第一篇：外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程

外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）

發(fā)文單位： 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)等二部委

發(fā)文文號(hào)： 發(fā)改辦外資【2006】2259號(hào)

法規(guī)類(lèi)別： 利用外資類(lèi)-->> 全部

地區(qū)： 全國(guó)

頒布日期： 2006-10-09

生效日期： 2006-11-09

失效日期：

外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳、財(cái)政部辦公廳關(guān)于印發(fā)

《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）》的通知

發(fā)改辦外資【2006】2259號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局），國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)辦公廳（室），有關(guān)中央管理企業(yè)、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)：

為加強(qiáng)外國(guó)政府貸款項(xiàng)目（日本政府貸款項(xiàng)目除外）的管理，規(guī)范有關(guān)管理工作程序，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合制定了《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

附：《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）》

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳財(cái)政部辦公廳二〇〇六年十月九日

附：

外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理，提高外國(guó)政府貸款使用效益，根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部關(guān)于外國(guó)政府貸款管理相關(guān)規(guī)章和制度，并結(jié)合外國(guó)政府對(duì)華提供發(fā)展援助的有關(guān)政策，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程適用于借用外國(guó)政府貸款項(xiàng)目的有關(guān)前期管理工作（日本政府貸款項(xiàng)目除外）。

第三條 財(cái)政部負(fù)責(zé)及時(shí)發(fā)布外國(guó)政府貸款信息公告，公布外國(guó)政府對(duì)華提供官方發(fā)展援助貸款規(guī)模、領(lǐng)域、貸款條件、采購(gòu)條件等信息。外方有特定要求的，財(cái)政部將及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門(mén)。

第四條 擬借用外國(guó)政府貸款的項(xiàng)目單位應(yīng)通過(guò)項(xiàng)目所在地發(fā)展改革部門(mén)向省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提出列入外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的申請(qǐng)，并抄送所在地財(cái)政部門(mén)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、中央管理企業(yè)和計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央項(xiàng)目單位”）直接向國(guó)家發(fā)展改革委提出列入外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的申請(qǐng)，并抄送財(cái)政部。

第五條 省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)收到項(xiàng)目單位提出的申請(qǐng)后，應(yīng)征求省級(jí)財(cái)政部門(mén)意見(jiàn)。雙方根據(jù)各自職能對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行初步審核同意后，由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)向國(guó)家發(fā)展改革委提出列入外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的申請(qǐng)，并抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)。

第六條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)及中央項(xiàng)目單位上報(bào)的外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目進(jìn)行審核，按季度向省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)和中央項(xiàng)目單位下達(dá)外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備選項(xiàng)目規(guī)劃”），安排外債規(guī)模，并抄送財(cái)政部。省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)將備選項(xiàng)目規(guī)劃通知項(xiàng)目單位和省級(jí)財(cái)政部門(mén)。列入備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目自規(guī)劃下達(dá)之日起有效期1年，如1年內(nèi)未列入財(cái)政部擬對(duì)外提出的外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備選項(xiàng)目清單”），該項(xiàng)目從備選項(xiàng)目規(guī)劃中自動(dòng)撤消。

第七條 已列入備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，地方項(xiàng)目單位應(yīng)通過(guò)所在地財(cái)政部門(mén)向省級(jí)財(cái)政部門(mén)提出擬利用外國(guó)政府貸款申請(qǐng)，并抄送所在地發(fā)展改革部門(mén)。省級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，對(duì)經(jīng)評(píng)審符合要求的項(xiàng)目，省級(jí)財(cái)政部門(mén)向財(cái)政部上報(bào)利用外國(guó)政府貸款申請(qǐng)，并抄送省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)；中央項(xiàng)目單位直接向財(cái)政部提出利用外國(guó)政府貸款申請(qǐng)，并抄送國(guó)家發(fā)展改革委。

第八條 財(cái)政部收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)和中央項(xiàng)目單位的申請(qǐng)后，根據(jù)貸款國(guó)對(duì)項(xiàng)目領(lǐng)域的要求及貸款可用額度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，對(duì)符合各項(xiàng)要求的項(xiàng)目，納入備選項(xiàng)目清單。財(cái)政部按季度向省級(jí)財(cái)政部門(mén)、中央項(xiàng)目單位和轉(zhuǎn)貸銀行下達(dá)備選項(xiàng)目清單，并抄送國(guó)家發(fā)展改革委。省級(jí)財(cái)政部門(mén)將備選項(xiàng)目清單抄送省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)。列入備選項(xiàng)目清單的項(xiàng)目自清單下達(dá)之日起有效期1年，1年內(nèi)未完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的項(xiàng)目從備選項(xiàng)目清單中自動(dòng)撤消。

第九條 收到財(cái)政部下達(dá)的備選項(xiàng)目清單后，省級(jí)財(cái)政部門(mén)和中央項(xiàng)目單位應(yīng)按照財(cái)政部關(guān)于外國(guó)政府貸款項(xiàng)目采購(gòu)代理公司招標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，組織或指導(dǎo)、監(jiān)督借款人選定采購(gòu)代理公司，轉(zhuǎn)貸銀行開(kāi)展轉(zhuǎn)貸前期工作。

第十條 已列入備選項(xiàng)目清單的項(xiàng)目，由項(xiàng)目單位按程序向國(guó)家或省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)辦理項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)將項(xiàng)目批準(zhǔn)文件抄送財(cái)政部金融司、省級(jí)財(cái)政部門(mén)，國(guó)家發(fā)展改革委將項(xiàng)目批準(zhǔn)文件抄送財(cái)政部。

第十一條 對(duì)列入備選項(xiàng)目清單且經(jīng)發(fā)展改革部門(mén)辦理審批、核準(zhǔn)、備案手續(xù)的項(xiàng)目，財(cái)政部適時(shí)提交外國(guó)政府和貸款機(jī)構(gòu)，并及時(shí)將外國(guó)政府對(duì)有關(guān)項(xiàng)目審查或評(píng)估反饋的意見(jiàn)通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)和中央項(xiàng)目單位，抄送國(guó)家發(fā)展改革委。省級(jí)財(cái)政部門(mén)將有關(guān)意見(jiàn)抄送省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)。

第十二條 對(duì)財(cái)政部已對(duì)外提出且外方未提出異議的項(xiàng)目，地方項(xiàng)目單位經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告；中央項(xiàng)目單位向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

由國(guó)務(wù)院和國(guó)家發(fā)展改革委審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的，不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

第十三條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告審核后批復(fù)，并抄送財(cái)政部，省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)通報(bào)省級(jí)財(cái)政部門(mén)。項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告自批準(zhǔn)之日起有效期2年，如2年內(nèi)該項(xiàng)目未簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，該批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

第十四條 項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告或由國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委審批的可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位及采購(gòu)代理公司根據(jù)批準(zhǔn)的內(nèi)容和外國(guó)政府在評(píng)估項(xiàng)目時(shí)所提具體要求，并按照外國(guó)政府貸款有關(guān)規(guī)章、制度和工作程序進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)工作；轉(zhuǎn)貸銀行按照有關(guān)規(guī)定對(duì)外簽署貸款協(xié)議，并與借款人簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，其中由省級(jí)財(cái)政償還或擔(dān)保的項(xiàng)目，在省級(jí)財(cái)政部門(mén)確認(rèn)債務(wù)或擔(dān)保責(zé)任后辦理簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議的相關(guān)手續(xù)。

