第一篇：淺談查處黑車案件取證的幾種方法

淺談查處黑車案件取證的幾種方法

證據(jù)是查處黑車案件定性的依據(jù)，是當(dāng)事人雙方關(guān)注的焦點(diǎn)。運(yùn)政管理部門只有用合法手段，按照法定程序取得與相對(duì)人“無證經(jīng)營(yíng)”相關(guān)的書證、物證、視聽資料、證人證言、當(dāng)事人陳述等合法證據(jù)后才能做出相應(yīng)的行政處罰決定。取證工作是查處黑車案件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，下面筆者就查處黑車時(shí)如何取證談?wù)勛约旱囊恍┐譁\認(rèn)識(shí)。

一、詢問相對(duì)人。在查處黑車過程中，執(zhí)法人員首先要向相對(duì)人表明身份，亮證檢查。在詢問相對(duì)人時(shí)，應(yīng)該告之其享有的權(quán)利和義務(wù)，并根據(jù)相對(duì)人的表情、衣著等體貌特征，揣摩其心理，盡量使用平和的談話方式和語氣，緩解相對(duì)人的緊張心理，使其放松心情，弱化抵抗情緒，以便更加全面、客觀的了解被檢查車輛的運(yùn)營(yíng)情況。詢問的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以下四個(gè)方面。被詢問人的基本情況，包括其年齡、職業(yè)、工作單位、住址、有效證件號(hào)碼及聯(lián)系方式等。詢問相對(duì)人駕駛該車的本次運(yùn)輸情況，搞清楚運(yùn)送對(duì)象是貨物還是乘客，運(yùn)費(fèi)是怎么約定的，是現(xiàn)金支付，還是打入運(yùn)營(yíng)成本，以確定本次運(yùn)輸?shù)男再|(zhì)，即營(yíng)業(yè)性還是非營(yíng)業(yè)性。查明該車行駛證登記車主與現(xiàn)在實(shí)際車主的情況，是否存在車輛易主未過戶情形，進(jìn)一步確定車輛的所有人，同時(shí)還要查清楚被詢問的相對(duì)人和該車車主之間的關(guān)系。對(duì)于相對(duì)人駕駛單位公車從事營(yíng)運(yùn)時(shí)，還應(yīng)該進(jìn)一步查清楚相對(duì)人和車屬單位之間是從屬關(guān)系還是一般的雇傭關(guān)系，相對(duì)人有無獨(dú)立的車輛支配權(quán)，通過客觀全面的調(diào)查分析確定案件處罰主體。詢問車主相關(guān)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)情況，同時(shí)查看車輛營(yíng)運(yùn)手續(xù)是否齊全。在制作完詢問筆錄后，還應(yīng)該讓被詢問人在筆錄涂改處按下其手印，在核對(duì)過每張記錄后簽名。

二、向乘客、貨主、舉報(bào)者等知情人收集旁證材料。乘客和貨主是整個(gè)運(yùn)輸過程的證人，他們的證言全面、準(zhǔn)確地反映了黑車案件的真實(shí)情況。詢問證人時(shí)最好將其和相對(duì)人分開，以防止相對(duì)人威脅、引誘乘客做偽證。有時(shí)為了消除證人的顧慮，可以明確告之其做完筆錄后，用其他車輛送其到目的地。由于證人不再乘坐被查車輛，顧慮自然消除。這時(shí)執(zhí)法人員只要用語平和、恰當(dāng)，對(duì)被詢問者講明檢查的原因、依據(jù)，就會(huì)贏得證人的理解、支持和配合，從而充分取得相關(guān)證言。詢問的證人最好有兩名以上且與相對(duì)人無利害關(guān)系，詢問內(nèi)容要涵蓋以下幾點(diǎn)：被詢問人的基本情況及聯(lián)系方式，被詢問人于何時(shí)、何地乘坐被查車輛，乘坐被查車輛時(shí)車上人員有無喊價(jià)行為，乘坐被查車輛欲往何處，運(yùn)輸費(fèi)用如何約定，被詢

問人與相對(duì)人之間有無利害關(guān)系，建立投訴、舉報(bào)監(jiān)督制度，重視舉報(bào)材料的收集。對(duì)于投訴、舉報(bào)的案件，要詳細(xì)記錄投訴的內(nèi)容和投訴人聯(lián)系方式，便于以后向其核實(shí)舉報(bào)情況，提高辦案準(zhǔn)確性。

三、利用照相機(jī)、攝像機(jī)等現(xiàn)代化取證設(shè)備，迅速收集視聽資料。在查處黑車案件中，正面取證的難度很大，有的證據(jù)往往是稍縱即逝，所以要利用現(xiàn)代化取證手段迅速拍下現(xiàn)場(chǎng)情況。特別是在黑車上發(fā)現(xiàn)的具有廣告性質(zhì)的名片、汽車運(yùn)輸補(bǔ)充客票、收支記帳本、自制線路標(biāo)志牌以及黑貨車上常發(fā)現(xiàn)的運(yùn)輸憑證、結(jié)帳收據(jù)等要及時(shí)拍下來。黑車上的旅客有時(shí)不愿意下車配合執(zhí)法人員做詢問筆錄，也可以由一名執(zhí)法人員詢問其情況，由另一名執(zhí)法人員拍攝談話內(nèi)容，作為定案證據(jù)。在采集視聽證據(jù)時(shí)，應(yīng)該保持所取證據(jù)的全面、連貫性，盡可能的反映查處整個(gè)案件的全過程，避免剪輯嫌疑。

四、利用證據(jù)登記保存清單，依法保存物證材料。證據(jù)登記保存有利于行政處罰的順利實(shí)施，使行政機(jī)關(guān)在行政處罰救濟(jì)過程中占據(jù)有利地位。在查處黑車時(shí)執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)被查黑車以及隨車物品等進(jìn)行證據(jù)登記保存。仔細(xì)核對(duì)被保存物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格、外觀等情況，并在保存清單上詳細(xì)記錄下來，以免相對(duì)人日后和行政機(jī)關(guān)就保存物品扯皮。開具保存清單必須經(jīng)過管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，開好后請(qǐng)當(dāng)事人簽名，如果當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)該在保存清單上注明情況，并邀請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)其他無利害關(guān)系人簽名。保存清單的使用時(shí)效是七日，超過時(shí)效后應(yīng)當(dāng)將保存物品退還相對(duì)人。

查處黑車案件必須在收集案件證據(jù)上下工夫，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)通過各種合法、巧妙手段全面收集相關(guān)證據(jù)，確保行政處罰有確鑿證據(jù)，避免行政復(fù)議和行政訴訟的發(fā)生，切實(shí)維護(hù)執(zhí)法部門的權(quán)威性。

