第一篇：關(guān)于加強(qiáng)省管企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見

關(guān)于加強(qiáng)省管企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見

關(guān)于加強(qiáng)省管企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)意見

各省管企業(yè)：

為及時(shí)、有效防范和控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn),保障國有資產(chǎn)安全，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合《山東省省管企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，就進(jìn)一步加強(qiáng)省管企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作提出以下意見。

一、充分認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要意義

近年來，省管企業(yè)以建立總法律顧問制度為核心，不斷加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)，積極預(yù)防和化解各類法律風(fēng)險(xiǎn)，總體上保持了持續(xù)健康的發(fā)展態(tài)勢(shì)。但是，也有部分企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，風(fēng)險(xiǎn)管理滯后，重大經(jīng)營決策缺乏法律論證，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中存在違法違規(guī)現(xiàn)象，重大法律糾紛案件時(shí)有發(fā)生。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2007年省管企業(yè)涉訴案件348起，涉案金額10億多元。其中，有的被執(zhí)法機(jī)關(guān)查處罰沒；有的巨額資金難以追償；有的訴訟纏身，股權(quán)被查封、土地被拍賣、職工不斷上訪；也發(fā)生了個(gè)別犯罪案件，有些對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生嚴(yán)重影響，直接威脅到國有資產(chǎn)安全。這些情況表明，法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為企業(yè)經(jīng)營管理中的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。

當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)正在發(fā)生深刻變化，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨著各種新的挑戰(zhàn)，一系列法律法規(guī)的頒布實(shí)施對(duì)企業(yè)改革、重組和管理正產(chǎn)生廣泛的影響。加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，是適應(yīng)國際國內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境變化的需要，是加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管、保障國有資產(chǎn)安全的需要，也是企業(yè)改革發(fā)展的重要保障。由于省管企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作起步較晚，與國際、國內(nèi)先進(jìn)企業(yè)相比，無論重視程度、資金投入，還是制度建設(shè)、人員素質(zhì)都有較大差距。企業(yè)要從戰(zhàn)略高度充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性，不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，依法規(guī)范經(jīng)營行為，積極維護(hù)合法權(quán)益，加快法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展和國有資產(chǎn)保值增值提供有力保障。

二、明確法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)和基本原則

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)思想：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞企業(yè)改革發(fā)展中心任務(wù)，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的框架下，以建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制為核心，通過推行總法律顧問制度，加強(qiáng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)文化，形成有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)的組織體系、責(zé)任體系、制度體系和工作流程，為推動(dòng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)由大到強(qiáng)的新跨越提供有力保障。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的目標(biāo)任務(wù)：到2010年，力爭在省管企業(yè)及其重要子企業(yè)全部建立總法律顧問制度，配備專職總法律顧問，設(shè)置專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或明確承辦法律事務(wù)的機(jī)構(gòu)，法律工作人員均具有企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格或法律職業(yè)資格，企業(yè)規(guī)章制度、重要合同和重大經(jīng)營決策的法律審核率均達(dá)到100%，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，因違法經(jīng)營發(fā)生的重大法律糾紛案件基本杜絕，法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制能夠充分發(fā)揮保障促進(jìn)作用。努力實(shí)現(xiàn)“五個(gè)確?！?，即：確保企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)符合國家法律法規(guī)和政策要求；確保企業(yè)規(guī)章制度和管理措施能夠貫徹執(zhí)行；確保企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)收益與持續(xù)、健康發(fā)展相適應(yīng)；確保將各種法律風(fēng)險(xiǎn)控制在目標(biāo)范圍內(nèi)；確保對(duì)侵害企業(yè)利益的行為能夠及時(shí)有效應(yīng)對(duì)，依法維護(hù)企業(yè)權(quán)益。

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的基本原則：一是合法合規(guī)原則。法律風(fēng)險(xiǎn)多數(shù)是由于違法、違規(guī)、違約引發(fā)的，防控法律風(fēng)險(xiǎn)首先要避免不當(dāng)措施引發(fā)新的風(fēng)險(xiǎn)。二是預(yù)防為主原則。潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和無法挽回的損失，必須從源頭上進(jìn)行防控，以事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔。三是全面覆蓋原則。法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)當(dāng)貫穿企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，觸及各個(gè)環(huán)節(jié)及所有部門和崗位，由決策層、企業(yè)法律顧問、全體員工共同參與，不留死角。四是動(dòng)態(tài)調(diào)整原則。法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化，及時(shí)調(diào)整工作方案，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)管理。五是綜合治理原則。不同風(fēng)險(xiǎn)之間存在重疊與轉(zhuǎn)化，法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián)最密切，防控法律風(fēng)險(xiǎn)必須加強(qiáng)部門之間的合作，多管齊下，標(biāo)本兼治。

三、充分發(fā)揮總法律顧問制度在法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的作用

（一）總法律顧問制度是企業(yè)法制建設(shè)的龍頭，是企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理、依法維權(quán)的重要組織保證和制度保障。省管企業(yè)要進(jìn)一步完善總法律顧問制度，在重要子企業(yè)全面推行總法律顧問制度，努力形成由決策層主導(dǎo)、總法律顧問及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)牽頭、業(yè)務(wù)部門和全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系，切實(shí)保障法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

（二）總法律顧問牽頭負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作?？偡深檰枌?duì)董事會(huì)、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，應(yīng)當(dāng)全面掌握企業(yè)各類法律風(fēng)險(xiǎn)及防控情況；向董事會(huì)、總經(jīng)理報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作；擬定法律風(fēng)險(xiǎn)防控策略、規(guī)章制度和處置預(yù)案；擬定法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作預(yù)算；擬定法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)；審批法律事務(wù)機(jī)構(gòu)提交的法律風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告；監(jiān)督指導(dǎo)子企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提出改進(jìn)意見；辦理董事會(huì)、總經(jīng)理授權(quán)的其他相關(guān)事項(xiàng)?？偡深檰枒?yīng)當(dāng)列席有關(guān)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)和其他專題會(huì)議，并對(duì)決策事項(xiàng)提出法律意見。企業(yè)應(yīng)當(dāng)為總法律顧問履行職責(zé)提供必要的支持，要通過內(nèi)部調(diào)配、外部引進(jìn)或公開招聘等方式，盡快實(shí)現(xiàn)總法律顧問專業(yè)化、專職化。

（三）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)防控日常工作。企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)總法律顧問、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，應(yīng)當(dāng)定期提交法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作報(bào)告；起草法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面的規(guī)章制度、法律風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行收集、分析、評(píng)估和預(yù)警，提出應(yīng)對(duì)方案，實(shí)施防控措施；對(duì)各部門及子企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行檢查監(jiān)督；組織法制宣傳教育、法律風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)和相關(guān)培訓(xùn)；辦理總法律顧問、總經(jīng)理授權(quán)的其他相關(guān)事項(xiàng)。

（四）合理確定企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式，優(yōu)化內(nèi)部法律資源配置。涉及子企業(yè)重大經(jīng)營決策、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、重大糾紛案件等法律事務(wù)，應(yīng)當(dāng)由集團(tuán)公司統(tǒng)一管理。對(duì)子企業(yè)法律顧問，可以實(shí)行統(tǒng)一派出和考核獎(jiǎng)懲，做到協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，形成合力。要推動(dòng)子企業(yè)建立有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門或法律風(fēng)險(xiǎn)管理員，具體負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)的收集、處理和上報(bào)工作。

四、加強(qiáng)重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)防控

（一）經(jīng)營決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。要把風(fēng)險(xiǎn)防控引入決策機(jī)制，做到?jīng)Q策先問法，違法不決策,杜絕因違法決策導(dǎo)致的法律糾紛案件。企業(yè)重大經(jīng)營決策涉及法律問題的，事前應(yīng)當(dāng)由總法律顧問組織論證并出具法律意見書。決策過程中，總法律顧問可以發(fā)表意見，以保證決策的合法合規(guī)。

（二）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。要依據(jù)法律法規(guī)和法定程序，進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)改制重組工作，做到產(chǎn)權(quán)劃分到位、出資到位、公司登記注冊(cè)到位、章程和法人治理結(jié)構(gòu)到位。在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和重大資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)，嚴(yán)格把握相關(guān)政策規(guī)定，依法履行掛牌交易、招標(biāo)拍賣等程序，避免國有資產(chǎn)低價(jià)轉(zhuǎn)讓，維護(hù)國家、企業(yè)和職工的合法權(quán)益。要保障企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)提前介入和全過程參與企業(yè)改制重組、重大投融資、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、對(duì)外擔(dān)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，保證重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法有效。

（三）合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。合同是企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中最基本的法律文件，加強(qiáng)合同管理是防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作。要建立合同審核審查、監(jiān)督檢查、糾紛預(yù)警等工作制度，形成分級(jí)管理、統(tǒng)一授權(quán)、分工負(fù)責(zé)、歸口把關(guān)的合同管理體系。法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要積極推行合同示范文本，對(duì)重要合同做到先期介入、全過程參與，充分發(fā)揮好把關(guān)和服務(wù)功能。

