第一篇：2017年反洗錢培訓宣傳計劃

中信建投期貨有限公司 2017年反洗錢培訓宣傳計劃

在繼續(xù)嚴格按照《公司反洗錢內(nèi)部控制制度》、《公司反洗錢培訓宣傳制度》開展反洗錢培訓和宣傳工作外，本年度內(nèi)將加大戶外宣傳力度，提高反洗錢培訓實效開展反洗錢培訓、宣傳工作，具體工作計劃如下：

第一、公司將繼續(xù)加強與反洗錢監(jiān)管部門、培訓機構(gòu)的溝通聯(lián)絡(luò)，積極參加人民銀行組織的培訓和宣傳活動，并根據(jù)實際情況，組織各公司參加相關(guān)培訓、宣傳活動。

第二、公司在2017年度將繼續(xù)加大對員工的反洗錢培訓力度，尤其是針對公司聘用的新員工，及時對其進行反洗錢知識培訓，并于培訓后積極組織其參加反洗錢知識測試。年內(nèi)將安排至少1-2次針對公司新員工的集中現(xiàn)場培訓，培訓重點側(cè)重于客戶洗錢風險的識別和評估、公司客戶風險等級管理系統(tǒng)的操作及日常使用等方面，并配以O(shè)A系統(tǒng)、培訓講義、宣傳冊等培訓方式，力求培訓取得實效。

第三、公司年內(nèi)將開展一次針對全體員工的反洗錢基礎(chǔ)知識培訓。

第四、鑒于公司針對3號令將對大額交易和可疑交易報告工作進行完善，公司年內(nèi)將針對公司及分支機構(gòu)反洗錢工作人員、公司高級管理人員開展大額交易和可疑交易報告工作的反洗錢專項培訓。第五、公司將充分利用公司網(wǎng)站日瀏覽量大、受眾面廣的特點，及時上傳最新的反洗錢工作動態(tài)，不斷充實和豐富公司網(wǎng)站我營業(yè)部專欄。

第五、公司將繼續(xù)通過在投資者教育園地張貼反洗錢法律法規(guī)、開設(shè)反洗錢宣傳專欄、在公司所懸掛宣傳標語橫幅、開辦反洗錢知識講座、向客戶發(fā)放反洗錢宣傳材料等多種形式加強對客戶的宣傳工作，使客戶配合公司反洗錢工作的開展。

第六、公司將充分利用公司開展的戶外宣傳活動的契機，向廣大投資者發(fā)放反洗錢宣傳材料等對其進行反洗錢宣傳。

中信建投期貨經(jīng)紀有限公司 二0一七年二 月十五日

第二篇：反洗錢宣傳和培訓計劃

XXX營業(yè)部2017年反洗錢培訓宣傳計劃

為貫徹落實《反洗錢法》及《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》相關(guān)法律法規(guī)，切實履行反洗錢義務(wù)，規(guī)范公司反洗錢培訓工作，加強公司反洗錢體系建設(shè)，提升反洗錢工作水平，根據(jù)總公司反洗錢工作要求及工作實際，結(jié)合我營業(yè)部實際制度本培訓宣傳計劃。

一、培訓宣傳目標

通過開展反洗錢宣傳活動，發(fā)揮金融機構(gòu)反洗錢作用，提高金融機構(gòu)反洗錢人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強金融機構(gòu)反洗錢意識和履行反洗錢義務(wù)的自覺性，起到防范洗錢風險，維護金融穩(wěn)定的作用；加強金融機構(gòu)之間的溝通協(xié)調(diào)，為進一步優(yōu)化反洗錢工作營造良好的外部環(huán)境；提高業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)，增強員工分析判斷能力，切實掌握反洗錢實際操作和經(jīng)驗，使反洗錢操作更加規(guī)范、高效。

二、培訓宣傳對象

1、營業(yè)部全體工作人員

2、營業(yè)部客戶

3、營業(yè)部居間人

三、培訓宣傳內(nèi)容

1、反洗錢相關(guān)法律法規(guī)：包括《反洗錢法》、《金融機構(gòu)交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料集交易記錄保存管理》等。

