第一篇：著作權(quán)法的公共領(lǐng)域理論誤讀與解讀論文

摘要:近年來，著作權(quán)法中的公共領(lǐng)域面臨著不斷被削減的危險(xiǎn)，著作權(quán)人和社會公眾之間的平衡被打破，由此社會公眾的利益也受到了極大的挑戰(zhàn)。本文重點(diǎn)解讀了著作權(quán)法上公共領(lǐng)域理論，強(qiáng)調(diào)公共領(lǐng)域的功能在于保障再創(chuàng)作、實(shí)現(xiàn)著作權(quán)利益平衡以及對抗知識產(chǎn)權(quán)非理性擴(kuò)張，并對公共領(lǐng)域的保護(hù)提出相應(yīng)的建議，即建立有償公共領(lǐng)域制度和推行知識共享協(xié)議。

關(guān)鍵詞:著作權(quán);公共領(lǐng)域;誤讀;解讀

一、著作權(quán)法上公共領(lǐng)域理論的概念及現(xiàn)狀

(一)著作權(quán)法上公共領(lǐng)域理論的內(nèi)涵與特征

不同語境下，公共領(lǐng)域一詞的內(nèi)涵差異頗大。公共領(lǐng)域在著作權(quán)法上的最初含義指的是權(quán)利保護(hù)期屆滿的狀態(tài)。但李特曼(JessicaLitman)提出了一個(gè)較為不同的公共領(lǐng)域的概念，她認(rèn)為著作權(quán)作品中不受保護(hù)的內(nèi)容，如思想、方法、系統(tǒng)等，才是公共領(lǐng)域中最重要的。①公共領(lǐng)域的特征體現(xiàn)在:(1)公共性:社會公眾是公共領(lǐng)域的主體，享有權(quán)利，同時(shí)也要履行保護(hù)公共領(lǐng)域的義務(wù);(2)平等性:公共領(lǐng)域平等地對每一位社會公眾開放，每一位社會公眾都擁有合理使用公共領(lǐng)域的權(quán)利;(3)不可撤銷性:進(jìn)入公共領(lǐng)域之后的作品，無論何種原因不可被撤回，不可被個(gè)人私有化;(4)歷史傳承性:公共領(lǐng)域的發(fā)展依賴于社會公眾一代又一代的傳承，每一個(gè)時(shí)代每一位社會公眾都有義務(wù)保護(hù)公共領(lǐng)域繼續(xù)傳承下去，為后代提供學(xué)習(xí)創(chuàng)作的豐富領(lǐng)域。

(二)公共領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)狀況:

著作權(quán)的擴(kuò)張擠壓了公共領(lǐng)域著作權(quán)的擴(kuò)張首先表現(xiàn)為著作權(quán)保護(hù)期限的延長。保護(hù)期限的延長，嚴(yán)重延緩了作品進(jìn)入公共領(lǐng)域的時(shí)間，嚴(yán)重限制了社會公眾接近作品的機(jī)會。其次，技術(shù)保護(hù)措施加強(qiáng)了對公共領(lǐng)域的封鎖。技術(shù)保護(hù)措施使得著作權(quán)人對作品的控制大大地加強(qiáng)，導(dǎo)致公眾難以對作品進(jìn)行公共領(lǐng)域意義上的使用。②公共領(lǐng)域的存在為個(gè)人在文學(xué)、藝術(shù)、科技等領(lǐng)域的創(chuàng)新與進(jìn)步提供了極為豐富、不可或缺的資源，同時(shí)公共領(lǐng)域需要著作權(quán)人作出相應(yīng)的義務(wù)或者一定的奉獻(xiàn)，來不斷豐富公共領(lǐng)域，避免公共領(lǐng)域資源的枯竭，我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到公共領(lǐng)域與個(gè)人著作權(quán)之間的共生關(guān)系。著作權(quán)法對于著作權(quán)的過于絕對的保護(hù)，會導(dǎo)致后續(xù)作者可使用的公共領(lǐng)域范圍越來越狹窄，后續(xù)作品的創(chuàng)作難度也日漸陡增，這并不利于人類文化的傳承與延續(xù)。

二、著作權(quán)法上公共領(lǐng)域理論的誤讀

(一)“功能主義”的公共領(lǐng)域觀

“功能主義”公共領(lǐng)域理論，產(chǎn)生于19世紀(jì)，對當(dāng)時(shí)泛大西洋地區(qū)的人而言，只要作品在物理上是可以獲得的，它們就處于公共領(lǐng)域。③這種公共領(lǐng)域理論嚴(yán)重侵害了當(dāng)時(shí)歐洲著作權(quán)人的權(quán)益?！肮δ苤髁x”公共領(lǐng)域理論觀實(shí)際上是西方國家未盜用他人作品著作權(quán)或者無償竊取他人知識財(cái)產(chǎn)時(shí)的一種冠冕堂皇的借口，與著作權(quán)法上的公共領(lǐng)域理論完全不同，我們應(yīng)當(dāng)摒棄這種“功能主義”的公共領(lǐng)域理論觀。

(二)“浪漫主義”的公共領(lǐng)域觀

“浪漫主義”公共領(lǐng)域觀同樣帶著濃厚的功利主義色彩。西方發(fā)達(dá)國家為了將人類原始的文化資源，如民間故事、民間傳說、民間文化等傳統(tǒng)知識以及傳統(tǒng)遺傳資源等，大肆無償?shù)芈訆Z和利用，而編造了所謂的“浪漫主義”公共領(lǐng)域觀。④基于所謂的“浪漫主義”公共領(lǐng)域理論，所有國家可平等地開發(fā)屬于全人類公共領(lǐng)域的財(cái)富，即為各個(gè)國家提供平等的開發(fā)機(jī)會。然而需要強(qiáng)調(diào)的是每個(gè)國家的國情和國力千差萬別，該理論所謂的“平等”實(shí)際上從一開始就不平等，因此“浪漫主義”的公共領(lǐng)域理論實(shí)際上也是不可取的。

三、正確解讀著作權(quán)法上的公共領(lǐng)域理論

(一)著作權(quán)法設(shè)計(jì)公共領(lǐng)域的功能

1．保障再創(chuàng)作。公共領(lǐng)域的存在對于保障后續(xù)作品的創(chuàng)作有很大的積極意義。任何作品都不可能是無源之水、無本之木。公共領(lǐng)域是作者創(chuàng)作的根源，一切作品的創(chuàng)作都要借用以前的作品，即站在巨人的肩膀上，同時(shí)作者也要為公共領(lǐng)域做出自己的貢獻(xiàn)，確保公共領(lǐng)域的存在，為后續(xù)作品的創(chuàng)作提供根基。⑤2．實(shí)現(xiàn)著作權(quán)利益平衡。人類文化具有傳承性，任何作品的產(chǎn)生既要依靠作者個(gè)人的努力，但同樣也離不開人類智力延存的公共領(lǐng)域，因此完全禁止社會公眾對于作者作品合理利用本身就不合理。社會公眾是公共領(lǐng)域的主體，有權(quán)合理利用公共領(lǐng)域。公共領(lǐng)域的存在是保持著作權(quán)人和社會公眾之間權(quán)利平衡的一種重要手段。3．對抗知識產(chǎn)權(quán)非理性擴(kuò)張。著作權(quán)人認(rèn)為自己在創(chuàng)作過程中付出了極大的努力，因此不斷地為自己的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行抗?fàn)?，而社會公眾作為公共領(lǐng)域的主體，并未意識到著作權(quán)擴(kuò)張對于公共領(lǐng)域的威脅，著作權(quán)的保護(hù)和公共領(lǐng)域的保護(hù)兩者存在極為不平等的競爭，這種競爭嚴(yán)重威脅了公共領(lǐng)域的存在。公共領(lǐng)域是我們社會公共文化的根基，而著作權(quán)的擴(kuò)張已經(jīng)動搖了社會公共文化的根基，因此著作權(quán)法在保護(hù)著作權(quán)人權(quán)利的同時(shí)，也要保護(hù)社會公眾的權(quán)益。

(二)公共領(lǐng)域的保護(hù)

1．建立有償公共領(lǐng)域制度。有償公共領(lǐng)域制度最早產(chǎn)生于法國，并在實(shí)踐中取得了極為積極的效果?；谖覈鴩?，應(yīng)當(dāng)由國家版權(quán)總局發(fā)起建立有償公共領(lǐng)域制度，首先成立一個(gè)專門管理公共領(lǐng)域版稅的基金會，之后國家版權(quán)總局通過對公共領(lǐng)域作品利用商，如出版者、表演者、制作者等收取一定的版稅，然后由該基金會統(tǒng)一支配這些版稅收入，將其用于繁榮公共領(lǐng)域的事業(yè)上，如維持有償公共領(lǐng)域制度的良性運(yùn)轉(zhuǎn)，幫助一些貧困作者出版他們的優(yōu)秀作品等。有償公共領(lǐng)域制度的良性運(yùn)轉(zhuǎn)首先在于國家版權(quán)總局及時(shí)充足的收繳稅款，其次在于基金會對于所有稅款的合理利用，因此要加強(qiáng)對于基金會的監(jiān)督和管理。⑥2．推行知識共享協(xié)議。知識共享協(xié)議本質(zhì)上是一種著作權(quán)領(lǐng)域的合同。知識共享協(xié)議充分尊重了著作權(quán)人的意思自治，使得著作權(quán)人在有所收益的同時(shí)，又為公共領(lǐng)域注入新的源泉，繁榮社會公共文化。在我國，可以由中國知識產(chǎn)權(quán)協(xié)會專門負(fù)責(zé)推行知識共享協(xié)議。首先，由不同領(lǐng)域的著作權(quán)人代表對各自領(lǐng)域內(nèi)著作權(quán)人的想法和態(tài)度進(jìn)行調(diào)研;其次草擬出幾份不同保護(hù)程度的知識共享協(xié)議向社會大眾公布，聽取社會大眾的意見和建議，并對所有草擬的知識共享協(xié)議進(jìn)行投票;最后，平衡著作權(quán)人意見和社會公眾的選擇，選定最后2－3個(gè)版本的知識共享協(xié)議進(jìn)行推行。實(shí)踐過程中，根據(jù)著作權(quán)人自己的意愿選擇其中一種最為合適自己的許可協(xié)議，將自己的作品有償?shù)奶峁┙o公眾。

注釋

①李雨峰.版權(quán)法上公共領(lǐng)域的概念［J］．學(xué)術(shù)論壇，2007，17(5):3－8．

②馮心明,丘云卿.現(xiàn)代著作權(quán)法公共領(lǐng)域的危機(jī)和出路［J］．華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)，2011(4):94－99．

③黃匯.著作權(quán)法上公共領(lǐng)域理論的誤讀及其批判［J］．知識產(chǎn)權(quán)，2014(8):37－40．

④黃匯.著作權(quán)法上公共領(lǐng)域理論的誤讀及其批判［J］．知識產(chǎn)權(quán)，2014(8):37－40．

⑤馮曉青.試論著作權(quán)限制之正當(dāng)性［J］．湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2007，31(3):14－21．

⑥黃匯.版權(quán)法上的公共領(lǐng)域研究［D］．重慶:西南政法大學(xué)，2009:119－122．

參考文獻(xiàn)

［1］黃匯.版權(quán)法上的公共領(lǐng)域研究［J］．現(xiàn)代法學(xué)，2008，30(3)．

［2］李雨峰.版權(quán)法上公共領(lǐng)域的概念［J］．學(xué)術(shù)論壇，2007，17(5)．

［3］馮心明,丘云卿.現(xiàn)代著作權(quán)法公共領(lǐng)域的危機(jī)和出路［J］．華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會科學(xué)版)，2011．

［4］黃匯.著作權(quán)法上公共領(lǐng)域理論的誤讀及其批判［J］．知識產(chǎn)權(quán)，2014(8)．

［5］馮曉青.試論著作權(quán)限制之正當(dāng)性［J］．湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2007，31(3)．

［6］黃匯.版權(quán)法上的公共領(lǐng)域研究［D］．重慶:西南政法大學(xué)，2009

第二篇：論高校公共體育課理論教學(xué)與學(xué)科建設(shè)論文

摘要:高校公共體育課理論教學(xué)是高校體育學(xué)科建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，是對體育實(shí)踐教學(xué)的重要補(bǔ)充、指導(dǎo)和提升，足高校公共體育教學(xué)實(shí)現(xiàn)高等教育化的必要途徑．高校公共體育理論教學(xué)是以競技為核心的理論教學(xué)體系，是研究競技的理論，并由此拓展出高校體育教學(xué)應(yīng)有的層次和深度．

關(guān)鍵詞:公共體育課；理論教學(xué)

1現(xiàn)狀和意義

1．1公共體育課理論教學(xué)是高校體育教學(xué)的基本形式之一

公共體育課理論教學(xué)過去就有，只是不夠重視，更像是擺設(shè)，僅用于雨天教學(xué)和機(jī)動的備份，內(nèi)容上不外乎是體育常識、體育衛(wèi)生，屬于體育常規(guī)教育的范疇，沒有專業(yè)性和系統(tǒng)性．近年來，高校在評估和學(xué)科建設(shè)的要求下，理論教學(xué)逐步受到重視，主要有三個(gè)方面的表現(xiàn)：(1)理論教材的配備．高校根據(jù)各自的需要，編纂和出版相應(yīng)的理論教材，學(xué)生人手一本．(2)理論教學(xué)的制度化．理論教學(xué)的課時(shí)，按照一定的課時(shí)比例，納入到教學(xué)計(jì)劃當(dāng)中．(3)理論教學(xué)和學(xué)生的學(xué)習(xí)評價(jià)相聯(lián)系．理論考核的成績，按比例計(jì)算到學(xué)生體育成績之中．所以說，理論教學(xué)作為公共體育教學(xué)的一種形式已經(jīng)建立，但在實(shí)際教學(xué)過程中不難發(fā)現(xiàn)，無論是教學(xué)還是考核，與我們所期望的相去甚遠(yuǎn)，流于形式，喪失了理論教學(xué)的意義．首先從理論教學(xué)的內(nèi)容來看，大都是過去體育院校通用教材的濃縮版，內(nèi)容陳舊，不是理論，只是運(yùn)動動作和技術(shù)的文字說明，其價(jià)值相當(dāng)于體育常識，缺少層次和深度，沒有學(xué)術(shù)價(jià)值，學(xué)生不感興趣．其次從理論教學(xué)的管理來看，理論教學(xué)所占比例偏小，很難達(dá)到預(yù)期的效果，考核也不受重視(與其他公共課程相比)．

1．2公共體育課理論教學(xué)是對體育實(shí)踐教學(xué)的補(bǔ)充和指導(dǎo)

理論是“人們由實(shí)踐概括出來的關(guān)于自然和社會的知識的系統(tǒng)的結(jié)論．”…．體育理論基于體育實(shí)踐，是對體育內(nèi)在規(guī)律進(jìn)行系統(tǒng)研究得出的當(dāng)前結(jié)論，體育作為獨(dú)立的學(xué)科，主要通過體育課的形式來實(shí)現(xiàn)學(xué)校體育的目的和任務(wù)，區(qū)別于一般意義上的體育活動，僅有實(shí)踐教學(xué)顯然不能滿足學(xué)科建設(shè)的需求．同時(shí)體育又具有很強(qiáng)的包容性，和多學(xué)科形成有機(jī)的聯(lián)系，某種程度上可以說體育又是一個(gè)多學(xué)科的綜合體．體育的發(fā)展與進(jìn)步和相應(yīng)的理論體系的支撐密不可分，是體育的組成部分，是體育實(shí)踐不可替代的．體育課理論教學(xué)，基于實(shí)踐教學(xué)，作為體育實(shí)踐教學(xué)補(bǔ)充，發(fā)揮理論所具有的指導(dǎo)作用，不僅如此，理論教學(xué)還是實(shí)踐教學(xué)的延伸，甚至是對實(shí)踐教學(xué)的超越，提升公共體育課的教學(xué)檔次，突破實(shí)踐教學(xué)的局限性．

