第一篇：7-外銷業(yè)務(wù)的管理控制程序720-02-2009

上海躍通木工機(jī)械設(shè)備有限公司/南通滬港木工機(jī)械有限公司

質(zhì)量管理體系程序文件

版本號(hào)：C/0編號(hào)： YT/QA720-0

2外銷業(yè)務(wù)的管理控制程序

編制：范長(zhǎng)貴日期：2008.12.20

審核：潘 鋼日期：2008.12.30

批準(zhǔn)：姚永和日期：2008.12.30

發(fā)布日期：2009年01月01日實(shí)施日期：2009年01月01日

1.目的將外貿(mào)銷售業(yè)務(wù)的整個(gè)過程規(guī)范化、程序化。

2.適用范圍

外貿(mào)銷售業(yè)務(wù)的管理

3.相關(guān)文件

3.1 YT/QA720-03 《合同評(píng)審控制程序》

4.職責(zé)

外銷部門負(fù)責(zé)銷售業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)核銷及出口退稅，物流部門負(fù)責(zé)出口產(chǎn)品的購(gòu)運(yùn)。

5.工作程序

5.1 詢盤：

外貿(mào)銷售業(yè)務(wù)員收到新的詢盤信息后在《外貿(mào)顧客信息登記表》上全面、準(zhǔn)確登記。

5.2 發(fā)盤、還盤：

5.2.1外銷業(yè)務(wù)員應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)顧客。

5.2.2報(bào)價(jià)：

本公司直接出口執(zhí)行外銷（人民幣）統(tǒng)一報(bào)價(jià)（含包裝），或按當(dāng)日外匯牌價(jià)折合成顧客接受的外幣報(bào)價(jià)；通過其他公司出口的執(zhí)行內(nèi)銷統(tǒng)一報(bào)價(jià)（可享受國(guó)內(nèi)代理商折扣優(yōu)惠）。

5.3 簽約

在與顧客協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，由外銷業(yè)務(wù)員依據(jù)訂單將編號(hào)的形式發(fā)票及時(shí)發(fā)給顧客，形式發(fā)票內(nèi)容包括：品名、型號(hào)、數(shù)量、國(guó)際貿(mào)易術(shù)語、單價(jià)、總價(jià)、付款方式、包裝方式、裝船日期、匯款途徑等。

5.4 收取定金（全部貨款）

5.4.1外銷業(yè)務(wù)員在接到顧客匯款通知后應(yīng)及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門查詢，財(cái)務(wù)收到《外匯匯款收帳通知》當(dāng)天通知外銷部門，由外銷業(yè)務(wù)員在《外銷信息流程登記表》上登記，同時(shí)填報(bào)《涉外收入申報(bào)表》，并在《外匯匯款收帳通知》上注明匯款單位。

5.4.2財(cái)務(wù)部門應(yīng)在收到《涉外收入申報(bào)表》的一個(gè)工作日內(nèi)將《涉外收入申報(bào)表》和填寫的《出口收匯說明》提交銀行，并及時(shí)把外匯從備查賬戶上結(jié)轉(zhuǎn)至人民幣賬戶或外匯一般賬戶。

5.4.3 對(duì)于使用信用證結(jié)算的，財(cái)務(wù)部門在收到信用證的當(dāng)天復(fù)印一份轉(zhuǎn)交外銷部門，外銷業(yè)務(wù)員須將信用證翻譯成中文，一人翻譯，另一人核對(duì)，兩人均應(yīng)在譯文上簽字確認(rèn)后提交三級(jí)評(píng)審。信用證原件在財(cái)務(wù)部門存檔并登記。

5.5 下單

5.5.1外銷業(yè)務(wù)員在確認(rèn)收取定金（全部貨款）后應(yīng)及時(shí)、全面、準(zhǔn)確填寫《設(shè)備訂購(gòu)登記簿》，經(jīng)銷售公司總經(jīng)理簽字確認(rèn)后交物流部訂貨，產(chǎn)品包裝物由外銷業(yè)務(wù)員直接訂貨，其交貨日期應(yīng)比產(chǎn)品交貨日期提前10-15天。

5.5.2物流責(zé)任人要依據(jù)《設(shè)備訂購(gòu)登記簿》的登記內(nèi)容及時(shí)向產(chǎn)品供方下達(dá)《訂貨確認(rèn)單》（外銷業(yè)務(wù)

員要及時(shí)向包裝物供方下達(dá)《訂貨確認(rèn)單》），在收到供方簽字確認(rèn)、回傳的《訂貨確認(rèn)單》后復(fù)印一份給外銷業(yè)務(wù)員并存檔，供方未簽字確認(rèn)回傳的應(yīng)及時(shí)向銷售公司總經(jīng)理匯報(bào)。

5.5.3物流責(zé)任人負(fù)責(zé)跟蹤，外銷業(yè)務(wù)員有義務(wù)督促出口貨物的生產(chǎn)進(jìn)程，以保證其按期交貨。

5.6包裝物交付及裝釘

由外銷業(yè)務(wù)員根據(jù)產(chǎn)品交貨期通知包裝物供方將包裝物運(yùn)送至產(chǎn)品包裝地，并催促及時(shí)裝箱、釘箱。

5.7 商檢

外銷業(yè)務(wù)員在得到顧客提供的商檢信息的同時(shí)及時(shí)整理商檢資料，并在出貨前10-15天將商檢資料傳到生產(chǎn)廠家。商檢資料包括：售貨確認(rèn)書、商業(yè)發(fā)票、裝箱單、報(bào)檢單位代碼（10位數(shù)字）、蓋章的報(bào)檢委托書等。當(dāng)供方完成商檢工作，提供《出境貨物換證憑條》后，外銷業(yè)務(wù)員及時(shí)審查驗(yàn)證，當(dāng)發(fā)現(xiàn)《出境貨物換證憑條》的信息與預(yù)先登記的《外貿(mào)結(jié)算登記表》上的信息不一致時(shí)，應(yīng)及時(shí)將異常情況通知財(cái)務(wù)部門，以保證準(zhǔn)確開票。

5.8 收取余款

外銷業(yè)務(wù)員在確認(rèn)交貨期前7-10天負(fù)責(zé)向顧客催要余款，并按5.4的要求辦妥各項(xiàng)手續(xù)。

5.9 訂艙、進(jìn)倉(cāng)

5.9.1外銷業(yè)務(wù)員應(yīng)主動(dòng)索取顧客指定的貨運(yùn)代理公司的聯(lián)系方式，并全面、規(guī)范填寫、遞交《貨運(yùn)委托書》，催促其盡快落實(shí)開船日期，并取得書面確認(rèn)手續(xù)。

