第一篇：深入推進十二五國家科技計劃和經(jīng)費管理改革

深入推進“十二五”國家科技計劃和經(jīng)費管理改革

萬鋼

科技部、財政部共同召開推進“十二五”國家科技計劃和經(jīng)費管理改革視頻會議，部署科技計劃和經(jīng)費管理改革工作，這是站在“十二五”新的起點上，深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進科技體制改革、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)精神，加快實施《“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》的重要舉措，具有十分重要的意義。下面我就深入推進國家科技計劃和經(jīng)費管理改革工作講三點意見。

一、把握科研規(guī)律，創(chuàng)新科技管理

回顧“十一五”的工作，在黨中央、國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在財政等有關(guān)部門的大力支持下，我國科技事業(yè)取得顯著成就，對經(jīng)濟社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用明顯增強，國際科技競爭力大幅提升。今年年初舉辦的“十一五”科技成就展集中展示了廣大科研工作者取得的豐碩成果，得到了黨中央、國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的充分肯定和社會各界的高度評價。在總結(jié)成績的同時，科技部黨組深入調(diào)研“十一五”科技計劃管理存在的問題，認真聽取全國人大、全國政協(xié)和科技界的意見和建議，在此基礎(chǔ)上，從去年下半年開始，科技部、財政部共同啟動了“十二五”科技計劃和經(jīng)費管理改革和創(chuàng)新工作，研究在“十二五”新的形勢和任務(wù)下，如何以深化改革為動力，通過管理創(chuàng)新更好的推動科技事業(yè)發(fā)展。

科技計劃和經(jīng)費管理改革著力突出了“把握科研規(guī)律，創(chuàng)新管理方式”的基本理念。通過改革，國家科技計劃的組織更加聚焦于國家目標、聚焦于發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、聚焦于通過先進技術(shù)提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、聚焦于發(fā)展涉及民生改善的科技工作，集成創(chuàng)新資源，促進科技和經(jīng)濟社會發(fā)展更緊密結(jié)合；管理更加適應(yīng)科研活動的規(guī)律和特點，最大限度釋放科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造熱情；運行更加規(guī)范有序、順暢高 1

效，更好的發(fā)揮資金使用效益。

科技部、財政部在深入調(diào)研、廣泛征求科技界意見的基礎(chǔ)上，針對科技界普遍關(guān)注的指南編制和發(fā)布、項目評審、經(jīng)費預(yù)算管理和信息公開等4個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究提出了10項改革舉措，著力解決了科技界在“十一五”期間普遍關(guān)注和呼吁的主要問題。具體改革措施在兩部剛剛修訂發(fā)布的科技計劃管理辦法和經(jīng)費管理改革文件中都有充分體現(xiàn)。希望大家能夠認真學(xué)習(xí)、貫徹落實。

把握科研活動的規(guī)律，最重要的一條就是要強調(diào)以人為本，盡可能減輕科研人員從事非科研工作的負擔(dān)，為科研人員的工作創(chuàng)造寬松的環(huán)境，充分發(fā)揮科研人員的主觀積極性和創(chuàng)新創(chuàng)造激情。科技部正在推動實施的多渠道征集指南與課題建議、視頻評審系統(tǒng)建設(shè)，正是基于這樣的基本考慮。今年實現(xiàn)了讓科研人員不出本省就能完成項目申請答辯，把更多的精力用在科研工作上。今后，力爭實現(xiàn)讓高等院校、科研院所、各類企業(yè)在本單位附近就能完成項目申請和答辯工作。很多地方在這方面也探索了很好的經(jīng)驗做法，如廣東省科技廳，建設(shè)了“廣東省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”，實現(xiàn)了從項目申報、受理、評審一直到驗收全流程的“一站式”電子政務(wù)服務(wù)，顯著提升了科技管理工作的水平?？蒲薪?jīng)費管理改革方面，在科研項目支出中建立間接成本補償機制和設(shè)立績效激勵，簡化預(yù)算管理流程，增強經(jīng)費管理的科學(xué)性和靈活性，這都是很重大的改革，解決了“十一五”期間科技界普遍關(guān)心的問題，根本目的也是為了更好的適應(yīng)科研活動規(guī)律，更好的激發(fā)科研人員的創(chuàng)新熱情，提升創(chuàng)新能力。

二、明確責(zé)權(quán)關(guān)系，強化法人責(zé)任

必須強調(diào)，順應(yīng)規(guī)律并不是放松管理，營造寬松的政策環(huán)境也不等于放手不管?？蒲薪?jīng)費是國家公共財政資金，是納稅人的錢，管好用好經(jīng)費，切實發(fā)揮出資金使用效益，是科技管理部門、財政管理部門的職責(zé)所在，是課題承擔(dān)單位的職責(zé)所在，也是每一個科研經(jīng)費使

用者的責(zé)任和義務(wù)。

深入推進計劃和經(jīng)費管理改革，必須按照責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的原則，建立起一套權(quán)責(zé)明晰、各負其責(zé)、運轉(zhuǎn)高效的管理和問責(zé)機制。特別是要大力強化課題承擔(dān)單位的法人責(zé)任。

自2000年國家科技計劃全面實施課題制管理制度以后，課題成為科技計劃管理的基本單元，課題承擔(dān)單位就肩負起了切實落實法人作用、加強課題日常管理與服務(wù)的職責(zé)。近年來，隨著創(chuàng)新復(fù)雜性增加，科研規(guī)模日益擴大，承擔(dān)科研任務(wù)單位的產(chǎn)權(quán)和結(jié)構(gòu)的多樣化，課題實施更加需要在單位層面加強技術(shù)集成和統(tǒng)籌布局。但從“十一五”的情況看，一定程度上發(fā)現(xiàn)了課題承擔(dān)單位管理弱化的問題，一些課題承擔(dān)單位對課題的服務(wù)和監(jiān)管都不到位，課題組各自為戰(zhàn)，經(jīng)費使用方面隨意性比較大，在科學(xué)編制、合理調(diào)整課題預(yù)算方面也遇到了一些專業(yè)性的問題。這種情況非常不利于課題實施，必須根本扭轉(zhuǎn)?！笆濉逼陂g，科技部將把強化課題承擔(dān)單位法人責(zé)任作為科技計劃和經(jīng)費管理改革的重要著力點，大力推動。在這次經(jīng)費改革當(dāng)中，建立了課題間接成本補償機制，大幅提高了間接費用的核定比例，對單位在組織實施課題過程中發(fā)生的間接成本給予了充分的補償，為保障課題承擔(dān)單位發(fā)揮好法人責(zé)任創(chuàng)造了有利的條件。