1．3公共體育課理論教學(xué)是實(shí)現(xiàn)高校公共體育高等教育化的重要途徑

所謂公共體育高等教育化，就是使高校公共體育教學(xué)具有學(xué)術(shù)性和研究性，將公共體育教學(xué)提升到一個(gè)新的層次，區(qū)別于中小學(xué)體育教學(xué)的模式．高校在學(xué)校體育的目的和任務(wù)上有別于中小學(xué)，首先，中小學(xué)學(xué)生處于生長發(fā)育的高峰期，體育教學(xué)的強(qiáng)身健體，促進(jìn)生長發(fā)育的功能尤為重要，從學(xué)習(xí)技術(shù)和動作的角度看，中小學(xué)學(xué)生也處于動作技術(shù)形成的最佳時(shí)期，所以實(shí)踐教學(xué)就顯得更有意義．而大學(xué)生已接近成年，在學(xué)習(xí)技術(shù)和動作上處于劣勢，但認(rèn)識、理解和研究能力顯著增強(qiáng)．加強(qiáng)理論教學(xué)，提高對體育及其價(jià)值的認(rèn)識更加重要．此外，大學(xué)生缺少的不是體育鍛煉的機(jī)會，而是強(qiáng)身健體的意識．高校在體育教學(xué)的硬環(huán)境上也非中小學(xué)可比，有良好的師資力量和科研氛圍，為提升理論教學(xué)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)．高校公共體育教學(xué)強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)學(xué)生綜合體育素養(yǎng)，而不僅僅局限于技能和健身，所以理論教學(xué)彰顯出體育教學(xué)應(yīng)有的教學(xué)層次和深度，具有學(xué)術(shù)價(jià)值．

2核心與內(nèi)容

2．1公共體育課理論教學(xué)是關(guān)于競技理論的教學(xué)

確立以競技為核心的理論教學(xué)體系，和以活動為基礎(chǔ)的說明書式的理論體系有著本質(zhì)的區(qū)別，“在本質(zhì)上，體育是以競技為基本手段和主要形式，增強(qiáng)體質(zhì)，提高體能技能，培養(yǎng)心理素質(zhì)和能力的一種社會性活動．……競技是體育最重要的特征，體育的必然是競技的，沒有競技就不能成體育．”“體育的本質(zhì)特征決定高校體育的目的和任務(wù)．高校體育學(xué)科體系是我國體育專業(yè)的基礎(chǔ)和搖籃，肩負(fù)著培養(yǎng)和造就高水平體育人才和體育科研與管理人才的重任，應(yīng)加強(qiáng)體育教學(xué)的學(xué)科性與競技性，……在以競技為核心的基礎(chǔ)中，根據(jù)各群體的具體特點(diǎn)，充分發(fā)揮體育的教育、娛樂和健身等基本屬性及其功能，逐步實(shí)現(xiàn)體育的高等教育化．”競技是體育的本質(zhì)特征，是高校體育學(xué)科建設(shè)的核心，理所當(dāng)然也是理論教學(xué)體系的核心，這就指明了理論教學(xué)的方向，拓展了新的層次和空間，具有系統(tǒng)性和專業(yè)性，學(xué)術(shù)價(jià)值和研究價(jià)值不言而喻．

2．2公共體育課理論教學(xué)是對專項(xiàng)發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)的研究

理論教學(xué)依托于專項(xiàng)實(shí)踐教學(xué)，在加強(qiáng)專業(yè)性和系統(tǒng)性的同時(shí)，要兼顧到知識性和教育性．其教學(xué)內(nèi)容分為四個(gè)方面：(1)加強(qiáng)對專項(xiàng)的認(rèn)識．了解其起源，現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢．(2)學(xué)習(xí)專項(xiàng)競技的方法、競賽規(guī)則裁判法、組織方法以及比賽的方法等．(3)理解影響專項(xiàng)競技的相關(guān)因素．技術(shù)和戰(zhàn)術(shù)因素、身體素質(zhì)和體能因素、心理素質(zhì)因素以及運(yùn)動損傷預(yù)防和科學(xué)訓(xùn)練方法等．(4)專項(xiàng)競技對社會的影響．專項(xiàng)競技與文化、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步以及對健康和醫(yī)學(xué)的影響等．其內(nèi)容既是傳統(tǒng)理論體系的繼承，又有新的研究方向．

3作用與預(yù)期

3．1公共體育課理論教學(xué)與專項(xiàng)化選修教學(xué)模式形成有機(jī)融合加強(qiáng)公共體育課理論教學(xué)，使專項(xiàng)化選修教學(xué)模式更加系統(tǒng)化和專業(yè)化，理論教學(xué)對實(shí)踐教學(xué)的補(bǔ)充、指導(dǎo)和提升的作用也更加突出，同時(shí)專項(xiàng)化選修教學(xué)模式也為理論教學(xué)提供了合適的形式，實(shí)現(xiàn)理論教學(xué)與專項(xiàng)化選修教學(xué)模式對接，有利于形成以專項(xiàng)化教學(xué)模式為主體的學(xué)科分支，理論教學(xué)能夠擺脫普通專業(yè)大學(xué)生受運(yùn)動水平和能力的制約，打破實(shí)踐教學(xué)由于客觀原因而形成的教學(xué)屏障，率先從理論教學(xué)上實(shí)現(xiàn)突破，邁上新的層次，提高教學(xué)質(zhì)量．

3．2公共體育課理論教學(xué)對學(xué)校教學(xué)管理提出了新的要求

加強(qiáng)公共體育課理論教學(xué)，在增加理論教學(xué)課時(shí)的同時(shí)，還要對理論教學(xué)場所，考核的方法做到科學(xué)的安排．理論教學(xué)不僅可以提升體育教學(xué)的層次，同時(shí)也使緊缺的運(yùn)動場地，器材得到一定緩沖，合理安排理論教學(xué)的周期，減少季節(jié)變化對實(shí)踐教學(xué)的消極影響．在課時(shí)安排上應(yīng)有別于其他學(xué)科，要突破學(xué)期的限制，形成獨(dú)立的教學(xué)體系，加強(qiáng)教學(xué)管理層面上的可操作性．

3．3公共體育課理論教學(xué)給教學(xué)雙方帶來了機(jī)遇和挑戰(zhàn)

加強(qiáng)公共體育課理論教學(xué)，打破原有教學(xué)體系的平衡，教學(xué)雙方必須以新的心態(tài)和新的要求共同面對，由加強(qiáng)理論教學(xué)而引發(fā)的新的評價(jià)體系，對教學(xué)雙方的影響顯而易見．加大理論教學(xué)的比重，對學(xué)生有了新的要求，部分學(xué)生僅憑身體素質(zhì)和運(yùn)動能力的優(yōu)勢，“一招鮮吃遍天”的狀況已經(jīng)行不通了，而另一部分身體素質(zhì)和運(yùn)動能力處于劣勢的學(xué)生，則增添了學(xué)習(xí)的動力和自信．新的評價(jià)體系強(qiáng)調(diào)學(xué)生綜合體育素養(yǎng)的評價(jià)，有利于良好學(xué)風(fēng)的形成．理論教學(xué)的大力介入，對教師的學(xué)習(xí)和科研提出了更高的要求，傳統(tǒng)的觀念得以更新，學(xué)術(shù)的風(fēng)氣得到加強(qiáng)，教學(xué)雙方由此更加相互聯(lián)系、相互促進(jìn)，這種質(zhì)的變化是學(xué)科建設(shè)的內(nèi)涵．

3．4公共體育課理論教學(xué)完善了競技育人的教學(xué)理念

理論教學(xué)注重研究競技的理論，學(xué)生通過對競技理論的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，競技意識得到加強(qiáng)，對競技的理解更加深刻和全面．學(xué)校體育的終極目標(biāo)是育人，競技超越游戲、超越健身、超越知識，競技是對人生的一種態(tài)度，是生活的哲理，是成長的磨練．認(rèn)識競技，理解競技，其本身就具有很高的價(jià)值．這種價(jià)值不亞于直接參與．尤其對普通非體育專業(yè)的大學(xué)生來說，良好的競技意識是走向社會的準(zhǔn)備．公共體育教學(xué)面對的是來自不同專業(yè)的普通大學(xué)生，有各自學(xué)習(xí)和研究的方向．競技是多學(xué)科的綜合體，依賴于多學(xué)科的支持．理論教學(xué)為全面認(rèn)識、理解競技打開了方便之門，鼓勵(lì)和吸引學(xué)生到與競技相關(guān)的行業(yè)中來，從事研究和工作．競技事業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，也為大學(xué)生就業(yè)提供了新的方向．這是社會發(fā)展的需求，是高校公共體育教學(xué)帶來的新課題．

第三篇：法律移植、公共領(lǐng)域與合法性

導(dǎo)言

一、問題的提出

清末的修律運(yùn)動標(biāo)志著中國本土的法律制度作為一個(gè)自足的法律體系已告終結(jié)，從此中國開始大規(guī)模地、整體性地移植西方的法律制度以及與此相適應(yīng)的法律教育，中國的法律制度也被納入到依西方中心論而建立起來的世界法律體系之中。1這一法律移植運(yùn)動除了由于戰(zhàn)爭、革命等因素導(dǎo)致的短暫中斷之外，一直延續(xù)到今天。如果說晚清法律移植是西方世界殖民政策下“制度霸權(quán)”的產(chǎn)物，那么改革開放之后中國的法制建設(shè)無疑是積極主動、自覺自愿地吸收、借鑒西方法律制度的結(jié)果。2在短短的十幾年間，中國大陸已建立起相對完善的法律體系，采取了大規(guī)模的法律教育，培養(yǎng)了大批的法律技術(shù)人才，并配之以聲勢浩大的法制宣傳。實(shí)行依法治國，建設(shè)社會主義法治國家，已成為我國的基本治國方針。3盡管如此，“70年代末開始的建設(shè)和完善法制的運(yùn)動到了80年代中期面臨著一個(gè)危機(jī)：雖然立法已相當(dāng)快的速度覆蓋了社會生活的許多方面，然而法律的實(shí)施情況卻相當(dāng)不如人意?！兄Z與現(xiàn)實(shí)距離的逾法拉大，對法律和法治的期望逐漸化為失望?！?因?yàn)槲覈壳斑€并沒有進(jìn)入人們所期盼的法治社會，“有法不依”、“執(zhí)法不嚴(yán)”、“以言代法”的現(xiàn)象隨處可見，黨的政策、行政命令和傳統(tǒng)的倫理、習(xí)慣往往取代法律而成為維系社會生活的主要規(guī)范。一句話，總體上移植而來的法律制度在相當(dāng)大的程度上僅僅停留在法典層面上，是“書本上的法”，還沒有成為浸透到社會生活中的“活法”(livinglaw)，5移植而來的法律僅僅是一種“正式制度”，缺乏一種深厚的、源于本土文化的“非正式制度”作為其支撐。這一問題一直困擾著探索法律現(xiàn)代化的中國法學(xué)家，早在三十年代，著名法學(xué)家吳經(jīng)熊就面臨同樣的問題：“缺乏強(qiáng)有力的道德根基，被移植的制度與觀念無從獲得本地沃土和持續(xù)成長的養(yǎng)份，不管移植者技巧如何嫻熟高妙，這樣的法律都是不可能有效生長的------只有法律之樹根植于價(jià)值觀念能指明方向的沃土?xí)r，才有可能為后代結(jié)出希望之果?！?這種由法律移植而導(dǎo)致的“制度斷裂”(institutionaldisjunction)不僅引起了諸多的法律、社會問題，更主要的是它向我們的智力提出了巨大的挑戰(zhàn)。它不僅要求我們對這種“制度斷裂”給出合理的解釋，而且要求我們?nèi)ヌ綄浐线@種“制度斷裂”的契機(jī)和可能的路徑。

二、對已有解釋范式的反思

就目前大陸學(xué)術(shù)界而言，對上述“制度斷裂”的解釋大體上采用三種理論范式。一種是“文化論范式”，這種范式將移植而來的法律看作是西方文化的產(chǎn)物，因此它與本土文化傳統(tǒng)的緊張可以看作是中西文化之間的緊張，正是這種文化上的差異導(dǎo)致了“制度斷裂”。依照這種范式，要彌合這種“制度斷裂”就要引進(jìn)西方法律制度所要求的價(jià)值，以此改造本土的“非正式制度”，實(shí)現(xiàn)其與國家正式法律制度的契合。7然而“文化論范式”本身陷入二難困境中，一方面它要拋棄或改造本土的文化以適應(yīng)西方化法律的要求，另一方面文化相對主義卻從根本上拒絕并排斥這種改造。正因?yàn)槿绱?，這種范式就和第二種范式即“現(xiàn)代化范式”結(jié)合在一起。因?yàn)楝F(xiàn)代化雖不等于西化，但現(xiàn)代性所需要的結(jié)構(gòu)框架和參照模式無疑是由西方所提供的。依據(jù)現(xiàn)代化范式，從西方移植而來的法律代表了以平等和契約為核心原則的工商社會，而本土文化則代表了以等級和身份為核心原則的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會，其結(jié)果自然是在社會發(fā)展觀或進(jìn)步觀的支持下，利用移植而來的法律對本土那點(diǎn)可憐的落后傳統(tǒng)進(jìn)行大刀闊斧的改造而后堂堂正正地步入現(xiàn)代化之列。8當(dāng)然在這種范式下持文化相對論者亦可以追求本土文化的“創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化”，9以適應(yīng)現(xiàn)代化的要求。然而現(xiàn)代化范式的困難在于無法在本土的傳統(tǒng)與西方化的現(xiàn)代性之間找到二者相互支持的連結(jié)點(diǎn)，因而可能誤“把西方邁入現(xiàn)代社會后所抽象概括出來的種種現(xiàn)代性因素倒果為因地視做中國推進(jìn)現(xiàn)代性的條件”。10這種把西方背景上產(chǎn)生的“傳統(tǒng)與現(xiàn)代”兩分觀及“傳統(tǒng)必然向現(xiàn)代”的進(jìn)化觀作為普適的邏輯來闡釋具體的中國歷史的做法日益受到了學(xué)人的批評和反思”。11

當(dāng)然，我們除了對這兩種范式本身所要求的條件進(jìn)行深入的反思之外，更重要的是要求理論范式本身要具備解釋相關(guān)問題的貼切性和解釋力。就晚清法律移植以來所形成的“制度斷裂”而言，文化論范式將此解釋為中、西文化之間的斷裂，而現(xiàn)代代化范式將此解釋為現(xiàn)代與傳統(tǒng)的斷裂。如果我們將這些解釋范式置于特定背景之中的話，就很容易理解為什么這兩種范式對中國學(xué)者產(chǎn)生如此巨大的吸引力，因?yàn)橐笞鞒鼋忉尩摹皢栴}”(即制度斷裂)源于兩種不同的且皆具有悠久歷史和廣泛影響力的人類文化的“際遇”(encounter)，而這種際遇又發(fā)生在全球邁向現(xiàn)代化的時(shí)代里，它影響了“中國的世界”向“世界的中國”的演進(jìn)進(jìn)程。12正是這種文化際遇和歷史際遇對中國人的生存環(huán)境和生存自信心具有特殊的意義，它很容易使我們夸大這種特殊性，將中國文化看作是與西方文化相對應(yīng)的統(tǒng)一整體。但是只要我們仔細(xì)研究就會發(fā)現(xiàn)這種整體的文化觀只具有相對的意義，因?yàn)橥砬逡詠韺ξ鞣轿幕牡种撇⒉皇莵碜宰鳛楸就廖幕瘋鞒姓叩氖看蠓蚧蛑R分子階層，而是來自民間社會(義和團(tuán)運(yùn)動就是最好的證明)。由此我們發(fā)現(xiàn)中國文化本身存在著兩種不同的傳統(tǒng)，人類學(xué)家Redfield將此劃分為“大傳統(tǒng)”(greattradition)與“小傳統(tǒng)”(littletradition)，前者指社會精英及其所掌握的文字所記載的文化傳統(tǒng)，后者指鄉(xiāng)村社區(qū)生活所代表的文化傳統(tǒng)。13當(dāng)“大傳統(tǒng)”在社會精英的推動下，通過“話語”(discourse)帶動“實(shí)踐”(practice)而進(jìn)行“偶象的全盤破壞”，14最終實(shí)現(xiàn)了國家制度和意識形態(tài)的西方化或現(xiàn)代化改造，并且通過國家的強(qiáng)制力來推行這種“新的大傳統(tǒng)”時(shí)，原有的“小傳統(tǒng)”仍然保持自己的集體性

