第一篇：河北省2016年上半年證券從業(yè)《投資分析》：證券市場線考試試題

河北省2016年上半年證券從業(yè)《投資分析》：證券市場線

考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、__是一國對外債權的總和，用于償還外債和支付進口。A．外匯儲備 B．國際儲備 C．黃金儲備 D．特別提款權

2、根據(jù)證券質(zhì)押式回購的特點，一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及__。A．一個交易主體，一次交易契約 B．兩個交易主體，兩次交易契約 C．一個交易主體，兩次交易契約 D．兩個交易主體，一次交易契約 3、20世紀早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

4、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

5、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計算，期限為__。A．三個月 B．六個月 C．九個月 D．十二個月

6、我國基金市場的監(jiān)管主體是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

7、封閉式基金交易的價格變化單位為__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元

8、關于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點1000點 C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過10% D．于2005年首個交易日發(fā)布

9、通常認為顯著相關時，相關系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額（）的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

11、證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求__。A．成本最小化 B．利潤最大化 C．收入最大化 D．風險最小化

12、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

13、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性

B．

一、二級市場的聯(lián)動性 C．經(jīng)濟高效性

D．股價的被操縱性

14、關于證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管，下列說法錯誤的是__。

A．證券公司應當建立內(nèi)部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務的稽核監(jiān)督、檢查 B．證券公司志愿加入證券業(yè)協(xié)會

C．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會

D．證券監(jiān)管機構可以要求證券公司及其相關單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息

15、上海證券交易所于（）正式開業(yè)。A．1990年12月? B．1990年11月? C．1991年2月? D．1991年7月

16、收購人在報送上市公司收購報告書之日起__日后，公告其要約收購報告書、財務顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

17、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

18、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于經(jīng)營風險的是__。A．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失 B．因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失

C．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失

D．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

19、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除按有關企業(yè)會計準則外，應堅持__原則。A．從嚴 B．公平C．實事求是 D．合理

20、在股份有限公司中，——決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。A．董事長 B．股東大會 C．董事會 D．總經(jīng)理

21、下列不屬于操縱市場行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序 C．單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

22、權益在境外上市的境內(nèi)公司應符合的條件不包括（）。A．產(chǎn)權明晰，不存在產(chǎn)權爭議或潛在產(chǎn)權爭議 B．有完整的業(yè)務體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力 C．有健全的公司治理結構和內(nèi)部管理制度

D．公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄

23、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100 B．200 C．300 D．400

24、召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

25、證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括__。A．機型、容量、數(shù)量

B．運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理速度、精度

C．運作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進、齊全；業(yè)務處理過程快捷、準確 D．機型先進、容量充足、數(shù)量足夠

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、在深圳證券交易所法人結算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結算機構指定__。A．法人結算席位 B．A、B股聯(lián)合席位 C．風險金賬戶 D．結算經(jīng)辦人

2、我國貨幣市場基金能夠投資的金融工具不包括__。A．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．信用等級較高的可轉(zhuǎn)換債券

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

3、__實質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務營銷和建立客戶網(wǎng)絡的問題。A．客戶資料管理 B．客戶開發(fā)

C．客戶需求調(diào)查

D．客戶的個性化服務

4、公司開辦費用自公司開始生產(chǎn)經(jīng)營當月起平均分攤，攤銷期限不得超過__年。A．3 B．4 C．5 D．10

5、完善證券公司內(nèi)部控制應當貫徹__的原則，確保內(nèi)部控制有效。A．健全 B．合理 C．制衡 D．獨立

6、成長型基金以__為基本目標。A．穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B．現(xiàn)金收益 C．資本增值

D．資金分散投資

7、所謂“摩爾定律”，即微處理器的速度會__翻一番，同等價位的微處理器的計算速度會越來越快，同等速度的微處理器會越來越便宜。A．每6個月 B．每12個月 C．每18個月 D．每24個月

8、關于貨幣市場基金的特點，下列說法正確的有__。

A．以流動性較強的貨幣市場工具作為投資對象，具有一定的流動性和安全性 B．基金價格穩(wěn)定，投資成本低 C．投資收益一般低于銀行存款 D．適合進行長期投資

9、下列各項不屬于設立證券公司應當具備的條件的有__。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施

