第一篇：我國商品期貨市場風(fēng)險預(yù)警機(jī)制研究論文

摘要：

本文采用系統(tǒng)工程的思想，把影響期貨市場的風(fēng)險因素看成一個有機(jī)系統(tǒng)，運用解析結(jié)構(gòu)模型法（ISM）對指標(biāo)進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析，理清各指標(biāo)之間的相互關(guān)系，利用層次分析法（AHP）對指標(biāo)在系統(tǒng)中的權(quán)重進(jìn)行識別，最后建立了商品期貨市場風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：商品期貨；風(fēng)險預(yù)警；解析結(jié)構(gòu)模型；層次分析模型

一、引言。

期貨市場產(chǎn)生的直接原因是回避風(fēng)險，然而實踐表明期貨市場的歷史就是在不斷分散和化解現(xiàn)貨市場風(fēng)險的同時，也不斷發(fā)生風(fēng)險和不斷控制風(fēng)險的歷史。我國期貨市場發(fā)展的歷史較短，但發(fā)生了多起風(fēng)險事件。例如：1995年上海國債期貨事件，1996年上海膠合板事件，1997年海南天然橡膠**等，特別是上海國債期貨事件，造成了較大的負(fù)面影響。對風(fēng)險事件發(fā)生后的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險事件的發(fā)生均是由于當(dāng)時的期貨交易所風(fēng)險控制體系不完善或者沒有嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制制度造成的。

中國證監(jiān)會期貨部（1999）對中國期貨市場風(fēng)險預(yù)警做了相關(guān)規(guī)定，設(shè)計了四大方面13個指標(biāo)的預(yù)警體系，初步建立我國期貨市場風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。樓迎軍（2005）在其博士論文中將影響期貨市場風(fēng)險的13個指標(biāo)分成四組：價格風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險，利用系統(tǒng)工程中的ISM—AHP思想，建立了我國商品期貨的預(yù)警機(jī)制。韓德宗（2008）以硬麥期貨和銅期貨為例，度量連續(xù)期貨合約收益率的值，對預(yù)測結(jié)果的有效性進(jìn)行了檢驗，并提出了將曲線和保證金水平相結(jié)合的方法，對商品期貨市場風(fēng)險進(jìn)行單指標(biāo)預(yù)警。上述研究的缺陷在于在風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計中沒有考慮國際市場價格沖擊的影響，本文則較全面地考慮了國內(nèi)外相關(guān)市場對期貨市場風(fēng)險的影響，把所有的影響因素看成是一個系統(tǒng)，利用ISM—AHP模型建立期貨市場整體風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。

二、我國商品期貨市場風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系。

本文參考中國證監(jiān)會（2000）及樓迎軍（2005）等人提出的期貨風(fēng)險衡量指標(biāo)體系，并加入國際相關(guān)市場的影響因素，歸納得到反應(yīng)期貨市場風(fēng)險的12項主要指標(biāo)，構(gòu)成了我國商品期貨市場風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系。本文以上海期銅為例，說明我國商品期貨市場風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系的構(gòu)建過程。國內(nèi)銅期貨數(shù)據(jù)來源于上海期貨交易所，國外銅期貨數(shù)據(jù)來源于富遠(yuǎn)期貨軟件，LME庫存的數(shù)據(jù)來自彭博數(shù)據(jù)庫，國際銅現(xiàn)貨數(shù)據(jù)采用LME銅現(xiàn)貨數(shù)據(jù)，來自富遠(yuǎn)期貨軟件。由于國內(nèi)、外期貨市場上相關(guān)品種在期貨合約月份的設(shè)計上存在著一定差異，為研究需要，我們按照華仁海等（2007）的研究方法，產(chǎn)生研究所需要的連續(xù)期貨數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)時間跨度從2007年1月1日至2010年6月30日。由于LME銅期貨價格的報價單位為美元/噸，國內(nèi)期貨市場銅為人民幣元/噸，為保持一致，統(tǒng)一將國際市場上的期貨報價折算成按人民幣元/噸報價。美元兌對人民幣的匯率采用國家外匯管理局網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中提供的人民幣每日基準(zhǔn)價格。

三、我國商品期貨市場預(yù)警系統(tǒng)的建立。

商品期貨預(yù)警系統(tǒng)是一個規(guī)模大、復(fù)雜程度高的系統(tǒng)，如何確定系統(tǒng)的構(gòu)成要素，認(rèn)識系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)，掌握系統(tǒng)各要素之間的運動狀態(tài)，都是比較困難。由于系統(tǒng)因素結(jié)構(gòu)復(fù)雜，目標(biāo)多樣，功能綜合，因此需要明確系統(tǒng)的總目標(biāo)、分目標(biāo)，以及相應(yīng)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次。為實現(xiàn)這個目標(biāo)，本文采用結(jié)構(gòu)分析法（ISM）對各指標(biāo)間的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，理清各指標(biāo)之間的相互關(guān)系，隨后采用層次分析法（AHP）對指標(biāo)在系統(tǒng)中的權(quán)重進(jìn)行識別，最終得到期貨市場整體風(fēng)險值，建立一個實時監(jiān)控期貨市場整體風(fēng)險的預(yù)警系統(tǒng)。

（一）系統(tǒng)解析模型在商品期貨市場預(yù)警系統(tǒng)中的運用。

ISM方法的作用是把任意包含許多離散的，無序的靜態(tài)的系統(tǒng)，利用系統(tǒng)要素之間已知的、但凌亂的關(guān)系，揭示出系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。其基本方法是先用圖形和矩陣描述各種已知的關(guān)系，在矩陣的基礎(chǔ)上再進(jìn)一步運算、推導(dǎo)來解釋系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的特點。其基本步驟如下：

1、根據(jù)系統(tǒng)要素關(guān)系表，畫出相應(yīng)的有向圖形，并建立鄰接矩陣A。

2、通過矩陣運算求出該系統(tǒng)的可達(dá)矩陣M。

3、在得到可達(dá)矩陣M后進(jìn)行矩陣階層劃分。矩陣階層劃分需要求解可達(dá)集合R（Ti）和先行集A（Ti）?？蛇_(dá)集合是指“行”中互相有影響的因素所占的列數(shù)，即行中得點為“1”的列數(shù)；先行集合A（Ti）是指“列”中互相有影響的因素所占的行數(shù)，即列中得點為“1”的行數(shù)。

4、建立系統(tǒng)結(jié)構(gòu)模型。

為了得到鄰接矩陣，我們采用如下步驟：第一就是銅期貨按照一定規(guī)則產(chǎn)生銅期貨價格的連續(xù)數(shù)據(jù)，并且利用這些連續(xù)數(shù)據(jù)建立適合的ARMA—GARCH（t）模型，并由此產(chǎn)生波動率；第二步則是按照相同的規(guī)則，產(chǎn)生12個指標(biāo)的連續(xù)數(shù)據(jù)；第三步就是把這些12個指標(biāo)的連續(xù)數(shù)據(jù)分別與波動率進(jìn)行Granger因果檢驗。在99%的置信度下，如果選取指標(biāo)是波動率的Granger因果關(guān)系，則我們認(rèn)為該指標(biāo)與波動有直接關(guān)系。最后我們得到如下的鄰接矩陣：矩陣A是定量方式表示出本文所選擇期貨市場風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)之間的影響關(guān)系，為下面進(jìn)一步求解模型提供了基礎(chǔ)。

矩陣A按照布爾代數(shù)的規(guī)則進(jìn)行運算，得到了可達(dá)矩陣R：在建立可達(dá)矩陣R后，接下來我們進(jìn)行矩陣階層的劃分。從表1可以看出，滿足1式的元素只有一個S，表達(dá)式為Z1=（S）。在確定第一階層的因素之后，我們可以把元素S剔除，重新排列商品期貨風(fēng)險指標(biāo)體系的可達(dá)集合和先行集合。從表2我們得出，滿足1式的元素有四個，表示為Z2=（B，H，I，J）。同樣，在確定第二階層元素之后，把元素B、H、I、J消去，再進(jìn)行可達(dá)集合和先行集合的計算。表3可知，商品期貨風(fēng)險預(yù)警最后一層的元素由8個，表示為Z3=（A，C，D，E，F(xiàn)，G，K，L）。

由上面確定的階層關(guān)系，我們可以把矩陣R按照層次進(jìn)行排列，得到矩陣M。在完成矩陣階層劃分后，我們開始建立結(jié)構(gòu)模型。由ISM模型的求解，我們可以將階層構(gòu)造為三個階層。同時根據(jù)矩M陣確定各階層要素之間的關(guān)系，例如a21=1說明B到S有箭頭連接。同理可以得到其他的關(guān)系圖。

（二）層次分析方法在商品期貨預(yù)警系統(tǒng)中的運用。

由ISM分析我們得到了一個復(fù)雜的三級結(jié)構(gòu)模型，在此基礎(chǔ)上我們就可以運用層次分析方法（AHP法），對各級指標(biāo)進(jìn)行定量分析，將原先以主觀判斷進(jìn)行量化，用具體數(shù)值來顯示各級指標(biāo)的重要程度。AHP方法最主要是確定ISM方法確定的結(jié)構(gòu)中相鄰層次元素間相關(guān)程度，通過構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣及矩陣運算的數(shù)學(xué)方法，確定對于上一層次的某個元素而言，本層次中與其相關(guān)元素的重要性排序—相對權(quán)值。AHP方法最后計算各層元素對系統(tǒng)目標(biāo)的合成權(quán)重，進(jìn)行總排序，以確定結(jié)構(gòu)圖中最底層各個元素在總目標(biāo)中的重要程度。層次總排序一致性檢驗的結(jié)果為：CR（B）=0.0674.CR（B）小于0.1，因此，層次具有滿意的一致性。

四、期貨市場整體風(fēng)險值計算及檢驗。

AHP分析最終結(jié)果得到了12個指標(biāo)對目標(biāo)層的合成權(quán)重值，每一層的權(quán)重值相加等于1。只要將商品期貨市場風(fēng)險因素指標(biāo)的取值分別乘以相對應(yīng)的權(quán)重，就可以得到我國期貨商品市場整體風(fēng)險值。

對于所選擇的風(fēng)險因素，必須進(jìn)行進(jìn)一步歸一化處理。設(shè)第p個指標(biāo)Xp的取值區(qū)間為[c1k，c2k]，則每個風(fēng)險因素在預(yù)警系統(tǒng)中取值步驟如下：

第一，定義Dp，i=cp，i—cp，i為單個指標(biāo)相對于樣本數(shù)據(jù)中的偏差；

第二，定義該指標(biāo)在預(yù)警系統(tǒng)的取值為：rp，i=Dp，i—min（Dp，i）max（Dp，i）—min（Dp，i）在實際的計算過程中，cp，i為第p個指標(biāo)在所取樣本時間段內(nèi)的平均值。

由此我們可以知道，所有的rp，i取值范圍是[0，1]，而相對應(yīng)權(quán)重值之和也是1。所以我國商品期貨整體風(fēng)險值的取值范圍也將是[0，1]。下面是利用本文所選取的樣本數(shù)據(jù)計算出來的我國期貨市場整體風(fēng)險值。

銅期貨整體風(fēng)險值一般處于0.1——0.2左右，只有在第350個數(shù)據(jù)后風(fēng)險值急劇上升，此后到400個出現(xiàn)多次風(fēng)險值超過了0.3。與此相對應(yīng)的是2008年9月底到2008年12月，這段時間是百年不遇的金融危機(jī)。由于遭遇百年一遇的金融危機(jī)，加上國慶長假，在長假結(jié)束后，商品期貨市場上演了大面積跌停的殘酷場面，橡膠、豆粕、大豆、豆油、滬銅5個主流品種出現(xiàn)了“三板跌停”。預(yù)警系統(tǒng)顯示的風(fēng)險值也比較大，多次高于0.3的值，這表明預(yù)警系統(tǒng)和現(xiàn)實的市場運行狀況一致。