而對“新的大傳統(tǒng)”采取規(guī)避或?qū)?。如果從這個(gè)角度再來看所謂的“制度斷裂”的話，那么它就不再是籠統(tǒng)的中西文化的斷裂，也不是傳統(tǒng)與現(xiàn)代的斷裂，而是西方移植而來的大傳統(tǒng)與傳統(tǒng)文化中的小傳統(tǒng)的斷裂，是國家推行的正式制度與社會中生成的非正式制度的斷裂，這種制度斷裂意味著國家在社會中陷入了合法性危機(jī)。因此，彌合這種制度斷裂的可能途徑不僅是文化比較或現(xiàn)代化推進(jìn)，更主要的是重建國家與社會的關(guān)系，重建國家在社會中的合法性，由此溝通大傳統(tǒng)與小傳統(tǒng)，重建一種新的文化傳統(tǒng)。

當(dāng)然，本文的目的不在于指出一條彌合制度斷裂、重建文化傳統(tǒng)的光明大道，而僅僅是對這種制度斷裂進(jìn)行一番重新的歷史解釋，不僅想搞明白“是什么”，還試著追問“為什么”。正是對“為什么”的追問，使我們看到歷史演進(jìn)與社會變遷中社會行動者的作用(而這往往是文化論范式和現(xiàn)代化范式所忽略的)。在本文中我力圖將社會結(jié)構(gòu)的變遷與社會行動者聯(lián)系起來。通過再現(xiàn)從中華帝國向現(xiàn)代民族國家轉(zhuǎn)型過程中(1840—1981)社會行動者在公共領(lǐng)域中的溝通與交涉，來說明社會歷史結(jié)構(gòu)與社會行動者之間的互動關(guān)系——社會歷史結(jié)構(gòu)通過制度和知識資源制約著社會行動者，而社會行動者在公共領(lǐng)域中的話動本身生產(chǎn)著社會歷史結(jié)構(gòu)。

三、文章的結(jié)構(gòu)安排

本文共分七個(gè)部分。在導(dǎo)言中我將晚清法律移植以來所形成的法制困境概括為國家正式制度和非正式制度之間的“制度斷裂”?；趯σ延械摹拔幕摲妒健焙汀艾F(xiàn)代化范式”范式的反思，本文試圖將這一問題置于國家與社會理論架構(gòu)之下，將此看作是西方移植而來的大傳統(tǒng)與本土文化中的小傳統(tǒng)之間的斷裂，是國家推行的正式制度與市民社會中生成的非正式制度之間的斷裂，這種斷裂意味著國家在社會中陷入合法性危機(jī)。因此，本文力圖透過溝通國家與市民社會之間的“公共領(lǐng)域”，再現(xiàn)從中華帝國向現(xiàn)代民族國家轉(zhuǎn)型過程中(1840—1981年)歷史結(jié)構(gòu)與社會行動者之間的互動關(guān)系，由此對制度斷裂的原因作歷史的闡釋。

第一章討論了本文所采用的國家與市民社會架構(gòu)下的合法性理論，源于對合法性的倫理學(xué)或政治學(xué)解釋和合法性的社會學(xué)解釋的批判和綜合。為了避免以西方理論來簡單地尋找中國的對應(yīng)物，本文對所采用的概念如“公共領(lǐng)域”、“市民社會”等進(jìn)行了必要的“概念治療”。由此，合法性是通過國家與社會、大傳統(tǒng)與小傳統(tǒng)在公共領(lǐng)域中的溝通和交涉而確立起來的。正式依賴上述合法性理論，第二章探討了在中國歷史上由于兩種可以相互替代的合法化方式(意識形態(tài)的合法化和法律制度的合法化)的不同組合，形成了兩種不同的合法化模式——“儒家模式”和“法家模式”。中華帝國主要采用以意識形態(tài)的合法化為主、國家對社會組織施以文化上的控制并保留其一定程度上的自治這樣一種“儒家模式”。這種合法化模式有賴于一個(gè)穩(wěn)定的、同質(zhì)的紳士階層控制公共領(lǐng)域的溝通與交涉，從而平衡國家與社會的關(guān)系，自動修復(fù)它可能面臨的危機(jī)。晚清以來紳士的分裂和其它社會各階層的興起，使得公共領(lǐng)域發(fā)生了結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變，不僅參與公共領(lǐng)域的社會行動者多元化了，而且他們由帝國的擁護(hù)者變?yōu)闈撛诘呐涯嬲撸纱藢?dǎo)致晚清面臨的危機(jī)不再是傳統(tǒng)的王朝更迭而是整個(gè)合法化模式的崩潰。第三章探討晚清以來的合法性重建是如何由社會行動者在公共領(lǐng)域中平衡國家與社會關(guān)系中完成的。由于西方的壓力，使得國家主義成為公共領(lǐng)域中意識形態(tài)上的共識，同時(shí)西學(xué)的傳播，使得晚清知識分子有可能將國家由傳統(tǒng)的帝國改造為現(xiàn)代的民族國家，從而將憲政、民權(quán)、法治等作為民族國家合法性的理論依據(jù)，而過分強(qiáng)大的國家主義又使得人們對憲法、民權(quán)、法治等作了工具主義的解釋。正是這種特定“歷史情境”的要求與知識資源供給之間的均衡，意識形態(tài)的合法化重建才呈現(xiàn)出上述特征來。同樣，法律制度的合法性重建也是由公共領(lǐng)域中的社會行動者通過交涉而完成的。法律移植是社會行動者在公共領(lǐng)中交涉的結(jié)果，當(dāng)然這種新的制度安排也取決于社會行動者本身所具備的知識資源。第四章探討在國家層面上完成的合法性重建之后，所面臨的問題是如何在鄉(xiāng)村社會中確立合法性，這一問題與現(xiàn)代化糾纏在一起就成為如何將國家政權(quán)伸入村莊，既控制其資源以實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化又完成社會動員以實(shí)現(xiàn)合法性。而解決這一問題的關(guān)鍵在于國家在鄉(xiāng)村公共領(lǐng)域中培植鄉(xiāng)村精英作為自己的代理人，并且找到其實(shí)現(xiàn)社會動員的新機(jī)制——“權(quán)力的組織網(wǎng)絡(luò)”。共產(chǎn)黨通過階級斗爭而實(shí)現(xiàn)了管理鄉(xiāng)村且獲得其忠誠的雙重目標(biāo)，相反國民黨的失敗則在于未能找到結(jié)合二者的巧妙機(jī)制。在鄉(xiāng)村政權(quán)建設(shè)中，國家法與民間習(xí)慣法相遇了。二者是一種相互妥協(xié)和合作的關(guān)系，們之間有一條模糊的界線，這條界線的劃定取決于國家法與習(xí)慣法交涉中國家法的理性計(jì)算。國家法向習(xí)慣法的妥協(xié)有利于其迅速確立合法性，同時(shí)形成了一種新的以調(diào)節(jié)為核心的法律傳統(tǒng)，法律的職業(yè)化也因此受阻了。當(dāng)代中國法治建設(shè)的困境與這種法律傳統(tǒng)不無關(guān)系。第五章探討了新中國成立以后黨和法律的關(guān)系。新中國成立之初的司法實(shí)踐中（如鎮(zhèn)反運(yùn)動）所暴露出的問題就是法律如何有效地實(shí)現(xiàn)黨的政策和方針的問題。由此導(dǎo)致一場司法改革運(yùn)動，通過對司法人員的改造使得一心一意服從黨的政策和指示成為司法人員在司法實(shí)踐中的一種自我技術(shù)。正是在這種這種自我技術(shù)的配合下，我們黨有效地實(shí)現(xiàn)了對社會和公共領(lǐng)域的有效控制，建立起一個(gè)以實(shí)現(xiàn)工業(yè)化為主導(dǎo)目標(biāo)的全權(quán)主義的國家。為了維持這種全權(quán)主義的局面，整個(gè)社會成為一個(gè)懲罰性的社會，懲罰的彌散性導(dǎo)致了社會的危機(jī)。正是出于者這種危機(jī)的克服，70年代末興起的懲罰理性最終通過公開審理林、江集團(tuán)掀起了法制的開端。在結(jié)論中，我簡單地陳述這種法律社會史書寫時(shí)如何將社會理論與歷史敘述結(jié)合起來，在這過程中是如何通過關(guān)注社會行動者和社會結(jié)構(gòu)的互動，來打破任何理論上可能的二元對立，從而展現(xiàn)歷史的豐富可能性。這樣一種態(tài)度如果對中國法理學(xué)的建設(shè)有意義的話，可能就在于使我們反思西方法律中心主義的神話，回到體察本土的實(shí)際問題上來。

注釋 *本文是在我的碩士論文的基礎(chǔ)上修改而成的，除了根據(jù)需要加寫了第五章外，第四章在材料上也作了一些增補(bǔ)，“導(dǎo)言”部分增加了一些注釋。其它地方除了文字上進(jìn)行修改以外，內(nèi)容上幾乎保持了原樣，雖然現(xiàn)在看來從理論框架到材料的使用都很薄弱，但是之所以盡可能保持原樣除了暫時(shí)沒有精力重寫之外，更主要的是想說明我自己的思考曾經(jīng)是如此幼稚，我希望這僅僅是思考的開始，而不是思考的結(jié)論。需要說明的是，本文的第二章和第三章曾經(jīng)刪節(jié)為“民族國家、憲政與法律移植”一文發(fā)表于《戰(zhàn)略與管理》（1997年第6期）。本文在寫作過程中得益于與朱蘇力、梁治平、賀衛(wèi)方、趙曉力、鄭戈等師友的討論，在此謹(jǐn)向他們表示感謝。

1一般而言，比較法學(xué)者將傳統(tǒng)中國的法律制度歸為中華法系或遠(yuǎn)東法系，而將現(xiàn)代中國的法律制度歸為社會主義法系。參見勒內(nèi)·達(dá)維德：《當(dāng)代主要法律體系》，漆竹生譯，上海：上海譯文出版社，1984年，勒內(nèi)·羅迪埃：《比較法導(dǎo)論》，徐百康譯，上海：上海譯文出版社，1989年，K·茨威格特、H·克茨：《比較法總論》，潘漢典等譯，貴陽：貴州人民出版社，1992年。無論如何劃分，這種對法系的劃分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上是從西方的法律概念出發(fā)，“然后又被投射到其他歷史與社會背境中是或象是或者可以被當(dāng)作法律的東西。”對這種西方法律中心主義及其背后的“認(rèn)知控制”的批評，參見根特·弗蘭肯伯格：“批判性比較：重新思考比較法”，賀衛(wèi)方等譯，見梁治平編：《法律的文化解釋》，北京：三聯(lián)書店，1994年。

21998年12月16日，當(dāng)時(shí)的全國人大常委會委員長萬里指出：“為了加快立法的步伐，外國、香港一些有關(guān)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成熟法律，我們也可以移植和借鑒，不必事事從頭搞起?！保ā度嗣袢請?bào)》）前任全國人大常委會委員長喬石指出“制定社會主義市場經(jīng)濟(jì)方面的法律，對我們是個(gè)新課題，制定法律和法規(guī)要從中國的實(shí)際出發(fā)，也要廣泛地研究借鑒世界上所有國家的立法經(jīng)驗(yàn)，吸收對中國有用的東西------凡是國外立法中比較好的又適合我們目前情況的東西,我們都應(yīng)當(dāng)大膽吸收------有些適合我們的法律條文，可以直接移植，在實(shí)踐中充實(shí)、完善。”（《人民日報(bào)》）

3在1996年為中國共產(chǎn)黨中央舉辦的“關(guān)于依法治國，建設(shè)社會主義法制國家的理論與實(shí)踐問題”的法制講座上，江澤民發(fā)表了《依法治國，保障國家長治久安》的重要講話，江澤民同志指出：“加強(qiáng)社會主義法制，依法治國，是鄧小平同志建設(shè)有中國特色社會主義理論的重要組成部分，是我們黨和政府管理國家事務(wù)的重要方針。實(shí)行和堅(jiān)持依法治國，就是使國家各項(xiàng)工作逐步走向法制化和規(guī)范化；就是廣大人民群眾在黨的領(lǐng)導(dǎo)下依照憲法和法律的規(guī)定，通過各種途徑和形式參與管理國家，管理經(jīng)濟(jì)文化事務(wù)；就是逐步實(shí)現(xiàn)社會主義民主的法制化、法律化?！弊鳛橐环N治國方略，“依法治國”已為八屆人大四次會議通過的《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“九五”計(jì)劃和2010年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》所肯定，成為我國廣大人民群眾的集體意志的體現(xiàn)?！耙婪ㄖ螄辈粌H是治國方式的轉(zhuǎn)變，而且標(biāo)志著國家制度的根本性改變，它將涉及社會生活的方方面面，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會主義的法制國家。

4賀衛(wèi)方，“比較法律文化的方法論問題”，載沈宗靈、王晨光（編）：《比較法學(xué)的新動向——國際比較法學(xué)會議論文集》，北京大學(xué)出版社，1993年。

5法律社會學(xué)家埃利希（Ehrlich）認(rèn)為，所謂國家制定的法律都是法條，這些法條不過是法的一種相對較晚出現(xiàn)的變體，大量的法直接產(chǎn)生于社會。他們是人們直接遵守的規(guī)范。參見沈宗靈：《現(xiàn)代西方法理學(xué)》，北京大學(xué)出版社，1992年。

6安守廉，沈遠(yuǎn)遠(yuǎn)（1998）：“‘法律是我的明神’：吳經(jīng)熊及法律與信仰在中國現(xiàn)代化中的作用”，季美君譯，《湘江法律評論》，第二卷，湖南人民出版社，頁201-215。

7八十年代大陸興起的比較文化熱潮中，多數(shù)論者皆持這樣的觀點(diǎn)。其中具有代表性的、在學(xué)界反響比較大的文獻(xiàn)，參見梁治平等：《新波斯人信札》，貴州人們出版社，1988年。

8九十年代法學(xué)界提出的法律“權(quán)利本位說”、“國家變法論”、“國際接軌論”和“市場經(jīng)濟(jì)就是法制經(jīng)濟(jì)論”等皆可看作現(xiàn)代化范式的產(chǎn)物。實(shí)際上，這些問題由于其內(nèi)在理論邏輯的一致性而使其往往交織在一起。相關(guān)文獻(xiàn)參見：公丕祥：“國際化與本土化：法治現(xiàn)代化的時(shí)代挑戰(zhàn)”，《法學(xué)研究》，1997年，第1期，頁87-100。李雙遠(yuǎn)等：“中國法律觀念的現(xiàn)代化”，《法學(xué)研究》，1996年，第5期，頁45-64。肖冰：“市場經(jīng)濟(jì)與法的國際化”，《南京大學(xué)法律評論》，1995年，春季卷。張文顯：“市場經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代法的精神論略”，《中國法學(xué)》，1994年，第6期，頁5-12。陳弘毅：“西方人文思想與現(xiàn)代法的精神”，《中國法學(xué)》，1995年，第6期。亦見《法學(xué)研究》雜志在1992年11月16日召開“市場經(jīng)濟(jì)與法制現(xiàn)代化”的專題討論會；《中國法學(xué)》雜志從1993年3月到1994年6月開辟了“市場經(jīng)濟(jì)與法制建設(shè)”的討論專欄，從1996年的第2期到第6期設(shè)立了“依法治國，建設(shè)社會主義法制國家”的討論專欄。

9“創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化”是由林毓生最先提出并加以系統(tǒng)闡述的。參見：林毓生：《中國傳統(tǒng)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化》，北京：三聯(lián)書店，1992年；林毓生：“‘創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化’的再思與再認(rèn)識”，見劉軍寧、王焱、賀衛(wèi)方（編）：《市場邏輯與國家觀念》，北京：三聯(lián)書店，1995年，第230—257頁。

10鄧正來：“中國發(fā)展研究的檢視——兼論中國市民社會研究”，《中國社會科學(xué)季刊》(香港)總第8期，1994年8月，第51頁。

11細(xì)致的分析與批評，見鄧正來，前注10引文，黃宗智：《中國研究的規(guī)范認(rèn)識危機(jī)：論

社會經(jīng)濟(jì)史中的悖論現(xiàn)象》香港：牛津大學(xué)出版社，1994年。

12有歷史學(xué)者(RV戴福士)將中國歷史分為“中國在中國”、“中國在亞洲”和“中國在世界”三階段，見梁治平：《尋求自然秩序中的和諧——中國傳統(tǒng)法律文化研究》，上海：上海人民出版社，1991年，第333—334頁。我在此區(qū)分“中國的世界”和“世界的中國”則意味著中國歷史觀的轉(zhuǎn)變，即中國由世界的中心還原為世界中的一員。

