第一篇：對當(dāng)前銀行監(jiān)管指標體系改進的思考

對當(dāng)前銀行監(jiān)管指標體系改進的思考

巴曙松，李仁杰2010-05-17

摘 要： 中國的銀行監(jiān)管部門所設(shè)置的銀行監(jiān)管指標體系，在總結(jié)此前中國銀行業(yè)監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，吸收了巴塞爾新資本協(xié)議的基本框架，涵蓋信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各方面，以及風(fēng)險識別、風(fēng)險計量、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告等各流程，對于商業(yè)銀行加強風(fēng)險管理、健全內(nèi)部控制、提升經(jīng)營管理水平起到促進作用。隨著金融市場環(huán)境的不斷變化，當(dāng)前銀行監(jiān)管的一些指標還有動態(tài)調(diào)整的空間。

關(guān)鍵詞： 銀行監(jiān)管，指標體系，巴塞爾，新資本協(xié)議

中國的銀行業(yè)在全球金融危機中經(jīng)受了考驗，與中國銀行業(yè)監(jiān)管的專業(yè)水準迅速提升直接相關(guān)。對中國的銀行業(yè)來說，銀行監(jiān)管部門的監(jiān)管指標具有顯著的影響力，在很大程度上直接影響到銀行的資產(chǎn)負債組合，進而影響社會的金融資源配置狀況。

中國的銀行監(jiān)管部門所設(shè)置的銀行監(jiān)管指標體系，在總結(jié)此前中國銀行業(yè)監(jiān)管經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，吸收了巴塞爾新資本協(xié)議的基本框架，涵蓋信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險等各方面，以及風(fēng)險識別、風(fēng)險計量、風(fēng)險補償、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告等各流程，對于商業(yè)銀行加強風(fēng)險管理、健全內(nèi)部控制、提升經(jīng)營管理水平起到促進作用。隨著金融市場環(huán)境的不斷變化，當(dāng)前銀行監(jiān)管的一些指標還有動態(tài)調(diào)整的空間。具體來說，表現(xiàn)在以下幾個方面。

一、適應(yīng)銀行業(yè)經(jīng)營模式多樣化的探索，鼓勵銀行差異化經(jīng)營

目前，監(jiān)管部門設(shè)定的監(jiān)管指標體系對于所有銀行都是一致的，這對于保持整個的全面落實有其合理性。不過，隨著中國銀行體系的發(fā)展和完善，銀行體系競爭的日趨激烈，促使不同銀行越來越表現(xiàn)出不同的經(jīng)營發(fā)展路徑和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)特點，有的擅長零售業(yè)務(wù)，有的擅長批發(fā)業(yè)務(wù)；有的擅長負債業(yè)務(wù)，有的擅長資產(chǎn)業(yè)務(wù)；有的擅長表內(nèi)業(yè)務(wù)，有的擅長表外業(yè)務(wù)，這有利于優(yōu)化中國銀行業(yè)發(fā)展格局，提高金融服務(wù)整體水平，也是金融監(jiān)管所提倡和鼓勵的。因此，在監(jiān)管指標體系的設(shè)置上也應(yīng)適應(yīng)銀行業(yè)發(fā)展變化的特點，實施分類監(jiān)管，而不是對所有銀行都用一樣的指標比例來要求，盡管監(jiān)管指標體系和監(jiān)管標準對所有銀行是一致的，但由于各家銀行經(jīng)營特點和資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)不盡相同，具體執(zhí)行時應(yīng)具體銀行具體分析。

對于擅長零售業(yè)務(wù)的銀行來說，往往資金成本相對低，同時，人員和網(wǎng)點布局較為廣泛；而擅長批發(fā)業(yè)務(wù)的銀行，更為注重資金運用的效率，其資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)必然與零售型的銀行有顯著的差異。

在信貸投放的節(jié)奏上，在當(dāng)前強調(diào)宏觀政策正?；谋尘跋?，引導(dǎo)整個銀行體系總體的信貸投放保持合理節(jié)奏是有現(xiàn)實合理性的，但是，如果對所有的銀行都要求一致性的投放節(jié)奏，反而可能使得整個銀行體系的投放節(jié)奏高度趨同而產(chǎn)生共振，未必能夠很好地滿足實體經(jīng)濟的需要。

二、淡化存貸比管理，轉(zhuǎn)向資產(chǎn)負債全面匹配的資產(chǎn)負債管理

在目前的銀行監(jiān)管指標體系中，存貸比依然占據(jù)十分重要的地位。不過，隨著金融創(chuàng)新的深化和金融脫媒的加快，銀行的負債來源、資產(chǎn)運用日趨多元化，存貸款在負債、資產(chǎn)中的占比呈不斷下降的趨勢，僅靠存貸款難以完整反映銀行的負債及資產(chǎn)狀況，存貸比例指標也已不能全面反映銀行的流動性狀況，而且隨著負債的多元化，銀行的信貸資金來源已不限于傳統(tǒng)的存款，其他很多穩(wěn)定性好、與貸款期限相匹配的負債都可作為信貸資金進行運用，僅僅存貸的匹配越來越失去其原有的意義。從國際銀行業(yè)的經(jīng)營管理和監(jiān)管實踐看，存貸比管理被逐步淡化。所以，中國也應(yīng)根據(jù)銀行業(yè)發(fā)展的實際，逐步弱化存貸比的監(jiān)管要求，轉(zhuǎn)向資產(chǎn)負債全面匹配的流動性管理，重點監(jiān)督銀行的資金運用和資金來源整體相匹配、到期期限和再定價狀況相匹配，從而更好控制流動性風(fēng)險和再定價風(fēng)險。

三、關(guān)注現(xiàn)金流狀況，根據(jù)金融市場發(fā)展新趨勢合理設(shè)置流動性監(jiān)管指標，真實反映流動性風(fēng)險

流動性風(fēng)險是金融危機以來監(jiān)管部門一直高度關(guān)注的風(fēng)險類別之一。衡量流動性風(fēng)險，不僅要看資產(chǎn)負債的期限匹配狀況，而且更要關(guān)注現(xiàn)金流，有時從指標看流動性缺口較大，但現(xiàn)金流充足，銀行償債能力較強，實際的流動性風(fēng)險并不大。影響銀行現(xiàn)金流有多方面的因素，既包括資產(chǎn)負債各個期限的到期狀況，也包括宏觀經(jīng)濟形勢、國家貨幣政策、銀行自身的金融同業(yè)往來能力等，僅僅是資產(chǎn)負債的期限匹配狀況并不能完全反映現(xiàn)金流狀況。而且，有時資產(chǎn)負債期限表面的狀況與實際的狀況也不一致。例如，個人按揭貸款按照監(jiān)管報表要求統(tǒng)計的到期期限大部分為15－25年，而從中國銀行業(yè)的房貸提前還款的情況看，實際期限遠遠小于賬面上的期限，平均才6－8年，并且每月都有還款形成的現(xiàn)金流。因此在日常管理中更應(yīng)關(guān)注不同期限的現(xiàn)金流報表，才可以真實反映銀行體系的流動性狀況，避免誤判而增大銀行體系的運行成本。

