第一篇：關(guān)于對(duì)投資類機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展管理辦法
關(guān)于促進(jìn)投資類機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展管理辦法
第一章 總 則
第一條
以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)精神，為助力推進(jìn)“一爭(zhēng)三快兩率先”戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，加快轉(zhuǎn)型綜改試驗(yàn)區(qū)建設(shè)步伐，進(jìn)一步引導(dǎo)投資類機(jī)構(gòu)陽(yáng)光化、規(guī)范化運(yùn)營(yíng)，拓寬直接融資渠道，大力推動(dòng)股權(quán)融資，切實(shí)扭轉(zhuǎn)“民間資本多，投資難；中小企業(yè)多，融資難”發(fā)展態(tài)勢(shì)，促進(jìn)民間資本與產(chǎn)業(yè)投資良性對(duì)接，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)；嚴(yán)厲遏制非法金融活動(dòng)在我市蔓延，嚴(yán)防區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)我市金融安全和社會(huì)穩(wěn)定，保障人民群眾合法權(quán)益。根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際制定本辦法。
第二條
投資類機(jī)構(gòu)主體
（一）民間資金管理機(jī)構(gòu)：指由符合條件的自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織發(fā)起，經(jīng)批準(zhǔn)在我市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立，針對(duì)當(dāng)?shù)貙?shí)體經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目開展創(chuàng)業(yè)投資、項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資、企業(yè)投資咨詢、管理咨詢、及受托資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的 公司、合伙企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式。
（二）民間融資信息服務(wù)機(jī)構(gòu)：指由符合條件的自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟(jì)組織發(fā)起，經(jīng)批準(zhǔn)在一定區(qū)域內(nèi)設(shè)立，為當(dāng)?shù)孛耖g借貸雙方依法提供資金供需信息發(fā)布、中介、登記、撮合等綜合性服務(wù)交易平臺(tái)的公司、合伙企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式。
第三條
基本原則
（一）激發(fā)存量，擴(kuò)大增量。有效盤活我市沉淀的巨額民間資本，拓寬生產(chǎn)建設(shè)性資金的直接融資渠道，增加對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資力度。
（二）有利于緩解非資源類中小企業(yè)融資難、融資成本高的普遍性問(wèn)題。
（三）有利于優(yōu)化企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展活力和發(fā)展后勁。
（四）堅(jiān)持先行先試、勇于探索、勇于創(chuàng)新。
（五）加強(qiáng)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范引導(dǎo)，鼓勵(lì)發(fā)展。建立健全監(jiān)督管理體系，堅(jiān)決打擊投資類機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為，規(guī)范引導(dǎo)民間資本通過(guò)股權(quán)投資、項(xiàng)目投資、債券投資等方式進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
第二章 組織機(jī)構(gòu)
第四條
晉城市人民政府和轄區(qū)內(nèi)縣級(jí)人民政府依法履行本行政區(qū)域內(nèi)地方金融監(jiān)督管理職責(zé)，建立投資類機(jī)構(gòu)服務(wù)、監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、處置機(jī)制以及與駐晉城的國(guó)家金融監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，制定支持政策和配套措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資金重點(diǎn)投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，優(yōu)化民間融資環(huán)境。
第五條
市、縣（市、區(qū)）人民政府確定的主管金融工作的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)的投資類機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、管理，其他有關(guān)部門依照各自職責(zé)負(fù)責(zé)相關(guān)工作。
第三章 投資類機(jī)構(gòu)設(shè)立條件
第六條
有符合《公司法》和《管理辦法》的規(guī)定的章程。第七條
有限責(zé)任公司由不高于50個(gè)股東出資設(shè)立，股份有限公司發(fā)起人數(shù)不高于200人。主發(fā)起人持股占公司注冊(cè)資本比例不低于20%，其他單個(gè)發(fā)起人出資不低于100萬(wàn)元。
第八條
民間資金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元，應(yīng)為實(shí)收貨幣資本，資金來(lái)源真實(shí)合法，須一次足額繳納；
第九條
投資類機(jī)構(gòu)管理團(tuán)隊(duì)及重要崗位負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具 有金融、投資經(jīng)驗(yàn)或相應(yīng)資質(zhì)。工作人員須具有較強(qiáng)的依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，無(wú)犯罪記錄和不良信用記錄。
第十條
有健全的組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)操作規(guī)則、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
第十一條
有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和其他配套設(shè)施。第十二條
公司名稱應(yīng)由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成。民進(jìn)資金管理機(jī)構(gòu)名稱中的行業(yè)表述應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“投資”字樣。
第十三條
市主管部門規(guī)定的其它審慎性條件
第十四條
投資類機(jī)構(gòu)的出資人為自然人、企業(yè)法人、其他社會(huì)組織。
（一）企業(yè)法人股東。
1、在工商行政管理部門登記注冊(cè)，具有法人資格。
2、有良好社會(huì)聲譽(yù)、誠(chéng)信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機(jī)構(gòu)的貸款本金和利息。
3、財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和資金實(shí)力；年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30％以上（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；權(quán)益性投資余額原則上不得超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%（含本次投資金額，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）。
4、入股資金必須是自有合法貨幣資金，不得以借貸資金入股。
（二）自然人股東。
1、有完全民事行為能力；
2、有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠(chéng)信記錄；
3、入股資金為自有資金且來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
（三）事業(yè)、團(tuán)體等其他法人單位作為發(fā)起人出資的，應(yīng)按規(guī)定辦理相應(yīng)的手續(xù)。
第四章 投資類機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記
第十五條
投資類機(jī)構(gòu)(包括外地民間投資類機(jī)構(gòu)在晉城市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu))申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記前，應(yīng)先期進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并將申請(qǐng)材料報(bào)縣（市、區(qū)）主管部門。
各縣（市、區(qū)）投資類機(jī)構(gòu)主管部門應(yīng)認(rèn)真審核把關(guān)，初審?fù)ㄟ^(guò)后，出具意見后上報(bào)市主管部門。
市主管部門對(duì)申請(qǐng)材料及初審意見等有關(guān)資料進(jìn)行審查，審查同意后出具批準(zhǔn)投資類機(jī)構(gòu)成立的文件。
投資類機(jī)構(gòu)憑批復(fù)文件到工商行政管理部門辦理注冊(cè)、登記手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。第十六條
申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立投資類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向縣（市、區(qū)）政府報(bào)送以下材料：
（一）設(shè)立投資類機(jī)構(gòu)申請(qǐng)書。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)的名稱、住所、組織形式，擬注冊(cè)資本。
（二）由工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
（三）出資人同意出資設(shè)立投資類機(jī)構(gòu)的決議及出資協(xié)議書。內(nèi)容包括注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、出資人入股金額和占總股份比例；法人股東最近兩年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表；人民銀行出具的各股東信用報(bào)告。全體出資人在協(xié)議書上簽名、蓋指模、蓋章。
（四）全體出資人承諾書。
（五）可行性報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況，設(shè)立的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃。
（六）投資類機(jī)構(gòu)章程（草案）及主要管理制度。章程中應(yīng)明確不得從事或變相從事吸收存款、非法集資、違反國(guó)家利率規(guī)定發(fā)放貸款，暴力催債及主管部門規(guī)定不得從事的其他活動(dòng)。