謝繢仁

第二篇：案件查處工作總結(jié)

某縣煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域

反腐敗專項(xiàng)斗爭(zhēng)集中整治階段案件查處

工 作 總 結(jié)

煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域反腐敗專項(xiàng)斗爭(zhēng)開展以來，我縣始終把案件管理工作作為專項(xiàng)斗爭(zhēng)的突破口，以查辦煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域“十類腐敗案件”為重點(diǎn)，加大案件查辦工作力度，特別是專項(xiàng)斗爭(zhēng)進(jìn)入集中整治階段后，深刻認(rèn)識(shí)到案件查辦工作既是專項(xiàng)斗爭(zhēng)進(jìn)一步深入推進(jìn)的重點(diǎn)，又是全力攻堅(jiān)的難點(diǎn)，從而做到了明確思路，精心籌劃，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，充實(shí)力量，改進(jìn)方法，創(chuàng)新機(jī)制，通過采取“23456”措施，案件管理工作扎實(shí)推進(jìn)，取得了積極成效。

一、案件查處工作進(jìn)展情況

我們通過合并機(jī)構(gòu)、充實(shí)人員、增加經(jīng)費(fèi)等措施強(qiáng)化專項(xiàng)辦案件管理組，將把案件查處工作貫穿集中整治階段的全過程，通過接受群眾舉報(bào)、排查線索、企業(yè)解剖等多渠道查辦典型案件，從嚴(yán)從重處理涉案人員。截止目前，累計(jì)摸排出案件線索31條，立案23起，辦結(jié)案件23起，處理當(dāng)事人23人，其中典型案件7件，處理干部7人。

二、主要做法和措施

1、發(fā)揮“兩個(gè)作用”，推動(dòng)專項(xiàng)斗爭(zhēng)深入開展。一是發(fā)揮案件查辦的震懾作用，通過查辦了幾起典型案件，并以適當(dāng)方式進(jìn)行公布，以警示干部，教育群眾。如：自查自糾階段國(guó)家干部開辦碎石廠違規(guī)占地及非法生產(chǎn)案和集中整治階段交警隊(duì)查車收黑錢、放黑車違法違紀(jì)案件等典型案件，縣煤焦辦嚴(yán)查快處，極大震懾了違法違紀(jì)分子，為其它案件的突破和專項(xiàng)斗爭(zhēng)的順利推進(jìn)起到了積極的促進(jìn)作用。二是發(fā)揮案件查辦的治本作用，注重發(fā)現(xiàn)和總結(jié)案件發(fā)生的特點(diǎn)、規(guī)律，查找體制機(jī)制和制度上的漏洞和問題，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出建議。如：通過對(duì)企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)的查處，發(fā)現(xiàn)我縣企業(yè)存在手續(xù)審批時(shí)間倒置的問題。例如林業(yè)手續(xù)本是林地采礦和碎石廠的前置手續(xù)，但許多碎石廠都沒有辦理林業(yè)許可手續(xù)。經(jīng)過深入查找問題，我們向縣專項(xiàng)斗爭(zhēng)領(lǐng)導(dǎo)組提出建議，出臺(tái)相關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范了職能單位辦理證照等手續(xù)的行為。

2、通過“三個(gè)傾斜”，強(qiáng)化案件管理組職能。一是辦案力量向?qū)ｍ?xiàng)辦傾斜。通過專項(xiàng)辦各工作組的合并、重組，案件管理組工作人員由原來的3人增加到8人，如果階段性工作力量不足，還可及時(shí)從縣紀(jì)委監(jiān)察局其他科室抽調(diào)力量，突擊查辦；二是辦案裝備向?qū)ｍ?xiàng)辦傾斜?？h紀(jì)委的辦案裝備，首先考慮專項(xiàng)辦辦案需要，先后配備了辦案交通工具，適當(dāng)增加了辦案經(jīng)費(fèi)；三是查辦職責(zé)向?qū)ｍ?xiàng)辦傾斜。專項(xiàng)斗爭(zhēng)中，縣紀(jì)委監(jiān)察局授予案件管理組直接對(duì)煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域腐敗案件進(jìn)行初核和調(diào)查的職責(zé)，以簡(jiǎn)化案件審批環(huán)節(jié)，提高辦案效率。

3、完善“四項(xiàng)制度”，保障案件查辦進(jìn)度。一是完善和執(zhí)行反腐敗聯(lián)席會(huì)議制度，定期研究解決案件管理工作中遇到的困難和問題；二是建立多部門聯(lián)合辦案協(xié)作制度，成立了由縣專項(xiàng)辦牽頭，公、檢、法、財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)等部門專業(yè)人員組成的聯(lián)合辦案協(xié)作組，充分發(fā)揮各部門在查辦案件中的職能作用，對(duì)大案要案通過凝聚辦案合力，實(shí)現(xiàn)信息共享，加快案件程序流轉(zhuǎn)，提高辦案效率。三是建立工作進(jìn)度通報(bào)制度，案件查辦進(jìn)度在按要求報(bào)市專項(xiàng)辦的同時(shí)，要求縣紀(jì)委信訪室、相關(guān)職能部門紀(jì)檢組、監(jiān)察室每日向案件管理組電話報(bào)告當(dāng)日接受案件線索舉報(bào)情況；案件管理組每周一向?qū)ｍ?xiàng)辦領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)上周案件查辦進(jìn)展情況；每月縣專項(xiàng)斗爭(zhēng)領(lǐng)導(dǎo)組召開案件查處通報(bào)會(huì)，分析當(dāng)月案件查處情況，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的重大問題。四是建立案件查辦責(zé)任追究制度。將案件查辦任務(wù)分解到管理組人頭上，工作完成情況納入本人年終考核內(nèi)容，對(duì)承辦分解任務(wù)工作不積極、領(lǐng)導(dǎo)不得力、成效不明顯，乃至執(zhí)法（紀(jì)）違法（紀(jì)）的工作人員，對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)并追究相關(guān)責(zé)任；對(duì)相關(guān)部門工作人員，不主動(dòng)配合案件查辦、乃至通過各種手段干擾和阻撓案件查處的，視情節(jié)輕重對(duì)其進(jìn)行誡勉談話、責(zé)令其公開檢討直至給予相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。

