第一篇：上海證券交易所董事會秘書資格考試題庫和答案 完整版

上交所董秘考試題庫及答案

《中華人民共和國公司法》部分考試題.......................................................................................3 《中華人民共和國證券法》部分考試題.....................................................................................10 《刑法修正案

（六）》部分考試題...............................................................................................27 上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題.............................................................................................28 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題.................................................................................33 上市公司信息披露管理辦法考試題.............................................................................................37 上市公司董事長談話制度實施辦法考試題.................................................................................43 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則考試題.................45 關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會公眾股份有關(guān)問題的通知考試題.........47 上市公司治理準(zhǔn)則考試題.............................................................................................................48 上市公司與投資者關(guān)系指引考試題.............................................................................................51 上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）考試題.............................................................................53 關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知考試題.............57 關(guān)于集中解決上市公司資金被占用和違規(guī)擔(dān)保問題的通知考試題.........................................59 關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知考試題.........................................................................60 上市公司股東大會規(guī)則考試題.....................................................................................................61 上市公司章程指引考試題.............................................................................................................65 上市公司收購管理辦法考試題.....................................................................................................70 上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法考試題.....................................................................................77 證券登記結(jié)算管理辦法考試題.....................................................................................................84 關(guān)于上市公司聘用、更換會計師事務(wù)所(審計事務(wù)所)有關(guān)問題的通知考試題.....................86 上市公司信息披露電子化規(guī)范考試題.........................................................................................87 關(guān)于上市公司向上海證券交易所申請配股發(fā)行上市有關(guān)事項的通知考試題.........................87 上海證券交易所股票上市規(guī)則部分考試題.................................................................................88 上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法考試題.....................................................91 上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法考試題.............................................................93 關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事會議事示范規(guī)則》和《上海證券交易所上市公司監(jiān)事會議事示范規(guī)則》的通知考試題.............................................................................................95 上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定考試題.................................................................98 上海證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引考試題.......................................................................100 上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引考試題...............................................102 上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引考試題...............104 境內(nèi)外市場同時上市的公司信息披露工作指引（試行）考試題...........................................104 上市公司股東及其一致性動人增持股份行為指引考試題.......................................................105 上海證券交易所以集中競價交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引考試題...........................................106 關(guān)于調(diào)整和規(guī)范權(quán)益分派方法的通知考試題...........................................................................107 關(guān)于加強(qiáng)上市公司獨立董事任職資格備案工作的通知考試題...............................................108 關(guān)于督促上市公司股東認(rèn)真執(zhí)行減持限售存量股份的規(guī)定的通知試題...............................109 關(guān)于加強(qiáng)上市公司社會責(zé)任承擔(dān)工作暨發(fā)布《上海證券交易所上市公司環(huán)境信息披露指引》的通知考試題...............................................................................................................................110 上海證券交易所交易規(guī)則考試題...............................................................................................111

上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見考試題...................................................................116 上海證券交易所公司債券上市規(guī)則考試題...............................................................................117 關(guān)于修訂公司債券發(fā)行、上市、交易有關(guān)事宜的通知考試題...............................................117 關(guān)于發(fā)布《上市公司臨時公告格式指引》試題.......................................................................119 證券期貨法律適用意見

《中華人民共和國公司法》部分考試題

一、判斷題

1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣?！?/p>

2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任?！?/p>

3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人?！?/p>

4、公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，由董事會或者股東會、股東大會決議?！?/p>

5、股東會或者股東大會、董事會的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。×

6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時間?！?/p>

7、有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額?！?/p>

8、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊資本的百分之七十?！?/p>

9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。√

10、有限責(zé)任公司股東會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會?！?/p>

11、有限責(zé)任公司股東對股東會職權(quán)范圍內(nèi)的事項以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議直接作出決定?！?/p>

12、有限責(zé)任公司股東會議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。√

13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。√

14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會的，其成員不得少于三人。√

15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財產(chǎn)并不獨立于其股東自己的財產(chǎn)。×

16、國有獨資公司董事會所有成員必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派?！?/p>

17、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，則對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)?！?/p>

18、股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣一千萬元?！?/p>

19、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實物、知識產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資?！?/p>

20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還?！?/p>

21、股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會?！?/p>

22、股份有限公司的職工大會在一定情形下可以履行召集股東大會會議的職責(zé)?！?/p>

23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會會議而委托代理人出席?！?/p>

24、在股東大會會議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。√

25、股份有限公司董事會會議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會作出決議，必須經(jīng)出席董事會會議的董事三分之二以上通過?！?/p>

26、股份有限公司董事會的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對決議未表示異議的董事要對公司負(fù)賠償責(zé)任?！?/p>

27、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會秘書的法定職責(zé)。√

28、根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。√

29、股份有限公司股票的發(fā)行價格可以高于或者低于票面金額?！?30、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。×

31、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓?！?/p>

32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營情況、財務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項?！?/p>

33、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會計年度內(nèi)每三個月公布一次財務(wù)會計報告?！?/p>

34、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員?！?/p>

35、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)?！?/p>

36、董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

37、公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等主要事項。√

38、記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度?！?/p>

39、公司合并時，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。√

40、公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務(wù)所進(jìn)行表決時，應(yīng)當(dāng)允許會計師事務(wù)所陳述意見?！?/p>

41、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報?！?/p>

42、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。√

43、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司?！?/p>

44、公司解散時，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報紙上至少公告三次?！?/p>

45、公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配?！?/p>

46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十(15%)以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。×

47、承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。√

48、根據(jù)《公司法》，公司的實際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人?！?/p>

49、《公司法》中的公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員?！?/p>

50、國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。×

51、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。×

52、上市公司實際控制人就是指大股東?！?/p>

二、單項選擇題

1、依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：D A.股東符合法定人數(shù)

B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額

C.有公司名稱

D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件

2、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：B A.六千元

B.三萬元

C.十萬元

D.十五萬元

3、關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯誤的是：A A.投資公司繳足注冊資本的最長期限不超過二年 B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

D.公司成立后股東不得抽逃出資

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法，哪項是錯誤的：A A.應(yīng)當(dāng)是無形財產(chǎn)

B.可以用貨幣估價

C.可以依法轉(zhuǎn)讓

D.不違背法律禁止性規(guī)定

5、有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明：D A.法定代表人

B.公司登記日期

C.股東的姓名或者名稱及住所

D.公司注冊資本

6、下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊必要記載事項的是：C A.股東的住所

B.股東的出資額 C.股東出資日期

D.出資證明書編號

7、有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項資料：A A.股東會會議記錄

B.董事會會議記錄 C.監(jiān)事會會議記錄

D.會計賬薄

8、有限責(zé)任公司股東查閱會計賬簿必須遵守下列哪項要求：B A.出示出資證明書

B.提出書面請求，說明目的 C.向法院提出申請

D.向股東大會或董事會提出

9、以下屬于有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)有：C

A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

B.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事 C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵

10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時股東會議的是：B A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東

B.三分之一以上的董事 C.監(jiān)事會主席

D.董事長

11、下列事項不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會會議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是：C

A.修改公司章程

B.增減注冊資本

C.發(fā)行公司債券

D.變更公司形式

12、有限責(zé)任公司召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開（B）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)中，哪項是正確的：A A.召集股東會會議

B.擬訂公司的經(jīng)營計劃

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.根據(jù)董事長提名決定聘任公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)，行使下列哪項職權(quán)：C

A.決定公司年度經(jīng)營計劃和投資方案 B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵 C.制定公司的具體規(guī)章

D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人

15、下列哪項不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會行使的職權(quán)：D

A.檢查公司財務(wù)

B.對違反法律的董事提出罷免建議 C.提議召開臨時股東會會議

D.解聘公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法，錯誤的是：B A.行使職權(quán)所必需的費用由公司承擔(dān)

B.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)由出席會議監(jiān)事的半數(shù)以上通過 C.監(jiān)事會每年度至少召開一次會議 D.監(jiān)事可以列席董事會會議

17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項不符合新《公司法》的規(guī)定：D A.自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司 B.在公司登記中注明自然人獨資或法人獨資 C.作出增資決定時應(yīng)當(dāng)采用書面形式

D.應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財務(wù)會計報告并經(jīng)會計師事務(wù)所審計

18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項特別限制：D A.注冊資本最低限額為人民幣三萬元

B.一個法人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司

C.所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司 D.股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額

19、下列有關(guān)國有獨資公司的說法，錯誤的有：D

A.董事及高級管理人員未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職

B.國有獨資公司不設(shè)股東會

C.董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表 D.監(jiān)事會成員不得少于三人

20、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說法錯誤的是：A A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意 B.書面通知其他股東征求同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

21、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（C）內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)：

A.十日

B.十五日

C.二十日

D.三十日

22、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)時，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議，可以自股東會會議決議通過之日起（D）內(nèi)向人民法院提起訴訟：

A.三十日

B.四十五日

C.六十日

D.九十

23、設(shè)立股份有限公司，在中國境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（D）以上。

A．四分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.半數(shù)

24、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（A）。

A.百分之三十五

B.百分之五十

C.百分之六十五

D.百分之七十

25、依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗資，驗資機(jī)構(gòu)須（A）。

A.依法設(shè)立

B.證監(jiān)會指定

C.證券交易所指定 D.證券業(yè)協(xié)會推薦

26、股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（C），方可舉行。A.全體發(fā)起人出席 B.全體認(rèn)股人出席