（四）自主創(chuàng)新中的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的經(jīng)營資源，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的一項(xiàng)重點(diǎn)工作。要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，重視創(chuàng)新成果的法律保護(hù)，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)合資合作、人才流動(dòng)中流失。要加強(qiáng)專利信息管理，避免因侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。要加強(qiáng)注冊(cè)商標(biāo)和商業(yè)秘密保護(hù)，防止商標(biāo)被他人搶注。

（五）涉及行政管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防控。要深入研究環(huán)保、土地、勞動(dòng)、稅務(wù)、工商管理、質(zhì)量監(jiān)督、安全生產(chǎn)等方面的法律法規(guī)，堅(jiān)持依法辦事、按程序辦事，防范行政法律風(fēng)險(xiǎn)。積極采取溝通協(xié)調(diào)、行政復(fù)議、行政訴訟等手段，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。要進(jìn)一步規(guī)范勞動(dòng)用工制度，建立健全勞動(dòng)爭議協(xié)調(diào)處理機(jī)制。

（六）法律糾紛案件的風(fēng)險(xiǎn)防控。要抓緊妥善處理歷史遺留的重大糾紛案件，熟練運(yùn)用法律手段應(yīng)對(duì)訴訟、仲裁，防止違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件。對(duì)本企業(yè)及子企業(yè)發(fā)生的重大法律糾紛案件，要按規(guī)定及時(shí)報(bào)省國資委備案。要建立法律糾紛管理、外聘律師管理、重大案件會(huì)診、過錯(cuò)追究等制度，定期統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。省管企業(yè)及子企業(yè)間發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商不成可以按規(guī)定申請(qǐng)省國資委進(jìn)行調(diào)解，以維護(hù)省管企業(yè)國有資產(chǎn)整體利益。

五、建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程

（一）建立科學(xué)的工作流程。法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作一般包括信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、溝通與協(xié)調(diào)、監(jiān)督與改進(jìn)等基本內(nèi)容。要結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，在現(xiàn)有工作基礎(chǔ)上，梳理、規(guī)范有關(guān)工作內(nèi)容，建立一套有效、迅捷的工作流程，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、迅速預(yù)警、有效應(yīng)對(duì)，為防控工作爭取主動(dòng)、創(chuàng)造條件。

（二）廣泛收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息。要注意收集國內(nèi)外法律風(fēng)險(xiǎn)案例及與本企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息，包括政治、經(jīng)濟(jì)、地域環(huán)境變化；新的法律法規(guī)和規(guī)范性文件；行業(yè)與產(chǎn)業(yè)政策；財(cái)務(wù)與稅務(wù)政策；企業(yè)重要合同協(xié)議；企業(yè)重大糾紛案件；員工的基本

狀況；競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，對(duì)重要信息進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)，及時(shí)上報(bào)。

（三）清理排查法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各業(yè)務(wù)流程及各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)源要進(jìn)行集中清理，定期排查，并建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫。對(duì)發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)進(jìn)行分析、確認(rèn)，形成預(yù)警報(bào)告逐級(jí)上報(bào)。建立法律風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)制度，保障員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)等法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠主動(dòng)、及時(shí)地向有關(guān)部門報(bào)告。

（四）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定期進(jìn)行評(píng)估。對(duì)上報(bào)和收集到的法律風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、特征、發(fā)生概率及對(duì)企業(yè)目標(biāo)的影響程度等進(jìn)行分析,并據(jù)此對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理。

（五）及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)可以根據(jù)具體情況采取規(guī)避、減輕、轉(zhuǎn)移、化解、退出等處理手段。輕微的法律風(fēng)險(xiǎn)，可以交由企業(yè)部門或所屬單位處理。一般的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提出風(fēng)險(xiǎn)處理意見，監(jiān)督相關(guān)部門或單位進(jìn)行處理。重大的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要提出風(fēng)險(xiǎn)處理的初步方案，報(bào)總法律顧問簽署意見并經(jīng)決策層批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

（六）不斷完善風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制?？偡深檰枒?yīng)當(dāng)定期組織召開法律風(fēng)險(xiǎn)排查分析會(huì)議，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的排查、評(píng)估、處置情況進(jìn)行綜合分析，加強(qiáng)督促檢查。法律事務(wù)機(jī)構(gòu)針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)暴露出來的問題要及時(shí)提出改進(jìn)建議。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況采取相應(yīng)整改措施，及時(shí)堵塞管理漏洞。應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生規(guī)律，分類制定處置預(yù)案，進(jìn)行充分準(zhǔn)備，保證預(yù)警后能夠做出快速反應(yīng)，采取有效措施。

（七）及時(shí)向省國資委報(bào)告重大法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)向省國資委提交工作報(bào)告時(shí)，要將面臨的重大法律風(fēng)險(xiǎn)予以披露。對(duì)涉及出資人重大權(quán)益的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向省國資委提交專項(xiàng)報(bào)告。對(duì)突發(fā)性重大法律糾紛、法律事件，隨時(shí)報(bào)告省國資委。企業(yè)總法律顧問在意見未被采納、企業(yè)因此面臨重大法律風(fēng)險(xiǎn)的情況下，可以直接向省國資委報(bào)告，由省國資委進(jìn)行協(xié)調(diào)處理。

六、制定完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的保障措施

（一）加強(qiáng)法制宣傳教育。要深入開展普法依法治理工作，培育“外講誠信、依法經(jīng)營，內(nèi)講制度、依法管理”的企業(yè)合規(guī)文化，營造全員參與的氛圍。要加強(qiáng)對(duì)各級(jí)經(jīng)營管理人員，特別是企業(yè)負(fù)責(zé)人的法律培訓(xùn)，將風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和有關(guān)案例納入培訓(xùn)內(nèi)容，提高企業(yè)負(fù)責(zé)人和經(jīng)營管理人員的守法意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不斷增強(qiáng)運(yùn)用法律手段解決實(shí)際問題、駕馭風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（二）加強(qiáng)規(guī)章制度建設(shè)。要認(rèn)真分析總結(jié)企業(yè)發(fā)展中面臨的新情況、新問題，通過建章立制規(guī)范決策和經(jīng)營管理行為。要充分發(fā)揮法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在規(guī)章制度建設(shè)中的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、審核、監(jiān)督作用，進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)管理制度的規(guī)范化，保障企業(yè)規(guī)章制度得到貫徹執(zhí)行。

（三）加強(qiáng)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)法律顧問隊(duì)伍建設(shè)。要根據(jù)經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模和組織結(jié)構(gòu)，科學(xué)設(shè)置企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，建立健全工作制度，規(guī)范工作流程，配足、配齊法律專業(yè)人員，發(fā)揮其審核把關(guān)、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。企業(yè)法律顧問是企業(yè)經(jīng)營管理隊(duì)伍的重要組成部分，也是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的專業(yè)隊(duì)伍。要結(jié)合職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作，鼓勵(lì)員工參加企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，加強(qiáng)企業(yè)法律顧問的培養(yǎng)、培訓(xùn)，努力造就一支既懂法律又懂經(jīng)營管理的復(fù)合型人才隊(duì)伍。

（四）嚴(yán)格實(shí)行法律意見書制度。企業(yè)決定重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)、訂立重要合同、處理重大經(jīng)濟(jì)糾紛、解決重要法律問題都應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或律師事務(wù)所出具法律意見書，作為決策時(shí)的重要參考依據(jù)。企業(yè)向省國資委申報(bào)規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行法律論證，圍繞合法性、有效性、真實(shí)性、嚴(yán)密性進(jìn)行調(diào)查分析，準(zhǔn)確評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，按不同要求出具法律意見書，并由企業(yè)總法律顧問簽字負(fù)責(zé)。

（五）加強(qiáng)企業(yè)各部門的協(xié)調(diào)配合。要把法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入企業(yè)各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)流程之中，加強(qiáng)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，密切部門之間的配合，共同做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作。要將法律風(fēng)險(xiǎn)防控納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理的框架，在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一般原則和基本流程指導(dǎo)下，利用統(tǒng)一的平臺(tái)和信息管理工具，深入開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

（六）建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任體系。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的監(jiān)督、考評(píng)和獎(jiǎng)懲制度。對(duì)發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)預(yù)警，為企業(yè)避免、減少或挽回經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)后隱瞞不報(bào)、沒有及時(shí)采取有效措施，導(dǎo)致企業(yè)重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。省國資委將把企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控情況作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要組成部分進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績考核的重要內(nèi)容。

二○○八年十月十三日

第二篇：山東省《關(guān)于在省管企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的指導(dǎo)意見》

關(guān)于在省管企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的指導(dǎo)意見

為加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，規(guī)范決策和經(jīng)營行為，進(jìn)一步推進(jìn)省管企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)省紀(jì)委《關(guān)于加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理的意見（試行）》，結(jié)合省管企業(yè)經(jīng)營管理和改革發(fā)展實(shí)際，現(xiàn)就省管企業(yè)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作提出如下指導(dǎo)意見。

