第一篇：對于低效建設(shè)用地復(fù)墾指標(biāo)市場化管理指導(dǎo)意見（征求意見稿）

《關(guān)于低效建設(shè)用地復(fù)墾指標(biāo)市場化管理指導(dǎo)意見（送審稿）》的起草說明

一、制定文件的背景

為貫徹落實黨的十九大關(guān)于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的決策部署和習(xí)近平總書記對廣東工作“四個走在全國前列”的重要批示精神，踐行生態(tài)文明建設(shè)，推動佛山質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，探索佛山鄉(xiāng)村振興發(fā)展新路徑，實現(xiàn)土地節(jié)約集約利用和實施建設(shè)用地減量規(guī)劃，推動低效建設(shè)用地拆舊復(fù)墾，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合我市實際，出臺了本文件。

二、制定文件的依據(jù)和來源

1.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)跨省域補充耕地國家統(tǒng)籌管理辦法和城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤節(jié)余指標(biāo)跨省域調(diào)劑管理辦法的通知》（國辦發(fā)〔2018〕16 號）

2.《廣東省農(nóng)村建設(shè)用地拆舊復(fù)墾管理辦法（試行）》（粵自然資規(guī)字〔2018〕2 號）

3.《廣東省全面推進(jìn)拆舊復(fù)墾促進(jìn)美麗鄉(xiāng)村建設(shè)工作方案（試行）》（粵府函〔2018〕19 號）

4.《廣東省國土資源廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和完善城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤試點工作的通知》(粵國土資規(guī)劃發(fā)〔2013〕14 號)三、制定文件的目的和任務(wù)

（一）目的。實現(xiàn)低效建設(shè)用地復(fù)墾指標(biāo)在佛山市公共

資源交易中心各區(qū)分中心進(jìn)行交易，且規(guī)定復(fù)墾指標(biāo)使用掛鉤新增集體經(jīng)營性建設(shè)用地、現(xiàn)狀違法工業(yè)用地“三舊”改造等，提高我市復(fù)墾指標(biāo)剛性需求，以便加快推進(jìn)我市各區(qū)低效建設(shè)用地的有序退出，多方式供應(yīng)建設(shè)用地指標(biāo)，進(jìn)一步優(yōu)化我市土地利用結(jié)構(gòu)。

（二）任務(wù)。明確我市低效建設(shè)用地復(fù)墾指標(biāo)市場化管理原則，制定低效建設(shè)用地復(fù)墾流程和復(fù)墾指標(biāo)交易、利益分配和使用等規(guī)范要求，以指導(dǎo)各區(qū)開展低效建設(shè)用地復(fù)墾指標(biāo)市場化管理工作。

四、起草過程及征求意見采納情況說明

已征求各區(qū)政府及市直各相關(guān)部門意見,并修改完善。送審稿經(jīng)主辦部門內(nèi)設(shè)法制機構(gòu)作規(guī)范性審查，現(xiàn)征求公眾意見后，按相關(guān)程序經(jīng)主辦部門領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論通過，經(jīng)主辦部門主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)報市府辦審核。

五、需重點解讀的政策內(nèi)容

《意見》共分六個部分，以國家、省城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤和拆舊復(fù)墾相關(guān)政策為依據(jù)，按照依法行政原則起草，結(jié)合我市實際情況，就我市低效建設(shè)用地復(fù)墾指標(biāo)分類、產(chǎn)生、交易、使用提出如下意見：

（一）

明確兩類復(fù)墾指標(biāo)及其交易范圍。

根據(jù)適用政策的不同，將我市的復(fù)墾指標(biāo)分為兩類，一類是拆舊復(fù)墾指標(biāo)，依據(jù)廣東省拆舊復(fù)墾相關(guān)政策形成的復(fù)墾指標(biāo)，由農(nóng)村建設(shè)用地復(fù)墾形成的。該類指標(biāo)跨區(qū)交易一律通過省交易平臺進(jìn)行，區(qū)內(nèi)交易可在區(qū)交易平臺或省交易

平臺進(jìn)行；另一類是城鄉(xiāng)增減掛指標(biāo)，依據(jù)廣東省城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤相關(guān)政策形成的復(fù)墾指標(biāo)，主要由廢棄工礦用地等低效城鄉(xiāng)建設(shè)用地拆舊復(fù)墾形成，應(yīng)在各區(qū)交易平臺進(jìn)行公開交易，但市政府可根據(jù)實際情況調(diào)整其交易范圍。

（二）保證復(fù)墾環(huán)節(jié)可行保質(zhì)

為保證復(fù)墾地塊可行保質(zhì)，該意見提出應(yīng)嚴(yán)控復(fù)墾條件、強化不可退回機制、強化政府統(tǒng)籌等措施，主要內(nèi)容如下：

（1）嚴(yán)控復(fù)墾條件。分別對復(fù)墾地塊應(yīng)該具備的條件、不得納入折舊范圍建（構(gòu)）筑物、不得納入復(fù)墾范圍地塊等三個方面進(jìn)行說明，從源頭保證復(fù)墾質(zhì)量。

（2）實施強制不可退回機制。為防止復(fù)墾后土地再次開發(fā)，在省要求核發(fā)《退出建設(shè)用地證明書》的基礎(chǔ)之上，該意見還規(guī)定了市自然資源局各分局應(yīng)當(dāng)同步注銷復(fù)墾地塊集體建設(shè)用地使用證（或國有建設(shè)用地使用權(quán)證、不動產(chǎn)權(quán)證），并在當(dāng)年、最晚次年的土地利用變更調(diào)查中變更為農(nóng)用地。

（3）強化政府統(tǒng)籌。鼓勵由所在地鎮(zhèn)（街道）與土地權(quán)利人簽訂協(xié)議實施拆舊，并由鎮(zhèn)（街）或者市自然資源局各分局核發(fā)《退出建設(shè)用地證明書》。

（三）保證交易環(huán)節(jié)高效有序

在交易環(huán)節(jié)，為保證高效有序，該意見提出引入市場、分類最低保護(hù)價、優(yōu)先購買權(quán)、政府兜底、防止囤積、分類指導(dǎo)利益分配等措施，主要內(nèi)容如下：

（1）引入市場競購主體。除各區(qū)征收管理部門、土地儲備機構(gòu)、鎮(zhèn)（街道）及其授權(quán)鎮(zhèn)屬公司、農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織外，違法工業(yè)用地改造（含“三舊”改造）主體也可參與競購復(fù)墾指標(biāo)。

（2）實施分類最低保護(hù)價制度。拆舊復(fù)墾指標(biāo)的交易價格不得低于省政府制定的最低保護(hù)價格，城鄉(xiāng)增減掛指標(biāo)的交易價格不得低于各區(qū)政府制定的最低保護(hù)價。

（3）優(yōu)先購買權(quán)。在相同報價下，鎮(zhèn)（街）可以優(yōu)先購買本鎮(zhèn)（街）范圍內(nèi)產(chǎn)生的復(fù)墾指標(biāo)。

（4）實施政府兜底政策。復(fù)墾指標(biāo)的出讓主體在 2 年內(nèi)仍未交易，或復(fù)墾指標(biāo)使用后仍余下少量部分，各區(qū)政府可按照收購年度的最低保護(hù)價收購。

（5）防止競得方囤積復(fù)墾指標(biāo)。簽訂復(fù)墾指標(biāo)交易合同后 1 年內(nèi)，復(fù)墾指標(biāo)競得方應(yīng)組織辦理用地報批手續(xù)，逾期仍有超過 10%未利用的復(fù)墾指標(biāo)，不允許繼續(xù)參與復(fù)墾指標(biāo)交易。

（6）分類指導(dǎo)復(fù)墾指標(biāo)凈收益分配。拆舊復(fù)墾指標(biāo)的凈收益按照省拆舊復(fù)墾相關(guān)政策執(zhí)行。其中市提取的 10%拆舊復(fù)墾指標(biāo)收益返還給相應(yīng)鎮(zhèn)(街道)，全部用于所在地區(qū)脫貧攻堅和美麗鄉(xiāng)村建設(shè)。城鄉(xiāng)增減掛指標(biāo)凈收益先分別由區(qū)級財政和鎮(zhèn)（街）級財政各提留不少于 5%（具體可由各區(qū)實施細(xì)則確定），剩余部分凈收益由各利益相關(guān)主體協(xié)商確定。

（四）保 證使用環(huán)節(jié)張弛有度

在使用環(huán)節(jié)，為保證復(fù)墾指標(biāo)使用張弛有度，該意見提

出嚴(yán)控金融屬性、有條件周轉(zhuǎn)、賞罰分明等措施，主要內(nèi)容如下：

（1）嚴(yán)控金融屬性。復(fù)墾指標(biāo)可一次使用或者分割使用，不得私下轉(zhuǎn)讓和抵押。

（2）實施有條件周轉(zhuǎn)。拆舊復(fù)墾指標(biāo)不足時，不能在區(qū)內(nèi)平臺申請周轉(zhuǎn)，可在省平臺申請周轉(zhuǎn)；城鄉(xiāng)增減掛指標(biāo)各區(qū)根據(jù)所購買復(fù)墾（周轉(zhuǎn)）指標(biāo)節(jié)余情況，自行確定區(qū)內(nèi)復(fù)墾指標(biāo)周轉(zhuǎn)政策，原則不得突破自有復(fù)墾（周轉(zhuǎn)）指標(biāo)余量。

（3）構(gòu)建賞罰分明的獎懲制度。鼓勵各區(qū)對復(fù)墾工作完成情況較好的鎮(zhèn)（街道）予以指標(biāo)分配傾斜。對積極開展拆舊復(fù)墾的村集體組織，由鎮(zhèn)（街）利用提留資金給予獎勵。對違返本意見相關(guān)規(guī)定的交易主體，除承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任外，禁止其在一年內(nèi)參加復(fù)墾指標(biāo)交易。市、區(qū)自然資源和公共資源交易主管部門設(shè)立舉報投訴電話、信箱，接受單位和個人對復(fù)墾指標(biāo)交易中違法、違紀(jì)和違規(guī)行為的檢舉、投訴。

第二篇：《上海市幼兒園園長課程管理指導(dǎo)意見(征求意見稿)》

上海市幼兒園園長課程管理指導(dǎo)意見（征求意見稿）

上海市教委教研室

為了進(jìn)一步貫徹國家教育部《幼兒園教育綱要（試行）》的精神，市教委《上海市學(xué)前教育綱要》（以下簡稱《綱要》）以及《上海市學(xué)前教育課程指南》（以下簡稱《課程指南》）的要求，繼續(xù)增強幼兒園園長的課程管理意識，明確園長課程管理的基本職責(zé)，提升園長的課程管理能力，確保課程管理的實效性，特制定本指導(dǎo)意見。

一、園長在課程管理中的地位和職責(zé)

1、園長要充分認(rèn)識課程管理是幼兒園管理的重要組成部分，園長是課程管理的第一責(zé)任人，對幼兒園的課程改革、課程建設(shè)、課程實施等方面的管理工作負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，自覺地承擔(dān)幼兒園課程的管理責(zé)任，并能依照法規(guī)實施幼兒園的課程管理。

2、園長要立足于本園的實際情況與課程發(fā)展的定位，逐步建立和完善幼兒園課程的管理要求，對幼兒園所積累的課程建設(shè)經(jīng)驗、開發(fā)的課程資源等進(jìn)行系統(tǒng)的管理，形成適合本園和幼兒發(fā)展需要的課程運作流程和管理機制，建立課程管理組織，健全與完善課程管理制度。

3、園長應(yīng)該加強對幼兒園課程實施的組織管理，制定和完善幼兒園課程的實施方案，對幼兒園課程的實施進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)控，保障課程的有效實施。

4、園長要根據(jù)《課程指南》的要求，建立課程質(zhì)量管理的工作制度，定期進(jìn)行課程質(zhì)量的評價與分析，提升課程對幼兒發(fā)展的促進(jìn)作用。

5、園長要成為幼兒園課程實踐的指導(dǎo)者、支持者與服務(wù)者。為保障與提高幼兒園課程的質(zhì)量，要加強教師隊伍的建設(shè)，為支持教師參與課程決策、促進(jìn)教師的專業(yè)發(fā)展、提供豐富的、具有實效的教育培訓(xùn)，尤其應(yīng)該加強園本培訓(xùn)的實踐與研究；要創(chuàng)設(shè)良好的物質(zhì)環(huán)境與精神環(huán)境，為幼兒園的課程實施提供各種保障性的資源條件。

6、園長負(fù)有向教職員工、幼兒家長以及社區(qū)、上級領(lǐng)導(dǎo)部門解釋、宣傳課程理念與實施途徑的責(zé)任，并充分調(diào)動與利用各種力量參與幼兒園的課程建設(shè)，為課程實施創(chuàng)建良好的氛圍。

二、園長在課程管理中須確立的基本理念

7、課程管理的目的是提升保教質(zhì)量，促進(jìn)幼兒全面和諧的發(fā)展。園長在課程管理中要把握好課程的發(fā)展方向，尊重幼兒的身心特點，以幼兒發(fā)展的需要作為課程管理的基本依據(jù)。

8、課程管理是落實保教質(zhì)量的主要途徑，是園長管理工作的核心。園長要把主要精力放在加強課程管理、促進(jìn)幼兒發(fā)展上。

9、一日活動是幼兒園課程的基本內(nèi)容，園長要加強對一日活動合理安排與有效管理，加強對一日活動的指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查與質(zhì)量評價。要注重課程的平衡性方面的常規(guī)管理，保證課程內(nèi)容與方法、各類活動的全面與均衡。

10、課程管理是一個動態(tài)的發(fā)展過程，園長要把握好課程的持續(xù)發(fā)展與相對穩(wěn)定的關(guān)系。根據(jù)社會發(fā)展、幼兒發(fā)展的需要，以及現(xiàn)有的資源條件，引領(lǐng)員工參與選擇、重組、完善等方面的課程建設(shè)與管理工作，逐步形成適合于本園的、相對穩(wěn)定的、有結(jié)構(gòu)體系的課程方案和課程管理系統(tǒng)，以保障課程的科學(xué)性和課程的后續(xù)發(fā)展。