5.9.2 外銷業(yè)務(wù)員在船期確定后及時(shí)將有銷售公司財(cái)務(wù)主管簽字確認(rèn)的注明國(guó)別的顧客名稱，產(chǎn)品名稱、型號(hào)、數(shù)量，木箱尺寸、數(shù)量的《進(jìn)倉(cāng)通知單》傳給滬港公司生產(chǎn)供銷部、財(cái)務(wù)部各一份，作為滬港公司發(fā)貨的依據(jù)。

5.9.3 滬港公司生產(chǎn)供銷部根據(jù)《進(jìn)倉(cāng)通知單》規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將貨物安全送至指定的倉(cāng)庫(kù)并索取蓋章的倉(cāng)庫(kù)收貨單證。

5.10 報(bào)關(guān)及單證的繕制

5.10.1 由外銷業(yè)務(wù)員將蓋章的《代理報(bào)關(guān)委托書》、《出入境檢驗(yàn)檢疫報(bào)檢委托書》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)出口貨物報(bào)關(guān)單》、《出口收匯核銷單》、《商業(yè)發(fā)票》、《裝箱單》以及《出境貨物換證憑條》快遞至貨運(yùn)代理公司，委托其報(bào)關(guān)。

5.10.2 財(cái)務(wù)部門根據(jù)外銷業(yè)務(wù)員提供的含有裝船日期、HS編碼的《商業(yè)發(fā)票》和《裝箱單》，繕制《中華人民共和國(guó)出口貨物原產(chǎn)地證明書》，提交至上海市出入境檢驗(yàn)檢疫局或上海市國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)審批，領(lǐng)取《中華人民共和國(guó)出口貨物原產(chǎn)地證明書》。

5.11 退稅、核銷

5.11.1外銷部門在下單的當(dāng)天在《外貿(mào)結(jié)算登記表》全面、準(zhǔn)確登記，財(cái)務(wù)部門根據(jù)外銷部門登記的內(nèi)容在發(fā)貨前通知供方開具增值稅專用發(fā)票，并及時(shí)認(rèn)證。

5.11.2 外銷部門需在貨物出口后的一個(gè)月內(nèi)對(duì)本次出口所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行審核登記，交財(cái)務(wù)部門復(fù)核后支付，并在貨物出口后的四十天內(nèi)向船運(yùn)公司或貨運(yùn)代理索要本次出口的《中華人民共和國(guó)海關(guān)出口貨物報(bào)關(guān)單（出口退稅專用聯(lián)）》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)出口貨物報(bào)關(guān)單（收匯核銷聯(lián)）》、《出口收匯核

銷單》、《提單》復(fù)印件、《場(chǎng)站收據(jù)副本（第五聯(lián)）》復(fù)印件、《商業(yè)發(fā)票》、《裝箱單》一起遞交至財(cái)務(wù)部門，同時(shí)登記相應(yīng)臺(tái)帳。

5.11.3財(cái)務(wù)部門收到《中華人民共和國(guó)海關(guān)出口貨物報(bào)關(guān)單（出口退稅專用聯(lián)）》后，在三個(gè)工作日內(nèi)準(zhǔn)備好 《出口專用發(fā)票（退稅聯(lián)）》、《增值稅專用發(fā)票（抵扣聯(lián)）》，并在最近的申報(bào)周期的首日將上述資料錄入“外貿(mào)企業(yè)出口退稅申報(bào)系統(tǒng)”，生成申報(bào)文件報(bào)送稅務(wù)部門網(wǎng)上審核。待收到稅務(wù)部門網(wǎng)上正審預(yù)約通知之后，攜帶《外貿(mào)企業(yè)出口退稅匯總申報(bào)表》、《外貿(mào)企業(yè)出口退稅出口明細(xì)申報(bào)表》、《外貿(mào)企業(yè)出口退稅進(jìn)貨明細(xì)申報(bào)表》、《未交核銷單明細(xì)表》到稅務(wù)部門辦理退稅審核。

5.11.4外銷部門在傳遞《出口收匯核銷單》的同時(shí)須向財(cái)務(wù)提供各《出口收匯核銷單》所記載的外幣的進(jìn)賬時(shí)間、顧客名稱，并在收到《出口收匯核銷單》的兩個(gè)工作日內(nèi)填好《出口收匯核銷專用聯(lián)信息申報(bào)表》交財(cái)務(wù)遞送至銀行，財(cái)務(wù)部門在兩個(gè)工作日內(nèi)去銀行取回《涉外收入申報(bào)單（對(duì)公）》。

5.11.5 《出口收匯核銷單》由財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一向外匯管理局申領(lǐng)，集中保管，外銷業(yè)務(wù)員到財(cái)務(wù)部門領(lǐng)用?！冻隹谑諈R核銷單》使用前須在電子口岸進(jìn)行備案。財(cái)務(wù)部門設(shè)立《外貿(mào)退稅核銷流程登記表》，記錄核銷工作的全過程。

5.11.6財(cái)務(wù)部門在收到《涉外收入申報(bào)單》的七個(gè)工作日內(nèi)去外管局進(jìn)行核銷，如遇特殊情況最遲須在150天內(nèi)核銷完畢，核銷完畢后須在一周內(nèi)將《出口收匯核銷單（出口退稅專用）》交至國(guó)稅局。

5.11.7 如遇特殊情況，須在《中華人民共和國(guó)海關(guān)出口貨物報(bào)關(guān)單》、《出口收匯核銷單》到期前十個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)匯報(bào)銷售公司總經(jīng)理。

5.12 資料收集

5.12.1 財(cái)務(wù)部門在退稅申報(bào)完成后，應(yīng)將本次申報(bào)出口的所有資料的復(fù)印件裝訂成冊(cè)，并貼上印花稅以備檢查。

5.12.2 外銷業(yè)務(wù)員必須全面、準(zhǔn)確填寫《外銷信息流程登記表》，財(cái)務(wù)部門必須全面、準(zhǔn)確填寫《外貿(mào)退稅核銷流程登記表》。整個(gè)外銷過程的所有單、證、票、表的各個(gè)繕制、流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的所有經(jīng)辦人都必須認(rèn)真審查、復(fù)核、驗(yàn)證自己和他人輸入輸出的信息，努力杜絕、盡早發(fā)現(xiàn)、迅速糾正、及時(shí)報(bào)告差錯(cuò)和異常，保證生產(chǎn)、調(diào)運(yùn)、商檢、結(jié)算、報(bào)關(guān)、核銷、退稅等工作順利進(jìn)行。

5.12.3 詢盤、發(fā)盤或還盤資料、形式發(fā)票等原始憑證和記錄應(yīng)分別以電子資料和紙質(zhì)資料的形式于當(dāng)日及時(shí)保存，并于下月的5日前整理、裝訂成冊(cè)，每年1月、7月上旬上報(bào)辦公室存檔。