（七）擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料。內(nèi)容包括：任職資格申請(qǐng)表、身份證明、學(xué)歷職稱證明。公司任命董事、監(jiān)事、高管人員的董事會(huì)或股東大會(huì)決議。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員信用記錄和無(wú)犯罪記錄證明。
（八）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告。
（九）律師中介機(jī)構(gòu)出具的出資人之間關(guān)聯(lián)情況的法律意見書。
（十）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明材料（租房協(xié)議要有在公安部門的備案和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外觀照片）。
（十一）市主管部門規(guī)定的其他材料
第五章 高級(jí)管理人員的任職資格
第十七條 投資類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，是指公司董事（執(zhí)行董事）、監(jiān)事和總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
擔(dān)任投資類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
（一）具有完全民事行為能力；
（二）具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽(yù)，熟悉并遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，無(wú)犯罪記錄和不良信用記錄；
（三）具備履職所需的專業(yè)知識(shí)、技能、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，確保履職所需的時(shí)間和精力，在行為及決策上有較好的判斷和管理能力，有良好的從業(yè)記錄；董事長(zhǎng)和經(jīng)理應(yīng)具備從事金融業(yè)工作2年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作5年以上，具備大專以上（含大專）學(xué)歷；董事應(yīng)具備與其履行職責(zé)相適應(yīng)的金融知識(shí)，具 備大專以上（含大專）學(xué)歷，從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作3年以上；
（四）具備履職所需的獨(dú)立性。
第十八條 有以下情形之一者，不得擔(dān)任投資類機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員：
（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；
（三）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
（四）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
（五）被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消高級(jí)管理人員任職資格或禁止從事金融行業(yè)工作的期限未滿的；
（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得擔(dān)任公司高級(jí)管理人員的其他情形。
第六章 投資類機(jī)構(gòu)規(guī)范經(jīng)營(yíng)
第十九條
投資類機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《公司法》要求建立健全公 司治理結(jié)構(gòu)，明確股東、高級(jí)管理人員之間的權(quán)責(zé)關(guān)系，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，提高公司治理的有效性。
第二十條
投資類機(jī)構(gòu)可在核定的縣（市、區(qū)）行政區(qū)域內(nèi)經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)：
（一）民間資金管理機(jī)構(gòu):
1、以自有資金對(duì)各類企業(yè)或個(gè)人進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資、項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、債權(quán)投資等各類投資。
2、開展企業(yè)投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)財(cái)務(wù)等咨詢服務(wù)。
3、市主管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）民間融資信息服務(wù)機(jī)構(gòu)：
1、開展企業(yè)投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)財(cái)務(wù)等咨詢服務(wù)。
2、提供資金供需信息發(fā)布、登記、撮合等中介服務(wù)。
3、市主管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第二十一條
投資類機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行任何形式的非法集資，不得非法吸收或變相吸收公眾存款，不得發(fā)放高息貸款，不得向其股東發(fā)放貸款，不得對(duì)外擔(dān)保，不得開展經(jīng)營(yíng)范圍以外的業(yè)務(wù)。
第二十二條
投資類機(jī)構(gòu)（包括外地民間投資類機(jī)構(gòu)在晉城市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)）以當(dāng)?shù)刈鳛橘Y金來(lái)源地(股東 所在地)與資金投向地(項(xiàng)目所在地)，原則上不得跨區(qū)域經(jīng)營(yíng)。應(yīng)按照核準(zhǔn)的區(qū)域范圍開展業(yè)務(wù)。
第二十三條
投資類機(jī)構(gòu)應(yīng)建立審慎規(guī)范的資產(chǎn)分類和撥備制度，準(zhǔn)確進(jìn)行資產(chǎn)分類，對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失的資產(chǎn)計(jì)提準(zhǔn)備金，確保準(zhǔn)備金充足率始終保持100%以上。按照有關(guān)財(cái)會(huì)制度和核銷要求，對(duì)投資類機(jī)構(gòu)呆賬及時(shí)進(jìn)行核銷。對(duì)損失準(zhǔn)備不足的，應(yīng)依次及時(shí)以利潤(rùn)、資本金沖抵。投資類機(jī)構(gòu)不得隱瞞或拖延不報(bào)、長(zhǎng)期掛賬和掩蓋不良資產(chǎn)。
第二十四條
投資類機(jī)構(gòu)必須在具備國(guó)家規(guī)定條件的金融機(jī)構(gòu)開立單位賬戶，進(jìn)行資金托管，所有資金往來(lái)必須通過(guò)此賬戶進(jìn)行。
第二十五條
投資類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照地方主管部門的要求，按時(shí)報(bào)送業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、銀行賬戶明細(xì)賬等資料。
第二十六條
投資類機(jī)構(gòu)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)保證其備案、登記、報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。地方主管部門應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息予以保密。
第二十七條
投資類機(jī)構(gòu)不得對(duì)股東或資金出借方的收益作出承諾。
第二十八條
債券投資利率由借款人和出借人雙方協(xié)商確定；不得超過(guò)晉城市國(guó)有銀行平均貸款利率的四倍。第二十九條
因民間融資產(chǎn)生糾紛的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依法維護(hù)權(quán)益，不得使用暴力或者以暴力相威脅解決糾紛。
第三十條
民間資金管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)范：
（一）民間資金管理機(jī)構(gòu)的主要資金來(lái)源為股東繳納的資本金、捐贈(zèng)資金。股東投入的資金，必須為自有合法資金，并應(yīng)出具承諾書。不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金作為出資。嚴(yán)禁非法集資；嚴(yán)禁資金集合、信托理財(cái)計(jì)劃等“一帶多”類型的出資；嚴(yán)禁銀行信貸資金進(jìn)入。
（二）民間資金管理機(jī)構(gòu)可在注冊(cè)資本金充分使用后，經(jīng)批準(zhǔn)可采取增資擴(kuò)股的方式，拓寬融資渠道，嚴(yán)禁債權(quán)融資。
（三）民間資金管理機(jī)構(gòu)股權(quán)投資比例原則上不低于注冊(cè)資本的55%。
（四）民間資金管理機(jī)構(gòu)對(duì)單一企業(yè)或項(xiàng)目投融資余額不超過(guò)投資類機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本的30%。
（五）民間資金管理機(jī)構(gòu)不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、手機(jī)短信等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。
第三十一條
民間信息服務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)范：
（一）登記服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍在本縣(市、區(qū))開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，即資金借入方和借出方均為當(dāng)?shù)胤ㄈ嘶蜃匀蝗恕?/p>
（二）資金供給方的出借資金須為自有合法資金，并應(yīng)出具承諾書。
（三）進(jìn)入登記服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的出借資金，原則上每筆不低于2萬(wàn)元、不高于300萬(wàn)元。為降低成本和控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單一借出方原則上不分拆資金貸出。
（四）進(jìn)入登記服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的單一借入方，其借入資金一般不超過(guò)1500萬(wàn)元，且資金供給方不超過(guò)10人。借入方在登記服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的借貸交易尚未清償完畢時(shí)，不得再次借入資金。
（五）嚴(yán)禁民間融資信息服務(wù)機(jī)構(gòu)吸收資金、發(fā)放貸款。當(dāng)事人借貸交易資金不得與信息服務(wù)機(jī)構(gòu)賬戶發(fā)生往來(lái)。
（六）民間融資信息服務(wù)企業(yè)開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并向民間融資當(dāng)事人提示風(fēng)險(xiǎn)。
第七章 變更與終止
第三十二條 投資類機(jī)構(gòu)變更名稱、法定代表人和高級(jí)管理人員、股東或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、住所、公司類型，以及修改公司章程，應(yīng)按照設(shè)立審批程序報(bào)市主管部門核準(zhǔn)。投資類機(jī)構(gòu)憑市主管部門的核準(zhǔn)意見向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記或備案。第三十三條 投資類機(jī)構(gòu)變更后，應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的相關(guān)要求。