B．必須已經(jīng)在國內(nèi)或者國外證券市場上市 C．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

D．董事、監(jiān)事、高級管理人員具有證券從業(yè)資格

10、以協(xié)議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到__時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．50% B．30% C．35% D．55%

11、基金信息披露應滿足（）要求。A．通俗性 B．真實性 C．時效性 D．全面性

12、交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

13、債務融資與普通股籌資相比，其特點有（）。A．到期償還 B．支付固定利息 C．分散控制權 D．成本較低

14、__即對影響基金銷售的各種環(huán)境因素進行的控制。A．內(nèi)部環(huán)境控制 B．會計系統(tǒng)內(nèi)部控制 C．信息技術內(nèi)部控制 D．銷售業(yè)務流程控制

15、無差異曲線的特點有__。

A．投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇 B．由左至右向上彎曲的曲線

C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度

16、下列關于凸性說法不正確的是__。

A．由于存在凸性，債券價格隨著利率的變化而變化的關系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

C．凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資

D．凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資

17、關于《基金法》基金的運作與信息披露。下列敘述錯誤的是__。A．基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例 B．基金信息披露義務人披露基金信息的原則及要求 C．公開披露的基金信息內(nèi)容

D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序

18、按__分類，有價證券可分為政府證券和公司證券。A．募集方式

B．證券發(fā)行主體的不同 C．證券所代表的權利性質(zhì)

D．是否在證券交易所掛牌交易

19、交易商協(xié)會向接受注冊的企業(yè)出具《接受注冊通知書》，注冊有效期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5 20、交易所交易衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，下列屬于這類交易衍生工具的有__。

A．金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易 B．在期貨交易所交易的各類期貨合約

C．在專門的期權交易所交易的各類期權合約 D．在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品

21、證券公司應建立以__為核心的風險控制指標體系。A．凈資產(chǎn) B．利潤率 C．凈資本 D．總資產(chǎn)

22、外國公司股票在美國上市通常采用（）的形式。A．股票 B．存托憑證 C．認股權汪 D．股票期權

23、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

24、證券經(jīng)營機構的作用主要體現(xiàn)在以下哪幾個方面__ A．媒介資金供需 B．構造證券市場 C．優(yōu)化資源配置 D．促進產(chǎn)業(yè)集中

25、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為下述兩個百分比中的較高者：由公眾持有的證券達到市值10億港元(在上市時決定)所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的__。A．15% B．20% C．25% D．40%

第二篇：貴州2015年證券從業(yè)資格證《證券市場》：基金投資限制考試試題

貴州2015年證券從業(yè)資格證《證券市場》：基金投資限制

考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、根據(jù)相關的要求，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司、資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的__。A．1% B．3% C．5% D．10%

2、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國家授權 C．由行政劃撥 D．用信譽擔保

3、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數(shù)第二個 D．最后一個

4、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

5、設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

6、市盈率的計算公式為__ A．每股價格乘以每股收益 B．每股收益加上每股價格 C．每股價格除以每股收益 D．每股收益除以每股價格

7、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報率沒有可比性

8、被重組方重組前一個會計末的資產(chǎn)總額或前一個會計的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應項目100%的，（）。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行

B．保薦機構和發(fā)行人律師應將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關意見 C．發(fā)行人重組運行后三年內(nèi)不得申請發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運行一個會計后方可申請發(fā)行

9、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書》的規(guī)定，在招股說明書中，發(fā)行人應披露發(fā)行當年及未來（）年內(nèi)的發(fā)展計劃。A．1 B．2 C．3 D．5

10、資產(chǎn)評估報告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見 D．包括正文和確認文件

11、在招股說明書中，發(fā)行人應披露__關聯(lián)交易對其財務狀況和經(jīng)營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

12、發(fā)行人應披露擁有的特許經(jīng)營權的情況，除了以下（）以外，其他都包括。A．特許經(jīng)營權的取得 B．特許經(jīng)營權的期限

C．對發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營的影響 D．主要經(jīng)營模式

13、下列不屬于部門規(guī)章的是__。A．《上市公司收購管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

14、證券登記結算公司按照業(yè)務規(guī)則收取的各類結算資金和證券，必須存放于__，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。A．專門的清算交收賬戶 B．商業(yè)銀行