從具體的監(jiān)管指標看，流動性缺口率和核心負債依存度是現(xiàn)有的流動性監(jiān)管指標中具有重要地位的兩個指標。該兩項指標在計算負債期限的口徑中，對一般性存款中的活期存款部分，做了沉淀分析認定，即把過去一年中活期存款的最小值作為穩(wěn)定部分，到期期限認定為一年以上，剩余部分在一年以內(nèi)各期限平均分配。這些根據(jù)業(yè)務(wù)實際情況確定的流動性比率口徑較為合理。但是，核心負債依存度指標，核心負債既沒有考慮三個月以上定期同業(yè)存款，也沒有考慮活期同業(yè)存款的穩(wěn)定部分。此外，對通知存款雖認定為定期存款，但由于沒有明確到期期限而認定為即期到期的定期存款。從銀行經(jīng)營看，與一般性存款中活期部分的沉淀分析認定相比，這兩項認定不夠合理。實際上，隨著金融市場的日益發(fā)展壯大，金融同業(yè)的專業(yè)發(fā)展成為必然趨勢，而且隨著居民和機構(gòu)理財意識的提高和資本市場的起伏，居民和機構(gòu)的資金往往在銀行的不同會計科目中交替變化，比如儲蓄存款和同業(yè)存放，資本市場行情好時，儲蓄存款大量轉(zhuǎn)化為證券機構(gòu)在銀行的同業(yè)存放，資本市場不景氣時相反，因此銀行一般性存款和同業(yè)存放往往是同一來源、相互轉(zhuǎn)化的。銀行通過證券資金第三方存管、銀銀合作平臺等吸收了大量的穩(wěn)定性較好、資金成本較低的同業(yè)存款，三個月以上定期同業(yè)存款和穩(wěn)定部分活期同業(yè)存款認定為核心負債較為合理。同時，居民和機構(gòu)為提高收益水平，逐步將暫時不用的活期存款轉(zhuǎn)化為通知存款，通知存款多為活期存款轉(zhuǎn)化而來，穩(wěn)定性至少較活期存款強，活期存款可以做沉淀分析認定，穩(wěn)定性更好的通知存款更應(yīng)該做沉淀分析認定。為此，核心負債依存度中核心負債口徑可包括三個月以上定期同業(yè)存款和活期同業(yè)存款沉淀部分；流動性缺口率應(yīng)對通知存款按相應(yīng)的屬性和標準做沉淀分析認定，計算合理的沉淀部分，更準確地反映商業(yè)銀行實際的流動性狀況，為商業(yè)銀行經(jīng)營管理及銀行監(jiān)管提供更準確的數(shù)據(jù)支持。

另外，可以考慮將核心負債依存度指標只作為流動性監(jiān)測的指標，而不作為監(jiān)管指標。核心負債依存度指標只是從負債角度測度了銀行的負債結(jié)構(gòu)，并沒有結(jié)合商業(yè)銀行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

來衡量流動性風(fēng)險，若資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)以及期限能較好地匹配，即使該指標較低，流動性依然較好，所以銀行建議將核心負債依存度指標只作為流動性監(jiān)測的指標，而不作為監(jiān)管指標。

四、突出研究金融機構(gòu)償債能力，適當(dāng)控制杠桿比率

在關(guān)注銀行資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)匹配的同時，還應(yīng)關(guān)注銀行的償債能力，深入分析各種資產(chǎn)負債的實際屬性，雖然有些資產(chǎn)表面上看期限很長，但實際上流動性很好，比如國債期限雖長，但具有很強的流動性，可以作為銀行的第二備付；有些負債表面上看即期到期，需要立即償付，但由于實際上有大量沉淀，比如同業(yè)存放，有隔夜存放，也有定期存放，銀行在使用過程中，完全可以進行期限管理。同時，由于金融機構(gòu)業(yè)務(wù)多元化，以及風(fēng)險分散方式和金融創(chuàng)新工具的過度應(yīng)用，造成杠桿比率過高，從此次國際金融危機的教訓(xùn)來看，杠桿比率過高是金融機構(gòu)出現(xiàn)較大風(fēng)險的根源之一，因此應(yīng)嚴格控制銀行的杠桿比率，包括資本充足率、名義杠桿率（即總資產(chǎn)除以凈資產(chǎn)）、資產(chǎn)的償債能力和負債的期限化管理等，使銀行杠桿比率保持在合理水平，從整體上保證銀行償債能力。

五、客觀看待全球銀行業(yè)監(jiān)管強調(diào)提升資本充足率的趨勢

在全球銀行業(yè)經(jīng)歷金融危機沖擊之后，全球銀行業(yè)的監(jiān)管者、特別是發(fā)達國家的監(jiān)管者，開始強調(diào)提升資本充足率的監(jiān)管要求，對于一些具有系統(tǒng)重要性的大型銀行，還會提出更高的資本充足率要求。在經(jīng)歷了2009年中國銀行業(yè)信貸的高速增長之后，中國銀行業(yè)監(jiān)管部門對中國銀行業(yè)的資本要求也更為嚴格，這對于控制整個銀行體系的杠桿水平、防止信貸過度擴張具有積極的導(dǎo)向作用。

不過，特別需要注意的是，發(fā)達國家強調(diào)銀行體系的資本充足率與當(dāng)前中國的銀行體系強調(diào)資本充足率應(yīng)當(dāng)具有根本的差異性。首先，從強調(diào)資本充足率的市場環(huán)境看，發(fā)達國家面對的是銀行體系的資本被大量侵蝕而嚴重不足的嚴峻狀況，而中國的銀行體系則是實體經(jīng)濟的強勁增長帶動的信貸需求，導(dǎo)致了強勁的銀行資本需求，中國銀行體系的資本金并沒有在金融危機中受到侵蝕；其次，中國的銀行體系與發(fā)達國家的銀行體系所處的發(fā)展階段存在顯著差異，發(fā)達國家的金融體系已經(jīng)經(jīng)歷了利率市場化的激烈競爭，融資多元化使得實體經(jīng)濟的融資渠道對銀行體系的依賴程度顯著降低，因而發(fā)達國家的銀行業(yè)普遍面臨利差顯著收窄、實體經(jīng)濟的信貸需求不足的約束，與此形成對照的是，中國的銀行業(yè)依然以利差為主要收入來源，利差水平依然較高，同時實體經(jīng)濟的信貸需求依然旺盛，這就在客觀上決定了中國的銀行業(yè)在相對長的時期內(nèi)必然是保持一個資本需求旺盛的發(fā)展特征，強化資本配置可以在一定程度上增強資本使用效率，并減緩對資本需求的強度，但是不會改變這個大的趨勢。從這個意義上說，中國的銀行業(yè)對資本的需求強度大，是當(dāng)前特定的經(jīng)濟發(fā)展階段和金融市場結(jié)構(gòu)所決定的，除了促使銀行業(yè)更加注重資本配置效率之外，不應(yīng)簡單學(xué)習(xí)發(fā)達國家的資本約束要求，而應(yīng)當(dāng)更多鼓勵和開辟多元化的資本補充渠道，以合規(guī)、有效、市場化的方式來滿足銀行在這個階段對于資本的旺盛需求，以此促進實體經(jīng)濟的發(fā)展，同時也促進銀行體系自身的發(fā)展。

第二篇：對當(dāng)前學(xué)會及協(xié)會監(jiān)管工作的調(diào)研思考

近年來，隨著市場經(jīng)濟深入發(fā)展和新形勢下國家對社團組織培育發(fā)展力度的進一步加大，**自治區(qū)學(xué)會、協(xié)會發(fā)展迅速，已涉及社會生活和經(jīng)濟發(fā)展的眾多領(lǐng)域。我們通過走訪和查閱相關(guān)資料，對目前**學(xué)會、協(xié)會的現(xiàn)狀進行了廣泛調(diào)研，并對學(xué)會、協(xié)會監(jiān)督管理中存在的主要問題進行了深入研究。

基本現(xiàn)狀

據(jù)統(tǒng)計，截至２００７年，在全區(qū)登記的社團組織共３９６０個，多集中在經(jīng)貿(mào)、建設(shè)、教育、體育、經(jīng)濟、衛(wèi)生、社科等領(lǐng)域，下面還設(shè)有許多分支機構(gòu)（分會和專委會）

從監(jiān)督管理來看，主要由民政部門進行登記，物價部門對收費范圍和標準進行審批，財政部門對財務(wù)票據(jù)的發(fā)放和使用進行監(jiān)管，組織部門對領(lǐng)導(dǎo)兼職進行審批，日常業(yè)務(wù)由業(yè)務(wù)主管（掛靠）單位管理。

從性質(zhì)上看，絕大多數(shù)學(xué)會、協(xié)會為自收自支的社團組織。但也有少部分是經(jīng)編委批準設(shè)立的財政全額或差額撥款的事業(yè)單位。

從經(jīng)費來源來看，主要是依靠收費，包括會費、咨詢服務(wù)費、培訓(xùn)費等。還有政府補助、贊助費、商品銷售收入等。其中會費收費標準由學(xué)會、協(xié)會全體會員大會討論決定，咨詢服務(wù)費、培訓(xùn)費由價格管理部門核定并發(fā)收費許可證。

從運行情況看，隨著改革深入和社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步完善，區(qū)學(xué)會、協(xié)會得到較快發(fā)展，對全區(qū)深化體制改革，加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制進程產(chǎn)生了積極影響。大部分學(xué)會、協(xié)會在提供政策咨詢、加強行業(yè)自律、促進行業(yè)發(fā)展、維護企業(yè)合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。