第三十四條 投資類機(jī)構(gòu)原則上持續(xù)經(jīng)營(yíng)1年以上，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，無(wú)違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，可以申請(qǐng)變更注冊(cè)資本。
第三十五條 投資類機(jī)構(gòu)變更住所僅限于同一縣（市、區(qū)）行政區(qū)域范圍的遷址，不得進(jìn)行異地遷址。
第三十六條
變更申報(bào)材料
（一）變更申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明公司名稱、住所、注冊(cè)資本、變更事項(xiàng)、變更原因等。
（二）股東會(huì)（董事會(huì)）決議、公司章程修正案。
（三）近6個(gè)月加蓋合作銀行公章的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明細(xì)（提供一份原件）和資金使用情況（加蓋銀行印章的所有賬戶貨幣資金余額匯總表，銀行對(duì)賬單或存單等復(fù)印件證明材料）。近一年有無(wú)違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄（要提供是否存在重大訴訟情況說(shuō)明，要有縣級(jí)主管部門出具的有無(wú)違法違規(guī)紀(jì)錄的情況說(shuō)明）。
（四）縣級(jí)主管部門對(duì)變更真實(shí)性、合法性的審核意見。
（五）變更具體事項(xiàng)材料。
1、變更公司住所需提供營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明。
2、變更注冊(cè)資本需提供驗(yàn)資報(bào)告、擬出資人的資信證明 材料。
3、變更法定代表人需提供擬任法定代表人的基本情況、關(guān)聯(lián)情況和身份證明、任職資格申請(qǐng)材料。
4、變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需提交相關(guān)任職資格申請(qǐng)材料。
5、變更股東需提供新股東材料。
6、變更其他事項(xiàng)的，提交主管部門要求的相關(guān)證明。第三十七條 投資類機(jī)構(gòu)法人資格的終止，包括解散和破產(chǎn)兩種情況。投資類機(jī)構(gòu)終止，應(yīng)按照設(shè)立審批程序報(bào)市主管部門核準(zhǔn)。
投資類機(jī)構(gòu)可因下列原因解散：
（一）公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；
（二）股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷；
（五）人民法院依法予以解散。
投資類機(jī)構(gòu)解散，依照《公司法》進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，憑市主管部門的核準(zhǔn)意見，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷登記。
投資類機(jī)構(gòu)可因下列原因破產(chǎn)：
（一）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資金不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力，自愿或應(yīng)其債權(quán)人要求申請(qǐng)破產(chǎn)；
（二）已解散但未清算或者未清算完畢，依法負(fù)有清算責(zé)任的機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資類機(jī)構(gòu)資金不足以清償債務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)破產(chǎn)。
投資類機(jī)構(gòu)擬破產(chǎn)，應(yīng)在向法院申請(qǐng)破產(chǎn)前，向市主管部門提交申請(qǐng)并獲得核準(zhǔn)。投資類機(jī)構(gòu)被依法宣告破產(chǎn)，依照《破產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定實(shí)施破產(chǎn)清算。
第三十八條
終止申請(qǐng)材料
（一）解散申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明公司名稱、住所、注冊(cè)資本、終止原因等。
（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。
（三）董事會(huì)、股東大會(huì)決議或出資人決定。
（四）縣（市、區(qū)）主管部門的審核意見。
（五）清算機(jī)構(gòu)出具的債務(wù)清償證明。
（六）依法實(shí)施破產(chǎn)的，需提供人民法院的破產(chǎn)宣告。
第八章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控
第三十九條
縣(市、區(qū))政府是投資類機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范與化解的第一責(zé)任主體，承擔(dān)監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任；要加強(qiáng)日常 監(jiān)管和年度檢查，督促投資類機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，及時(shí)識(shí)別、預(yù)警和化解風(fēng)險(xiǎn)。
市主管部門要進(jìn)一步建立健全投資類機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入和監(jiān)督管理制度，做好準(zhǔn)入把關(guān)工作，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)分析和督促檢查；要定期檢查投資類機(jī)構(gòu)情況，重點(diǎn)考量資金投向、股東融資額度及人數(shù)、資本凈額、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備等經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
第四十條
地方主管部門根據(jù)已經(jīng)取得的涉嫌違法行為的證據(jù)或者舉報(bào)，對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行查處時(shí)，可以依法行使下列職權(quán)：
（一）要求當(dāng)事人就涉嫌違法行為作出說(shuō)明并提供有關(guān)材料；
（二）查閱、復(fù)制當(dāng)事人與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；
（三）對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，依照法定程序?qū)嵤┫刃械怯洷４妫?/p>
（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。
第四十一條
投資類機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)有非法吸收公眾存款、非法高利放貸、以隱瞞和欺騙方式募集資金、暴力催收債務(wù)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的，由市地方主管部門會(huì)同駐地國(guó)家金融管理部門依法查處，并依法追究主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的法律責(zé)任。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案。
第四十二條
對(duì)違反本辦法規(guī)定的，各級(jí)金融管理、工商、公安等部門根據(jù)各自職能，依法采取風(fēng)險(xiǎn)提示、警告、約見高級(jí)管理人員談話、勸令退出等措施，督促其整改。
第四十三條
各設(shè)區(qū)市和縣級(jí)地方金融管理部門對(duì)投資類機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管時(shí)，可委托指定的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)。
第九章 附 則
第四十四條 本辦法自二○一四年一月一日起執(zhí)行。第四十五條 本辦法未盡事宜，由市主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第二篇：規(guī)范學(xué)校中層機(jī)構(gòu)和干部管理辦法
規(guī)范學(xué)校中層機(jī)構(gòu)和干部管理辦法
為進(jìn)一步規(guī)范我校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和中層干部管理，進(jìn)一步優(yōu)化選人用人機(jī)制，打造高效精干的學(xué)校中層干部隊(duì)伍，依據(jù)XX教體《關(guān)于規(guī)范區(qū)屬學(xué)校中層機(jī)構(gòu)和干部管理的意見》精神，結(jié)合我校實(shí)際情況，本著“公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)”和“精簡(jiǎn)、高效、統(tǒng)一、規(guī)范”的原則，現(xiàn)就我校規(guī)范學(xué)校內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)設(shè)置和中層干部管理工作提出如下實(shí)施意見：
一、機(jī)構(gòu)設(shè)置與職數(shù)配備
根據(jù)學(xué)?，F(xiàn)有規(guī)模、類別及自身的實(shí)際，我校對(duì)中層機(jī)構(gòu)和中層干部職數(shù)進(jìn)行科學(xué)合理設(shè)定。
１、學(xué)校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一規(guī)范設(shè)置為：辦公室、教務(wù)處、教研處、總務(wù)處、德育處，工會(huì)、團(tuán)支部、少先隊(duì)按照有關(guān)章程設(shè)置。
２、我?，F(xiàn)有規(guī)模在24個(gè)班以上，可配備中層干部8人，學(xué)校又是XX市素質(zhì)教育示范校，還可增配1-2人中層職數(shù)。
以上中層崗位名稱和職數(shù)設(shè)置，需由學(xué)校提出意見，報(bào)教體局備案，另外學(xué)校可配中層職數(shù)原則不得突破區(qū)教體局規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，如確因工作需要增配中層職數(shù)的，得報(bào)經(jīng)區(qū)教體局研究同意后，方可增配。
３、學(xué)校工會(huì)、團(tuán)支部、少先隊(duì)等群團(tuán)組織的職數(shù)含在學(xué)校中層機(jī)構(gòu)職數(shù)內(nèi)，按學(xué)校中層干部管理。學(xué)校工會(huì)主席原則由副校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)兼任，可配備一名副主席或中層干部兼任副主席。團(tuán)支部書記和少先隊(duì)大隊(duì)輔導(dǎo)員在校德育處指導(dǎo)下開展工作，可由中層干部兼任，如不是中層干部兼任的，可作中層后備干部對(duì)象培養(yǎng)，在中層干部競(jìng)聘或組織推薦時(shí)優(yōu)先考慮。
二、學(xué)校中層干部任職的基本條件
１、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的教育方針政策，有較強(qiáng)的組織紀(jì)律觀念和事業(yè)心、責(zé)任感。樂(lè)于吃苦、甘于奉獻(xiàn)、勤于工作，任勞任怨，有較好的教育教學(xué)成績(jī)。近三年考核為合格以上。
２、具有一定的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)能力和所需的專業(yè)管理知識(shí)、政策理論水平，具備一定的文字和口頭表達(dá)能力。能根據(jù)學(xué)校工作的部署和要求，創(chuàng)造性地開展工作。