一、指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想

加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要緊緊圍繞“十二五”時(shí)期省管企業(yè)改革發(fā)展和國資監(jiān)管工作“一大目標(biāo)、三個(gè)導(dǎo)向、五項(xiàng)戰(zhàn)略”的總體思路，健全內(nèi)控體系，構(gòu)筑完善的制度防線，實(shí)現(xiàn)超前預(yù)防、全程監(jiān)管、預(yù)警防控，著力從源頭上防治腐敗，促進(jìn)省管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營管理人員廉潔從業(yè)，為省管企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)，發(fā)展壯大國有經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值提供堅(jiān)強(qiáng)保障。

（二）基本原則

1.推動(dòng)發(fā)展，全面覆蓋。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要推動(dòng)省管企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定，與企業(yè)經(jīng)營管理協(xié)調(diào)推進(jìn)、良性互動(dòng)。增加決策和經(jīng)營行為的透明度，最大程度地降低廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)決策和經(jīng)營行為全過程、全方位、全崗員的監(jiān)控，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)性。

2.抓住關(guān)鍵，突出重點(diǎn)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要以規(guī)范決策和經(jīng)營行為為核心，以理清崗位職責(zé)為基礎(chǔ)，以排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為關(guān)鍵，以制定防控措施為保證，突出重點(diǎn)對(duì)象、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)任務(wù)，提高廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性。3.強(qiáng)化管理，健全體系。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要融入企業(yè)經(jīng)營管理業(yè)務(wù)工作之中，植入企業(yè)內(nèi)部控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)，增強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的協(xié)同性。

4.加強(qiáng)監(jiān)督，科技支撐。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，要充分運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)尤其是信息技術(shù)手段，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控信息化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化，依托電子辦公、遠(yuǎn)程監(jiān)控和業(yè)務(wù)管理等信息系統(tǒng)，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，提升廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性。

二、目標(biāo)任務(wù)和方法步驟

（一）目標(biāo)任務(wù)

根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及《公司章程》的要求，結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營模式、經(jīng)營范圍、經(jīng)濟(jì)行為等自身特點(diǎn)，通過梳理部門和崗位職責(zé)，梳理業(yè)務(wù)流程，排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，強(qiáng)化監(jiān)督檢查等手段，健全內(nèi)控體系，建立全面覆蓋、責(zé)任到位、防控嚴(yán)密、管理完善的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保省管企業(yè)科學(xué)健康發(fā)展。

突出重點(diǎn)對(duì)象，著力規(guī)范企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員、經(jīng)營管理人員和人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷等關(guān)鍵崗位人員的決策和經(jīng)營行為；突出重點(diǎn)領(lǐng)域，著力對(duì)“三重一大”事項(xiàng)以及投資管理、產(chǎn)權(quán)交易、資本運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理、薪酬管理、選人用人、營銷采購、擔(dān)保、業(yè)務(wù)外包、工程招投標(biāo)、項(xiàng)目管理、省外（境外）資產(chǎn)管理等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)的防控;突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)，著力對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理中的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)進(jìn)行科學(xué)分解和有效配置，不斷創(chuàng)新和改進(jìn)經(jīng)營管理方式，突出對(duì)業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)、企業(yè)內(nèi)部控制的薄弱點(diǎn)進(jìn)行防控。突出重點(diǎn)任務(wù)，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與健全公司治理結(jié)構(gòu)、完善企業(yè)內(nèi)部控制體系、加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、培育企業(yè)文化有機(jī)結(jié)合起來，按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及配套指引、全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求，著力抓好權(quán)力行使前、行使中、行使后各項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控任務(wù)，增強(qiáng)工作針對(duì)性和實(shí)效性，切實(shí)防范制度缺失、制衡失效、內(nèi)控失調(diào)、操守失范帶來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

（二）方法步驟

1.組織宣傳發(fā)動(dòng)。通過多種形式和途徑，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的必要性和重要性，使企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員、經(jīng)營管理人員和廣大職工充分認(rèn)識(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在及其現(xiàn)實(shí)危害，切實(shí)提高加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的自覺性和主動(dòng)性。

2.梳理職責(zé)流程。按照職權(quán)法定、權(quán)責(zé)一致的要求，全面梳理企業(yè)、部門、崗位的職責(zé)，規(guī)范業(yè)務(wù)事項(xiàng)的辦理流程，確定業(yè)務(wù)事項(xiàng)的類別、行使依據(jù)、責(zé)任主體，編制部門和崗位職責(zé)目錄、制度目錄、業(yè)務(wù)流程目錄，繪制業(yè)務(wù)運(yùn)行流程圖。

3.查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)圍繞決策、經(jīng)營、管理、監(jiān)督等職責(zé)的行使，采取自己找、大家提、組織點(diǎn)、群眾議、集體定等方式，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)部位和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指由于工作程序和個(gè)人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素；制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指由于缺乏工作制度及工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致履職行為失控的因素；外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指不良社會(huì)風(fēng)氣對(duì)崗位的干擾、生活圈和社交圈對(duì)個(gè)人的不利影響等因素。4.評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為三級(jí)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn)。三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)，確定部門、崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5.制定防控措施。針對(duì)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，從企業(yè)、部門、崗位三個(gè)層次提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，制定相關(guān)程序性文件，修訂完善原有規(guī)章制度，以健全的制度防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

6.構(gòu)建長效機(jī)制。針對(duì)存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)行分級(jí)監(jiān)控、定期評(píng)估、動(dòng)態(tài)預(yù)警，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。從教育自律入手，發(fā)揮教育的說服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律機(jī)制；從制度防范入手，發(fā)揮制度的約束力，做到用制度管權(quán)、靠制度管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防范機(jī)制；從監(jiān)督制約著手，對(duì)決策和經(jīng)營行為的全過程實(shí)施監(jiān)控，發(fā)揮監(jiān)督的制衡力，建立不能腐敗的制約機(jī)制；從懲處治理著手，做到有紀(jì)必依、執(zhí)紀(jì)必嚴(yán)、違紀(jì)必究，建立不敢腐敗的懲處機(jī)制。

三、工作要求

（一）提高思想認(rèn)識(shí)。加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理，是推進(jìn)省管企業(yè)反腐倡廉建設(shè)的客觀需要，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和經(jīng)營管理人員廉潔從業(yè)的必然要求。各省管企業(yè)要從政治和全局的高度，充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的重要性，切實(shí)增強(qiáng)工作責(zé)任感和緊迫感，牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，采取有力措施，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

（二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各省管企業(yè)要建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)推進(jìn)、職能部門各負(fù)其責(zé)、黨員職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。主要領(lǐng)導(dǎo)要履行第一責(zé)任人職責(zé)，親自抓并督促落實(shí)。班子成員要按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實(shí)履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真制定和落實(shí)防控措施，抓好分管范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。要按照本意見的要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，研究制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作實(shí)施方案，細(xì)化措施，嚴(yán)密組織，確保廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)步驟、每項(xiàng)措施都扎實(shí)推進(jìn)，避免走過場(chǎng)、流于形式。各省管企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要充分發(fā)揮職能作用，積極協(xié)助黨委做好統(tǒng)一思想、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和督促檢查工作。

（三）堅(jiān)持務(wù)實(shí)創(chuàng)新。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理與省管企業(yè)的經(jīng)營管理有機(jī)結(jié)合起來，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的要求融入業(yè)務(wù)工作的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)部位，強(qiáng)化防控措施和手段。要突出企業(yè)特點(diǎn)，構(gòu)建各具特色的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責(zé)任落實(shí)，不斷完善制度體系。要以創(chuàng)新的思路和辦法開展這項(xiàng)工作，認(rèn)真研究工作推進(jìn)過程中出現(xiàn)的新情況新問題，不斷提高工作科學(xué)化水平。注重總結(jié)和推廣好的經(jīng)驗(yàn)、做法，加強(qiáng)輿論宣傳，全面展現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的新成果、新成效。

（四）強(qiáng)化監(jiān)督檢查。要把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和懲防體系建設(shè)檢查考核的重要內(nèi)容，采取定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)監(jiān)督與綜合評(píng)估相結(jié)合的方式，加強(qiáng)經(jīng)常性監(jiān)督檢查。要建立健全指導(dǎo)、督查、測(cè)評(píng)等工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)階段任務(wù)完成情況的檢查驗(yàn)收，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題，推動(dòng)工作有效落實(shí)。對(duì)工作進(jìn)展緩慢、效果不明顯的，要及時(shí)督促指導(dǎo)；對(duì)沒有按照規(guī)定落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，或受到預(yù)警提示后不認(rèn)真整改的，要給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)教育、組織處理，直至黨紀(jì)政紀(jì)處分；對(duì)因不認(rèn)真開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，防控措施落實(shí)不到位，導(dǎo)致廉潔風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重腐敗問題的，要嚴(yán)肅追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。

（五）把握時(shí)間進(jìn)度。2011年年底之前，各省管企業(yè)要確定領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，完成實(shí)施方案的制定，進(jìn)行動(dòng)員部署，全面推開廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作；2012年3月底之前，完成梳理部門崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程、排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措施等工作；6月底之前，構(gòu)建起廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的長效機(jī)制，形成廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作成果；9月底之前，完成檢查驗(yàn)收工作，形成專項(xiàng)總結(jié)報(bào)告。