2、公司反洗錢內(nèi)控制度和操作流程

3、反洗錢宣傳手冊

4、開展內(nèi)部自查，加強內(nèi)控管理

四、培訓宣傳方式

1、現(xiàn)場培訓

2、案例研討

3、考試

4、一對一答疑

五、培訓安排

1、長期進行反洗錢宣傳及咨詢

2、每季度集中進行一次全體工作人員反洗錢培訓

3、全年組織一次反洗錢考試

XXXX有限有公司 XXXXX營業(yè)部 2017年1月

第三篇：反洗錢培訓計劃

2018反洗錢培訓計劃

為使支行員工較好地掌握有關(guān)反洗錢制度、規(guī)定，全面提高支行員工業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確學習目的、學習重點，使支行員工更好的適應(yīng)我行發(fā)展的需要，特制定本培訓計劃:

一、制定、季度、月、日的學習計劃

針對重點，既有理論學習，又有實際業(yè)務(wù)操作學習，確定員工應(yīng)掌握的知識，每季組織一次學習討論，按月組織實施。

二、下發(fā)學習提綱，突出學習重點

針對業(yè)務(wù)需要，由簡單至復雜，進一步深化學習內(nèi)容，有計劃、有步驟地完成全年學習任務(wù)。

三、學習內(nèi)容:

1、什么是洗錢。

2、洗錢的特征。

3、洗錢的過程。

4、洗錢的方式。

5、洗錢的危害性。

6、金融機構(gòu)反洗錢的義務(wù)。

7、金融機構(gòu)反洗錢工作的主要法律法規(guī)有哪些，8、一個《規(guī)定》、兩個《辦法》從什么時候開始施

9、金融機構(gòu)反洗錢工作的三項原則。

10、金融機構(gòu)反洗錢工作的四項主要制度。

11、哪些支付交易屬于可疑支付交易。

12、哪些支付交易屬于大額支付交易。

13、金融機構(gòu)反洗錢工作中保存記錄制度的內(nèi)容。

14、金融機構(gòu)開展反洗錢工作是否會違反保密義務(wù)，是否會侵犯客戶尤其是個人客戶的利益，15、金融機構(gòu)不履行反洗錢義務(wù)所必須承擔的法律責任。

16、提供執(zhí)法客戶盡職調(diào)查時應(yīng)注意的事項。

四、學習方式

1、在日常工作中，遇到棘手的問題，及時翻看有關(guān)制度，找出依據(jù)，并積極地與公司相關(guān)部門溝通，使得每一筆業(yè)務(wù)的處理都有據(jù)可依。

2、采取一幫一的互學方式，引導員工自覺學習，創(chuàng)造一種“誰不學習誰落后”的學習氛圍，激發(fā)員工的工作熱情。

3、每季度未利用業(yè)余時間進行抽查問答方式，以檢查學習的成果，對工作學習中能主動思考問題，鉆研業(yè)務(wù)的同志給予口頭表揚。

4、定期召開座談會，以心貼心的方式，交流學習成功的經(jīng)驗。

第四篇：反洗錢培訓計劃

2014年反洗錢培訓計劃

為使公司職員較好地掌握有關(guān)反洗錢制度、規(guī)定，全面提高公司職員業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確學習目的、學習重點，使公司職員更好的適應(yīng)公司發(fā)展的需要，特制定本培訓計劃：

一、制定、季度、月、日的學習計劃

針對重點，既有理論學習，又有實際業(yè)務(wù)操作學習，確定員工應(yīng)掌握的知識，每季組織一次學習討論，按月組織實施。

二、下發(fā)學習提綱，突出學習重點

針對業(yè)務(wù)需要，由簡單至復雜，進一步深化學習內(nèi)容，有計劃、有步驟地完成全年學習任務(wù)。

三、學習內(nèi)容：

1、什么是洗錢。

2、洗錢的特征。

3、洗錢的過程。

4、洗錢的方式。

5、洗錢的危害性。

6、金融機構(gòu)反洗錢的義務(wù)。

7、金融機構(gòu)反洗錢工作的主要法律法規(guī)有哪些？

8、一個《規(guī)定》、兩個《辦法》從什么時候開始施行？

9、金融機構(gòu)反洗錢工作的三項原則。

10、金融機構(gòu)反洗錢工作的四項主要制度。

11、哪些支付交易屬于可疑支付交易。

12、哪些支付交易屬于大額支付交易。

13、金融機構(gòu)反洗錢工作中保存記錄制度的內(nèi)容。

14、金融機構(gòu)開展反洗錢工作是否會違反保密義務(wù)，是否會侵犯客戶尤其是個人客戶的利益？

15、金融機構(gòu)不履行反洗錢義務(wù)所必須承擔的法律責任。

16、提供執(zhí)法客戶盡職調(diào)查時應(yīng)注意的事項？

四、學習方式

1、在日常工作中，遇到棘手的問題，及時翻看有關(guān)制度，找出依據(jù)，并積極地與公司相關(guān)部門溝通，使得每一筆業(yè)務(wù)的處理都有據(jù)可依。

