第一篇：上海市注冊會計師協(xié)會關(guān)于建立行業(yè)誠信檔案的通知[推薦]

上海市注冊會計師協(xié)會關(guān)于建立行業(yè)誠信檔案的通知

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發(fā)文文號 滬會協(xié)[2002]33號

發(fā)文部門 上海市注冊會計師協(xié)會

發(fā)文時間 2002-5-8

實施時間 2002-5-8

失效時間

法規(guī)分類 事務(wù)所管理

所屬行業(yè) 社會服務(wù)業(yè)--會計師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)

所屬區(qū)域 上海

各會計師事務(wù)所:

由于“中天勤”等造假事件,使注冊會計師行業(yè)出現(xiàn)了信用危機(jī)。為使注冊會計師切實擔(dān)負(fù)起社會的鑒證職責(zé),保證其能為社會公眾提供優(yōu)質(zhì)誠信的專業(yè)會計鑒證服務(wù),按照市政府建設(shè)社會信用體系以及市財政局建立財務(wù)會計信用等級制度的精神,注冊會計師行業(yè)作為社會信用體系中的重要環(huán)節(jié),迫切需要行業(yè)管理機(jī)構(gòu)采取切實可行的措施,培育會計師事務(wù)所和注冊會計師的自我約束機(jī)制,提高行業(yè)執(zhí)業(yè)信用,規(guī)范行業(yè)執(zhí)業(yè)行為,加強行業(yè)誠信建設(shè)。通過在行業(yè)內(nèi)建立誠信檔案,以促進(jìn)注冊會計師行業(yè)的職業(yè)道德意識和自律意識。

建立行業(yè)誠信檔案,就是由協(xié)會對各會計師事務(wù)所和注冊會計師在執(zhí)業(yè)中的誠信行為進(jìn)行記錄,并逐步納入上海市財務(wù)會計信用管理的范圍。各會計師事務(wù)所和注冊會計師應(yīng)該按照本通知的要求,予以認(rèn)真貫徹落實。

特此通知。

附件:行業(yè)誠信檔案內(nèi)容。

行業(yè)誠信檔案內(nèi)容

一、對會計師事務(wù)所有以下行為之一的,將予以記錄: 1.依法受到政府部門行政處罰的。

2.按照中注協(xié)談話提醒制度的規(guī)定被談話提醒和告誡的。

3.根據(jù)行業(yè)規(guī)定,受到注冊會計師協(xié)會處理的。

4.涉訟后或法院有判決結(jié)論后10日內(nèi)不報備的。

5.對上市公司客戶變更審計委托不報備,未按照滬會協(xié)行的。

6.年檢未通過,責(zé)令限期整改的。

7.未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的。

8.內(nèi)部治理機(jī)制運作(事務(wù)所內(nèi)股東會、董事會、監(jiān)事)不按有關(guān)法律法規(guī)和會計師事務(wù)所章程辦理的。

9.超越資質(zhì)范圍執(zhí)業(yè)的。

10.業(yè)務(wù)掛靠,拆帳分成的。

11.會計師事務(wù)所報表弄虛作假的。

12.拖欠會費的。

13.風(fēng)險基金少提未提、挪作他用的。

二、對注冊會計師有以下行為之一的,將予以記錄: 1.依法受到政府部門行政處罰的。

2.按照中注協(xié)談話提醒制度的規(guī)定被談話提醒和告誡的。

3.年檢未通過責(zé)令限期整改的。

4.根據(jù)行業(yè)規(guī)定,受到注冊會計師協(xié)會處理的。

5.業(yè)務(wù)掛靠,拆帳分成的。

6.同時在本會計師事務(wù)所以外的其他單位兼職兼薪的。

7.受到事務(wù)所行政處理的。

8.證券期貨考試作弊的。

9.連續(xù)2年未完成后續(xù)教育的。本信息真實性未經(jīng)涉外會計網(wǎng)證實，僅供您

第二篇：上海市注冊會計師行業(yè)建設(shè)公約實施辦法

上海市注冊會計師行業(yè)建設(shè)公約實施辦法

第一條 為規(guī)范本市會計師事務(wù)所與注冊會計師的執(zhí)業(yè)行為，提高行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平，根據(jù)上海市注冊會計師協(xié)會（以下簡稱“市注協(xié)”）第四屆理事會第二次會議審議通過的建設(shè)公約（以下簡稱“公約”），特制定本實施辦法。

第二條 市注協(xié)支持和鼓勵各會計師事務(wù)所和注冊會計師共同約定積極參與聯(lián)合抵制行業(yè)中的不正之風(fēng)，樹立以社會公眾利益為宗旨的職業(yè)新風(fēng)尚，引導(dǎo)會計師事務(wù)所規(guī)范有序的競爭和發(fā)展，從而營造良好的執(zhí)業(yè)環(huán)境。

第三條 根據(jù)共同約定，會計師事務(wù)所和注冊會計師在執(zhí)行業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，堅持誠信為本；提高執(zhí)業(yè)水平，維護(hù)行業(yè)信譽；增強凝聚力量，保護(hù)行業(yè)利益。不得有下列不當(dāng)行為：

（一）惡意競爭行為：以低于行業(yè)發(fā)布的行業(yè)競價底限(附件

3)爭攬業(yè)務(wù)；或以免費、或有收費方式(法規(guī)允許的除外)為客戶提供服務(wù)。

（二）商業(yè)賄賂行為：向有關(guān)單位和個人分成、支付回扣、傭金或介紹費等方式招攬業(yè)務(wù)。

（三）兼職掛靠行為：許可或變相許可外單位或個人掛靠會計師事務(wù)所開展驗資、審計等業(yè)務(wù)；或為其他單位或個人承辦的業(yè)務(wù)以會計師事務(wù)所名義出具報告。