第十五條 轉(zhuǎn)貸協(xié)議生效前，項(xiàng)目發(fā)生變更事項(xiàng)的，應(yīng)按以下情況分別辦理相關(guān)手續(xù)：

（一）項(xiàng)目單位發(fā)生分立、合并、被兼并或項(xiàng)目改由其他單位實(shí)施的，原列入備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目相關(guān)批復(fù)文件自動(dòng)作廢，變更后的項(xiàng)目單位應(yīng)按新項(xiàng)目照本規(guī)程規(guī)定的程序重新辦理有關(guān)手續(xù)。

（二）列入備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，增加外債規(guī)模及調(diào)整資金用途的，應(yīng)將調(diào)整方案報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)。列入備選項(xiàng)目清單的項(xiàng)目，如調(diào)整項(xiàng)目類(lèi)別、貸款國(guó)別、轉(zhuǎn)貸銀行或增加貸款金額，由省級(jí)財(cái)政部門(mén)核準(zhǔn)后，向財(cái)政部申請(qǐng)批準(zhǔn)調(diào)整方案。

（三）項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告批準(zhǔn)后，調(diào)整貸款國(guó)別、增加外債規(guī)模及改變資金用途的，應(yīng)按照本規(guī)程規(guī)定的程序?qū)⒄{(diào)整方案報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)，并通過(guò)省級(jí)財(cái)政部門(mén)上報(bào)財(cái)政部審核同意后辦理有關(guān)手續(xù)。

中央項(xiàng)目單位申請(qǐng)的項(xiàng)目發(fā)生上述變更事項(xiàng)的，向國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部申請(qǐng)辦理有關(guān)手續(xù)。

第十六條 本規(guī)程自2006年11月9日起施行。

第二篇：外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程(試行)

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、財(cái)政廳（局），國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)辦公廳（室），有關(guān)中央管理企業(yè)、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)：

為加強(qiáng)外國(guó)政府貸款項(xiàng)目（日本政府貸款項(xiàng)目除外）的管理，規(guī)范有關(guān)管理工作程序，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部聯(lián)合制定了《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

附：《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）》

國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳

財(cái)政部辦公廳

二〇〇六年十月九日

附：外國(guó)政府貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程（試行）

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理，提高外國(guó)政府貸款使用效益，根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部關(guān)于外國(guó)政府貸款管理相關(guān)規(guī)章和制度，并結(jié)合外國(guó)政府對(duì)華提供發(fā)展援助的有關(guān)政策，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程適用于借用外國(guó)政府貸款項(xiàng)目的有關(guān)前期管理工作（日本政府貸款項(xiàng)目除外）。

第三條 財(cái)政部負(fù)責(zé)及時(shí)發(fā)布外國(guó)政府貸款信息公告，公布外國(guó)政府對(duì)華提供官方發(fā)展援助貸款規(guī)模、領(lǐng)域、貸款條件、采購(gòu)條件等信息。外方有特定要求的，財(cái)政部將及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門(mén)。

第四條 擬借用外國(guó)政府貸款的項(xiàng)目單位應(yīng)通過(guò)項(xiàng)目所在地發(fā)展改革部門(mén)向省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)提出列入外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的申請(qǐng)，并抄送所在地財(cái)政部門(mén)。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、中央管理企業(yè)和計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中央項(xiàng)目單位”）直接向國(guó)家發(fā)展改革委提出列入外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的申請(qǐng)，并抄送財(cái)政部。

第五條 省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)收到項(xiàng)目單位提出的申請(qǐng)后，應(yīng)征求省級(jí)財(cái)政部門(mén)意見(jiàn)。雙方根據(jù)各自職能對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行初步審核同意后，由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)向國(guó)家發(fā)展改革委提出列入外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的申請(qǐng)，并抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)。

第六條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)及中央項(xiàng)目單位上報(bào)的外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目進(jìn)行審核，按季度向省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)和中央項(xiàng)目單位下達(dá)外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備選項(xiàng)目規(guī)劃”），安排外債規(guī)模，并抄送財(cái)政部。省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)將備選項(xiàng)目規(guī)劃通知項(xiàng)目單位和省級(jí)財(cái)政部門(mén)。列入備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目自規(guī)劃下達(dá)之日起有效期1年，如1年內(nèi)未列入財(cái)政部擬對(duì)外提出的外國(guó)政府貸款備選項(xiàng)目清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“備選項(xiàng)目清單”），該項(xiàng)目從備選項(xiàng)目規(guī)劃中自動(dòng)撤消。

第七條 已列入備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，地方項(xiàng)目單位應(yīng)通過(guò)所在地財(cái)政部門(mén)向省級(jí)財(cái)政部門(mén)提出擬利用外國(guó)政府貸款申請(qǐng)，并抄送所在地發(fā)展改革部門(mén)。省級(jí)財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，對(duì)經(jīng)評(píng)審符合要求的項(xiàng)目，省級(jí)財(cái)政部門(mén)向財(cái)政部上報(bào)利用外國(guó)政府貸款申請(qǐng)，并抄送省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)；中央項(xiàng)目單位直接向財(cái)政部提出利用外國(guó)政府貸款申請(qǐng)，并抄送國(guó)家發(fā)展改革委。

第八條 財(cái)政部收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)和中央項(xiàng)目單位的申請(qǐng)后，根據(jù)貸款國(guó)對(duì)項(xiàng)目領(lǐng)域的要求及貸款可用額度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，對(duì)符合各項(xiàng)要求的項(xiàng)目，納入備選項(xiàng)目清單。財(cái)政部按季度向省級(jí)財(cái)政部門(mén)、中央項(xiàng)目單位和轉(zhuǎn)貸銀行下達(dá)備選項(xiàng)目清單，并抄送國(guó)家發(fā)展改革委。省級(jí)財(cái)政部門(mén)將備選項(xiàng)目清單抄送省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)。列入備選項(xiàng)目清單的項(xiàng)目自清單下達(dá)之日起有效期1年，1年內(nèi)未完成項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)的項(xiàng)目從備選項(xiàng)目清單中自動(dòng)撤消。

第九條 收到財(cái)政部下達(dá)的備選項(xiàng)目清單后，省級(jí)財(cái)政部門(mén)和中央項(xiàng)目單位應(yīng)按照財(cái)政部關(guān)于外國(guó)政府貸款項(xiàng)目采購(gòu)代理公司招標(biāo)的有關(guān)規(guī)定，組織或指導(dǎo)、監(jiān)督借款人選定采購(gòu)代理公司，轉(zhuǎn)貸銀行開(kāi)展轉(zhuǎn)貸前期工作。

第十條 已列入備選項(xiàng)目清單的項(xiàng)目，由項(xiàng)目單位按程序向國(guó)家或省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)辦理項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)。省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)將項(xiàng)目批準(zhǔn)文件抄送財(cái)政部金融司、省級(jí)財(cái)政部門(mén)，國(guó)家發(fā)展改革委將項(xiàng)目批準(zhǔn)文件抄送財(cái)政部。

