月間。除法蘭克福書展之外最大的書展之一。由美國(guó)書商協(xié)會(huì)與出版商協(xié)會(huì)聯(lián)合舉辦。著作權(quán)貿(mào)易成為主流。

四、我國(guó)的國(guó)際書展（P278）1.北京國(guó)際圖書博覽會(huì)：1986年開始，2002年開始每年一次，時(shí)間在八九月間。由總署（國(guó)家版權(quán)局）、國(guó)務(wù)院新聞辦公室、教育部、科技部、文化部、北京市人民政府和中國(guó)出版工作者協(xié)會(huì)共同主辦，由中國(guó)圖書進(jìn)出口總公司和環(huán)球新聞出版發(fā)展有限公司承辦。是最重要書展之一，是進(jìn)行著作權(quán)貿(mào)易洽談的重要場(chǎng)所。

2.香港書展：由香港貿(mào)易發(fā)展局主辦，每年7月舉行。圖書銷售為主，著作權(quán)貿(mào)易為輔。

3.臺(tái)北書展：著作權(quán)貿(mào)易為主，每年一月舉行。

第八章 著作權(quán)知識(shí) §8.1 著作權(quán)與著作法（P281）一、著作權(quán)（即版權(quán)）【著作權(quán)】：是指文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的創(chuàng)作者對(duì)其所創(chuàng)作的作品依法享有的權(quán)利。

（一）著作權(quán)的權(quán)利范圍（P282）著作權(quán)包括：人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。廣義的著作權(quán)還包括鄰接權(quán)?！救松頇?quán)，是與作者的人身不可分割、不直接涉及財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；

財(cái)產(chǎn)權(quán)是可以為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)收益的權(quán)利。鄰接權(quán)是指作品的傳播者就其傳播作品的過程中所付出的創(chuàng)造性勞動(dòng)和投資而享有的權(quán)利?！浚ǘ┲鳈?quán)的特征（P282）⒈無形性：一方面，著作權(quán)的客體（即作品）的存在，不以其在有形載體上的固定為要件。另一方面，著作權(quán)人享有著作權(quán)不以實(shí)際占有有形物為要件。

⒉專有性：著作權(quán)人對(duì)著作權(quán)占有、使用和處分，又稱“壟斷性”和“排他性”。

⒊時(shí)間性：法律規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)有關(guān)權(quán)利有效。過期失效，成為公共財(cái)產(chǎn)。

⒋地域性：僅在這個(gè)國(guó)家或地區(qū)的范圍內(nèi)有效并受到保護(hù)。可在國(guó)際著作權(quán)保護(hù)的規(guī)則下，簽訂雙邊、多邊或國(guó)際條約來擴(kuò)大保護(hù)區(qū)域。

二、著作權(quán)法（P283）：確定作者對(duì)其創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品享有著作權(quán)并提供保護(hù)，調(diào)整因創(chuàng)作、傳播、使用作品而產(chǎn)生的各種利益關(guān)系的法律規(guī)范的總和。

（一）我國(guó)著作權(quán)法的立法依據(jù)和立法原則：

1.立法依據(jù)：《中華人民共和國(guó)憲法》 2.立法原則：集中反映在《著作權(quán)法》“總則”的第一條中，即“為保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)、科學(xué)作品作者的著作權(quán)，以及與著作權(quán)有關(guān)的利益，鼓勵(lì)有益于社會(huì)主義精神文明、物質(zhì)文明建設(shè)的作品的創(chuàng)作和傳播，促進(jìn)社會(huì)主義文化和科學(xué)事業(yè)的發(fā)展與繁榮，根據(jù)憲法制定本法?！?⑴ 根本原則——保護(hù)作品作者和傳播者的利益、鼓勵(lì)優(yōu)秀作品的創(chuàng)作與傳播。

⑵ 另一項(xiàng)原則，是尊重國(guó)際著作權(quán)保護(hù)慣例、積極參與國(guó)際性的著作權(quán)保護(hù)。

（二）我國(guó)有關(guān)著作權(quán)法的主要法律法規(guī)（P284）6個(gè) 《著作權(quán)法》、《著作權(quán)法實(shí)施條例》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》、《廣播電臺(tái)電視臺(tái)播放錄音制品支付報(bào)酬暫行辦法》。此外，最高法院和檢察院發(fā)布的相關(guān)司法解釋，也是解決我國(guó)著作權(quán)民事、刑事糾紛的重要依據(jù)。

（三）國(guó)際著作權(quán)條約（P284）⒈《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》（產(chǎn)生于1886年，5次修訂。最近文本是1971年巴黎文本。我國(guó)于1992年加入）四條原則：

①國(guó)民待遇原則：第一，各成員國(guó)要像保護(hù)本國(guó)國(guó)民作品那樣保護(hù)其他成員國(guó)國(guó)民作品。第二，如果對(duì)于其他成員國(guó)國(guó)民作品的保護(hù)達(dá)不到該公約的最低要求，必須按照該公約的規(guī)定保護(hù)。

②自動(dòng)保護(hù)原則：在實(shí)施國(guó)民待遇原則時(shí)，不應(yīng)履行任何手續(xù)，如無須注冊(cè)、登記，無須送交樣本，無須在作品上加注任何保留權(quán)利的標(biāo)記等等。

③獨(dú)立保護(hù)原則：在實(shí)施國(guó)民待遇原則時(shí)，不依賴于作品在來源國(guó)受到的保護(hù)。

④最低保護(hù)原則：對(duì)保護(hù)作者權(quán)利的程度規(guī)定了下限標(biāo)準(zhǔn)。是該公約總體體現(xiàn)的原則。

⒉《世界版權(quán)公約》：

（1952年產(chǎn)生，1971年修訂。我國(guó)1992年加入，未簽署“附加聲明”和兩項(xiàng)議定書。）⑴ 同《伯爾尼公約》比，該公約規(guī)定的保護(hù)水平較低。

⑵ 原則上與《伯爾尼公約》不同之處在于規(guī)定了“非自動(dòng)保護(hù)原則”及其實(shí)施方式。規(guī)定：如果某成員國(guó)按照國(guó)內(nèi)法以要求作者履行一定注冊(cè)手續(xù)（如備案、注冊(cè)、通告等）作為著作權(quán)保護(hù)的條件，那其他成員國(guó)國(guó)民的作品復(fù)制件上只要標(biāo)有著作權(quán)說明標(biāo)記（○C），并標(biāo)明著作權(quán)人姓名、首次出版年份且標(biāo)明的方式和位置足以引起注意，就認(rèn)為其已符合該國(guó)關(guān)于必須履行手續(xù)的要求。

⒊《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（《TRIPS協(xié)議》）（我國(guó)2001年12月11日加入世貿(mào)組織。該協(xié)議是關(guān)貿(mào)總協(xié)定1994年通過的，是世貿(mào)組織成立后，《建立世貿(mào)組織協(xié)定》下的六個(gè)附件之一。）（1）作用：是第一個(gè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入世界貿(mào)易范圍的國(guó)際條約，對(duì)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展和影響各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，都起到前所未有的重要作用。

是一部帶有強(qiáng)制性措施的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約。

以貿(mào)易報(bào)復(fù)方式解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，是該協(xié)議建立的一種機(jī)制。

（2）《TRIPS協(xié)議》的宗旨：

*宗旨：是為了減少國(guó)際貿(mào)易中的阻力，促進(jìn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施充分、有效的保護(hù)，并保證相關(guān)的保護(hù)措施與程序不成為合法貿(mào)易的障礙。

*目的：是在原則、規(guī)則、紀(jì)律上建立多邊結(jié)構(gòu)，以處理國(guó)際上假冒商品的貿(mào)易問題。

*承認(rèn)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)；

各國(guó)強(qiáng)調(diào)的保護(hù)公共利益目的、發(fā)展目的與技術(shù)目的；

不發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)在實(shí)施保護(hù)方面享有高度靈活性。

*強(qiáng)調(diào)：通過多邊程序解決與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端。

（3）《TRIPS協(xié)議》的內(nèi)容要點(diǎn)：分為7個(gè)部分，共73條。

①“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的內(nèi)容：7點(diǎn) 著作權(quán)與鄰接權(quán)、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專利權(quán)、集成電路布線圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露的信息專有權(quán)。

② 與《伯爾尼公約》的關(guān)系方面，該協(xié)議第9條規(guī)定：全體成員均應(yīng)遵守1971年巴黎文本，但對(duì)于公約第6條中有關(guān)作者精神權(quán)利的內(nèi)容應(yīng)予刪除。

③ 著作權(quán)保護(hù)的基本原則：保護(hù)思想的表達(dá)，不保護(hù)思想本身。該協(xié)議第9條第2款規(guī)定：著作權(quán)保護(hù)延及表達(dá)，不延及思想、工藝（過程）、操作方法或者數(shù)學(xué)概念之類。

