第一篇：淺析我國(guó)空間立法的必要性和路徑選擇論文（共）

第二次世界大戰(zhàn)之后，對(duì)太空的利用水平成為一國(guó)國(guó)力、軍力的重要體現(xiàn)。1957年10月4日，前蘇聯(lián)發(fā)射了世界上第一顆人造衛(wèi)星，開(kāi)啟了人類利用太空的時(shí)代。改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)利用太空能力的發(fā)展，面對(duì)著太空利用的諸多復(fù)雜法律問(wèn)題，我國(guó)的空間事業(yè)發(fā)展就更加需要空間立法的有力支持。

一、我國(guó)空間事業(yè)的法律需求

我國(guó)航天事業(yè)在改革開(kāi)放之后迅猛發(fā)展，市場(chǎng)化、國(guó)際化發(fā)展趨勢(shì)明顯。然而，關(guān)于航天方面的法律規(guī)范仍有不足之處，難以充分適應(yīng)航天發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。

（一）航天事業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展的法律需求

各國(guó)的航天工程在發(fā)展之初，都有著非常濃重的軍事色彩。冷戰(zhàn)結(jié)束后，航天技術(shù)的市場(chǎng)化程度顯著加深，航天成為一項(xiàng)重要的產(chǎn)業(yè)，并已成為部分發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。據(jù)美國(guó)國(guó)家航空航天局提供的權(quán)威報(bào)告，1996年，全球航天技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)為750億美元左右，而20XX年，全球商業(yè)航天活動(dòng)收入己高達(dá)5000—6000億美元。我國(guó)的航天事業(yè)同樣存在著市場(chǎng)化的問(wèn)題。20XX年《中國(guó)的航天》白皮書指出中國(guó)航天在20XX年或稍后一個(gè)時(shí)期的遠(yuǎn)期目標(biāo)就包括：“空間技術(shù)和空間應(yīng)用實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化，空間資源的開(kāi)發(fā)利用滿足經(jīng)濟(jì)建設(shè)、國(guó)家安全、科技發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的廣泛需求，進(jìn)一步增強(qiáng)綜合國(guó)力?！?/p>

就世界范圍來(lái)看，航天活動(dòng)己經(jīng)商業(yè)化或有可能商業(yè)化的領(lǐng)域主要有：衛(wèi)星通信、衛(wèi)星廣播、衛(wèi)星電視、衛(wèi)星導(dǎo)航、衛(wèi)星遙感、商業(yè)發(fā)射、太空旅游、太空資源開(kāi)發(fā)、空間資產(chǎn)出租出售、衛(wèi)星制造、火箭制造、航天器制造、太空育種、太空制藥、太空保潔、太空運(yùn)輸，等等。對(duì)中國(guó)而言，這些領(lǐng)域的商業(yè)化前景廣闊，將對(duì)航天事業(yè)產(chǎn)生極強(qiáng)的推動(dòng)作用。然而，市場(chǎng)化勢(shì)必涉及廣泛的、復(fù)雜的利益關(guān)系調(diào)整，也涉及不同政府部門、軍隊(duì)部門和大型國(guó)有企業(yè)的管理權(quán)限劃分。如出現(xiàn)制度規(guī)范不清的情況，就很容易在協(xié)調(diào)過(guò)程中遇到各種矛盾和困難，對(duì)航天事業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不利影響。特別是在空間活動(dòng)損害、航天產(chǎn)業(yè)發(fā)展、商業(yè)航天活動(dòng)管理、商業(yè)航天保險(xiǎn)、空間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問(wèn)題上，更是需要法律制度的良好保障。國(guó)際空間法是以國(guó)家為主體，國(guó)家通過(guò)登記和頒發(fā)許可證等方式批準(zhǔn)和監(jiān)督本國(guó)的空間活動(dòng)，管轄和控制在本國(guó)登記的空間物體，并承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。隨著企業(yè)和非政府組織逐步廣泛、深入地參與空間活動(dòng)，國(guó)際空間法對(duì)這些主體參與空間活動(dòng)有關(guān)制度的模糊和不確定性成為推動(dòng)空間商業(yè)化發(fā)展的很大障礙。如果一國(guó)希望在自我保護(hù)的前提下加強(qiáng)外空活動(dòng)的商業(yè)化和私營(yíng)化，國(guó)內(nèi)空間立法是必需的。這樣，才可以調(diào)整私人行為體的活動(dòng)。因而，日益模糊不清的國(guó)際法又有了總量不斷增加的國(guó)內(nèi)空間法作為補(bǔ)充。

（二）航天事業(yè)國(guó)際化發(fā)展的法律需求

外層空間是人類共享的空間，外層空間利用是一項(xiàng)全人類共同受益的事業(yè)，不能僅僅依靠發(fā)達(dá)國(guó)家投入并從中受益，而更需要讓全世界人民共同參與，加強(qiáng)合作，共同享受航天技術(shù)帶來(lái)的好處。

中國(guó)航天事業(yè)是在航天大國(guó)嚴(yán)密的技術(shù)封鎖之下艱苦創(chuàng)業(yè)、自主發(fā)展起來(lái)的。在當(dāng)前改革開(kāi)放的大背景下，國(guó)際化就成為我國(guó)航天事業(yè)發(fā)展的必然選擇。1987年，我國(guó)開(kāi)始利用長(zhǎng)征火箭搭載他國(guó)的商業(yè)衛(wèi)星。1990年，我國(guó)成功發(fā)射了美國(guó)制造的“亞洲一號(hào)”通信衛(wèi)星。20XX年11月，中國(guó)與歐洲空間局簽署了《關(guān)于和平利用空間的合作協(xié)定》。20XX年12月16日，牽頭在北京設(shè)立了亞太空間合作組織。20XX年4月1日，中國(guó)與玻利維亞簽署了衛(wèi)星合作協(xié)議—《玻利維亞通信衛(wèi)星項(xiàng)目合同》，20XX年12月，按照合同約定，中國(guó)己為玻利維亞成功發(fā)射了首顆通訊衛(wèi)星。

因此，航天事業(yè)發(fā)展的國(guó)際化，更加需要我們制定一套科學(xué)合理的航天法律制度。一方面，法律固有的穩(wěn)定性，使中國(guó)與外國(guó)合作者在進(jìn)行航天合作時(shí)，通過(guò)法律的保障，增強(qiáng)彼此的互信；另一方面，法律具有的公開(kāi)透明性，使得外國(guó)合作者在進(jìn)行合作伙伴選擇之前，就能有效了解到中國(guó)在航天事業(yè)發(fā)展中的基本立場(chǎng)，促使?jié)撛诘暮献髡吲c中國(guó)進(jìn)行航天合作方面的接觸；再一方面，法律具有的權(quán)威性，使得中外雙方能在航天合作過(guò)程中避免分歧，為可能發(fā)生的糾紛提供解決的依據(jù)。

（三）外空國(guó)際新秋序形成的法律需求

為了有效化解各國(guó)在空間問(wèn)題上的分歧，更好地利用外層空間，國(guó)際社會(huì)先后制定了《外空條約》《營(yíng)救協(xié)定》《責(zé)任公約》《登記公約》《月球協(xié)定》等多個(gè)國(guó)際公約，初步形成了國(guó)際外空法律體系。但這些公約都存在著一些缺陷，在國(guó)際立法不足以解決這些問(wèn)題的情況下，需要國(guó)內(nèi)立法加以彌補(bǔ)。

《外空條約》面臨的主要問(wèn)題，一是太空軍事利用問(wèn)題。《外空條約》規(guī)定了太空“和平利用”的原則，然而，這一原則如何理解，目前尚無(wú)定論，只是各大國(guó)根據(jù)國(guó)家利益將其解釋為對(duì)其更為有利的意義。二是太空環(huán)境保護(hù)問(wèn)題。人類活動(dòng)對(duì)外層空間環(huán)境可能產(chǎn)生的危害，有化學(xué)污染、生物污染、電磁干擾、放射性污染和空間碎片等問(wèn)題。其中空間碎片問(wèn)題是國(guó)際和平利用外空委員會(huì)討論最多的議題，也是當(dāng)前外空環(huán)境面臨的最迫切的問(wèn)題。但在具體責(zé)任劃分問(wèn)題上，國(guó)際社會(huì)并未達(dá)成統(tǒng)一意見(jiàn)。很明顯，航天科技越發(fā)達(dá)、航天活動(dòng)越頻繁的國(guó)家，就越容易產(chǎn)生空間碎片，這些國(guó)家從航天活動(dòng)中受益，卻讓所有國(guó)家共同承擔(dān)空間環(huán)境破壞所造成的惡果，這顯然是不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

《營(yíng)救協(xié)定》主要有兩個(gè)問(wèn)題：一是營(yíng)救的一方是否能夠要求獲得一定報(bào)酬；二是如果外空物體給落地國(guó)造成了損害，該國(guó)在營(yíng)救的同時(shí)，能否扣押宇航員或外空物體，以便于與發(fā)射國(guó)協(xié)商賠償。

《責(zé)任公約》面臨的主要問(wèn)題是關(guān)于發(fā)射國(guó)的定義。按照公約，確定賠償責(zé)任的前提是確定發(fā)射國(guó)，不能確定發(fā)射國(guó)，求償就無(wú)從談起，尤其是跨國(guó)的私人主體進(jìn)行的發(fā)射。那么，一個(gè)與發(fā)射無(wú)實(shí)際聯(lián)系的國(guó)家，是否可以僅僅因?yàn)樗饺税l(fā)射主體在該國(guó)注冊(cè)被認(rèn)為是發(fā)射國(guó)，從而要為損害負(fù)責(zé)任？在公海上進(jìn)行的發(fā)射如何確定發(fā)射國(guó)？發(fā)射公司的注冊(cè)國(guó)是方便注冊(cè)地，無(wú)力承擔(dān)賠償責(zé)任的時(shí)候怎么辦？因此，專門針對(duì)“發(fā)射國(guó)”的概念，聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議建議各國(guó)考慮本國(guó)立法，對(duì)有關(guān)非政府團(tuán)體進(jìn)行的外空活動(dòng)進(jìn)行管理，將有關(guān)審批等事項(xiàng)納入本國(guó)的管轄范圍，由相關(guān)國(guó)家對(duì)這些活動(dòng)實(shí)行有效的監(jiān)督。

《登記公約》也面臨一些問(wèn)題。第一，它要求的是外空物體登記，而不是發(fā)射活動(dòng)的登記，因此，只有發(fā)射成功的物體才需要登記，沒(méi)有成功的就不用登記。這是一種事后登記而不是事前登記。如果改為事前即發(fā)射前登記，則不論發(fā)射是否成功，聯(lián)合國(guó)都能夠了解該次發(fā)射。在導(dǎo)致?lián)p害時(shí)也有助于迅速判定發(fā)射國(guó)，對(duì)于實(shí)施《責(zé)任公約》是有利的。第二，《登記公約》對(duì)登記的時(shí)間要求不明確，許多國(guó)家在發(fā)射成功后幾個(gè)月甚至更長(zhǎng)的時(shí)間仍然不登記的情況是存在的。如何使各國(guó)主動(dòng)、及時(shí)登記是一個(gè)難題。

二、我國(guó)空間立法存在的問(wèn)題

目前，我國(guó)關(guān)于太空利用的國(guó)內(nèi)立法有《空間物體登記管理辦法》《民用航天發(fā)射項(xiàng)目許可證管理暫行辦法》《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》等少數(shù)單行法規(guī)。此外，一些部委也制定了相應(yīng)規(guī)定，如商務(wù)部與海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》，并于20XX年發(fā)布了《中國(guó)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口管制許可指南》。這些立法在當(dāng)前發(fā)揮了非常重要的作用，但也存在如下問(wèn)題：

一是調(diào)整對(duì)象的范圍相對(duì)狹窄?！犊臻g物體登記管理辦法》完全根據(jù)《登記公約》制定，只對(duì)空間物體的登記問(wèn)題進(jìn)行規(guī)定；《民用航天發(fā)射項(xiàng)目許可證管理暫行辦法》則規(guī)定了航天器民用的行政許可問(wèn)題；《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》則只涉及相關(guān)裝備、技術(shù)的保護(hù)和保密問(wèn)題。至于商務(wù)部和海關(guān)總署制定的關(guān)于兩用物項(xiàng)的規(guī)定，則都屬于技術(shù)性事項(xiàng)，不涉及具體的制度安排。當(dāng)前這些散碎的規(guī)范調(diào)整范圍狹窄，沒(méi)有在航天產(chǎn)業(yè)、航天管理的問(wèn)題上進(jìn)行充分、適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)與規(guī)范，極不適應(yīng)當(dāng)前航天事業(yè)迅猛發(fā)展的制度需要。特別是在市場(chǎng)化的大背景下，航天涉及的法律問(wèn)題種類繁多，關(guān)于空間活動(dòng)損害保險(xiǎn)與賠償、宇航員營(yíng)救等基本制度還處于立法空白階段，對(duì)于航天活動(dòng)的管理尚不能覆蓋從研究、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、發(fā)射及空間技術(shù)應(yīng)用等各個(gè)階段，關(guān)于經(jīng)費(fèi)、發(fā)射場(chǎng)管理、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、航天產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與管理等方面的航空產(chǎn)業(yè)促進(jìn)法也沒(méi)有。關(guān)于航天商業(yè)化活動(dòng)的立法更是滯后，缺少關(guān)于航天商業(yè)發(fā)射、遙感數(shù)據(jù)商業(yè)利用和空間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門規(guī)定，有關(guān)衛(wèi)星等航天產(chǎn)品技術(shù)的出口管理規(guī)則也亟待發(fā)展完善。

二是管理體制發(fā)展較為滯后。我國(guó)民用航天活動(dòng)由原航天工業(yè)部（現(xiàn)國(guó)家航天局）和原國(guó)防科工委（現(xiàn)在的國(guó)防科工局）管理，軍用航天活動(dòng)則由解放軍總裝備部管理。這種體制在長(zhǎng)期運(yùn)行過(guò)程中，不斷磨合發(fā)展，在航天工業(yè)的發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。在20XX年的大部制改革之后，國(guó)家航天局和國(guó)防科工局都隸屬于國(guó)家工信部，這顯然有利于民用航天管理更加順暢地發(fā)展。然而，在市場(chǎng)化的大趨勢(shì)下，需要在航天領(lǐng)域建立一個(gè)更加靈活、更加貼近市場(chǎng)的管理模式。這個(gè)管理模式，應(yīng)當(dāng)能夠更好地協(xié)調(diào)軍地合作、促進(jìn)軍民融合，并在處理軍事保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等問(wèn)題上發(fā)揮更大作用。