13“大傳統(tǒng)”與“小傳統(tǒng)”的概念是由他對“文明社會”(civilizedsociety)和“民俗社會”(folksociety)的區(qū)分中引申而來的，參見CharlesM.Leslie，Redfield,Robert,International EncyclopediaoftheSocialScience,Vol.13,p.350-353。

14林毓生將此歸結(jié)為“借思想文化解決問題的方法”。參見其《中國意識危機(jī)》，穆善培譯，貴陽：貴州人民出版社，1988年。

第一章合法性、市民社會與公共領(lǐng)域

一、合法性的兩種解釋傳統(tǒng)

合法性(legitimacy)和權(quán)力的合法化(legitimation)這兩個(gè)概念在政治學(xué)和社會學(xué)中占有非常重要的地位。從柏拉圖以來的西方社會思想家在論述到政治權(quán)威的統(tǒng)治秩序時(shí)，總要或多或少提及合法性或權(quán)力的合法化問題。盡管這些論述千差萬別，但我們可以將其歸入到兩個(gè)基本的解釋范式或解釋傳統(tǒng)之中，其一是倫理學(xué)或政治學(xué)的解釋傳統(tǒng)；其二乃社會學(xué)的解釋傳統(tǒng)。

(一)合法性的倫理學(xué)或政治學(xué)解釋

有關(guān)合法性的倫理學(xué)或政治學(xué)解釋建立在一種二元論的思維模式之上，這種思維模式導(dǎo)致了古希臘哲學(xué)中的本體論追求，即探尋繁紛復(fù)雜、變幻不定的現(xiàn)象或表象背后單一的、永恒不變的“存在之存在”。這種本體論追求在倫理學(xué)和政治學(xué)中表現(xiàn)為對“善”的追求，倫理學(xué)追求的是個(gè)人的善，政治學(xué)追求的是人群的善?！罢螌W(xué)上的善就是‘正義’，正義以公共利益為依歸?！?5正是這種本體論追求導(dǎo)致對正義一類普通價(jià)值的信仰，形成了“自然”(physis)與“常規(guī)”(convention)相對立的自然法傳統(tǒng)。16由此為衡量現(xiàn)實(shí)的政治制度是否具有合法性提供了倫理學(xué)上具有普遍性的絕對標(biāo)準(zhǔn)，也為批判和改進(jìn)現(xiàn)實(shí)的統(tǒng)治秩序提供了合法性依據(jù)?！白匀环ㄌ峁┝诉M(jìn)行反省的有力動因，提供了檢驗(yàn)現(xiàn)存制度的試金石和為保守和革命進(jìn)行正當(dāng)化的理由?！?7柏拉圖的理想國正是將體現(xiàn)美德與知識(“美德即知識”)的哲學(xué)家作為政治秩序的維護(hù)者。也正是在這種自然法傳統(tǒng)中，亞里士多德提出劃分政體是否具有合法性的標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是“正義”?！耙澜^對公正的原則來評斷，凡照顧到公共利益的各種政體就是正當(dāng)或正宗的政體；而那些只照顧到統(tǒng)治者們的利益的政體就都是錯(cuò)誤的政體或正宗政體的變態(tài)(偏離)?！?8

古希臘的自然法傳統(tǒng)與基督教神學(xué)結(jié)合在一起，為中世紀(jì)的政治制度或統(tǒng)治秩序提供了衡量合法性的全新標(biāo)準(zhǔn)。這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)一方面是神啟的權(quán)威，另一方面就是臣民的同意。就前者而言，由于教會與國王爭奪管轄權(quán)中最終導(dǎo)致國王的失敗而使這一標(biāo)準(zhǔn)得以強(qiáng)化；就后者而言，人們相信國王與臣民之間訂立了某種契約，如果國王違背契約的話，人們就可以推翻其統(tǒng)治，由此形成中世紀(jì)著名的反暴政理論。這兩種標(biāo)準(zhǔn)在理論上孕育著近代憲法和法治的起源。19無論是柏拉圖、亞里士多德，還是中世紀(jì)的反暴政理論，這一自然法傳統(tǒng)都認(rèn)為政治權(quán)威的合法性取決于它是否符合一種永恒不變的、合乎自然理性的、將人類生活導(dǎo)向至善的自然法準(zhǔn)則。這種自然法準(zhǔn)則與個(gè)體臣民的自我反省、判斷和自由選擇是沒有關(guān)系的。這是由一種無限的神(本體論追求的終極產(chǎn)物就是對“神”的信仰，如亞里士多德)或者基督神學(xué)中的“上帝”所安排的，也就是說，作為政治權(quán)威合法性的標(biāo)準(zhǔn)本身建立在一種內(nèi)心確信或信仰的基礎(chǔ)之上。一旦這種信仰受到了質(zhì)疑，統(tǒng)治秩序的合法性基礎(chǔ)也就隨之喪失。

因此，隨著文藝復(fù)興、宗教改革和世界貿(mào)易的興起導(dǎo)致中世紀(jì)神學(xué)的式微，這種依賴信仰而存在的合法性標(biāo)準(zhǔn)也就受到了人們的懷疑。國家主權(quán)至上的觀點(diǎn)開始出現(xiàn)，尤其是馬基雅維里，他使國家的政治權(quán)威擺脫了倫理學(xué)之合法性的約束，與赤踝踝的暴力、欺詐和哄騙聯(lián)系在一起。20于是人們開始尋找新的政治權(quán)威的合法性標(biāo)準(zhǔn)。好在由于此時(shí)的自然科學(xué)，尤其是數(shù)學(xué)和物理學(xué)，為人們提供了真理、客觀性和秩序賴以存在的全新依據(jù)和獲得真理、客觀性和秩序的途徑與方法——邏輯演驛和歸納，才使得原來的合法性標(biāo)準(zhǔn)在個(gè)體主義和國家至上的時(shí)代里經(jīng)過全面的改造而保存下來。21古典自然法學(xué)家假設(shè)了一個(gè)可供推演真理的支點(diǎn)或前提，即自然狀態(tài)和自然狀態(tài)所依據(jù)的自然法，由此通過社會契約而推演出整個(gè)統(tǒng)治秩序和它所依賴的政治法律制度。22這樣，統(tǒng)治權(quán)威的合法性一方面依據(jù)于人類通過訂立社會契約的同意，另一方面也包含了一些具有具體內(nèi)容的倫理原則或自然法原則，這些原則被歸結(jié)為保全生命、保護(hù)自由、財(cái)產(chǎn)神圣等“天賦人權(quán)”。這種合法性標(biāo)準(zhǔn)在美國的《獨(dú)立宣言》中獲得了經(jīng)典的表述：“人生而平等，造物主賦予他們一些不可剝奪的權(quán)利，其中有生命、自由和追求幸福。為了保障這些權(quán)利，才在人們中間創(chuàng)立政府，政府的正當(dāng)權(quán)力源于被統(tǒng)治者的同意。任何形式的政府只要變得有損于這些目標(biāo)，人們就有權(quán)改變或廢除它，并創(chuàng)立新的政府……?！?3

從邏輯上講，近代的民主政治權(quán)威源于人們的同意而產(chǎn)生的，而且以體現(xiàn)最高倫理原則或合法性標(biāo)準(zhǔn)的憲法作為其行使權(quán)力的依據(jù)，也就是說，作為合法性標(biāo)準(zhǔn)的自然法與實(shí)證法合二而一了。因此，近代民主政治權(quán)威就不存在是否具有合法性的問題，合法性問題就轉(zhuǎn)化為一個(gè)“合法律性”(legality)的問題，即政治權(quán)威是否實(shí)施法治的問題。加之合法性的倫理學(xué)(或政治學(xué))解釋所依據(jù)的二元論思維在休謨、黑格爾等人的攻擊下日益瓦解，所以十九世紀(jì)的西方社會思想在歷史主義和實(shí)證主

義的影響下出現(xiàn)了合法性解釋傳統(tǒng)的“社會學(xué)轉(zhuǎn)向”。這一點(diǎn)集中體現(xiàn)在馬克斯·韋伯的社會學(xué)思想中。

(二)合法性的社會學(xué)解釋

與倫理學(xué)或政治學(xué)的解釋傳統(tǒng)不同，對合法性的社會學(xué)解釋并不是從一個(gè)更高的普通性的道德標(biāo)準(zhǔn)或政治原則來推演“應(yīng)當(dāng)”存在的統(tǒng)治秩序或以此為依據(jù)來評判現(xiàn)存的統(tǒng)治秩序是否具有合法性，而是堅(jiān)持經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的客觀性和價(jià)值中立性對已存在的統(tǒng)治秩序作客觀的解釋。韋伯認(rèn)為價(jià)值判斷完全是出于個(gè)人主觀的情感作用，它與個(gè)人的自由、決定和選擇有關(guān)，而與事實(shí)問題沒有邏輯上的必然關(guān)系，因此社會科學(xué)研究的任務(wù)決不是提供約束人的規(guī)范和理想，而是研究“是”(is)，從而將“應(yīng)當(dāng)”(should)從經(jīng)驗(yàn)的社會科學(xué)中剔除出去。24

從這一價(jià)值中立的原則出發(fā)，韋伯認(rèn)為社會行動的前提就是承認(rèn)存在著最低限度的“合法秩序”。所以合法性就是指既定統(tǒng)治秩序的穩(wěn)定性和有效性，也就是人們對握有權(quán)力的人的地位的確認(rèn)和對其命令的服從。為了獲得大眾的服從，國家機(jī)器或政治統(tǒng)治運(yùn)用法律的、意識形態(tài)的、道德倫理的權(quán)威為自己的統(tǒng)治進(jìn)行合法化論證。25正是在這個(gè)意義上，Sternberger認(rèn)為：“合法性就是這樣一種政府權(quán)力的基礎(chǔ)，這種權(quán)力在行使過程中一方面政府意識到它有統(tǒng)治的權(quán)利，另一方面被統(tǒng)治者對這種統(tǒng)治權(quán)利予以某種認(rèn)可?！?6所以，在韋伯看來，任何統(tǒng)治秩序，無論它以何種形式出現(xiàn)，無論是宗教的還是世俗的、民主的還是暴政的，都建立在合法的秩序之上。這種統(tǒng)治是否穩(wěn)定、是否成功僅僅意味著合法程度的不同，而不存在合法性與非合法性的區(qū)別。對合法性的社會學(xué)解釋大大地拓展了我們的研究視野，它使我們不僅研究各種符合普遍價(jià)值的政治秩序，而且研究沒有獲得價(jià)值認(rèn)可而僅僅基于功利計(jì)算而服從的統(tǒng)治秩序，如暴政、恐怖政治和法西斯專制等。27盡管如此，建立在暴政而非價(jià)值認(rèn)可之上的權(quán)力結(jié)構(gòu)或統(tǒng)治秩序并沒有進(jìn)入韋伯的視野之中。這一點(diǎn)從他對合法性類型的分類中就可以看出來。

韋伯認(rèn)為合法性統(tǒng)治是根據(jù)社會行動的類型來確定的，情感行動導(dǎo)致了對卡里斯瑪型統(tǒng)治的認(rèn)可，傳統(tǒng)行動導(dǎo)致對傳統(tǒng)型統(tǒng)治的認(rèn)可，而價(jià)值合理性行動導(dǎo)致對法理型統(tǒng)治的認(rèn)可。但是韋伯所劃分的社會行動類型中還有一種“工具合理性行動”，它是一種對達(dá)到行動者本人的所追求的目的所需條件或手段進(jìn)行計(jì)算后采取的行動。但這種類型的行動并沒有導(dǎo)致相應(yīng)的合法性統(tǒng)治類型。28如果我們不是將此看作韋伯在理論上的疏忽的話，那么這恰恰表明韋伯內(nèi)心深處隱藏的價(jià)值判斷，即對基于強(qiáng)迫同意而非價(jià)值認(rèn)可的統(tǒng)治秩序的深深不信任。29而這種矛盾恰恰導(dǎo)源于韋伯所堅(jiān)持的“事實(shí)”與“價(jià)值”相分離的價(jià)值中立原則，也正是這種原則使得來自底層社會對權(quán)力的合法性認(rèn)可和來自頂層國家的合法化手段的組織推行之間失去了區(qū)別的意義。

由此可見，韋伯對合法性的社會學(xué)解釋，與合法性的倫理學(xué)或政治學(xué)的釋傳統(tǒng)相比，完全變成了形式主義的了。“合法性的基礎(chǔ)已變得僅僅是對合法性程序的信念。權(quán)力機(jī)構(gòu)是靠法律的力量成為合法的，居民們?nèi)缃褚驯硎舅麄儨?zhǔn)備與根據(jù)正式修改和被接受的程序發(fā)展和制定的那些規(guī)章制度，取得一致。”30這種對合法性的社會學(xué)解釋“把合法性視為一種與真理沒有內(nèi)在聯(lián)系的經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象”，依照這種解釋，“至少得具備下述兩個(gè)條件，才可以認(rèn)為某一權(quán)力是合法的：第一，建立的規(guī)范制度必須是有充分根據(jù)的；第二，由法律紐帶隨意聯(lián)系在一起的人們相信這一制度是合法的，也就是說，相信當(dāng)局是按照正規(guī)的程序來制訂和使用法律的。這樣，合法性信念便縮小為法制信念，只要做出決策的方式合法就行了?！?1正是在這一解釋傳統(tǒng)上，麥基弗認(rèn)為以合乎憲法或者一個(gè)“可接受的法律標(biāo)準(zhǔn)”作為一個(gè)政府是否具有合法性的唯一重要標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)一個(gè)政府是依據(jù)事先存在的基本法規(guī)而取得統(tǒng)治的，對它的基本法規(guī)既沒有制定亦沒有破壞，這時(shí)這個(gè)政府就是合法的。施密特也認(rèn)為通過決策而非特定內(nèi)容實(shí)現(xiàn)法律的合法有效性。在此基礎(chǔ)上，盧曼認(rèn)為由于權(quán)力體制是根據(jù)已建立的絕對肯定的法規(guī)在進(jìn)行活動，因此它才能合法地得到穩(wěn)定。當(dāng)這種體制在正式法律程序范圍內(nèi)制定決議時(shí)，它就是合法的。這種通過法律程序?qū)崿F(xiàn)合法化的過程，在帕森斯看來，是一個(gè)社會制度中的成員通過這一過程來評價(jià)和控制他們的行動，使之符合這些共同的、內(nèi)在化的職務(wù)上所必需的社會過程，合法性就成了政治制度本身所具有的功能。32

就法理學(xué)的視野而言，這種對合法性的社會學(xué)解釋與法律實(shí)證主義是緊緊聯(lián)系在一起的，因?yàn)楹笳咔∏≈鲝堁芯糠伞笆聦?shí)上是什么”，而將法律“應(yīng)當(dāng)是什么”排除出法理學(xué)之外。因此對合法性的社會學(xué)解釋傳統(tǒng)的反思也就與對法律實(shí)證主義的批判聯(lián)系在一起。二戰(zhàn)后西方法理學(xué)界爆發(fā)的幾次大論戰(zhàn)都與法律制度的價(jià)值基礎(chǔ)有關(guān)，由此興起的價(jià)值法理學(xué)

無不嘗試將政治權(quán)力的合法性重新建立在一些公認(rèn)的價(jià)值原則上，而不是僅僅依賴于程序的決策。而在社會思想的內(nèi)部，也曾爆發(fā)了盧曼與哈貝馬斯之間就合法性問題的論戰(zhàn)。當(dāng)然，就問題的推進(jìn)而言，還得從韋伯提出的問題入手。

二、市民社會、公共領(lǐng)域與合法性

盡管韋伯對暴政流露出不信任，但是暴政亦具有合法性正是他追求的“事實(shí)”與“價(jià)值”相分離的必然結(jié)果。韋伯將世界歷史的進(jìn)程解釋為一個(gè)“理性化”的進(jìn)程，由此“法理型”統(tǒng)治是歷史的產(chǎn)物也是邏輯的結(jié)果。但是就以資本主義社會為原型的“法理型”統(tǒng)治而言，由于理性化所追求的有效性、可計(jì)算性和確定性，使得“合法性(合法律法)”(legality)與“道德性”(morality)相分離，使得理性化與啟蒙、或者作為一種形式概念的理性化與作為一種規(guī)范概念(一種生活模式)的理性化之間，存在著一種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。于是理性化的進(jìn)程也就成為使人在非人化的rechtWellmer,Reason,Utopia,andtheDialecticofEnlightment,inRichardJ.Bernstein(ed.),HabermasandModernity,Cambridge,TheMITpress,1985.34有關(guān)哈貝馬斯的哲學(xué)和社會思想，參見曾慶豹：“論哈貝馬斯”，《國外社會學(xué)》(北京)，1994年第5期和第6期。