6.記錄

6.1 YT/QC-00720-01《外銷信息流程登記表》

6.2 YT/QC-00720-02《外貿(mào)退稅核銷流程登記表》

6.3 YT/QC-00720-03《外貿(mào)結(jié)算登記表》

6.4 YT/QC-00720-04《外貿(mào)顧客信息登記表》

6.5 YT/QC-00740-01《訂購(gòu)登記簿》

6.6 YT/QC-00740-02《訂貨確認(rèn)單》

第二篇：業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序

程 序 文 件

QP-8.4-0

2業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序

發(fā)布 2010-10-20實(shí)施2010-10-20

XX汽車配件有限公司發(fā)布

顧客當(dāng)前和未來的需 求與期望組織各相關(guān)部門主管以行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析手法（SWOT）制定正式的、形成文 件的全面的長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃?！顿|(zhì)量記錄控制程序》 《顧客滿意度控制程序》

業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序



6.3 辦公室于每年結(jié)束前根據(jù)公司長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃和當(dāng)年實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)（包括 當(dāng)年的公司級(jí)數(shù)據(jù)和資料的分析和使用）及各部門提供的相關(guān)資料組織各相關(guān)部門主管 制定正式的、形成文件的、全面的下一的業(yè)務(wù)計(jì)劃，并將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或同類廠家 的產(chǎn)品性能水平與本公司現(xiàn)有水平進(jìn)行分析比較，然后明確其差距并制定趕超計(jì)劃。6.4 業(yè)務(wù)計(jì)劃（指業(yè)務(wù)計(jì)劃和長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃）的內(nèi)容可采用以下客觀的過程來確定 信息范圍和收集的頻率及方法： 6.4.1 與市場(chǎng)有關(guān)的問題（如：產(chǎn)品在市場(chǎng)中的占有率、銷售產(chǎn)值、銷售額、銷售利潤(rùn)、銷售產(chǎn)品的種類、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)開拓、汽車工業(yè)的趨勢(shì)、目前相關(guān)產(chǎn)業(yè)的形勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手/或類廠家/世界級(jí)最佳公司的產(chǎn)品/過程性能水平的趨 勢(shì)、顧客當(dāng)前和未來的需求與期望等），由于每結(jié)束前銷售根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、綜合管理部匯總。6.4.1.1 顧客當(dāng)前和未來的需求與期望之信息收集工作由技術(shù)部門、銷售部門人員于每季 度一次針對(duì)顧客對(duì)本公司產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等所反饋的信息（包括需求與期望）、投訴/抱怨（包括顧客退貨）、滿意度調(diào)查的結(jié)果、市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告（包括市場(chǎng)的形勢(shì)和產(chǎn) 品在市場(chǎng)中的趨勢(shì)）等進(jìn)行，并對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，然后將其提交本單位主管由其進(jìn) 行確認(rèn)、審查后報(bào)綜合管理部，由綜合管理部于每結(jié)束前根據(jù)各單位每季度所統(tǒng)計(jì)、匯總的顧客當(dāng)前和未來的需求與期望的信息資料進(jìn)行整理，列入公司的業(yè)務(wù)計(jì)劃或 長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃中。6.4.2 財(cái)務(wù)策劃及成本（如：財(cái)務(wù)預(yù)算、采購(gòu)成本、生產(chǎn)成本、質(zhì)量成本{包括預(yù)防成本、鑒定成本、內(nèi)部和外部不良質(zhì)量的成本、銷售成本等}，由財(cái)務(wù)部門每結(jié)束前根據(jù) 以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯總、統(tǒng)計(jì)并提供給總經(jīng)理。6.4.3 增長(zhǎng)預(yù)測(cè)（如：利潤(rùn)增長(zhǎng)預(yù)測(cè)、產(chǎn)量增長(zhǎng)預(yù)測(cè)、產(chǎn)值增長(zhǎng)預(yù)測(cè)、產(chǎn)能增長(zhǎng)預(yù)測(cè)等），由生產(chǎn)部門及財(cái)務(wù)部門每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯總、統(tǒng)計(jì)并提供給總經(jīng) 理。6.4.4 工廠/設(shè)施計(jì)劃（如：機(jī)器設(shè)備投資計(jì)劃、、企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)投資計(jì)劃等），由生產(chǎn) 部門每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯整、統(tǒng)計(jì)并提供總經(jīng)理。，由財(cái)務(wù)部門等 6.4.5 目標(biāo)成本（如：銷售目標(biāo)成本、利潤(rùn)目標(biāo)成本、質(zhì)量目標(biāo)成本等）部門每結(jié)束前根

據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯整、統(tǒng)計(jì)并提供給總經(jīng)理。，由綜合管理 6.4.6 人力資源開發(fā)（如：人員內(nèi)訓(xùn)/外訓(xùn)項(xiàng)目開發(fā)、人員招聘來源開發(fā)等）部每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯整、統(tǒng)計(jì)。6.4.7 研究與開發(fā)計(jì)劃，預(yù)算及已有經(jīng)費(fèi)的項(xiàng)目（如：技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的研究與開發(fā)計(jì)劃

業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序



經(jīng)費(fèi)預(yù)算），由技術(shù)和各相關(guān)部門每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯總、并提供 給總經(jīng)理。6.4.8 預(yù)期銷售額（如：月度預(yù)期銷售額、季度預(yù)期銷售額、半預(yù)期銷售額、預(yù) 期銷售額等），由每結(jié)束前銷售部門根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯總。6.4.9 質(zhì)量目標(biāo)（包括：公司各部門的質(zhì)量目標(biāo){如不良率、合格率、報(bào)廢率、交貨 準(zhǔn)時(shí)率、生產(chǎn)產(chǎn)值、銷售額、質(zhì)量成本、顧客抱怨/投訴等}、公司總的質(zhì)量目標(biāo){如 不良率、合格率、報(bào)廢率、交貨準(zhǔn)時(shí)率、生產(chǎn)產(chǎn)值、銷售額、質(zhì)量成本、顧客抱怨/投訴，由企質(zhì)部門每結(jié)束前根據(jù)以上內(nèi)容負(fù)責(zé)收集、匯整、統(tǒng)計(jì)（各部門負(fù)責(zé)于 等}等）每年 12 月 25 前提報(bào)）。6.4.9.1 公司質(zhì)量目標(biāo)（包括各部門質(zhì)量目標(biāo)）的統(tǒng)計(jì)由各責(zé)任部門主管自行安 排人員于每月度結(jié)束后 5 日內(nèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總后，由各事業(yè)部負(fù)責(zé)組織召開質(zhì)量分析會(huì) 進(jìn)行評(píng)審。質(zhì)量目標(biāo)（包括各部門質(zhì)量目標(biāo)）如未能 100%達(dá)成時(shí)各部門主管 應(yīng)對(duì)其進(jìn)行原因分析，并提出糾正和預(yù)防措施對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)，以便于下一步能達(dá)成其質(zhì) 量目標(biāo)；對(duì)已達(dá)成或超過的質(zhì)量目標(biāo)，由各部門主管每半年一次分析其可再提高的可能 性，重新確定其新的目標(biāo)值，并制定執(zhí)行措施，以確保達(dá)成新的質(zhì)量目標(biāo)從而實(shí)現(xiàn)對(duì)公 司質(zhì)量管理體系有效性的持續(xù)改進(jìn)。6.4.9.2 公司質(zhì)量目標(biāo)（包括各部門質(zhì)量目標(biāo)）完成情況各部門必須在每次管理 評(píng)審會(huì)議上進(jìn)行提報(bào)和分析。6.4.10 顧客滿意計(jì)劃目標(biāo)由銷售部門每年收集統(tǒng)計(jì)一次。6.4.11 關(guān)鍵內(nèi)部質(zhì)量及運(yùn)行能力指標(biāo)（如：關(guān)鍵產(chǎn)品的質(zhì)量過程能力指標(biāo) Ppk 或 Cpk、Cmk、PPM 等，由各事業(yè)部質(zhì)量部門每結(jié)束前負(fù)責(zé)收集、匯總。6.5 業(yè)務(wù)計(jì)劃（指業(yè)務(wù)計(jì)劃和長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃）和業(yè)務(wù)目標(biāo)必須以對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品的 分析或汽車行業(yè)內(nèi)同類廠家的產(chǎn)品性能水平的基準(zhǔn)確定研究為基礎(chǔ)。6.7 業(yè)務(wù)計(jì)劃（指業(yè)務(wù)計(jì)劃和長(zhǎng)期業(yè)務(wù)計(jì)劃）和業(yè)務(wù)目標(biāo)經(jīng)總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，按 照《文件和資料控制程序》進(jìn)行分發(fā)、回收、歸檔等管理。6.8 業(yè)務(wù)計(jì)劃分發(fā)后，各部門主管應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)計(jì)劃中的相關(guān)內(nèi)容和項(xiàng)目及指標(biāo)結(jié)合 本部門的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況將其轉(zhuǎn)換成本部門計(jì)劃和生