三是規(guī)范層級(jí)有些過(guò)低。上述規(guī)范，除《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》是國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)外，其他的規(guī)范均為規(guī)章或者政策，效力層級(jí)較低。如果其他的可能涉及航天事務(wù)的部委制定了與上述規(guī)章、政策相悖的制度時(shí)，缺乏一個(gè)順暢、有效的解決問(wèn)題的途徑。同時(shí)，這些規(guī)定在制定的過(guò)程中，往往由個(gè)別部門組織立法工作，缺乏其他部門的配合，對(duì)很多問(wèn)題都缺乏充分的考慮。比方說(shuō)，《民用航天發(fā)射項(xiàng)目許可證管理暫行辦法》，就只對(duì)相關(guān)的第三方責(zé)任保險(xiǎn)作了非常原則性的規(guī)定，“既未確定責(zé)任限額，也未對(duì)承保企業(yè)的資質(zhì)等提出具體要求。這導(dǎo)致有關(guān)保險(xiǎn)問(wèn)題只能通過(guò)發(fā)射合同加以確定，一定程度上削弱了我國(guó)航天發(fā)射企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。”實(shí)際上，要對(duì)此進(jìn)行規(guī)范，就不可能不涉及到保監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，沒(méi)有他們的參與，這些部門立法就難以有效發(fā)揮作用。

三、我國(guó)空間立法的體系安排

中國(guó)是空間大國(guó)，有義務(wù)在外空法制建設(shè)方面作出自己的貢獻(xiàn)。當(dāng)前己經(jīng)制定有空間法的國(guó)家約有20個(gè)，包括美國(guó)、俄羅斯、澳大利亞、阿根廷、巴西、加拿大、英國(guó)、法國(guó)、日本、烏克蘭、比利時(shí)等。因此，中國(guó)學(xué)者也在研究呼吁盡快制定中國(guó)的空間法。

在空間法的體系問(wèn)題上，我國(guó)學(xué)界有兩個(gè)思路：一是直接制定一個(gè)統(tǒng)一的空間法，二是區(qū)分領(lǐng)域制定多部單行法。這兩種設(shè)想各有利弊：統(tǒng)一空間法雖然難度較高，但易于規(guī)劃，方便產(chǎn)生一部統(tǒng)一協(xié)調(diào)的法律；多部單行法分解了立法難度，但也容易因部門立法而造成法律沖突。

筆者認(rèn)為，對(duì)空間法進(jìn)行體系安排要從如下幾個(gè)方面入手分析：一是我國(guó)目前空間法的立法水平、立法成果。從我國(guó)空間法的立法水平和立法成果來(lái)看，雖然很多專家學(xué)者在空間法問(wèn)題上進(jìn)行了卓有成效的研究，但我國(guó)的空間法內(nèi)容畢竟較少、調(diào)整范圍狹窄，在實(shí)踐中沒(méi)有也不可能得到充分檢驗(yàn)，如果一蹴而就地形成一個(gè)統(tǒng)一的空間法，哪怕未來(lái)在某個(gè)小方面存在運(yùn)行不暢，就可能影響整個(gè)空間法的調(diào)整效果。二是空間法各項(xiàng)內(nèi)容之間的聯(lián)系性。從空間法各項(xiàng)內(nèi)容的聯(lián)系性來(lái)看，空間法的各項(xiàng)內(nèi)容具有一定的獨(dú)立性，通過(guò)多部單行法制定空間法的方式，具有技術(shù)上的可行性。三是空間法調(diào)整的法律關(guān)系的穩(wěn)定性?？臻g技術(shù)日新月異，問(wèn)題頗多，法律不可能預(yù)測(cè)未來(lái)的空間技術(shù)，一部全面規(guī)定空間發(fā)展的法律，在未來(lái)勢(shì)必頻繁更改，這就不利于維護(hù)法律本身的穩(wěn)定性要求。

根據(jù)聯(lián)合國(guó)外空委網(wǎng)站上公布的情況來(lái)看，世界各國(guó)的太空法，基本上是通過(guò)制定單行法律來(lái)進(jìn)行處理的。比方說(shuō)，美國(guó)于1958年制定了《國(guó)家航空航天法》，但這一法律的主要目的在于建立美國(guó)航空航天局，至于航天的其他具體問(wèn)題，則一般采用單行法律的方式進(jìn)行處理。同時(shí)，美國(guó)的空間立法活動(dòng)，也與美國(guó)空間活動(dòng)的開(kāi)展密切相關(guān)。如1962年《衛(wèi)星通信法》也是伴隨著通信衛(wèi)星的興起而制定的；1984年《商業(yè)性空間發(fā)射法》則是伴隨著運(yùn)載火箭私營(yíng)化而制定的。

因此，筆者主張，應(yīng)以航天基本法為核心、航天單行法為重要補(bǔ)充建立一個(gè)科學(xué)的航天法體系。其中，航天基本法應(yīng)優(yōu)先制定，其內(nèi)容宜粗不宜細(xì)，關(guān)鍵是要理順各個(gè)機(jī)關(guān)在相關(guān)問(wèn)題上的權(quán)力分工秩序。航天單行法則應(yīng)當(dāng)分情況處理：一是成熟的政策，也就是在現(xiàn)實(shí)中運(yùn)用得良好的政策，可以制定法律；二是緊迫的政策，也就是針對(duì)非常具有現(xiàn)實(shí)必要性的問(wèn)題，也可以制定法律。

四、我國(guó)空間立法的具體內(nèi)容

我們認(rèn)為，空間立法應(yīng)同時(shí)涵蓋國(guó)內(nèi)事務(wù)立法和國(guó)際事務(wù)立法。

（一）涉及國(guó)內(nèi)事務(wù)的空間立法

就現(xiàn)階段情況來(lái)看，運(yùn)用法律進(jìn)行航天事業(yè)的調(diào)控，存在很多困難，其中主要的困難包括：第一，原有的航天管理體制略顯滯后，在這樣一個(gè)各種權(quán)力交叉運(yùn)行、各系統(tǒng)各自為政的領(lǐng)域內(nèi)，要維護(hù)相關(guān)各方權(quán)益、保證航天活動(dòng)（尤其是主體更加多元的民用航天活動(dòng)）的健康發(fā)展，就必須解決相關(guān)管理制度問(wèn)題，用法律來(lái)建立一個(gè)科學(xué)合理、各方配合認(rèn)可的管理體制。第二，航天事業(yè)市場(chǎng)化、國(guó)際化發(fā)展?fàn)可娴臎_突較多，如保密與商業(yè)利用之間的沖突、軍事設(shè)施與民間使用之間的沖突、軍事知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與科技資源充分利用之間的沖突等等。

要處理這些問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)對(duì)如下問(wèn)題加以明確：一是管理主體，也就是中國(guó)航天軍用、民用活動(dòng)的管理主體和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)；二是基本管理手段，包括航天行政許可、監(jiān)管、事故調(diào)查等；三是航天產(chǎn)業(yè)的促進(jìn)機(jī)制，包括科研管理、經(jīng)費(fèi)管理、招投標(biāo)制度、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、軍民融合式發(fā)展等；四是航天的社會(huì)事業(yè)發(fā)展，包括航天產(chǎn)業(yè)的社會(huì)利用，如航天科普教育、與航天有關(guān)的衍生商業(yè)產(chǎn)品（如飛船模型等）的管理等；五是航天商業(yè)活動(dòng)的具體制度，包括商業(yè)發(fā)射管理、航天產(chǎn)品與技術(shù)管理、航天衍生技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)移等；六是航天技術(shù)性規(guī)范，進(jìn)一步統(tǒng)一我國(guó)航天科研活動(dòng)的術(shù)語(yǔ)、標(biāo)準(zhǔn)，更好地與國(guó)際航天活動(dòng)接軌。

（二）涉及國(guó)際事務(wù)的空間立法

在國(guó)際空間立法較不完善的情況下，我們有必要就國(guó)際法規(guī)定的事務(wù)進(jìn)行國(guó)內(nèi)立法，具體內(nèi)容包括：

首先，通過(guò)國(guó)內(nèi)立法，細(xì)化國(guó)際法的原則性規(guī)定，明確行使我國(guó)航天事業(yè)管轄權(quán)、履行國(guó)際法義務(wù)的方式方法。國(guó)際法往往對(duì)某些問(wèn)題作出了原則性規(guī)定，如《外空條約》第8條原則規(guī)定“凡登記把實(shí)體射入外層空間的締約國(guó)對(duì)留置于外層空間或天體的該實(shí)體及其所載人員，應(yīng)仍保持管轄及控制權(quán)?！比欢?，如何進(jìn)行管轄、控制，國(guó)際法無(wú)明確表述，這都需要國(guó)內(nèi)立法予以明確。

其次，通過(guò)國(guó)內(nèi)立法，有效表達(dá)國(guó)家承擔(dān)國(guó)際責(zé)任的決心。承擔(dān)國(guó)際責(zé)任，就是要在國(guó)際法的框架下進(jìn)行活動(dòng)，最能體現(xiàn)國(guó)際責(zé)任承擔(dān)決心的，就是用國(guó)內(nèi)法對(duì)政府行為、社會(huì)活動(dòng)的原則、規(guī)則進(jìn)行規(guī)范。隨著中國(guó)航天事業(yè)的發(fā)展，中國(guó)在航天問(wèn)題上的態(tài)度和做法，越來(lái)越深刻地影響國(guó)際航天活動(dòng)的發(fā)展。展現(xiàn)中國(guó)作為一個(gè)負(fù)責(zé)任大國(guó)的形象，是國(guó)內(nèi)航天立法的重要內(nèi)容。

再次，通過(guò)國(guó)內(nèi)立法，向世界表達(dá)中國(guó)在太空問(wèn)題上的立場(chǎng)與方法。國(guó)內(nèi)法與國(guó)際法是并行不悖的兩套體系。國(guó)際法所規(guī)定的內(nèi)容，是世界各國(guó)共同遵守的原則、立場(chǎng)；國(guó)內(nèi)法則表現(xiàn)了特定國(guó)家對(duì)具體問(wèn)題的論斷。二者在處理國(guó)際問(wèn)題上各有優(yōu)勢(shì)，國(guó)際法更強(qiáng)烈地表達(dá)共識(shí)，國(guó)內(nèi)法則更堅(jiān)定地表現(xiàn)差異。在太空問(wèn)題上，各航天大國(guó)之間存在諸多差異。這就更有必要用國(guó)內(nèi)立法對(duì)太空問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范，從而有效宣示國(guó)家在特定問(wèn)題上的態(tài)度。

第二篇：人民幣國(guó)際化的必要性和路徑選擇

人民幣國(guó)際化的必要性及路徑選擇

摘要：改革開(kāi)放30多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了翻天覆地的變化，中國(guó)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)乃至整個(gè)國(guó)際社會(huì)的影響力不斷加大。隨著中國(guó)綜合國(guó)力和其在國(guó)際經(jīng)濟(jì)、政治事務(wù)中地位的不斷上升，人民幣國(guó)際化被提上日程，并有了絕對(duì)的必要性。人民幣的國(guó)際化進(jìn)程已經(jīng)有了自然的發(fā)展趨勢(shì)。而且人民幣已經(jīng)在周邊及部分亞洲國(guó)家開(kāi)始流通。但是，對(duì)于中國(guó)本身而言，其能夠提供的人民幣國(guó)際化的基本條件仍有所欠缺。日本與中國(guó)同為亞洲最大的兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體，不僅地理位置接近，而且經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展階段和背景也有很多相似之處。所以，日元國(guó)際化的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)為人民幣國(guó)際化帶來(lái)很多方面的借鑒意義。文中考慮人民幣國(guó)際化現(xiàn)有條件和國(guó)際環(huán)境，對(duì)人民幣國(guó)際化的推進(jìn)路徑提出了一些合理化的推論。雖然鑒于復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境和中國(guó)自身國(guó)力的相對(duì)不足，在不出現(xiàn)特殊情況的條件下，人民幣國(guó)際化會(huì)是一個(gè)持續(xù)相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間的長(zhǎng)久進(jìn)程。人民幣國(guó)際化應(yīng)該在不斷開(kāi)放人民幣自由兌換的同時(shí)，完成從人民幣周邊化向區(qū)域化的轉(zhuǎn)變，并最終通過(guò)與日元的競(jìng)爭(zhēng)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的過(guò)程向完全國(guó)際化進(jìn)步。

關(guān)鍵詞：人民幣國(guó)際化 必要性 路徑選擇 國(guó)際貨幣

Summary：Over 30 years of reform and opening up，China's economy has undergone earth—shaking changes.With China's national strength and its comprehensive impact on international economic and political affairs rising, RMB internationalization must be put on the agenda with absolute necessity．In fact, the internationalization of RMB has already been a nature course of development based on the powerful economic strength.Now, RMB has already been circulated in some Asian countries and around.However, when talking about China itself, there are still some very important factors that in fact determine the degree of the development of the internationalization of RMB keeping in short although we can see the government and system still keep on studying step by step with a great speed.Japan and China are the Asia's two largest economies．They are not only geographically close，but have the similar rapid economic development stage and background.liberalization．Therefore，we can draw lessons from the Yen international experience for the Implementation of RMB international．Finally, the paper put forward some rationalization path and policy suggestions to the promotion of RMB internationalization．Although because of the complicated international environment and the lack of the strength, it will last for a long time for the internationalization of RMB.Surely, it has taken into account the existing condition and the international environment.And all these mentioned above based on the assumption that all conditions keep on unchanged.Ultimately, RMB should complete the process of internationalization by the transformation and competition with Yen.Key words: RMB internationalization；Necessity ；Path selection；International currency

中國(guó)正處于向經(jīng)濟(jì)大國(guó)過(guò)渡的關(guān)鍵時(shí)期，但在國(guó)際計(jì)價(jià)系統(tǒng)和信用支付系統(tǒng)中卻根本沒(méi)有人民幣的影子，而真正的經(jīng)濟(jì)大國(guó)其貨幣必須是國(guó)際貨幣。以2008 年由美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)為例，美元持續(xù)貶值，給很多國(guó)家?guī)?lái)了巨大的匯兌損失，其中持有巨額美元儲(chǔ)備以，極其依賴出口的中國(guó)，受到了相當(dāng)?shù)挠绊憽Ｔ谠谶@種情況下，只有實(shí)施人民幣的國(guó)際化，才能有效避免因外匯貶值造成的外匯儲(chǔ)備縮水遭受巨額損失。同時(shí)人民幣實(shí)現(xiàn)國(guó)際化，除了能優(yōu)化國(guó)際貨幣結(jié)構(gòu)，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展外，對(duì)于激勵(lì)金融開(kāi)放，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際影響力等也都具有十分重要的意義。

一、人民幣國(guó)際化的含義

人民幣國(guó)際化是指人民幣現(xiàn)鈔、非現(xiàn)鈔形式以及人民幣標(biāo)價(jià)的金融產(chǎn)品在境外流通并被非居民持有的過(guò)程，人民幣國(guó)際化表現(xiàn)為一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，即人民幣從境內(nèi)持有使用到被非居民持有使用的過(guò)程，因此，不同時(shí)期的人民幣國(guó)際化程度存在差異。其含義具體包括三個(gè)方面：第一，是人民幣現(xiàn)金在境外享有一定的流通度；第二，也是最重要的，是以人民幣計(jì)價(jià)的金融產(chǎn)品成為國(guó)際各主要金融機(jī)構(gòu)包括中央銀行的投資工具，為此，以人民幣計(jì)價(jià)的金融市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大；第三，是國(guó)際貿(mào)易中以人民幣結(jié)算的交易要達(dá)到一定的比重。這是衡量貨幣包括人民幣國(guó)際化的通用標(biāo)準(zhǔn)，其中最主要的是后兩點(diǎn)。

