第一篇：外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程(試行)

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、財政廳（局），國務院有關部門辦公廳（室），有關中央管理企業(yè)、計劃單列企業(yè)集團：

為加強外國政府貸款項目（日本政府貸款項目除外）的管理，規(guī)范有關管理工作程序，國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合制定了《外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。

附：《外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）》

國家發(fā)展改革委辦公廳

財政部辦公廳

二〇〇六年十月九日

附：外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）

第一條 為進一步規(guī)范外國政府貸款項目管理，提高外國政府貸款使用效益，根據(jù)國家發(fā)展改革委和財政部關于外國政府貸款管理相關規(guī)章和制度，并結合外國政府對華提供發(fā)展援助的有關政策，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程適用于借用外國政府貸款項目的有關前期管理工作（日本政府貸款項目除外）。

第三條 財政部負責及時發(fā)布外國政府貸款信息公告，公布外國政府對華提供官方發(fā)展援助貸款規(guī)模、領域、貸款條件、采購條件等信息。外方有特定要求的，財政部將及時通報有關部門。

第四條 擬借用外國政府貸款的項目單位應通過項目所在地發(fā)展改革部門向省級發(fā)展改革部門提出列入外國政府貸款備選項目規(guī)劃的申請，并抄送所在地財政部門。國務院有關部門、中央管理企業(yè)和計劃單列企業(yè)集團（以下簡稱“中央項目單位”）直接向國家發(fā)展改革委提出列入外國政府貸款備選項目規(guī)劃的申請，并抄送財政部。

第五條 省級發(fā)展改革部門收到項目單位提出的申請后，應征求省級財政部門意見。雙方根據(jù)各自職能對項目申請進行初步審核同意后，由省級發(fā)展改革部門向國家發(fā)展改革委提出列入外國政府貸款備選項目規(guī)劃的申請，并抄送省級財政部門。

第六條 國家發(fā)展改革委對省級發(fā)展改革部門及中央項目單位上報的外國政府貸款備選項目進行審核，按季度向省級發(fā)展改革部門和中央項目單位下達外國政府貸款備選項目規(guī)劃（以下簡稱“備選項目規(guī)劃”），安排外債規(guī)模，并抄送財政部。省級發(fā)展改革部門將備選項目規(guī)劃通知項目單位和省級財政部門。列入備選項目規(guī)劃的項目自規(guī)劃下達之日起有效期1年，如1年內(nèi)未列入財政部擬對外提出的外國政府貸款備選項目清單（以下簡稱“備選項目清單”），該項目從備選項目規(guī)劃中自動撤消。

第七條 已列入備選項目規(guī)劃的項目，地方項目單位應通過所在地財政部門向省級財政部門提出擬利用外國政府貸款申請，并抄送所在地發(fā)展改革部門。省級財政部門對項目申請進行評審，對經(jīng)評審符合要求的項目，省級財政部門向財政部上報利用外國政府貸款申請，并抄送省級發(fā)展改革部門；中央項目單位直接向財政部提出利用外國政府貸款申請，并抄送國家發(fā)展改革委。

第八條 財政部收到省級財政部門和中央項目單位的申請后，根據(jù)貸款國對項目領域的要求及貸款可用額度對項目進行審核，對符合各項要求的項目，納入備選項目清單。財政部按季度向省級財政部門、中央項目單位和轉(zhuǎn)貸銀行下達備選項目清單，并抄送國家發(fā)展改革委。省級財政部門將備選項目清單抄送省級發(fā)展改革部門。列入備選項目清單的項目自清單下達之日起有效期1年，1年內(nèi)未完成項目審批、核準或備案手續(xù)的項目從備選項目清單中自動撤消。

第九條 收到財政部下達的備選項目清單后，省級財政部門和中央項目單位應按照財政部關于外國政府貸款項目采購代理公司招標的有關規(guī)定，組織或指導、監(jiān)督借款人選定采購代理公司，轉(zhuǎn)貸銀行開展轉(zhuǎn)貸前期工作。

第十條 已列入備選項目清單的項目，由項目單位按程序向國家或省級發(fā)展改革部門辦理項目審批、核準或備案手續(xù)。省級發(fā)展改革部門將項目批準文件抄送財政部金融司、省級財政部門，國家發(fā)展改革委將項目批準文件抄送財政部。

第十一條 對列入備選項目清單且經(jīng)發(fā)展改革部門辦理審批、核準、備案手續(xù)的項目，財政部適時提交外國政府和貸款機構，并及時將外國政府對有關項目審查或評估反饋的意見通知省級財政部門和中央項目單位，抄送國家發(fā)展改革委。省級財政部門將有關意見抄送省級發(fā)展改革部門。

第十二條 對財政部已對外提出且外方未提出異議的項目，地方項目單位經(jīng)省級發(fā)展改革部門向國家發(fā)展改革委提交項目資金申請報告；中央項目單位向國家發(fā)展改革委提交項目資金申請報告。

由國務院和國家發(fā)展改革委審批項目可行性研究報告的，不再單獨審批項目資金申請報告。

第十三條 國家發(fā)展改革委對項目資金申請報告審核后批復，并抄送財政部，省級發(fā)展改革部門通報省級財政部門。項目資金申請報告自批準之日起有效期2年，如2年內(nèi)該項目未簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，該批準文件自動失效。