同時，在2008年9月底的幾個交易日，風(fēng)險值就顯示上升狀態(tài)，在國慶期間計算出的風(fēng)險值已經(jīng)上升到將近0.7。這一切都表明在國慶期間這段時間，銅期貨市場已經(jīng)積聚了相當(dāng)大的風(fēng)險，交易所可以在交易開盤前利用預(yù)警系統(tǒng)中那些顯著上升的因素，采取相對應(yīng)的措施，降低市場的風(fēng)險。同時，國慶期間由于國內(nèi)的期貨市場處于休市階段，而國外相關(guān)市場正常進(jìn)行交易，所以在這期間風(fēng)險值的急劇上升是由于國外的風(fēng)險因素造成的。管層應(yīng)針對國外市場出現(xiàn)的情況采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，這也表明該預(yù)警系統(tǒng)可以給監(jiān)管層監(jiān)管給出一定的指向性。由于在數(shù)據(jù)處理過程中進(jìn)行了歸一化處理，預(yù)警系統(tǒng)最后給出的風(fēng)險值落在[0，1]區(qū)間。

本文采用[0，1]區(qū)間的四段來確定預(yù)警準(zhǔn)則，如表5所示，可根據(jù)風(fēng)險值的大小給出相應(yīng)的警報等級。當(dāng)然在具體實踐過程中，預(yù)警準(zhǔn)則的區(qū)間設(shè)定可以根據(jù)實際的情況作相應(yīng)的調(diào)整。

五、結(jié)論。

在后金融危機(jī)的時代，在大力發(fā)展期貨市場的同時，如何有效控制市場風(fēng)險成為非常緊迫的問題。本文在預(yù)警系統(tǒng)設(shè)計時，加入國外相關(guān)市場的因素，考慮的風(fēng)險因素比較全面。同時利用系統(tǒng)工程的思想，建立了能給出商品期貨某一品種整體風(fēng)險值的期貨市場風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)。通過本系統(tǒng)可以對期貨市場上的風(fēng)險進(jìn)行實時監(jiān)控，同時還可以給監(jiān)管層指提供是哪些因素提高了期貨市場的整體風(fēng)險值，這對期貨市場的風(fēng)險控制具有積極的指導(dǎo)意義。

第二篇：風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

xxxxxx醫(yī)院 醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

醫(yī)療風(fēng)險系指使患方或醫(yī)方遭受傷害的可能性，是一種可以有效防范，將其降低到最小程度，但絕對不能消除的?！邦A(yù)則立，不預(yù)則廢”就需要醫(yī)院管理部門從管理體制、醫(yī)療流程、規(guī)章制度等查尋缺陷并制定相應(yīng)的改進(jìn)措施，建立有效的防范機(jī)制。目前我院各項業(yè)務(wù)發(fā)展形勢較好，結(jié)合開展的各項新技術(shù)、新項目及引進(jìn)的高新設(shè)備、醫(yī)療質(zhì)量管理、醫(yī)務(wù)人員的技術(shù)、責(zé)任感等諸多方面因素，特制定本預(yù)警機(jī)制。

一、建立預(yù)警機(jī)制的目的：

隨著社會的發(fā)展，人們對醫(yī)療質(zhì)量及服務(wù)質(zhì)量的要求越來越高。但由于醫(yī)療行業(yè)的特殊性和醫(yī)學(xué)本身的許多未知性，就造成了醫(yī)療診治效果的不確定，醫(yī)療意外的不可預(yù)見性，使的醫(yī)療風(fēng)險無處不在。建立醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制目的就是降低醫(yī)療風(fēng)險，防范醫(yī)療糾紛，杜絕醫(yī)療事故的發(fā)生，減少給患者及其親屬帶來的傷害，減輕醫(yī)院負(fù)擔(dān)。

二、醫(yī)療風(fēng)險存在方面：

1、醫(yī)療管理方面:

(1)各項醫(yī)療技術(shù)操作無統(tǒng)一的規(guī)范或規(guī)范不標(biāo)準(zhǔn)；

(2)醫(yī)療活動過程或有關(guān)核心制度中存在有缺陷；

(3)醫(yī)療診療技術(shù)流程的偽科學(xué)性或者過于復(fù)雜，都容易造成失誤；

(4)醫(yī)療質(zhì)量管理運行中全程管理、環(huán)節(jié)管理及終末管理有制度難執(zhí)行，缺乏監(jiān)督機(jī)制及反饋機(jī)制。

2、醫(yī)務(wù)人員個人因素：

(1)缺乏醫(yī)療風(fēng)險意識；

(2)醫(yī)療技術(shù)水平有限；

(3)責(zé)任心不強(qiáng)或不遵守規(guī)章制度；

3、設(shè)備因素：

(1)搶救設(shè)備的完好，能否正常運轉(zhuǎn)；

(2)檢驗科各項實驗設(shè)備的完好，給臨床醫(yī)生以重要參考標(biāo)準(zhǔn)。

三、醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警程序：

醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警的實施進(jìn)程可以歸納為風(fēng)險識別、風(fēng)險估測和風(fēng)險評價三個大的階段。風(fēng)險識別是對潛在的各種風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的歸納和全面地分析以掌握其性質(zhì)和特征，便于確定哪些風(fēng)險應(yīng)予以考慮，同時分析引發(fā)這些風(fēng)險的主要因素和所產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性，這個階段是對風(fēng)險進(jìn)行定性分析的基礎(chǔ)工作；風(fēng)險估測是通過對所收集的大量資料的研究，運用概率論和數(shù)理統(tǒng)計等工具估計和預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的概率和損失幅度，這個階段工作是對風(fēng)險分析的定量化，使整個風(fēng)險管理建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上；風(fēng)險評價是根據(jù)專家判斷的安全指標(biāo)，來確定風(fēng)險是否需要處理和處理的程度。

四、針對我院醫(yī)療風(fēng)險的對策：

1、成立專職專家的督導(dǎo)組,由院內(nèi)專家委員會成員擔(dān)任。制定院內(nèi)各科室醫(yī)療質(zhì)量管理考核標(biāo)準(zhǔn)及核心制度，參與院內(nèi)的醫(yī)療質(zhì)量及目標(biāo)管理檢查，工作形式以現(xiàn)場檢查，評分計入月度考核。

2、設(shè)立醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警管理人員，針對已經(jīng)出現(xiàn)的醫(yī)療事件，進(jìn)行調(diào)查，設(shè)計管理程序，監(jiān)測管理過程、收集信息資料、改進(jìn)醫(yī)療質(zhì)量，杜絕此類醫(yī)療事件的再次發(fā)生。對可能發(fā)生醫(yī)療風(fēng)險的各項制度，提出針對性的修改意見，并給予完善。

3、醫(yī)療管理部門要關(guān)注管理體制、醫(yī)療流程、操作規(guī)范、質(zhì)量評價等方面內(nèi)容。查看管理制度等方面有無缺陷，流程是否復(fù)雜易致操作失誤，統(tǒng)一醫(yī)護(hù)操作標(biāo)準(zhǔn)，使醫(yī)療操作科學(xué)化、合理化。對環(huán)節(jié)和全程管理過程中的問題給予及時反饋，加強(qiáng)醫(yī)療全過程的監(jiān)督機(jī)制。具體的日常管理工作中要樹立風(fēng)險防范意識，改進(jìn)系統(tǒng)及制度的缺陷，不強(qiáng)調(diào)個人處罰，從根本上降低醫(yī)療風(fēng)險。

4、嚴(yán)格外科手術(shù)準(zhǔn)入制度，由麻醉科人員協(xié)同成立科內(nèi)管理和準(zhǔn)入審定小組，并制定管理辦法。嚴(yán)格執(zhí)行手術(shù)分級管理制度。嚴(yán)格專業(yè)準(zhǔn)入制度，提高?？凭戎嗡?，嚴(yán)禁跨科別收治病人，因短期經(jīng)濟(jì)利益延誤病人治療時機(jī)。嚴(yán)格新技術(shù)、新項目的開展安全評估制度。嚴(yán)格執(zhí)行入院告知制度。

5、加強(qiáng)全員的培訓(xùn)力度，不斷提高全員技術(shù)操作水平，培養(yǎng)醫(yī)療風(fēng)險意識，培訓(xùn)醫(yī)患溝通技巧、技術(shù)操作常規(guī)、各種法律法規(guī)、醫(yī)學(xué)新進(jìn)展等各種知識，提高全員的綜合素質(zhì)。

6、嚴(yán)格按照執(zhí)行制度，按照制度辦事，認(rèn)真落實各項規(guī)范和制度。加大由于責(zé)任心不強(qiáng)或不按制度辦事所引起糾紛的處罰力度。

7、保障各種醫(yī)療器械的正常運行，給予維護(hù)和保養(yǎng)。減少因機(jī)器原因?qū)е碌尼t(yī)療糾紛。

五、目標(biāo)：

通過建立醫(yī)療風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，使醫(yī)療質(zhì)量控制能夠達(dá)到四個目標(biāo)：

(1)安全：避免在診療過程中帶來的醫(yī)源性損害；避免診療不及時而貽誤最佳診療時機(jī)；避免在就醫(yī)過程中發(fā)生的非醫(yī)療性損傷；

(2)實用：提供的服務(wù)必須有明確的科學(xué)理論依據(jù)，不能為醫(yī)院或個人利益在治療、檢查、用藥、護(hù)理過程中隨意增減項目，使服務(wù)所需費用合理；

(3)及時：盡量減少患者在候診、取藥、繳費、檢查等過程的時間，盡量縮短術(shù)前等候時間和住院日，提供便捷服務(wù)。

(4)平等：以病人為中心，尊重關(guān)愛患者，尊重患者的選擇、需要、價值，對所有患者一視同仁，提供同樣服務(wù)。營造一個友善、諒解、和諧的人際關(guān)系氛圍。

各項措施和制度的制定，最終是為了提高醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險防范，做到“未病先防”。規(guī)范醫(yī)療行為，提高醫(yī)療質(zhì)量，降低醫(yī)療風(fēng)險，樹立全員風(fēng)險意識，強(qiáng)化全員參與意識，為醫(yī)院業(yè)務(wù)正常發(fā)展提供堅實的保障。

第三篇：風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

病歷質(zhì)量考核辦法

一、以病歷為中心，提高醫(yī)療安全，鞏固醫(yī)療質(zhì)量，醫(yī)療服務(wù)的有效性和案件性。擬將質(zhì)量分解為基礎(chǔ)質(zhì)量和水平質(zhì)量?；A(chǔ)質(zhì)量即日常診療及病程觀察活動；任何一項醫(yī)療活動均只有時間——行為的內(nèi)涵。為確?；A(chǔ)醫(yī)療活動運行的安全、穩(wěn)定、有效。從源頭防范醫(yī)療糾紛的發(fā)生。在全面執(zhí)行既有的規(guī)章制度的基礎(chǔ)上對我院臨床醫(yī)療活動，實施時間——行為程序監(jiān)控考核。

二、監(jiān)控及考核項目。

（一）時間程序：考核10個點

1、接診時含住入或轉(zhuǎn)入即刻的時間及醫(yī)生診視即刻的時間。

2、醫(yī)囑開列時間。

3、查房時指查某一病員的具體時間。

4、醫(yī)囑修改時間。

5、醫(yī)囑執(zhí)行時間：長期的以輸液單為據(jù)核查，臨時的以病歷記載時間核查。

6、病程記錄時間。

7、病情變化時間及醫(yī)生到位的準(zhǔn)確時間。

8、搶救、應(yīng)急處理的準(zhǔn)確時間。

9、上級醫(yī)師診視時間。

10、病人享有病情知情權(quán)，應(yīng)有與病人或家屬溝通的具體時間，并要求病人在首次病程記錄上簽字。

以上10個時間位點要求記錄到日、時、分。

（二）行為程序：考核23個位點。

1、醫(yī)囑部分：5個位點

（1）開列時間及簽名確切清楚。（2）醫(yī)囑符合治療原則。（3）符合書寫規(guī)范。（4）不得涂改。

（5）執(zhí)行人及執(zhí)行時間確切清楚。

2、病程記錄部分：18個位點（1）首次病程須記錄主要癥狀。（2）首次病程須記錄主要體征。（3）首次病程須羅列診斷依據(jù)。（4）首次病程須明確記錄治療原則。

（5）首次病程記錄須由本院經(jīng)治醫(yī)師完成或?qū)徍撕细窈蠛炄舟E清楚。無署名記錄不合格。

（6）病程記錄每周須有主任查房分析意見。（7）須記錄主治醫(yī)師分析意見，每周2次。

（8）明確反映病情變化，必須有生命體征、癥狀，客觀證據(jù)變化情況的記錄。（9）病程記錄要明確反映治療措施。用藥療效分析、分析意見落實情況。（10）反映治療變更動因。尤其是臨床用藥要達(dá)到以藥代動力學(xué)做指向的層次。（11）有對各種（類）檢測單的分析，分析要充分結(jié)合臨床。（12）按時程要求記錄。