產(chǎn)目標(biāo)（必要時(shí)制定相關(guān)具體措 施或?qū)⑵渎鋵?shí)到個(gè)人），經(jīng)部門主管審查、管理者代表核準(zhǔn)后實(shí)施，并將其在本部門全 體員工中進(jìn)行貫徹和溝通，使本部門全體員工產(chǎn)生為實(shí)現(xiàn)該計(jì)劃和目標(biāo)而努力的積極 性。6.9 各部門主管應(yīng)于每季度針對(duì)本部門的計(jì)劃進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行追蹤、總結(jié)，對(duì)未能達(dá)成的

業(yè)務(wù)計(jì)劃控制程序



計(jì)劃和目標(biāo)進(jìn)行檢討和原因分析并擬定糾正與預(yù)防措施，直到此問題得到有效處理。6.10 業(yè)務(wù)計(jì)劃和業(yè)務(wù)目標(biāo)經(jīng)審核批準(zhǔn)頒布分發(fā)后，總經(jīng)理按將其在公司全體員工中進(jìn)行 貫徹，以確保該計(jì)劃和目標(biāo)在公司整個(gè)組織中得到適當(dāng)?shù)膶?shí)施和溝通，使公司全體員工 產(chǎn)生為實(shí)現(xiàn)其計(jì)劃和目標(biāo)而努力的積極性。6.11 為確保業(yè)務(wù)計(jì)劃和業(yè)務(wù)目標(biāo)在公司得到有效運(yùn)作和實(shí)施及執(zhí)行，總經(jīng)理在每結(jié) 束前至少一次對(duì)業(yè)務(wù)計(jì)劃的運(yùn)行進(jìn)行追蹤、總結(jié)和評(píng)審，對(duì)未能達(dá)成的計(jì)劃和目標(biāo)由相 關(guān)責(zé)任部門進(jìn)行原因分析并擬定糾正與預(yù)防措施，并由綜合管理部針對(duì)相關(guān)責(zé)任部門擬 定的糾正與預(yù)防措施作效果確認(rèn)，直到此問題得到有效解決。6.12 業(yè)務(wù)計(jì)劃經(jīng)對(duì)其運(yùn)行狀況進(jìn)行追蹤、分析、總結(jié)和評(píng)審后，如對(duì)其相關(guān)內(nèi)容及指標(biāo) 有進(jìn)行調(diào)整、修改或更新。6.13.與業(yè)務(wù)計(jì)劃有關(guān)的記錄之保存，由相關(guān)部門依《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行管理。

第三篇：ZJ-01資金業(yè)務(wù)控制程序

版次：0/A文件編號(hào)：YXRCB-PC-ZJ-001 資金業(yè)務(wù)控制程序

第一章 總則

第一條為規(guī)范江蘇宜興農(nóng)村合作銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）資金運(yùn)作，提高資金營(yíng)運(yùn)效益，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《人民幣同業(yè)借款管理辦法》、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易規(guī)則》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》及其他有關(guān)規(guī)章，特制定本程序。

第二條本程序適用于本行資金拆借、回購(gòu)業(yè)務(wù)、債券投融資業(yè)務(wù)、信貸資產(chǎn)回購(gòu)、銀行間理財(cái)、票據(jù)貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)的控制。

第三條本程序所指的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)可在銀行間債券市場(chǎng)上進(jìn)行交易的國(guó)債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、短期融資券及其他證券。

第四條本程序所指的現(xiàn)券買賣：是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

第五條 本程序所指的回購(gòu)交易：是雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方（正回購(gòu)方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購(gòu)方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返還資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返還原出質(zhì)債券的融資行為。

第六條本程序所指的前臺(tái)交易系統(tǒng)：是指全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心提供的本幣交易系統(tǒng)。

第七條本程序所指的后臺(tái)結(jié)算系統(tǒng)：是指中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

第二章 職責(zé)與權(quán)限

第八條交易崗

（一）每交易日初測(cè)算前營(yíng)業(yè)日終超額備付金情況，匡算資金流動(dòng)需求；1

（二）根據(jù)市場(chǎng)及本行情況，提出交易需求，并在授信額度、各項(xiàng)交易限額和止損點(diǎn)內(nèi)進(jìn)行交易，嚴(yán)格按照審批制度與有關(guān)操作規(guī)程進(jìn)行操作；

（三）對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)變化情況，并協(xié)同中臺(tái)管理人員建立相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制體系；

（四）嚴(yán)格遵守交易員有關(guān)行為準(zhǔn)則，并嚴(yán)守交易信息秘密。

第九條風(fēng)控分析崗

（一）開發(fā)和運(yùn)用量化的風(fēng)險(xiǎn)管理模型，建立完備的資金交易風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，制定符合本行特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制政策、措施和定量指標(biāo)，對(duì)資金交易的收益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適時(shí)、審慎評(píng)價(jià)，確保資金業(yè)務(wù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)控制在規(guī)定的范圍內(nèi)；