第三篇：法律風(fēng)險(xiǎn)管控建議

川開集團(tuán)法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控建議書

為了保障和規(guī)范法律事務(wù)工作，進(jìn)一步建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，依法維護(hù)集團(tuán)公司合法權(quán)益，依據(jù)法律法規(guī)、集團(tuán)公司章程和相關(guān)規(guī)定，聯(lián)系實(shí)際，提出以下風(fēng)險(xiǎn)管控建議：

一、加強(qiáng)與提高各公司管理層、業(yè)務(wù)員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，樹立五大理念，即企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；業(yè)務(wù)流程中的程序與規(guī)則意識(shí)；項(xiàng)目論證合法性審查意識(shí)；事后訴訟中舉證的證據(jù)意識(shí)；借助法律專業(yè)人士的把關(guān)意識(shí)。

二、建立和完善以法務(wù)部為核心的法律事務(wù)管理制度，高度重視法務(wù)部在對(duì)外經(jīng)營及內(nèi)部事務(wù)中的重要性，特別是對(duì)于一些重大的投資或經(jīng)營事項(xiàng)（如進(jìn)出口公司）。

三、法務(wù)部須遵循以事前防范法律風(fēng)險(xiǎn)和事中法律控制為主，事后法律補(bǔ)救為輔的原則。

四、法務(wù)部劃分為非訴事務(wù)崗和訴訟事務(wù)崗，雙方根據(jù)歷年的訴訟糾紛和非訴訟事務(wù)，不斷地發(fā)現(xiàn)和識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)源，制定和不斷修正相應(yīng)的控制措施。

具體體現(xiàn)在，非訴事務(wù)崗需要制定合同范本，審查各類合同，提供詳細(xì)的法律意見書，參與重大事項(xiàng)的談判和把關(guān)工作，參與企業(yè)的合并、分立、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營活動(dòng)等有關(guān)法律事務(wù)。訴訟事務(wù)崗則參與企業(yè)的訴訟、仲裁、行政復(fù)議聽證等事項(xiàng)。

非訴事務(wù)崗和訴訟事務(wù)崗在合同制訂、審查，訴訟案件處理等方面要相互配合，互相協(xié)調(diào)，作為一個(gè)整體全面履行職責(zé)。

五、集團(tuán)公司應(yīng)為法務(wù)部的順利開展提供必要的基礎(chǔ)保障。建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，營造有利于法務(wù)部工作人員充分發(fā)揮潛能的用人環(huán)境。

六、以文件形式下達(dá)通知，對(duì)于涉及法律的事項(xiàng)需及時(shí)征詢法務(wù)部建議及意見。法務(wù)部人員根據(jù)工作需要查閱公司有關(guān)文件、資料，詢問有關(guān)人員，各部室、所屬單位應(yīng)給予支持、配合。

七、對(duì)合同的審查與管控：

1、把合同文件作為企業(yè)經(jīng)營最重要的武器。建立完善合同審核審查、監(jiān)督檢查、糾紛預(yù)警等合同管理工作制度，對(duì)重要合同法務(wù)部應(yīng)先期介入、全程參與。

2、進(jìn)一步強(qiáng)化合同集中統(tǒng)一管理，加大對(duì)重要合同的法律審核力度，推進(jìn)操作性條款的研究，加強(qiáng)對(duì)合同履行的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

3、所屬單位發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人在合同履行中存在問題時(shí)，要積極與各方協(xié)商，積極咨詢、聽取法務(wù)部人員的建議，要及時(shí)依照合同所賦予的權(quán)利及法律程序督促對(duì)方履行，并做好證據(jù)材料的收集工作；對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)過催告仍不履行，或已經(jīng)喪失履約能力的，要及時(shí)依法解除合同，情況十分復(fù)雜的，要及時(shí)向集團(tuán)公司匯報(bào)，經(jīng)過集團(tuán)公司統(tǒng)籌意見后，采取相應(yīng)的措施。對(duì)自身在履行合同文件過程中所存在的問題，要及時(shí)糾正。

八、加強(qiáng)內(nèi)控，防患于未然：各公司隨時(shí)對(duì)經(jīng)營過程中已經(jīng)產(chǎn)生的問題進(jìn)行梳理，不要等到事情幾乎不可挽回或挽回成本已然巨大再采取補(bǔ)救措施（如進(jìn)出口公司），發(fā)現(xiàn)問題要及時(shí)向法務(wù)部及相關(guān)部門匯報(bào)。

九、加強(qiáng)對(duì)在外地的分公司（項(xiàng)目部）法律事務(wù)的管控及管理，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行謹(jǐn)慎的選拔任用，在確定項(xiàng)目經(jīng)理時(shí)，要考察該人員的實(shí)際履行能力，業(yè)務(wù)素質(zhì)、人品道德、工作作風(fēng)等因素。

十、對(duì)于案件及債權(quán)的管控：

1、對(duì)全部債權(quán)進(jìn)行梳理，對(duì)可能超過訴訟時(shí)效的采取補(bǔ)救措施,對(duì)證據(jù)存在缺陷的及時(shí)采取補(bǔ)正措施。

2、對(duì)不同的債權(quán)采取分類處置方案，盡可能及時(shí)處理，太久的擱置或催收將增加債權(quán)落空的可能性。

3、法務(wù)部在收到法院傳票等訴訟材料、有關(guān)部門的待處理單、律師函等相關(guān)案件材料后，做好收案工作，及時(shí)聯(lián)系相關(guān)單位及負(fù)責(zé)人，把相關(guān)材料復(fù)印件轉(zhuǎn)到相關(guān)部室及所屬單位。

4、在法律糾紛處理過程中，未經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批示，任何人不得向?qū)Ψ阶鞒鰧?shí)質(zhì)答復(fù)、提供文件資料，案件知情人應(yīng)堅(jiān)持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

5、對(duì)于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，涉案單位應(yīng)積極、主動(dòng)配合法務(wù)部或所聘律師開展針對(duì)性工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。根據(jù)案件情況、糾紛性質(zhì)，選擇和解、調(diào)解、仲裁、訴訟中最適合的糾紛解決方式，將損失減至最低。

6、加強(qiáng)對(duì)法律糾紛案件的管理，定期對(duì)所屬單位發(fā)生的法律糾紛案件情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并對(duì)其發(fā)案原因、發(fā)案趨勢(shì)、處理結(jié)果進(jìn)行綜合分析和評(píng)估，建立健全防范法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。

7、案件處理完畢后，由法務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)全案情況進(jìn)行總結(jié)，形成材料，并向有關(guān)部門、人員酌情通報(bào)，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運(yùn)用。法務(wù)部應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)、全面地對(duì)案件材料進(jìn)行整理歸檔，發(fā)揮好信息庫作用。要充分利用自身案件資源，定期統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷提高處理糾紛的水平。

十一、本建議書適用于川開集團(tuán)公司和子公司、分公司、項(xiàng)目部及所有的控參股公司。

第四篇：銷售企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)

在銷售企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)場(chǎng)會(huì)上的講話

2014/7/21 10:05

(2014年7月9日)同志們：

這次會(huì)議的主要任務(wù)是，通過對(duì)A公司現(xiàn)場(chǎng)考察了解，進(jìn)一步增強(qiáng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控重要性的認(rèn)識(shí)，學(xué)習(xí)推廣A公司的經(jīng)驗(yàn)和做法，理清工作思路，更好地推進(jìn)銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理和法律風(fēng)險(xiǎn)防控。上午，大家分頭參觀了徐東路和盤龍大道兩個(gè)基層店，現(xiàn)場(chǎng)感受了A公司推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控下基層、進(jìn)崗位、到人頭的具體做法和實(shí)際效果；省公司、專業(yè)線、地市分公司和基層店從不同層面介紹了他們的主要做法，并附有展板和資料。通過這些形式，與會(huì)同志有了比較全面、直觀的了解。剛才，對(duì)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作談了認(rèn)識(shí)、提了要求，講得很好，希望各單位認(rèn)真學(xué)習(xí)并抓好落實(shí)。下面，我講幾點(diǎn)意見。

一、關(guān)于A公司防控法律風(fēng)險(xiǎn)的基本經(jīng)驗(yàn)

長期以來，A公司把防控法律風(fēng)險(xiǎn)作為公司健康持續(xù)發(fā)展的重要保障，不斷加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化橫向融合、上下聯(lián)動(dòng)和內(nèi)外協(xié)調(diào)，形成了一系列好的做法和經(jīng)驗(yàn)，內(nèi)容豐富，典型性強(qiáng)。我體會(huì)，A公司之所以能夠形成一套較好的做法和經(jīng)驗(yàn)，概括起來，關(guān)鍵在于“兩個(gè)到位”、“三個(gè)結(jié)合”和“三個(gè)保障”。