⒋ 兩個(gè)“國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)條約”（P287-288）：

《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織版權(quán)條約》、《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織表演和錄音制品條約》（產(chǎn)生于1996年12月，我國(guó)2006年12月加入）⑴ 產(chǎn)生背景和主要特點(diǎn)：互聯(lián)網(wǎng)上的信息傳播促使傳統(tǒng)著作權(quán)保護(hù)制度的變革。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織花費(fèi)7年時(shí)間制訂。主要解決數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利保護(hù)的問題。

⑵ 內(nèi)容要點(diǎn)：《組織版權(quán)條約》共25條，實(shí)質(zhì)性條款14條，程序性條款11條。《組織表演和錄音制品條約》共33條，實(shí)質(zhì)性23條，程序性10條。

要點(diǎn)：8個(gè) ①要求成員國(guó)遵守《伯爾尼公約》的實(shí)質(zhì)性條款。

②要求將計(jì)算機(jī)程序作為《伯爾尼公約》中的文字作品加以保護(hù)。

③要求保護(hù)任何數(shù)據(jù)或其他資料的獨(dú)創(chuàng)性匯編物。

④確認(rèn)了發(fā)行權(quán)和出租權(quán)，其中包括表演者和錄音制作者的出租權(quán)。

⑤按“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”確定了對(duì)權(quán)利的限制范圍，包括數(shù)字環(huán)境下對(duì)權(quán)利的限制。

⑥重申了《伯爾尼公約》所要求的追溯性保護(hù)。

⑦攝影作品的保護(hù)期延長(zhǎng)至最短50年。

⑧規(guī)定了提供執(zhí)法程序的義務(wù)，以確保能夠采取有效措施及時(shí)制止侵權(quán)，并遏制進(jìn)一步的侵權(quán)。

5.《保護(hù)錄音制品制作者防止未經(jīng)授權(quán)復(fù)制其錄音制品公約》：

簡(jiǎn)稱《錄音制品公約》，1971年日內(nèi)瓦簽訂，又稱《日內(nèi)瓦公約》。為制止國(guó)際上錄音制品盜版活動(dòng)猖獗而專門建立。我國(guó)1993年加入。

§8.2 著作權(quán)的主體和客體 一、著作權(quán)的主體（P289）著作權(quán)的主體：是指依法對(duì)作品享有著作權(quán)的著作權(quán)人，其著作權(quán)權(quán)益受著作權(quán)法保護(hù)。分為原始和繼受主體兩種。

國(guó)家成為著作權(quán)主體的幾種情況（P290）：【由國(guó)家版權(quán)局管理】4種 ⒈ 作者生前將作品原件以及著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)無償捐獻(xiàn)給國(guó)家；

⒉ 作者以遺囑的方式表示愿在其死亡后將作品著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)贈(zèng)送給國(guó)家；

⒊ 作者死后既無繼承人，也無受遺贈(zèng)人，其作品著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)由國(guó)家享有；

⒋ 著作權(quán)屬于法人或其他組織，但在法人或其他組織變更或終止后，無后繼者，其作品的著作權(quán)歸國(guó)家所有。

二、著作權(quán)的客體（P290）【著作權(quán)的客體】：是指著作權(quán)所指向的對(duì)象，即作品。受著作權(quán)法保護(hù)。

（一）作品的特征: ⒈ 保護(hù)對(duì)象僅限于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)范圍內(nèi)的智力創(chuàng)作成果。

⒉ 作品須以一定形式表現(xiàn)出來，能使人感知，并能以某種有形形式復(fù)制。

⒊ 必須具有獨(dú)創(chuàng)性，即對(duì)于思想觀念的表述是原創(chuàng)性的，是作者獨(dú)創(chuàng)的，而非抄襲的。

（二）我國(guó)著作權(quán)法對(duì)作品予以保護(hù)的原則：（P291） ⒈ 國(guó)籍原則：依據(jù)國(guó)籍。“凡是中國(guó)國(guó)籍的公民和在中國(guó)境內(nèi)依法成立的法人或其他組織的作品，不論是否發(fā)表，從創(chuàng)作完成之日起就享有著作權(quán)，受我國(guó)著作權(quán)法保護(hù)?！? ⒉ 互惠原則：依據(jù)國(guó)與國(guó)之間簽訂的協(xié)議或共同參加的國(guó)際條約。“外國(guó)人、無國(guó)籍人的作品根據(jù)其作者所屬國(guó)或經(jīng)常居住地國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或共同參加的國(guó)際條約享有的著作權(quán)，受著作權(quán)法保護(hù)?！? ⒊ 地域原則：依據(jù)作品首先出版地。適用于非國(guó)際條約成員國(guó)的作者和無國(guó)籍人士創(chuàng)作的作品。“外國(guó)人、無國(guó)籍人的作品首先在中國(guó)境內(nèi)出版的，依照著作權(quán)法享有著作權(quán)?！薄拔磁c中國(guó)簽訂協(xié)議或共同參加國(guó)際條約的國(guó)家的作者以及無國(guó)籍人士的作品首次在中國(guó)參加的國(guó)際條約的成員國(guó)出版的，或者在成員國(guó)和非成員國(guó)同時(shí)出版的，受著作權(quán)法保護(hù)?！弊髌吩谀骋粐?guó)家出版后的30日內(nèi)在另一國(guó)家境內(nèi)出版，也視為“同時(shí)”。

（三）我國(guó)著作權(quán)法給予保護(hù)的作品種類（P292）考慮作品屬性，采用概括與非窮盡列舉相結(jié)合的方法，規(guī)定了9大類保護(hù)作品，3類客體不適用保護(hù)。

（四）國(guó)家對(duì)作品的出版?zhèn)鞑ヒ婪ūO(jiān)管（P293）“著作權(quán)人行使著作權(quán)，不得違反憲法和法律，不得損害公共利益。國(guó)家對(duì)作品的出版?zhèn)鞑ヒ婪ㄟM(jìn)行監(jiān)督管理。” §8.3 著作權(quán)的內(nèi)容 一、人身權(quán)（P293）（也叫“精神權(quán)利”）【人身權(quán)】：是指作者通過創(chuàng)作作品而獲得的與其人身不可分割、不直接涉及財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。包括：發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)。

修改權(quán)：是指作者對(duì)其作品進(jìn)行修改的權(quán)利。作者除了自己修改，還可以授權(quán)他人修改。原因：一則便于作者能更好的反映自己的意志；

二則隨著社會(huì)的發(fā)展、客觀事物的變化，人的思想、認(rèn)識(shí)也在不斷發(fā)展變化，作者也需要對(duì)其作品作必要的修改。對(duì)未發(fā)表的，可任意修改；

對(duì)已發(fā)表的，要受到限制，以不損害他人利益為前提。

保護(hù)作品完整權(quán)：是指保護(hù)作品不被歪曲、篡改的權(quán)利。意義在于保護(hù)作者的名譽(yù)、聲望以及維護(hù)作品的完整性。

二、財(cái)產(chǎn)權(quán)（P294）（也叫“經(jīng)濟(jì)權(quán)利”）【財(cái)產(chǎn)權(quán)】：是指可以為著作權(quán)人帶來經(jīng)濟(jì)收益的權(quán)利。即作者因授權(quán)他人使用作品而獲得經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的權(quán)利。

共12項(xiàng)：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)。

1.出租權(quán)：指有償許可他人臨時(shí)使用電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件（不是出租的主要標(biāo)的物的軟件除外）的權(quán)利。其他作品（如文字作品、美術(shù)作品等）不享有該項(xiàng)權(quán)利。經(jīng)營(yíng)上述作品或軟件的出租業(yè)務(wù)，需要行政許可和著作權(quán)人授權(quán)。

2.展覽權(quán)：指將作品原件或復(fù)制件公開陳列的權(quán)利。只有美術(shù)、攝影作品的著作權(quán)人享有該權(quán)利。該作品原件所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，持有原件的所有權(quán)人享有該權(quán)利，但著作權(quán)不轉(zhuǎn)移。

3.表演權(quán)：指公開表演（又稱現(xiàn)場(chǎng)表演）作品以及用各種手段公開播送（機(jī)械表演）作品的表演的權(quán)利。

4.放映權(quán)：指通過放映機(jī)、幻燈機(jī)等技術(shù)設(shè)備公開再現(xiàn)美術(shù)作品、攝影作品、電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品等的權(quán)利。

5.廣播權(quán)：指以無線方式公開廣播或傳播作品，以有線傳播或轉(zhuǎn)播的方式向公眾傳播廣播的作品，以及通過擴(kuò)音器或其他傳送符號(hào)、聲音、圖像的類似工具向公眾傳播廣播的作品的權(quán)利。