（二）按照市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算交易頭寸的市值和浮動(dòng)盈虧情況，對(duì)資金交易產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、頭寸市值變動(dòng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

第十條結(jié)算崗

（一）后臺(tái)結(jié)算包括資金管理部門內(nèi)部交易品種的交割結(jié)算與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部的資金結(jié)算；

（二）資金管理部門內(nèi)部交割結(jié)算崗位應(yīng)獨(dú)立地進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，并根據(jù)資金交易員的交易記錄，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)逐筆確認(rèn)交易事實(shí)；

（三）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門資金結(jié)算崗位應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定的操作流程和交易合同（單）、審批單等內(nèi)容，進(jìn)行資金結(jié)算。

第十一條票據(jù)審核崗負(fù)責(zé)資料完整性的審核。

第十二條財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)資金劃轉(zhuǎn)的審核。

第十三條資金營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)資金業(yè)務(wù)的管理和權(quán)限內(nèi)資金業(yè)務(wù)的審批。

第十四條分管行長(zhǎng)負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)資金業(yè)務(wù)的審批。

第十五條行長(zhǎng)負(fù)責(zé)資金業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)授權(quán)，并組織權(quán)限內(nèi)資金業(yè)務(wù)的審批及資金業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的處置。

第三章 內(nèi)容與要求

第十六條總行應(yīng)根據(jù)本幣系統(tǒng)外資金業(yè)務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度、管理能力和相關(guān)的法規(guī)和慣例，確定資金業(yè)務(wù)單筆、累計(jì)最大交易限額以及相應(yīng)承擔(dān)的單筆、累計(jì)最大交易損失限額等內(nèi)容對(duì)資金交易員進(jìn)行授權(quán)。

第十七條對(duì)本幣系統(tǒng)外資金業(yè)務(wù)交易對(duì)手與業(yè)務(wù)對(duì)象的授信，本行應(yīng)當(dāng)根據(jù)授信原則和資金交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況，確定交易對(duì)手、投資對(duì)象的授信額度和期限。具體根據(jù)本行有關(guān)授信內(nèi)容執(zhí)行。

第十八條債券投資、融資及資金拆借業(yè)務(wù)

（一）投、融資按交易品種分包括債券回購(gòu)、資金拆借、債券買賣以及其他人民銀行規(guī)定可辦理的業(yè)務(wù)。債券買賣包括現(xiàn)券買賣以及其他經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)辦理的銀行間市場(chǎng)衍生產(chǎn)品。債券回購(gòu)包括質(zhì)押式回購(gòu)與買斷式回購(gòu)。

（二）債券投資科目應(yīng)分立投資賬戶、可供出售賬戶與交易賬戶。

（三）交易賬戶交易的確定以交易目的為準(zhǔn)。

（四）交易賬戶交易由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行會(huì)計(jì)處理后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定計(jì)提市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本。

（五）投、融資及資金拆借業(yè)務(wù)實(shí)行前、中、后臺(tái)人員分離、自營(yíng)業(yè)務(wù)與結(jié)算代理業(yè)務(wù)分離、業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分離的原則。

（六）前臺(tái)資金交易員與后臺(tái)結(jié)算交割人員上崗前應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)資格。

（七）資金營(yíng)運(yùn)部門應(yīng)根據(jù)債券品種、市場(chǎng)趨勢(shì)等因素確定交易止損點(diǎn)。相關(guān)操作參照《人民幣投資業(yè)務(wù)管理制度與流程》、《銀行間市場(chǎng)融資業(yè)務(wù)管理制度與流程》執(zhí)行。

第十九條存放同業(yè)與同業(yè)存放業(yè)務(wù)

（一）存放同業(yè)

1.業(yè)務(wù)范圍包括總行與異地支行對(duì)系統(tǒng)外金融機(jī)構(gòu)的資金存放，不包括因代簽承兌保證金以及總行日常清算需要而存放的同業(yè)清算資金。

2.異地支行存放同業(yè)必須經(jīng)過總行審批。

3.資金營(yíng)運(yùn)部門應(yīng)對(duì)存放同業(yè)建立相應(yīng)的臺(tái)賬，并每月末與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行對(duì)賬，以加強(qiáng)資金的安全性與流動(dòng)性管理。

4.具體操作參照《銀行間市場(chǎng)融資業(yè)務(wù)管理制度與流程》執(zhí)行。

（二）同業(yè)存放

同業(yè)存放業(yè)務(wù)權(quán)限僅限于總行。若支行業(yè)務(wù)需要，則須在總行授權(quán)范圍內(nèi)辦理。

第二十條存款準(zhǔn)備金的管理

（一）各支行、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照人行規(guī)定的比例繳存，必須按時(shí)足額繳存，并實(shí)行按季度調(diào)整，準(zhǔn)備金應(yīng)統(tǒng)一劃至總行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部。

（二）存款準(zhǔn)備金的管理與操作參照《人民幣資金頭寸管理制度》執(zhí)行。第二十一條信貸資產(chǎn)回購(gòu)

（一）資金營(yíng)運(yùn)部交易崗負(fù)責(zé)聯(lián)系對(duì)手機(jī)構(gòu)，洽談交易條件，及時(shí)反饋信息，并準(zhǔn)備信貸資產(chǎn)回購(gòu)所需材料及協(xié)議合同；資金營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)信貸資產(chǎn)回購(gòu)的審核。

（二）信貸資產(chǎn)回購(gòu)合同必須以出讓方與原債權(quán)債務(wù)合同中的債務(wù)人、擔(dān)保人（抵/質(zhì)押人）（以下簡(jiǎn)稱“債務(wù)人”、“擔(dān)保人”）簽訂的債權(quán)債務(wù)合同、保證（抵/質(zhì)押）合同為基礎(chǔ)。

（三）回購(gòu)日，出讓方計(jì)算應(yīng)付受讓方利息，并將轉(zhuǎn)讓價(jià)款及應(yīng)付受讓方利息劃入受讓方指定賬戶，履行回購(gòu)義務(wù)。

（四）具體操作見《信貸資產(chǎn)回購(gòu)業(yè)務(wù)管理制度與流程》。

第二十二條票據(jù)業(yè)務(wù)

商業(yè)匯票的貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)執(zhí)行《商業(yè)匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度與流程》、《商業(yè)匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度與流程》、《商業(yè)匯票再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理制度與流程》。

第四章 管理文件

第二十三條合規(guī)文件

（一）人民幣同業(yè)借款管理辦法

（二）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法

（三）全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易規(guī)則

（四）商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引

第四篇：封條管理控制程序

封條使用和控制保管程序

1.0目的

為預(yù)防貨物的遺失或者未被授權(quán)付運(yùn)的物品的傳入，指引如何保管及使用封條以及如何察覺并匯報(bào)不正確的封條或遺失了封條，確保運(yùn)作過程的安全，符合C-TPAT運(yùn)作要求。2.0范圍