（四）詆毀同行行為：貶低、詆毀或誣告行業(yè)其他會計師事務(wù)所或執(zhí)業(yè)人員，損害同行形象和聲譽，損害同行合法利益。

（五）夸張宣傳行為：利用新聞媒體或其它途徑對自身能力進(jìn)行夸張宣傳。

（六）通同作弊行為：缺乏獨立性原則，與客戶及其第三方通同作弊，故意出具不實報告。

（七）其他嚴(yán)重違反職業(yè)道德的失信行為。

第四條 本公約由本市會計師事務(wù)所及分所的注冊會計師與主任會計師簽約執(zhí)行，同時將復(fù)印件抄送協(xié)會（附件1：注冊會計師簽約書）。

第五條 本公約由本市會計師事務(wù)所及分所的法定代表人即主任會計師代表本所全體執(zhí)業(yè)注冊會計師同市注協(xié)簽約表示承諾執(zhí)行。（附件2：主任會計師簽約書）

第六條 對已經(jīng)簽約的注冊會計師以及會計師事務(wù)所由市注協(xié)在協(xié)會網(wǎng)站上予以公示。

第七條 注冊會計師或會計師事務(wù)所如有違反公約行為的，由市注協(xié)或會同專業(yè)技術(shù)委員會所屬相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行調(diào)查并提出意見，懲戒委員會負(fù)責(zé)懲戒。

第八條 懲戒委員會對市注協(xié)監(jiān)管部門移送的有關(guān)違規(guī)案例進(jìn)行會審，并視情節(jié)輕重對負(fù)相關(guān)責(zé)任的會計師事務(wù)所處以談話提醒、書面批評、責(zé)令限期整改、責(zé)令書面檢討、當(dāng)面道歉、行業(yè)內(nèi)通報批評、社會公開譴責(zé)的懲戒；對相關(guān)會計師事務(wù)所的法定代表人或直接責(zé)任人處以談話提醒、書面批評、責(zé)令限期整改、責(zé)令書面檢討、當(dāng)面道歉、行業(yè)內(nèi)通報批評、社會公開譴責(zé)、取消會員資格等懲戒。對嚴(yán)重違反本規(guī)定的會計師事務(wù)所及注冊會計師，約定可移交行政主管部門建議給予行政處罰。

第九條 在滬設(shè)立的分所如有本規(guī)定第三條所屬行為，市注協(xié)將對其進(jìn)行通報，并告知其所在地行業(yè)協(xié)會和中國注冊會計師協(xié)會，建議給予行業(yè)懲戒。

第十條 本辦法由市注協(xié)理事會負(fù)責(zé)解釋，理事會休會期間由常務(wù)理事會授權(quán)市注協(xié)秘書處解釋。

注冊會計師簽約書

我本人同意并保證在執(zhí)業(yè)中執(zhí)行上海市注冊會計師行業(yè)建設(shè)公約和上海市注冊會計師行業(yè)建設(shè)公約實施辦法。

承諾：遵守職業(yè)道德，堅持誠信為本；提高執(zhí)業(yè)水平，維護(hù)行

業(yè)信譽；凝聚行業(yè)力量，保護(hù)合法權(quán)益。

保證做到：不搞惡意競爭；不搞商業(yè)賄賂；不搞兼職掛靠；不

搞詆毀同行；不搞夸張宣傳；不搞通同作弊。

單位（蓋章）

簽約人（簽名）：日期：

主任會計師簽約書

本人現(xiàn)代表會計師事務(wù)所同意并保證在執(zhí)業(yè)中執(zhí)行上海市注冊會計師行業(yè)建設(shè)公約和上海市注冊會計師行業(yè)建設(shè)公約實施辦法。

承諾：遵守職業(yè)道德，堅持誠信為本；提高執(zhí)業(yè)水平，維護(hù)行

業(yè)信譽；凝聚行業(yè)力量，保護(hù)合法權(quán)益。

保證做到：不搞惡意競爭；不搞商業(yè)賄賂；不搞兼職掛靠；不

搞詆毀同行；不搞夸張宣傳；不搞通同作弊。

單位：（蓋章）

簽約人（簽名）：日期：

附件3：行 業(yè) 競 價 底 限

（2006年6月）

1、超過1億以上部分采取累進(jìn)計算方法，即會計報表審計按超過1億的差額按1.2%00計算；驗資按1%00計算。

2、有特殊情況低于上述標(biāo)準(zhǔn)收費的，必須報市注協(xié)備案。

3、此所指會計報表審計的被審單位不包括非盈利性組織。

第三篇：關(guān)于職工建立職工誠信檔案的辦法

關(guān)于下發(fā)《一四四團(tuán)建立職工誠信檔案辦法（暫行）》的

通 知

全團(tuán)各基層單位：

現(xiàn)將《一四四團(tuán)建立職工誠信檔案辦法（暫行）》下發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并根據(jù)《辦法》制定本單位具體實施細(xì)則。團(tuán)場將于年終文明建設(shè)考核時一并檢查職工誠信檔案建立情況。

農(nóng)八師一四四團(tuán)

2009年9月17日

第五條 借貸款或物不按期歸還。

第六條 不恪守誠信公約，不履行合約。

第七條 期詐和制造、銷售假冒偽劣不合格產(chǎn)品的行為。第八條 傳播虛假政策及信息造成不良影響。第九條 其它生產(chǎn)、生活中重大的失信行為。第十條 職工誠信級別界定結(jié)果。

第四章 職工誠信級別的界定

第十一條 誠信職工分為“A級”、“AA級”、“AAA級”。

第十二條 基層單位成立職工誠信界定領(lǐng)導(dǎo)小組，每年對職工誠信等級界定一次，職工誠信檔案當(dāng)年無失信行為記錄的，基層單位可界定為“A級”誠信職工；連續(xù)2年為“A級”誠信職工的，基層單位可界定為“AA級”誠信職工，連續(xù)2年為“AA級”誠信職工的，基層單位可界定為“AAA級”誠信職工。界定為“AAA級”是誠信職工的最高等級，由團(tuán)場頒發(fā)榮譽證書。連續(xù)界定為“AAA級”誠信職工的，不再重復(fù)頒發(fā)榮譽證書。