4、增強(qiáng)“五種意識(shí)”，提高辦案質(zhì)量。通過專項(xiàng)辦集中學(xué)習(xí)和在縣廉政教育基地培訓(xùn)等方式，提高案件查辦人員五種意識(shí)，一是大局意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)案件查辦在專項(xiàng)斗爭(zhēng)工作乃至全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展格局中的重要性，提高工作的積極性和主動(dòng)性；二是責(zé)任意識(shí)，通過熟悉業(yè)務(wù)，提高工作能力，改進(jìn)工作作風(fēng)，以熱情態(tài)度接訪，鐵面無私辦案，恪盡職守履職。三是緊迫意識(shí)，發(fā)揚(yáng)只爭(zhēng)朝夕的精神，抓緊時(shí)間、集中精力、提高效率，高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量完成各項(xiàng)工作；四是政策意識(shí)，嚴(yán)格把握專項(xiàng)斗爭(zhēng)自查自糾階段和集中整治階段的政策界限，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行的黨紀(jì)、政紀(jì)、法律法規(guī)的規(guī)定，做到認(rèn)定處理案件實(shí)事求是、不偏不倚、客觀公正；五是紀(jì)律意識(shí)，要求每個(gè)案件從初核、立案、調(diào)查到結(jié)案都必須按照案件審批規(guī)定程序，嚴(yán)格履行審批手續(xù)。要堅(jiān)持文明辦案、安全辦案，規(guī)范案件調(diào)查取證，嚴(yán)格依法收集證據(jù)，確保辦案質(zhì)量。

5、采取“六種方法”，摸排案件線索。一是駐局包點(diǎn)，捕捉線索。我們從專項(xiàng)辦指定專人入駐專項(xiàng)斗爭(zhēng)重點(diǎn)單位和部門，實(shí)行包點(diǎn)負(fù)責(zé)制，包點(diǎn)人員通過對(duì)所包單位集中整治工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和進(jìn)度督導(dǎo)中捕捉案件線索；二是信訪排查，篩選線索?？h專項(xiàng)辦共受理群眾信訪舉報(bào)件32件次，在認(rèn)真篩選的基礎(chǔ)上，分析排查出25件有效案件線索。三是申報(bào)約談，發(fā)現(xiàn)線索。我們要求涉及煤焦礦產(chǎn)領(lǐng)域行政審批許可、資源價(jià)款和稅費(fèi)征收、資金批撥、復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的單位進(jìn)行主動(dòng)申報(bào)，對(duì)具體承辦人、科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)和單位“一把手”采取集體約談和重點(diǎn)單獨(dú)約談相結(jié)合的方式，令其主動(dòng)交代案件線索。通過約談，查清落實(shí)案件線索12條。四是暢通渠道，擴(kuò)大線索。通過縣電視臺(tái)向全縣公告《關(guān)于對(duì)煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域八個(gè)方面違法違紀(jì)問題實(shí)行有獎(jiǎng)舉報(bào)的通知》，并向社會(huì)公布舉報(bào)電話及網(wǎng)上舉報(bào)郵箱，對(duì)舉報(bào)問題經(jīng)查屬實(shí)的，給予舉報(bào)人500—5000元的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)舉報(bào)人施行嚴(yán)格保密制度。五是解剖企業(yè)，深挖線索。如：我們對(duì)全縣粘土磚行業(yè)實(shí)行整體解剖，深挖出非法收取粘土磚廠工資保證金一案，目前已立案1人，核查1人，案件正在查處中。對(duì)石料場(chǎng)解剖時(shí)，深挖出安監(jiān)、公安、電力部門主要負(fù)責(zé)人失職瀆職案，目前案情已查清，正在研究處理階段。六是以案帶案，拓展案件線索。如：我們查處執(zhí)法人員檢查煤焦運(yùn)輸車輛時(shí)“放黑車、收黑錢”案，對(duì)其作出辭退處理的同時(shí)，以案帶案，牽出亂作為案，分別對(duì)二人作了行政降級(jí)處分。

明年工作中，我們將繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)違紀(jì)違規(guī)人員的高壓態(tài)勢(shì)，再接再厲，使摸排出的案件線索做到件件有落實(shí)；把案件查辦工作延伸到第三階段，嚴(yán)厲懲處有令不行、有禁不止、制度流于形式等違法違紀(jì)行為。

某縣煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域反腐敗

專項(xiàng)斗爭(zhēng)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室

二○○九年十二月二十五日

第三篇：案件查處工作總結(jié)

某縣煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域

反腐敗專項(xiàng)斗爭(zhēng)集中整治階段案件查處

工 作 總 結(jié)

煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域反腐敗專項(xiàng)斗爭(zhēng)開展以來，我縣始終把案件管理工作作為專項(xiàng)斗爭(zhēng)的突破口，以查辦煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域“十類腐敗案件”為重點(diǎn)，加大案件查辦工作力度，特別是專項(xiàng)斗爭(zhēng)進(jìn)入集中整治階段后，深刻認(rèn)識(shí)到案件查辦工作既是專項(xiàng)斗爭(zhēng)進(jìn)一步深入推進(jìn)的重點(diǎn)，又是全力攻堅(jiān)的難點(diǎn)，從而做到了明確思路，精心籌劃，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，充實(shí)力量，改進(jìn)方法，創(chuàng)新機(jī)制，通過采取“23456”措施，案件管理工作扎實(shí)推進(jìn)，取得了積極成效。

一、案件查處工作進(jìn)展情況

我們通過合并機(jī)構(gòu)、充實(shí)人員、增加經(jīng)費(fèi)等措施強(qiáng)化專項(xiàng)辦案件管理組，將把案件查處工作貫穿集中整治階段的全過程，通過接受群眾舉報(bào)、排查線索、企業(yè)解剖等多渠道查辦典型案件，從嚴(yán)從重處理涉案人員。截止目前，累計(jì)摸排出案件線索31條，立案23起，辦結(jié)案件23起，處理當(dāng)事人23人，其中典型案件7件，處理干部7人。

二、主要做法和措施

1、發(fā)揮“兩個(gè)作用”，推動(dòng)專項(xiàng)斗爭(zhēng)深入開展。一是發(fā)揮案件查辦的震懾作用，通過查辦了幾起典型案件，并以適當(dāng)方式進(jìn)行公布，以警示干部，教育群眾。如：自查自糾階

段國(guó)家干部開辦碎石廠違規(guī)占地及非法生產(chǎn)案和集中整治階段交警隊(duì)查車收黑錢、放黑車違法違紀(jì)案件等典型案件，縣煤焦辦嚴(yán)查快處，極大震懾了違法違紀(jì)分子，為其它案件的突破和專項(xiàng)斗爭(zhēng)的順利推進(jìn)起到了積極的促進(jìn)作用。二是發(fā)揮案件查辦的治本作用，注重發(fā)現(xiàn)和總結(jié)案件發(fā)生的特點(diǎn)、規(guī)律，查找體制機(jī)制和制度上的漏洞和問題，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出建議。如：通過對(duì)企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)的查處，發(fā)現(xiàn)我縣企業(yè)存在手續(xù)審批時(shí)間倒置的問題。例如林業(yè)手續(xù)本是林地采礦和碎石廠的前置手續(xù)，但許多碎石廠都沒有辦理林業(yè)許可手續(xù)。經(jīng)過深入查找問題，我們向縣專項(xiàng)斗爭(zhēng)領(lǐng)導(dǎo)組提出建議，出臺(tái)相關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范了職能單位辦理證照等手續(xù)的行為。