第十四條 項目資金申請報告或由國務院及國家發(fā)展改革委審批的可行性研究報告經(jīng)批準后，項目單位及采購代理公司根據(jù)批準的內(nèi)容和外國政府在評估項目時所提具體要求，并按照外國政府貸款有關規(guī)章、制度和工作程序進行招標采購工作；轉(zhuǎn)貸銀行按照有關規(guī)定對外簽署貸款協(xié)議，并與借款人簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，其中由省級財政償還或擔保的項目，在省級財政部門確認債務或擔保責任后辦理簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議的相關手續(xù)。

第十五條 轉(zhuǎn)貸協(xié)議生效前，項目發(fā)生變更事項的，應按以下情況分別辦理相關手續(xù)：

（一）項目單位發(fā)生分立、合并、被兼并或項目改由其他單位實施的，原列入備選項目規(guī)劃的項目相關批復文件自動作廢，變更后的項目單位應按新項目照本規(guī)程規(guī)定的程序重新辦理有關手續(xù)。

（二）列入備選項目規(guī)劃的項目，增加外債規(guī)模及調(diào)整資金用途的，應將調(diào)整方案報國家發(fā)展改革委批準。列入備選項目清單的項目，如調(diào)整項目類別、貸款國別、轉(zhuǎn)貸銀行或增加貸款金額，由省級財政部門核準后，向財政部申請批準調(diào)整方案。

（三）項目資金申請報告批準后，調(diào)整貸款國別、增加外債規(guī)模及改變資金用途的，應按照本規(guī)程規(guī)定的程序?qū)⒄{(diào)整方案報國家發(fā)展改革委批準，并通過省級財政部門上報財政部審核同意后辦理有關手續(xù)。

中央項目單位申請的項目發(fā)生上述變更事項的，向國家發(fā)展改革委和財政部申請辦理有關手續(xù)。

第十六條 本規(guī)程自2006年11月9日起施行。

第二篇：外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程

外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）

發(fā)文單位： 國家發(fā)展和改革委員會等二部委

發(fā)文文號： 發(fā)改辦外資【2006】2259號

法規(guī)類別： 利用外資類-->> 全部

地區(qū)： 全國

頒布日期： 2006-10-09

生效日期： 2006-11-09

失效日期：

外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）

國家發(fā)展改革委辦公廳、財政部辦公廳關于印發(fā)

《外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）》的通知

發(fā)改辦外資【2006】2259號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、財政廳（局），國務院有關部門辦公廳（室），有關中央管理企業(yè)、計劃單列企業(yè)集團：

為加強外國政府貸款項目（日本政府貸款項目除外）的管理，規(guī)范有關管理工作程序，國家發(fā)展改革委、財政部聯(lián)合制定了《外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們，請按照執(zhí)行。

附：《外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）》

國家發(fā)展改革委辦公廳財政部辦公廳二〇〇六年十月九日

附：

外國政府貸款項目前期管理工作規(guī)程（試行）

第一條 為進一步規(guī)范外國政府貸款項目管理，提高外國政府貸款使用效益，根據(jù)國家發(fā)展改革委和財政部關于外國政府貸款管理相關規(guī)章和制度，并結合外國政府對華提供發(fā)展援助的有關政策，制定本規(guī)程。

第二條 本規(guī)程適用于借用外國政府貸款項目的有關前期管理工作（日本政府貸款項目除外）。

第三條 財政部負責及時發(fā)布外國政府貸款信息公告，公布外國政府對華提供官方發(fā)展援助貸款規(guī)模、領域、貸款條件、采購條件等信息。外方有特定要求的，財政部將及時通報有關部門。

第四條 擬借用外國政府貸款的項目單位應通過項目所在地發(fā)展改革部門向省級發(fā)展改革部門提出列入外國政府貸款備選項目規(guī)劃的申請，并抄送所在地財政部門。國務院有關部門、中央管理企業(yè)和計劃單列企業(yè)集團（以下簡稱“中央項目單位”）直接向國家發(fā)展改革委提出列入外國政府貸款備選項目規(guī)劃的申請，并抄送財政部。

第五條 省級發(fā)展改革部門收到項目單位提出的申請后，應征求省級財政部門意見。雙方根據(jù)各自職能對項目申請進行初步審核同意后，由省級發(fā)展改革部門向國家發(fā)展改革委提出列入外國政府貸款備選項目規(guī)劃的申請，并抄送省級財政部門。

第六條 國家發(fā)展改革委對省級發(fā)展改革部門及中央項目單位上報的外國政府貸款備選項目進行審核，按季度向省級發(fā)展改革部門和中央項目單位下達外國政府貸款備選項目規(guī)劃（以下簡稱“備選項目規(guī)劃”），安排外債規(guī)模，并抄送財政部。省級發(fā)展改革部門將備選項目規(guī)劃通知項目單位和省級財政部門。列入備選項目規(guī)劃的項目自規(guī)劃下達之日起有效期1年，如1年內(nèi)未列入財政部擬對外提出的外國政府貸款備選項目清單（以下簡稱“備選項目清單”），該項目從備選項目規(guī)劃中自動撤消。

第七條 已列入備選項目規(guī)劃的項目，地方項目單位應通過所在地財政部門向省級財政部門提出擬利用外國政府貸款申請，并抄送所在地發(fā)展改革部門。省級財政部門對項目申請進行評審，對經(jīng)評審符合要求的項目，省級財政部門向財政部上報利用外國政府貸款申請，并抄送省級發(fā)展改革部門；中央項目單位直接向財政部提出利用外國政府貸款申請，并抄送國家發(fā)展改革委。