11、幼兒園及其教師是推進(jìn)課程改革與課程發(fā)展的主體力量。園長要重視組織及其成員對課程改革與課程實施的積極作用，激發(fā)與調(diào)動教師的積極性，不斷提高教師對課程管理的參與度與執(zhí)行度。

12、園長要具有自身學(xué)習(xí)與研究意識，不斷提高課程管理的反思能力、研究能力與調(diào)控能力，提升課程價值與課程質(zhì)量。

13、課程管理是促進(jìn)教師專業(yè)化發(fā)展，提升教師素質(zhì)與能力的有效平臺。園長要充分運用課程管理的各種要素，提供條件，創(chuàng)設(shè)機會，激勵教師勇于實踐，敢于創(chuàng)新，既推動課程建設(shè)，又提高自身的專業(yè)素養(yǎng)，使不同層次的教師都有不同程度、各有特點的發(fā)展。

三、園長課程管理的基本內(nèi)容

（一）組織編制課程實施方案

14、課程實施方案是幼兒園在一定時期內(nèi)課程實施與管理的基本依據(jù)。幼兒園要從園情出發(fā)，形成一個有完整結(jié)構(gòu)體系、可操作的課程實施方案，據(jù)此實施課程管理。

15、課程實施方案編制應(yīng)遵循《課程指南》的原則，并依據(jù)本園課程發(fā)展的現(xiàn)狀，以教師為主體，對現(xiàn)有課程梳理、歸并、整合，繼而從課程目標(biāo)、課 2 程設(shè)置、課程實施、課程監(jiān)控、課程保障等進(jìn)行整體的規(guī)劃與設(shè)計，形成課程方案。

16、在實施課程方案中，園長要注重課程方案與課程實施的有效互動，動態(tài)調(diào)整，使之不斷完善。

(二)加強對教材選用的管理

17、教材是指教師所用的教學(xué)指導(dǎo)用書，配套資料是相應(yīng)的教學(xué)掛圖、音像制品、幼兒輔助讀物、操作材料等教育資源。教材及配套資料的選用要嚴(yán)格執(zhí)行市教委課程教材管理的有關(guān)規(guī)定，并與國家和本市課程改革的理念相一致。

18、教材及配套資料的選用，應(yīng)首選經(jīng)上海市中小學(xué)（幼兒園）課程教材審查委員會審定和推薦的教材與配套資料，全面施行生活活動、運動、游戲活動與學(xué)習(xí)活動，體現(xiàn)課程的啟蒙性和均衡化。

19、特色課程教材的開發(fā)與選用（含學(xué)具），必須符合課程定位與辦學(xué)理念，避免學(xué)科化、隨意性。對于特色課程教材的開發(fā)，要有研究、規(guī)劃、使用和修正的過程。對于選用社會相關(guān)專業(yè)團(tuán)體和個人編制的教材，或選用國（境）外教材，務(wù)必要重視對教材的價值取向、政治方向的理性判斷，并注意教材與學(xué)前兒童教育的目標(biāo)要求、學(xué)前兒童學(xué)習(xí)方式的適應(yīng)性。選用國（境）外教材要按照相關(guān)的申報、審核程序操作。

20、要建立與完善教材及配套資料選用的評價、反饋機制。定期對教材及配套資料選用的適宜性、科學(xué)性、實效性等進(jìn)行研究，有調(diào)整、完善的意識與機制。嚴(yán)禁使用盜版教材、劣質(zhì)教材和讀物。

21、幼兒園和教師不得統(tǒng)一組織或要求幼兒家長購買各類未經(jīng)市中小學(xué)審查委員會審定或認(rèn)可的學(xué)習(xí)資料；即使需購買已經(jīng)審定或認(rèn)可的相關(guān)資料，也必須事先征求家長的意見。

（三）加強對保教過程的管理

22、對保教計劃的管理

（1）園長要加強對保教計劃制定的管理與領(lǐng)導(dǎo)，引導(dǎo)教師重視各類教育計劃的制定，以有目的、有計劃、有效益地開展各種教育活動；要提倡與推廣簡潔、有意義的計劃與記錄，使之發(fā)揮教育實效。

3（2）園長指導(dǎo)教師制定保教計劃時，要把握課程的理念、目標(biāo)，充分考慮幼兒身心發(fā)展特點，促進(jìn)幼兒全面和諧發(fā)展；要組織教師研討與制訂符合實際需要的、操作性強的的各類計劃；既要重視計劃的預(yù)設(shè)性，以利于課程有序?qū)嵤┡c協(xié)調(diào)運作，也要保持生成性，留給教師教、幼兒學(xué)的一定空間，以使課程更符合實際的需要。園長要提供不同活動的計劃、記錄樣式，同時也給予教師自主選擇的余地和創(chuàng)造的空間。

（3）園長要定期組織相關(guān)人員對各類保教計劃進(jìn)行審閱。要將計劃審閱的過程作為與保教人員共同管理計劃的過程。與教師共同分享計劃與記錄中有效經(jīng)驗，并研討存在的問題和改進(jìn)的辦法，不斷完善。

23、對“一日活動”實施過程管理

（1）園長要重視“一日活動“實施中各個環(huán)節(jié)的管理。使教師明確“一日活動”各個環(huán)節(jié)的意義與作用，科學(xué)、合理安排幼兒的“一日活動”，協(xié)調(diào)各類活動的時間比例，保證各類活動的有效開展。

（2）園長要把握課程實施中幼兒的主體地位與課程之間的平衡性。深入教學(xué)第一線，引領(lǐng)教師從幼兒的生活與經(jīng)驗出發(fā)，開發(fā)、選擇與組織教育內(nèi)容；根據(jù)不同年齡幼兒的發(fā)展特點，尊重幼兒的學(xué)習(xí)方式，優(yōu)化教與學(xué)的過程；帶領(lǐng)教師共同探討課程的平衡與協(xié)調(diào)，充分發(fā)揮環(huán)境的潛在教育功能，有效利用幼兒園、家庭、社區(qū)資源來實施活動。

（3）園長要組織保教相關(guān)人員制定符合實際的保教“一日活動”常規(guī)要求或操作細(xì)則，保障“一日活動”各個環(huán)節(jié)的有序性、穩(wěn)定感。重視“一日活動”各個環(huán)節(jié)的流程管理，使各個環(huán)節(jié)有機聯(lián)系和自然過渡。

24、對保教效果的分析與指導(dǎo)

（1）園長要重視保教效果的分析與指導(dǎo)工作。幫助教師建立質(zhì)量意識，營造民主的氛圍、培育有特色的教育傳統(tǒng)。

（2）定期組織保教人員進(jìn)行保教效果分析。確定保教效果評價的目標(biāo)與要求，多角度、多途徑地了解和把握幼兒發(fā)展的狀況，并采用相宜的措施進(jìn)行效果調(diào)控，實行有效管理。

（3）培訓(xùn)與指導(dǎo)保教人員提高保教效果分析與行為調(diào)節(jié)的能力。重點在于促進(jìn)教師的教育反思，改進(jìn)保教工作的行為策略，使教師有能力、經(jīng)常性進(jìn)行保 4 教效果的分析與反饋，施行自我調(diào)節(jié)，自我完善。

（四）加強對保教質(zhì)量的監(jiān)控與評價

25、提高保教質(zhì)量是課程管理的最終目的。根據(jù)《上海市幼兒園保教質(zhì)量評價指南》的要求，結(jié)合幼兒園自身的特點，逐步形成自評、互評與他評相結(jié)合的保教質(zhì)量監(jiān)控與評價機制。

26、園長要采用合理、公平的方法實施幼兒園整體或局部的保教質(zhì)量監(jiān)控與評價，主動匯總與分析信息，及時開展有針對性的信息反饋與指導(dǎo)建議。注重對監(jiān)控和評價方式等進(jìn)行動態(tài)調(diào)整與優(yōu)化。

27、園長要對教師進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控與評價的培訓(xùn)，引導(dǎo)教師理解開展保教質(zhì)量監(jiān)控工作的意義，熟悉保教質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，幫助教師確定開展評價工作的操作方法，便于教師自主地開展日常保教質(zhì)量監(jiān)控與評價。指導(dǎo)教師正確分析評價結(jié)果與信息，改進(jìn)課程設(shè)計與實施，促進(jìn)教師專業(yè)能力的提高。

28、保教質(zhì)量監(jiān)控與評價的信息來源要全面、客觀，除教師外，可根據(jù)需要，從幼兒家庭、幼兒園社區(qū)、小學(xué)校長與教師，甚至幼兒處獲取保教質(zhì)量評價信息，以多方采集的方式來確保信息的真實與有效。還應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆绞焦_全部或部分保教質(zhì)量的評價結(jié)果。

29、園長要做到保教質(zhì)量監(jiān)控與評價的常態(tài)化，避免大規(guī)模、集中性的評價工作對幼兒生活、教師日常工作及幼兒園常規(guī)管理等的干擾。

四、課程實施的支持保障系統(tǒng)

30、要建立課程領(lǐng)導(dǎo)與管理的組織與網(wǎng)絡(luò)，包括幼兒園課程領(lǐng)導(dǎo)小組等，并明確各自的職責(zé)。

31、必須制定并完善課程管理制度，定期檢查制度的執(zhí)行情況，主要包括課程開發(fā)審議制度、保教常規(guī)管理制度、教學(xué)活動評價制度、教師文本工作管理制度、教師工作考核和評價制度、課程評價制度及各類資源管理制度和使用辦法等。

32、要改進(jìn)和完善園本教研制度和工作方式，整合教育資源，積極探索“有效教學(xué)”，總結(jié)保教經(jīng)驗，改善教學(xué)活動，逐步形成民主、開放、生動、有效的教研機制，使得園本教研成為保教管理中的重要內(nèi)容。

33、要根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對幼兒園各種課程資源進(jìn)行統(tǒng)籌與利用，保證資源 5 的合理配置和有效管理。保證主要經(jīng)費用于課程實施與開發(fā)、教師教育、設(shè)備配置與研討交流等方面，支持課程管理的有序、有效的推進(jìn)，促進(jìn)幼兒園特色的形成。

34、樹立教師和幼兒家長共建、共享課程資源的理念與機制，充分挖掘幼兒園地域、社區(qū)、幼兒家庭等資源優(yōu)勢，爭取社會及企業(yè)的支持，因地制宜地開發(fā)與充實課程資源，并采用多樣化的手段實現(xiàn)有效利用。

第三篇：商業(yè)銀行信息科技治理建設(shè)指導(dǎo)意見(V2.51)(征求意見稿)

商業(yè)銀行信息科技治理建設(shè)指導(dǎo)意見

（討論稿）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范商業(yè)銀行信息科技治理，提高信息科技工作效率和風(fēng)險管理水平，確保信息系統(tǒng)安全、持續(xù)、穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》，以及其他相關(guān)法律、法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見（以下簡稱意見）。

第二條 信息科技治理是商業(yè)銀行公司治理的重要組成部分，是商業(yè)銀行在運用信息技術(shù)過程中，為實現(xiàn)信息科技工作既定目標(biāo)所做出的制度安排，包括組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)、運行機制和激勵約束等。

第三條 商業(yè)銀行信息科技治理的目標(biāo)是健全信息科技治理組織結(jié)構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)，明確決策和管理職責(zé)，優(yōu)化資源配臵，有效控制信息科技風(fēng)險，確保信息科技戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)，增強商業(yè)銀行核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。

第四條 本意見適用于在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行，包括國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行和外資銀行。由中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國銀監(jiān)會）監(jiān)督管理的其他金融機構(gòu)參照執(zhí)行。

第二章 組織結(jié)構(gòu)

第五條 董事會是商業(yè)銀行最高決策組織，在信息科技治理中履行以下職責(zé)：

（一）審查批準(zhǔn)本行信息科技治理結(jié)構(gòu)，定期聽取高級管理層關(guān)于信息科技工作匯報并予以評價；

（二）審查批準(zhǔn)信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃，確保與銀行總體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和重大策略相一致；

（三）審查批準(zhǔn)信息科技方面的重大項目和投資。為確保有效履行上述職責(zé)，董事會主要成員應(yīng)對本行信息科技主要活動有所了解。

第六條 監(jiān)事會是商業(yè)銀行監(jiān)督機構(gòu)，在信息科技治理中應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）對董事會、高級管理層履行信息科技職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（二）對銀行信息科技規(guī)劃、決策、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制等進(jìn)行監(jiān)督；

（三）對沒有正確履行信息科技職責(zé)的高級管理人員，提出處罰建議。第七條 董事長是商業(yè)銀行法定代表，在信息科技治理中履行以下職責(zé)：

（一）承擔(dān)本機構(gòu)信息科技風(fēng)險管理的最終責(zé)任；

（二）召集、主持有關(guān)信息科技管理、風(fēng)險防范和審計的董事會會議；

（三）督促、檢查董事會制定的信息科技工作決議執(zhí)行情況；

（四）落實其他應(yīng)由董事長承擔(dān)的信息科技工作。

第八條 行長依照董事會授權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)信息科技工作，在信息科技治理中履行以下職責(zé)：

（一）確保信息科技所需資源投入，統(tǒng)籌信息科技重大項目建設(shè)；

（二）提請董事會聘任或者解聘首席信息官。授權(quán)首席信息官、相關(guān)職能部門從事信息科技管理活動，協(xié)調(diào)解決信息科技工作中的重大問題；