３、學(xué)校新任中層干部須具有本科及以上學(xué)歷。原任中層干部學(xué)歷未達(dá)本科的要求積極進(jìn)修，提升學(xué)歷水平。
４、新任中層干部必須是男45周歲以下，女40周歲以下，具有學(xué)校教研組長(zhǎng)、年級(jí)組長(zhǎng)、班主任等基層管理經(jīng)歷。中層班子中，35周歲以下年輕干部比例原則上不低于30%，中層正職必須經(jīng)歷過(guò)下一級(jí)崗位工作2年及以上的時(shí)間。已擔(dān)任中層干部的，任職年齡男不得超過(guò)58周歲，女不得超過(guò)53周歲。
三、學(xué)校中層干部的選拔
按照干部選拔任用的有關(guān)要求，學(xué)校對(duì)中層干部選拔時(shí)，可采用競(jìng)爭(zhēng)上崗和組織推薦的方式進(jìn)行。
１、組織推薦程序：
①提出人選。由校長(zhǎng)提出建議人選，經(jīng)學(xué)校行政會(huì)或黨支部委員會(huì)研究確定。
②民主測(cè)評(píng)。在學(xué)校教職工大會(huì)以無(wú)記名投票的方式，對(duì)人選進(jìn)行崗位勝任度的測(cè)評(píng)。
③組織考察。根據(jù)民主測(cè)評(píng)結(jié)果，確立考察對(duì)象，并深入了解考察對(duì)象的德、能、勤、績(jī)、廉等方面的表現(xiàn)，形成書面材料。
④會(huì)議研究。召開校長(zhǎng)行政會(huì)或支委會(huì)研究確定擬任人選。
⑤校內(nèi)公示。對(duì)擬任人選，以書面形式在校內(nèi)（或校園網(wǎng)等）公示5天，公示無(wú)異議后，學(xué)校聘用推薦人選，并報(bào)教體局組織人事科備案。
２、競(jìng)爭(zhēng)上崗程序?yàn)椋?/p>
①學(xué)校成立公開競(jìng)爭(zhēng)上崗領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案（包括：領(lǐng)導(dǎo)小組、競(jìng)聘原則、競(jìng)聘崗位、競(jìng)聘條件、崗位職責(zé)、方法程序等），上報(bào)教體局備案，領(lǐng)導(dǎo)小組成員一般由學(xué)校支部正副書記、正副校長(zhǎng)、工會(huì)主席和教師代表（必須是非競(jìng)爭(zhēng)人員）組成，教師代表由教職工推薦產(chǎn)生，人數(shù)為3-5人。具體負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)上崗的組織領(lǐng)導(dǎo)、宣傳動(dòng)員、資格審查、測(cè)評(píng)考核和民主監(jiān)督等工作。
②公布崗位、職數(shù)和報(bào)名條件。
③公開報(bào)名?？刹扇€(gè)人自薦、教職工推薦、組織推薦相結(jié)合的方法，鼓勵(lì)符合條件的人員參與競(jìng)爭(zhēng)。
④資格審查。按照競(jìng)爭(zhēng)的崗位條件，由學(xué)校公開競(jìng)爭(zhēng)上崗領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)報(bào)名者進(jìn)行資格審查。
⑤確定競(jìng)爭(zhēng)人選。領(lǐng)導(dǎo)小組將資格審查情況提交學(xué)校校務(wù)會(huì)或黨支部委員會(huì)研究，確定競(jìng)爭(zhēng)人選，公布人選名單。參加競(jìng)崗人選原則上每一職位要有2名以上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象。
⑥演說(shuō)答辯和民主測(cè)評(píng)。召開教職工大會(huì)，參會(huì)人數(shù)不少于教職工人數(shù)的五分之四。由競(jìng)爭(zhēng)人選進(jìn)行個(gè)人演說(shuō)、答辯，專家組（學(xué)校推薦產(chǎn)生或外聘均可）現(xiàn)場(chǎng)賦分、教職工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行信任度測(cè)評(píng)（信任票數(shù)不足三分之二的不列入考察對(duì)象）。
⑦組織考核。根據(jù)競(jìng)崗表現(xiàn)和民主測(cè)評(píng)結(jié)果，確定考察對(duì)象，并從德、能、勤、績(jī)、廉等方面進(jìn)行全面考察。
⑧確定擬任人選及公示。學(xué)校校務(wù)會(huì)或支委會(huì)根據(jù)考察情況，研究確定擬任人選，在校內(nèi)和校園網(wǎng)公示5天。
⑨確定聘用人選。擬用人選公示無(wú)異議后，由學(xué)校聘用，并報(bào)教體局人事科備案。
四、學(xué)校中層干部任用管理
１、試行聘用制。學(xué)校中層干部一律由學(xué)校進(jìn)行聘用和管理，報(bào)區(qū)教體局人事科備案。聘期一般為3年。每3年進(jìn)行一次重新聘任，程序同上（競(jìng)爭(zhēng)上崗或組織推薦）。新任用的中層干部試用期一年，同一崗位可以連任，但一般不得超過(guò)兩任。在任的學(xué)校中層干部。續(xù)聘時(shí)的任職年齡，原則上男不超過(guò)55周歲，女不超過(guò)50周歲；不再續(xù)聘的中層干部，不享受中層待遇。
2、中層干部的培養(yǎng)考核。學(xué)校要加強(qiáng)對(duì)中層干部的管理，通過(guò)多種途徑加強(qiáng)對(duì)中層干部的培養(yǎng)，為他們學(xué)習(xí)進(jìn)修創(chuàng)造必要的條件。每學(xué)年要對(duì)中層干部進(jìn)行評(píng)議和績(jī)效考核，測(cè)評(píng)考核結(jié)果作為績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)職、評(píng)優(yōu)、續(xù)聘、晉升、降級(jí)的重要依據(jù)，并向教師公開。
3、中層干部的待遇。中層干部在履職期間，學(xué)?？筛鶕?jù)工作量大小和履職表現(xiàn)，折合一定的課時(shí)量。工會(huì)和團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的待遇，由學(xué)校根據(jù)工作量大小，自行確定。
4、交流輪崗原則。在同一崗位任期滿兩任或工作需要等原因，須在校內(nèi)輪崗或由教體局安排到校際之間的交流或輪崗，要通過(guò)多崗鍛煉，提高綜合素質(zhì)。對(duì)培養(yǎng)潛力大、各方面素質(zhì)比較好的作為校級(jí)后備干部，按教體局的統(tǒng)一部署有計(jì)劃地調(diào)換工作崗位或掛職鍛煉，多方面豐富工作經(jīng)歷。
5、中層干部的解聘。如有下列情形之一，學(xué)?？梢杂枰越馄?。
①受聘人員不能勝任工作的；
②學(xué)中層干部民主評(píng)議中測(cè)評(píng)不稱職率超過(guò)三分之一，或測(cè)評(píng)基本稱職率與不稱職率之和超過(guò)50%，且不稱職率超過(guò)20%，經(jīng)組織考核認(rèn)為不稱職的；
③連續(xù)曠工超過(guò)5個(gè)工作日或1學(xué)年內(nèi)累計(jì)曠工超過(guò)10個(gè)工作日的；
④違反《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》受到黨紀(jì)、政紀(jì)處分的；
⑤患病或非因公負(fù)傷，連續(xù)6個(gè)月不能從事原崗位工作的；
⑥國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定
6、加強(qiáng)檔案管理。學(xué)校要重視建立和完善中層干部的檔案建設(shè)，對(duì)中層干部要逐人建檔。無(wú)論公開競(jìng)聘方式或組織推薦方式，學(xué)校均需保存完整的中層干部任用資料；對(duì)中層干部履職期間的履職表現(xiàn)、綜合考核等均要做好記載，并存檔備案。
五、本辦法由校長(zhǎng)室負(fù)責(zé)解釋。
六、本辦法上報(bào)教體局經(jīng)同意后，在學(xué)校具體條件具備的情況下予以實(shí)施。
第三篇：外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“代表機(jī)構(gòu)”）的管理，適應(yīng)中國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)對(duì)外開放的需要，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)，是指在中國(guó)境外注冊(cè)的保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)協(xié)會(huì)及其他保險(xiǎn)組織。
本辦法所稱代表機(jī)構(gòu)，是指外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并從事聯(lián)絡(luò)、市場(chǎng)調(diào)查等非經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的代表處和總代表處。
本辦法所稱保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)，是指在中國(guó)境外注冊(cè)的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)公估機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱總代表，是指總代表處的主要負(fù)責(zé)人；首席代表，是指代表處的主要負(fù)責(zé)人。
本辦法所稱其他保險(xiǎn)組織，是指在中國(guó)境外注冊(cè)登記的從事保險(xiǎn)學(xué)術(shù)研究、培訓(xùn)及合作等非營(yíng)利性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
第三條
中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)保監(jiān)會(huì)”）根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院授權(quán)，對(duì)代表機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，在中國(guó)保監(jiān)會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)本轄區(qū)的代表機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管。
第四條 代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第二章 申請(qǐng)與設(shè)立
第五條 外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
申請(qǐng)人設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）依法注冊(cè)成立20年以上；
（二）所在國(guó)家或地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)穩(wěn)定，且具備完善的金融監(jiān)管制度；
（三）申請(qǐng)之日前3年內(nèi)未受重大處罰；
（四）有明確合理的設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的可行性方案；
（五）擬任首席代表符合本辦法規(guī)定的條件；
（六）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第六條 外國(guó)保險(xiǎn)集團(tuán)公司和外國(guó)保險(xiǎn)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表機(jī)構(gòu)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)人持續(xù)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)20年以上，吸收合并其他公司或者與其他公司合并設(shè)立新保險(xiǎn)公司的，不影響其經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)年限的計(jì)算；
（二）上一年末總資產(chǎn)超過(guò)20億美元；