C．專門的銀行托管賬戶 D．證券交易所

15、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務不包括__。A．按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結算指令及相關的確認指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

16、__定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊登記機構

17、國有資產(chǎn)折股時，如果凈資產(chǎn)未全部折股，其差額部分應計入__。A．公司負債 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．資本公積金

18、下列各項中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費指數(shù)

19、上海證券交易所的分類股價指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運輸業(yè)

20、某證券公司承銷發(fā)行股票，應當按承擔包銷義務的承銷金額的__計算風險準備。A．20% B．10% C．5% D．2% 21、1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

22、艾略特波浪理論的數(shù)學基礎來自__。A．周期理論 B．黃金分割數(shù) C．時間數(shù)列

D．斐波那奇數(shù)列

23、某股上升行情中，KD指標的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價__。A．需要調(diào)整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉(zhuǎn)勢的警告信號 D．不說明問題

24、信用公司債的發(fā)行人實際上是將__作為擔保。A．房屋 B．土地 C．公司信譽 D．第三者保證

25、允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權證債券 B．附債務權證債券 C．附貨幣權證債券 D．附權益權證債券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對我國證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

2、募集資金運用調(diào)查包括__。A．歷次募集資金使用情況 B．本次募集資金使用情況

C．募集資金投向產(chǎn)生的關聯(lián)交易 D．募集資金投向與未來發(fā)展目標

3、關于證券發(fā)行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當

B．要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準

4、下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是__。

A．開放式證券投資基金單個開放日，基金凈值贖回申請超過基金總份額的10% B．單筆贖回單位超過1億 C．當日累計贖回單位超過2億

D．開放式證券投資基金連續(xù)7個開放日，只有贖回清單，沒有申購清單

5、以下關于契約型基金的表述，正確的是__。A．基金份額持有人大會是基金的最高權力機構 B．基金董事會是基金的最高權力機構 C．基金依據(jù)基金契約或合同而設立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設立

6、__是接受受托機構委托，負責保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構。A．受托機構 B．信托 C．銀行

D．資金保管機構

7、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權)，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應項目__的，應披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

8、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每__萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標準計算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

9、債券回購業(yè)務中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務 B．擅自交易未經(jīng)批準上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

10、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部自有資金和客戶交易結算資金之間的往來結算事項只能通過__來進行結轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

11、中國證監(jiān)會與中華人民共和國司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》(下文簡稱《辦法》)下列說法正確的是__。A．《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務 B．《辦法》規(guī)定，律師事務所從事證券法律業(yè)務，可以為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組及股份回購出具法律意見

C．《辦法》規(guī)定，律師事務所應當建立健全風險控制制度，加強對律師從事證券法律業(yè)務的管理，提高律師證券法律業(yè)務水平

D．《辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年之內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務

12、股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風險 B．市場風險 C．系統(tǒng)性風險 D．非系統(tǒng)性風險 13、2006年實施的新《中華人民共和國證券法》對證券公司的業(yè)務范圍有所擴充，即在證券經(jīng)紀、承銷、自營等傳統(tǒng)業(yè)務之外，允許證券公司開展__。A．證券投資咨詢

B．與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 C．證券資產(chǎn)管理 D．保薦業(yè)務

14、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任期期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

15、融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為（）。A．A B．B C．C D．D

16、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

17、中小企業(yè)板上市公司因報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個中期報告審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復上市申請。A．50% B．60% C．80% D．100%

18、關于國家股，下列說法正確的有__。

A．國家股是指有權代表國家投資的部門或機構，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份 B．國家對新組建的股份公司進行投資構成國家股

C．國家股由國務院授權的部門或機構持有，或根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有

D．國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務院及國有資產(chǎn)管理部門的有關規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)

19、發(fā)行人應針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A．詢價推介時間 B．定價公告刊登日期 C．申購日期和繳款日期 D．股票上市日期

20、下列各項中，屬于證券投資基金的運作費用的有__。A．交易傭金 B．證管費 C．上市年費 D．信息披露費

21、下列基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場基金 C．股票基金 D．債券基金

22、基金產(chǎn)品的設計思路與流程中屬于對內(nèi)部條件的考察的流程是（）。A．要確定目標客戶，了解他們的風險收益偏好

B．要選擇與目標客戶風險收益偏好相適應的金融工具及其組合 C．要考慮相關法律、法規(guī)的約束

D．要考慮基金管理人自身的管理水平

23、在證券經(jīng)紀關系中，證券經(jīng)紀商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權人 D．代理人