第十一條 對(duì)列入備選項(xiàng)目清單且經(jīng)發(fā)展改革部門(mén)辦理審批、核準(zhǔn)、備案手續(xù)的項(xiàng)目，財(cái)政部適時(shí)提交外國(guó)政府和貸款機(jī)構(gòu)，并及時(shí)將外國(guó)政府對(duì)有關(guān)項(xiàng)目審查或評(píng)估反饋的意見(jiàn)通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)和中央項(xiàng)目單位，抄送國(guó)家發(fā)展改革委。省級(jí)財(cái)政部門(mén)將有關(guān)意見(jiàn)抄送省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)。

第十二條 對(duì)財(cái)政部已對(duì)外提出且外方未提出異議的項(xiàng)目，地方項(xiàng)目單位經(jīng)省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告；中央項(xiàng)目單位向國(guó)家發(fā)展改革委提交項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

由國(guó)務(wù)院和國(guó)家發(fā)展改革委審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的，不再單獨(dú)審批項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

第十三條 國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告審核后批復(fù)，并抄送財(cái)政部，省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)通報(bào)省級(jí)財(cái)政部門(mén)。項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告自批準(zhǔn)之日起有效期2年，如2年內(nèi)該項(xiàng)目未簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，該批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效。

第十四條 項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告或由國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委審批的可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位及采購(gòu)代理公司根據(jù)批準(zhǔn)的內(nèi)容和外國(guó)政府在評(píng)估項(xiàng)目時(shí)所提具體要求，并按照外國(guó)政府貸款有關(guān)規(guī)章、制度和工作程序進(jìn)行招標(biāo)采購(gòu)工作；轉(zhuǎn)貸銀行按照有關(guān)規(guī)定對(duì)外簽署貸款協(xié)議，并與借款人簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，其中由省級(jí)財(cái)政償還或擔(dān)保的項(xiàng)目，在省級(jí)財(cái)政部門(mén)確認(rèn)債務(wù)或擔(dān)保責(zé)任后辦理簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議的相關(guān)手續(xù)。

第十五條 轉(zhuǎn)貸協(xié)議生效前，項(xiàng)目發(fā)生變更事項(xiàng)的，應(yīng)按以下情況分別辦理相關(guān)手續(xù)：

（一）項(xiàng)目單位發(fā)生分立、合并、被兼并或項(xiàng)目改由其他單位實(shí)施的，原列入備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目相關(guān)批復(fù)文件自動(dòng)作廢，變更后的項(xiàng)目單位應(yīng)按新項(xiàng)目照本規(guī)程規(guī)定的程序重新辦理有關(guān)手續(xù)。

（二）列入備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，增加外債規(guī)模及調(diào)整資金用途的，應(yīng)將調(diào)整方案報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)。列入備選項(xiàng)目清單的項(xiàng)目，如調(diào)整項(xiàng)目類(lèi)別、貸款國(guó)別、轉(zhuǎn)貸銀行或增加貸款金額，由省級(jí)財(cái)政部門(mén)核準(zhǔn)后，向財(cái)政部申請(qǐng)批準(zhǔn)調(diào)整方案。

（三）項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告批準(zhǔn)后，調(diào)整貸款國(guó)別、增加外債規(guī)模及改變資金用途的，應(yīng)按照本規(guī)程規(guī)定的程序?qū)⒄{(diào)整方案報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委批準(zhǔn)，并通過(guò)省級(jí)財(cái)政部門(mén)上報(bào)財(cái)政部審核同意后辦理有關(guān)手續(xù)。

中央項(xiàng)目單位申請(qǐng)的項(xiàng)目發(fā)生上述變更事項(xiàng)的，向國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部申請(qǐng)辦理有關(guān)手續(xù)。

第十六條 本規(guī)程自2006年11月9日起施行。

第三篇：外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理工作規(guī)程

外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理工作規(guī)程

（財(cái)金〔2000〕183號(hào),2000年12月19日發(fā)布并施行） 為進(jìn)一步加強(qiáng)外國(guó)政府貸款項(xiàng)目工作的日常管理，明確工作職責(zé)，提高工作效率，制定本規(guī)程。

一、及時(shí)發(fā)布信息。當(dāng)財(cái)政部獲知貸款國(guó)政府向我國(guó)政府提供貸款的最新信息后，將及時(shí)發(fā)布《外國(guó)政府貸款信息公告》，或與國(guó)家計(jì)委聯(lián)合發(fā)布《征集項(xiàng)目通知》，通知中央有關(guān)部委和各省級(jí)財(cái)政廳(局)，使中央部委和地方財(cái)政部門(mén)及時(shí)了解有關(guān)外國(guó)政府貸款的信息。

二、申報(bào)項(xiàng)目的受理。財(cái)政部在收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)使用貸款的申請(qǐng)報(bào)告后，將對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行審核

(一)省級(jí)財(cái)政部門(mén)的申請(qǐng)函；

(二)省級(jí)計(jì)劃部門(mén)對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告的批復(fù)；

(三)項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告(如貸款國(guó)有特殊要求應(yīng)同時(shí)提供中英文本)；

(四)環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告(如貸款國(guó)有特殊要求應(yīng)同時(shí)提供中英文本)；

(五)借款人、擔(dān)保人是否落實(shí)、項(xiàng)目類(lèi)型和轉(zhuǎn)貸銀行是否明確；

(六)項(xiàng)目的領(lǐng)域和貸款規(guī)模是否符合貸款國(guó)或經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的要求；

(七)貸款國(guó)需要的其他有關(guān)材料。

三、對(duì)符合要求的項(xiàng)目，財(cái)政部原則上每月一次以司函的形式向國(guó)家計(jì)委報(bào)送項(xiàng)目清單。

四、對(duì)國(guó)家計(jì)委批復(fù)的項(xiàng)目，財(cái)政部及時(shí)與原報(bào)送項(xiàng)目清單的情況進(jìn)行核對(duì)，分別處理。

(一)國(guó)家計(jì)委的批復(fù)與財(cái)政部原報(bào)送項(xiàng)目清單完全一致的，在10個(gè)工作日內(nèi)以司函通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)、轉(zhuǎn)貸銀行，并在《中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào)》等公開(kāi)報(bào)刊發(fā)布《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目采購(gòu)公司招標(biāo)通告》。

(二)如國(guó)家計(jì)委批復(fù)的項(xiàng)目未包括在財(cái)政部原報(bào)送項(xiàng)目清單內(nèi)，待省級(jí)財(cái)政部門(mén)將項(xiàng)目的申報(bào)文件報(bào)齊后按本條(一)的規(guī)定辦理。

(三)對(duì)國(guó)家計(jì)委批復(fù)的項(xiàng)目貸款國(guó)別和金額與財(cái)政部原報(bào)送項(xiàng)目清單不相符的，在10個(gè)工作日內(nèi)通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)重新確認(rèn)。待省級(jí)財(cái)政部門(mén)的確認(rèn)函上報(bào)后，在10個(gè)工作日內(nèi)按本條(一)的規(guī)定辦理。

五、及時(shí)通知采購(gòu)公司中標(biāo)。在收到采購(gòu)公司招標(biāo)結(jié)果的上報(bào)文后，財(cái)政部在10個(gè)工作日內(nèi)以司函通知有關(guān)省級(jí)財(cái)政部門(mén)，并抄送中標(biāo)采購(gòu)公司。

