第一篇：知識(shí)管理體系

知識(shí)管理體系

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面向21世紀(jì)，從全球范圍看，一個(gè)更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境正在形成。在未來(lái)消費(fèi)者導(dǎo)向的時(shí)代，如何對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的急劇變化和顧客需求的瞬息萬(wàn)變作出靈活快速響應(yīng)，充分利用當(dāng)代最新科學(xué)技術(shù)，依靠創(chuàng)新實(shí)施企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)，有效地生產(chǎn)和提供令顧客滿意的產(chǎn)品和服務(wù)，并不斷開(kāi)辟消費(fèi)者的新市場(chǎng)，是當(dāng)今企業(yè)不容忽視的使命，否則企業(yè)將被淘汰。如今國(guó)際管理信息發(fā)展的趨勢(shì)是：從信息管理走向知識(shí)管理、從信息資源開(kāi)發(fā)走向知識(shí)資源開(kāi)發(fā)、由客戶機(jī)/服務(wù)器結(jié)構(gòu)走向Internet結(jié)構(gòu)。知識(shí)管理則是信息管理的延伸和發(fā)展，信息管理只是將各種各樣的信息以一定的方式匯總、組織起來(lái)，方便人們利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行。

1建立知識(shí)管理體系的意義

2知識(shí)管理體系概述

3知識(shí)管理體系的內(nèi)容

4企業(yè)知識(shí)庫(kù)

5經(jīng)典案例

6實(shí)現(xiàn)知識(shí)管理體系的五項(xiàng)關(guān)鍵

建立知識(shí)管理體系的意義編輯

查詢和檢索，然而，如何由信息產(chǎn)生知識(shí)，即如何利用數(shù)據(jù)信息取得知識(shí)、再利用知識(shí)獲得最大的利潤(rùn)或效益，這已經(jīng)上升到一個(gè)新的層次。知識(shí)是由信息而來(lái)的，它是通過(guò)對(duì)信息的提取、識(shí)別、分析和歸納轉(zhuǎn)換而來(lái)的，故信息管理是知識(shí)管理的基礎(chǔ)，知識(shí)管理則是信息管理的延伸。知識(shí)管理是通過(guò)一組問(wèn)答序列，即解決方案的集合尋找和識(shí)別與問(wèn)題有關(guān)的關(guān)鍵性信息，并將這些信息進(jìn)行提取，形成對(duì)某一問(wèn)題的專門知識(shí)，作為決策的依據(jù)。在信息社會(huì)和知識(shí)社會(huì)，信息、知識(shí)和一些專門的技巧是獲取利潤(rùn)的工具。知識(shí)管理是把信息轉(zhuǎn)化為知識(shí)，用知識(shí)指導(dǎo)決策付諸行動(dòng)，再將該行動(dòng)轉(zhuǎn)化為利潤(rùn)。

企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始認(rèn)識(shí)到他們最寶貴的資產(chǎn)和資源是知識(shí)，知識(shí)已成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，將把企業(yè)的知識(shí)資源納入其管理之中。因此，企業(yè)知識(shí)管理體系研究是國(guó)外知識(shí)管理研究的發(fā)展趨勢(shì)之一，特別地建立企業(yè)知識(shí)管理體系及其知識(shí)庫(kù)已成為企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展所必需的基礎(chǔ)設(shè)施以及企業(yè)決策所必需的專家支持系統(tǒng)，也是企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中保持不敗的保證。一些著名的跨國(guó)公司已經(jīng)建立自己的知識(shí)管理體系及其知識(shí)庫(kù)，在公司知識(shí)生產(chǎn)、分配、獲取、共享、利用等知識(shí)管理方面發(fā)揮了重要的作用。

在管理領(lǐng)域中，知識(shí)已經(jīng)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。當(dāng)前的企業(yè)管理已經(jīng)進(jìn)入全球化和知識(shí)化的階段。在這個(gè)階段，持續(xù)成長(zhǎng)成為管理的目標(biāo)，知識(shí)管理成為管理的主題。面對(duì)經(jīng)濟(jì)知識(shí)化和全球化

更加迅速，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，以及隨著知識(shí)管理的發(fā)展，企業(yè)利用信息技術(shù)，結(jié)合業(yè)務(wù)流程建立知識(shí)管理系統(tǒng)及其知識(shí)庫(kù)十分迫切和必要。

知識(shí)管理體系概述編輯

知識(shí)管理體系總體上分為知識(shí)管理理念和知識(shí)管理的軟硬件兩大部分。其中，知識(shí)管理理念分為企業(yè)制度和企業(yè)文化兩個(gè)方面。企業(yè)制度包括確立企業(yè)的知識(shí)資產(chǎn)和制定員工激勵(lì)機(jī)制，從而加強(qiáng)管理者對(duì)知識(shí)管理的重視并鼓勵(lì)員工積極共享和學(xué)習(xí)知識(shí)。企業(yè)文化包括企業(yè)共享文化、團(tuán)隊(duì)文化和學(xué)習(xí)文化，幫助員工破除傳統(tǒng)獨(dú)占觀念，加強(qiáng)協(xié)作和學(xué)習(xí)；知識(shí)管理的硬件對(duì)應(yīng)的是知識(shí)管理平臺(tái)，它是一個(gè)支撐企業(yè)知識(shí)收集、加工、存儲(chǔ)、傳遞和利用的平臺(tái)，通過(guò)因特網(wǎng)、內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)網(wǎng)和知識(shí)門戶等技術(shù)工具將知識(shí)和應(yīng)用有機(jī)整合。知識(shí)管理的軟件對(duì)應(yīng)的是知識(shí)管理系統(tǒng)，它是一個(gè)建立在管理信息系統(tǒng)基礎(chǔ)之上的實(shí)現(xiàn)知識(shí)的獲取、存儲(chǔ)、共享和應(yīng)用的綜合系統(tǒng)，通過(guò)文件管理系統(tǒng)、群件技術(shù)、搜索引擎、專家系統(tǒng)和知識(shí)庫(kù)等技術(shù)工具，使企業(yè)顯性知識(shí)和隱性知識(shí)得到相互轉(zhuǎn)化。知識(shí)管理體系的內(nèi)容編輯

知識(shí)管理大致包括以下6個(gè)內(nèi)容：

(1)知識(shí)管理的基礎(chǔ)措施：它是知識(shí)管理的支持部分，如數(shù)據(jù)庫(kù)、知識(shí)庫(kù)、多庫(kù)協(xié)調(diào)系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)等基本技術(shù)手段以及人與人之間的各種聯(lián)系渠道等；

(2)企業(yè)業(yè)務(wù)流程的重組：其目的是使企業(yè)的知識(shí)資源更加合理地在知識(shí)鏈上形成暢通無(wú)阻的知識(shí)流，讓每一個(gè)員工在獲取與業(yè)務(wù)有關(guān)知識(shí)的同時(shí)，都能為企業(yè)貢獻(xiàn)自己的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)；

(3)知識(shí)管理的方法：內(nèi)容管理、文件管理、記錄管理、通信管理等；

(4)知識(shí)的獲取和檢索：包括各種各樣的軟件應(yīng)用工具，例如智能客體檢索、多策略獲取、多模式獲取和檢索、多方法多層次獲取和檢索、網(wǎng)絡(luò)搜索工具等；

(5)知識(shí)的傳遞：如建立知識(shí)分布圖、電子文檔、光盤、DVD及網(wǎng)上傳輸、打印等；

(6)知識(shí)的共享和評(píng)測(cè)：如建立一種良好的企業(yè)文化，激勵(lì)員工參與知識(shí)共享、設(shè)立知識(shí)總管、促進(jìn)知識(shí)的轉(zhuǎn)換、建立知識(shí)產(chǎn)生效益的評(píng)測(cè)條例等。

如何進(jìn)行知識(shí)管理是我們首先要解決的理論和實(shí)際問(wèn)題。為此，我們把企業(yè)的業(yè)務(wù)流程看作是一個(gè)緊密連接的供應(yīng)鏈，并將企業(yè)內(nèi)部劃分成幾個(gè)相互協(xié)同作業(yè)的支持子系統(tǒng)。將企業(yè)知識(shí)管理系統(tǒng)設(shè)計(jì)為：以知識(shí)生產(chǎn)、分配，交換、獲取、利用為主線，建立企業(yè)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)。該系統(tǒng)還包括非知識(shí)資源子系統(tǒng)、財(cái)務(wù)運(yùn)作子系統(tǒng)、供給子系統(tǒng)、生產(chǎn)制造子系統(tǒng)、服務(wù)維護(hù)子系統(tǒng)、工程技術(shù)子系統(tǒng)、市場(chǎng)營(yíng)銷子系統(tǒng)。

企業(yè)知識(shí)庫(kù)編輯

很多組織已經(jīng)擁有了自己的客戶數(shù)據(jù)庫(kù)、產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)、員工數(shù)據(jù)庫(kù)等。為什么還要建立知識(shí)庫(kù)?知識(shí)庫(kù)與信息數(shù)據(jù)庫(kù)有什么區(qū)別呢?面對(duì)21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)下信息化、數(shù)字化、集成化的發(fā)展，知識(shí)已經(jīng)成為最重要的第一要素，因此企業(yè)在激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中能否立于不敗之地，已經(jīng)取決于知識(shí)的生產(chǎn)，獲取、共享和利用，或者說(shuō)取決于知識(shí)在流動(dòng)過(guò)程中的價(jià)值增值。如何有利于知識(shí)的流動(dòng)及其價(jià)值增值就變得十分重要，建立企業(yè)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)應(yīng)運(yùn)而生。

人們通常認(rèn)為知識(shí)是組織起來(lái)的信息，那么知識(shí)庫(kù)就是將信息網(wǎng)織成各種關(guān)系的模式。當(dāng)數(shù)據(jù)串連起來(lái)形成信息再依次經(jīng)過(guò)組合和重組并變成有意義的知識(shí)簇時(shí)，知識(shí)庫(kù)的構(gòu)建便開(kāi)始了。

信息數(shù)據(jù)庫(kù)屬于知識(shí)庫(kù)的一部分，但知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容要廣泛得多。企業(yè)知識(shí)庫(kù)應(yīng)盡可能包含所有與企業(yè)有關(guān)的信息和知識(shí)，使知識(shí)庫(kù)真正成為信息源和知識(shí)庫(kù)。

知識(shí)庫(kù)并沒(méi)有什么固定的模式，而是要根據(jù)組織的具體情況來(lái)定。例如，施樂(lè)公司的內(nèi)部知識(shí)庫(kù)建立在企業(yè)的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上，由安裝在服務(wù)器上的一組軟件構(gòu)成。員工可以利用該系統(tǒng)閱讀公報(bào)和查