2.1本程序適用于集裝箱整箱裝載成品運(yùn)出密封控制

2.2本程序適用于非工廠整柜裝載（貨物運(yùn)往集運(yùn)人進(jìn)行集裝箱運(yùn)輸）成品運(yùn)出密封控制 3.0主要職責(zé)和權(quán)限

3.1船務(wù)文員負(fù)責(zé)封條的使用和保管/監(jiān)管以及與當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)的溝通 3.2貨倉(cāng)部負(fù)責(zé)貨物理貨和裝柜

3.3保安負(fù)責(zé)裝柜過程安全的監(jiān)控以及與當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)的溝通 3.4品管部負(fù)責(zé)裝柜貨物質(zhì)量監(jiān)控及拍照 4.0工作程序 4.1集裝箱的檢查

本廠制定完整的空柜檢驗(yàn)程序，以確保貨柜的完整性,集裝箱內(nèi)不允許裝載未經(jīng)授權(quán)的物料,確保使用的集裝箱或拖車的結(jié)構(gòu)密實(shí)并且狀態(tài)良好；為了確保貨物的完整和安全（空/滿）貨柜必須上鎖和必須有司機(jī)在車上駐守監(jiān)測(cè)，以及在裝運(yùn)貨物上車前，必須先做檢查，然后才能進(jìn)行貨物裝卸，以預(yù)防未授權(quán)的進(jìn)入偷竊或者不屬于載貨清單或者未授權(quán)的物品的進(jìn)入。具體依照<貨物裝柜安全控制程序>執(zhí)行.4.2集裝箱的儲(chǔ)存和安全控制

本廠制定有效的報(bào)告和制止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入的程序文件,防止非授權(quán)人員進(jìn)入集裝箱內(nèi),確保集裝箱儲(chǔ)存在安全區(qū)域防止未經(jīng)授權(quán)和非法操作,具體依照<出入安全控制程序>執(zhí)行

4.3本廠指定并授權(quán)船務(wù)文員負(fù)責(zé)封條的妥善使用和保管/監(jiān)控以及與當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)保持溝通 4.4本廠所有運(yùn)載往美國(guó)的集裝箱必須有保安功能較好的封條并符合現(xiàn)有的PAS ISO 17712高度安全的封條標(biāo)準(zhǔn)； 4.5封條的類型

以下是幾種封條的類型,船務(wù)文員在監(jiān)管封條時(shí),需謹(jǐn)記以下幾點(diǎn)：

4.5.1指示性封條，是最容易損壞和篡改的,它唯一的用途是顯示集裝箱或卡車門在運(yùn)輸途中是否打開過。

4.5.2屏障性封條，有不同級(jí)別和形狀，例如鋼制門栓、鋼索或平滑金屬條。盜賊無法徒手撕掉這些封條，也不能使用小撬棍、螺絲刀或類似工具擰開。屏障性封條可清楚顯示集裝箱箱門在發(fā)運(yùn)點(diǎn)和最終目的地之間是否打開過。這些封條需要大型的工具才能去除或切斷，最常用、且能夠除去此類封條的工具是雙杠桿式剪切機(jī)。此工具非常容易得到，對(duì)于職業(yè)盜賊來說，要切斷這些屏障性封條進(jìn)入集裝箱或卡車僅需幾秒鐘,而且不會(huì)發(fā)出任何聲響,也無需花費(fèi)什么周折。

4.5.3長(zhǎng)型鋼索封條或連鎖桿,要提供實(shí)質(zhì)的破壞證據(jù)，必須將封條加封在集裝箱和卡車的門鎖桿上，與門鎖合為一體，使集裝箱在封條完好無損的情況下不能打開。通過使用可完成此類密封。市場(chǎng)上有許多類型的鋼索封條可用于此解決方案，所有的鋼索封條都?xì)w類為屏障性封條，因?yàn)闆]有工具，鋼索不能輕易破壞或移除。但是，盜賊也可輕易獲得并隱藏這些工具，因此在門鎖桿上使用的鋼索封條可以提供破壞證據(jù)，但不能對(duì)貨物偷盜起實(shí)質(zhì)的威懾作用。

4.5.4連鎖實(shí)心鋼條,可以牢固地連接集裝箱箱門或卡車門的內(nèi)部鎖桿，是一種獨(dú)一無

二、被海關(guān)認(rèn)可為高安全性的封條。它不僅是一種封條，還可實(shí)質(zhì)地防止非法開門情況的發(fā)生，連鎖實(shí)心鋼條可以提供最切實(shí)有效的安全保護(hù)。4.6 集裝箱封條密封規(guī)定

進(jìn)行工廠整柜裝載時(shí)，封條必須貼在裝滿的集裝箱上。封條號(hào)碼必須記錄在提貨單上。應(yīng)向司機(jī)提供一個(gè)備用封條。如果原來的封條在運(yùn)輸途中（被政府官員）損壞，要求進(jìn)入集裝箱的機(jī)構(gòu)（警察或海關(guān)）必須在提貨單上注明。然后，司機(jī)應(yīng)將備用封條貼在集裝箱上，并在提貨單上記錄新封條號(hào)碼。此程序同樣適用于箱式卡車或貨車。

本廠通過以下相關(guān)程序，查驗(yàn)集裝箱、拖車上的封條 4.6.1對(duì)于運(yùn)入的原材料封條的檢查

本廠貨倉(cāng)必須檢查封條是否完好無損，封條號(hào)碼與提貨單上標(biāo)明的號(hào)碼是否相符。如果封條已經(jīng)損壞，則違反了安全措施;此種情況貨倉(cāng)必須立即向采購(gòu)部報(bào)告,由采購(gòu)聯(lián)絡(luò)船務(wù)向海關(guān)報(bào)告并且由保安向地公安機(jī)關(guān)報(bào)告并記錄在<封條損壞處理記錄>上。唯一的例外情況是，封條因有關(guān)人員（海關(guān)官員、警察）執(zhí)行正當(dāng)檢查而損壞，并且海關(guān)官員/警察在提貨單上注明此次檢查。

4.6.2對(duì)于運(yùn)出的成品或物料：

4.6.2.1集裝箱整箱裝載：C-TPAT批準(zhǔn)的工廠整柜裝載，應(yīng)遵循4.6規(guī)定的密封條例 4.6.2.2非工廠整柜裝載（貨物運(yùn)往集運(yùn)人進(jìn)行集裝箱運(yùn)輸）：如果本廠的陸上承運(yùn)人提供硬側(cè)硬頂或箱式卡車，則必須遵循4.6規(guī)定的密封程序。4.7封條的使用和保管