主要問題

與政府部門關(guān)系不順、職責(zé)不清。由于我國現(xiàn)行體制的原因，目前大多數(shù)學(xué)會、協(xié)會是由政府部門設(shè)立，沒有單獨的編制和人員，職務(wù)由公務(wù)員兼任。這種體制往往使學(xué)會、協(xié)會工作帶有濃厚的行政色彩，承擔(dān)著業(yè)務(wù)主管單位交辦的具有行政職能的事項。有的把離任審計工作交由學(xué)會、協(xié)會去完成，還有的將初級資質(zhì)證書的審核工作交由學(xué)會、協(xié)會審核。這種狀況有些是因為職責(zé)不清，但有的則是有意混淆職能，以達到獲取部門或個人利益的目的。

法規(guī)制度不健全，內(nèi)部管理不規(guī)范。學(xué)會、協(xié)會的日常運行和監(jiān)督管理，都需要有相應(yīng)的法規(guī)和政策為依據(jù)，而現(xiàn)行的《社會團體登記管理條例》僅是一個程序性法規(guī)，沒有與之相配套的具體制度，學(xué)會、協(xié)會的性質(zhì)、地位、職能在法律上不明確，無法依據(jù)法律規(guī)范賦予其相應(yīng)的責(zé)、權(quán)、利，使學(xué)會、協(xié)會的運行在一定程度上處于無序狀態(tài)。

大部分學(xué)會、協(xié)會本身的民主決策、財務(wù)管理、資產(chǎn)登記管理等制度都不健全。會員大會和理事會在民主管理和民主決策中的作用沒有真正發(fā)揮，在一些重大事項、大額度資金使用等方面?zhèn)€人說了算的現(xiàn)象較為普遍。如有的協(xié)會不經(jīng)研究購買電腦、打印機、一體機等設(shè)備。所購設(shè)備也不列入?yún)f(xié)會固定資產(chǎn)，造成賬面資產(chǎn)流失。

經(jīng)費管理混亂，違紀違規(guī)問題頻發(fā)。學(xué)會、協(xié)會大都設(shè)立單獨的賬戶，賬面資金多的達到上千萬元。有些單位財務(wù)管理混亂，有的借此謀取不正當(dāng)利益，把學(xué)會、協(xié)會財務(wù)變成了本單位本部門的“小金庫”。一是存在設(shè)置賬外賬、公款私存、坐收坐支、違規(guī)出借資金等問題。二是存在違反規(guī)定亂收費問題。三是存在虛報冒領(lǐng)、套取現(xiàn)金、違反規(guī)定亂開支、財務(wù)核算不規(guī)范的問題。四是存在兼職取酬，濫發(fā)獎金補貼等問題。

學(xué)會、協(xié)會名目繁多，監(jiān)督管理不力。行政事業(yè)單位設(shè)立的學(xué)會、協(xié)會名目繁多，并且管理部門對學(xué)會、協(xié)會監(jiān)管機制不合理，造成了監(jiān)管不力的局面。尤其是對下設(shè)的分支機構(gòu)（分會、專委會）監(jiān)管松散，漏洞較多。學(xué)會、協(xié)會審批程序是由民政部門先批準登記，后到物價部門進行收費審批，再到財政部門領(lǐng)取票據(jù)。這些部門的監(jiān)督主要通過年檢進行程序性監(jiān)督，局限性較大。而年檢本身也主要是審查被檢單位的上報材料，沒有實質(zhì)意義的監(jiān)督檢查。這種監(jiān)管方式在管理上不合理，在監(jiān)督上缺乏力度。

對策建議

把監(jiān)管工作納入懲防體系建設(shè)。要以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，從全面落實科學(xué)發(fā)展觀，認真貫徹落實《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系２００８—２０１２年工作規(guī)劃》的戰(zhàn)略高度，充分認識當(dāng)前加強學(xué)會、協(xié)會監(jiān)管工作的重要意義。把對學(xué)會、協(xié)會的監(jiān)督管理、特別是資金的使用和管理納入本單位本部門懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)之中，認真分析和研究新形勢下學(xué)會、協(xié)會監(jiān)管工作在體制機制等方面存在的各種突出問題，認真分析和研究當(dāng)前全區(qū)各級學(xué)會、協(xié)會在加強自身制度建設(shè)方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，深入剖析學(xué)會、協(xié)會在資金使用管理中發(fā)生各種違紀違規(guī)行為的特點和規(guī)律，努力探尋新形勢下加強和改進學(xué)會、協(xié)會有效監(jiān)管的應(yīng)對之策，把培育發(fā)展與有效監(jiān)管有機結(jié)合起來，使學(xué)會、協(xié)會的各項工作步入良性循環(huán)和健康發(fā)展的軌道。

建立健全法律法規(guī)和規(guī)章制度。各監(jiān)管單位要根據(jù)學(xué)會、協(xié)會監(jiān)管工作面臨的新

情況、新問題，進一步加強法規(guī)和規(guī)章制度建設(shè)，為加大對學(xué)會、協(xié)會監(jiān)管力度提供法律保證。應(yīng)制定加強社團組織反腐倡廉建設(shè)的意見，進一步加大學(xué)會、協(xié)會反腐倡廉工作力度。制定學(xué)會、協(xié)會管理辦法，加快推進行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的意見，加強和規(guī)范學(xué)會、協(xié)會財務(wù)管理和審計等方面的制度，使各級登記管理部門和業(yè)務(wù)主管單位在具體實施監(jiān)督管理中有法可依，有章可循。同時，各學(xué)會、協(xié)會要建立和完善內(nèi)部管理制度，建立健全民主理財、大額度資金使用集體討論決定和財務(wù)審批、財務(wù)公開及固定資產(chǎn)登記管理等制度，防止違反財經(jīng)紀律的問題發(fā)生。

理清關(guān)系，區(qū)分職責(zé)，轉(zhuǎn)變職能。要按照國務(wù)院要求積極推進政會分開，尤其要加快行業(yè)協(xié)會市場化改革，在職能、機構(gòu)、人員、財務(wù)等方面與政府部門逐步脫鉤。理清政府部門與學(xué)會、協(xié)會之間的職責(zé)關(guān)系，合理界定各自的業(yè)務(wù)范圍，既要防止政府部門將自己職能向?qū)W會、協(xié)會轉(zhuǎn)移，又要防止學(xué)會、協(xié)會越位行使政府職能。凡是純事業(yè)性和純社會組織性的學(xué)會、協(xié)會要與掛靠單位全部脫鉤，由民政部門直接監(jiān)管。其他學(xué)會、協(xié)會逐步實施與業(yè)務(wù)主管單位脫鉤，從根本上防止和解決學(xué)會、協(xié)會違紀違規(guī)問題的發(fā)生，更好地發(fā)揮學(xué)會、協(xié)會的作用。

清理整頓，改革完善監(jiān)管方式。對學(xué)會、協(xié)會進行清理整頓，規(guī)范學(xué)會、協(xié)會行為，進一步改革和完善對學(xué)會、協(xié)會監(jiān)管的方式，提高監(jiān)管的針對性和有效性。

一是對所有學(xué)會、協(xié)會，包括分支機構(gòu)進行清理。各學(xué)會、協(xié)會要對領(lǐng)導(dǎo)兼職審批、財務(wù)管理等情況進行自查自糾。各主管單位要對所屬學(xué)會、協(xié)會財務(wù)進行審計，對存在問題的要責(zé)令其限期整改。

二是要加強和改進學(xué)會、協(xié)會在登記注冊、檢查、收費審批、票據(jù)使用管理等各環(huán)節(jié)監(jiān)督管理的具體手段和辦法，建立健全科學(xué)、規(guī)范、有效的監(jiān)管措施。

三是加強業(yè)務(wù)主管單位的監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管單位要加大對學(xué)會、協(xié)會尤其是分支機構(gòu)的監(jiān)管力度。對學(xué)會、協(xié)會及分支機構(gòu)相對較為集中的單位，要指定專門的部門或人員進行統(tǒng)一管理。凡業(yè)務(wù)相近的學(xué)會、協(xié)會能合并的應(yīng)予合并。對學(xué)會、協(xié)會與分支機構(gòu)設(shè)在同一城市的，分支機構(gòu)在銀行開設(shè)的賬戶，與上級學(xué)會、協(xié)會合并管理。對分支機構(gòu)設(shè)于異地的，登記管理部門、當(dāng)?shù)氐臉I(yè)務(wù)主管單位和其上級學(xué)會、協(xié)會要相互協(xié)作，尤其對其財務(wù)要共同加強監(jiān)管。