（三）領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)信息科技管理委員會工作；

（四）在商業(yè)銀行發(fā)生信息科技重大突發(fā)事件時，采取緊急措施，并向監(jiān)管部門報告；

（五）負(fù)責(zé)其他信息科技工作的領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。

第九條 商業(yè)銀行應(yīng)設(shè)立由行長擔(dān)任主任，首席信息官擔(dān)任副主任的信息科技管理委員會，其成員應(yīng)包括科技、風(fēng)險、主要業(yè)務(wù)部門和相關(guān)綜合部門負(fù)責(zé)人，必要時可聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任委員或顧問。信息科技管理委員會下設(shè)辦事機構(gòu)，辦事機掛靠 信息科技部門或單獨設(shè)立。

商業(yè)銀行分支機構(gòu)可參照總行設(shè)立相應(yīng)組織。

第十條 信息科技管理委員會組成人員由行長和首席信息官提出具體人選，由管理層集體研究決定成立，相關(guān)材料報監(jiān)管部門備案。

第十一條

信息科技管理委員會成員需掌握信息科技政策和流程基本知識，并能夠在其負(fù)責(zé)的領(lǐng)域進(jìn)行決策。信息科技管理委員會職責(zé)包括但不限于：

（一）審議信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃并提交董事會審批，確保信息科技發(fā)展規(guī)劃和業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃保持一致；

（二）審查批準(zhǔn)信息科技建設(shè)指導(dǎo)原則、技術(shù)架構(gòu)和主要信息科技工作制度；

（三）審議信息科技工作計劃及預(yù)算；

（四）審議重大科技項目的立項、預(yù)算和實施，并確定重大項目的優(yōu)先級；

（五）審查批準(zhǔn)重大信息科技運營、安全、業(yè)務(wù)連續(xù)性、應(yīng)急管理相關(guān)事項；

（六）審查批準(zhǔn)信息科技職業(yè)道德行為規(guī)范和全體人員信息科技教育事項；

（七）檢查所擬訂和審議事項的落實和執(zhí)行情況，組織對信息科技重大事項結(jié)果進(jìn)行評估；

（八）審閱并向中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送信息科技風(fēng)險 管理的報告；

（九）審查其他有關(guān)信息科技工作的重大事項。

第十二條

商業(yè)銀行要制定信息科技管理委員會的章程和工作制度，明確信息科技管理委員會的具體職責(zé)、議事規(guī)則和辦事流程，規(guī)范管理。信息科技管理委員會每半年至少召開一次工作會議，有重大事項時要及時召開會。議審計部門負(fù)責(zé)人應(yīng)列席信息科技管理委員會會議并發(fā)表獨立意見。

第十三條 商業(yè)銀行設(shè)立首席信息官，在行長領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，其職責(zé)包括：

（一）組織制定信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，確保符合銀行總體業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險管理策略；

（二）組織制定科技建設(shè)指導(dǎo)原則、技術(shù)架構(gòu)和信息科技運行管理機制，確保制定的科技建設(shè)指導(dǎo)原則清晰、準(zhǔn)確，技術(shù)架構(gòu)科學(xué)、合理，信息科技運行機制全面、高效；

（三）確保信息科技風(fēng)險管理的有效性，并使有關(guān)管理措施落實到相關(guān)的每一個內(nèi)設(shè)機構(gòu)和分支機構(gòu)；

（四）組織制定信息安全目標(biāo)、策略、方針及實施計劃，并組織落實；

（五）協(xié)助行長主持信息科技管理委員會日常工作，督促落實信息科技管理委員會通過的決議；

（六）參與全行業(yè)務(wù)發(fā)展重大事項和需信息技術(shù)支撐的重要業(yè)務(wù)決策；

（七）向信息科技管理委員會或受行長委托向董事會匯報信息科技工作，確保信息科技管理委員會、董事會擁有充分的信息做出信息科技領(lǐng)域的重大決策；

（八）組織制定信息科技工作計劃及預(yù)算；

（九）履行信息科技管理其他管理工作。

第十四條

首席信息官擬任人選應(yīng)符合高管人員任職資格基本條件。

第十五條

首席信息官由行長提名，董事會批準(zhǔn)，按照中國銀監(jiān)會行政許可事項有關(guān)規(guī)定報監(jiān)管部門任職資格許可后，由董事會任命。

第十六條

商業(yè)銀行應(yīng)建立與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息科技部門，根據(jù)工作需要可設(shè)立軟件開發(fā)、運行維護(hù)和數(shù)據(jù)中心等部門，由信息科技部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。

商業(yè)銀行分支機構(gòu)按照職責(zé)分離的原則設(shè)臵相應(yīng)的信息科技管理部門或崗位。

第十七條

信息科技部門的主要職責(zé)是：

（一）根據(jù)全行的發(fā)展戰(zhàn)略，在首席信息官領(lǐng)導(dǎo)下擬訂信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、工作計劃和預(yù)算；

（二）負(fù)責(zé)建立科技管理制度，確定科技建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范科技工作流程，明確科技崗位職責(zé)；

（三）負(fù)責(zé)科技項目的技術(shù)可行性審查和生命周期內(nèi)的管理和實施，合理配臵科技資源，提高項目質(zhì)量和效率；

（四）加強生產(chǎn)運行管理，提高信息系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性和連續(xù)性；

（五）制定本行信息安全政策、安全制度和安全策略，通過嚴(yán)格內(nèi)控、加強監(jiān)督等有效措施，確保本行信息科技工作規(guī)范運行、信息資產(chǎn)安全可靠和信息系統(tǒng)持續(xù)穩(wěn)定；

（六）制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度和策略，并組織落實；

（七）負(fù)責(zé)科技隊伍建設(shè)、管理和業(yè)務(wù)考核工作；

（八）組織對外部技術(shù)和設(shè)備供應(yīng)商的資質(zhì)和服務(wù)品質(zhì)評審，對外包科技人員進(jìn)行管理；

（九）組織對信息科技工作進(jìn)行自我評估，并采取措施對評估發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)；

（十）配合風(fēng)險管理、審計和監(jiān)管部門開展工作，根據(jù)風(fēng)險管理、審計部門提出的風(fēng)險控制建議和審計建議，制定信息科技風(fēng)險防控技術(shù)方案和整改方案，采取相應(yīng)的技術(shù)措施，將風(fēng)險降至可接受范圍；

（十一）其他信息科技相關(guān)工作。

第十八條 國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行信息科技人員總數(shù)與員工總?cè)藬?shù)的比例原則上不低于2.5%，城市商業(yè)銀行和其他地方法人機構(gòu)這一比例原則上不低于3%，至少不得少于3人?？萍既藛T中負(fù)責(zé)內(nèi)控和風(fēng)險防范人員原則上不低于5%。

商業(yè)銀行分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)開發(fā)量、網(wǎng)點數(shù)量增配相適應(yīng)的科技人員。第十九條

信息科技人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)資格：

（一）具備大專以上學(xué)歷，掌握信息科技相關(guān)專業(yè)知識，熟悉銀行業(yè)信息科技工作，對金融知識有一定的了解；

（二）主要管理人員和項目負(fù)責(zé)人要具備銀行信息科技工作經(jīng)驗三年以上；

（三）具有勤奮、鉆研和廉潔的職業(yè)操守，且從業(yè)以來無不良記錄。

第二十條

商業(yè)銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)在信息科技部門之外指定一個部門負(fù)責(zé)信息科技風(fēng)險管理工作，主要職責(zé)是：

（一）將信息科技風(fēng)險納入全行風(fēng)險管理范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)組織制定信息科技風(fēng)險管理總體規(guī)劃；

（二）審查各個部門和各個環(huán)節(jié)的信息科技風(fēng)險管理制度和控制流程，評價制度的執(zhí)行情況；

（三）識別、評估和檢查重要部門和重點環(huán)節(jié)的信息科技風(fēng)險狀況；

（四）對重要科技項目的各個階段進(jìn)行科技風(fēng)險評審；

（五）負(fù)責(zé)本行業(yè)務(wù)連續(xù)性和應(yīng)急管理組織工作，定期組織相關(guān)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)影響性分析和應(yīng)急演練，并對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行完善；

（六）對全行員工進(jìn)行持續(xù)的信息科技風(fēng)險教育；

（七）依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，及時披露信息科技風(fēng)險狀況。第二十一條

信息科技風(fēng)險管理人員數(shù)量原則上按照科技人員數(shù)量的3%配備，至少不得少于2人。

第二十二條 信息科技風(fēng)險管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)資格：

（一）信息科技風(fēng)險管理人員應(yīng)具備大專以上學(xué)歷，掌握信息科技相關(guān)專業(yè)知識，熟悉金融相關(guān)法律、法規(guī)和金融風(fēng)險管理制度；

（二）具備兩年以上金融信息科技工作從業(yè)經(jīng)驗，風(fēng)險管理項目負(fù)責(zé)人應(yīng)同時具備從事風(fēng)險管理工作兩年以上；

（三）具有客觀、公正和廉潔的職業(yè)操守，且從業(yè)以來無不良記錄。

第二十三條 商業(yè)銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部審計部門設(shè)立負(fù)責(zé)信息科技風(fēng)險審計的部門或崗位。其主要職責(zé)是：

（一）制定信息科技審計制度、標(biāo)準(zhǔn)、計劃；

（二）實施信息科技審計計劃，檢查信息科技內(nèi)控機制和應(yīng)用控制的有效性；

（三）根據(jù)信息科技工作需要，對特殊事項進(jìn)行專項審計；

（四）負(fù)責(zé)信息科技外部審計相關(guān)事宜；

（五）根據(jù)內(nèi)外部審計結(jié)果，對信息科技工作中的問題提出整改意見，并督促落實。

第二十四條 信息科技風(fēng)險審計人員數(shù)量原則上按照科技人員數(shù)量的5%配備，至少不得少于2人。第二十五條 信息科技風(fēng)險審計人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)從業(yè)資格：

（一）信息科技風(fēng)險審計人員應(yīng)具備大專以上學(xué)歷，掌握信息科技相關(guān)專業(yè)知識，熟悉金融相關(guān)法律、法規(guī)和金融內(nèi)部控制制度。

（二）具備兩年以上金融信息科技工作從業(yè)經(jīng)驗，審計項目負(fù)責(zé)人應(yīng)同時具備從事審計工作兩年以上。

（三）具有客觀、公正和廉潔的職業(yè)操守，且從業(yè)以來無不良記錄。

第二十六條 商業(yè)銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)對各業(yè)務(wù)部門的信息科技管理職責(zé)進(jìn)行明確界定，包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展計劃，提出系統(tǒng)需求計劃，并與信息科技部門進(jìn)行溝通；

（二）按標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)需求范式編制業(yè)務(wù)需求；

（三）負(fù)責(zé)本部門申請的科技項目的測試和驗收；

（四）建立相關(guān)制度和流程，加強對信息系統(tǒng)使用管理，嚴(yán)格用戶權(quán)限和密碼管理，加強對應(yīng)用系統(tǒng)的訪問控制；

（五）加強本部門員工教育，督促本部門員工遵守信息科技相關(guān)制度和操作規(guī)程。

第三章 規(guī)劃與架構(gòu) 第二十七條 商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，制定本行信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃，明確本行信息科技發(fā)展方向，指導(dǎo)本行信息科技工作。

第二十八條 信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)包含以下內(nèi)容：

（一）信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃與業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的銜接關(guān)系；

（二）信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的主要內(nèi)容和具體措施；

（三）確保信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃得到落實的具體工作安排和責(zé)任落實；

（四）信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃實施的評估、評價機制與完善措施；

（五）其他與信息科技發(fā)展規(guī)劃相關(guān)內(nèi)容。

第二十九條 商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)信息科技戰(zhàn)略規(guī)劃制定完整、清晰的技術(shù)架構(gòu)，明確信息技術(shù)建設(shè)和運用的基本思路，要通過數(shù)據(jù)、流程、技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化和一體化工作，規(guī)范數(shù)據(jù)格式、系統(tǒng)平臺、基礎(chǔ)設(shè)施和業(yè)務(wù)應(yīng)用，科學(xué)規(guī)劃數(shù)據(jù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、基礎(chǔ)架構(gòu)和安全框架。

第三十條 商業(yè)銀行應(yīng)建立技術(shù)架構(gòu)管理制度，落實技術(shù)架構(gòu)管理職責(zé)，明確技術(shù)架構(gòu)制訂、完善和實施流程，加強對技術(shù)架構(gòu)的管理。

第三十一條 數(shù)據(jù)是商業(yè)銀行信息系統(tǒng)管理的重要資源，應(yīng)建立統(tǒng)一、規(guī)范的數(shù)據(jù)架構(gòu)，通過有效的數(shù)據(jù)架構(gòu)管理，準(zhǔn)確、及 時反映業(yè)務(wù)架構(gòu)的本質(zhì)。

第三十二條 數(shù)據(jù)架構(gòu)的設(shè)計，至少應(yīng)達(dá)到以下要求：

（一）數(shù)據(jù)架構(gòu)設(shè)計應(yīng)科學(xué)合理，匹配和適應(yīng)銀行自身業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的要求；

（二）建立數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化制度，為每一個數(shù)據(jù)元素提供唯一的定義和特征集；

（三）業(yè)務(wù)運作狀況要通過銀行信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、及時地反映出來的；

（四）業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)要體現(xiàn)安全、可用、有效共享和唯一加工點的要求，關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)要集中處理；

（五）保障數(shù)據(jù)信息的安全、保密，防止內(nèi)外部攻擊；

（六）避免和減少不必要的數(shù)據(jù)冗余；

（七）綜合考慮數(shù)據(jù)存儲量、數(shù)據(jù)增長速度和存儲技術(shù)，做好數(shù)據(jù)存儲和備份工作；

（八）對信息的使用特別是與銀行以外的第三方機構(gòu)的數(shù)據(jù)交流和共享要有嚴(yán)格的授權(quán)管理；

（九）境內(nèi)客戶信息及所有交易記錄存放在中國境內(nèi)，未經(jīng)授權(quán)不得向境外機構(gòu)提供。

第三十三條 商業(yè)銀行應(yīng)制定明確的應(yīng)用架構(gòu)，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險管理的要求，清晰地反映各類業(yè)務(wù)的處理流程，滿足業(yè)務(wù)風(fēng)險控制和安全經(jīng)營的需要。