24、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論 B．預期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

25、近年來，全球各主要市場均開設了__交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A．指數(shù)基金

B．衍生證券投資基金 C．交易所交易基金 D．上市型開放式基金

第三篇：北京證券從業(yè)資格《證券投資分析》第四章考試試題

北京證券從業(yè)資格《證券投資分析》第四章考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、根據(jù)《公司法》的有關規(guī)定，公司提取法定公積金的標準是__。A．按稅后利潤的10%提取 B．按利潤總額的10%提取

C．按稅后利潤的5%～10%提取 D．按未分配利潤的10%提取

2、當估值或份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時，基金管理公司應當公告并報監(jiān)管機構備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

3、探索兩個數(shù)量指標之間的依存關系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價格之間的關系，應當使用__方法。A．數(shù)理統(tǒng)計分析 B．時間數(shù)列分析 C．線性回歸分析 D．相關分析

4、發(fā)行新股時的律師費用屬于（）。A．發(fā)行費用 B．承銷費用

C．發(fā)行手續(xù)費用 D．評估費用募股

5、根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是__個。A．5 B．10 C．15 D．20

6、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以__申報。A．金額 B．份額 C．時間 D．數(shù)量

7、下列各項中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費指數(shù)

8、在已經(jīng)得到了趨勢線后，通過第一個峰和谷可以做出這條趨勢線的平行線，這條平行線就是__。A．壓力線 B．支撐線 C．趨勢線 D．軌道線

9、下面不是流通國債的特點是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認購 D．無面值

10、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計算并公布可用以國債回購業(yè)務的折算比率。A．市場利率 B．市場價格 C．風險 D．面值

11、目前，我國實行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股 B．權證 C．A股 D．基金

12、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．11% B．10% C．7% D．5%

13、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構名稱 D．債券持有人的名稱

14、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，加入后三年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

15、價格振幅的計算公式為__。

A．單只股票漲跌幅-對應分類指數(shù)漲跌幅

B．(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100% C．當日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

16、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報價? B．書面報價? C．電腦報價? D．傳真報價

17、關于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務，以下說法錯誤的是__。A．2008年5月推出

B．只能由股份持有者發(fā)起出售需求 C．由證券交易所組織專場 D．由中國結算公司完成結算

18、在法人結算模式下，證券經(jīng)營機構以（）名義集中在證券登記結算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機構

19、對于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

20、美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業(yè)票據(jù) B．企業(yè)債券 C．政府債券 D．股票

21、__是指公司的內(nèi)部組織結構及其相互之間的運作制約關系。A．外部控制機制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機制 D．內(nèi)部控制制度

22、為了遵循基金托管人內(nèi)部控制的獨立性原則，應采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應當分離

B．直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離

C．內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門 D．托管業(yè)務經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準確及時地記錄

23、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）。A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 B．證券公司短期融資券 C．證券公司發(fā)行的次級債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

24、對契約型基金認識正確的是__。A．又稱為單位信托

B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 C．基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 D．依據(jù)基金公司章程營運基金

25、證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營證券業(yè)務許可證

B．董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱等信息

二、多項選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

2、復制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費的交易成本（）。A．越?。辉降?B．越大；越低 C．越小；越高 D．越大；越高

3、配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國證監(jiān)會 B．主承銷商 C．發(fā)行人

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

4、利率期貨主要是各類固定收益金融工具，其品種主要包括__。A．交叉匯率期貨 B．股票價格指數(shù)期貨 C．主要參考利率期貨 D．債券期貨

5、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。A．律師工作報告 B．公司章程(草案)C．盈利預測報告及審核報告(如有)D．發(fā)行公告

6、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在匯率風險 C．有國家主權保障

D．以自由兌換貨幣作為計量貨幣

7、關于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說法錯誤的是__。

A．應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng) C．應在營業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)

D．應禁止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務內(nèi)容

8、假設某基金在2008年12月3日的份額凈值為1.4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為__。A．38.98% B．48.98% C．105.42% D．205.42%