第十三條 職工基本信息及家庭其他成員和臨時用工與其生產(chǎn)、生活有直接關(guān)系的失信行為，其信息也錄入職工誠信檔案，并作為職工誠信界定的依據(jù)。

第十四條 在基層單位黨支部領(lǐng)導(dǎo)下，成立職工誠信級別界定小組，負(fù)責(zé)審核職工失信行為及誠信檔案信息，并提交職工代表大會審查、公示后對職工誠信行為以及誠信級別進(jìn)行界定，由職工誠信檔案管理員錄入職工誠信信息登記卡。

第十五條 團(tuán)、連二級評定的職工誠信結(jié)果應(yīng)延續(xù)使用。

第五章 職工誠信檔案的管理

第十六條 職工誠信檔案的建立和職工誠信的界定由基層單位統(tǒng)一管理，信息的錄入、更新和日常管理工作由職工誠信檔案管理員（政工員）負(fù)責(zé)，納入政工員職責(zé)范圍，并作為考核政工員員的重要內(nèi)容。

第十七條 職工誠信檔案的基礎(chǔ)信息資料是職工誠信信息登記

備，加強對管理人員的培訓(xùn)，不斷提高建檔水平。

第二十六條 基層單位要設(shè)立職工誠信監(jiān)督電話和舉報信箱，暢通職工失信信息獲取渠道，獎勵主動提供或舉報職工失信行為信息人員。

第二十七條 職工誠信信息登記卡，每5年由連隊職工誠信檔案管理員報備檔案管理部門歸入個人勞動或人事管理檔案。

第二十八條 基層單位誠信職工檔案管理員工作變動，基層單位黨支部要組織做好誠信職工檔案管理工作交接，具體業(yè)務(wù)順延給接任人員。

第二十九條 基層單位既要建立書面的職工誠信檔案，又要建立職工誠信電子檔案，做好備份管理，確保職工誠信信息延續(xù)性和完整保存，有條件的單位要通過計算機(jī)實行管理，逐步實現(xiàn)團(tuán)連二級誠信資源共享。

第三十條 職工因工作調(diào)動或戶口遷移，應(yīng)將職工誠信檔案一并隨調(diào)動和戶口遷移至安臵地。

第八章 附 則

第三十一條 各單位根據(jù)本辦法，要制定具體實施細(xì)則。第三十二條 本《辦法》解釋權(quán)屬團(tuán)場。

第三十三條 本《辦法》自發(fā)布之日起實施。

第四篇：六盤山林業(yè)局建立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部誠信檔案

六盤山林業(yè)局建立黨員領(lǐng)導(dǎo)干部誠信檔案

為加強干部作風(fēng)建設(shè)，提高黨員干部整體形象，近日，六盤山林業(yè)局為21個科級領(lǐng)導(dǎo)班子和87名科級黨員干部建立了誠信檔案，堅持“守信激勵，失信處罰”的原則，把誠信建設(shè)納入干部考核、評先選優(yōu)以及提拔任用的重要依據(jù)。

領(lǐng)導(dǎo)班子誠信檔案包括貫徹上級決策、落實單位決策、兌現(xiàn)承諾、推動發(fā)展、推動共性工作情況等方面;領(lǐng)導(dǎo)干部個人誠信檔案包括黨員干部個人基本情況、工作、生活誠信情況等方面?！罢\信檔案”通過定期組織評議和強化監(jiān)督懲戒兩項措施不斷完善和應(yīng)用。定期組織評議，實行誠信報告制度，單位每半年開展一次信用自評。組織測試，通過能力測試、知識問答、效能督察等形式，適時抽查干部誠信表現(xiàn)情況。職工測評，每年開展一次誠信情況測評，推動干部誠信工作縱深開展。按照一單位一檔、一人一檔的形式，建立全局各單位集體和黨員干部誠信檔案，不定期對各單位及其干部誠信情況進(jìn)行監(jiān)督考評和指導(dǎo)，把失信行為記入檔案，實行動態(tài)管理，跟蹤整改。建立信用評價制度，制訂誠信考評標(biāo)準(zhǔn)，每年對各單位集體及其領(lǐng)導(dǎo)干部誠信情況進(jìn)行集中考核，并結(jié)合誠信檔案記錄情況，進(jìn)行評估定級。

第五篇：某某財經(jīng)大學(xué)關(guān)于開展建立大學(xué)生誠信檔案工作的通知

某某大發(fā)〔2014〕11號

某某財經(jīng)大學(xué)關(guān)于開展建立大學(xué)生

誠信檔案工作的通知

校屬各單位、各部門：

為進(jìn)一步加強和改進(jìn)大學(xué)生思想政治教育與管理工作，倡導(dǎo)和建立大學(xué)生社會信用體系，促進(jìn)大學(xué)生素質(zhì)全面發(fā)展，提高大學(xué)生的社會適應(yīng)能力和競爭力，根據(jù)貴州省教育廳《關(guān)于在全省高校開展大學(xué)生誠信檔案建設(shè)工作的通知》（黔教社發(fā)〔2014〕61號）的文件精神，我校作為全省第一批次開展建立大學(xué)生誠信檔案的高校之一，同時確保我校在2014年7月前完成本學(xué)期誠信檔案建設(shè)工作。結(jié)合當(dāng)前我校學(xué)生實際情況，經(jīng)研究決定，現(xiàn)將有關(guān)工作通知如下：

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面落實科學(xué)發(fā)展觀，深入貫徹黨的十八大精神和中央16號文件精神，以大 學(xué)生思想道德建設(shè)為基礎(chǔ)，以教育、管理和服務(wù)學(xué)生成長發(fā)展為目標(biāo)，建立高效實用，符合時代發(fā)展要求的大學(xué)生誠信檔案體系。