落實課題承擔(dān)單位法人責(zé)任制，關(guān)鍵是單位要在課題管理和服務(wù)中發(fā)揮好五個方面作用。一是課題申報和立項中的組織指導(dǎo)作用，各單位要從國家科技計劃目標任務(wù)出發(fā)，結(jié)合自身情況，集成本單位優(yōu)勢資源和科研力量，組織團隊申請項目，并組織本單位財務(wù)人員幫助課題組科學(xué)地制定預(yù)算；二是在項目（課題）實施中的協(xié)調(diào)服務(wù)作用，各單位要嚴格按照課題合同任務(wù)書和預(yù)算書的要求，配置相應(yīng)資源，支持課題實施，同時督促檢查項目實施進度和效果，加強過程管理；三是在資產(chǎn)和成果管理中的統(tǒng)籌開放作用，各單位既要重視固定資產(chǎn)的管理，也要重視知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的管理，特別要大力推動儀器

設(shè)備的開放運行和科研成果的匯交共享，促進社會公益服務(wù)；四是在經(jīng)費管理使用中的審核監(jiān)督作用，各單位要加強財會核算和內(nèi)部控制制度建設(shè)，切實保證專項資金規(guī)范運行；五是在課題管理全過程的支撐服務(wù)作用，各單位要創(chuàng)新體制機制，把科研管理和財務(wù)管理緊密結(jié)合起來，提高為科研人員服務(wù)的質(zhì)量和水平。為了發(fā)揮好這五方面的作用，單位要著力提升三種能力。一是制度建設(shè)能力，通過完善制度提升管理能力和服務(wù)水平；二是科研組織服務(wù)能力，能夠集成單位的整體資源為課題實施提供服務(wù)；三是財務(wù)管理能力，提升財會專業(yè)化水平，保障資金使用效益。

三、加強監(jiān)管服務(wù)，增強自律意識

“十一五”時期，是我國科技投入快速增長的五年，隨著科技投入總量的不斷增加，科技經(jīng)費使用效益問題越來越為社會各界所廣泛關(guān)注。而且，隨著科技經(jīng)費使用主體的多元化，利益訴求的多樣化，科研經(jīng)費管理與監(jiān)督面臨著日益復(fù)雜的局面，加強科技經(jīng)費監(jiān)管服務(wù)成為新形勢下科技經(jīng)費管理改革的重要命題。保證財政科技資金安全，提高資金使用效益，既要靠管理部門加強監(jiān)督檢查和主動服務(wù)，幫助科研單位和科研人員發(fā)現(xiàn)問題、解決問題；更要靠每一位科研工作者廉潔自律，警鐘長鳴。

科技部在“十二五”期間，將把加強經(jīng)費監(jiān)管服務(wù)作為一項重要任務(wù)來抓。切實有力地處理濫用經(jīng)費行為，維護科技經(jīng)費管理的權(quán)威性和嚴肅性。一是構(gòu)建上下聯(lián)動內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)管體系，明確職責(zé)分工，加強專項審計和監(jiān)督檢查工作力度，建立健全經(jīng)費監(jiān)管長效機制。經(jīng)費監(jiān)管長效機制的建立，首要的是做好服務(wù)，科技部、財政部將共同組織培訓(xùn)，解讀好計劃管理和經(jīng)費管理新政策，特別是間接費用、績效支出的內(nèi)涵和范圍，以及預(yù)算調(diào)整的具體要求等。二是加強信用管理，通過信用體系的建設(shè)，更好地發(fā)揮各方面的自我約束。三是探索推進績效評價工作，逐步建立面向結(jié)果的科研經(jīng)費績效評價機制。四

是推進信息公開，加強課題預(yù)算信息的公開公示，接受社會各界的監(jiān)督。

科技部將把為科研人員服務(wù)作為開展監(jiān)管工作的根本出發(fā)點和立足點，寓監(jiān)管于服務(wù)之中，加強宣傳培訓(xùn)力度，創(chuàng)新宣傳培訓(xùn)方式，為科研人員答疑解惑，讓科研單位和科研人員熟悉政策，理解政策，正確地運用政策。加強調(diào)查研究，深入基層了解科研人員在實際工作中的困難和需求，及時幫助解決問題并改進和完善計劃管理工作。各地方、各部門，特別是課題承擔(dān)單位也要樹立起為科研人員服務(wù)的意識，努力為科研人員的工作創(chuàng)造更好的條件，營造更寬松的環(huán)境。

同時，我也對廣大的科研工作者提兩點希望，一是要常懷感恩之情、敬畏之心。自2006年以來，在黨中央、國務(wù)院建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略指引下，科技投入高速增長，科研成果不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)新能力持續(xù)提升，科技事業(yè)進入了歷史上最好的發(fā)展時期，在座的每一位科技管理人員和科研工作者都會深有體會，我們現(xiàn)在的科研條件、生活條件都較前些年有了很大的變化，我們應(yīng)該感謝這個時代，珍惜這些條件，在頭腦中牢固樹立廉潔自律意識、財經(jīng)法規(guī)意識，遵循科研誠信，弘揚科研道德，用更高的標準嚴格要求自己。二是要主動學(xué)習(xí)，懂管理，學(xué)政策?？蒲腥藛T的主業(yè)是科研，這無可置疑，但在當(dāng)今時代，創(chuàng)新活動日益復(fù)雜，科研工作越發(fā)強調(diào)集成、強調(diào)團隊、強調(diào)發(fā)揮每個科研人員的主觀積極性，客觀上要求科研人員要善于學(xué)習(xí)，學(xué)管理知識、財務(wù)知識，學(xué)政策法規(guī)，具備較強的科研組織能力和團隊領(lǐng)導(dǎo)能力，這是現(xiàn)代科研組織模式對科技人員的基本要求。

同志們，“十二五”時期，黨中央、國務(wù)院對科技工作賦予了更新、更重的任務(wù)，讓我們緊密團結(jié)起來，銳意改革創(chuàng)新，扎實工作，為增強我國自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家做出更大的貢獻！

（此文為科技部部長萬鋼在推進“十二五”國家科技計劃和經(jīng)費管理改革視頻會議上的講話）

第二篇：科技部六大措施深化科技經(jīng)費管理改革

科技部：六大措施深化科技經(jīng)費管理改革

黨中央、國務(wù)院高度重視科技管理工作，科技體制改革有序推進，科技經(jīng)費管理使用日益受到全社會的廣泛關(guān)注，財政預(yù)算管理改革不斷深化。面對科技發(fā)展的新形勢、新任務(wù)、新要求，要以深化改革為動力，進一步完善政策、創(chuàng)新方式，加強“十二五”科技計劃和經(jīng)費管理。

當(dāng)前，“十二五”各項科技工作已經(jīng)全面啟動，為了繼續(xù)深入貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，促進科技支撐經(jīng)濟社會發(fā)展，科技部出臺了《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，會同有關(guān)部門開展了國家科技計劃和經(jīng)費管理政策改革工作，修訂了國家三大主體科技計劃管理辦法，發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》等一系列政策和措施?！笆晃濉币詠砦覈萍冀?jīng)費管理改革取得了積極成效，科技經(jīng)費管理制度不斷完善，資源配置不斷優(yōu)化，全過程管理逐步加強，經(jīng)費監(jiān)管體系初步建立。同時，科技經(jīng)費管理和使用也還存在一些問題，尚需進一步加強和規(guī)范，有必要進一步深化科技經(jīng)費管理改革。本次改革突出了“把握科研規(guī)律，創(chuàng)新管理方式”的基本理念，主要措施集中體現(xiàn)在六個方面：