第三十四條 應(yīng)用架構(gòu)設(shè)計，至少應(yīng)達(dá)到以下要求：

（一）商業(yè)銀行應(yīng)建立統(tǒng)一的應(yīng)用架構(gòu)，規(guī)范本行應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)、推廣和使用等系統(tǒng)生命周期管理；

（二）信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)適應(yīng)業(yè)務(wù)和管理發(fā)展的要求，具備良好的可擴(kuò)展性和靈活性；

（三）采取措施保證應(yīng)用系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，滿足業(yè)務(wù)控制的需要；

（四）關(guān)鍵信息系統(tǒng)應(yīng)采用集中管理模式，不斷提升信息系統(tǒng)的集約化管理水平；

（五）信息系統(tǒng)必須滿足統(tǒng)一身份鑒別、訪問控制、安全審計、數(shù)據(jù)安全、交易安全、軟件容錯、資源控制、性能容量控制等方面的安全規(guī)范要求；

（六）商業(yè)銀行要擁有對關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)、管理和運行維護(hù)的主導(dǎo)權(quán)，擁有主要業(yè)務(wù)系統(tǒng)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)和系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備的所有權(quán)；

（七）處理客戶信息和交易記錄的系統(tǒng)在中國境內(nèi)獨立運行，由國內(nèi)機構(gòu)全權(quán)管理和維護(hù)。

第三十五條 基礎(chǔ)架構(gòu)是保證數(shù)據(jù)架構(gòu)和應(yīng)用架構(gòu)得以實施的重要手段，商業(yè)銀行應(yīng)明確建立包括基礎(chǔ)設(shè)施、支持平臺和系統(tǒng)開發(fā)在內(nèi)的基礎(chǔ)架構(gòu)。

第三十六條 基礎(chǔ)架構(gòu)設(shè)計，至少應(yīng)達(dá)到以下要求：

（一）基礎(chǔ)架構(gòu)的設(shè)計和實現(xiàn)，必須做到統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)布局，具備安全、可靠、靈活和經(jīng)濟(jì)的特點，滿足業(yè)務(wù) 增長和創(chuàng)新的需要；

（二）基礎(chǔ)設(shè)施和與之相整合的服務(wù)不僅要保證現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)安全、持續(xù)、穩(wěn)健運行，也能為本行迅速采用新的業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)提供具有成本效益的服務(wù)；

（三）定期或有重大變化時對基礎(chǔ)架構(gòu)進(jìn)行評估，保證基礎(chǔ)架構(gòu)的適應(yīng)性和合理性；

（四）應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，依據(jù)資產(chǎn)規(guī)模和經(jīng)營范圍決定建立全國性、區(qū)域性或地方性數(shù)據(jù)處理中心和災(zāi)難備份中心，實施主要系統(tǒng)和數(shù)據(jù)分等級災(zāi)備，提高業(yè)務(wù)連續(xù)運作和抵御風(fēng)險能力；

（五）要根據(jù)系統(tǒng)等級和業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍，明確計算機機房建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，所建計算機機房要符合國家和行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn);

（六）網(wǎng)絡(luò)建設(shè)要采用成熟技術(shù)，具有安全、靈活、經(jīng)濟(jì)和易管理等特征，主要網(wǎng)絡(luò)接入要有必要的備份和帶寬冗余；

（七）主要硬件設(shè)備，應(yīng)與本行業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃相適應(yīng)，滿足未來一定時期內(nèi)業(yè)務(wù)量增長的需求，符合高可用性和高擴(kuò)展性原則；

（八）在基礎(chǔ)架構(gòu)中要充分考慮在銀行機構(gòu)與客戶的接觸點和渠道方面對客戶信息的保護(hù)，確保相關(guān)信息系統(tǒng)安全、可靠運行；

（九）存放客戶信息、交易記錄和相關(guān)信息系統(tǒng)的設(shè)備存放中國境內(nèi)，由境內(nèi)機構(gòu)和人員全權(quán)管理和維護(hù)。

第三十七條 商業(yè)銀行要從安全角度審查本行技術(shù)架構(gòu)，建立 統(tǒng)一、高效、符合本行信息系統(tǒng)發(fā)展水平的信息安全架構(gòu)，為系統(tǒng)架構(gòu)提供所需要的安全服務(wù)，為安全設(shè)施部署提供依據(jù)。

第三十八條 安全架構(gòu)設(shè)計應(yīng)該以風(fēng)險為導(dǎo)向，與本行的安全策略相吻合，通過建立安全組織、安全方針、安全制度和安全策略降低整個企業(yè)的信息技術(shù)風(fēng)險。

第三十九條 安全架構(gòu)的設(shè)計和建立使得信息科技安全工作至少達(dá)到以下要求：

（一）客戶信息和銀行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在處理、保存、傳輸和使用整個過程中安全、可靠和完整；

（二）信息系統(tǒng)所涉及物理環(huán)境、核心設(shè)備和關(guān)鍵基礎(chǔ)平臺安全有效；

（三）關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全、高效、可靠；

（四）采用多種技術(shù)措施，使本行信息和系統(tǒng)具備抵御外部威脅和干擾能力；

（五）確保內(nèi)部信息不被泄露；

（六）確保安全因素在系統(tǒng)設(shè)計和建設(shè)的每個階段都被詳細(xì)考慮；

（七）消除整體安全架構(gòu)中的單個故障點。

第四章 工作機制

第四十條 商業(yè)銀行應(yīng)建立科學(xué)、高效的信息科技運行管理制 度，規(guī)范信息科技管理、風(fēng)險防范和審計工作運行機制，提高信息科技工作效率和風(fēng)險防范水平。

第四十一條 商業(yè)銀行信息科技運行管理制度應(yīng)理順以下單位和部門之間運行機制和辦事流程：

（一）科技部門、風(fēng)險管理部門、審計部門和主要業(yè)務(wù)部門之間的管理運行機制和辦事流程；

（二）信息科技內(nèi)部管理、開發(fā)、運維等內(nèi)設(shè)部門和崗位運行機制和辦事流程；

（三）總行及其分支機構(gòu)在信息科技管理、風(fēng)險防范和審計工作中的運行機制和辦事流程。

第四十二條 商業(yè)銀行應(yīng)加強上級行對下級行信息科技管理、風(fēng)險防范和審計工作的管理、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)工作。

第四十三條 商業(yè)銀行應(yīng)建立清晰、有效的信息科技決策管理制度，明確信息科技決策內(nèi)容和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門在信息科技決策中的角色和職責(zé)。

第四十四條 商業(yè)銀行信息科技決策管理制度應(yīng)至少涵蓋以下內(nèi)容：

（一）信息科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、技術(shù)架構(gòu)和信息科技工作計劃制定、審閱和審批決策流程；

（二）信息科技項目管理流程及業(yè)務(wù)、科技、風(fēng)險管理和審計等部門在項目決策中的職責(zé)、分工和路徑；

（三）科技建設(shè)經(jīng)費審批流程；

（四）信息安全管理流程及相關(guān)部門職責(zé)；

（五）重大事項和突發(fā)事件管理和處臵決策流程；

（六）信息科技資源配臵決策流程。

第四十五條

商業(yè)銀行應(yīng)建立規(guī)范、高效的信息科技服務(wù)運行機制，明確服務(wù)內(nèi)容、方式，確保科技部門與業(yè)務(wù)部門之間、上級行與下級行之間有明晰的科技服務(wù)流程，不斷提高信息科技服務(wù)水平。

第四十六條 商業(yè)銀行應(yīng)建立信息科技服務(wù)外包機制，明確信息科技外包范圍、內(nèi)容、方式，加強外包過程中外包單位評估和引進(jìn)工作，規(guī)范對外包單位的管理。

第四十七條 商業(yè)銀行應(yīng)建立全面、有效的信息科技風(fēng)險管理制度，確保信息科技平穩(wěn)、安全、高效運行。

第四十八條 商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理制度應(yīng)至少涵蓋以下內(nèi)容：

（一）建立信息技術(shù)業(yè)務(wù)連續(xù)性保障機制。風(fēng)險管理部門組織信息科技部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)影響性分析，制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和應(yīng)急預(yù)案，定期組織演練，并對演練效果進(jìn)行后評價，及時修改和完善業(yè)務(wù)連續(xù)計劃和應(yīng)急預(yù)案；

（二）建立信息科技安全運行保障機制。風(fēng)險管理部門應(yīng)督促科技部門和業(yè)務(wù)部門制定重要信息系統(tǒng)操作管理規(guī)范，并督促執(zhí)行；

（三）建立信息科技風(fēng)險評估預(yù)警機制。制定合理的預(yù)警指 標(biāo)體系，建立監(jiān)控系統(tǒng)，完善預(yù)警程序和措施；

（四）建立信息科技重大事項處理機制。重大事項經(jīng)首席信息官批準(zhǔn)后，信息科技部門按有關(guān)規(guī)定報監(jiān)管部門，并組織實施；

（五）建立明晰的信息科技突發(fā)事件應(yīng)急處臵機制。按銀監(jiān)會《銀行業(yè)重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范》的規(guī)定，做好突發(fā)事件處臵工作。

第四十九條 商業(yè)銀行應(yīng)建立信息科技審計制度，明確審計范圍和審計內(nèi)容，定期對信息科技工作開展內(nèi)部審計，每個機構(gòu)的審計間隔期不得超過三年。

上市銀行應(yīng)按有關(guān)規(guī)定組織開展信息科技外部審計。

第五十條 商業(yè)銀行應(yīng)加強對信息科技績效管理，確保信息科技推動業(yè)務(wù)發(fā)展，為商業(yè)銀行增加價值。

第五十一條 商業(yè)銀行應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)，制定信息科技知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略和制度，禁止侵權(quán)盜版，采取有效措施保護(hù)本機構(gòu)自主知識產(chǎn)權(quán)。

第五章 激勵約束

第五十二條 商業(yè)銀行應(yīng)建立一套包括職位晉升、薪酬晉級在內(nèi)的信息科技激勵機制，激勵機制應(yīng)與信息科技運行效率、風(fēng)險控制目標(biāo)等相聯(lián)系，保證科技隊伍的穩(wěn)定。

第五十三條 商業(yè)銀行信息科技管理委員會應(yīng)制定科學(xué)的價 值評估辦法和考核指標(biāo)，每年組織對信息科技工作進(jìn)行評估，并建立以科技工作評估結(jié)果為依據(jù)的獎勵制度。

第五十四條

商業(yè)銀行應(yīng)建立信息科技問責(zé)制，對不履行信息科技職責(zé)或違反信息科技管理法律、法規(guī)的人員進(jìn)行問責(zé)和懲處，確保信息科技管理和風(fēng)險防范目標(biāo)的實現(xiàn)。

第六章 監(jiān)管措施

第五十五條 中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)負(fù)責(zé)對商業(yè)銀行信息科技治理進(jìn)行監(jiān)管。

第五十六條 新設(shè)立的銀行機構(gòu)，向監(jiān)管部門報送開業(yè)申請時，應(yīng)同時報送信息科技治理建設(shè)方案、信息科技發(fā)展規(guī)劃、信息技術(shù)架構(gòu)、信息科技管理制度等資料，經(jīng)審查后，才能批準(zhǔn)開業(yè)。本意見公布前已經(jīng)設(shè)立的商業(yè)銀行，按本意見的要求完善信息科技治理結(jié)構(gòu)和機制，向監(jiān)管部門報備相關(guān)資料。

第五十七條 商業(yè)銀行首席信息官納入高級管理人員任職資格管理范圍，由中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)或取消任職資格。

第五十八條 中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對商業(yè)銀行信息科技治理實施非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。商業(yè)銀行按要求向監(jiān)管部門報送非現(xiàn)場監(jiān)管資料、配合開展現(xiàn)場檢查。

第五十九條

商業(yè)銀行向監(jiān)管部門報送的信息科技管理 報告中應(yīng)包括信息科技治理工作情況，當(dāng)信息科技治理結(jié)構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)和制度發(fā)生重大變化或發(fā)生與信息科技治理相關(guān)的重大事項時，要及時向監(jiān)管部門報告。

第六十條 商業(yè)銀行信息科技出現(xiàn)重大風(fēng)險，監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)對相關(guān)機構(gòu)和人員做出行政處罰。

第七章 附則

第六十一條 本意見由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。第六十二條 本意見自公告之日起實施。

第四篇：關(guān)于深入推進(jìn)精細(xì)化管理的指導(dǎo)意見__征求意見稿__

關(guān)于深入推進(jìn)精細(xì)化管理的指導(dǎo)意見（征求意見稿）公司各單位，機關(guān)各部門： 為貫徹落實油品銷售精細(xì)化管理推進(jìn)會精神，持續(xù)有效做好精細(xì)管理這篇文章，加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推動公司內(nèi)涵發(fā)展，制定本指導(dǎo)意見：

一、指導(dǎo)思想 以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線，以確保和諧穩(wěn)定為主旨，學(xué)習(xí)借鑒中油BP管理經(jīng)驗，持續(xù)完善以基礎(chǔ)制度、預(yù)算、內(nèi)控、HSE體系為核心的制度建設(shè)，加強財務(wù)、銷售ERP、加管、油庫、物流五大系統(tǒng)為支撐的信息化集合應(yīng)用，加快推進(jìn)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化管理水平，形成制度規(guī)范完善、業(yè)務(wù)運行高效、系統(tǒng)控制精準(zhǔn)、成本核算精細(xì)、考核評價科學(xué)的管理模式。堅持業(yè)績導(dǎo)向，樹立一切工作圍繞業(yè)績進(jìn)行的理念。業(yè)績是一切工作的出發(fā)點和落腳點，要層層分解目標(biāo)任務(wù)，千斤重?fù)?dān)大家挑，人人肩上有指標(biāo)。員工要為企業(yè)創(chuàng)造業(yè)績，沒有業(yè)績就沒有崗位。預(yù)算控制是實現(xiàn)業(yè)績的主要手段，預(yù)算一旦確定就要無條件執(zhí)行。堅持頂層設(shè)計，樹立一切工作規(guī)范運作的理念。主要制度、— 1 —