C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席

D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

27、下列哪項不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會的職權(quán)：C A.選舉董事會成員

B.選舉監(jiān)事會成員

C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 D.對公司的設(shè)立費用進(jìn)行審核

28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本：C A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會

B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司 C.未按期募足股份

D.公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請文件

29、下列哪項不屬于股份有限公司召開臨時股東大會的法定情形：A A.董事長認(rèn)為必要時

B.單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時 C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實收資本總額三分之一時 D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

30、發(fā)行無記名股票的股份有限公司召開股東大會會議，應(yīng)該在會議召開（C）前公告會議召開的時間、地點和審議事項。

A.二十日

B.十五日

C.三十日

D.九十日

31、根據(jù)《公司法》，單獨或合計持有股份有限公司（A）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會提出臨時提案。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

32、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯誤的是：D

A.每屆任期不得超過三年

B.任期屆滿可以連選連任

C.一個股份有限公司最多可有十九位董事

D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)

33、股份有限公司的董事長不能履行職務(wù)時，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：A

A.副董事長

B.監(jiān)事會主席

C.工會主席

D.董事會秘書

34、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說法錯誤的是：C A.經(jīng)理由董事會決定聘任或解聘 B.董事會成員可以兼任經(jīng)理

C.公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款 D.經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度

35、股份有限公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是：C A.股東大會選舉產(chǎn)生

B.董事會聘任

C.全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

D.職工民主選舉產(chǎn)生

36、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法錯誤的是：C A.監(jiān)事會成員不得少于三人

B.監(jiān)事會中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會中比例不得低于三分之一 C.公司財務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事

D.監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

37、公司董事、高級管理人員下列行為,法律不禁止的是：B A.挪用公司資金

B.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

C.將公司資金以其個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲 D.擅自披露公司秘密

38、發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（B）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機(jī)關(guān)

B.國務(wù)院授權(quán)的部門

C.國務(wù)院證券管理部門

D.財政部門

39、下列哪一項規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：C。

A.符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的發(fā)行條件

B.報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C.報證券交易所審核

D.經(jīng)股東大會決議

40、公司以實物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項，并由（D）簽名，公司蓋章。A.董事

B.總經(jīng)理

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.法定代表人

41、公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法（A）A.經(jīng)會計師事務(wù)所審計

B.經(jīng)審查驗證

C.經(jīng)主管部門同意

D.公司登記機(jī)關(guān)審核

42、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司（A）A.法定公積金

B.任意公積金

C.法定公益金

D.資本公積金

43、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，（C)，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。

A.經(jīng)董事會決議

B.根據(jù)法律規(guī)定

C.經(jīng)股東會或者股東大會決議

D.根據(jù)公司章程規(guī)定

44、公司的資本公積金不得用于：A

A.彌補(bǔ)公司的虧損

B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營

C.轉(zhuǎn)為增加公司資本

D.向股東分配利潤

45、股份有限公司的清算組由（A)組成。

A.董事或者股東大會確定的人員

B.債權(quán)人

C.股東

D.全體董事會成員

46、虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由（D）責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門

B.財政部門

C.稅務(wù)機(jī)關(guān)

D.公司登記機(jī)關(guān)

47、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（B)責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。

A.證券管理部門

B.縣級以上人民政府財政部門

C.稅務(wù)機(jī)關(guān)

D.公司登記機(jī)關(guān)

48、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務(wù)會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由（C）對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

A.證券管理部門

B.縣級以上人民政府財政部門

C.有關(guān)主管部門

D.公司登記機(jī)關(guān)

49、公司登記機(jī)關(guān)對不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（A）。

A.給予行政處分

B.給予罰款

C.責(zé)令改正

D.給予行政處罰 50、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（B）。A.解散公司

B.吊銷營業(yè)執(zhí)照

C.責(zé)令改正

D.處十萬元以下的罰款

51、董事會、股東大會的會議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（C）內(nèi),請求人民法院撤銷。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個月

三、多項選擇題：

1、上市公司章程對下列哪些人員具有約束力：ABCD

A 董事 B 監(jiān)事 C 控股股東 D 財務(wù)總監(jiān) E 董事會秘書

2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：ABD

A 董事長 B 執(zhí)行董事 C 獨立董事 D 總經(jīng)理 E 董事會秘書

3、下列哪些事項是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：ABCDE

A 經(jīng)營范圍 B 公司名稱 C公司法定代表人 D注冊資本 E公司議事規(guī)則

4、上市公司高級管理人員，是指公司：ABCD

A 總經(jīng)理 B 副總經(jīng)理 C 財務(wù)總監(jiān) D 董事會秘書 E 證券事務(wù)代表

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（ABCDE）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國家控股的企業(yè)之間除外。A 控股股東 B 實際控制人 C 董事 D 監(jiān)事 E 高級管理人員

《中華人民共和國證券法》部分考試題

一、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》?！粒?條）

2、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任?！?已上市的不適用）（26條）

3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。√（10條）

4、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)?！蹋?0、13條）

5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。√（16條）

6、申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。×（16條）

7、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文件?！蹋?1條）

8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人?！蹋?1、32條）

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓?！粒?7、39條）

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。√（40條）

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定?！蹋?2條）

12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標(biāo)準(zhǔn)?！粒?6條）

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟(要求董事會不作為時)?！粒?7條）

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！蹋?0條）

15、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票?！粒?0條）

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定?！粒?1、49條）

17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易（限期內(nèi)不消除的）。×（60條）

18、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。√（57條）

19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。×（55、60條）20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。√（54條）

21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。√（54、66條）

22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露?！粒?7條）

23、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整?！蹋?8條）

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！蹋?9條）

25、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。×（45條）

26、國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票?！蹋?3條）

27、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。√（67、86條）

28、采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票?！蹋?3條）

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外?！粒?6條）30、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。√（97條）

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行自律管理的法人?！蹋?02、174條）

32、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會員?！蹋?05條）

33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者?！蹋?10條）

34、證券營業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可?！蹋?13條）

35、證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。×（115條）

36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊資本應(yīng)當(dāng)為實繳資本。√（127條）

37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。×（131條）

38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定?！粒?34條）

39、證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券?！蹋?39條）40、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可?！蹋?22條）

41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)?！蹋?50條）

42、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)?！蹋?69條）

43、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。√（173條）

44、在按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)?！蹋?42條）

45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶?！蹋?80條）

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。√（180條）

47、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。√（181條）

48、非法開設(shè)證券交易場所的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法

所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款?！粒?96條）

49、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度?！粒?33條）50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照國務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)?！蹋?38條）

51、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,實現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。×（1條）

52、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。×（1、2條）

53、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則?！蹋?條）

54、我國證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理?！粒?條）

55、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人?！蹋?1條）

56、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用?！蹋?5條）

57、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。√19條

58、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。

√（26條）

59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓?！粒?04條）

二、單項選擇題

1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國人大常委會

A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 D 13條 B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是正確的？B 16條

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元 B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？D 18條 A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。B 24條 A一個月 B三個月 C五個月 D六個月

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式被稱為（）B A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？B 33條

A適用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。C 35條 A五十 B六十 C七十 D八十

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？D 40條 A集中競價交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是正確的？C

A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上

市交易

B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

13、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？D 43條

A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？C 47條 A十五 B二十 C三十 D四十

15、根據(jù)上題，如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施？C 47條

A股東必須先向證券交易所報告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。B 48條

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C國務(wù)院授權(quán)的部門 D省級人民政府

17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？B 50條 A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文件中，哪項是錯誤的？ A上市報告書C 52條

B申請股票上市的股東大會決議

C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其首次發(fā)行的公司債

券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？B16條

A該債券的期限為2年

B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元 C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D該公司最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息 20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？D55條

A上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的 B上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D公司有重大違法行為的

21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？B56條

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的

C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn)

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：B60條 A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項措施：C62條 A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核

B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？D 55、56條

A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B應(yīng)及時公告

C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：B 65、66條 A一個月 三個月 B二個月 四個月 C三個月 六個月 D六個月 十二個月

26、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的 “重大事件”：

A 67條

A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？D 69條

A發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？D73條

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：A75條 A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？C 83條 A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

31、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是正確的？C 90條

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約 D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

32、采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。B 96條 A二十 B三十 C四十 D五十

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？B 107條 A證券業(yè)協(xié)會

B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C證券交易所會員大會 D證券交易所理事會

34、根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準(zhǔn)確的？A102條

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

35、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？D 118條 A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分配給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取以下那種措施？C114條

A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項是錯誤的？B124條 A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

38、經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊資本的最低限額為：C 127條 A人民幣五千萬元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元

39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：D129條

A設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D變更公司章程中的一般條款

40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有：B 142-145條

A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量

和買賣價格

B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C證券公司對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項是錯誤的？A 151條 A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利

42、對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？D 168條

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶

43、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年C 162條 A五年 B十年 C二十年 D二十五年

44、下列對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項是不準(zhǔn)確的？B 157條 A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項是錯誤的？A181條

A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時所采取以下措施中，哪項需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？C 180.7條

A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場檢查

C限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

47、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有：C 171條

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？D175條 A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會

C證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會

D證券業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實施的以下處罰中，哪項是錯誤的？B188條

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款 50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實施的下列處罰中，哪項錯誤的？C190條

A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

51、下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。D 2條 A 政府債券 B 公司債券

C 證券投資基金 D 信托理財產(chǎn)品

52、證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場的行為。C 5條 A 關(guān)聯(lián)交易 B 杠桿交易 C 內(nèi)幕交易 D 大宗交易