6.攝制權(quán)：也稱“制片權(quán)”，指以攝制電影或類似攝制電影的方法將作品固定在載體上的權(quán)利。

7.應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的其他權(quán)利：著作權(quán)人還可享有其他權(quán)利，以適應(yīng)未來發(fā)展的需要。

三、鄰接權(quán)：（P297）（“與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利”）鄰接權(quán)的主體稱為“鄰接權(quán)人”（一）概念：【鄰接權(quán)】：是指作品的傳播者就其傳播作品的過程中所付出的創(chuàng)造性勞動(dòng)和資金投入而享有的權(quán)利。

作品的傳播者包括：出版者、表演者、錄音錄像制作者、廣播電臺(tái)和電視臺(tái)。

（二）種類與內(nèi)容：

⒈ 出版者對(duì)版式設(shè)計(jì)享有專有權(quán)利。

⒉ 表演者對(duì)其表演享有的權(quán)利包括：

①表明表演者身份；

②保護(hù)表演形象不受歪曲；

③許可他人從現(xiàn)場(chǎng)直播和公開傳送其現(xiàn)場(chǎng)表演，并因此而獲得報(bào)酬；

④許可他人對(duì)其表演進(jìn)行錄音或錄像，并因此而獲得報(bào)酬；

⑤許可他人復(fù)制、發(fā)行錄有其表演的錄音錄像制品，并因此而獲得報(bào)酬；

⑥許可他人通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其表演，并因此而獲得報(bào)酬。

3.錄音錄像制作者對(duì)其制作的作品享有的權(quán)利，是許可他人復(fù)制、發(fā)行、出租、通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播并因此而獲得報(bào)酬；

4.廣播電臺(tái)、電視臺(tái)享有的權(quán)利，是禁止他人未經(jīng)許可而將其播放的廣播或電視進(jìn)行傳播、錄制在音像載體上以及復(fù)制音像載體。

（三）鄰接權(quán)人的義務(wù)（P298） 使用他人作品的，都必須取得著作權(quán)人的許可（或訂立合同），并支付報(bào)酬。

§8.4 著作權(quán)的歸屬與保護(hù)期 一、著作權(quán)的歸屬（P299）著作權(quán)的歸屬：著作權(quán)屬于作者。但演繹作品、匯編作品、電影作品、職務(wù)作品、委托作品等的著作權(quán)要具體對(duì)待。

（一）演繹作品（又稱派生作品）：著作權(quán)由演繹作品作者享有；

但不得侵犯原作品的著作權(quán)：

第一，必須保護(hù)原作品的完整性，忠實(shí)于原著的主題、內(nèi)容。

第二，在演繹作品中要指明原作者姓名。

第三，若原作品尚未進(jìn)入共有領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)事先取得原作者授權(quán)。

以出版等各種方式使用演繹作品時(shí)，若原作品尚未進(jìn)入共有領(lǐng)域，使用者應(yīng)向演繹作品作者和原作者支付報(bào)酬，但若對(duì)作品的使用符合合理使用的要件，則不必支付。

（二）匯編作品：著作權(quán)由匯編人享有；

（匯編不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或其他材料，對(duì)內(nèi)容的選擇或編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品也歸為匯編作品）匯集已有的作品或者其片段，不得侵犯原作品著作權(quán)人的權(quán)利：

第一，應(yīng)尊重原著作權(quán)人的人身權(quán)。

第二，若原作品尚未進(jìn)入共有領(lǐng)域，應(yīng)事先取得原著作權(quán)人的授權(quán)。

第三，使用匯編作品時(shí)，若原作品尚未進(jìn)入共有領(lǐng)域，使用者應(yīng)向匯編人和原作者支付報(bào)酬。

匯編作品中可以單獨(dú)使用的部分，其作者享有著作權(quán)，但這類作者單獨(dú)使用自己作品時(shí)不得侵犯匯編者的著作權(quán)。

（三）電影作品：包括以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品。著作權(quán)屬于制片人。但，編劇、導(dǎo)演、攝影、作詞、作曲者等享有署名權(quán)，并有權(quán)按合同獲得報(bào)酬。其中劇本、音樂等可以單獨(dú)使用的作品，其作者還可單獨(dú)行使其著作權(quán)。著作權(quán)人許可將其作品攝制成電影或以類似方法創(chuàng)作的作品視為同意作必要的改變，但不得歪曲、篡改原作品。

（四）職務(wù)作品：著作權(quán)一般歸創(chuàng)作者所有，但單位有優(yōu)先使用權(quán)。

1.作品完成2年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位相同的方式使用該作品。2年內(nèi)，經(jīng)單位同意，可使用，但所獲報(bào)酬應(yīng)由作者和單位按約定的比例分配。

2.有些職務(wù)作品，作者只享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由單位享有，但單位可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì)。包括：主要是利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作的，并由單位承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由單位享有的職務(wù)作品。

（五）委托作品：根據(jù)委托合同所創(chuàng)作的作品。其著作權(quán)由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或未訂立合同的，著作權(quán)歸受托人。

1.“由他人執(zhí)筆，本人審閱定稿并以本人名義發(fā)表的報(bào)告、講話等作品，著作權(quán)歸報(bào)告人或講話人所有。著作權(quán)人可以支付執(zhí)筆人適當(dāng)?shù)膱?bào)酬?！? 2.“當(dāng)事人合意以特定人物經(jīng)歷為題材完成的自傳體作品，當(dāng)事人對(duì)著作權(quán)權(quán)屬有約定的，依其約定；

沒有約定的，著作權(quán)歸該特定人物享有，執(zhí)筆人或整理人對(duì)作品完成付出勞動(dòng)的，著作權(quán)人可以向其支付適當(dāng)?shù)膱?bào)酬?！? 3.著作權(quán)歸屬受托人的委托作品，委托人可以在委托創(chuàng)作的特定目的范圍內(nèi)免費(fèi)使用。

二、著作權(quán)保護(hù)的期限：P303 無限期保護(hù)、作者有生之年加死后50年、首次發(fā)表后50年（特別是身份不明的作品，適用第三種）三種。

§8.5 著作權(quán)限制 一、合理使用：（P303）【合理使用】：在法律規(guī)定的情況下使用他人已發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，也不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)指明作者、作品名稱，且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利。

合理使用的要件：3個(gè) 1.使用已經(jīng)發(fā)表的作品；

2.使用的目的僅限于為個(gè)人學(xué)習(xí)、研究或欣賞，或者為了教學(xué)、科學(xué)研究、宗教或慈善事業(yè)以及公共利益的需要；

3.使用時(shí)不得侵犯著作權(quán)人的其他權(quán)利，并須注明作者姓名、作品名稱。

我國(guó)著作權(quán)法具體規(guī)定了合理使用的12種情形：

1、個(gè)人使用；

2、引用；

3、新聞報(bào)道使用；

4、對(duì)政論性文章的轉(zhuǎn)載、轉(zhuǎn)播；

5、對(duì)公開演講的轉(zhuǎn)載、轉(zhuǎn)播；

6、教學(xué)使用；

7、國(guó)家機(jī)關(guān)（立法、行政、司法、軍事機(jī)關(guān)）為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍內(nèi)（屬于公務(wù)活動(dòng)）使用已經(jīng)發(fā)表的作品；

8、為陳列或者保存版本需要而復(fù)制本單位收藏的作品。復(fù)制的目的只限于陳列或者公務(wù)使用；

保存版本，復(fù)制的對(duì)象限于本館收藏的作品。

9.免費(fèi)表演已發(fā)表作品。義演不是免費(fèi)表演。

10.對(duì)室外公共場(chǎng)所的藝術(shù)作品進(jìn)行臨摹、繪畫、攝影、錄像。

11.將中國(guó)作者已發(fā)表的漢語(yǔ)作品翻譯成少數(shù)民族語(yǔ)言作品在國(guó)內(nèi)出版發(fā)行。

12.將已經(jīng)發(fā)表的作品改為盲文出版。

二、法定許可：（P305）【法定許可】：是指在法律規(guī)定的情況下使用已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權(quán)人的許可，但應(yīng)向其支付報(bào)酬，并應(yīng)注明作者姓名、作品名稱，且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利。

【法定許可】與【合理使用】的主要區(qū)別是：前者須付酬，后者不必。

我國(guó)著作權(quán)法規(guī)定了法定許可使用的5種情形：

1.為九年制義務(wù)教育和國(guó)家教育規(guī)劃而編寫的教科書中匯編已發(fā)表的作品片斷或縮小的文字作品、音樂作品或單幅的美術(shù)作品、攝影作品；

