第一篇：以信用風險分類為依托的市場監(jiān)管制度

以信用風險分類為依托的市場監(jiān)管制度

中國（天津）自由貿易試驗區(qū)（以下簡稱天津自貿試驗區(qū)）依托市場主體信用信息公示系統(tǒng)和市場主體聯(lián)合監(jiān)管平臺，建立市場主體信用風險分類管理、市場監(jiān)管隨機抽查聯(lián)合檢查制度，強化對市場主體的信用約束，推進市場監(jiān)管制度化、規(guī)范化、程序化。

一、主要做法

由天津市市場監(jiān)管委牽頭，55個市級行政部門參與（見附件1），在天津自貿試驗區(qū)試點實施。

（一）建立市場主體信用信息公示系統(tǒng)。

天津市人民政府出臺了《天津市市場主體信用信息公示管理暫行辦法》，建立市場主體信用信息公示系統(tǒng)。

1.將各類市場主體納入公示。市場主體信用信息公示系統(tǒng)覆蓋了全市各類企業(yè)、個體工商戶、農民專業(yè)合作社等市場主體，覆蓋范圍廣泛。

2.多部門歸集信用信息。全市56家市級行政部門全部入網(wǎng)上線，各行政部門依法履行職責過程中產生的市場主體信用信息全部歸集到公示系統(tǒng)并在門戶網(wǎng)站上公示。3.多種類歸集信用信息。公示的信用信息涵蓋了各行政機關的17項主體登記、56項行政備案、845項行政許可、3500項行政處罰、17項業(yè)績情況和6項其他信息，共計4000余項信息指標。

4.建立嚴格的信息管理機制。天津市人民政府印發(fā)了《關于加強市場主體信用信息歸集工作的通知》，制定了信用信息歸集工作制度和數(shù)據(jù)報送使用手冊，規(guī)范數(shù)據(jù)推送程序和數(shù)據(jù)標準，確保各類信息歸集的全面性、及時性和準確性。

（二）實施信用風險分類管理。

2015年5月，天津市人民政府出臺了《市場主體信用風險分類暫行辦法和市場監(jiān)管隨機抽查聯(lián)合檢查暫行辦法》，依托市場主體信用信息公示系統(tǒng)，利用市場主體聯(lián)合監(jiān)管平臺對市場主體實施信用風險分類管理。

1.平臺對歸集的信用信息進行分類處理。重點關注經營異常名錄、嚴重違法企業(yè)名單、對市場主體的行政處罰案件數(shù)量與罰沒數(shù)量，以及市場主體接受各行政機關監(jiān)督檢查的結論信息等信用信息。

2.建立信用風險分類標準。根據(jù)市場主體對應的信用信息，將市場主體信用風險自動分為“良好”、“警示”、“失信”、“嚴重失信”四個類別?！傲己谩钡氖袌鲋黧w標準為：（1）無行政處罰信用信息；（2）未被列入經營異常名錄、標記為經營異常狀態(tài)或列入嚴重違法企業(yè)名單；（3）業(yè)績情況信用信息無不良信息；（4）無其他依據(jù)規(guī)定不得列為良好類別?！熬尽钡氖袌鲋黧w標準為：（1）行政處罰信用信息中僅有警告處罰種類；（2）業(yè)績情況信用信息中有不良信息；（3）其他依據(jù)規(guī)定應當列為警示類?！笆拧钡氖袌鲋黧w標準為：（1）被列入經營異常名錄或者被標記為經營異常狀態(tài)；（2）有5條以下除警告外行政處罰信用信息且行政處罰罰沒款金額累計在50萬元以下；（3）其他依據(jù)規(guī)定應當列為失信類別?！皣乐厥拧钡氖袌鲋黧w標準為：（1）企業(yè)被列入嚴重違法企業(yè)名單；（2）有超過5條除警告外行政處罰信用信息或行政處罰罰沒款金額累計超過50萬元；（3）被依法責令停產停業(yè)，吊銷營業(yè)執(zhí)照或許可證；（4）發(fā)生重特大生產安全、食品安全等事故，被依法追究責任；（5）其他依據(jù)規(guī)定應當列為嚴重失信類別。

“良好”、“警示”、“失信”、“嚴重失信”四個類別，分別使用綠、黃、紅、黑四種不同顏色進行醒目標注，通過市場主體信用信息公示平臺面向社會公示。

（三）實施隨機抽查聯(lián)合檢查制度，加強市場動態(tài)監(jiān)管。對等級為“良好”的市場主體，各行政執(zhí)法部門實行以“雙隨機”抽查為重點的日常監(jiān)督檢查制度，將“警示”、“失信”、“嚴重失信”的企業(yè)列為各部門重點監(jiān)督檢查對象。

1.兩個隨機，自動匹配。開發(fā)市場主體聯(lián)合監(jiān)管系統(tǒng)，依據(jù)公示系統(tǒng)的企業(yè)數(shù)據(jù)庫，以企業(yè)注冊號為索引，按照一定比例由計算機軟件自動抽取被檢查企業(yè)名單。建立行政機關監(jiān)督檢查人員數(shù)據(jù)庫，在執(zhí)法人員數(shù)據(jù)庫中隨機抽取執(zhí)法人員參加聯(lián)合檢查。

2.一企一表、一表共用。編制《天津市市場監(jiān)管隨機抽查聯(lián)合檢查監(jiān)督檢查項目目錄》（共涵蓋36個行政機關，191個大項526個子項的監(jiān)督檢查項目）。依托該目錄和企業(yè)行業(yè)代碼，建立對應關系，形成“一企一表”，即“年度聯(lián)合檢查項目表”（見附件2），由監(jiān)督檢查人員共用該表對企業(yè)實施檢查并簽字確認。

3.政府領導、聯(lián)合檢查?！耙黄笠槐怼鄙珊?，由濱海新區(qū)政府組織，市場監(jiān)管部門牽頭會同各行政執(zhí)法部門組成聯(lián)合檢查組，對被抽取的企業(yè)進行一次性聯(lián)合檢查。濱海新區(qū)政府負領導責任，市場監(jiān)管部門負牽頭責任，各行政執(zhí)法部門承擔監(jiān)管主體責任，各司其職、各負其責、協(xié)同監(jiān)管。

