第一篇：ZJ-01資金業(yè)務(wù)控制程序

版次：0/A文件編號(hào)：YXRCB-PC-ZJ-001 資金業(yè)務(wù)控制程序

第一章 總則

第一條為規(guī)范江蘇宜興農(nóng)村合作銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）資金運(yùn)作，提高資金營(yíng)運(yùn)效益，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《人民幣同業(yè)借款管理辦法》、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易規(guī)則》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及其他有關(guān)規(guī)章，特制定本程序。

第二條本程序適用于本行資金拆借、回購(gòu)業(yè)務(wù)、債券投融資業(yè)務(wù)、信貸資產(chǎn)回購(gòu)、銀行間理財(cái)、票據(jù)貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)的控制。

第三條本程序所指的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可在銀行間債券市場(chǎng)上進(jìn)行交易的國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、短期融資券及其他證券。

第四條本程序所指的現(xiàn)券買賣：是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

第五條 本程序所指的回購(gòu)交易：是雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方（正回購(gòu)方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購(gòu)方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返還原出質(zhì)債券的融資行為。

第六條本程序所指的前臺(tái)交易系統(tǒng)：是指全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心提供的本幣交易系統(tǒng)。

第七條本程序所指的后臺(tái)結(jié)算系統(tǒng)：是指中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

第二章 職責(zé)與權(quán)限

第八條交易崗

（一）每交易日初測(cè)算前營(yíng)業(yè)日終超額備付金情況，匡算資金流動(dòng)需求；1

（二）根據(jù)市場(chǎng)及本行情況，提出交易需求，并在授信額度、各項(xiàng)交易限額和止損點(diǎn)內(nèi)進(jìn)行交易，嚴(yán)格按照審批制度與有關(guān)操作規(guī)程進(jìn)行操作；

（三）對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并協(xié)同中臺(tái)管理人員建立相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制體系；

（四）嚴(yán)格遵守交易員有關(guān)行為準(zhǔn)則，并嚴(yán)守交易信息秘密。

第九條風(fēng)控分析崗

（一）開(kāi)發(fā)和運(yùn)用量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，建立完備的資金交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，制定符合本行特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制政策、措施和定量指標(biāo)，對(duì)資金交易的收益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適時(shí)、審慎評(píng)價(jià)，確保資金業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)控制在規(guī)定的范圍內(nèi)；

（二）按照市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算交易頭寸的市值和浮動(dòng)盈虧情況，對(duì)資金交易產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、頭寸市值變動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

第十條結(jié)算崗

（一）后臺(tái)結(jié)算包括資金管理部門內(nèi)部交易品種的交割結(jié)算與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部的資金結(jié)算；

（二）資金管理部門內(nèi)部交割結(jié)算崗位應(yīng)獨(dú)立地進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，并根據(jù)資金交易員的交易記錄，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)逐筆確認(rèn)交易事實(shí)；

（三）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門資金結(jié)算崗位應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定的操作流程和交易合同（單）、審批單等內(nèi)容，進(jìn)行資金結(jié)算。

第十一條票據(jù)審核崗負(fù)責(zé)資料完整性的審核。

第十二條財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)資金劃轉(zhuǎn)的審核。

第十三條資金營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)資金業(yè)務(wù)的管理和權(quán)限內(nèi)資金業(yè)務(wù)的審批。

第十四條分管行長(zhǎng)負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)資金業(yè)務(wù)的審批。

第十五條行長(zhǎng)負(fù)責(zé)資金業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)授權(quán)，并組織權(quán)限內(nèi)資金業(yè)務(wù)的審批及資金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的處置。

第三章 內(nèi)容與要求

第十六條總行應(yīng)根據(jù)本幣系統(tǒng)外資金業(yè)務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度、管理能力和相關(guān)的法規(guī)和慣例，確定資金業(yè)務(wù)單筆、累計(jì)最大交易限額以及相應(yīng)承擔(dān)的單筆、累計(jì)最大交易損失限額等內(nèi)容對(duì)資金交易員進(jìn)行授權(quán)。

第十七條對(duì)本幣系統(tǒng)外資金業(yè)務(wù)交易對(duì)手與業(yè)務(wù)對(duì)象的授信，本行應(yīng)當(dāng)根據(jù)授信原則和資金交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況，確定交易對(duì)手、投資對(duì)象的授信額度和期限。具體根據(jù)本行有關(guān)授信內(nèi)容執(zhí)行。

第十八條債券投資、融資及資金拆借業(yè)務(wù)

（一）投、融資按交易品種分包括債券回購(gòu)、資金拆借、債券買賣以及其他人民銀行規(guī)定可辦理的業(yè)務(wù)。債券買賣包括現(xiàn)券買賣以及其他經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)辦理的銀行間市場(chǎng)衍生產(chǎn)品。債券回購(gòu)包括質(zhì)押式回購(gòu)與買斷式回購(gòu)。