9、關聯(lián)交易的方式有__。A．關聯(lián)購銷

B．費用負擔的轉(zhuǎn)嫁 C．信用擔保 D．資金占用 E．資產(chǎn)置換

10、經(jīng)營者不得以__為目的，以低于成本的價格銷售商品。A．排擠競爭對手 B．賺取利潤 C．清償債務

D．銷售倉庫存貨

11、某有限責任公司注冊資本為人民幣2000萬元，凈資產(chǎn)為人民幣2億元，該公司經(jīng)批準變更為股份有限公司時，法律允許其折合的股份總額應為人民幣__億元。A．0.2 B．1 C．1.5 D．2

12、拉丁美洲證券分析師公會以__協(xié)會為中心，于1998年召開成立大會。A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利

13、目前，最大的衍生交易品種為__。A．按名義金額計算的互換交易 B．按實際金額計算的互換交易 C．遠期利率協(xié)議 D．金融期貨合約

14、基金的當事人包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金銷售機構

15、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

16、__應該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務資格的機構出具。A．財務顧問報告 B．審計報告 C．評估報告

D．買賣上市公司股票情況的自查報告 E．盈利預測報告及其審核報告

17、基金績效衡量是對基金經(jīng)理（）的衡量。A．管理能力 B．投資能力 C．穩(wěn)健性 D．風險態(tài)度

18、根據(jù)我國證券交易所交易席位有關管理規(guī)定，在證券交易席位的使用中，__。A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓

19、股票股息__。

A．可以使公司保留現(xiàn)金 B．可以使公司股票數(shù)量增加 C．會對公司的資產(chǎn)產(chǎn)生影響

D．會對公司的所有者權益產(chǎn)生影響 20、1872年設立的__是我國第一家股份制企業(yè)。A．上海眾業(yè)公所 B．開平礦務局 C．輪船招商局 D．江南造船廠

21、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

22、中國證監(jiān)會規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對持有的投資組合進行會計核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場基金 D．債券基金

23、根據(jù)深圳交易所的規(guī)定，開放式基金份額的贖回以__來進行申報。A．金額 B．份額 C．數(shù)量

D．金額和份額一起

24、下列可以擔任上市公司獨立董事的人員是__。A．董事長的妻子

B．持有上市公司已發(fā)行股份的3%的股東 C．了解企業(yè)財務信息的相關專家

D．持有上市公司已發(fā)行股份的15%的股東單位

25、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

第四篇：2016年下半年河北省證券從業(yè)《投資分析》之行業(yè)分析概述考試試題

2016年下半年河北省證券從業(yè)《投資分析》之行業(yè)分析概

述考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

2、上市公司通過__形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

3、在實行“客戶交易結算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結算代理協(xié)議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》 C．《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》 D．《證券交易委托代理協(xié)議》

4、下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權交易所交易的各類期權合約

B．金融機構與大規(guī)模交易者之間進行的信用衍生產(chǎn)品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權產(chǎn)品

5、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

6、（）在核算時并不直接計人費用類科目，而是反映在相對應的證券投資成本中。

A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金運作費

7、無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或__確定。

A．當日已成交的平均價

B．當日最高和最低成交價格之間 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

8、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

9、下列對我國證券投資基金的認識不正確的是__。A．中國已有中外合資基金

B．封閉式基金逐漸成為基金設立的主流形式

C．基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

D．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

10、存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 _______；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

11、股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A．收益權 B．財產(chǎn)權 C．物權 D．股東權 12、2005年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括__。A．按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低資本額

B．公司可以用股權等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資 C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30% D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70%

13、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應通過以下哪一種方式確定股票發(fā)行價格__ A．詢價 B．估值 C．投標 D．競價

14、混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為__。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

15、在證券公司自營業(yè)務中，__是最高決策機構。A．自營業(yè)務部門 B．投資決策機構 C．董事會

D．投資專業(yè)委員會

16、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

17、以下有關證券組合被動管理方法的說法不正確的是__。A．長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合 B．證券市場不總是有效的 C．期望獲得市場平均收益 D．尋找定價錯誤證券