4.信息回填、結果公示。隨機聯(lián)查后，各行政機關將檢查結果回填到信息公示數(shù)據(jù)庫中，檢查結果將自動公示，并影響信用風險分類，實現(xiàn)聯(lián)合檢查與信息公示的閉環(huán)。（1）檢查未發(fā)現(xiàn)問題的企業(yè)，檢查結果公示，信用風險分類不調整；（2）企業(yè)不配合檢查情節(jié)嚴重的，以及檢查發(fā)現(xiàn)問題僅教育整改的，作為負面的業(yè)績情況信息公示，企業(yè)信用風險分類調整為“警示”；（3）無法取得聯(lián)系的企業(yè)，依法列入異常名錄并公示，企業(yè)信用風險分類調整為“失信”；（4）檢查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，需進一步立案調查的，先調整為“警示”類別，作出行政處罰后，將企業(yè)列為“失信”或“嚴重失信”類別。

二、實踐效果

（一）實現(xiàn)了基于社會信用體系的市場監(jiān)管。

市場主體信用風險分類管理制度的建立，實現(xiàn)了信息公示與信用約束的基本功能，為“守法經營一路綠燈，一處違法處處受限”奠定了基礎，提高了政府事中事后監(jiān)管的效率和水平。截至10月20日，市場主體信用信息平臺累計歸集公示數(shù)據(jù)信息達715.5萬條，其中主體登記信息464.6萬條，行政備案信息224.3萬條，行政許可信息22.6萬條，行政處罰信息2968條，業(yè)績情況信息3.7萬條，其他信用信息589條。公示系統(tǒng)網(wǎng)站累計訪問量已達4488.9萬人次，累計查詢次數(shù)17.2萬人次，成為社會公眾、銀行、信用管理咨詢機構了解市場主體信用狀況的重要渠道。

（二）政府聯(lián)合監(jiān)管減輕了企業(yè)負擔。

隨機抽查聯(lián)合檢查制度的建立，推動了政府執(zhí)法檢查的科學化、標準化、規(guī)范化，各行政機關改“多頭檢查、一次一查”為“聯(lián)合檢查、一次多查”，避免重復檢查，減輕了企業(yè)負擔。自貿試驗區(qū)內企業(yè)普遍反映，隨機抽查聯(lián)合檢查提高了效率，減輕了企業(yè)負擔，既是聯(lián)合監(jiān)管、集中檢查，也是現(xiàn)場辦公、集中服務，體現(xiàn)了“無需要不插手，有需要不撒手”的理念。

三、下一步工作思路 一是進一步修訂完善《市場主體信用信息公示目錄》，完善市場主體信用信息歸集公示機制，將信用信息公示范圍逐步拓展至行業(yè)協(xié)會等社會組織以及司法機關所掌握的市場主體信用信息。

二是按照《國務院辦公廳關于推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國辦發(fā)〔2015〕58號）精神，完善雙隨機聯(lián)合檢查機制，完善市場主體聯(lián)合監(jiān)管系統(tǒng)，完善市場監(jiān)管隨機抽查聯(lián)合檢查監(jiān)督檢查項目目錄，更有效、更有針對性的開展隨機抽查聯(lián)合檢查。

三是探索建立跨部門聯(lián)動激勵懲戒措施，建立從市場準入到退出的全過程信用約束機制，加大對違法企業(yè)打擊力度，鼓勵企業(yè)依法依規(guī)經營。

第二篇：以職業(yè)道德為依托 加強企業(yè)文化建設

以職業(yè)道德為依托 加強企業(yè)文化建設

所謂職業(yè)道德，就是同人們的職業(yè)活動緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點所要求的道德準則、道德情操與道德品質的總和。職業(yè)道德在企業(yè)文化中占據(jù)重要地位，它不僅對個人的生存和發(fā)展起重要作用，而且與企業(yè)的興旺發(fā)達，甚至生死存亡也密切相關。關注職業(yè)道德問題，將有助于增強企業(yè)文化的輻射力。也只有培育良好的職業(yè)道德，才能營造良好的企業(yè)文化。那么，如何才能做到以職業(yè)道德為依托，加強企業(yè)文化建設呢？筆者認為應從以下幾方面著手：

一、職業(yè)道德是企業(yè)文化建設的內容和重要組成部分

職業(yè)道德在企業(yè)文化中占據(jù)重要地位。職業(yè)道德是企業(yè)理念價值的重要體現(xiàn)，是企業(yè)行為文化的重要內容，是企業(yè)氛圍的組成要素。作為一種特殊的文化現(xiàn)象，職業(yè)道德在企業(yè)文化中具有十分重要的地位。第一，企業(yè)物質文化環(huán)境需要員工來維護和愛護；第二，企業(yè)的規(guī)章制度需要員工自覺遵守；第三，企業(yè)的價值觀、經營之道和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)依靠的主體是員工；第四，企業(yè)作風和企業(yè)禮儀本來就是員工職業(yè)道德的表現(xiàn)；第五，職業(yè)道德對員工提高科學文化素質和技術技能有推動作用；第六，企業(yè)形象是企業(yè)文化的綜合表現(xiàn)，員工若沒有較高的職業(yè)道德水平，不能保證產品和服務的質量，就會直接破壞企業(yè)形象。

職業(yè)道德在企業(yè)文化建設中發(fā)揮著積極作用。職業(yè)道德不僅是從業(yè)人員在職業(yè)活動中的行為標準和要求，而且是本行業(yè)對社會所承擔的道德責任和義務，它可以調節(jié)職業(yè)交往中從業(yè)人員內部以及從業(yè)人員與服務對象間的關系，維護和提高本行業(yè)的信譽，促進本行業(yè)的發(fā)展，提高全社會的道德水平。在企業(yè)文化建設中的作用主要表現(xiàn)在：第一,提升員工工作熱情和主動性。良好的職業(yè)道德使員工具有很強的敬業(yè)精神，不會因困難而不履行自己的職業(yè)義務,而是熱情飽滿地面對新的工作節(jié)奏,兢兢業(yè)業(yè)地做好本職工作。第二,凝聚了隊伍,團結了同事。大家在一種寬容和諧的氣氛中工作,每個人都主動承擔責任、理解別人，心往一處想，勁往一處使，團結的力量使工作效率大大提高。第三，向員工傳達了誠信意識，激發(fā)了主人翁責任感。作為一個道德素養(yǎng)較高的隊伍，必須應該具有主人翁意識。我們通過職業(yè)道德教育和宣傳，讓員工意識到自己作為集團的一員，應該站在企業(yè)的角度思考問題，并以主人翁的姿態(tài)來對待自己的工作，維護企業(yè)的信譽。