（二）債券投資科目應(yīng)分立投資賬戶、可供出售賬戶與交易賬戶。

（三）交易賬戶交易的確定以交易目的為準(zhǔn)。

（四）交易賬戶交易由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行會(huì)計(jì)處理后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定計(jì)提市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本。

（五）投、融資及資金拆借業(yè)務(wù)實(shí)行前、中、后臺(tái)人員分離、自營(yíng)業(yè)務(wù)與結(jié)算代理業(yè)務(wù)分離、業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分離的原則。

（六）前臺(tái)資金交易員與后臺(tái)結(jié)算交割人員上崗前應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)資格。

（七）資金營(yíng)運(yùn)部門應(yīng)根據(jù)債券品種、市場(chǎng)趨勢(shì)等因素確定交易止損點(diǎn)。相關(guān)操作參照《人民幣投資業(yè)務(wù)管理制度與流程》、《銀行間市場(chǎng)融資業(yè)務(wù)管理制度與流程》執(zhí)行。

第十九條存放同業(yè)與同業(yè)存放業(yè)務(wù)

（一）存放同業(yè)

1.業(yè)務(wù)范圍包括總行與異地支行對(duì)系統(tǒng)外金融機(jī)構(gòu)的資金存放，不包括因代簽承兌保證金以及總行日常清算需要而存放的同業(yè)清算資金。

2.異地支行存放同業(yè)必須經(jīng)過(guò)總行審批。

3.資金營(yíng)運(yùn)部門應(yīng)對(duì)存放同業(yè)建立相應(yīng)的臺(tái)賬，并每月末與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行對(duì)賬，以加強(qiáng)資金的安全性與流動(dòng)性管理。

4.具體操作參照《銀行間市場(chǎng)融資業(yè)務(wù)管理制度與流程》執(zhí)行。

（二）同業(yè)存放

同業(yè)存放業(yè)務(wù)權(quán)限僅限于總行。若支行業(yè)務(wù)需要，則須在總行授權(quán)范圍內(nèi)辦理。

第二十條存款準(zhǔn)備金的管理

（一）各支行、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照人行規(guī)定的比例繳存，必須按時(shí)足額繳存，并實(shí)行按季度調(diào)整，準(zhǔn)備金應(yīng)統(tǒng)一劃至總行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部。

（二）存款準(zhǔn)備金的管理與操作參照《人民幣資金頭寸管理制度》執(zhí)行。第二十一條信貸資產(chǎn)回購(gòu)

（一）資金營(yíng)運(yùn)部交易崗負(fù)責(zé)聯(lián)系對(duì)手機(jī)構(gòu)，洽談交易條件，及時(shí)反饋信息，并準(zhǔn)備信貸資產(chǎn)回購(gòu)所需材料及協(xié)議合同；資金營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)信貸資產(chǎn)回購(gòu)的審核。

（二）信貸資產(chǎn)回購(gòu)合同必須以出讓方與原債權(quán)債務(wù)合同中的債務(wù)人、擔(dān)保人（抵/質(zhì)押人）（以下簡(jiǎn)稱“債務(wù)人”、“擔(dān)保人”）簽訂的債權(quán)債務(wù)合同、保證（抵/質(zhì)押）合同為基礎(chǔ)。

（三）回購(gòu)日，出讓方計(jì)算應(yīng)付受讓方利息，并將轉(zhuǎn)讓價(jià)款及應(yīng)付受讓方利息劃入受讓方指定賬戶，履行回購(gòu)義務(wù)。

（四）具體操作見(jiàn)《信貸資產(chǎn)回購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度與流程》。

第二十二條票據(jù)業(yè)務(wù)

商業(yè)匯票的貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)執(zhí)行《商業(yè)匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度與流程》、《商業(yè)匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度與流程》、《商業(yè)匯票再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度與流程》。

第四章 管理文件

第二十三條合規(guī)文件

（一）人民幣同業(yè)借款管理辦法

（二）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法

（三）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易規(guī)則

（四）商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引

第二篇：業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序

程 序 文 件

QP-8.4-0

2業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序

發(fā)布 2010-10-20實(shí)施2010-10-20

XX汽車配件有限公司發(fā)布

顧客當(dāng)前和未來(lái)的需 求與期望組織各相關(guān)部門主管以行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析手法（SWOT）制定正式的、形成文 件的全面的長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃?！顿|(zhì)量記錄控制程序》 《顧客滿意度控制程序》

