第一篇：XX有限責任公司風險預警辦法

XX信托有限責任公司 項目風險預警管理辦法

（征求意見稿）

第一章 總則

第一條 為加強XX信托有限責任公司（以下簡稱“公司”）項目風險管理，建立重大風險預警機制，有效防范和化解公司固有和信托業(yè)務風險，最大限度降低損失，維護信托項目委托人（受益人）和公司股東的合法利益，根據《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（財會〔2008〕7號）、《XX信托有限責任公司章程》、《XX信托有限責任公司風險管理委員會議事規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，特制定本辦法。

第二條 風險管理由公司董事會負責，以風險管理委員會為核心，公司經理層組織各部門實施風險管理。

第三條 公司對重大風險的預警以“切實可行、積極應對”為原則，實行統(tǒng)一領導、分級負責、快速反應、協同應對。

風險稽核部負責公司項目總體風險、重點業(yè)務的風險監(jiān)控及預警工作，各部門負責本部門具體的風險監(jiān)控及預警工作。

第四條 本辦法適用于公司固有和信托業(yè)務。

第二章 風險預警

第五條 當融資類項目（包含貸款、受讓債權等）出現下列情形之一時，項目經理應在3日內向風險稽核部報告該事項，并區(qū)分信托或固有業(yè)務分別報告信托資產管理部和固有資產管理部：

（一）本金或主債權逾期未收回的；

（二）利息或資金占用費等自合同約定收取日起20日內未收回的；

（三）債務人因無力清償債務被其他債權人提起訴訟的；

（四）債務人因經營不善形成重大虧損或遭受重大自然災害損失的；或債務人出現停產、歇業(yè)等情形的；

（五）項目提前清算的。

第六條 當投資類項目（包含股權投資、非證券類金融產品投資等）出現下列情形之一時，項目經理應在3日內向風險稽核部報告該事項，并區(qū)分信托或固有業(yè)務分別報告信托資產管理部和固有資產管理部：

（一）投資到期不能收回的；

（二）非證券類金融產品約定投資收益兌付日起20日內未收到投資收益的；

（三）投資項目形成重大虧損（虧損達到投資資本金10%）的；

（四）被投資單位因經營不善形成重大虧損或遭受重大自然災害損失的；或者被投資單位出現停產、歇業(yè)等情形的；

（五）項目提前清算的。

第七條 當證券投資出現下列情形之一時，證券業(yè)務部風險控制 人員應在當日內向其部門總經理、風險稽核部報告該事項，并區(qū)分信托或固有業(yè)務分別報告信托資產管理部和固有資產管理部：

（一）投資計劃不符合資產配置方案的；

（二）未按照批準的投資計劃書進行證券交易的；

（三）股價跌至投資計劃書規(guī)定的預警線的。

第八條 投融資項目到期15日內未清算的，計劃財務部應向風險稽核部報送到期未清算投融資項目本息清收情況、投資回收情況、收益兌付情況，并區(qū)分信托或固有業(yè)務分別報送信托資產管理部和固有資產管理部。

第九條 其他項目參照上述規(guī)定進行風險預警處理。

第十條 風險稽核部在項目稽核、內部審計、正常監(jiān)控中發(fā)現下列情形的，風險稽核部下達風險預警書，要求有關部門責成項目經理采取有效措施應對：

（一）信托項目成立后信托資金滯留帳戶內20日的；

（二）信托項目清算、利益兌付不及時的；

（三）其他需要預警的。

第三章 風險應對

第十一條 當投融資等項目出現上述風險預警情形時，即進入風險應急狀態(tài)，根據項目情況，公司各部門分別對其實施重點監(jiān)控：

（一）固有業(yè)務，由風險稽核部和固有資產管理部共同實施重點監(jiān)控；

（二）集合信托資金項目，由風險稽核部和信托資產管理部共同 實施重點監(jiān)控；

（三）單一信托資金項目，由信托資產管理部實施重點監(jiān)控。第十二條 投融資等項目實施重點監(jiān)控后，風險稽核部、信托資產管理部和固有資產管理部有權督促項目經理依據法律法規(guī)和公司有關規(guī)定做好應急處理。

第十三條 項目經理應根據已預警項目的具體情況，及時與相關各方溝通，采取必要的措施以應對風險，必要時，可要求公司其他部門專業(yè)技術人員提供協助。

項目經理應將應急處理中獲悉的重大事項分別及時報告風險稽核部、信托資產管理部或固有資產管理部。

第十四條 當項目經理未按要求采取措施致使風險進一步擴大，或投融資等項目發(fā)現重大風險的，風險稽核部應自知悉之日向公司董事會、風險管理委員會報告該事項。

第四章 風險警示

第十五條 項目預警后30日內，項目經理處置無效或未采取積極措施，項目風險進一步增大的，或風險稽核部在項目稽核、內部審計、正常監(jiān)控中發(fā)現下列情形的，風險稽核部下達風險警示書，要求有關部門責成項目經理、相關業(yè)務人員整改或采取有效措施應對：