二、借助集團企業(yè)文化建設，推動員工職業(yè)道德培育

一個職業(yè)道德低下的企業(yè)，其企業(yè)文化肯定是失敗的或畸形的，一個企業(yè)文化偏激的企業(yè)，其職業(yè)道德肯定是粗俗的或偏頗的。企業(yè)文化建設絕對不能忽視職業(yè)道德的培育，而職業(yè)道德的培育工作又勢必依賴于企業(yè)文化的輻射功能。

（一）職業(yè)道德的培育需要強調員工價值。企業(yè)文化的真諦是以人為本，講究尊重人、理解人、關心人。職業(yè)道德培育必須克服短期行為，必須創(chuàng)造一種競爭平等、待遇公正、暢所欲言、身心愉快的企業(yè)文化氛圍，形成強烈的企業(yè)凝聚力。要大力開展教育培訓及文化娛樂活動，提高員工的技術素質，陶冶員工的思想情操，幫助員工樹立正確的世界觀、人生觀、道德觀。必須引導員工互相關心、互相愛護、互相幫助，不斷增強他們的職業(yè)責任感，充分發(fā)揮他們的主觀能動性，維護與鞏固職業(yè)道德這種自覺的精神力量。

（二）職業(yè)道德的培育需要提升員工認識。職業(yè)道德的培育具有重大意義：對內，可以影響各項工作任務的完成情況；對外，可以影響企業(yè)的產品質量、社會形象、經濟效益。在培育職業(yè)道德時，必須將企業(yè)全體員工的認識提到這一高度。要始終具備強烈的憂患意識，強化職業(yè)責任感與集體榮譽感。只有具備這種高度的群體意識，才能形成良好的職業(yè)道德。

（三）職業(yè)道德的培育需要調整員工心理。培育職業(yè)道德必須圍繞具體的人來開展。各種各樣的人具有不同的性格特征、處于不同的社會地位、獲得不同的勞動報酬，難免出現(xiàn)各種各樣的不良心理。如果不對這些不良心理進行主動疏導，便會直接導致不良的道德行為。在培育職業(yè)道德時，要客觀分析企業(yè)員工的心理動態(tài)，把員工的道德心理逐步引導到良性循環(huán)上來。

三、加強職業(yè)道德的教育，促進集團企業(yè)文化落地

企業(yè)文化建設的任務是通過人的文化素質和道德素質的提高，間接地推動企業(yè)的發(fā)展。中隧集團企業(yè)文化建設今后五年的任務是促進企業(yè)文化落地,把企業(yè)文化形象變?yōu)槠髽I(yè)市場形象，把企業(yè)文化優(yōu)勢變?yōu)槠髽I(yè)競爭優(yōu)勢，把企業(yè)軟文化力變?yōu)楝F(xiàn)實生產力。我們要切實通過對員工職業(yè)道德教育的提高，以提升企業(yè)美譽度，促進集團持續(xù)健康的發(fā)展。

（一）提高認識，加強領導。職業(yè)道德建設是社會主義精神文明建設的重要內容，是企業(yè)文化建設的基礎，是全面理解它的內涵，充分認識其作用、深遠意義和市場經濟下的必要性，特別是領導干部要大力支持，分工明確，職能部門具體組織落實，真正把職業(yè)道德建設作為企業(yè)的一項大事。

（二）積極做好輿論宣傳。要通過集團局域網(wǎng)、《隧道工人》報、視頻會議、企業(yè)簡報、巡回演講等載體，大力宣傳職業(yè)道德教育的重要性，造成一種良好的企業(yè)文化氛圍和聲勢，特別要加強對好人好事的宣傳，用員工身邊事教育員工，推動此項工作的開展。這種氛圍和聲勢可能比制度的限制更有效。

（三）大力開展教育培訓。職業(yè)道德教育是一項涉及面廣，實踐性強的工作，必須精心組織，統(tǒng)籌規(guī)劃，有步驟、分層次、分階段地開展。要采取靈活多樣的方式：一是舉辦培訓班進行教育；二是通過參觀走訪先進單位的方式進行實例教育。如在保持共產黨員先進性教育活動中舉行的“紅色之旅”活動；三是通過電視錄像或文化娛樂活動的方式，寓教于樂；四是根據(jù)生產的特點，充分利用工程間歇和業(yè)余時間開展教育?？傊?，要不拘一格，把這項工作開展得生動活潑，抓出實效。

（四）總結經驗，以點帶面。在開展職業(yè)道德教育的過程中，要注意積累經驗抓好典型樹立榜樣，以點帶面。我們集團內部也有不少典型的事例，如：在保持共產黨員先進性教育活動中舉行的優(yōu)秀共產黨員、先進勞模事跡報告會，吳宗學、史秋功、王正林以個人先進實例，弘揚了“中隧人”敬業(yè)愛崗、無私奉獻的精神和良好的職業(yè)道德，在全集團引起了強烈的反響，這就是我們要大力提倡的企業(yè)文化，是我們開展職業(yè)道德教育的活教材。員工的職業(yè)道德保證了企業(yè)文化的生存和延續(xù)，一個優(yōu)良的企業(yè)文化，可以驅動員工的職業(yè)道德教育。也只有這樣的企業(yè)文化才能被員工所接受和執(zhí)行，從而在員工個人的內心產生一種文化驅動力，培植員工個人良好的職業(yè)道德。

第三篇：區(qū)總工會以振興競賽為依托

沈北新區(qū)總工會以振興競賽為依托

推動地區(qū)經濟快速發(fā)展

在沈陽市總工會“當好主力軍 奮戰(zhàn)?十二五? 實現(xiàn)新跨越”振興競賽活動的號召下，沈陽紫煙薰衣草莊園積極參與沈北新區(qū)總工會“三化一業(yè)”競賽活動，以爭創(chuàng)“一鄉(xiāng)一業(yè)”競賽帶頭人為目標，依托優(yōu)勢資源，發(fā)展高效農業(yè)，培育優(yōu)良品種，擴大產業(yè)規(guī)模，集中開發(fā)建設了香草觀光、婚紗拍攝、科普普及等項目。營業(yè)至今已接待游客21萬人，簽約92家旅行社，發(fā)團旅行社達到103家，覆蓋東北三省及秦皇島等16個城市，入園影樓70余家，婚紗藝術攝影600組。公司實現(xiàn)銷售收入600余萬元，為當?shù)剞r民提供就業(yè)崗位132個，實現(xiàn)了經濟效益和社會效益的雙贏。