二、工作意義

建立大學(xué)生誠信檔案是深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，全面實施科教興國、人才強國和依法治國的具體體現(xiàn)；是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，加快我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的迫切需要；是當(dāng)前時代發(fā)展的必然要求，對于建立社會信用體系、加強學(xué)生管理、提升大學(xué)生思想道德素質(zhì)和就業(yè)競爭力，具有十分重要的現(xiàn)實意義。

三、工作原則

開展建立大學(xué)生誠信檔案工作，要堅持教育與管理相結(jié)合的原則，把大學(xué)生思想道德教育融入誠信建設(shè)之中，建立長效工作機(jī)制；要堅持法治建設(shè)與教書育人相結(jié)合的原則，堅持以人為本，依法建立誠信檔案和管理體制；要堅持行政推進(jìn)與社會化運行相結(jié)合的原則，實現(xiàn)大學(xué)生信用體系社會一體化，有計劃、分步驟地推進(jìn)大學(xué)生誠信檔案的建設(shè)工作。

四、信息平臺

大學(xué)生誠信檔案信息涵蓋大學(xué)生在校期間德智體美勞等方面教育教學(xué)的信息，主要內(nèi)容包括學(xué)生個人信息（基本信息、教育經(jīng)歷、培訓(xùn)經(jīng)歷、項目經(jīng)驗、任職記錄、實踐實習(xí)、勤工儉學(xué)、工作履歷、證件證書、境內(nèi)外交流）和學(xué)生在校記錄（學(xué)習(xí)成績、畢業(yè)評語、在校優(yōu)良記錄、在校不良記錄、助學(xué)貸款記錄）等。根據(jù)上級文件要求，大學(xué)生誠信檔案工作使用的網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)支持平臺，是由廣東上下五千年資信科技有限公司研發(fā)的“大學(xué)生誠信檔案建設(shè)”運行模塊，具體網(wǎng)址是：004km.cn（誠信檔案---社會一體化公共平臺）。

五、方法步驟

為確保我校建立大學(xué)生誠信檔案工作有條不紊的進(jìn)行，在省 教育廳規(guī)定的時間內(nèi)完成(7月底前），擬分為6個階段開展此項工作，詳細(xì)步驟如下：

第一階段：工作部署，2014年3月底完成 召開學(xué)校建立大學(xué)生誠信檔案工作協(xié)調(diào)會，學(xué)校分管學(xué)生工作的領(lǐng)導(dǎo)，學(xué)校建立大學(xué)生誠信檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員和辦公室成員參加。會議的主要內(nèi)容：一是傳達(dá)學(xué)習(xí)貴州省教育廳《關(guān)于在全省高校開展大學(xué)生誠信檔案建設(shè)工作的通知》（黔教社發(fā)〔2014〕 61 號）的文件精神；二是研究布置我校開展建立大學(xué)生誠信檔案工作方案及討論修訂相關(guān)規(guī)章制度等。

第二階段：集中培訓(xùn)，2014年4月上旬完成

參加培訓(xùn)的人員主要是各學(xué)院負(fù)責(zé)此項工作的專職輔導(dǎo)員、機(jī)關(guān)有關(guān)部門的工作人員等；通過培訓(xùn)使大家能夠熟悉掌握建立學(xué)生誠信檔案工作流程，正確使用和操作學(xué)生誠信檔案信息工作平臺等。

第三階段：校方信息批量采集，2014年4月底完成 根據(jù)大學(xué)生誠信檔案建設(shè)工作中---校方信息指標(biāo)模塊，學(xué)生工作部、保衛(wèi)處、教務(wù)處、財務(wù)與資產(chǎn)管理處、校團(tuán)委等相關(guān)部門，需批量提供學(xué)習(xí)成績、畢業(yè)評語、在校優(yōu)良記錄、在校不良記錄以及助學(xué)貸款記錄等信用信息內(nèi)容，一并交由學(xué)生工作部（處)匯總。

第四階段：宣傳發(fā)動學(xué)生錄入，2014年5月中旬完成

各單位要通過板報櫥窗、課堂教學(xué)、校園網(wǎng)絡(luò)、主題班會、校園廣播等宣傳方式，教育引導(dǎo)學(xué)生正確認(rèn)識建立誠信檔案體系的重大意義和功能作用，鼓勵學(xué)生以飽滿的熱情、積極的態(tài)度配合做好建檔工作。

各學(xué)院組織學(xué)生通過誠信檔案公共平臺。認(rèn)真填寫各項個人信用的信息。學(xué)生在錄入個人信息時，不能捏造事實隨意錄入，要確保錄入信息的完整性和真實性。第五階段：輔導(dǎo)員審定學(xué)生提交的信用信息，2014年6月中旬完成

根據(jù)“知情審定”的原則，各學(xué)院誠信檔案建設(shè)的專職管理員負(fù)責(zé)審定學(xué)生提交的信用信息。

第六階段：總結(jié)，2014年6月底完成

學(xué)生工作部（處）召開大學(xué)生建檔階段工作總結(jié)會議，督促學(xué)生繼續(xù)核實、完善各自誠信檔案信息，將建檔工作中遇到的各類問題與誠信檔案公共平臺進(jìn)行協(xié)商，給予圓滿解決。

六、工作要求

（一)統(tǒng)一思想，高度重視

各單位、部門要統(tǒng)一思想，要充分認(rèn)識建立大學(xué)生誠信檔案的重要性和緊迫性，要統(tǒng)一部署，盡早謀劃，合理安排，統(tǒng)籌兼顧，要積極穩(wěn)妥、快速高效地完成此項工作，確保各項工作落到實處。