從世界金融發(fā)展史中我們可以看到貨幣國(guó)際化是經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的產(chǎn)物，是經(jīng)濟(jì)國(guó)際化的集中表現(xiàn)之一。從歷史上看，一國(guó)往往先有經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化(包括生產(chǎn)、貿(mào)易、金融等方面的國(guó)際化)，然后才有其貨幣的國(guó)際化。貨幣國(guó)際化反過(guò)來(lái)又會(huì)對(duì)該國(guó)的經(jīng)濟(jì)國(guó)際化產(chǎn)生推動(dòng)作用?？梢赃@樣說(shuō)，貨幣國(guó)際化是一國(guó)比較強(qiáng)大的綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力在貨幣上的反映，同時(shí)也是一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度后的必由之路。

二、人民幣國(guó)際化的必要性

對(duì)于人民幣國(guó)際化的必要性問(wèn)題，需要從國(guó)家戰(zhàn)略高度予以重視和認(rèn)識(shí)，達(dá)成社會(huì)各界的廣泛共識(shí)，并主動(dòng)積極地推進(jìn)。

（一）獲得鑄幣稅收益 實(shí)現(xiàn)人民幣國(guó)際化后最直接、最大的收益就是獲得國(guó)際鑄幣稅收入。所謂鑄幣稅，也稱為貨幣稅。指發(fā)行貨幣的組織或國(guó)家，在發(fā)行貨幣并吸納等值黃金等財(cái)富后，貨幣貶值，使持幣方財(cái)富減少，發(fā)行方財(cái)富增加的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。這個(gè)財(cái)富增加方，通常是指政府。這種收益基本是無(wú)成本的。美元是目前世界上最重要的國(guó)際貨幣，美國(guó)政府通過(guò)本國(guó)的貨幣優(yōu)勢(shì)無(wú)償使用和占有世界各國(guó)的財(cái)富和資源，取得了巨額的鑄幣稅收益。而人民幣一旦實(shí)現(xiàn)國(guó)際化，我國(guó)也能夠通過(guò)輸出人民幣，從國(guó)外取得各種資源，獲取國(guó)際鑄幣稅的收益。

（二）適應(yīng)國(guó)際貨幣制度發(fā)展趨勢(shì)的需要

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化得不斷推進(jìn)，越來(lái)越多的小國(guó)貨幣開(kāi)始失去市場(chǎng)價(jià)值，國(guó)家，組織，個(gè)人，也會(huì)愈加傾向于接受，使用保值性。有經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)測(cè)，更強(qiáng)的區(qū)域性和國(guó)際貨幣現(xiàn)存的世界各國(guó)貨幣包括數(shù)十種可自由兌換貨幣，90%以上行將消亡。這一貨幣淘汰的過(guò)程就是貨幣國(guó)際化的過(guò)程，人民幣作為具有廣大流通領(lǐng)域和使用人群的幣種終將演變?yōu)橐环N國(guó)際、區(qū)域貨幣。其最大可能是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上演化為東亞貨幣，及進(jìn)一步的亞元重要組成部分。更進(jìn)一步則是隨著人民幣在全球影響力的提升逐步成長(zhǎng)為一種能夠真正履行職能的國(guó)際貨幣。這是“良幣驅(qū)逐劣幣”的貨幣發(fā)展規(guī)律，我們無(wú)法在客觀上去改變它，只能早日重視，在貨幣國(guó)際化的大潮中爭(zhēng)取主動(dòng)。

（三）降低經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，減少外匯損失

二戰(zhàn)后，美國(guó)成為世界第一大國(guó)，黃金儲(chǔ)備占世界3／5，GDP占世界1／2，美元?jiǎng)t成世界上最主要的國(guó)際儲(chǔ)備貨幣。美元霸權(quán)地位確立后。改革開(kāi)放后我國(guó)積累了巨額的外匯儲(chǔ)備，鑒于美元是當(dāng)今世界上最主要的國(guó)際貨幣，美元以一種病態(tài)的形式占據(jù)了其中70%左右的份額。在這種病態(tài)的金融關(guān)系中，中美雙方無(wú)疑處于嚴(yán)重的不平等地位。為了緩解經(jīng)濟(jì)危機(jī)，美國(guó)持續(xù)實(shí)施量化寬松的貨幣政策，引起美元貶值，稀釋其對(duì)外債務(wù)。以我國(guó)為首的多方美債所有者的外匯儲(chǔ)備大幅縮水，無(wú)形中為美國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題買單。而這一切也皆因國(guó)際貨幣過(guò)于單一，人民幣尚未成長(zhǎng)起來(lái)等多方原因顯得無(wú)可奈何。因而，推進(jìn)人民幣國(guó)際化成為當(dāng)務(wù)之急，以人民幣作為貿(mào)易計(jì)價(jià)和結(jié)算貨幣，能夠有效的減少和降低我國(guó)外匯儲(chǔ)備所面臨的外匯風(fēng)險(xiǎn)。

（四）有效降低中國(guó)企業(yè)的外匯風(fēng)險(xiǎn)

在當(dāng)今的國(guó)際金融大環(huán)境下，我國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的計(jì)價(jià)與結(jié)算大部分都是以美元進(jìn)行的，這增加了中國(guó)企業(yè)面臨的匯兌成本、匯率風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)行外匯避險(xiǎn)的交易成本。美元匯率的持續(xù)大幅變動(dòng)使得我國(guó)企業(yè)的商業(yè)利潤(rùn)無(wú)法保證，直接影響了企業(yè)的擴(kuò)大發(fā)展和國(guó)際化過(guò)程。特別是加入世界貿(mào)易組織（WTO）后，隨著商業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)的開(kāi)放，國(guó)家政府能夠提供的直接幫扶政策愈加減少，我國(guó)企業(yè)在面對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的時(shí)候，外匯風(fēng)險(xiǎn)的影響也越來(lái)越大。而人民幣國(guó)際化則意味著更多外貿(mào)和金融交易將由人民幣計(jì)價(jià)和結(jié)算，這一過(guò)程中，中國(guó)企業(yè)面對(duì)的匯率風(fēng)險(xiǎn)將顯著降低，流動(dòng)資產(chǎn)的使用也會(huì)愈加自如，抗風(fēng)險(xiǎn)的能力自然大大加強(qiáng)。

（五）敦促我國(guó)現(xiàn)有金融體制改革

一個(gè)國(guó)家的貨幣要成為國(guó)際貨幣，世界其他國(guó)家所持有和使用，必須輸出本國(guó)的貨幣。從理論上說(shuō)，輸出本幣的途徑無(wú)非是貿(mào)逆差和資本外流。我們可以通過(guò)跨境貿(mào)易結(jié)算，貨幣互換等措施成功實(shí)現(xiàn)人民幣的流出。更關(guān)鍵的是要建立有效的人民幣回流機(jī)制，而對(duì)于人民幣的回流則更依賴于國(guó)內(nèi)金融體制的進(jìn)一步改革與完善。資本市場(chǎng)是運(yùn)作國(guó)際化貨幣回流的一種重要渠道通常即是指通過(guò)對(duì)外國(guó)投資者發(fā)行人民幣證券。因此，擁有一個(gè)開(kāi)放，自由，監(jiān)管體制健全的金融市場(chǎng)，以此來(lái)保證各種金融商品的交易能夠安全、便捷地運(yùn)行，從而真實(shí)地反映貨幣、資本及外匯市場(chǎng)的供求，保證市場(chǎng)出清速度快，提高市場(chǎng)運(yùn)作效率，增強(qiáng)發(fā)行國(guó)貨幣的流動(dòng)性，使用居民和非居民都很容易參與其中是人民幣國(guó)際化的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。這些都對(duì)我國(guó)的金融體制提出了更高的要求。

（六）適應(yīng)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)崛起和大中華經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展的需要

一國(guó)貨幣的流通和投資范圍越出國(guó)境向周邊國(guó)家擴(kuò)展直至演化為國(guó)際貨幣，是經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)崛起的重要標(biāo)志?，F(xiàn)階段人民幣的金融版圖己越出國(guó)境，在周邊國(guó)家大規(guī)模地流通。目前，人民幣在周邊國(guó)家和地區(qū)成為“硬通貨”在邊境貿(mào)易結(jié)算以及旅游消費(fèi)中，人民幣已起到了舉足輕重的作用。這種國(guó)家間，地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作充分體現(xiàn)了經(jīng)貿(mào)合作，必然導(dǎo)致相互間的貨幣合作，而貨幣合作的深入發(fā)展，必然走向貨幣一體化這一必然規(guī)律。這種區(qū)域性的人民幣使用意味著中國(guó)在與周邊國(guó)家、地區(qū)的貿(mào)易合作發(fā)中展可以在互惠互利的基礎(chǔ)上不斷強(qiáng)化其經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的觸角，獲得更加廣泛的影響力，完成貨幣整合。這既是人民幣國(guó)際化的重要組成部分，又會(huì)促進(jìn)大中華經(jīng)濟(jì)圈的形成與發(fā)展。

（七）在國(guó)際社會(huì)中獲得更大的經(jīng)濟(jì)話語(yǔ)權(quán)

中國(guó)已經(jīng)是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但是，中國(guó)只是一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國(guó)，還遠(yuǎn)不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。因此在國(guó)際經(jīng)濟(jì)和金融領(lǐng)域，中國(guó)的影響力還遠(yuǎn)不能與實(shí)際應(yīng)有的的國(guó)際地位相稱，這很大程度上與人民幣缺乏國(guó)際地位有關(guān)。隨著人民幣國(guó)際化的不斷推進(jìn)，人民幣將在各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域扮演越來(lái)越多和越來(lái)越重要的角色，這對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及中國(guó)國(guó)際地位的提升起到了催化劑的作用。而這種經(jīng)濟(jì)政治地位的提高，意味著中國(guó)能夠掌握更多的認(rèn)同和更大的影響力，更強(qiáng)的決策權(quán)，從而更加有效地維護(hù)國(guó)家區(qū)域利益。

三、人民幣國(guó)際化的有利條件和障礙

從國(guó)際金融發(fā)展的大環(huán)境中，可以認(rèn)識(shí)到一國(guó)貨幣成為國(guó)際貨幣需要具備的基本條件是：一是貨幣發(fā)行國(guó)具有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，二是貨幣可自由兌換，三是該國(guó)提供豐富的金融工具特別是安全的債務(wù)工具供持有這種貨幣的投資者選擇，四是貨幣幣值穩(wěn)定。對(duì)照中國(guó)現(xiàn)階段的實(shí)際情況，可以說(shuō)中國(guó)具有了一定的有力條件的同時(shí)也面對(duì)著部分障礙。

（一）人民幣國(guó)際化的有利條件

1.堅(jiān)定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

作為現(xiàn)階段的世界第二大經(jīng)濟(jì)體，常年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，超過(guò)2萬(wàn)億美元的龐大外匯儲(chǔ)備，巨額的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)總量，以及穩(wěn)定的內(nèi)部政治環(huán)境決定了中國(guó)本身相對(duì)較為強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，可以為人民幣國(guó)際化提供最基本的孵化溫床。

2.一定程度的貨幣可兌換

鑒于國(guó)內(nèi)的金融體制，相關(guān)法律法規(guī)還未完全成熟，貨幣的完全自由兌換雖然因這一中國(guó)國(guó)情不能在短時(shí)間內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)，但是在部分固定項(xiàng)目和部分條件下人民幣的兌換也已經(jīng)開(kāi)始。

3.人民幣價(jià)值的穩(wěn)定

穩(wěn)定的人民幣價(jià)值有利于人民幣充當(dāng)國(guó)際貿(mào)易及國(guó)際投資的結(jié)算貨幣和官方儲(chǔ)備貨幣。2000年以來(lái)，中國(guó)較為成功控制了通貨膨脹，國(guó)內(nèi)物價(jià)穩(wěn)定，對(duì)外人民幣則處于溫和升值狀態(tài)。人民幣的價(jià)值穩(wěn)定也振奮了非居民持有人民幣的信心。

（二）人民幣國(guó)際化過(guò)程中的阻礙

1.人民幣資本項(xiàng)目尚未實(shí)現(xiàn)完全自由兌換

之前已經(jīng)提到，部分程度的貨幣兌換已經(jīng)開(kāi)始，但真正意義上實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)完全自由兌換依然需要一個(gè)長(zhǎng)久的準(zhǔn)備、實(shí)施和適應(yīng)過(guò)程。而無(wú)法實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目完全自由兌換，對(duì)于人民幣國(guó)際化的影響隨著進(jìn)程的不斷推進(jìn)將會(huì)越來(lái)越大，束縛住人民幣國(guó)際化的腳步。

2.非居民獲得、使用人民幣資金的途徑太少

人民幣現(xiàn)階段缺乏豐富的獲取途徑和金融工具供投資者進(jìn)行更加自由的投資。獲得收益的成本相對(duì)收益而言過(guò)高，自然削弱了境外非居民的投資使用熱情，從而在基礎(chǔ)層面上拖延了人民幣國(guó)際化的進(jìn)程。

3.風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始增加

當(dāng)前的國(guó)際大環(huán)境下，西方呼吁，要求人民幣加速升值的呼聲越發(fā)高漲。其中也不排除惡意希望打亂人民幣理智升值過(guò)程的存在，此舉從側(cè)面打擊了人民幣幣值長(zhǎng)期穩(wěn)定的口碑。同時(shí)，人民幣的逐漸升值已成定局，風(fēng)險(xiǎn)程度也自然加大。

四、日元國(guó)際化的啟示

國(guó)際化是人民幣的必然選擇，但由于人民幣國(guó)際化是一個(gè)穩(wěn)步推進(jìn)的過(guò)程，因此，人民幣實(shí)現(xiàn)同際化，應(yīng)根據(jù)中國(guó)的國(guó)情并借鑒各國(guó)貨幣國(guó)際化的經(jīng)驗(yàn)，選擇人民幣國(guó)際化途徑及其策略。從國(guó)際金融史上來(lái)看，英鎊，美元，歐元，日元，是國(guó)際化相對(duì)較為成功的四個(gè)典型。其中英鎊與美元的國(guó)際化過(guò)程堪稱水到渠成，但這是建立在不可復(fù)制的歷史背景之下，在當(dāng)今復(fù)雜多變國(guó)際金融形勢(shì)下，參考價(jià)值并不高。歐元的成型時(shí)間并不算長(zhǎng)，但其產(chǎn)生同樣有著特殊的國(guó)家、地理、歷史背景。所以重點(diǎn)參考日元國(guó)際化的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。日本與中國(guó)同為亞洲經(jīng)濟(jì)大國(guó)，不僅地理位置接近，而且經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展也有很多相似之處。中國(guó)和日本都從封閉經(jīng)濟(jì)體轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)都經(jīng)歷了30年的經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)階段，在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)階段均采取了出口導(dǎo)向型的發(fā)展模式，持續(xù)多年的貿(mào)易順差積累了巨額外匯儲(chǔ)備，同時(shí)，兩者在推行本幣國(guó)際化時(shí)也都面臨著金融市場(chǎng)的開(kāi)放及本幣升值的雙重壓力。我們也一直在模仿日元國(guó)際化的歷程來(lái)努力推行人民幣的國(guó)際化，所以，總結(jié)日元國(guó)際化的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)對(duì)我們推進(jìn)實(shí)現(xiàn)人民幣國(guó)際化意義十分重大。