紫煙薰衣草莊園只是沈北新區(qū)總工會“三化一業(yè)”競賽的一個縮影。在此次競賽活動中，全區(qū)13個街道全部參賽，圍繞鄉(xiāng)鎮(zhèn)龍頭企業(yè)帶頭人、工業(yè)集群化企業(yè)帶頭人、農產品營銷經紀人、“一鄉(xiāng)一業(yè)”產業(yè)帶頭人四項競賽內容共立項20項，涉及電子、生物制藥、手機制造、蔬菜種植、家禽養(yǎng)殖等多個行業(yè)，總計實現(xiàn)經濟效益3.66億元，積極推動了地區(qū)經濟的快速發(fā)展。

第四篇：以學校教育為依托,辦好鄉(xiāng)村少年宮

以學校教育為依托，辦好鄉(xiāng)村少年宮

鄉(xiāng)村校少年宮的問世，極大豐富了農村未成年人的課外文化生活，為加強農村未成年人思想道德建設提供了有利契機。我校于2011年3月在上級政府支持下建起鄉(xiāng)村少年宮。得到“中央專項彩票公益金（20萬元）的資助。一年來我們認真貫徹中央《關于加強未成年人思想道德建設的意見》精神，以全面推進少年兒童素質教育為主線，充分凸顯鄉(xiāng)村少年宮的特殊教育職能，嚴格規(guī)范少年宮內部管理，加強隊伍建設，提升人才培育水準，少年宮的各項工作得到全面、協(xié)調地發(fā)展。

我校鄉(xiāng)村少年宮建在學校主體教學樓西側。（二層獨體樓）面積約1200㎡.設五個活動室，但是達不到未成年人參加少年宮活動的全覆蓋。于此我們整合學校優(yōu)質設施資源、活動室和活動場地，使其為學生參加少年宮活動而用?，F(xiàn)學生活動專用室足夠，設施設備充足，活動場地空間廣闊，達到了國家規(guī)定的標準鄉(xiāng)村少年宮。

一、組織保障，制度落實。

溝沿中心小學鄉(xiāng)村少年宮服務對象是全鎮(zhèn)中小學生和社會未成年人。根據(jù)這一服務范圍，我們組建了由政府鎮(zhèn)長任組長，由政府文教副鎮(zhèn)長任副組長，政府、共青團、工會、婦聯(lián)以及中小學校長為組員的領導小組和以我校校長田宏同志為組長、以藝體副校長為副組長、以各科室主任和典型教師為成員的學校少年宮管理小組。各組責任落實，工作到位，為少年宮健康發(fā)展，形成了強有力的保障。我們本著規(guī)范辦“宮”的原則，不斷完善少年宮的管理制度，先后制定了“少年宮建設的‘五化’標準”（即：環(huán)境美化、設施完備化、隊伍優(yōu)化、活動經?；⒐芾硪?guī)范化）制定了《少年宮建設的實施方案》和活動開展的有效制度。我們建立《少年宮師資保障制度》，要求上崗教師提前備課，準時上崗；建立《少年宮與學校場地共享制度》，少年宮場地就是校園場地；《輔導教師崗位考核與評優(yōu)制度》，對每位輔導教師的工作態(tài)度、工作量及輔導效果，及時考核，評優(yōu)，并將評優(yōu)結果作為教師評優(yōu)競先、進崗晉級的主要依據(jù)。完善了宮長、輔導教師、安保員等各自職責，建立《設施使用與管理制度》，“專用室活動安保措施”以及《活動記錄制度》和《少年宮經費專項使用制度》等。為切實保障各項制度的落實，每學期對各活動小組成果進行一次驗收，舉辦少年宮優(yōu)秀成果展演活動。

二、增加投入，創(chuàng)建標準化少年宮。

一年來，我校加大了設施設備的修繕、添置工作。堅持一地多用的原則對教學設施進行合理有效的改造整合，現(xiàn)已有籃球場6個、羽毛球場1個、乒乓球臺4個、200米環(huán)形跑道1條等體育運動場地，并添置了相關體育運動器材；同時我們加大少年宮主題活動場所建設。我校主宮設在學校西二樓，室內裝置精美、設施完備，設有“四室一臺”。

“四室”：

即：“文化活動室”、“舞蹈室”、“合唱室”、“聲樂室”、“文藝演唱大舞臺” “文體活動室”，占地600余㎡，現(xiàn)裝置乒乓球臺4付，羽毛球場1個并鋪有地膠場地。

樂器室、舞蹈室、合唱室占地各100㎡，裝有高標準的墻壁鏡、壓桿以及精美的壁畫，鋪上了地膠，配齊了合唱臺以及各種音樂、音響、電視、電腦等設施。已達到了功能齊全、使用現(xiàn)代的標準?！拔乃囇莩笪枧_。舞臺占地面積200㎡，設施齊備，音響、屏幕、燈光一應俱全，可隨時使用。

我校少年宮是溝沿鎮(zhèn)未成年人文體生活、學習知識的好去處，更是未成年人（學生）展示才華，實現(xiàn)自我的大舞臺。2011年我校用于少年宮的投資近20萬元。（分別用于活動室修建、活動設施的添置以及各類器材的購買等）運行經費5萬元。（用于外聘輔導員工資和校內輔導教師活動輔導補助，以及水電費、取暖費、演出費等）

三、加強少年宮輔導員隊伍建設。

一年來，我們不斷挖潛本校的優(yōu)秀師資資源，在全鎮(zhèn)中小學教師中招募藝術才人和科技制作能人，先后選定了15名教師為書畫、手工、合唱、舞蹈、剪紙、泥捏、面塑、民樂、聲樂、足球、乒乓球、籃球、“國學”等隊的輔導教師。為切實提升輔導員老師的素質，我們采取走出去（讓教師到外面請教名師）、請進來（請進我區(qū)有影響力的知名人士來校講座），我們先后請進市進修學校馬鑒飛老師（美術）、大石橋市知名書法家崔廣瑜同志和楊玉相同志分別來校輔導教師。我們聘請了機關退休老干部張洪波同志擔任校外輔導員，對未成年人思想道德建設進行多場輔導。我們?yōu)榧优蓭熧Y力量充分發(fā)揮“五老”作用，邀請當?shù)氐拿耖g藝人（當?shù)貥菲髅耍┦奋S金同志和知名書法家楊玉相同志作為少年宮活動 的校外輔導教師。特與營口市藝校舞蹈老師（多位）簽訂協(xié)約，定期來校為學生義務輔導。校外志愿者的加入，大大拓寬了我們少年宮活動的項目，緩解了鄉(xiāng)村少年宮輔導員不足的問題?，F(xiàn)已得到校外輔導20余場，提升了輔導質量。