業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序



6.3 辦公室于每年結(jié)束前根據(jù)公司長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃和當(dāng)年實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)（包括 當(dāng)年的公司級(jí)數(shù)據(jù)和資料的分析和使用）及各部門提供的相關(guān)資料組織各相關(guān)部門主管 制定正式的、形成文件的、全面的下一的業(yè)務(wù)計(jì)劃，并將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或同類廠家 的產(chǎn)品性能水平與本公司現(xiàn)有水平進(jìn)行分析比較，然后明確其差距并制定趕超計(jì)劃。6.4 業(yè)務(wù)計(jì)劃（指業(yè)務(wù)計(jì)劃和長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃）的內(nèi)容可采用以下客觀的過(guò)程來(lái)確定 信息范圍和收集的頻率及方法： 6.4.1 與市場(chǎng)有關(guān)的問(wèn)題（如：產(chǎn)品在市場(chǎng)中的占有率、銷售產(chǎn)值、銷售額、銷售利潤(rùn)、銷售產(chǎn)品的種類、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)開(kāi)拓、汽車工業(yè)的趨勢(shì)、目前相關(guān)產(chǎn)業(yè)的形勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手/或類廠家/世界級(jí)最佳公司的產(chǎn)品/過(guò)程性能水平的趨 勢(shì)、顧客當(dāng)前和未來(lái)的需求與期望等），由于每結(jié)束前銷售根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、綜合管理部匯總。6.4.1.1 顧客當(dāng)前和未來(lái)的需求與期望之信息收集工作由技術(shù)部門、銷售部門人員于每季 度一次針對(duì)顧客對(duì)本公司產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等所反饋的信息（包括需求與期望）、投訴/抱怨（包括顧客退貨）、滿意度調(diào)查的結(jié)果、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告（包括市場(chǎng)的形勢(shì)和產(chǎn) 品在市場(chǎng)中的趨勢(shì)）等進(jìn)行，并對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，然后將其提交本單位主管由其進(jìn) 行確認(rèn)、審查后報(bào)綜合管理部，由綜合管理部于每結(jié)束前根據(jù)各單位每季度所統(tǒng)計(jì)、匯總的顧客當(dāng)前和未來(lái)的需求與期望的信息資料進(jìn)行整理，列入公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃或 長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃中。6.4.2 財(cái)務(wù)策劃及成本（如：財(cái)務(wù)預(yù)算、采購(gòu)成本、生產(chǎn)成本、質(zhì)量成本{包括預(yù)防成本、鑒定成本、內(nèi)部和外部不良質(zhì)量的成本、銷售成本等}，由財(cái)務(wù)部門每結(jié)束前根據(jù) 以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯總、統(tǒng)計(jì)并提供給總經(jīng)理。6.4.3 增長(zhǎng)預(yù)測(cè)（如：利潤(rùn)增長(zhǎng)預(yù)測(cè)、產(chǎn)量增長(zhǎng)預(yù)測(cè)、產(chǎn)值增長(zhǎng)預(yù)測(cè)、產(chǎn)能增長(zhǎng)預(yù)測(cè)等），由生產(chǎn)部門及財(cái)務(wù)部門每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯總、統(tǒng)計(jì)并提供給總經(jīng) 理。6.4.4 工廠/設(shè)施計(jì)劃（如：機(jī)器設(shè)備投資計(jì)劃、、企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)投資計(jì)劃等），由生產(chǎn) 部門每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯整、統(tǒng)計(jì)并提供總經(jīng)理。，由財(cái)務(wù)部門等 6.4.5 目標(biāo)成本（如：銷售目標(biāo)成本、利潤(rùn)目標(biāo)成本、質(zhì)量目標(biāo)成本等）部門每結(jié)束前根

據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯整、統(tǒng)計(jì)并提供給總經(jīng)理。，由綜合管理 6.4.6 人力資源開(kāi)發(fā)（如：人員內(nèi)訓(xùn)/外訓(xùn)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、人員招聘來(lái)源開(kāi)發(fā)等）部每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯整、統(tǒng)計(jì)。6.4.7 研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃，預(yù)算及已有經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目（如：技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃

業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序



經(jīng)費(fèi)預(yù)算），由技術(shù)和各相關(guān)部門每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯總、并提供 給總經(jīng)理。6.4.8 預(yù)期銷售額（如：月度預(yù)期銷售額、季度預(yù)期銷售額、半預(yù)期銷售額、預(yù) 期銷售額等），由每結(jié)束前銷售部門根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯總。6.4.9 質(zhì)量目標(biāo)（包括：公司各部門的質(zhì)量目標(biāo){如不良率、合格率、報(bào)廢率、交貨 準(zhǔn)時(shí)率、生產(chǎn)產(chǎn)值、銷售額、質(zhì)量成本、顧客抱怨/投訴等}、公司總的質(zhì)量目標(biāo){如 不良率、合格率、報(bào)廢率、交貨準(zhǔn)時(shí)率、生產(chǎn)產(chǎn)值、銷售額、質(zhì)量成本、顧客抱怨/投訴，由企質(zhì)部門每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯整、統(tǒng)計(jì)（各部門負(fù)責(zé)于 等}等）每年 12 月 25 前提報(bào)）。6.4.9.1 公司質(zhì)量目標(biāo)（包括各部門質(zhì)量目標(biāo)）的統(tǒng)計(jì)由各責(zé)任部門主管自行安 排人員于每月度結(jié)束后 5 日內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總后，由各事業(yè)部負(fù)責(zé)組織召開(kāi)質(zhì)量分析會(huì) 進(jìn)行評(píng)審。質(zhì)量目標(biāo)（包括各部門質(zhì)量目標(biāo)）如未能 100%達(dá)成時(shí)各部門主管 應(yīng)對(duì)其進(jìn)行原因分析，并提出糾正和預(yù)防措施對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，以便于下一步能達(dá)成其質(zhì) 量目標(biāo)；對(duì)已達(dá)成或超過(guò)的質(zhì)量目標(biāo)，由各部門主管每半年一次分析其可再提高的可能 性，重新確定其新的目標(biāo)值，并制定執(zhí)行措施，以確保達(dá)成新的質(zhì)量目標(biāo)從而實(shí)現(xiàn)對(duì)公 司質(zhì)量管理體系有效性的持續(xù)改進(jìn)。6.4.9.2 公司質(zhì)量目標(biāo)（包括各部門質(zhì)量目標(biāo)）完成情況各部門必須在每次管理 評(píng)審會(huì)議上進(jìn)行提報(bào)和分析。6.4.10 顧客滿意計(jì)劃目標(biāo)由銷售部門每年收集統(tǒng)計(jì)一次。6.4.11 關(guān)鍵內(nèi)部質(zhì)量及運(yùn)行能力指標(biāo)（如：關(guān)鍵產(chǎn)品的質(zhì)量過(guò)程能力指標(biāo) Ppk 或 Cpk、Cmk、PPM 等，由各事業(yè)部質(zhì)量部門每結(jié)束前負(fù)責(zé)收集、匯總。6.5 業(yè)務(wù)計(jì)劃（指業(yè)務(wù)計(jì)劃和長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃）和業(yè)務(wù)目標(biāo)必須以對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的 分析或汽車行業(yè)內(nèi)同類廠家的產(chǎn)品性能水平的基準(zhǔn)確定研究為基礎(chǔ)。6.7 業(yè)務(wù)計(jì)劃（指業(yè)務(wù)計(jì)劃和長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃）和業(yè)務(wù)目標(biāo)經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，按 照《文件和資料控制程序》進(jìn)行分發(fā)、回收、歸檔等管理。6.8 業(yè)務(wù)計(jì)劃分發(fā)后，各部門主管應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)計(jì)劃中的相關(guān)內(nèi)容和項(xiàng)目及指標(biāo)結(jié)合 本部門的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況將其轉(zhuǎn)換成本部門計(jì)劃和生

產(chǎn)目標(biāo)（必要時(shí)制定相關(guān)具體措 施或?qū)⑵渎鋵?shí)到個(gè)人），經(jīng)部門主管審查、管理者代表核準(zhǔn)后實(shí)施，并將其在本部門全 體員工中進(jìn)行貫徹和溝通，使本部門全體員工產(chǎn)生為實(shí)現(xiàn)該計(jì)劃和目標(biāo)而努力的積極 性。6.9 各部門主管應(yīng)于每季度針對(duì)本部門的計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行追蹤、總結(jié)，對(duì)未能達(dá)成的

業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序



計(jì)劃和目標(biāo)進(jìn)行檢討和原因分析并擬定糾正與預(yù)防措施，直到此問(wèn)題得到有效處理。6.10 業(yè)務(wù)計(jì)劃和業(yè)務(wù)目標(biāo)經(jīng)審核批準(zhǔn)頒布分發(fā)后，總經(jīng)理按將其在公司全體員工中進(jìn)行 貫徹，以確保該計(jì)劃和目標(biāo)在公司整個(gè)組織中得到適當(dāng)?shù)膶?shí)施和溝通，使公司全體員工 產(chǎn)生為實(shí)現(xiàn)其計(jì)劃和目標(biāo)而努力的積極性。6.11 為確保業(yè)務(wù)計(jì)劃和業(yè)務(wù)目標(biāo)在公司得到有效運(yùn)作和實(shí)施及執(zhí)行，總經(jīng)理在每結(jié) 束前至少一次對(duì)業(yè)務(wù)計(jì)劃的運(yùn)行進(jìn)行追蹤、總結(jié)和評(píng)審，對(duì)未能達(dá)成的計(jì)劃和目標(biāo)由相 關(guān)責(zé)任部門進(jìn)行原因分析并擬定糾正與預(yù)防措施，并由綜合管理部針對(duì)相關(guān)責(zé)任部門擬 定的糾正與預(yù)防措施作效果確認(rèn)，直到此問(wèn)題得到有效解決。6.12 業(yè)務(wù)計(jì)劃經(jīng)對(duì)其運(yùn)行狀況進(jìn)行追蹤、分析、總結(jié)和評(píng)審后，如對(duì)其相關(guān)內(nèi)容及指標(biāo) 有進(jìn)行調(diào)整、修改或更新。6.13.與業(yè)務(wù)計(jì)劃有關(guān)的記錄之保存，由相關(guān)部門依《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行管理。