（一）本金、主債權、投資逾期30日未收回的；

（二）利息或資金占用費等自合同約定收取日起50日內未收回的；

（三）非證券類金融產品約定投資收益兌付日后50日內未收到 投資收益的；

（四）債務人因無力清償債務被其他債權人提起訴訟而項目經理未預警報告的；

（五）債務人、被投資單位因經營不善形成重大虧損或遭受重大自然災害損失而項目經理未預警報告的；

（六）債務人、被投資單位出現停產、歇業(yè)等情形項目經理未預警報告的；

（七）投資項目形成重大虧損項目經理未預警報告的；

（八）證券投資計劃不符合資產配置方案的；

（九）證券投資未按照批準的投資計劃書進行證券交易的；

（十）股價跌至投資計劃書規(guī)定的預警線證券業(yè)務部風險控制人員未預警報告或股價跌至投資計劃書規(guī)定的預警線以下的；

（十一）項目經理未按信托委員會、風險管理委員會、總裁辦公會等會議要求落實項目的；

（十二）項目經理未按要求保管業(yè)務檔案或檔案資料不符合要求的；

（十三）提前清算項目經理未預警報告的；

（十四）項目存在其他實質性風險的。

第十六條 風險警示書由項目經理簽收，信托業(yè)務同時抄送公司總裁、法律合規(guī)部、信托資產管理部、有關財富管理中心，固有業(yè)務抄送公司總裁、法律合規(guī)部、固有資產管理部、投資銀行部或證券業(yè)務部。

第十七條 項目經理自收到風險警示書之日起，應按照風險警示 書的要求，結合項目實際，及時與相關各方磋商，提出解決方案，必要時，可要求公司其他部門專業(yè)技術人員提供協助。當解決方案未嚴格按有關法規(guī)和合同條款執(zhí)行，有損受益人、公司利益的，方案須報經公司有關會議決定后方可實施。

項目經理應將應急處理中獲悉的重大事項分別及時報告風險稽核部、信托資產管理部或固有資產管理部。

第十八條 風險稽核部可以根據項目進展和風險處置情況，再次下達風險警示書，要求有關部門責成項目經理、相關業(yè)務人員進一步做好整改或采取有效措施應對風險。

第五章 約束機制

第十九條 當投融資等項目出現本辦法第五條至第九條所述情形，項目經理、證券業(yè)務部、計劃財務部未按規(guī)定報告的，或項目經理在收到風險預警書后未及時采取應對措施的，公司董事會或經理層給相關部門及相關責任人給予批評教育、警告等處罰。

第二十條 項目經理收到風險警示書后，未按照風險警示書的要求結合項目實際采取必要措施的，或未按要求報告重大情況和處置情況的，公司董事會或經理層給相關部門及相關責任人給予批評教育、警告、暫停開展新業(yè)務、停業(yè)學習等處罰。

第六章 附則

第二十一條 本辦法由風險稽核部負責解釋。第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起實施。

第二篇：風險崗位廉能預警處置辦法

風險崗位廉能預警處置辦法

第一條 為全面推進腐敗風險預警防控工作，加強風險崗位廉能風險預警處置管理，從源頭上強化腐敗風險預警防控工作，提高行政效能，特制定本辦法。

第二條 風險崗位廉能風險預警處置采取“前期預警提醒、中期預警評估、后期預警處置”的模式，及時化解風險崗位廉能風險，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。

第三條 風險崗位廉能風險預警對象主要為具有行政審批權、公共資源配置權、資金管理分配權、干部人事管理權、行政執(zhí)法權、行政處罰權、黨政一把手和其他易引發(fā)腐敗現象等風險崗位。

第四條 建立風險崗位預警信息收集系統(tǒng)。各科室固定1名工作人員為廉能風險信息管理員，具體負責本科室風險崗位廉能管理預警信息的收集、報送和管理工作。

第五條 建立完善預警信息收集渠道。預警信息收集包括內部和外部兩個渠道。內部渠道包括領導干部述職述廉、紀檢監(jiān)察信訪與案件檢查分析、工作調研、專項檢查和執(zhí)法監(jiān)察等。外部渠道包括群眾信訪反映、群眾評議、新聞媒體披露、問卷調查、人大代表建議、政協提案等。收集的信息內容包括重大事項決策、重要人事任免、重要工