六、對(duì)符合本規(guī)程第四條(一)要求的項(xiàng)目，財(cái)政部在10個(gè)工作日內(nèi)向貸款國(guó)駐華使館或有關(guān)部門(mén)提交項(xiàng)目材料。

對(duì)外方要求先經(jīng)轉(zhuǎn)貸銀行初評(píng)的第三類(lèi)項(xiàng)目，在收到轉(zhuǎn)貸銀行初步評(píng)估意見(jiàn)后的10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)外提交項(xiàng)目材料。

轉(zhuǎn)貸銀行評(píng)估后否定的第三類(lèi)項(xiàng)目視為自動(dòng)撤銷(xiāo)，轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)書(shū)面通知財(cái)政部，并抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)和其他有關(guān)單位。

七、在得到貸款國(guó)主管部門(mén)或駐華使館對(duì)項(xiàng)目的反饋意見(jiàn)后，財(cái)政部在5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)。

八、項(xiàng)目的國(guó)別調(diào)整和撤銷(xiāo)。向外方提出項(xiàng)目后，項(xiàng)目單位不得隨意或擅自調(diào)整貸款國(guó)別或撤銷(xiāo)項(xiàng)目。如確需調(diào)整項(xiàng)目貸款國(guó)別或撤銷(xiāo)貸款，應(yīng)向地方財(cái)政部門(mén)提出申請(qǐng)，并由省級(jí)財(cái)政部門(mén)上報(bào)財(cái)政部。對(duì)無(wú)需與貸款國(guó)協(xié)商的項(xiàng)目，財(cái)政部在收到調(diào)整國(guó)別或撤銷(xiāo)申請(qǐng)后將及時(shí)提出意見(jiàn)，并復(fù)函省級(jí)財(cái)政部門(mén)。凡需與貸款國(guó)進(jìn)行協(xié)商確定的，財(cái)政部將及時(shí)通知貸款國(guó)主管部門(mén)或駐華使館，并在收到外方的答復(fù)后及時(shí)通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)。

九、申請(qǐng)?jiān)黾淤J款金額。對(duì)于確需申請(qǐng)?jiān)黾淤J款金額的項(xiàng)目，如申請(qǐng)?jiān)黾拥慕痤~在計(jì)劃部門(mén)原批準(zhǔn)金額10%以內(nèi)的，第一、二類(lèi)項(xiàng)目由省級(jí)財(cái)政部門(mén)向財(cái)政部提出申請(qǐng)，第三類(lèi)項(xiàng)目由轉(zhuǎn)貸銀行提出申請(qǐng)，并抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)。財(cái)政部在收到申請(qǐng)后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)函回復(fù)。

如申請(qǐng)?jiān)黾拥慕痤~超過(guò)計(jì)劃部門(mén)原批準(zhǔn)金額10%以上的，由項(xiàng)目單位按計(jì)劃部門(mén)規(guī)定的申報(bào)程序重新報(bào)批。

如增加貸款金額需與貸款國(guó)事先進(jìn)行磋商的，財(cái)政部收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)或轉(zhuǎn)貸銀行的申請(qǐng)后，及時(shí)通知貸款國(guó)主管部門(mén)或駐華使館，并在收到外方的反饋意見(jiàn)后及時(shí)通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)或轉(zhuǎn)貸銀行。

十、收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)變更轉(zhuǎn)貸銀行的申請(qǐng)后，財(cái)政部在10個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。

十一、日元貸款及500萬(wàn)美元以上項(xiàng)目的有關(guān)事宜。對(duì)于日元貸款及500萬(wàn)美元以上的限上項(xiàng)目，收到國(guó)家計(jì)委批復(fù)后，財(cái)政部將及時(shí)發(fā)函省級(jí)財(cái)政部門(mén)確認(rèn)，落實(shí)借、還款單位和擔(dān)保責(zé)任。收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)確認(rèn)函后，及時(shí)對(duì)外提出，并發(fā)布采購(gòu)公司招標(biāo)公告。限上項(xiàng)目管理的其他工作規(guī)程將參照本規(guī)程辦理。

十二、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)委和中央直屬企業(yè)或單位利用外國(guó)政府貸款項(xiàng)目的管理規(guī)程依照本工作規(guī)程辦理。

十三、本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理工作規(guī)程》的通知

財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理工作規(guī)程》的通知

財(cái)金[2000]183號(hào)

國(guó)務(wù)院有關(guān)部委（局），各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)，各中央直屬采購(gòu)公司，各轉(zhuǎn)貸銀行：

為進(jìn)一步規(guī)范外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理工作，提高辦事效率，更好地利用外國(guó)政府貸款支持經(jīng)濟(jì)建設(shè)，我部制定了《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理工作規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）可以結(jié)合本地實(shí)際情況補(bǔ)充、完善有關(guān)內(nèi)容，盡快轉(zhuǎn)發(fā)至市、縣財(cái)政部門(mén)以及地方采購(gòu)公司。執(zhí)行中如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向我部反映。

財(cái)政部

二○○○年十二月十九日

外國(guó)政府貸款項(xiàng)目管理工作規(guī)程

為進(jìn)一步加強(qiáng)外國(guó)政府貸款項(xiàng)目工作的日常管理，明確工作職責(zé)，提高工作效率，制定本規(guī)程。

一、及時(shí)發(fā)布信息。當(dāng)財(cái)政部獲知貸款國(guó)政府向我國(guó)政府提供貸款的最新信息后，將及時(shí)發(fā)布《外國(guó)政府貸款信息公告》，或與國(guó)家計(jì)委聯(lián)合發(fā)布《征集項(xiàng)目通知》，通知中央有關(guān)部委和各省級(jí)財(cái)政廳（局），使中央部委和地方財(cái)政部門(mén)及時(shí)了解有關(guān)外國(guó)政府貸款的信息。

二、申報(bào)項(xiàng)目的受理。財(cái)政部在收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)使用貸款的申請(qǐng)報(bào)告后，將對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行審核：

（一）省級(jí)財(cái)政部門(mén)的申請(qǐng)函；

（二）省級(jí)計(jì)劃部門(mén)對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告的批復(fù)；

（三）項(xiàng)目建議書(shū)或可行性研究報(bào)告（如貸款國(guó)有特殊要求應(yīng)同時(shí)提供中英文本）；

（四）環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告（如貸款國(guó)有特殊要求應(yīng)同時(shí)提供中英文本）；

（五）借款人、擔(dān)保人是否落實(shí)、項(xiàng)目類(lèi)型和轉(zhuǎn)貸銀行是否明確；

（六）項(xiàng)目的領(lǐng)域和貸款規(guī)模是否符合貸款國(guó)或經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的要求；

（七）貸款國(guó)需要的其他有關(guān)材料。

三、對(duì)符合要求的項(xiàng)目，財(cái)政部原則上每月一次以司函的形式向國(guó)家計(jì)委報(bào)送項(xiàng)目清單。

四、對(duì)國(guó)家計(jì)委批復(fù)的項(xiàng)目，財(cái)政部及時(shí)與原報(bào)送項(xiàng)目清單的情況進(jìn)行核對(duì)，分別處理。