2.報(bào)刊轉(zhuǎn)載或作為文摘、資料刊登而使用在報(bào)紙、雜志上已發(fā)表的作品；

3.表演者使用他人已發(fā)表作品進(jìn)行營(yíng)業(yè)性演出；

4.使用他人已經(jīng)合法錄制為錄音制品的音樂作品制作錄音制品；

5.廣播電臺(tái)、電視臺(tái)播放他人已發(fā)表作品。

此外，表演者為制作錄音錄像和廣播、電視節(jié)目進(jìn)行表演而使用他人已發(fā)表作品的，也屬于法定許可使用。

【法定許可】使用與【合理使用】的相同處在于：1、以促進(jìn)社會(huì)公共利益、限制著作權(quán)人權(quán)利為目的；

2、使用的作品限于已發(fā)表作品；

3、無須征得著作權(quán)人的同意，但必須注明作者姓名、作品名稱。

其區(qū)別在：1、法定許可的使用者限于表演者、錄音制作者、廣播組織、報(bào)刊社，而合理使用無主體范圍的限制；

2、法定許可使用須支付報(bào)酬，而合理使用不必支付報(bào)酬；

3、法定許可使用允許著作權(quán)人以聲明加以排斥，而合理使用無此附加條件。

§8.6 著作權(quán)的許可使用和轉(zhuǎn)讓 最常見的授權(quán)方式，是許可使用，或?qū)⒛稠?xiàng)或幾項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓他人。

一、許可使用和轉(zhuǎn)讓的區(qū)別：

第一，許可使用不改變著作權(quán)歸屬，僅僅是使用權(quán)的暫時(shí)轉(zhuǎn)移。被許可人取得的僅是著作權(quán)中一項(xiàng)或多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)的暫時(shí)有償使用權(quán)，不能成為著作權(quán)的主體，許可方仍是有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)的所有人。在許可合同約定期限內(nèi)，被許可方可以使用有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)，但無權(quán)處分。

著作權(quán)轉(zhuǎn)讓，受讓人取得的是所有權(quán)，成為著作權(quán)主體，轉(zhuǎn)讓一般是無時(shí)限的。也叫“買斷”，即著作權(quán)中的部分或全部財(cái)產(chǎn)權(quán)一次性無時(shí)限地有償轉(zhuǎn)讓。（是永久轉(zhuǎn)移）第二，被許可人只能按照許可使用合同約定的方式、地域范圍和期限使用作品，未經(jīng)許可，不能再將獲得的使用權(quán)再許可第三人使用。

轉(zhuǎn)讓合同的受讓人則不僅自己可以使用作品，也可將獲得的權(quán)利再轉(zhuǎn)讓給他人或許可第三人使用，并且無須取得原著作權(quán)人的同意，因?yàn)槭茏屓藢?duì)相應(yīng)權(quán)利有處分權(quán)。

第三，若被許可人獲得的是非專有使用權(quán)，當(dāng)其權(quán)利受到侵害時(shí)，不能以自己名義提起訴訟，只有專有，才能提起訴訟。

轉(zhuǎn)讓則不同，受讓人可作為新的著作權(quán)人對(duì)侵犯其財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵權(quán)人可提起訴訟。

二、圖書出版合同要點(diǎn)：

1.1999年3月，國(guó)家版權(quán)局頒發(fā)了經(jīng)修訂的《圖書出版合同》。

2.包括前言、正文部分和尾部。

⑴前言包括合同雙方的名稱、地址、作品名稱和作者署名。

⑵尾部包括合同雙方的簽字蓋章及簽約時(shí)間。

⑶正文部分是合同的主體，包括24項(xiàng)內(nèi)容：

第一，許可使用的權(quán)利范圍，通常是復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)，有時(shí)還涉及翻譯權(quán)、匯編權(quán)等；

第二，許可使用的作品語(yǔ)言文字，如中文本、英文本等；

第三，使用權(quán)的性質(zhì)，是專有還是非專有；

第四，許可使用的地域范圍；

第五，許可使用的時(shí)間范圍；

第六，保證條款，指作者保證作品中不含有違反法律法規(guī)的內(nèi)容，不存在侵犯他人著作權(quán)、名譽(yù)權(quán)、肖像權(quán)等權(quán)利的現(xiàn)象；

第七，作品質(zhì)量條款，如約定作品的內(nèi)容、篇幅等符合具體要求；

第八，交稿時(shí)間，同時(shí)約定不能按時(shí)交稿應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等；

第九，出版作品的時(shí)間，同時(shí)約定不能按時(shí)出版應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等；

第十，對(duì)作品作修改、刪節(jié)的處理方式，如約定若有較大修改時(shí)，應(yīng)事先征得作者同意；

第十一，校對(duì)、審讀條款；

第十二，印刷數(shù)量條款；

第十三，付酬條款，包括付酬方式、數(shù)量與幣種、時(shí)間等；

第十四，圖書脫銷后的重印或再版條款；

第十五，贈(zèng)送作者樣書條款；

第十六，原稿的處理?xiàng)l款，如是出版者留存還是退回作者，出版者若損毀或丟失是否承擔(dān)賠償責(zé)任等；

第十七，轉(zhuǎn)載權(quán)、連載權(quán)條款，指是否許可其他報(bào)刊、網(wǎng)站轉(zhuǎn)載或連載圖書內(nèi)容等；

第十八，出版全集、選集、文集條款，指是否許可將該圖書再用于出版全集、選集、文集等；

第十九，出版紙質(zhì)書以外的版本條款，要明確說明是否許可出版者再出版電子版、網(wǎng)絡(luò)版等其他版本；

第二十，終止合同條件；

第二十一，違約責(zé)任條款；

第二十二，仲裁條款，約定是否仲裁，仲裁方式及仲裁機(jī)構(gòu)；

第二十三，合同變更、續(xù)簽條款及其他未盡事宜；

第二十四，合同生效日期。

三、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同：內(nèi)容包括—— （一）作品的名稱。

（二）轉(zhuǎn)讓的權(quán)利種類、地域范圍：明確轉(zhuǎn)讓哪項(xiàng)或哪幾項(xiàng)權(quán)利。適用地區(qū)等。

（三）轉(zhuǎn)讓價(jià)金：即轉(zhuǎn)讓費(fèi)。雙方商定。

（四）交付轉(zhuǎn)讓價(jià)金的日期和方式：合同明確約定日期，約定是一次性或分期，以何種貨幣支付等。

（五）違約責(zé)任。

（六）雙方認(rèn)為需要約定的其他內(nèi)容，包括未盡事宜。

§8.7 著作權(quán)的侵權(quán)與法律保護(hù) 一、著作權(quán)侵權(quán)的類型與具體行為（P311）（一）著作權(quán)侵權(quán)的類型：2類 1.財(cái)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，包括鄰接權(quán)的侵權(quán)行為。

2.人身權(quán)侵權(quán)，侵犯發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、完整權(quán)和修改權(quán)。

（二）著作權(quán)侵權(quán)的具體行為：兩大類，19種 1.只須承擔(dān)民事責(zé)任的侵權(quán)行為：4類 ⑴ 侵犯人身權(quán)的行為：

① 未經(jīng)著作權(quán)人許可，發(fā)表其作品。侵犯發(fā)表權(quán)。未按約定的方式、時(shí)間、地點(diǎn)發(fā)表作品，與此類似。

② 未經(jīng)合作作者許可，將與他人合作創(chuàng)作的作品當(dāng)作自己獨(dú)立創(chuàng)作的作品發(fā)表。侵犯發(fā)表權(quán)和署名權(quán)，剽竊他人創(chuàng)作成果。

③ 沒有參加創(chuàng)作，為謀取個(gè)人名利，在他人作品上署名。侵犯署名權(quán)和修改權(quán)。

④ 歪曲、篡改他人作品。侵犯完整權(quán)。

⑤ 剽竊他人作品。侵犯人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)。

⑵ 侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為：

① 未經(jīng)著作權(quán)人許可，以展覽、攝制電影和以類似攝制電影的方式使用作品，或者以改編、翻譯、注釋等方式使用作品。侵犯展覽、攝制、改編和翻譯權(quán)。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權(quán)。

② 使用他人作品，未支付報(bào)酬。包括：未按合同約定、法定標(biāo)準(zhǔn)或按期支付報(bào)酬，不支付報(bào)酬等。

③ 未經(jīng)電影作品或以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件、錄音錄像作品的著作權(quán)人或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，出租其作品或錄音錄像作品。侵犯出租權(quán)。但軟件不是主要標(biāo)的，而是附屬品，則可不經(jīng)許可。

⑶ 侵犯鄰接權(quán)的行為：

① 未經(jīng)出版者許可，使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計(jì)。

② 未經(jīng)表演者許可，從現(xiàn)場(chǎng)直播或公開傳送其現(xiàn)場(chǎng)表演，或者錄制其表演。侵犯表演者鄰接權(quán)。