作部署、大額資金使用等情況和問題；各干部職工和服務對象反映的情況和問題；風險崗位人員在執(zhí)行國家法律法規(guī)和黨內法規(guī)方面存在的問題。

第六條 建立風險崗位預警信息分級管理機制。根據風險崗位在廉能兩方面存在問題的程度，實行由低到高“三級預警”管理。

（一）三級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①群眾有舉報，社會有反映的；

②工作人員民主測評或考核滿意率較低的； ③工作生活中自我要求不嚴，干部職工有議論的；

④在工作中不認真履行職責或有其他問題，組織認為有必要提醒的。

2、處置方式：

①組織談話。根據群眾反映，對思想、工作、生活、作風等方面存在一般性問題的工作人員，由辦黨組決定對其談話，要求其對組織需要了解、核實的問題如實作出回答或說明。

②重點提醒。針對工作人員崗位變動、職務升降、“紅白喜事”以及因生活習慣、性格特點等因素影響，可能發(fā)生廉能風險的事項進行提醒談話。

3、完成期限：一般在辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室分析調查定級后一周內完成。

（二）二級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①警示提醒后仍未改正的；

②未履行崗位職責或履行不到位，有失職瀆職、不作為或者濫用職權行為，可能造成廉能問題的；

③執(zhí)行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的。

2、處置方式：

①告誡勸勉。對警示提醒后仍未改正的，未認真履職或履行不到位的工作人員，進行告誡，指出其存在的問題和不足，提出今后努力的方向；

②糾正偏差。對在執(zhí)行方針、政策、決定中出現苗頭性、傾向性問題的工作人員通過書面或面談等方式，告知其存在的問題，要求其糾正錯誤傾向，終止錯誤行為。

③督促整改。對舉報、測評反映出的問題比較嚴重，但又不構成違紀或有違紀傾向的工作人員，要求其在規(guī)定的時間內作出說明或提出整改措施。

3、完成期限：

誡勉糾錯的期限根據誡勉糾錯對象存在問題的輕重程度確定，最長在辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室分析調查定級后不超過10天。誡勉糾錯對象應當在10個工作日內制定措施并及時糾正錯誤行為，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室負責監(jiān)督檢查其糾錯落實情況，并將相關情況報辦風險崗位廉能管理工作領導小組備案。

（三）一級預警范圍、處置方式及完成期限。

1、啟動范圍：

①誡勉糾錯后仍未改正的；

②對職責范圍內發(fā)生的不正之風或違紀違法案件負有責任，但可不予紀律處分的；

③具有《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》、《關于實行黨政領導干部問責的暫行規(guī)定》中所列舉的行為，但情節(jié)顯著輕微，不構成紀律處分，或者情節(jié)輕微，可不予處分的。

2、處置方式：

①限期整改。對已實施錯誤行為，構成輕微違規(guī)違紀，但可不予處分的工作人員，指出存在的問題及其危害，要求其在規(guī)定期限內及時改正。

②強制履行。對誡勉糾錯仍未改正的，或對職責管理范圍內發(fā)生違紀違法案件負有責任，但可不予處分的工作人員進行批評教育，剖

析其錯誤根源，強制其認真履行職責，并進行跟蹤督導。

3、完成期限：

限期整改的期限根據存在的問題的輕重程度確定，最長不超過20天。限期整改對象應當在10個工作日內制定整改措施并及時糾正錯誤行為，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室負責監(jiān)督檢查其整改措施落實情況，并將相關情況報辦風險崗位廉能管理工作領導小組備案。

第七條 廉能風險預警的處置實行分級負責。

三級預警由預警對象所在科室主要負責人負責，涉及主要負責人的由辦分管領導負責。

二級預警由預警對象所在科室的辦分管領導負責。同時，辦監(jiān)察、人事、法規(guī)部門根據問題內容協助處置。

一級預警在辦風險崗位廉能管理領導小組領導下，組織監(jiān)察、人事、法規(guī)及其他相關部門的人員根據問題內容進行處置。

第八條 開展風險崗位預警信息分析評估。辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室收到預警信息后，應及時對收集到的信息從信息來源、數量、內容等方面進行辨識、分析，確定預警等級并提出處置建議。

第九條 實行前期預警提醒。在重大節(jié)假日、重大險情災情發(fā)生時

間節(jié)點、重要階段性工作開展之前等廉能風險易發(fā)期，辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室對全局干職工或有關工作人員，以書面通知的形式，發(fā)布風險崗位前期預警提醒。

第九條 建立風險崗位廉能管理預警責任制。預警信息員在重大工作開展前或發(fā)現風險苗頭時，應及時向辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室報送預警信息；辦公室接到預警信息后，應及時分析評估，提出處置建議，下發(fā)預警通知書，并加強督查，督促有關科室采取切實措施予以防范。對未報、漏報和報送信息不及時，接到預警通知書后未及時采取有效防范措施或防范措施不力，造成不良影響的，辦風險崗位廉能管理工作領導小組將在全辦范圍內通報批評；如造成嚴重不良影響的，將按有關規(guī)定追究責任人員的責任。

第十條 辦風險崗位廉能管理領導小組辦公室每季度根據上季度預警對象不同的處置結果，有針對性分崗位進行預警提示。

第十一條 建立風險崗位廉能管理預警臺帳。辦風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室應及時收集、整理風險預警信息、處置和反饋情況，建立風險崗位廉能管理預警臺帳，實行動態(tài)管理。

第十二條 本辦法由辦風險崗位廉能管理領導小組辦公室負責解釋，自印發(fā)之日起實行。

二〇一二年五月十六日

第三篇：交通局廉政風險評估預警防范辦法

市交通局

廉政風險評估預警暫行辦法

第一章總則

第一條為切實加強對廉政風險的預警防范，有效提高預防腐敗工作能力和水平，根據中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預防腐敗體系—2012年工作規(guī)劃》及省市關于推行行政權力監(jiān)控機制建設的方案，結合交通行業(yè)實際，制定本暫行辦法。

第二條本暫行辦法適用范圍是機關各處室及局直屬各事業(yè)單位。

第三條廉政風險評估預警堅持關口前移、預防為主的原則；堅持依法依紀、客觀及時的原則；堅持預警監(jiān)督與鼓勵保護相結合的原則。

第四條廉政風險評估預警，就是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進行分析評估，確定風險等級，提出預防對策，實施分類管理。目的是有效控制和化解廉政風險，預防腐敗問題的發(fā)生。

第二章重大決策廉政風險評估

第五條本暫行辦法所稱重大決策，主要是指提交領導班子會研究的涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、重大投資項目、國有資產處置、大額資金使用、重要干部任免等決策。重大決策在提交研究或制發(fā)之前，須進行廉政風險評估。