（一）國(guó)家計(jì)委的批復(fù)與財(cái)政部原報(bào)送項(xiàng)目清單完全一致的，在10個(gè)工作日內(nèi)以司函通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)、轉(zhuǎn)貸銀行，并在《中國(guó)財(cái)經(jīng)報(bào)》等公開(kāi)報(bào)刊發(fā)布《外國(guó)政府貸款項(xiàng)目采購(gòu)公司招標(biāo)通告》。

（二）如國(guó)家計(jì)委批復(fù)的項(xiàng)目未包括在財(cái)政部原報(bào)送項(xiàng)目清單內(nèi)，待省級(jí)財(cái)政部門(mén)將項(xiàng)目的申報(bào)文件報(bào)齊后按本條

（一）的規(guī)定辦理。

（三）對(duì)國(guó)家計(jì)委批復(fù)的項(xiàng)目貸款國(guó)別和金額與財(cái)政部原報(bào)送項(xiàng)目清單不相符的，在10個(gè)工作日內(nèi)通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)重新確認(rèn)。待省級(jí)財(cái)政部門(mén)的確認(rèn)函上報(bào)后，在10個(gè)工作日內(nèi)按本條

（一）的規(guī)定辦理。

五、及時(shí)通知采購(gòu)公司中標(biāo)。在收到采購(gòu)公司招標(biāo)結(jié)果的上報(bào)文后，財(cái)政部在10個(gè)工作日內(nèi)以司函通知有關(guān)省級(jí)財(cái)政部門(mén)，并抄送中標(biāo)采購(gòu)公司。

六、對(duì)符合本規(guī)程第四條

（一）要求的項(xiàng)目，財(cái)政部在10個(gè)工作日內(nèi)向貸款國(guó)駐華使館或有關(guān)部門(mén)提交項(xiàng)目材料。

對(duì)外方要求先經(jīng)轉(zhuǎn)貸銀行初評(píng)的第三類(lèi)項(xiàng)目，在收到轉(zhuǎn)貸銀行初步評(píng)估意見(jiàn)后的10個(gè)工作日內(nèi)對(duì)外提交項(xiàng)目材料。

轉(zhuǎn)貸銀行評(píng)估后否定的第三類(lèi)項(xiàng)目視為自動(dòng)撤銷(xiāo)，轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)書(shū)面通知財(cái)政部，并抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)和其他有關(guān)單位。

七、在得到貸款國(guó)主管部門(mén)或駐華使館對(duì)項(xiàng)目的反饋意見(jiàn)后，財(cái)政部在5個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)。

八、項(xiàng)目的國(guó)別調(diào)整和撤銷(xiāo)。向外方提出項(xiàng)目后，項(xiàng)目單位不得隨意或擅自調(diào)整貸款國(guó)別或撤銷(xiāo)項(xiàng)目。如確需調(diào)整項(xiàng)目貸款國(guó)別或撤銷(xiāo)貸款，應(yīng)向地方財(cái)政部門(mén)提出申請(qǐng)，并由省級(jí)財(cái)政部門(mén)上報(bào)財(cái)政部。對(duì)無(wú)需與貸款國(guó)協(xié)商的項(xiàng)目，財(cái)政部在收到調(diào)整國(guó)別或撤銷(xiāo)申請(qǐng)后將及時(shí)提出意見(jiàn)，并復(fù)函省級(jí)財(cái)政部門(mén)。凡需與貸款國(guó)進(jìn)行協(xié)商確定的，財(cái)政部將及時(shí)通知貸款國(guó)主管部門(mén)或駐華使館，并在收到外方的答復(fù)后及時(shí)通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)。

九、申請(qǐng)?jiān)黾淤J款金額。對(duì)于確需申請(qǐng)?jiān)黾淤J款金額的項(xiàng)目，如申請(qǐng)?jiān)黾拥慕痤~在計(jì)劃部門(mén)原批準(zhǔn)金額10％以內(nèi)的，第一、二類(lèi)項(xiàng)目由省級(jí)財(cái)政部門(mén)向財(cái)政部提出申請(qǐng)，第三類(lèi)項(xiàng)目由轉(zhuǎn)貸銀行提出申請(qǐng)，并抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)。財(cái)政部在收到申請(qǐng)后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)函回復(fù)。

如申請(qǐng)?jiān)黾拥慕痤~超過(guò)計(jì)劃部門(mén)原批準(zhǔn)金額10％以上的，由項(xiàng)目單位按計(jì)劃部門(mén)規(guī)定的申報(bào)程序重新報(bào)批。

如增加貸款金額需與貸款國(guó)事先進(jìn)行磋商的，財(cái)政部收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)或轉(zhuǎn)貸銀行的申請(qǐng)后，及時(shí)通知貸款國(guó)主管部門(mén)或駐華使館，并在收到外方的反饋意見(jiàn)后及時(shí)通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)或轉(zhuǎn)貸銀行。

十、收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)變更轉(zhuǎn)貸銀行的申請(qǐng)后，財(cái)政部在10個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。

十一、日元貸款及500萬(wàn)美元以上項(xiàng)目的有關(guān)事宜。對(duì)于日元貸款及500萬(wàn)美元以上的限上項(xiàng)目，收到國(guó)家計(jì)委批復(fù)后，財(cái)政部將及時(shí)發(fā)函省級(jí)財(cái)政部門(mén)確認(rèn)，落實(shí)借、還款單位和擔(dān)責(zé)任。收到省級(jí)財(cái)政部門(mén)確認(rèn)函后，及時(shí)對(duì)外提出，并發(fā)布采購(gòu)公司招標(biāo)公告。限上項(xiàng)目管理的其他工作規(guī)程將參照本規(guī)程辦理。

十二、國(guó)務(wù)院有關(guān)部委和中央直屬企業(yè)或單位利用外國(guó)政府貸款項(xiàng)目的管理規(guī)程依照本工作規(guī)程辦理。

十三、本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實(shí)施。

第五篇：外國(guó)政府貸款管理規(guī)定

外國(guó)政府貸款管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)外國(guó)政府貸款（以下簡(jiǎn)稱(chēng)貸款）管理，明確各有關(guān)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，建立健全貸款監(jiān)督管理機(jī)制，提高貸款資金使用效益，根據(jù)《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款贈(zèng)款管理辦法》（財(cái)政部令第38號(hào)）和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 貸款的申請(qǐng)、審核、簽約、轉(zhuǎn)貸、使用、償還等相關(guān)活動(dòng)的管理與監(jiān)督適用本規(guī)定。

第三條 財(cái)政部門(mén)作為政府外債的統(tǒng)一管理部門(mén)，會(huì)同有關(guān)部門(mén)對(duì)貸款借、用、還全過(guò)程實(shí)施管理與監(jiān)督。

第四條 貸款管理工作的基本原則是統(tǒng)一籌措，規(guī)模適度，投向合理，效益優(yōu)先，分類(lèi)管理，按期償還。

第五條 按照不同的還款責(zé)任，貸款項(xiàng)目實(shí)行分類(lèi)管理。

一類(lèi)項(xiàng)目由省級(jí)財(cái)政部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)作為債務(wù)人并承擔(dān)還款責(zé)任。此類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)屬于公共財(cái)政領(lǐng)域、社會(huì)效益顯著的項(xiàng)目，建設(shè)資金主要來(lái)源于政府投入。