（13）診斷術(shù)語以ICD編碼為據(jù)規(guī)范使用。（14）出院記錄不得涂改或有漏項。（15）有與病人及家屬溝通的記錄。（16）患方拒絕接受診療的記錄。（17）實施出院病人醫(yī)囑知曉簽字制度。

（18）診斷疾病分主次順序排列，主要疾病排到最前，并發(fā)癥次之，伴隨癥狀排最后。以下內(nèi)容需要回復(fù)才能看到

三、考核辦法。

（一）抽檢病歷不少于開放病床位數(shù)的1／3。

（二）受檢病歷由檢查者與科室共同隨機(jī)抽定。

（三）受檢科室安排人員參加考評。發(fā)現(xiàn)問題及時溝通交流，確認(rèn)。

四、考核結(jié)果的界定及執(zhí)行。

（一）考核實行否決制，時間程序位點和行為程序各1點不合要求者或其中一程序2點不合要求者，視該病歷為不合格病歷。

(二)住院病歷有下列情況者，實行單項否決，視為不合格病歷。 ①診斷與診斷依據(jù)不符合；主訴與現(xiàn)病史脫節(jié)；診斷與治療脫節(jié)。

②無手術(shù)同意書、麻醉同意書、特殊檢查和治療同意書、輸血同意書、化療同意書。 ③術(shù)前小結(jié)(急診手術(shù)除外)和手術(shù)知情同意書未由術(shù)者或第一助手書寫。

④搶救病人在規(guī)定時間內(nèi)無搶救記錄；死亡病人無死亡前的搶救記錄，相關(guān)時間未記錄到分鐘。

⑤診療方案存在重大錯、漏。

⑥錯貼檢查、化驗單，引起醫(yī)療糾紛或造成不良后果的。

⑦輸血病歷無《輸血同意書》、《輸血記錄單》、《交叉配血單》，輸血前未按規(guī)定檢查肝功+HBSAg、丙肝抗體、HIV抗體、梅毒血清學(xué)檢查的。

（三）對不合格病歷實行經(jīng)濟(jì)處罰并限期整改。處罰額度為每份扣罰病歷獎的2倍。

（四）扣罰的數(shù)額上交院財務(wù)，不得他用。

（五）考核由醫(yī)務(wù)科完成。臨床科室有權(quán)監(jiān)督考核工作。

（六）門診處方不合格扣20元／張。

（七）各種檢查申請單不合格扣20元／張。

（八）門診病歷書寫不合格扣20元，不寫扣40元。

住院患者發(fā)生輸血、輸液反應(yīng)時的應(yīng)急程序 住院患者發(fā)生輸血、輸液反應(yīng)時的應(yīng)急程序 住院患者發(fā)生輸血、輸液反應(yīng)時的應(yīng)急程序

?發(fā)生輸血反應(yīng)時

1、患者發(fā)生輸血反應(yīng)時，應(yīng)立即停止輸血改換生理鹽水。

2、同時報告醫(yī)生并遵醫(yī)囑給藥。

3、若是一般性過敏反應(yīng)，情況好轉(zhuǎn)者，可繼續(xù)觀察病做好記錄。

4、懷疑溶血等嚴(yán)重反應(yīng)時，應(yīng)保留血袋病抽取患者血樣一起送輸血科。?發(fā)生輸液反應(yīng)時：

1、患者發(fā)生輸液反應(yīng)時，應(yīng)立即停止所輸液體，保留或開放的脈通路，改換其它液體和輸液器。

2、同時報告醫(yī)生并遵醫(yī)囑給藥。

3、情況嚴(yán)重者就地?fù)尵取?/p>

4、建立護(hù)理記錄，記錄患者的生命體征、一般情況和搶救過程。

5、發(fā)生輸液反應(yīng)應(yīng)及時報告醫(yī)院感染管理科、物資供應(yīng)中心、護(hù)理部、藥劑科。

6、保留輸液器和藥液送至藥劑科化驗檢查。

7、如若患者或其家屬對輸液反應(yīng)提出質(zhì)疑，應(yīng)按實物封存程序?qū)嵨镞M(jìn)行封存住院患者發(fā)生輸血、輸液反應(yīng)時的應(yīng)急程序

住院患者發(fā)生輸血、輸液反應(yīng)時的應(yīng)急程序

?發(fā)生輸血反應(yīng)時

1、患者發(fā)生輸血反應(yīng)時，應(yīng)立即停止輸血改換生理鹽水。

2、同時報告醫(yī)生并遵醫(yī)囑給藥。

3、若是一般性過敏反應(yīng)，情況好轉(zhuǎn)者，可繼續(xù)觀察病做好記錄。

4、懷疑溶血等嚴(yán)重反應(yīng)時，應(yīng)保留血袋病抽取患者血樣一起送輸血科。?發(fā)生輸液反應(yīng)時：

1、患者發(fā)生輸液反應(yīng)時，應(yīng)立即停止所輸液體，保留或開放的脈通路，改換其它液體和輸液器。

2、同時報告醫(yī)生并遵醫(yī)囑給藥。

3、情況嚴(yán)重者就地?fù)尵取?/p>

4、建立護(hù)理記錄，記錄患者的生命體征、一般情況和搶救過程。

5、發(fā)生輸液反應(yīng)應(yīng)及時報告醫(yī)院感染管理科、物資供應(yīng)中心、護(hù)理部、藥劑科。

6、保留輸液器和藥液送至藥劑科化驗檢查。

7、如若患者或其家屬對輸液反應(yīng)提出質(zhì)疑，應(yīng)按實物封存程序?qū)嵨镞M(jìn)行封存

“1+3”安全監(jiān)控體系醫(yī)療安全預(yù)警制度

為了進(jìn)一步增強(qiáng)全院職工特別是醫(yī)務(wù)人員的“1+3”安全監(jiān)控體系醫(yī)療安全保障意識和醫(yī)療風(fēng)險的防范意識，強(qiáng)化醫(yī)療安全的監(jiān)控機(jī)制，更有效的防止醫(yī)療缺陷的發(fā)生，制定本制度

一、總則

（一）目的

為了進(jìn)一步增強(qiáng)全院職工特別是醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療安全保障意識和醫(yī)療風(fēng)險的防范意識，強(qiáng)化醫(yī)院“1+3”安全監(jiān)控體系醫(yī)療安全的監(jiān)控機(jī)制，更有效的防止醫(yī)療缺陷的發(fā)生，制定本制度。

（二）范圍

全院職工，尤其是醫(yī)務(wù)人員，在實施診斷、治療和其他服務(wù)的過程中，由于“作為不規(guī)范”或“不作為”而發(fā)生的任何有可能導(dǎo)致醫(yī)療事故出現(xiàn)的醫(yī)療實踐，無論患者與家屬有無投訴，都屬于醫(yī)療安全的預(yù)警范圍。

（三）原則

醫(yī)療安全與精工走要遵守“以病人為中心”的服務(wù)宗旨，以強(qiáng)化醫(yī)療質(zhì)量管理為主要內(nèi)容，以醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)為準(zhǔn)繩，以深挖細(xì)查質(zhì)量要素的各方面、醫(yī)療過程的各環(huán)節(jié)中存在的安全隱患為主要手段，以及時消除安全隱患并警世責(zé)任人從而確保醫(yī)療安全為目的。

（四）要求

醫(yī)療安全預(yù)警工作分級進(jìn)行。醫(yī)院及各職能部門、各臨床科室，應(yīng)各司其職、各負(fù)其責(zé)，全面抓好落實。

二、醫(yī)院安全預(yù)警分級

根據(jù)在工作或醫(yī)療活動中責(zé)任人因失誤造成的醫(yī)療缺陷的性質(zhì)、成都及后果，將醫(yī)療安全預(yù)警項目分為三級。

（一）一級醫(yī)療安全預(yù)警項目

一級醫(yī)療安全預(yù)警項目主要是指違反各項規(guī)范要求，但是尚未造成患者投訴等后果的行為。

1.醫(yī)療文書

（1）門、急診醫(yī)師未書寫門診或急診病歷。

（2）為在門、急診病歷和住院病例中記錄藥物過敏史，輸血患者未記錄輸血史。

（3）未在規(guī)定時間內(nèi)完成住院志、首次病程記錄、日常病程記錄及其它記錄。

（4）凡決定轉(zhuǎn)出的病人，經(jīng)治醫(yī)師未書寫轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院紀(jì)錄。

（5）意外死亡病歷未當(dāng)天及時討論并上報醫(yī)務(wù)科或總值班。

（6）手術(shù)未進(jìn)行術(shù)前討論。

（7）為及時鑒定醫(yī)院規(guī)定的各種醫(yī)患協(xié)議類文書。

（8）造成病歷等資料損失或丟失。

2.紀(jì)律

（1）工作人員擅自離崗。

（2）對于疑難危重病人，會診意識和輔助檢查科室醫(yī)（技）師在接到急會診邀請后，未在10分鐘內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場診查患者。

（3）醫(yī)務(wù)人員在為患者診治、發(fā)藥過程中聊天、打手機(jī)。

（4）門、急診護(hù)士未及時將門急診危重病人轉(zhuǎn)送至急診科、病區(qū)。

（5）首次開展的新手術(shù)、新療法、新技術(shù)，未通過醫(yī)院專家委員會討論并經(jīng)醫(yī)務(wù)科批準(zhǔn)而擅自實施。

（6）違反相關(guān)規(guī)定使用麻醉藥品、醫(yī)用毒性藥品、精神藥品及放射性藥品。

（7）將院內(nèi)討論的有關(guān)病人的情況等擅自不負(fù)責(zé)任地向病人或家屬透露。

（8）不負(fù)責(zé)任地解釋其他醫(yī)務(wù)人員的工作，造成患者或家屬誤解。

（9）違反醫(yī)療保險的有關(guān)規(guī)定。

（10）出現(xiàn)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)問題。

醫(yī)療(技術(shù))風(fēng)險預(yù)警制度和應(yīng)急預(yù)案

（一）建立院長負(fù)責(zé)制，由主要負(fù)責(zé)人主抓醫(yī)療(技術(shù))風(fēng)險工作。

（二）醫(yī)院從人力、財力、物力上加大投入，從工作環(huán)境、技術(shù)力量、設(shè)備購置、資金投入、分配形式上，給高風(fēng)險，高科技，高技術(shù)的科室照顧和支持。

（三）設(shè)立醫(yī)療(技術(shù))風(fēng)險保險基金，為臨床各科醫(yī)護(hù)人員投保。

（四）對高風(fēng)險的外科、婦產(chǎn)科醫(yī)師實行醫(yī)療(技術(shù))準(zhǔn)入制度，不經(jīng)準(zhǔn)入的人員不允許從事高風(fēng)險的醫(yī)療技術(shù)工作。

（五）建立“綠色通道”，對搶救、入院，會診等實行規(guī)范化管理，注重患者搶救的工作流程和工作程序，醫(yī)療急救網(wǎng)人員24小時處于臨陣狀態(tài)。

（六）對急危癥實行科主任負(fù)責(zé)制，需要會診者，立即通知醫(yī)務(wù)科，由醫(yī)務(wù)科集中院內(nèi)外權(quán)威專家會診救治，不得貽誤患者病情。

（七）與天津武警醫(yī)院建立技術(shù)協(xié)作關(guān)系，對超過本院診治范圍的患者，及時送至該協(xié)作醫(yī)院或相關(guān)上級醫(yī)院救治。

第四篇：高校廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)研究

高校廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)研究

浙江師范大學(xué)紀(jì)委 課題調(diào)研組

目 錄

一、廉政風(fēng)險的概念和主要類型…………………………………… 4

1、廉政風(fēng)險的界定

2、風(fēng)險預(yù)警的界定

3、高校廉政風(fēng)險的主要類型

二、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)的現(xiàn)狀………………………………… 7

1、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)的現(xiàn)狀

2、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制存在的問題

三、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的現(xiàn)實意義和要把握的原則……………… 10