第八條 財政部收到省級財政部門和中央項目單位的申請后，根據(jù)貸款國對項目領域的要求及貸款可用額度對項目進行審核，對符合各項要求的項目，納入備選項目清單。財政部按季度向省級財政部門、中央項目單位和轉(zhuǎn)貸銀行下達備選項目清單，并抄送國家發(fā)展改革委。省級財政部門將備選項目清單抄送省級發(fā)展改革部門。列入備選項目清單的項目自清單下達之日起有效期1年，1年內(nèi)未完成項目審批、核準或備案手續(xù)的項目從備選項目清單中自動撤消。

第九條 收到財政部下達的備選項目清單后，省級財政部門和中央項目單位應按照財政部關于外國政府貸款項目采購代理公司招標的有關規(guī)定，組織或指導、監(jiān)督借款人選定采購代理公司，轉(zhuǎn)貸銀行開展轉(zhuǎn)貸前期工作。

第十條 已列入備選項目清單的項目，由項目單位按程序向國家或省級發(fā)展改革部門辦理項目審批、核準或備案手續(xù)。省級發(fā)展改革部門將項目批準文件抄送財政部金融司、省級財政部門，國家發(fā)展改革委將項目批準文件抄送財政部。

第十一條 對列入備選項目清單且經(jīng)發(fā)展改革部門辦理審批、核準、備案手續(xù)的項目，財政部適時提交外國政府和貸款機構，并及時將外國政府對有關項目審查或評估反饋的意見通知省級財政部門和中央項目單位，抄送國家發(fā)展改革委。省級財政部門將有關意見抄送省級發(fā)展改革部門。

第十二條 對財政部已對外提出且外方未提出異議的項目，地方項目單位經(jīng)省級發(fā)展改革部門向國家發(fā)展改革委提交項目資金申請報告；中央項目單位向國家發(fā)展改革委提交項目資金申請報告。

由國務院和國家發(fā)展改革委審批項目可行性研究報告的，不再單獨審批項目資金申請報告。

第十三條 國家發(fā)展改革委對項目資金申請報告審核后批復，并抄送財政部，省級發(fā)展改革部門通報省級財政部門。項目資金申請報告自批準之日起有效期2年，如2年內(nèi)該項目未簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，該批準文件自動失效。

第十四條 項目資金申請報告或由國務院及國家發(fā)展改革委審批的可行性研究報告經(jīng)批準后，項目單位及采購代理公司根據(jù)批準的內(nèi)容和外國政府在評估項目時所提具體要求，并按照外國政府貸款有關規(guī)章、制度和工作程序進行招標采購工作；轉(zhuǎn)貸銀行按照有關規(guī)定對外簽署貸款協(xié)議，并與借款人簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，其中由省級財政償還或擔保的項目，在省級財政部門確認債務或擔保責任后辦理簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議的相關手續(xù)。

第十五條 轉(zhuǎn)貸協(xié)議生效前，項目發(fā)生變更事項的，應按以下情況分別辦理相關手續(xù)：

（一）項目單位發(fā)生分立、合并、被兼并或項目改由其他單位實施的，原列入備選項目規(guī)劃的項目相關批復文件自動作廢，變更后的項目單位應按新項目照本規(guī)程規(guī)定的程序重新辦理有關手續(xù)。

（二）列入備選項目規(guī)劃的項目，增加外債規(guī)模及調(diào)整資金用途的，應將調(diào)整方案報國家發(fā)展改革委批準。列入備選項目清單的項目，如調(diào)整項目類別、貸款國別、轉(zhuǎn)貸銀行或增加貸款金額，由省級財政部門核準后，向財政部申請批準調(diào)整方案。

（三）項目資金申請報告批準后，調(diào)整貸款國別、增加外債規(guī)模及改變資金用途的，應按照本規(guī)程規(guī)定的程序?qū)⒄{(diào)整方案報國家發(fā)展改革委批準，并通過省級財政部門上報財政部審核同意后辦理有關手續(xù)。

中央項目單位申請的項目發(fā)生上述變更事項的，向國家發(fā)展改革委和財政部申請辦理有關手續(xù)。

第十六條 本規(guī)程自2006年11月9日起施行。

第三篇：外國政府貸款項目管理工作規(guī)程

外國政府貸款項目管理工作規(guī)程

（財金〔2000〕183號,2000年12月19日發(fā)布并施行） 為進一步加強外國政府貸款項目工作的日常管理，明確工作職責，提高工作效率，制定本規(guī)程。

一、及時發(fā)布信息。當財政部獲知貸款國政府向我國政府提供貸款的最新信息后，將及時發(fā)布《外國政府貸款信息公告》，或與國家計委聯(lián)合發(fā)布《征集項目通知》，通知中央有關部委和各省級財政廳(局)，使中央部委和地方財政部門及時了解有關外國政府貸款的信息。

二、申報項目的受理。財政部在收到省級財政部門使用貸款的申請報告后，將對下列事項進行審核

(一)省級財政部門的申請函；

(二)省級計劃部門對項目建議書或可行性研究報告的批復；

(三)項目建議書或可行性研究報告(如貸款國有特殊要求應同時提供中英文本)；

(四)環(huán)境評價報告(如貸款國有特殊要求應同時提供中英文本)；

(五)借款人、擔保人是否落實、項目類型和轉(zhuǎn)貸銀行是否明確；

(六)項目的領域和貸款規(guī)模是否符合貸款國或經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)的要求；