一是強化承擔(dān)單位法人責(zé)任，明晰權(quán)責(zé)關(guān)系，應(yīng)充分發(fā)揮承擔(dān)單位在項目申報和立項過程中的組織協(xié)調(diào)作用，在項目實施中的支撐服務(wù)作用和在經(jīng)費管理使用的審核監(jiān)督作用。二是完善課題間接成本補償機制，設(shè)立間接費用，明確補償渠道，大幅度提高補償水平，最高可達到專項經(jīng)費中直接費用扣除設(shè)備購置費后的20％，增加了承擔(dān)單位的管理手段和調(diào)控能力，有利于增強承擔(dān)單位在項目組織實施和經(jīng)費管理中的責(zé)任感，也為承擔(dān)單位發(fā)揮法人作用提供了有效的財力保障。

三是充分體現(xiàn)以人為本理念，增加績效支出，有利于建立績效管理機制，有利于提高相關(guān)單位和科研人員承擔(dān)國家科研任務(wù)的積極性，有利于體現(xiàn)以人為本的精神。

四是提升預(yù)算管理科學(xué)化水平，簡化優(yōu)化了預(yù)算編制要求，進一步規(guī)范了預(yù)算評估評審，加強了經(jīng)費管理與項目管理的銜接，建立專項經(jīng)費預(yù)撥機制，解決了經(jīng)費到位滯后的問題。五是適應(yīng)科研活動的特點和規(guī)律，預(yù)算調(diào)整實行分級分類管理，增加承擔(dān)單位和科研人員科研經(jīng)費使用的自主權(quán)。

六是通過構(gòu)建多層次的監(jiān)管體系、加大對違法違規(guī)行為的處罰力度、加強信用管理、推進經(jīng)費支出績效評價和推進信息公開透明等方式，加強經(jīng)費監(jiān)督檢查，提高資金使用效益。

市科技局羅新裕

第三篇：《國家科技計劃和專項經(jīng)費管理暫行辦法》

為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，進一步加強國家科技計劃和專項經(jīng)費的管理，提高資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 科技部關(guān)于改進和加強中央財政科技經(jīng)費管理若干意見的通知》等，科技部制定了《國家科技計劃和專項經(jīng)費管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）。

《暫行辦法》是科技部第一個專門規(guī)范科技經(jīng)費監(jiān)督管理工作的制度規(guī)定，明確了科技經(jīng)費監(jiān)督工作的定位，規(guī)定了科技經(jīng)費監(jiān)督的主要內(nèi)容，提出了科技經(jīng)費監(jiān)督工作中采用的六種監(jiān)督方法，細化了科技經(jīng)費監(jiān)督的組織實施方式和程序，并針對監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的各種違規(guī)違紀行為，詳細規(guī)定了處理處罰措施。

《暫行辦法》的頒布實施有助于強化國家科技計劃和專項經(jīng)費使用單位和科研人員遵守財經(jīng)紀律的意識，促進單位建立健全內(nèi)部管理制度，加強和改進科技經(jīng)費管理工作，規(guī)范使用科技經(jīng)費，提高資金使用效益。

------------------國家科技計劃和專項經(jīng)費監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，進一步加強國家科技計劃和專項經(jīng)費（以下簡稱科技經(jīng)費）的管理，建立和完善經(jīng)費管理與監(jiān)督制度體系，提高資金使用效益，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 科技部關(guān)于改進和加強中央財政科技經(jīng)費管理若干意見的通知》（國辦發(fā)[2006]56號）和國家有關(guān)財務(wù)管理制度，制定本辦法。

第二條 科技經(jīng)費監(jiān)督是指科技部對管理的各類科技計劃、科技專項經(jīng)費使用情況組織開展監(jiān)督檢查，并對違規(guī)違紀行為追究責(zé)任的工作。目的是規(guī)范科技經(jīng)費管理和使用行為，幫助單位建立健全內(nèi)部制度，實現(xiàn)關(guān)口前移、預(yù)防為主，更好地為科技計劃和專項的順利實施服務(wù)。

第三條 科技經(jīng)費監(jiān)督的主要服務(wù)對象是承擔(dān)科技部管理的各類科技計劃、科技專項的單位及其合作單位（以下簡稱承擔(dān)單位）、項目（或課題，以下統(tǒng)一簡稱項目）負責(zé)人和項目組成員等。

第四條 科技經(jīng)費監(jiān)督工作，在財政部、審計署等相關(guān)部門的指導(dǎo)下，根據(jù)有關(guān)計劃和專項經(jīng)費管理辦法的規(guī)定，按照依法、客觀、公正、透明的原則組織開展，建立職責(zé)明確、措施有力、程序規(guī)范的監(jiān)督管理機制。

第五條 承擔(dān)單位上級主管部門和地方科技行政管理部門在科技經(jīng)費監(jiān)督過程中要切實履行職責(zé)，按照分級管理的原則，對所屬單位（屬地單位）承擔(dān)項目的預(yù)算申報、預(yù)算執(zhí)行和經(jīng)費使用情況進行全面的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

第六條 科技經(jīng)費的使用遵循承擔(dān)單位法人負責(zé)制的原則。承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督制約機構(gòu)，完善內(nèi)部控制制度，負責(zé)科技經(jīng)費的日常管理和使用。承擔(dān)單位財務(wù)部門要切實履行職責(zé)，加強對經(jīng)費使用的財務(wù)審核和會計核算，保障專項經(jīng)費規(guī)范、合理、有效使用，并自覺接受科技部或其委托的部門和單位組織的監(jiān)督工作。

第二章 監(jiān)督內(nèi)容和方法

第七條 科技經(jīng)費監(jiān)督貫穿科技經(jīng)費管理的全過程，必須突出重點、務(wù)求實效。監(jiān)督的主要內(nèi)容是：

（一）承擔(dān)單位內(nèi)部財務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況。包括對財經(jīng)法規(guī)及各項科技經(jīng)費管理制度、規(guī)定的貫徹落實情況，針對本單位財務(wù)工作特點制定內(nèi)部財務(wù)管理制度情況，以及單位內(nèi)部控制制度建設(shè)情況等。

（二）承擔(dān)單位對科技經(jīng)費會計核算情況。包括單獨核算情況，會計科目設(shè)臵規(guī)范性，核算內(nèi)容和財務(wù)報告信息的真實、準確和完整性，經(jīng)費開支審批程序和手續(xù)的完備性，以及相關(guān)財務(wù)檔案資料保存管理情況等。

（三）承擔(dān)單位和項目負責(zé)人執(zhí)行預(yù)算情況。包括按照規(guī)定的支出范圍和標準執(zhí)行預(yù)算情況，預(yù)算調(diào)整的必要性和程序規(guī)范性，撥付合作單位預(yù)算資金規(guī)范性及監(jiān)管情況，配套資金及時足額到位情況；有無超預(yù)算、超范圍、超標準支出，擠占、挪用、轉(zhuǎn)移項目經(jīng)費，自行分解、擅自轉(zhuǎn)撥科技經(jīng)費等問題。