二類(lèi)項(xiàng)目由項(xiàng)目單位作為債務(wù)人并承擔(dān)還款責(zé)任，省級(jí)財(cái)政部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)提供還款保證。此類(lèi)項(xiàng)目應(yīng)屬于公共財(cái)政領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)效益較好、具備貸款償還能力的項(xiàng)目。

三類(lèi)項(xiàng)目由項(xiàng)目單位作為債務(wù)人并承擔(dān)還款責(zé)任，省級(jí)財(cái)政部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)不提供還款保證。此類(lèi)項(xiàng)目原則上不限于公共財(cái)政領(lǐng)域，但應(yīng)有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，體現(xiàn)制度或技術(shù)創(chuàng)新，且具備充分的貸款償還能力。

第六條 本規(guī)定下列用語(yǔ)的含義：

（一）政府協(xié)議，是指財(cái)政部經(jīng)授權(quán)與貸款國(guó)政府或者機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)貸款方）簽署的有關(guān)協(xié)定、協(xié)議、議定書(shū)、備忘錄或其他法律文件；

（二）貸款協(xié)議，是指轉(zhuǎn)貸銀行受財(cái)政部委托，根據(jù)政府協(xié)議對(duì)外簽署的有關(guān)協(xié)議或其他法律文件；

（三）轉(zhuǎn)貸協(xié)議，是指轉(zhuǎn)貸銀行根據(jù)政府協(xié)議和貸款協(xié)議，與債務(wù)人簽署的貸款轉(zhuǎn)貸有關(guān)協(xié)議；

（四）項(xiàng)目單位，是指根據(jù)政府協(xié)議和轉(zhuǎn)貸協(xié)議規(guī)定，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施、管理貸款資金形成資產(chǎn)并承擔(dān)相關(guān)貸款償還義務(wù)的機(jī)構(gòu)或者法人；

（五）債務(wù)人，是指與轉(zhuǎn)貸銀行簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，并按照協(xié)議規(guī)定享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法人；

（六）擔(dān)保人，是指為債務(wù)人借用貸款向轉(zhuǎn)貸銀行提供還款擔(dān)保，依法享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法人；

（七）轉(zhuǎn)貸銀行，是指受財(cái)政部委托，根據(jù)政府協(xié)議，按照有關(guān)規(guī)定，開(kāi)展轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)的政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行及股份制商業(yè)銀行；

（八）采購(gòu)公司，是指按照財(cái)政部有關(guān)規(guī)定確定的、并根據(jù)有關(guān)委托代理協(xié)議開(kāi)展采購(gòu)工作的機(jī)構(gòu)。

第二章 機(jī)構(gòu)職責(zé)

第七條 財(cái)政部履行下列職責(zé)：

（一）研究確定貸款管理原則，制定相關(guān)管理制度；

（二）根據(jù)貸款方要求，結(jié)合公共財(cái)政職能，確定貸款的優(yōu)先投放領(lǐng)域。根據(jù)地方需求，確定符合條件的備選項(xiàng)目；

（三）統(tǒng)籌開(kāi)展對(duì)外磋商談判工作，簽訂政府協(xié)議并履行相應(yīng)義務(wù)；

（四）及時(shí)公布貸款可用額度、申請(qǐng)條件等信息；

（五）指導(dǎo)、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督貸款的申報(bào)、轉(zhuǎn)貸、采購(gòu)、償還、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)

測(cè)、績(jī)效評(píng)價(jià)等工作；

（六）培訓(xùn)地方財(cái)政部門(mén)相關(guān)人員，提高其貸款管理能力。

第八條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)履行下列職責(zé)：

（一）制定本地區(qū)貸款管理辦法；

（二）確定本地區(qū)貸款規(guī)模，引導(dǎo)貸款投向；

（三）組織對(duì)一、二類(lèi)項(xiàng)目的評(píng)審；

（四）監(jiān)督項(xiàng)目單位落實(shí)配套資金，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，加強(qiáng)貸款項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，保障資金的安全有效使用；

（五）監(jiān)督項(xiàng)目單位和有關(guān)機(jī)構(gòu)履行相應(yīng)職責(zé)，及時(shí)采取有效措施處理項(xiàng)目出現(xiàn)的問(wèn)題，并報(bào)告財(cái)政部；

（六）建立本地區(qū)的貸款統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警體系，防范和化解債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（七）按財(cái)政部規(guī)定組織和實(shí)施本地區(qū)貸款項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)工作；

（八）對(duì)項(xiàng)目單位以及相關(guān)部門(mén)進(jìn)行培訓(xùn)，提高其項(xiàng)目實(shí)施能力和管理水平。

第九條 轉(zhuǎn)貸銀行履行下列職責(zé):

（一）對(duì)貸款項(xiàng)目進(jìn)行貸前審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)向省級(jí)財(cái)政部門(mén)提供一、二類(lèi)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（二）負(fù)責(zé)貸款協(xié)議和轉(zhuǎn)貸協(xié)議的談判、簽署工作；

（三）確認(rèn)采購(gòu)內(nèi)容與可行性研究報(bào)告批復(fù)一致；

（四）審核采購(gòu)有關(guān)單據(jù)，辦理貸款資金的提取和支付；

（五）按時(shí)對(duì)外還款，并為發(fā)生拖欠的項(xiàng)目進(jìn)行墊付；

（六）及時(shí)將項(xiàng)目貸款資金提取、支付和償還情況報(bào)送省級(jí)財(cái)政部門(mén)，并將

貸款債務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送財(cái)政部；

（七）按財(cái)政部規(guī)定做好項(xiàng)目貸后管理工作。

第十條 采購(gòu)公司履行下列職責(zé)：

（一）與債務(wù)人或經(jīng)債務(wù)人委托的機(jī)構(gòu)簽署貸款項(xiàng)目采購(gòu)委托代理協(xié)議，并

開(kāi)展采購(gòu)工作；

（二）負(fù)責(zé)采購(gòu)合同談判、簽約工作，并及時(shí)將簽約情況報(bào)送財(cái)政部和省級(jí)

財(cái)政部門(mén)；

（三）審核采購(gòu)有關(guān)單據(jù)，按照財(cái)政部要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨，及時(shí)向財(cái)政部和省級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)告采購(gòu)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；

（四）辦理采購(gòu)合同履約等有關(guān)工作。

第十一條 項(xiàng)目單位履行下列職責(zé)：

（一）科學(xué)、合理地編制可行性研究報(bào)告，如實(shí)提交項(xiàng)目申請(qǐng)材料；

（二）根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生的變化，及時(shí)辦理報(bào)批手續(xù)，并將有關(guān)批復(fù)情況提供財(cái)政部、省級(jí)財(cái)政部門(mén)、轉(zhuǎn)貸銀行和采購(gòu)公司；

（三）協(xié)助采購(gòu)公司開(kāi)展采購(gòu)工作，保證采購(gòu)內(nèi)容與可行性研究報(bào)告批復(fù)一

致；

（四）按照可行性研究報(bào)告要求落實(shí)有關(guān)工作，包括落實(shí)項(xiàng)目配套資金、保證貸款采購(gòu)設(shè)備物資的有效使用、按照工程進(jìn)度完成項(xiàng)目實(shí)施等；