2、采取一幫一的互學方式，引導員工自覺學習，創(chuàng)造一種“誰不學習誰落后”的學習氛圍，激發(fā)員工的工作熱情。

3、每季度未利用業(yè)余時間進行抽查問答方式，以檢查學習的成果，對工作學習中能主動思考問題，鉆研業(yè)務(wù)的同志給予口頭表揚。

4、定期召開座談會，以心貼心的方式，交流學習成功的經(jīng)驗。

第五篇：反洗錢培訓計劃

中國建設(shè)銀行四平城區(qū)支行文件

建區(qū)函〔2006〕21號

簽發(fā)人：田子良

城區(qū)支行反洗錢業(yè)務(wù)培訓計劃

為使會計人員較好地掌握總行、省分行的有關(guān)反洗錢制度、規(guī)定，全面提高會計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，明確學習目的、學習重點，使會計人員更好的適應(yīng)我行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，根據(jù)我行業(yè)務(wù)實際，特制定本培訓計劃：

一、制定、季度、月、日的學習計劃

針對重點，既有理論學習，又有實際業(yè)務(wù)操作學習，確定一年內(nèi)員工應(yīng)掌握的知識，每季組織一次學習討論，按月組織實施。

二、下發(fā)學習提綱，突出學習重點

針對業(yè)務(wù)需要，由簡單至復雜，進一步深化學習內(nèi)容，有計劃、有步驟地完成全年學習任務(wù)。

三、學習內(nèi)容

1、什么是洗錢。

2、洗錢的特征。

3、洗錢的過程。

4、洗錢的方式。

5、洗錢的危害性。

6、金融機構(gòu)反洗錢的義務(wù)。

7、金融機構(gòu)反洗錢工作的主要法律法規(guī)有哪些？

8、一個《規(guī)定》、兩個《辦法》從什么時候開始施行？

9、金融機構(gòu)反洗錢工作的三項原則。

10、金融機構(gòu)反洗錢工作的四項主要制度。

11、哪些支付交易屬于可疑支付交易。

12、哪些支付交易屬于大額支付交易。

13、金融機構(gòu)反洗錢工作中保存記錄制度的內(nèi)容。

14、金融機構(gòu)開展反洗錢工作是否會違反保密義務(wù)，是否會侵犯客戶尤其是個人客戶的利益？

15、金融機構(gòu)不履行反洗錢義務(wù)所必須承擔的法律責任。

16、提供執(zhí)法客戶盡職調(diào)查時應(yīng)注意的事項？

四、學習方式

1、月初確定本月的學習內(nèi)容。由會計主管組織實施，結(jié)合事前擬好的學習提綱，有步驟、有計劃地利用班前準備時間輔導學習半小時。

2、在日常工作中，遇到棘手的問題，及時翻看有關(guān)制度，找出依據(jù)，并積極地與上級行會計部門溝通，使得每一筆業(yè)務(wù)的處理都有據(jù)可依。

3、采取一幫一的互學方式，引導員工自覺學習，創(chuàng)造一種“誰不學習誰落后”的學習氛圍，激發(fā)員工的工作熱情。

4、每季度未利用業(yè)余時間進行抽查問答方式，以檢查學習的成果，對工作學習中能主動思考問題，鉆研業(yè)務(wù)的同志給予口頭表揚。

5、定期召開座談會，以心貼心的方式，交流學習成功的經(jīng)驗。

6、適當采取調(diào)整崗位的方法，使業(yè)務(wù)單一化的格式向業(yè)務(wù)綜合化方向發(fā)展。

四平建行城區(qū)支行 2006年1月30日

主題詞：

反洗錢

培訓

總結(jié)

抄送：市行

內(nèi)部發(fā)送：行長

校對：會計部

高燕燕

中國建設(shè)銀行城區(qū)支行

2006年01月30日印發(fā)