規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)由總部和省公司統(tǒng)一制定，省公司和分公司嚴(yán)格執(zhí)行，只有“規(guī)定動作”，沒有“自選動作”。每出臺一項制度，都要組織配套培訓(xùn)，培訓(xùn)合格方可上崗。通過嚴(yán)密的制度、嚴(yán)格的程序、嚴(yán)細(xì)的培訓(xùn)，確保執(zhí)行到位。堅持程序至上，樹立一切工作按章辦事的理念。凡事有章可循，凡事有據(jù)可查，凡事按程序辦。制度不能違反，程序不能逾越，節(jié)奏必須加快。程序強調(diào)簡潔、簡單、明確、全覆蓋，所有程序都匯編成工作手冊，便于員工理解、掌握和執(zhí)行。堅持注重執(zhí)行，樹立一切制度嚴(yán)格執(zhí)行的理念。“執(zhí)行”是制度的“生命”，執(zhí)行制度必須不折不扣，有令必行，有禁必止，維護(hù)制度的權(quán)威性。程序第一、自我退后，違反程序“零容忍”。強化監(jiān)督職能，確保執(zhí)行高效率、落實有回音。堅持量化評價，樹立一切工作有檢查、有考核的理念。多定量少定性，能定量不定性，將每項工作任務(wù)量化為可衡量的指標(biāo)，作為分析評判的基礎(chǔ)、考核評價的尺度，對管理進(jìn)行事前引導(dǎo)、事中控制、事后評價。堅持持續(xù)改進(jìn)，樹立一切工作在完善創(chuàng)新中提升的理念。要針對運行中出現(xiàn)的新情況、新問題，持續(xù)完善制度、優(yōu)化流程、改進(jìn)方式，提高管理效能。模仿也是創(chuàng)新，要學(xué)習(xí)借鑒先進(jìn)經(jīng)驗和做法，在學(xué)習(xí)中改進(jìn)，在改進(jìn)中創(chuàng)新，不斷提升營銷質(zhì)量、管理水平。堅持效率優(yōu)先，樹立一切工作視效率為生命的理念。積極 — 2 —

實行扁平化的組織架構(gòu)，明確每個部門分工與協(xié)作的節(jié)點，最大限度避免責(zé)權(quán)模糊或重疊。強調(diào)“管理就是細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)體現(xiàn)效率”，追求資產(chǎn)和人員使用效率的最大化。

二、工作目標(biāo)

（一）“十二五”工作目標(biāo) 堅持“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略和“15456”奮斗目標(biāo)不動搖?！笆濉逼陂g努力實現(xiàn)單站日銷量13噸以上，市場份額45%，銷售總量600萬噸?！拘纬山M織機構(gòu)扁平，集約化管理、專業(yè)化運作，制度完善、管理規(guī)范、運行高效、充滿活力的管理體制；

——基本建成規(guī)模適度、功能完善、運行高效、競爭力強的營銷網(wǎng)絡(luò)體系和布局合理、保障有力、集約高效的現(xiàn)代物流體系； ——基本建成全員、全方位、全過程的成本、預(yù)算和內(nèi)控管理體系，完善業(yè)績導(dǎo)向、量化評價、結(jié)構(gòu)合理、激勵有效的考核分配機制； ——基本建成統(tǒng)一規(guī)范、運行受控、本質(zhì)安全、績效優(yōu)異的HSE管理體系。

（二）2011年精細(xì)化管理目標(biāo) 銷售總量400萬噸，市場份額36%；零售量280萬噸以上，零售比例75%，人均零售量360噸；利潤總額3億元，噸油稅前利潤80元以上；非油利潤額1300萬元以上；噸油營銷成248 — 3 — 元以下；經(jīng)濟(jì)增加值4300萬元，投資資本回報率7.5%。

三、精細(xì)化管理工作重點

（一）完善制度流程，強化督導(dǎo)執(zhí)行，夯實基礎(chǔ)管理

1.優(yōu)化管理流程。按照機構(gòu)扁平化、業(yè)務(wù)專業(yè)化的要求，進(jìn)一步明確各業(yè)務(wù)層級之間的權(quán)責(zé)利，提高管理水平和運行效率?？偨Y(jié)信陽、商丘分公司機構(gòu)改革試點經(jīng)驗，不斷完善管理體制。加強省公司加油卡、非油、投資工程、倉儲物流、財務(wù)、信息化等業(yè)務(wù)的集約化管理，規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展。簡化基層和加油站職能，油品批發(fā)、客戶管理、員工培訓(xùn)、數(shù)質(zhì)量管理、設(shè)備維修檢定、證照辦理、公共關(guān)系等工作集中到省市兩級機關(guān)，加油站主要承擔(dān)零售和現(xiàn)場管理等職責(zé)。2.完善制度體系。以板塊《銷售企業(yè)管理手冊》為指導(dǎo)，以公司《精細(xì)化管理手冊》、《加油站管理操作手冊》等為基礎(chǔ)，不斷建立完善各項管理手冊，持續(xù)開展制度改進(jìn)與完善，提高管理效率和效益。編制與規(guī)章制度、管理手冊相配套的培訓(xùn)課件和考試題庫，強化培訓(xùn)，系統(tǒng)宣貫，廣泛開展崗位練兵和技術(shù)比武活動，提高工作規(guī)范的認(rèn)知水平和執(zhí)行能力。3.落實HSE管理體系。修訂完善HSE管理體系規(guī)章制度，有效界定管理職責(zé)，增強制度的適用性、針對性。開展HSE管理體系內(nèi)部模擬審核，持續(xù)規(guī)范HSE管理行為。修訂完善總體應(yīng)急預(yù)案和各專項應(yīng)急預(yù)案，加強自然災(zāi)害、極端天氣、突發(fā)事件下的應(yīng)急預(yù)案演練，簡化基層庫站應(yīng)急處置程序，提高應(yīng) — 4 —

急處置能力。加強庫站作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險危害因素識別，實施安全隱患評估分析制度和查找隱患激勵制度，嚴(yán)格隱患管理督辦，提高隱患整改的時效性和徹底性。4.強化企業(yè)風(fēng)險防控體系。加大內(nèi)控工作，重點完善預(yù)算、質(zhì)量計量管理體系、安全環(huán)保、非油品等業(yè)務(wù)流程，加強信息系統(tǒng)風(fēng)險控制，確保系統(tǒng)相關(guān)流程和風(fēng)險控制符合業(yè)務(wù)實際。制定法律風(fēng)險崗位防控指引，推進(jìn)公司誠信合規(guī)體系建設(shè)，爭取7月份完成編制，10月底通過集團(tuán)公司驗收。強化危機管理意識，完善應(yīng)急預(yù)案，抓住第一時機、第一現(xiàn)場處理危機問題，逐步建立危機處理機制。5.建立健全督辦工作機制。完善督辦制度，改進(jìn)方法，理順流程，促進(jìn)督辦工作的規(guī)范化和制度化。加強周例會事項督辦力度，實行月度、季度、半年督辦工作進(jìn)展情況通報和專題匯報，真正做到議而決，決而行。建立完善督辦考核辦法和標(biāo)準(zhǔn)，確保督辦情況及時反饋、落地有聲。

（二）加強銷售管控，強化客戶管理，推進(jìn)營銷體系建設(shè) 1.建立機制化營銷策略組合。以增量創(chuàng)效為核心，統(tǒng)籌調(diào)配兩種資源，精心安排經(jīng)營計劃，切實提高計劃編制準(zhǔn)確率、銷售計劃執(zhí)行率和配置計劃兌現(xiàn)率。完善營銷組織體系，合理平衡零售、批發(fā)之間的相互關(guān)系，持續(xù)提升零售比、降低柴汽比，改善銷售結(jié)構(gòu)與質(zhì)量。完善價格信息系統(tǒng)建設(shè)，強化銷售價格的監(jiān)測指導(dǎo)，提高價格管理水平和價格到位率。加強對各 — 5 —

單位營銷活動的指導(dǎo)和控制，逐步建立反應(yīng)敏銳、應(yīng)對及時、執(zhí)行有力的營銷管理機制，提高營銷工作質(zhì)量。2.建設(shè)精細(xì)零售管理機制，提升創(chuàng)效能力。深入研究加油站的運行規(guī)律和提量辦法，推進(jìn)小站變大站、大站變強站。加快推進(jìn)加油站升級改造和示范站建設(shè)，確保年內(nèi)各地市公司建成1-2座示范站。加強非油業(yè)務(wù)分析，細(xì)分商品分類，細(xì)化促銷管理，提高加油站綜合效益；加快汽車、快餐等服務(wù)項目的推行和試點，豐富服務(wù)內(nèi)容。2011年實現(xiàn)非油收入2億元以上。3.建設(shè)專業(yè)化客戶管理體系。明確客戶開發(fā)主體，省公司主要負(fù)責(zé)省內(nèi)大型企業(yè)的開發(fā)，分公司主要負(fù)責(zé)當(dāng)?shù)卣块T、企業(yè)、礦山、工程、醫(yī)院等機構(gòu)用戶的開發(fā)和維護(hù)。建立專業(yè)化的客戶經(jīng)理人隊伍，提升客戶管理質(zhì)量和水平。加快客戶服務(wù)中心系統(tǒng)建設(shè)，健全完善管理制度和工作流程，細(xì)化客戶開發(fā)維護(hù)策略，提升服務(wù)質(zhì)量。4.構(gòu)建專業(yè)化加油卡管理體系。規(guī)范加油卡管理和運行流程，拓展增值服務(wù)，更好地開發(fā)、維護(hù)、鎖定客戶。堅持規(guī)模和質(zhì)量并重，重點開發(fā)集團(tuán)用戶、高端客戶和優(yōu)質(zhì)客戶，提高加油卡儲值額和卡銷比。加強持卡消費數(shù)據(jù)分析研究，建立完善開發(fā)激勵和風(fēng)險管理機制，制定差異化營銷策略，穩(wěn)定固定客戶、開發(fā)潛在客戶、吸引游離客戶、請回流失客戶，提高客戶競爭能力。2011年發(fā)行全國卡40萬張，新增儲值30億元，持卡消費比例達(dá)到25%以上?！?6 —

（三）完善預(yù)算管理，強化過程控制，推進(jìn)目標(biāo)有序運行

1.完善“大預(yù)算”管理體系。積極推行三年滾動規(guī)劃與預(yù)算、月度預(yù)算相結(jié)合的機制，突出經(jīng)濟(jì)增加值理念，強化預(yù)算的指導(dǎo)作用。加強預(yù)算運行狀況的動態(tài)研究，強化對重點單位、主要業(yè)務(wù)、專項工作和異常偏差的分析，確保業(yè)務(wù)均衡受控運行。全面提高預(yù)算計劃執(zhí)行率，月度利潤、費用預(yù)算波動率控制在正負(fù)5%以內(nèi)，銷售計劃完成率控制在正負(fù)2%以內(nèi)。2.細(xì)化對標(biāo)管理體系。加強公司月度經(jīng)營活動分析，建立分公司經(jīng)營活動分析評價體系，按月評比通報，每月選取1-2家分公司現(xiàn)場點評，指導(dǎo)分公司提高經(jīng)營管理水平。重點圍繞效益、效率類指標(biāo)，開展創(chuàng)效能力、銷售質(zhì)量對標(biāo)，完善省、市和庫站三級對標(biāo)體系，加強分公司、庫站對標(biāo)指導(dǎo)，主動與同行業(yè)先進(jìn)單位對標(biāo)，延伸對標(biāo)的廣度，增強內(nèi)容的適應(yīng)性。完善分公司業(yè)績考核與排名體系，定期發(fā)布主要指標(biāo)排名和綜合排名，對綜合排名退后較大的單位開展談話，集中分析原因，解決關(guān)鍵問題，提高經(jīng)營管理水平。3.推進(jìn)費用標(biāo)準(zhǔn)化管理。收集建立兩極機關(guān)、油庫、加油站各環(huán)節(jié)費用數(shù)據(jù)庫，分析總結(jié)規(guī)律經(jīng)驗，探索優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)費用管理體系。深化油庫和加油站費用定額管理，逐步開展兩級機關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)核定工作，分解項目指標(biāo)，嚴(yán)格規(guī)范審批流程，嚴(yán)把費用支出關(guān)口，實現(xiàn)費用規(guī)范受控。年內(nèi)完成加油站定額研究成果應(yīng)用，2012年完成機關(guān)和油庫成果應(yīng)用?！?7 —

4.細(xì)化單站全口徑會計核算。系統(tǒng)總結(jié)前期加油站單站全口徑核算運行情況，細(xì)化指標(biāo)參數(shù)，將片區(qū)等零售經(jīng)營費用、加油站資金占用等成本費用，及內(nèi)部考核利潤指標(biāo)分解到每座加油站，真實反映加油站的成本費用水平和盈利能力。年內(nèi)在公司范圍內(nèi)全面推行。