(七)貸款國需要的其他有關材料。

三、對符合要求的項目，財政部原則上每月一次以司函的形式向國家計委報送項目清單。

四、對國家計委批復的項目，財政部及時與原報送項目清單的情況進行核對，分別處理。

(一)國家計委的批復與財政部原報送項目清單完全一致的，在10個工作日內(nèi)以司函通知省級財政部門、轉(zhuǎn)貸銀行，并在《中國財經(jīng)報》等公開報刊發(fā)布《外國政府貸款項目采購公司招標通告》。

(二)如國家計委批復的項目未包括在財政部原報送項目清單內(nèi)，待省級財政部門將項目的申報文件報齊后按本條(一)的規(guī)定辦理。

(三)對國家計委批復的項目貸款國別和金額與財政部原報送項目清單不相符的，在10個工作日內(nèi)通知省級財政部門重新確認。待省級財政部門的確認函上報后，在10個工作日內(nèi)按本條(一)的規(guī)定辦理。

五、及時通知采購公司中標。在收到采購公司招標結果的上報文后，財政部在10個工作日內(nèi)以司函通知有關省級財政部門，并抄送中標采購公司。

六、對符合本規(guī)程第四條(一)要求的項目，財政部在10個工作日內(nèi)向貸款國駐華使館或有關部門提交項目材料。

對外方要求先經(jīng)轉(zhuǎn)貸銀行初評的第三類項目，在收到轉(zhuǎn)貸銀行初步評估意見后的10個工作日內(nèi)對外提交項目材料。

轉(zhuǎn)貸銀行評估后否定的第三類項目視為自動撤銷，轉(zhuǎn)貸銀行應書面通知財政部，并抄送省級財政部門和其他有關單位。

七、在得到貸款國主管部門或駐華使館對項目的反饋意見后，財政部在5個工作日內(nèi)書面通知省級財政部門。

八、項目的國別調(diào)整和撤銷。向外方提出項目后，項目單位不得隨意或擅自調(diào)整貸款國別或撤銷項目。如確需調(diào)整項目貸款國別或撤銷貸款，應向地方財政部門提出申請，并由省級財政部門上報財政部。對無需與貸款國協(xié)商的項目，財政部在收到調(diào)整國別或撤銷申請后將及時提出意見，并復函省級財政部門。凡需與貸款國進行協(xié)商確定的，財政部將及時通知貸款國主管部門或駐華使館，并在收到外方的答復后及時通知省級財政部門。

九、申請增加貸款金額。對于確需申請增加貸款金額的項目，如申請增加的金額在計劃部門原批準金額10%以內(nèi)的，第一、二類項目由省級財政部門向財政部提出申請，第三類項目由轉(zhuǎn)貸銀行提出申請，并抄送省級財政部門。財政部在收到申請后的10個工作日內(nèi)發(fā)函回復。

如申請增加的金額超過計劃部門原批準金額10%以上的，由項目單位按計劃部門規(guī)定的申報程序重新報批。

如增加貸款金額需與貸款國事先進行磋商的，財政部收到省級財政部門或轉(zhuǎn)貸銀行的申請后，及時通知貸款國主管部門或駐華使館，并在收到外方的反饋意見后及時通知省級財政部門或轉(zhuǎn)貸銀行。

十、收到省級財政部門變更轉(zhuǎn)貸銀行的申請后，財政部在10個工作日內(nèi)給予回復。

十一、日元貸款及500萬美元以上項目的有關事宜。對于日元貸款及500萬美元以上的限上項目，收到國家計委批復后，財政部將及時發(fā)函省級財政部門確認，落實借、還款單位和擔保責任。收到省級財政部門確認函后，及時對外提出，并發(fā)布采購公司招標公告。限上項目管理的其他工作規(guī)程將參照本規(guī)程辦理。

十二、國務院有關部門委和中央直屬企業(yè)或單位利用外國政府貸款項目的管理規(guī)程依照本工作規(guī)程辦理。

十三、本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實施。

第四篇：財政部關于印發(fā)《外國政府貸款項目管理工作規(guī)程》的通知

財政部關于印發(fā)《外國政府貸款項目管理工作規(guī)程》的通知

財金[2000]183號

國務院有關部委（局），各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團，各中央直屬采購公司，各轉(zhuǎn)貸銀行：

為進一步規(guī)范外國政府貸款項目管理工作，提高辦事效率，更好地利用外國政府貸款支持經(jīng)濟建設，我部制定了《外國政府貸款項目管理工作規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）可以結合本地實際情況補充、完善有關內(nèi)容，盡快轉(zhuǎn)發(fā)至市、縣財政部門以及地方采購公司。執(zhí)行中如有問題，請及時向我部反映。

財政部

二○○○年十二月十九日

外國政府貸款項目管理工作規(guī)程

為進一步加強外國政府貸款項目工作的日常管理，明確工作職責，提高工作效率，制定本規(guī)程。

一、及時發(fā)布信息。當財政部獲知貸款國政府向我國政府提供貸款的最新信息后，將及時發(fā)布《外國政府貸款信息公告》，或與國家計委聯(lián)合發(fā)布《征集項目通知》，通知中央有關部委和各省級財政廳（局），使中央部委和地方財政部門及時了解有關外國政府貸款的信息。

二、申報項目的受理。財政部在收到省級財政部門使用貸款的申請報告后，將對下列事項進行審核：

（一）省級財政部門的申請函；

（二）省級計劃部門對項目建議書或可行性研究報告的批復；

（三）項目建議書或可行性研究報告（如貸款國有特殊要求應同時提供中英文本）；

（四）環(huán)境評價報告（如貸款國有特殊要求應同時提供中英文本）；

（五）借款人、擔保人是否落實、項目類型和轉(zhuǎn)貸銀行是否明確；

（六）項目的領域和貸款規(guī)模是否符合貸款國或經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的要求；