四、陣地服務時間、空間有效打開。

為了使更多的孩子參與到少年宮組織的活動中來，我們開辟了融讀書、綜合實踐、修身健體、文化藝術、科普創(chuàng)新于一體的園地，努力拓展少年宮活動時間和空間。時間上通過課外活動時間搞好常規(guī)活動項目（如每周三、五日的課外活動時間開展的音樂、體育、書法、繪畫、誦讀、手工、寫作等各類小組培訓活動）、雙休日及節(jié)假日全面開放場地和設施設備，保障少年兒童學習活動時間?？臻g上通過兼用場地開展活動，做到一室多用、一地多用，充分利用可用空間（舞臺、圖書閱覽室、微機室、舞廳、展廊、櫥窗等），作為少年宮活動、作品的展示陣地，處處體現(xiàn)少年宮新面貌。

五、少年宮活動經?；⑷〉昧丝上驳某晒?。

1、加強體育隊的輔導：通過組織學生活動獲得技能，激發(fā)學生學習興趣、發(fā)展個性特長，促進學生身心健康發(fā)展，組織和吸引更多的學生參加體育活動。輔導教師通過發(fā)展柔韌、協(xié)調、靈敏、速度、彈跳等運動素質。學習和掌握各項運動所需的基本活動技能，逐步培養(yǎng)學生完成各種練習的正確姿勢。學習和掌握各種運動技能，比賽規(guī)則。在訓練過程中努力培養(yǎng)學生守紀律、愛學習、勇于吃苦、意志頑強的品質，使其能夠全面發(fā)展。我校體育隊參加營口市傳統(tǒng)體育項目比賽獲得優(yōu)勝隊稱號，參加橋市全民運動會獲小學組田徑總分第四名。

2、加強舞蹈隊的輔導：我們依照舞蹈是以肢體動作為主要藝術表現(xiàn)手段，著重表現(xiàn)語言文字或其他藝術表現(xiàn)手段所難以表現(xiàn)的精神世界、細膩的情感、深刻的思想、鮮明的性格，創(chuàng)造出可被人感知的生動的舞蹈形象。我們在培訓中一個一個環(huán)節(jié)的教，一個一個動作導，讓學生達到入境、入情、技能與美的情感同步發(fā)展。我校的舞蹈隊參加鎂都少兒舞蹈賽獲一等獎。

3、加強繪畫小組輔導：在繪畫指導中，我們注重培養(yǎng)學生的繪畫技能，提高學生的繪畫能力，用畫筆描繪美好的生活。先后進行了基礎練習簡筆畫、水粉畫、版畫的繪畫技法，培訓水粉、版畫等的繪畫技能和制作技巧。我校學生參加大石橋市美與生活的優(yōu)秀書畫作品評選。有30人獲獎，參加全國小學生優(yōu)秀書

畫作品評選有3人獲一等獎，20余人獲二等獎。

4、加強合唱隊輔導：我們從欣賞優(yōu)秀歌曲，培育民族精神、提升學生素質入手。要求學生掌握基本呼吸及基本歌唱狀態(tài)，能演唱初級聲樂樂曲。培養(yǎng)良好的音樂感覺，讓孩子們在歌聲中陶冶情操，啟迪智慧，豐富精神生活。我校的合唱隊代表鎮(zhèn)參加市謳歌“鎂都大石橋”的表演，獲得鎮(zhèn)民們一致的好評。

5、科普實驗小組：我們通過各種實驗，學習和掌握各種儀器的性能和使用方法，激發(fā)學生探究科學的興趣、提高學生動手、動腦的實踐能力，使學生的綜合素質得以提升。我?？破諏嶒灲處煾]建一老師帶領學生制作的教具模型獲省教學具比賽一等獎。

6、加強國學經典誦讀輔導。我們把學國學作為全校少年宮活動的普及內容。班班確定背誦內容，在全校范圍內舉辦了國學經典誦讀比賽，讓學生在誦讀中盡染著中華民族傳統(tǒng)文化的熏陶和美德教育。

六、今后的打算

1、進一步完善鄉(xiāng)村少年宮場所建設，增加投入把我?！班l(xiāng)村少年宮”建成示范基地。2012年想創(chuàng)辦一個標準的國學堂和設施完備的心理健康咨詢室?，F(xiàn)已編寫了各年級國學教材內容，正落實在各班教練、誦背。

2、加強師資培訓，加強對外學習交流，學習兄弟單位先進經驗，把我?！班l(xiāng)村少年宮”工作做得更加完善。準備優(yōu)化全鎮(zhèn)師資，精選有特長的教師做少年宮輔導教師。還要向社會招募選聘面捏、葦編、根雕等輔導教師。

3、繼續(xù)發(fā)展自身的優(yōu)勢，努力創(chuàng)造條件，使我?！班l(xiāng)村少年宮”開展的項目逐漸增多，規(guī)模和氣勢逐漸壯大，真正滿足農村少年兒童課外生活的需求。讓農村少年兒童真正享受到豐富多彩、形式多樣，寓教于樂的教育活動，實現(xiàn)快樂學習、全面發(fā)展、健康成長。

大石橋市溝沿中心小學

2012年9月

第五篇：證券市場監(jiān)管制度

二、我國證券市場現(xiàn)在的監(jiān)管現(xiàn)狀怎樣？存在哪些問題？如何解決？

（一）目前世界上存在的三種證券監(jiān)管體制：

就世界范圍而言目前主要有三種不同的監(jiān)管模式即：

以美國為代表的集中型監(jiān)管模式、以英國為代表的自律型監(jiān)管模式和以德國、法國為代表的中間型監(jiān)管模式。

集中型監(jiān)管模式是指政府通過設立專門的全國性證券監(jiān)管機構，制定和實施專門的證券市場管理法規(guī)來實現(xiàn)對全國證券市場的統(tǒng)一管理。其優(yōu)點在于政府監(jiān)管機構超脫于市場參與者之外，能更為公平、公正、客觀、有效地發(fā)揮監(jiān)管職能，監(jiān)管力度比自律監(jiān)管強。其缺點是效率較低、風險較大等。