四是加強收費監(jiān)督。物價部門要規(guī)范學(xué)會、協(xié)會收費行為和服務(wù)范圍。嚴格審批學(xué)會、協(xié)會的收費項目和標準，并切實加強監(jiān)督檢查，對擅自設(shè)立收費項目和提高收費標準的要嚴肅查處。

五是加強審計監(jiān)督。審計機關(guān)每年應(yīng)對行業(yè)特殊、資金流動量較大、群眾有所反映的學(xué)會、協(xié)會有針對性地進行審計，及時發(fā)現(xiàn)和糾正學(xué)會、協(xié)會在資金管理使用等方面存在的違紀違規(guī)問題。

六是建立相關(guān)監(jiān)管部門和單位聯(lián)席會議制度，加強相互間的信息溝通與工作協(xié)調(diào)，及時發(fā)現(xiàn)和解決監(jiān)管工作中出現(xiàn)的各種問題，加大懲治和預(yù)防腐敗的力度，保證學(xué)會、協(xié)會在市場經(jīng)濟中發(fā)揮良好的作用。

第三篇：對當(dāng)前流通領(lǐng)域食品監(jiān)管工作的調(diào)查和思考

對當(dāng)前流通領(lǐng)域食品監(jiān)管工作的調(diào)查和思考

國以民為本，民以食為天，食以安為先。食品是人類賴以生存發(fā)展的基本條件，也是國家安全、社會安定的重要基礎(chǔ)。食品安全是全社會共同關(guān)注的永恒主題。隨著現(xiàn)代食品工業(yè)的發(fā)展和全球化市場的形成，越來越多的食品是通過漫長而復(fù)雜的供應(yīng)鏈到達消費者手中的，各環(huán)節(jié)錯綜復(fù)雜，加之食品安全事故頻發(fā)，因此，食品安全管理已經(jīng)成為一個世界性的難題。作為工商行政管理部門在食品安全方面主要擔(dān)負的是流通領(lǐng)域食品安全的監(jiān)管，盡管我們做了大量工作，工作取得了一定成績，受到了地方政府表彰和鼓勵，但在流通領(lǐng)域食品安全監(jiān)管方面仍存在問題如下：

一.經(jīng)營戶在進貨檢查驗收制度落實上仍不能建立健全，進貨臺賬記錄不夠全面。從現(xiàn)階段的實際情況看，在食品安全管理上，我們工商部門實行的是以產(chǎn)品追溯為中心，以索證索票、購銷臺賬為手段的管理模式。由于食品種類繁多，經(jīng)營者人手精力不足，很難做到每種食品手續(xù)樣樣齊全。

二.從基層食品管理執(zhí)法現(xiàn)狀看，我們大都是憑借工作經(jīng)驗，從直觀角度查看食品包裝、裝潢、生產(chǎn)日期、有效期、QS質(zhì)量認證等。在現(xiàn)代高科技發(fā)展的今天，假冒產(chǎn)品制造的技術(shù)有一定的含量，單從處包裝上檢查只能是走馬觀花，流于形式。

三.市場巡查制度沒有真正落到實處。基層管理面臨多項執(zhí)法檢查，如黑網(wǎng)吧排查專項檢查、無照經(jīng)營專項檢查、農(nóng)資市場整頓、成品油市場檢查、以及各種戶外廣告管理和安全生產(chǎn)監(jiān)管檢查等。由于工作人員、執(zhí)法車輛較少，面臨一系列檢查工作，往往是那個工作較急，就先進行那個活動，流通領(lǐng)域食品檢查要求每周巡查一次，并作出書面記錄，顯然不能達到要求，有的工作人員要對轄區(qū)食品戶排查一次，一周也難排查完畢，所以實際中存在有作假行為。

四.食品檢測時間長、不能有效保護消費者的身體健康。由于流通領(lǐng)域食品品種多，食品檢測經(jīng)費高，加上檢測時間較長，往往等檢測結(jié)果出來后，經(jīng)營戶所購進的食品已售完，如檢測結(jié)果定為不合格食品，只能是處罰了之，不能夠有效的保護消費者身心健康。

簽于以上問題，我建議從以下幾個方面進行工作調(diào)整：

1.經(jīng)營戶建立食品安全備案制度迫在眉睫，實際一票通制度不僅僅對經(jīng)營戶，對我們執(zhí)法人員管理起來都方便的多。

2.與知名企業(yè)聯(lián)手打擊市場假冒行為，切實保護著名商標專用權(quán)，維護消費者的合法權(quán)益。同時加強對公務(wù)員進行專業(yè)知識培訓(xùn)，提高分辨假冒商品能力。

3.充實基層工作人員、車輛、認真落實市場巡查制度，使基層各項專項檢查活動有效的開展。

4.建立食品專項檢測站，縮短檢測時間，才能有效打擊假冒偽劣商品，凈化食品安全環(huán)境，保護消費者身體健康才能落到實處。

第四篇：對當(dāng)前安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法體系的思考

法體系是指具有不同職權(quán)的國家行政機關(guān)或行政機關(guān)授權(quán)的執(zhí)法組織為執(zhí)行法律而構(gòu)成的相互配合、相互分工的有機聯(lián)系的系統(tǒng)。安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法體系就是各級人民政府負責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的組織機構(gòu)與有關(guān)部門職責(zé)科學(xué)分工、行政執(zhí)法人員合理配置、監(jiān)督執(zhí)法機制協(xié)調(diào)高效的統(tǒng)一體，即安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的機構(gòu)、人員、職責(zé)、機制的有機結(jié)合。

一、當(dāng)前安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法存在主要問題

（一）編制機構(gòu)不全，基層監(jiān)管工作步履艱難。繼2002年11月1日頒布施行《安全生產(chǎn)法》后，國務(wù)院依據(jù)《安全生產(chǎn)法》作出了《關(guān)于進一步加強安全生產(chǎn)工作的決定》（國發(fā)［2004］2號,以下稱《決定》）?！稕Q定》指出“縣級以上各級地方人民政府要依照《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定，建立健全安全生產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)，充實必要人員，……”。經(jīng)過2年努力，截止2006年9月，浙江省101個市、縣(市、區(qū))已全部設(shè)立了獨立的監(jiān)管機構(gòu)。在此基礎(chǔ)上，2006年11月1日頒布施行了《浙江省安全生產(chǎn)條例》（以下稱《省條例》），《省條例》規(guī)定“鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和街道辦事處應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的需要，建立或者確定安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，配備安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員，……”。有了這個“尚方寶劍”，鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)相繼組建了相應(yīng)的監(jiān)管機構(gòu)。2008年2月29日浙江省政府辦公廳又下發(fā)了《關(guān)于進一步加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的意見》（浙政辦發(fā)［2008］14號,以下稱《意見》）?！兑庖姟分赋?，一是要充分認識鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的重要性；二是明確了鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作職能；三是要切實加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）安全生產(chǎn)監(jiān)管體系建設(shè)。至此，縣級以上尤其是鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）級政府的安全監(jiān)管職能得到進一步明確，安全監(jiān)管執(zhí)法體系得到進一步健全和完善。但是，由于?。ㄊ校┘壵两裆形闯雠_與《安全生產(chǎn)法》、《決定》、《省條例》、《意見》相配套的、剛性的、統(tǒng)一的編制機構(gòu)文件。負有安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理職能的市、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局內(nèi)設(shè)機構(gòu)（包括機構(gòu)職責(zé)、機構(gòu)名稱、機構(gòu)只數(shù)等）不統(tǒng)一,上下不對口,一定程度影響上傳下達以及上級指示精神貫徹落實；己經(jīng)組建的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）級監(jiān)管機構(gòu)，因上級政府沒有正式下達行政或事業(yè)編制，其監(jiān)管機構(gòu)有“巢”無“鳥”，既使有人，或是內(nèi)部調(diào)劑，或是身為其人，實是兼其職，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）監(jiān)管執(zhí)法層面仍然是斷層，處于最基層的鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）的安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法工作依然步履艱難。