53、中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對全國（）實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。B A 銀行業(yè) B 證券業(yè) C 信托業(yè)

D 保險業(yè)

54、在國家對證券發(fā)行、交易實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會是：D A 事業(yè)單位 B 公益性組織 C 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D 自律性組織

55、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準(zhǔn)；A10條

A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 國務(wù)院 D 國資委

56、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準(zhǔn)；A13條 A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所 C 國務(wù)院 D 國資委

57、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（）決定。B15條 A 董事會 B 股東大會 C 證券交易所 D 中國證監(jiān)會

58、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（）B16條 A 彌補(bǔ)虧損

B 經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途 C 發(fā)放福利

D 償還銀行貸款

59、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券：C18條 A 前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 B 公司借銀行的短期貸款違約 C 公司當(dāng)年經(jīng)營虧損

D 公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息

60、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文件格式、報送方式,由（）規(guī)定。C19條 A 發(fā)行人 B 保薦人 C 核準(zhǔn)機(jī)構(gòu) D 交易所

61、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：B10條 A 登記制 B 核準(zhǔn)制

C 注冊制 D 審批制

62、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請文件之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內(nèi)。B24條 A 一個月 B 三個月 C 六個月 D 一年

63、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。B32條 A 1000萬元 B 5000萬元 C 1億元 D 3億元

64、證券公司對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過（）。C33條 A 30天 B 60天 C 90天 D 120天

65、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（）確定。D34條 A 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所

C 一級市場投資者

D 發(fā)行人與承銷的證券公司 66、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（）,為發(fā)行失敗。B35條 A 60% B 70% C 80% D 90% 67、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi),不得買賣該種股票。C45條

A 1個月 B 3個月 C 6個月 D 9個月 68、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi),不得買賣該種股票。B45條 A 2日

B 5日 C 7日 D 14日

69、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有B47條 A 其個人 B 該公司 C 國庫

D 投資者保護(hù)基金

70、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。D47條 A 一個月 B 二個月 C 三個月 D 六個月

71、公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。B48條 A 中國證監(jiān)會 B 證券交易所

C 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D 證券登記結(jié)算公司 72、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：C 55條

A 公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件

B 上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報告 C 公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績預(yù)告有嚴(yán)重虧損 D 上市公司對財務(wù)會計報告作虛假記載

73、公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列哪一條件

A 公司債券期限為一年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣三千萬元 B 公司債券期限為一年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元 C 公司債券期限為二年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣三千萬元 D 公司債券期限為二年以上，且實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元

74、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（）。A62條

A 證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核 B 證監(jiān)會上市公司部審請復(fù)核 C 證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁 D 人民法院起訴

75、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。B65條

A 一個月 B 二個月

C 三個月 D 四個月

76、上市公司定期報告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會進(jìn)行審核并提出書面審核意見。D 68條 A 高級管理人員 B 董事

C 獨立董事、高級管理人員 D 董事、高級管理人員

77、我國的公司法及證券法所指的“證券轉(zhuǎn)讓”是指下列哪一選項的性質(zhì)？A A 證券買賣 B 證券繼承 C 證券質(zhì)押 D 證券借貸

78、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？C 40條 A 拍賣

B 公開競價 C 集中交易

D 公開的集中競價交易

79、核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是：證券交易所 A 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B 國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門 C 公司的董事會 D 公司的股東大會

80、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？D32條 A 3000萬元 B 1500萬元 C 6000萬元 D 5000萬元

三、多項選擇題：

1、《中華人民共和國證券法》的制定，是為了（），維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。AB1條 A 規(guī)范證券發(fā)行行為 B 規(guī)范證券交易行為 C 規(guī)范證券中介服務(wù)

D 實現(xiàn)上市公司大股東利益 E 實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值

2、《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：ACE2條

A 境內(nèi)發(fā)行的股票 B 境外發(fā)行的股票

C 境內(nèi)發(fā)行的公司債券 D 境外發(fā)行的公司債券

E 國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

3、證券的發(fā)行、交易活動,必須實行（BCD）原則。3條 A 公信 B 公平C 公開 D 公正

4、我國證券市場的自律性組織有哪些？BD A 證券監(jiān)督管理委員會 B 證券交易所 C 各地方證監(jiān)局 D 證券業(yè)協(xié)會

E 董事會秘書協(xié)會

5、國家審計機(jī)關(guān)依法對下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計監(jiān)督。ABCD9條 A 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所

C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券公司

E 證券行業(yè)協(xié)會

6、公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指：AD10條

A 面向社會公眾發(fā)行證券

B 向某保險公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者

C 向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者 D 面向300家指定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行證券 E 贈送股權(quán)給公司管理層作為激勵

7、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列哪些文件：ABCDE12條 A 公司章程 B 發(fā)起人協(xié)議

C 發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明 D 招股說明書

E 承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議

8、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：ABCE13條 A 具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu) B 有持續(xù)盈利能力 C 財務(wù)狀況良好

D 公司高級管理人員無犯罪紀(jì)錄

E 最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載

9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列哪些文件：ABCDE14條 A 公司營業(yè)執(zhí)照； B 公司章程；

C 股東大會決議；

D 招股說明書；

E 財務(wù)會計報告；

10、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：BCDE16條 A 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元 B 有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元 C 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

D 籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

E 債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

11、申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列哪些文件：ABCD17條 A 公司營業(yè)執(zhí)照 B 公司章程

C 公司債券募集辦法

D 資產(chǎn)評估報告和驗資報告 E 保薦人出具的發(fā)行保薦書

12、股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件：ABCD50條 A 股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 B 公司股本總額不少于人民幣三千萬元

C 公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D 公司最近三年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載 E 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近三年無重大違規(guī)行為

13、申請股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：BCDE52條 A 上市報告書、招股說明書

B 申請股票上市的股東大會決議 C 公司章程和公司營業(yè)執(zhí)照

D 依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告 E 法律意見書和上市保薦書

14、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告,并予公告，下列哪些事項需要在中期報告記載：BCE65條 A 公司概況

B 公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況 C 涉及公司的重大訴訟事項

D 董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況 E 提交股東大會審議的重要事項

15、《證券法》禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。這里的“知情人”是指：ACDE74條 A 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

B 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其直系親屬 C 持有公司百分之五以上股份的自然人股東

D 公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

E 上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

16、下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？ABCD76條 A 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

B 內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D 非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

17、下列關(guān)于監(jiān)事會的說法哪些是正確的？BCD

A 國有獨資公司由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對其國有資產(chǎn)實施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會 B 國有獨資公司設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會主要由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加

C 有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會，可以設(shè)1至2名監(jiān)事 D 監(jiān)事會有提議召開臨時股東會的權(quán)力

18、下面關(guān)于股票種類的論述中正確的有哪些？ABC

A 根據(jù)票面上及股東名冊是否記有股東姓名分為記名股與無記名股 B 根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股 C 根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無額面股 D 根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股

19、上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：ABD67條

A 公司總經(jīng)理發(fā)生變動

B 公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動

C 公司財務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動

D 人民法院依法撤銷董事會決議

20、下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些？ABD90條 A 上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

B 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。

C 收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

D 在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約

《刑法修正案

（六）》部分考試題

一、單項選擇題：

１、刑法

Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

二、多項選擇題

１、刑法

3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。√14條

4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件?！?9條

5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保?！?0條

6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額?！?0條

7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外?！?0條

8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額?！?0條

9、債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。〓21條

10、募集說明書應(yīng)當(dāng)約定 ,上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利?！?4條

11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當(dāng)同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格?！?5條

12、認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券?！?7條

13、特殊情況下，募集說明書公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整?！?3條

14、非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為?！?6條

15、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定?！?1條

16、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易?！?8條

二、單項選擇題

1、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。C A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十

2、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長為（）。A A、六年 B、三年 C、五年 D、十年

3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）。B

A、信用評級和信息披露 B、信用評級和跟蹤評級 C、跟蹤評級和信息披露 D、信用評級和資產(chǎn)評估

4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，資信評級機(jī)構(gòu)（）跟蹤評級報告。D A、無須公告

B、每6個月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次

5、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項。A A、五個工作日內(nèi) B、二個工作日內(nèi) C、三個工作日內(nèi) D、十五個工作日內(nèi)

6、轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于募集說明書公告日前（）該公司股票交易均價和前一交易日的均價。B A、十個交易日 B、二十個交易日 C、三十個交易日 D、十五個交易日

7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）。C A、24個月 B、18個月 C、12個月 D、36個月

8、認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿（）起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。D A、三個月 B、九個月 C、十二個月 D、六個月

9、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）通過。A A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部

D、二分之一以上三分之二以下

10、利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的（）的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在三十六個月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。B A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五

11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，（）不得作為特定對象認(rèn)購證券。C

A、二十四個月內(nèi) B、三十六個月內(nèi) C、十二個月內(nèi) D、永遠(yuǎn)

12、上市公司和保薦機(jī)構(gòu)、承銷商向參與認(rèn)購的投資者提供財務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）。D A、監(jiān)管談話 B、公開譴責(zé)

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 D、警告、罰款

三、多項選擇題

1、使用募集資金收購資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會通知的同時，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的（ABCD）。53條 A、基本情況； B、交易價格； C、定價依據(jù) ；