日元國(guó)際化，啟端于貨幣在國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中的使用，遵循著從貿(mào)易計(jì)價(jià)結(jié)算貨幣到儲(chǔ)備貨幣，從經(jīng)常項(xiàng)目可自由兌換到資本項(xiàng)目全面開(kāi)放的躍遷。前期的工作也取得了良好的效果。從路徑選擇的角度來(lái)看，其最大的敗筆在于后期的急于求成，忽略本國(guó)金融市場(chǎng)成熟程度，推出一系列不恰當(dāng)政策。同時(shí)還忽略了區(qū)域化這一貨幣國(guó)際化的重要階段。從而在面對(duì)金融危機(jī)時(shí)，抵抗能力大大不足，最終因其匯率頻繁無(wú)常的波動(dòng)使得市場(chǎng)最終棄用了日元，其作為價(jià)值儲(chǔ)藏手段的效能也無(wú)從發(fā)揮。人民幣國(guó)際化的發(fā)展當(dāng)須以此為鑒。

鑒于日元國(guó)際化的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，我們可認(rèn)識(shí)到人民幣國(guó)際化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程．根據(jù)人民幣國(guó)際化程度的不同．應(yīng)該采取分階段的戰(zhàn)略及制定相應(yīng)的政策組合。

五、人民幣國(guó)際化的路徑選擇

綜上所述，只有合理的規(guī)劃人民幣國(guó)際化的可能路徑，才能最大限度地加快人民幣國(guó)際化進(jìn)程，解決種種人民幣國(guó)際化中的障礙。由于當(dāng)今復(fù)雜多變但又相對(duì)平穩(wěn)的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，人民幣國(guó)際化必將是一個(gè)復(fù)雜的漫長(zhǎng)過(guò)程，其實(shí)現(xiàn)要受到諸多方面條件的綜合影響和制約，因此必須以漸進(jìn)的方式推進(jìn)人民幣國(guó)際化進(jìn)程。筆者對(duì)人民幣國(guó)際化的路徑選擇作出以下構(gòu)想：第一步：實(shí)現(xiàn)人民幣的周邊化；第二步：實(shí)現(xiàn)人民幣區(qū)域化，使之成為區(qū)域性關(guān)鍵貨幣之一（從第一步人民幣周邊化開(kāi)始,逐步實(shí)現(xiàn)人民幣在資本項(xiàng)目下的自由兌換，最晚在人民幣區(qū)域化后期必須徹底完成）；第三步：以人民幣的區(qū)域化推動(dòng)人民幣國(guó)際化。

（一）人民幣周邊化

當(dāng)今在東南亞地區(qū)人民幣已經(jīng)成了僅次于美元、歐元、日元的又一個(gè)“硬通貨”。在西南邊境地區(qū)比如老撾、越南、緬甸等國(guó)流通范圍較廣。而在東北地區(qū)，人民幣主要是跨境流通到俄羅斯和朝鮮以及蒙古國(guó)，特別是蒙古國(guó)，已經(jīng)把人民幣作為主要外國(guó)貨幣。境外人民幣使用主要在邊境貿(mào)易、旅游消費(fèi)和價(jià)值貯藏等方面在邊境貿(mào)易結(jié)算中，人民幣了發(fā)揮重要作用。中蒙邊境貿(mào)易基本以人民幣結(jié)算；中越邊境貿(mào)易的90%以人民幣結(jié)算，中越邊境已開(kāi)通人民幣的銀行結(jié)算業(yè)務(wù)，越南農(nóng)業(yè)銀行已開(kāi)辦人民幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。在旅游消費(fèi)方面，一些周邊國(guó)家對(duì)人民幣在當(dāng)?shù)亓魍ㄩ_(kāi)始采取默認(rèn)態(tài)度。在價(jià)值貯藏方面，人民幣成為一些國(guó)家和地區(qū)居民保值的重要幣種；馬來(lái)西亞、韓國(guó)中央銀行已將人民幣作為其儲(chǔ)備貨幣之一。

人民幣跨境流通量最大的是香港地區(qū)。人民幣在香港可以通過(guò)多種途徑自由兌換。與在周邊其他國(guó)家不同的是，人民幣在香港被用來(lái)作為投資的一種儲(chǔ)備貨幣。在我國(guó)澳門 地區(qū)人民幣也在廣泛使用。在西南邊境地區(qū)，人民幣已被當(dāng)作硬通貨使用。在老撾人民幣基本可以替代其本國(guó)貨幣流通，在中緬邊貿(mào)及旅游活動(dòng)中，每年出入的人民幣多達(dá)10多億元。在越南人民幣幾乎可以全境流通，越南國(guó)家銀行也開(kāi)展了人民幣存儲(chǔ)業(yè)務(wù)。在中亞五國(guó)、俄羅斯地區(qū)和巴基斯坦，人民幣每年的跨境流通量已達(dá)20~30多億元人民幣。蒙古國(guó)已經(jīng)把人民幣作為主要外國(guó)貨幣，各個(gè)銀行都開(kāi)展了人民幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。在與蒙古國(guó)的邊境貿(mào)易中，人民幣現(xiàn)金交易量占雙邊全部交易量的l/3。朝鮮邊境貿(mào)易中基本上都使用人民幣。我國(guó)已與俄羅斯、日本、韓國(guó)簽訂雙邊貨幣互換協(xié)議，允許使用人民幣與對(duì)方國(guó)家貨幣互換。2008年12月24日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定，對(duì)廣東和長(zhǎng)江三角洲地區(qū)與港澳地區(qū)、廣西和云南與東盟的貨物貿(mào)易進(jìn)行人民幣結(jié)算試點(diǎn)。

基于以上我們可以得出結(jié)論人民幣周邊化已經(jīng)顯現(xiàn)?，F(xiàn)階段人民幣的己跨出國(guó)境，在周邊國(guó)家大規(guī)模地流通。我們需要進(jìn)一步擴(kuò)大人民幣在周邊國(guó)家和地區(qū)雙邊貿(mào)易結(jié)算及投資的范圍。在周邊國(guó)家和地區(qū)率先實(shí)現(xiàn)人民幣國(guó)際化。目前人民幣在周邊國(guó)家和地區(qū)享有較高聲譽(yù)，我們應(yīng)抓住這一有利時(shí)機(jī)，用人民幣加大對(duì)周邊國(guó)家的投資步伐和力度，向他們大量提供人民幣低息貸款，在貿(mào)易往來(lái)中鼓勵(lì)用人民幣進(jìn)行結(jié)算和支付。從而加強(qiáng)對(duì)周邊經(jīng)濟(jì)體的滲透，影響。大力推動(dòng)人民幣周邊化的進(jìn)程，為下一步的人民幣區(qū)域化積累經(jīng)驗(yàn)，打好基礎(chǔ)。

（二）人民幣區(qū)域化

吸取之前日元國(guó)際化的教訓(xùn)，我們要認(rèn)識(shí)到忽視區(qū)域合作單憑一己之力實(shí)現(xiàn)國(guó)際化所建立的體系是極度脆弱的，難以與美元、歐元等貨幣抗衡，而歐元國(guó)際化的實(shí)現(xiàn)堪稱區(qū)域貨幣合作成功的典范，為人民幣的區(qū)域化提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。因此區(qū)域化是人民幣國(guó)際化的必由之路。即從周邊國(guó)家和東盟國(guó)家開(kāi)始，以經(jīng)常賬戶的交易結(jié)算貨幣的形式，逐步擴(kuò)大人民幣的使用范圍，使人民幣在亞洲實(shí)現(xiàn)一定范圍內(nèi)的區(qū)域化。

2009年4月8日的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定，在上海市和廣東省廣州、深圳、珠海、東莞共5個(gè)城市開(kāi)展跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)。此舉可大大便利人民幣在國(guó)際貿(mào)易中計(jì)價(jià)和結(jié)算，將人民幣結(jié)算的范圍從部分邊境貿(mào)易擴(kuò)大至與港澳地區(qū)和東盟的雙邊貿(mào)易以至整個(gè)國(guó)際貿(mào)易，有力地推動(dòng)人民幣實(shí)現(xiàn)區(qū)域化。亞洲地區(qū)各國(guó)經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作有利于整個(gè)亞洲地區(qū)在國(guó)際上的地位提升，就單個(gè)國(guó)家而言也是非常有利的，所以人民幣區(qū)域化在亞洲地區(qū)是有其實(shí)現(xiàn)的客觀可能的。

人民幣區(qū)域化，中國(guó)有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。

1.就內(nèi)部整合而言，現(xiàn)階段中國(guó)的一大優(yōu)勢(shì)在于港澳臺(tái)三地在世界范圍內(nèi)的特殊經(jīng)濟(jì)地位和強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)帶動(dòng)力。雖然兩岸政治關(guān)系不能在短時(shí)間內(nèi)取得重大突破，但這并不妨礙經(jīng)濟(jì)關(guān)系的往來(lái)與統(tǒng)一。本著雙贏的原則，以中國(guó)大陸為首，港澳臺(tái)協(xié)同的經(jīng)濟(jì)大中華圈一旦形成，其影響力的輻射將直接涵蓋整個(gè)東亞地區(qū)。隨著人民幣國(guó)際化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，這將成為一個(gè)必然趨勢(shì)。一旦完成內(nèi)部整合，中華經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程就可以與東亞經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程結(jié)合推進(jìn)，但是無(wú)論是速度上還是程度上前者都一定會(huì)超過(guò)后者，這樣我們就可以憑 借更強(qiáng)大的實(shí)力爭(zhēng)奪東亞經(jīng)濟(jì)一體化的主導(dǎo)權(quán)。

2.從外部與東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作角度來(lái)看：值得慶幸的是，因?yàn)槿赵獓?guó)際化的慘重受挫和1997年亞洲金融危機(jī)的嚴(yán)重傷害，整個(gè)的亞洲地區(qū)金融合作體系遲遲未能有效建立?，F(xiàn)階段較成規(guī)模的地區(qū)性組織分別是亞太經(jīng)合組織(APEC)，和次區(qū)域的東盟組織。APEC是一個(gè)松散的論壇性質(zhì)的組織，內(nèi)涵的國(guó)家眾多，差異性極大，而且沒(méi)有對(duì)成員國(guó)的有效約束機(jī)制。東盟是一個(gè)次區(qū)域的經(jīng)濟(jì)一體化組織，涵蓋的經(jīng)濟(jì)規(guī)模太小，區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)和政治影響力很弱。因此，一個(gè)統(tǒng)一的具有領(lǐng)導(dǎo)性的區(qū)域性貨幣遲遲未能出現(xiàn)。這就給了中國(guó)一個(gè)機(jī)會(huì)，即讓人民幣的區(qū)域化借助中國(guó)參與東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作得以實(shí)現(xiàn)，從而使得人民幣成為東亞地區(qū)唯一的區(qū)域性貨幣成為可能。

綜上，中國(guó)經(jīng)濟(jì)和人民幣可以在區(qū)域化的過(guò)程中接受洗禮，對(duì)外部沖擊逐步適應(yīng)，避免盲目開(kāi)放造成的損失。因此，實(shí)現(xiàn)區(qū)域化是人民幣邁向國(guó)際化的必要階段。

（三）人民幣在資本項(xiàng)目下的自由兌換

在這里需要特別指出的是，開(kāi)始于人民幣周邊化的人民幣在資本項(xiàng)目下的自由兌換進(jìn)程，最遲要在人民幣區(qū)域化的后期全部完成。這也是人民幣區(qū)域化的一個(gè)必要條件?？梢哉f(shuō)人民幣自由兌換進(jìn)程和國(guó)際化進(jìn)程應(yīng)相互推進(jìn)、相互貫穿的。一種貨幣如果不能自由兌換，其在國(guó)際范圍內(nèi)的接受程度必然十分有限，也將成為一種高風(fēng)險(xiǎn)貨幣。特別是再東亞地區(qū)，鑒于日元的存在，人民幣在資本項(xiàng)目上的自由兌換更成了不可或缺的條件。雖然日元在國(guó)際化的過(guò)程中嚴(yán)重受挫，但畢竟其已經(jīng)構(gòu)建起一個(gè)相對(duì)較為完善的國(guó)際化體系。人民幣在于日元競(jìng)爭(zhēng)東亞區(qū)域性貨幣時(shí)，如若不能大幅強(qiáng)化其本身的可解被接受程度，那么即使在其他領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)，這也將成為人民幣的致命傷，從而大大拖延人民幣區(qū)域化的進(jìn)程，甚至有可能日元利用，白做嫁衣。

當(dāng)然，從我國(guó)目前的情況來(lái)看，還不完全具備開(kāi)放資本項(xiàng)目自由兌換的條件。吳曉求教授(2007)指出發(fā)展中國(guó)家資本開(kāi)放的一般步驟應(yīng)為：先放開(kāi)長(zhǎng)期資本流動(dòng)管制，再放寬短期資本流動(dòng)管制；先放開(kāi)對(duì)直接投資的管制，再放開(kāi)對(duì)間接投資的管制；先放開(kāi)對(duì)證券投資的管制，再放開(kāi)對(duì)銀行信貸的管制；先放開(kāi)居民對(duì)境外投資的管制，再放開(kāi)非居民境內(nèi)投資的管制；先放開(kāi)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管制，再放開(kāi)對(duì)非金融機(jī)構(gòu)和居民的管制。

（四）人民幣國(guó)際化

人民幣的國(guó)際化要通過(guò)區(qū)域化來(lái)帶動(dòng)。需要指出的是，區(qū)域化的貨幣能否演變成為更大范圍的國(guó)際貨幣，要受許多因素的制約。貨幣國(guó)際化是在貨幣區(qū)域化在地域和功能上的擴(kuò)張和延伸。展望人民幣國(guó)際化的前景，也只有現(xiàn)在區(qū)域化方面達(dá)到比較高的水平，然后才能逐步走向更高階段的國(guó)際化。