（三）申請(qǐng)人及其關(guān)聯(lián)公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度健全、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、發(fā)展穩(wěn)健。
第七條 外國(guó)保險(xiǎn)集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的年限，可以以下列兩項(xiàng)中較早的時(shí)間進(jìn)行計(jì)算：
（一）該集團(tuán)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的起始時(shí)間；
（二）該集團(tuán)中經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的子公司經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的起始時(shí)間。
外國(guó)保險(xiǎn)集團(tuán)公司子公司經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的年限，自該子公司設(shè)立時(shí)開始計(jì)算。
第八條 外國(guó)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表機(jī)構(gòu)，除應(yīng)當(dāng)符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)人持續(xù)經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)20年以上，吸收合并其他公司或者與其他公司合并設(shè)立新保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)，不影響其經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)中介業(yè)務(wù)年限的計(jì)算；
（二）上一年末總資產(chǎn)超過(guò)2億美元；
（三）申請(qǐng)人及其關(guān)聯(lián)公司治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度健全、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、發(fā)展穩(wěn)健。
第九條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列材料一式兩份：
（一）正式申請(qǐng)表；
（二）申請(qǐng)人董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者主要負(fù)責(zé)人簽署的致中國(guó)保監(jiān)會(huì)主席申請(qǐng)書；
（三）所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、合法開業(yè)證明或者注冊(cè)登記證明的復(fù)印件；
（四）申請(qǐng)人的機(jī)構(gòu)章程；
（五）申請(qǐng)人的董事會(huì)成員名單、管理層人員名單或者主要合伙人名單；
（六）申請(qǐng)人前3年的年報(bào)；
（七）所在國(guó)家或者地區(qū)有主管當(dāng)局的，應(yīng)當(dāng)提供該主管當(dāng)局出具的對(duì)申請(qǐng)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的意見書，沒(méi)有主管當(dāng)局的，應(yīng)當(dāng)提供由所在行業(yè)協(xié)會(huì)出具的推薦信，上述意見書或者推薦信應(yīng)當(dāng)陳述申請(qǐng)人在出具意見書或者推薦信之日前3年受處罰情況。
（八）設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的可行性方案；
（九）擬任首席代表身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷；
（十）申請(qǐng)人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者主要負(fù)責(zé)人簽署的首席代表授權(quán)書；
（十一）申請(qǐng)人就擬任首席代表在申請(qǐng)日前3年未受重大處罰的聲明；
（十二）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他材料。
前款所稱“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”、“合法開業(yè)證明”和 “注冊(cè)登記證明”的復(fù)印件、所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局出具的意見書或者所在行業(yè)協(xié)會(huì)出具的推薦信，必須經(jīng)其所在國(guó)家或者地區(qū)依法設(shè)立的公證機(jī)構(gòu)公證或者經(jīng)中國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。
第十條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情形對(duì)擬設(shè)代表機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)作出下列處理：
（一）申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正；
（二）申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容，逾期不告知的，自收到申請(qǐng)材料之日起即為受理；
（三）申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，或者申請(qǐng)人按照要求提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，應(yīng)當(dāng)受理申請(qǐng)。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)受理或者不予受理申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋專用印章和注明日期的書面憑證。第十一條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)依法對(duì)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)主席批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。
決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)批準(zhǔn)書；決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由。
第十二條 代表機(jī)構(gòu)收到批準(zhǔn)書后，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)辦理工商登記。
代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)書之日起3個(gè)月內(nèi)遷入固定的辦公場(chǎng)所，并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
（一）工商登記注冊(cè)證明；
（二）辦公場(chǎng)所的合法使用權(quán)證明；
（三）辦公場(chǎng)所電話、傳真、郵政通訊地址；
（四）首席代表移動(dòng)電話、電子郵箱。
第三章 運(yùn)行規(guī)范
第十三條 代表處的名稱應(yīng)當(dāng)依次由下列內(nèi)容組成：“外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)名稱”、“外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)名稱”、“所在城市名稱”和“代表處”；總代表處的名稱應(yīng)當(dāng)依次由下列內(nèi)容組成：“外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)名稱”、“外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)名稱”和“駐中國(guó)總代表處”。
外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)名稱的中文譯名應(yīng)當(dāng)在漢語(yǔ)發(fā)音或者含義方面與該機(jī)構(gòu)外文名稱保持一致，并如實(shí)反映其業(yè)務(wù)性質(zhì)。第十四條 代表機(jī)構(gòu)的總代表和首席代表應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；
（二）8年以上保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷；
（三）擔(dān)任保險(xiǎn)公司管理職務(wù)2年以上或者其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識(shí)、能力、經(jīng)驗(yàn)的保險(xiǎn)從業(yè)經(jīng)歷；
（四）三年內(nèi)未受重大處罰；
（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第十五條 代表機(jī)構(gòu)其他主要工作人員應(yīng)當(dāng)稱“代表”、“副代表”。
第十六條
代表機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，品行良好，無(wú)重大違法違規(guī)記錄。
第十七條 每一代表機(jī)構(gòu)的外籍工作人員不得超過(guò)3人。
第十八條 代表機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以任何方式從事或者參與經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
前款所稱從事或者參與經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)是指直接或者間接介入任何形式的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，包括但不限于代表機(jī)構(gòu)及其工作人員自身從事或者參與經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)以及為他人從事或者參與經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)提供各種形式的幫助。
代表機(jī)構(gòu)是否獲得利益不影響對(duì)有關(guān)行為性質(zhì)的認(rèn)定。
第十九條 代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場(chǎng)所。第二十條
代表機(jī)構(gòu)的主要工作人員應(yīng)當(dāng)為專職人員。第二十一條 代表機(jī)構(gòu)工作人員不得同時(shí)在2個(gè)以上代表機(jī)構(gòu)中任職，且不得在中國(guó)境內(nèi)任何商業(yè)性機(jī)構(gòu)中從事具體管理或經(jīng)營(yíng)性工作。
第二十二條
總代表或者首席代表應(yīng)當(dāng)常駐代表機(jī)構(gòu)，且常駐時(shí)間每年累計(jì)不得少于240日。
總代表或者首席代表離開代表機(jī)構(gòu)的時(shí)間每次不得連續(xù)超過(guò)30日；離開代表機(jī)構(gòu)連續(xù)超過(guò)14日的，應(yīng)當(dāng)指定專人代行其職，并向當(dāng)?shù)刂袊?guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
第二十三條
代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年２月底前向當(dāng)?shù)刂袊?guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上一工作報(bào)告一式兩份，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)保監(jiān)會(huì)。