（四）設(shè)備購臵和管理情況。包括批復(fù)購臵設(shè)備預(yù)算的執(zhí)行情況，購臵設(shè)備的開放共享情況，購臵設(shè)備納入單位固定資產(chǎn)管理情況等。

（五）承擔(dān)單位對決算和財務(wù)驗收制度的執(zhí)行情況。包括編報決算和結(jié)題財務(wù)報告情況，及時清理賬目、確定項目支出情況，結(jié)余經(jīng)費的認定和上繳情況，以及有無拖延財務(wù)結(jié)賬、長期掛賬報銷費用等問題。

第八條 建立和完善科技經(jīng)費監(jiān)督管理運行機制。根據(jù)需要，綜合利用財務(wù)報告、巡視檢查、專項審計、財務(wù)驗收、績效評價、受理舉報等多種方法，通過日常監(jiān)督與專項監(jiān)督相結(jié)合的方式，對科技經(jīng)費實施監(jiān)督。

（一）財務(wù)報告。承擔(dān)單位按照相關(guān)制度的規(guī)定和具體要求，定期或不定期的向科技部報告項目預(yù)算執(zhí)行情況和重大財務(wù)事項?？萍疾繉ω攧?wù)報告進行合規(guī)性審查。

（二）巡視檢查?？萍疾慷ㄆ谂沙鲅惨暯M，對使用科技經(jīng)費數(shù)額較大的單位進行制度化的督促檢查。通過聽取匯報、召開座談會、資料查驗等多種方式，全面檢查承擔(dān)單位及其負責(zé)人在貫徹國家科技經(jīng)費管理制度、建立內(nèi)部管理機制、執(zhí)行科技經(jīng)費預(yù)算等方面的情況。

（三）專項審計。科技部或其委托的單位，不定期的對科技經(jīng)費使用的合法性、合規(guī)性和合理性，以及財務(wù)收支信息的真實性和完整性等進行的專項檢查和評價。

（四）財務(wù)驗收?？萍疾炕蚱湮械膯挝辉陧椖框炇掌陂g，對項目預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)費使用情況和財務(wù)決算報告等進行專門審核與評價。財務(wù)驗收是項目驗收的重要組成部分，未通過財務(wù)驗收的項目不得通過項目驗收。

（五）績效評價?？萍疾窟\用一定的考核方法、量化指標及評價標準，對項目的實施過程及其完成結(jié)果進行綜合性考核與評價。具體組織實施按照財政部《中央級教科文部門項目績效考評管理辦法》（財教[2005]149號）和科技部的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行?？冃гu價的結(jié)果將作為單位和個人今后申請立項及預(yù)算的重要參考依據(jù)。

（六）受理舉報?？萍疾扛鶕?jù)舉報，對相關(guān)單位或個人科技經(jīng)費管理、使用中的問題組織開展專項調(diào)查處理工作。

第三章 組織實施

第九條 科技經(jīng)費監(jiān)督工作可以采用科技部直接組織檢查組，委托主管部門、地方科技行政管理部門或委托會計師事務(wù)所等社會中介機構(gòu)等多種方式進行。委托主管部門和地方科技行政管理部門開展的監(jiān)督工作，可以采用跨部門監(jiān)督、屬地監(jiān)督或異地交叉監(jiān)督等形式進行。

第十條 委托開展的科技經(jīng)費監(jiān)督工作，需要履行規(guī)范的委托程序和手續(xù)。接受委托的部門和單位在具體的監(jiān)督工作實施中，承擔(dān)委托人賦予的監(jiān)督責(zé)任。

第十一條 科技經(jīng)費監(jiān)督工作按照以下程序組織實施：

（一）制定監(jiān)督計劃。科技部根據(jù)管理工作需要，制定科技經(jīng)費監(jiān)督計劃，確定監(jiān)督的重點和內(nèi)容，部署開展監(jiān)督工作。

（二）通知被檢查單位?？萍疾扛鶕?jù)監(jiān)督計劃，遴選確定開展監(jiān)督檢查的單位和項目，并書面通知被檢查單位。

（三）被檢查單位準備資料。被檢查單位根據(jù)監(jiān)督檢查工作的有關(guān)要求準備相關(guān)資料，主要包括自查報告、項目任務(wù)書、項目預(yù)算書、購臵資產(chǎn)清單、相關(guān)賬簿、會計憑證以及需要填報的財務(wù)報表等。

（四）現(xiàn)場檢查。檢查組或受委托單位根據(jù)需要對被檢查單位進行現(xiàn)場檢查，調(diào)查了解單位的規(guī)章制度建立情況和經(jīng)費開支情況，收集有關(guān)資料和會計憑證，并就檢查結(jié)果與被檢查單位進行溝通和交流。

（五）出具監(jiān)督檢查報告。檢查組或受委托單位對調(diào)查中取得的素材和資料進行歸類、匯總和分析確認，按要求出具監(jiān)督檢查報告報送科技部。

（六）監(jiān)督檢查結(jié)果處理。科技部針對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，按照相關(guān)制度規(guī)定，下達監(jiān)督檢查意見書。被檢查單位應(yīng)在監(jiān)督檢查意見書的規(guī)定時限內(nèi)整改執(zhí)行完畢，并將執(zhí)行結(jié)果書面報告科技部。對監(jiān)督檢查意見書中認定問題有異議的，可以申請重新核查確認。

第十二條 充分發(fā)揮專家和中介機構(gòu)對監(jiān)督工作的咨詢作用，建立對專家和中介機構(gòu)的遴選、考核和評價制度。專家和中介機構(gòu)在現(xiàn)場檢查過程中，有責(zé)任就科技經(jīng)費管理政策法規(guī)向被檢查單位進行解釋說明。在選擇專家和會計師事務(wù)所的過程中，應(yīng)堅持以下原則和要求：

（一）對專家的選擇應(yīng)堅持客觀、公正和回避的原則，緊密圍繞項目所屬領(lǐng)域和自身特點選擇專家，根據(jù)監(jiān)督工作需要，檢查專家可包括財務(wù)、技術(shù)、經(jīng)濟以及國際合作專家等。專家應(yīng)了解被檢查項目的基本情況，在檢查過程中能夠客觀、公正的發(fā)表意見，并對通過檢查獲得的項目技術(shù)和財務(wù)情況保守秘密。

（二）對會計師事務(wù)所的選擇應(yīng)堅持公開、競爭和擇優(yōu)的原則。會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)秉持第三方的獨立原則開展審計工作，審計人員應(yīng)熟悉國家財經(jīng)法規(guī)和科技經(jīng)費管理各項規(guī)定，客觀、公正地發(fā)表審計意見。

第十三條 建立健全經(jīng)費監(jiān)督管理信息數(shù)據(jù)庫，納入全國統(tǒng)一的科研項目數(shù)據(jù)庫，全面記錄科技經(jīng)費監(jiān)督計劃、組織實施情況、監(jiān)督檢查結(jié)果、以及整改落實情況等。積極推進信用記錄制度，根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果對承擔(dān)單位和相關(guān)人員在經(jīng)費管理方面的信用進行評價和記錄，并作為今后申請科技經(jīng)費的重要依據(jù)。