2、通過“三個(gè)傾斜”，強(qiáng)化案件管理組職能。一是辦案力量向?qū)ｍ?xiàng)辦傾斜。通過專項(xiàng)辦各工作組的合并、重組，案件管理組工作人員由原來的3人增加到8人，如果階段性工作力量不足，還可及時(shí)從縣紀(jì)委監(jiān)察局其他科室抽調(diào)力量，突擊查辦；二是辦案裝備向?qū)ｍ?xiàng)辦傾斜?？h紀(jì)委的辦案裝備，首先考慮專項(xiàng)辦辦案需要，先后配備了辦案交通工具，適當(dāng)增加了辦案經(jīng)費(fèi)；三是查辦職責(zé)向?qū)ｍ?xiàng)辦傾斜。專項(xiàng)斗爭(zhēng)中，縣紀(jì)委監(jiān)察局授予案件管理組直接對(duì)煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域腐敗案件進(jìn)行初核和調(diào)查的職責(zé)，以簡(jiǎn)化案件審批環(huán)節(jié)，提高辦案效率。

3、完善“四項(xiàng)制度”，保障案件查辦進(jìn)度。一是完善和執(zhí)行反腐敗聯(lián)席會(huì)議制度，定期研究解決案件管理工作中遇到的困難和問題；二是建立多部門聯(lián)合辦案協(xié)

作制度，成立了由縣專項(xiàng)辦牽頭，公、檢、法、財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)等部門專業(yè)人員組成的聯(lián)合辦案協(xié)作組，充分發(fā)揮各部門在查辦案件中的職能作用，對(duì)大案要案通過凝聚辦案合力，實(shí)現(xiàn)信息共享，加快案件程序流轉(zhuǎn)，提高辦案效率。三是建立工作進(jìn)度通報(bào)制度，案件查辦進(jìn)度在按要求報(bào)市專項(xiàng)辦的同時(shí)，要求縣紀(jì)委信訪室、相關(guān)職能部門紀(jì)檢組、監(jiān)察室每日向案件管理組電話報(bào)告當(dāng)日接受案件線索舉報(bào)情況；案件管理組每周一向?qū)ｍ?xiàng)辦領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)上周案件查辦進(jìn)展情況；每月縣專項(xiàng)斗爭(zhēng)領(lǐng)導(dǎo)組召開案件查處通報(bào)會(huì)，分析當(dāng)月案件查處情況，協(xié)調(diào)解決工作中遇到的重大問題。四是建立案件查辦責(zé)任追究制度。將案件查辦任務(wù)分解到管理組人頭上，工作完成情況納入本人年終考核內(nèi)容，對(duì)承辦分解任務(wù)工作不積極、領(lǐng)導(dǎo)不得力、成效不明顯，乃至執(zhí)法（紀(jì)）違法（紀(jì)）的工作人員，對(duì)其進(jìn)行通報(bào)批評(píng)并追究相關(guān)責(zé)任；對(duì)相關(guān)部門工作人員，不主動(dòng)配合案件查辦、乃至通過各種手段干擾和阻撓案件查處的，視情節(jié)輕重對(duì)其進(jìn)行誡勉談話、責(zé)令其公開檢討直至給予相應(yīng)的黨政紀(jì)處分。

4、增強(qiáng)“五種意識(shí)”，提高辦案質(zhì)量。通過專項(xiàng)辦集中學(xué)習(xí)和在縣廉政教育基地培訓(xùn)等方式，提高案件查辦人員五種意識(shí)，一是大局意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)案件查辦在專項(xiàng)斗爭(zhēng)工作乃至全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展格局中的重要性，提高工作的積極性和主動(dòng)性；二是責(zé)任意識(shí)，通過熟悉

業(yè)務(wù)，提高工作能力，改進(jìn)工作作風(fēng)，以熱情態(tài)度接訪，鐵面無私辦案，恪盡職守履職。三是緊迫意識(shí)，發(fā)揚(yáng)只爭(zhēng)朝夕的精神，抓緊時(shí)間、集中精力、提高效率，高標(biāo)準(zhǔn)高質(zhì)量完成各項(xiàng)工作；四是政策意識(shí)，嚴(yán)格把握專項(xiàng)斗爭(zhēng)自查自糾階段和集中整治階段的政策界限，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行的黨紀(jì)、政紀(jì)、法律法規(guī)的規(guī)定，做到認(rèn)定處理案件實(shí)事求是、不偏不倚、客觀公正；五是紀(jì)律意識(shí)，要求每個(gè)案件從初核、立案、調(diào)查到結(jié)案都必須按照案件審批規(guī)定程序，嚴(yán)格履行審批手續(xù)。要堅(jiān)持文明辦案、安全辦案，規(guī)范案件調(diào)查取證，嚴(yán)格依法收集證據(jù)，確保辦案質(zhì)量。

5、采取“六種方法”，摸排案件線索。一是駐局包點(diǎn)，捕捉線索。我們從專項(xiàng)辦指定專人入駐專項(xiàng)斗爭(zhēng)重點(diǎn)單位和部門，實(shí)行包點(diǎn)負(fù)責(zé)制，包點(diǎn)人員通過對(duì)所包單位集中整治工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和進(jìn)度督導(dǎo)中捕捉案件線索；二是信訪排查，篩選線索?？h專項(xiàng)辦共受理群眾信訪舉報(bào)件32件次，在認(rèn)真篩選的基礎(chǔ)上，分析排查出25件有效案件線索。三是申報(bào)約談，發(fā)現(xiàn)線索。我們要求涉及煤焦礦產(chǎn)領(lǐng)域行政審批許可、資源價(jià)款和稅費(fèi)征收、資金批撥、復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的單位進(jìn)行主動(dòng)申報(bào)，對(duì)具體承辦人、科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)和單位“一把手”采取集體約談和重點(diǎn)單獨(dú)約談相結(jié)合的方式，令其主動(dòng)交代案件線索。通過約談，查清落實(shí)案件線索12條。四是暢通渠道，擴(kuò)大線索。通過縣電視臺(tái)向全縣公告《關(guān)于對(duì)煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域八個(gè)方面違法違紀(jì)問題實(shí)行有獎(jiǎng)舉報(bào)的通知》，并向社會(huì)公布舉報(bào)電話及網(wǎng)上舉報(bào)郵箱，對(duì)舉報(bào)