人民幣的真正國(guó)際化依然有很長(zhǎng)一段路要走。首先，作為鄰國(guó)，人民幣國(guó)際化代表著日元的全面衰落。針對(duì)亞洲而言，一個(gè)地區(qū)之內(nèi)不可能同時(shí)存在兩種國(guó)際貨幣，作為經(jīng)濟(jì)利益受益人的兩國(guó)本身也絕對(duì)無(wú)法接受這種情況的出現(xiàn)。作為同樣以加深區(qū)域化為長(zhǎng)期 目標(biāo)的兩國(guó)貨幣，其根本目的即在所在區(qū)域內(nèi)整合經(jīng)濟(jì)力量，達(dá)到絕對(duì)的控制地位，從而加強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，打壓人民幣的國(guó)際化進(jìn)程，爭(zhēng)取貨幣區(qū)域化的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、收益權(quán)，是日元的天然使命。同理，人民幣也只有在于日元的競(jìng)爭(zhēng)中真正獲得勝利，甚至進(jìn)一步能夠控制和利用日元，才算是真正取得整合區(qū)域力量，加入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的資格。而現(xiàn)階段日元雖然疲軟，但影響力依然比人民幣要高。今后的很長(zhǎng)一段時(shí)間將會(huì)是人民幣與日元競(jìng)爭(zhēng)區(qū)域貨幣主導(dǎo)權(quán)的過(guò)程。

當(dāng)人民幣確實(shí)完成區(qū)域化的進(jìn)程之后，如何真正轉(zhuǎn)變成國(guó)際化貨幣將會(huì)成為其面臨的最大問(wèn)題。人民幣是由中國(guó)發(fā)行，那么它的第一受益人當(dāng)然是中國(guó)。矛盾之處在于人民幣必須整合至少東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力之后（日本除外），才能夠在國(guó)際金融市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟。而其與歐元國(guó)際化大不相同之處就在于此，同樣是區(qū)域整合，歐元的受益面更加廣泛，受益方式也更加多樣。人民幣的國(guó)際化將最終更多取決于所在區(qū)域除中國(guó)外其他國(guó)家對(duì)其的接受與依賴程度。即亞洲區(qū)域的經(jīng)濟(jì)一體化程度將直接決定人民幣國(guó)際化的成功與否。

六、總結(jié)

中國(guó)正處于向經(jīng)濟(jì)大國(guó)過(guò)渡的關(guān)鍵時(shí)期，但在國(guó)際計(jì)價(jià)系統(tǒng)和信用支付系統(tǒng)中卻根本沒(méi)有人民幣的影子，而真正的經(jīng)濟(jì)大國(guó)其貨幣必須是國(guó)際貨幣，所以人民幣國(guó)際化實(shí)際上是一個(gè)規(guī)律性和歷史趨勢(shì)性的問(wèn)題，也因此受到當(dāng)今社會(huì)各界的關(guān)注。

本文闡述了人民幣國(guó)際化對(duì)于中國(guó)的必要性所在，以總結(jié)分析多方資料為基礎(chǔ)，提出人民幣應(yīng)按照周邊化，區(qū)域化，國(guó)際化的“三步走”方式實(shí)現(xiàn)完全的人民幣國(guó)際化。并且鑒于國(guó)際金融環(huán)境和國(guó)家內(nèi)部需求，人民幣在資本項(xiàng)目下實(shí)現(xiàn)可自由兌換體系，最晚也必須在人民幣區(qū)域化后期完成。同時(shí)本文提出在人民幣國(guó)際化的進(jìn)程中，人民幣與日元因?yàn)榈乩碓?，歷史原因，利益需求等原因，長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)與最終決出勝負(fù)將成為不可回避的問(wèn)題。

當(dāng)然，由于時(shí)間、寫作條件和個(gè)人能力等多方面的原因，本文對(duì)人民幣國(guó)際化領(lǐng)域中的相關(guān)問(wèn)題研究依然有許多不足，后續(xù)工作還有很多，還需要更多的努力。本文在人民幣國(guó)際化路徑選擇部分的最后提出的如何加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化使人民幣國(guó)際化從中受益，以及人民幣國(guó)際化過(guò)程中關(guān)于相關(guān)合作國(guó)家、地區(qū)的利益分配問(wèn)題尚需要進(jìn)一步的討論。

論文完成時(shí)間：2012年5月1日

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全球金融危機(jī)下關(guān)于人民幣國(guó)際化的思考

于鳳琴 胡軍

山東工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，煙臺(tái)，中國(guó)

摘要：人民幣國(guó)際化是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在需求和必然結(jié)果。使用已經(jīng)改進(jìn)的Krugman的芬蘭進(jìn)入歐盟時(shí)使用的曲線成本效益GG-LL模型，我們可以直接證明人民幣國(guó)際化的受益要遠(yuǎn)大于成本。因此，在當(dāng)前金融危機(jī)的情況下，推動(dòng)這一課題是必要的?，F(xiàn)有的問(wèn)題主要集中在資本賬戶可兌換性, 外國(guó)匯兌市場(chǎng)的建立和完善國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

關(guān)鍵詞：人民幣國(guó)際化，GG-LL模型，資本兌換

1.引言

從2007年開(kāi)始，隨著美國(guó)經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響的擴(kuò)大，重新建立新的國(guó)際貨幣體系就被提上了日程。最近幾年，人民幣是否可以加速國(guó)際化以及是否能在新的國(guó)際貨幣體系中擁有相當(dāng)?shù)陌l(fā)言權(quán)被國(guó)內(nèi)學(xué)者們廣泛關(guān)注。通過(guò)對(duì)以GG-LL模型為理論基礎(chǔ)的研究分析，我們提出一些關(guān)于人民幣國(guó)際化的可行方法和策略，希望能夠在當(dāng)今復(fù)雜多變的金融產(chǎn)業(yè)中給予一定的幫助。

1.1貨幣國(guó)際化的定義

貨幣國(guó)際化指的是全部或者部分貨幣功能（計(jì)價(jià)，流通，結(jié)算，貯藏）從傳統(tǒng)的本國(guó) 區(qū)域內(nèi)擴(kuò)展向周邊國(guó)家甚至是全世界，最終轉(zhuǎn)變一個(gè)區(qū)域貨幣或國(guó)際貨幣.貨幣國(guó)際化是一個(gè)國(guó)家政治地位提升，經(jīng)濟(jì)社會(huì)生產(chǎn)能力達(dá)到相當(dāng)階段以及其經(jīng)濟(jì)全球化的產(chǎn)物?？梢哉f(shuō)，它是一個(gè)國(guó)家在貨幣領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)實(shí)力的鏡子。另一方面它有進(jìn)一步推動(dòng)了該國(guó)的經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程。

2.GG-LL模型下對(duì)人民幣國(guó)際化的分析

2.1 Krugman的GG-LL模型

20世紀(jì)90年代，基于芬蘭進(jìn)入歐盟的曲線成本收益研究，Krugman提出了著名的GG-LL模型。在這個(gè)模型中，隨著應(yīng)用范圍的擴(kuò)大和基本假設(shè)的修改，我們可以預(yù)測(cè)相關(guān)貨幣國(guó)際化的成本與收益。修正后的假設(shè)條件如下：

1.一國(guó)貨幣的國(guó)際化程度越高，其比值的穩(wěn)定性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力也越強(qiáng)。2.固定的國(guó)外匯兌系統(tǒng)是可以接受的

3.一國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系越緊密，從貨幣國(guó)際化中得到的收益也會(huì)越大 模型如下：

Costbenefit of internationalization of currency：貨幣國(guó)際化的成本、收益 Openness of economy：經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度

在圖1中，水平軸帶編者一國(guó)的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度，豎軸代表著一國(guó)貨幣國(guó)際化的成本和收益。LL是成本線，GG是收益線。焦點(diǎn)意味著成本與收益相等。GG是正斜率曲線，它代表著一國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度與或貨幣國(guó)際化收益的關(guān)系。開(kāi)放程度越高，收益也越大。因?yàn)?，固定的?guó)際匯率避開(kāi)了在跨境結(jié)算不確定浮動(dòng)匯率等方面的損失。LL是負(fù)斜率的曲線，它代表著國(guó)家經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度和獨(dú)立貨幣政策帶來(lái)的損失之間的關(guān)系。如果一國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度足夠高，當(dāng)實(shí)行固定外匯兌換率和獨(dú)立貨幣政策低于貨幣國(guó)際化進(jìn)程時(shí)，相關(guān)不當(dāng)?shù)恼{(diào)整政策會(huì)被放棄。

分析一國(guó)貨幣國(guó)際化成本與收益的前提條件是實(shí)行固定的外匯兌換體系。根據(jù)三元悖論，如果本金自由移動(dòng)，獨(dú)立的貨幣政策將會(huì)對(duì)固定外匯兌換率負(fù)責(zé)。根據(jù)水土流失率，這個(gè)分析反對(duì)完整的貨幣政策。但是他會(huì)幫助找到貨幣國(guó)際化成本與收益的關(guān)系，并且提供建議是否實(shí)行。

2.2關(guān)于人民幣在GG-LL模型中的分析

中國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)基本上和這個(gè)模型的假設(shè)相符?？烧{(diào)整的浮動(dòng)匯率也正在被人民幣所使用。從2005年7月到2008年6月，人民幣一直在不斷升值中。這個(gè)可以看做是人民幣因?yàn)?001年至2005年中在國(guó)際收支平衡中剩余價(jià)值產(chǎn)生壓力的釋放。從2008年7月到2010年6月，人民幣外匯匯率始終維持在6.83左右。

基于GG-LL模型，越高的經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度意味這在貨幣國(guó)際化中更高的收益和更低的成本。從改革開(kāi)放開(kāi)始，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就吸引了世界的關(guān)注。從2001年到2009年，中國(guó)的GDP平均增長(zhǎng)率保持在10.05%。2009年，GDP達(dá)到了34.5萬(wàn)億人民幣，躍居世界第三。隨著經(jīng)濟(jì)力量的強(qiáng)大，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)放程度也是越來(lái)越高。經(jīng)濟(jì)開(kāi)放的條件總的來(lái)說(shuō)包括國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資。從90年代開(kāi)始，經(jīng)濟(jì)全球化的速度不斷加快，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的速度也在飛速加快。國(guó)際貿(mào)易率從1996年的34.4%提升到了2006年的66.6%.這些數(shù)據(jù)展現(xiàn)了中國(guó)在貿(mào)易與金融領(lǐng)域的開(kāi)放。我們可以顯然得到結(jié)論，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度越高，中國(guó)獲得的收益比成本也越高。

總的來(lái)說(shuō)，如果人民幣能夠成為主流國(guó)際貨幣，中國(guó)將從中獲得巨大發(fā)行貨幣的巨大收益，并且在相當(dāng)程度上減緩收支體系的不平衡狀態(tài)。顯而易見(jiàn)的個(gè)人投資于國(guó)外金融的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)永久消失。同時(shí)，在結(jié)算過(guò)程中的貨幣地位將會(huì)幫助建立一個(gè)以人民幣為核心的領(lǐng)導(dǎo)體系從而給中國(guó)的金融組織提供更多的商機(jī)。同時(shí)，這也將是中國(guó)在國(guó)際上的政治地位得到巨大提升。比如說(shuō)英國(guó)和美國(guó)都曾經(jīng)通過(guò)貨幣國(guó)際化大幅提升了在國(guó)際政治中的地位。

當(dāng)然，不可避免的人民幣國(guó)際化后，在宏觀經(jīng)濟(jì)和金融體系中我們會(huì)遇到一定的風(fēng)險(xiǎn)，但是相比于收益，這些風(fēng)險(xiǎn)都是可以接受的。

3.人民幣國(guó)際化的路徑選擇

當(dāng)下就是人民幣國(guó)際化的時(shí)機(jī)。美元地位應(yīng)為美國(guó)金融危機(jī)受到了一定程度的沖擊。歐元與日元始終不能保持穩(wěn)定。這也就給中國(guó)一個(gè)擴(kuò)大人民幣影響范圍，提升其國(guó)際地位 的機(jī)會(huì)。即使是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定以及全世界范圍的經(jīng)濟(jì)衰減的環(huán)境下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)始終保持穩(wěn)定的增長(zhǎng)?；谝陨系姆治?，我們可以知道只要我們積極推動(dòng)人民幣國(guó)際化，人民幣就有很大可能形成為國(guó)際貿(mào)易和投資的主要方式之一。

3.1人民幣國(guó)際化的策略

人民幣國(guó)際化的策略可以總結(jié)為3個(gè)步驟，2個(gè)層次。

第一、通過(guò)3個(gè)步驟了來(lái)擴(kuò)大人民幣的影響范圍，它們是周邊化，區(qū)域化和國(guó)際化。即加強(qiáng)人民幣在周邊國(guó)際比如越南的流通；進(jìn)一步在區(qū)域范圍內(nèi)提升人民幣在其他亞洲國(guó)家中的地位并且將其打造成區(qū)域的領(lǐng)導(dǎo)貨幣；最后一步實(shí)現(xiàn)人民幣的完全國(guó)際化。

第二、為了使這三步起到真正作用，我們要構(gòu)建一個(gè)合理的執(zhí)行方式：我們需要提升人民幣在國(guó)際支付手段中的地位；把人民幣變成一個(gè)主流的國(guó)際投資貨幣；最后，人民幣需要成為一種主流的國(guó)際儲(chǔ)備貨幣。需要注意的是，這些步驟都不是獨(dú)立的它們是互相依存的。

事實(shí)上，人民幣已經(jīng)在中國(guó)周邊國(guó)家被廣泛接受。在老撾，人民幣的受歡迎程度甚至超過(guò)了它的本國(guó)貨幣。而其最遠(yuǎn)的影響范圍已經(jīng)到達(dá)了與越南首都。每年，中國(guó)和緬甸的雙邊貿(mào)易人民幣流通量在百億左右。人民幣同樣在越南，中亞五國(guó)，俄羅斯，巴基斯坦和哈薩克斯坦流通。它已經(jīng)變成了最大的跨境流通貨幣。在蒙古，它占據(jù)了雙邊交易現(xiàn)金總量的三分之一，而在香港，它已經(jīng)被作為一種儲(chǔ)備貨幣并被用于定價(jià)和金融投資。到2010年6月，人民幣境內(nèi)交易的試運(yùn)行已經(jīng)擴(kuò)大到了20個(gè)省?；谝陨系氖聦?shí)，我們可以得到結(jié)論，人民幣在國(guó)際市場(chǎng)中有巨大的需求量，而且人民幣向區(qū)域和國(guó)際貨幣邁進(jìn)的時(shí)刻已經(jīng)到來(lái)。

3.2人民幣國(guó)際化的詳細(xì)步驟 3.2.1推動(dòng)資本的可自由兌換

對(duì)于人民幣國(guó)際化的技術(shù)上的需求就是資本的可自由兌換，而這也是貨幣國(guó)際化的基本要求。如果貨幣不能實(shí)現(xiàn)自由兌換，它就不能被廣泛地接受同時(shí)其本身也將存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。全面資本項(xiàng)目的可自由兌換在近期是不可能實(shí)現(xiàn)的，但這并不意味著人民幣國(guó)際化就要停滯不前。相反，我們要?jiǎng)?chuàng)造條件從而推動(dòng)資本自由兌換的進(jìn)程。

