專題：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考試題庫
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風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)題庫08.07
目 錄 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)考試題庫 一、單選題 （在以下各題所給出的選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)） 8.在非法集資排查中，凡涉及銀行內(nèi)部人員和銀行資產(chǎn)安
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保險(xiǎn)合規(guī)考試題庫
法律合規(guī)知識試題庫 一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄 1、《保險(xiǎn)法》：1-12題 2、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》：13-16題 3、中國保監(jiān)會(huì)《關(guān)
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保險(xiǎn)合規(guī)考試題庫
法律合規(guī)知識試題庫 一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄 1、《保險(xiǎn)法》：1-12題 2、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》：13-16題 3、中國保監(jiān)會(huì)《關(guān)
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信用社合規(guī)考試題庫
信用社合規(guī)考試題庫 作者：文章來源：加入時(shí)間：2010-3-3 21:10:33 點(diǎn)擊：395 一．單選題1．歷史上曾多次發(fā)生銀行工作人員違反公司規(guī)定私自操作給銀行造成重大經(jīng)濟(jì)損失的事故，銀行面
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合規(guī)考試題庫（五篇材料）
個(gè)人業(yè)務(wù) 一、個(gè)人業(yè)務(wù)單選題 1、若遇市場發(fā)生劇烈波動(dòng)，或遇國家有關(guān)法律、法規(guī)、金融政策出現(xiàn)重大調(diào)整并嚴(yán)重影響本理財(cái) 產(chǎn)品的收益時(shí)，銀行(B)提前終止本理財(cái)產(chǎn)品。 A.有權(quán)
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個(gè)人業(yè)務(wù)題庫(風(fēng)險(xiǎn)合規(guī))
個(gè)人業(yè)務(wù)合規(guī)題庫 1.請問個(gè)人銀行業(yè)務(wù)“八項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)治理活動(dòng)包括哪八項(xiàng)活動(dòng)內(nèi)容？答： 1.自助設(shè)備單人進(jìn)行清機(jī)加鈔 2.行外委托單位客戶端軟件、密鑰違規(guī)安裝、保管在銀行網(wǎng)
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合規(guī)題庫(匯總)
《合規(guī)手冊》復(fù)習(xí)題庫 *單選題 1、建立有效的（ D ），嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。 A.績效考
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風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：
大家好。我是支行的出納李鵬，我演講的題目是“立足本職，踐行合規(guī)”。
今年，2012年是我行的“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)年”，是我行大力推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，全面加強(qiáng)合規(guī)理念建設(shè) -
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)
打造文化巨輪 揚(yáng)起合規(guī)風(fēng)帆 尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事： 大家好！ 孟子曾說過：“不以規(guī)矩，不能成方圓”。天地運(yùn)行、社會(huì)發(fā)展，萬事萬物都離不開規(guī)矩。銀行，作為高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)的典型代表
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銀行內(nèi)部題庫-風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)知識
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)及案件防控知識 一、單選題 1.下列權(quán)利最具有優(yōu)先性的是哪項(xiàng)？(A) A留置權(quán) B已登記抵押權(quán) C 質(zhì)權(quán) D 未登記抵押權(quán) 2.下列可以作為保證人的是？（A） A公司 B學(xué)校 C 醫(yī)院 D
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合規(guī)崗位資格考試題庫-合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（精選五篇）
商業(yè)銀行應(yīng)建立合規(guī)管理部門與在合規(guī)管理方面的協(xié)作機(jī)制。A、 內(nèi)部審計(jì)部門B、 風(fēng)險(xiǎn)管理部門C、 信貸管理部門D、 人力資源部門 答案： B 檢查和評價(jià)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管
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風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)應(yīng)知應(yīng)會(huì)題庫
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)應(yīng)知應(yīng)會(huì)題庫 一、單項(xiàng)選擇題（40題） 1、企業(yè)文化是指企業(yè)的指導(dǎo)思想、（ ）和管理風(fēng)貌。 A、經(jīng)營目標(biāo)； B，經(jīng)營計(jì)劃： C、經(jīng)營哲學(xué)；D、經(jīng)營策略。 2、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)于（ ）制定并
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銀行合規(guī)題庫匯總
財(cái)務(wù)： 第一章 基礎(chǔ)知識 第一部分 練習(xí)題 一、單項(xiàng)選擇題 1、 綜合核算由科目日結(jié)單、總賬、（B）組成。 A、 分戶賬 B、 日報(bào)表 C、 余額表 D、 月計(jì)表 2、 信用社表外科目核算采
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風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)試題大全
填空： 1、目前商業(yè)銀行面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)類型有市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、國家風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。（答案：信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)） 2、銀
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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。 第一，按照制度要求，重塑制度流程
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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)我公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)中國人民銀行《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》和《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法實(shí)施
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合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營意識，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。第一，按照制度要求
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風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)心得
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)心得 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)心得一：風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)建設(shè)心得 開展這次風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)年建設(shè)，我覺得非常重要，作為一名銀行從業(yè)人員，每位員工都必須遵守“未雨綢繆”勝過“亡羊補(bǔ)牢”，我們有太多的