（二）監(jiān)管力量薄弱，難以適應(yīng)執(zhí)法監(jiān)察需要。以我區(qū)為例。西湖轄區(qū)總面積312.43平方千米，轄2個鎮(zhèn)、9個街道和118個社區(qū)、54個行政村，常住人口66.75萬人，暫住人口10.71萬人。區(qū)內(nèi)有全國文物保護單位3處、省級文物保護單位10處，建有民族英雄和革命烈士的陵墓、牌坊、陳列館16處。省委、省人大、省政府、省政協(xié)機關(guān)均集中設(shè)在西湖區(qū)。西湖風(fēng)景名勝區(qū)、西溪國家濕地公園、之江國家旅游度假區(qū)、杭州國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)江北區(qū)快和浙江大學(xué)等近百所高等院校、科研院所坐落區(qū)內(nèi)。到2008年6月止,全區(qū)法人企業(yè)達9814家,個體工商戶17000家。而在監(jiān)管力量方面，目前區(qū)級層面僅有行政編制10人、事業(yè)編制6人；11個鎮(zhèn)（街道）雖組建了安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室（科），規(guī)定增配科室副職1名、明確1名科室人員承擔(dān)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作，但是，由于其人員是內(nèi)部調(diào)劑，增配的1名副職和明確的1名科室人員均還兼管其它工作，其實每個鎮(zhèn)（街道）只有1人是專職安管人員。與我區(qū)監(jiān)管范圍、監(jiān)管任務(wù)相比，我區(qū)的安全生產(chǎn)監(jiān)管力量極為薄弱，安全生產(chǎn)監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置與人員配備呈“倒金字塔”結(jié)構(gòu)，越到基層，監(jiān)管監(jiān)察力量越薄弱，難以適應(yīng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法工作的需要。

（三）監(jiān)管職責(zé)不清，綜合監(jiān)管部門職能難以履行。安監(jiān)部門對安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理，從理論上講不難理解，它是一個大安全、大概念、大范疇。但是，由于對綜合監(jiān)督管理本來涵義被曲解，安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理部門成了個“大籮筐”，只要是涉及安全的都往里面裝。突出的問題表現(xiàn)在。一是綜合監(jiān)管部門與專項監(jiān)管部門的監(jiān)管內(nèi)容、監(jiān)管范圍、監(jiān)管職責(zé)不清，越位、錯位、推委現(xiàn)象難以避免。尤其是發(fā)生事故后，遭老百姓遣責(zé)的不是專項監(jiān)管部門，而是安監(jiān)部門，直接把安監(jiān)部門推向一線。專項監(jiān)管部門也是能推則推、能避則避。二是綜合監(jiān)管內(nèi)涵不清，綜合監(jiān)管部門職能不能正常履行?！栋踩a(chǎn)法》頒布實施后，雖然國家也頒布實施了一些配套法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，但仍缺乏可操作性的法律規(guī)范，不能適應(yīng)監(jiān)管執(zhí)法工作實際需要。尤其是《安全生產(chǎn)法》中確定的綜合監(jiān)督管理內(nèi)涵不清，使得綜合監(jiān)管部門的綜合監(jiān)管職能不能正常履行，一些法律規(guī)范確定的制度得不到有效執(zhí)行，一定程度影響了安全監(jiān)管執(zhí)法工作的開展。三是一些常識機構(gòu)設(shè)置重疊，不利綜合監(jiān)管和協(xié)

調(diào)。為加強政府對安全生產(chǎn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各職能部門的工作。目前，從中央到地方均設(shè)立了諸如“安全生產(chǎn)委員會”、“防火安全委員會”、“交通安全委員會”等組織。這三個組織不能說不重要，也不能講不可設(shè)。問題的關(guān)鍵是，就這三個組織而言，其指導(dǎo)思想都是圍繞安全這個中心開展的。而現(xiàn)在是一分為三。各唱各的調(diào)、各自為政，頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳現(xiàn)

象也難以避免，不利宏觀管理和指導(dǎo)，不利綜合監(jiān)管，不利統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

（四）監(jiān)管手段落后，安全監(jiān)察工作受到制約。經(jīng)濟的快速發(fā)展，新工藝、新技術(shù)、新材料及新設(shè)備不斷應(yīng)用于生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域，安全生產(chǎn)監(jiān)管手段、執(zhí)法水平與當(dāng)前經(jīng)濟快速發(fā)展不相適應(yīng)的矛盾突現(xiàn)。主要表現(xiàn)在。一是財力、物力、人力配備少，資金、車輛、人員、通訊工具匾乏，影響正常工作開展。二是安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察工作專業(yè)技術(shù)性強，大部分執(zhí)法監(jiān)察人員因缺乏工作經(jīng)驗和專業(yè)知識，執(zhí)法水平有待提高。三是安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察缺乏有效的技術(shù)保障手段，安全生產(chǎn)信息、宣傳、培訓(xùn)、應(yīng)急救援等體系極不健全，安全檢測檢驗、安全評估和鑒定、安全標識和安全防護用品管理等尚未在全國各行業(yè)普遍、有效地推行，執(zhí)法監(jiān)察難以有效開展，這些情況嚴重制約著安全監(jiān)管監(jiān)察工作的有力開展。

二、對當(dāng)前安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法工作的幾點見解

（一）建立健全縱向到底的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管執(zhí)法機構(gòu)是建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法體系的核心。一是監(jiān)管機構(gòu)編制及人員的配置，應(yīng)依據(jù)當(dāng)?shù)毓茌牱秶笮　⑷蝿?wù)輕重、生產(chǎn)總值(gdp)、人口等綜合要素，依法、科學(xué)、合理配置機構(gòu)編制及人員，切忌“一刀切”。二是在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）級政府建立與之相對應(yīng)的監(jiān)管機構(gòu)。目前，絕大多數(shù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）雖組建了相應(yīng)的機構(gòu)，但是，各地做法不盡相同，就人員而言，有的是通過地方途徑招聘解決人員，有的是在鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）內(nèi)部調(diào)劑解決人員，且組建的編制機構(gòu)找不到法律依據(jù)，主要是省（市）級政府尚未下達過有關(guān)編制文件，缺乏法律支撐，使必造成人員得不到穩(wěn)定、工作經(jīng)費落實不了、正常監(jiān)管執(zhí)法工作開展不起來。對此，鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）級政府監(jiān)管機構(gòu)，應(yīng)由?。ㄊ校┚幹莆瘑T會依據(jù)上述要素確定機構(gòu)、編制和人員，統(tǒng)一機構(gòu)名稱、統(tǒng)一編制性質(zhì)、統(tǒng)一監(jiān)管范圍、統(tǒng)一監(jiān)管職責(zé)。

（二）明確安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)，是建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法體系的關(guān)健。一是在目前安監(jiān)部門尚未實行垂直管理，省級以下安監(jiān)部門保持現(xiàn)有規(guī)格的情況下，為有利于協(xié)調(diào)有關(guān)專項監(jiān)管部門的監(jiān)管執(zhí)法工作，現(xiàn)有的“安全生產(chǎn)委員”全面負責(zé)安全生產(chǎn)工作是可行的。建議“防火安全委員會”“交通安全委員會”等有關(guān)安全生產(chǎn)組織統(tǒng)一納入“安全生產(chǎn)委員會”，以利統(tǒng)一協(xié)調(diào)、統(tǒng)盤全局、綜合治理，提高工作效率。二是明確《安全生產(chǎn)法》中“綜合監(jiān)督管理”的內(nèi)涵?！栋踩a(chǎn)法》第九條“縣級以上地方各級人民政府負責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門依照本法，對本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理”，在實際工作中安監(jiān)部門不好操作。舉個簡單例子：企業(yè)內(nèi)部防火間距問題，是消防部門主管，一旦有問題要整改或處罰，應(yīng)由《消防法》來調(diào)整。如果安監(jiān)部門發(fā)現(xiàn)了問題，目前充其量只能是下發(fā)整改指令書的同時告知消防部門，也是比較妥當(dāng)?shù)霓k法。但是，問題在于安監(jiān)部門下達的整改指令書，企業(yè)向安監(jiān)部門反饋整改情況后就不好操作了。再是，安監(jiān)部門雖告知了消防部門，若消防部門由于種種原因，企業(yè)內(nèi)部防火間距問題遲遲得不到整改的話。此時，安監(jiān)部門是再直接監(jiān)督企業(yè)還是監(jiān)督消防。按照《安全生產(chǎn)法》規(guī)定理解，安監(jiān)局可以監(jiān)督消防部門履其職盡其責(zé)。問題的關(guān)鍵在于安監(jiān)部門應(yīng)該用何種方式進行監(jiān)督。如果安監(jiān)部門只是口頭告知消防部門，在此過程中一旦事故發(fā)生，責(zé)任追究起來，安監(jiān)部門是空口無憑了。對此，明確《安全生產(chǎn)法》中“綜合監(jiān)督管理”的內(nèi)涵，即明確綜合監(jiān)督管理職責(zé)、范圍、內(nèi)容、方式、手段以及明確監(jiān)管執(zhí)法主體勢在必行。