（四）加強細(xì)節(jié)管理，強化精打細(xì)算，推進(jìn)成本費用控制 1.優(yōu)化物流成本。認(rèn)真研究解決制約資源的主要矛盾，切實構(gòu)建“配置為主、外采為輔、串換彌補”的資源保障體系，確保合理庫存。優(yōu)化區(qū)域設(shè)置，合理確定配送輻射范圍，優(yōu)化庫站配送路線。加快二次物流系統(tǒng)建設(shè)，避免和減少跨區(qū)配送，積極推行加油站主動配送，實現(xiàn)公路配送考核主體的轉(zhuǎn)變。2011年公路配送半徑同比降低5公里，可比口徑噸油運費下降1.5%。2.降低租賃費用。完善油庫、加油站、辦公設(shè)施租賃標(biāo)準(zhǔn)，加強管理，最大限度發(fā)揮效應(yīng)。加快油庫開發(fā)和潢川油庫投用，適時清退功能重復(fù)、周轉(zhuǎn)量小和無管理權(quán)的低效租賃庫，原則上不租沒有管理權(quán)、不能專罐專儲和沒有溢余油處理權(quán)的油庫。注重網(wǎng)建開發(fā)速度和質(zhì)量，積極爭取大中城市、城市新區(qū)、高速公路和達(dá)到可研銷量的加油站，及時清退位置差、效益低、潛力小的到期租賃站。庫站租賃項目嚴(yán)格執(zhí)行報批程序，租賃費控制在板塊審批的范圍之內(nèi)，油庫噸油租賃費同比下降3%。3.加強修理費用管理。明確管理責(zé)任，建立維修支出周期檔案，強化實物資產(chǎn)管理。加大資產(chǎn)清理和管理力度，做到賬賬相 — 8 —

符、賬實相符，杜絕賬外資產(chǎn)。加強維修隊伍建設(shè)，依托有實力的專業(yè)維修隊伍，加強日常維修服務(wù)和維修管理。做好維修效果的評價和監(jiān)督，降低運行成本，確保總額控制在總部下達(dá)的預(yù)算范圍之內(nèi)。4.嚴(yán)格管理性費用控制。牢固樹立艱苦奮斗作風(fēng)，倡導(dǎo)勤儉節(jié)約、綠色辦公。嚴(yán)格會議、接待、出差標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范五項費用列支渠道，超標(biāo)準(zhǔn)費用一律不予核銷。建立節(jié)能指標(biāo)體系，完善水、電、油等能耗標(biāo)準(zhǔn)和控制辦法。加強損溢油管理專項檢查，規(guī)范廣告促銷費列支標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化自用油日常消耗標(biāo)準(zhǔn)和控制辦法，嚴(yán)格審批，規(guī)范管理。深入開展“五個一”降費增效活動，精打細(xì)算，取得實效。

（五）完善信息系統(tǒng)，強化功能應(yīng)用，推進(jìn)系統(tǒng)融合 1.加強系統(tǒng)應(yīng)用，優(yōu)化加油站運行。加快視頻監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，全面實現(xiàn)遠(yuǎn)程現(xiàn)場管理。加強加管系統(tǒng)應(yīng)用，全面強化對油品和非油品的進(jìn)、銷、調(diào)、存、量、價的運行管理，優(yōu)化作業(yè)流程，提升現(xiàn)場管理水平。推進(jìn)加油機卡機聯(lián)接，有序開展自助加油，合理規(guī)劃車輛進(jìn)出站線路，提高現(xiàn)場服務(wù)效率。全面落實加油站操作手冊，固化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，完善加油站“微笑服務(wù)”體系，提升服務(wù)質(zhì)量。2.優(yōu)化油庫系統(tǒng)建設(shè)，提高運行效率。以自動控制、遠(yuǎn)程操作為手段，強化油罐液位自動計量裝置的使用，減少人工計量頻次。完善視頻監(jiān)控、報警系統(tǒng)，提高油庫安全保障能力。增 — 9 —

加IC卡定量付油設(shè)施，加快推進(jìn)“一卡通”自助付油系統(tǒng)，減輕員工勞動強度，提升油庫運行效率。2011年油庫噸油費用同比下降2%，許昌、洛陽油庫進(jìn)入板塊標(biāo)桿油庫行列。3.加快資產(chǎn)信息系統(tǒng)建設(shè)，強化設(shè)備管理。加強資產(chǎn)購置、使用、維修、報廢等全過程管理，做到實物賬清楚、財務(wù)賬準(zhǔn)確、使用情況明了。完善設(shè)備管理辦法，加大對供應(yīng)商管理、考核，按照保修期內(nèi)供應(yīng)商負(fù)責(zé)、小型維修班組負(fù)責(zé)、大修專業(yè)隊伍負(fù)責(zé)的要求，建立分級分類的設(shè)備維護(hù)隊伍，確保操作安全和維修質(zhì)量。

（六）完善網(wǎng)建流程，加快投運進(jìn)度，提高數(shù)量質(zhì)量 1.加快戰(zhàn)略合作協(xié)議簽訂。主動與當(dāng)?shù)卣畢R報溝通，年中督導(dǎo)、年底專項考核，確保今年全部簽訂地市級戰(zhàn)略合作協(xié)議，有條件的地方可延伸至縣級。堅持高位推動原則，制訂完善戰(zhàn)略合作協(xié)議模版，切實幫助分公司協(xié)調(diào)關(guān)系、解決問題。2.加快庫站、支管線開發(fā)節(jié)奏。制定完善油庫、支管線開發(fā)、建設(shè)管理流程，加大前期工作力度，降低流失和法律風(fēng)險，確保項目經(jīng)濟(jì)效益。鄭州、洛陽高效地區(qū)網(wǎng)建工作納入省公司層面，成立鄭洛網(wǎng)建開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組，總體協(xié)調(diào)。建立省、市兩級項目跟蹤機制，建立預(yù)備站經(jīng)理制度，緊盯項目實施，承擔(dān)項目經(jīng)理職責(zé)，加快投運進(jìn)度。提高內(nèi)部收益率和達(dá)銷率，新開發(fā)加油站3-5年內(nèi)必須達(dá)銷。2011年新開發(fā)油庫5座，新增庫容15萬方；確保開發(fā)、改造兩個 “100座”按期投運。— 10 —

3.加大合資合作開發(fā)力度。學(xué)習(xí)兄弟公司網(wǎng)絡(luò)開發(fā)經(jīng)驗，開展全省普查活動，摸清社會油品經(jīng)營單位狀況，加強調(diào)研，為合作掌握第一手資料。深入開展合作意向分析，細(xì)分類別，制定不同合作策略，成熟一個實施一個，實現(xiàn)誠信雙贏。4.加快工程建設(shè)步伐。加強工程計劃管理，細(xì)化運行大表，實施“一對一”管理和分公司一把手督辦制度，責(zé)任到人。開展省公司劃片管理，明確責(zé)任，緊盯目標(biāo)，現(xiàn)場督促辦公，現(xiàn)場解決問題。探討節(jié)余投資使用機制，調(diào)動分公司積極性。加強合同違約責(zé)任追究，嚴(yán)格執(zhí)行合同約定工期、質(zhì)量等要求，努力打造質(zhì)量、安全、工期、設(shè)計、投資“五優(yōu)”工程。5.強化庫站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化。認(rèn)真學(xué)習(xí)和執(zhí)行2010版庫站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)抓好標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)培訓(xùn)，理解設(shè)計理念，掌握設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)行能力。開展新標(biāo)準(zhǔn)的配套制度建設(shè)，建立完善公司庫站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、驗收標(biāo)準(zhǔn)、施工管理、模塊化包裝等手冊，為庫站建設(shè)提供可操作性強的依據(jù)。強化設(shè)計審查，加強施工圖的會審，確保標(biāo)準(zhǔn)不走樣。嚴(yán)格變更審批和管理，杜絕重大設(shè)計變更。強化項目責(zé)任制，不合格項目要追究相關(guān)人員的責(zé)任。

（七）完善量化考核，強化業(yè)績導(dǎo)向，推進(jìn)評價激勵機制 1.完善分配機制。強化業(yè)績導(dǎo)向功能，根據(jù)EVA考核要求，完善關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)考核辦法，增加定量考核，建立導(dǎo)向明確、激勵有效的考核與分配機制。建立用工總量動態(tài)管理辦法，減

— —

人不減資、增人不增資，優(yōu)化用工，提升工作效率與員工收入。不斷完善噸油含量工資制度，探索按人均零售量核定不同類型加油站工資總額的辦法。賦予加油站經(jīng)理部分薪酬量化考核和二次分配權(quán)限，引導(dǎo)加油站主動進(jìn)行崗位兼并、調(diào)整運行模式和作業(yè)時間，促進(jìn)基層員工自我管理。2.優(yōu)化用工機制。全面推進(jìn)測時寫實，優(yōu)化作業(yè)流程、崗位和排班方式，進(jìn)一步提高勞動效率，合理控制人工成本。全面推行加油站經(jīng)理、油庫主任競爭上崗制度，開展資質(zhì)認(rèn)證，不斷優(yōu)化庫站經(jīng)理人隊伍結(jié)構(gòu)。利用示范站，委托開展市場營銷、客戶開發(fā)、站內(nèi)管理等研究，吸引優(yōu)秀人才在一線成長成才。試點開展員工職業(yè)生涯設(shè)計，提高員工歸屬感和忠誠度。3.完善培訓(xùn)體系。抓好三級培訓(xùn)體系，落實三年培訓(xùn)計劃，中層及以上干部培訓(xùn)輪訓(xùn)率達(dá)50%以上，兩級機關(guān)一般管理人員、庫站一線員工全部輪訓(xùn)一遍。加快培訓(xùn)示范站建設(shè)，加強遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)體系建設(shè)，強化培訓(xùn)效果，降低培訓(xùn)成本。重點強化規(guī)范和制度的學(xué)習(xí)，提高執(zhí)行能力。突出基層員工一專多能、一人多崗的針對性培訓(xùn)，為優(yōu)化勞動組織創(chuàng)造條件。培訓(xùn)與考核相結(jié)合，培訓(xùn)必考，合格才能上崗。強化技能鑒定質(zhì)量管理體系建設(shè)，建立一線員工培訓(xùn)、考核、使用、待遇相結(jié)合的激勵約束機制。— 12 —

二〇一一年六月八日 — 13 —

第五篇：湖南省保障性住房后續(xù)管理指導(dǎo)意見(征求意見稿)

湖南省人民政府辦公廳

關(guān)于加強保障性住房準(zhǔn)入、退出和后續(xù)管理的指導(dǎo)意

見(草案)

各市州人民政府：

為建立科學(xué)規(guī)范的保障性住房管理制度，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于解決城鎮(zhèn)低收入家庭住房困難的若干意見》（國發(fā)[2007]24號）、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部等部委《廉租住房保障辦法》（建設(shè)部令第162號）、《經(jīng)濟(jì)適用住房管理辦法》（建住房[2007]258號）、《關(guān)于加快發(fā)展公共租賃住房的指導(dǎo)意見》（建保[2010]87號）等文件規(guī)定，結(jié)合我省實際，現(xiàn)提出以下意見：

一、適用范圍

保障性住房，是指政府提供政策優(yōu)惠，面向城鎮(zhèn)低收入、中等偏下收入家庭和其它住房困難群體出租或出售，具有保障性質(zhì)的政策性住房。包括廉租住房、公共租賃住房、經(jīng)濟(jì)適用住房等。其中廉租住房、公共租賃住房屬租賃型保障性性住房。本指導(dǎo)意見適用于我省范圍內(nèi)保障性住房的準(zhǔn)入、退出和配租配售后的使用、運營和監(jiān)督管理。



二、供應(yīng)對象及標(biāo)準(zhǔn)

（一）供應(yīng)對象。

廉租住房和經(jīng)濟(jì)適用住房供應(yīng)對象為城市低收入住房困難家庭（含城市居民最低生活保障家庭），其中經(jīng)濟(jì)適用住房主要面向有一定購買能力的城市低收入住房困難家庭配售。公共租賃住房供應(yīng)對象主要是城市中等偏下收入住房困難家庭、新就業(yè)職工和有穩(wěn)定職業(yè)并在當(dāng)?shù)爻鞘芯幼∫欢晗薜耐鈦韯?wù)工人員。經(jīng)當(dāng)?shù)刈》勘Ｕ现鞴懿块T批準(zhǔn)，符合廉租住房保障條件的家庭也可以承租公共租賃住房。

（二）保障標(biāo)準(zhǔn)。

廉租住房單套建筑面積不超過50平方米，公共租賃住房單套建筑面積不超過60平方米，經(jīng)濟(jì)適用住房單套建筑面積為60平方米左右。各市州、縣市區(qū)人民政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)?shù)鼐用衿骄》克健⒇斦惺苣芰σ约白》勘Ｕ蠈ο蟮娜丝跀?shù)量、結(jié)構(gòu)等因素，確定住房保障的面積標(biāo)準(zhǔn)、房屋類型和戶型結(jié)構(gòu)。

三、申請條件

（一）以家庭為單位申請保障性住房的申請人必須同時具備以下條件：

1.申請人及共同申請的家庭成員具有當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)常住戶口，并在當(dāng)?shù)毓ぷ骰蚓幼?。申請人配偶為非?dāng)?shù)爻擎?zhèn)常住戶口但在當(dāng)?shù)毓ぷ骰蚺c居住的，作為共同申請的家庭成員。申請家庭成員包括申請人及其配偶、未單獨立戶的子女和父母。不同代系結(jié)構(gòu)家庭必須具有法定的贍養(yǎng)、扶養(yǎng)或者撫養(yǎng)

關(guān)系。單親家庭和因單獨立戶、配偶離異等特殊情況形成的單身家庭，可以家庭為單位申請保障性住房。

2.申請家庭人均收入和家庭財產(chǎn)符合當(dāng)?shù)厝嗣裾?guī)定的低收入或中等偏下收入標(biāo)準(zhǔn)。

3.申請人及共同申請的家庭成員無私有產(chǎn)權(quán)住房，或現(xiàn)私有產(chǎn)權(quán)住房人均建筑面積低于當(dāng)?shù)厝嗣裾嫉淖》坷щy標(biāo)準(zhǔn)。