“兩個(gè)到位”是：第一，認(rèn)識(shí)到位。A公司歷屆領(lǐng)導(dǎo)班子和主要領(lǐng)導(dǎo)，充分認(rèn)識(shí)到依法經(jīng)營管理和防控法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的重要意義，努力從法律環(huán)境變化和企業(yè)自身暴露出的問題中不斷總結(jié)反思，確立了法律風(fēng)險(xiǎn)可防可控的認(rèn)識(shí)和理念。他們逐步把法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與法律論證作為決策和經(jīng)營管理的重要前提，在實(shí)踐中不斷深化對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識(shí)，注重超前研究防控法律風(fēng)險(xiǎn)的措施，妥善解決企業(yè)經(jīng)營管理中效率與風(fēng)險(xiǎn)的矛盾，使防控法律風(fēng)險(xiǎn)開始向著干部員工自覺養(yǎng)成的目標(biāo)邁進(jìn)，合規(guī)文化逐步形成。近年來，A公司未發(fā)生重大法律糾紛和負(fù)面影響法律事件。他們的實(shí)踐證明，只有認(rèn)識(shí)不斷提高和深化，其他問題才能迎刃而解。第二，落實(shí)到位。A公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作從風(fēng)險(xiǎn)排查、防控措施制訂、防控責(zé)任分解到制度機(jī)制完善，基本做到了法律風(fēng)險(xiǎn)防控橫向到邊、縱向到底，實(shí)現(xiàn)了全員、全方位、全過程、全覆蓋。在安排部署上，做了大量扎實(shí)的基礎(chǔ)工作，講形式但不流于形式，這與有的企業(yè)為應(yīng)付上邊的任務(wù)而做表面文章形成鮮明對(duì)照。我們必須認(rèn)識(shí)到，防控法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵在落實(shí)。落實(shí)到位了，雖不能保證絕對(duì)不出問題，但出問題是偶然的，即使出了問題也可以得到有效解決；不抓落實(shí)，短期可能不出問題，但長遠(yuǎn)看出問題是必然的，甚至陷入問題屢禁不止、屢查屢犯的惡性循環(huán)。所以我認(rèn)為，認(rèn)識(shí)到位和落實(shí)到位是A公司先進(jìn)做法和經(jīng)驗(yàn)的精髓所在，它所反映的是企業(yè)的品質(zhì)和人格，很值得大家認(rèn)真學(xué)習(xí)。

“三個(gè)結(jié)合”是：第一，法律風(fēng)險(xiǎn)防控與銷售企業(yè)特點(diǎn)緊密結(jié)合。銷售企業(yè)市場(chǎng)化程度高、市場(chǎng)份額大、消費(fèi)群體數(shù)量多，廣泛涉及質(zhì)量計(jì)量、安全環(huán)保、消費(fèi)者權(quán)益和社區(qū)利益等高度敏感問題，是消費(fèi)者高度關(guān)心、社會(huì)公眾密切關(guān)注、政府嚴(yán)格監(jiān)管的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之一。根據(jù)這些特點(diǎn)，A公司健全完善各業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各經(jīng)營環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控寓于企業(yè)經(jīng)營管理全過程，基本實(shí)現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)防控與經(jīng)營管理的融合。第二，法律風(fēng)險(xiǎn)防控與外部環(huán)境變化的新要求緊密結(jié)合。A公司不斷根據(jù)新法律法規(guī)變化對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理的新要求，精心組織新法律法規(guī)學(xué)習(xí)，不斷研究新措施。針對(duì)媒體高度關(guān)注和銷售企業(yè)全面對(duì)外的實(shí)際情況，建立企媒溝通互信機(jī)制；針對(duì)勞動(dòng)合同法實(shí)施后相關(guān)要求更加嚴(yán)格的情況，對(duì)涉及重大勞動(dòng)關(guān)系問題的事項(xiàng)實(shí)行法律、人事等多部門聯(lián)審聯(lián)批；針對(duì)商標(biāo)侵權(quán)頻發(fā)問題，加強(qiáng)與地方工商部門溝通，建立打擊商標(biāo)侵權(quán)長效機(jī)制，等等，基本形成了適應(yīng)外部環(huán)境變化的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。第三，法律風(fēng)險(xiǎn)防控與崗位責(zé)任制緊密結(jié)合。A公司把法律風(fēng)險(xiǎn)防控分解落實(shí)到具體崗位，通過組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)、檢查考核以及責(zé)任追究等方式，確保員工對(duì)防控要求和措施從“應(yīng)知應(yīng)會(huì)”到“已知已會(huì)”，進(jìn)一步優(yōu)化管理資源，刪繁就簡，提高管理效率，不斷推動(dòng)管理的提升和進(jìn)步。

“三個(gè)保障”：一是制度保障。A公司把法律風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)要求轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部制度，從重大決策、業(yè)務(wù)管理、崗位培訓(xùn)、檢查考核、責(zé)任追究到風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別和防范應(yīng)對(duì)，均建立起較為完善的制度規(guī)范和工作流程，明確決策涉法事項(xiàng)未經(jīng)法律論證不決策，存在顛覆性或不可控的法律風(fēng)險(xiǎn)不決策，總法律顧問提出否定性意見的決策不予通過，違反合同約定和程序規(guī)定的款項(xiàng)不支付，嚴(yán)禁分、子公司對(duì)外付款，以及領(lǐng)導(dǎo)干部“八要八不要”，“基層店八大鐵律”等。這些制度已成為法律風(fēng)險(xiǎn)防控的剛性約束，對(duì)保障公司健康發(fā)展發(fā)揮了重要的不可替代的作用。二是體制機(jī)制保障。按照誰主管、誰負(fù)責(zé)的要求，落實(shí)了業(yè)務(wù)部門和基層單位防控法律風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任，建立防控法律風(fēng)險(xiǎn)雙向負(fù)責(zé)的工作機(jī)制，基本解決了基層單位獨(dú)立決策法律問題的弊端。三是組織保障。A公司是銷售企業(yè)最早設(shè)總法律顧問的單位之一。目前，已形成總經(jīng)理負(fù)總責(zé)、主管領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)、總法律顧問牽頭組織、法律機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門具體實(shí)施的較為完備的組織保障體系，在籌劃組織防控法律風(fēng)險(xiǎn)中發(fā)揮了重要作用。

縱觀A公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的做法和經(jīng)驗(yàn)，雖然有些方面還存在一定的局限性，特別是需要進(jìn)一步探索如何更好地建立更加穩(wěn)定的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，但總體上符合現(xiàn)代企業(yè)規(guī)范治理的方向，符合公司合規(guī)管理和防控法律風(fēng)險(xiǎn)的要求，對(duì)集團(tuán)公司全面深化改革和加強(qiáng)基層管理，也具有很強(qiáng)的示范意義。希望各單位在學(xué)習(xí)借鑒他們的經(jīng)驗(yàn)和做法時(shí)，要結(jié)合實(shí)際，深入研究支撐這些做法和經(jīng)驗(yàn)的內(nèi)在機(jī)制，努力在轉(zhuǎn)化提升上下工夫、見實(shí)效。

二、充分認(rèn)識(shí)特殊時(shí)期防控法律風(fēng)險(xiǎn)的極端重要性

大家知道，去年八月份以來，隨著公司個(gè)別高管涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)被立案調(diào)查，集團(tuán)公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了深刻變化，不僅內(nèi)部統(tǒng)一思想、凝心聚力、維護(hù)生產(chǎn)秩序和礦區(qū)穩(wěn)定的壓力增大，而且社會(huì)關(guān)注、媒體炒作、資本市場(chǎng)監(jiān)管和訴訟導(dǎo)致外部環(huán)境吃緊，集團(tuán)公司進(jìn)入前所未有的特殊敏感時(shí)期。

特殊敏感時(shí)期意味著公司各類風(fēng)險(xiǎn)都比以往正常時(shí)期急劇增大。所謂“特殊敏感”，主要體現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)因素變化上。從法律角度看，法律風(fēng)險(xiǎn)變化特點(diǎn)十分明顯：一是本該通過正規(guī)程序解決的問題，現(xiàn)在解決難度增大；二是內(nèi)外部法律訴求增多，內(nèi)部問題容易外化為社會(huì)問題；三是過去已經(jīng)解決的問題，在特殊時(shí)期又重新提起，趁機(jī)向企業(yè)施壓；四是同類問題發(fā)生在我們比發(fā)生在其他企業(yè)會(huì)引起各方面更多的關(guān)注，且放大效應(yīng)十分明顯。這些變化，大大增加了風(fēng)險(xiǎn)防控的難度。不僅如此，預(yù)計(jì)今年下半年公司應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的形勢(shì)會(huì)相對(duì)更加嚴(yán)峻。一方面，個(gè)別高管的專案調(diào)查工作將陸續(xù)進(jìn)入司法程序，若干違規(guī)違紀(jì)甚至犯罪事實(shí)通過公開審判會(huì)向社會(huì)披露，可能會(huì)引發(fā)新一輪社會(huì)關(guān)注和媒體炒作；另一方面，股份公司在美國證券集團(tuán)訴訟由“背靠背”各自準(zhǔn)備階段正式進(jìn)入控辯交鋒的實(shí)質(zhì)性階段。對(duì)我們來說，司法審判與證券集團(tuán)訴訟時(shí)間的重疊，會(huì)增加若干復(fù)雜因素和不確定性。在這種形勢(shì)下，基層企業(yè)所有負(fù)面信息都有可能給公司帶來危機(jī)或加重危機(jī)。