資本項(xiàng)目自由兌換的實(shí)現(xiàn)體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

第一，我們需要減少本土企業(yè)直接參與金融投資的限制，并且要大力鼓勵(lì)我國(guó)的企業(yè)公司執(zhí)行“走出去”戰(zhàn)略。因?yàn)樽罱鼛啄?，在全球金融危機(jī)的大環(huán)境下，企業(yè)的對(duì)外商業(yè)活動(dòng)的投資參與成本都要遠(yuǎn)低于平時(shí)，這是一個(gè)良好的機(jī)會(huì)。

第二，我們同樣需要減少對(duì)外國(guó)投資者對(duì)我國(guó)本國(guó)投資的限制,允許本土企業(yè)投資國(guó)外證券市場(chǎng)。同樣的我們也要允許外國(guó)組織投資人民幣證券市場(chǎng)和中國(guó)儲(chǔ)蓄證券。3.2.2建立良好的外匯兌換市場(chǎng)

從最基本的來(lái)說(shuō)，作為一個(gè)資本市場(chǎng)的支持者，一個(gè)具有著高度國(guó)際化的外匯兌換市場(chǎng)是非常必須的。人民幣兌換和一個(gè)合理的外匯兌換匯率的形成都需要一個(gè)良好有實(shí)際效用的外匯匯兌市場(chǎng)。國(guó)際匯兌市場(chǎng)自從1994年國(guó)家聯(lián)合同業(yè)銀行之后取得了飛速的發(fā)展。在2007年5月9日，中國(guó)國(guó)際匯兌交易系統(tǒng)推出了人民幣的推廣前景，時(shí)間和可能的交易方式。從當(dāng)年的8月17日開(kāi)始，同業(yè)銀行的人民幣市場(chǎng)開(kāi)始啟動(dòng)一系列關(guān)于人民幣與美元，歐元，日元，港幣等貨幣的交易。得到普遍贊同的觀點(diǎn)是交易量每年總體的不斷上升是良好的市場(chǎng)機(jī)制，豐富的交易商品，不斷擴(kuò)大的市場(chǎng)規(guī)模，容量，標(biāo)準(zhǔn)的共同結(jié)果。但是，同樣需要認(rèn)識(shí)到的是，相比于中國(guó)每年龐大的進(jìn)出口總量、資本流量和GDP，中國(guó)國(guó)際匯兌市場(chǎng)現(xiàn)有交易的規(guī)模和類型對(duì)仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了市場(chǎng)的需求。因此，進(jìn)一步建立一個(gè)強(qiáng)大、穩(wěn)定的國(guó)際匯兌市場(chǎng)是人民幣國(guó)際化進(jìn)程中一項(xiàng)重要的任務(wù)。

3.2.3加強(qiáng)改善本土的金融投資環(huán)境

金融投資環(huán)境一般都會(huì)伴隨著國(guó)際化進(jìn)程和本身的健康發(fā)展而不斷進(jìn)步，但是不可忽視的是在當(dāng)今中國(guó)，金融環(huán)境中仍然存在著許多不足，比如依舊存在大量漏洞的銀行系統(tǒng)。低效的跨國(guó)交易平臺(tái)，對(duì)于流通的貨幣無(wú)法提供必須的具有可兼容性的物理載體，單一的金融產(chǎn)品，不夠規(guī)范的離岸金融市場(chǎng)。因此，為了構(gòu)建一個(gè)良好的軟環(huán)境去執(zhí)行人民幣國(guó)際化并與國(guó)際金融市場(chǎng)相匹配，現(xiàn)階段中國(guó)的主要任務(wù)就是加速變革和開(kāi)放金融市場(chǎng)，在最短的時(shí)間內(nèi)建立一個(gè)現(xiàn)代銀行體系和相對(duì)較為完美的金融體系。

4總結(jié)

中國(guó)高速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)和已經(jīng)取得的成就，客觀角度上來(lái)說(shuō)也需要一個(gè)高度國(guó)際化的強(qiáng)力貨幣與之相匹配，這符合經(jīng)濟(jì)和金融發(fā)展的基本規(guī)律。因此，我們可以普遍同意“人民幣國(guó)際化是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果”這一觀點(diǎn)。美國(guó)金融危機(jī)的爆發(fā)加大了重建國(guó)際貨幣金融體系的需求，并給予了人民幣國(guó)際化一個(gè)巨大寶貴的歷史機(jī)會(huì)。當(dāng)然，在這個(gè)過(guò)程中，我們需要時(shí)刻注意加強(qiáng)良好金融市場(chǎng)的建立，有效控制可能的金融危機(jī)，在人民幣國(guó)際化的進(jìn)程中把成本控制在最小。

*GG-LL：請(qǐng)注意GG和LL只是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Krugman為了描述他的模型所給出的兩個(gè)普通名字，就像是兩個(gè)曲線上的標(biāo)識(shí)。它們并不代表什么特殊的含義，也不是什么詞語(yǔ)的縮寫。

參考文獻(xiàn)：

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第三篇：加強(qiáng)煙草行業(yè)公共關(guān)系建設(shè)的必要性和路徑選擇

加強(qiáng)煙草行業(yè)公共關(guān)系建設(shè)的必要性和工作重點(diǎn)

任何一個(gè)行業(yè)要想實(shí)現(xiàn)持續(xù)、快速、高效的發(fā)展都必須借助外部力量，而外部力量對(duì)其支持力度的強(qiáng)弱取決于企業(yè)公共關(guān)系的好壞，煙草行業(yè)也不例外。煙草行業(yè)公共關(guān)系的現(xiàn)狀是：提起煙草行業(yè)就是被認(rèn)為 “有錢”而已,而煙草行業(yè)對(duì)國(guó)家、對(duì)社會(huì)、對(duì)消者的利益的維護(hù),則很少有人提起。因此必須加強(qiáng)煙草行業(yè)公共關(guān)系建設(shè)，樹(shù)立良好的公共形象，讓全社會(huì)的人都能理解和支持煙草專賣“維護(hù)國(guó)家利益、維護(hù)消費(fèi)者利益”的立法宗旨；卷煙零售戶自覺(jué)遵守專賣法律法規(guī),對(duì)違反專賣法律法規(guī)行為及時(shí)以舉報(bào)；司法機(jī)關(guān)對(duì)涉煙違法犯罪的案件能快立案、快判,使走私煙草專賣品、制售假冒煙草專賣品的涉煙違法罪活動(dòng)得到遏制。

（一）公共關(guān)系的概念及加強(qiáng)煙草行業(yè)公共關(guān)系建設(shè)的理由根據(jù)美國(guó)馬里蘭大學(xué)教授格魯尼格的定義，公共關(guān)系就是組織對(duì)其公眾的傳播管理。公共關(guān)系的主體是組織，客體是公眾，方式是傳播。公共關(guān)系是一門管理科學(xué)，主要通過(guò)組織與公眾之間的雙向傳播，達(dá)到協(xié)調(diào)關(guān)系、處理危機(jī)、塑造形象，獲得公眾的信任和支持為自身發(fā)展創(chuàng)造最佳的環(huán)境。

煙草行業(yè)運(yùn)用公共關(guān)系管理的理由主要有：

一是煙草發(fā)展環(huán)境的客觀要求。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和中國(guó)“入世”后自由貿(mào)易規(guī)則的普遍推行，煙草專賣體制受到來(lái)自各方面的壓力和挑戰(zhàn)日益加大。吸煙與健康問(wèn)題越來(lái)越引起社會(huì)公眾的關(guān)注，反吸煙運(yùn)動(dòng)也有所增多。面對(duì)發(fā)展空間受限越來(lái)越多的現(xiàn)實(shí)，加快建立良好的公共關(guān)系，迫在眉睫。

二是打造“和諧煙草”的內(nèi)在需要。在2005年這一中國(guó)煙草發(fā)展的關(guān)鍵年，國(guó)家局提出打造“和諧煙草”。運(yùn)用公共關(guān)系管理，營(yíng)造安定、穩(wěn)固、有序的和諧環(huán)境，才能充分貫徹實(shí)施國(guó)家局“兩個(gè)整合”和“兩個(gè)更高”的精神，進(jìn)一步鞏固煙草行業(yè)已取得成果，順利執(zhí)行行業(yè)各項(xiàng)重大改革舉措。

三是適應(yīng)現(xiàn)代信息社會(huì)企業(yè)管理的發(fā)展趨勢(shì)，即日益重視信息資源、關(guān)系資源、形象資源和傳播資源。

四是符合中國(guó)社會(huì)文化背景。中國(guó)文化屬于人文文化，以“情”為特質(zhì)，追求群體和諧。人們較注重血緣關(guān)系、親朋關(guān)系、地緣關(guān)系、同學(xué)（同事）關(guān)系，充分體現(xiàn)了中國(guó)文化對(duì)關(guān)系的強(qiáng)調(diào)。

（二）煙草行業(yè)公共關(guān)系建設(shè)的重點(diǎn)

按照良好的公共關(guān)系“互相控制、關(guān)系承諾、雙方滿意、彼此信任、達(dá)到目標(biāo)”的五大標(biāo)準(zhǔn)，煙草行業(yè)公共關(guān)系建設(shè)中應(yīng)把握好一下重點(diǎn)：

（1）營(yíng)造真正的企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂，也是企業(yè)形象塑造的核心。只有形成真正的、良性的企業(yè)文化，才能樹(shù)立良好的企業(yè)形象，激勵(lì)企業(yè)員工努力拼搏、奮勇進(jìn)取，同時(shí)使社會(huì)公眾從企業(yè)的人文環(huán)境、氛圍、機(jī)制、服務(wù)、精神態(tài)度等方面感悟到其核心內(nèi)涵，形成良好印象。

（2）加大公益事業(yè)的參與力度

通過(guò)捐資助學(xué)、扶殘濟(jì)困，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，以提高人們對(duì)煙

草有利一面的認(rèn)識(shí)，展示煙草行業(yè)的良好形象，獲取社會(huì)的肯定。

（3）加強(qiáng)與媒體的聯(lián)系，積極開(kāi)展正面宣傳

煙草企業(yè)要注意與新聞媒介建立良好關(guān)系，減少媒體對(duì)外界的負(fù)面報(bào)道，多從正面宣傳，比如：在吸煙與健康的問(wèn)題上，不要只是回避，而要主動(dòng)地開(kāi)展研討。在客觀地承認(rèn)吸煙在一定程度上有害健康的同時(shí)，要揚(yáng)長(zhǎng)避短，從其存在的合理性方面加強(qiáng)宣傳和指引。

（4）營(yíng)造良好的卷煙消費(fèi)環(huán)境

充分發(fā)揮煙草專賣的職能作用，嚴(yán)格執(zhí)法，進(jìn)一步加大卷煙打私打假力度和查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)的力度，嚴(yán)厲打擊煙草領(lǐng)域內(nèi)的違法犯罪行為，確保煙草市場(chǎng)健康有序發(fā)展。大力宣傳煙草專賣法律法規(guī)和假冒卷煙識(shí)別常識(shí)，提高零售戶、消費(fèi)者的識(shí)假、防假、抵假意識(shí)，建設(shè)并宣傳好“12313”煙草專賣品市場(chǎng)監(jiān)管舉報(bào)電話，方便群眾投訴和舉報(bào)，充分發(fā)揮其在打假工作中的作用，保護(hù)國(guó)家稅源、凈化煙草市場(chǎng)、維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益，彰顯煙草專賣利國(guó)利民的行業(yè)價(jià)值。

（5）構(gòu)建多方利益共同體

要堅(jiān)定不移地以“國(guó)家利益至上”為總的宗旨，協(xié)調(diào)好各方利益關(guān)系。與政府部門加強(qiáng)溝通，以溝通增進(jìn)理解，以理解贏得支持。從維護(hù)國(guó)家利益和消費(fèi)者利益的高度出發(fā)，樹(shù)立強(qiáng)烈的服務(wù)理念，開(kāi)展終端建設(shè)、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，維護(hù)好和零售戶的關(guān)系；圍繞“以人為本、關(guān)注健康、關(guān)愛(ài)生命”這個(gè)根本點(diǎn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和品牌整合，把對(duì)消費(fèi)者健康負(fù)責(zé)落到實(shí)處，樹(shù)立起具有強(qiáng)烈社會(huì)責(zé)任感和使命感的煙草形象。

第四篇：論文：就地城鎮(zhèn)化——我國(guó)未來(lái)城鎮(zhèn)化路徑的可行選擇

就地城鎮(zhèn)化——我國(guó)未來(lái)城鎮(zhèn)化路徑的可行選擇

哲學(xué)院副修生 龔?qiáng)W 2010202854

外國(guó)語(yǔ)學(xué)院副修生 張若愚 2010202132

一、引言

到2012年，我國(guó)的城鎮(zhèn)化水平已經(jīng)接近53%，與此同時(shí)，大城市的?城市病?已經(jīng)開(kāi)始凸顯，中小城市和小城鎮(zhèn)卻也出現(xiàn)了吸引力不足的現(xiàn)實(shí)。在這種情況下，有必要探討一下我國(guó)未來(lái)一段時(shí)期城鎮(zhèn)化的模式，探討更加符合中國(guó)特色的城鎮(zhèn)化道路。當(dāng)前，我國(guó)已形成三種典型的城鎮(zhèn)化模式，即特大城市和大城市為核心的城市群模式，中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展模式以及就地城鎮(zhèn)化模式。前兩種模式已探討比較成熟，并有相應(yīng)政策。但就地城鎮(zhèn)化模式還未得到足夠重視。全國(guó)多個(gè)地方已經(jīng)開(kāi)始進(jìn)行有益的探索，這對(duì)加深我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程的認(rèn)識(shí)，制定城鎮(zhèn)化政策更加符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展客觀實(shí)際，具有重要意義。

二、就地城鎮(zhèn)化的概念

?就地城鎮(zhèn)化?是指農(nóng)村人口不向大中城市遷移，而是以中小城鎮(zhèn)為依托，通過(guò)發(fā)展生產(chǎn)和增加收入，發(fā)展社會(huì)事業(yè)，提高自身素質(zhì)，改變生活方式，過(guò)上和城市人一樣的生活。它是一種?既不離土也不離鄉(xiāng)?的城鎮(zhèn)化，因而有人將其稱之為?新型城鎮(zhèn)化的第三條道路?。

就地城鎮(zhèn)化表現(xiàn)為：一是人口集聚程度比較高；二是生產(chǎn)方式上實(shí)現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)，并以二三產(chǎn)業(yè)為主；三是居民享受的公共服務(wù)已經(jīng)達(dá)到或接近城鎮(zhèn)水平。需要指出的是，按照現(xiàn)有城鎮(zhèn)化統(tǒng)計(jì)體系，這些地區(qū)和居民屬于農(nóng)村和農(nóng)民。如果能將這些已經(jīng)城鎮(zhèn)化卻未被統(tǒng)計(jì)為城鎮(zhèn)的地區(qū)和居民納入城鎮(zhèn)，將有利于城鎮(zhèn)化統(tǒng)計(jì)更符合我國(guó)當(dāng)前實(shí)際，并豐富中國(guó)特色的城鎮(zhèn)化發(fā)展模式。

三、就地城鎮(zhèn)化的優(yōu)勢(shì)

1.有利于緩解特大城市和大城市的?城市病?