18、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略 D．指數(shù)化策略

19、關于并購重組委會議中的表決權的行使，下列說法錯誤的是（）。A．并購重組委會議表決采取無記名投票方式

B．表決票設同意票和反對票，并購重組委委員不得棄權

C．表決投票時同意票數(shù)達到3票為通過，同意票數(shù)未達到3票為未通過 D．并購重組委委員在投票時應當在表決票上說明理由

20、證券交易從__來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A．交易的方式 B．交易時間的安排 C．結算的方式

D．結算的時間安排

21、關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易? D．證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務

22、由基金投資者直接支付的費用有（）。A．申購費 B．交易傭金 C．過戶費 D．托管費

23、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機構證券賬戶。A．特殊機構證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機構證券賬戶 D．國有企業(yè)證券賬戶

24、__是各項具體業(yè)務和管理工作的運行辦法，是對業(yè)務各個細節(jié)、流程進行的描述和約束。主要業(yè)務手冊有研究手冊、交易手冊、營銷人員手冊、信息技術手冊、監(jiān)察稽核手冊和財務工作手冊等。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊

25、證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的__計算營運風險的風險準備。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、一般而言，反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有__。A．平底(頂)B．三角形底(頂)C．多重底(頂)D．頭肩形底(頂)E．圓弧底(頂)

2、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業(yè)部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理

3、基金資金賬戶的管理不包括__。A．資金賬戶的開立 B．資金賬戶的更名 C．資金賬戶的銷戶

D．資金賬戶的預留印鑒

4、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應當向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

5、內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于______，上市時的預期市值也不得少于______萬港元。（）A．10%；3000 B．15%；3000 C．15%；5000 D．10%；5000

6、自營業(yè)務的風險主要包括__。A．操作風險 B．經(jīng)營風險 C．市場風險 D．政策風險

7、證監(jiān)會派出機構應當責令證券公司限期改正的，應當區(qū)別情形對證券公司采取__的措施。A．限制分配紅利 B．停止批準新業(yè)務 C．限制公司向外投資

D．停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

8、常見的內(nèi)幕交易行為主要包括__。

A．發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行交易

D．非內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

9、公開原則的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及時 B．證券公司公開業(yè)務 C．實現(xiàn)市場信息公開化 D．證券交易實現(xiàn)社會化

10、根據(jù)規(guī)定，營業(yè)部應當建立交易數(shù)據(jù)安全備份機制，對交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機制主要為__。A．雙向備份 B．異地備份 C．異人備份 D．實時備份 E．多介質(zhì)備份

11、以下關于證券交易所的說法不正確的是__。A．證券交易所不決定證券的價格 B．證券交易所提供了證券交易的場所 C．會員制證券交易所不以盈利為目的

D．證券流通的途徑只有通過證券交易所交易進行

12、下面關于股利政策的闡述正確的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策 B．分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

C．送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實股東在公司里占有的權益份額和價值均無變化 D．在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%

13、對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括__。A．全面性 B．真實性 C．及時性 D．完整性

14、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后（）個完整會計。A．1 B．2 C．3 D．4

15、收入型基金的主要投資對象包括__。A．有較大升值潛力的小公司股票 B．新興行業(yè)股票 C．大盤藍籌股 D．政府債券

16、客戶融資買券后，以__的方式償還向證券公司償還融人的資金。A．買券還券 B．賣券還款 C．借券還券 D．直接還款

17、我國金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時期 C．國民黨政府時期

D．1994年，我國政策性銀行成立后

18、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債和企業(yè)債 B．國債和金融債 C．金融債和企業(yè)債 D．金融債和公司債

19、金融互換可分為__。A．貨幣互換 B．股票互換 C．利率互換

D．信用違約互換

20、在__下，所有投資者接收的產(chǎn)品和服務是完全一致的。A．無差異市場營銷策略 B．集中性市場營銷策略 C．多重細分市場策略 D．差異性市場營銷策略

21、關于證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下列說法錯誤的有__。

A．最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰 B．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C．高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務，并具備從事3年以上基金業(yè)務或者5年以上證券、金融業(yè)務的工作經(jīng)歷 D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計

22、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（）年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