(二)加強宣傳，營造氛圍 要以此項工作為契機(jī)，在學(xué)生中廣泛開展公民道德建設(shè)和法制宣傳教育活動，通過形式多樣、豐富多彩的系列主題教育和校園文化活動，營造良好的宣傳輿論氛圍，教育引導(dǎo)學(xué)生正確理解和認(rèn)識誠信檔案建設(shè)工作的長遠(yuǎn)意義和積極作用，努力在校園中形成弘揚遵紀(jì)守法、誠實守信的社會道德新風(fēng)尚。

（三）密切配合，分工協(xié)作

開展建立大學(xué)生誠信檔案工作時間緊迫、涉及面廣，在實施建檔過程中，學(xué)校機(jī)關(guān)各部門要積極配合、相互協(xié)調(diào)，并指定對口科室專人負(fù)責(zé)此事；各學(xué)院在具體工作實施中，要指定責(zé)任心強，能熟練掌握電腦操作的專人負(fù)責(zé)；要統(tǒng)籌安排、合理分工，嚴(yán)厲禁止工作中相互推諉扯皮的現(xiàn)象發(fā)生。

附件：某某財經(jīng)大學(xué)大學(xué)生誠信檔案管理辦法（暫行）

某某財經(jīng)大學(xué)

2014年4月1日

貴州財經(jīng)大學(xué)辦公室

2014年4月1日印

共印4份

附件：

貴州財經(jīng)大學(xué)大學(xué)生誠信檔案

管理辦法（暫行）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步加強和改進(jìn)大學(xué)生思想政治教育與管理工作，倡導(dǎo)和建立大學(xué)生社會信用體系，促進(jìn)大學(xué)生素質(zhì)全面發(fā)展，提高大學(xué)生的社會適應(yīng)能力和競爭力，根據(jù)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強和改進(jìn)大學(xué)生思想政治教育的意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于社會信用體系建設(shè)的若干意見》、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》及其它的法律、法規(guī)，結(jié)合學(xué)校實際，制定本辦法。

第二條 學(xué)生誠信檔案是當(dāng)前時代發(fā)展的必然要求，是記載學(xué)生在校期間誠信狀況和操行表現(xiàn)的載體，是學(xué)校、用人單位以及其他相關(guān)單位或部門對學(xué)生進(jìn)行誠信程度評價的重要依據(jù)，是學(xué)生本人社會誠信檔案體系的重要組成部分。學(xué)生誠信檔案的建立和管理遵循“以人為本、實事求是、客觀公正、系統(tǒng)規(guī)范”的原則。

第三條 學(xué)生誠信檔案由學(xué)校、學(xué)生及符合國家信用管理規(guī)定和信用評估要求的獨立第三方專業(yè)資信機(jī)構(gòu)共同負(fù)責(zé)建立及維護(hù)，形成保密程度高、應(yīng)用范圍廣、可實時查詢、持續(xù)維護(hù)、多方聯(lián)動的電子誠信檔案，保證學(xué)生誠信檔案的保密性、流通性和實用性。

第二章 組織領(lǐng)導(dǎo)

第四條 學(xué)生誠信檔案工作在學(xué)校黨委、行政統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，成立由學(xué)校分管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校機(jī)關(guān)相關(guān)部門和各學(xué)院主管學(xué)生工作領(lǐng)導(dǎo)及專職輔導(dǎo)員組成的建立大學(xué)生誠信檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)學(xué)校建立學(xué)生誠信檔案工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在學(xué)生工 作部（處)。

第三章 職責(zé)分工

第五條 學(xué)生工作部（處）是建立學(xué)生誠信檔案工作的歸口管理部門，其主要職責(zé)是：

1、負(fù)責(zé)學(xué)生誠信檔案的總體規(guī)劃、建立及管理。

2、負(fù)責(zé)各學(xué)院專職管理員開展學(xué)生誠信檔案業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)的組織工作。

3、負(fù)責(zé)收集、匯總并檢查學(xué)校機(jī)關(guān)各部門提供的學(xué)生誠信檔案各類信息。

4、負(fù)責(zé)與省教育廳和“誠信檔案一一社會一體化公共平臺”的聯(lián)系溝通及協(xié)調(diào)工作。

5、負(fù)責(zé)在全校開展建立學(xué)生誠信檔案工作的組織、計劃、協(xié)調(diào)和前期宣傳教育工作。

第六條 學(xué)校機(jī)關(guān)相關(guān)部門分別按照大學(xué)生誠信檔案指標(biāo)模塊中的具體信息指標(biāo)，負(fù)責(zé)提供建立學(xué)生誠信檔案所需的信用信息、其主要職責(zé)分別是：

1、保衛(wèi)處：負(fù)責(zé)提供學(xué)生違反法律法規(guī)名單及相關(guān)材料；

2、教務(wù)處：負(fù)責(zé)提供建檔所需的學(xué)生學(xué)習(xí)成績；

3、財務(wù)與資產(chǎn)管理處：負(fù)責(zé)提供學(xué)生欠繳學(xué)費名單；

4、學(xué)校團(tuán)委：負(fù)責(zé)提供校級學(xué)生干部任職情況和參加社會實踐記錄；

5、網(wǎng)絡(luò)中心：負(fù)責(zé)提供校園網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。

第七條 各學(xué)院在學(xué)校建立大學(xué)生誠信檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組的具體指導(dǎo)下開展工作，其主要職責(zé)是：

1、負(fù)責(zé)教育引導(dǎo)學(xué)生正確認(rèn)識建立大學(xué)生誠信檔案的長遠(yuǎn)意義和積極作用，努力營造良好的輿論宣傳氛圍；

2、負(fù)責(zé)組織學(xué)生網(wǎng)上簽訂《誠信承諾書》、激活個人賬號、及時核對個人檔案空間中的有關(guān)信息，并及時補錄和完善個人誠信檔案信息等；