第六條根據黨風廉政建設責任制“一崗雙責”要求，重大決策廉政風險評估實行“誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負責”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風險評估的責任主體，負責組織所提交（承辦）重大決策的廉政風險評估工作。

第七條重大決策廉政風險評估堅持定性與定量相結合，評估的重點范圍和內容是：

（一）出臺的重大決策是否與黨紀政紀條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸，是否符合有關程序；

（二）是否會對黨員干部廉潔從政意識、廉潔從政行為和作風建設等產生不良影響及影響的程度；

（三）是否會損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大?。?/p>

（四）是否會增加腐敗問題和不正之風等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施；

（五）其他影響反腐倡廉建設的因素。

第八條重大決策廉政風險評估的程序：

（一）確定評估人員。提交（承辦）重大決策的部門和單位，成立廉政風險評估小組，成員由單位主要領導、主管領導、紀檢監(jiān)察人員和業(yè)務科室人員等構成，根據提交(承辦)議題內容，制定評估方案，明確分工和責任。

（二）廣泛調查研究。采取召開座談會、問卷調查、重點走訪、咨詢考察等形式，對重大決策出臺可能產生的廉政風險及其對策進行廣泛調研，形成全面、真實反映各方面情況的調研報告。

（三）組織專家論證。在廣泛調查研究基礎上，組織有關行業(yè)的專家，法制部門、紀檢監(jiān)察人員和管理相對人等，采取論證會或書面咨詢等形式進行風險評估論證。

（四）形成評估報告。主要內容包括重大決策的基本情況，調研論證情況（特別是各方面提出的不同意見及說明），可能產生廉政風險的環(huán)節(jié)，防范廉政風險對應措施，以及是否實施重大決策的建議等。廉政風險評估報告須經評估部門領導班子集體研究，主要負責人簽字。

第九條重大決策的提交（承辦）部門，在向局黨組和有關處（室）報送重大決策議題時，應同時報送廉政風險評估報告；不報送廉政風險評估報告的，相關處（室）應退回提交（承辦）部門補正后，再安排上會研究。

第十條局黨組會、局長辦公會及部門和單位領導班子會議研究重大決策時，應認真聽取提交（承辦）部門、單位及科室進行廉政風險評估的情況匯報，對部門和單位提出暫緩決策、不宜決策的建議，如認為有必要，可責成相關部門、單位或科室進一步論證后再決策。

第三章部門和崗位廉政風險評估

第十一條部門和崗位廉政風險主要分為部門（單位）廉政風險、處（科）室廉政風險及崗位廉政風險三個類別，每個類別的廉政風險分為三個等級，一級表示廉政風險較大，二級次之，三級較小。

第十二條部門和崗位廉政風險等級的劃分

（一）部門（單位）廉政風險。一級廉政風險部門（單位），是指工程建設管理和監(jiān)督單位、執(zhí)紀執(zhí)法單位、重要經濟管理部門等掌握行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力的部門或單位；二級廉政風險單位，是指掌握部分工程建設掛你、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力的部門或單位；三級廉政風險單位，是指沒有工程管理、行政許可、行政處罰及項目審批權，較少或基本不掌握人、財、物管理權的部門或單位。

（二）處（科）室廉政風險。一級廉政風險處（科）室，是指部門或單位內部有執(zhí)紀執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力的處（科）室；二級廉政風險科室，是指有部分行政許可、行政處罰、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力的處（科）室；三級廉政風險處（科）室，是指基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權

第四篇：風險預警機制及處理辦法1

醫(yī)院醫(yī)療技術風險預警機制及處理辦法（草案）

一、目的

醫(yī)護人員在醫(yī)療工作中發(fā)現病人及家屬對醫(yī)療服務質量和服務水平（診療、護理、服務態(tài)度等）存在異議，或醫(yī)療工作存在某些缺陷，以及某些醫(yī)療的特定情況，有可能演變?yōu)獒t(yī)療糾紛時，必須發(fā)出醫(yī)療糾紛預警。科室必須高度重視，組織（一級預警由相應主管部門組織）全科醫(yī)護人員對醫(yī)療隱患進行分析，制定方案，專人負責，在提高醫(yī)療服務質量的同時，加強醫(yī)患溝通，力爭化解醫(yī)療糾紛隱患。

二、范圍

醫(yī)療技術風險是指醫(yī)療服務過程中存在或出現的可能發(fā)生醫(yī)療失誤或過失導致病人死亡、傷殘以及軀體組織、生理功能和心理健康受損等不安全事件的危險因素，無論不良后果是否發(fā)生以及患者是否投訴，均屬預警監(jiān)控范圍。

三、原則

醫(yī)療技術安全預警工作要遵守“以病人為中心”的服務宗旨，以衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和診療護理規(guī)范、常規(guī)為準繩，以深挖細找醫(yī)療質量和安全各環(huán)節(jié)存在的安全隱患為主要手段，達到及時消除安全隱患并警示責任人，從而確保醫(yī)療安全的目的。

四、要求

醫(yī)院領導、職能管理部門、各科室、各級各類專業(yè)技術人員，按職責和分工，各司其職，各負其責，做好預警工作。

五、技術風險預警分級依據

醫(yī)療糾紛預警級別表示演變成醫(yī)療糾紛的可能性大小和嚴重程度。分級的依據：醫(yī)療糾紛隱患的嚴重程度；演變成糾紛的可能性；預計經科室內解釋協調是否可以解決；若演變成醫(yī)療糾紛造成后果的嚴重程度。