找歷史事件，并彼此在虛擬的公告板上相會(huì)。該知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容包括：公司的人力資源狀況、公司內(nèi)每個(gè)職位需要的技能和評(píng)價(jià)方法、公司內(nèi)各部門和各地分公司的內(nèi)部資料、公司歷史上發(fā)生的重大事件等歷史資料、公司客戶的所有信息、公司的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及合作伙伴的詳細(xì)資料、公司內(nèi)部研究人員的研究文獻(xiàn)和研究報(bào)告。

著名的英特爾公司在加速新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)速度的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)60%以上的技術(shù)問(wèn)題其實(shí)在別的小組的開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)中早就碰到過(guò)而且得到了解決。這啟發(fā)英特爾建立了一個(gè)“最好方法資料庫(kù)”，讓每個(gè)人都能在此分享其他人的經(jīng)驗(yàn)。這大幅度減低了問(wèn)題重復(fù)出現(xiàn)的概率，新產(chǎn)品產(chǎn)出的速度大約提高為過(guò)去的兩倍。

由此可見(jiàn)，知識(shí)庫(kù)的內(nèi)容是生動(dòng)活潑的，一切應(yīng)以服務(wù)于組織的成長(zhǎng)為原則。知識(shí)庫(kù)里知識(shí)的分類非常重要。

數(shù)據(jù)庫(kù)等商業(yè)化應(yīng)用軟件極大地方便了知識(shí)庫(kù)的創(chuàng)建和使用。安達(dá)信咨詢公司在90年代初創(chuàng)建了“全球最佳實(shí)踐”數(shù)據(jù)庫(kù)，其目的是獲取和共享全球成功的商業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)的詳細(xì)信息。在開(kāi)發(fā)過(guò)程中，他們選擇了原型法中較傳統(tǒng)的生命周期法。

建立知識(shí)庫(kù)的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題是開(kāi)發(fā)所需的軟件，而企業(yè)知識(shí)庫(kù)系統(tǒng)軟件應(yīng)具有如下的功能和特性：

(1)集成性。21世紀(jì)的企業(yè)是知識(shí)型的企業(yè)，必須及時(shí)掌握各種信息，所以只有具有集成性的系統(tǒng)才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)全部信息的集成和處理。例如多地點(diǎn)、多場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，可通過(guò)Internet/Intranet將不同部門、不同區(qū)域的信息集成起來(lái)，及時(shí)了解企業(yè)內(nèi)部、供貨渠道、市場(chǎng)營(yíng)銷、金融動(dòng)態(tài)、客戶需求以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最新信息，并進(jìn)行分析處理，快速作出反應(yīng)，緊跟市場(chǎng)變化并創(chuàng)造市場(chǎng)。

(2)外向型功能。在21世紀(jì)，企業(yè)的封閉狀況將被徹底打破，在網(wǎng)絡(luò)上企業(yè)是沒(méi)有明顯邊界的，其管理系統(tǒng)也必須具有外向型的功能。因此從發(fā)展的角度來(lái)考察軟件，除了具有生產(chǎn)管理功能之外，還應(yīng)具備商品經(jīng)營(yíng)、資本經(jīng)營(yíng)和品牌經(jīng)營(yíng)的功能。

(3)決策支持功能。在21世紀(jì)，大眾的消費(fèi)觀將成為企業(yè)推出產(chǎn)品的首要驅(qū)動(dòng)因素，企業(yè)必須利用集成的信息緊跟市場(chǎng)的變化，快速作出各種決策，如經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略決策、投資決策、買賣決策、財(cái)務(wù)決策、產(chǎn)品組合決策、產(chǎn)品成本決策等，來(lái)為企業(yè)多、快、好、省地推出市場(chǎng)最需要的產(chǎn)品，并以最暢通的渠道提交到市場(chǎng)，盡快完成資本循環(huán)。因此決策支持系統(tǒng)將為企業(yè)“運(yùn)籌帷幄、決勝千里”提供有效的服務(wù)。

通過(guò)建立知識(shí)庫(kù)，可以積累和保存信息和知識(shí)資產(chǎn)，加快內(nèi)部信息和知識(shí)的流通，實(shí)現(xiàn)組織內(nèi)部知識(shí)的共享。這是實(shí)施知識(shí)管理的一個(gè)基本條件和辦法。知識(shí)庫(kù)的作用表現(xiàn)在：

第一，知識(shí)庫(kù)使信息和知識(shí)有序化，是知識(shí)庫(kù)對(duì)組織的首要貢獻(xiàn)。建立知識(shí)庫(kù)，必定要對(duì)原有的信息和知識(shí)做一次大規(guī)模的收集和整理，按照一定的方法進(jìn)行分類保存，并提供相應(yīng)的檢索手段。經(jīng)過(guò)這樣一番處理，大量隱含知識(shí)被編碼化和數(shù)字化，信息和知識(shí)便從原來(lái)的混亂狀態(tài)變得有序化。這樣就方便了信息和知識(shí)的檢索，并為有效使用打下了基礎(chǔ)。

第二，知識(shí)庫(kù)加快知識(shí)和信息的流動(dòng)，有利于知識(shí)共享與交流。知識(shí)和信息實(shí)現(xiàn)了有序化，其尋找和利用時(shí)間大大減少，也便自然加快了流動(dòng)。另外，由于在企業(yè)的內(nèi)部網(wǎng)上可以開(kāi)設(shè)一些時(shí)事、新聞性質(zhì)的欄目，使企業(yè)內(nèi)外發(fā)生的事能夠迅速傳遍整個(gè)企業(yè)，這就使人們獲得新信息和新知識(shí)的速度大大加快。

第三，知識(shí)庫(kù)還有利于實(shí)現(xiàn)組織的協(xié)作與溝通。例如，施樂(lè)公司的知識(shí)庫(kù)可將員工的建議存人。員工在工作中解決了一個(gè)難題或發(fā)現(xiàn)了處理某件事更好的方法后，可以把這個(gè)建議提交給一個(gè)由專家組成的評(píng)審小組。評(píng)審小組對(duì)這些建議進(jìn)行審核，把最好的建議存人知識(shí)庫(kù)。建議中注明建議者的姓名，以保證提交建議的質(zhì)量，并保護(hù)員工提交建議的積極性。

第四，知識(shí)庫(kù)可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)客戶知識(shí)的有效管理。企業(yè)銷售部門的信息管理一直是比較復(fù)雜的工作，一般老的銷售人員擁有很多寶貴的信息，但隨著他們客戶的轉(zhuǎn)變或工作的調(diào)動(dòng)，這些信息和知識(shí)便會(huì)損失。因此，企業(yè)知識(shí)庫(kù)的一個(gè)重要內(nèi)容就是將客戶的所有信息進(jìn)行保存，以方便新的業(yè)務(wù)人員隨時(shí)利用。

經(jīng)典案例編輯

世界著名企業(yè)如何建立知識(shí)管理體系

1、LOTUS知識(shí)管理體系

IBM/LOTUS圍繞著知識(shí)管理包含的“人、場(chǎng)所和事件”三要素，建立專家網(wǎng)絡(luò)和內(nèi)容管理，方便用戶和員工獲得所需的知識(shí)，設(shè)立企業(yè)社區(qū)供員工共享知識(shí)和相互協(xié)作，開(kāi)展企業(yè)培訓(xùn)，幫助員工自主學(xué)習(xí)，以提高企業(yè)的整體素質(zhì)。IBM/LOTUS提出了從總體上可分為企業(yè)應(yīng)用集成層、協(xié)同工作/發(fā)現(xiàn)層、知識(shí)管理應(yīng)用層和知識(shí)門戶層的知識(shí)管理框架，每層都著重介紹了其所使用的知識(shí)管理技術(shù)和工具。

LOTUS所提出的知識(shí)管理體系框架涉及的技術(shù)工具包括文檔管理技術(shù)、群件技術(shù)、LOTUSNOTES、LOTUSKstation、LOTUSDiscouveryServer和IBMDomino等。其中，LOTUSKstation是具備知識(shí)管理功能的知識(shí)門戶服務(wù)器，LOTUSDiscouveryServer是知識(shí)發(fā)現(xiàn)服務(wù)器。兩者共同組成了LOTUS的知識(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)(KnowledgeDiscoverySystem)，并與IBMDomino服務(wù)器結(jié)合提供當(dāng)前市場(chǎng)上功能最強(qiáng)大的知識(shí)管理解決方案。

2、西門子公司的知識(shí)管理體系

雖說(shuō)在知識(shí)管理方面走在前列的大多為軟件、咨詢公司，但作為傳統(tǒng)企業(yè)代表的西門子公司，早在1997年就通過(guò)構(gòu)建和利用適合自身發(fā)展的知識(shí)管理體系，達(dá)到了整體提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的目的。西門子的知識(shí)管理體系分為企業(yè)內(nèi)外兩個(gè)部分，外部主要涉及到企業(yè)日常對(duì)外活動(dòng)、活動(dòng)場(chǎng)所和活動(dòng)主體；內(nèi)部可以分為戰(zhàn)略及評(píng)價(jià)、運(yùn)作業(yè)務(wù)和支撐結(jié)構(gòu)三大類。

具體包括制定知識(shí)作為公司資產(chǎn)的商業(yè)戰(zhàn)略、培養(yǎng)相互信賴的知識(shí)共享文化和知識(shí)型組織，建立知識(shí)市場(chǎng)、確立知識(shí)資產(chǎn)，確定知識(shí)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)、設(shè)置知識(shí)度量制并建立評(píng)估系統(tǒng)和模型、培養(yǎng)知識(shí)工人、采用知識(shí)技術(shù)使新知識(shí)行為成為可能并驅(qū)動(dòng)其產(chǎn)生。整個(gè)框架內(nèi)外部通過(guò)信息、最佳實(shí)踐和研究、經(jīng)驗(yàn)反饋等進(jìn)行交流。西門子除了采用通信網(wǎng)絡(luò)、文檔管理、群件技術(shù)等常見(jiàn)技術(shù)外，最為關(guān)鍵的是采取了門戶技術(shù)。在一個(gè)集成的門戶中，員工可以有權(quán)限地交流和共享知識(shí)，并通過(guò)搜索跨越不同部門的障礙獲得所需的知識(shí)。