第四章 處罰措施

第十四條 對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀行為，根據(jù)情節(jié)輕重予以處理，并記錄相關(guān)單位和當(dāng)事人的信用，通過適當(dāng)?shù)姆绞较蛏鐣妗?/p>

第十五條 承擔(dān)單位在科技經(jīng)費內(nèi)部管理制度和會計核算方面有下述行為之一的，將視情節(jié)輕重限期整改、停撥經(jīng)費、通報批評、不通過財務(wù)驗收直至一定時限內(nèi)取消其項目申報資格。

（一）科技經(jīng)費不按項目核算的；

（二）科技經(jīng)費內(nèi)部管理制度不健全，財務(wù)管理和會計基礎(chǔ)性工作薄弱的；

（三）固定資產(chǎn)管理不規(guī)范，購臵的固定資產(chǎn)不及時入賬，形成賬外資產(chǎn)的；

（四）不按要求及時編報決算，或脫離財務(wù)部門編報決算，造成報表數(shù)據(jù)不準確、賬表不一致的；

（五）其他違反財經(jīng)制度的行為。

第十六條 承擔(dān)單位、項目負責(zé)人及項目組成員在監(jiān)督檢查中被發(fā)現(xiàn)在預(yù)算申報過程中有下述行為之一的，將視情節(jié)輕重停撥經(jīng)費、通報批評、不通過財務(wù)驗收、終止項目、追回已撥經(jīng)費直至一定時限內(nèi)取消其項目申報資格。

（一）編報虛假預(yù)算，套取國家財政資金的；

（二）提供虛假財務(wù)會計資料的；

（三）提供虛假配套資金承諾的；

（四）采用不正當(dāng)手段影響預(yù)算評審評估結(jié)果的；

（五）其他違反財經(jīng)制度的行為。

第十七條 承擔(dān)單位、項目負責(zé)人及項目組成員在預(yù)算執(zhí)行方面有下述行為之一的，將視情節(jié)輕重限期整改、停撥經(jīng)費、通報批評、不通過財務(wù)驗收、終止項目、追回已撥經(jīng)費直至一定時限內(nèi)取消其項目申報資格。

（一）不嚴格執(zhí)行預(yù)算，存在超預(yù)算、超范圍、超標準支出行為的；

（二）截留、擠占、挪用經(jīng)費的；

（三）違反規(guī)定開支人員費，亂發(fā)津貼、補貼，超額提取管理費的；

（四）未按規(guī)定自行調(diào)整預(yù)算的；

（五）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移經(jīng)費的；

（六）已承諾的配套資金不及時足額到位的；

（七）其他違反財經(jīng)制度的行為。

第十八條 承擔(dān)單位、項目負責(zé)人及項目組成員在結(jié)題驗收方面有下述行為之一的，將視情節(jié)輕重限期整改、通報批評、不通過財務(wù)驗收、直至一定時限內(nèi)取消其項目申報資格。

（一）少報、漏報、隱匿不報結(jié)余資金，以及結(jié)余資金不按規(guī)定及時上繳的；

（二）單位財務(wù)不及時結(jié)賬、長期掛賬報銷費用的；

（三）不配合監(jiān)督檢查工作，以及采取不正當(dāng)手段，影響監(jiān)督檢查人員客觀發(fā)表意見的；

（四）其他違反財經(jīng)制度的行為。

第十九條 承擔(dān)單位、項目負責(zé)人及項目組成員發(fā)生違反科技經(jīng)費管理規(guī)定問題觸犯財經(jīng)紀律的，移交行政監(jiān)察機關(guān)處理，涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五章 附則

第二十條 本辦法由科技部負責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第二十二條 地方科技行政管理部門可參照執(zhí)行。

第四篇：國家科技計劃管理暫行規(guī)定

國家科技計劃管理暫行規(guī)定

科學(xué)技術(shù)部令第 4 號

目 錄

第一章 總 則

第二章 國家科技計劃的設(shè)立

第三章 各類國家科技計劃管理辦法的制定程序

第四章 國家科技計劃管理的責(zé)任機制

第五章 國家科技計劃的管理制度

第六章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范國家科技計劃管理，明確設(shè)立國家科技計劃的基本程序和要求，強化國家科技計劃管理的責(zé)任機制，建立國家科技計劃管理的基本制度，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》的有關(guān)要求，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱的國家科技計劃是指：根據(jù)國家科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略安排的，以中央財政支持或以宏觀政策調(diào)控、引導(dǎo)，由政府行政部門組織和實施的科學(xué)研究與試驗發(fā)展活動及相關(guān)的其它科學(xué)技術(shù)活動。國家科技計劃是國家解決社會和經(jīng)濟發(fā)展中涉及的重大科技問題、實現(xiàn)科技資源合理配置的重要手段。

第三條 國家科技計劃管理應(yīng)遵循以下基本原則：

(一)制定、實施和管理國家科技計劃必須依法進行；

(二)國家科技計劃設(shè)立和項目選擇必須保證國家目標的實現(xiàn)；

(三)簡化管理程序，加強國家科技管理的政策、制度和規(guī)律研究，提高國家科技計劃管理的效率；

(四)建立國家科技計劃的管理公開制度，促進公眾對國家科技計劃管理的了解和參與，提高管理決策的公開性和公正性。

第四條 本規(guī)定適用于：

(一)涉及國家科技計劃體系中以中央財政投入為主的國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃(863計劃)、科技攻關(guān)計劃、基礎(chǔ)研究計劃、研究開發(fā)能力條件建設(shè)計劃、科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)計劃等；

(二)根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展需要而新設(shè)立的國家科技計劃。

第二章 國家科技計劃的設(shè)立

第五條 科技部根據(jù)國家科技發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展規(guī)劃，結(jié)合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展以及國家安全等對科技的現(xiàn)實需求，適時向國務(wù)院提出需由中央財政新增經(jīng)費支持而設(shè)立的國家科技計劃的建議。

第六條 科技部應(yīng)當(dāng)在組織國務(wù)院有關(guān)部門、地方科技行政管理部門和科技界、經(jīng)濟界權(quán)威專家對國家科技計劃建議討論和咨詢后，起草設(shè)立國家科技計劃的建議報告草案。

國家科技計劃的建議報告草案應(yīng)當(dāng)符合以下基本要求：

(一)擬設(shè)立的國家科技計劃目標、任務(wù)和重點必須與國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的總體部署和安排相協(xié)調(diào)，并符合國家產(chǎn)業(yè)政策、科技政策的要求；

(二)應(yīng)對國家科技計劃的宗旨、目標、任務(wù)、范圍、內(nèi)容、管理和運行等明確地予以界定，并說明該計劃同現(xiàn)有的其他國家科技計劃的關(guān)系；

(三)應(yīng)提供該計劃的資金預(yù)算，包括所需要的資金規(guī)模和資金來源，并說明該計劃的實施期限(周期)；

(四)應(yīng)提供該計劃相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展趨勢分析和有關(guān)背景資料。