35轉(zhuǎn)引自方朝輝：“市民社會與資本主義國家的合法性——論哈貝馬斯的合法性學(xué)說”，《中國社會科學(xué)季刊》(香港)總第4期，1993年8月，第35頁。本節(jié)關(guān)于哈貝馬斯對合法性與市民社會的論述主要參考了此文。

36借用哈貝馬斯的“公共領(lǐng)域”這一概念來分析中國歷史的例證，當(dāng)推WilliamT.Rowe的有關(guān)十九世紀(jì)漢口城市的研究著作，而對其以西方概念套中國歷史的批評，參見楊念群：“‘市民社會’研究的一個(gè)中國案例——有關(guān)兩本漢口研究著作的論評”，《中國書評》(香港)總第5期，1995年5月，第28—38頁。對這種方法更廣泛的批評見魏斐德：“清末與近代中國的公民社會”，見汪熙、魏斐德編：《中國現(xiàn)代化問題——一個(gè)多方位的歷史探索》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，1994年第23—57頁；philipC.C.Huang,“publicSphere”/“CivilSociety”inChina?—TheThirdRealmBetweenStateandSociety,ModernChinaVol.19,No,2,April1993.216-240。

37詳見JürgenHabermas,TheStructuralTransformationofthepublicSphere,trans.byThomasBurger,Cambridge，TheMITpress,1989,ChapterI,p.1-26。

38參見WillamT.Rowe,ThepublicSphereinModernChina，ModernChina,Vol.16,No.3,July1990.p.313。黃宗智亦分析了哈貝馬斯的“公共領(lǐng)域”這個(gè)概念，認(rèn)為他在兩個(gè)意義上使用這一概念，一個(gè)指具體的“資產(chǎn)階級的公共領(lǐng)域”，另一個(gè)指一般的公共領(lǐng)域，它也可以是“平民的公共領(lǐng)域”。參見philip,C.C.Huang,前注36引文。

39黃宗智敏銳地觀察到這一點(diǎn)，他說：“就西歐歷史而言，哈伯馬斯對公眾領(lǐng)域的興起所做的研究相當(dāng)于對民主起源(以及它后來的衰退或者‘結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換’)的研究?！兔裰鞅举|(zhì)而言，不僅擴(kuò)大公眾生活領(lǐng)域頗為重要，而且在民權(quán)與政權(quán)相對立的環(huán)境中擴(kuò)大公眾領(lǐng)域更為重要。我們正是需要在這樣的環(huán)境中來理解哈貝馬斯所指的‘公民社會的公眾領(lǐng)域’?！鞭D(zhuǎn)引自魏斐德，前注36引書，頁24—25。

40黃宗智就直接提出“第三領(lǐng)域”(thirdrealm)的概念，這是“一個(gè)價(jià)值中立的范疇，它可能會使我們擺脫哈貝馬斯的資產(chǎn)階級公共領(lǐng)域這一概念帶有價(jià)值判斷的目的論?！币源藖碇竾遗c社會共同參與的領(lǐng)域。參見philipC.C.Huang，前注37引文。我在本文中沒有采用“第三領(lǐng)域”的概念，而仍然采用剝離之后的“公共領(lǐng)域”概念，是因?yàn)槲矣X得前者是一個(gè)空間性的和結(jié)構(gòu)性的概念。而使用“公共領(lǐng)域”更強(qiáng)調(diào)構(gòu)成這一“領(lǐng)域”的社會行動者(而不是結(jié)構(gòu))所具有的作用，或者說“公共領(lǐng)域”本身是由參與的行動者所構(gòu)成的。但是在強(qiáng)調(diào)國家與社會的互動方面，這兩個(gè)概念是相同的。

41有關(guān)“基礎(chǔ)合法性”和“授權(quán)合法性”的詳細(xì)討論見李猛：“日常生活的權(quán)力技術(shù)──邁向關(guān)系/事件的社會學(xué)分析”，北京大學(xué)碩士研究生論文，1996年。

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第四篇：國內(nèi)外圖書館領(lǐng)域項(xiàng)目管理的理論與實(shí)踐研究的論文

【摘 要】 文章回顧了 20 世紀(jì) 80 年代以來國內(nèi)外圖書館界項(xiàng)目管理的理論與實(shí)踐。除了圖書館應(yīng)用項(xiàng)目管理的理由、流程、方法和領(lǐng)域外，部分理論研究涉及項(xiàng)目管理和業(yè)務(wù)管理在組織結(jié)構(gòu)中的沖突。文章對國內(nèi)外幾個(gè)典型的圖書館項(xiàng)目管理案例進(jìn)行了點(diǎn)評和比較。

【關(guān)鍵詞】 公共圖書館 項(xiàng)目管理 綜述。

0 引言。世紀(jì) 80 年代以來，基于項(xiàng)目的管理模式悄然興起，逐漸覆蓋了所有的行業(yè)和部門。圖書館界在這股潮流影響下也開始嘗試項(xiàng)目管理，并在實(shí)踐過程中進(jìn)行了反思和討論。為全面了解項(xiàng)目管理在圖書館的應(yīng)用及發(fā)展，筆者以“圖書館（Library）”+“項(xiàng)目管理（Project Management）”為檢索詞，對2005~2015 年國內(nèi)外圖書館項(xiàng)目管理相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索分析。國外文獻(xiàn)來源于Web of ScienceTM、EBSCO（LISTA）、Emerald、Elsevier ScienceDirect;國內(nèi)文獻(xiàn)來源于 CNKI.國外文獻(xiàn)，從 Web of ScienceTM數(shù)據(jù)庫中獲得 9篇，從 EBSCO（LISTA）數(shù)據(jù)庫中獲得 304 篇，從Emerald 數(shù)據(jù)庫中獲得 25 篇，從 Elsevier Sci-enceDirect 數(shù)據(jù)庫中獲得 5 篇。檢索命中的國外文獻(xiàn)主要有四類：研究論文、研究報(bào)告、碩博士論文和圖書。去重后逐篇閱讀摘要，歸納和提煉相關(guān)主題，發(fā)現(xiàn)近十年國外圖書館項(xiàng)目管理研究涉及的內(nèi)容十分繁雜，圖書館項(xiàng)目管理的高頻詞有圖書館項(xiàng)目管理、數(shù)字圖書館項(xiàng)目管理、帕累托分析法（Pareto Analysis）、決策矩陣（PughMatrix）、回溯編目、圖書館搬遷。檢索到國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn) 249 篇，其中期刊論文 181 篇，學(xué)位論文 50 篇，報(bào)紙會議等 18 篇；年均發(fā)文不到 25篇，說明并非研究熱點(diǎn)。筆者通過追蹤參考文獻(xiàn)，對國內(nèi)研究也進(jìn)行了梳理。圖書館項(xiàng)目管理的理論研究。

1.1 國外理論研究。

在國外圖書館界，項(xiàng)目管理的理論和方法已經(jīng)運(yùn)用了幾十年，研究主要集中在圖書館項(xiàng)目管理的理論和實(shí)踐方法、圖書館項(xiàng)目管理系統(tǒng)開發(fā)、館員能力培養(yǎng)，以及如何與政府等外部組織合作開展項(xiàng)目管理等方面。

1.1.1 理由及可行性。

1983 年，懷特（White,R.L.）認(rèn)為圖書館經(jīng)常以小組的形式開展工作，可以將這些小組工作視為項(xiàng)目并進(jìn)行管理[1],但他并沒有對圖書館具體用什么方式、在什么領(lǐng)域開展項(xiàng)目管理進(jìn)行討論。H·弗蘭克·塞文（H.Frank Cervone）是美國圖書館界知名學(xué)者，也是項(xiàng)目管理的積極倡導(dǎo)者。2004 年，他指出，美國大多數(shù)圖書館員的學(xué)科背景是人文科學(xué)類，他們對項(xiàng)目管理并不熟悉，這導(dǎo)致他們習(xí)慣性地摒棄項(xiàng)目管理；他列出了圖書館員摒棄項(xiàng)目管理的九條理由，他結(jié)合自己的工作經(jīng)驗(yàn)，逐一進(jìn)行駁斥，提倡圖書館采用項(xiàng)目管理[2];2007 年，他對項(xiàng)目管理的基本定義和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了討論，并將項(xiàng)目管理運(yùn)用到數(shù)字圖書館中；認(rèn)為在整個(gè)項(xiàng)目過程中，整合管理使得項(xiàng)目管理者能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并對出現(xiàn)的問題予以積極解決[3].2006 年，南西·J·波里奇（Nancy J.Burich）發(fā)現(xiàn)美國許多圖書館面臨財(cái)政支持下降的風(fēng)險(xiǎn)，加上資源獲取成本和多元服務(wù)成本增加，實(shí)施項(xiàng)目管理的圖書館越來越多[4].1.1.2 管理方法的移植。

1990 年，馬米恩·丹（Marmion Dan）提出圖書館項(xiàng)目管理的八條指南，指導(dǎo)圖書館該如何有步驟、有戰(zhàn)略地實(shí)施項(xiàng)目管理。他認(rèn)為，圖書館采用項(xiàng)目管理在應(yīng)對突發(fā)事件時(shí)可以減少開銷，因而在有限的資源下能夠完成更多的工作[5].1996 年布萊克·柯爾斯頓（Black Kirsten）在題名為《圖書館及信息機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理》 的專著中詳細(xì)介紹了圖書館實(shí)施項(xiàng)目管理的原理及簡單方法[6].1997 年，麥克拉克倫（MacLachlan）出版 《讓項(xiàng)目管理為你工作》 一書[7],推薦圖書館采用項(xiàng)目管理以簡化工作流程，提高工作效率。羅伯特·法維尼（Robert Favini）認(rèn)為，圖書館的任何一個(gè)項(xiàng)目都應(yīng)當(dāng)包括工作內(nèi)容、時(shí)間表、該項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)圖及預(yù)算[8].2009 年，弗蘭克·塞文（H.Frank Cervone）連續(xù)發(fā)表三篇論文介紹將帕累托分析法運(yùn)用于圖書館項(xiàng)目管理。他認(rèn)為，帕累托分析法應(yīng)用于圖書館項(xiàng)目管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮和解決在數(shù)字圖書館中最關(guān)鍵的影響因素，這對于圖書館網(wǎng)頁設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)在優(yōu)化改進(jìn)工作方面是非常有益的[9].2010 年，他提出利用決策樹分析法處理數(shù)字圖書館項(xiàng)目管理中出現(xiàn)的問題，認(rèn)為數(shù)字圖書館的管理者可以利用決策分析樹來處理工作中的很多問題。由于在項(xiàng)目過程中會有各種不同的環(huán)境變化，決策樹分析法使得項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能夠應(yīng)對出現(xiàn)的各種問題，可以對無法控制的情況出現(xiàn)的概率進(jìn)行量化[10].布魯斯·馬西斯（Bruce E.Massis）認(rèn)為，溝通是圖書館項(xiàng)目管理中至關(guān)重要的因素；項(xiàng)目管理被實(shí)踐證明是一種行之有效的管理工具，能夠使圖書館獲益，在有限的時(shí)間、資金及資源環(huán)境下，項(xiàng)目管理是圖書館工作獲得成功的基礎(chǔ)；圖書館項(xiàng)目管理的步驟包括項(xiàng)目規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)評估、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目控制、項(xiàng)目評價(jià)驗(yàn)收、反饋及改進(jìn)[11].1.1.3 適用范圍的討論。

希拉·克里思（Sheila D.Creth）[12]和羅伯特·法維尼（Robert Favini）分別在 1993 年和 1997 年介紹了利用戰(zhàn)略規(guī)劃和項(xiàng)目管理辦法在高校圖書館和網(wǎng)絡(luò)中心之間開展合作。2000 年，菲利帕·馬魯洛·安扎?。‵ilippa Marullo Anzalone）指出項(xiàng)目管理是一種非常多樣化的管理手段，其扁平化的組織結(jié)構(gòu)可以最大限度地簡化人力成本和資源。當(dāng)圖書館購買新資源、開展新的服務(wù)項(xiàng)目或是提出一個(gè)新館建設(shè)方案時(shí)，圖書館管理者均可采用項(xiàng)目管理作為一種有效方法來應(yīng)對組織中出現(xiàn)的新變化，任何項(xiàng)目從提出到完成一定會或多或少地出現(xiàn)變化[13],因而項(xiàng)目管理可以幫助圖書館控制變化造成的影響。

1.1.4 組織結(jié)構(gòu)變革。

1999 年，侯賽因·安薩爾（Husain Ansari）介紹了科威特大學(xué)圖書館對傳統(tǒng)的圖書館層級制組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整從而適應(yīng)外部環(huán)境變化的一些具體措施，及組織結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中出現(xiàn)的問題[14].2001 年，巴巴拉·莫蘭（Barbara B.Moran）介紹了北美高校圖書館在對組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行扁平化調(diào)整過程中的一些做法，并對高校圖書館組織結(jié)構(gòu)重組給出了一些有效的措施[15].2003 年，斯坦利·諾頓（Stanley Norton）指出為保證圖書館順利地實(shí)施新項(xiàng)目，需要從一開始就對該項(xiàng)目進(jìn)行有序、高效地管理，圖書館在項(xiàng)目管理過程中需要尋求一種方式使項(xiàng)目管理與圖書館傳統(tǒng)的科層制管理減少沖突[16].1.1.5 圖書館學(xué)教育支撐。

比爾（Bell）于 1996 年刊登在 Library Asso-ciation Record 的文章指出，隨著圖書館界對項(xiàng)目管理產(chǎn)生愈發(fā)濃厚的興趣，在圖書館員中開展項(xiàng)目管理的課程也得到了很大的發(fā)展，文中介紹了英國公共圖書館針對館員開展項(xiàng)目管理培訓(xùn)的情況[17].2005 年，馬克·溫斯頓（Mark D.Win-ston）認(rèn)為美國圖書館學(xué)的專業(yè)教育中普遍會教授一些管理方法，但一些特殊的管理方法（如項(xiàng)目管理）則幾乎沒有出現(xiàn)過。文中闡述了圖書館項(xiàng)目管理的定義及圖書館項(xiàng)目管理的原則和方法，并發(fā)布了一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果，即在美國圖書館學(xué)專業(yè)教育中不到 5%的學(xué)校開設(shè)了項(xiàng)目管理課程[18].2007 年，簡·金克斯（Jane Kinkus）在 《項(xiàng)目管理能力：對圖書館立場宣言的文獻(xiàn)回顧和內(nèi)容分析》（Project management skills:a literaturereview and content analysis of library positionannouncement）一文中提出，圖書館面臨經(jīng)費(fèi)壓力、技術(shù)進(jìn)步的環(huán)境變化和以用戶為中心的服務(wù)轉(zhuǎn)型，導(dǎo)致圖書館項(xiàng)目越來越多，對圖書館員項(xiàng)目管理能力的要求也越來越迫切[19].有圖書館員認(rèn)為，自己雖然沒有項(xiàng)目經(jīng)理的頭銜，但在實(shí)際工作中運(yùn)用了項(xiàng)目管理的方法。2012 年，加拿大圖書館員杰娜·安妮·霍爾特（Jenn Anne Hor-wath）關(guān)于加拿大安大略省圖書館項(xiàng)目管理現(xiàn)狀的調(diào)研印證了這一點(diǎn)：多數(shù)圖書館員沒有接受過項(xiàng)目管理的正規(guī)訓(xùn)練，他們根據(jù)初級的項(xiàng)目管理知識開展非正式的項(xiàng)目管理，采用即時(shí)通訊等快捷方式溝通，很少進(jìn)行正式的現(xiàn)狀通報(bào)，項(xiàng)目管理成熟度水平不高[20].1.1.6 效果評價(jià)。