問題經(jīng)查屬實(shí)的，給予舉報(bào)人500—5000元的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)舉報(bào)人施行嚴(yán)格保密制度。五是解剖企業(yè)，深挖線索。如：我們對(duì)全縣粘土磚行業(yè)實(shí)行整體解剖，深挖出非法收取粘土磚廠工資保證金一案，目前已立案1人，核查1人，案件正在查處中。對(duì)石料場(chǎng)解剖時(shí)，深挖出安監(jiān)、公安、電力部門主要負(fù)責(zé)人失職瀆職案，目前案情已查清，正在研究處理階段。六是以案帶案，拓展案件線索。如：我們查處執(zhí)法人員檢查煤焦運(yùn)輸車輛時(shí)“放黑車、收黑錢”案，對(duì)其作出辭退處理的同時(shí)，以案帶案，牽出亂作為案，分別對(duì)二人作了行政降級(jí)處分。

明年工作中，我們將繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)違紀(jì)違規(guī)人員的高壓態(tài)勢(shì)，再接再厲，使摸排出的案件線索做到件件有落實(shí)；把案件查辦工作延伸到第三階段，嚴(yán)厲懲處有令不行、有禁不止、制度流于形式等違法違紀(jì)行為。

某縣煤焦及礦產(chǎn)領(lǐng)域反腐敗

專項(xiàng)斗爭(zhēng)領(lǐng)導(dǎo)組辦公室

二○○九年十二月二十五日

第四篇：經(jīng)濟(jì)案件取證途徑

文章標(biāo)題：經(jīng)濟(jì)案件取證途徑

取證途徑，即實(shí)施犯罪證據(jù)調(diào)查的路徑和程式。也就是從什么角度著眼、從什么地方入手開始調(diào)查，沿什么路線、方向和按什么步驟、方法展開調(diào)查，以達(dá)到查明案件事實(shí)、獲取犯罪證據(jù)的目的，完成證據(jù)調(diào)查的任務(wù)。在經(jīng)濟(jì)犯罪證據(jù)調(diào)查的過程中，雖然目的和任務(wù)明確，但實(shí)現(xiàn)的途徑有遠(yuǎn)近之分、繁簡(jiǎn)之別。調(diào)查途徑的選擇，直接關(guān)系

到調(diào)查取證工作的速度和質(zhì)量。如果選擇正確，就可以很快打開調(diào)查局面，縮短調(diào)查過程，用較短時(shí)間、較少力量，迅速查明犯罪行為和犯罪人等事實(shí)，及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)、收集和保全證據(jù)，取得最佳的調(diào)查績(jī)效。反之，則可能會(huì)使調(diào)查工作走上彎路，貽誤戰(zhàn)機(jī)，浪費(fèi)力量，甚至造成久偵不破、久查無果。每起經(jīng)濟(jì)犯罪的案件事實(shí)是各不相同的，每個(gè)犯罪分子的情況也是千差萬別的。但無論什么類型的經(jīng)濟(jì)犯罪，與人類的其他行為一樣，都是由行為人和行為的時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、手段、結(jié)果等基本要素組成的活動(dòng)過程。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)犯罪在活動(dòng)過程中表現(xiàn)出來的行為特點(diǎn)，可以分為兩類基本模式，一類是線型行為，另一類是非線型行為。所謂線型行為，是指這類經(jīng)濟(jì)犯罪行為的實(shí)施過程，往往較為固定和有序，與正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為的運(yùn)作流程。這類犯罪通常必須按照一定的形式、程序、規(guī)則和經(jīng)過一定的步驟、環(huán)節(jié)、階段進(jìn)行，才能達(dá)到其預(yù)期的犯罪目的，實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的犯罪結(jié)果。這也是經(jīng)濟(jì)犯罪隱蔽性和智能性特點(diǎn)的具體表現(xiàn)。如經(jīng)濟(jì)犯罪中的欺詐發(fā)行、擅自發(fā)行股票、債券犯罪，高利轉(zhuǎn)貸犯罪，違法發(fā)放貸款犯罪，逃匯犯罪，洗錢犯罪，貸款詐騙犯罪，信用證詐騙犯罪，保險(xiǎn)詐騙犯罪，騙取出口退稅犯罪等。此外，還有的經(jīng)濟(jì)犯罪，表現(xiàn)為幾種犯罪行為必須連續(xù)進(jìn)行流水作業(yè)，才能最終牟取非法利益。如增值稅發(fā)票犯罪中的偽造、出售、購(gòu)買、虛開行為，如果無人購(gòu)買或虛開，則偽造、出售沒有犯罪市場(chǎng)；又如侵犯商標(biāo)權(quán)犯罪，從非法制造注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)到銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，再到假冒注冊(cè)商標(biāo)、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品等。所謂非線型行為，是指線型行為之外的其他經(jīng)濟(jì)犯罪行為。這類經(jīng)濟(jì)犯罪的具體行為一般來說過程相對(duì)較短、環(huán)節(jié)相對(duì)較少，規(guī)律性和階段性表現(xiàn)不明顯，沒有或無需較為固定有序的作案流程。如虛報(bào)注冊(cè)資本犯罪，妨害清算犯罪，隱匿、銷毀會(huì)計(jì)資料犯罪，持有、使用假幣犯罪，泄露內(nèi)幕信息犯罪，非法出具金融票證犯罪，對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證犯罪，抗稅犯罪，強(qiáng)迫交易犯罪，中介組織人員出具證明文件重大失實(shí)犯罪，職務(wù)侵占犯罪，挪用資金犯罪，賄賂犯罪等。調(diào)查經(jīng)濟(jì)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)針對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪行為的不同模式，采取不同的取證途徑。對(duì)線型行為模式的經(jīng)濟(jì)犯罪，主要采用“流程順沿法”調(diào)查取證；對(duì)非線型行為模式的經(jīng)濟(jì)犯罪，主要采用“要素聯(lián)系法”調(diào)查取證。