第七條 科技部應(yīng)將建議報告草案提交由科技、經(jīng)濟和管理專家參加的、獨立于行政管理部門的高層咨詢委員會咨詢，經(jīng)高層咨詢委員會對建議報告草案咨詢審議并通過后，由科技部按程序報送國務(wù)院批準。高層咨詢委員會的專家由科技部聘任。

第八條 國家科技計劃在計劃周期內(nèi)應(yīng)具有相對的穩(wěn)定性，其宗旨、目標任務(wù)的重大調(diào)整及撤銷或更名，應(yīng)經(jīng)科技部審議后報國務(wù)院批準。

第九條 利用現(xiàn)有中央財政經(jīng)費而新設(shè)立的國家科技計劃由科技部部務(wù)會討論通過后即可實施。

第十條 本規(guī)定第四條(一)所列的現(xiàn)有各類國家科技計劃的調(diào)整和變化不適用于本章規(guī)定。

第三章 各類國家科技計劃管理辦法的制定程序

第十一條 各類國家科技計劃啟動實施前，應(yīng)當(dāng)制定具體的管理辦法，并可根據(jù)管理的需要，制定有關(guān)實施細則。各類國家科技計劃的管理辦法在計劃實施期內(nèi)可以通過制定有關(guān)補充規(guī)定的方式予以修訂。

第十二條 各類國家科技計劃的管理辦法由科技部專項計劃部門組織起草。起草單位應(yīng)將草案及其說明、各方面對草案的不同意意見和其他有關(guān)資料報送科技部綜合計劃部門。

第十三條 科技部綜合計劃部門負責(zé)對各類國家科技計劃的管理辦法草案進行審查，起草審查報告，并按科技部規(guī)定的有關(guān)程序辦理。

審查報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)對草案的審查結(jié)果和對草案主要問題的說明；

(二)征求意見的范圍及有關(guān)方面對草案的不同意見；

(三)對不同意見的處理建議和對草案的修改意見。

第十四條 各類國家科技計劃管理辦法由科技部部長簽發(fā)，在指定報刊上刊登予以公布。

第十五條 各類國家科技計劃管理辦法的實施細則和補充規(guī)定應(yīng)依照本規(guī)定第十二條至第十四條的規(guī)定程序執(zhí)行。

第十六條 根據(jù)科技政策和有關(guān)法律法規(guī)，針對計劃管理工作的實際需求，各類國家科技計劃管理辦法可以就下列事項做出具體規(guī)定：

(一)計劃的目標、宗旨、性質(zhì)、范圍、周期等；

(二)計劃的組織管理。主要涉及管理模式、組織結(jié)構(gòu)、責(zé)任主體及其相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)；

(三)計劃實施的基本程序和相應(yīng)的管理要求；

(四)計劃經(jīng)費管理的有關(guān)事項，主要包括經(jīng)費渠道、預(yù)算編制和經(jīng)費下達的程序以及經(jīng)費使用、監(jiān)督和檢查；

(五)計劃的有效期。

第四章 國家科技計劃管理的責(zé)任機制

第十七條 國家科技計劃管理和實施的責(zé)任主體分為以下三類：

(一)主管國家科技計劃的科技行政管理部門；

(二)經(jīng)科技行政管理部門授權(quán)或委托，行使部分計劃管理權(quán)并負責(zé)項目組織實施管理的機構(gòu)；

(三)國家科技計劃項目承擔(dān)者。

第十八條 科技部在國家科技計劃管理中的主要職能是：

(一)確定計劃項目并優(yōu)選項目承擔(dān)者；

(二)確定計劃項目經(jīng)費額度，并根據(jù)合同或任務(wù)書確定的額度和時限下達經(jīng)費；

(三)對項目的計劃進度進行監(jiān)督檢查和驗收。對于不能恰當(dāng)履行合同義務(wù)的項目承擔(dān)者，應(yīng)通報批評，并視具體情況中止或取消合同；

(四)制定特定條件下的快速決策程序緊急處置程序，處理國務(wù)院交辦的緊急任務(wù)或其他重要事項。

第十九條 根據(jù)國家科技計劃管理的需要，科技部可選擇符合一定條件的部門、機構(gòu)行使部分計劃管理職能，通過簽訂合同、協(xié)議等方式建立正式的授權(quán)或委托關(guān)系，并明確相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。

被授權(quán)或委托負責(zé)項目組織實施管理的機構(gòu)必須做到：

(一)只能在被授權(quán)或委托的范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)管理；

(二)接受科技部的監(jiān)督和檢查；

(三)在行使國家科技計劃管理職權(quán)的同時，不得利用被授權(quán)或委托的管理職能從事營利性活動。 第二十條 國家科技計劃項目的承擔(dān)者具有以下責(zé)任和義務(wù)：

(一)嚴格履行國家科技計劃項目合同或任務(wù)書，遵守國家科技計劃管理的有關(guān)規(guī)定，完成項目計劃任務(wù)。對于違約或違反管理規(guī)定的單位和個人，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任并根據(jù)有關(guān)規(guī)定接受處罰；

(二)按要求向國家科技行政管理部門提供各種報告，接受科技部及其授權(quán)或委托機構(gòu)的監(jiān)督和評估；

(三)客觀、及時向有關(guān)上級部門反映國家科技計劃管理中的各類問題。

第五章 國家科技計劃的管理制度

第二十一條 國家科技計劃管理應(yīng)在嚴格執(zhí)行《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》等科技保密法規(guī)的基礎(chǔ)上，建立管理公開制度。國家科技計劃管理公開制度的基本內(nèi)容包括公告、共享、查詢?nèi)齻€方面。

(一)公告：科技部應(yīng)通過一定的程序向公眾告知國家科技計劃的有關(guān)信息。在管理公開制度中，除了涉及國家機密和計劃制定時確定的保密內(nèi)容外，應(yīng)對公告的信息內(nèi)容、方式、范圍、信息更新時間及爭議期的設(shè)定等事項做出具體規(guī)定；

(二)共享：科技部應(yīng)建立計劃的數(shù)據(jù)庫和檔案系統(tǒng)，并按一定的標準制定關(guān)于數(shù)據(jù)和檔案的保存、使用和共享的規(guī)定，包括數(shù)據(jù)和檔案的基本框架、內(nèi)容、保存的方式和年限、共享的條件、申請使用的要求等；

(三)查詢：國家科技計劃管理涉及的項目承擔(dān)者有權(quán)通過相應(yīng)的程序，查詢有關(guān)信息。專項計劃管理部門應(yīng)根據(jù)國家科技計劃的特點，制定信息查詢的內(nèi)容、申請查詢的程序及回復(fù)查詢要求的時限等有關(guān)規(guī)定。

第二十二條 國家科技計劃必須建立報告制度。明確規(guī)定報告的內(nèi)容、要求和報告期。國家科技計劃管理的基本報告類型如下：

(一)進度報告：國家科技計劃項目承擔(dān)者、被授權(quán)或委托負責(zé)項目組織實施管理機構(gòu)有責(zé)任定期按要求向科技部專項、綜合計劃部門報告計劃項目執(zhí)行情況；