第三篇：zj總結(jié)

沙子完小2011-2012學(xué)第二學(xué)期

小學(xué)數(shù)學(xué)教研組工作總結(jié)

時(shí)光流逝，一個(gè)學(xué)期即將結(jié)束。一學(xué)期來(lái)，我們數(shù)學(xué)教研組的全體教師遵照學(xué)校工作計(jì)劃和學(xué)校教導(dǎo)處教學(xué)教研計(jì)劃，“以教學(xué)為中心，立足課堂、推行“高效課堂教學(xué)模式”，努力提高課堂教學(xué)效率，切實(shí)提高教育教學(xué)質(zhì)量”開(kāi)展工作。在全體組員的共同努力下，已順利完成了本學(xué)期一系列教研工作，現(xiàn)就從以下幾方面總結(jié)如下：

一．學(xué)習(xí)教學(xué)理論，不斷提高教師的教育教學(xué)水平。

1、組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)了《新課程標(biāo)準(zhǔn)》，進(jìn)一步領(lǐng)會(huì)新課標(biāo)的精神，以基礎(chǔ)教育改革的新理念為指導(dǎo)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變教師的教學(xué)觀念。

2、本學(xué)期開(kāi)學(xué)初，教導(dǎo)處就組織全體數(shù)學(xué)教師繼續(xù)教育培訓(xùn)，學(xué)習(xí)<<數(shù)學(xué)教學(xué)基本功>>，《高效課堂基本范式》解讀講座，數(shù)學(xué)組全體老師能認(rèn)真學(xué)習(xí)，互相切磋、交流，共同進(jìn)步。

3.加強(qiáng)校本培訓(xùn)，5月中旬，學(xué)校選派中低年級(jí)的教師到海口二十五小聽(tīng)課及專家講座，還派年輕教師到瓊中思源學(xué)校學(xué)習(xí)“高效課堂”教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。數(shù)學(xué)老師們積極學(xué)習(xí)，作筆記寫心得體會(huì)，并運(yùn)用于自己的教學(xué)實(shí)踐。

二．立足課堂，以推行“高效課堂基本范式”為主題，扎實(shí)開(kāi)展校本教研工作。

1、加大集體備課活動(dòng)力度，充分發(fā)揮備課組作用。

以集體備課的形式學(xué)習(xí)撰寫“導(dǎo)學(xué)案”，為實(shí)施高效課堂“鋪好路、搭好橋”，增進(jìn)學(xué)科教師之間的互動(dòng)交流學(xué)習(xí)，共同成長(zhǎng)。學(xué)校要求教師按照“高效課堂”的具體操作要求認(rèn)真上好每一節(jié)課，推動(dòng)“高效課堂”實(shí)施活動(dòng)的深入開(kāi)展。

2、選拔骨干教師參加學(xué)校舉行的“高效課堂教學(xué)模式”賽課活動(dòng)。

本學(xué)期以來(lái)，我校開(kāi)展了“省級(jí)、縣級(jí)骨干教師”、“青年教師”、“備課小組成員”高效課堂賽課等校本教研活動(dòng)。我數(shù)學(xué)組教師積極參與，先以集體備課的形式備好“導(dǎo)學(xué)案”，賽課教師在年級(jí)中試教，再在年級(jí)備課組議課，進(jìn)行二次備課。老師們積極參與教研活動(dòng)，互動(dòng)交流學(xué)習(xí)，共同成長(zhǎng)。在課堂教學(xué)中，授課教師能按“高效課堂教學(xué)模式”的四個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)組織教學(xué)活動(dòng)，教學(xué)目標(biāo)定位準(zhǔn)確，善于創(chuàng)設(shè)學(xué)習(xí)情境，把學(xué)習(xí)內(nèi)容設(shè)置為問(wèn)題或習(xí)題，以問(wèn)題驅(qū)動(dòng)學(xué)習(xí)，激發(fā)學(xué)生自主學(xué)習(xí)的熱情，學(xué)會(huì)與同伴合作學(xué)習(xí)，學(xué)有所獲。在此同時(shí)，我們還邀請(qǐng)縣教育研訓(xùn)中心的教研員深入課堂聽(tīng)課、指導(dǎo)，及時(shí)解決實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題和困惑。