D、是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系；

2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：ABD A、股票；

B、可轉(zhuǎn)換公司債券； C、國債；

D、中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他品種；

3、以下哪些是判斷上市公司的組織機(jī)構(gòu)是否健全、運行良好的必要條件：ABCDE6條

A、公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；

B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行的效率、合法合規(guī)性和財務(wù)報告的可靠性；

C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨立，能夠自主經(jīng)營管理；

E、最近十二個月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為；

4、以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請時財務(wù)狀況良好的必要條件：ABCDEF8條

A、會計基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定；

B、最近三年及一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；

C、被注冊會計師出具帶強(qiáng)調(diào)事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除； D、不良資產(chǎn)不足以對公司財務(wù)狀況造成重大不利影響； E、營業(yè)收入和成本費用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形；

F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之二十；

5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：ABCDE11條 A、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正； C、上市公司最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；

D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

E、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形；

6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以責(zé)令整改；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取(ABD64條)。A、監(jiān)管談話；

B、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施； C、罰款；

D、記入誠信檔案并公布；

7、募集說明書約定轉(zhuǎn)股價格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時約定：ABC26條

A、轉(zhuǎn)股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意；

B、股東大會進(jìn)行表決時，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；

C、修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于股東大會召開日前二十個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價；

E、修正后的轉(zhuǎn)股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日 前 二十個交易日該公司股票交易均價。

8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，除符合有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：ABE27條

A、公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；

B、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息；

C、最近三個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券一年的利息；

E、本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十，預(yù)計所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額；

9、認(rèn)股權(quán)證上市交易的，認(rèn)股權(quán)證約定的要素應(yīng)當(dāng)包括（ABCD31條）。A、行權(quán)價格； B、存續(xù)期間；

C、行權(quán)期間或行權(quán)日； D、行權(quán)比例；

10、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：ABCD38條

A、發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十； B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

C、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，三十六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定；

11、上市公司申請發(fā)行證券，董事會應(yīng)當(dāng)依法就下列哪些事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)：ABCD40條 A、本次證券發(fā)行的方案；

B、本次募集資金使用的可行性報告；

C、前次募集資金使用的報告； D、其他必須明確的事項；

12、股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項：ABCDEF41條

A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排； C、定價方式或價格區(qū)間；

D、募集資金用途、決議的有效期；

E、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)； F、其他必須明確的事項；

13、股東大會就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項：ABCDE42條

A、債券利率及債券期限； B、擔(dān)保事項；

C、還本付息的期限和方式；

D、轉(zhuǎn)股期、轉(zhuǎn)股價格的確定和修正； E、回售條款；

首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題

一、判斷題

1、境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購和交易的，適用首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法?！?條

2、股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化引致的投資風(fēng)險，由發(fā)行人負(fù)責(zé)。〓7條

3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的股份有限公司?！?條

4、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票?！?條

5、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間從股份有限公司成立之日起計算?！?條

6、發(fā)行人編制財務(wù)報表應(yīng)以實際發(fā)生的交易或者事項為依據(jù)；在進(jìn)行會計確認(rèn)、計量和報告時應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎；對相同或者相似的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)選用一致的會計政策，不得變更。√31條

7、發(fā)行人依法納稅，各項稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定是發(fā)行股票的必要條件。因此，發(fā)行人的經(jīng)營成果對稅收優(yōu)惠不應(yīng)存在依賴關(guān)系?！?4條

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項存儲制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會決定的專項賬戶?！?3條

9、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作申請文件，由發(fā)行人向中國證監(jiān)會申報?！?6條

10、發(fā)行人應(yīng)有嚴(yán)格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項或者其他方式占用的情形。√27條

11、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核

查，并在核查意見上簽字、蓋章?！?5條

二、單項選擇題

1、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在（）以上，但經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的除外。B9條 A、2年 B、3年 C、5年 D、1年

2、中國證監(jiān)會收到發(fā)行人申請文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。A47條 A、5個工作日 B、3個工作日 C、7天 D、15天

3、自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）內(nèi)發(fā)行股票；超過（）未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。D50條 A、3個月、3個月 B、3個月、6個月 C、6個月、3個月 D、6個月、6個月

4、股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。B52條 A、12個月 B、6個月 C、3個月 D、24個月

5、招股說明書中引用的財務(wù)報表在其最近一期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過（）。C56條 A、3個月 B、6個月 C、1個月 D、2個月

6、發(fā)行人披露盈利預(yù)測的，利潤實現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測審核報告簽字注冊會計師應(yīng)當(dāng)在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開作出解釋并道歉；中國證監(jiān)會可以對法定代表人處以警告。D68條 A、30% B、50% C、60% D、80％

7、利潤實現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測的50％的，除因不可抗力外，中國證監(jiān)會在（）內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請。B68條 A、12個月 B、36個月 C、24個月

D、6個月

8、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變造的，除依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請的監(jiān)管措施。A64條

A、終止審核并在36個月內(nèi)； B、終止審核并在24個月內(nèi)； C、終止審核并在12個月內(nèi)； D、終止審核；

9、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國證監(jiān)會將采取()內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項文件，（）內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的證券發(fā)行專項文件的監(jiān)管措施。A66條 A、12個月、36個月； B、6個月、12個月； C、12個月、24個月； D、6個月、24個月；

三、多項選擇題

1、為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，并對其所出具文件的（）負(fù)責(zé)。ACD6條 A、真實性； B、合理性； C、準(zhǔn)確性； D、完整性。

2、發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指：生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備（），非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。ABCD15條

A、與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施； B、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備；

C、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)； D、具有獨立的原料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)。

3、發(fā)行人的財務(wù)獨立是指：應(yīng)當(dāng)（ABCD17條）。A、建立獨立的財務(wù)核算體系； B、能夠獨立作出財務(wù)決策；

C、具有規(guī)范的財務(wù)會計制度和對分公司、子公司的財務(wù)管理制度； D、不得與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶。

4、發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨立是指：（ABD18條）。A、建立健全內(nèi)部經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)； B、獨立行使經(jīng)營管理職權(quán)； C、獨立使用辦公場所；

D、與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形。

5、發(fā)行人應(yīng)依法建立健全（ABCDE21條），相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。

A、股東大會制度； B、董事會制度； C、監(jiān)事會制度； D、獨立董事制度； E、董事會秘書制度。

6、發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列哪些情形： ABC23條

A、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

B、最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；

C、因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

D、最近12個月內(nèi)被證券交易所約見談話。

7、發(fā)行人不得有下列哪些情形： ABCD25條

A、最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；

B、最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重；

C、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形；

D、本次報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： ABCDE33條 A、最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計算依據(jù)； B、最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元； C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元；

D、最近一期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20％；

E、最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

9、發(fā)行人申報文件中不得有下列哪些情形： ABC36條 A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息； B、濫用會計政策或者會計估計；

C、操縱、偽造或篡改編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證； D、更換審計中介機(jī)構(gòu)。

10、發(fā)行人不得有下列哪些影響持續(xù)盈利能力的情形： ABCDE37條

A、發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；

B、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； C、發(fā)行人最近1個會計年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；

D、發(fā)行人最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益；

E、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取

得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險。

11、除金融類企業(yè)外，募集資金使用項目不得為（）等財務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務(wù)的公司。ABD38條 A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)； B、借予他人資金； C、購買專利權(quán)； D、委托理財。

12發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項：ABCDEF45條

A、本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行對象、價格區(qū)間或者定價方式； C、募集資金用途；

D、發(fā)行前滾存利潤的分配方案；

E、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)； F、決議的有效期。

13、保薦人發(fā)生下面哪些行為，將依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理：（）ABCD65條

A、出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書； B、以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作； C、簽字、蓋章系偽造或變造； D、不履行其他法定職責(zé)。

14、發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動已提交的文件，或者拒絕答復(fù)中國證監(jiān)會審核中提出的相關(guān)問題的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重，對相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采?。ˋCD67條）。A、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施； B、譴責(zé)并罰款；

C、記入誠信檔案并公布；

D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予警告。

上市公司信息披露管理辦法考試題

一、判斷題

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開披露信息?！?條

2、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。√4條

3、發(fā)行人募集資金時，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說明書中披露。√11條

4、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露?！?3條

5、除特殊情況外，露?！?5條

7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告和中期報告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理?！?8條

8、上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)?！?3條較大影響

9、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案?！?7條

10、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序?！?0條

11、董事長在接到重大事件發(fā)生報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作?！?0條

12、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料?！?2條

13、監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議?！?3條

14、高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。√44條

15、董事會秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。〓45條

16、上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作?！?5條

17、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向上市公司董事會報送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明?！?8條

18、交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)?！?8條

19、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應(yīng)當(dāng)及時將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

〓49條 20、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料?！?0條

21、上市公司解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會決議公告后及時通知會計師事務(wù)所?！?1條

22、證券交易所對保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿?！?7條

23、在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露?！?條

24、中國證監(jiān)會可以對金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。√10條

25、預(yù)先披露的招股說明書申報稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價格信息。〓13條

26、上市公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作?！?5條

27、上市公司經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告草案，提請董事會審議?！?9條

28、上市公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)審核董事會編制的定期報告?！?4條

29、信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等?！?條 30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響?！?2條

二、單項選擇題

1、上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將（）報送證券交易所登記，并在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）指定的媒體發(fā)布。C6條 A、公告文稿 B、備查文件

C、公告文稿和相關(guān)備查文件 D、公告文稿及電子文件

2、公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對定期報告提出書面審核意見，說明董事會的（）是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實際情況。B24條 A、意見