3、專職管理員負(fù)責(zé)及時審核學(xué)生提交的個人誠信檔案信息部分。

第四章 學(xué)生誠信檔案的基本內(nèi)容

第八條 學(xué)生誠信檔案的主要構(gòu)成

1、學(xué)生誠信承諾書

學(xué)生誠信承諾書是學(xué)生在校期間自覺履行社會責(zé)任和義務(wù)，遵守誠實守信的道德規(guī)范的鄭重承諾。學(xué)生入學(xué)時都必須在誠信承諾書上簽字，履行自己的承諾，接受各方監(jiān)督。

2、學(xué)生個人填寫部分。包括：基本信息、基本信息、教育經(jīng)歷，培訓(xùn)經(jīng)歷、項目經(jīng)驗、任職記錄、實踐實習(xí)、勤工儉學(xué)、工作履歷、證件證書、境內(nèi)外交流以上學(xué)生所填信息應(yīng)確保真實。

3、學(xué)校填寫部分。包括：學(xué)習(xí)成績、畢業(yè)評語、在校優(yōu)良記錄、在校不良記錄、助學(xué)貸款記錄等。

4、第三方填寫部分。包括：銀行信用卡透支記錄、電話費用支付記錄等。

第九條 學(xué)生誠信狀況的主要指標(biāo)

1、學(xué)習(xí)誠信：端正態(tài)度，嚴(yán)謹(jǐn)求實；

一不抄襲他人作業(yè)；撰寫論文不剽竊他人成果；不偽造實驗數(shù)據(jù)；遵守考場紀(jì)律，自覺抵制各種考場違紀(jì)行為；不填報虛假材料、成績單等。

2、經(jīng)濟(jì)誠信：以信立人，履約踐諾；

不惡意拖欠學(xué)雜費等費用（具備繳納學(xué)雜費等費用的能力，但在學(xué)校規(guī)定時間內(nèi)無任何正當(dāng)理由拒絕繳費)；不惡意透支信 用卡、電話卡等貸記卡；不偷竊、詐騙他人財物；不私用他人遺失財物等。

3、生活誠信：遵紀(jì)守法，弘揚正氣；

不惡意損壞學(xué)校及社會公共設(shè)施；不惡意拖欠他人及公共財物；不打架、賭博和參與其他違反校規(guī)校紀(jì)、損害學(xué)校名譽及秩序的行為；遵守學(xué)校管理規(guī)章制度，不違章用電，不留宿社會人員、異性和進(jìn)行其它干擾他人正常作息的行為。

4、誠信貸款與受助：自強不息，嚴(yán)于律己；

不夸大或編造個人基本信息與家庭受災(zāi)情況來申請學(xué)校與政府各類資助；對于貧困助學(xué)金和勤工儉學(xué)崗位補貼等資助金不進(jìn)行不當(dāng)?shù)南M。

不編造和利用虛假的證明材料申請助學(xué)貸款；畢業(yè)后積極履行貸款合同，按時歸還貸款本息，不惡意拖欠國家助學(xué)貸款；維護(hù)個人及學(xué)校的信貸信譽。

5、誠信上網(wǎng)：知行統(tǒng)一，自省自律；

不編造、傳播攻擊性信息、虛假信息、非法和淫穢色情信息；不在互聯(lián)網(wǎng)上詆毀中傷他人、單位與政府；不盜用他人賬號密碼，竊取和泄露他人隱私信息。

6、誠信就業(yè)：自尊自愛，修身明禮；

不向用人單位提供虛假成績單、獲獎證明、學(xué)術(shù)成果證明和資格證書等，不編造虛假的班級、社團(tuán)職務(wù)與社會實踐經(jīng)歷；慎重簽署勞動就業(yè)合同，不惡意違約，做誠實守信的畢業(yè)生。

第五章 學(xué)生誠信檔案的建立及維護(hù)

第十條 學(xué)生誠信檔案從入學(xué)之日起建立，到學(xué)生畢業(yè)離校時結(jié)束。新生入學(xué)后，由學(xué)校發(fā)起，組織學(xué)生網(wǎng)上簽訂《誠信檔 案服務(wù)協(xié)議》和《誠信承諾書》；學(xué)校將學(xué)生基本信息導(dǎo)入管理系統(tǒng)后，學(xué)生本人應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)對有本人誠信檔案信息進(jìn)行核實，如有異議，應(yīng)及時向?qū)Ｂ毠芾韱T進(jìn)行提交和申訴。

第十一條 學(xué)生誠信檔案信息的日常維護(hù)和管理由學(xué)校建立大學(xué)生誠信檔案工作小組及各學(xué)院管理員共同負(fù)責(zé)。

第六章 學(xué)生誠信檔案信息審定

第十二條 學(xué)校建立大學(xué)生誠信檔案各級管理員，負(fù)責(zé)對學(xué)生提交的信用信息申請進(jìn)行審核認(rèn)定操作。

第十三條 學(xué)生可對誠信檔案中的“個人填寫部分”進(jìn)行更新和修改，學(xué)生誠信檔案校方維護(hù)部分由學(xué)校相關(guān)部門統(tǒng)一記錄、審核和維護(hù)。

第十四條 學(xué)生對本人誠信檔案的記載內(nèi)容有異議，可使用誠信檔案公共平臺的“檔案申訴”功能向各專職管理員提出申訴申請，各專職管理員根據(jù)自身的行政管理權(quán)限做出修改記錄、撤銷記錄或駁回申訴申請的答復(fù)。

第十五條 對于有不誠信行為能知錯就改的學(xué)生，可根據(jù)該生在校期間的綜合表現(xiàn)，經(jīng)本人提出申請，報學(xué)生工作部（處）批準(zhǔn)，確定是否修訂該生的誠信檔案。

第七章 學(xué)生誠信檔案的管理和使用

第十六條 學(xué)生誠信檔案實行電子化管理，在獨立第三方專業(yè)資信機(jī)構(gòu)提供的“誠信檔案公共平臺”上實現(xiàn)建檔、管理、維護(hù)等。