3、萬(wàn)寶公司的知識(shí)管理體系

國(guó)內(nèi)構(gòu)建知識(shí)管理體系的企業(yè)對(duì)知識(shí)管理體系結(jié)構(gòu)可謂仁者見(jiàn)仁，智者見(jiàn)智。作為國(guó)內(nèi)首個(gè)知識(shí)管理暢飲者的萬(wàn)寶公司對(duì)企業(yè)構(gòu)建知識(shí)管理體系也有自己獨(dú)特的看法：企業(yè)首先應(yīng)該意識(shí)到知識(shí)是企業(yè)無(wú)形的資產(chǎn)和財(cái)富，只有通過(guò)知識(shí)管理，利用科技將人與信息充分結(jié)合并創(chuàng)造出知識(shí)分享的文化，加速人員學(xué)習(xí)、創(chuàng)造及應(yīng)用知識(shí)，才能達(dá)到組織目的，進(jìn)而提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。萬(wàn)寶公司提出的知識(shí)管理體系是建構(gòu)在加強(qiáng)人員交流互動(dòng)協(xié)作和良好的組織文化環(huán)境之上的，通過(guò)知識(shí)地圖、社群運(yùn)作模式和知識(shí)分享文化及行為規(guī)范來(lái)建立企業(yè)的知識(shí)網(wǎng)。

4、kmpro知識(shí)管理體系

深藍(lán)KMPRO知識(shí)管理體系主要集成了：知識(shí)地圖分類系統(tǒng)知識(shí)采集發(fā)布評(píng)論系統(tǒng)知識(shí)瀏覽下載門戶知識(shí)搜索引擎知識(shí)學(xué)習(xí)計(jì)劃系統(tǒng)知識(shí)訂閱系統(tǒng)知識(shí)求索交換系統(tǒng)用戶權(quán)限管理系統(tǒng)知識(shí)版本管理系統(tǒng)知識(shí)資產(chǎn)評(píng)估系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)備份、還原系統(tǒng)文檔存儲(chǔ)管理系統(tǒng)

知識(shí)管理系統(tǒng)主要功能和模塊KMPRO知識(shí)管理系統(tǒng)結(jié)合了知識(shí)管理“人、場(chǎng)所和事件“三元素，通過(guò)12大工具和模塊為用戶構(gòu)建專有知識(shí)體系。

實(shí)現(xiàn)知識(shí)管理體系的五項(xiàng)關(guān)鍵編輯

1.制定企業(yè)知識(shí)管理戰(zhàn)略，建立知識(shí)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，塑造知識(shí)共享的企業(yè)文化氛圍；知識(shí)主管專門負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)管理工作，開(kāi)發(fā)知識(shí)創(chuàng)新能力；

3.與企業(yè)的業(yè)務(wù)流程相結(jié)合，調(diào)整企業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)；

4.建立企業(yè)知識(shí)管理系統(tǒng)，管理知識(shí)生產(chǎn)、交換、整合和內(nèi)化；

5.對(duì)知識(shí)管理體系制定評(píng)價(jià)方法和原則，以期改進(jìn)。

2.設(shè)置

第二篇：管理體系審核知識(shí)

管理體系知識(shí)

（一）簡(jiǎn)答題：

一、簡(jiǎn)述與審核員有關(guān)的審核原則： 答：與審核員有關(guān)的三條審核原則是：

（1）“道德行為”原則：誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是審核員最基本的道德要求。（2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過(guò)程中應(yīng)履行真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)。（3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

二、簡(jiǎn)述與審核有關(guān)的審核原則： 答：與審核有關(guān)的兩條審核原則是：

（1）“獨(dú)立性”原則：保持“獨(dú)立性”是實(shí)現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實(shí)施審核活動(dòng)的審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。（2）“基于證據(jù)的方法”原則：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過(guò)合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

三、審核員在檢驗(yàn)科審核，檢驗(yàn)科負(fù)責(zé)人提供了檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗(yàn)，試驗(yàn)壓力1.2兆帕，保壓120秒。你該如何審核？ 答：應(yīng)該按以下幾個(gè)步驟進(jìn)行審核：

（1）核對(duì)組織的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。

（2）現(xiàn)場(chǎng)觀察質(zhì)檢員的檢驗(yàn)過(guò)程，是否進(jìn)行逐件檢查，試驗(yàn)壓力、保溫時(shí)間等是否遵守檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。（3）抽查近期的3~5份檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)檢驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識(shí)；確認(rèn)放行的產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

（4）現(xiàn)場(chǎng)查看檢驗(yàn)設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，查檢驗(yàn)設(shè)備的檢定或校準(zhǔn)證據(jù)。（5）現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)質(zhì)檢員對(duì)出廠檢驗(yàn)要求的了解情況，查質(zhì)檢員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)。

四、集團(tuán)公司對(duì)分公司的體制進(jìn)行了改革，分公司隨即對(duì)內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整。職能部門減少了四個(gè)，部門職能和崗位設(shè)置也進(jìn)行了較大調(diào)整。請(qǐng)問(wèn)審核員在審核時(shí)應(yīng)關(guān)注什么？ 答：審核員在審核時(shí)應(yīng)關(guān)注以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：

（1）組織對(duì)質(zhì)量管理體系變更的策劃與實(shí)施，變更之后體系是否完整。

（2）主要涉及到變更后的有關(guān)層次的職責(zé)、權(quán)限是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)是否建立。（3）調(diào)整后的崗位人力資源是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂。

五、試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者的關(guān)系？ 答：審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系可概括為以下幾點(diǎn)：（1）審核組通過(guò)收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。（2）審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)。（3）審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)。（4）審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

六、簡(jiǎn)述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者之間的關(guān)系，并舉例說(shuō)明？

答：（1）審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系是：審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

（2）例如：在初次認(rèn)證審核中，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)獲得證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則（GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)的法律法規(guī)文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)（如開(kāi)具不符合報(bào)告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的情況），考慮此次審核的目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認(rèn)證注冊(cè)）。

七、審核員在質(zhì)管部查管理評(píng)審材料，發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審報(bào)告中針對(duì)評(píng)審情況，共提出四項(xiàng)改進(jìn)決策，審核員只看到其中一項(xiàng)由辦公室完成的改進(jìn)措施的實(shí)施情況及其有效性的驗(yàn)證記錄。你該如何審核？ 答：應(yīng)該從以下三個(gè)方面進(jìn)行審核：

（1）了解其余三項(xiàng)改進(jìn)項(xiàng)的改進(jìn)措施的制定情況，是否規(guī)定了責(zé)任部門、實(shí)施方法、時(shí)間進(jìn)度，初步評(píng)價(jià)改進(jìn)措施是否有效合理。

（2）到責(zé)任部門現(xiàn)場(chǎng)檢查這三項(xiàng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進(jìn)措施的有效性，檢查實(shí)施記錄。

（3）查看是否對(duì)這些措施進(jìn)行了驗(yàn)證，查閱驗(yàn)證記錄。

八、簡(jiǎn)述監(jiān)督審核與復(fù)評(píng)（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么？

答：（1）監(jiān)督審核的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和相關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)。

（2）再認(rèn)證的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則的要求和相關(guān)的認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊(cè)，換發(fā)證書。

九、簡(jiǎn)述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別？

答：（1）目的和作用不同：審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動(dòng)的實(shí)施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊(cè)的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

（2）內(nèi)容不同：審核范圍包括一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程及所覆蓋的時(shí)期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所的概述。（3）使用者不同：審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織。

十、簡(jiǎn)述認(rèn)證過(guò)程的主要活動(dòng)，說(shuō)明認(rèn)證過(guò)程與審核過(guò)程的關(guān)系？

答：（1）認(rèn)證過(guò)程的主要活動(dòng)包括申請(qǐng)、受理、簽定認(rèn)證合同；啟動(dòng)審核；文件評(píng)審；現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備與實(shí)施；編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告，完成審核；技委會(huì)評(píng)定審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊(cè)、頒發(fā)認(rèn)證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核。

（2）認(rèn)證是從組織申請(qǐng)認(rèn)證到獲證的全過(guò)程，審核活動(dòng)是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過(guò)程中的重要部分。

十一、不合格控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗(yàn)科進(jìn)行重新檢驗(yàn)，合格后方可放行或交付。但審核員未發(fā)現(xiàn)近三個(gè)月的重新檢驗(yàn)記錄。你會(huì)如何審核？

答：（1）查最近三個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，詢問(wèn)檢驗(yàn)人員對(duì)不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。

（2）若有返工、返修的，抽查3~5次，追蹤其處理后是否進(jìn)行了重新驗(yàn)證，是否存在未經(jīng)重新驗(yàn)證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

（3）若有重新驗(yàn)證，在現(xiàn)場(chǎng)是否保存驗(yàn)證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)的要求。是否存在重新驗(yàn)證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對(duì)未達(dá)要求的產(chǎn)品處理是否符合規(guī)范。

（4）查閱記錄，追查對(duì)其他不合格品處理方法如讓步、降級(jí)是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

十二、簡(jiǎn)述CCAA審核員行為規(guī)范要求的主要內(nèi)容？

答：（1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客觀公正；

（2）努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)；

（3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

（4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)；

（5）不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；（6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

（7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受。

（8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

（9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

（10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

十三、結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)條款，簡(jiǎn)述企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的選擇過(guò)程通常分為哪些基本步驟？ 答：企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的選擇過(guò)程一般可包括以下步驟：

（1）供應(yīng)商業(yè)績(jī)調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，信譽(yù)以及其顧客對(duì)其產(chǎn)品的反饋信息等。

（2）送檢樣品，組織各相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行初審，初審合格的供方列入試用合格供方名錄，進(jìn)入小批量試用樣品階段。

（3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評(píng)審，正式列入合格供方名錄，開(kāi)始進(jìn)行批量供貨。（4）保持對(duì)供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)要求整改。

（5）定期對(duì)供方的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)供方進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

十四、簡(jiǎn)述審核計(jì)劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容？

答：（1）審核目的；

（2）審核準(zhǔn)則和引用文件；

（3）審核范圍；

（4）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；

（5）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限（日程安排）；

（6）審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)；（7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

十五、簡(jiǎn)述實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的主要活動(dòng)有哪些？

答：（1）召開(kāi)首次會(huì)議；

（2）現(xiàn)場(chǎng)審核，收集和驗(yàn)證信息，獲得審核證據(jù)；

（3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；

（4）審核過(guò)程中的溝通（包括審核組內(nèi)的內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通）；（5）召開(kāi)末次會(huì)議。

十六、簡(jiǎn)述審核計(jì)劃與審核方案的主要區(qū)別？ 答：審核計(jì)劃與審核方案的主要區(qū)別為：

（1）審核計(jì)劃由審核組長(zhǎng)編制，它是關(guān)于一次具體審核的活動(dòng)和安排的文件。

（2）審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時(shí)間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)）。審核方案中包括對(duì)審核計(jì)劃的制定和實(shí)施的管理，還包括為實(shí)施一次具體審核提供資源所必要的所有活動(dòng)和安排。

十七、審核按計(jì)劃進(jìn)行就可以了，沒(méi)必要編制檢查表，請(qǐng)問(wèn)這種說(shuō)法正確嗎？為什么？ 答：不正確，因?yàn)榫幹茩z查表可以：