(二)統(tǒng)計調(diào)查報告：國家科技計劃項目承擔(dān)者需如實填報由科技部制發(fā)的統(tǒng)計調(diào)查表；

(三)調(diào)整報告：國家科技計劃項目承擔(dān)者要求調(diào)整合同目標、變更項目主持人及延期驗收等，需及時向科技部專項計劃部門報告；科技部專項計劃部門應(yīng)對其調(diào)整要求明確簽署意見；

(四)重要事件報告：如果計劃項目取得重大進展、突破，或發(fā)生可能影響合同按期完成的重大事件或難以協(xié)調(diào)的問題，項目承擔(dān)者及被授權(quán)或委托負責(zé)項目組織實施管理機構(gòu)有責(zé)任向科技部專項計劃部門及時報告；

(五)財務(wù)報告：項目承擔(dān)者有責(zé)任定期向科技部專項、綜合計劃部門報告經(jīng)費到位及使用情況，按要求提交項目財務(wù)決算；

(六)驗收報告：項目承擔(dān)者有責(zé)任向科技部專項、綜合計劃部門或受委托組織驗收活動的機構(gòu)提交所要求的各類報告。

第二十三條 國家科技計劃管理實行回避制度，具體回避內(nèi)容如下：

(一)國家科技計劃管理者的回避，在立項、經(jīng)費分配、項目驗收、爭議處理等環(huán)節(jié)，對于涉及科技行政管理部門、管理人員以及授權(quán)或委托機構(gòu)自身利益的事項，當(dāng)事者有責(zé)任主動提出聲明，并實行回避；

(二)選擇咨詢專家的回避，以下人員不宜選擇為咨詢專家：與咨詢對象有利益關(guān)系的人、咨詢對象因正當(dāng)理由而事先正式申請希望回避的人；

(三)選擇中介機構(gòu)的回避，委托中介機構(gòu)進行招標投標、評估等任務(wù)時，若中介機構(gòu)與國家科技計劃管理和實施有關(guān)責(zé)任主體之間存在某種形式的經(jīng)濟利益關(guān)系，應(yīng)實行回避。

第二十四條 科技部可根據(jù)計劃管理的需要建立內(nèi)部監(jiān)督和外部評估制度，明確規(guī)定執(zhí)行監(jiān)督與評估的時間、程序、方式以及各方面的責(zé)任，并在項目合同及任務(wù)書中具體約定。除特殊情況，任何人不得在監(jiān)督與評估制度的規(guī)定之外隨意執(zhí)行監(jiān)督、評估行為。

第六章 附 件

第二十五條 本規(guī)定發(fā)布之前已制定的各類國家科技計劃管理辦法如與本規(guī)定不相符的，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定重新制定或修訂。

第二十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第五篇：關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理

工作的規(guī)定》的通知

國科發(fā)政字〔2003〕94號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、副省級城市科技廳（委、局），國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團，各有關(guān)單位：

為加快實施專利戰(zhàn)略，進一步加強國家科技計劃的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，切實提高我國自主知識產(chǎn)權(quán)的總量，促進國家科技計劃項目在高起點上創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，科技部研究制定了《關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。對于在執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，請及時與我部聯(lián)系。

二ＯＯ三年四月四日

關(guān)于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定

為了加快實施專利戰(zhàn)略，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度對國家科技計劃的引導(dǎo)、保障和激勵作用，促進國家科技計劃項目在高起點上創(chuàng)新，實現(xiàn)技術(shù)跨越發(fā)展，現(xiàn)就加強國家科技計劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作做如下規(guī)定：

一、在國家科技計劃項目的申請、立項、執(zhí)行、驗收以及監(jiān)督管理中全面落實專利戰(zhàn)略。各類科技計劃應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自特點確定知識產(chǎn)權(quán)目標，把專利權(quán)、植物新品種權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)的取得、保護和運用，作為科技計劃管理的重要內(nèi)容。

科技行政管理部門、科技計劃管理單位（包括科技行政管理部門內(nèi)的計劃管理機構(gòu)、受科技行政管理部門委托管理科技計劃項目的組織等）、科技計劃項目承擔(dān)單位，以及參與項目實施的個人，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求，強化知識產(chǎn)權(quán)意識，提高管理水平，明確職責(zé)和任務(wù)，切實做好計劃項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

二、科技行政管理部門編制科技計劃項目指南時，對于明確提出技術(shù)指標要求的重點領(lǐng)域，應(yīng)委托有關(guān)機構(gòu)對國內(nèi)外（包括主要國家和地區(qū)、主要研究機構(gòu)和企業(yè)等）的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行調(diào)查，形成調(diào)查分析報告，作為制定發(fā)布指南的依據(jù)和確定項目 2 研究開發(fā)路線的參考，避免研究開發(fā)盲目性和重復(fù)。知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查和分析報告向項目申請單位公開。

三、科技計劃項目申請單位應(yīng)當(dāng)具備完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，有專門的機構(gòu)或人員負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)，有用于知識產(chǎn)權(quán)管理和保護工作的專門經(jīng)費，并為應(yīng)用開發(fā)類申請項目指定專門的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)員。

上述規(guī)定作為受理項目申請的必要條件，申請單位在申報項目時一并提交相關(guān)材料和情況。

四、申請國家科技計劃項目應(yīng)當(dāng)在項目建議書中寫明項目擬達到的知識產(chǎn)權(quán)目標，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)。

五、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)把知識產(chǎn)權(quán)作為獨立指標列入科技計劃項目評審指標體系，合理確定知識產(chǎn)權(quán)指標在整個評價指標體系中的權(quán)重。

科技計劃管理單位組織項目評審時，應(yīng)根據(jù)需要聘請知識產(chǎn)權(quán)專家參加，或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)，對同一項目申請者的知識產(chǎn)權(quán)目標可行性進行匯總和評估，并將評估結(jié)果作為項目評審的依據(jù)。對批準立項的項目，應(yīng)在項目合同或計劃任務(wù)書中明確約定項目的知識產(chǎn)權(quán)具體目標、任務(wù)。

六、科技行政管理部門在下達任務(wù)書或簽訂合同時，對涉 3 及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的項目，應(yīng)當(dāng)明確約定國家對研究成果擁有的權(quán)利，并指定機構(gòu)負責(zé)成果及其知識產(chǎn)權(quán)的管理，同時保障研究開發(fā)人員根據(jù)法律法規(guī)和政策應(yīng)當(dāng)享有的精神權(quán)利、獎勵和報酬。

七、國家科技計劃項目下達后，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照以下要求加強相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理工作：

（一）指定專人負責(zé)項目的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，并根據(jù)需要委托知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)代理知識產(chǎn)權(quán)申請保護事宜。