第十七條 為保護(hù)學(xué)生個人隱私，便于維護(hù)和管理學(xué)生誠信檔案，學(xué)校對學(xué)生誠信檔案實行分級管理、維護(hù)，學(xué)校管理級別分為：校級、院級二個層級。

第十八條 各學(xué)院可根據(jù)實際情況設(shè)置適用的管理層級和每 一個層級的具體管理人員及人數(shù)，當(dāng)管理人員調(diào)離變動時，應(yīng)及時對管理權(quán)限進(jìn)行調(diào)整。

第十九條 每一層級的管理人員均可對本層級下轄的學(xué)生誠信檔案進(jìn)行管理和修改，所有操作均會形成系統(tǒng)日志，進(jìn)行備份。

第二十條 管理人員不得擅自更改學(xué)生誠信檔案的內(nèi)容，更不能向無關(guān)的人員泄露學(xué)生資料等信息。

第二十一條 在學(xué)生評優(yōu)、入黨、資助、就業(yè)推薦時，其個人誠信檔案可作為重要考評依據(jù)。

第八章 附 則

第二十二條 本辦法適用于在校全日制本、專科學(xué)生。第二十三條 本辦法自公布之日起實施，由學(xué)生工作部（處）負(fù)責(zé)解釋。

貴州財經(jīng)大學(xué) 2014年1月17日

貴州財經(jīng)大學(xué)校長辦公室 2014年1月17日印發(fā)

共印2份

附件：

貴州財經(jīng)大學(xué)學(xué)位論文作假行為處理辦法

第一章 總則 第一條 為規(guī)范我校本科、研究生學(xué)位論文的管理，樹立嚴(yán)謹(jǐn)求實的學(xué)風(fēng)，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》、《中華人民共和國高等教育法》及教育部《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號），制定本辦法。

第二條 凡向我校申請碩士、學(xué)士學(xué)位所提交的碩士學(xué)位論文和本科學(xué)生畢業(yè)論文（統(tǒng)稱為學(xué)位論文），出現(xiàn)本辦法所列作假情形的，依照本辦法的規(guī)定處理。

第二章 審查機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

第三條 為加強對學(xué)校學(xué)位論文審查工作的領(lǐng)導(dǎo)以及對學(xué)位論文審查工作中各部門之間的協(xié)調(diào)，成立校學(xué)位評定審查小組。校長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，有關(guān)副校長擔(dān)任副組長，領(lǐng)導(dǎo)小組成員由教務(wù)處、研究生工作部、學(xué)生處、人事處、科研處、計財處及各學(xué)院（中心、所）負(fù)責(zé)人組成。

第四條 校學(xué)位評定審查小組履行以下職責(zé)： 1.負(fù)責(zé)全校學(xué)位論文的審查工作；

2.協(xié)調(diào)教務(wù)處、研究生工作部、學(xué)生處、人事處、科研處、計財處及各學(xué)院在學(xué)位論文審查中的工作關(guān)系；

3.對學(xué)位論文審查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行研究，提出整改意見，并監(jiān)督落實；

4.對學(xué)位論文作假行為進(jìn)行認(rèn)定，解決復(fù)議及存在爭議事宜；必要時可以委托專家組成專業(yè)小組，負(fù)責(zé)學(xué)位論文作假行為的調(diào)查和認(rèn)定；

第五條 教務(wù)處、研究生工作部主要職責(zé)： 1.制定學(xué)校學(xué)位論文的規(guī)范；

2.指導(dǎo)各學(xué)院的學(xué)位論文審查及評價工作； 3.負(fù)責(zé)落實領(lǐng)導(dǎo)小組提出的整改意見，并監(jiān)督各學(xué)院（中心、所）實施。

第六條 學(xué)院（中心、所）的主要職責(zé)： 1.負(fù)責(zé)本部門學(xué)位論文的組織工作；

2.依據(jù)學(xué)校的學(xué)位論文規(guī)范，制定符合本學(xué)院（中心、所）學(xué)科、專業(yè)等特點的學(xué)位論文改革實施細(xì)則；

3.負(fù)責(zé)對本學(xué)院（中心、所）學(xué)位論文的過程進(jìn)行監(jiān)控，保證學(xué)位論文的完成質(zhì)量；對本部門出現(xiàn)的學(xué)位論文作假行為，依據(jù)有關(guān)辦法提出處理意見；

4．對本學(xué)院（中心、所）學(xué)位論文審查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析研究，提出整改與建設(shè)措施；

5.接受領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)部門對本學(xué)院（中心、所）學(xué)位論文審查工作的檢查與指導(dǎo)。

第三章 學(xué)位論文作假行為的類型

第七條 我校全體師生應(yīng)自覺遵守《中華人民共和國著作權(quán)法》、《中華人民共和國專利法》等相關(guān)法律法規(guī)，遵循教育部《高等學(xué)校哲學(xué)社會科學(xué)研究學(xué)術(shù)規(guī)范》、《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》等學(xué)術(shù)引文規(guī)范、學(xué)術(shù)成果規(guī)范、學(xué)術(shù)評價規(guī)范和學(xué)術(shù)批評規(guī)范，加強學(xué)術(shù)自律，恪守學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范。

第八條 出現(xiàn)以下情況之一者，均可認(rèn)定為學(xué)位論文作假行為：

（一）購買、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣的；

（二）由他人代寫、為他人代寫學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文代寫的；

（三）剽竊他人作品和學(xué)術(shù)成果的，包括以下幾方面：

①觀點剽竊：使用他人受保護(hù)的觀點、學(xué)術(shù)成果構(gòu)成自己論文核心部分或全部； ②數(shù)據(jù)抄襲：原封不動或基本未改動復(fù)制他人研究成果，或改變成果類型將他人完成的成果當(dāng)做自己獨立完成的成果；