2014 年，羅賓·布瑟（Robin A.Buser）等人的《圖書館項(xiàng)目管理實(shí)踐》（Project managementfor library:A practical approach）[21]出版，提出項(xiàng)目管理的邏輯、方法和對于責(zé)任、職能、時(shí)間、標(biāo)桿以及報(bào)告的程序，為圖書館業(yè)務(wù)管理提供了路線圖；項(xiàng)目管理可以改變和提升圖書館服務(wù)，對于圖書館運(yùn)作是促進(jìn)而不是阻礙。羅賓將圖書館項(xiàng)目大致分為七類，分別是館舍建設(shè)和搬遷、系統(tǒng)遷移和升級、資源數(shù)字化、自行開發(fā)小軟件、活動或特殊事件、工作流程再造，以及共享協(xié)作類合作?？傊?dāng)圖書館遇到不熟悉的新業(yè)務(wù)或者跨部門的復(fù)雜工作時(shí)，經(jīng)常會想到用項(xiàng)目管理的方法。

1.2 國內(nèi)理論研究。

國內(nèi)圖書館界關(guān)于項(xiàng)目管理的研究起步較晚。1996 年，索傳軍在信息咨詢服務(wù)中較早采用項(xiàng)目管理方式，分為預(yù)備、項(xiàng)目控制和報(bào)告三部分[22].2003 年，《中國圖書館學(xué)報(bào)》 相繼刊發(fā)三篇圖書館項(xiàng)目管理相關(guān)論文，即 《圖書館項(xiàng)目管理應(yīng)用探析》[23]、《城市圖書館通借通還項(xiàng)目管理與體制創(chuàng)新研究》[24]和 《圖書館構(gòu)建新型管理模式研究》[25],其中 《圖書館項(xiàng)目管理應(yīng)用探析》介紹了項(xiàng)目管理的基本理論框架包括項(xiàng)目的進(jìn)程管理和項(xiàng)目管理要素，認(rèn)為圖書館的許多管理活動都可以分解成不同規(guī)模的項(xiàng)目管理，運(yùn)用科學(xué)的方法，以最小的成本獲得最好的效果。2006年，蔣知義和鄒凱探討了圖書館業(yè)務(wù)流程重組中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[26].此后，國內(nèi)圖書館界對于項(xiàng)目管理的理論研究和實(shí)踐不斷發(fā)展。例如，豐素貞認(rèn)為，項(xiàng)目管理的核心是確定“問題”,把問題當(dāng)作項(xiàng)目來運(yùn)作，找到解決問題的辦法。圖書館實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理的關(guān)鍵是對工作進(jìn)行“切分”,針對存在的問題，運(yùn)用項(xiàng)目管理的方法進(jìn)行“設(shè)計(jì)”[27].大家共同的認(rèn)識是：項(xiàng)目管理可以節(jié)約成本，提高效率，鍛煉隊(duì)伍，調(diào)動員工積極性，順利完成跨部門的工作；共性問題是：圖書館自上而下缺乏項(xiàng)目管理的知識和經(jīng)驗(yàn)，多數(shù)項(xiàng)目是單項(xiàng)目管理方法在圖書館的應(yīng)用；與國外相比，項(xiàng)目管理的研究缺乏圖書館學(xué)情報(bào)學(xué)教學(xué)單位和圖書館學(xué)會在學(xué)術(shù)研究和教學(xué)方面的支持，是自發(fā)模仿和摸索。

1.3 理論探討。

綜合分析發(fā)現(xiàn)，扁平化和矩陣式組織結(jié)構(gòu)在中外文獻(xiàn)中均有不同程度的涉及。傳統(tǒng)的圖書館組織結(jié)構(gòu)通常呈金字塔型，處于塔尖的是由館領(lǐng)導(dǎo)組成的決策者群體，處于中間層的是由部室主任組成的管理者群體，處于基層的是由館員組成的執(zhí)行者群體。隨著圖書館規(guī)模的不斷擴(kuò)大，中間層越來越多，從決策層到執(zhí)行層的距離也越來越遠(yuǎn)。傳統(tǒng)的圖書館組織結(jié)構(gòu)，將圖書館分成采訪、編目、閱覽、流通等部分，這種傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)曾經(jīng)推動了圖書館事業(yè)的發(fā)展，在保證館長統(tǒng)一指揮的同時(shí)發(fā)揮了職能部門的作用。但隨著社會對圖書館的需求呈現(xiàn)多元化、專業(yè)化、綜合化，傳統(tǒng)的職能化組織結(jié)構(gòu)已不能適應(yīng)圖書館的發(fā)展，開始有圖書館引入矩陣式組織結(jié)構(gòu)。

矩陣式組織結(jié)構(gòu)是把按職能劃分的部門與按項(xiàng)目劃分的小組結(jié)合起來的一種組織形式，是為了改進(jìn)直線職能制橫向聯(lián)系差、缺乏彈性的缺點(diǎn)而形成的一種組織結(jié)構(gòu)。其最大的特點(diǎn)在于具有雙重命令系統(tǒng)，小組成員既要與原職能部門保持業(yè)務(wù)上的聯(lián)系，又要參與項(xiàng)目小組的工作。盡管圖書館矩陣式組織結(jié)構(gòu)有鮮明的優(yōu)點(diǎn)，但它在國內(nèi)外圖書館中的使用卻并不十分普遍，究其原因是它違背了統(tǒng)一指揮的傳統(tǒng)組織原則。正如喬安妮·尤斯特（Joanne R.Euster）所說，由于矩陣式組織結(jié)構(gòu)與傳統(tǒng)的組織文化完全不同因而它很難實(shí)施，它非常復(fù)雜且模棱兩可，需要持續(xù)的監(jiān)督管理以保證矩陣式組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。大多數(shù)人生活在層級制的組織結(jié)構(gòu)中，我們甚至都很難想象矩陣式組織，更別提適應(yīng)它了[28].目前國內(nèi)外很少有圖書館在管理中完全采用矩陣式組織結(jié)構(gòu)，國外有圖書館采取在部門內(nèi)嵌入項(xiàng)目組的方式，但這種嵌入制并不能有效解決跨部門出現(xiàn)的問題。理想的矩陣式組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)兼具穩(wěn)定與彈性的特點(diǎn)，過于穩(wěn)定無彈性會影響組織效能的發(fā)揮；過于彈性缺乏穩(wěn)定會陷組織于混亂中，故保持平衡是圖書館組織結(jié)構(gòu)研究的重要課題。圖書館項(xiàng)目管理實(shí)踐研究。

2.1 國外實(shí)踐。

項(xiàng)目管理被廣泛應(yīng)用于圖書館自動化系統(tǒng)和數(shù)字圖書館建設(shè)過程中。1983 年，切尼·哈爾（Cheney Hal）介紹了印第安納州立大學(xué)采用項(xiàng)目管理對圖書館自動化系統(tǒng)進(jìn)行管理的經(jīng)驗(yàn)[29].1995 年，安斯利·劉易斯（Ainsley C.Lewis）詳細(xì)介紹了威爾士班戈大學(xué)圖書館采用 PRINCE2（Projects IN Controlled Environments,受控環(huán)境中的項(xiàng)目）方式選擇圖書館自動化系統(tǒng)中的經(jīng)驗(yàn)[30].1996 年，愛德華多·桑切斯（EduardoSanchez）討論了德克薩斯州立大學(xué)利用項(xiàng)目管理方法開展圖書館自動化項(xiàng)目[31].甚至有學(xué)者定義，圖書館項(xiàng)目管理即圖書館在自動化項(xiàng)目及技術(shù)項(xiàng)目中采用的管理方法[32].其實(shí)，項(xiàng)目管理在圖書館的應(yīng)用范圍十分廣泛。1983 年，伊利諾伊大學(xué)香檳分校圖書館采用項(xiàng)目管理方法在全校范圍內(nèi)開展了一次大規(guī)模的閱讀活動[33].1997~1998 年，英國紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)的圖書館員接受了正式的關(guān)于項(xiàng)目管理的培訓(xùn)后在全館范圍內(nèi)開展了項(xiàng)目管理，當(dāng)時(shí)被定義為“項(xiàng)目”的工作非常多，從更換流通服務(wù)臺到期刊評議均采用項(xiàng)目管理的方法[34].1996 年，比爾介紹了愛丁堡大學(xué)的蘇格蘭高等教育資金委員會向圖書館贊助的一些項(xiàng)目，這些項(xiàng)目包括回溯建庫及縮微膠片等[35].1997 年，唐納德·辛普森（Donald B.Simpson）提出采用項(xiàng)目管理辦法在圖書館各部門之間開展合作以促進(jìn)電子館藏的收集[36],類似的采用項(xiàng)目管理的實(shí)踐還包括報(bào)紙數(shù)據(jù)庫項(xiàng)目的建設(shè)[37]、信息素養(yǎng)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)[38]以及多個(gè)圖書館共同合作的在線實(shí)時(shí)參考咨詢項(xiàng)目[39].英美圖書館界除了上述零散的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)。介紹之外，也有較大規(guī)模且成效突出的圖書館項(xiàng)目管理實(shí)踐。

案例 1:英國紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)羅賓遜圖書館。

該項(xiàng)目的發(fā)起人是英國圖書館研究與改革中心主任雪莉·錢伯斯（Shirley Chambers）和紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)圖書館副館長戴維·佩羅（David Perrow）。他們發(fā)起這項(xiàng)項(xiàng)目的意圖是調(diào)查項(xiàng)目管理方法和項(xiàng)目管理軟件在英國高校圖書館的使用情況，試圖通過調(diào)查和分析，在英國高校圖書館全面開展項(xiàng)目管理。該調(diào)查以英國紐卡斯?fàn)柎髮W(xué)為基礎(chǔ)，從 1997 年 5 月持續(xù)到 1998 年 4 月。這項(xiàng)調(diào)查在英國全國高校圖書館和數(shù)字圖書館中發(fā)放調(diào)查表，了解各館項(xiàng)目管理的開展情況，調(diào)查表中的內(nèi)容包括是否有采用過項(xiàng)目管理方法的經(jīng)歷、是否接受過項(xiàng)目管理方法的培訓(xùn)及是否使用項(xiàng)目管理軟件。調(diào)查結(jié)果顯示，圖書館管理者幾乎沒有采用過項(xiàng)目管理方法，只有 3%的管理者表示他們僅僅在主要工作中采用過項(xiàng)目管理。然而，卻有 69%的管理者認(rèn)為圖書館能從項(xiàng)目管理中受益。盡管沒有采用過正式的項(xiàng)目管理方法，27%的圖書館表示他們采用過項(xiàng)目管理的個(gè)別方法，例如定期計(jì)劃會議、制定計(jì)劃、時(shí)間表、甘特圖表及網(wǎng)絡(luò)圖。作者在調(diào)查結(jié)論中指出：采用項(xiàng)目管理方法和軟件對于圖書館管理及圖書館項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員都是十分有益的，但是這種方法的優(yōu)勢需要隨著項(xiàng)目管理能力的不斷提高在多年后才能顯示出來。這項(xiàng)關(guān)于高校圖書館項(xiàng)目管理情況的調(diào)查隨后在英國圖書館界引起了極大的反響，在一定程度上推動了英國圖書館項(xiàng)目管理的大發(fā)展[40].案例 2:美國中央密西根大學(xué)圖書館。

2000 年，美國中央密西根大學(xué)圖書館為了提高信息檢索課的水平，在學(xué)生中開展的一項(xiàng)研究能力自我評估（Research Readiness Self-Assessment,RRSA）的測試中采用項(xiàng)目管理方法。這是一項(xiàng)在線的水平測試，通過學(xué)生在線回答 ALA 《高等教育信息素養(yǎng)能力標(biāo)準(zhǔn)》 中的相關(guān)問題，以及他們個(gè)人對于科研的理解來判斷他們的信息搜索及信息評價(jià)能力。對于學(xué)生信息搜索能力和信息需求的衡量，能夠幫助圖書館員在制定信息檢索課程的內(nèi)容時(shí)更好地滿足學(xué)生需求，同時(shí)讓學(xué)生意識到他們對于網(wǎng)絡(luò)資源的依賴并不能更好地滿足學(xué)術(shù)研究項(xiàng)目的需要。通過項(xiàng)目可視化、定義及計(jì)劃、實(shí)施、完成這樣一套完備的項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)，這項(xiàng)測試取得了成果，學(xué)生們發(fā)現(xiàn)他們并沒有自己想象的那么善于進(jìn)行科研，他們開始積極地在圖書館尋找資源；同時(shí)，圖書館員也有了更強(qiáng)的動力不斷學(xué)習(xí)并幫助學(xué)生在檢索課程中提高技能[41].案例 3:美國堪薩斯大學(xué)圖書館。

2003 年，堪薩斯大學(xué)圖書館面向全校師生開展了參考咨詢服務(wù)，最初每周進(jìn)行 16 個(gè)小時(shí)的參考咨詢，這項(xiàng)服務(wù)一開始就在師生中獲得了極大的反響。2004 年初，每周提供 32 個(gè)小時(shí)的參考咨詢，但這仍舊不能滿足廣大師生的需求，此時(shí)圖書館提供這項(xiàng)服務(wù)的人員已經(jīng)是滿負(fù)荷工作，且這項(xiàng)工作從一開始就是無報(bào)酬的志愿服務(wù)。為了解決出現(xiàn)的問題，堪薩斯大學(xué)圖書館采取了兩項(xiàng)措施：第一，與堪薩斯州的其他大學(xué)圖書館合作建立聯(lián)合參考咨詢；第二，讓圖書館勤工助學(xué)的熟悉圖書館工作的學(xué)生參與到參考咨詢的服務(wù)之中。

2004 年，堪薩斯大學(xué)與堪薩斯州立大學(xué)建立了聯(lián)合參考咨詢。隨著參與者的增加和參考咨詢服務(wù)數(shù)量的不斷增加，出現(xiàn)了各種各樣的問題。面對不斷增加的需求和出現(xiàn)的問題，這項(xiàng)活動的發(fā)起人---堪薩斯大學(xué)，決定利用項(xiàng)目管理的方法來管理這項(xiàng)工作，項(xiàng)目管理方法及相關(guān)服務(wù)軟件的應(yīng)用，使這項(xiàng)參考咨詢服務(wù)在堪薩斯州取得了成功。2005 年初，恩波利州立大學(xué)與衛(wèi)奇塔州立大學(xué)也參與其中，共同向讀者開展更高層次的參考咨詢服務(wù)[42].2.2 國內(nèi)實(shí)踐。

國內(nèi)圖書館界項(xiàng)目管理實(shí)踐跟隨國外的步伐，項(xiàng)目管理在國內(nèi)圖書館界主要運(yùn)用在數(shù)字圖書館建設(shè)、回溯建庫、圖書館搬遷、信息咨詢、讀者活動等工作中。