銷售業(yè)務(wù)是公司風(fēng)險(xiǎn)最大的領(lǐng)域之一。近幾年來，銷售企業(yè)推進(jìn)依法經(jīng)營管理、防控法律風(fēng)險(xiǎn)，取得了較大成績，但整體情況不容樂觀。據(jù)統(tǒng)計(jì)，最近連續(xù)發(fā)生并正在處理的重大惡性案件，占到總部參與處理案件總量的一半以上。同時(shí)內(nèi)外部審計(jì)以及紀(jì)檢監(jiān)察查處的違紀(jì)違規(guī)及違法犯罪案件，都暴露出銷售企業(yè)依法經(jīng)營管理形勢(shì)嚴(yán)峻。有的企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范，員工違法違規(guī)，濫用未按規(guī)定及時(shí)收回銷毀作廢印章，非法集資詐騙并牽連企業(yè)；基層店員工利用購物卡套現(xiàn)、虛開發(fā)票收取好處等問題時(shí)有發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)隱患較大；有的解聘或清理市場(chǎng)化用工中產(chǎn)生勞動(dòng)爭議，引發(fā)同工同酬、超時(shí)勞動(dòng)及加班費(fèi)等一系列訴求，甚至引發(fā)群體訴訟；有的不按合同履約，條件未成就而草率交貨或付款，導(dǎo)致貨款無法收回、合同目的不能實(shí)現(xiàn)，甚至為虛構(gòu)業(yè)績“倒單”，搞虛假交易，因中間環(huán)節(jié)出問題而引發(fā)糾紛，造成重大損失；有的質(zhì)量計(jì)量違規(guī)被投訴和索賠，引發(fā)連鎖反應(yīng)并被媒體報(bào)道，造成極其惡劣的影響；還有的在網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、合資合作及對(duì)外交易中，收受賄賂、謀取私利，個(gè)別單位甚至出現(xiàn)多個(gè)地市公司班子涉嫌群體性貪腐瀆職問題，覆蓋面之廣、涉及人數(shù)之多令人震驚。

我們還應(yīng)看到，隨著國家法治化進(jìn)程推進(jìn)和全面深化改革，銷售企業(yè)在防控法律風(fēng)險(xiǎn)上面臨若干新情況、新趨勢(shì)：一是反壟斷監(jiān)管日趨嚴(yán)格。按照加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管、保障公平競爭的改革要求，反壟斷領(lǐng)域的立法執(zhí)法將愈加嚴(yán)厲，風(fēng)險(xiǎn)越來越大。我們的銷售企業(yè)，即便正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)行為也很容易引發(fā)壟斷等負(fù)面議論和質(zhì)疑。去年，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)曾到廣東、浙江等地開展反壟斷檢查我們是調(diào)查重點(diǎn)之一?？梢灶A(yù)見，未來這類執(zhí)法及查處工作將常態(tài)化，規(guī)制處罰力度將逐步加大，一旦觸及合盟定價(jià)、分割市場(chǎng)、壟斷協(xié)議、濫用優(yōu)勢(shì)、店大欺客等問題，后果不堪設(shè)想。二是合資合作中的法律風(fēng)險(xiǎn)更加突出。從實(shí)踐看，合資合作以及對(duì)被投資企業(yè)的管理，廣泛涉及相對(duì)人資質(zhì)、合作模式設(shè)計(jì)、不同類型及股權(quán)結(jié)構(gòu)的公司管控等問題，其中還存在既不能侵害對(duì)方合法權(quán)益、又要實(shí)現(xiàn)我方利益最大化，既要擴(kuò)大品牌效應(yīng)、又要防止連帶責(zé)任等諸多兩難問題。需要特別提出的是，銷售企業(yè)過去合資合作遺留的若干問題至今未予徹底解決，如對(duì)新的合資合作不加以規(guī)范，問題積累越來越多，不但影響改革持續(xù)深入，而且?guī)沓林匕?，值得深入研究。三是消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)相關(guān)問題更趨復(fù)雜化。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)，是國家立法執(zhí)法的必然趨勢(shì)。油品質(zhì)量計(jì)量等問題將進(jìn)一步凸顯，特別是小站承包、特許經(jīng)營等經(jīng)營方式中可能出現(xiàn)的監(jiān)管不嚴(yán)問題，都會(huì)增大銷售企業(yè)面臨的產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生安全、廣告宣傳、搭配銷售等風(fēng)險(xiǎn)。這兩方面的風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，相互影響、相互作用，容易招致政府部門行政處罰和社會(huì)輿論的負(fù)面宣傳。四是勞動(dòng)用工問題將進(jìn)一步凸顯。銷售企業(yè)用工構(gòu)成比較復(fù)雜、社會(huì)化程度較高、流動(dòng)性強(qiáng)，是勞動(dòng)爭議相對(duì)集中的領(lǐng)域，特別在推行小站承包、低效站治理、減員增效等過程中，解除勞動(dòng)合同極易激發(fā)勞動(dòng)爭議。同時(shí)，在全社會(huì)更加關(guān)注“公平勞動(dòng)”的背景下，如何打破勞動(dòng)用工體制壁壘、消除身份差距、實(shí)現(xiàn)同工同酬，都是必須面對(duì)的問題。

總的來看，特殊敏感時(shí)期對(duì)我們依法經(jīng)營管理的要求更高、風(fēng)險(xiǎn)也更大。我們一定要審時(shí)度勢(shì)，務(wù)必從公司戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)當(dāng)下防控法律風(fēng)險(xiǎn)的極端重要性，切不可用習(xí)慣性思維和經(jīng)驗(yàn)性做法，應(yīng)對(duì)企業(yè)面臨的復(fù)雜的法律問題，更不能辜負(fù)黨組特殊時(shí)期對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的重托，切實(shí)牢記使命和責(zé)任，做到謹(jǐn)慎從事、細(xì)致入微，顧大局、識(shí)大體，不添亂、不添堵、不給公司抹黑。

三、加強(qiáng)特殊時(shí)期法律風(fēng)險(xiǎn)防控的基本要求

當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期，銷售企業(yè)要以這次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)為新的起點(diǎn)，學(xué)習(xí)借鑒A公司的做法和經(jīng)驗(yàn)，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控?cái)[上更加突出的位置，高度重視、認(rèn)真組織，從以下幾個(gè)方面，抓好防控法律風(fēng)險(xiǎn)的落實(shí)工作：

(一)全面開展法律風(fēng)險(xiǎn)梳理排查。根據(jù)法律環(huán)境變化和銷售企業(yè)經(jīng)營管理特點(diǎn)，全面開展法律風(fēng)險(xiǎn)梳理排查，找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)、查清具體表現(xiàn)、分出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、剖析風(fēng)險(xiǎn)成因，分類制訂防控預(yù)案。要突出網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、勞動(dòng)用工、反壟斷、質(zhì)量計(jì)量、承包及租賃經(jīng)營、服務(wù)及非油業(yè)務(wù)外包、特許經(jīng)營、直銷業(yè)務(wù)、股權(quán)管理、印章管理、證照管理、商標(biāo)維權(quán)等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)因素，既要查清歷史遺留的“老大難”問題，又要提前研判各類新情況、新趨勢(shì)。排查工作中，針對(duì)銷售企業(yè)管理分散、員工分布廣泛的特點(diǎn)，既要重視防控“事”的風(fēng)險(xiǎn)，更要突出防控“人”的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合省公司、地市分公司及基層店不同層級(jí)員工崗位特點(diǎn)，組織干部員工在梳理排查中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的判斷力和主動(dòng)防控風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)隱患和糾紛苗頭，要及早采取防范措施，并納入具體經(jīng)營管理工作安排。涉及多部門或關(guān)系企業(yè)根本利益的，要組織各方面力量共同應(yīng)對(duì)。對(duì)涉及集團(tuán)公司管理體制機(jī)制等面上的問題，要及時(shí)與總部有關(guān)部門和專業(yè)分公司反映，提出意見建議。