（一）流程順沿法，就是以正常的、合法的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)為參照系，沿著經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為運(yùn)作的一般流程，亦步亦趨、環(huán)環(huán)緊扣地開展調(diào)查，從而發(fā)現(xiàn)涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪行為的異常情況和疑點(diǎn)，查明犯罪嫌疑人是在哪一經(jīng)濟(jì)運(yùn)作階段和部分違反了法律規(guī)定、實(shí)施了犯罪行為，收集獲取完整、系統(tǒng)的犯罪證據(jù)。以貸款詐騙犯罪的證據(jù)調(diào)查為例。銀行等金融機(jī)構(gòu)的貸款流程一般是：貸款申請(qǐng)———對(duì)借款人的信用等級(jí)評(píng)估———貸款調(diào)查———貸款審批———簽訂貸款合同———貸款發(fā)放———貸后檢查———貸款歸還。調(diào)查貸款詐騙犯罪時(shí)，應(yīng)對(duì)以上流程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，逐一進(jìn)行調(diào)查取證。如在貸款申請(qǐng)環(huán)節(jié)中，一般情況下，借款人應(yīng)填寫包括借款金額、借款用途、償還能力及還款方式等主要內(nèi)容的借款申請(qǐng)書，并向主辦銀行或者其他銀行的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)提供借款人及保證人基本情況，財(cái)政部門或會(huì)計(jì)（審計(jì)）事務(wù)所核準(zhǔn)的上財(cái)務(wù)報(bào)告以及申請(qǐng)借款前一期的財(cái)務(wù)報(bào)告，抵押物、質(zhì)押物清單和有處分權(quán)人的同意抵押、質(zhì)押的證明及保證人擬同意保證的有關(guān)證明文件，項(xiàng)目建議書和可行性報(bào)告等。這些資料和銀行貸款工作人員的證言等，是證明作為借款人的犯罪嫌疑人有無履行借款合同的誠(chéng)意、實(shí)際能力或有效擔(dān)保，是否采取了偽造項(xiàng)目等虛假理由或使用虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)保等詐騙方法的直接證據(jù)。

（二）要素聯(lián)系法，就是通過調(diào)查經(jīng)濟(jì)犯罪人，以及經(jīng)濟(jì)犯罪行為的時(shí)間、地點(diǎn)、條件、原因、手段、對(duì)象和結(jié)果等諸要素之間的相互關(guān)系，查明案情、收集證據(jù)。唯物辯證法認(rèn)為，世界上存在的任何事物都不是彼此孤立的，而是相互聯(lián)系的，每個(gè)事物內(nèi)部的各個(gè)要素之間也有著必然的聯(lián)系，是相互依賴、相互制約的。不同的要素、以及要素的不同組合，便構(gòu)成了不同性質(zhì)的事物。在開始調(diào)查每起具體的經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)，一般都是已初步掌握了案件要素中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)，因此，可以從已知要素的事實(shí)、證據(jù)出發(fā)，通過要素之間存在的特定關(guān)系，查明其他未知要素，從而拼出案件全貌，揭露事實(shí)真相。調(diào)查取證時(shí)，可以由人（即犯罪行為人）到案（即犯罪行為事實(shí)，含時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、手段、對(duì)象和結(jié)果等要素），也可以由案到人。經(jīng)濟(jì)犯罪中的大部分案件與自然犯罪中的普通刑事案件不同，犯罪人往往比較明確，發(fā)案時(shí)有關(guān)部門、單位和個(gè)人就已經(jīng)知道嫌疑人的基本情況，調(diào)查所要解決的主要問題是有關(guān)犯罪行為的具體經(jīng)過、情節(jié)等案件事實(shí)。因此，調(diào)查途徑多為由人到案，從已知的犯罪嫌疑人人手，收集有關(guān)犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、手段、方法、對(duì)象和結(jié)果等事實(shí)的證據(jù)。

也有部分經(jīng)濟(jì)犯罪案發(fā)時(shí)，具體犯罪嫌疑人不明確，需要從犯罪對(duì)象、手段、動(dòng)機(jī)或作案條件等著手，進(jìn)一步深入查明犯罪人以及其他犯罪行為要素事實(shí)，獲取相關(guān)證據(jù)。

“流程順沿法”和“要素聯(lián)系法”是經(jīng)濟(jì)犯罪證據(jù)調(diào)查的兩類基本途徑，實(shí)際上也是取證的兩類基本程式。在實(shí)際運(yùn)用中，應(yīng)根據(jù)每起經(jīng)濟(jì)犯罪案件的具體特點(diǎn)及已掌握的案件情況和證據(jù)材料，因案制宜，靈活運(yùn)用。

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第五篇：案件查處程序和法律文書

案件查處程序和法律文書

一、系統(tǒng)的組成：

五個(gè)子系統(tǒng): 案件查處 案件督辦 案件統(tǒng)計(jì) 衛(wèi)片匯總 機(jī)構(gòu)信息

二、系統(tǒng)作用：

它是實(shí)現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)察工作管理方式轉(zhuǎn)變的重要途徑；落實(shí)執(zhí)法監(jiān)察各項(xiàng)工作制度的重要保障；促進(jìn)規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法的重要平臺(tái)；提高執(zhí)法效率的重要手段；有助于落實(shí)執(zhí)法監(jiān)察各項(xiàng)工作制度；有助于規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)公正執(zhí)法；有助于提高工作效率；有助于收集、統(tǒng)計(jì)、分析執(zhí)法監(jiān)察基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，為國(guó)土資源管理工作服務(wù)。

三、總體目標(biāo)：

讓每個(gè)執(zhí)法監(jiān)察機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍安裝這個(gè)系統(tǒng)，讓每個(gè)執(zhí)法監(jiān)察人員應(yīng)用這個(gè)系統(tǒng)，讓每個(gè)執(zhí)法監(jiān)察工作進(jìn)入這個(gè)系統(tǒng)，逐步推進(jìn)國(guó)土資源執(zhí)法監(jiān)察工作信息化，最終建立全國(guó)執(zhí)法監(jiān)察管理信息網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)全程數(shù)字執(zhí)法。使各級(jí)國(guó)土資源管理部門爭(zhēng)取盡早開通網(wǎng)絡(luò)。在開通網(wǎng)絡(luò)之前，也要應(yīng)用“系統(tǒng)”開展案件查處等執(zhí)法監(jiān)察工作。

四、案件查處程序：

一、基本程序：發(fā)現(xiàn)—制止－立案－調(diào)查取證－決定處理意見－告知－聽證－下達(dá)行政處罰決定－履行行政處罰決定－結(jié)案。

二、關(guān)鍵環(huán)節(jié)：責(zé)令－決定處理意見－告知－申辯／聽證－移送。

責(zé)令：

責(zé)令停止違法行為 責(zé)令改正違法行為 責(zé)令履行法定義務(wù) 責(zé)令作出行政處罰。

（一）責(zé) 令

1、責(zé)令停止違法行為： 法律依據(jù)：

《土地管理法》第六十七條規(guī)定，國(guó)土資源管理部門履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)“責(zé)令非法占用土地的單位或者個(gè)人停止違反土地管理法法律、法規(guī)的行為”?！锻恋毓芾矸▽?shí)施條例》第三十二條規(guī)定，國(guó)土資源部門履行檢查職責(zé)時(shí)，有權(quán)“責(zé)令當(dāng)事人停止正在進(jìn)行的土地違法行為”。