（1）保持審核目的的清晰和明確；

（2）保持審核內(nèi)容的周密和完整；（3）保持審核路線的清晰和邏輯性；

（4）保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性；（5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。

十八、簡(jiǎn)述過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的范圍和目的，請(qǐng)舉例說(shuō)明監(jiān)視和測(cè)量的方法？

答：（1）標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條款過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的范圍是組織的整個(gè)質(zhì)量管理體系，包括所有的過(guò)程；過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的目的是證實(shí)過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實(shí)施改進(jìn)。

（2）常見(jiàn)的過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量的方法，可以通過(guò)內(nèi)審、管理評(píng)審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)等方式獲得質(zhì)量運(yùn)行的信息，對(duì)過(guò)程能力進(jìn)行評(píng)審，確定過(guò)程的有效性。具體實(shí)施時(shí)，可借助統(tǒng)計(jì)技術(shù)，如SPC圖、趨勢(shì)圖、過(guò)程能力分析等進(jìn)行。

（二）闡述題：

一、某企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過(guò)程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過(guò)程”。審核員按標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)該過(guò)程審核時(shí)，受審核人員出示了該過(guò)程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過(guò)程控制記錄，審核員查閱后發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強(qiáng)的可操作性，過(guò)程控制記錄填寫詳細(xì)、規(guī)范。試問(wèn)審核員的審核是否適宜？你該如何進(jìn)行審核？

（特殊過(guò)程的審核）

答：該審核員的審核不適宜，因?yàn)閷?duì)7.5.2條款的審核不充分。噴涂工序的7.5.2過(guò)程確認(rèn)可按以下思路進(jìn)行審核：

（1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對(duì)表面噴涂生產(chǎn)過(guò)程確認(rèn)的安排，查閱過(guò)程確認(rèn)程序，表面噴涂過(guò)程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂需要確認(rèn)的內(nèi)容涉及對(duì)噴涂工藝的評(píng)審、噴涂設(shè)備的認(rèn)可、噴涂工作人員能力鑒定等）。

（2）抽查3~5中主要產(chǎn)品的噴涂過(guò)程確認(rèn)記錄，檢查其對(duì)工藝評(píng)審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織規(guī)定。

（3）現(xiàn)場(chǎng)查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2~3個(gè)產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過(guò)確認(rèn)，關(guān)注過(guò)程變化是否有再確認(rèn)。

（4）了解組織對(duì)再確認(rèn)的安排，詢問(wèn)近期有無(wú)發(fā)生再確認(rèn)的情況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿足要求。（5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付之后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗(yàn)證過(guò)程確認(rèn)的有效性。

二、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“不合格品控制”過(guò)程？

（不合格品控制過(guò)程的審核）

答：（1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹不合格品控制程序，查閱不合格品控制程序文件，對(duì)不合格品的分類、處置、職責(zé)、方法等方面規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)8.3的要求，是否充分。

（2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定。

（3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工措施和重新驗(yàn)證記錄，返工之后是否滿足要求。（4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定不允許交付使用不合格品的情況。

（5）到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)查看不合格品的標(biāo)識(shí)和處置，詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)工作人員是否知道不合格品處理程序。

（6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對(duì)不合格品的處理是否恰當(dāng)。

三、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“內(nèi)部審核”過(guò)程？

（內(nèi)部審核過(guò)程的審核）

答：（1）與“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解其內(nèi)部的職責(zé)、程序。（2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對(duì)內(nèi)部審核的頻率、策劃和實(shí)施審核以及報(bào)告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定的是否充分、適宜，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

（3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審方案，確認(rèn)方案對(duì)擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理。

（4）了解審核計(jì)劃的實(shí)施情況，抽查其中一次審核計(jì)劃，確認(rèn)審核計(jì)劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求；了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況。

（5）了解審核人員是否經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員的培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核能力。（6）檢查審核員對(duì)具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過(guò)程審核，從中抽取2~3個(gè)關(guān)鍵部門或3~5個(gè)關(guān)鍵過(guò)程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容、方法是否滿足充分、合理。（7）了解審核的實(shí)施情況，如首末次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施，查閱首末次會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)審核檢查記錄，抽查2~3個(gè)關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分。

（8）查閱開(kāi)具的不符合報(bào)告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認(rèn)原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗(yàn)證情況。抽查3~5份不符合報(bào)告，追蹤其糾正措施的實(shí)施情況，確認(rèn)糾正措施是否有效。（9）查閱內(nèi)審報(bào)告，了解整個(gè)內(nèi)審的實(shí)施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運(yùn)行的實(shí)施情況，確認(rèn)審核活動(dòng)是否能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、持續(xù)改進(jìn)體系，以及其可信性、有效性。

四、在審核“顧客滿意”時(shí)，銷售部長(zhǎng)說(shuō)：“自體系運(yùn)行以來(lái)，未收到任何投訴，也未出現(xiàn)退貨情況，因此沒(méi)有相關(guān)記錄。”你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

（顧客滿意或顧客投訴的審核）

答：不符合要求；因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)8.2.1條款的內(nèi)容沒(méi)審全；可以從以下方面實(shí)施審核：

（1）請(qǐng)銷售部長(zhǎng)介紹監(jiān)測(cè)顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測(cè)量程序，組織策劃的監(jiān)視項(xiàng)目、職責(zé)、方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

（2）了解近期對(duì)顧客滿意信息收集的實(shí)施情況，查閱相關(guān)的記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計(jì)劃；顧客滿意調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評(píng)價(jià)實(shí)施的活動(dòng)是否滿足規(guī)定，評(píng)價(jià)收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意情況。

（3）了解組織對(duì)顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點(diǎn)關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。

（4）查閱組織對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的匯總統(tǒng)計(jì)資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量。

（5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實(shí)際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測(cè)工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實(shí)施及其有效性。

五、如何依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”過(guò)程？（產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量過(guò)程的審核）

答：（1）到主控部門，請(qǐng)負(fù)責(zé)介紹產(chǎn)品監(jiān)測(cè)和測(cè)量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3~5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗(yàn)規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理。

（2）隨機(jī)從主要產(chǎn)品中抽取近期三個(gè)月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，是否符合檢驗(yàn)規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字。（3）抽查檢驗(yàn)員的資質(zhì)和能力資料，確認(rèn)是否勝任。

（4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量現(xiàn)場(chǎng)，請(qǐng)監(jiān)測(cè)人員介紹監(jiān)測(cè)要求，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱監(jiān)測(cè)記錄，是否按規(guī)程實(shí)施。（5）現(xiàn)場(chǎng)使用的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或檢定。（6）現(xiàn)場(chǎng)查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否清楚。

（7）抽取例外放行的3~5份檢驗(yàn)記錄，對(duì)未實(shí)施監(jiān)測(cè)例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立了可追溯性的方法。

（8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品的顧客反饋的質(zhì)量信息，證實(shí)產(chǎn)品監(jiān)測(cè)和測(cè)量的有效性。

六、查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改時(shí)，審核員在詢問(wèn)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的相關(guān)規(guī)定后，抽查了3個(gè)不同專業(yè)近三個(gè)月的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意。這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制過(guò)程的審核）

答：不符合要求；因?yàn)?.3.7中的要求沒(méi)有審全；應(yīng)按以下思路進(jìn)行審核：（抽查3份更改單）（1）是否進(jìn)行了評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，實(shí)施方式是否合適。

（2）確認(rèn)是否評(píng)價(jià)了更改對(duì)產(chǎn)品及其組成部分的影響，評(píng)價(jià)是否充分。（3）查驗(yàn)更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實(shí)施前進(jìn)行。

（4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計(jì)輸出是否按更改單要求進(jìn)行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否滿足規(guī)定；到設(shè)計(jì)輸出的使用部門確認(rèn)得到了更改。

（5）評(píng)價(jià)更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評(píng)價(jià)的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計(jì)更改的有效性。

七、審核員審核“管理評(píng)審”時(shí)，總經(jīng)理介紹說(shuō)根據(jù)公司“管理評(píng)審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部審核后，于上個(gè)月召集了公司質(zhì)量管理委員會(huì)全體成員進(jìn)行了管理評(píng)審，質(zhì)量管理部匯報(bào)了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見(jiàn)的反饋情況。會(huì)議確定了總體的整改要求，有會(huì)議記錄，并將會(huì)議記錄分發(fā)到各個(gè)部門。審核員查閱了分發(fā)記錄，非常完整。表示非常滿意。試問(wèn)審核員的審核是否適宜？為什么？若是你，該如何審核？

（管理評(píng)審的審核）

答：不適宜；因?yàn)閷?duì)“管理評(píng)審”過(guò)程的審核不夠充分。應(yīng)按以下思路進(jìn)行審核：（1）請(qǐng)主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評(píng)審實(shí)施的程序及最近管理評(píng)審實(shí)施的基本情況。（2）抽查管理評(píng)審程序文件，內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求。（3）抽查最近1次管理評(píng)審實(shí)施情況，查驗(yàn)以下方面內(nèi)容：

a)查管理評(píng)審計(jì)劃文件，時(shí)間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評(píng)審輸入是否包括審核結(jié)果、過(guò)程和產(chǎn)品的趨勢(shì)等方面信息，滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求。

b)抽查3~5個(gè)部門提交的管理評(píng)審輸入資料，如部門工作總結(jié)報(bào)告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分。

c)了解管理評(píng)審實(shí)施的方式，如是會(huì)議方式，查閱會(huì)議記錄，評(píng)審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)，包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和質(zhì)量管理體系變更的需求。

d)查閱該次管理評(píng)審報(bào)告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運(yùn)行的總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進(jìn)政策。

e)抽查其中3~5項(xiàng)改進(jìn)決策，是否制定了具體的改進(jìn)措施計(jì)劃，到責(zé)任部門追蹤計(jì)劃是否按要求實(shí)施及其有效性，查驗(yàn)實(shí)施記錄。

八、查“文件控制”的主控部門時(shí)，負(fù)責(zé)人告訴審核員說(shuō)：“有文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中做了明確規(guī)定，我們都是按這個(gè)程序中的規(guī)定管理文件。”審核員查看了《文件控制程序》、《質(zhì)量手冊(cè)》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員很滿意。請(qǐng)問(wèn)這樣的審核是否符合要求，為什么，若是你該如何審核？

（文件控制程序的審核）

答：不符合要求；因?yàn)閷?duì)“文件控制”過(guò)程審核不充分；應(yīng)按以下思路進(jìn)行審核：

（1）在主控部門查《文件控制程序》文件的編制內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3要求，內(nèi)容是否充分。（2）查受控文件清單，從中抽取4~7份文件，查看：文件是否有編制、審核、批準(zhǔn)，是否有受控。（3）標(biāo)識(shí)、版本是否現(xiàn)行有效，文件保持的是否完好。