1、構(gòu)建廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的現(xiàn)實意義

2、構(gòu)建廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制要把握的原則

四、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)的主要內(nèi)容…………………………… 12

（一）建立廉政風(fēng)險信息收集網(wǎng)絡(luò)

1、廉政風(fēng)險信息收集內(nèi)容

2、廉政風(fēng)險信息收集渠道

3、廉政風(fēng)險信息收集工作制

（二）廉政風(fēng)險信息研判評估

1、廉政風(fēng)險信息分析

2、廉政風(fēng)險預(yù)警信息發(fā)布

（三）廉政風(fēng)險預(yù)警處臵措施（預(yù)警談話制度）

1、一級預(yù)警：責(zé)令整改

2、二級預(yù)警：戒勉糾錯

3、三級預(yù)警：警示提醒

（四）廉政風(fēng)險預(yù)警處臵情況的督查

1、廉政風(fēng)險預(yù)警處臵結(jié)果反饋制度

2、廉政風(fēng)險預(yù)警處臵督查制度

3、廉政風(fēng)險預(yù)警處臵情況通報制度

五、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的保障措施………………………………… 20

1、廉政風(fēng)險教育是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的思想保障

2、預(yù)警信息員隊伍是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的組織保障

3、黨風(fēng)廉政建設(shè)是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的制度保障

4、預(yù)警信息系統(tǒng)是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的技術(shù)保障

高校廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)研究

——以浙江師范大學(xué)為例

十八大以后，黨和國家領(lǐng)導(dǎo)人先后多次在重要會議上發(fā)表講話，強(qiáng)調(diào)在新形勢下加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的重要性和必要性。高校作為反腐倡廉的重要陣地，對于提高高等教育質(zhì)量，提升社會主義事業(yè)建設(shè)者和接班人的素質(zhì)都意義重大，影響深遠(yuǎn)。而廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制是完善懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措。建立科學(xué)合理的高校廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制,能夠提高高校預(yù)防腐敗工作的針對性、規(guī)范性、預(yù)見性、及時性和有效性,最大限度地降低高校腐敗行為發(fā)生的可能性,推進(jìn)高校

懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè),優(yōu)化高等教育發(fā)展和育人環(huán)境。

本報告在學(xué)校懲治和預(yù)防腐敗體系基礎(chǔ)上，根據(jù)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)發(fā)展的需要，結(jié)合實際進(jìn)行了廉政風(fēng)險預(yù)警模式的探索，主要針對目前廉政風(fēng)險預(yù)警工作的現(xiàn)狀，提出了構(gòu)建廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制要把握的原則，重點就廉政風(fēng)險信息收集網(wǎng)絡(luò)、廉政風(fēng)險評估、廉政風(fēng)險預(yù)警處臵措施等問題進(jìn)行了深入分析和研究。

一、廉政風(fēng)險的概念和主要類型

1、廉政風(fēng)險的界定

一般來講，風(fēng)險即指活動或事件損失的一種不確定性。廉政風(fēng)險是指國家公職人員在執(zhí)行國家公務(wù)和日常生活中，由于不正確履行廉潔奉公職責(zé)，利用其權(quán)力和影響力謀取私利，從而出現(xiàn)的各種腐敗行為的可能性。

2、廉政風(fēng)險預(yù)警的界定

廉政風(fēng)險預(yù)警，是指圍繞廉政建設(shè)和反腐敗的工作目標(biāo)，運用科學(xué)手段和現(xiàn)代技術(shù)分析廉政風(fēng)險信息、評估廉政風(fēng)險狀況和預(yù)測廉政風(fēng)險趨勢，采取有效措施提前防范和解決潛在廉政問題的理論、方法體系和工作過程的總和。

3、高校廉政風(fēng)險的主要類型

（1）招生領(lǐng)域的廉政風(fēng)險。招生人員索賄受賄,利用負(fù)責(zé)招生工作之便,收受學(xué)生家長賄賂,是高校職務(wù)犯罪中的一個權(quán)錢交易關(guān)口,涉案人員一般為負(fù)責(zé)招生工作的領(lǐng)導(dǎo)、專家評委、普通工作人員。主要表現(xiàn)為負(fù)責(zé)招生的領(lǐng)導(dǎo)、專家評委、工作人員接受好處,利用職權(quán)招收一些成績相對較差的“關(guān)系生”、“條子生”,或以幫助學(xué)生入學(xué)、選系、改專業(yè)等為名索賄受賄。尤其是在單獨招收藝

術(shù)特長生、體育特長生、保送生等領(lǐng)域,由于涉及到招生主管部門、高校、學(xué)生家長和其他社會關(guān)系等多個環(huán)節(jié)、多種關(guān)系,最容易發(fā)生暗箱操作、弄虛作假和金錢交易等違法亂紀(jì)行為。

（2）財務(wù)管理和資產(chǎn)管理領(lǐng)域的廉政風(fēng)險。由于辦學(xué)規(guī)模的不斷擴(kuò)大, 經(jīng)費由單一財政撥款向多渠道籌集經(jīng)費的轉(zhuǎn)變，資金管理的多樣性和復(fù)雜性也使得一些高校財務(wù)管理領(lǐng)域的廉政風(fēng)險不斷增加。領(lǐng)導(dǎo)干部或一般財務(wù)人員利用財務(wù)管理的漏洞,貪占、挪用單位資金或公款私存侵吞利息等違規(guī)操作,造成學(xué)校大量資金損失。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部和教職員工利用各種創(chuàng)收手段,私設(shè)小金庫,然后伺機(jī)貪污、挪用。在高校資產(chǎn)管理領(lǐng)域，由于高校資產(chǎn)數(shù)量較大，資產(chǎn)管理部門人員和技術(shù)力量有限，往往不能徹底清查固定資產(chǎn)，存在個人利用各種關(guān)系占用學(xué)校資源的現(xiàn)象，特別是在房屋出租、營業(yè)房招標(biāo)等過程中人為因素的影響，會導(dǎo)致較大的腐敗風(fēng)險。

（3）基建工程領(lǐng)域的廉政風(fēng)險。隨著高校規(guī)模迅猛擴(kuò)張，大興土木擴(kuò)建校舍、發(fā)展新校區(qū)、建大學(xué)城蔚然成風(fēng)，基建工程也成為近年來高校腐敗的頻發(fā)區(qū)域。工程建設(shè)領(lǐng)域收好處費、工程回扣等幾乎成為行業(yè)通行的潛規(guī)則，“工程上馬，干部落馬”現(xiàn)象比較普遍，甚至出現(xiàn)了窩案串案。在高?；椖恐?預(yù)算超概算,決算超預(yù)算的現(xiàn)象較為普遍,有的企業(yè)投標(biāo)時低價中標(biāo)，并承諾了許多優(yōu)惠條件,中標(biāo)后則千方百計要求修改合同條款,加大工程預(yù)算,提高工程造價,這時負(fù)責(zé)基建工程的領(lǐng)導(dǎo)或工作人員與施工企業(yè)就很容易發(fā)生不正常的經(jīng)濟(jì)關(guān)系或其他違法交易,產(chǎn)生較大的廉政風(fēng)險。

（4）物資采購領(lǐng)域的廉政風(fēng)險。為了保證教學(xué)科研活動的正常開展，高校每年都要投入大量資金進(jìn)行設(shè)備、教材等物資的采購。雖然目前高校招投標(biāo)制度

得到進(jìn)一步完善,但是物資采購工程中仍然存在一些廉政風(fēng)險。一些供應(yīng)商非常了解學(xué)校的招投標(biāo)制度，經(jīng)常以低價中標(biāo)，然后通過更改合同、串通驗收專家等多種方式來獲利。參加招投標(biāo)專家一般都是本地校內(nèi)外的專家，負(fù)責(zé)招投標(biāo)的工作人員崗位一般都較為固定，如果供應(yīng)商長期招投標(biāo)就有可能和評標(biāo)專家、工作人員較為熟悉，就可能出現(xiàn)供應(yīng)商在招投標(biāo)事前或事后行賄，影響招投標(biāo)的公正性。

（5）組織人事領(lǐng)域的廉政風(fēng)險。近年來，我國高校干部人事制度改革取得較大進(jìn)展，采取了公開招考、干部任用公示、民主測評等，使高校在選人、用人上實現(xiàn)了公平、公正、公開。雖然公開招考筆試相對來說較為公正，但是面試和最后政審階段人為因素仍然存在，主要領(lǐng)導(dǎo)對選人用人上的明示或暗示會影響到最終的結(jié)果。現(xiàn)在高校都采取崗位聘任制，在考核和評優(yōu)評獎中，領(lǐng)導(dǎo)的個人意見和看法也會影響到考核的最終結(jié)果，也存在較大的廉政風(fēng)險。

（6）學(xué)術(shù)科研領(lǐng)域的廉政風(fēng)險。近年來國內(nèi)高校各類學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象呈快速增加的趨勢，所涉人員從普通教師、教授、到院士等不一而足。學(xué)術(shù)腐敗不僅有違大學(xué)精神，更是對法律賦予的科研與社會服務(wù)權(quán)的濫用。學(xué)術(shù)科研領(lǐng)域的廉政風(fēng)險主要包括為學(xué)術(shù)不端行為、科研經(jīng)費使用、職稱評審、科研立項等方面。而近幾年高校科研經(jīng)費快速增長，部分科研人員錯誤認(rèn)為科研經(jīng)費屬于項目負(fù)責(zé)人個人所有，對科研經(jīng)費的使用不合理，不規(guī)范的問題仍然存在，是一個潛在的廉政風(fēng)險高危領(lǐng)域。高校學(xué)術(shù)腐敗具有智能性、隱蔽性和傳遞蔓延性等特點，教授、博導(dǎo)出現(xiàn)了學(xué)術(shù)不端，勢必影響其學(xué)術(shù)的品行，亦有損所在高校乃至整個學(xué)術(shù)界的公信力。

二、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)的現(xiàn)狀和存在的問題

1、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)的現(xiàn)狀

（1）廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制在識別廉政風(fēng)險點上取得初步成果。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制通過人、制度、技術(shù)等手段及時發(fā)現(xiàn)高校發(fā)展過程中存在的廉政風(fēng)險，有效識別關(guān)鍵崗位、重點環(huán)節(jié)以及重點人員存在和潛在的廉政風(fēng)險。特別對新增的廉政風(fēng)險點以及原有廉政風(fēng)險點風(fēng)險等級上升的情況，能夠?qū)崿F(xiàn)及時動態(tài)跟蹤，確保學(xué)校廉政風(fēng)險點無遺漏。在廉政風(fēng)險基礎(chǔ)上，通過完善現(xiàn)有的制度，建立相應(yīng)的廉政風(fēng)險防控機(jī)制，確保反腐倡廉各項制度措施得到有效落實。我校通過廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制動態(tài)監(jiān)控學(xué)校招生工作的過程中發(fā)現(xiàn)，在省外招生的特殊專業(yè)一般由評委現(xiàn)場進(jìn)行打分，每年評委相對比較固定，評分的主觀性仍然存在，是一個新增廉政風(fēng)險點。在對學(xué)?；üこ虒徲嬛邪l(fā)現(xiàn)，基建工程項目變更和增加預(yù)算現(xiàn)象較多，主要風(fēng)險就集中在基建工程聯(lián)系單的審批和管理上，是一個重要的廉政風(fēng)險點。

（2）廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制在化解風(fēng)險上取得初步進(jìn)展。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)就是通過剖析廉政風(fēng)險中存在的突出問題即產(chǎn)生風(fēng)險的原因和規(guī)律特點，并針對其中的苗頭性、傾向性問題提前預(yù)測并及時發(fā)出預(yù)警，然后有針對性地采取預(yù)防腐敗行為發(fā)生的措施，進(jìn)而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。廉政風(fēng)險通過預(yù)警機(jī)制得到及時有效化解，有助于預(yù)防腐敗的發(fā)生，贏得廣大師生的擁護(hù)和贊譽(yù)，使高校發(fā)展的軟實力得到進(jìn)一步優(yōu)化和提升。如我校廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制信息收集渠道中反映少數(shù)專業(yè)教師在體育類招生錄取工作中存在感情、人為因素，出現(xiàn)了廉政風(fēng)險的苗頭。學(xué)校紀(jì)委與相關(guān)職能部門、學(xué)院聯(lián)系，聘請220余人次解放軍官兵擔(dān)任各測試項目工作人員，盡可能的使用電子計時、計數(shù)的等設(shè)