三．以創(chuàng)特色為宗旨，深入開(kāi)展好課題研究工作。

抓好教科研隊(duì)伍建設(shè)，充分調(diào)動(dòng)教師的積極性，增強(qiáng)其對(duì)教科研工作的責(zé)任性，是做好教科研工作的必經(jīng)之途。因此，學(xué)校要求課題組成員做到（1）帶頭上好課題研究課并寫好教學(xué)設(shè)計(jì)；（2）寫好一篇質(zhì)量較高的圍繞課題的論文、教學(xué)反思、教學(xué)案例等。目前，我校已組建了一支事業(yè)心強(qiáng)、責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)高的骨干教師成為課題組成員，本學(xué)期，繼續(xù)開(kāi)展深入研究并做好結(jié)題的準(zhǔn)備工作。

四．開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)教研活動(dòng)，促進(jìn)教師的專業(yè)化成長(zhǎng)。1.網(wǎng)絡(luò)，為老師提供交流學(xué)習(xí)的平臺(tái)。

網(wǎng)絡(luò)是老師們互相學(xué)習(xí)，交流的最好平臺(tái)。每個(gè)年級(jí)都有本年級(jí)的博客平臺(tái)，學(xué)校要求教師們及時(shí)把教學(xué)設(shè)計(jì)、教學(xué)反思、教學(xué)論文、教學(xué)隨筆、教學(xué)故事等教學(xué)資源上傳個(gè)人博客和年級(jí)，學(xué)校博客，大家互相點(diǎn)擊評(píng)論、互動(dòng)交流、互相學(xué)習(xí)，共同提高教學(xué)專業(yè)素養(yǎng)，促進(jìn)教師的專業(yè)化成長(zhǎng)。

2.應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)，解決教學(xué)中的困惑。

本學(xué)期以來(lái)，學(xué)校教導(dǎo)處每月組織了主題在線研討活動(dòng)，我數(shù)學(xué)組的老師們積極參與。教師們結(jié)合教學(xué)實(shí)踐、學(xué)科特點(diǎn)與性質(zhì)就實(shí)施“高效課堂教學(xué)模式”提出了一些好的想法、做法及一些需要解決的問(wèn)題。這都很好地展示了扎實(shí)的教學(xué)功底與豐富的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)。既有共性的想法、作法，又有個(gè)性的見(jiàn)解，其中不乏具有可操作性的教學(xué)方法。

五．抓實(shí)常規(guī)，保證教育教學(xué)任務(wù)全面完成。本學(xué)期，教研組配合教導(dǎo)處強(qiáng)化教學(xué)常規(guī)的督導(dǎo)評(píng)估，使備課，上課，質(zhì)量檢測(cè)，作業(yè)批改，輔導(dǎo)學(xué)生，組織課外活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都符合規(guī)范化的教學(xué)要求。首先平時(shí)組內(nèi)單元把關(guān)，各年級(jí)都能認(rèn)真做好集體評(píng)卷，質(zhì)量分析，同時(shí)“提優(yōu)補(bǔ)差”效果明顯。其次，一學(xué)期各備課組檢查備課、作業(yè)批改等教學(xué)常規(guī)5次，老師們都能按要求備足、備好課，并能及時(shí)寫好教后反思。一學(xué)期中全組教師每人聽(tīng)課15節(jié)以上，并能及時(shí)寫好聽(tīng)課反思和隨感。其三，各年級(jí)備課組組長(zhǎng)定時(shí)組織進(jìn)行集體備課，認(rèn)真鉆研教材教法，及高效課堂模式實(shí)施中的困惑，做到有記錄、有資料。

六、主要成績(jī)和需要進(jìn)一步加強(qiáng)和提高的幾點(diǎn)。

經(jīng)過(guò)全體數(shù)學(xué)教師的努力，我校數(shù)學(xué)期中考和期末考均取較好成績(jī)，在全縣名列前茅。期末驗(yàn)收?qǐng)A滿成功，全體教師本著為社會(huì)，為學(xué)校，為家長(zhǎng)、為學(xué)生負(fù)責(zé)的原則，在輔導(dǎo)學(xué)生上狠下功夫，我們邁出了可喜的一步。同時(shí)我們也發(fā)現(xiàn)了我們有待于加強(qiáng)的地方：

1、積極參與網(wǎng)絡(luò)教研活動(dòng)，進(jìn)一步深鉆新課程標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)推行“高效課堂基本范式”，在課堂上創(chuàng)建民主平等的教學(xué)氛圍，給予學(xué)生的創(chuàng)新能力和想象的拓展空間，使學(xué)生積極主動(dòng)的去學(xué)習(xí)。

2、進(jìn)一步深鉆教材，確定教學(xué)目標(biāo)，找準(zhǔn)重、難點(diǎn)，提高課堂教學(xué)效率。

3、進(jìn)一步抓好后進(jìn)生的輔導(dǎo)，減少不及格現(xiàn)象，提高優(yōu)秀率。

數(shù)學(xué)教研組組 2012年7月

第四篇：工作總結(jié)zj

專 業(yè) 技 術(shù) 工 作 總 結(jié)