B、編制和審核程序 C、決議

D、審核程序

3、董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)()，并予以披露。A24條 A、陳述理由和發(fā)表意見 B、拒絕出具意見 C、陳述理由 D、發(fā)表意見

4、定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時（）。C26條 A、澄清傳聞

B、披露定期報告

C、披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù) D、董事會公告

5、公司定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計意見，證券交易所認(rèn)為涉嫌違法的，應(yīng)當(dāng)（）。D27條 A、提請相關(guān)證監(jiān)局巡檢

B、要求董事會出具專項說明 C、要求財務(wù)顧問專項調(diào)查 D、提請中國證監(jiān)會立案調(diào)查

6、發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)（），說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。C30條

A、二個工作日內(nèi) B、一個工作日內(nèi) C、立即披露 D、二天內(nèi)

7、證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生（）時，上市公司應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。A35條 A、重大影響 B、較大影響 C、影響

D、股價波動

8、涉嫌利用新聞報道以及其他傳播方式對上市公司進(jìn)行敲詐勒索的，中國證監(jiān)會（），向有關(guān)部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關(guān)部門依法追究法律責(zé)任。C68條 A、立案稽查

B、給予經(jīng)濟(jì)處罰 C、責(zé)令改正

D、給予行政處罰

9、上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性（）。D58條 A、承擔(dān)責(zé)任

B、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 C、承擔(dān)一般責(zé)任 D、承擔(dān)主要責(zé)任

三、多項選擇題

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有（）。ACD2條 A、虛假記載； B、提示性陳述； C、誤導(dǎo)性陳述； D、重大遺漏；

2、（）應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。ABCD3條 A、發(fā)行人；

B、上市公司的董事； C、上市公司的監(jiān)事；

D、上市公司的高級管理人員； E、上市公司的職工代表；

3、信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息應(yīng)嚴(yán)格遵守（）的規(guī)定。ABD6條

A、披露時間上不得先于指定媒體；

B、不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)； C、以簡約版發(fā)布信息；

D、不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)；

4、季度報告應(yīng)當(dāng)記載以下哪些內(nèi)容：ACE23條

A、公司基本情況；

B、董事會季度工作報告；

C、主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)； D、監(jiān)事會審核報告；

E、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項；

5、下列哪些事項被稱為重大事件：ABDEF30條

A、公司的重大投資行為和重大的購臵財產(chǎn)的決定；

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

C、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生變化；

D、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

E、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； F、變更會計政策、會計估計；

6、上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：ABC31條

A、董事會就該重大事件形成決議時；

B、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；

C、董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時； D、監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；

7、中國證監(jiān)會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動進(jìn)行監(jiān)督，對(ACD9條)的行為進(jìn)行監(jiān)督。A、上市公司控股股東； B、董事會秘書； C、實際控制人；

D、信息披露義務(wù)人；

8、涉及上市公司的()等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動情況。ABCDE34條 A、收購； B、合并； C、分立；

D、發(fā)行股份； E、回購股份；

9、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括： ABCD37條 A、明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)；

B、信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)； C、董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度； D、財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制；

10、董事會秘書負(fù)責(zé)()。ABD45條 A、組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)；

B、匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會； C、向職代會報告公司經(jīng)營情況；

D、關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況；

11、董事會秘書有權(quán)(ABCD45條)。A、參加股東大會； B、參加董事會會議；

C、了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況；

D、查閱涉及信息披露事宜的所有文件；

12、上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。ABCD46條

A、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

B、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； C、擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組； D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；

13、注冊會計師應(yīng)當(dāng)秉承風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬂砟?，?yán)格執(zhí)行注冊會計師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，（A），（B），充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，（D），獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，合理發(fā)表鑒證結(jié)論。53條 A、完善鑒證程序；

B、科學(xué)選用鑒證方法和技術(shù)； C、恪守職業(yè)道德；

D、審慎關(guān)注重大錯報風(fēng)險；

14、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守評估準(zhǔn)則或者其他評估規(guī)范，恰當(dāng)選擇評估方法，評估中提出的假設(shè)條件應(yīng)當(dāng)符合實際情況，對評估對象所涉及交易、收入、支出、投資等業(yè)務(wù)的（B）、未來預(yù)測的（D）取得充分證據(jù)，充分考慮未來各種可能性發(fā)生的（C），形成合理的評估結(jié)論。54條 A、可能性； B、合法性；

C、概率及其影響； D、可靠性；

15、上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的（）承擔(dān)主要責(zé)任。ABCDE58條 A、真實性； B、準(zhǔn)確性； C、完整性； D、及時性； E、公平性；

16、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：ABCDEF59條 A、責(zé)令改正； B、監(jiān)管談話； C、出具警示函；

D、將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； E、認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

F、依法可以采取的其他監(jiān)管措施；

17、上市公司股東、實際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司提供內(nèi)幕信息的，中國證監(jiān)會（）。ABD60條 A、責(zé)令改正 B、給予警告

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 D、罰款

18、為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，由中國證監(jiān)會依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。ABCD65條 A、責(zé)令改正；

B、記入誠信檔案； C、監(jiān)管談話； D、出具警示函；

E、采取證券市場禁入的措施；

19、具有以下情形之一的法人，被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)法人：ABCE71條 A、直接或者間接地控制上市公司的法人 ； B、由A項所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； C、關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；

D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行動人；

E、中國證監(jiān)會、證券交易所或者上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人； 20、下列哪些人員被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：ABCE71條 A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人； B、上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；

C、直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員； D、間接持有上市公司3%以上股份的自然人；

E、上述A、B項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

21、上市公司通過（）等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。ABCD41條 A、業(yè)績說明會； B、分析師會議； C、路演；

D、接受投資者調(diào)研；

上市公司董事長談話制度實施辦法考試題

一、判斷題

1、證券交易所具體實施上市公司董事長談話工作。〓3條

2、中國證監(jiān)會主管業(yè)務(wù)部門認(rèn)為必要時可直接約見上市公司董事長談話?！?條

3、中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要約見上市公司董事長談話時，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批程序，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。√5.1條

4、中國證監(jiān)會約見上市公司董事長談話時，應(yīng)確定主談人員和記錄人員，談話使用專門的談話記錄紙?！?.2條

5、談話對象確因特殊情況不能參加約見談話的，可委托相應(yīng)人員代理。〓5.3條

6、中國證監(jiān)會為談話和整改情況建立專項檔案，作為上市公司董事長及其他高管人員是否忠實履行職務(wù)的記錄?！?0條

7、在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)上市公司或高級管理人員有違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會將依法查處。談話記錄將作為進(jìn)一步調(diào)查的證據(jù)。√11條

8、中國證監(jiān)會認(rèn)為必要時，可以要求上市公司其他有關(guān)人員、上市公司控股股東的高級管理人員、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員參加談話。√11條

二、單項選擇題

1、中國證監(jiān)會根據(jù)需要決定談話時間、地點和談話對象應(yīng)提供的書面材料，并提前（）以書面形式通知該上市公司的董事會秘書。A5.3條 A、三天 B、五天 C、十天 D、十五天

2、經(jīng)中國證監(jiān)會兩次書面通知，談話對象無正當(dāng)理由不參加談話，中國證監(jiān)會將對其進(jìn)行（）。C6條 A、公開譴責(zé) B、罰款

C、公開批評

D、內(nèi)部通報批評

3、中國證監(jiān)會根據(jù)需要決定談話，談話對象對談話所涉及的重要事項說明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國證監(jiān)會可以對其進(jìn)行（）。D7條 A、公開譴責(zé)

B、認(rèn)定為不合適人員 C、內(nèi)部通報批評 D、公開批評

三、多項選擇題

1、上市公司存在下列哪些情形時，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)約見上市公司董事長談話：ABCD4條

A、嚴(yán)重資不抵債或主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)、拍賣導(dǎo)致公司失去持續(xù)經(jīng)營能力的； B、控制權(quán)發(fā)生重大變動的；

C、未履行招股說明書承諾事項的；

D、公司或其董事會成員存在不當(dāng)行為，但不構(gòu)成違反國家證券法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的；

2、中國證監(jiān)會在約見談話時，主談人員應(yīng)確認(rèn)下列哪些事項：ABCDE5.4條

A、談話對象的身份； B、宣布談話制度； C、談話目的；

D、告知談話對象應(yīng)當(dāng)真實、完整地向主談人員說明有關(guān)情況；

E、告知談話對象對所說明的情況和作出的保證承擔(dān)責(zé)任；

上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則考試題

一、判斷題

1、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份，是指登記在其及直系親屬名下的所有本公司股份?！?條

2、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的，其所持本公司股份還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份?！?條

3、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司股份總數(shù)的20%，因司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導(dǎo)致股份變動的除外?！?條

4、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓，不受相關(guān)管理規(guī)則轉(zhuǎn)讓比例的限制?！?條

5、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓但未轉(zhuǎn)讓的本公司股份，應(yīng)當(dāng)計入當(dāng)年末其所持有本公司股份的總數(shù)，該總數(shù)作為次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。√8條

6、“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出的；“賣出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入的?！?2條

7、上市公司章程可對董事、監(jiān)事和高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份規(guī)定比相關(guān)規(guī)則更長的禁止轉(zhuǎn)讓期間、更低的可轉(zhuǎn)讓股份比例或者附加其它限制轉(zhuǎn)讓條件?！?條