自律型監(jiān)管模式是指政府較少對證券市場進行集中統(tǒng)一的干預，而更注重證券自律機構對證券市場的監(jiān)管。其優(yōu)點是自律機構比較靈活，能夠做出迅速而有效的反應，監(jiān)管效率比較高，也比較切合實際。其缺點是監(jiān)管權威性合力度不夠，協(xié)調性較差，公正性不夠，缺乏對投資者利益的有效保障。

中間型監(jiān)管模式是介于集中型監(jiān)管模式和自律型監(jiān)管模式之間的一種監(jiān)管模式，也是這兩種監(jiān)管模式相融合的產物。它既有政府監(jiān)管的成分，又有自律管制的因素。目前，世界上大多數(shù)實行集中型或自律型管理的國家已逐漸向中間型過渡。

（二）中國證券市場的監(jiān)管體制的現(xiàn)狀:

1、政府監(jiān)管。中國證券監(jiān)督管理委員會是我國證券主管機構，負責對證券業(yè)、證券市場實行全過程和全方位的監(jiān)管。

其法定職能主要是：起草證券法規(guī)；監(jiān)督管理有價證券發(fā)行、上市、交易；對證券經營機構和證券清算、保管、過戶登記公司及投資基金經營機構與證券從業(yè)人員的業(yè)務活動進行監(jiān)管；會同有關主管部門審定從事證券業(yè)的律師、會計師事務所，頒布證券從業(yè)許可證；監(jiān)管上市公司；對境內企業(yè)直接或間接向境外發(fā)行股票和上市行為進行監(jiān)管；監(jiān)管證券交易所的業(yè)務活動；等等。

自2004年起，中國證監(jiān)會進一步打造綜合證券監(jiān)管體系，加強證監(jiān)會機關與派出機構之間、派出機構相互之間的協(xié)調配合，形成監(jiān)管合力

2、自律監(jiān)管。目前，我國有許多證券機構被稱為自律性管理組織，如深、滬證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、證券登記結算公司等，但實際上沒有一個可以有效履行自律管理職能。

以中國證券協(xié)會為例，它是受證券主管機關領導和指導的由證券經營機構組成的全國性會員組織。證券經營機構必須加入證券業(yè)協(xié)會，否則不得營業(yè)。證券業(yè)協(xié)會的設立主要是為了保證證券發(fā)行和交易的公正進行，保護投資者利益，促進證券業(yè)的健康發(fā)展。但在成立之初，其組織領導體系是半官半民的。其存在的問題是：證券業(yè)協(xié)會的權力和職責沒有真正到位，難以依法實現(xiàn)自律；證券業(yè)協(xié)會體制不順，證券交易所作為證券業(yè)協(xié)會的會員，導致自律組織重疊；未能較好地處理證券經營機構與證券業(yè)協(xié)會的關系，證券業(yè)協(xié)會不能反映會員的利益和要求，不能對違法違規(guī)券商給予必要的懲戒；證券市場的政府監(jiān)管過于剛性，使得證券經營機構的自律管理較難實現(xiàn)。

（三）中國證券市場的監(jiān)管存在的問題：

（1）政府監(jiān)管職能錯位，各金融監(jiān)管機構分工協(xié)作存在問題

這是目前證券市場監(jiān)管中存在的最大問題。政府對證券市場監(jiān)管的著力點應在規(guī)范市場行為、保護投資者的利益上，而我國的證券市場萌芽于計劃經濟向市場經濟的轉軌時期，證券市場肩負著推進經濟體制改革的重任。因此，對證券市場的監(jiān)管也是遵循為經濟體制改革服務的路徑而進行的。上世紀90年代，國有企業(yè)改革的任務日趨繁重，證券市場由此變成了國有企業(yè)改革脫困的平臺，證券市場的監(jiān)管理念隨之也轉移到為國企脫困開路上來，監(jiān)管機構甚至把審批上市公司數(shù)量和幫助企業(yè)實現(xiàn)融資規(guī)模視為評定監(jiān)管業(yè)績的標準。這種狀況一直延續(xù)至今。所以，在監(jiān)管中缺乏中長期的戰(zhàn)略規(guī)劃，在監(jiān)管手段上重行政手段輕經濟手段

和法律手段。

(2)監(jiān)管的法律制度不完善、決策缺乏科學性

目前，我國證券市場監(jiān)管所依據(jù)的法律法規(guī)建設仍滯后于證券市場的快速發(fā)展，在立法方面，缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和系統(tǒng)考慮。雖然近年來政府有關部門出臺了一系列規(guī)范證券市場的法律法規(guī)，已初步形成了中國證券法規(guī)的基本框架。但許多現(xiàn)行的法規(guī)和條例互相矛盾。同時，隨著證券市場的迅速發(fā)展，又出現(xiàn)了許多現(xiàn)行法規(guī)和條例無法解決的新問題。如，為解決國有股和法人股流通帶來的“大小非”在無企業(yè)基本面支持下的瘋狂減持套利問題，有關企業(yè)收購和資產重組的法律問題等，現(xiàn)有法規(guī)均未給出既符合中國國情又接近國際慣例的明確規(guī)定；缺乏與《證券法》相配套的實施細則和相關法律，如《證券交易法》、《證券信譽評級法》、《信托法》、《投資咨詢法》、《投資者保護法》等，證券法規(guī)體系不完善，不可避免地會帶來操作性差、法律手段弱化等問題，給依法監(jiān)管證券市場帶來一定困難，影響了監(jiān)管的質量和效率。

進一步而言，證券監(jiān)管決策還缺乏科學性。目前我國的證券監(jiān)管體制決定了中國證監(jiān)會是證券市場的唯一監(jiān)管機構，一方面提高了證券監(jiān)管決策實施的權威性，但另一方面卻可能有損決策的科學性。