③文字抄襲：論文查重研究生超過15%的，本科生超過20%的；所有引用部分超過本人論文字?jǐn)?shù)三分之一的；引用同一篇論文（或同一人的研究成果）字?jǐn)?shù)超過本人學(xué)位論文字?jǐn)?shù)的四分之一的;

（四）偽造數(shù)據(jù)的；

（五）有其他嚴(yán)重學(xué)位論文作假行為的。

第四章 學(xué)位論文作假行為的處罰

第九條 學(xué)位申請人員及其指導(dǎo)教師應(yīng)當(dāng)簽訂學(xué)位論文誠信承諾書。學(xué)位申請人員應(yīng)當(dāng)在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下獨立完成學(xué)位論文。指導(dǎo)教師應(yīng)當(dāng)對學(xué)位申請人員進(jìn)行學(xué)術(shù)道德、學(xué)術(shù)規(guī)范教育，對其學(xué)位論文研究和撰寫過程予以指導(dǎo)，對學(xué)位論文是否由其獨立完成進(jìn)行審查。

第十條 學(xué)位申請人員的學(xué)位論文出現(xiàn)購買、由他人代寫、剽竊或者偽造數(shù)據(jù)等作假情形的，學(xué)校一律取消其學(xué)位申請資格；已經(jīng)獲得學(xué)位的，校學(xué)位評定委員會應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定撤銷其學(xué)位，并注銷學(xué)位證書。取消學(xué)位申請資格或者撤銷學(xué)位的處理決定向社會公布。從做出處理決定之日起至少3 年內(nèi)，不再接受其學(xué)位申請。學(xué)位申請人員為在讀學(xué)生的，學(xué)校給予開除學(xué)籍處分；為在職人員的，給予紀(jì)律處分外，通報其所在單位。

第十一條 為他人代寫學(xué)位論文、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣、代寫的人員，屬于在讀學(xué)生的，學(xué)校給予開除學(xué)籍處分；屬于學(xué)校的教師和其他工作人員的，學(xué)校給予開除處分或者解除聘任合同。

第十二條 指導(dǎo)教師未履行學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范教育、論文指導(dǎo)和審查把關(guān)等職責(zé)，其指導(dǎo)的學(xué)位論文存在作假情形的，學(xué) 位授予單位可以給予警告、記過處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以降低崗位等級直至給予開除處分或者解除聘任合同。

第十三條 學(xué)校學(xué)位論文審查情況納入對學(xué)院等學(xué)生培養(yǎng)部門的考核內(nèi)容。多次出現(xiàn)學(xué)位論文作假或者學(xué)位論文作假行為影響惡劣的，學(xué)校對該學(xué)院予以通報批評，并可以給予該學(xué)院負(fù)責(zé)人相應(yīng)的處分。

第十四條學(xué)院對學(xué)位論文審查不嚴(yán)格、多次出現(xiàn)學(xué)位論文作假或者學(xué)位論文作假行為影響惡劣的，經(jīng)校學(xué)位評定委員會審議后，削減其相應(yīng)學(xué)科、專業(yè)授予學(xué)位的招生人數(shù)（即由招生就業(yè)處、研究生招生辦公室在次年本科生、研究生招生工作中將核減其招生計劃），并由學(xué)校按照本辦法對負(fù)有直接管理責(zé)任的學(xué)院負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。

第五章 審查結(jié)果反饋與申訴

第十五條 發(fā)現(xiàn)涉嫌作假的學(xué)位論文，相關(guān)學(xué)院（中心、所）應(yīng)將該學(xué)位論文提交所在學(xué)院（中心、所）進(jìn)行調(diào)查核實；情節(jié)屬實的，依據(jù)本辦法提出處理意見，并將處理意見反饋給相關(guān)當(dāng)事人。

第十六條 當(dāng)事人對學(xué)院（中心、所）處理意見沒有異議，學(xué)院（中心、所）應(yīng)將調(diào)查核實的相關(guān)材料和處理意見報送學(xué)位論文評定委員會和研究生部、教務(wù)處備案。

第十七條 當(dāng)事人對學(xué)院（中心、所）審查結(jié)果和處理意見如有異議，可向所在學(xué)院（中心、所）提出復(fù)查申請，所在學(xué)院（中心、所）應(yīng)立即組織審查小組，進(jìn)行重新審查并將復(fù)查結(jié)果第一時間反饋給相關(guān)當(dāng)事人。

第十八條 如當(dāng)事人對復(fù)查結(jié)果仍有異議，可向?qū)W校學(xué)位評定委員會提出申訴。教務(wù)處或研究生工作部將相關(guān)材料提交學(xué)校學(xué)位評定委員會，由學(xué)校學(xué)位評定委員會作出裁定。第十九條 教務(wù)處或研究生工作部將學(xué)校學(xué)位評定委員會裁定結(jié)果反饋相關(guān)學(xué)院（中心、所）；相關(guān)學(xué)院（中心、所）將裁定結(jié)果及時反饋給相關(guān)當(dāng)事人。

第六章

整改與建設(shè)

第二十條 學(xué)位論文評定委員會要及時召開會議，對學(xué)位論文審查和評定過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行研究，并向相關(guān)學(xué)院（中心、所）提出整改意見。相關(guān)學(xué)院（中心、所）根據(jù)學(xué)位論文審查工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出的意見，進(jìn)一步制定具體的整改措施和建設(shè)方案，并負(fù)責(zé)組織落實。

第二十一條 學(xué)院（中心、所）應(yīng)根據(jù)整改和建設(shè)任務(wù)，認(rèn)真落實，并把整改和建設(shè)情況及時反饋給校學(xué)位論文評定委員會。學(xué)位論文評定委員會要對各學(xué)院（中心、所）的整改和建設(shè)情況進(jìn)行復(fù)評或驗收。

第七章

附則

第二十二條 本辦法中涉及學(xué)士學(xué)位論文的由教務(wù)處負(fù)責(zé)解釋；涉及碩士學(xué)位論文的由研究生部負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自公布之日起施行。