在數(shù)字圖書館建設(shè)方面，鄭惠伶介紹了中國人民大學(xué)圖書館運(yùn)用項(xiàng)目管理方法加強(qiáng)和完善了數(shù)字圖書館的建設(shè)和管理[43].鄭林峰介紹了項(xiàng)目管理方法在圖書館數(shù)字資源建設(shè)中的應(yīng)用[44].郭璇在分析項(xiàng)目管理問題的實(shí)質(zhì)與作用之后，結(jié)合高校數(shù)字圖書館項(xiàng)目管理的實(shí)例，通過列舉運(yùn)用帕累托分析確定項(xiàng)目管理方法與步驟，指出進(jìn)行帕累托分析時(shí)應(yīng)注意的要點(diǎn)[45].在回溯建庫方面，畢靜以曲阜師范大學(xué)過刊數(shù)據(jù)庫回溯建庫工作為例，認(rèn)為項(xiàng)目管理應(yīng)用于圖書館能保證質(zhì)量，節(jié)約成本，提高工作效率；有利于調(diào)動員工的積極性，推動圖書館管理體制的改革[46].張春梅介紹了復(fù)旦大學(xué)圖書館利用回溯外包的手段及采用項(xiàng)目管理的方式對全館的民國期刊進(jìn)行回溯整理的經(jīng)驗(yàn)[47].在讀者活動方面，張宛艷介紹了南陽師院圖書館在基于中原文化傳承與創(chuàng)新的閱讀推廣活動中，探索和研究項(xiàng)目管理的運(yùn)作模式[48].曾志文介紹了項(xiàng)目管理在廣西壯族自治區(qū)“八桂講壇”中的運(yùn)用[49].譚春錦認(rèn)為公共圖書館在讀者活動中引入項(xiàng)目管理使得活動目標(biāo)明確、分工合理，有助于提高工作效率，避免拖延[50].在圖書館搬遷方面，丁一紅介紹了項(xiàng)目管理方法在南通職業(yè)大學(xué)圖書館舉館搬遷中的運(yùn)用，她認(rèn)為由于成功采用了項(xiàng)目管理的方法對項(xiàng)目的進(jìn)度、費(fèi)用及搬遷效果進(jìn)行控制，達(dá)到了很好的效益[51].除此之外，還有一些文獻(xiàn)從較為宏觀的層面探討了圖書館運(yùn)用項(xiàng)目管理的可行性和優(yōu)點(diǎn)。吳翠紅認(rèn)為，在圖書館中應(yīng)用項(xiàng)目管理，能夠讓館員清晰工作目標(biāo)、明確工作范圍、責(zé)任分明，提高管理效率，避免相互扯皮推諉[52].任貴華以鎮(zhèn)江高等?？茖W(xué)校圖書館為例，分析了項(xiàng)目管理在高校圖書館中的應(yīng)用、出現(xiàn)的問題及對高校圖書館工作的影響[53].從以上的案例中不難發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目管理對于圖書館管理及圖書館服務(wù)質(zhì)量的提升是顯而易見的。由于項(xiàng)目管理能夠幫助圖書館應(yīng)對突發(fā)事件、避免拖延和浪費(fèi)時(shí)間與資源，因而項(xiàng)目管理在一定意義上為圖書館工作帶來了安全感。文獻(xiàn)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，同處于珠三角地區(qū)的順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館、東莞圖書館和佛山市圖書館在組織層面都開展了項(xiàng)目管理，觸及到圖書館項(xiàng)目管理過程、評估和“職能-項(xiàng)目”復(fù)合管理等深層次問題。但三者之間又有明顯的區(qū)別，下文將從具體的實(shí)踐過程對這三個(gè)圖書館所開展的項(xiàng)目管理作一介紹和區(qū)分。

案例 4:順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館。

順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館在項(xiàng)目管理的實(shí)踐中，提出了圖書館“職能-項(xiàng)目”復(fù)合管理模式的構(gòu)想，并嘗試實(shí)施。該館 2009 年引入項(xiàng)目管理理念，先后成立了三個(gè)跨部門的項(xiàng)目小組：特藏建設(shè)小組、專業(yè)館員服務(wù)小組和社會服務(wù)小組。2011~2013 年，又相繼成立了閱讀推廣小組、讀者培訓(xùn)小組、期刊數(shù)據(jù)整理小組及讀書月活動小組等。這些小組與該館四個(gè)職能部門（采編部、流通部、參考咨詢部及技術(shù)部）分工協(xié)作，共同完成了“全面提升圖書館服務(wù)質(zhì)量”的階段性發(fā)展目標(biāo)。該館成立的若干項(xiàng)目小組與四個(gè)職能部門形成了矩陣組織架構(gòu)。張彥靜在 《圖書館“職能-項(xiàng)目”復(fù)合管理模式構(gòu)建》 一文中介紹了順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館實(shí)施“職能-項(xiàng)目”復(fù)合管理模式取得了成效[54].案例 5:東莞圖書館。

東莞圖書館項(xiàng)目管理工作自 2006 年起步，面向全體員工，通過個(gè)人申報(bào)、館內(nèi)立項(xiàng)的形式開展業(yè)務(wù)建設(shè)和業(yè)務(wù)研究。東莞圖書館項(xiàng)目管理工作涵蓋了與該館工作有關(guān)的各級項(xiàng)目，包括國家項(xiàng)目、部級項(xiàng)目、省級項(xiàng)目和館級項(xiàng)目及合作項(xiàng)目、相關(guān)項(xiàng)目。

2006 年，該館項(xiàng)目管理與業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合；2007 年，伴隨“管理年”的主題活動，項(xiàng)目管理的理念逐漸得到強(qiáng)化；2008 年結(jié)合該館“規(guī)范年”主題活動，規(guī)范項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、過程管理與結(jié)項(xiàng)等環(huán)節(jié)，修改和完善了 《東莞圖書館項(xiàng)目管理辦法》；2009 年結(jié)合該館“研究年”的主題活動和東莞市圖書館之城建設(shè)的戰(zhàn)略方針，在全市啟動了面向總分館體系的“圖書館之城”研究項(xiàng)目；2010 年，項(xiàng)目開始邀請業(yè)內(nèi)專家進(jìn)行項(xiàng)目評審和“傳幫帶”的輔導(dǎo)；2011 年，為滿足全市圖書館事業(yè)發(fā)展的需求，“圖書館之城”建設(shè)研究項(xiàng)目更名為東莞市圖書館公共服務(wù)體系建設(shè)研究項(xiàng)目；2012 年，項(xiàng)目管理工作主要圍繞中國圖書館年會等重點(diǎn)工作開展；2013年，是該館項(xiàng)目管理工作總結(jié)思考和嘗試變化創(chuàng)新發(fā)展的一年，項(xiàng)目申報(bào)和結(jié)項(xiàng)時(shí)間稍作調(diào)整，利用 QQ平臺等加強(qiáng)了項(xiàng)目中期過程管理。廖小梅在 《東莞圖書館項(xiàng)目管理實(shí)踐與績效》 一文中，詳細(xì)介紹了東莞圖書館項(xiàng)目管理取得的成績[55].案例 6:佛山市圖書館。

2011 年佛山市圖書館正式提出了“項(xiàng)目立館”的辦館理念，在內(nèi)部管理中引入項(xiàng)目管理的模式，分三個(gè)階段進(jìn)行“項(xiàng)目立館”的探索和推進(jìn)。2011 年是探索實(shí)施階段，通過一個(gè)典型項(xiàng)目工作實(shí)驗(yàn)性地引入項(xiàng)目管理模式，在此基礎(chǔ)上試探性地小范圍推進(jìn)；2012 年在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上在全館范圍內(nèi)有限推廣；2013 年，全面推進(jìn)“項(xiàng)目立館”.2011 年 1 月，佛山市圖書館組建由業(yè)務(wù)骨干組成的“項(xiàng)目立館”課題小組，從理論上探討圖書館開展基于項(xiàng)目的管理“（項(xiàng)目立館”）的必要性與可行性、圖書館項(xiàng)目的特點(diǎn)和種類、圖書館項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織結(jié)構(gòu)及責(zé)權(quán)利益、圖書館項(xiàng)目實(shí)施步驟與辦法、管理層對項(xiàng)目的支持、圖書館項(xiàng)目成果的推廣應(yīng)用等一系列課題，撰寫了 《項(xiàng)目立館---圖書館發(fā)展新思路》。先后推出了 《佛山市圖書館項(xiàng)目實(shí)施步驟》《佛山市圖書館項(xiàng)目文檔模板》《佛山市圖書館項(xiàng)目實(shí)施答疑》《佛山市圖書館項(xiàng)目等級說明》《佛山市圖書館項(xiàng)目申報(bào)辦法》等一系列項(xiàng)目管理實(shí)施文件。佛山市圖書館項(xiàng)目管理實(shí)踐的學(xué)術(shù)研究成果也比較豐富，曲曉瑋[56]、洪文梅[57]、劉沫[58]、劉淑萍[59]、屈義華[60]等人先后發(fā)表的文章在國內(nèi)圖書館界引起了較大的反響。這些理論和實(shí)踐成為“項(xiàng)目立館”順利實(shí)施的保障。

同為公共圖書館的佛山市圖書館和東莞圖書館，在圖書館經(jīng)營戰(zhàn)略、組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理過程和實(shí)踐效果上各具特色。比較佛山市圖書館和東莞圖書館實(shí)施項(xiàng)目管理的共性，主要集中在兩個(gè)方面：第一，都是在沒有外界壓力的情況下自覺采用項(xiàng)目管理的方式，自覺改善管理提高效率；第二，都采用敏捷項(xiàng)目管理方法，這是由公共圖書館的特點(diǎn)來決定的。傳統(tǒng)項(xiàng)目管理過程正規(guī)，要求的文檔數(shù)量多，而對于小型項(xiàng)目來講成本過高，因此敏捷項(xiàng)目管理應(yīng)運(yùn)而生。但佛山市圖書館、東莞圖書館和順德職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館開展的項(xiàng)目管理，也有著明顯的區(qū)別：第一，佛山市圖書館的項(xiàng)目管理是全面推行，是“項(xiàng)目管理”戰(zhàn)略指導(dǎo)下的制度化推行。佛山市圖書館將“項(xiàng)目立館”作為圖書館戰(zhàn)略，先后制定了一系列為項(xiàng)目化管理服務(wù)的規(guī)章制度、建立佛山市圖書館項(xiàng)目管理系統(tǒng)作為項(xiàng)目管理的信息化平臺[61],將項(xiàng)目管理作為佛山市圖書館的常態(tài)化管理手段。從 2011 年佛山市圖書館“項(xiàng)目立館”試水初期到現(xiàn)如今“項(xiàng)目立館”在佛山市圖書館落地生根，佛山市圖書館就把項(xiàng)目管理作為本館建設(shè)與發(fā)展的重要手段，把項(xiàng)目運(yùn)作作為本館管理的核心，深入到業(yè)務(wù)發(fā)展的方方面面。第二，佛山市圖書館把項(xiàng)目管理與績效考核相結(jié)合，綜合考核有效激勵(lì)。佛山市圖書館的項(xiàng)目與運(yùn)作不是分別考核，而是融為一體，項(xiàng)目總分是員工年終考核成績的重要組成部分。第三，佛山市圖書館的項(xiàng)目管理來源于企業(yè)項(xiàng)目管理，但絕不是企業(yè)項(xiàng)目管理方法的簡單復(fù)制。佛山市圖書館實(shí)施“項(xiàng)目立館”,從組織結(jié)構(gòu)、管理方式入手大膽創(chuàng)新，從應(yīng)對變化走向了挑戰(zhàn)變化、引領(lǐng)變化，是對企業(yè)項(xiàng)目管理方式的移植和改進(jìn)。綜上來看，三家館在圖書館經(jīng)營戰(zhàn)略、組織機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理過程和實(shí)踐效果上各具特色，但佛山市圖書館走得更遠(yuǎn)。結(jié)語。

較之國外圖書館項(xiàng)目管理而言，國內(nèi)圖書館界項(xiàng)目管理和戰(zhàn)略規(guī)劃起步較晚，在形式上對圖書館愿景、使命和價(jià)值觀的陳述不明確，這是國內(nèi)戰(zhàn)略管理萌芽期的普遍現(xiàn)狀。缺乏管理科學(xué)等理論環(huán)境的支撐，國內(nèi)圖書館學(xué)會也沒有像 ALA一樣持續(xù)提供項(xiàng)目管理方法指南和實(shí)踐指導(dǎo)，因而國內(nèi)圖書館實(shí)施項(xiàng)目管理走的是“摸著石頭過河”的創(chuàng)新之路。國內(nèi)圖書館界對于項(xiàng)目管理的理論研究和實(shí)踐在不斷地成熟和發(fā)展，學(xué)習(xí)和應(yīng)用項(xiàng)目管理理論來推動和促進(jìn)圖書館管理體制的改革、推進(jìn)圖書館事業(yè)的發(fā)展，是一項(xiàng)具有實(shí)際意義的行動。盡管圖書館項(xiàng)目管理的一些理論和方法還存在不足，但是這些不足卻絲毫不能掩蓋它的生機(jī)與活力。

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第五篇：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控理論與實(shí)務(wù)論文解讀

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控理論與實(shí)務(wù)論文

姓名：

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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義及相關(guān)的幾個(gè)概念 1．風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是指未來的不確定性對實(shí)現(xiàn)其既定目標(biāo)的影響，按照通常的定義，是指遭受危險(xiǎn)或損失的可能性，可能性大，就是風(fēng)險(xiǎn)大，反之亦然。對企業(yè)來說，主要面臨自然風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的分類標(biāo)準(zhǔn)不是絕對的，國際上比較通用的分類是把風(fēng)險(xiǎn)分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)和危害性風(fēng)險(xiǎn)，按其來源分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。在評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性時(shí)，人們會用到固有風(fēng)險(xiǎn)和剩余風(fēng)險(xiǎn)的概念。按其是否有盈利的可能又分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)。2．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

按照2006年6月國資委頒發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》規(guī)定，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一般可分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機(jī)會為標(biāo)志，將風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)（只有帶來損失一種可能性）和機(jī)會風(fēng)險(xiǎn)（帶來損失和盈利的可能性并存）。3．風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理是指識別風(fēng)險(xiǎn)并設(shè)計(jì)控制風(fēng)險(xiǎn)的方法，其核心是將沒有預(yù)計(jì)到未來事項(xiàng)的影響控制在最低程度。對風(fēng)險(xiǎn)管理，首先，要求在組織中發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)高風(fēng)險(xiǎn)暴露的領(lǐng)域。其次，將分析的結(jié)果與認(rèn)為可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平相比較。最后，實(shí)施必要的變革，使組織的風(fēng)險(xiǎn)暴露水平與其所設(shè)定的目標(biāo)相一致。4．全面風(fēng)險(xiǎn)管理 全面風(fēng)險(xiǎn)管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，通過在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過程和方法。

2006年6月國資委頒發(fā)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，之后財(cái)政部、全國工商聯(lián)、保監(jiān)會、證監(jiān)會等部門也相繼出臺了與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的指引或規(guī)范。5．法律風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)是指自然人、法人和其他組織因自身活動和經(jīng)營行為的不規(guī)范或者對方違法犯罪、侵權(quán)違約以及外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而造成的不理法律后果的可能性。通俗來講，法律風(fēng)險(xiǎn)就是基于法律的原因可能發(fā)生的危險(xiǎn)及其他不良后果，即在法律上是不安全的。6．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因自身經(jīng)營行為的不規(guī)范或者對方違法犯罪、侵權(quán)違約以及外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而造成的不利法律后果的可能性。7．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是指企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的評估、識別、監(jiān)控與化解等活動的總稱。

8．企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與法律危機(jī)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是指企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的評估、識別、監(jiān)控與化解等活動的系統(tǒng)工程。

9．法律風(fēng)險(xiǎn)與法律危機(jī)

法律危機(jī)就是法律風(fēng)險(xiǎn)事故，系指組織因內(nèi)、外環(huán)境因素所引起的一種對組織生存具有立即且嚴(yán)重威脅性的法律事件。從這個(gè)意義上講，法律危機(jī)常常給企業(yè)帶來恐慌，根據(jù)危機(jī)的大小，企業(yè)承受損失的能力不同，這種恐慌的程度也不同。事實(shí)上，法律風(fēng)險(xiǎn)與法律危機(jī)只是一個(gè)問題的兩個(gè)方面、兩個(gè)角度，二者之間并無本質(zhì)區(qū)別，沒有爆發(fā)的法律危機(jī)稱之為法律風(fēng)險(xiǎn)，失去控制的法律風(fēng)險(xiǎn)就是法律危機(jī)。

10．法律風(fēng)險(xiǎn)與訴訟 所謂訴訟，簡而言之就是告于司法機(jī)關(guān)以爭辯是非曲直。多數(shù)的法律風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)最終體現(xiàn)為訴訟形式。訴訟作為法律糾紛的最終解決方式，是法律風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的重要體現(xiàn)形式。

企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)它是與外部法律風(fēng)險(xiǎn)相對而言的。像債權(quán)債務(wù)糾紛、合同風(fēng)險(xiǎn)等就是外部風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)內(nèi)部發(fā)生的因公司股東、董事、高級管理人員以及內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和行為不合法或者勞資關(guān)系不和諧導(dǎo)致的法律后果。

企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：公司內(nèi)部糾紛——最持久的危機(jī)；經(jīng)營行為違規(guī)——最易發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；刑事責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)——最危險(xiǎn)的陷阱。從我們接觸的實(shí)務(wù)案件來說，今天我就主要談?wù)勂髽I(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)中投資風(fēng)險(xiǎn)、勞資糾紛、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)三類。