⑷ 其他侵權(quán)行為。

2.還須承擔(dān)其他責(zé)任（行政和刑事責(zé)任）的侵權(quán)行為：4類五項(xiàng) ⑴ 侵犯著作權(quán)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的行為：未經(jīng)許可，復(fù)制、發(fā)行、表演、放映、廣播、匯編、通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其作品。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權(quán)。

⑵ 侵犯鄰接權(quán)的行為：

① 未經(jīng)表演者許可，復(fù)制、發(fā)行錄有其表演的錄音錄像制品，或者通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其表演。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權(quán)。

② 未經(jīng)錄音錄像制作者許可，復(fù)制、發(fā)行、通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其制作的錄音錄像制品。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權(quán)。

③ 未經(jīng)許可，播放或者復(fù)制廣播、電視（廣播電臺(tái)和電視臺(tái)作品）。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權(quán)。

⑶ 與信息網(wǎng)絡(luò)有關(guān)的侵權(quán)行為：

① 未經(jīng)著作權(quán)人或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，故意避開或破壞權(quán)利人為其作品、錄音錄像制品等采取的保護(hù)著作權(quán)或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的技術(shù)措施。以“規(guī)避技術(shù)措施”實(shí)施的侵權(quán)。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權(quán)。

② 未經(jīng)著作權(quán)人或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人許可，故意刪除或者改變作品、錄音錄像制品等的權(quán)利管理電子信息。以“消滅或混淆權(quán)利管理信息”實(shí)施的侵權(quán)。但若符合【合理使用】和【法定許可】，不算侵權(quán)。

⑷ 侵犯專有出版權(quán)：承擔(dān)民事、行政和刑事責(zé)任。

⑸ 制作、出售假冒他人署名的作品：承擔(dān)民事、行政和刑事責(zé)任。

二、著作權(quán)糾紛的處理（P315）（一）糾紛種類：包括著作權(quán)人之間、著作權(quán)人與使用人之間、著作權(quán)人與傳播者之間、著作權(quán)人與鄰接權(quán)人之間以及任何與著作權(quán)或鄰接權(quán)有關(guān)的第三人之間。表現(xiàn)為著作權(quán)侵權(quán)糾紛和合同糾紛。

（二）處理辦法：

1.調(diào)解：說服教育和勸導(dǎo)協(xié)商。雙方自愿原則。適合侵權(quán)和合同糾紛?？捎呻p方協(xié)商后共同選定部門或人員主持進(jìn)行?？稍谠V訟前，也可在訴訟程序后由法庭調(diào)解。

2.仲裁：雙方當(dāng)事人自愿將爭(zhēng)議提交第三方裁決。適合合同糾紛。雙方有仲裁協(xié)議或在合同中有仲裁條款。沒有的，可提起訴訟。仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁具有法律效力。證據(jù)證明有誤，可向中級(jí)人民法院申請(qǐng)撤銷仲裁；

不履行仲裁，可向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

3.訴訟：人民法院和案件當(dāng)事人在其他訴訟參與人的配合下為解決糾紛，依照法定程序所進(jìn)行的全部活動(dòng)。情況有5種：

① 當(dāng)事人直接向人民法院起訴；

② 當(dāng)事人之間未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議而選擇訴訟；

或者雖然達(dá)成調(diào)解協(xié)議，但事后反悔，便可向人民法院起訴；

③ 當(dāng)事人之間未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議，而著作權(quán)合同中沒有仲裁條款，且當(dāng)事人也無法達(dá)成提請(qǐng)仲裁的書面協(xié)議，因?yàn)槠鹪V；

④ 仲裁裁決被人民法院依法裁定撤銷或不予執(zhí)行，當(dāng)事人就該糾紛起訴；

⑤ 當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服，可在收到行政處罰決定書之日起三個(gè)月內(nèi)起訴。

（三）著作權(quán)糾紛的訴訟時(shí)效：

1.在訴訟時(shí)效屆滿前，權(quán)利人有權(quán)提起訴訟，以實(shí)現(xiàn)自己所主張的權(quán)利請(qǐng)求。屆滿后，雖可提起訴訟，但只是程序上的，其請(qǐng)求不能得到保障，喪失訴訟權(quán)。

2.時(shí)效：2年，自權(quán)利人知道或者應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為之日起計(jì)算。若超過兩年，如侵權(quán)行為仍繼續(xù)，且在著作權(quán)保護(hù)期內(nèi)，人民法院應(yīng)當(dāng)判決被告停止侵權(quán)行為；

侵權(quán)損害賠償數(shù)額應(yīng)當(dāng)自權(quán)利人向人民法院起訴之日起向前推兩年計(jì)算。

（四）訴前臨時(shí)措施：在起訴前，為保護(hù)自己權(quán)利而請(qǐng)求法院采取的措施。包括：

1.訴前責(zé)令停止侵權(quán)和財(cái)產(chǎn)保全：

一是要查清侵權(quán)事實(shí)，掌握確鑿證據(jù)；

二是提出申請(qǐng)應(yīng)以書面為準(zhǔn)。

① 向侵權(quán)行為發(fā)生地或被申請(qǐng)人所在地人民法院提起，并遞交書面申請(qǐng)狀和繳納有關(guān)費(fèi)用；

如需提供經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，人民法院可令申請(qǐng)人提供。

② 人民法院在收到該申請(qǐng)后，經(jīng)審查符合條件，應(yīng)在48小時(shí)內(nèi)作出書面裁定，如同意申請(qǐng)，應(yīng)立即執(zhí)行。

2.訴前證據(jù)保全：

① 人民法院可責(zé)令申請(qǐng)人提供擔(dān)保，不能提供的，駁回申請(qǐng)；

② 接受申請(qǐng)的，必須在48小時(shí)內(nèi)作出裁定；

③ 如裁定同意申請(qǐng)，應(yīng)立即開始執(zhí)行。

④ 申請(qǐng)人在人民法院采取證據(jù)保全措施后15日內(nèi)不起訴的，人民法院解除保全措施。

§8.8 出版單位與著作權(quán) 一、依法尊重作者的權(quán)利：

（一）尊重作者署名權(quán)：確認(rèn)署名無誤；

署名順序。

（二）慎重修改作品：征得作者同意或符合法律規(guī)定。

（三）明確作品使用方式和所涉權(quán)利種類：合同約定使用方式，說明著作權(quán)種類等。

（四）使用作品及時(shí)支付報(bào)酬。

二、依法保護(hù)出版單位的權(quán)利：

（一）出版社的權(quán)利：

1.專有出版權(quán)：出版權(quán)由復(fù)制權(quán)和發(fā)行權(quán)結(jié)合而成。有權(quán)排除包括著作權(quán)人在內(nèi)的任何人以同樣方式出版該作品。簽訂合同后取得，應(yīng)在合同中明確約定。沒明確約定的，視為享有在合同有效期內(nèi)和約定地域范圍內(nèi)以同種文字的原版、修訂版復(fù)制和發(fā)行出版物的專有權(quán)利。

2.修改、刪節(jié)權(quán)：作者授予，合同中對(duì)修改的范圍、方式、程序等作明確約定。

3.重印、再版權(quán)：應(yīng)通知著作權(quán)人，并支付報(bào)酬。圖書脫銷后，出版者拒絕重印、再版，著作權(quán)人有權(quán)終止合同。脫銷的標(biāo)準(zhǔn)：著作權(quán)人提交出版者的2份訂單在6個(gè)月內(nèi)未能得到履行。

4.版式設(shè)計(jì)權(quán)：享有專有使用權(quán)，保護(hù)期10年，截止到首次出版后第10年的12月31日。僅保護(hù)專有復(fù)制權(quán)。裝幀美術(shù)設(shè)計(jì)是美術(shù)作品，享有著作權(quán)保護(hù)，不能僅限于版式設(shè)計(jì)權(quán)保護(hù)范圍。

（二）期刊出版單位的權(quán)利：

1.匯編作品著作權(quán)：由匯編者享有對(duì)期刊整體的著作權(quán)。

2.版式設(shè)計(jì)權(quán)：與圖書相同。

3.禁止“一稿多投”：投稿后30日內(nèi)未收到刊登通知，可投向其他期刊社，另有約定的除外。

4.轉(zhuǎn)載、摘編權(quán)：只限于其他紙介質(zhì)報(bào)刊上已經(jīng)刊登、且著作權(quán)人沒有聲明不許轉(zhuǎn)載或摘編的作品。

5.文字性修改權(quán)：對(duì)內(nèi)容修改要經(jīng)作者許可。

6.非專有出版權(quán)：除非作者以書面形式表明，否則就是非專有；

即使作者聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編，也并不意味著作者自己不再使用，期刊社獲得的僅是排他性出版權(quán)，非專有出版權(quán)。