4.申請人及共同申請的家庭成員在申請之日前5年內(nèi)沒有購買、出售、贈與、離婚析產(chǎn)或自行委托拍賣房產(chǎn)。

5.申請人及共同申請的家庭成員沒有享受過房改和住房保障優(yōu)惠政策購房。

6.申請人及共同申請的家庭成員沒有非居住類房屋、機動車輛（不含摩托車）。

城鎮(zhèn)低收入、中等偏下收入家庭的收入標(biāo)準(zhǔn)和住房困難標(biāo)準(zhǔn)，由市州、縣市區(qū)人民政府按照當(dāng)?shù)亟y(tǒng)計部門公布的上家庭人均可支配收入和人均住房水平的一定比例，結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平和住房價格水平確定。其中，家庭收入指家庭成員在一定期限內(nèi)擁有的全部可支配收入，包括扣除繳納的個人所得稅以及個人繳納的社會保障支出后的工薪收入（含養(yǎng)老金和其他勞動所得）、經(jīng)營性凈收入、財產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入；不包括基本養(yǎng)老保險費、基本醫(yī)療保險費、失業(yè)保險費、工傷保險費、生育保險費等社會保險費和住房

公積金。住房困難指家庭人均住房建筑面積低于13平方米的家庭。住房保障工作推進(jìn)較快的城市，可適當(dāng)擴(kuò)大保障范圍。

（二）新就業(yè)職工和外來務(wù)工人員申請公共租賃住房條件：

1.新就業(yè)職工：具有當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)常住戶口；持有大中專院校畢業(yè)證，畢業(yè)未滿5年；已與用人單位簽訂勞動(聘用)合同。

2.外來務(wù)工人員：年滿18周歲；持有就業(yè)地城鎮(zhèn)暫住證(居住證)；在就業(yè)城鎮(zhèn)居住2年以上，勞動關(guān)系穩(wěn)定，并有手續(xù)完備的勞動合同或聘用合同；在申請地連續(xù)繳納社會保險1年以上，或累計繳納社會保險2年以上。

3.在當(dāng)?shù)責(zé)o私有產(chǎn)權(quán)住房或私有產(chǎn)權(quán)住房人均住房建筑面積低于當(dāng)?shù)厝嗣裾嫉淖》坷щy標(biāo)準(zhǔn)。

4.申請時未享受其它住房保障政策。

四、申請和審核

（一）申請材料。

申請人申請保障性住房時應(yīng)當(dāng)如實填報申請表，作出書面誠信承諾，并向相關(guān)部門提交以下申請材料：

1.申請表及戶口簿、身份證、結(jié)婚證，喪偶或離異的，須提供相關(guān)證明。

2.住房證明。申請人及共同申請的家庭成員在戶籍所在地、實際居住地或外地?zé)o房產(chǎn)或擁有房產(chǎn)的證明資料；承租住房的，提供租賃合同；有工作單位的，提交單位住房分配情況證明。

3.收入證明。申請人及共同申請的家庭成員上擁有的全部可支配收入證明，包括扣除繳納的個人所得稅以及個人繳納的社會保障支出后的工薪收入、經(jīng)營性凈收入、財產(chǎn)性收入和轉(zhuǎn)移性收入等。家庭成員按照國家規(guī)定獲得的優(yōu)待撫恤金、計劃生育獎勵與扶助金、教育獎(助)學(xué)金、寄宿生生活費補助以及見義勇為等獎勵性補助，不計入家庭收入。城市居民最低生活保障家庭提供低保證明，可直接認(rèn)定為城市低收入家庭，不再重復(fù)進(jìn)行家庭收入核定。

4.財產(chǎn)證明。申請人及共同申請的家庭成員擁有的全部存款、非居住類房產(chǎn)、車輛、有價證券等財產(chǎn)情況及相關(guān)證明材料。

5.誠信承諾書。

房地產(chǎn)部門對申請人的住房情況審查后，出具申請人無房或住房困難證明；民政部門對申請人的收入和財產(chǎn)情況審查后，出具申請人低收入或中等偏下收入證明。

（二）申請受理。

1.申請人向所在社區(qū)居委會或單位提出書面申請。申請人為非戶主的，還應(yīng)當(dāng)出具其他具有完全行為能力的家庭成員共同簽名的書面委托書。

2.申請人所在社區(qū)居委會或單位對申請人的戶籍、人口、收入、資產(chǎn)、住房情況通過入戶調(diào)查、鄰里訪問、信函索證等方式進(jìn)行調(diào)查核實，并在公眾場所公示7天。公示期滿后，社區(qū)居委會將申請材料及公示情況報送街道辦事處或鎮(zhèn)人民政府。

3.街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府對申請人戶籍、人口、收入、資產(chǎn)、住房等情況進(jìn)行初審。調(diào)查核實后將申請人家庭人口、現(xiàn)居住地點、住房狀況、家庭收入、家庭資產(chǎn)、工作單位等情況進(jìn)行公示，公示時間7天。經(jīng)公示無異議或經(jīng)核實異議不成立的，街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府將申請人資料和審核意見及公示情況提交市縣區(qū)住房保障主管部門。

4.市縣區(qū)住房保障主管部門應(yīng)當(dāng)在自收到申請和審核資料之日起30天內(nèi)，會同同級民政、房地產(chǎn)等部門就申請人的有關(guān)情況進(jìn)行審核。經(jīng)審核符合規(guī)定條件的，由市縣區(qū)住房保障主管部門予以公示，公示時間15天。經(jīng)公示無異議或經(jīng)核實異議不成立的，由住房保障部門予以登記，并書面通知申請人，向社會公開登記結(jié)果。對經(jīng)審核不符合規(guī)定條件的，市縣區(qū)住房保障主管部門應(yīng)當(dāng)書面告知申請人，并說明理由。

五、輪候和配租配售

（一）輪候。

對已登記的申請人，由住房保障主管部門通過搖號、評分等方式確定輪候順序，建立輪候名冊，每個申請人取得一個輪候序號。輪候排序結(jié)果在政府網(wǎng)站、相關(guān)媒體和街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)公告欄公布。公開搖號過程應(yīng)有監(jiān)察、公證等部門全程監(jiān)督。輪侯期間，申請人收入、人口、住房等情況發(fā)生變化的，申請人應(yīng)當(dāng)及時告知住房保障行政主管部門，經(jīng)審核后，住房保障行政主管部門應(yīng)對變更情況進(jìn)行變更登記；不再符合住房保障條件的，由住房保障行政主管部門取消其輪候資格。

（二）配租配售。

住房保障行政主管部門按輪候序號和規(guī)定的工作流程向申請人配租配售保障性住房。對孤寡老人、優(yōu)撫對象、三級以上(含三級)殘疾人、低保家庭中的無房戶、承租危房和面臨征收拆遷以及政府有關(guān)文件規(guī)定的其他急需救助對象，優(yōu)先安排。

已準(zhǔn)予配租配售的保障對象，應(yīng)當(dāng)與保障性住房產(chǎn)權(quán)人簽訂租賃或購買房屋合同。合同應(yīng)當(dāng)明確房屋類型、土地性質(zhì)、租金標(biāo)準(zhǔn)（或購買價格）、違約責(zé)任等內(nèi)容。租賃型保障性住房的租賃合同期限一般為3～5年，租賃合同期滿，承租人仍符合規(guī)定條件的，應(yīng)在租賃合同期滿3個月前提出

申請，經(jīng)審核符合條件的，重新簽訂續(xù)租合同。合同示范文本由湖南省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳制訂。

集中面向園區(qū)企業(yè)務(wù)工人員出租的公共租賃住房，房屋產(chǎn)權(quán)人可與企業(yè)統(tǒng)一簽訂租賃合同，由企業(yè)按當(dāng)?shù)卣?guī)定政策向符合條件的務(wù)工人員實施配租，配租情況報當(dāng)?shù)刈》勘Ｕ闲姓鞴懿块T備案。

對原享受廉租住房租賃補貼的保障對象，自簽訂廉租住房實物配租租賃合同或經(jīng)濟(jì)適用適用住房購買合同之日起，停止發(fā)放廉租住房租賃補貼。符合廉租住房保障條件的申請人承租公共租賃住房的，可以繼續(xù)申請廉租住房租賃補貼。

六、租賃型保障性住房的退出管理

（一）租賃型保障性住房實行年審制。住房保障行政主管部門應(yīng)當(dāng)每年會同民政等相關(guān)部門對享受住房保障的對象的收入、人口、住房狀況和已租住年限等進(jìn)行復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果對其享受住房保障的資格、方式、額度等進(jìn)行及時調(diào)整并書面告知當(dāng)事人。承租人應(yīng)當(dāng)每年向當(dāng)?shù)刈》勘Ｕ闲姓鞴懿块T申報收入、人口、住房情況，未按規(guī)定申報的，視為放棄租賃住房，合同終止。

（二）承租人有下列情況之一的，應(yīng)及時退出住房保障，由住房保障行政主管部門作出取消保障資格決定，收回承租的保障性住房：

1.家庭人均收入連續(xù)一年以上超出當(dāng)?shù)乇Ｕ闲宰》空叽_定的收入標(biāo)準(zhǔn)的；

2.承租人因家庭人數(shù)減少或通過購買、獲贈、繼承等方式獲得住房，且人均住房建筑面積超出當(dāng)?shù)乇Ｕ闲宰》空叽_定標(biāo)準(zhǔn)的；

3.合同期滿，未重新簽訂續(xù)租合同的；

4.承租人未按規(guī)定及時向當(dāng)?shù)刈》勘Ｕ闲姓鞴懿块T申報收入、人口、住房情況的；

5.提供虛假證明材料等欺騙方式取得保障性住房的； 6.將承租的保障性住房轉(zhuǎn)租、轉(zhuǎn)借的； 7.擅自改變保障性住房用途的；

8.連續(xù)6個月以上未在承租的保障性住房居住的。享受住房保障的對象因自身條件變化需要變更住房保障方式的,應(yīng)先退出,經(jīng)重新申請、審核、批準(zhǔn)后,再按新方式實施保障。

（三）住房保障行政主管部門作出取消保障資格的決定后，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)書面通知當(dāng)事人，說明理由。當(dāng)事人應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)退回保障性住房，并結(jié)清房屋租金、水、電、氣、物業(yè)等相關(guān)費用。原有住房和設(shè)施有損壞、遺失的，承租人應(yīng)恢復(fù)、修理和賠償。

（四）因特殊情況暫時無法在規(guī)定期限內(nèi)退房的，可以給予3個月過渡期，過渡期內(nèi)按市場租金水平計收租金。逾

期拒不騰退住房的，按市場租金水平2倍計收租金。必要時申請人民法院強制執(zhí)行。

七、租賃型保障性住房產(chǎn)權(quán)管理

（一）租賃型保障性住房應(yīng)辦理房屋權(quán)屬登記，房屋所有權(quán)證上要明確房屋產(chǎn)權(quán)人和房屋代理管理人。其配套設(shè)施設(shè)備由房地產(chǎn)登記機構(gòu)在房地產(chǎn)登記冊上予以記載，但不頒發(fā)房地產(chǎn)權(quán)證書。政府全額投資建設(shè)的租賃型保障性住房，產(chǎn)權(quán)歸政府所有，房屋產(chǎn)權(quán)人為當(dāng)?shù)厝嗣裾?，房屋代理管理人為?dāng)?shù)刈》勘Ｕ喜块T；機構(gòu)投資者、房地產(chǎn)企業(yè)、園區(qū)企業(yè)等投資建設(shè)的租賃型保障性住房，產(chǎn)權(quán)歸投資者所有，保障對象納入當(dāng)?shù)乇Ｕ闲宰》坑勺》勘Ｕ喜块T統(tǒng)一管理；政府部分出資（包括直接投資、資本金注入、投資補助、貸款貼息、土地作價入股等）建設(shè)的租賃型保障性住房，按出資比例確定產(chǎn)權(quán)比例實行共有產(chǎn)權(quán)，經(jīng)營一定年限后，產(chǎn)權(quán)可依法轉(zhuǎn)讓。

（二）政府全額投資建設(shè)的租賃型保障性住房可實行租售并舉、產(chǎn)權(quán)共有。承租人按規(guī)定程序承租住房后，有購買該住房產(chǎn)權(quán)意愿的，經(jīng)市州、縣市區(qū)人民政府批準(zhǔn)，可按有關(guān)規(guī)定向產(chǎn)權(quán)人購買該住房部分產(chǎn)權(quán)；自簽訂租賃合同5年后，可申請購買該住房全部產(chǎn)權(quán)。承租人取得完全產(chǎn)權(quán)后，該住房可以上市轉(zhuǎn)讓，政府優(yōu)先回購，上市轉(zhuǎn)讓辦法按經(jīng)濟(jì) 10

適用住房上市交易政策執(zhí)行。承租人在對所租賃住房未取得完全產(chǎn)權(quán)前，嚴(yán)格按照租賃型保障性住房有關(guān)規(guī)定管理。

（三）機構(gòu)投資者和房地產(chǎn)企業(yè)投資建設(shè)的租賃型保障性住房，報經(jīng)當(dāng)?shù)刈》勘Ｕ喜块T批準(zhǔn)正式投入使用5年后，可上市出售，政府優(yōu)先購買。在開發(fā)區(qū)和工業(yè)園區(qū)建設(shè)的公共租賃住房，主要面向用工單位或園區(qū)就業(yè)人員出租，不得出售。

八、經(jīng)濟(jì)適用住房產(chǎn)權(quán)及交易管理

（一）住房保障對象購買經(jīng)濟(jì)適用住房后，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理權(quán)屬登記，購房人擁有有限產(chǎn)權(quán)。房屋、土地登記部門在辦理權(quán)屬登記時，應(yīng)當(dāng)分別注明經(jīng)濟(jì)適用住房、劃撥土地。