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

因投資發(fā)生內(nèi)部糾紛往往是因?yàn)楣镜膬?nèi)部設(shè)置不規(guī)范引起的，體現(xiàn)為股東、董事、高管人員的行為與《公司法》相沖突。這種糾紛用一個(gè)形象的說法就是“后院起火”，自家后院起火有時(shí)比外賊來訪更具有殺傷力。這種糾紛不像外部糾紛那樣，它不是一次性的，如果有了矛盾，它會用各種方式經(jīng)常性的爆發(fā)出來，因而可以稱之為最持久的危機(jī)。（案例：邰武淳和蘆女士是中復(fù)電訊創(chuàng)始人，中復(fù)電訊注冊資本2000萬元，這對夫妻各出490萬元，各占49.5%的股份，另有兩名股東，其中臧某是邰的外祖母，王某是蘆的母親，這兩人各出10萬元，各占注冊資本0.5%。邰和蘆于2006離婚，同年11月，蘆女士與母親王某主持召開董事會，作出罷免邰武淳董事長職務(wù)的決議，由蘆女士擔(dān)任公司董事長。在被前妻“逼宮”的情況下，邰武淳訴至法院，在起訴書中，他自曝王、臧二人的股東身份虛假，稱中復(fù)電訊在1996年變更成立時(shí)，他與妻子蘆某為保證公司股東僅為他們夫妻二人，便虛構(gòu)了王某、臧某作為股東，且偽造了王、臧二人身份證復(fù)印件、出生日期等身份信息，辦理了工商登記。因此他請求法院撤銷董事會決議，確認(rèn)王、臧二人不具備股東資格，二人在中復(fù)電訊所占1%股權(quán)為自己所有。后法院向戶籍管理部門查詢后確認(rèn)，工商檔案中記載的王某、臧某的相關(guān)信息與客觀事實(shí)不符，遂于2007年10月27日作出終審判決：支持邰武淳的訴訟請求，判定該公司兩名股東王某、臧某無股東資格，且董事會所作的罷免邰武淳的決議無效。但原告沒有證據(jù)證明1%的股權(quán)系原告本人出資，該訴請法院未予支持。

一對夫妻離婚這本來是件平常事，但因此而引發(fā)了夫妻倆對公司的控制權(quán)之爭，這場紛爭是由中復(fù)電訊在十年前成立時(shí)存在的隱患帶來的——股權(quán)結(jié)構(gòu)有假，董事身份有假。從表面看來，原告邰武淳董事長的位子是搶回來了，但此案沒有贏家。因?yàn)檫@會使中復(fù)電訊的企業(yè)形象受損，而且也會導(dǎo)致邰、蘆二人的矛盾加深。鑒于公司尷尬的股權(quán)結(jié)構(gòu)，每人49.5%，當(dāng)一件事項(xiàng)需要提交股東會或董事會表決時(shí)，沒有對方同意誰也決策不了。如果二人不能坦然解決婚姻和事業(yè)的矛盾，以后的官司會不斷，這只是二人爭奪控制權(quán)的一個(gè)開端。）我覺得要避免公司出現(xiàn)內(nèi)部糾紛，應(yīng)當(dāng)著重注意以下方面 ：

1、公司實(shí)際出資人與名義出資人應(yīng)當(dāng)一致。實(shí)踐中，有很多公司在成立時(shí)為了迎合《公司法》對投資主體、資本等特殊要求，規(guī)避法律要求設(shè)立公司，導(dǎo)致真正股東和名義股東不一致，這種情況主要有：（1）影子公司。真實(shí)的投資者由于特殊的原因，不方便或不能作為股東直接投資，就尋找別人替代作為名義上的股東。比如法律禁止公務(wù)員經(jīng)商，港澳臺居民、外國人不能在內(nèi)地直接注冊公司，需要經(jīng)過審批，為方便起見就以內(nèi)地人的名義注冊公司。還有人出于種種原因不想讓別人知道自己是股東就安排他人當(dāng)名義股東等等。名義股東與實(shí)際股東之間有君子協(xié)定，名義股東需要聽從實(shí)際股東指揮，受實(shí)際股東操縱，就像實(shí)際股東的影子。我們把這類公司稱為“影子公司”。如果他們配合默契，就會相安無事甚至公司還能運(yùn)作自如。但一旦二者的關(guān)系或感情出現(xiàn)變化，名義股東厭倦了這種控制，違背了“君子協(xié)定”，問題就會出現(xiàn)，公司有可能會被認(rèn)定為無效。

（2）娃娃公司。即隱瞞股東的真實(shí)身份和年齡以未成年人的名義注冊公司，這種公司從成立之始就存在重大瑕疵。比如2007年底鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“北京銀行千名娃娃股東事件”。

（3）職工公司。公司法對有限責(zé)任公司股東有人數(shù)限制，必須在50人以下，有些公司讓職工掏錢買股或者推行職工持股，這樣總數(shù)就超過了50個(gè)，為了能夠成功設(shè)立，就把很多個(gè)職工的股權(quán)集中交給一個(gè)人來管理，注冊在一個(gè)人名下。公司成立以后，這個(gè)托管人與廣大職工之間很容易產(chǎn)生糾紛。

（4）借貸公司。投資者名為投資實(shí)為借貸，約定投資者每年保底紅利或利息，這樣的協(xié)議會被認(rèn)定為無效。

2、公司產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)清晰 提起企業(yè)的產(chǎn)權(quán)紛爭，由于民營企業(yè)誕生時(shí)的特殊歷史背景，為了避免政治上的風(fēng)險(xiǎn)和獲得一些優(yōu)惠，一些私營企業(yè)便主動戴上“紅帽子”，掛靠在一家集體組織之下，偽裝成了集體企業(yè)，但是企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，由于種種原因，產(chǎn)權(quán)隱患便凸現(xiàn)出來，一些被掛靠單位把這些企業(yè)當(dāng)成自己的了，產(chǎn)權(quán)紛爭便不可避免了。

還有的民營企業(yè)是屬于家族式企業(yè)，兄弟姐妹一起上陣，剛開始親情重于法律，大家一心撲在創(chuàng)業(yè)上，都沒有注意產(chǎn)權(quán)問題。一旦成功，問題就出來了。在創(chuàng)業(yè)之初，每個(gè)人投資不同，在企業(yè)中的貢獻(xiàn)也不同，到底按什么進(jìn)行分配，難免有沖突，產(chǎn)權(quán)問題就出現(xiàn)了。

產(chǎn)權(quán)糾紛案件有一個(gè)共同點(diǎn)：企業(yè)在起步階段問題不大，糾紛不會出現(xiàn)，但發(fā)展到一定階段之后，規(guī)模越大企業(yè)效益越好，沖突就會越明顯越激烈，解決不好企業(yè)就會被搞垮。產(chǎn)權(quán)問題糾纏不清的企業(yè)解決得越早越好，所以重新界定產(chǎn)權(quán)要趕早！

3、確保公司財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

我們知道，絕大多數(shù)企業(yè)都采取公司的形式。公司制的好處之一是有限責(zé)任，也就是說股東承擔(dān)的投資損失最多就是他的本錢，即出資額，公司對自己的債務(wù)承擔(dān)損失最多是公司的全部資產(chǎn)，如果公司資不抵債，股東和公司都不需要對公司還不起的錢承擔(dān)責(zé)任，公司通過破產(chǎn)程序關(guān)門就行，損失由債權(quán)人來承擔(dān)，股東再設(shè)立一家公司就完全可以東山再起。由此可見，公司的有限責(zé)任制度對公司和股東是非常有利的。但是，想要承擔(dān)有限責(zé)任的前提是保證公司的獨(dú)立性，否則債權(quán)人就有權(quán)請求法院否認(rèn)公司的獨(dú)立法人資格，讓股東對公司債務(wù)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。如果這樣，你的企業(yè)就不叫公司，成了合伙企業(yè)或者個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，需要拿全部家庭財(cái)產(chǎn)或者個(gè)人財(cái)產(chǎn)來承擔(dān)債務(wù)。

常見的會導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)不獨(dú)立的情形有：A、股東與公司不分家：如股東財(cái)產(chǎn)與公司財(cái)產(chǎn)混同；“夫妻店”公司，家庭共同財(cái)產(chǎn)與公司財(cái)產(chǎn)不分；“一套人馬兩塊牌子”；（一人組成多個(gè)公司，各個(gè)公司表面上獨(dú)立，但實(shí)際上財(cái)務(wù)不分、人員不分、資產(chǎn)不分）；B、董事、高管人員財(cái)產(chǎn)與公司財(cái)產(chǎn)不分。公司法所講的高級管理人員是指經(jīng)理、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，不包括股東。在中小企業(yè)，股東擔(dān)任經(jīng)營管理人員現(xiàn)象十分普遍，很多出資人認(rèn)為公司是自己投資設(shè)立的，自己又是公司的經(jīng)營管理人員，因此可以任意處置公司財(cái)產(chǎn)，這種思想是極其錯(cuò)誤的，由其引起的行為是違法的，具體表現(xiàn)為職務(wù)侵占和挪用資金，這些都是侵犯公司法人財(cái)產(chǎn)的違法行為，輕者承擔(dān)民事賠償責(zé)任，重者會被追究刑事責(zé)任，很多人因此招來牢獄之災(zāi)。民事責(zé)任和刑事責(zé)任的界限就在于違法數(shù)額的大小，比如職務(wù)侵占，五千至一萬就認(rèn)為是數(shù)額較大，就應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。

4、重視公司章程的作用，避免形式主義

公司章程是公司法授權(quán)公司股東自由約定公司內(nèi)部關(guān)系的法律文件。章程被稱為“公司自己的憲法，是公司內(nèi)部的自治法?！钡?，公司章程的作用并沒有得到重視，體現(xiàn)為本來應(yīng)該千人千面的公司章程變成了千人一面，每個(gè)公司有自己不同的情況，章程的內(nèi)容也自然各不相同。新公司法也允許公司自由約定章程的具體內(nèi)容。但是，很多人都誤把章程當(dāng)成應(yīng)付工商注冊的形式文件，從網(wǎng)上下載一個(gè)模版，填上股東名字就交上去了，至于里面什么內(nèi)容一概不知。各個(gè)出資人按照他們自己口袋里的入股協(xié)議、出資協(xié)議或者合作協(xié)議來行使權(quán)利履行義務(wù)。但是，如果這個(gè)協(xié)議的內(nèi)容與章程的內(nèi)容或者法律的內(nèi)容發(fā)生不一致，糾紛就會出現(xiàn)。

這里請注意，章程與法律發(fā)生沖突，沖突的部分無效。如果協(xié)議內(nèi)容違反了章程和法律，協(xié)議也會無效。這樣一來，你重視的這份協(xié)議就成了一紙空文。法院會按照你從來沒有重視的章程來處理你們之間的關(guān)系。

5、大小股東和平共處

從公司法的角度來看，大股東、小股東只是出資額之分，股權(quán)比例之分。股東不管出了多少錢，如果章程沒有特別約定的話，一般來講應(yīng)當(dāng)至少具有這幾個(gè)權(quán)利：（1）知情權(quán)，表現(xiàn)為有權(quán)知悉公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況。（2）決策參與權(quán)，表現(xiàn)為可以參加股東會。（3）選擇董事、經(jīng)理等經(jīng)營者。（4）分紅權(quán)，表現(xiàn)為公司如果獲得收益的話，股東有權(quán)依照法律規(guī)定或章程規(guī)定提取紅利。（5）轉(zhuǎn)股權(quán)和退股權(quán)，表現(xiàn)為

股東不想干的時(shí)候可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，或者特定情況下要求公司回購。

由于大股東擁有公司的控制權(quán)，決策力量自然與小股東不可同日而語。但是如果大股東不能意識到小股東的上述權(quán)利，不能做到與小股東和平共處，糾紛就會出現(xiàn)。實(shí)踐中我們偶爾就會遇到公司被大股東把持，從來沒分過紅，從來不向小股東提供任何財(cái)務(wù)信息，從來不開股東會，把小股東逼急了只好找律師幫他打官司。新《公司法》賦予股東廣泛的訴訟權(quán)利，使公司訴訟進(jìn)入了多元化時(shí)代。這種多元化表現(xiàn)為股東可以下列原因起訴：（1）股東對股東會、董事會的決議依法請求確認(rèn)無效或撤銷之訴；（2）有限責(zé)任公司股東“要求公司提供查閱會計(jì)賬簿”之訴；（3）有限責(zé)任公司異議股東的退股權(quán)保護(hù)之訴；（4）因董事會或監(jiān)事會怠于行使職權(quán)而產(chǎn)生的股東派生訴訟制度；（5）針對董事和公司高管侵犯公司權(quán)益的股東直接訴訟制度；（6）公司出現(xiàn)僵局時(shí)股東享有解散公司訴訟權(quán)。

（二）企業(yè)內(nèi)部管理

企業(yè)內(nèi)部管理牽涉到很多方面，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)一部分來源于企業(yè)內(nèi)部管理制度存在漏洞,因此,企業(yè)應(yīng)完善各項(xiàng)管理制度,包括重大決策法律論證制度、法律事務(wù)管理制度、合同管理制度、招標(biāo)投標(biāo)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、安全管理制度等,形成比較完善的管理制度體系。今天我重點(diǎn)談一談關(guān)于“商業(yè)秘密”的保護(hù)。

企業(yè)的商業(yè)秘密是指不為公眾所知的，能為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)利益，且有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。我想重點(diǎn)提這個(gè)問題的原因是因?yàn)樵谖覈默F(xiàn)有企業(yè)中對商業(yè)秘密的保護(hù)是很忽略的，有的甚至沒有保護(hù)商業(yè)秘密的意識。但用發(fā)展的眼光來看，商業(yè)秘密的保護(hù)在新的形勢下將是非常重要的。從上面我給大家介紹的關(guān)于商業(yè)秘密的概念可以看出，在法律上應(yīng)當(dāng)是權(quán)利人采取了保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息才稱得上是商業(yè)秘密。但從目前各企業(yè)對這些信息的保護(hù)來看，絕大多數(shù)企業(yè)沒有保密措施。如企業(yè)產(chǎn)品圖紙、工藝流程、客戶名單等都沒有加密，沒有秘密標(biāo)識，對接觸這些秘密信息的職工也沒有保密協(xié)議。

商業(yè)秘密涉密的主要途徑有：

一、企業(yè)內(nèi)部管理不嚴(yán)。職工保密觀念淡薄，接待參觀疏忽對商業(yè)秘密的保護(hù)，各種資料到處亂堆亂放，沒有專門的存放室和管理人員。

二、員工的流動。人才的流動、技術(shù)人員的兼職等都是造成技術(shù)涉露的主要途徑之一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立保密意識，與相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議。

三、外部流失。如展覽會、推銷會等推介活動，銷售人員銷售中的過失，領(lǐng)導(dǎo)專家的考察等。

四、其他原因。如發(fā)表學(xué)術(shù)論文，寫宣傳性質(zhì)的文章，盜竊，賄賂知情人等。針對這些途徑，企業(yè)都應(yīng)當(dāng)采取措施，對商業(yè)秘密加強(qiáng)保護(hù)。這樣做既有利于保護(hù)經(jīng)濟(jì)成果，也有利于排除法律風(fēng)險(xiǎn)。

讀書的好處

1、行萬里路，讀萬卷書。

2、書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟。

3、讀書破萬卷，下筆如有神。

4、我所學(xué)到的任何有價(jià)值的知識都是由自學(xué)中得來的?！_(dá)爾文

5、少壯不努力，老大徒悲傷。

6、黑發(fā)不知勤學(xué)早，白首方悔讀書遲?！佌媲?/p>

7、寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來。

8、讀書要三到：心到、眼到、口到

9、玉不琢、不成器，人不學(xué)、不知義。

10、一日無書，百事荒廢?！悏?/p>

11、書是人類進(jìn)步的階梯。

12、一日不讀口生，一日不寫手生。

13、我撲在書上，就像饑餓的人撲在面包上?！郀柣?/p>

14、書到用時(shí)方恨少、事非經(jīng)過不知難。——陸游

15、讀一本好書，就如同和一個(gè)高尚的人在交談——歌德

16、讀一切好書，就是和許多高尚的人談話?！芽▋?/p>

17、學(xué)習(xí)永遠(yuǎn)不晚?！郀柣?/p>

18、少而好學(xué)，如日出之陽；壯而好學(xué)，如日中之光；志而好學(xué)，如炳燭之光?！?jiǎng)⑾?/p>

19、學(xué)而不思則惘，思而不學(xué)則殆。——孔子

20、讀書給人以快樂、給人以光彩、給人以才干?！喔?/p>