4.7.1車輛到廠后，貨倉(cāng)部負(fù)責(zé)引導(dǎo)車輛臨時(shí)停泊，然后通知船務(wù)部核對(duì)司機(jī)和車輛的資料，船務(wù)部會(huì)核對(duì)司機(jī)有否已提供符合要求的封條,如果無封條或封條不符合要求則成品或或物料不可裝柜;如符合則通知貨倉(cāng)核對(duì)應(yīng)裝運(yùn)之成品和做好裝運(yùn)準(zhǔn)備。船務(wù)部根據(jù)船公司的資料核對(duì)/驗(yàn)證司機(jī)和車輛的是否為授權(quán)裝運(yùn)貨物之指定司機(jī)和車輛（一般會(huì)檢查司機(jī)的黃薄和車輛號(hào)碼等），確認(rèn)無誤后，通知貨倉(cāng)部準(zhǔn)備裝運(yùn)成品/貨物。貨倉(cāng)負(fù)責(zé)裝車，船務(wù)部監(jiān)督,同時(shí)共同填寫<貨柜裝封檢驗(yàn)單>。具體的裝柜監(jiān)控程序參見<貨物裝柜安全控制程序>。

4.7.2完成裝柜后，由船務(wù)保安運(yùn)輸公司共同簽署<貨柜裝封檢驗(yàn)單>,確認(rèn)無誤后,關(guān)門鎖上（并貼封條，如果有需要）,鎖具裝置必須是具有較高防盜防破環(huán)性能的一次性封條.由船務(wù)文員記錄在付運(yùn)文件上和保存密封號(hào)碼，在到達(dá)目的地時(shí)需進(jìn)行驗(yàn)證。封條需要保存至上鎖過關(guān)待海關(guān)查車，需要時(shí)才能打開，查柜后，封條作廢，司機(jī)到達(dá)香港船公司后重新申請(qǐng)上鎖交柜，以預(yù)防非授權(quán)的接近。

4.7.3拖車/貨柜在完成裝卸后需要適當(dāng)?shù)孛芊夂?或上鎖，以便在啟程前后不會(huì)被非法干預(yù)4.7.4在出廠時(shí)，普通貨車需要向大門保安提交《放行條》和打開車廂接受裝載貨物檢查。貨柜車則需要向大門保安提交《放行條》和查驗(yàn)貨柜車廂的密封條有否貼牢固;如果貨柜車有<放行條>且密封條牢固,工廠大門保安不需打開車廂檢查.4.7.5在運(yùn)輸途中,一般由報(bào)關(guān)員跟車到海關(guān),經(jīng)報(bào)關(guān)中檢查封條完整后再用剪鉗剪斷封條后才交給海關(guān),加強(qiáng)對(duì)貨物的運(yùn)輸跟蹤.如果封條在運(yùn)途中被損壞或篡改,雙方都有責(zé)任展開調(diào)查,本廠則由報(bào)關(guān)員填寫<封條損壞處理記錄>報(bào)告海關(guān),展開調(diào)查并將調(diào)查結(jié)果報(bào)告客戶.4.8封條不正確使用/遺失以及恐怖事件的處理

4.8.1本廠制定<緊急聯(lián)系電話表>包括海關(guān)當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)顧客供應(yīng)商運(yùn)輸公司等執(zhí)法機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)單位的緊急聯(lián)系方式.4.8.2本廠確保所有在貨柜和車輛上發(fā)生偷竊事件后的24小時(shí)內(nèi)都會(huì)及時(shí)得到報(bào)告（向客戶、公司管理層）,并保持書面的<封條損壞處理記錄>至少一年(無論是否結(jié)案).具體由報(bào)關(guān)員船務(wù)保安負(fù)責(zé).4.8.3所有的信息和信息系統(tǒng)（包括客戶的付運(yùn)信息等）都需要安全存放和控制，以防止未授權(quán)的使用,不給恐怖分子有可乘之機(jī);詳見<計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全控制程序>和<貨物憑證安全控制程序>.4.8.4本廠通過客戶詳細(xì)介定的聯(lián)絡(luò)/訪問路徑去報(bào)告：所有已覺察的遺失、偷竊、毀壞事件或者其他影響準(zhǔn)時(shí)和/或者全部付運(yùn)產(chǎn)品的情況。在此事件中的拖車/貨柜，偷竊情況必須在發(fā)生明顯跡象的8小時(shí)以內(nèi)報(bào)告公司和受影響的客戶。

4.8.5所有的事件的詳細(xì)情形都需要以當(dāng)?shù)剡m當(dāng)?shù)谋砀袢ゾ幹瞥晌募约把杆俚赝ㄟ^已被介定的聯(lián)絡(luò)/訪問路徑向客戶的指定代表報(bào)告;本廠一般恐怖事件的報(bào)告表格為<恐怖事件報(bào)告處理表>,涉及封條不正確使用/遺失的報(bào)告表格為<封條損壞處理記錄>.4.8.6付運(yùn)的單據(jù)文件，在適當(dāng)時(shí)候，將會(huì)按照客戶的需要提供，而且不能遲于客戶提出需求后的48小時(shí)內(nèi).4.8.7運(yùn)入原材料集裝箱封條的異常按4.6.1的規(guī)定執(zhí)行 4.8.8運(yùn)出的成品或物料封條的異常按4.7.5的規(guī)定執(zhí)行.

第五篇：管理變更控制程序

管理變更控制程序?qū)嵗?/p>

范圍

用于公司組織機(jī)構(gòu)變動(dòng)、重要人事變動(dòng)、關(guān)鍵供應(yīng)商的變更、顧客特殊要求和顧客投訴的變更、來自顧客反饋信息變更等活動(dòng)及管理體系程序的更改，包括糾正預(yù)防措施所產(chǎn)生的更改。2.0 目的

為規(guī)范公司的變更管理，確保質(zhì)量管理體系在計(jì)劃和實(shí)施更改時(shí)保持完整性，消除或減少由于變更而引起的潛在的產(chǎn)品質(zhì)量的影響。3.0 職責(zé)權(quán)限

3.1 總經(jīng)理、人事部負(fù)責(zé)對(duì)組織機(jī)構(gòu)和重要人事變動(dòng)的控制。3.2 質(zhì)量部和采購(gòu)部負(fù)責(zé)對(duì)關(guān)鍵性供應(yīng)商變更的控制。

3.3 管理者代表負(fù)責(zé)組成變更管理小組，負(fù)責(zé)管理體系過程變更管理。包括: 崗位職責(zé)、質(zhì)量目標(biāo)、人力資源、環(huán)境設(shè)施、合同評(píng)審、供應(yīng)商變更、生產(chǎn)過程變更、工藝變更、產(chǎn)品檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)變更、生產(chǎn)和檢驗(yàn)控制文件變更、監(jiān)視測(cè)量設(shè)備變更、關(guān)鍵設(shè)備、特殊過程設(shè)備變更、糾正措施和預(yù)防措施更改等變更控制。