（三）為合理注意義務(wù)的履行保留證據(jù)：

出版者應(yīng)對(duì)稿件是否確實(shí)由真正的著作權(quán)人授權(quán)使用、作品上的署名是否出自著作權(quán)人真實(shí)意愿、作品中的內(nèi)容是否存在剽竊他人作品等情況，多加注意，盡量通過各種途徑予以核實(shí)，并保留一定證據(jù)，以便必要時(shí)順利履行舉證責(zé)任。

1.若注意了，但無法舉證，一旦侵權(quán)，出版單位除了停止侵權(quán)，還要賠償；

2.若注意了，著作權(quán)人無證據(jù)證明出版單位知道其出版活動(dòng)涉及侵權(quán)，出版者除了停止侵權(quán)，只需要返還侵權(quán)所得利潤(rùn)。

第三篇：社會(huì)工作實(shí)務(wù)中級(jí)復(fù)習(xí)筆記(九)

第九章

優(yōu)撫安置社會(huì)工作

考點(diǎn)1：服務(wù)對(duì)象的需要及問題

（一）服務(wù)對(duì)象的需要

1、優(yōu)撫醫(yī)院社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象的需要

5個(gè)方面：治療康復(fù)需要；基本生存需要；家庭生活需要；社會(huì)交往需要；社會(huì)尊重需要。

1、光榮院社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象的需要

4個(gè)方面：健康維護(hù)的需要；婚姻家庭的需要；社會(huì)參與的需要；社會(huì)尊重的需要。

2、復(fù)員退伍軍人安置社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象的需要

2個(gè)方面：就業(yè)權(quán)益的保障需要；社會(huì)再適應(yīng)的心理調(diào)適需要。

3、軍休社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象的需要

5個(gè)方面：軍隊(duì)情結(jié)；社會(huì)尊重；健康維護(hù)；居家養(yǎng)老；社會(huì)參與。

（二）服務(wù)對(duì)象的問題

1、優(yōu)撫醫(yī)院社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象的問題

（1）生活適應(yīng)困難，缺乏病理常識(shí)和自理、護(hù)理知識(shí)。（2）心理障礙嚴(yán)重，難以接受傷病殘導(dǎo)致的障礙。（3）生活保障問題。

（4）家庭婚姻障礙，生兒育女困惑。

（5）社會(huì)隔離，缺乏社交網(wǎng)絡(luò)，身心非常孤單。

2、光榮院社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象的問題（1）老化問題。

（2）老年慢性病增加與生活質(zhì)量受損。（3）心理失衡。（4）社會(huì)地位下降。（5）社會(huì)隔離。

3、復(fù)員退伍軍人安置社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象的問題（1）就業(yè)難。（2）隱性失業(yè)。（3）延遲上崗。

4、軍休社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象的問題

（1）角色失調(diào)。（2）地位下移。（3）心理失衡。考點(diǎn)2：優(yōu)撫安置社會(huì)工作的含義及特點(diǎn)

（一）什么是優(yōu)撫安置工作

1、優(yōu)待。優(yōu)待是指按照國(guó)家規(guī)定對(duì)優(yōu)撫對(duì)象從政治上、經(jīng)濟(jì)上給予的優(yōu)厚待遇。

2、撫恤。一般是指國(guó)家對(duì)因公傷殘人員、因公死亡及病故人員家屬所采取的一種物質(zhì)撫慰形式。

3、安置。僅指對(duì)退役軍人、軍休干部及其隨軍家屬和軍隊(duì)無軍籍退休退職職工的安置。

（二）什么是優(yōu)撫安置社會(huì)工作

優(yōu)撫安置社會(huì)工作是軍隊(duì)社會(huì)工作的重要組成部分，它是在優(yōu)撫安置領(lǐng)域，綜合運(yùn)用社會(huì)工作的專業(yè)知識(shí)、技能和方法，以優(yōu)撫安置社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象及其相關(guān)人員和系統(tǒng)為工作對(duì)象，協(xié)助有需要的服務(wù)對(duì)象整合社會(huì)資源，協(xié)調(diào)社會(huì)關(guān)系，預(yù)防和解決問題，恢復(fù)和改善社會(huì)功能，使優(yōu)撫安置社會(huì)工作服務(wù)對(duì)象有更好的社會(huì)適應(yīng)和福祉的活動(dòng)。

按照不同的服務(wù)載體分類，優(yōu)撫安置社會(huì)工作主要包括優(yōu)撫醫(yī)院社會(huì)工作、光榮院社會(huì)工作、烈士褒揚(yáng)社會(huì)工作、軍供社會(huì)工作、復(fù)員退伍軍人安置社會(huì)工作和軍休社會(huì)工作。

1、優(yōu)撫安置社會(huì)工作的特點(diǎn)

（1）政治性。（2）政策性。（3）協(xié)調(diào)性。（4）特殊性。（5）矛盾性。

考點(diǎn)3：優(yōu)撫安置社會(huì)工作的主要內(nèi)容

（一）優(yōu)撫醫(yī)院社會(huì)工作的內(nèi)容 1、4個(gè)總體內(nèi)容

（1）協(xié)助處置服務(wù)對(duì)象及家庭的問題。（2）協(xié)助增強(qiáng)服務(wù)對(duì)象對(duì)醫(yī)院環(huán)境的適應(yīng)。（3）協(xié)助處理服務(wù)對(duì)象與醫(yī)療系統(tǒng)的關(guān)系。（4）出院跟進(jìn)服務(wù)。2、3個(gè)特例內(nèi)容

（1）復(fù)員軍人慢性病醫(yī)院社會(huì)工作。（2）榮譽(yù)軍人康復(fù)醫(yī)院社會(huì)工作。（3）復(fù)員退伍軍人精神病院社會(huì)工作。

（二）光榮院社會(huì)工作的內(nèi)容

1、做好服務(wù)對(duì)象人住前的評(píng)估和準(zhǔn)備工作。

2、協(xié)助服務(wù)對(duì)象適應(yīng)光榮院的新生活。

3、為服務(wù)對(duì)象提供個(gè)案心理輔導(dǎo)。

4、通過策劃、組織一些簡(jiǎn)單易學(xué)的活動(dòng)，增進(jìn)服務(wù)對(duì)象群體之間的交流。

5、協(xié)助服務(wù)對(duì)象提高自我管理和自我服務(wù)的能力。

6、鼓勵(lì)服務(wù)對(duì)象參與力所能及的院舍活動(dòng)。

7、引導(dǎo)服務(wù)對(duì)象正確看待死亡。

8、利用社區(qū)或社會(huì)資源為服務(wù)對(duì)象服務(wù)。

9、推動(dòng)志愿服務(wù)并對(duì)志愿服務(wù)進(jìn)行督導(dǎo)。

10、促進(jìn)光榮院專業(yè)服務(wù)的發(fā)展和專業(yè)質(zhì)量的提高。

11、影響社會(huì)及環(huán)境的決策。

（三）烈士褒揚(yáng)社會(huì)工作的內(nèi)容

1、引導(dǎo)講解員，引導(dǎo)參觀群眾，加強(qiáng)陣地宣傳，開展群體性的心理輔導(dǎo)。

2、策劃有針對(duì)性的宣傳紀(jì)念活動(dòng)。

3、協(xié)助烈士遺物史料的收集。

4、協(xié)調(diào)烈屬與陵園的糾紛。

5、協(xié)助做好前來掃墓的烈屬及親朋的精神撫慰工作。

6、協(xié)助完善解說詞，針對(duì)不同人群凸顯宣傳教育重點(diǎn)。

7、推動(dòng)志愿服務(wù)并對(duì)志愿服務(wù)進(jìn)行督導(dǎo)。

8、推動(dòng)相關(guān)政策完善，協(xié)助做好宣傳解釋。

（四）軍供社會(huì)工作的內(nèi)容

1、及時(shí)發(fā)現(xiàn)過往部隊(duì)中存在的生理、心理問題，配合部隊(duì)做好預(yù)防、解決和轉(zhuǎn)介。

2、動(dòng)員社會(huì)力量，整合社會(huì)資源，完成好軍供保障任務(wù)。

3、協(xié)調(diào)組建工作人員的支援網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)工作人員的心理輔導(dǎo)及溝通技巧，協(xié)助工作人員進(jìn)行壓力釋放、情緒疏導(dǎo)和問題解決。

4、開展研究工作，提供軍供站管理和發(fā)展方面的政策建議。

（五）復(fù)員退伍軍人安置社會(huì)工作的內(nèi)容

1、協(xié)助服務(wù)對(duì)象適應(yīng)新工作和新生活，順利度過軍地轉(zhuǎn)化的過渡期。

2、協(xié)助服務(wù)對(duì)象充分利用和發(fā)掘自身和外部的正式和非正式社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)。