備，采取專項測試考評教師名單由學(xué)校紀(jì)委抽取等措施，最大限度了化解了可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險。

（3）廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制在規(guī)范制度措施上效果初顯。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制在廉政風(fēng)險易發(fā)高發(fā)的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域及時收集廉政風(fēng)險預(yù)警信息，針對預(yù)警信息提出有效的預(yù)防手段和措施，定期分析評估各學(xué)院、各部門的廉政風(fēng)險預(yù)警工作情況和效果，進(jìn)而把反腐倡廉的要求有效地體現(xiàn)在相關(guān)改革措施和政策規(guī)定之中，逐步形成一個自我檢查、循序漸進(jìn)、有效預(yù)防腐敗的長效機(jī)制。如我校物資采購管理過程中，針對可能會泄露投標(biāo)供應(yīng)商信息的廉政風(fēng)險，開發(fā)網(wǎng)上匿名下載系統(tǒng)；針對評標(biāo)過程中誘導(dǎo)傾向性以及信息泄密等廉政風(fēng)險，制定了監(jiān)察處全程參與監(jiān)督、全程錄像、手機(jī)上交等制度；針對驗收環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險，學(xué)校實行采購和驗收相分離制度，負(fù)責(zé)采購的部門不參與項目的驗收，驗收由項目管理部門聘請專家予以驗收。

2、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制存在的問題

（1）廉政風(fēng)險預(yù)警配套制度較少。目前我國法律、法規(guī)和政策規(guī)定中，懲罰性規(guī)定往往占絕大多數(shù)，預(yù)防性規(guī)定少之又少。預(yù)防性法律依據(jù)少，可操作性弱，因而一直是我國法律、政策制定的薄弱環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制重在預(yù)防，而不是懲罰，在相關(guān)配套制度上比較少，國內(nèi)外對此的研究更多的集中在理論上探討，在實踐中落實的仍比較少見。然而鑒于廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的重要性，目前一些地方政府和高校也積極得在探索，取得了非常寶貴的經(jīng)驗，也為廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制制度建設(shè)做出了重要的貢獻(xiàn)。

（2）廉政風(fēng)險信息的收集渠道不夠完善。目前，高校廉政風(fēng)險信息主要依靠信訪舉報、檢查考核、個人重大事項報告制度等渠道來獲取，存在渠道窄，信息

單一的特點。由于舉報人并不是知情人，往往只能對問題籠統(tǒng)的描述，對于違紀(jì)的事實和依據(jù)很難提供有線索的信息。檢查考核工作由于各種原因，很難深入了解學(xué)院、部門的黨風(fēng)廉政工作，一些廉政隱患很難被查到，并及時處理。個人對于重大事項報告的表述方式存在主觀隨意性，也加大廉政風(fēng)險信息收集的難度。這些都導(dǎo)致我們被動接收廉政風(fēng)險信息的比例過大，往往錯過發(fā)現(xiàn)那些傾向性、苗頭性問題的最佳時機(jī)。

（3）外部監(jiān)督的缺失阻礙廉政風(fēng)險預(yù)警功能的發(fā)揮。目前一些領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力過于集中、權(quán)力運行不規(guī)范不透明等現(xiàn)象時有發(fā)生，制約權(quán)力運行的監(jiān)督體系不健全，群眾對一些重大事項不了解，不知情難以監(jiān)督，下級因受制于人不敢監(jiān)督，同級因礙于情面不愿監(jiān)督，上級因距離太遠(yuǎn)難以監(jiān)督，這些都使得外部監(jiān)督缺失。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的重要功能就是預(yù)警、防范，當(dāng)外部監(jiān)督缺失時候，廉政風(fēng)險信息收集難度也加大，預(yù)警功能也無法發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

（4）廉政風(fēng)險預(yù)警工作尚未形成合力。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制作為一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要動用多方面力量的共同配合，才能發(fā)揮處預(yù)警防范的作用。目前高校廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)主要依靠黨內(nèi)自身監(jiān)督,尤其是黨委紀(jì)檢部門的監(jiān)督,遠(yuǎn)沒有發(fā)揮出黨外監(jiān)督、社會監(jiān)督、群眾監(jiān)督等各方面的力量。

三、構(gòu)建廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的現(xiàn)實意義和要把握的原則

1、構(gòu)建廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的現(xiàn)實意義

（1）廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制是推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的客觀需要。近幾年高校腐敗形式呈現(xiàn)多樣化、手段也較為隱蔽，給高校廉政風(fēng)險防控工作帶來了困難和挑戰(zhàn)。而廉政風(fēng)險產(chǎn)生的來源是機(jī)關(guān)和部門領(lǐng)導(dǎo)干部手中的權(quán)力。因此，注重權(quán)力的制

約和監(jiān)督就抓住了制約腐敗行為的重點,而抓好廉政風(fēng)險監(jiān)督、預(yù)警,就抓住了預(yù)防腐敗問題的關(guān)鍵。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制本質(zhì)上就是提前化解權(quán)力運行過程中的各類廉政的風(fēng)險,防范于未然,使腐敗行為不發(fā)生或少發(fā)生,特別是不發(fā)生大的廉政風(fēng)險,從而使黨員干部不犯或少犯錯誤,黨和人民的利益不受或少受損失。（2）廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的重要舉措。建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，是對執(zhí)政規(guī)律和反腐倡廉工作規(guī)律認(rèn)識的深化，是從源頭上防治腐敗的根本舉措。這對于有效預(yù)防和解決腐敗問題，加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)，鞏固黨的執(zhí)政地位意義重大。而懲治和預(yù)防腐敗體系的重點在于預(yù)防，懲治也是為了更好地預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制著眼點就是如何預(yù)防廉政風(fēng)險的發(fā)生，從人、機(jī)制、技術(shù)等手段來對廉政風(fēng)險及時預(yù)警，努力減少和控制誘發(fā)腐敗的風(fēng)險，對構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系有著積極的促進(jìn)作用。（3）廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制是加強(qiáng)監(jiān)督、預(yù)防干部違紀(jì)違法的重要手段。領(lǐng)導(dǎo)干部一般都掌握一定的權(quán)力和資源,不同程度地面臨誘惑和考驗，并且權(quán)力越大,掌控的資源越多,廉政風(fēng)險就越高。而廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)就是要把監(jiān)督工作做在前面,把更多的精力、財力和資源用在廉政風(fēng)險的預(yù)警和防范上, 及時遏制一些苗頭性和傾向性的問題,及時警醒干部職工正確履行職責(zé),防止濫用權(quán)力,做到未雨綢繆,防患于未然。

2、構(gòu)建廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制要把握的原則

（1）重點突出，關(guān)口前移的原則。廉政風(fēng)險預(yù)警就是把單位或個人可能產(chǎn)生腐敗的苗頭性問題或已經(jīng)出現(xiàn)的輕微性問題指出來，及時提醒，嚴(yán)肅警告，使其不出現(xiàn)腐敗問題或把腐敗現(xiàn)象消滅在萌芽狀態(tài)。相對現(xiàn)行的監(jiān)督模式，它側(cè)重于事前監(jiān)督，監(jiān)督領(lǐng)域介于自我約束與紀(jì)律處分之間，是在思想道德防線和黨紀(jì)國

法防線之間架設(shè)一道預(yù)防警戒防線。因而廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制要堅持重點突出、關(guān)口前移的原則，要以高風(fēng)險、權(quán)力集中的重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為重點，把容易滋生腐敗的部門和領(lǐng)域作為廉政風(fēng)險信息收集的重點，同時更加注重預(yù)防，做到關(guān)口前移、預(yù)防在先。

（2）制度規(guī)范、防范于未然的原則。預(yù)警重在預(yù)防和警示，廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制必須對潛在的問題能夠做出準(zhǔn)確判斷，變事后懲治為事前警示，變被動查處為主動防范，變亡羊補(bǔ)牢為未雨綢繆。因而完善制度建設(shè)，規(guī)范物資采購、財務(wù)管理、基建工程等重點領(lǐng)域的相關(guān)制度措施，對預(yù)防腐敗現(xiàn)象的發(fā)生起到關(guān)鍵性的作用。建立廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制也需要依賴制度的完善，通過制度去發(fā)現(xiàn)預(yù)警信息，通過制度去規(guī)范權(quán)力運行，通過制度去預(yù)防黨員干部的腐敗行為。

（3）預(yù)警及時，措施有效的原則。廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制重點在于及時發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險，并對可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險予以及時警報，進(jìn)而阻止廉政風(fēng)險的發(fā)生，起到“隔離墻、防火墻”的作用。然而要達(dá)到這一點，預(yù)警的及時，措施的有效就起到非常關(guān)鍵的作用，預(yù)警不及時，措施不得力都會影響廉政預(yù)警機(jī)制功能的發(fā)揮，甚至?xí)尡緫?yīng)該預(yù)警的廉政風(fēng)險變成了違法違紀(jì)的事實。因此，建立廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制要堅持預(yù)警及時，措施有效的原則，努力提高預(yù)警機(jī)制的反應(yīng)速度，增強(qiáng)信息研判的準(zhǔn)確度，以及制定預(yù)警措施科學(xué)有效。

四、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制建設(shè)的主要內(nèi)容

廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制是基于“發(fā)現(xiàn)——研判——處臵”的制度框架,其目的是“早發(fā)現(xiàn)、早研判、早處臵”。廉政風(fēng)險信息收集是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的基礎(chǔ)，廉政風(fēng)險研判是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的核心，廉政風(fēng)險預(yù)警處臵是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)

制的落腳點。

（一）建立廉政風(fēng)險信息收集網(wǎng)絡(luò)

1、廉政風(fēng)險信息收集內(nèi)容

（1）師生對學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的意見、建議和評價；（2）學(xué)校重大改革、重要政策措施出臺前后的群眾輿論反映、反響；（3）領(lǐng)導(dǎo)干部和黨員在思想、工作、生活作風(fēng)等方面問題；（4）在廉潔從政（從教）和廉潔自律方面問題；

（5）在干部選拔、人員招聘、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、物資采購、基建工程等方面違反有關(guān)規(guī)定的行為；（6）損害群眾利益的突出問題；

（7）各項專項檢查、干部考察及案件查辦過程中發(fā)現(xiàn)的涉及黨風(fēng)廉政建設(shè)和黨員干部違法違紀(jì)的問題；

（8）其他違反黨風(fēng)廉政建設(shè)情況的反映。

2、廉政風(fēng)險信息收集渠道（1）組建預(yù)警信息員隊伍

首先，夯實預(yù)警信息員基礎(chǔ)力量，發(fā)揮專兼職紀(jì)檢干部工作合力。學(xué)校紀(jì)檢監(jiān)察部門要充分發(fā)揮專職紀(jì)檢干部和二級黨組織紀(jì)檢委員的作用，明確其預(yù)警信息收集工作的職責(zé)和分工。專職干部要注重通過信訪、監(jiān)督、專項檢查等工作收集預(yù)警信息；二級黨組織紀(jì)檢委員通過認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作落實、工作調(diào)研等過程中掌握師生群眾的意見、建議，反映預(yù)警相關(guān)信息。專職和兼職紀(jì)檢干部要做到對苗頭性問題反應(yīng)敏感、反饋及時，并堅持調(diào)查研究，以保證預(yù)警信息的真實性，為領(lǐng)導(dǎo)決策和預(yù)警工作提供重要依據(jù)。

其次，打造預(yù)警信息員精英力量，建設(shè)一支政治素質(zhì)好、學(xué)術(shù)水平高的特邀監(jiān)察員隊伍。在校內(nèi)聘任一批政治、經(jīng)濟(jì)、法律、管理和技術(shù)等領(lǐng)域的專家，明確職責(zé)和權(quán)利，發(fā)揮其橋梁紐帶作用，通過廣泛吸納基層師生群眾的意見、建議，收集提供預(yù)警信息相關(guān)線索,協(xié)助專職人員共同開展信息調(diào)查、相關(guān)課題研究，承擔(dān)反腐倡廉和預(yù)警工作決策咨詢等。