3.4 銷售部負(fù)責(zé)合同變更控制。4.0 控制程序

4.1 組織機(jī)構(gòu)變更

4.1.1 公司組織機(jī)構(gòu)變更必須經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn),原則上不影響質(zhì)量管理體系的運(yùn)行。機(jī)構(gòu)變更后，相應(yīng)的管理職責(zé)、權(quán)限應(yīng)重新分配，涉及到部門的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)重新分解。

4.1.2

組織機(jī)構(gòu)變更后，人事部應(yīng)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并填寫相應(yīng)的記錄。

4.2 重要人員變更

4.2.1 重要人員包括

a)總經(jīng)理 b)管理者代表

c)部門經(jīng)理, 作業(yè)長(zhǎng)和主管

4.2.2 重要人員在聘用配備和變更時(shí)，應(yīng)按《崗位職責(zé)和任職要求》規(guī)定的教育、學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)等符合條件的人群中選拔。在變更前，應(yīng)由人事部填寫變更人信息和相關(guān)資質(zhì)復(fù)印件和培訓(xùn)記錄，經(jīng)總經(jīng)理審核后，由相關(guān)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，實(shí)施變更。

4.3 主要供應(yīng)商的變更

當(dāng)產(chǎn)品所使用的原料、輔料等關(guān)鍵供應(yīng)商發(fā)生變更時(shí)，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織質(zhì)量部、設(shè)備部按規(guī)定對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)和質(zhì)量體系進(jìn)行評(píng)審其滿足本公司要求提供的產(chǎn)品或活動(dòng)的能力。

4.4 管理體系的變更

管理體系的變更如影響產(chǎn)品質(zhì)量的程序文件，作業(yè)指導(dǎo)書的更改，要求在引入變更之前識(shí)別出與變更相關(guān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，以及所需的任何批準(zhǔn)。

4.5 工藝變更管理

4.5.1 變更生產(chǎn)工藝，包括變更生產(chǎn)設(shè)備，變更生產(chǎn)工藝流程、工藝方法、工藝技術(shù)參數(shù)以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，其變更可能只涉及上述某一環(huán)節(jié)，也可能涉及上述多個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)在工藝中增加或刪除工序或某環(huán)節(jié)，也屬于生產(chǎn)工藝的變更。1.0 4.5.2 生產(chǎn)工藝變更分為三類：

? I類變更屬于微小變更，其變更不會(huì)引起產(chǎn)品質(zhì)量的改

變，不會(huì)引起安全性、有效性的明顯改變，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量基本不產(chǎn)生影響；

? II 類變更屬于中度變更，其變更對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響但變

化不大，不會(huì)產(chǎn)生明顯影響，需要通過相應(yīng)的研究工作證明變更產(chǎn)品質(zhì)量不產(chǎn)生影響；

? III類變更屬于重大變更，其變更會(huì)引起產(chǎn)品質(zhì)量的明顯

改變，可能對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生明顯影響，需要進(jìn)行全面研究工作證明其變更對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量沒有產(chǎn)生負(fù)面影響。

4.5.3 設(shè)備部負(fù)責(zé)對(duì)變更后生產(chǎn)工藝（或設(shè)備）進(jìn)行驗(yàn)證，收集資料及數(shù)據(jù)，對(duì)擬變更生產(chǎn)工藝（或設(shè)備）明顯影響的，需要進(jìn)行全面的研究工作證明其變更對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量沒有產(chǎn)生負(fù)面影響。負(fù)責(zé)提供有關(guān)變更生產(chǎn)工藝相關(guān)的生產(chǎn)樣品的證據(jù)。

4.5.4

變更工作結(jié)束后，所有相關(guān)資料由設(shè)備部整理并交質(zhì)量部歸檔，并記錄在案。

4.5.5 工藝控制參數(shù)等，應(yīng)對(duì)產(chǎn)品需要變更的工藝方法進(jìn)行安全性、有效性評(píng)估，確認(rèn)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全性、有效性無顯著影響，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行小批量試生產(chǎn)，收集數(shù)據(jù)，進(jìn)行穩(wěn)定性研究，按規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，原始數(shù)據(jù)資料審核，經(jīng)批準(zhǔn)后，按規(guī)定修訂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品工藝規(guī)程，經(jīng)批準(zhǔn)后進(jìn)行變更。

4.6 變更管理控制

4.6.1 申請(qǐng)部門必須提供詳細(xì)的變更方案及變更依據(jù)。對(duì)于重大變更應(yīng)提供可行性報(bào)告。負(fù)責(zé)確認(rèn)變更將涉及到的部門，并在變更審批表中注明。

4.6.2 變更完成后，申請(qǐng)部門變更協(xié)調(diào)員填寫變更執(zhí)行報(bào)告，只有完成變更進(jìn)行追蹤批準(zhǔn)之后，才能認(rèn)為變更已經(jīng)完成并允許執(zhí)行。涉及變更的產(chǎn)品只有在變更結(jié)果得到完全確認(rèn)后，方能放行。

4.6.3 變更控制：由變更申請(qǐng)部門負(fù)責(zé)指定變更協(xié)調(diào)員，變更協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)已獲的批準(zhǔn)的變更的內(nèi)部的實(shí)施與協(xié)調(diào)，掌握進(jìn)度，保證在要求的時(shí)間內(nèi)完成。若未能如期實(shí)施變更，則須以書面形式報(bào)告，以說明原因，并再次確認(rèn)完成日期。變更協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)通告變更實(shí)施的進(jìn)展情況。

4.6.4

變更涉及的相關(guān)部門：充分考慮變更的影響因素，對(duì)變更方案提出建議或意見，積極配合、支持變更的實(shí)施。

4.6.5 變更評(píng)估小組：是變更的專業(yè)評(píng)審組織。負(fù)責(zé)變更的預(yù)審批，確認(rèn)變更的影響因素，對(duì)相關(guān)變更內(nèi)容及措施達(dá)成共識(shí)，確保各項(xiàng)變更是符合相關(guān)法規(guī)要求的。

4.6.6

管理者代表負(fù)責(zé)組織“變更評(píng)估小組”會(huì)議，討論變更申請(qǐng)，變更內(nèi)容及變更的支持依據(jù)。負(fù)責(zé)及時(shí)地對(duì)已完成的變更執(zhí)行報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)跟蹤，并將已批準(zhǔn)的變更的開始執(zhí)行日以文件形式通知變更相關(guān)人員和相關(guān)方。質(zhì)量部負(fù)責(zé)變更文件的歸檔。

4.6.7 所有的變更在變更前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，變更的實(shí)施部門對(duì)變更實(shí)施過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，評(píng)估結(jié)果為可接受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)方可執(zhí)行變更，應(yīng)及時(shí)將遺留風(fēng)險(xiǎn)和新帶來的風(fēng)險(xiǎn)通知相關(guān)方。當(dāng)合同有要求時(shí)，由銷售/客服部門通知客戶。