（七）貸款國需要的其他有關材料。

三、對符合要求的項目，財政部原則上每月一次以司函的形式向國家計委報送項目清單。

四、對國家計委批復的項目，財政部及時與原報送項目清單的情況進行核對，分別處理。

（一）國家計委的批復與財政部原報送項目清單完全一致的，在10個工作日內(nèi)以司函通知省級財政部門、轉(zhuǎn)貸銀行，并在《中國財經(jīng)報》等公開報刊發(fā)布《外國政府貸款項目采購公司招標通告》。

（二）如國家計委批復的項目未包括在財政部原報送項目清單內(nèi)，待省級財政部門將項目的申報文件報齊后按本條

（一）的規(guī)定辦理。

（三）對國家計委批復的項目貸款國別和金額與財政部原報送項目清單不相符的，在10個工作日內(nèi)通知省級財政部門重新確認。待省級財政部門的確認函上報后，在10個工作日內(nèi)按本條

（一）的規(guī)定辦理。

五、及時通知采購公司中標。在收到采購公司招標結果的上報文后，財政部在10個工作日內(nèi)以司函通知有關省級財政部門，并抄送中標采購公司。

六、對符合本規(guī)程第四條

（一）要求的項目，財政部在10個工作日內(nèi)向貸款國駐華使館或有關部門提交項目材料。

對外方要求先經(jīng)轉(zhuǎn)貸銀行初評的第三類項目，在收到轉(zhuǎn)貸銀行初步評估意見后的10個工作日內(nèi)對外提交項目材料。

轉(zhuǎn)貸銀行評估后否定的第三類項目視為自動撤銷，轉(zhuǎn)貸銀行應書面通知財政部，并抄送省級財政部門和其他有關單位。

七、在得到貸款國主管部門或駐華使館對項目的反饋意見后，財政部在5個工作日內(nèi)書面通知省級財政部門。

八、項目的國別調(diào)整和撤銷。向外方提出項目后，項目單位不得隨意或擅自調(diào)整貸款國別或撤銷項目。如確需調(diào)整項目貸款國別或撤銷貸款，應向地方財政部門提出申請，并由省級財政部門上報財政部。對無需與貸款國協(xié)商的項目，財政部在收到調(diào)整國別或撤銷申請后將及時提出意見，并復函省級財政部門。凡需與貸款國進行協(xié)商確定的，財政部將及時通知貸款國主管部門或駐華使館，并在收到外方的答復后及時通知省級財政部門。

九、申請增加貸款金額。對于確需申請增加貸款金額的項目，如申請增加的金額在計劃部門原批準金額10％以內(nèi)的，第一、二類項目由省級財政部門向財政部提出申請，第三類項目由轉(zhuǎn)貸銀行提出申請，并抄送省級財政部門。財政部在收到申請后的10個工作日內(nèi)發(fā)函回復。

如申請增加的金額超過計劃部門原批準金額10％以上的，由項目單位按計劃部門規(guī)定的申報程序重新報批。

如增加貸款金額需與貸款國事先進行磋商的，財政部收到省級財政部門或轉(zhuǎn)貸銀行的申請后，及時通知貸款國主管部門或駐華使館，并在收到外方的反饋意見后及時通知省級財政部門或轉(zhuǎn)貸銀行。

十、收到省級財政部門變更轉(zhuǎn)貸銀行的申請后，財政部在10個工作日內(nèi)給予回復。

十一、日元貸款及500萬美元以上項目的有關事宜。對于日元貸款及500萬美元以上的限上項目，收到國家計委批復后，財政部將及時發(fā)函省級財政部門確認，落實借、還款單位和擔責任。收到省級財政部門確認函后，及時對外提出，并發(fā)布采購公司招標公告。限上項目管理的其他工作規(guī)程將參照本規(guī)程辦理。

十二、國務院有關部委和中央直屬企業(yè)或單位利用外國政府貸款項目的管理規(guī)程依照本工作規(guī)程辦理。

十三、本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實施。

第五篇：外國政府貸款管理規(guī)定

外國政府貸款管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范和加強外國政府貸款（以下簡稱貸款）管理，明確各有關機構的職責，建立健全貸款監(jiān)督管理機制，提高貸款資金使用效益，根據(jù)《國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法》（財政部令第38號）和國家有關規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 貸款的申請、審核、簽約、轉(zhuǎn)貸、使用、償還等相關活動的管理與監(jiān)督適用本規(guī)定。

第三條 財政部門作為政府外債的統(tǒng)一管理部門，會同有關部門對貸款借、用、還全過程實施管理與監(jiān)督。

第四條 貸款管理工作的基本原則是統(tǒng)一籌措，規(guī)模適度，投向合理，效益優(yōu)先，分類管理，按期償還。

第五條 按照不同的還款責任，貸款項目實行分類管理。

一類項目由省級財政部門或者國務院有關部門作為債務人并承擔還款責任。此類項目應屬于公共財政領域、社會效益顯著的項目，建設資金主要來源于政府投入。

二類項目由項目單位作為債務人并承擔還款責任，省級財政部門或者國務院有關部門提供還款保證。此類項目應屬于公共財政領域、經(jīng)濟效益較好、具備貸款償還能力的項目。

三類項目由項目單位作為債務人并承擔還款責任，省級財政部門或者國務院有關部門不提供還款保證。此類項目原則上不限于公共財政領域，但應有利于促進當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展，體現(xiàn)制度或技術創(chuàng)新，且具備充分的貸款償還能力。