(二)優(yōu)化完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。要進(jìn)一步強(qiáng)化法律與業(yè)務(wù)部門分工協(xié)作、共同防控法律風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。特別是在網(wǎng)絡(luò)開發(fā)、營銷、質(zhì)量計(jì)量、勞動(dòng)關(guān)系、財(cái)務(wù)管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中，加強(qiáng)法律部門與業(yè)務(wù)部門融合，把法律風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿到?jīng)Q策、實(shí)施、監(jiān)督和考核全過程，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)防控同步開展、相互促進(jìn)。加強(qiáng)上下協(xié)同、內(nèi)外聯(lián)動(dòng)，加大對(duì)地市分公司及基層店涉法事項(xiàng)的集中管控力度，基層單位發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)苗頭和隱患必須及時(shí)向省公司報(bào)告，重大法律事項(xiàng)由省公司統(tǒng)一處理。加強(qiáng)與地方行政部門、司法部門及社會(huì)媒體的聯(lián)系，持續(xù)跟蹤勞動(dòng)用工、反壟斷、市場(chǎng)監(jiān)管、商標(biāo)維權(quán)等動(dòng)態(tài)情況，主動(dòng)化解和消除隱患，及時(shí)反映企業(yè)訴求，爭取有利的法律和政策環(huán)境。持續(xù)深化全員防控、崗位防控機(jī)制，根據(jù)外部環(huán)境變化和經(jīng)營管理實(shí)際，及時(shí)修訂完善法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引，細(xì)化崗位防控措施。特別是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走過場(chǎng)、敷衍應(yīng)付等問題，完善培訓(xùn)、實(shí)施、測(cè)試、檢查和考核制度機(jī)制，確保全面實(shí)施和有效運(yùn)行，努力做到法律風(fēng)險(xiǎn)隱患在崗就地化解。

(三)落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)作為企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人，是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控第一責(zé)任人，對(duì)企業(yè)防控法律風(fēng)險(xiǎn)負(fù)總責(zé)；企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)職責(zé)對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；業(yè)務(wù)部門作為落實(shí)依法治企、合規(guī)管理的責(zé)任主體，對(duì)職能范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)直接責(zé)任；企業(yè)總法律顧問及法律部門對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控方案制訂、組織、評(píng)估及具體措施負(fù)有統(tǒng)籌、審查和綜合管理責(zé)任，對(duì)防控風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)法律意見的準(zhǔn)確性負(fù)直接責(zé)任。要通過明晰職責(zé)、嚴(yán)格考核，使法律風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任落實(shí)到位。因工作不到位或其他過錯(cuò)發(fā)生重大法律風(fēng)險(xiǎn)事件的，必須從嚴(yán)追究相關(guān)人員責(zé)任。

(四)嚴(yán)明法律風(fēng)險(xiǎn)防控紀(jì)律。當(dāng)前，要特別嚴(yán)格遵守以下紀(jì)律：不得違反法律和公司制度或未經(jīng)法律論證，擅自對(duì)涉法事項(xiàng)作出決策；對(duì)集團(tuán)公司整體帶來嚴(yán)重影響的質(zhì)量計(jì)量、勞動(dòng)爭議、反壟斷、合資合作等重大敏感涉法事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)總部，不得擅自進(jìn)行處理；嚴(yán)格合同訂立與履行，不得訂立人情合同、虛假合同，禁止任何不當(dāng)利益輸送或簽訂其他利用合法形式掩蓋非法目的的合同；凡監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上級(jí)提出的法律整改措施，必須認(rèn)真整改，并及時(shí)報(bào)告整改情況；未經(jīng)授權(quán)，不得擅自對(duì)外出具涉及企業(yè)權(quán)利義務(wù)、法律事實(shí)認(rèn)定的書面材料，不得擅自在網(wǎng)站、報(bào)紙、電視臺(tái)等各類媒體披露敏感信息；不得違反制度，擅自處理或隱瞞企業(yè)違規(guī)行為及各類重大法律糾紛案件，必須及時(shí)向法律專業(yè)部門報(bào)告。任何單位和人員都要嚴(yán)格遵守上述紀(jì)律，尤其特殊敏感時(shí)期，紀(jì)律是基本的保障，對(duì)違反紀(jì)律的單位和人員要依據(jù)相關(guān)制度從嚴(yán)處理。

最后，我再強(qiáng)調(diào)一下銷售企業(yè)法律隊(duì)伍建設(shè)問題。

建設(shè)一支高素質(zhì)的法律隊(duì)伍是提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力的重要保障。目前，銷售企業(yè)法律隊(duì)伍數(shù)量和專業(yè)素質(zhì)與業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際需求不相適應(yīng)的矛盾比較突出。總法律顧問制度落實(shí)不到位。37家銷售企業(yè)中，有23家設(shè)置總法律顧問，其中12家為專職總法律顧問，專職率52%，遠(yuǎn)低于國資委提出的80%以上目標(biāo)要求和集團(tuán)公司近67%的整體水平。有的單位專職總法律顧問職級(jí)未達(dá)到國資委提出的助理或副總師的要求，有的總法律顧問法律專業(yè)化程度低、工作職責(zé)不清，個(gè)別還以管理其他業(yè)務(wù)為主，總法律顧問作用發(fā)揮受到較大局限。專職法律人員配備不到位。銷售企業(yè)現(xiàn)有專職法律人員107人，占集團(tuán)公司總量不到8%，多數(shù)省公司除總法律顧問和處長外，一般只有1名法律人員，有的還兼管其他工作，無法滿足現(xiàn)有工作量的需要。地市公司法律專業(yè)力量更為薄弱，基本上沒有配備專職法律人員，兼職人員通常也是一人多崗且多數(shù)不具有法律專業(yè)背景，大量工作靠外聘律師或非法律人員處理，專業(yè)質(zhì)量和工作效果不理想，甚至遺留一些風(fēng)險(xiǎn)隱患。法律人員整體專業(yè)素質(zhì)不高。目前，銷售企業(yè)專職法律人員執(zhí)業(yè)資格率只有73%，未達(dá)到三年目標(biāo)80%的要求，較集團(tuán)公司84%低11個(gè)百分點(diǎn)，個(gè)別單位甚至為零，處理復(fù)雜疑難法律業(yè)務(wù)的專家型人才缺乏，這些都與建設(shè)國際水準(zhǔn)銷售公司的目標(biāo)要求差距很大。

導(dǎo)致上述問題的原因較多，但最根本的還是企業(yè)重視程度不夠，特別是領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識(shí)不到位，對(duì)總部提出的要求以種種理由搪塞，遲遲不落實(shí)，嚴(yán)重影響了集團(tuán)公司整體工作開展。為此，各單位要按照集團(tuán)公司加強(qiáng)法律管控、推進(jìn)合規(guī)管理的整體部署，結(jié)合新三年目標(biāo)落實(shí)整改，下大力氣解決法律隊(duì)伍建設(shè)中存在的突出問題。要按照集團(tuán)公司人事部《關(guān)于企業(yè)配備總法律顧問的通知》和相關(guān)制度要求，抓緊配備專職總法律顧問，兼任總法律顧問的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極考取資格，落實(shí)好總法律顧問職級(jí)和職責(zé)，確?？偡深檰栕饔冒l(fā)揮到位。要根據(jù)防控法律風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需要，適度增加專職法律人員數(shù)量，可參照A公司的做法在省公司和專業(yè)線強(qiáng)化專職法律人員配備，更好地滿足管理和業(yè)務(wù)的需要。要把提高法律隊(duì)伍素質(zhì)作為推進(jìn)依法治企、防控法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工程，不斷加大法律人員專業(yè)技能培訓(xùn)和專家人才培養(yǎng)，盡快形成專業(yè)素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的高素質(zhì)銷售法律隊(duì)伍。當(dāng)前，要切實(shí)抓好未取得法律執(zhí)業(yè)資格人員的培訓(xùn)，力爭在今年內(nèi)考取執(zhí)業(yè)資格，全面實(shí)現(xiàn)執(zhí)業(yè)資格率達(dá)到80%以上的目標(biāo)。

需要特別強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問和法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)不斷提高法律職業(yè)素養(yǎng)?？傮w上，絕大多數(shù)同志忠于法律、忠誠事業(yè)，但也發(fā)現(xiàn)一些缺乏法律職業(yè)素養(yǎng)的不良傾向和問題苗頭。各級(jí)法律人員都要始終牢固樹立大局意識(shí)，從維護(hù)集團(tuán)公司整體利益的大局出發(fā)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)集團(tuán)公司各項(xiàng)制度規(guī)定，絕不允許搞“上有政策、下有對(duì)策”，為了局部利益或一己私利而損害公司根本利益。要牢固樹立責(zé)任意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)依法合規(guī)、防控法律風(fēng)險(xiǎn)是法律人員的職責(zé)所在，要堅(jiān)持原則、忠于職守，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)經(jīng)營管理中各類違法違規(guī)問題，法律人員擔(dān)心得罪人而不講真話、一味迎合，不僅是對(duì)企業(yè)不負(fù)責(zé)任，從長遠(yuǎn)看也是對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人不負(fù)責(zé)任。要牢固樹立擔(dān)當(dāng)意識(shí)，在重大危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)面前，要勇于擔(dān)當(dāng)、敢于觸險(xiǎn)，緊急關(guān)頭拉得出、上得去、打得贏，絕不能刻意回避、畏縮不前，這也是衡量法律人員和法律隊(duì)伍戰(zhàn)斗力的重要標(biāo)志。

謝謝大家。（信息來源：中國石油網(wǎng)）

第五篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控發(fā)言稿

學(xué)習(xí)法律法規(guī) 防控法律風(fēng)險(xiǎn)

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽42井

陽42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向?yàn)o州市華潤天然氣公司供氣的重要窗口；也擔(dān)負(fù)著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚塘民用的供氣任務(wù)；同時(shí)還擔(dān)負(fù)著調(diào)控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務(wù)等工作。由于近年來的城市規(guī)劃和建設(shè)，井站所處的特殊地理位置，讓我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性。從2014年年底開始，我站以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，以法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為指引，加強(qiáng)各項(xiàng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能水平。