二、單項選擇題

1、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員以（）其所持有本公司發(fā)行的股份為基數(shù)，計算其中可轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量。D6條 A、上年初

B、上年平均數(shù) C、轉(zhuǎn)讓前 D、上年末

2、因上市公司進(jìn)行權(quán)益分派導(dǎo)致董事、監(jiān)事和高級管理人所持本公司股份增加的，可（）當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓數(shù)量。B7條 A、按上年末基數(shù)計算 B、同比例增加

C、不可同比例增加

D、按上年末基數(shù)計算再加上本次權(quán)益分派導(dǎo)致股份增加的部分

3、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起2個交易日內(nèi)，向（B11條）報告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。A、董事會 B、上市公司

C、監(jiān)事會 D、交易所

4、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》

5、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：ABCD13條

A、上市公司定期報告公告前30日內(nèi)；

B、上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；

C、自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)； D、證券交易所規(guī)定的其他期間；

6、上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理（ABCD）。15條 A、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的身份；

B、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份的數(shù)據(jù)和信息； C、統(tǒng)一為董事、監(jiān)事和高級管理人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報；

D、定期檢查董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票的披露情況；

7、上市公司應(yīng)當(dāng)制定專項制度，加強(qiáng)對董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及買賣本公司股票行為的（ABD15條）。A、申報 B、披露 C、登記 D、監(jiān)督

關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會公眾股份有關(guān)問題的通知考試題

一、判斷題

1、擬增持股份的控股股東應(yīng)當(dāng)將其增持股份計劃與上市公司股權(quán)分臵改革方案同時公告?！?/p>

二、單項選擇題

1、實施股權(quán)分臵改革后的上市公司控股股東，為避免公司股價非理性波動，維護(hù)投資者利益，維護(hù)上市公司形象，在公司股東大會通過股權(quán)分臵改革方案后的（C）增持社會公眾股份而觸發(fā)要約收購義務(wù)的，可以免于履行要約收購義務(wù)。A、三個月內(nèi) B、六個月內(nèi) C、兩個月內(nèi) D、一個月內(nèi)

2、控股股東增持股份占上市公司總股本的比例每增加（B），應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起兩日內(nèi)予以公告，在公告前，不得再行買入該公司的股票。A、1％ B、5％ C、2％ D、10％

3、控股股東實施增持股份計劃導(dǎo)致上市公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定

的上市條件的，該股東應(yīng)當(dāng)在增持股份計劃實施完畢六個月后的（D）實施維持公司上市地位的方案。A、15天內(nèi) B、20天內(nèi) C、三個月內(nèi) D、一個月內(nèi)

三、多項選擇題

1、增持股份計劃應(yīng)當(dāng)包括（ABC）。A、增持股份的目的；

B、增持股份的前提條件； C、擬增持股份的數(shù)量

D、在增持股份計劃完成后的三個月內(nèi)不出售所增持股份的承諾。

上市公司治理準(zhǔn)則考試題

一、判斷題

1、上市公司治理準(zhǔn)則適用于中國境內(nèi)外的上市公司?！?dǎo)言

2、股東按其持有的股份享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)?！?條

3、董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，承擔(dān)刑事責(zé)任?！?條

4、股東大會應(yīng)給予每個提案相同的討論時間?！?條

5、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。√7條

6、股東既可以親自到股東大會現(xiàn)場投票，也可以委托他人投票，兩者具有同樣的法律效力。√9條

7、機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營者激勵與監(jiān)督、重大事項決策等方面發(fā)揮作用?！?1條

8、上市公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保?！?4條

9、控股股東對上市公司及其他股東負(fù)有盈利義務(wù)。〓19條

10、控股股東對股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行批準(zhǔn)手續(xù)；〓20條

11、上市公司的經(jīng)理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?！?3條

12、控股股東應(yīng)尊重公司財務(wù)的獨立性，不得參與公司的財務(wù)、會計活動?！?5條

13、控股股東及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)?！?7條

14、股東大會在董事選舉中只能采用累積投票制度?！?1條

15、董事確實無法親自出席董事會的，可以書面形式委托其他董事按委托人的意愿代為投票，被委托人應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任?！?5條

16、經(jīng)董事會批準(zhǔn)，上市公司可以為董事長購買責(zé)任保險?！?9條

17、董事會秘書對會議所議事項要認(rèn)真組織記錄和整理。√47條

18、董事會會議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的

重要依據(jù)。√47條

19、上市公司各專門委員會對股東大會負(fù)責(zé)，各專門委員會的提案應(yīng)提交股東大會審查決定?！?8條

20、監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費用應(yīng)由上市公司承擔(dān)。√61條

21、經(jīng)理人員的薪酬分配方案應(yīng)獲得股東大會的批準(zhǔn)。〓79條

22、上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)股東利益最大化的同時，應(yīng)關(guān)注所在社區(qū)的福利、環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等問題，重視公司的社會責(zé)任。√86條

23、企業(yè)重組時具備一定條件的，可以分批分離其社會職能及分流富余人員，不保留存續(xù)企業(yè)?！?7條

24、戰(zhàn)略委員會的主要職責(zé)是對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議?！?3條

25、上市公司應(yīng)尊重銀行及其它債權(quán)人、職工、消費者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)利。√81條

二、單項選擇題

1、股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享有（）。D3條 A、知情權(quán) B、參與權(quán) C、決策權(quán)

D、知情權(quán)和參與權(quán)

2、獨立董事、監(jiān)事的評價應(yīng)采取（）的方式進(jìn)行。C70條 A、自我評價 B、相互評價

C、自我評價與相互評價相結(jié)合

D、董事會評價與監(jiān)事會評價相結(jié)合三、多項選擇題

1、上市公司治理 準(zhǔn)則闡明了我國上市公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的實現(xiàn)方式，以及上市公司（）所應(yīng)當(dāng)遵循的基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。ACD 導(dǎo)言 A、董事；

B、職工代表； C、監(jiān)事； D、經(jīng)理；

2、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會的召開和表決程序，包括（）等。ABCDF5條

A、會議通知及出席會議登記； B、提案的審議；

C、會議投票、計票、表決結(jié)果的宣布； D、會議決議的形成；

E、會議記錄及其簽署、公告；

3、上市公司（）可向上市公司股東征集其在股東大會上的投票權(quán)。ABD10條

A、董事會； B、獨立董事；

C、監(jiān)事會；

D、符合有關(guān)條件的股東；

4、控股股東對擬上市公司改制重組時應(yīng)（）。ABCD16條 A、分離其社會職能； B、剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)； C、剝離非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)；

D、福利性機(jī)構(gòu)及其設(shè)施不進(jìn)入上市公司；

5、上市公司董事會可以按照股東大會的有關(guān)決議,設(shè)立（）等專門委員會。ABCD52條 A、戰(zhàn)略； B、審計； C、提名；

D、薪酬與考核；

6、上市公司審計委員會的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：ABCE54條 A、提議聘請或更換外部審計機(jī)構(gòu)；

B、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施； C、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通； D、負(fù)責(zé)公司的財務(wù)信息及其披露； E、審查公司的內(nèi)控制度；

7、上市公司提名委員會的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：ABCE55條 A、研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議； B、廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選； C、對董事候選人選進(jìn)行審查并提出建議； D、對監(jiān)事候選人選進(jìn)行審查并提出建議； E、對經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議；

8、上市公司薪酬與考核委員會的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：ABC56條 A、研究董事考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；

B、研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案； C、研究經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議； D、提名上市公司年度先進(jìn)員工名單；

9、監(jiān)事會可要求公司（）出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。BCD67條 A、職工代表； B、董事；

C、經(jīng)理及其他高級管理人員； D、內(nèi)部及外部審計人員；

10、上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露事項，包括建立（）等。ABCDE90條 A、信息披露制度； B、接待來訪； C、回答咨詢； D、聯(lián)系股東；

E、向投資者提供公司公開披露的資料；

11、上市公司應(yīng)按照法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，披露公司治理的有關(guān)信息，包括但不限于以下哪些事項：ABCDEF91條 A、董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成；

第二篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上市公司的行為，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 凡股票獲準(zhǔn)在上海證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股份有限公司（以下簡稱“公司”）應(yīng)根據(jù)本辦法聘任董事會秘書。

第三條 董事會秘書為公司的高級管理人員。

法律、法規(guī)及公司章程對公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會秘書。

第二章 任職條件

第四條 董事會秘書的任職者，應(yīng)具有大學(xué)?？疲ê瑢？疲┮陨袭厴I(yè)文憑，從事金融、工商管理、股權(quán)事務(wù)等工作三年以上，業(yè)經(jīng)本所組織的專業(yè)培訓(xùn)并考核合格，一般年齡不超過45歲。

第五條 董事會秘書應(yīng)熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)知識，掌握履行其職責(zé)所應(yīng)具備的專業(yè)知識，具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德，具有較強(qiáng)的公關(guān)能力和處事能力。

第六條 董事會秘書原則上由專職人員擔(dān)任，亦可由公司董事兼任。但如某一行為應(yīng)由董事及董事會秘書分別作出時，則兼任董事會秘書的董事應(yīng)以董事會秘書的身份作出。