單 位：陜西華電蒲城發(fā)電有限責(zé)任公司部

門：電氣分場(chǎng)保護(hù)班姓 名：陳可婧日 期：

2007年10月30日

本人陳可婧，于1994年7月參加工作，畢業(yè)于西安電力高等?？茖W(xué)校，所學(xué)專業(yè)為“繼電保護(hù)與自動(dòng)裝置”，分配到電氣分場(chǎng)繼電保護(hù)班工作。至2007年已經(jīng)在繼電保護(hù)崗位上工作整整13個(gè)年頭。期間，于 1999年9月參加西安電子科技大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用專業(yè)自學(xué)考試，于2003年12月畢業(yè)。從2000年6月起在班組內(nèi)擔(dān)任繼電保護(hù)主崗，2005年擔(dān)任組長(zhǎng)崗位。分別于2000年12月和2003年11月具有中級(jí)工和高級(jí)工技能資格。

1994年7月畢業(yè)后，剛參加工作，當(dāng)時(shí)蒲城發(fā)電廠I期兩臺(tái)330MW機(jī)組正在建設(shè)中，借著機(jī)組尚未投運(yùn)的契機(jī)，認(rèn)識(shí)到要干好本職工作，自己的首要任務(wù)就是熟悉系統(tǒng)和設(shè)備、熟悉圖紙、進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)圖實(shí)核對(duì)。從那時(shí)開(kāi)始把書中理論知識(shí)同生產(chǎn)實(shí)際有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，在班組各位師傅的熱心教導(dǎo)下，對(duì)發(fā)電、變電設(shè)備從一次到二次、從控制、保護(hù)到中央信號(hào)，從交流到直流，都有了全面細(xì)致的了解，同時(shí)對(duì)自己干好這份工作充滿了信心。在學(xué)習(xí)的同時(shí)，繪制了集控、中控和網(wǎng)控大量二次回路標(biāo)準(zhǔn)圖紙，為1995年公司印制I期設(shè)備規(guī)范圖冊(cè)打好了基礎(chǔ)。

蒲城發(fā)電廠I期兩臺(tái)330MW機(jī)組采用發(fā)電機(jī)—變壓器組接線方式，1995年11月至1996年3月參加了一號(hào)機(jī)發(fā)-變組保護(hù)和同期回路的調(diào)試工作，向調(diào)試所的師傅們學(xué)習(xí)了新安裝英國(guó)生產(chǎn)的GEC保護(hù)的校驗(yàn)方法和驗(yàn)收項(xiàng)目，學(xué)會(huì)了發(fā)電機(jī)同期回路的調(diào)試方法，參加了1996年3月23日一號(hào)機(jī)組的首次并網(wǎng)前的各項(xiàng)試驗(yàn)，對(duì)試驗(yàn)中每個(gè)細(xì)小環(huán)節(jié)都認(rèn)真分析思考，詳細(xì)做好記錄，為后來(lái)I期機(jī)組保護(hù)裝置的檢驗(yàn)和維護(hù)工作打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。

在各項(xiàng)工作中，因?yàn)榍趭^好學(xué)、工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，自1999年起，先后在班組內(nèi)擔(dān)負(fù)了二號(hào)機(jī)組發(fā)-變組保護(hù)、發(fā)電機(jī)同期、330KV蒲橋2線微機(jī)保護(hù)及主母線母差保護(hù)等重要專責(zé)。負(fù)責(zé)完成了歷年來(lái)一、二號(hào)機(jī)組發(fā)-變組保護(hù)、同期系統(tǒng)、廠用快切的檢查、校驗(yàn)、消缺和傳動(dòng)工作，保證了發(fā)電機(jī)-變壓器組一次設(shè)備的安全運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)了機(jī)組每次檢修后并網(wǎng)能一次成功。

多年來(lái)工作兢兢業(yè)業(yè)，2000年后，隨著設(shè)備的更新?lián)Q代，先后作為工作負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)完成了多項(xiàng)技術(shù)改造工作：2001年，隨著一次設(shè)備改造完成了二號(hào)機(jī)組勵(lì)磁變差動(dòng)保護(hù)和過(guò)流保護(hù)的安裝接線和調(diào)試；2002年，完成了0.4KV 爐段備自投回路及裝置的改造工作；2004年，完成了一期廠用快切改造；2006年，完成了330KV蒲橋2線遠(yuǎn)跳保護(hù)改造和微機(jī)線路保護(hù)新安裝調(diào)試，實(shí)現(xiàn)了新線路一次加運(yùn)成功。對(duì)待一項(xiàng)項(xiàng)技術(shù)改造工作，從不馬虎，反復(fù)核對(duì)圖紙和試驗(yàn)項(xiàng)目，不放過(guò)任何疑點(diǎn)，圓滿完成了所有工作任務(wù)，受到分場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)和同事的一致好評(píng)，曾被評(píng)為二號(hào)機(jī)組項(xiàng)修先進(jìn)個(gè)人。多年來(lái)參加了一期所有電氣設(shè)備的重大改造，有勵(lì)磁系統(tǒng)改造，ECS改造，6KV單元段開(kāi)關(guān)改造以及330KV線路保護(hù)改造。