（三）組建高素質(zhì)的安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法隊伍，是建設(shè)安全監(jiān)管執(zhí)法體系的基礎(chǔ)。一是要通過建立安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察人員素質(zhì)基本標準、健全選拔制度、合理配置專業(yè)、加強執(zhí)法監(jiān)察人員培訓(xùn)、建立專家型執(zhí)法隊伍等途徑，加強執(zhí)法隊伍能力建設(shè)。二是各級政府應(yīng)按照國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局下發(fā)的《關(guān)于加強各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)裝備配置工作的通知》(安監(jiān)總規(guī)劃［2005]194號)精神，加強執(zhí)法監(jiān)察裝備建設(shè)。三是盡快出臺安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查方面的專門規(guī)定，改變安全生產(chǎn)監(jiān)管規(guī)范分散于各單行法律、法規(guī)之中的現(xiàn)狀。四是加快與《安全生產(chǎn)法》配套的具體制度的制定與修改，以適應(yīng)安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察實踐的需要，主要包括安全生產(chǎn)責(zé)任追究制度、安全生產(chǎn)許可制度、事故報告制度、安全評價制度、安全生產(chǎn)國家標準、從業(yè)人員緊急避險制度、安全舉報獎勵制度、安全事故損害賠償制度等。五是制定安監(jiān)行政執(zhí)法的服裝配制、警示標志標識、執(zhí)法裝備及技術(shù)信息等方面的法規(guī)。六是建立和完善執(zhí)法監(jiān)察信息系統(tǒng)建設(shè)、檢測技術(shù)支撐、安全評價、宣傳培訓(xùn)等安全生產(chǎn)服務(wù)體系。

（四）形成安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法長效機制，是建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法體系的保障。一是按職履職盡責(zé)。綜合監(jiān)管部門除履行自身職責(zé)外應(yīng)當(dāng)是更宏觀、更超脫，盡量從具體的事務(wù)中解脫出來。綜合監(jiān)管部門主要負責(zé)協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)中普遍存在的重大問題，指導(dǎo)和督促有關(guān)部門的專項監(jiān)管工作，組織有關(guān)生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理。二是處理好部門之間關(guān)系。綜合監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依靠專項監(jiān)管部門做好工作，調(diào)動各方面的積極性。在與有關(guān)部門的關(guān)系上，安全生產(chǎn)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)做到“多指導(dǎo)、多支持、多協(xié)商”、“不包辦、不干預(yù)、不爭利”。三是建立工作制度。雖然各有關(guān)部門各司其職，但彼此之間仍需經(jīng)常溝通情況，交流經(jīng)驗，研究問題，提高監(jiān)管執(zhí)法水平。通過安委會辦公室或建立聯(lián)席會議、聯(lián)合辦公制度加強工作聯(lián)系。四是聯(lián)合執(zhí)法。針對一些安全問題突出的行業(yè)、企業(yè)、區(qū)域和重大、特大生產(chǎn)安全事故，綜合監(jiān)管部門應(yīng)與有關(guān)部門聯(lián)合組織集中的或?qū)ｍ椀陌踩珯z查執(zhí)法活動。綜合監(jiān)管部門、有關(guān)部門還應(yīng)與司法機關(guān)建立密切協(xié)調(diào)的執(zhí)法機制，運用多種法律手段將行政處罰與刑事處罰結(jié)合起來形成疏而不漏的法網(wǎng)。

第五篇：對當(dāng)前基層食品安全現(xiàn)狀及工商監(jiān)管對策的思考

對當(dāng)前基層食品安全現(xiàn)狀及工商監(jiān)管對策的思考 針對當(dāng)前社會各界關(guān)心、關(guān)注的食品安全監(jiān)管這一熱點、難點問題，安徽省阜陽市工商局按照國務(wù)院關(guān)于食品監(jiān)管工作的職責(zé)分工，對流通領(lǐng)域的食品質(zhì)量隱患、校園周邊、商場超市、農(nóng)村食品經(jīng)營等問題集中環(huán)節(jié)和監(jiān)管自身存在的問題進行了認真調(diào)研、全面分析、深入思考。

一、阜陽市流通領(lǐng)域食品安全現(xiàn)狀

阜陽市地處安徽省西北部，面積9775平方公里，總?cè)丝?50萬人，是安徽省人口最多的城市，也是全國比較大的地級市之一。阜陽市工商局現(xiàn)有公務(wù)員1194名，監(jiān)管全市各類市場475個，依法登記的個體工商戶8.3萬戶，各類企業(yè)1.1萬余戶，其中食品經(jīng)營主體6656戶。2004年劣質(zhì)奶粉侵害阜陽問題的發(fā)生，把食品安全推上全社會關(guān)注的熱點位置，流通領(lǐng)域食品安全保衛(wèi)戰(zhàn)由此拉開序幕。經(jīng)過幾年的努力，流通領(lǐng)域食品監(jiān)管工作取得顯著的成效。特別是2008年，全市工商系統(tǒng)在食品監(jiān)管工作中，盡心盡力，盡職盡責(zé)，全年組織開展了節(jié)日食品、校園周邊食品、豬肉市場等專項整治行動11次，共出動巡查人員61163人次，檢查食品經(jīng)營戶48702戶次，受理消費者申訴舉報15040件，為消費者挽回經(jīng)濟損失52.34萬元，消費者獲得直接經(jīng)濟賠償8.34萬元，幫扶規(guī)范食品經(jīng)營戶12228戶，清理取締無照經(jīng)營食品戶891戶，查處食品經(jīng)營違法案件260件，查獲各類假冒偽劣食品470612.53公斤，確保了全市流通領(lǐng)域的食品安全，全年無一食品消費事故發(fā)生，邁出了食品安全監(jiān)管工作的堅實步伐。目前，全市食品市場經(jīng)營秩序明顯好轉(zhuǎn)，食品安全監(jiān)管體系進一步確立完善，食品安全監(jiān)管水平進一步提升，食品安全形勢進一步改善，經(jīng)營者的自律意識、責(zé)任意識普遍增強，消費者的食品安全觀念有了明顯提高，流通領(lǐng)域食品質(zhì)量合格率逐年攀升。但是，流通環(huán)節(jié)食品安全仍面臨著許多問題和困難，食品安全形勢仍然比較嚴峻，食品安全監(jiān)管工作任重而道遠。

（一）流通領(lǐng)域食品安全諸多問題

1、食品質(zhì)量存在隱患。一是我國食品標準仍然偏低，推向市場的成品本身質(zhì)量不高，食品質(zhì)量不能適應(yīng)人們?nèi)找嫣岣叩慕】禈藴室螅欢鞘称坊瘜W(xué)性污染危害嚴重，如農(nóng)藥殘留于農(nóng)產(chǎn)品中，獸藥殘留于禽畜產(chǎn)品內(nèi)等；三是質(zhì)量偽劣食品屢禁不止，使用劣質(zhì)原料、投入違禁物質(zhì)、超量使用添加劑食品普遍；四是食品新技術(shù)、新應(yīng)用帶來的安全擔(dān)憂，如輻射食品、轉(zhuǎn)基因食品的未知隱患；五是具有生理依賴性食品的潛在危害，如投放罌粟殼、孜然等原料使人上癮的食品等。

2、學(xué)校周邊食品問題。一是經(jīng)營食品與文化用品、日用百貨，乃至美容理發(fā)混合經(jīng)營，交叉污染；二是圍繞學(xué)校幼兒園門口及周邊的流動經(jīng)營較多，多為小吃零食，來源沒有保障；三是作為消費者的學(xué)生自我保護意識差，被采用刮獎、送玩具等方式吸引購買的小食品隱患較多；四是許多包裝食品經(jīng)常露天擺放，風(fēng)吹日曬使食品在保質(zhì)期限內(nèi)就已經(jīng)變質(zhì)很難發(fā)現(xiàn)。