代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式真實(shí)、詳盡地填寫工作報(bào)告。工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確反映代表機(jī)構(gòu)工作情況并附相應(yīng)證明材料。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)有權(quán)要求總代表和首席代表就工作報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容作出解釋和說(shuō)明。
第二十四條 代表機(jī)構(gòu)每年在所屬的外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)分別向中國(guó)保監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)送該外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)上一的年報(bào)。
第二十五條 代表機(jī)構(gòu)所屬的外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自事件發(fā)生之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)當(dāng)?shù)刂袊?guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)：
（一）公司章程、注冊(cè)資本或者注冊(cè)地址變更；
（二）分立、合并或者主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)；
（三）經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重虧損；
（四）受到重大處罰；
（五）外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)的有關(guān)主管當(dāng)局對(duì)其實(shí)施重大監(jiān)管措施；
（六）對(duì)經(jīng)營(yíng)有重大影響的其他事項(xiàng)。
第二十六條 代表機(jī)構(gòu)更換總代表或者首席代表的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，并提交下列材料：
（一）由其所屬外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者其負(fù)責(zé)人簽署的致中國(guó)保監(jiān)會(huì)主席的申請(qǐng)書；
（二）由其所屬外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者其負(fù)責(zé)人簽署的擬任總代表或者首席代表的授權(quán)書；
（三）擬任總代表或者首席代表的身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷；
（四）申請(qǐng)人就擬任首席代表在申請(qǐng)日前3年未受重大處罰的聲明；
（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十七條
代表機(jī)構(gòu)變更中文或者外文名稱，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)，并提交下列材料：
（一）由其所屬外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或者其負(fù)責(zé)人簽署的致中國(guó)保監(jiān)會(huì)主席的名稱變更申請(qǐng)書；
（二）代表機(jī)構(gòu)名稱變更的原因及相關(guān)證明材料。
（三）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十八條
在中國(guó)境內(nèi)已設(shè)立2個(gè)以上代表處的外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)，可以指定其中一個(gè)代表處為總代表處，但應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二十八條的規(guī)定，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)將該代表機(jī)構(gòu)的名稱變更為總代表處。
代表處經(jīng)批準(zhǔn)變更為總代表處的，總代表處應(yīng)當(dāng)自中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)變更之日起1個(gè)月內(nèi)依法辦理工商變更登記。
第二十九條 代表機(jī)構(gòu)只能在所在城市的行政轄區(qū)內(nèi)變更辦公場(chǎng)所，并應(yīng)當(dāng)自變更之日起5日內(nèi)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)和當(dāng)?shù)刂袊?guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
（一）新辦公場(chǎng)所合法使用權(quán)證明；
（二）新辦公場(chǎng)所電話、傳真和郵政通訊地址。前款所稱變更辦公場(chǎng)所包括原有辦公場(chǎng)所的搬遷、擴(kuò)大或者縮小等情形。
第三十條
外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)撤銷代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自撤銷決定作出之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)書面報(bào)告下列事項(xiàng)：
（一）撤銷代表機(jī)構(gòu)的情況說(shuō)明；
（二）有關(guān)決議文件。
外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在代表機(jī)構(gòu)辦理工商注銷手續(xù)完畢之日起10日內(nèi)，書面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。
第三十一條 代表機(jī)構(gòu)任命或者免除代表、副代表、外籍工作人員職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出任命或者免職決定之日起5日內(nèi)向當(dāng)?shù)刂袊?guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，報(bào)告任命決定的，還應(yīng)當(dāng)提供被任命人員的身份證明、學(xué)歷證明和簡(jiǎn)歷。
第三十二條 外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)的代表機(jī)構(gòu)撤銷后，總代表處是其惟一代表機(jī)構(gòu)的，總代表處應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二十八條的規(guī)定，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)將總代表處的名稱變更為代表處。
總代表處經(jīng)批準(zhǔn)變更為代表處的，代表處應(yīng)當(dāng)自中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)變更之日起1個(gè)月內(nèi)依法辦理工商變更登記。
第三十三條
外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)撤銷代表機(jī)構(gòu)，由總代表處負(fù)責(zé)未了事宜；未設(shè)總代表處的，應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)代表機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)未了事宜；其所有代表機(jī)構(gòu)均已撤銷的，由該外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)未了事宜。
第三十四條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)擬任和現(xiàn)任總代表、首席代表進(jìn)行以相關(guān)法律法規(guī)為內(nèi)容的考核。考核結(jié)果作為判斷其工作能力的因素之一。
第三十五條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)代表機(jī)構(gòu)的總代表或者首席代表進(jìn)行監(jiān)管談話，提示風(fēng)險(xiǎn)，并要求其就有關(guān)問(wèn)題作出說(shuō)明。
代表機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將監(jiān)管談話的相關(guān)情況向其所屬外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)報(bào)告，并同時(shí)報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)。
外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管談話之日起一個(gè)月內(nèi)，就監(jiān)管談話涉及的有關(guān)問(wèn)題書面反饋中國(guó)保監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將相關(guān)整改情況書面報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)及當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)。
第三十六條 總代表、首席代表每應(yīng)到所在地中國(guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)工作至少一次。
第三十七條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以將總代表、首席代表或者代表機(jī)構(gòu)其他工作人員的有關(guān)工作情況通知外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)，并就有關(guān)人員的任免提出監(jiān)管建議。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以約談設(shè)立代表機(jī)構(gòu)所屬外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)的有關(guān)管理人員，向其通報(bào)代表機(jī)構(gòu)的工作情況或者要求其就代表機(jī)構(gòu)的工作中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行說(shuō)明。
第三十八條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以就代表機(jī)構(gòu)的工作情況通報(bào)其所屬的外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局，并提出有關(guān)監(jiān)管意見。
第三十九條
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)代表機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常和檢查。
日常和檢查的內(nèi)容包括：
（一）代表機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)作情況；
（二）各項(xiàng)申報(bào)材料的內(nèi)容與實(shí)際情況是否相符；
（三）代表機(jī)構(gòu)工作人員的管理是否符合本辦法規(guī)定；
（四）代表機(jī)構(gòu)及其工作人員是否從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)；