第六條 本規(guī)定下列用語的含義：

（一）政府協(xié)議，是指財政部經(jīng)授權與貸款國政府或者機構（以下簡稱貸款方）簽署的有關協(xié)定、協(xié)議、議定書、備忘錄或其他法律文件；

（二）貸款協(xié)議，是指轉(zhuǎn)貸銀行受財政部委托，根據(jù)政府協(xié)議對外簽署的有關協(xié)議或其他法律文件；

（三）轉(zhuǎn)貸協(xié)議，是指轉(zhuǎn)貸銀行根據(jù)政府協(xié)議和貸款協(xié)議，與債務人簽署的貸款轉(zhuǎn)貸有關協(xié)議；

（四）項目單位，是指根據(jù)政府協(xié)議和轉(zhuǎn)貸協(xié)議規(guī)定，具體負責項目實施、管理貸款資金形成資產(chǎn)并承擔相關貸款償還義務的機構或者法人；

（五）債務人，是指與轉(zhuǎn)貸銀行簽署轉(zhuǎn)貸協(xié)議，并按照協(xié)議規(guī)定享受權利并承擔義務的法人；

（六）擔保人，是指為債務人借用貸款向轉(zhuǎn)貸銀行提供還款擔保，依法享有權利并承擔義務的法人；

（七）轉(zhuǎn)貸銀行，是指受財政部委托，根據(jù)政府協(xié)議，按照有關規(guī)定，開展轉(zhuǎn)貸業(yè)務的政策性銀行、國有商業(yè)銀行及股份制商業(yè)銀行；

（八）采購公司，是指按照財政部有關規(guī)定確定的、并根據(jù)有關委托代理協(xié)議開展采購工作的機構。

第二章 機構職責

第七條 財政部履行下列職責：

（一）研究確定貸款管理原則，制定相關管理制度；

（二）根據(jù)貸款方要求，結合公共財政職能，確定貸款的優(yōu)先投放領域。根據(jù)地方需求，確定符合條件的備選項目；

（三）統(tǒng)籌開展對外磋商談判工作，簽訂政府協(xié)議并履行相應義務；

（四）及時公布貸款可用額度、申請條件等信息；

（五）指導、管理、協(xié)調(diào)、監(jiān)督貸款的申報、轉(zhuǎn)貸、采購、償還、統(tǒng)計、監(jiān)

測、績效評價等工作；

（六）培訓地方財政部門相關人員，提高其貸款管理能力。

第八條 省級財政部門履行下列職責：

（一）制定本地區(qū)貸款管理辦法；

（二）確定本地區(qū)貸款規(guī)模，引導貸款投向；

（三）組織對一、二類項目的評審；

（四）監(jiān)督項目單位落實配套資金，建立健全財務會計核算制度，加強貸款項目的財務管理和會計核算，保障資金的安全有效使用；

（五）監(jiān)督項目單位和有關機構履行相應職責，及時采取有效措施處理項目出現(xiàn)的問題，并報告財政部；

（六）建立本地區(qū)的貸款統(tǒng)計、監(jiān)測、預警體系，防范和化解債務風險；

（七）按財政部規(guī)定組織和實施本地區(qū)貸款項目績效評價工作；

（八）對項目單位以及相關部門進行培訓，提高其項目實施能力和管理水平。

第九條 轉(zhuǎn)貸銀行履行下列職責:

（一）對貸款項目進行貸前審查和風險評估，并及時向省級財政部門提供一、二類項目的風險評估報告；

（二）負責貸款協(xié)議和轉(zhuǎn)貸協(xié)議的談判、簽署工作；

（三）確認采購內(nèi)容與可行性研究報告批復一致；

（四）審核采購有關單據(jù)，辦理貸款資金的提取和支付；

（五）按時對外還款，并為發(fā)生拖欠的項目進行墊付；

（六）及時將項目貸款資金提取、支付和償還情況報送省級財政部門，并將

貸款債務統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送財政部；

（七）按財政部規(guī)定做好項目貸后管理工作。

第十條 采購公司履行下列職責：

（一）與債務人或經(jīng)債務人委托的機構簽署貸款項目采購委托代理協(xié)議，并

開展采購工作；

（二）負責采購合同談判、簽約工作，并及時將簽約情況報送財政部和省級

財政部門；

（三）審核采購有關單據(jù)，按照財政部要求進行現(xiàn)場驗貨，及時向財政部和省級財政部門報告采購過程中發(fā)現(xiàn)的問題；

（四）辦理采購合同履約等有關工作。

第十一條 項目單位履行下列職責：

（一）科學、合理地編制可行性研究報告，如實提交項目申請材料；

（二）根據(jù)項目實施中發(fā)生的變化，及時辦理報批手續(xù)，并將有關批復情況提供財政部、省級財政部門、轉(zhuǎn)貸銀行和采購公司；

（三）協(xié)助采購公司開展采購工作，保證采購內(nèi)容與可行性研究報告批復一

致；

（四）按照可行性研究報告要求落實有關工作，包括落實項目配套資金、保證貸款采購設備物資的有效使用、按照工程進度完成項目實施等；

（五）建立健全財務會計核算制度，安全、有效地使用資金；

（六）及時提交項目實施半年進度報告，全面、真實地反映項目進展情況；

（七）及時辦理項目竣工結算并提交竣工報告；

（八）制定貸款償還計劃，按時足額償還貸款。

第三章 項目審核

第十二條 項目單位應當根據(jù)財政部公布的貸款信息，按照貸款項目前期管理工作規(guī)程提交項目申請材料。

第十三條 省級財政部門收到項目申請材料后，應當對擬利用貸款的項目組織評審，評審事項主要包括：

（一）本地區(qū)外債財力增長比、負債率、債務率、償債率、還貸準備金率等債務管理指標；

（二）項目的領域、財務效益和還款資金來源；

（三）項目單位的財務狀況和資信情況；

（四）項目類別確定是否合理；

（五）運營階段的監(jiān)督管理責任是否明確；

（六）一、二類項目單位與所在地財政部門的反擔保、質(zhì)押與債務風險控制措施是否落實。

第十四條 對通過評審的項目，省級財政部門應向財政部提交利用貸款的書面申請。

第十五條 財政部收到項目申請后，根據(jù)貸款方的發(fā)展援助政策、可用資金額度、項目所在地的債務償還情況及貸款備選項目規(guī)劃，確定列入備選項目清單的項目。

第十六條 已列入備選項目清單的項目，省級財政部門應當督促項目單位及時辦理可行性研究報告審批手續(xù)、并將可行性研究報告及變動審批情況及時提供財政部、省級財政部門、轉(zhuǎn)貸銀行和采購公司。第十七條 財政部根據(jù)可行性研究報告審批進度適時對外提出貸款申請，進行磋商談判、組織簽署政府協(xié)議及辦理貸款生效事宜。

第四章 項目轉(zhuǎn)貸

第十八條 轉(zhuǎn)貸銀行應當對項目進行貸前審查和風險評估，了解項目單位財務狀況、運營情況和還款能力等情況，并及時向財政部和省級財政部門報送一、二類項目的風險評價及提示報告。

第十九條 轉(zhuǎn)貸銀行應當根據(jù)政府協(xié)議和財政部關于轉(zhuǎn)貸工作的有關規(guī)定，做好貸款協(xié)議和轉(zhuǎn)貸協(xié)議的談判、簽署工作。

第二十條 轉(zhuǎn)貸銀行應當確認采購內(nèi)容是否與可行性研究報告批復一致，并根據(jù)采購合同認真審核提款和支付等有關單據(jù)，按規(guī)定程序辦理貸款資金的提款和支付。

轉(zhuǎn)貸銀行應當及時將項目貸款資金的提取、支付情況報送財政部和省級財政部門。未經(jīng)財政部同意，不得停止提款和支付。

第二十一條 轉(zhuǎn)貸協(xié)議有效期內(nèi)，轉(zhuǎn)貸銀行應當對項目進行貸后跟蹤和管理，通過調(diào)閱項目單位有關資料、現(xiàn)場調(diào)查、委托中介機構審查等方式，掌握項目單位生產(chǎn)經(jīng)營和財務狀況等信息，監(jiān)督貸款使用和償還情況，加強資金管理，確保資金安全，并及時報告財政部和省級財政部門項目執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題。

第五章 項目采購

第二十二條 債務人或經(jīng)債務人委托的機構應當按照財政部規(guī)定與項目選定的采購公司簽署貸款項目采購委托代理協(xié)議，明確各方的權利和義務。

第二十三條 采購公司應根據(jù)政府協(xié)議、貸款方要求和財政部關于采購工作的有關規(guī)定，開展采購工作。

第二十四條 采購公司和項目單位應當保證采購內(nèi)容與可行性研究報告批復一致。確需變更采購品種、數(shù)量、型號、規(guī)格、金額等實質(zhì)性內(nèi)容的，項目單位應當根據(jù)貸款方要求和有關規(guī)定事先報批。

第二十五條 購公司應通過嚴格審核采購有關單據(jù)、現(xiàn)場核查到貨等措施，確保合同內(nèi)容與可行性研究報告批復相符、合同項下議付單證與合同要求相符、實際到貨與單證相符、提款支付與合同要求進度相符。對于合同履行出現(xiàn)的問題，采購公司和項目單位應及時報告省級財政部門，并積極采取措施予以解決。

第六章 項目實施

第二十六條 省級財政部門應當督促項目單位指定專人負責項目的實施，按照國內(nèi)審批和貸款方要求按期保質(zhì)實施項目。

第二十七條 省級財政部門應當督促項目單位在項目列入備選項目清單后18個月內(nèi)簽署采購合同。除因貸款方工作程序?qū)е碌难诱`外，逾期未簽署合同的項目將被取消。被取消的項目如再需申請貸款，應當按新項目重新辦理申請手續(xù)。

對有特殊原因無法在上述有效期內(nèi)簽署合同的項目，省級財政部門應當提前向財政部提出延期申請并說明原因。財政部可視具體情況延長有效期，原則上延期不超過1年。

第二十八條 對于已完成國內(nèi)審批程序的項目，如在實施過程中確需增加貸款規(guī)模、變更項目建設規(guī)模、內(nèi)容和資金用途，省級財政部門應當督促項目單位按照原審批程序重新報批。

第二十九條 省級財政部門應當針對本地區(qū)尚未竣工的貸款項目建立報告制度，督促項目單位按時報送項目實施半年進度報告。貸款方有要求的，省級財政部門還應督促項目單位及時對外提交項目實施半年進度報告。

半年進度報告的主要內(nèi)容應包括項目工期和資金計劃、項目采購、支付和工程進度、項目重大變化及實施中出現(xiàn)的問題等。

第三十條 省級財政部門應按財政部規(guī)定，每半年向財政部報送轄區(qū)內(nèi)未竣工項目實施情況的匯總報告，除半年進度報告中包含的事項外，報告內(nèi)容還應包括省級財政部門解決項目實施中有關問題的措施。