《礦產(chǎn)資源法》第三十九條規(guī)定，對(duì)于未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開采礦產(chǎn)資源的無證開采行為，縣級(jí)以上國(guó)土資源管理部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止開采。適用情形：

正在進(jìn)行的土地、礦產(chǎn)違法行為?？捎煽h級(jí)以上國(guó)土資源管理部門直接下達(dá)《責(zé)令停止國(guó)土資源違法行為通知書》，責(zé)令當(dāng)事人停止正在進(jìn)行的違法行為，聽候處理。當(dāng)事人拒不停止的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2、責(zé)令改正違法行為：

１、責(zé)令限期改正（土地７種，礦產(chǎn)９種）；

２、責(zé)令退還土地（５種）；３、責(zé)令限期拆除（４種）。

責(zé)令限期改正：（土地7種）根據(jù)《土地管理法》、《土地管理法實(shí)施條例》的規(guī)定，以下７種情形，應(yīng)當(dāng)由縣級(jí)以上土地行政主管部門“責(zé)令限期改正”。

2.1占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、挖沙、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的；

2.2因開發(fā)土地造成土地荒漠化、鹽漬化的；

2.3拒不履行土地復(fù)墾義務(wù)的； 2.4擅自將農(nóng)民集體所有的土地的使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓或者出租用于非農(nóng)業(yè)建設(shè)的；

2.5不按規(guī)定辦理土地變更登記的； 2.6在土地利用總體規(guī)劃確定的禁止開墾區(qū)內(nèi)進(jìn)行開墾的；

2.7建設(shè)項(xiàng)目施工和地質(zhì)勘查需要臨時(shí)占用耕地的，土地使用者應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)用地期滿之日起一年內(nèi)恢復(fù)種植條件，逾期不恢復(fù)種植條件的。

責(zé)令限期改正：（礦產(chǎn)9種）

根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查登記管理辦法》、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》的規(guī)定，以下９種情形，應(yīng)當(dāng)由縣級(jí)以上負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作部門“責(zé)令限期改正”。

2.1不按照勘查登記管理辦法的規(guī)定備案、報(bào)告有關(guān)情況、拒絕接受監(jiān)督檢查或者弄虛作假的；

2.2未完成最低勘查投入的；

2.3已經(jīng)領(lǐng)取勘查許可證的勘查項(xiàng)目，滿６個(gè)月未開始施工，或者施工后無故停止勘查工作滿６個(gè)月的；

2.4不辦理勘查許可證變更登記或者注銷登記手續(xù)的；

2.5不按期繳納規(guī)定應(yīng)當(dāng)繳納的費(fèi)用的； 2.6破壞或者擅自移動(dòng)礦區(qū)范圍界樁或者地面標(biāo)志的；

2.7不辦理采礦許可證變更登記或者注銷登記手續(xù)的；

2.8未經(jīng)審批管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，擅自轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的；

2.9以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)給他人進(jìn)行采礦的。

責(zé)令退還土地：（５種）

2.1未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，非法占用土地的；

2.2非法批準(zhǔn)占用的，使用的土地； 2.3依法收回國(guó)有土地使用權(quán)當(dāng)事人拒不交出土地的；

2.4臨時(shí)使用土地期滿拒不歸還的； 2.5不按照批準(zhǔn)的用途使用國(guó)有土地的。

責(zé)令限期拆除（４種）

2.1對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的；

2.2農(nóng)村村民未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，非法占用土地建住宅的； 2.3在臨時(shí)使用的土地上修建永久性建筑物、構(gòu)筑物的；

2.4對(duì)在土地利用總體規(guī)劃制定前已建的不符合土地利用總體規(guī)劃確定用途的建筑物、構(gòu)筑物重建、擴(kuò)建的。

相關(guān)的法律規(guī)定：

《土地管理法》第81條、83條； 《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定，不辦理采礦許可證變更登記或者注銷登記手續(xù)的，由登記管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，由發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷采礦許可證。

3、責(zé)令履行義務(wù)：存在法定義務(wù)；當(dāng)事人不履行；沒有處罰條款。

4、責(zé)令進(jìn)行行政處罰：

《土地管理法》第72條規(guī)定，依照本法規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰，而有關(guān)土地行政主管部門不給予行政處罰的，上級(jí)人民政府土地行政主管部門有權(quán)責(zé)令有關(guān)土地行政主管部門作出行政處罰決定或者直接給予行政處罰，并給予有關(guān)土地行政主管部門的負(fù)責(zé)人行政處分?！兜V產(chǎn)資源法》第45條第二款規(guī)定，依照第39條、第40條、第42條、第44條規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰而不給予行政處罰的，上級(jí)人民政府地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門有權(quán)責(zé)令改正或者直接給予行政處罰。

（二）決定處理意見：行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，作出決定的環(huán)節(jié)即為“決定處理意見”。法律依據(jù)：《行政處罰法》第38條規(guī)定，調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定：

1、確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

2、違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

3、違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

4、違地行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或重大違法行為給予較重行政處罰,行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

（三）告 知（處罰告知、聽證告知）

《行政處罰法》第31條 行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利?！缎姓幜P法》第32條 當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

《行政處罰法》第42條 行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。行政機(jī)關(guān)應(yīng)告知擬作出的行政處罰決定的種類、事實(shí)、理由和依據(jù)。

告知當(dāng)事人依法享有的陳述和申辯等權(quán)利。告知應(yīng)在調(diào)查取證之后，決定處理意見之前提出，在決定處理意見之后，制作處罰決定書之前。聽證告知和處罰告知是兩個(gè)獨(dú)立的程序，應(yīng)該分別進(jìn)行，聽證告知隱含著處罰告知，聽證告知了，就不必進(jìn)行處罰告知。我們以后要求將聽證告知和處罰告知合二為一，在一個(gè)告知書上，同時(shí)告知。

（四）申辯/聽證

申辯/聽證后，行政機(jī)關(guān)改變了原來擬作出的行政處罰決定，是否還要告知？

經(jīng)過申辯/聽證后，行政機(jī)關(guān)改變了擬作出的行政處罰決定，仍然需要行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審查，作出決定。如果屬于聽證范圍，要進(jìn)行聽證告知，如果不屬于聽證范圍，要進(jìn)行處罰告知。

（五）移 送

移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任后，是否還要追究行政責(zé)任？

法律規(guī)定，違法行為構(gòu)成犯罪的，行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任?！缎姓幜P法》第22條?？h級(jí)以上人民政府土地主管部門在監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)土地違法行為構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送有關(guān)機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰《土地管理法》第71條。移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任時(shí)，并不能完全解決對(duì)違法行為造成后果的處理，如非法占用土地上新建的建筑物或其他構(gòu)筑物。有些案件，移送司法機(jī)關(guān)后，直接予以結(jié)案；有些案件，移送司法機(jī)關(guān)后，繼續(xù)實(shí)施行政處罰。