（五）建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，安全、有效地使用資金；

（六）及時(shí)提交項(xiàng)目實(shí)施半年進(jìn)度報(bào)告，全面、真實(shí)地反映項(xiàng)目進(jìn)展情況；

（七）及時(shí)辦理項(xiàng)目竣工結(jié)算并提交竣工報(bào)告；

（八）制定貸款償還計(jì)劃，按時(shí)足額償還貸款。

第三章 項(xiàng)目審核

第十二條 項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)財(cái)政部公布的貸款信息，按照貸款項(xiàng)目前期管理工作規(guī)程提交項(xiàng)目申請(qǐng)材料。

第十三條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)收到項(xiàng)目申請(qǐng)材料后，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬利用貸款的項(xiàng)目組織評(píng)審，評(píng)審事項(xiàng)主要包括：

（一）本地區(qū)外債財(cái)力增長(zhǎng)比、負(fù)債率、債務(wù)率、償債率、還貸準(zhǔn)備金率等債務(wù)管理指標(biāo)；

（二）項(xiàng)目的領(lǐng)域、財(cái)務(wù)效益和還款資金來(lái)源；

（三）項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)狀況和資信情況；

（四）項(xiàng)目類(lèi)別確定是否合理；

（五）運(yùn)營(yíng)階段的監(jiān)督管理責(zé)任是否明確；

（六）一、二類(lèi)項(xiàng)目單位與所在地財(cái)政部門(mén)的反擔(dān)保、質(zhì)押與債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否落實(shí)。

第十四條 對(duì)通過(guò)評(píng)審的項(xiàng)目，省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)向財(cái)政部提交利用貸款的書(shū)面申請(qǐng)。

第十五條 財(cái)政部收到項(xiàng)目申請(qǐng)后，根據(jù)貸款方的發(fā)展援助政策、可用資金額度、項(xiàng)目所在地的債務(wù)償還情況及貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃，確定列入備選項(xiàng)目清單的項(xiàng)目。

第十六條 已列入備選項(xiàng)目清單的項(xiàng)目，省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目單位及時(shí)辦理可行性研究報(bào)告審批手續(xù)、并將可行性研究報(bào)告及變動(dòng)審批情況及時(shí)提供財(cái)政部、省級(jí)財(cái)政部門(mén)、轉(zhuǎn)貸銀行和采購(gòu)公司。第十七條 財(cái)政部根據(jù)可行性研究報(bào)告審批進(jìn)度適時(shí)對(duì)外提出貸款申請(qǐng)，進(jìn)行磋商談判、組織簽署政府協(xié)議及辦理貸款生效事宜。

第四章 項(xiàng)目轉(zhuǎn)貸

第十八條 轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行貸前審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，了解項(xiàng)目單位財(cái)務(wù)狀況、運(yùn)營(yíng)情況和還款能力等情況，并及時(shí)向財(cái)政部和省級(jí)財(cái)政部門(mén)報(bào)送一、二類(lèi)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及提示報(bào)告。

第十九條 轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)政府協(xié)議和財(cái)政部關(guān)于轉(zhuǎn)貸工作的有關(guān)規(guī)定，做好貸款協(xié)議和轉(zhuǎn)貸協(xié)議的談判、簽署工作。

第二十條 轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)當(dāng)確認(rèn)采購(gòu)內(nèi)容是否與可行性研究報(bào)告批復(fù)一致，并根據(jù)采購(gòu)合同認(rèn)真審核提款和支付等有關(guān)單據(jù)，按規(guī)定程序辦理貸款資金的提款和支付。

轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)將項(xiàng)目貸款資金的提取、支付情況報(bào)送財(cái)政部和省級(jí)財(cái)政部門(mén)。未經(jīng)財(cái)政部同意，不得停止提款和支付。

第二十一條 轉(zhuǎn)貸協(xié)議有效期內(nèi)，轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行貸后跟蹤和管理，通過(guò)調(diào)閱項(xiàng)目單位有關(guān)資料、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、委托中介機(jī)構(gòu)審查等方式，掌握項(xiàng)目單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等信息，監(jiān)督貸款使用和償還情況，加強(qiáng)資金管理，確保資金安全，并及時(shí)報(bào)告財(cái)政部和省級(jí)財(cái)政部門(mén)項(xiàng)目執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。

第五章 項(xiàng)目采購(gòu)

第二十二條 債務(wù)人或經(jīng)債務(wù)人委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部規(guī)定與項(xiàng)目選定的采購(gòu)公司簽署貸款項(xiàng)目采購(gòu)委托代理協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。

第二十三條 采購(gòu)公司應(yīng)根據(jù)政府協(xié)議、貸款方要求和財(cái)政部關(guān)于采購(gòu)工作的有關(guān)規(guī)定，開(kāi)展采購(gòu)工作。

第二十四條 采購(gòu)公司和項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)保證采購(gòu)內(nèi)容與可行性研究報(bào)告批復(fù)一致。確需變更采購(gòu)品種、數(shù)量、型號(hào)、規(guī)格、金額等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)貸款方要求和有關(guān)規(guī)定事先報(bào)批。

第二十五條 購(gòu)公司應(yīng)通過(guò)嚴(yán)格審核采購(gòu)有關(guān)單據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)核查到貨等措施，確保合同內(nèi)容與可行性研究報(bào)告批復(fù)相符、合同項(xiàng)下議付單證與合同要求相符、實(shí)際到貨與單證相符、提款支付與合同要求進(jìn)度相符。對(duì)于合同履行出現(xiàn)的問(wèn)題，采購(gòu)公司和項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)報(bào)告省級(jí)財(cái)政部門(mén)，并積極采取措施予以解決。

第六章 項(xiàng)目實(shí)施

第二十六條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目單位指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施，按照國(guó)內(nèi)審批和貸款方要求按期保質(zhì)實(shí)施項(xiàng)目。

第二十七條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目單位在項(xiàng)目列入備選項(xiàng)目清單后18個(gè)月內(nèi)簽署采購(gòu)合同。除因貸款方工作程序?qū)е碌难诱`外，逾期未簽署合同的項(xiàng)目將被取消。被取消的項(xiàng)目如再需申請(qǐng)貸款，應(yīng)當(dāng)按新項(xiàng)目重新辦理申請(qǐng)手續(xù)。

對(duì)有特殊原因無(wú)法在上述有效期內(nèi)簽署合同的項(xiàng)目，省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)提前向財(cái)政部提出延期申請(qǐng)并說(shuō)明原因。財(cái)政部可視具體情況延長(zhǎng)有效期，原則上延期不超過(guò)1年。

第二十八條 對(duì)于已完成國(guó)內(nèi)審批程序的項(xiàng)目，如在實(shí)施過(guò)程中確需增加貸款規(guī)模、變更項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容和資金用途，省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目單位按照原審批程序重新報(bào)批。

第二十九條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)針對(duì)本地區(qū)尚未竣工的貸款項(xiàng)目建立報(bào)告制度，督促項(xiàng)目單位按時(shí)報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施半年進(jìn)度報(bào)告。貸款方有要求的，省級(jí)財(cái)政部門(mén)還應(yīng)督促項(xiàng)目單位及時(shí)對(duì)外提交項(xiàng)目實(shí)施半年進(jìn)度報(bào)告。