（4）了解在體系運(yùn)行期間，是否發(fā)生過(guò)文件更改的情況？若有，請(qǐng)負(fù)責(zé)人提供所更改后的文件，從中抽取3~5份，查看：文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識(shí)，更改的文件是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。

（5）提供與質(zhì)量管理體系有關(guān)的外來(lái)文件，從中抽取3~5份外來(lái)文件，查看：外來(lái)文件是否得到識(shí)別，分發(fā)是否受到控制。查外來(lái)文件清單。

（6）組織是否有作廢文件存在，若有：查看是否對(duì)作廢文件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。

（7）到相關(guān)部門，抽查3~5份文件，了解現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否適宜，是否有編制、審核、批準(zhǔn)，受控標(biāo)識(shí)，是否是現(xiàn)行有效版本。

九、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款，審核“產(chǎn)品防護(hù)”過(guò)程？

（產(chǎn)品防護(hù)的審核）

答：（1）請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹對(duì)產(chǎn)品的防護(hù)要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù)所需的包裝、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)及存儲(chǔ)環(huán)境方面做了要求，規(guī)定是否合理。（2）到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對(duì)產(chǎn)品是否進(jìn)行有效防護(hù)。

（3）到原材料、成品存放現(xiàn)場(chǎng)，查看現(xiàn)場(chǎng)的包裝、存儲(chǔ)環(huán)境、堆放、防護(hù)標(biāo)識(shí)，以及搬運(yùn)工具和方法是否可防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫(kù)是否為先進(jìn)先出。

（4）對(duì)產(chǎn)品為軟件產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實(shí)施情況。

（5）產(chǎn)品的交付過(guò)程，運(yùn)輸方法是否滿足要求，對(duì)運(yùn)輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對(duì)銷售部門接收的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)受損的情況。

十、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款，審核“顧客財(cái)產(chǎn)”過(guò)程？

（顧客財(cái)產(chǎn)的審核）

答：（1）請(qǐng)主管部門負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程主要涉及的顧客財(cái)產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財(cái)產(chǎn)控制相關(guān)文件制度，對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求。

（2）了解組織對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證的方式，抽查3~5份驗(yàn)證記錄（如顧客提供原材料檢驗(yàn)記錄、設(shè)備驗(yàn)收記錄），確認(rèn)驗(yàn)證是否符合要求；如出現(xiàn)顧客財(cái)產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決。

（3）了解對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的保護(hù)措施，現(xiàn)場(chǎng)查看顧客財(cái)產(chǎn)的使用、儲(chǔ)存環(huán)境，是否能滿足顧客財(cái)產(chǎn)保護(hù)的要求；如：顧客提供原材料的出入庫(kù)登記，檢查倉(cāng)庫(kù)和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的工作環(huán)境。

（4）檢查對(duì)顧客財(cái)產(chǎn)的維護(hù)是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)情況，現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求。

（5）詢問(wèn)有無(wú)發(fā)生顧客財(cái)產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過(guò)查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。

十一、某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購(gòu)和日常維護(hù)，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計(jì)劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助；根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)第七章的要求如何對(duì)生產(chǎn)過(guò)程控制進(jìn)行審核？

（生產(chǎn)過(guò)程控制的審核）

答：（1）到技術(shù)管理部抽取3~5個(gè)主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求。

（2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計(jì)劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息以及合適的生產(chǎn)工藝文件。

（3）現(xiàn)場(chǎng)觀察生產(chǎn)工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運(yùn)行是否正常；抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)、產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)施情況，是否滿足策劃要求。

（4）請(qǐng)質(zhì)量管理部提供以往監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄，現(xiàn)場(chǎng)查看監(jiān)測(cè)和測(cè)量工作是否按策劃要求實(shí)施；檢查使用的監(jiān)測(cè)裝置是否滿足監(jiān)測(cè)要求，查看監(jiān)測(cè)裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。

十二、在某房產(chǎn)公司審核，該公司將房產(chǎn)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計(jì)院進(jìn)行，公司對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行最終確認(rèn)。該公司針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)7.3進(jìn)行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對(duì)7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實(shí)該公司對(duì)設(shè)計(jì)確認(rèn)和對(duì)外包過(guò)程控制的管理是否符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求？

（產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的審核）

答：（1）刪減不正確。

（2）該房產(chǎn)公司雖然沒(méi)有設(shè)計(jì)資質(zhì)將設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程外包，但仍需要為設(shè)計(jì)的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如果刪減7.3條款，將影響組織對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的控制能力。

（3在對(duì)其進(jìn)行審核過(guò)程中應(yīng)關(guān)注收集以下方面的證據(jù)： a)組織對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對(duì)外包方的評(píng)價(jià)、選擇實(shí)施的記錄；了解組織參與設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程的安排。查設(shè)計(jì)方的相關(guān)資質(zhì)信息。b)組織參與外包方實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程的實(shí)施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃、組織參加的過(guò)程記錄。c)d)組織對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)的安排，查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)過(guò)程及結(jié)果記錄。查設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的輸出，對(duì)照檢查與設(shè)計(jì)輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。

十三、某企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場(chǎng)、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請(qǐng)說(shuō)明對(duì)該企業(yè)銷售部審核時(shí)所涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款及審核思路？

（對(duì)銷售部的審核）

答：（1）請(qǐng)銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4~7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評(píng)審是否充分，查閱評(píng)審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2）（2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同確認(rèn)記錄。（7.2）

（3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄。（7.2）

（4）了解組織與組織的溝通渠道，請(qǐng)銷售部提供與顧客溝通時(shí)的所有記錄（包括對(duì)顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽查3~5份，查對(duì)顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2）

（5）抽查顧客財(cái)產(chǎn)控制程序，抽查顧客財(cái)產(chǎn)管理記錄（包括驗(yàn)證，以及顧客財(cái)產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）（6）抽查交付后活動(dòng)的實(shí)施情況，查閱實(shí)施記錄。（7.5.1f）

（7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測(cè)程序，查閱監(jiān)測(cè)記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場(chǎng)占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對(duì)反饋問(wèn)題的后續(xù)處理。（8.2.1）

第三篇：TnPM管理體系知識(shí)介紹

TnPM管理體系知識(shí)介紹

TnPM管理體系知識(shí)介紹

連日來(lái)，公司生產(chǎn)制造中心邀請(qǐng)廣州學(xué)府設(shè)備管理專家進(jìn)行TnPM(全面規(guī)范化生產(chǎn)維護(hù))管理體系推廣調(diào)研。

TnPM管理是以全員參與、規(guī)范管理的方式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)設(shè)備綜合效率和完全有效生產(chǎn)率最優(yōu)目標(biāo)的管理體系，其管理范圍涵蓋產(chǎn)品質(zhì)量、工業(yè)安全、職業(yè)健康和環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域，對(duì)于提高企業(yè)設(shè)備管理精益化水平具有積極的促進(jìn)作用。

本報(bào)開(kāi)辟專題介紹其基本知識(shí)，使全系統(tǒng)廣大員工了解TnPM管理體系、支持并參與TnPM管理體系建設(shè)。TnPM（全面規(guī)范化生產(chǎn)維護(hù)）管理體系簡(jiǎn)介

一、TnPM的概念

簡(jiǎn)單而言，TnPM就是以設(shè)備綜合效率和完全有效生產(chǎn)率為目標(biāo)，以檢維修系統(tǒng)解決方案為載體，以員工的行為規(guī)范為過(guò)程，全體人員參與為基礎(chǔ)的生產(chǎn)和設(shè)備維護(hù)體制。

TnPM的精要可概括為四個(gè)“全”，設(shè)備的綜合效率和完全有效生產(chǎn)率簡(jiǎn)稱為“全效率”；檢維修系統(tǒng)解決方案簡(jiǎn)稱為“全系統(tǒng)”，員工的行為規(guī)范化簡(jiǎn)稱為“全規(guī)范”；全體人員參與簡(jiǎn)稱為“全員”。四個(gè)“全”之間的關(guān)系為：全效率是目標(biāo)，全系統(tǒng)為載體，全規(guī)范為過(guò)程，全員是基礎(chǔ)。

TnPM體系總體框架

二、TnPM的五個(gè)“六”的基礎(chǔ)管理架構(gòu)

TnPM五個(gè)“六”基礎(chǔ)架構(gòu)

五個(gè)“六”架構(gòu)第一個(gè)“六”即指關(guān)注生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理的“整理、整頓、清掃、清潔、安全、素養(yǎng)”的6S活動(dòng)；

第二個(gè)“六”是深入現(xiàn)場(chǎng)，解決常見(jiàn)和基本問(wèn)題的清除“六源”——6H活動(dòng)，即解決“污染源、清掃困難源、故障源、浪費(fèi)源、缺陷源和危險(xiǎn)源”問(wèn)題活動(dòng)，清除6H與6S的關(guān)系就像孿生兄弟一樣，互相支持；

第三個(gè)“六”是維持現(xiàn)場(chǎng)變革的六項(xiàng)改善——6I，具體化為“改善影響生產(chǎn)效率和設(shè)備效率的環(huán)節(jié)，改善影響產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的細(xì)微之處，改善影響制造成本之處，改善員工疲勞狀況，改善安全與環(huán)境，改善工作與服務(wù)態(tài)度”活動(dòng)；

第四個(gè)“六”是輔助TnPM推進(jìn)的有力武器——6T，即指“可視化管理、目標(biāo)管理、項(xiàng)目管理、企業(yè)形象法則、建立教育型組織、績(jī)效評(píng)估與激勵(lì)”這六大工具的運(yùn)用；

最后一個(gè)“六”就是TnPM追求六個(gè)“零”的“核心極限要素管理”——6Z，即指對(duì)“零缺陷、零庫(kù)存、零事故、零差錯(cuò)、零故障、零浪費(fèi)”這六個(gè)“核心要素極限”的管理體系。TnPM管理體系包括六大支柱，分別為： 1）小組自主維護(hù)和自主管理； 2）OPL和OPS支持下的現(xiàn)場(chǎng)持續(xù)改善； 3）建立全系統(tǒng)的規(guī)范體系；

4）SOON為核心的檢維修系統(tǒng)解決方案；

5）員工與企業(yè)同步成長(zhǎng)的FROG模型； 6）五階六維評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制；

三、TnPM體系的形象化描述

1）TnPM之樹(shù)的土壤是多技能、多任務(wù)員工的自主維護(hù)活動(dòng)和小組團(tuán)隊(duì)合作；

2）TnPM之樹(shù)的根是堅(jiān)持不懈、不斷深化的6S活動(dòng)、清除6H，可視化和定置化活動(dòng)；

3）SOON體系是TnPM之樹(shù)的主干，樹(shù)枝是高效的各級(jí)推進(jìn)組織機(jī)構(gòu)，靈活運(yùn)用6大工具則成為完成光合作用的樹(shù)葉；