（五）中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要檢查的其他事項(xiàng)。
中國(guó)保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以就上述檢查的結(jié)果，結(jié)合代表機(jī)構(gòu)及其工作人員的工作情況出具監(jiān)管意見，并可以將有關(guān)監(jiān)管意見通知其所屬的外國(guó)類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其所在國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局。
第四十條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以將對(duì)代表機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施通過(guò)官方網(wǎng)站予以公布。
第四章 法律責(zé)任
第四十一條 外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)予以取締，處五萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第四十二條
代表機(jī)構(gòu)從事保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)其總代表或首席代表可以責(zé)令撤換；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其代表機(jī)構(gòu)。
第四十三條 代表機(jī)構(gòu)從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足5萬(wàn)元的，處5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
第四十四條 代表機(jī)構(gòu)從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)給予警告，情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬(wàn)元以下罰款。
第四十五條 對(duì)代表機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定非法從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)行為負(fù)有直接責(zé)任的代表機(jī)構(gòu)工作人員，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)區(qū)分不同情況，給予警告，處以3萬(wàn)元以下罰款。
第四十六條 代表機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，給予警告：
（一）未按照本辦法規(guī)定提交報(bào)告或者材料的；
（二）提供虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)的；
（三）違反本辦法其他規(guī)定的。
第四十七條 代表機(jī)構(gòu)受到中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者當(dāng)?shù)刂袊?guó)保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)3次以上行政處罰，或者從事、參與經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)違法所得數(shù)額巨大，危害嚴(yán)重的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以將其受處罰的情況作為其所所屬的外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)設(shè)立外資保險(xiǎn)公司的審慎性條件予以考慮。
第五章 附 則
第四十八條 香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)在內(nèi)地設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，比照適用本辦法。
第四十九條
經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)駐華辦事處，比照適用本辦法。
第五十條 外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)設(shè)立代表機(jī)構(gòu)的正式申請(qǐng)表由中國(guó)保監(jiān)會(huì)制定。
第五十一條
本辦法所稱“以上”、“以下”，包括本數(shù)。第五十二條
本辦法規(guī)定提交的材料應(yīng)當(dāng)使用中文。外國(guó)保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)提供的材料為外文的，應(yīng)當(dāng)附中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本；中文譯本與外文有歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)。
第五十三條
本辦法有關(guān)批準(zhǔn)、報(bào)告期間的規(guī)定是指工作日，不含節(jié)假日。
第五十四條 本辦法由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五十五條 本辦法自X年X月X日起施行?！锻鈬?guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（保監(jiān)會(huì)令[2006]6號(hào)）及《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于適用<外國(guó)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法>若干問(wèn)題的解釋》（保監(jiān)發(fā)[2008]101號(hào)）同時(shí)廢止。
第四篇：x市投資類企業(yè)管理辦法（試行）
x市投資類企業(yè)管理辦法（試行）
第一條 為促進(jìn)投資類企業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展，加強(qiáng)投資類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和監(jiān)督管理，依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)投資類企業(yè)的登記和管理活動(dòng)，適用本辦法。
本辦法所稱投資類企業(yè)，是指經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)核定的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍中含有投資、投資管理、投資咨詢、投資信息服務(wù)等字樣的企業(yè)。
第三條 縣級(jí)以上人民政府建立打擊和處置非法集資聯(lián)席工作機(jī)制，組織有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)投資類企業(yè)監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和違法行為的處置工作。
第四條 投資類企業(yè)不得從事以下非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)：
（一）非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款；
（二）未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資；
（三）非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣；
（四）中國(guó)人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第五條 投資類企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)與其經(jīng)營(yíng)范圍相對(duì)應(yīng)。以投資及投資咨詢、投資信息服務(wù)為主要業(yè)務(wù)的，在名稱中必須標(biāo)明投資或投資咨詢、投資信息服務(wù)字樣。
第六條 投資類企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍按照其所從事的具體行業(yè)投資或項(xiàng)目投資核準(zhǔn)，并標(biāo)注“依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。
凡經(jīng)營(yíng)范圍中含有金融咨詢、金融投資、金融中介、理財(cái)及融資等容易引起公眾誤解內(nèi)容的，一律不予核準(zhǔn)。
第七條
投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，每年1月1日至6月30日，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向工商行政管理部門報(bào)送上一報(bào)告，并向社會(huì)公示，并對(duì)其公示信息的真實(shí)性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。
第八條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》規(guī)定，通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)將其在履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的企業(yè)信息向社會(huì)公示。
縣級(jí)政府要初步實(shí)現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換。區(qū)分涉密信息和非涉密信息，依法實(shí)施對(duì)企業(yè)信息在采集、共享、使用等環(huán)節(jié)的分類管理，依法予以公示，并將有關(guān)信息記于相對(duì)應(yīng)企業(yè)名下。通過(guò)構(gòu)建雙向告知機(jī)制、數(shù)據(jù)比對(duì)機(jī)制，把握監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動(dòng)、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機(jī)貫通，支撐事中事后監(jiān)管。各部門要建立健全與同級(jí)人民法院、人民檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，有效形成工作合力。
第九條 工商行政管理部門（含賦予履行工商職責(zé)的市場(chǎng)監(jiān)督管理部門）應(yīng)當(dāng)建立投資類企業(yè)臺(tái)賬。通過(guò)“雙隨機(jī)”抽查、專項(xiàng)檢查、投訴舉報(bào)等渠道收集信息，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法線索，向相關(guān)部門通報(bào)或移送，并報(bào)告同級(jí)人民政府，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法進(jìn)行處理。
第十條 中國(guó)人民銀行依法取締非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)非法金融機(jī)構(gòu)、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款以及非法集資，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)立即調(diào)查、核實(shí)；經(jīng)初步認(rèn)定后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)依法立案?jìng)刹椤?/p>