（一）一級預警項目及處理辦法

指違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章、操作規(guī)程和常規(guī)，但尚未給患者或醫(yī)院造成損害或招致患者投訴等不良后果的情形或者醫(yī)療糾紛隱患的嚴重程度較輕，有演變成糾紛的可能性，預計經科室內解釋協調問題可以解決。、違反工作紀律

（1）上班或值班時間擅自離崗、脫崗，班前班中飲酒影響正常工作；

（2）為患者進行診療服務過程中，不遵守職業(yè)禮儀，聊天、打手機；

（3）違反職業(yè)道德和醫(yī)療保護原則，不負責任地透露或散布有關患者的情況；（4）不負責任地任意解釋醫(yī)院規(guī)定和其他科室、其他醫(yī)務人員的工作，造成患方誤會或不滿；

（5）診療工作中違反醫(yī)療保險有關規(guī)定；

（6）違反醫(yī)德規(guī)范，以醫(yī)謀私，吃拿卡要，收受紅包。、違反診療規(guī)范

（1）違反首診負責制有關規(guī)定；

（2）危重患者來診后，未在 3分鐘內開始搶救；

（3）門急診醫(yī)師對3次就診未能確診的患者未安排會診或請上級醫(yī)師復診；

（4）門診、急診或住院醫(yī)師會診時，未在規(guī)定時限內到達，或未診查者只看病歷進行“書面會診”或“電話會診”；

（5）門急醫(yī)師不見病人即開具“住院通知單”；

（6）病房醫(yī)師不查病人即開寫醫(yī)囑；

（7）三級醫(yī)師查房不及時、不認真，記錄、簽名、審簽不規(guī)范、不及時；

（8）住院患者病情惡化處理效果不佳時，未及時請上級醫(yī)師會診指導；

（9）疑難病例未及時提請科內、科間或院外會診；

（10）對需要立即執(zhí)行的醫(yī)囑，醫(yī)師未通知護理人員從而導致執(zhí)行延遲；（11）對危重患者未進行床頭交接班，或未按規(guī)定書寫交班記錄；

（12）臨床醫(yī)師發(fā)現傳染病未按要求進行報告，出現遲報、漏報；（13）麻醉醫(yī)師對手術患者術前未查房，或術后 24小時內未隨訪；

（14）手術科室對重大手術未按手術分級管理權限履行報批手續(xù)；

（15）手術醫(yī)師在手術后未及時診查患者，患者手術后 3日內無上級醫(yī)師查房；

（16）錯發(fā)、漏發(fā)藥品，但未造成不良后果，尚未引起患者投訴；

（17）因醫(yī)方對擇期手術準備不足，延誤手術進行；未按醫(yī)院要求上午8 時整時開展手術；

（18）供應或使用過期失效的滅菌器械或不合格材料，尚未造成良后果；

（19）護理環(huán)節(jié)未正確執(zhí)行醫(yī)囑；

（20）錯采標本，錯貼標簽，錯用抗凝劑等導致不能正常檢驗；

（21）違反處方管理規(guī)定，藥物適應證、禁忌證、劑量、用法、配伍等方面出現錯誤，尚未造成不良后果；

（22）發(fā)生嚴重工傷、重大事故、傳染病暴發(fā)流行等事件時，未及時上報；

（23）患者轉科治療過程中，轉出科室未提前聯系妥當或轉入科室借故拒絕或拖延轉入。、醫(yī)療保障缺陷（1）搶救藥品器材質量不合格，過期失效，供應、補充、更換不及時，賬物不符；