（二）購買經(jīng)濟(jì)適用住房５年內(nèi)不得直接上市交易。經(jīng)濟(jì)適用住房購房人在取得完全產(chǎn)權(quán)前，所購房屋只能用于自住，不得出售、出租、閑置、出借，也不得擅自改變住房用途。5年內(nèi)因特殊原因確需轉(zhuǎn)讓的，由政府按照原價格回購，其房屋裝修不予補償，不計入回購價格。

（三）購買經(jīng)濟(jì)適用住房滿5年，購房人上市轉(zhuǎn)讓經(jīng)濟(jì)適用住房的，應(yīng)按照屆時同地段普通商品住房與經(jīng)濟(jì)適用住房差價的一定比例向政府交納土地收益等相關(guān)價款，政府優(yōu)先回購；購房人也可以按照政府所定的標(biāo)準(zhǔn)向政府交納土地收益等相關(guān)價款后，取得完全產(chǎn)權(quán)。經(jīng)濟(jì)適用住房上市補交

土地收益等價款的具體標(biāo)準(zhǔn)，由住房保障部門會同有關(guān)部門結(jié)合各地段普通商品住房交易指導(dǎo)價格定期制訂，報經(jīng)市、縣人民政府同意后公布實施。

（四）經(jīng)濟(jì)適用住房上市交易，必須符合有關(guān)政策規(guī)定并取得完全產(chǎn)權(quán)。住房保障部門應(yīng)當(dāng)對個人是否已繳納相應(yīng)土地收益等價款取得完全產(chǎn)權(quán)、成交價格是否符合正常交易、政府是否行使優(yōu)先購買權(quán)等情況出具書面意見。

（五）房屋登記、租賃管理機構(gòu)辦理房屋權(quán)屬登記、租賃備案登記時，要比對住房保障部門提供的有關(guān)信息。對已購經(jīng)濟(jì)適用住房的家庭和個人，不能提供住房保障部門出具的書面意見的，任何中介機構(gòu)不得代理買賣、出租其經(jīng)濟(jì)適用住房，違規(guī)代理的，注銷其機構(gòu)備案和取消其機構(gòu)網(wǎng)簽資格。

九、租金（收益）和價格管理

保障性住房實行“誰投資、誰所有”，投資者權(quán)益可依法轉(zhuǎn)讓。保障性住房承租人應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時繳納租金和其他費用。

（一）租賃型保障性住房租金。

保障性住房的租金標(biāo)準(zhǔn)實行政府定價。其租金標(biāo)準(zhǔn)由市州、縣市區(qū)物價部門會同住房保障部門統(tǒng)籌考慮當(dāng)?shù)刈》渴袌鲎饨鹚胶凸?yīng)對象的支付能力等因素合理確定，并實行動態(tài)調(diào)整，每二年向社會公布一次。其中公共租賃住房的租

金原則上不超過同地段、同品質(zhì)、同類型普通商品房市場租金的60%。有條件的地區(qū)，對特別困難的城市居民最低生活保障家庭，可以免收廉租住房實物配租中住房保障面積標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)的租金。

政府投資建設(shè)的保障性住房的租金收入應(yīng)按照政府非稅收入管理規(guī)定繳入同級國庫，實行“收支兩條線”管理。廉租住房租金收入專項用于廉租住房維護(hù)和管理；公共租賃住房租金收入專項用于公共租賃住房的維護(hù)、管理、投資補助以及償還公共租賃住房貸款。

各類企業(yè)和其他機構(gòu)投資建設(shè)的保障性住房，其租金收入和其它各項營業(yè)性收入歸投資者所有。共同出資建設(shè)的保障性住房，其租金收入和其它營業(yè)性收入按產(chǎn)權(quán)比例分配。

（二）租賃型保障性住房產(chǎn)權(quán)出售收入。

經(jīng)市州、縣市區(qū)人民政府批準(zhǔn)出售租的賃型保障性住房收入，按國家財政預(yù)算支出和財務(wù)制度有關(guān)規(guī)定，實行“收支兩條線”管理，專項用于保障性住房建設(shè)。出售產(chǎn)權(quán)的比例和價格由當(dāng)?shù)厝嗣裾_定。出售全部產(chǎn)權(quán)的，出售價格應(yīng)包括住房建設(shè)成本、土地出讓金減讓、稅費減免等政策優(yōu)惠額之和。

（三）經(jīng)濟(jì)適用住房價格。

經(jīng)濟(jì)適用住房價格實行政府指導(dǎo)價。市州、縣市區(qū)物價部門會同住房保障部門核定本行政區(qū)域經(jīng)濟(jì)適用住房銷售

基準(zhǔn)價格及浮動幅度，由同級物價部門發(fā)文下達(dá)并向社會公布。每套住房的具體銷售價格由承擔(dān)經(jīng)濟(jì)適用住房建設(shè)的開發(fā)企業(yè)或單位根據(jù)經(jīng)濟(jì)適用住房價格管理辦法規(guī)定的原則和公式計算確定，報價格主管部門備案。

經(jīng)濟(jì)適用住房銷售應(yīng)當(dāng)實行明碼標(biāo)價，銷售價格不得高于基準(zhǔn)價格及上浮幅度，不得在標(biāo)價之外收取任何未予標(biāo)明的費用。

經(jīng)濟(jì)適用住房基準(zhǔn)價格由開發(fā)成本、稅金和利潤三部分構(gòu)成。其中，管理費按2%計算，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)實施的經(jīng)濟(jì)適用住房項目利潤率按不高于3％核定。政府直接組織建設(shè)的經(jīng)濟(jì)適用住房只能按成本價銷售，不得有利潤。

政府銷售經(jīng)濟(jì)適用住房所得價款和購房人取得完全產(chǎn)權(quán)時繳納的土地收益等價款全額上交當(dāng)?shù)卣O(shè)立的保障性住房建設(shè)資金專戶，專項用于保障性住房建設(shè)。

十、物業(yè)管理

保障性住房應(yīng)實行物業(yè)管理。保障性住房物業(yè)管理應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行湖南省實施《物業(yè)管理條例》辦法，同時要進(jìn)一步探索租賃型保障性住房物業(yè)管理模式，努力提高租賃型保障性住房的物業(yè)管理水平、管理效率和服務(wù)質(zhì)量。

（一）投資建設(shè)租賃型保障性住房及其共用配套建筑、共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的所有權(quán)人是該物業(yè)的業(yè)主，承租人僅享有所租住房屋的使用權(quán)。租賃型保障性住房物業(yè)管理

由業(yè)主負(fù)責(zé)組織實施，可采取選聘物業(yè)服務(wù)企業(yè)管理、住房保障部門和保障性住房投資人直接管理、住戶自主管理等多種模式。對集中建設(shè)的保障性住房小區(qū)，可通過招標(biāo)投標(biāo)的方式選聘具有相應(yīng)資質(zhì)、社會信譽好的物業(yè)服務(wù)企業(yè)實施專業(yè)化物業(yè)管理；也可由住房保障部門和保障性住房投資人組建或委托房屋管理機構(gòu)進(jìn)行管理；對規(guī)模小、較分散的保障性住房，在住房保障管理部門指導(dǎo)下，可由承租人自我管理、自我服務(wù)。

（二）劃分保障性住房物業(yè)管理區(qū)域，應(yīng)當(dāng)以建設(shè)用地規(guī)劃許可證確定的紅線圖范圍為基礎(chǔ)，考慮物業(yè)的共用設(shè)施設(shè)備、建筑物規(guī)模等因素，遵循方便生活和工作，有利于社區(qū)建設(shè)和管理，降低管理成本，提高服務(wù)水平的原則。分期開發(fā)的保障性住房劃定為一個物業(yè)管理區(qū)域的，應(yīng)當(dāng)由同一物業(yè)服務(wù)企業(yè)（單位）提供服務(wù)。在其它項目中配建的保障性住房和實行共有產(chǎn)權(quán)的廉租住房，應(yīng)納入所在項目統(tǒng)一的物業(yè)管理。

（三）選擇物業(yè)服務(wù)企業(yè)進(jìn)行物業(yè)管理的，物業(yè)服務(wù)企業(yè)應(yīng)與保障性住房業(yè)主簽訂物業(yè)服務(wù)合同，并按照合同約定提供相應(yīng)的服務(wù)。物業(yè)服務(wù)合同應(yīng)約定下列服務(wù)事項：

1.物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)共用部位及共用設(shè)施設(shè)備的使用、管理和維護(hù)；

2.公共綠化的維護(hù)；

3.公共區(qū)域環(huán)境衛(wèi)生的維護(hù)； 4.公共區(qū)域的秩序維護(hù)； 5.車輛的停放管理；

6.物業(yè)使用中對禁止行為的告知、勸阻、報告等義務(wù)； 7.物業(yè)維修、更新、改造和養(yǎng)護(hù)方案的制定及費用的帳務(wù)管理；

8.物業(yè)服務(wù)檔案和物業(yè)檔案資料的保管； 9.業(yè)主委托的其他物業(yè)公共服務(wù)事項。

（五）租賃型保障性住房業(yè)主應(yīng)按照保障性住房建設(shè)裝飾裝修要求，提供能滿足保障對象基本居住需要的住房條件。租賃型保障性住房只能用于承租人自住，不得出借或轉(zhuǎn)租，不得用于從事經(jīng)營性活動或改變房屋用途。承租人應(yīng)愛護(hù)并合理使用房屋及附屬設(shè)施，不得擅自對房屋進(jìn)行二次裝修，對于房屋內(nèi)部易損易耗設(shè)施及使用不當(dāng)造成房屋或附屬設(shè)施損壞的，由承租人承擔(dān)維修責(zé)任或賠償責(zé)任。

（六）保障性住房承租人應(yīng)當(dāng)按照物業(yè)服務(wù)合同約定，按時交納物業(yè)服務(wù)費用。違反物業(yè)服務(wù)合同約定，逾期不交納物業(yè)服務(wù)費用的，業(yè)主應(yīng)當(dāng)協(xié)助物業(yè)服務(wù)企業(yè)督促其限期交納；物業(yè)服務(wù)企業(yè)也可以依法向人民法院起訴或者依法申請仲裁。

（七）租賃型保障性住房建立物業(yè)專項維修資金，專項用于保障性住房物業(yè)共用部位、共用設(shè)施設(shè)備的維修、更新

和改造。住房部分的日常維護(hù)由承租人承擔(dān)。住房達(dá)到一定年限后，其維修和改造由業(yè)主負(fù)責(zé)。其中，政府出資建設(shè)的租賃型保障性住房的維修和改造，需報當(dāng)?shù)厝嗣裾鷾?zhǔn)。

租賃型保障性住房物業(yè)在辦理房屋初始登記前，由投資建設(shè)單位將物業(yè)專項維修資金交存至物業(yè)專項維修資金專戶。每平方米建筑面積交存首期物業(yè)專項維修資金的數(shù)額為當(dāng)?shù)刈≌ㄖ惭b工程每平方米造價的5%至8%。租賃型保障性住房物業(yè)專項維修資金應(yīng)當(dāng)以物業(yè)管理區(qū)域為單位設(shè)賬，未劃定物業(yè)管理區(qū)域的，以幢為單位設(shè)賬或按房屋戶門號設(shè)帳。租賃型保障性住房物業(yè)專項維修資金屬于投資建設(shè)單位所有。實行共有產(chǎn)權(quán)的保障性住房，其物業(yè)專項維修資金的繳存和使用，由相關(guān)業(yè)主按照各自擁有物業(yè)建筑面積的比例分?jǐn)偂?/p>

十一、信息化管理

（一）建立統(tǒng)一規(guī)范的住房保障信息化管理平臺。由省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳統(tǒng)一組織開發(fā)和不斷完善《湖南省住房保障管理信息系統(tǒng)》，按省、市州、縣市區(qū)三級對住房保障全面實行信息化管理。全省住房保障系統(tǒng)逐步實現(xiàn)網(wǎng)上辦公，達(dá)到管理方式科學(xué)、規(guī)范、高效、透明。

（二）各市州、縣市區(qū)住房保障對象、保障方式、保障性住房房源、住房保障資金及業(yè)務(wù)管理情況必須統(tǒng)一納入 17

《湖南省住房保障管理信息系統(tǒng)》，其輪候、配租、配售、退出等情況要及時在湖南省住房保障網(wǎng)公示。

十二、監(jiān)督管理

（一）各市州、縣市區(qū)要高度重視保障性住房后續(xù)管理工作，要建立健全管理機構(gòu)，明確管理職能，充實管理人員，落實專項工作經(jīng)費。主管部門要切實履行職責(zé)，對保障性住房的居住人員、房屋使用等情況進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時糾正。同時要積極探索保障性住房運營管理模式，創(chuàng)新管理機制，確保住房保障工作可持續(xù)發(fā)展。

（二）加強對保障性住房分配、使用、交易中違紀(jì)違法行為的查處。對轉(zhuǎn)租、轉(zhuǎn)借保障性住房，擅自改變保障性住房用途，閑置、空置保障性住房6個月以上的，該家庭和個人5年內(nèi)不得申請保障性住房；對弄虛作假、隱瞞家庭收入和住房條件，騙取保障性住房的家庭和個人，同時還要依照法律和有關(guān)規(guī)定追究其責(zé)任。對出具虛假證明的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

（三）建立舉報平臺和黑名單制度。各地要以住房保障網(wǎng)為基本信息公開平臺，及時公開住房保障情況，自覺接受社會各界監(jiān)督和舉報。對弄虛作假獲取保障性住房、不按規(guī)定繳納房屋租金、不按規(guī)定退出保障性住房等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的家庭和個人，列入不誠信黑名單，由住房保障主管部 18

門在住房保障網(wǎng)上進(jìn)行公示，并向社會和有關(guān)部門部門通告其不誠信記錄。

（四）國家機關(guān)工作人員在保障性住房建設(shè)、分配、管理過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法依紀(jì)追究責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

本指導(dǎo)意見自下發(fā)之日起執(zhí)行。各市州、縣市區(qū)可依據(jù)本指導(dǎo)意見制定具體實施辦法。