再次，搭建預(yù)警信息員骨干力量，組建一支責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬的兼職監(jiān)察員隊伍。以來自學(xué)校重點領(lǐng)域、風(fēng)險評定等級較高的職能部門關(guān)鍵崗位工作人員（科級干部或科員）以及學(xué)院、研究所等二級單位人財物管理的一線人員為主，學(xué)校以制度形式賦予兼職監(jiān)察員一定的工作職責(zé)和權(quán)利，協(xié)助開展各類專項監(jiān)督工作和監(jiān)察事務(wù)。另外，兼職監(jiān)察員的崗位性質(zhì)決定了他們在收集掌握信息方面更為深入、快捷，所以，要特別重視發(fā)揮他們信息收集的骨干作用，根據(jù)其工作崗位類別不同，可區(qū)分成立若干個預(yù)警信息收集工作小組，工作小組以兼職監(jiān)察員為主要組成人員，同時配備1名專兼職紀(jì)檢干部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)，各預(yù)警信息收集小組要明確職責(zé)和分工安排，形成固定的信息交流工作制度。預(yù)警信息收集工作小組類型如下：

①黨務(wù)校務(wù)公開信息收集工作小組，負(fù)責(zé)收集黨務(wù)、校務(wù)、信息公開工作有關(guān)的廉政風(fēng)險預(yù)警信息，小組成員由5至7人組成，分別由專職或兼職紀(jì)檢干部、黨辦校辦工作人員、學(xué)院院辦主任、學(xué)院行政秘書、學(xué)院工會主席等組成。

②經(jīng)濟(jì)類信息收集工作小組，主要負(fù)責(zé)收集財務(wù)和資產(chǎn)管理、物資設(shè)備采購、基建工程領(lǐng)域內(nèi)的廉政風(fēng)險預(yù)警信息，小組成員由7至9人組成，由專職紀(jì)檢干部、審計部門干部，財務(wù)管理部門、國有資產(chǎn)管理部門、設(shè)備管理部門、采購部門、基建管理部門的重要科室崗位的工作人員，學(xué)院實驗室主任、財務(wù)聯(lián)絡(luò)員等

組成。

③教育科研類信息收集工作小組，主要負(fù)責(zé)收集招生、教學(xué)、科研領(lǐng)域內(nèi)的廉政風(fēng)險預(yù)警信息，小組成員由7至9人組成，由專職或兼職紀(jì)檢干部，學(xué)生管理部門、教學(xué)管理部門、科研管理部門的重要科室崗位的工作人員，學(xué)院輔導(dǎo)員、教學(xué)秘書，研究機(jī)構(gòu)科研秘書等組成。

④組織人事類信息收集工作小組，主要負(fù)責(zé)收集組織、人事領(lǐng)域內(nèi)的廉政風(fēng)險預(yù)警信息，小組成員由5至7人組成，由專職或兼職紀(jì)檢干部，組織部門、人事部門的重要科室崗位的工作人員，學(xué)院辦公室主任、人事秘書等組成。

（2）依托反腐倡廉相關(guān)制度機(jī)制

首先，反腐倡廉相關(guān)制度機(jī)制的建設(shè)執(zhí)行是預(yù)警信息收集工作的核心依托渠道。廉政預(yù)警信息收集主要是在反腐倡廉制度體系、工作機(jī)制日常有序地運轉(zhuǎn)、執(zhí)行過程中，通過制度機(jī)制執(zhí)行者、預(yù)警信息員隊伍等進(jìn)行廉政風(fēng)險預(yù)警信息的發(fā)現(xiàn)、反饋來完成，這是收集廉政風(fēng)險預(yù)警信息工作的主要途徑。其具體程序可表現(xiàn)為：信息收集者嚴(yán)格執(zhí)行各自領(lǐng)域內(nèi)反腐倡廉相關(guān)制度，關(guān)注監(jiān)督日常工作程序和重要環(huán)節(jié)的運行，發(fā)現(xiàn)并梳理出在制度、管理方面存在的漏洞以及由制度或人為因素造成的廉政風(fēng)險隱患，提煉有效信息及時進(jìn)行反饋，以便通過預(yù)警工作機(jī)制的運轉(zhuǎn)將問題解決在萌芽狀態(tài)。

其次，重點領(lǐng)域制度機(jī)制的執(zhí)行運行是預(yù)警信息收集工作的著力依托渠道。反腐倡廉工作關(guān)注的焦點問題歷來都是重點領(lǐng)域權(quán)力行使和重要事項程序運行方面的問題，因此，要重點掌握來自學(xué)校重要領(lǐng)域的有關(guān)信息，著力依托領(lǐng)域內(nèi)制度機(jī)制的執(zhí)行運行，借助4個信息收集工作小組的有序工作來實現(xiàn)信息收集。收集工作主要途徑如下：黨務(wù)校務(wù)公開信息收集工作小組，依托學(xué)校校務(wù)、黨務(wù)

公開工作實施辦法和信息公開實施辦法等相關(guān)工作制度開展信息收集；經(jīng)濟(jì)類信息收集工作小組，著力關(guān)注學(xué)校財務(wù)審批制度、預(yù)算管理辦法等相關(guān)制度，國有資產(chǎn)管理辦法、設(shè)備配臵管理辦法等有關(guān)管理辦法，基建工程和修繕工程管理辦法、工程項目采購實施制度等工程管理制度以及采購管理辦法、項目變更會簽制度等采購管理制度的執(zhí)行和相關(guān)工作機(jī)制的運行，開展信息收集工作；教育科研類信息收集工作小組，主要關(guān)注在學(xué)校招生管理、評優(yōu)評獎規(guī)定、考試管理、教學(xué)項目經(jīng)費管理、學(xué)科經(jīng)費管理、科研經(jīng)費管理等方面的制度執(zhí)行情況；組織人事類信息收集工作小組，主要關(guān)注在干部選拔任用、黨員發(fā)展、人才引進(jìn)及人才專項經(jīng)費管理等方面的制度執(zhí)行情況。

再次，監(jiān)督工作機(jī)制的運行是預(yù)警信息收集的基本渠道。紀(jì)檢、審計部門及其他具有內(nèi)部監(jiān)督職能的業(yè)務(wù)部門執(zhí)行的專項監(jiān)督機(jī)制，是預(yù)警信息收集的基本制度保障，在預(yù)警信息收集中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用。在學(xué)校監(jiān)督制度執(zhí)行過程中，專兼職紀(jì)檢干部、兼職監(jiān)察員既要履職監(jiān)督檢查職責(zé)，又要注重開展預(yù)警信息收集，重點關(guān)注在學(xué)校黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核、領(lǐng)導(dǎo)干部民主測評、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、教代會民主監(jiān)督、信訪案件調(diào)查、小金庫治理專項工作、特殊類招生考試監(jiān)督、干部選拔任用監(jiān)督、項目招標(biāo)驗收監(jiān)督等專項業(yè)務(wù)中的有關(guān)廉政風(fēng)險預(yù)警信息。此外，還要重視上級專項監(jiān)督檢查和各類社會監(jiān)督中的反饋、反映，這些也都是預(yù)警信息的重要來源渠道。

（3）開發(fā)廉政風(fēng)險信息收集系統(tǒng)

廉政風(fēng)險信息收集系統(tǒng)基于校園網(wǎng)的電子監(jiān)察平臺，與學(xué)校財務(wù)、采購、基建、科研、教學(xué)、人事、組織等信息管理系統(tǒng)對接，借助數(shù)據(jù)適配器和數(shù)據(jù)交換平臺，對存在的廉政風(fēng)險的權(quán)力運行進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，通過分析管理運行數(shù)據(jù)、運

轉(zhuǎn)流程，對異常情況進(jìn)行廉政風(fēng)險預(yù)警，實現(xiàn)廉政風(fēng)險信息收集報送功能。第一，在黨務(wù)校務(wù)公開領(lǐng)域，通過校園信息公開平臺監(jiān)控學(xué)校規(guī)定重點公開的信息是否已經(jīng)公布，學(xué)校不允許公開的信息有無違規(guī)公布。如各學(xué)院財務(wù)公開的執(zhí)行情況，學(xué)生和教職工評優(yōu)評獎的公開情況等。第二，在財務(wù)管理領(lǐng)域，通過財務(wù)管理系統(tǒng)對各項經(jīng)費的審批、使用、報銷等環(huán)節(jié)監(jiān)控實現(xiàn)廉政風(fēng)險的收集。財務(wù)審批方面，主要針對專項經(jīng)費支出、基本建設(shè)經(jīng)費支出、科研經(jīng)費支出等方面實施動態(tài)監(jiān)控；審核報銷方面，主要針對大額發(fā)票報銷、虛假發(fā)票報銷等問題實施動態(tài)監(jiān)控。第三，在物資采購領(lǐng)域，通過采購信息管理系統(tǒng)對采購平臺的公告、預(yù)算、流程、結(jié)果等信息進(jìn)行監(jiān)控，對超預(yù)算、合同變更、結(jié)果未公示或公示時間不符合規(guī)定等情況及時預(yù)警。第四，在基建工程領(lǐng)域，通過基建項目管理系統(tǒng)對項目立項、項目招標(biāo)、合同簽訂、施工管理、工程款項結(jié)算、項目驗收、項目審計整個流程予以監(jiān)控，特別是工程施工過程中預(yù)算變更的情況及時預(yù)警。除此之外，學(xué)校其他重要領(lǐng)域也是通過廉政風(fēng)險信息收集系統(tǒng)與業(yè)務(wù)部門的管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)對接，實現(xiàn)全程監(jiān)控、實時監(jiān)督的目的，把主動預(yù)警和技術(shù)預(yù)警相結(jié)合，以此實現(xiàn)廉政風(fēng)險信息收集手段多元化，拓展信息收集領(lǐng)域的深度和廣度。

3、廉政風(fēng)險信息收集工作制（1）建立預(yù)警信息研判中心

建立預(yù)警信息研判中心，主要職責(zé)是收集、匯總廉政風(fēng)險預(yù)警信息，組織召開會議進(jìn)行預(yù)警信息通報、交流討論、分析研判，并發(fā)布預(yù)警信息，決定預(yù)警處臵措施。研判中心成員一般由紀(jì)檢監(jiān)察、審計及重要職能部門、重點領(lǐng)域若干負(fù)責(zé)人組成。

（2）預(yù)警信息流轉(zhuǎn)和研判制度

預(yù)警信息流轉(zhuǎn)的主要程序是：預(yù)警信息員、預(yù)警信息收集工作小組對責(zé)任范圍內(nèi)的廉政預(yù)警信息予以初步評估后，通過預(yù)警信息系統(tǒng)或廉政評議報告、專項業(yè)務(wù)匯報等其他形式報送至廉政信息研判中心, 報送時間分定期和不定期，定期報送為每個季度末，特別重要或緊急的信息，則隨時發(fā)現(xiàn)，隨時報送，研判中心指定專人負(fù)責(zé)對報送的信息進(jìn)行梳理匯總和傳達(dá)。

研判中心在信息有序運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)上，建立預(yù)警信息研判制度，進(jìn)行廉政風(fēng)險問題現(xiàn)狀、形成根源和發(fā)展態(tài)勢等的研究判斷。預(yù)警信息研判分季度研判和學(xué)期研判，緊急問題隨時研判。季度研判在每季度末由預(yù)警信息研判中心成員組織開展；學(xué)期研判可在此基礎(chǔ)上擴(kuò)大成員，邀請校紀(jì)委委員、特邀監(jiān)察員等開展集體大“會診”，分析研究學(xué)校一個學(xué)期以來的廉政風(fēng)險情況。

（二）廉政風(fēng)險信息研判評估

1、廉政風(fēng)險信息分析評估

廉政風(fēng)險預(yù)警信息按廉政風(fēng)險發(fā)生頻率和可能造成的損失程度分為一級、二級、三級，分別用紅色、黃色和藍(lán)色標(biāo)示，一級為最高級別。