3、加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，推進(jìn)政府主導(dǎo)、部門協(xié)作、社會(huì)參與的安置格局形成。

4、做好信訪接待工作，傾聽心聲、舒緩情緒、提供慰藉。

5、協(xié)助搭建信息咨詢平臺(tái)。

6、積極推進(jìn)社會(huì)政策的良性改變。

（六）軍休社會(huì)工作的內(nèi)容

1、協(xié)助軍休干部實(shí)現(xiàn)角色轉(zhuǎn)換，做好心理關(guān)懷和精神服務(wù)。

2、協(xié)助軍休干部適應(yīng)軍休服務(wù)管理機(jī)構(gòu)里的新生活。

3、協(xié)助軍休干部認(rèn)識(shí)老齡化的過程，適應(yīng)晚年生活。

4、協(xié)助軍休干部發(fā)揮自身政治、經(jīng)驗(yàn)、智力優(yōu)勢(shì)，力所能及地服務(wù)社會(huì)。

5、協(xié)助整合社會(huì)資源。

6、協(xié)助依法維護(hù)軍休干部的合法權(quán)益。

7、協(xié)助推動(dòng)相關(guān)政策的制定和完善。

8、協(xié)助做好工作人員的情緒疏導(dǎo)和壓力釋放工作。

9、培訓(xùn)工作人員，促進(jìn)專業(yè)服務(wù)的發(fā)展和服務(wù)質(zhì)量的提高。

10、推動(dòng)志愿服務(wù)并對(duì)志愿服務(wù)進(jìn)行督導(dǎo)?？键c(diǎn)4：優(yōu)撫安置社會(huì)工作的主要方法

（一）優(yōu)撫安置社會(huì)工作各領(lǐng)域需掌握的共性方法

1、認(rèn)知和情緒問題的處理——敏感、焦慮、緊張、失落與無奈。

2、精神問題的解決方法——尋求當(dāng)下生命的意義。

3、危機(jī)干預(yù)方法——最小的努力產(chǎn)生最大的效果。

4、對(duì)工作人員壓力問題的處理方法——建立支持性小組。

（二）優(yōu)撫安置社會(huì)工作不同領(lǐng)域需掌握的個(gè)性方法

1、優(yōu)撫醫(yī)院和光榮院的介入重點(diǎn)

（1）直接面對(duì)死亡和瀕臨死亡的現(xiàn)實(shí)，了解臨終服務(wù)對(duì)象的需要和心理反應(yīng)。

（2）了解、滿足并體恤服務(wù)對(duì)象對(duì)歸屬與愛的需要。（3）失禁問題的處理。

（4）藥物濫用與藥物依賴問題的預(yù)防。（5）疏于照顧問題。（6）建立專門小組。

2、復(fù)員退伍軍人安置社會(huì)工作的介入重點(diǎn)（1）壓力預(yù)防與減壓。（2）構(gòu)建支持網(wǎng)絡(luò)。

3、軍休社會(huì)工作的介入技巧（1）接收安置。（2）服務(wù)管理。

第四篇：社會(huì)工作實(shí)務(wù)中級(jí)復(fù)習(xí)筆記(十)

第十章

社會(huì)救助社會(huì)工作 考點(diǎn)1：社會(huì)救助社會(huì)工作的特點(diǎn)

1、工作對(duì)象及救助類型的復(fù)雜性

社會(huì)救助社會(huì)工作對(duì)象的復(fù)雜性體現(xiàn)在貧困對(duì)象致困原因的多重性和困境的多樣性。針對(duì)不同的工作對(duì)象，提供的救助類型也相應(yīng)不一樣。

2、工作過程的持續(xù)性

社會(huì)救助社會(huì)工作的過程是持續(xù)的。在提供物質(zhì)援助的同時(shí)，要向?qū)ο筇峁┘夹g(shù)培訓(xùn)、信息服務(wù)、心理輔導(dǎo)、精神慰藉、行為矯正等援助，從而提升他們生活的能力和戰(zhàn)勝貧困的信心。

3、工作方法的融合性

由于社會(huì)救助社會(huì)工作對(duì)象問題產(chǎn)生原因的復(fù)雜性，所以在實(shí)施救助的過程中強(qiáng)調(diào)融合運(yùn)用。

4、工作方法的政策性

社會(huì)救助的體系比較復(fù)雜，相關(guān)的各類政策非常多。在救助過程中，要熟悉各類政策，并在政策的范圍和許可下進(jìn)行有針對(duì)性的專業(yè)化的規(guī)范服務(wù)。

考點(diǎn)2：社會(huì)救助社會(huì)工作的主要內(nèi)容

社會(huì)救助社會(huì)工作的主要內(nèi)容涉及以反貧困為主的基本生活救助、各類專項(xiàng)救助、災(zāi)害救助和流浪乞討人員救助等。

1、以反貧困為主的基本生活救助

基本生活救助在城市主要是城市居民最低生活保障制度，在農(nóng)村主要是“五?！惫B(yǎng)為主的救助形式。

（1）參與社會(huì)救助政策的制定、實(shí)施與評(píng)估。

（2）社區(qū)層面社會(huì)救助的內(nèi)容：?物質(zhì)救助與能力發(fā)展并重。一是提供物質(zhì)幫助；二是提供就業(yè)機(jī)會(huì)。②整合社會(huì)資源，動(dòng)員社會(huì)力量：一是建立鄰里支持的網(wǎng)絡(luò)；二是整合駐區(qū)單位的資源；三是聯(lián)合社會(huì)組織的力量。

2、專項(xiàng)救助社會(huì)工作的主要內(nèi)容

（1）教育救助：促進(jìn)政府加大投資力度；動(dòng)員社會(huì)力量參與教育救助，整合社會(huì)資源；分層分類給予救助，通過“獎(jiǎng)、貸、助、補(bǔ)、減”等措施直接支持在校學(xué)生；提高救助效果，健全救助網(wǎng)絡(luò)。

（2）醫(yī)療救助：尋找與社會(huì)救助的結(jié)合點(diǎn)；參與救助政策的制定，改進(jìn)醫(yī)療救助程序。

（3）住房救助：幫助申請(qǐng)住房救助；參與住房救助的管理和監(jiān)督，建立有效的退出機(jī)制。

3、災(zāi)害救助社會(huì)工作的主要內(nèi)容

（1）災(zāi)害緊急救援：緊急救援，轉(zhuǎn)移群眾，保護(hù)生命，減少財(cái)產(chǎn)損失；為受災(zāi)群眾提供基本的生活保障，解決災(zāi)民衣、食、水、住、醫(yī)等基本生活問題；安撫災(zāi)民情緒，進(jìn)行心理疏導(dǎo)。

（2）災(zāi)后社區(qū)重建：協(xié)調(diào)社區(qū)災(zāi)后重建工作；恢復(fù)社區(qū)正常的社會(huì)生活秩序；恢復(fù)社區(qū)正常的經(jīng)濟(jì)秩序。

4、流浪乞討救助社會(huì)工作的主要內(nèi)容（1）救助政策的修訂。（2）救助機(jī)構(gòu)的建立與管理。

（3）流浪乞討人員的個(gè)別化服務(wù)。?主動(dòng)救助：包括街頭救助和全天候救助。②機(jī)構(gòu)救助：包括基本生活安置及行為思想引導(dǎo)與矯正。

（4）流浪兒童。?動(dòng)員社會(huì)力量，預(yù)防流浪兒童的出現(xiàn)。②根據(jù)兒童身心特點(diǎn)，建立全方位的救助體系：一是從物質(zhì)救助到教育救助；二是從機(jī)構(gòu)救助到回歸家庭與社會(huì)；三是安置與跟蹤服務(wù)。

考點(diǎn)3：社會(huì)救助社會(huì)工作的主要方法

社會(huì)救助社會(huì)工作方法具有兩個(gè)特點(diǎn)：一是符合社會(huì)救助政策規(guī)定的工作程序和標(biāo)準(zhǔn)；二是社會(huì)工作專業(yè)方法和技巧的選擇性使用。

1、基本生活救助的工作方法

（1）針對(duì)困難居民的個(gè)案工作。在運(yùn)用個(gè)案工作方法服務(wù)于困難居民時(shí)，主要有以下幾個(gè)階段：?全面接觸困難居民，深入了解其問題和需求。②確定需要，研究提供服務(wù)的方式。③考慮工作方法，制訂工作方案。④及時(shí)評(píng)估工作過程和效果。⑤總結(jié)并結(jié)束工作。