3、商場超市食品問題。一是連鎖商場超市食品來源一般都由統(tǒng)一配送和自主選購兩部分，統(tǒng)一配送的供貨渠道正規(guī)，質(zhì)量基本能夠保障，自購部分的食品來源散亂，特別是商場超市內(nèi)出租承包形式經(jīng)營的蔬菜、水果、畜禽水產(chǎn)、副食品缺乏有效監(jiān)管；二是裸裝、散賣食品缺乏防塵防蠅設(shè)施，顧客可以隨意手拿挑揀，交叉污染較多；三是以促銷、優(yōu)惠、返券等形式推銷的食品多為效期臨界食品；四是臨時雇傭的營業(yè)人員、保潔人員流動性較大，缺乏健康檢查。

4、農(nóng)村食品問題。一是低檔食品充斥市場。農(nóng)民整體收入水平較低，重價格輕質(zhì)量是目前消費的普遍心理,廉價食品存在滋生土壤，導(dǎo)致生產(chǎn)成本絕對很低的假冒偽劣食品接踵

而至。二是各行政村相繼出現(xiàn)經(jīng)營戶，經(jīng)營人員多是 “留守”老人，利用自家的住房開個窗口或者擺個小桌子經(jīng)營，商品數(shù)量少、品種多、檔次低，往往一個經(jīng)營店總貨值只有幾百元，且進貨渠道也由過去的進城批發(fā)變化為現(xiàn)在的流動車上門送貨為主，相當(dāng)一部分經(jīng)營人員沒有能力執(zhí)行進貨檢查驗收制度，出現(xiàn)問題追源困難。三是冷藏、恒溫食品沒有必要的保存條件。飲料、火腿腸、果凍等許多需要冷藏和恒溫保存的食品，擺在貨架甚至露天擺在室外銷售，往往保質(zhì)期不到就已經(jīng)變質(zhì)。四是被老百姓青睞的現(xiàn)場加工食品，諸如炸油條、馓子等，都是一鍋油反復(fù)使用。五是農(nóng)村經(jīng)營戶銷售的食品即便是過期變質(zhì)了，也不愿銷毀，特別是鮮活食品，魚死了，菜蔫了，肉剩了，不讓銷售就自己食用。

（二）流通領(lǐng)域食品監(jiān)管諸多問題

1、傳統(tǒng)的監(jiān)管手段與市場主體的多元化、商品營銷方式的多樣化、市場違法行為的復(fù)雜化不相適應(yīng)，監(jiān)管人員的基本素質(zhì)和監(jiān)管水平亟待進一步提高。

2、食品的各種標準、標識、認證種類繁多，使工商部門在食品市場監(jiān)管工作中形式審查內(nèi)容不斷擴大，分散了對食品假冒偽劣實質(zhì)內(nèi)容的審查精力和時間。

3、無照經(jīng)營現(xiàn)象普遍，取締工作困難。無照經(jīng)營者主要是城市無業(yè)、下崗人員，農(nóng)村“留守”老人，經(jīng)濟條件很差，無力達到獲得證照的條件，而這些人員往往就是靠經(jīng)營一點小吃、擺個食品攤點維持生計。

4、目前的假冒偽劣食品靠傳統(tǒng)的市場巡查和感官鑒別已很難發(fā)現(xiàn)，必須抽樣檢測，但購樣費、檢測費是一項很大的開支，長期得不到解決，直接影響質(zhì)量監(jiān)管工作順利開展。要做到對食品安全隱患的早發(fā)現(xiàn)早預(yù)防，大規(guī)模的、反復(fù)的抽檢必不可少。

5、廣大農(nóng)村地區(qū)，由于監(jiān)管人員有限，每個工商所2—5名公務(wù)員要管理幾個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的市場和分布在各個行政村的經(jīng)營戶，很難及時巡查到位，加之政府在農(nóng)村的食品監(jiān)管體制和監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)沒有健全，監(jiān)管存在很多盲區(qū)和薄弱環(huán)節(jié)。

6、缺乏內(nèi)部食品管理機構(gòu)和人員編制。食品安全是目前政府和各監(jiān)管部門中最重要的業(yè)務(wù)，但內(nèi)部食品管理機構(gòu)和人員編制缺乏。目前工商局也還沒有專門機構(gòu)和人員，只是要求公平交易局兼管食品安全，由于食品監(jiān)管工作的風(fēng)險性、繁忙性、無回報性和工作成績的無顯現(xiàn)性，加之都有自己的硬性工作任務(wù)，非專門人員都不愿或無暇兼顧這項工作，這就直接影響食品監(jiān)管工作的系統(tǒng)性組織開展。

二、流通領(lǐng)域食品安全監(jiān)管策略

（一）明確指導(dǎo)思想

保障流通領(lǐng)域食品安全，必須堅持“標本兼治、防打結(jié)合、綜合治理”的原則，建立完善“工商管理，經(jīng)營者自律、社會監(jiān)督、群眾參與”四位一體的長效監(jiān)管體系，必須堅持“三高、四不、五克服”的工作要求，高度重視、高度警覺、高壓態(tài)勢，思想認識上一點不松動、監(jiān)督管理上一點不松勁、市場準入上一點不松口、市場巡查上一點不松懈，克服認識上的滑坡、思想上的麻痹、工作上的松懈、心理上的僥幸、情緒上的厭戰(zhàn)。

（二）堅持“六項制度”

堅持不懈地建立健全食品安全監(jiān)管“六項制度”，切實為流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管提供機制保障。完善食品市場主體準入制度，嚴把食品市場主體準入關(guān)。完善食品市場質(zhì)量安全準入制度，嚴格監(jiān)督食品經(jīng)營者切實把好食品質(zhì)量進貨關(guān)。完善食品市場監(jiān)管和巡查制度，嚴格規(guī)范食品經(jīng)營者的經(jīng)營行為。完善流通環(huán)節(jié)食品質(zhì)量安全抽樣檢驗和退市制度，嚴格食品質(zhì)量監(jiān)管。完善食品市場分類監(jiān)管制度，嚴格食品市場日常規(guī)范管理。完善食品安全預(yù)警和防范制度，嚴格防范食品安全突發(fā)問題。

（三）細化監(jiān)管措施

1、深入開展食品市場專項執(zhí)法檢查行動，嚴厲打擊制售假冒偽劣食品違法行為。把開展食品市場專項執(zhí)法檢查作為工作的重點任務(wù)，著力解決食品市場的突出問題。一是集中

開展重點品種的專項執(zhí)法檢查。以消費者申訴舉報多和與人民群眾生活密切相關(guān)的食品品種為重點，突出抓好糧、肉、蔬菜、奶制品、兒童食品、老年食品、保健食品、豆制品、飲料、酒類、調(diào)味品、食用油、禽蛋及其制品、水產(chǎn)品等品種的專項執(zhí)法檢查，嚴厲打擊制售注水肉、病死肉、過期霉變食品、“三無”品、有毒有害食品等違法行為，切實解決人民群眾反映強烈的問題。二是集中開展重點區(qū)域的專項執(zhí)法檢查。以城鄉(xiāng)結(jié)合部、旅游景區(qū)、車站碼頭為重點，突出抓好小食品店、小攤點、小作坊、小市場的專項檢查，加大市場巡查力度。三是集中開展重點時段的專項執(zhí)法檢查。春季以包裝食品、腌制食品、干菜制品等為重點，突出抓好保質(zhì)期限、添加劑使用、標注標識等問題；夏季以冷凍食品、生鮮食品、飲料飲品等為重點，突出抓好冷藏條件、過期變質(zhì)、食品衛(wèi)生等問題；秋冬季節(jié)以散裝食品、農(nóng)產(chǎn)品、水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品、干果、堅果等為重點，突出抓好規(guī)范標注、藥物殘留、摻雜使假等問題。以“五一”“中秋”、“十一”、元旦、春節(jié)為重點，突出抓好月餅、糕點、兒童食品、保健食品、酒類、特別是白酒等節(jié)日性食品，保障食品節(jié)日和季節(jié)性消費安全。四是集中開展對重點環(huán)節(jié)的專項執(zhí)法檢查。以商場、超市、批發(fā)市場、集貿(mào)市場和食品經(jīng)營企業(yè)為重點，突出抓好市場和經(jīng)營者自查自糾和自律工作，認真落實食品經(jīng)營者對食品安全的第一責(zé)任，規(guī)范食品企業(yè)和個體工商戶的經(jīng)營行為。