（2）設備、器材出現故障，維修不及時影響正常使用；

（3）醫(yī)技科室對儀器設備疏于維護，違規(guī)操作，導致結果失真；

（4）醫(yī)技科室疏于查對，弄錯標本、項目或檢查部位；

（5）遺失檢查檢驗標本；

（6）特殊標本、病理標本保存時間不符合上級規(guī)定；

（7）檢查檢驗結果出現可疑、矛盾資料或意外陽性結果時，未進行復核、主動報告或未通知臨床科室及時重查；

（8）藥劑科未能及時發(fā)現處方中用藥不當、用法錯誤、配伍禁忌、違規(guī)超量等風險；

（9）調配中藥處方時，對需要先煎、后下、沖服等特殊處理的藥物未單包注明；

（10）調配中草藥不使用計量器具；

（11）營養(yǎng)餐內有異物或質量、衛(wèi)生達不到規(guī)定要求；

（12）劃價收費錯誤，導致患方投訴；

（13）計算機網絡疏于維修和管理，導致運行障礙，影響正常作。、診療記錄缺陷

（1）門急診醫(yī)師未及時、規(guī)范書寫門急診病歷；

（2）門急診病歷、住院病歷中未記錄藥物過敏史，輸血患者未記錄輸血史；

（3）未在規(guī)定時限內完成入院記錄、首次病程記錄、日常病稱記錄及規(guī)定應當記錄的其他資料；

（4）對轉科轉院患者，未書寫轉科、轉院記錄；

（5）對意外死亡病例，未及時報告醫(yī)務科或總值班；

（6）大中型手術未按手術分級管理規(guī)定進行術前討論并完成討論記錄；

（7）未認真履行知情同意手續(xù)，并及時、規(guī)范、嚴密地簽訂知情同意文書；

（8）診療資料記錄不真實、不完善、不及時、不規(guī)范，造成安全隱患；

（9）出具各種虛假診斷證明，或超越專業(yè)權限出具醫(yī)學證明；

（10）各種診療記錄和資料書寫不規(guī)范、字跡潦草、簽名不正規(guī)、越權簽名或未進行審簽；

（11）以刮、涂、擦等違規(guī)方式修改病歷資料；

（12）診療科室、病案室保管不周，造成病歷丟失、損壞或被違規(guī)復制。

一級預警處理辦法：醫(yī)務人員發(fā)現預警情況，立即報告科主任及護士長?？浦魅巍⒆o士長應馬上了解情況，在科內通報以引起每位同志的重視。在提高醫(yī)療服務質量的同時，加強醫(yī)患溝通，第一時間化解醫(yī)療糾紛隱患。若科內處理不力，隱患進一步加重，則預警級別上升。

（二）二級預警項目及處理辦法

二級預警：醫(yī)療糾紛隱患的嚴重程度較重，預計經科室內解釋協調有可能解決困難，若處理不當可能演變成醫(yī)療糾紛可造成一定的不良后果。

需報二級預警的項目：可由于一級預警直接上升為二級預警，也可以為病人死亡（猝死）原因不明、出現較重的并發(fā)癥、病情突然惡化、第一次手術不成功需要行第二次手術等情況，醫(yī)護工作存在一定的缺陷、病人及家屬有不滿的表現等。演變?yōu)榧m紛的可能性較大，一旦演變?yōu)榧m紛處理的難度較大。

二級預警處理：醫(yī)務人員發(fā)現預警情況，立即報告科主任及護士長?？浦魅?、護士長接到預警報告后，應在24小時內上報相應主管部門備案（門診科室上報門診部，護理問題上報護理部，住院病人上報醫(yī)務處）。科室立即制定消除隱患的方案、實施辦法、明確主管人，力爭化解醫(yī)療糾紛隱患，并隨時將處理情況匯報。若科內處理不力，隱患進一步加重，則預警級別上升為三級預警

（三）三級預警項及處理辦法

三級預警：醫(yī)療糾紛隱患嚴重，極有可能演變成嚴重的醫(yī)療糾紛，即使經科室全力解釋協調問題仍將難以解決，隱患所涉及的醫(yī)療缺陷明顯，將造成嚴重的不良后果。

需報三級預警的項目：醫(yī)護工作中存在明顯的缺陷導致病人死亡、殘疾、嚴重的并發(fā)癥、病人及家屬有極度不滿的表現甚至威脅、恐嚇，醫(yī)護人員，極有可能演變?yōu)檩^大醫(yī)療糾紛或群體事件。醫(yī)護人員生嚴重違反醫(yī)德醫(yī)風事件，被上級通報或新聞媒體曝光，造成較壞的社會影響

三級預警處理辦法：科室發(fā)現預警情況，科主任、護士長立即上報如醫(yī)務處醫(yī)患溝通及醫(yī)療糾紛處理辦公室、保衛(wèi)處等相應主管部門聯合處置（節(jié)假日及休息時間上報行政值班室）。相應主管部門立即派人與科主任、護士長及相關人員共同討論制定消除隱患的方案，并上報分管院長，在積極消除隱患的同時，爭取把握一旦轉為醫(yī)療糾紛時處理的主動權。

六、醫(yī)療技術風險預警信息來源

（一）各級各類查房：醫(yī)師三級查房、護理查房、臨床藥師查房、院長查房、醫(yī)德醫(yī)風查房等；

（二）職能管理部門日常檢查、監(jiān)督、考核、評價、分析、反饋；

（三）各級各類專業(yè)技術人員日常工作中的反映和積累；

（四）義務監(jiān)督員提供；

（五）衛(wèi)生行政部門和上級領導機關監(jiān)督檢查提示或通報；

（六）患方反映、投訴、舉報；

（七）醫(yī)療糾紛、醫(yī)療事故啟示等。

七、醫(yī)療技術風險預警處置程序

（—）立案

1、自查立案 醫(yī)患溝通及醫(yī)療糾紛處理辦公室、護理部、門診部、臨床科室、醫(yī)技科室、藥劑科及其他有關部門日常工作中檢查發(fā)現預警項目內容，均有權利和義務立案處理。

2、投訴立案 院辦室、黨辦室、紀檢審計部門、醫(yī)務處、護理部等職能管理部門接到投訴，經核實確系風險預警內容時，應在 24小時內立案。

（二）處理程序

1、屬于自查立案的，應當限期整改并做好記錄。

2、屬于投訴立案的，應在受理投訴后48小時內通知被投訴單位并限期整改，3、被二、三級醫(yī)療技術風險預警警示的當事科室或當事人，接到通知后最遲在 48小時內必須主動作出檢討或說明，根據情節(jié)、后果、態(tài)度和整改結果，10日內作出處理。、經依法鑒定認定為醫(yī)療事故的醫(yī)療事件，按照處理醫(yī)療事故的相關規(guī)定以及醫(yī)院有關規(guī)定處理。