4）員工的不斷成長(zhǎng)、學(xué)習(xí)型組織和教育型組織的建立則是TnPM之樹(shù)成長(zhǎng)所需的水、陽(yáng)光和營(yíng)養(yǎng)；

5）OPL、OPS和6I活動(dòng)則是對(duì)TnPM之樹(shù)的精心呵護(hù)，不斷修剪雜枝；

6）TnPM之樹(shù)最后的果實(shí)包括對(duì)6Z極限的實(shí)現(xiàn)，以及質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境和利潤(rùn)，等待著每一位辛勤的TnPM推進(jìn)者來(lái)摘取。

四、如何推進(jìn)TnPM過(guò)程

TnPM是一項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)參與的管理工程，其組織架構(gòu)應(yīng)與企業(yè)原有的組織基本上是重疊在一起的，不過(guò)賦予這個(gè)組織架構(gòu)以TnPM的推進(jìn)功能。TnPM成功推進(jìn)的關(guān)鍵是：

1）建立一個(gè)直屬公司最高領(lǐng)導(dǎo)的專門推進(jìn)機(jī)構(gòu) 2）設(shè)計(jì)合理的目標(biāo)、計(jì)劃和推進(jìn)程序 3）要建立系統(tǒng)的考核、評(píng)估和激勵(lì)體系 4）與信息化的有效結(jié)合，同步固化成果 TnPM的推進(jìn)可以劃分為三個(gè)階段：

1）第一階段：建立組織，培訓(xùn)人才，確定目標(biāo)，制訂計(jì)劃。2）第二階段：6S切入，難題攻關(guān)，樣板規(guī)范，全面推廣，合理提案，現(xiàn)場(chǎng)改善，建立檢維修體系（SOON）和員工成長(zhǎng)方案設(shè)計(jì)（FROG）。3）第三階段：考核量化，指針評(píng)價(jià)，員工激勵(lì)，循環(huán)前進(jìn)

從實(shí)施效果看，TnPM實(shí)施涵蓋五個(gè)階段性目標(biāo)，也就是五個(gè)里程碑：

1）6S和6H活動(dòng)的深入開(kāi)展和持續(xù)； 2）建立設(shè)備管理和維護(hù)的規(guī)范化體系；

3）通過(guò)OPL和OPS活動(dòng)引導(dǎo)下的員工能力的不斷提升（FROG）；

4）涵蓋全部設(shè)備的檢維修模式設(shè)計(jì)（SOON）； 5）建立全系統(tǒng)的五階六維評(píng)價(jià)與激勵(lì)機(jī)制和體系。

五、TnPM體系與信息化的緊密結(jié)合

越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到管理體系如果不能及時(shí)融入流程化和信息化的工作中去，將很有可能變?yōu)榧埫婀ぷ骱投唐谛袨椤?/p>

通過(guò)對(duì)近千家客戶案例的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)提煉，TnPM體系已建立完備的軟件支撐平臺(tái)體系，將TnPM體系與信息化緊密結(jié)合。1)TnPM@PROJECT 是一套配合TnPM體系推進(jìn)過(guò)程的項(xiàng)目管理和知識(shí)管理平臺(tái)。

主要的功能是對(duì)TnPM體系推進(jìn)計(jì)劃與項(xiàng)目組織進(jìn)行有效管理，提供所需的各類維護(hù)基準(zhǔn)樣式、文檔模版和案例，指導(dǎo)企業(yè)快速有效開(kāi)展工作。

包括了知識(shí)管理工具，對(duì)各階段推進(jìn)成果進(jìn)行完整的收集整理和知識(shí)分享，同時(shí)，統(tǒng)計(jì)各類績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)，對(duì)各單位推進(jìn)情況進(jìn)行激勵(lì)和工作檢查。

2)TnPM@PDA 是自主維護(hù)模塊的專用信息化工具，主要解決基層班組現(xiàn)場(chǎng)維保和點(diǎn)巡檢工作的閉環(huán)管理。

主要功能是：維?；鶞?zhǔn)定義、點(diǎn)巡檢執(zhí)行反饋、點(diǎn)巡檢報(bào)表，班組績(jī)效數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析四個(gè)部分。

有效管理日保、月保、輪保、點(diǎn)巡檢、潤(rùn)滑、自檢自控、6源管理、故障管理、績(jī)效等日常維保工作，將任務(wù)執(zhí)行與反饋落實(shí)到機(jī)臺(tái)，以機(jī)臺(tái)電子看板、PDA、平板電腦等方式落實(shí)到崗位及個(gè)人。

3)TnPM@EAM 是基于SOON體系的設(shè)備檢維修管理平臺(tái)，管理維修策略、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、各類維修流程閉環(huán)（預(yù)防性、故障、輪修、大項(xiàng)修、技改、外委等）。

對(duì)于三類生產(chǎn)工藝（作業(yè)線方式、并行機(jī)臺(tái)式、公輔動(dòng)力方式）分別以“定修模型”，“輪修模型”，“操檢合一”的維修模式進(jìn)行維護(hù)閉環(huán)管理。

4)TnPM@EVALUATION 是基于五階六維思想的設(shè)備管理績(jī)效評(píng)價(jià)平臺(tái)。為生產(chǎn)廠、車間提供完善的班組績(jī)效管理工具。建立起綜合的設(shè)備管理KPI評(píng)價(jià)體系，現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)機(jī)制，信息化的管理對(duì)標(biāo)平臺(tái)。5)煙草行業(yè)專項(xiàng)課題信息化支持模塊。a)TQMain 全面質(zhì)量維護(hù)管理模塊。b)輪保輪修模型信息化模塊。c)定修模型信息化模塊。d)PDA點(diǎn)巡檢管理 e)精益日保信息化模塊。f)IETM交互式電子技術(shù)手冊(cè)。g)狀態(tài)維修模塊

h)RCSP故障管理模塊。TnPM管理體系在煙草行業(yè)的應(yīng)用

一、TnPM在煙草行業(yè)的推廣情況。

2009年7月，山東中煙青島卷煙廠成立以廠長(zhǎng)為組長(zhǎng)的TnPM領(lǐng)導(dǎo)小組，正式啟動(dòng)了煙草行業(yè)第一家TnPM體系推進(jìn)項(xiàng)目。至2010年

6月份，取得較為顯著的成果，獲得了國(guó)家局領(lǐng)導(dǎo)的高度評(píng)價(jià)。2010年10月份在西安舉辦的全國(guó)煙草行業(yè)設(shè)備管理經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)上，以專題報(bào)告形式向全行業(yè)進(jìn)行介紹和推廣。

2010年6月份，廣東中煙六個(gè)廠、湖南中煙郴州卷煙廠，江西中煙南昌卷煙廠、福建中煙龍巖卷煙廠等也紛紛啟動(dòng)了TnPM體系的推進(jìn)工作。

截至2011年7月份：

* 已正式啟動(dòng)推進(jìn)工作的企業(yè)有：

山東中煙青島卷煙廠，廣東中煙六個(gè)廠，湖南中煙四個(gè)廠（郴州，常德、長(zhǎng)沙、零陵），江西中煙南昌卷煙廠等四個(gè)廠，福建中煙龍巖卷煙廠等。

* 開(kāi)始前期培訓(xùn)和調(diào)研，準(zhǔn)備導(dǎo)入體系的企業(yè)有：

陜西中煙三個(gè)廠，山東中煙兩個(gè)廠，浙江中煙兩個(gè)廠，廣西中煙柳州卷煙廠，安徽中煙蚌埠卷煙廠等。

二、行業(yè)推進(jìn)經(jīng)驗(yàn)參考

1、青島卷煙廠推進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

青島卷煙廠在TnPM推進(jìn)過(guò)程中，堅(jiān)持“三個(gè)結(jié)合”：即TnPM與創(chuàng)建優(yōu)秀卷煙工廠相結(jié)合、與現(xiàn)有的質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系相結(jié)合、與信息化工作相結(jié)合。

青島卷煙廠TnPM分三個(gè)階段推進(jìn)。第一階段：現(xiàn)場(chǎng)四要素管理；第二階段：全員改善、自主維護(hù)和檢維修體系（SOON）；第三階段：標(biāo)準(zhǔn)文件體系和評(píng)價(jià)管理。通過(guò)三個(gè)階段的推進(jìn)，進(jìn)一步規(guī)范和完善

了設(shè)備管理流程，梳理了青島卷煙廠設(shè)備管理文件體系，構(gòu)建青島卷煙廠設(shè)備健康管理體系。

整個(gè)推進(jìn)過(guò)程以信息化建設(shè)為主線，咨詢過(guò)程與信息化緊密結(jié)合是項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。在引進(jìn)TnPM設(shè)備管理理念的基礎(chǔ)上，開(kāi)始設(shè)備綜合管理平臺(tái)（簡(jiǎn)稱QY-EAM）的建設(shè)。該系統(tǒng)與企業(yè)原信息化系統(tǒng)有機(jī)集成，上接SAP PM模塊，下接MES、制絲中控系統(tǒng)、卷包數(shù)采系統(tǒng)、狀態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、動(dòng)力能源系統(tǒng)，形成CIMS環(huán)境下完整的設(shè)備管理三層架構(gòu)。

青島卷煙廠與學(xué)府科技聯(lián)合成立了專門的TnPM信息化推進(jìn)小組，按照“梳理流程、構(gòu)建體系、搭建平臺(tái)、促進(jìn)信息化融合”的總體要求，通過(guò)采用原型迭代方法，分現(xiàn)場(chǎng)管理、檢維修管理、績(jī)效管理三個(gè)階段構(gòu)建了TnPM設(shè)備管理12個(gè)功能模塊和35個(gè)管理子模塊。其中具有創(chuàng)新特色的模塊有： * 基于移動(dòng)平板電腦的點(diǎn)巡檢管理模塊 * 信息化輪修輪保模型、精益日保模型 * 機(jī)臺(tái)維保電子看板機(jī)制 * 故障管理體系 * 設(shè)備管理績(jī)效評(píng)價(jià)系統(tǒng) * 狀態(tài)監(jiān)測(cè)中心

2011年6月份，整體推進(jìn)工作基本完成，通過(guò)信息化進(jìn)一步夯實(shí)了企業(yè)設(shè)備人機(jī)系統(tǒng)精細(xì)化管理基礎(chǔ)，構(gòu)建青島卷煙廠設(shè)備管理新模式。初步建立了以現(xiàn)場(chǎng)管理為基礎(chǔ)，貫穿運(yùn)行管理、業(yè)務(wù)管理、技

術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、績(jī)效評(píng)價(jià)管理六大管理要素的信息化的全閉環(huán)設(shè)備管理體系。

2、廣東中煙推進(jìn)經(jīng)驗(yàn)