（1）一級預(yù)警：立足于保護(hù)和挽救黨員干部，對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強(qiáng)制履行，避免問題進(jìn)一步惡化。

評估標(biāo)準(zhǔn)：①誡勉糾錯后仍未改正的；②對職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的不正之風(fēng)或違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任，但可不予紀(jì)律處分的；③具有《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《事業(yè)單位工作人員處分暫行規(guī)定》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構(gòu)成紀(jì)律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。

（2）二級預(yù)警：立足于幫助和督促黨員干部及時發(fā)現(xiàn)自身存在的腐敗風(fēng)險問

題，及時糾正其工作中的失誤和偏差，幫助引導(dǎo)，終止其錯誤行為繼續(xù)發(fā)展，校紀(jì)委辦、監(jiān)察處實施廉政風(fēng)險預(yù)警提醒提示，要求單位落實有關(guān)問題，積極化解矛盾。

評估標(biāo)準(zhǔn)：①警示提醒后仍未改正的；②未履行崗位職責(zé)或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權(quán)行為，尚未造成損失的；③執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的。

（3）三級預(yù)警：本著關(guān)心干部，維護(hù)學(xué)校穩(wěn)定大局，對單位開展重要工作事項中，可能會出現(xiàn)苗頭性的問題，校紀(jì)委辦、監(jiān)察處實施廉政風(fēng)險預(yù)警問詢提示，要求單位加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化預(yù)防措施，杜絕違紀(jì)問題的產(chǎn)生。

評估標(biāo)準(zhǔn)：①群眾有舉報，社會有反映的；②黨員干部廉潔自律民主測評或考核滿意率較低的；③工作生活中自我要求不嚴(yán)，干部職工有議論的；④在工作中不認(rèn)真履行職責(zé)或有其他問題，組織認(rèn)為有必要提醒的。

2、廉政風(fēng)險預(yù)警信息發(fā)布

廉政風(fēng)險預(yù)警信息由學(xué)校紀(jì)委、監(jiān)察處發(fā)布。廉政風(fēng)險預(yù)警信息發(fā)布的內(nèi)容主要包括：預(yù)警級別、起始時間、警示事項、應(yīng)采取的措施、發(fā)布機(jī)構(gòu)等內(nèi)容。廉政風(fēng)險預(yù)警信息的發(fā)布可根據(jù)風(fēng)險等級確定發(fā)布方式：一級、二級預(yù)警一般給予書面形式預(yù)警單，并在廉政風(fēng)險預(yù)警信息平臺發(fā)布預(yù)警信息；三級預(yù)警一般通過廉政風(fēng)險預(yù)警信息平臺直接發(fā)布。

（三）廉政風(fēng)險預(yù)警處臵措施（預(yù)警談話制度）

1、一級預(yù)警：責(zé)令整改

（1）實施方式：①限期整改。對已實施錯誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可不予處分的黨員干部，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內(nèi)及時改

正。②強(qiáng)制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或?qū)β氊?zé)管理范圍內(nèi)發(fā)生違紀(jì)違法案件負(fù)有責(zé)任，但可不予處分的黨員于部進(jìn)行批評教育，剖析其錯誤根源，強(qiáng)制其認(rèn)真履行職責(zé)，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)。

（2）實施期限：責(zé)令整改的期限根據(jù)責(zé)令整改對象存在的問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。責(zé)令整改對象應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)制定整改措施并及時糾正錯誤行為，廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關(guān)情況報紀(jì)委辦公室備案。

2、二級預(yù)警：戒勉糾錯

（1）實施方式：①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認(rèn)真履職或履行不到位的黨員干部，由紀(jì)委書記對預(yù)警單位分管領(lǐng)導(dǎo)或單位領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；②糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現(xiàn)苗頭性、傾向性問題的黨員干部通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾征錯誤傾向，終止錯誤行為。

（2）實施期限：誡勉糾錯的期限根據(jù)誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長不超過1個月。誡勉糾錯對象應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)制定措施并及時糾正錯誤行為，廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關(guān)情況報紀(jì)委辦公室備案。

3、三級預(yù)警：警示提醒

（1）實施方式：①組織談話。根據(jù)群眾反映，對思想、工作、生活、作風(fēng)等方面存在一般性問題的黨員干部，由紀(jì)委書記或副書記對預(yù)警單位分管領(lǐng)導(dǎo)或單位領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行通知或談話詢問。②重點提醒。針對黨員干部崗位變動、職務(wù)升降以及因生活習(xí)慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生腐敗風(fēng)險的事項進(jìn)行提醒

談話。③函詢整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴(yán)重，但又不構(gòu)成違紀(jì)或有違紀(jì)傾向的干部，發(fā)出詢問函，要求其在規(guī)定的時間內(nèi)作出說明或提出整改措施。

(2)實施期限：一般在作出警示提醒決定后一周內(nèi)完成。

（四）廉政風(fēng)險預(yù)警處臵情況的督查

1、預(yù)警處臵結(jié)果反饋制度。有關(guān)單位和個人接到預(yù)警后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)對廉政風(fēng)險成因進(jìn)行剖析，制定整改措施，形成書面報告，及時回告實施預(yù)警的紀(jì)檢監(jiān)察部門。

2、廉政風(fēng)險預(yù)警處臵督查制度。紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險預(yù)警信息處臵情況的跟蹤監(jiān)控，對處臵不恰當(dāng)或者不到位的部門和單位及時督導(dǎo)。對高風(fēng)險單位、高風(fēng)險崗位的廉政風(fēng)險防控措施落實情況，每年至少抽查一次。

3、預(yù)警處臵情況通報制度。紀(jì)檢監(jiān)察部門實施預(yù)警處臵的重要個案和綜合情況，要及時向同級黨委和上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報告，并在一定范圍內(nèi)通報。

五、廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的保障措施

1、廉政風(fēng)險教育是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的思想保障。廉政風(fēng)險預(yù)警工作的前提在于廉政風(fēng)險教育，只有人人具備了廉政風(fēng)險預(yù)警的意識，廉政風(fēng)險預(yù)警工作才能得到順利的開展。開展廉政風(fēng)險教育，是提高黨員干部接受反腐倡廉教育自覺性和積極性的有效方法，尤其是對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)崗位人員的廉政風(fēng)險教育，對于崗位人員堅定理想信念，規(guī)范從業(yè)行為，增強(qiáng)崗位勤政廉政意識，提高拒腐防變能力，實現(xiàn)廉政風(fēng)險預(yù)警，防止違紀(jì)違法案件的發(fā)生，具有重要的意義。廉政風(fēng)險教育最終目的是要讓干部、職工時刻緊繃廉政風(fēng)險這個弦，牢固樹立 “不想為”意識，養(yǎng)成廉潔從政、廉潔從教的良好氛圍。這也為廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)

制的運行提供了思想上保障，使信息收集更加主動性，有針對性，預(yù)警處臵措施能夠得到更加有效的貫徹落實。

2、預(yù)警信息員隊伍是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的組織保障。廉政風(fēng)險預(yù)警工作的關(guān)鍵在于人，在于預(yù)警信息員隊伍建設(shè)。預(yù)警信息的收集具有領(lǐng)域廣，內(nèi)容多，信息隱蔽等特點，這對預(yù)警信息員的業(yè)務(wù)水平、知識結(jié)構(gòu)、工作方法都提出了新的要求。預(yù)警信息員在思想政治上要堅守政治紀(jì)律，有正確的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，自覺抵制拜金主義、享樂主義和極端個人主義的侵蝕，自覺做到反腐倡廉、廉潔從政。在工作態(tài)度上，要有較強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任感，有奉獻(xiàn)精神，熱愛紀(jì)檢監(jiān)察工作，能妥善解決廉政風(fēng)險預(yù)警工作面臨的各種問題，以求真務(wù)實的精神履行好職責(zé)，創(chuàng)造性地開展工作，特別是要圍繞事關(guān)群眾切身利益、群眾反映強(qiáng)烈的問題開展深入細(xì)致的調(diào)查研究，及時反映校情民意，做好廉政預(yù)警信息的收集工作。在工作能力上，要不斷加強(qiáng)對紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)和專業(yè)知識等方面的學(xué)習(xí)，在實踐中不斷培養(yǎng)敏銳的觀察力和判斷力，提高自身業(yè)務(wù)能力和水平。

3、黨風(fēng)廉政建設(shè)是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的制度保障。學(xué)校反腐倡廉制度包括黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、廉政風(fēng)險防控機(jī)制、權(quán)力制約和監(jiān)督機(jī)制等，共同構(gòu)筑了學(xué)校反腐敗工作的制度體系，也為廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制有效運行的提供了制度基礎(chǔ)。首先，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制強(qiáng)化了各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部抓反腐倡廉建設(shè)的政治責(zé)任，保證中央反腐倡廉各項決策部署的貫徹落實，為廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制運行提供了政治保障。其次，廉政風(fēng)險防控機(jī)制通過查找風(fēng)險點、繪制權(quán)力流程圖、制定防控措施、規(guī)范各項制度，將風(fēng)險防控工作融入業(yè)務(wù)部門的實際工作中，形成廉政風(fēng)險防控網(wǎng)絡(luò)，為廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的運行提供了整體保障。再次，權(quán)力的制約和監(jiān)督機(jī)制通過公開權(quán)力運行流程圖，讓權(quán)力在陽光下運行，接受廣大

師生員工的監(jiān)督，從而為廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制運行提供外部保障。

4、預(yù)警信息系統(tǒng)是廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制的技術(shù)保障。建立多層次監(jiān)管、多功能運行的廉政風(fēng)險預(yù)警信息系統(tǒng)，借助數(shù)據(jù)適配器和數(shù)據(jù)交換平臺，與學(xué)校財務(wù)、采購等業(yè)務(wù)部門的信息管理系統(tǒng)對接。預(yù)警信息系統(tǒng)提前設(shè)臵監(jiān)察條件，當(dāng)業(yè)務(wù)部門提供的數(shù)據(jù)符合監(jiān)察條件時，自動產(chǎn)生預(yù)警信號。這樣就把廉政風(fēng)險預(yù)警滲透到學(xué)校權(quán)力運行的重要領(lǐng)域、崗位和環(huán)節(jié)，完整的記錄權(quán)力運行的軌跡，通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)手段實現(xiàn)了動態(tài)監(jiān)控。并且通過產(chǎn)生的廉政風(fēng)險信號，及時發(fā)布預(yù)警信息，幫助業(yè)務(wù)管理部門制定整改、防控措施，完善業(yè)務(wù)流程的工作體系，最大限度的降低了廉政風(fēng)險，有效抑制了腐敗的發(fā)生。因此，預(yù)警信息系統(tǒng)相比傳統(tǒng)監(jiān)督模式，體現(xiàn)了剛性約束、公開透明、實時監(jiān)督等優(yōu)勢，促進(jìn)了管理監(jiān)督一體化，更好地解決了紀(jì)檢監(jiān)察與業(yè)務(wù)職能部門工作相分離的問題。

廉政風(fēng)險預(yù)警機(jī)制示意圖

廉政風(fēng)險預(yù)警處置責(zé)令整改誡勉糾錯警示提醒一級二級風(fēng)險等級（高至低）三級廉政風(fēng)險預(yù)警信息發(fā)布預(yù)警信息通報、交流討論、分析研判，并發(fā)布預(yù)警信息，決定處臵措施預(yù)警信息研判中心廉政評議報告、專項業(yè)務(wù)匯報等其他形式報送定期、不定期報送預(yù)警信息報送系統(tǒng)其他途徑報送預(yù)警信息員隊伍兼職監(jiān)察員（四個信息收集工作小組）其他特邀監(jiān)察員（專家學(xué)者）專兼職紀(jì)檢干部信息收集：反腐倡廉制度執(zhí)行、日常專門工作制度執(zhí)行者、上級、社會群體信息收集：工作一線、具體制度執(zhí)行中監(jiān)察監(jiān)督檢查信息收集：聽取師生群眾意見、決策咨詢、調(diào)研監(jiān)察信息收集：各項制度執(zhí)行、上級檢查反饋、社會監(jiān)督監(jiān)督廉政風(fēng)險預(yù)警信息 黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔行政行為黨務(wù)、校務(wù)信息公開工作重點領(lǐng)域制度執(zhí)行情況違法違紀(jì)有關(guān)問題