第七條 董事會秘書不得由有《中華人民共和國公司法》第五十七條規(guī)定情形之一的自然人擔(dān)任。

第八條 公司聘任的會計師事務(wù)所的會計師、律師事務(wù)所的律師、國家公務(wù)員及其他中介機(jī)構(gòu)的人員不得兼任董事會秘書。

第三章 職權(quán)范圍

第九條 董事會秘書根據(jù)法律、法規(guī)、公司章程的有關(guān)規(guī)定，履行下列職權(quán)：

（一）依法準(zhǔn)備和及時遞交中國證監(jiān)會、地方證券管理部門、政府有關(guān)部門及本所要求董事會、股東大會出具的報告和文件；

（二）依法負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，并保證公司有關(guān)信息及時、真實、完整、規(guī)范地進(jìn)行披露；

（三）籌備董事會會議和股東大會，負(fù)責(zé)會議的記錄工作，并負(fù)責(zé)保管會議文件和記錄；

（四）為董事會決策提供意見或建議，協(xié)助董事會在行使職權(quán)時切實遵守國家法律、法規(guī)、公司章程及本所有關(guān)規(guī)章制度，在董事會作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)及時提出異議，并有權(quán)如實向中國證監(jiān)會、地方證券管理部門及本所反映情況。

（五）負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊資料，保管董事會印章，確保符合資格的投資人及時得到公司披露的資料；

（六）負(fù)責(zé)公司咨詢服務(wù)，協(xié)調(diào)處理公司與股東之間的相關(guān)事務(wù)和股東日常接待及信訪工作；

（七）負(fù)責(zé)籌備公司境內(nèi)外推介宣傳活動；

（八）負(fù)責(zé)辦理公司與董事、中國證監(jiān)會、地方證券管理部門、本所、各中介機(jī)構(gòu)之間的有關(guān)事宜；

（九）董事會授予的其他職權(quán)。

第四章 任免程序

第十條 董事會秘書由公司董事會聘任。

董事會聘任董事會秘書，應(yīng)向股東大會報告，并通過公共傳播媒介向社會公眾披露，同時報中國證監(jiān)會、地方證券管理部門和本所備案。

第十一條 董事會聘任董事會秘書后，應(yīng)向中國證監(jiān)會、地方證券管理部門及本所備案的資料包括：

（一）董事會秘書的品德、工作能力及表現(xiàn)等；

（二）董事會秘書的履歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）、相關(guān)工作經(jīng)歷；

（三）董事會秘書取得的由本所頒發(fā)的董事會秘書培訓(xùn)合格證書；

（四）董事會出具的董事會秘書聘任書；

（五）董事會秘書的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址、郵政編碼等；

（六）公司董事會聘任的董事會秘書合格替任人名單及通訊方式。第十二條 董事會秘書在任職期間出現(xiàn)下列情形之一時，公司董事會應(yīng)終止對其聘任：

（一）在執(zhí)行職務(wù)時因個人行為造成重大錯誤或失誤，給公司和投資人造成重大損失；

（二）在執(zhí)行職務(wù)時違反法律、法規(guī)、公司章程及本所規(guī)章制度，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；

（三）本所認(rèn)為不具備繼續(xù)出任董事會秘書條件。

第十三條 公司董事會解聘董事會秘書，應(yīng)立即以書面形式通知中國證監(jiān)會、地方證券管理部門和本所，并向下屆股東大會報告；同時通過公共傳播媒介向社會公眾說明被解聘的董事會秘書終止聘任的原因。

第十四條 公司董事會終止聘任前任董事會秘書的同時，須按本辦法第十一條所要求提供的資料和必須履行的手續(xù)，重新聘任董事會秘書。

第十五條 被解聘的董事會秘書離任前，應(yīng)接受公司監(jiān)事會的離任審查，并將有關(guān)檔案材料，尚未了結(jié)的事務(wù)、遺留問題在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下，完整地移交給新任董事會秘書，并有向中國證監(jiān)會、地方證券管理部門、本所反映申訴個人意見的權(quán)力。

第五章 法律責(zé)任

第十六條 如董事會的決議違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失時，除依照《公司法》一百一十八條第（三）款的規(guī)定由參與決策的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任外，董事會秘書也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；除非董事會秘書能夠提供證據(jù)證明自己已經(jīng)履行了本辦法第九條第（四）款的

職責(zé)。

第十七條 董事會秘書出現(xiàn)本辦法第十二條規(guī)定情形之一時，本所可采取以下處罰措施：

（一）向公司董事會通報并建議免除其任職資格；

（二）情節(jié)嚴(yán)重者，不得從事本所其他上市公司董事會秘書的工作，并通過公共傳播媒介向社會公眾披露；

（三）向公司董事會或中國證監(jiān)會、地方證券管理部門提出處罰意見。

第十八條 董事會秘書對所受處罰不服，可在接到處罰決定通知之日起十五日內(nèi)向中國證監(jiān)會、地方證券管理部門或指定機(jī)構(gòu)提出申訴。

第六章 附則

第十九條 本辦法如有未盡事宜，本所將及時修改補(bǔ)充。第二十條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本辦法自公布之日起施行。

第三篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法

附件2

上海證券交易所上市公司董事會秘書

管理辦法

（2015年修訂）

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會秘書的選任、履職和培訓(xùn)工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，制訂本辦法。

第二條 上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，忠實、勤勉地履行職責(zé)。

第三條 上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立董事會秘書工作制度，并設(shè)立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章 選 任

第五條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在公司首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)，或原任董事會秘書離職后3個月內(nèi)聘任董事會秘書。

－1－ 第六條 擔(dān)任上市公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；

（四）取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近3年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；

（四）最近3年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者3次以上通報批評；

（五）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（六）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。第八條 上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應(yīng)當(dāng)提前5個交易日向本所備案，并報送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。本所自收到報送的材料之日起5個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人,上市公司董事會不－2－

得聘任其為董事會秘書。

第九條 上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)3年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)3個月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。董事會秘書被解聘時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向本所提交個人陳述報告。

第十一條 上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

第十二條 上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報本所備案。

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

－3－

第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)上市公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；

（六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機(jī)制；

（五）積極推動上市公司承擔(dān)社會責(zé)任。

第十五條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

－4－

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

（四）其他公司股權(quán)管理事項。

第十七條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司規(guī)范運作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條 上市公司董事會秘書應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向本所報告。

第二十條 上市公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條 上市公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條 上市公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

－5－ 第二十四條 上市公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時，可以直接向本所報告。

第二十五條 上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與上市公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助上市公司董事會秘書履行職責(zé)。

董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第四章 培 訓(xùn)

第二十七條 上市公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加本所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。

第二十八條 上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

被本所通報批評的上市公司董事會秘書，應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十九條 上市公司董事會秘書的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。

本所可根據(jù)實際需要,適時調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

－6－

第三十條 本所通過本所網(wǎng)站公告上市公司董事會秘書培訓(xùn)的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀(jì)律、考試成績等相關(guān)事項。

第五章 懲戒

第三十一條 董事會秘書違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，本所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。第三十二條 被本所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）項和第十條第一款第（二）項規(guī)定的事項被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所3年內(nèi)不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

第六章 附 則

第三十三條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本辦法自發(fā)布之日起實施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》（2011年修訂）、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時廢止。

－7－

第四篇：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法(修訂)

上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

頒布機(jī)關(guān): 文 號: 頒布時間: 實施時間: 效力狀態(tài): 正文

第一章 總則

第一條 為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，制訂本辦法。第二條 上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實、勤勉地履行職責(zé)。

第三條 上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條 上市公司應(yīng)當(dāng)建立董事會秘書工作制度，并設(shè)立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章 選 任

上海證券交易所 上證公字[2011]12號 04/15/2011 04/15/2011 有效

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第五條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在公司首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)，或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。第六條 擔(dān)任上市公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；

（四）取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；

（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會秘書期間，證券交易所對其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計達(dá)到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

第八條 上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應(yīng)當(dāng)提前五個交易日向本所備案，并報送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。

本所自收到報送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提－2－ 出異議的，公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人，上市公司董事會不得聘任其為董事會秘書。

第九條 上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。

董事會秘書被解聘時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向本所提交個人陳述報告。

第十一條 上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

第十二條 上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報本所備案。

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。

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第三章 履 職

第十三條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)上市公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；

（六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第十四條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機(jī)制；

（五）積極推動上市公司承擔(dān)社會責(zé)任。

第十五條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條 董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

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（二）辦理公司限售股相關(guān)事項；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;

（四）其他公司股權(quán)管理事項。

第十七條 上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司規(guī)范運作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條 上市公司董事會秘書應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向本所報告。第二十條 上市公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。第二十二條 上市公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條 上市公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

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第二十四條 上市公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時，可以直接向本所報告。

第二十五條 上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與上市公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助上市公司董事會秘書履行職責(zé)。

董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第四章 培 訓(xùn)

第二十七條 上市公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加本所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。

第二十八條 上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

被本所通報批評以及考核不合格的上市公司董事會秘書，應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

第二十九條 上市公司董事會秘書的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。本所可根據(jù)實際需要，適時調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

－6－ 第三十條 本所通過本所網(wǎng)站公告上市公司董事會秘書培訓(xùn)的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀(jì)律、考試成績等相關(guān)事項。

第五章 考 核

第三十一條 本所對上市公司董事會秘書實施考核和離任考核。

董事會秘書的考核期間為每年的5月1日至次年的4月30日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十二條 上市公司董事會秘書應(yīng)在每年5月15日或離任前，主動向本所提交履職報告或離任履職報告書。