(3)自律監(jiān)管的作用有限

在證券市場成熟的國家和地區(qū)，自律監(jiān)管是證券市場監(jiān)管的重要組成部分。證券自律組織能靈活、高效、低成本地處理證券市場問題，能較好地補充政府監(jiān)管的不足，完善證券市場監(jiān)管體制。目前，我國有許多證券機構被稱為自律管理組織，如深、滬證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會，但實際上沒有有效履行自律管理職能。首先，自律組織單一，自律效果有限。由于證券業(yè)協(xié)會沒有明確的職能分工，對會員缺乏約束力，尚不能承擔自我管理的任務。其次，作為自律監(jiān)管唯一的承擔者——證券交易所，并不是有效的自律監(jiān)管機構。一方面，上海和深圳兩家證券交易所之間并不存在結構性的分工，相反，兩者間存在競爭性，這顯然會影響自律監(jiān)管的有效性。另一方面，滬、深證券交易所不完全是券商利益的代表，也不完全是證券市場管理機關監(jiān)管意圖的執(zhí)行者?，F(xiàn)階段的自律組織，形式上由兩個證券交易所及證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會和地方證券業(yè)協(xié)會組成，但實際各方彼此獨立，地方證券業(yè)協(xié)會隸屬關系各異，難以協(xié)調工作。中國證券業(yè)協(xié)會和地方證券業(yè)協(xié)會大多屬官辦機構，機構負責人多是由政府官員兼任，有悖于《證券法》規(guī)定的自律組織是通過對自身會員的約束、相互監(jiān)督起到對政府監(jiān)管的補充作用的精神。再次，實行自律監(jiān)管的證券交易所與實行他律監(jiān)管的證監(jiān)會之間的權責關系模糊。目前的證券市場賦予了券商極為自由的運作空間和操作工具。在利益的驅動下，券商很容易利用資金和信息等優(yōu)勢對股票、債券價格進行操縱，通過坐莊炒作方式吸引散戶跟風，從而達到謀取暴利的目的。更有甚者，這種“莊家行為”的惡性發(fā)展常常會引起集團利益的沖突，導致證券市場的劇烈波動，最終不利于中小投資者，使自律組織難以發(fā)揮其應有的職能作用，使許多本應由市場進行的自律管理轉由政府管理，導致市場和企業(yè)形成了對政府的過分依賴。

(4)信息披露制度不規(guī)范

目前，我國的證券市場信息披露制度不規(guī)范。第一，信息披露不充分。表現(xiàn)在預測性財務信息披露較少，且準確度低。當前，我國上市公司只是在招股說明書中披露預測性財務信息，而在隨后的中報和年報中披露較少。上市公司大多是多元化經營企業(yè)，其披露的信息多是匯總的數(shù)據(jù)，投資者難以根據(jù)這種聚合的數(shù)據(jù)對企業(yè)進行評價，難以預測其投資的風險和報酬。另外，缺乏軟性信息的披露。軟性信息是指不直接反映企業(yè)的資產負債和利潤而反映企業(yè)管理質量、人員素質等方面的信息，如知識產權、人力資源研究開發(fā)情況等。在未來的知識經濟時代，軟性資產將會成為企業(yè)發(fā)展的關鍵，目前我國上市公司缺乏對這些信息的披露。第二，信息披露不及時，特別是對臨時重大事件的披露及時性更差。很少有公司在股價發(fā)生重大變化之前主動披露其重大信息。公司往往根據(jù)自身利益需要而決定何時披露。信息披露的延誤，無疑為內幕交易和操縱市場行為創(chuàng)造了良機，從而損害了中小投資者的利益，影響了證券市場的健康發(fā)展。

(5)新股發(fā)行制度有缺陷

第一，詢價流于形式?，F(xiàn)在實行的詢價制度，有兩種現(xiàn)象值得注意：一是詢價不起作用。如果詢價機構詢出來的價格被市場接受，新股上市首日價格大體圍繞詢價上下小幅浮動，或溢價20％，甚至50％，也可以說這個價沒有白詢。但現(xiàn)在新股上市首日根本不理這個詢出來的價，溢價100％、200％是常事，溢價500％也出現(xiàn)了，詢價機制如同虛設。二是詢價詢出的市盈率很高。2006年中國人壽市盈率達97.81倍，2007年中國遠洋市盈率達98.67倍。而由此產生的“新股不敗”現(xiàn)象，不利于證券市場風險與收益的平衡。第二，發(fā)行過程有違公平原則，過度向機構投資者傾斜。個人投資者只能參與網(wǎng)上申購，相對機構投資者來說中簽率較低，導致明顯的不公平。少數(shù)機構在一級市場分享暴利，而留給二級市場的則只是一個價格虛高、價值背離的“泡沫”。第三，新股發(fā)行以資金量作為配售的主要依據(jù)，將大量資金吸引到認購新股的行列中。加上新股發(fā)行在安排上并不過多考慮時間因素，節(jié)奏時快時慢，結果導致巨額資金在銀行與股票一級市場之間無序流動。

(6)懲罰制度不健全，經濟違法成本低

在我國證券市場監(jiān)管實施的過程中，因經濟違法成本低而守法成本高導致經濟違法現(xiàn)象屢禁不止。一個典型的案例是sT啤酒花，因其未及時披露信息，被證監(jiān)會處以60萬元的罰款，但投資者所受的損失高達22億元之巨，兩者相差3 666倍。反觀國外，網(wǎng)易剛上市時因疏忽將100萬美元合同誤報成收入，被美國法院判賠償中小投資者435萬美元，幾乎被納斯達克摘牌。如果破壞規(guī)則的行為得到最大限度的默認，投資者就不敢輕易相信上市公司披露的信息，失去投資信心。其他企業(yè)也會受到負面鼓勵，抱有僥幸心理，導致證券市場的亞健康運行狀態(tài)。

四、完善我國證券市場的監(jiān)管的措施

（一）健全法律法規(guī)，使監(jiān)管法制化

對證券市場監(jiān)管不能僅僅針對一時一事進行監(jiān)督，而應是一項長期、有效維護證券市場健康發(fā)展的制度安排。所以，應盡快制定與《證券法》配套的相關法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信譽評級法》、《信托法》、《投資咨詢法》、《投資者保護法》等，通過法制使政府對證券市場監(jiān)管職能重新定位，回到規(guī)范證券市場、保護投資者利益的“裁判員”角色上來。同時，監(jiān)管機構應更多地采用經濟、法律手段進行規(guī)范化監(jiān)管。具體而言，有四點：。一是應抓緊制定《證券市場監(jiān)管法》，彌補《證券法》在市場監(jiān)管操作上的程序、方法、處罰等方面的空白，加強在監(jiān)管政策制定程序、監(jiān)管政策實施程序、處罰的對象和程序的規(guī)定。二是應制定《證券監(jiān)管機構管理規(guī)定》，明確證券監(jiān)管機關的機構設置、職能界定、人員配備、工作范圍等，從法規(guī)上進一步規(guī)范各機構的權力與責任。三是應制定《證券市場監(jiān)管從業(yè)人員操守規(guī)范》，對從業(yè)人員的行為進行規(guī)范。四是應制定具有可操作性的行政復議、行政訴訟程序。