半年進(jìn)度報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目工期和資金計(jì)劃、項(xiàng)目采購(gòu)、支付和工程進(jìn)度、項(xiàng)目重大變化及實(shí)施中出現(xiàn)的問(wèn)題等。

第三十條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)按財(cái)政部規(guī)定，每半年向財(cái)政部報(bào)送轄區(qū)內(nèi)未竣工項(xiàng)目實(shí)施情況的匯總報(bào)告，除半年進(jìn)度報(bào)告中包含的事項(xiàng)外，報(bào)告內(nèi)容還應(yīng)包括省級(jí)財(cái)政部門(mén)解決項(xiàng)目實(shí)施中有關(guān)問(wèn)題的措施。

第三十一條

貸款項(xiàng)目竣工后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)辦理竣工結(jié)算，并提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

第三十二條 項(xiàng)目單位不得擅自處置貸款采購(gòu)的設(shè)備物資。確需處置長(zhǎng)期閑置設(shè)備物資的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部決策程序，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置，并及時(shí)將處置結(jié)果報(bào)省級(jí)財(cái)政部門(mén)備案。

影響到項(xiàng)目正常建設(shè)和實(shí)施的，及時(shí)報(bào)告財(cái)政部。

第七章 債務(wù)償還

第三十三條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促債務(wù)人嚴(yán)格遵守轉(zhuǎn)貸協(xié)議，制定貸款償還計(jì)劃，保證按時(shí)足額償還。

第三十四條 轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)當(dāng)履行貸款協(xié)議和轉(zhuǎn)貸協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，確保對(duì)外還款。

第三十五條 轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)及時(shí)向債務(wù)人發(fā)送還款通知和督促還款，抄送省級(jí)財(cái)政部門(mén)，并按照財(cái)政部和省級(jí)財(cái)政部門(mén)的要求報(bào)送債務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

第三十六條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部規(guī)定設(shè)立還貸準(zhǔn)備金，專(zhuān)項(xiàng)用于貸款到期債務(wù)的周轉(zhuǎn)性墊付。

第三十七條 如債務(wù)人未按時(shí)償還貸款，轉(zhuǎn)貸銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)足額對(duì)外墊付，并將有關(guān)情況通知省級(jí)財(cái)政部門(mén)。

對(duì)一、二類(lèi)項(xiàng)目，財(cái)政部將通過(guò)財(cái)政扣款的方式，回補(bǔ)轉(zhuǎn)貸銀行對(duì)外墊付的貸款本金、利息和國(guó)外銀行費(fèi)用。

第三十八條 在貸款債務(wù)償清前，項(xiàng)目單位擬實(shí)行資產(chǎn)重組、企業(yè)改制或者申請(qǐng)破產(chǎn)的，省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目單位落實(shí)新的債務(wù)償還安排，并征得轉(zhuǎn)貸銀行和財(cái)政部同意，必要時(shí)還應(yīng)征得貸款方同意。

第八章 監(jiān)督檢查與績(jī)效評(píng)價(jià) 第三十九條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部規(guī)定組織或者委托有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目貸款資金、配套資金的落實(shí)與使用情況、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度及項(xiàng)目單位經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行監(jiān)督檢查和審計(jì)，對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題，要求項(xiàng)目單位及時(shí)采取有效措施，限期解決。

第四十條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極配合做好項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管和竣工驗(yàn)收工作，并協(xié)助實(shí)施監(jiān)管單位對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)了解項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的問(wèn)題。

第四十一條 財(cái)政部駐各地財(cái)政監(jiān)察專(zhuān)員辦事處根據(jù)財(cái)政部委托，對(duì)項(xiàng)目貸款資金、配套資金的落實(shí)與使用情況，轉(zhuǎn)貸和采購(gòu)工作的合規(guī)性，項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)狀況，貸款項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、實(shí)施進(jìn)度、竣工驗(yàn)收以及運(yùn)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)施情況等進(jìn)行檢查。

第四十二條 財(cái)政部按照關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)的有關(guān)辦法組織開(kāi)展貸款項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)工作，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果將作為進(jìn)一步完善貸款管理、制定相關(guān)政策以及安排貸款的重要參考。

第四十三條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促項(xiàng)目單位做好項(xiàng)目的總結(jié)工作，適時(shí)對(duì)本地區(qū)貸款項(xiàng)目開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取改進(jìn)措施。

第九章 罰 則

第四十四條 違反本規(guī)定，以虛報(bào)、冒領(lǐng)或者其他手段騙取貸款資金的，或者滯留、截留、挪用及其他違反規(guī)定使用貸款資金的，或者從政府承貸或者擔(dān)保的貸款中非法獲益的，依照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》以及相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定處理。

第四十五條 項(xiàng)目單位違反本規(guī)定，沒(méi)有按時(shí)足額償還貸款到期本金、利息、承諾費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用的，或者沒(méi)有糾正監(jiān)督檢查和審計(jì)中所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，依照財(cái)政部令第38號(hào)規(guī)定處理。

第四十六條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)未按本規(guī)定第八條履行相應(yīng)職責(zé)，財(cái)政部可予以通報(bào)批評(píng)，在有關(guān)問(wèn)題得到妥善處理前暫停新項(xiàng)目安排。

第四十七條 轉(zhuǎn)貸銀行未按本規(guī)定第九條履行相應(yīng)職責(zé)，財(cái)政部可予以批評(píng)、暫停參與貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務(wù)，并建議銀行監(jiān)管部門(mén)依法處理。

第四十八條 采購(gòu)公司未按本規(guī)定第十條履行相應(yīng)職責(zé)，財(cái)政部可予以批評(píng)、暫停參與貸款采購(gòu)代理業(yè)務(wù)，并建議商務(wù)主管部門(mén)依法處理。

第四十九條 項(xiàng)目單位未按本規(guī)定第十一條履行相應(yīng)職責(zé)，財(cái)政部可予以批評(píng)、暫停貸款資金的提取和支付、加速未到期貸款債務(wù)的償還、追回已支付資金及其形成的資產(chǎn)、收取資金占用費(fèi)或者違約金、停止安排貸款，并建議行業(yè)主管部門(mén)或地方政府依法處理。

第五十條 供貨商違反本規(guī)定，與項(xiàng)目單位、采購(gòu)公司私訂返款協(xié)議、簽訂虛假合同，套取貸款資金，財(cái)政部可予以批評(píng)、禁止其參與貸款采購(gòu)業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況告知商務(wù)主管部門(mén)和貸款方。

第五十一條 財(cái)政部門(mén)、項(xiàng)目主管部門(mén)的工作人員在貸款的管理、資金使用和償還過(guò)程中，貪污受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分。涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第十章 附 則

第五十二條 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)以及中央管理企業(yè)利用貸款的管理與監(jiān)督，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條 省級(jí)財(cái)政部門(mén)可結(jié)合本地實(shí)際情況，根據(jù)本規(guī)定及其他有關(guān)規(guī)定制定具體實(shí)施辦法。

第五十四條 本規(guī)定自2009年1月1日起施行。