第三十一條

貸款項目竣工后，項目單位應及時辦理竣工結算，并提交竣工驗收報告。

第三十二條 項目單位不得擅自處置貸款采購的設備物資。確需處置長期閑置設備物資的，項目單位應當履行內(nèi)部決策程序，按國家有關規(guī)定進行處置，并及時將處置結果報省級財政部門備案。

影響到項目正常建設和實施的，及時報告財政部。

第七章 債務償還

第三十三條 省級財政部門應當督促債務人嚴格遵守轉(zhuǎn)貸協(xié)議，制定貸款償還計劃，保證按時足額償還。

第三十四條 轉(zhuǎn)貸銀行應當履行貸款協(xié)議和轉(zhuǎn)貸協(xié)議規(guī)定的義務，確保對外還款。

第三十五條 轉(zhuǎn)貸銀行應及時向債務人發(fā)送還款通知和督促還款，抄送省級財政部門，并按照財政部和省級財政部門的要求報送債務統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

第三十六條 省級財政部門應當按照財政部規(guī)定設立還貸準備金，專項用于貸款到期債務的周轉(zhuǎn)性墊付。

第三十七條 如債務人未按時償還貸款，轉(zhuǎn)貸銀行應當及時足額對外墊付，并將有關情況通知省級財政部門。

對一、二類項目，財政部將通過財政扣款的方式，回補轉(zhuǎn)貸銀行對外墊付的貸款本金、利息和國外銀行費用。

第三十八條 在貸款債務償清前，項目單位擬實行資產(chǎn)重組、企業(yè)改制或者申請破產(chǎn)的，省級財政部門應當督促項目單位落實新的債務償還安排，并征得轉(zhuǎn)貸銀行和財政部同意，必要時還應征得貸款方同意。

第八章 監(jiān)督檢查與績效評價 第三十九條 省級財政部門應當按照財政部規(guī)定組織或者委托有關部門或機構對項目貸款資金、配套資金的落實與使用情況、項目實施進度及項目單位經(jīng)營狀況等進行監(jiān)督檢查和審計，對出現(xiàn)的問題，要求項目單位及時采取有效措施，限期解決。

第四十條 省級財政部門應當積極配合做好項目實施監(jiān)管和竣工驗收工作，并協(xié)助實施監(jiān)管單位對項目進行現(xiàn)場檢查，及時了解項目建設進展情況，協(xié)調(diào)解決項目建設中出現(xiàn)的問題。

第四十一條 財政部駐各地財政監(jiān)察專員辦事處根據(jù)財政部委托，對項目貸款資金、配套資金的落實與使用情況，轉(zhuǎn)貸和采購工作的合規(guī)性，項目單位的財務狀況，貸款項目的財務管理、會計核算、實施進度、竣工驗收以及運營計劃的實施情況等進行檢查。

第四十二條 財政部按照關于績效評價的有關辦法組織開展貸款項目的績效評價工作，績效評價結果將作為進一步完善貸款管理、制定相關政策以及安排貸款的重要參考。

第四十三條 省級財政部門應當督促項目單位做好項目的總結工作，適時對本地區(qū)貸款項目開展績效評價，針對發(fā)現(xiàn)的問題采取改進措施。

第九章 罰 則

第四十四條 違反本規(guī)定，以虛報、冒領或者其他手段騙取貸款資金的，或者滯留、截留、挪用及其他違反規(guī)定使用貸款資金的，或者從政府承貸或者擔保的貸款中非法獲益的，依照《財政違法行為處罰處分條例》以及相關法律、法規(guī)規(guī)定處理。

第四十五條 項目單位違反本規(guī)定，沒有按時足額償還貸款到期本金、利息、承諾費及其他相關費用的，或者沒有糾正監(jiān)督檢查和審計中所發(fā)現(xiàn)問題的，依照財政部令第38號規(guī)定處理。

第四十六條 省級財政部門未按本規(guī)定第八條履行相應職責，財政部可予以通報批評，在有關問題得到妥善處理前暫停新項目安排。

第四十七條 轉(zhuǎn)貸銀行未按本規(guī)定第九條履行相應職責，財政部可予以批評、暫停參與貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務，并建議銀行監(jiān)管部門依法處理。

第四十八條 采購公司未按本規(guī)定第十條履行相應職責，財政部可予以批評、暫停參與貸款采購代理業(yè)務，并建議商務主管部門依法處理。

第四十九條 項目單位未按本規(guī)定第十一條履行相應職責，財政部可予以批評、暫停貸款資金的提取和支付、加速未到期貸款債務的償還、追回已支付資金及其形成的資產(chǎn)、收取資金占用費或者違約金、停止安排貸款，并建議行業(yè)主管部門或地方政府依法處理。

第五十條 供貨商違反本規(guī)定，與項目單位、采購公司私訂返款協(xié)議、簽訂虛假合同，套取貸款資金，財政部可予以批評、禁止其參與貸款采購業(yè)務，并將有關情況告知商務主管部門和貸款方。

第五十一條 財政部門、項目主管部門的工作人員在貸款的管理、資金使用和償還過程中，貪污受賄、濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法給予行政處分。涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。

第十章 附 則

第五十二條 國務院有關部門、計劃單列企業(yè)集團以及中央管理企業(yè)利用貸款的管理與監(jiān)督，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條 省級財政部門可結合本地實際情況，根據(jù)本規(guī)定及其他有關規(guī)定制定具體實施辦法。

第五十四條 本規(guī)定自2009年1月1日起施行。