（二）強化自律監(jiān)管制度，發(fā)揮自律組織的作用

應加強自律組織的建設，以法律形式確認自律組織的法律地位，賦予其制定運作規(guī)范、監(jiān)管市場、執(zhí)行市場規(guī)則的權利；促使各證券交易所和證券公司建立市場監(jiān)察部，加強內部監(jiān)管，使其在對從業(yè)人員的資格認定、市場交易活動的監(jiān)督、市場參與者的管理、信息披露及專業(yè)技能培訓等方面發(fā)揮作用；改變目前證券業(yè)協(xié)會大多屬于官辦機構和機構負責人多由政府機關負責人兼任的做法；應明確各地方證券業(yè)協(xié)會的隸屬關系，建立統(tǒng)一的自律組織體系，統(tǒng)一證券交易所的管理體制，以便更好的發(fā)揮各自的職能作用。

(三)完善信息披露制度，重塑投資者信心

監(jiān)管部門應在認真總結經驗和充分論證的基礎上，對信息披露制度進行修訂，建立健全我國證券市場的信息披露制度，具體可考慮增加前瞻性信息、引導性信息、衍生金融工具投資信息等的披露規(guī)定。盡可能減少信息披露特別是財務信息披露造假的機會，以提高證券市場信息的有效性，促進市場秩序的根本好轉。另外，必須建立公正合理的證券市場評價體系，以專業(yè)的方法對證券市場參與者的經營穩(wěn)健程度、信用等級進行評級。將券商的創(chuàng)新、融資

等方面的許可與其資質掛鉤，以增強守法激勵。

(四)改革新股發(fā)行制度，根除利益輸送弊端

首先，采取市值優(yōu)先認購選擇權，即以市值配售加優(yōu)先認購選擇權的方式來平衡一二級市場的利益，讓一級市場的利潤公平傳導給二級市場，讓二級市場去充分挖掘上市公司的潛在價值，而不是在一級市場提前把上市公司的潛在價值透支完后再讓二級市場去吹泡泡。其次，應對國有企業(yè)的IPO承銷權進行市場化的公開招標，而不是繼續(xù)權錢交易背后的指定承銷資格。之所以對國有企業(yè)的IPO承銷商進行公開招標和競標，原因除了國有資產是全體民眾的公有財產之外，也是為了體現(xiàn)發(fā)行環(huán)節(jié)的公開、透明，讓國內外的投行優(yōu)勝劣汰，避免利用關系、權力和賄賂來牟取不正當利益。再次，將新股發(fā)行的利益公平分配，避免讓少數(shù)機構壟斷。很多機構在新股詢價發(fā)行時壟斷了話語權，股票在二級市場上市后，他們有的立刻高位變現(xiàn)，有的繼續(xù)拉升炒作，影響了市場合理化運行。所以，治理機構投資者、公平的協(xié)調利益分配和打擊市場操縱刻不容緩。最后，應改革證券監(jiān)管體制，讓監(jiān)管職能與審核等利益瓜葛徹底分開，保證市場具備廉潔、公正的監(jiān)督體系，杜絕監(jiān)管部門在新股發(fā)行和監(jiān)管過程中權力尋租，防止監(jiān)管職能濫用和監(jiān)管效果打折。

(五)科學設立懲罰制度，提高違法成本

政府對證券市場監(jiān)管一般通過立法和政策來實施，這實際上是一個強制的規(guī)則，被監(jiān)管的市場參與者往往并不愿被動地接受政府的監(jiān)管，總會采取種種辦法來逃避監(jiān)管，維護自己的利益。因此，最直接的做法就是實施相應的法律法規(guī)懲罰制度。對那些違法違規(guī)的證券機構及企業(yè)加大懲罰力度，提高其違法成本，使其經過成本與收益的權衡，自動約束自己的行為。

(六)構建經濟性評估制度，防范監(jiān)管過度和監(jiān)管不足，實行科學決策

加強監(jiān)管的同時也要掌握好監(jiān)管“度”的問題，如果過度的監(jiān)管也會導致效率的損失。這就需要建立一套完備的經濟性評估制度，對政府的監(jiān)管效果進行階段性的考察。我國現(xiàn)行的證券市場監(jiān)管并沒有對監(jiān)管政策進行經濟性評估，更沒有對監(jiān)管政策的制定和實施作相應的評估制度安排。證券市場監(jiān)管的經濟評估制度應包括制度約束、機構設置和效率監(jiān)督。制度約束即對證券市場監(jiān)管政策的經濟性評估進行立法。監(jiān)管政策的壟斷力量具有排他性和非競爭性，政府要想代表公眾利益并最小化地減少社會福利損失，就有賴于對監(jiān)管者進行監(jiān)管。但政府監(jiān)管具有有限性，所以，必須對監(jiān)管者的監(jiān)管效率進行評價。機構設置是指在證券市場監(jiān)管部門內部設置經濟性評價機構，由它來提供監(jiān)管政策效率的依據(jù)。如，在中國證券監(jiān)督管理委員會內部設置“監(jiān)管政策經濟評價中心”，對監(jiān)管政策的成本和收益進行分析，提供經濟分析報告，并對監(jiān)管政策實施效率進行后續(xù)跟蹤，為補充決策提供依據(jù)。同時，應鼓勵民間評價機構或新聞媒體積極參與對監(jiān)管效率的監(jiān)督。這樣，政府就擁有了充分的依據(jù)對證券市場監(jiān)管的效果進行評估，以此來總結和進一步改進監(jiān)管政策，提高證券市場監(jiān)管的質量。證券市場監(jiān)管的基礎建設是做好證券監(jiān)管的前提條件，它決定證券監(jiān)管的目標取向，規(guī)范證券監(jiān)管的方式方法。完整協(xié)調的法律法規(guī)體系，健全高效的監(jiān)管體制，有效的市場機制和證券監(jiān)管的國際合作，必能提高我國證券監(jiān)管的效率，為我國證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展提供保證。