（2）針對(duì)困難群體的小組工作。小組工作方法在貧困救助中的功能：一是改善生活環(huán)境，借助團(tuán)體的動(dòng)力和過程，幫助貧困者改善自身的工作和生活環(huán)境；二是提高自身認(rèn)識(shí)，通過教育、娛樂和經(jīng)驗(yàn)分享，提高貧困者對(duì)自身狀況的認(rèn)識(shí)；三是增強(qiáng)適應(yīng)能力，通過學(xué)習(xí)和不同經(jīng)驗(yàn)的分享，豐富和擴(kuò)大經(jīng)驗(yàn)和見識(shí)，學(xué)習(xí)與人交往和溝通的技巧，發(fā)展面對(duì)問題和解決問題的能力。社會(huì)工作者應(yīng)該根據(jù)不同的群體，設(shè)計(jì)不同的小組類型和不同的工作計(jì)劃、活動(dòng)內(nèi)容，協(xié)助小組成員了解自身的問題，增強(qiáng)他們適應(yīng)社會(huì)的能力。

（3）社區(qū)工作。?在社區(qū)開展反貧困救助工作的基本原則：注重救助對(duì)象個(gè)人的發(fā)展；根據(jù)社區(qū)的實(shí)際情況制定救助和發(fā)展的目標(biāo)；注重救助對(duì)象的參與和互助。②社區(qū)社會(huì)救助工作的主要模式：地區(qū)發(fā)展、社會(huì)策劃、社會(huì)行動(dòng)、社區(qū)照顧等。在進(jìn)行社區(qū)層面的救助時(shí)，一般采用多種模式綜合運(yùn)用的方法。③社會(huì)工作者的主要任務(wù)：改善社區(qū)環(huán)境；發(fā)展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)；促進(jìn)能力建設(shè)。

2、專項(xiàng)社會(huì)救助的工作方法

社會(huì)工作者開展專項(xiàng)社會(huì)救助中的教育救助、醫(yī)療救助、住房救助時(shí)，要根據(jù)各個(gè)專項(xiàng)救助的工作內(nèi)容，有針對(duì)性地選擇社會(huì)工作方法。下面以教育救助為例，探討如何選擇專業(yè)的工作方法。

（1）開展工作前，首先進(jìn)行調(diào)查，了解救助對(duì)象的問題和需求。（2）根據(jù)“獎(jiǎng)、貸、助、補(bǔ)、減”等救助政策，開啟綠色通道，對(duì)符合條件的貧困生進(jìn)行救助。

（3）心理咨詢與個(gè)案輔導(dǎo)。（4）開展不同形式的小組活動(dòng)。

3、災(zāi)害救助的工作方法

（1）災(zāi)害預(yù)防。（2）災(zāi)害救助。（3）災(zāi)后重建。

4、流浪乞討人員救助的工作方法

（1）外展服務(wù)。外展社會(huì)工作是一套有系統(tǒng)的服務(wù)模式，它是社會(huì)工作者主動(dòng)到流浪乞討人員出現(xiàn)多和活動(dòng)頻繁的地方，與他們保持緊密接觸，通過提供輔導(dǎo)、資料及轉(zhuǎn)介服務(wù)，使這些流浪乞討人員，尤其是流浪兒童得到妥善安置，發(fā)揮其潛能并預(yù)防不良影響的工作。針對(duì)流浪兒童的外展服務(wù)更要注意兒童的心理和行為特征。

（2）機(jī)構(gòu)服務(wù)。思想轉(zhuǎn)化；行為矯治；繼續(xù)教育；技能培訓(xùn)。貧困救助和流浪乞討人員救助中比較多地會(huì)運(yùn)用個(gè)案和小組工作方法，而災(zāi)后救助領(lǐng)域則可能更多地運(yùn)用社區(qū)工作的方法。

第五篇：2018金融碩士考研重點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記

2018金融碩士考研重點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記

感謝凱程鄭老師對(duì)本文做出的重要貢獻(xiàn)

相信在考研金融碩士中，有很多的文科生，下面是我們的小編們也特意為大家準(zhǔn)備的，一位文科生的金融碩士考研重點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記的內(nèi)容，希望對(duì)大家的學(xué)習(xí)能夠有所幫助。

每個(gè)學(xué)科的專業(yè)課考試科目都不同，復(fù)習(xí)的方法也不盡相同。我是學(xué)文科的，有些學(xué)習(xí)方法也許不適合理科考生，但是我想畢竟還是有很多相通的地方。大家都知道研究生英語(yǔ)考試有兩個(gè)分?jǐn)?shù)線，對(duì)總分?jǐn)?shù)線與單科分?jǐn)?shù)線都做了要求。由于英語(yǔ)政治試題比較有難度，想靠這兩科打高分，以便提高總分是相當(dāng)困難的，因此通常大家對(duì)英語(yǔ)和政治的要求就是過線。而如何提高專業(yè)課分?jǐn)?shù)以便使大家總分過線就被提到議程上來。因此大家對(duì)專業(yè)課也要充分的重視。我的專業(yè)課平均成績(jī)是84分，對(duì)于跨專業(yè)的我來說，是一件十分欣慰的事。

事實(shí)上，我在專業(yè)課上花費(fèi)的時(shí)間也是相當(dāng)多的(這是導(dǎo)致我去年英語(yǔ)沒有過線的另一原因)，即使是在第二次考研準(zhǔn)備中，作為已經(jīng)復(fù)習(xí)了一年專業(yè)課的我，還是每天至少留給專業(yè)課三個(gè)小時(shí)的時(shí)間。我對(duì)專業(yè)課學(xué)習(xí)有以下的心得：

1、通讀課本。作為研究生入學(xué)考試，考察的知識(shí)點(diǎn)還是相當(dāng)全面、相當(dāng)有難度的，至少是高于該專業(yè)本科生期末考試難度。這就要求大家對(duì)專業(yè)課知識(shí)有全面的理解，進(jìn)行系統(tǒng)的復(fù)習(xí)。不能只靠壓題，猜題。因此大家應(yīng)該通讀課本，了解專業(yè)課的整個(gè)體系。著重復(fù)習(xí)重點(diǎn)要點(diǎn)。

2、重點(diǎn)復(fù)習(xí)專業(yè)課筆記。對(duì)于在職考生或跨專業(yè)考生來說，想辦法搞到專業(yè)課筆記是十分重要也是必須的。因?yàn)樯鐣?huì)在進(jìn)步，知識(shí)在膨脹，書本上的知識(shí)也有過時(shí)或遺漏的，導(dǎo)師出題會(huì)基本上按照筆記上的知識(shí)點(diǎn)出，專業(yè)課筆記可以將該科目系統(tǒng)的總結(jié)，補(bǔ)充出你沒有接觸的新知識(shí)點(diǎn)，使你了解該導(dǎo)師所接受的答題思路，這樣就有利于你理順該科目的體系，增加閱卷人對(duì)你的好印象。如果借不到筆記，可以用托熟人，貼廣告等方法。

3、研究歷年試題。專業(yè)課考試中，重點(diǎn)問題重復(fù)出現(xiàn)的現(xiàn)象是很普遍的。搞到專業(yè)課試題，多做一下研究，不僅可以使你對(duì)命題形式有充分的了解，而且有可能見到當(dāng)年將要出的重復(fù)題目。比如我考的專業(yè)課中有一門課程，最后一道20分的題目連續(xù)三年都是同一道題。一般的學(xué)校會(huì)在報(bào)名的時(shí)候(11月10號(hào))統(tǒng)一出售歷年試題，大家應(yīng)該注意一下。

4、字跡工整，條理清晰。特別是文科，這一點(diǎn)尤其重要。答題一定要條理清晰，擺出你明確的觀點(diǎn)，分出一，二，三……點(diǎn)，最后總結(jié)。只要有時(shí)間，即使是簡(jiǎn)答題也要當(dāng)作論述題答。把與題目相關(guān)的你所知道的全部知識(shí)都寫上，這樣才能保證答題全面。

結(jié)束語(yǔ)：成績(jī)出來后，斗膽寫出了這兩年考研的一點(diǎn)點(diǎn)心得，絕對(duì)不是在賣弄什么，而是希望可以通過我的經(jīng)歷與想法幫助一下大家，使大家少走一點(diǎn)彎路。我的想法也許不夠成熟，也許不是適合每一個(gè)人，有的想法也許過于偏激，有點(diǎn)自以為是。但是，請(qǐng)大家相信，我的初衷是為了大家的好，是希望這個(gè)曾經(jīng)幫助過我的網(wǎng)站更加有生氣，是希望在考研路上與我有同樣經(jīng)歷的朋友取得和我一樣甚至比我更好的成績(jī)。祝天下所有肯付出肯努力的人成功!這位文科生的金融碩士考研重點(diǎn)復(fù)習(xí)筆記的經(jīng)驗(yàn)之談就這么多了，所以，不管你是文科生還是理科生，只要你肯努力，那你就能夠成功。