廣東中煙工業(yè)公司整個(gè)推進(jìn)項(xiàng)目于2010年6月全面啟動(dòng)。

采用的推進(jìn)方式是：“模塊推進(jìn)，形成指引，全面推進(jìn)”，即六個(gè)生產(chǎn)點(diǎn)（煙廠）在共同的6S、6H模塊基礎(chǔ)上，結(jié)合煙廠自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)選取不同的模塊推進(jìn)，形成各廠自己的特色和亮點(diǎn)。形成樣板后，全面推廣和復(fù)制。

主要實(shí)施的模塊內(nèi)容如下：

模塊

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)基礎(chǔ)管理 可視化定置管理深化 設(shè)備檢修防護(hù)體系

全員改善機(jī)制建立

設(shè)備專項(xiàng)管理優(yōu)化

涵蓋內(nèi)容 6S活動(dòng)和清除六源 可視化定置化管理 全面質(zhì)量維修（TQMain）三閉環(huán)維保體系之自主維護(hù)

三閉環(huán)維保體系之SOON體系（專業(yè)檢維修）三閉環(huán)維保體系之源頭追溯與根除預(yù)案 有氧活動(dòng)與小組團(tuán)隊(duì)建設(shè) 全員改善平臺(tái)構(gòu)建

小停機(jī)管理和快速換牌號(hào)（精益生產(chǎn)理念及手段應(yīng)用）

全優(yōu)潤(rùn)滑管理 規(guī)范化的備件管理 卷包機(jī)組輪保周期優(yōu)化 賽車式搶修機(jī)制（PIT-STOP）狀態(tài)檢測(cè)手段的推進(jìn)

* 生產(chǎn)一部負(fù)責(zé)備件管理優(yōu)化模塊和狀態(tài)監(jiān)測(cè)模塊的實(shí)施，對(duì)備件的類型進(jìn)行科學(xué)合理的分類。此構(gòu)思實(shí)施成功，將是煙草企業(yè)備件管理的一個(gè)創(chuàng)新。

* 生產(chǎn)二部負(fù)責(zé)輪保周期優(yōu)化模塊和全優(yōu)潤(rùn)滑專項(xiàng)課題，輪修模型部分計(jì)劃導(dǎo)入信息化手段，借助信息系統(tǒng)自動(dòng)調(diào)整輪保的內(nèi)容及計(jì)劃，并實(shí)施PDCA閉環(huán)管理，為輪保周期的不斷優(yōu)化提供基礎(chǔ)保障和依據(jù)。

* 韶關(guān)煙廠負(fù)責(zé)全員改善機(jī)制的建立。

* 湛江煙廠負(fù)責(zé)自主維護(hù)體系和檢維修管理閉環(huán)模塊。* 梅州卷煙廠實(shí)施可視化定置管理模塊。* 南海生產(chǎn)部負(fù)責(zé)賽車式檢修體系課題；

TnPM設(shè)備管理體系在六個(gè)生產(chǎn)點(diǎn)已經(jīng)開(kāi)展了將近一年，現(xiàn)場(chǎng)6S、6H基礎(chǔ)模塊推進(jìn)的成效顯著。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自開(kāi)展6S活動(dòng)以來(lái)，整改點(diǎn)

達(dá)300多處，各廠的工作環(huán)境以及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)面貌得到了明顯的改善。六個(gè)生產(chǎn)點(diǎn)積極發(fā)動(dòng)員工查找和解決六源，到今年4月，六個(gè)生產(chǎn)點(diǎn)共發(fā)現(xiàn)六源約2080項(xiàng)，解決1724項(xiàng)，解決率達(dá)82.88%。

六個(gè)生產(chǎn)點(diǎn)分別形成了設(shè)備管理體系建設(shè)的初步成果，主要包括：生產(chǎn)一部的《狀態(tài)檢測(cè)手冊(cè)》，生產(chǎn)二部的《全優(yōu)潤(rùn)滑優(yōu)化指引》；南海生產(chǎn)部的《賽車式檢修體系手冊(cè)》；韶關(guān)煙廠的《快速換牌號(hào)作業(yè)手冊(cè)》。梅州煙廠的《可視化定置管理手冊(cè)》；湛江煙廠《檢維修工作指引》。

廣東中煙在TnPM體系推進(jìn)上比較突出的亮點(diǎn)是：在工業(yè)公司層面上的設(shè)備管理評(píng)價(jià)體系的建設(shè)，形成廣東中煙設(shè)備管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系、廣東中煙設(shè)備管理指標(biāo)體系。在2010年的西安年會(huì)上獲得國(guó)家局領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)。

第四篇：HSE管理體系知識(shí)要點(diǎn)

1、企業(yè)宗旨：

奉獻(xiàn)能源，創(chuàng)造和諧。

2、企業(yè)精神：

愛(ài)國(guó)、創(chuàng)業(yè)、求實(shí)、奉獻(xiàn)。

3、公司核心經(jīng)營(yíng)管理理念：

誠(chéng)信、創(chuàng)新、業(yè)績(jī)、和諧、安全。

4、健康、安全與環(huán)境方針：

以人為本、預(yù)防為主；全員參與、持續(xù)改進(jìn)。

5、健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略目標(biāo)：

追求零傷害、零污染、零事故，在健康、安全與環(huán)境管理方面達(dá)到國(guó)際同行業(yè)先進(jìn)水平。

6、中國(guó)石油新疆銷售公司《健康、安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》是什么時(shí)間發(fā)布實(shí)施的？

《健康、安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》2009年4月15日發(fā)布，2009年4月15日實(shí)施。

7、中國(guó)石油新疆昌吉銷售公司《健康、安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》是什么時(shí)間發(fā)布實(shí)施的？

《健康、安全與環(huán)境管理體系管理手冊(cè)》2009年5月30日發(fā)布，2009年5月30日實(shí)施。

8、有感領(lǐng)導(dǎo)：

身體力行、以身作則。如：對(duì)安全工作重視程度（如:人財(cái)物等資源配置）;開(kāi)會(huì)必講安全，會(huì)前安全經(jīng)驗(yàn)分享；駕車系安全帶，杜絕酒后駕車?！?…

9、直線領(lǐng)導(dǎo)（責(zé)任歸位）：

誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)，管生產(chǎn)必須管安全,管工作必須管安全。

10、屬地管理：

通俗講就是：誰(shuí)的地盤誰(shuí)負(fù)責(zé)。屬地管理落實(shí)到甲乙方關(guān)系上：業(yè)主要對(duì)承包商的安全負(fù)責(zé)；屬地管理落實(shí)到崗位上：崗位責(zé)任制；… …。

11、預(yù)防為主：

即主要靠事前預(yù)防，采取事先的監(jiān)控措施，防止事故發(fā)生，而不是在事故發(fā)生之后，從事故中汲取教訓(xùn)、亡羊補(bǔ)牢！

12、HSE分別是英文health，safety，environment的縮寫，即健康、安全、環(huán)境。

健康：是指人身體上沒(méi)有疾病，在心理上(精神上)保持一種完好的狀態(tài)。

安全：是指在勞動(dòng)生產(chǎn)過(guò)程中，努力改善勞動(dòng)條件、克服不安全因素，使勞動(dòng)生產(chǎn)在保證勞動(dòng)者健康、企業(yè)財(cái)產(chǎn)不受損失、人民生命安全的前提下順利進(jìn)行。安全生產(chǎn)是企業(yè)一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的根本保證。

環(huán)境：是指與人類密切相關(guān)的、影響人類生活和生產(chǎn)活動(dòng)的各種自然力量或作用的總和。它不僅包括各種自然因素的組合，還包括人類與自然因素間相互形成的生態(tài)關(guān)系的組合。

13、安全、環(huán)境與健康管理體系(簡(jiǎn)稱為HSE體系)是按：

規(guī)劃(PLAN)--實(shí)施(DO)--驗(yàn)證(CHECK)--改進(jìn)(ACTION)運(yùn)行模式來(lái)建立的，即PDCA模式。

14、HSE管理體系的十要素：

①領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和職責(zé)

②組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件控制

③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和隱患治理

④承包商和供應(yīng)商管理

⑤裝置(設(shè)施)設(shè)計(jì)和建設(shè)

⑥運(yùn)行和維修

⑦變更管理和應(yīng)急管理

⑧檢查和監(jiān)督

⑨事故處理和預(yù)防

⑩審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)。

領(lǐng)導(dǎo)承諾、方針目標(biāo)和責(zé)任在十個(gè)要素中起核心和導(dǎo)向作用。

15、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是所有HSE要素的基礎(chǔ)，它是一個(gè)不間斷的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，對(duì)危害分析結(jié)果作出判斷的過(guò)程。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮十個(gè)方面指：?jiǎn)T工和周圍人群、設(shè)備、產(chǎn)品、財(cái)產(chǎn)、水、大氣、廢物、土地、資源、社區(qū)和相關(guān)方。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮的三種狀態(tài)指：正常、異常、緊急。

在進(jìn)行危害評(píng)價(jià)時(shí)要考慮三種時(shí)態(tài)指：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)。

16、建立HSE管理體系的指導(dǎo)原則中持續(xù)改進(jìn)的原則是指：

建立HSE管理體系的指導(dǎo)原則中持續(xù)改進(jìn)的原則指HSE管理體系著眼于持續(xù)改進(jìn)，采用PDCA模式，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)循環(huán)。通過(guò)持續(xù)改進(jìn)，使體系得到不斷完善。同時(shí)，體系要求集團(tuán)公司所屬企業(yè)應(yīng)按適當(dāng)?shù)臅r(shí)間間隔對(duì)HSE進(jìn)行審核和評(píng)審，以確保其持續(xù)改進(jìn)的適應(yīng)性和有效性。

17、風(fēng)險(xiǎn)控制的管理措施有：

制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施；制定、落實(shí)應(yīng)急預(yù)案；加強(qiáng)員工的HSE教育培訓(xùn)；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制。

18、HSE程序文件架構(gòu)共分為兩個(gè)層次：

管理層文件和作業(yè)層文件。

管理層文件包括手冊(cè)、程序文件、運(yùn)行控制文件。

作業(yè)層文件包括作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)計(jì)劃書、記錄、表格、報(bào)告等。

19、各部門HSE工作主要分三步：

識(shí)別評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效評(píng)估。

20、建立和實(shí)施HSE管理體系中有三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：

A：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，特別是一把手重視是前提條件。

B：全員參與是關(guān)鍵。

C：危害和環(huán)境因素識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響評(píng)估是重要環(huán)節(jié)，也是首要的步驟。