（二）對項目執(zhí)行中形成的資料、數(shù)據(jù)的保管和使用，專利申請、植物新品種登記、軟件登記等保護手續(xù)的履行等，承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)做出明確規(guī)定，使項目實施各階段所產(chǎn)生的各種形式的成果能夠及時、準確、有效地得到保護。對可能形成專利的科研項目，承擔(dān)單位要建立論文發(fā)表的登記審查制度，以保證科研成果能夠符合專利審查條件。

（三）對項目的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題做出詳細規(guī)定，確保國家科技計劃項目成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬清晰。內(nèi)容包括：在單位已有科技成果基礎(chǔ)上執(zhí)行國家項目，國家項目成果與已有成果的界限；項目實施過程中需購入技術(shù)的，與技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的權(quán)利利益關(guān)系；項目實施中與第三方合作或向第三方轉(zhuǎn)委托時，與第三方的權(quán)利利益關(guān)系等。承擔(dān)單位為執(zhí)行項目與第三方簽訂的技術(shù)合 4 同，報科技行政管理部門備案。

（四）在項目執(zhí)行過程中跟蹤該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，及時調(diào)整研究策略和措施。對以取得自主知識產(chǎn)權(quán)為目標的項目，如發(fā)生原定技術(shù)目標已被申請知識產(chǎn)權(quán)保護，失去繼續(xù)研究價值的，應(yīng)當(dāng)報請科技計劃管理單位及時向科技行政管理部門報告，重新調(diào)整研究開發(fā)方案。

（五）安排項目參與人員參加知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，向有關(guān)人員說明項目的知識產(chǎn)權(quán)管理政策，并就項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、資料和數(shù)據(jù)保管與使用、技術(shù)秘密的保密義務(wù)等簽訂協(xié)議。

八、科技行政管理部門、科技計劃管理單位應(yīng)當(dāng)對項目執(zhí)行中的知識產(chǎn)權(quán)管理情況進行監(jiān)督，并作為中期檢查工作的重要內(nèi)容?？萍加媱澒芾韱挝辉谥衅跈z查中應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同或計劃任務(wù)書，對項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作進行評價，并向科技行政管理部門提交情況報告；報告應(yīng)當(dāng)包括總體進展情況、存在的主要問題、應(yīng)當(dāng)進一步采取的措施。

九、科技行政管理部門組織項目驗收時，應(yīng)根據(jù)需要吸收知識產(chǎn)權(quán)專家或者委托知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)，以項目合同或計劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標為依據(jù)，對項目的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護情況做出評價。

項目承擔(dān)單位在驗收時應(yīng)當(dāng)提交項目形成的成果的知識產(chǎn) 5 權(quán)清單，包括論文、數(shù)據(jù)、非專利技術(shù)的技術(shù)秘密保護情況，專利、植物新品種、軟件的知識產(chǎn)權(quán)申請、審查、登記或授權(quán)的法律文件；對項目研發(fā)中與第三方的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系等做出說明。未能完成合同或計劃任務(wù)書約定的知識產(chǎn)權(quán)目標的，應(yīng)提交情況說明報告。

十、科研項目研究成果取得相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的申請費用、維持費用等知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費用，一般由項目承擔(dān)單位負擔(dān)。國家科技計劃項目經(jīng)費中可以列支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)經(jīng)費，用于專利申請和維持等費用。

經(jīng)財政部門批準，在國家有關(guān)科研計劃經(jīng)費中可以開支知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)費，用于補助負擔(dān)上述費用確有困難的項目承擔(dān)單位，和具有搶占國際專利競爭制高點意義的重大專利的國外專利申請和維持費。

對于在國家科技、經(jīng)濟、社會發(fā)展有重大影響的科技計劃項目成果，要積極利用專利優(yōu)先審查機制，加快審查速度，依法維護國家利益。

十一、國家科技計劃項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的以外，國家授予項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位可以依法自主決定實施、許可他人實施、轉(zhuǎn)讓、作價入股等，并取得相應(yīng)的收益。

十二、科技行政管理部門應(yīng)研究制定相關(guān)政策措施，對承擔(dān)國家科技計劃項目獲得知識產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量和數(shù)量較高的單位，給予表彰獎勵，并在新項目評審中優(yōu)先安排；建立和完善計劃項目知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計和公報制度，為公眾提供計劃項目成果知識產(chǎn)權(quán)信息平臺，促進計劃項目成果的擴散和應(yīng)用。

十三、為促進計劃項目的產(chǎn)業(yè)化開發(fā)和應(yīng)用，科技行政管理部門應(yīng)引導(dǎo)項目承擔(dān)單位以計劃項目的研究開發(fā)為龍頭，以向產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域應(yīng)用和轉(zhuǎn)移為目的，與相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)（技術(shù)）聯(lián)盟。在研究開發(fā)階段，聯(lián)盟各單位實施的科技計劃項目和自主創(chuàng)新活動實現(xiàn)合理分工，協(xié)同配套，約定知識產(chǎn)權(quán)分享原則；在獲取知識產(chǎn)權(quán)后的應(yīng)用階段，各單位通過相互許可，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供完整的技術(shù)權(quán)利支撐。

各類科技成果產(chǎn)業(yè)化計劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等，對知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟的科技創(chuàng)新活動給予重點支持。

十四、科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合有關(guān)部門開展知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)工作。要制定長期培訓(xùn)計劃，針對不同對象推動知識產(chǎn)權(quán)理論、操作實務(wù)、戰(zhàn)略應(yīng)用等方面的培訓(xùn)，對項目實施人員開展基礎(chǔ)知識培訓(xùn)和專利說明書撰寫等方面的輔導(dǎo)，對知識產(chǎn)權(quán)管理人員系統(tǒng)進行管理方法、手段、方案以及知識產(chǎn)權(quán)評估等方面的專業(yè)培訓(xùn)，對計劃管理人員和項目承擔(dān)單位主要領(lǐng)導(dǎo)普及知識產(chǎn)權(quán)法律 7 知識和戰(zhàn)略觀念等，不斷提高計劃項目管理和實施人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，形成一支專業(yè)化的知識產(chǎn)權(quán)管理隊伍。

十五、科技行政管理部門、科技計劃管理單位應(yīng)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機構(gòu)的作用，扶持和規(guī)范科技查新、分析機構(gòu)，鼓勵有關(guān)行業(yè)科技信息機構(gòu)加工采集與本行業(yè)有關(guān)的專利和非專利技術(shù)信息，形成一批為科技計劃項目提供高質(zhì)量服務(wù)的重點中介機構(gòu)，使查新、分析、知識產(chǎn)權(quán)申請和保護等工作與科技創(chuàng)新活動實現(xiàn)有機結(jié)合。

科技行政管理部門應(yīng)當(dāng)建立國家科技計劃重點領(lǐng)域和專項知識產(chǎn)權(quán)信息庫，可以委托科技信息機構(gòu)、研究機構(gòu)建設(shè)或根據(jù)需要新建，跟蹤國內(nèi)外相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，為項目承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)工作提供信息服務(wù)。

十六、科技部綜合計劃部門、政策法規(guī)部門根據(jù)本規(guī)定修改和完善相關(guān)科技計劃管理制度，并負責(zé)監(jiān)督檢查。