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)顯示，當(dāng)城鎮(zhèn)化水平達(dá)到50%左右時(shí)，不僅是城鎮(zhèn)化加速期，還是城鎮(zhèn)化質(zhì)量提升關(guān)鍵期。當(dāng)前，北京、上海等大城市已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)出交通擁堵、空氣污染、用水緊張、房?jī)r(jià)過(guò)快上漲等城市病。此外，大量農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口難以融入城市社會(huì)，市民化進(jìn)程滯后。我國(guó)人口眾多,不可簡(jiǎn)單照搬美國(guó)、日本等國(guó)家走特大城市和大城市的城鎮(zhèn)化模式，在短期內(nèi)把大部分農(nóng)村人口集中到城市是不可能的,只有采取?就地城市化?的途徑,建成眾多的適宜人居的村鎮(zhèn),才能減輕大城市的壓力,防治?城市病?。通過(guò)就地城鎮(zhèn)化可以緩解?城市病?，也有利于將發(fā)展農(nóng)業(yè)和農(nóng)村所需的勞動(dòng)力穩(wěn)定在經(jīng)濟(jì)合理的空間半徑內(nèi)。2.有利于為返鄉(xiāng)農(nóng)民工市民化提供有效途徑

相關(guān)調(diào)研顯示，相當(dāng)數(shù)量的農(nóng)民工采取?折返式?進(jìn)城的路子，即在大城市積累了一定資金和技術(shù)后返回家鄉(xiāng)，并選擇進(jìn)入門檻較低的小城鎮(zhèn)就業(yè)和創(chuàng)業(yè)，逐步實(shí)現(xiàn)定居。早在20世紀(jì)80年代初，費(fèi)孝通等人就提出，城鎮(zhèn)化要發(fā)展小城鎮(zhèn)，鼓勵(lì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展，就地解決農(nóng)民的就業(yè)問(wèn)題。就地城鎮(zhèn)化可以讓返鄉(xiāng)的農(nóng)民工在原戶籍城鎮(zhèn)獲得市民身份而不用流向大城市，同時(shí)也可以改善當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)的基礎(chǔ)設(shè)施條件，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展提供良好的環(huán)境。3.有利于推進(jìn)城鄉(xiāng)地區(qū)公共服務(wù)的均等化

縮小城鄉(xiāng)差距，應(yīng)先從推動(dòng)公共服務(wù)的均等化做起。具體而言，就是通過(guò)完善的規(guī)劃，改變土地的利用組合與利用形式，引入更為先進(jìn)的生產(chǎn)和生活方式。就地城鎮(zhèn)化能夠?yàn)檗r(nóng)村居民帶來(lái)更多的財(cái)富與更優(yōu)質(zhì)的生活，并進(jìn)而配備各種基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施，使農(nóng)民享受到更好的居住環(huán)境和配套設(shè)施，在城鄉(xiāng)范圍內(nèi)的處處土地上，都能安居樂(lè)業(yè)。新型城鎮(zhèn)化與傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化的最大不同，在于新型城鎮(zhèn)化是以人為核心的城鎮(zhèn)化，注重保護(hù)農(nóng)民利益，與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化相輔相成。

四、異地城鎮(zhèn)化的弊端

1． 對(duì)流出地人力資源競(jìng)爭(zhēng)力的負(fù)面影響

大部分外出務(wù)工人員是具有一定知識(shí)層次和較強(qiáng)勞動(dòng)能力的青壯年人口，也是城市化過(guò)程中最核心的帶眷人口。青壯年人口的大量流出一方面降低了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的活力，在一定程度上約束了本地城市化的市場(chǎng)邊界，無(wú)形中提高了本地農(nóng)民跨越城市生存門檻的阻力，另一方面改變了本地人口的生產(chǎn)過(guò)程。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，人才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心要素之一，而對(duì)于欠發(fā)達(dá)地區(qū)而言，流出人口意味著人才的不斷流失和人口整體素質(zhì)的下降，影響了本地的區(qū)域創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Α趧?dòng)力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最關(guān)鍵要素，?老人農(nóng)業(yè)?是造成農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展滯后的一個(gè)十分重要的原因，加劇了城鄉(xiāng)發(fā)展的不平衡性，將危及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和糧食安全。2． 加速本地人口的老齡化

從年齡構(gòu)成來(lái)看，16歲——60歲之間的勞動(dòng)適齡人口是異地城市化的主體，留在農(nóng)村的主要以老年人和小孩為主，老年人成為許多地區(qū)主要?jiǎng)趧?dòng)力，部分地區(qū)呈現(xiàn)?種田沒(méi)壯勞力，抗災(zāi)缺人手，農(nóng)業(yè)副業(yè)化、村莊‘空心化’，甚至‘凋敝化’?的態(tài)勢(shì)。農(nóng)村人口老齡化改變了農(nóng)村實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的人口基礎(chǔ)，改變了農(nóng)業(yè)發(fā)展的主體結(jié)構(gòu)，老年人的體力、知識(shí)、生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)方式，已越來(lái)越不適應(yīng)發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的要求，嚴(yán)重降低了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的活力。農(nóng)村在老年人口總數(shù)、老齡化水平和老年撫養(yǎng)比等三個(gè)重要指標(biāo)上都明顯高于城市，農(nóng)村人口老齡化高于城市，形成了老齡化城鄉(xiāng)倒置的嚴(yán)峻格局。此外，老年人生活改善嚴(yán)重滯后，農(nóng)村龐大老年群體日益增長(zhǎng)的養(yǎng)老消費(fèi)，也使農(nóng)村現(xiàn)代化負(fù)重運(yùn)行。3． 對(duì)輸入城市造成沖擊

農(nóng)民工的大量涌入對(duì)城市生活造成了一定的壓力，在交通設(shè)施、住房供應(yīng)、市政設(shè) 施、社會(huì)治安等方面都有所體現(xiàn)。大量農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口難以融入城市社會(huì)，市民化進(jìn)程滯后。被納入城鎮(zhèn)人口統(tǒng)計(jì)的2億多農(nóng)民工及其隨遷家屬，未能在教育、就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老、保障性住房等方面平等享受城鎮(zhèn)居民的基本公共服務(wù)，城鎮(zhèn)內(nèi)部出現(xiàn)新的二元結(jié)構(gòu)矛盾，制約了城鎮(zhèn)化對(duì)擴(kuò)大內(nèi)需和結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用，也存在著社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)隱患。體制機(jī)制不健全，阻礙了城鎮(zhèn)化健康發(fā)展。現(xiàn)行戶籍管理、土地管理、社會(huì)保障、財(cái)稅金融、行政管理等制度，在一定程度上固化了已經(jīng)形成的城鄉(xiāng)利益失衡格局，制約了農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化和城鄉(xiāng)發(fā)展一體化。

五、北京農(nóng)村地區(qū)就地城鎮(zhèn)化的案例分析

1.北京密云蔡家洼：

（1）引入農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)：北京聚隴山農(nóng)業(yè)開(kāi)發(fā)公司/巨龍莊園科技公司（2）分析區(qū)位優(yōu)勢(shì)：具有發(fā)展規(guī)模農(nóng)業(yè)和相關(guān)深加工產(chǎn)業(yè)的良好基礎(chǔ)（3）土地規(guī)劃：實(shí)現(xiàn)土地集約，高效利用，分區(qū)開(kāi)發(fā)（4）打造高端綠色旅游：因地制宜，招商引資

2.北京朝陽(yáng)高碑店：

（1）利用良好區(qū)位優(yōu)勢(shì)：交通便利，出租房屋，?瓦片經(jīng)濟(jì)?

（2）?民辦公助?住宅建造改造方案：自己周轉(zhuǎn)，自己拆房，自己籌資，自己建房；統(tǒng)一設(shè)計(jì)，統(tǒng)一施工，政府支持

（3）屬地化就業(yè)：弘揚(yáng)振興傳統(tǒng)文化的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路

六、總結(jié)

我們認(rèn)為，城鎮(zhèn)化的過(guò)程，并不一定意味著人口和產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)空間轉(zhuǎn)移，而是要用城鎮(zhèn)的生產(chǎn)生活方式和現(xiàn)代文明理念改變農(nóng)村，在全社會(huì)逐步得到推廣的過(guò)程。由此，推進(jìn)城鎮(zhèn)化需要解決兩個(gè)核心問(wèn)題：一是涉農(nóng)產(chǎn)業(yè)獲得產(chǎn)業(yè)平均利潤(rùn)的問(wèn)題；二是解決農(nóng)村居民獲得社會(huì)平均公共服務(wù)水平的問(wèn)題。在推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和城鎮(zhèn)化的過(guò)程中，視角既要在城市，也要在農(nóng)村。進(jìn)城農(nóng)民，關(guān)鍵是如何讓他們享受到市民的權(quán)利和待遇；沒(méi)進(jìn)城的農(nóng)民，他們?nèi)詫^斗在農(nóng)業(yè)第一線，建設(shè)新農(nóng)村。因此，我們應(yīng)重視仍然務(wù)農(nóng)的農(nóng)民生產(chǎn)生活就地城鎮(zhèn)化的問(wèn)題。這樣，既順應(yīng)了農(nóng)民的意愿，又不會(huì)造成日益嚴(yán)重的城市病，還可以降低城鎮(zhèn)化的成本。

關(guān)于城鎮(zhèn)化過(guò)程中有效解決土地資源的合理利用問(wèn)題，我們認(rèn)為，首先，要在堅(jiān)持用途管制前提下，分配好土地非農(nóng)化和城鎮(zhèn)化產(chǎn)生的增值收益。明晰土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地使用權(quán)、集體收益分配權(quán)等。進(jìn)一步明確土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的物權(quán)性質(zhì)，探索農(nóng)村集體建設(shè)用地有償使用制度，顯化土地資產(chǎn)價(jià)值。其次，要切實(shí)加強(qiáng)土地利用管控和綜合整治。為確保耕地保有量18億畝不減少，完善以規(guī)劃計(jì)劃管理、基本農(nóng)田保護(hù)、耕地占補(bǔ)平衡等為手段的土地利用管控體系。圍繞建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田開(kāi)展農(nóng)村土地整治，通過(guò)城鎮(zhèn)低效用地再開(kāi)發(fā)、工礦廢棄地復(fù)墾等模式開(kāi)展建設(shè)用地整治，對(duì)原來(lái)分散、凌亂、土地資源利用效率低下的村落進(jìn)行集中改造，挖掘整理出大量發(fā)展用地，實(shí)現(xiàn)土地及各種公共資源最大限度的整合提升和集約利用。最后，大力推進(jìn)農(nóng)村集體土地確權(quán)登記，建立統(tǒng)一的城鄉(xiāng)土地市場(chǎng)。在制定土地利用規(guī)劃和城市規(guī)劃時(shí)，不要把土地人為地分為農(nóng)村與城市，而應(yīng)該按照科學(xué)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)布局，將土地分為農(nóng)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)用地，按用途管理土地而不是按城鄉(xiāng)管理，做到國(guó)有土地和集體所有土地?同地、同價(jià)、同權(quán)??？傊覀円獔?jiān)持實(shí)施最嚴(yán)格的耕地保護(hù)制度和節(jié)約用地制度，按照管住總量、嚴(yán)控增量、盤活存量的原則，創(chuàng)新土地管理制度，優(yōu)化土地利用結(jié)構(gòu)，提高土地利用效率，合理滿足城鎮(zhèn)化的用地需求。

第五篇：反壟斷法立法的必要性和可行性

內(nèi)容摘要：【摘要】反壟斷法與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是競(jìng)爭(zhēng)法律體系的兩大組成部份。從1994年開(kāi)始，反壟斷法就已經(jīng)進(jìn)入到國(guó)家的立法日程，但一直以來(lái)，由于社會(huì)各界對(duì)其立法的必要性和可行性爭(zhēng)議非常大，直到現(xiàn)在反壟斷法仍未出臺(tái)。我國(guó)要建立公平、競(jìng)爭(zhēng)、統(tǒng)一的市場(chǎng)秩序，需要一部適合我國(guó)國(guó)情且具有可行性的反壟斷法。這部反壟斷法中應(yīng)該包含禁止行政壟斷、禁止壟斷協(xié)議、控制企業(yè)合并、禁止濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位四個(gè)方面內(nèi)容，而在自然壟斷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和特定的卡特爾協(xié)議適用除外，同時(shí)要建立一個(gè)獨(dú)立、高效、權(quán)威的反壟斷執(zhí)法體系，明確設(shè)置壟斷違法行為的法律責(zé)任。

【關(guān)鍵詞】反壟斷 立法 必要性 可行性

一、反壟斷法立法必要性和現(xiàn)狀

競(jìng)爭(zhēng)法律在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系中占有極其重要的地位，國(guó)外稱之為經(jīng)濟(jì)憲法或經(jīng)濟(jì)基本法。據(jù)聯(lián)合國(guó)以及經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（oecd）統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前世界上約有80多個(gè)國(guó)家制定了競(jìng)爭(zhēng)法律[①]。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂，運(yùn)用法律手段確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體平等、公平、自由地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，是世界各國(guó)通行的作法。反壟斷法被西方國(guó)家稱為“經(jīng)濟(jì)憲法”，主要原因是反壟斷法所維護(hù)的是競(jìng)爭(zhēng)自由，完善的是有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，制止的是限制競(jìng)爭(zhēng)、不公平交易的行為。反壟斷法在維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了積極的作用。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷是競(jìng)爭(zhēng)法律的兩大部份，我國(guó)第八屆全國(guó)人大常委會(huì)第三次會(huì)議于１９９３年９月通過(guò)了《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，但是《反壟斷法》卻至今沒(méi)有出臺(tái)。我國(guó)需要一部能確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體平等、公平、自由競(jìng)爭(zhēng)的《反壟斷法》。

（一）反壟斷法立法的必要性

1、維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)自由和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益需要一部反壟斷法

打破行業(yè)壟斷和地區(qū)封鎖，促進(jìn)商品和生產(chǎn)要素在全國(guó)市場(chǎng)自由流動(dòng)，健全統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，切實(shí)保護(hù)經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，就必須完善競(jìng)爭(zhēng)法律制度，這是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要。只有維護(hù)公平和自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制才能使社會(huì)資源得到優(yōu)化配置，企業(yè)才能具有創(chuàng)新和發(fā)展的動(dòng)力，消費(fèi)者才能得到較大的社會(huì)福利。

2、制定反壟斷法對(duì)中國(guó)加入ｗｔｏ具有重要意義

隨著我國(guó)加入世界貿(mào)易組織和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)一步對(duì)外開(kāi)放，更多的外國(guó)企業(yè)和外國(guó)商品將會(huì)進(jìn)入我國(guó)的市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)將越來(lái)越激烈?？鐕?guó)公司對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響越來(lái)越大，遏制跨國(guó)公司在中國(guó)的壟斷違法行為，保護(hù)民族工業(yè)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，促進(jìn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的完善，亟需制定反壟斷法。

