專題：合規(guī)考試試題7
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風險合規(guī)試題大全
填空： 1、目前商業(yè)銀行面臨的主要風險類型有市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險、國家風險、聲譽風險、法律風險、戰(zhàn)略風險。（答案：信用風險、操作風險、聲譽風險） 2、銀
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合規(guī)試題3
安全保衛(wèi)基礎知識考試試題 一、判斷題 1、處臵突發(fā)事件的方針是預防為主，嚴密防守（范）；統(tǒng)一指揮，各負其責；快速反應，協(xié)同處臵；科學決策，依法處臵。（ ） 2、上級部門和公安機關進行安全
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銀行合規(guī)試題
1. 銀行高級管理層每年至少（ ）次識別和評估銀行所面臨的主要合規(guī)風險問題。 √ A B C D 一 二 三 四 正確答案： A 多選題 2. 合規(guī)法律、規(guī)則和準則，可以包括（ ） √ A B C
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A 合規(guī)制度試題)
一、填空題 1、有價單證、重要空白憑證應嚴格管理，實行 、統(tǒng)一管理、 的原則。 答案：統(tǒng)一印制、統(tǒng)一式樣 2、有價單證、重要空白憑證的領（使）用應堅持“專人管理、手續(xù)嚴密、 、
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證券營銷人員合規(guī)考試試題
證券營銷人員合規(guī)考試試題 一、單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，每題3分） 1、以下說法錯誤的是（ ） A．內幕交易、操縱
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合規(guī)培訓考試試題及答案20110506
合規(guī)培訓考試試題及答案 （滿分100分） 一、單選題（每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內） 1、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對
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投資顧問公司合規(guī)專員考試試題
不夠考試題：
1. 什么是合規(guī)經營？
2. 營銷人員的禁止行為？（至少回答四項）
3. 如何界定員工隔離墻中的位置？
4. 研發(fā)報告的發(fā)布審閱機制如何實施？
5. 建立有效的客戶營銷及咨詢服務的 -
新員工考試-合規(guī)
合規(guī) 一、判斷 1、經客戶明確要求且我行產品無法滿足客戶投資需求的情況下，我行員工可向其推薦非我行批準的第三方理財產品。（） 2、員工對規(guī)章制度所規(guī)定的具體業(yè)務流程或環(huán)節(jié)
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證券營銷人員合規(guī)培訓考試試題
銀河證券營銷人員合規(guī)考試試卷 證券營銷人員合規(guī)培訓考試試題 （提示：請在答題卷上答題） 一、單選題:（共20題，每題1.5分，共30分） 1、小趙為Y證券公司理財經理,但不是證券交易內幕信
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合規(guī)反洗錢試題及答案
合規(guī)反洗錢題目（僅供參考） 一、單項選擇題 （共45題，每題分1分，總45分）1. 金融機構應當按照規(guī)定向( )提交大額交易和可疑交易報告。 （d）A. 中國人民銀行反洗錢局B. 公安部 C. 中國人
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信用社合規(guī)員試題
****合規(guī)培訓測試試卷 （第四期） 單位： 姓名： 得分 一、單選題（每題1分，計60分） 1、錯帳沖正中如劃錯紅線，可在紅線兩端用紅色墨水劃“×”銷去，并由記帳員在（ A ）端蓋章證明。 A、左 B
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反洗錢內控合規(guī)試題
1. 為實現反洗錢內部控制目標而實施的各種政策、程序和方法,指的是（ ） √A B C D 控制環(huán)境風險評估控制活動監(jiān)督與糾正 正確答案： C 多選題 2. 反洗錢內部控制的構成要素包括
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合規(guī)測試試題及答案★
合規(guī)測試試題及答案 1．商業(yè)銀行的每個網點在同一會計年度（）三家保險公司（以單獨法人機構為計算單位）開展保險業(yè)務合作。（C ） A、原則上只能與不超過 B、不得與超過 C、原則上只能與
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保險合規(guī)考試題庫
法律合規(guī)知識試題庫 一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄 1、《保險法》：1-12題 2、財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》：13-16題 3、中國保監(jiān)會《關
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保險合規(guī)考試題庫
法律合規(guī)知識試題庫 一、試題涉及法律、規(guī)章制度目錄 1、《保險法》：1-12題 2、財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》：13-16題 3、中國保監(jiān)會《關
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合規(guī)考試法規(guī)目錄
合規(guī)考試法規(guī)目錄1.證券法
2.證券公司監(jiān)督管理條例
3.證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會公告[2008]30號）
4.關于修改《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的 -
信用社合規(guī)考試題庫
信用社合規(guī)考試題庫 作者：文章來源：加入時間：2010-3-3 21:10:33 點擊：395 一．單選題1．歷史上曾多次發(fā)生銀行工作人員違反公司規(guī)定私自操作給銀行造成重大經濟損失的事故，銀行面
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銀行合規(guī)考試試題答案
銀行合規(guī)考試試題答案 一、單項選擇題（每題2分，共40分） 1、《巴塞爾新資本協(xié)議》在最低資本要求的基礎上，提出了監(jiān)管部門監(jiān)督檢查和市場約束的新規(guī)定，形成了資本監(jiān)管的“三大支