對(duì)非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的犯罪嫌疑人、涉案資金和財(cái)產(chǎn)，由公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和轉(zhuǎn)移資金、財(cái)產(chǎn)。
第十一條 投資類企業(yè)發(fā)布虛假?gòu)V告，欺騙、誤導(dǎo)消費(fèi)者，由工商行政管理部門依照《廣告法》的規(guī)定予以處罰。涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第十二條 國(guó)家行政機(jī)關(guān)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第十三條 本辦法自批準(zhǔn)之日起施行
第五篇：規(guī)范中層機(jī)構(gòu)和干部管理辦法
小學(xué)規(guī)范中層機(jī)構(gòu)和干部管理辦法
（試行）
為進(jìn)一步規(guī)范我校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和中層干部管理，進(jìn)一步優(yōu)化選人用人機(jī)制，打造高效精干的學(xué)校中層干部隊(duì)伍，依據(jù)蜀教體《關(guān)于規(guī)范區(qū)屬學(xué)校中層機(jī)構(gòu)和干部管理的意見》〖2013〗64號(hào)精神，結(jié)合我校實(shí)際情況，本著“公開、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)”和“精簡(jiǎn)、高效、統(tǒng)一、規(guī)范”的原則，現(xiàn)就我校規(guī)范學(xué)校內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)設(shè)置和中層干部管理工作提出如下實(shí)施意見：
一、機(jī)構(gòu)設(shè)置與職數(shù)配備
根據(jù)學(xué)校現(xiàn)有規(guī)模、類別及自身的實(shí)際，我校對(duì)中層機(jī)構(gòu)和中層干部職數(shù)進(jìn)行科學(xué)合理設(shè)定。
１、學(xué)校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一規(guī)范設(shè)置為：辦公室、教務(wù)處、教研處、總務(wù)處、德育處，工會(huì)、團(tuán)支部、少先隊(duì)按照有關(guān)章程設(shè)置。
２、我校現(xiàn)有規(guī)模在24個(gè)班以上，可配備中層干部8人，學(xué)校又是合肥市素質(zhì)教育示范校，還可增配1-2人中層職數(shù)。
以上中層崗位名稱和職數(shù)設(shè)置，需由學(xué)校提出意見，報(bào)教體局備案，另學(xué)?？膳渲袑勇殧?shù)原則不得突破區(qū)教體局規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，如確因工作需要增配中層職數(shù)的，得報(bào)經(jīng)區(qū)教體局研究同意后，方可增配。
３、學(xué)校工會(huì)、團(tuán)支部、少先隊(duì)等群團(tuán)組織的職數(shù)含在學(xué)校中層機(jī)構(gòu)職數(shù)內(nèi)，按學(xué)校中層干部管理。學(xué)校工會(huì)主席原則由副校級(jí)領(lǐng)導(dǎo)兼任，可配備一名副主席或中層干部兼任副主席。團(tuán)支部書記和少先隊(duì)大隊(duì)輔導(dǎo)員在校德育處指導(dǎo)下開展工作，可由中層干部兼任，如不是中層干部兼任的，可作中層后備干部對(duì)象培養(yǎng)，在中層干部競(jìng)聘或組織推薦時(shí)優(yōu)先考慮。
二、學(xué)校中層干部任職的基本條件
１、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的教育方針政策，有較強(qiáng)的組織紀(jì)律觀念和事業(yè)心、責(zé)任感。樂(lè)于吃苦、甘于奉獻(xiàn)、勤于工作，任勞任怨，有較顯著的教育教學(xué)成績(jī)。近三年考核為合格以上。
２、具有一定的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)能力和所需的專業(yè)管理知識(shí)、政策理論水平，具備一定的文字和口頭表達(dá)能力。能根據(jù)學(xué)校工作的部署和要求，創(chuàng)造性的開展工作。
３、學(xué)校新任中層干部須具有本科及以上學(xué)歷。原任中層干部學(xué)歷未達(dá)本科的要求積極進(jìn)修，提升學(xué)歷水平。
４、新任中層干部必須是男45周歲以下，女40周歲以下，具有學(xué)校教研組長(zhǎng)、年級(jí)組長(zhǎng)、班主任等基層管理經(jīng)歷的正式在崗教師。中層班子中，35周歲以下年輕干部比例原則上不低于30%，中層正職必須經(jīng)歷過(guò)下一級(jí)崗位工作2年及以上的時(shí)間。已擔(dān)任中層干部的，任職年齡男不得超過(guò)58周歲，女不得超過(guò)53周歲。
三、學(xué)校中層干部的選拔
按照干部選拔任用的有關(guān)要求，學(xué)校對(duì)中層干部選拔時(shí)，可采用競(jìng)爭(zhēng)上崗和組織推薦的方式進(jìn)行。
１、組織推薦程序：
①提出人選。由校長(zhǎng)提出建議人選，經(jīng)學(xué)校行政會(huì)或黨支部委員會(huì)研究確定。
②民主測(cè)評(píng)。在學(xué)校教職工大會(huì)以無(wú)記名投票的方式，對(duì)人選進(jìn)行崗位勝任度的測(cè)評(píng)。
③組織考察。根據(jù)民主測(cè)評(píng)結(jié)果，確立考察對(duì)象，并深入了解考察對(duì)象的德、能、勤、績(jī)、廉等方面的表現(xiàn)，形成書面材料。
④會(huì)議研究。召開校行政會(huì)或支委會(huì)研究確定擬任人選。
⑤校內(nèi)公示。對(duì)擬任人選，以書面形式在校內(nèi)（或校園網(wǎng)等）公示5天，公示無(wú)異議后，學(xué)校聘用推薦人選，并報(bào)教體局組織人事科備案。
２、競(jìng)爭(zhēng)上崗程序?yàn)椋?/p>
①學(xué)校成立公開競(jìng)爭(zhēng)上崗領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實(shí)施方案（包括：領(lǐng)導(dǎo)小組、競(jìng)聘原則、競(jìng)聘崗位、競(jìng)聘條件、崗位職責(zé)、方法程序等），上報(bào)教體局備案，領(lǐng)導(dǎo)小組成員一般由學(xué)校支部正副書記、正副校長(zhǎng)、工會(huì)主席和教師代表（必須是非競(jìng)爭(zhēng)人員）組成，教師代表由教職工推薦產(chǎn)生，人數(shù)為3-5人。具體負(fù)責(zé)競(jìng)爭(zhēng)上崗的組織領(lǐng)導(dǎo)、宣傳動(dòng)員、資格審查、測(cè)評(píng)考核和民主監(jiān)督等工作。
②公布崗位、職數(shù)和報(bào)名條件。
③公開報(bào)名?？刹扇€(gè)人自薦、教職工推薦、組織推薦相結(jié)合的方法，鼓勵(lì)符合條件的人員參與競(jìng)爭(zhēng)。
④資格審查。按照競(jìng)爭(zhēng)的崗位條件，由學(xué)校公開競(jìng)爭(zhēng)上崗領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)報(bào)名者進(jìn)行資格審查。
⑤確定競(jìng)爭(zhēng)人選。領(lǐng)導(dǎo)小組將資格審查情況提交學(xué)校校務(wù)會(huì)或黨支部委員會(huì)研究，確定競(jìng)爭(zhēng)人選，公布人選名單。參加競(jìng)崗人選原則上每一職位要有2名以上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象。
⑥演說(shuō)答辯和民主測(cè)評(píng)。召開教職工大會(huì)，參會(huì)人數(shù)不少于教職工人數(shù)的五分之四。由競(jìng)爭(zhēng)人選進(jìn)行個(gè)人演說(shuō)、答辯，專家組（學(xué)校推薦產(chǎn)生或外聘均可）現(xiàn)場(chǎng)賦分、教職工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行信任度測(cè)評(píng)（信任票數(shù)不足三分之二的不列入考察對(duì)象）。
⑦組織考核。根據(jù)競(jìng)崗表現(xiàn)和民主測(cè)評(píng)結(jié)果，確定考察對(duì)象，并從德、能、勤、績(jī)、廉等方面進(jìn)行全面考察。
⑧確定擬任人選及公示。學(xué)校校務(wù)會(huì)或支委會(huì)根據(jù)考察情況，研究確定擬任人選，在校內(nèi)和校園網(wǎng)公示5天。
⑨確定聘用人選。擬用人選公示無(wú)異議后，由學(xué)校聘用，并報(bào)教體局人事科備案。
四、學(xué)校中層干部任用管理
１、試行聘用制。學(xué)校中層干部一律由學(xué)校進(jìn)行聘用和管理，報(bào)區(qū)教體局人事科備案。聘期一般為3年。每3年進(jìn)行一次重新聘任，程序同上（競(jìng)爭(zhēng)上崗或組織推薦）。新任用的中層干部設(shè)試用期一年，同一崗位可以連任，但一般不得超過(guò)兩任。在任的學(xué)校中層干部。續(xù)聘時(shí)的任職年齡，原則上男不超過(guò)55周歲，女不超過(guò)50周歲；不再續(xù)聘的中層干部，不享受中層待遇。
2、中層干部的培養(yǎng)考核。學(xué)校要加強(qiáng)對(duì)中層干部的管理，通過(guò)多種途徑加強(qiáng)對(duì)中層干部的培養(yǎng)，為他們學(xué)習(xí)進(jìn)修創(chuàng)造必要的條件。每學(xué)年要對(duì)中層干部將進(jìn)行評(píng)議和績(jī)效考核，測(cè)評(píng)考核結(jié)果作為績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)職、評(píng)優(yōu)、續(xù)聘、晉升、降級(jí)的重要依據(jù)，并向教師公開。
3、中層干部的待遇。中層干部在履職期間，學(xué)校可根據(jù)工作量大小和履職表現(xiàn)，折合一定的課時(shí)量。工會(huì)和團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的待遇，由學(xué)校根據(jù)工作量大小，自行確定。
4、交流輪崗原則。在同一崗位任期滿兩任或工作需要等原因，須在校內(nèi)輪崗或由教體局安排到校際之間的交流或輪崗，要通過(guò)多崗鍛煉，提高綜合素質(zhì)。對(duì)培養(yǎng)潛力大、各方面素質(zhì)比較好的作為校級(jí)后備干部，按教體局的統(tǒng)一部署有計(jì)劃的調(diào)換工作崗位或掛職鍛煉，多方面豐富工作經(jīng)歷。
5、中層干部的解聘。如有下列情形之一，學(xué)校可以予以解聘。
①受聘人員不能勝任工作的；
②學(xué)中層干部民主評(píng)議中測(cè)評(píng)不稱職率超過(guò)三分之一，或測(cè)評(píng)基本稱職率與不稱職率之和超過(guò)50%，且不稱職率超過(guò)20%，經(jīng)組織考核認(rèn)為不稱職的；
③連續(xù)曠工超過(guò)5個(gè)工作日或1學(xué)年內(nèi)累計(jì)曠工超過(guò)10個(gè)工作日的；
④違反《中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范》受到黨紀(jì)、政紀(jì)處分的；
⑤患病或非因公負(fù)傷，連續(xù)6個(gè)月不能從事原崗位工作的；
⑥國(guó)家法律、法規(guī)另有規(guī)定
6、加強(qiáng)檔案管理。學(xué)校要重視建立和完善中層干部的檔案建設(shè)，對(duì)中層干部要逐人建檔。無(wú)論公開競(jìng)聘方式或組織推薦方式，學(xué)校均需保存完整的中層干部任用資料；對(duì)中層干部履職期間的履職表現(xiàn)、綜合考核等均要做好記載，并存檔備案。
五、本辦法由校長(zhǎng)室負(fù)責(zé)解釋。
六、本辦法上報(bào)教體局經(jīng)同意后，在學(xué)校具體條件具備情況下予以實(shí)施。
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