在各項(xiàng)工作中，積極認(rèn)真，責(zé)任心強(qiáng)，與同事團(tuán)結(jié)協(xié)作，重視安全，從不違章，善于對(duì)工作進(jìn)行總結(jié)，積累了豐富的繼電保護(hù)工作經(jīng)驗(yàn)。

總之，我十分熱愛(ài)自己的專業(yè)，平常嚴(yán)以律己、工作認(rèn)真、勤懇。通過(guò)這13年的繼電保護(hù)工作經(jīng)歷，隨著新科學(xué)技術(shù)在電力生產(chǎn)中大量應(yīng)用，隨著繼電保護(hù)和自動(dòng)裝置不斷更新?lián)Q代，使我充分認(rèn)識(shí)到學(xué)無(wú)止境和責(zé)任的重大。因此在今后工作中，我會(huì)不斷的充實(shí)自己，堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，以“高、嚴(yán)、細(xì)、實(shí)”的方針要求自己，為公司達(dá)到“一流發(fā)電企業(yè)”做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2007.10.30

第五篇：zj自己

8月份工作總結(jié)

8月份的工作重點(diǎn)：

一． “8.16”活動(dòng)簽的準(zhǔn)備工作和后續(xù)工作

1．8月1日針對(duì)所有活動(dòng)期間特設(shè)的加臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行測(cè)試。其中二樓男女裝加臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)測(cè)試可正常使用，交電共5個(gè)加臺(tái)其中4個(gè)不能正常使用。已聯(lián)系信息部在活動(dòng)前維修好。2.8月4日將所有備用機(jī)器進(jìn)行測(cè)試，其中4臺(tái)不可正常使用，當(dāng)天已送信息部維修。保證在活動(dòng)中所有機(jī)器設(shè)備都可正常使用。

3.8月15日活動(dòng)已接近尾聲，根據(jù)賣場(chǎng)客流情況，在15日晚7點(diǎn)以后安排所有加臺(tái)結(jié)賬，清理周邊衛(wèi)生。4.活動(dòng)后整理長(zhǎng)短款，查賬，調(diào)賬，報(bào)丟失數(shù)據(jù)。

8月份服務(wù)紀(jì)律

1本月在我巡查賣場(chǎng)的時(shí)候，時(shí)常會(huì)發(fā)現(xiàn)有款員依靠在款臺(tái)內(nèi)，嚴(yán)重者坐在款臺(tái)內(nèi)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后我已經(jīng)對(duì)當(dāng)事款員進(jìn)行批評(píng)，款員保證堅(jiān)決不會(huì)再出現(xiàn)類似情況。

2.本月在我巡查賣場(chǎng)時(shí)還發(fā)現(xiàn)一個(gè)比較嚴(yán)重的違紀(jì)現(xiàn)象，崗上使用手機(jī)的現(xiàn)象比較嚴(yán)重，這方面的問(wèn)題只要出現(xiàn)在比較年輕的自覺(jué)自律性比較差的款員身上，當(dāng)我發(fā)現(xiàn)時(shí)，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行嚴(yán)格批評(píng)，款員保證不會(huì)有下次，再接下來(lái)的幾天里，我會(huì)對(duì)此款員加強(qiáng)關(guān)注。

9月份工作計(jì)劃

9月中旬有一次中秋節(jié)大型促銷活動(dòng)，在活動(dòng)前根據(jù)各部門的要求增加款臺(tái)，配合部門搞好這次活動(dòng)。在服務(wù)紀(jì)律方面，針對(duì)8月份常見(jiàn)的違紀(jì)現(xiàn)象，利用早會(huì)時(shí)間對(duì)我這個(gè)班次的款員進(jìn)行教育，如果時(shí)間充裕會(huì)安排1-2名平時(shí)做的比較優(yōu)秀的款員演示正確的站姿站位。在手機(jī)方面下月保證在商管科不掛名，如我巡場(chǎng)時(shí)發(fā)現(xiàn)關(guān)于手機(jī)方面的違紀(jì)現(xiàn)象，對(duì)該款員進(jìn)行嚴(yán)厲批評(píng)后，利用早會(huì)時(shí)間在班組內(nèi)做深刻檢查，并清掃衛(wèi)生一個(gè)星期。在完成以上幾項(xiàng)的同時(shí)，也會(huì)完善其他方面的工作，比如款臺(tái)內(nèi)外衛(wèi)生，款臺(tái)破損處的粘補(bǔ)，款員的儀容儀表，文明用語(yǔ)，唱收唱付和引導(dǎo)手勢(shì)，爭(zhēng)取9月份五違紀(jì)現(xiàn)象！