（三）處罰

1、根據警示等級、情節(jié)輕重與后果，參照態(tài)度和一貫表現，確定處罰度。

2、醫(yī)務科、護理部、門診部督導出現醫(yī)療糾紛預警科室分析原因，制定整改措施，提高醫(yī)療服務質量。

3、做出處罰決定時，要區(qū)別直接責任與間接責任，合理地確定責任者在綜合原因中應負的責任比重。

4、主管部門醫(yī)務科、護理部、門診部對科室上報的一級預警將定期進行公示，對頻繁出現一級預警，且負有責任的科室將進行通報批評。

5、對于受到風險警示的部門和個人，堅持教育為主、處罰為輔的原則；對于及時發(fā)現風險、努力補救、避免重大事故發(fā)生的工作人員，應當給予一定的獎勵。

為了提高醫(yī)療服務質量和服務水平，防范和減少醫(yī)療糾紛，在糾紛發(fā)生之前解決糾紛隱患，實行以下醫(yī)療糾紛預警方案。

安徽醫(yī)科大學第一附屬醫(yī)院

醫(yī)患溝通及處理辦公室

2010-9-12 1.醫(yī)療糾紛預警內容

醫(yī)護人員在醫(yī)療工作中發(fā)現病人及家屬對醫(yī)療服務質量和服務水平（診療、護理、服務態(tài)度等）存在異議，或醫(yī)療工作存在某些缺陷，以及某些醫(yī)療的特定情況，有可能演變?yōu)獒t(yī)療糾紛時，必須發(fā)出醫(yī)療糾紛預警?？剖冶仨毟叨戎匾?，組織（一級預警由相應主管部門組織）全科醫(yī)護人員對醫(yī)療隱患進行分析，制定方案，專人負責，在提高醫(yī)療服務質量的同時，加強醫(yī)患溝通，力爭化解醫(yī)療糾紛隱患。2.醫(yī)療糾紛預警級別

醫(yī)療糾紛預警級別表示演變成醫(yī)療糾紛的可能性大小和嚴重程度。

分級的依據：醫(yī)療糾紛隱患的嚴重程度；演變成糾紛的可能性；預計經科室內解釋協調是否可以解決；若演變成醫(yī)療糾紛造成后果的嚴重程度。

2.1三級預警：醫(yī)療糾紛隱患的嚴重程度較輕，有演變成糾紛的可能性，預計經科室內解釋協調問題可以解決，若演變成糾紛有可能造成不良后果。

2.2二級預警：醫(yī)療糾紛隱患的嚴重程度較重，預計經科室內解釋協調有可能得到解決，若演變成醫(yī)療糾紛可造成一定的不良后果。

2.3一級預警：醫(yī)療糾紛隱患嚴重，極有可能演變成嚴重的醫(yī)療糾紛，即使經科室全力解釋協調問題仍將難以解決，隱患所涉及的醫(yī)療缺陷明顯，將造成嚴重的不良后果。3.醫(yī)療糾紛預警實施方案 3.3.2二級預警：醫(yī)務人員發(fā)現預警情況，立即報告科主任及護士長?？浦魅?、護士長接到預警報告后，應在24小時內上報相應主管部門備案（門診科室上報門診部，護理問題上報護理部，住院病人上報醫(yī)療安全管理科）?？剖伊⒓粗贫ㄏ[患的方案、實施辦法、明確主管人，力爭化解醫(yī)療糾紛隱患，并隨時將處理情況匯報。若科內處理不力，隱患進一步加重，則預警級別上升為一級預警。

需報二級預警的情況：病人死亡（猝死）原因不明、出現較重的并發(fā)癥、病情突然惡化等情況，醫(yī)護工作存在一定的缺陷、病人及家屬有不滿的表現等。演變?yōu)榧m紛的可能性較大，一旦演變?yōu)榧m紛處理的難度較大。

3.3一級預警：科室發(fā)現預警情況，科主任、護士長立即上報相應主管部門（節(jié)假日及休息時間上報行政值班室）。相應主管部門立即派人與科主任、護士長及相關人員共同討論制定消除隱患的方案，并上報分管院長。在積極消除隱患的同時，爭取把握一旦轉為醫(yī)療糾紛時處理的主動權。

需報一級預警的情況：醫(yī)護工作中存在明顯的缺陷導致病人死亡、殘疾、嚴重的并發(fā)癥、病人及家屬有極度不滿的表現甚至威脅、極有可能演變?yōu)獒t(yī)療糾紛。3.4科室建立醫(yī)療糾紛預警登記本，內容包括：患者姓名、年齡、住院號、住址、工作單位、電話、本院聯系人、診斷、主要診療方案、主管醫(yī)護人員、預警內容、與隱患相關的醫(yī)護人員、上報人、處理經過、結果。

3.5科室建立醫(yī)療糾紛隱患預警零通報制度。醫(yī)護人員每日查房交班時，必須將醫(yī)療糾紛隱患情況作為交班內容向科主任、護士長、上級主管醫(yī)師報告。

3.6須上報相應主管部門的一級預警、二級預警一般采取書面材料的形式上報，如情況緊急可以口頭上報，但事后必須補充書面材料。

3.7醫(yī)務科、護理部、門診部要建立醫(yī)療糾紛預警登記本。定期檢查科室的醫(yī)療隱患預警的落實情況，并作為科室工作考察的重要內容。同時督導出現醫(yī)療糾紛預警的科室分析原因，制訂整改措施，提高醫(yī)療服務質量。