2、強化食品經(jīng)營者經(jīng)濟戶口管理，積極推進食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管。嚴把食品經(jīng)營主體準入關(guān)，結(jié)合企業(yè)年檢和個體工商戶驗照，清理規(guī)范主體資格，切實做到食品經(jīng)營主體資格合法有效。進一步完善食品經(jīng)營者經(jīng)濟戶口管理、食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管制度，加強對失信、嚴重失信食品經(jīng)營企業(yè)和個體工商戶的重點監(jiān)管，繼續(xù)推進食品企業(yè)和個體工商戶的誠信體系建設(shè)。

3、嚴格食品質(zhì)量管理和質(zhì)量監(jiān)測，加強對食品質(zhì)量準入、交易和退市的全程監(jiān)管。繼續(xù)推進食品經(jīng)營者自律制度建設(shè)，引導(dǎo)和監(jiān)督食品經(jīng)營者建立和落實進貨檢查驗收、索證索票、購銷臺帳、協(xié)議準入、質(zhì)量承諾、不合格食品退市以及市場開辦者質(zhì)量管理責(zé)任等自律制度，監(jiān)督和指導(dǎo)食品經(jīng)營者尤其是商場、超市、批發(fā)市場和重點食品企業(yè)建立健全內(nèi)部食品質(zhì)量管理體系，嚴格食品經(jīng)營者質(zhì)量管理責(zé)任，切實對消費者負責(zé)。會同和配合有關(guān)部門開展“百城萬店無假貨”、“食品安全示范店”等活動，積極推行食品質(zhì)量協(xié)議準入、場店掛鉤、場廠掛鉤等制度。繼續(xù)認真執(zhí)行《流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)測辦法》，按照企業(yè)自檢、消費者送檢和工商機關(guān)抽檢的辦法，進一步完善流通環(huán)節(jié)食品質(zhì)量監(jiān)測體系。加快食品檢驗檢測能力建設(shè)，提高技術(shù)裝備水平，加快配備快速檢測車、檢測箱等設(shè)備，健全完善食品安全監(jiān)測數(shù)據(jù)直報點制度，有針對性地加強食品質(zhì)量日常監(jiān)測和快速檢測，并充分運用監(jiān)測數(shù)據(jù)進行綜合分析，按照有關(guān)規(guī)定適時公布監(jiān)測信息，及時進行消費警示和提示，引導(dǎo)科學(xué)合理消費。對包裝食品、散裝食品、裸裝食品、冷凍食品、現(xiàn)場制作食品和農(nóng)產(chǎn)品、水產(chǎn)品、畜產(chǎn)品實施分類監(jiān)管，并對消費安全危害大的食品探索按風(fēng)險度進行管理。不斷健全完善對不合格食品實施行政強制退市和經(jīng)營者主動退市相結(jié)合的管理機制，并對退市食品進行跟蹤監(jiān)管，嚴防退市后的食品二次流入市場，確保不合格食品及時規(guī)范有效退市。

4、改進措施，創(chuàng)新方式，完善制度，逐步建立起制度規(guī)范、執(zhí)法嚴格、反應(yīng)迅速、措施有力的巡查機制。不斷創(chuàng)新基層監(jiān)管方式方法，借助信息化網(wǎng)絡(luò)、現(xiàn)代辦公設(shè)備和快速檢測等技術(shù)手段，進一步提高基層日常監(jiān)管的科技含量和現(xiàn)代化水平。加強對基層食品市場監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督查和考核，充實基層執(zhí)法力量，改善基層執(zhí)法裝備，加強對執(zhí)法人員的法律法規(guī)和知識培訓(xùn)，切實提高基層食品安全監(jiān)管能力和水平。

5、狠抓食品案件查處，加大對大要案件的力度查辦。強化案件查辦工作，尤其要抓好對食品大要案件的排查和督辦工作。對流通環(huán)節(jié)食品違法案件涉及生產(chǎn)環(huán)節(jié)的食品質(zhì)量問題，既要依法查處經(jīng)銷不合格食品及其它質(zhì)量違法行為，又要將有關(guān)情況及時移交和通報

質(zhì)檢等相關(guān)職能部門。認真做好行政執(zhí)法與刑事司法的銜接工作，對涉嫌犯罪的及時依法移送公安機關(guān)處理。做到案情沒有查清不放過，責(zé)任人沒有依法處理不放過，內(nèi)外勾結(jié)的機關(guān)工作人員沒有追究責(zé)任的不放過，防范整改措施不到位不放過。

6、積極構(gòu)建食品安全長效監(jiān)管機制，不斷提高食品安全監(jiān)管效能和規(guī)范化水平。強化立法立規(guī)工作，積極推進食品安全監(jiān)管法制體系建設(shè)。認真落實食品安全監(jiān)管執(zhí)法各項制度，突出抓好食品市場經(jīng)營主體準入制度、食品市場巡查制度、食品經(jīng)營主體信用分類監(jiān)管制度、食品分類管理制度、不合格食品退市制度等制度的落實，不斷提高執(zhí)法規(guī)范化水平。健全完善食品安全追溯機制，進一步提高食品安全防范能力。要大力推進食品安全社會監(jiān)督體系建設(shè)，加強與各級消費者協(xié)會、食品行業(yè)組織和有關(guān)新聞媒體的溝通協(xié)作，充分發(fā)揮消協(xié)組織的社會監(jiān)督、行業(yè)組織的自律作用及新聞輿論的監(jiān)督和宣傳引導(dǎo)作用，通過擴大12315網(wǎng)絡(luò)和“一會兩站“的覆蓋面、聘請食品安全監(jiān)督員等辦法，努力營造食品安全監(jiān)管良好的社會氛圍。加快食品安全監(jiān)管信息化網(wǎng)絡(luò)建設(shè)步伐。層層制定和落實食品安全應(yīng)急預(yù)案，加強防范和應(yīng)急處置能力建設(shè)，對食品安全問題做到早發(fā)現(xiàn)、早整治、早解決，形成全系統(tǒng)上下貫通的食品安全預(yù)警和應(yīng)急處置機制。采取多種方式加大食品安全工作宣傳力度，不斷提高消費者的自我保護意識和識假辨假及依法維權(quán)能力。

三、對食品安全工作的幾點建議

1、迅速建立食品安全社會教育宣傳體系。建立食品安全教育機構(gòu)，提供食品安全知識培訓(xùn)；把食品安全常識列入中小學(xué)生的教育課時；教育公眾掌握簡單的食品質(zhì)量識別方法等。

2、建立食品質(zhì)量公共檢驗機構(gòu)。盡快建立食品安全公共檢驗機構(gòu)，為食品安全管理提供免費的技術(shù)支持。

3、把食品監(jiān)管經(jīng)費納入政府財政預(yù)算。

4、及時解決食品監(jiān)管機構(gòu)和人員編制。

5、主體資格規(guī)范為主，取締為輔。允許采取行業(yè)協(xié)會擔(dān)保、誠信經(jīng)營戶擔(dān)保、經(jīng)營大戶結(jié)對幫扶等形式，給經(jīng)濟條件差的無照經(jīng)營戶寬松環(huán)境，以規(guī)范扶持為主要手段，幫助引導(dǎo)無照經(jīng)營戶達到獲照條件。

6、進一步完善食品“分段管理”的結(jié)合形式，明確邊界和銜接的方式方法，職能上盡可能避免交叉和盲點。

7、建立食品安全信用體系。確立信用機制，把對食品行業(yè)的道德評判納入到食品安全征信范圍中去。

8、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的食品安全推動作用。行業(yè)協(xié)會在為整個行業(yè)謀求經(jīng)濟利益的同時，也應(yīng)對成員加強自我管理、自我規(guī)范，政府應(yīng)當(dāng)確立食品行業(yè)協(xié)會肩負推動食品安全的重任。

9、完善社會監(jiān)管體制。阜陽市局推行了以“三員、四定、三進”為主要內(nèi)容的監(jiān)管模式。“三員”就是明確部門監(jiān)管員、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府協(xié)管員、社村信息員；“四定”就是定區(qū)域、定任務(wù)、定人員、定責(zé)任；“三進”就是監(jiān)管進村、進戶、進企業(yè)。但由于網(wǎng)絡(luò)的松散性、人員的無償性、責(zé)任義務(wù)的不確定性，體制沒有發(fā)揮實際作用，政府應(yīng)當(dāng)從確立體制的管理，人員的報酬，工作的獎懲，責(zé)任的內(nèi)容，義務(wù)的履行等方面加以完善，切切實實的健全食品綜合監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)體制。