董事會秘書未在上述期間內(nèi)向本所提交履職報告書或離任履職報告書的，上市公司董事會和監(jiān)事會應(yīng)督促該董事會秘書提交。

第三十三條 董事會秘書履職報告書和離任履職報告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實反映本或任職期間內(nèi)個人履職情況。

第三十四條 本所根據(jù)董事會秘書履職報告書或離任履職報告書，結(jié)合日常監(jiān)管工作情況，決定董事會秘書的考核或離任考核結(jié)果。

本所將董事會秘書考核結(jié)果通知上市公司董事會及董事會秘書，并抄送有關(guān)主管部門。

第六章 懲戒

第三十五條 董事會秘書違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，本所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

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（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。

第三十六條 被本所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）、（五）項和第十條第一款第（二）項規(guī)定的事項被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所三年內(nèi)不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

第七章 附 則

第三十七條 本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起實施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時廢止。

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第五篇：《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》(修訂)通知

《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》（修訂）通知

各上市公司：

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，本所在整合《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》相關(guān)規(guī)定內(nèi)容的基礎(chǔ)上，修訂了《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施，請遵照執(zhí)行。

各上市公司應(yīng)根據(jù)修訂后的《上市公司董事會秘書管理辦法》，自本辦法發(fā)布之日起一個月內(nèi)召開董事會會議，修訂或者制定本公司董事會秘書工作制度，進(jìn)一步明確董事會秘書職責(zé)及其分管的工作部門。

特此通知。

附件：上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法（修訂）

二0一一年四月十五日

第一章總則

第一條為提高上市公司治理水平，規(guī)范本所上市公司董事會秘書的選任、履職、培訓(xùn)和考核工作，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“上市規(guī)則”）等法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件，制訂本辦法。

第二條上市公司董事會秘書為上市公司高級管理人員，對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，應(yīng)忠實、勤勉地履行職責(zé)。

第三條上市公司董事會秘書是上市公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。本所僅接受董事會秘書或代行董事會秘書職責(zé)的人員以上市公司名義辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。

第四條上市公司應(yīng)當(dāng)建立董事會秘書工作制度，并設(shè)立由董事會秘書分管的工作部門。

第二章選任

第五條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在公司首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)，或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。

第六條擔(dān)任上市公司董事會秘書，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；

（二）具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；

（三）具備履行職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；

（四）取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第七條具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；[只要被認(rèn)定為不適合擔(dān)任董秘就不能再任職了嗎，應(yīng)該有個時間限制的吧]

（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會秘書期間，證券交易所對其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計達(dá)到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

第八條上市公司擬召開董事會會議聘任董事會秘書的，應(yīng)當(dāng)提前五個交易日向本所備案，并報送以下材料：

（一）董事會推薦書，包括被推薦人（候選人）符合本辦法規(guī)定的董事會秘書任職資格的說明、現(xiàn)任職務(wù)和工作履歷；

（二）候選人的學(xué)歷證明、董事會秘書資格證書等。

本所自收到報送的材料之日起五個交易日后，未對董事會秘書候選人任職資格提出異議的,公司可以召開董事會會議，聘任董事會秘書。

對于本所提出異議的董事會秘書候選人,上市公司董事會不得聘任其為董事會秘書。

第九條上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備充足的理由，不得無故將其解聘。

第十條上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。

董事會秘書被解聘時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘，向本所提交個人陳述報告。

第十一條上市公司董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當(dāng)接受上市公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。

董事會秘書辭職后未完成上述報告和公告義務(wù)的，或者未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔(dān)董事會秘書職責(zé)。

第十二條上市公司董事會秘書空缺期間，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報本所備案。

[董秘空缺期間，要指定一名董事或高級管理人員代行董秘的職責(zé)；若是董秘不履行職責(zé)或者董秘授權(quán)，證券事務(wù)代表可以履行董秘的職責(zé)]

上市公司董事會未指定代行董事會秘書職責(zé)的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司法定代表人代行董事會秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會秘書。[一是未指定，二是董秘空缺時間超過3個月的]

第三章履職

第十三條上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司信息披露管理事務(wù)，包括：

（一）負(fù)責(zé)公司信息對外發(fā)布；

（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；

（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；

（四）負(fù)責(zé)公司未公開重大信息的保密工作；

（五）負(fù)責(zé)上市公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；

（六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。

第十四條上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會加強(qiáng)公司治理機(jī)制建設(shè)，包括：

（一）組織籌備并列席上市公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；

（二）建立健全上市公司內(nèi)部控制制度；

（三）積極推動上市公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項；

（四）積極推動上市公司建立健全激勵約束機(jī)制；

（五）積極推動上市公司承擔(dān)社會責(zé)任。

第十五條上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機(jī)制。

第十六條董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：

（一）保管公司股東持股資料；

（二）辦理公司限售股相關(guān)事項；

（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定；

（四）其他公司股權(quán)管理事項。

第十七條上市公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助上市公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購重組事務(wù)。

第十八條上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)上市公司規(guī)范運作培訓(xùn)事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓(xùn)。

第十九條上市公司董事會秘書應(yīng)提示上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當(dāng)予以警示，并立即向本所報告。

第二十條上市公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書的履職行為。

第二十二條上市公司董事會秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責(zé)范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。

第二十三條上市公司召開總經(jīng)理辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。

第二十四條上市公司董事會秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙或者嚴(yán)重阻撓時，可以直接向本所報告。

第二十五條上市公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)與上市公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當(dāng)履行保密的范圍。

第二十六條上市公司董事會應(yīng)當(dāng)聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助上市公司董事會秘書履行職責(zé)。

董事會秘書不能履行職責(zé)或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)代為履行職責(zé)。在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對其職責(zé)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)取得本所認(rèn)可的董事會秘書資格證書。

第四章培訓(xùn)

第二十七條上市公司董事會秘書候選人或證券事務(wù)代表候選人應(yīng)參加本所認(rèn)可的資格培訓(xùn)，培訓(xùn)時間原則上不少于36個課時，并取得董事會秘書資格培訓(xùn)合格證書。

第二十八條上市公司董事會秘書原則上每兩年至少參加一次由本所舉辦的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

被本所通報批評以及考核不合格的上市公司董事會秘書，應(yīng)參加本所舉辦的最近一期董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。

[原則上兩年就要參加一次，但是若被交易所通報批評或者考核不合格的話就必須要培訓(xùn)；若連續(xù)三年沒有參加后續(xù)培訓(xùn)的話就要被辭退]

第二十九條上市公司董事會秘書的培訓(xùn)內(nèi)容包括上市公司信息披露、公司治理、投資者關(guān)系管理、股權(quán)管理、董事會秘書權(quán)利和義務(wù)等主題。

本所可根據(jù)實際需要,適時調(diào)整培訓(xùn)課程和培訓(xùn)材料。

第三十條本所通過本所網(wǎng)站公告上市公司董事會秘書培訓(xùn)的報名時間、報名方式、考試范圍、考試紀(jì)律、考試成績等相關(guān)事項。

第五章考核

第三十一條本所對上市公司董事會秘書實施考核和離任考核。

董事會秘書的考核期間為每年的5月1日至次年的4月30日，離任考核期間為其任職之日至離任之日。

第三十二條上市公司董事會秘書應(yīng)在每年5月15日或離任前，主動向本所提交履職報告或離任履職報告書。

董事會秘書未在上述期間內(nèi)向本所提交履職報告書或離任履職報告書的，上市公司董事會和監(jiān)事會應(yīng)督促該董事會秘書提交。

第三十三條董事會秘書履職報告書和離任履職報告書應(yīng)遵循客觀公正的原則，如實反映本或任職期間內(nèi)個人履職情況。

第三十四條本所根據(jù)董事會秘書履職報告書或離任履職報告書，結(jié)合日常監(jiān)管工作情況，決定董事會秘書的考核或離任考核結(jié)果。

本所將董事會秘書考核結(jié)果通知上市公司董事會及董事會秘書，并抄送有關(guān)主管部門。

第六章懲戒

第三十五條董事會秘書違反本管理辦法，情節(jié)嚴(yán)重的，本所根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定給予以下懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責(zé)；

（三）公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。

以上第（二）項、第（三）項懲戒可以一并實施。

[說明通報批評還沒有嚴(yán)重到要公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任董秘的程度]

第三十六條被本所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

因本管理辦法第七條第一款第（二）、（四）、（五）項和第十條第一款第（二）項規(guī)定的事項被上市公司解聘的，本所注銷其“董事會秘書資格證書”，自注銷之日起本所三年內(nèi)不接受其參加董事會秘書資格培訓(xùn)。

[第七條 具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；

（三）曾被證券交易所公開認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書；[只要被認(rèn)定為不適合擔(dān)任董秘就不能再任職了嗎，應(yīng)該有個時間限制的吧]

（四）最近三年曾受證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評；

（五）最近三年擔(dān)任上市公司董事會秘書期間，證券交易所對其考核結(jié)果為“不合格”的次數(shù)累計達(dá)到二次以上；

（六）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（七）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。] [第十條 上市公司董事會秘書具有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：

（一）本辦法第七條規(guī)定的任何一種情形;

（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)；

（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；

（四）在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴(yán)重的；

（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴(yán)重的。]

第七章附則

第三十七條本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條本辦法自發(fā)布之日起實施。原《上海證券交易所上市公司董事會秘書管理辦法》、《上海證券交易所上市公司董事會秘書資格管理辦法》和《上海證券交易所上市公司董事會秘書考核辦法》同時廢止。