第五篇：醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

一、目的

為了及早發(fā)現(xiàn)醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險，加強(qiáng)預(yù)警監(jiān)控，防止醫(yī)療事故，確保醫(yī)療安全，制定本預(yù)警機(jī)制。

二、范圍

醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險是指醫(yī)療服務(wù)過程中存在或出現(xiàn)的可能發(fā)生醫(yī)療失誤或過失導(dǎo)致病人死亡、傷殘以及軀體組織、生理功能和心理健康受損等不安全事件的危險因素，無論不良后果是否發(fā)生以及患者是否投訴，均屬預(yù)警監(jiān)控范圍。

三、原則

醫(yī)療技術(shù)安全預(yù)警工作要遵守“以病人為中心”的服務(wù)宗旨，以衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護(hù)理規(guī)范、常規(guī)為準(zhǔn)繩，以深挖細(xì)找醫(yī)療質(zhì)量和安全各環(huán)節(jié)存在的安全隱患為主要手段，達(dá)到及時消除安全隱患并警示責(zé)任人，從而確保醫(yī)療安全的目的。

四、要求

醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)、職能管理部門、各科室、各級各類專業(yè)技術(shù)人員，按職責(zé)和分工，各司其職，各負(fù)其責(zé)，做好預(yù)警工作。

五、技術(shù)風(fēng)險預(yù)警分級

根據(jù)工作和醫(yī)療活動中因失誤造成的醫(yī)療缺陷的性質(zhì)、程度及后果，將技術(shù)風(fēng)險預(yù)警分為三級。

（一）一級預(yù)警項目

指違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、操作規(guī)程和常規(guī)，但尚未給患者或醫(yī)院造成損害或招致患者投訴等不良后果的情形。、違反工作紀(jì)律

（1）上班或值班時間擅自離崗、脫崗，班前班中飲酒影響正常工作；

（2）為患者進(jìn)行診療服務(wù)過程中，不遵守職業(yè)禮儀，聊天、打手機(jī)；

（3）違反職業(yè)道德和醫(yī)療保護(hù)原則，不負(fù)責(zé)任地透露或散布有關(guān)患者的情況；

（4）不負(fù)責(zé)任地任意解釋醫(yī)院規(guī)定和其他科室、其他醫(yī)務(wù)人員的工作，造成患方誤會或不滿；

（5）診療工作中違反醫(yī)療保險有關(guān)規(guī)定；

（6）違反醫(yī)德規(guī)范，以醫(yī)謀私，吃拿卡要，收受紅包。2、違反診療規(guī)范

（1）違反首診負(fù)責(zé)制有關(guān)規(guī)定；

（2）危重患者來診后，未在 3分鐘內(nèi)開始搶救；

（3）門急診醫(yī)師對3次就診未能確診的患者未安排會診或請上級醫(yī)師復(fù)診；

（4）門診、急診或住院醫(yī)師會診時，未在規(guī)定時限內(nèi)到達(dá)，或未診查者只看病歷進(jìn)行“書面會診”或“電話會診”；

（5）門急醫(yī)師不見病人即開具“住院通知單”；

（6）病房醫(yī)師不查病人即開寫醫(yī)囑；

（7）三級醫(yī)師查房不及時、不認(rèn)真，記錄、簽名、審簽不規(guī)范、不及時；

（8）住院患者病情惡化處理效果不佳時，未及時請上級醫(yī)師會診指導(dǎo)；

（9）疑難病例未及時提請科內(nèi)、科間或院外會診；

（10）對需要立即執(zhí)行的醫(yī)囑，醫(yī)師未通知護(hù)理人員從而導(dǎo)致執(zhí)行延遲；（11）對危重患者未進(jìn)行床頭交接班，或未按規(guī)定書寫交班記錄；

（12）臨床醫(yī)師發(fā)現(xiàn)傳染病未按要求進(jìn)行報告，出現(xiàn)遲報、漏報；（13）麻醉醫(yī)師對手術(shù)患者術(shù)前未查房，或術(shù)后 24小時內(nèi)未隨訪；

（14）手術(shù)科室對重大手術(shù)未按手術(shù)分級管理權(quán)限履行報批手續(xù)；

（15）手術(shù)醫(yī)師在手術(shù)后未及時診查患者，患者手術(shù)后 3日內(nèi)無上級醫(yī)師查房；

（16）錯發(fā)、漏發(fā)藥品，但未造成不良后果，尚未引起患者投訴；

（17）因醫(yī)方對擇期手術(shù)準(zhǔn)備不足，延誤手術(shù)進(jìn)行；未按醫(yī)院要求上午8 時整時開展手術(shù)；

（18）供應(yīng)或使用過期失效的滅菌器械或不合格材料，尚未造成良后果；

（19）護(hù)理環(huán)節(jié)未正確執(zhí)行醫(yī)囑；

（20）錯采標(biāo)本，錯貼標(biāo)簽，錯用抗凝劑等導(dǎo)致不能正常檢驗；

（21）違反處方管理規(guī)定，藥物適應(yīng)證、禁忌證、劑量、用法、配伍等方面出現(xiàn)錯誤，尚未造成不良后果；

（22）發(fā)生嚴(yán)重工傷、重大事故、傳染病暴發(fā)流行等事件時，未及時上報；

（23）患者轉(zhuǎn)科治療過程中，轉(zhuǎn)出科室未提前聯(lián)系妥當(dāng)或轉(zhuǎn)入科室借故拒絕或拖延轉(zhuǎn)入。、醫(yī)療保障缺陷

（1）搶救藥品器材質(zhì)量不合格，過期失效，供應(yīng)、補(bǔ)充、更換不及時，賬物不符；

（2）設(shè)備、器材出現(xiàn)故障，維修不及時影響正常使用；

（3）醫(yī)技科室對儀器設(shè)備疏于維護(hù)，違規(guī)操作，導(dǎo)致結(jié)果失真；（4）醫(yī)技科室疏于查對，弄錯標(biāo)本、項目或檢查部位；

（5）遺失檢查檢驗標(biāo)本；

（6）特殊標(biāo)本、病理標(biāo)本保存時間不符合上級規(guī)定；

（7）檢查檢驗結(jié)果出現(xiàn)可疑、矛盾資料或意外陽性結(jié)果時，未進(jìn)行復(fù)核、主動報告或未通知臨床科室及時重查；

（8）藥劑科未能及時發(fā)現(xiàn)處方中用藥不當(dāng)、用法錯誤、配伍禁忌、違規(guī)超量等風(fēng)險；

（9）調(diào)配中藥處方時，對需要先煎、后下、沖服等特殊處理的藥物未單包注明；

（10）調(diào)配中草藥不使用計量器具；

（11）營養(yǎng)餐內(nèi)有異物或質(zhì)量、衛(wèi)生達(dá)不到規(guī)定要求；

（12）劃價收費錯誤，導(dǎo)致患方投訴；

（13）計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)疏于維修和管理，導(dǎo)致運行障礙，影響正常作。、診療記錄缺陷

（1）門急診醫(yī)師未及時、規(guī)范書寫門急診病歷；

（2）門急診病歷、住院病歷中未記錄藥物過敏史，輸血患者未記錄輸血史；

（3）未在規(guī)定時限內(nèi)完成入院記錄、首次病程記錄、日常病稱記錄及規(guī)定應(yīng)當(dāng)記錄的其他資料；

（4）對轉(zhuǎn)科轉(zhuǎn)院患者，未書寫轉(zhuǎn)科、轉(zhuǎn)院記錄；

（5）對意外死亡病例，未及時報告醫(yī)務(wù)科或總值班；

（6）大中型手術(shù)未按手術(shù)分級管理規(guī)定進(jìn)行術(shù)前討論并完成討論記錄；

（7）未認(rèn)真履行知情同意手續(xù)，并及時、規(guī)范、嚴(yán)密地簽訂知情同意文書；

（8）診療資料記錄不真實、不完善、不及時、不規(guī)范，造成安全隱患；

（9）出具各種虛假診斷證明，或超越專業(yè)權(quán)限出具醫(yī)學(xué)證明；

（10）各種診療記錄和資料書寫不規(guī)范、字跡潦草、簽名不正規(guī)、越權(quán)簽名或未進(jìn)行審簽；

（11）以刮、涂、擦等違規(guī)方式修改病歷資料；

（12）診療科室、病案室保管不周，造成病歷丟失、損壞或被違規(guī)復(fù)制。

（二）二級預(yù)警項目

1、因發(fā)生一級風(fēng)險預(yù)警引起患方投訴；

2、一年內(nèi)累計發(fā)生兩次及兩次以上風(fēng)險預(yù)警；

3、由于責(zé)任者的過失，造成非事故性醫(yī)療缺陷，給醫(yī)院造成經(jīng)濟(jì)損失（經(jīng)協(xié)商、調(diào)解或法院判決），金額低于 3000元人民幣。

（三）三級預(yù)警項目

1、一年內(nèi)發(fā)生兩次及兩次以上二級風(fēng)險預(yù)警；

2、由于責(zé)任者的過失，造成非事故性醫(yī)療缺陷，給醫(yī)院造成經(jīng)濟(jì)損失（經(jīng)協(xié)商、調(diào)解或法院判決），金額超過3000元人民幣；

3、出現(xiàn)醫(yī)療事件釀成醫(yī)療糾紛，雖未認(rèn)定為醫(yī)療事故，但責(zé)任者過失嚴(yán)重，情節(jié)惡劣，嚴(yán)重?fù)p害了醫(yī)院聲譽(yù)；

4、發(fā)生嚴(yán)重違反醫(yī)德醫(yī)風(fēng)事件，被上級通報或新聞媒體曝光，造成較壞的社會影響。

六、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警信息來源

（一）各級各類查房：醫(yī)師三級查房、護(hù)理查房、臨床藥師查房、院長查房、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)查房等；

（二）職能管理部門日常檢查、監(jiān)督、考核、評價、分析、反饋；

（三）各級各類專業(yè)技術(shù)人員日常工作中的反映和積累；

（四）義務(wù)監(jiān)督員提供；

（五）衛(wèi)生行政部門和上級領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查提示或通報；

（六）患方反映、投訴、舉報；

（七）醫(yī)療糾紛、醫(yī)療事故啟示等。

七、醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警處置程序

（—）立案

1、自查立案 醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部、門診部、臨床科室、醫(yī)技科室、藥劑科及其他有關(guān)部門日常工作中檢查發(fā)現(xiàn)預(yù)警項目內(nèi)容，均有權(quán)利和義務(wù)立案處理。

2、投訴立案 院辦室、黨辦室、紀(jì)檢審計部門、醫(yī)務(wù)科、護(hù)理部等職能管理部門接到投訴，經(jīng)核實確系風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容時，應(yīng)在 24小時內(nèi)立案。

（二）處理程序

1、屬于自查立案的，應(yīng)當(dāng)限期整改并做好記錄。

2、屬于投訴立案的，應(yīng)在受理投訴后48小時內(nèi)通知被投訴單位并限期整改，3、被二、三級醫(yī)療技術(shù)風(fēng)險預(yù)警警示的當(dāng)事科室或當(dāng)事人，接到通知后最遲在 48小時內(nèi)必須主動作出檢討或說明，根據(jù)情節(jié)、后果、態(tài)度和整改結(jié)果，10日內(nèi)作出處理。、經(jīng)依法鑒定認(rèn)定為醫(yī)療事故的醫(yī)療事件，按照處理醫(yī)療事故的相關(guān)規(guī)定以及醫(yī)院有關(guān)規(guī)定處理。

（三）處罰

1、根據(jù)警示等級、情節(jié)輕重與后果，參照態(tài)度和一貫表現(xiàn)，確定處罰度。

2、做出處罰決定時，要區(qū)別直接責(zé)任與間接責(zé)任，合理地確定責(zé)任者在綜合原因中應(yīng)負(fù)的責(zé)任比重。

3、對于受到風(fēng)險警示的部門和個人，堅持教育為主、處罰為輔的原則；對于及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險、努力補(bǔ)救、避免重大事故發(fā)生的工作人員，應(yīng)當(dāng)給予一定的獎勵。