3、不合理壟斷行為需要法律制約

我國(guó)要建立公平、競(jìng)爭(zhēng)、統(tǒng)一的市場(chǎng)秩序，但一些壟斷現(xiàn)象，如限定價(jià)格、價(jià)格歧視、劃分市場(chǎng)、壟斷協(xié)議、掠奪性定價(jià)、搭售、強(qiáng)制交易、公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的行為等，嚴(yán)重地干擾了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行，破壞了競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)秩序。現(xiàn)行法律規(guī)定不健全，需要一部明確的反壟斷法，對(duì)不合理壟斷行為予以制約。

4、反壟斷與發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)不矛盾

反壟斷法禁止的是壟斷違法行為，而不是壟斷狀態(tài)。壟斷組織作為經(jīng)濟(jì)組織形式，沒(méi)有合法與違法之分，是中性的，只有當(dāng)壟斷組織是以限制競(jìng)爭(zhēng)、取消市場(chǎng)為目的而成立，或壟斷組織實(shí)施了破壞競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為時(shí)，才是違法的，反壟斷法才予以禁止或抑制。反壟斷法不反對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模和大企業(yè)，只是反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)的大企業(yè)濫用其市場(chǎng)支配地位的行為。反壟斷法在保護(hù)自由、公平競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，也會(huì)促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

5、反壟斷法具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特殊作用

我國(guó)當(dāng)前正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡階段，政企不分的現(xiàn)象尚未完全改變，來(lái)自政府方面的行政性限制競(jìng)爭(zhēng)的情況仍然十分嚴(yán)重，特別是地方保護(hù)主義。行政性限制競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)比經(jīng)濟(jì)性的限制競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重得多，這也是我國(guó)當(dāng)前建立有效競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)模式的主要障礙所在。反壟斷法的出臺(tái)有助于政府及其所屬部門建立公平、公正、自由的市場(chǎng)觀念，具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特殊作用。

（二）反壟斷法立法的現(xiàn)狀

反壟斷法的制定波折不斷，我國(guó)早在1994年開(kāi)始《反壟斷法》的制定，起草工作由國(guó)務(wù)院法制辦、國(guó)家工商行政管理總局和原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委聯(lián)合負(fù)責(zé)，當(dāng)時(shí)該法被列入第八屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃，但并未出臺(tái)。４年后，再次被列入第九屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃，但期間仍未出臺(tái)。２００３年１２月份，全國(guó)人大常委會(huì)又將該法列入十屆全國(guó)人大立法規(guī)劃，并作為本屆人大要出臺(tái)的重要經(jīng)濟(jì)立法項(xiàng)目。國(guó)務(wù)院也將該法列入２００４年立法計(jì)劃，《反壟斷法》草案終于在05年6月上交國(guó)務(wù)院法制辦。由于對(duì)其中的一些問(wèn)題爭(zhēng)議過(guò)大，原計(jì)劃在2005年10月由全國(guó)人大常委會(huì)審議的草案被安排在今年6月進(jìn)行初審。根據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)2006年立法計(jì)劃的安排，制定《反壟斷法》將是今年6月全國(guó)人大常委會(huì)會(huì)議的重要議程之一。

其實(shí)反壟斷法的醞釀，時(shí)間更早。1980年，國(guó)務(wù)院就發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》，從此揭開(kāi)了我國(guó)反壟斷立法的序幕。１９８７年８月，原國(guó)務(wù)院法制局成立了反壟斷法起草小組，１９８８年就提出了《反對(duì)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)暫行條例草案》。我國(guó)1993年開(kāi)始實(shí)施的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》是一部制約不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和限制競(jìng)爭(zhēng)行為的法律，該法禁止的11種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為中有5種屬于限制競(jìng)爭(zhēng)或者說(shuō)是壟斷行為，主要包括公用企業(yè)或者其他依法具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者限制競(jìng)爭(zhēng)行為，行政性壟斷行為、低于成本價(jià)銷售行為、搭售行為和串通招投標(biāo)行為。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)已有25個(gè)地方性立法機(jī)關(guān)制定了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的實(shí)施條例或?qū)嵤┺k法。這些地方性法規(guī)依據(jù)法律規(guī)定不僅對(duì)工商部門履行反壟斷職能作了細(xì)化，還做出了補(bǔ)充規(guī)定，特別規(guī)定了禁止一些聯(lián)合操縱市場(chǎng)的卡特爾行為的反壟斷法律法規(guī)等。[②] 現(xiàn)行反壟斷法規(guī)是分散在價(jià)格法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、招投標(biāo)法、國(guó)家各部委對(duì)壟斷問(wèn)題所作的行政性法規(guī)等眾多規(guī)范性文件之中，缺乏一部統(tǒng)一和系統(tǒng)的法律規(guī)定。在這種情況下，中國(guó)目前也缺少一個(gè)獨(dú)立和權(quán)威的反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)。

二、現(xiàn)行反壟斷法的特點(diǎn)

1、沒(méi)有反壟斷基本法，而涉及反壟斷的相關(guān)規(guī)定不健全、雜亂零散

現(xiàn)行的反壟斷立法大多以規(guī)章、地方性法規(guī)的形式體現(xiàn)。如1989年國(guó)家體改委、國(guó)家計(jì)委等聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于企業(yè)兼并的暫行辦法》，國(guó)家工商行政管理局1993年發(fā)布的《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》等。在缺少基本法的情況下，各個(gè)部門的立法的統(tǒng)一性就很成問(wèn)題，各個(gè)地方性法規(guī)規(guī)定也相互不同，而且，這些法規(guī)的解釋也缺少相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。沒(méi)有一部基本法，這是一個(gè)法律體系統(tǒng)一和完整性的問(wèn)題。其次，對(duì)一些壟斷行為沒(méi)有規(guī)定或者規(guī)定不健全，對(duì)濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的其他限制競(jìng)爭(zhēng)行為及經(jīng)營(yíng)者之間卡特爾協(xié)議限制競(jìng)爭(zhēng)行為沒(méi)有規(guī)定，造成監(jiān)管缺位，而對(duì)于低成本銷售行為、搭售和附加不合理?xiàng)l件行為，都沒(méi)有明確規(guī)定法律責(zé)任，對(duì)行政壟斷行為的處理力度弱，不具操作性。

2、部門立法，爭(zhēng)議不斷

目前我國(guó)并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)，而同時(shí)各行政部門為獲取法案執(zhí)行權(quán)，進(jìn)而獲得相應(yīng)的機(jī)構(gòu)設(shè)置權(quán)和財(cái)權(quán)，都在努力爭(zhēng)取立法主導(dǎo)權(quán)。2004年3月，商務(wù)部將《中華人民共和國(guó)反壟斷法(送審稿)》單獨(dú)提交了給國(guó)務(wù)院法制辦，在關(guān)審稿中商務(wù)部將反壟斷的執(zhí)行權(quán)劃歸自己所有；發(fā)改委則在2003年通過(guò)了自己制定的《制止價(jià)格壟斷行為暫行規(guī)定》，規(guī)定中明確賦予發(fā)改委對(duì)價(jià)格壟斷行為的認(rèn)定、處罰、解釋等權(quán)力。2004年年末，發(fā)改委研究機(jī)構(gòu)發(fā)布題為《當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及2005年的政策取向》的報(bào)告，呼吁“盡快制定和出臺(tái)《反壟斷法》，從依法管理、提高信息透明度和價(jià)格監(jiān)管等方面加強(qiáng)對(duì)壟斷行業(yè)的管理”。國(guó)家工商總局的表現(xiàn)相對(duì)較為低調(diào)，除了在2004年6月推出一份《在華跨國(guó)公司限制競(jìng)爭(zhēng)行為表現(xiàn)及對(duì)策》的報(bào)告外，別無(wú)其它行動(dòng)。實(shí)際上，早在10年前，國(guó)家工商總局就在其公平貿(mào)易局下設(shè)了反壟斷處。自1999至2004年，全國(guó)工商行政管理系統(tǒng)依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》查處的壟斷案件就有5200多起。[③] 目前我國(guó)對(duì)反壟斷立法主要是由各部門根據(jù)其職責(zé)針對(duì)各種壟斷現(xiàn)象進(jìn)行分別地規(guī)定，如對(duì)兼并問(wèn)題、公用企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題、價(jià)格壟斷問(wèn)題等。這當(dāng)然與轉(zhuǎn)軌時(shí)期經(jīng)濟(jì)狀況復(fù)雜多變，不能用統(tǒng)一的規(guī)則進(jìn)行調(diào)整有關(guān)。而且各部門對(duì)反壟斷的認(rèn)識(shí)也有待深化。首先，它違背了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一規(guī)則的要求。不同的部門立法和對(duì)各個(gè)問(wèn)題的分別立法會(huì)使對(duì)某一共同的社會(huì)關(guān)系形成不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)。其次，它違背了法律的整合性的要求。再者，它使各部門的權(quán)限模糊以及法律權(quán)威性降低。這些缺陷都使得這種反壟斷放在一起進(jìn)行規(guī)定。

3、經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷不分

我國(guó)現(xiàn)階段是處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)渡階段，尚不具備成熟的市場(chǎng)條件，特別是由于體制的原因，我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)生活中形形色色的壟斷主要地不是來(lái)自經(jīng)濟(jì)壟斷，而是行政性壟斷。目前法規(guī)都將經(jīng)濟(jì)壟斷和行政壟斷放在一起進(jìn)行規(guī)定，這是有歷史原因的，在傳統(tǒng)的計(jì)劃體制下，經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷的區(qū)分是很困難的，國(guó)家既是經(jīng)濟(jì)的參與者，又是經(jīng)濟(jì)的管理者，都是國(guó)家職能的表現(xiàn)，具體的表現(xiàn)就是國(guó)營(yíng)企業(yè)。用行政的方法安排和管理企業(yè)及其生產(chǎn)是原有體制的基本特點(diǎn)。因而在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革實(shí)踐中，對(duì)兩種壟斷進(jìn)行截然區(qū)分是困難的，這也成為我國(guó)反壟斷法長(zhǎng)期難以產(chǎn)生的一個(gè)重要的原因。而行政壟斷對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的危害更大，其最典型的表現(xiàn)形式是行業(yè)壟斷和地方保護(hù)。

三、反壟斷適用范圍的可行性

壟斷能帶來(lái)規(guī)模效益，它是商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的產(chǎn)物，本身就是社會(huì)進(jìn)步的標(biāo)志。同時(shí)依照國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和其他經(jīng)濟(jì)政策，在某些領(lǐng)域是需要避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，在這些領(lǐng)域里進(jìn)行自由競(jìng)爭(zhēng)無(wú)益于公共利益，在特定領(lǐng)域?qū)嵭袎艛喔欣谫Y源的合理配置，這時(shí)就不再適用反壟斷法。所謂反壟斷法適用除外，亦稱適用豁免，系指在某些領(lǐng)域?qū)δ承┦马?xiàng)不適用反壟斷法。具體而言是指在某些特定行為或領(lǐng)域中法律允許一定的壟斷狀態(tài)及壟斷行為存在即對(duì)某些雖屬限制競(jìng)爭(zhēng)的特定協(xié)調(diào)或聯(lián)合或單獨(dú)行為，反壟斷法不予追究的一項(xiàng)法律制度。為了規(guī)范我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，建立有效競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)模式，對(duì)禁止行政壟斷、禁止壟斷協(xié)議、控制企業(yè)合并、禁止濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位四個(gè)方面內(nèi)容，我國(guó)反壟斷法應(yīng)予以規(guī)定，同時(shí)根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況并借鑒一些國(guó)家的立法，在部份自然壟斷行業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域、特殊的卡特爾協(xié)議方面，反壟斷法適用除外。

（一）應(yīng)適用反壟斷法的范圍

1、禁止行政壟斷

行政壟斷是指政府及其部門濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。目前經(jīng)濟(jì)生活中形形色色的壟斷主要地不是來(lái)自經(jīng)濟(jì)壟斷，而是來(lái)自舊體制下的行政性壟斷。行政壟斷的本質(zhì)是以權(quán)經(jīng)商，即依靠手中的權(quán)力與民爭(zhēng)利，其不僅阻礙市場(chǎng)的發(fā)育和發(fā)展，導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)，而且破壞了國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，既損害了消費(fèi)者的利益，也嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)的利益。此外，濫用行政權(quán)力的行為還為某些政府官員以權(quán)謀私和權(quán)錢交易提供了機(jī)會(huì)，在一定程度上引發(fā)了腐敗，損害了政府的形象。行政性壟斷經(jīng)過(guò)多年整治，并沒(méi)有得到有效遏制，一個(gè)突出的表現(xiàn)是，石油、煤炭、鋼鐵等壟斷程度原本就很高的資源性、基礎(chǔ)性行業(yè)，近年來(lái)紛紛通過(guò)提高準(zhǔn)入門檻、實(shí)施強(qiáng)制合并等手段，排斥中小企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)，向大型國(guó)有企業(yè)集中。是否將反行政壟斷區(qū)別于反經(jīng)濟(jì)壟斷作為重要章節(jié)列入《反壟斷法》，是當(dāng)前爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。有觀點(diǎn)認(rèn)為不應(yīng)將反行政壟斷內(nèi)容列入反壟斷法中，因?yàn)橥ㄟ^(guò)行政手段提高國(guó)有企業(yè)的壟斷水平可以提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、可以保證管理水平防范生產(chǎn)事故、可以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。然而這種觀點(diǎn)經(jīng)不起推敲，企業(yè)的規(guī)模和效益應(yīng)當(dāng)通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而不是靠行政手段整合。另外生產(chǎn)事故和國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與企業(yè)的大小、所有制也沒(méi)有必然聯(lián)系。還有另外一種觀點(diǎn)認(rèn)為，行政性壟斷雖然是當(dāng)前對(duì)中國(guó)正常市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的最大制約，需要著力解決。但是，行政性壟斷是轉(zhuǎn)軌過(guò)程中的政治經(jīng)濟(jì)體制造成的，必須依靠進(jìn)一步經(jīng)濟(jì)體制改革和政治體制改革，從源頭上加以治理，一部《反壟斷法》無(wú)法承擔(dān)這個(gè)任務(wù)。這種觀點(diǎn)的確有道理，我們不能指望一部《反壟斷法》能夠一勞永逸地消除各種壟斷。但是，完善社會(huì)主義法制要求將禁止行政壟斷列入法律規(guī)定，而不能僅通過(guò)人為決策的行政手段來(lái)解決。通過(guò)立法才能正確地向政府部門及社會(huì)傳遞禁止行政壟斷的信號(hào)，才有助于行政壟斷問(wèn)題的解決。其次，將“禁止濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)”列入法律規(guī)定，可以明確行政壟斷的法律責(zé)任，有助于加強(qiáng)對(duì)政府及政府部門行使權(quán)力介入商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)督。