21、HSE方針的含義是什么：

企業(yè)對(duì)其在HSE管理方面的意向和原則聲明，是HSE管理體系的中心主題，有效實(shí)施管理體系，必須有正確的方針作指導(dǎo)。

來(lái)自: 安全管理網(wǎng)（

第五篇：QHSE管理體系知識(shí)試題

QHSE管理體系知識(shí)試題

工作單位： 淮安堿廠姓名：尹庭堅(jiān)得分：

一、單選題（每題2分，共15題）

1、組織的質(zhì)量、安全、環(huán)境與健康方針應(yīng)B。

A必須由職工代表大會(huì)批準(zhǔn)

B必須經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)

C必須由工會(huì)批準(zhǔn)

D必須由管理者代表親自制定

2、質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)不是用于 A。

A評(píng)價(jià)組織提供的產(chǎn)品是否滿足顧客的要求

B評(píng)價(jià)組織滿足顧客，法律法規(guī)和組織自身要求的能力

C

B安全檢查表分析（SCL）

C故障假設(shè)分析（WI）

D預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA）

7、管理體系內(nèi)部審核的執(zhí)行者是C。

A質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人

B車間安全員

C內(nèi)審員

D安全部門工作人員

8、當(dāng)出現(xiàn)下列哪種情況時(shí)，應(yīng)組織相關(guān)部門及時(shí)對(duì)環(huán)境管理因素進(jìn)行更新D。

A公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中所適用的法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)

B新、擴(kuò)改建項(xiàng)目

C組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變動(dòng)

D以上三種都對(duì)

9、組織進(jìn)行危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)應(yīng)考慮的范圍D。A常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)

B所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)

C已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源

D以上答案全對(duì)

10、制定HSE管理方案的目的在于C。

A辯識(shí)和評(píng)價(jià)組織的危險(xiǎn)源

B滿足相關(guān)方的要求

C實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)和指標(biāo)

D保證HSE持續(xù)改進(jìn)

11、有關(guān)事故、事件、不符合、糾正預(yù)防措施的幾種說(shuō)法，錯(cuò)誤的有B。A對(duì)發(fā)生的事故必須進(jìn)行處理和調(diào)查

B對(duì)一般事件可不必調(diào)查處理

C針對(duì)特定的事故、事件、不符合所采取的糾正預(yù)防措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)

D在事故、事件、不符合發(fā)生后，應(yīng)進(jìn)行總結(jié)，分析經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

12、管理評(píng)審的期限是C。

A由最高管理者隨便規(guī)定

B每年一次

C定期進(jìn)行，需要時(shí)可臨時(shí)安排

D由公司管理者代表決定

13、不合格品是指不符合D的要求。

A顧客規(guī)定的要求

B相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定

C組織識(shí)別的、隱含的或必須履行的要求和期望

DA＋B＋C14、在以下哪種設(shè)備中，審核員可不必在意其是否處于校準(zhǔn)狀態(tài)？C

A低溫試驗(yàn)箱

B 計(jì)量室的溫度計(jì)

C車間電源上的電度表

D安裝輪胎用的力矩扳手

15、建立質(zhì)量管理體系文件的作用是D。

A便于向外界展示

B有可追溯性

C證實(shí)體系的有效性

D B＋C

二、判斷題（每題2分，共20題）

（X）

1、組織建立QHSE管理體系后，可以取代公司現(xiàn)有可行的管理模式。（√）

2、QHSE管理體系要求應(yīng)規(guī)定記錄的保存時(shí)間，采取措施保證記錄的可得性和保密。

（√）

3、由于組織中不同層次人員的職責(zé)、能力、文化程度及面臨的風(fēng)險(xiǎn)不

完全相同，因此，對(duì)他們進(jìn)行培訓(xùn)的內(nèi)容也會(huì)有所不同。

（√）

4、可容許的風(fēng)險(xiǎn)就是用人單位依據(jù)法律法規(guī)要求和HSEMS方針認(rèn)為可接受的風(fēng)險(xiǎn)。

（√）

5、質(zhì)量管理八項(xiàng)原則是ISO9000：2008族標(biāo)準(zhǔn)的理論基礎(chǔ)。

（X）

6、一個(gè)管理十分嚴(yán)謹(jǐn)、設(shè)備精良并經(jīng)消防主管部門審批合格的油庫(kù)，在加強(qiáng)日常管理的情況下，可以不列入危險(xiǎn)源。

（X）

7、當(dāng)本崗位未領(lǐng)到有關(guān)體系文件時(shí)，可以從別處借來(lái)后復(fù)印有關(guān)章節(jié)使用。

（X）

8、在危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，不需要辨識(shí)現(xiàn)場(chǎng)分包商相關(guān)的危險(xiǎn)源。

（√）

9、組織通過(guò)了QHSEMS認(rèn)證，表明該組織具有穩(wěn)定滿足產(chǎn)品安全要求的能力。

（X）

10、某廠采購(gòu)瓶裝氧氣由合同方負(fù)責(zé)送貨。該廠說(shuō)：“合同方都知道應(yīng)

該輕裝輕卸，也從沒(méi)發(fā)生過(guò)事故，所以我廠可以對(duì)其不進(jìn)行危險(xiǎn)源

辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施?！?/p>

（X）

11、用人單位在進(jìn)行運(yùn)行控制時(shí)，只考慮自身的環(huán)境因素，不需要對(duì)相

關(guān)方的環(huán)境因素給與關(guān)注。

（√）

12、信息交流是雙向的，無(wú)論是內(nèi)部還是外部交流都要有相應(yīng)的程序，并有相應(yīng)的記錄反映出交流的效果和成績(jī)。

（X）

13、在制定目標(biāo)時(shí)不需要考慮相關(guān)方的觀點(diǎn)。

（√）

14、某用人單位在編寫體系文件時(shí)，有些要求雖然無(wú)法做到，但考慮到

將來(lái)的工作要求以及編寫體系文件的原則就是“標(biāo)準(zhǔn)要求的要寫

到”，所以就寫到體系文件中去。

（X）

15、不合格品經(jīng)返工后一定為合格品。

（√）

16、對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的目的是證實(shí)提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合規(guī)定的要求。（X）

17、建立和實(shí)施QHSE管理體系只是質(zhì)量安全環(huán)保管理部門的事，與其它部門沒(méi)有什么關(guān)系。

（X）

18、有危害存在就一定會(huì)發(fā)生事故。

（√）

19、在確定職業(yè)健康安全目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮其所實(shí)施危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及控制效果。

（X）20、持續(xù)改進(jìn)是指持續(xù)時(shí)間很長(zhǎng)的改造項(xiàng)目。

三、簡(jiǎn)答題（每題6分，共5題）

1、在危害因素（危險(xiǎn)源）辨識(shí)過(guò)程中，主要考慮哪些方面？

答：

危險(xiǎn)源識(shí)別，應(yīng)考慮三種狀態(tài)（即正常、異常和緊急情況）和三種時(shí)態(tài)（即過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)）。危險(xiǎn)源的識(shí)別應(yīng)考慮七種類型：a)物理性、b)化學(xué)性、c)生物性、d)心理性、e)生理性、f)行為性、g)其他危險(xiǎn)源

2、在對(duì)組織的環(huán)境影響進(jìn)行分析時(shí)，要從哪些方面考慮？

答： 識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)

三種狀態(tài)：

a)正常：指正常運(yùn)行、生產(chǎn)的狀態(tài)；

b)異常：指生產(chǎn)設(shè)備的啟動(dòng)、停機(jī)與檢修或可合理預(yù)見(jiàn)的狀態(tài)；c)緊急：指不可預(yù)見(jiàn)的、突發(fā)的或設(shè)施突然失效的狀態(tài)。

三種時(shí)態(tài)

a)過(guò)去：指以往遺留的環(huán)境影響；

b)現(xiàn)在：指現(xiàn)場(chǎng)的、現(xiàn)有的污染及環(huán)境問(wèn)題；

c)將來(lái)：指計(jì)劃中的活動(dòng)可能帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題。

3、簡(jiǎn)述質(zhì)量管理體系要求和產(chǎn)品要求的區(qū)別？

答：GB/T 19001規(guī)定了質(zhì)量管理體系要求。質(zhì)量管理體系要求是通用的，適用于所有行業(yè)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，不論其提供和種類別的產(chǎn)品。

GB/T 19001 本身并不規(guī)定產(chǎn)品要求。產(chǎn)品要求可由顧客規(guī)定，或由組織通過(guò)預(yù)測(cè)顧客的要求規(guī)定，或由法規(guī)規(guī)定。依產(chǎn)品特性不同而不同，而產(chǎn)品要求的達(dá)到或超越才是顧客滿意的基本要素。

4、管理體系審核和管理評(píng)審的區(qū)別是什么？

答： 質(zhì)量體系內(nèi)部審核和管理評(píng)審的主要區(qū)別 內(nèi)審的目的：確定滿足審核準(zhǔn)則的程度；管理評(píng)審的目的：確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。內(nèi)審的對(duì)象：組織的管理體系；管理評(píng)審的對(duì)象：組織的管理體系（包括方針和質(zhì)量目標(biāo)）。內(nèi)審的評(píng)價(jià)依據(jù)：審核準(zhǔn)則； 管理評(píng)審的依據(jù)：管理體系標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)審的結(jié)果，方針目標(biāo)完成情況，顧客滿意狀況，法律法規(guī)符合性，資源配置狀況等。內(nèi)審的實(shí)施者：內(nèi)部審核員管理評(píng)審的實(shí)施者：最高管理者和管理層人員。內(nèi)部審核的方法：系統(tǒng)、獨(dú)立地獲取客觀證據(jù)，與審核準(zhǔn)則對(duì)照，形成文件化的審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論的檢查過(guò)程；管理評(píng)審的方法：以廣泛的輸入信息為事實(shí)依據(jù)，就方針、目標(biāo)及顧客需求，對(duì)管理體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。內(nèi)審對(duì)輸出結(jié)果的要求：應(yīng)對(duì)管理體系是否符合要求，以及是否有效實(shí)施和保持做出結(jié)論，并形成記錄。管理評(píng)審對(duì)輸出結(jié)果的要求：應(yīng)對(duì)管理體系的持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，體系的變更、過(guò)程和產(chǎn)品的改進(jìn)，資源的需求，包括方針和目標(biāo)做出評(píng)價(jià)，并形成記錄。

5、糾正措施與預(yù)防措施的區(qū)別是什么？共同點(diǎn)是什么？

答：

共同點(diǎn)：1）都是針對(duì)原因采取的措施

2）流程相同，都是分析原因，制定措施，實(shí)施，驗(yàn)證措施的有效性。

不同點(diǎn)：1）預(yù)防措施在沒(méi)有發(fā)生不符合前提下（往往從數(shù)據(jù)分析得到這種預(yù)見(jiàn)和趨勢(shì)）；糾正措施在已發(fā)生不符合情況下；

2）糾正措施的作用是預(yù)防不符合再次發(fā)生，而預(yù)防措施的作用是預(yù)防

不符合的發(fā)生。