一、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實(shí)施后，我們感覺到安全環(huán)保形勢(shì)的嚴(yán)峻。同時(shí)也讓我這個(gè)井站長感覺到肩上責(zé)任重大。井站涉及法律風(fēng)險(xiǎn)多，管理的事務(wù)雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風(fēng)險(xiǎn)。其中目視化管理的內(nèi)容25項(xiàng)，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)操作和管理的41項(xiàng)。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過程中法律風(fēng)險(xiǎn)，一直是我不斷思考的問題。首先是通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，提高員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。井站每月開展兩次法律法規(guī)的培訓(xùn)和兩次法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)的自學(xué)。每次集中培訓(xùn)后進(jìn)行培訓(xùn)效果測(cè)試，并將測(cè)試結(jié)果納入業(yè)績考核內(nèi)進(jìn)行績效考核。通過培訓(xùn)和自學(xué)，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營管理和安全環(huán)保等66項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)源，逐條掌握了對(duì)應(yīng)的防控措施；二是組織員工共同參與法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)我站的實(shí)際工作情況，同時(shí)運(yùn)用我們學(xué)到的法律法規(guī)知識(shí)，對(duì)我們管道、井口、日常的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)以及用戶的供氣、計(jì)量等多方面工作進(jìn)行了法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，進(jìn)一步細(xì)化應(yīng)對(duì)措施。三是依靠全班員工控制風(fēng)險(xiǎn)。我覺得法律風(fēng)險(xiǎn)防控是整個(gè)井站全體員工共同的工作。通過學(xué)習(xí)、運(yùn)用、預(yù)防和控制，增強(qiáng)了我們防范風(fēng)險(xiǎn)的信心，讓我站可以從容面對(duì)各類生產(chǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

起初，我站員工素質(zhì)和技能水平參差不齊。對(duì)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)不了解或認(rèn)識(shí)不足。在部分崗位實(shí)際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過學(xué)習(xí)了法律法規(guī)后，大家逐漸認(rèn)識(shí)到不規(guī)范操作可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在去年的某一天，一位新來員工在進(jìn)行分離器排污操作時(shí)，由于排污閥開度控制不當(dāng)。瞬間造成站內(nèi)積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時(shí)，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶的菜地和果樹，污水一旦外溢后果將不堪設(shè)想。事后，我們立即開展了針對(duì)此次事件的分析。導(dǎo)致事件的原因：一是對(duì)新來員工崗位操作培訓(xùn)不到位；二是操作員工對(duì)排污操作的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)操作不當(dāng)會(huì)造成的后果認(rèn)識(shí)不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒有出現(xiàn)過同樣的問題。

隨著管理進(jìn)一步規(guī)范，站上員工主動(dòng)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)增強(qiáng)。我們?cè)谖鬯D(zhuǎn)運(yùn)，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質(zhì)的污水轉(zhuǎn)運(yùn)單位拉運(yùn)至指定站進(jìn)行回注。在進(jìn)站前核對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)車輛和人員的資質(zhì)，裝水前核對(duì)罐裝水的方數(shù)，檢查確認(rèn)連接管道完好情況、并對(duì)車身正面和側(cè)面進(jìn)行拍照留檔、站上建立污水拉運(yùn)登記臺(tái)帳。每一車水拉運(yùn)的離站時(shí)間、到達(dá)回注站的時(shí)間和以及井站氣田水運(yùn)輸簽運(yùn)單都進(jìn)行了相應(yīng)的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對(duì)環(huán)境造成污染和影響。嚴(yán)格把好各個(gè)環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉(zhuǎn)運(yùn)過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。前幾年，某個(gè)單位出現(xiàn)過由于氣田水處理和轉(zhuǎn)運(yùn)管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機(jī)將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。后來經(jīng)當(dāng)?shù)乩习傩张e報(bào)后，相關(guān)部門進(jìn)行了調(diào)查取證后，轉(zhuǎn)運(yùn)單位和司機(jī)受到了嚴(yán)厲的處罰。新的《環(huán)境保護(hù)法》頒布實(shí)施后，類似的事故再發(fā)生，處罰會(huì)更嚴(yán)重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質(zhì)達(dá)標(biāo)，站上每月10號(hào)、25號(hào)分別進(jìn)行一次硫化氫含量測(cè)定。在H2S含量接近標(biāo)準(zhǔn)值時(shí)，立即匯報(bào)進(jìn)行脫硫劑更換。在更換的過程中嚴(yán)格按照作業(yè)許可的要求，認(rèn)真履行屬地監(jiān)督職責(zé)和義務(wù)，對(duì)更換過程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導(dǎo)致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴(yán)格按照操作卡步步確認(rèn)，及時(shí)制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對(duì)廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對(duì)廢棄脫硫劑的運(yùn)輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺(tái)帳》。臺(tái)帳上明確了運(yùn)輸單位車輛號(hào)牌、轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)間、轉(zhuǎn)運(yùn)物品的數(shù)量、轉(zhuǎn)運(yùn)目的地及包裝完整情況等。以上每項(xiàng)內(nèi)容,運(yùn)輸司機(jī)和當(dāng)班員工確認(rèn)后在臺(tái)帳上簽字。

正是有了事故的教訓(xùn)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也使我站在管理水平上有了進(jìn)一步的提高。

三、關(guān)注易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)

1、我站處在復(fù)雜的城鄉(xiāng)結(jié)合地段，由于城市規(guī)劃和建設(shè)的突飛猛進(jìn)。我站的井口和關(guān)聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒有及時(shí)和當(dāng)?shù)卣?、氣礦及作業(yè)區(qū)進(jìn)行良好的溝通。施工過程中對(duì)我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強(qiáng)管道的管理，成立了專門的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對(duì)整個(gè)作業(yè)區(qū)近1000公里管線進(jìn)行日常巡護(hù)。同時(shí)對(duì)專職巡管人員進(jìn)行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護(hù)的結(jié)果到中心站進(jìn)行匯報(bào)，讓站上清楚管線的存在的靜、動(dòng)態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運(yùn)行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習(xí)慣。有幾家離我站距離較近。針對(duì)這種情況，我們主動(dòng)走進(jìn)農(nóng)戶家中，向他們宣傳安全知識(shí)和法律法規(guī)。說明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和危害。通過站上員工專門的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時(shí)，也選擇離我站較遠(yuǎn)的地方。從而消除了這項(xiàng)安全隱患。針對(duì)我們的井口和管道，我們利用巡檢的機(jī)會(huì)對(duì)管線周邊居民、工廠等進(jìn)行管道保護(hù)法的宣傳。讓他們了解管道存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，以及危及和破換管道的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任和后果。

四、加強(qiáng)治安聯(lián)防、營造和諧治安環(huán)境

1、結(jié)合目前國際國內(nèi)形勢(shì)復(fù)雜和井站的實(shí)際情況，我站與地方政府進(jìn)行協(xié)調(diào)，建立了警企聯(lián)防機(jī)制。魚塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點(diǎn)。定期進(jìn)行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應(yīng)急聯(lián)動(dòng)演練。通過法律法規(guī)宣傳和應(yīng)急聯(lián)動(dòng)演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識(shí)，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應(yīng)對(duì)和處理治安突發(fā)事件......我們既是關(guān)系友好的鄰居，同時(shí)也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴(yán)格落實(shí)績效考核

為了切實(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的學(xué)習(xí)和執(zhí)行。我站制定了班組法律風(fēng)險(xiǎn)防控考核標(biāo)準(zhǔn)。我將員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)后的測(cè)試結(jié)果和執(zhí)行情況納入績效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權(quán)重，與員工的業(yè)績薪酬直接掛鉤。同時(shí)按照崗位需要和個(gè)人特點(diǎn)，劃分了責(zé)任區(qū)域并落實(shí)到人頭。區(qū)域責(zé)任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報(bào)，每月考核。目的是讓員工了解法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)學(xué)習(xí)的必要性，法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性。

法律風(fēng)險(xiǎn)存在和貫穿于生產(chǎn)運(yùn)行的各個(gè)管理環(huán)節(jié)。每個(gè)崗位都或多或少存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，如果沒有預(yù)先的防范意識(shí)，往往會(huì)給單位和個(gè)人帶來嚴(yán)重危害。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果就是承擔(dān)法律責(zé)任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)防火墻。經(jīng)過多年的工作和學(xué)習(xí)的積累，我體會(huì)到大多數(shù)的管理，不過是將以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不斷總結(jié)后并加以改進(jìn)，變成我們所用的一些管理辦法。法律風(fēng)險(xiǎn)防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項(xiàng)工作中，只要我們堅(jiān)持以事前預(yù)防、事中控制為主的原則，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風(fēng)險(xiǎn)自然而然也就降低了。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控效果好壞，源于我們對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、了解和掌握；源于我們對(duì)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和辨識(shí)；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個(gè)人的工作責(zé)任心......