四、法律文書

一、法律文書目錄：

01、責(zé)令停止違法行為通知書； 02、責(zé)令履行法定義務(wù)通知書； 03、責(zé)令改正違法行為通知書； 04、責(zé)令作出行政處罰通知書； 05、當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書； 06、立案呈批表； 07、詢問筆錄； 08、現(xiàn)場(chǎng)勘測(cè)筆錄 09、鑒定書；

10、證據(jù)保存通知書；

11、違法案件處理決定呈批表

12、疑難或重大違法案件處理決定呈批表;

13、涉嫌犯罪案件移送書

14、違法案件會(huì)審記錄；

15、行政處罰告知書；

16、行政處罰聽證告知書；

17、行政處罰聽證通知書；

18、行政處罰聽證筆錄；

19、行政處罰決定書； 20、行政處分建議書；

21、行政處罰決定執(zhí)行筆錄；

22、非法財(cái)物移交書；

23、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書；

24、結(jié)案呈批表；

25、法律文書送達(dá)回證；

26、法律文書送達(dá)委托書；

27、法律文書呈批表。

二、法律文書的修改

這次修改的法律文書主要將土地、礦產(chǎn)兩套法律文書合為《查處國(guó)土資源違法行為法律文書格式。

三、增加的法律文書：

01、責(zé)令法律文書； 02、處理決定呈批表；

03、法律文書呈批表； 04、證據(jù)保存；

05、非法財(cái)物移交書； 06當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書。

四、刪除的法律文書：

01、撤銷立案呈批表； 02、撤銷立案決定書；

03、土地違法案件行政處分決定書。

五、需要編號(hào)的法律文書：

01、責(zé)令停止違法行為通知書 責(zé) 停 02、責(zé)令履行法定義務(wù)通知書03、責(zé)令改正違法行為通知書04、責(zé)令作出行政處罰通知書05、當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書 06、立案呈批表 07、證據(jù)保存通知書 08、涉嫌犯罪案件移送書 09、行政處罰告知書

10、行政處罰聽證告知書

11、行政處罰吸證通知書

12、行政處罰決定書

13、行政處分建議書

14、非法財(cái)物移交書

15、強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書

責(zé) 履 責(zé) 改 責(zé) 作 當(dāng) 罰 立 證 保 犯 移 告 聽 告 聽 通 罰 處 建 財(cái) 移 強(qiáng) 申

五、法律文書的編號(hào)方法：

單位簡(jiǎn)稱+執(zhí)+文書種類+（年份）+順序號(hào)

橫向編號(hào)：吉國(guó)土資執(zhí)立[2014] 1號(hào)

吉國(guó)土資執(zhí)罰[2014] 1號(hào)

吉國(guó)土資執(zhí)告[2014] 1號(hào)

吉國(guó)土資執(zhí)聽告[2014] 1號(hào)

行政處罰決定書

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)：

1、當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；

2、違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

3、行政處罰的種類和依據(jù)；

4、行政處罰的履行方式和期限；

5、不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑的期限；

6、作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；

7、行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。

當(dāng)場(chǎng)處罰程序：

受理---行政處罰決定---執(zhí)行---結(jié)案

1、違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的。

2、執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。在此之前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“處罰告知”。

3、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

4、當(dāng)事人不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

相關(guān)的法律規(guī)定：（強(qiáng)制執(zhí)行）

1、《土地管理法》第八十三條 建設(shè)單位或者個(gè)人對(duì)責(zé)令限期拆除的行政處罰決定不服的，可以在接到責(zé)令限期拆除決定之日起十五日內(nèi)，向人民法院起訴；期滿不起訴又不自行拆除的，由作出處罰決定的機(jī)關(guān)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，費(fèi)用由違法者承擔(dān)。

2、《礦產(chǎn)資源法》第四十六條 當(dāng)事人逾期不申請(qǐng)復(fù)議也不向人民法院起訴，又不履行處罰決定的，由作出處罰決定的機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制

3、《行政處罰法》第五十一條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取下列措施：申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

4、最高人民法院關(guān)于執(zhí)行《行政訴訟法》若干問題的解釋：

4.1第六十六條 公民、法人或者其他組織對(duì)具體行政行為在法定期間不提起訴訟又不履行的，行政機(jī)關(guān)可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，或者依法強(qiáng)制執(zhí)行。

4.2第八十八條 行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制招待其具體行政行為，應(yīng)當(dāng)自被招待人的法定起訴期限屆滿之日起180日內(nèi)提出，逾期申請(qǐng)的，除有正當(dāng)理由外，人民法院不予受理。

（起訴期限）

1、《土地管理法》第八十三條 建設(shè)單位或者個(gè)人對(duì)責(zé)令限期拆除的行政處罰決定不服的，可以在接到責(zé)令限期拆除決定之日起十五日內(nèi)，向人民法院起訴；

2、《行政復(fù)議法》第九條 公民、法人或者其他組織認(rèn)為具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以自知道該具體行政行為之日起六十日內(nèi)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；但是法律規(guī)定的申請(qǐng)期限超過六十日的除外。

3、《行政訴訟法》第三十八條 公民、法人或者其他組織向行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議的，復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)書之日起兩個(gè)月內(nèi)作出決定。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。

申請(qǐng)人不服復(fù)議決定的，可以在收到復(fù)議決定書之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。復(fù)議機(jī)關(guān)逾期不作決定的，申請(qǐng)人可以在復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。法律另有規(guī)定的除外。

4、《行政訴訟法》第三十九條 公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行政行為之日起三個(gè)月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外。最高人民法院關(guān)于執(zhí)行《行政訴訟法》若干問題的解釋：

第四十一條 行政機(jī)關(guān)作出具體行政行為時(shí)，未告知公民、法人或者其他組織訴權(quán)或者起訴期限的，起訴期限從公民、法人或者其他組織知道或者應(yīng)當(dāng)知道訴權(quán)或者起訴期限之日起計(jì)算，但從知道或者應(yīng)當(dāng)知道具體行政行為內(nèi)容之日起最長(zhǎng)不得超過2年。

復(fù)議決定未告知公民、法人或者其他組織訴權(quán)或者法定起訴期限的，適用前款規(guī)定。第四十二條 公民、法人或者其他組織不知道行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為內(nèi)容的，其起訴期限從知道或者應(yīng)當(dāng)知道該具體行政行為內(nèi)容之日起計(jì)算。對(duì)涉及不動(dòng)產(chǎn)的具體行政行為從作出之日起超過20年、其他具體行政行為從作出之日起超過5年提起訴訟的，人民法院不予受理。