3.8未發(fā)出預警，科室不積極處理隱患，演變?yōu)獒t(yī)療糾紛的科室，醫(yī)院將嚴肅處理。對發(fā)出預警，科室積極處理隱患，未演變未醫(yī)療糾紛的科室，醫(yī)院不作處理。

3.9醫(yī)務科、護理部、門診部督導出現醫(yī)療糾紛預警科室分析原因，制定整改措施，提高醫(yī)療服務質量。

3.10對于沒有提前預警，而病人或家屬直接投訴的醫(yī)療糾紛，若醫(yī)療糾紛導致醫(yī)院經濟損失，科室承擔的部分將在醫(yī)院的相應規(guī)定基礎上增加5％；沒有導致醫(yī)院經濟損失，但給醫(yī)院的正常工作產生負面影響的，對科室進行通報批評；雖提前預警，經努力未能消除隱患而出現糾紛，導致醫(yī)院經濟損失，科室承擔的部分仍按醫(yī)院的相應規(guī)定執(zhí)行。3.11主管部門醫(yī)務科、護理部、門診部對科室上報的一級預警將定期進行公示，對頻繁出現一級預警，且負有責任的科室將進行通報批評。

第五篇：風險評估預警

北京市檢察院第二分院采取三項措施切實加強執(zhí)法辦案風險評估預警近年來，北京市檢察院第二分院將風險評估預警工作貫徹到執(zhí)法辦案的全過程，成立機構，健全制度，加強協作，努力構建科學規(guī)范的執(zhí)法辦案風險評估預警工作機制，實現了執(zhí)法辦案與化解矛盾的同步推進，取得較好效果。

一、設立機構，明確責任，提高風險評估預警專業(yè)化水平。一是成立執(zhí)法辦案風險評估預警管理辦公室，制定了《執(zhí)法辦案風險評估預警管理辦公室工作規(guī)程》、《執(zhí)法辦案風險評估預警工作辦法》等文件，對風險評估預警的工作原則、工作方法等做出明確規(guī)定。二是將評估預警的對象擴展到執(zhí)法辦案整個過程，對業(yè)務部門辦理的所有案件都進行評估，尤其對在社會上有重大影響的案件，涉眾型案件，擬不批捕、不起訴、不抗訴等10類重點案件必須按特別重大、重大、較大、一般等四個風險等級進行評估并說明理由，做到“一案一評，每案必評”，確保評估預警工作的全面覆蓋。三是明確評估責任。確定了“誰承辦、誰評估、誰負責”的工作原則，由案件承辦人對所辦案件可能存在的風險進行評估，確定風險等級，提出處置方案，連同案件審查意見報部門負責人審核后，由分管檢察長審批，實現了風險評估責任主體與辦案主體的統(tǒng)一。

二、健全制度，強化管理，提高風險評估預警規(guī)范化水平。一是建立聯絡員制度。加強風險評估預警管理辦公室與各業(yè)務部門的溝通聯系。每個業(yè)務部門設立一名執(zhí)法辦案風險評估預警聯絡員，負責督促本部門承辦人進行風險評估以及本部門與風險評估預警辦公室的溝通、聯絡和信息傳遞工作。二是實行班前分析會制度。每個工作日上午在檢務接待大廳開門前召開班前分析會，風險評估預警管理辦公室工作人員及檢務接待大廳前后兩班的接待值班干警為固定參會人員，會議的主要內容是對前一天來訪當事人及接待情況進行溝通，分析研判可能存在的風險，并及時向相關部門反饋，從而促進風險評估與控申工作有機結合起來，確保工作無縫銜接。三是實行風險提示制度。對于經評估確定存在風險的案件，風險評估預警管理辦公室及時將風險等級、處置預案等情況告知下一環(huán)節(jié)辦案部門和檢務接待大廳。對于經評估不存在風險的案件，檢務接待大廳在接待中一旦發(fā)現來訪人出現情緒激動、言辭激烈等情形，及時向案件承辦部門發(fā)出風險提示，要求其對案件重新評估，較好地實現了與業(yè)務部門的良性互動。

三、整合資源，協調聯動，提高風險評估預警一體化水平。一方面，實行“左右聯動”，形成全院“一盤棋”。充分發(fā)揮風險評估預警管理辦公室的協調、指導、管理作用，形成在檢察長和檢委會領導下，以風險評估預警管理辦公室為核心，輻射九個業(yè)務處室的管理模式。執(zhí)法辦案部門要對所辦理案件進行認真評估，確定是否存在風險及風險等級，并有針對性地制定處置預案，報風險評估預警管理辦公室。風險評估預警管理辦公室經審查提出意見建議，及時向相關處室發(fā)出預警，通報風險種類、等級、處置預案，并協調各相關責任主體共同開展矛盾化解工作。另一方面，實行“上下一體”，構筑轄區(qū)內“一張網”。加強與轄區(qū)基層檢察院在評估、預測風險以及化解矛盾方面的資源整合與協同運作，實現“信息共享、工作共擔”。如，平谷區(qū)檢察院在辦理郝某某申訴案時，及時對案件存在的風險進行評估、預警，并上報二分院。二分院對此高度重視，專門召開檢委會，研究制定了補償預案和化解方案。之后，二分院分管院領導與平谷縣檢察院領導一同前往張家口與信訪人見面，共同開展釋法說理，最終妥善化解了這起歷時十七年的涉檢信訪積案。