23、實質(zhì)上屬看漲期權的是__。A．認購權證 B．歐式權證

C．百慕大式權證 D．認沽權證

24、按照__，證券投資基金可以區(qū)分為主動型和被動型基金。A．基金的運作方式不同 B．投資目標劃分 C．投資理念的不同 D．投資標的劃分

25、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行__。A．運行獨立 B．代碼獨立 C．監(jiān)察獨立 D．指數(shù)獨立

第五篇：河北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險考試試題

河北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、1879年，英國公布（），使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問法》 D．《投資公司法》

2、證券經(jīng)紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是__。A．委托買賣 B．委托代理 C．證券托管 D．證券存管

3、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳__的個人所得稅。A．10% B．20% C．30% D．40%

4、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的__協(xié)商設定保證金或保證券。A．信用狀況 B．交易記錄 C．資金實力 D．交易規(guī)模

5、金融期貨交易結算所實行的每日清算制度是一種（）。A．有資產(chǎn)的結算制度 B．無資產(chǎn)的結算制度 C．無負債的結算制度 D．有負債的結算制度

6、對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起__個月內(nèi)作出。A．1 B．3 C．6 D．9

7、下面選項中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布 C．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

D．對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進行全面、及時的調(diào)查處理，并予以公布

8、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

9、美國的證券市場是從買賣__開始的。A．商業(yè)票據(jù) B．企業(yè)債券 C．政府債券 D．股票

10、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．未分配收益 C．基金凈資產(chǎn) D．基點資本

11、基金托管人負責開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

12、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前______個工作日報______備案。__ A．3 中國人民銀行 B．5 中國人民銀行 C．7 財政部 D．10 財政部

13、“三公”原則不包括__。A．公開 B．公平C．公正 D．公認

14、從總體而言，金融期權的標的物與金融期貨的標的物相比要__。A．少 B．多 C．相等

D．無法比較

15、基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

16、公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

17、目前我國股份有限公司資本確定采?。ǎ┰瓌t。A．實際資本制 B．法定資本制 C．授權資本制 D．折中資本制

18、當基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，__應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金登記機構 D．監(jiān)管部門

19、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟

20、保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于__。A．上市前重大事項的調(diào)查 B．發(fā)審會前重大事項的調(diào)查 C．發(fā)審會后重大事項的調(diào)查

D．提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查

21、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產(chǎn)直接支配權 D．實物直接支配權

22、下列說法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構進行信用評級 B．特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產(chǎn)的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級 D．信用評級機構負責提升證券化產(chǎn)品的信用等級

23、證券公司在進行自營業(yè)務時，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內(nèi)根據(jù)不同的__來自主選擇。A．時間和條件 B．資金和數(shù)量 C．品種和數(shù)量 D．時間和資金

24、證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。A．15個工作日內(nèi) B．20個工作日內(nèi) C．10個工作日內(nèi) D．5個工作日內(nèi)

25、關于清算與交收的聯(lián)系，下列說法正確的是__。A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交收，后清算 B．從內(nèi)容上看，清算與交收都分為證券與價款兩項

C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交收 D．證券公司之間可以互相交收

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、中國證監(jiān)會收到申請文件后，在__個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2 B．3 C．4 D．5

2、證券投資基金的作用不包括__。A．為中小投資者拓寬了投資渠道 B．優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟發(fā)展 C．有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展 D．促進了金融行業(yè)交易成本的降低

3、。

4、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是__。A．發(fā)債主體和償債主體 B．適用的法規(guī) C．發(fā)行要素

D．所換股份的來源

5、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結算 B．兩次成交，一次結算 C．一次成交，一次結算 D．一次成交，兩次結算

6、兼有債權和股權雙重性質(zhì)的公司債券是__。A．優(yōu)先股

B．可轉(zhuǎn)換公司債券 C．收益公司債券 D．信用公司債券

7、證券交易所自受理之日起__個工作日之內(nèi)對交易席位轉(zhuǎn)讓申請進行審核，并作出是否同意的決定。A．10 B．12 C．5 D．6

8、德爾塔正態(tài)分布法中，VaR取決于兩個重要的參數(shù)，即__。A．持有期和標準差 B．持有期和置信度 C．標準差和置信度

D．標準差和期望收益率

9、保本比例是到期時投資者可獲得的本金保障比率，常見的保本比例介于__之間。

A．70%～100% B．80%～100% C．90%～100% D．95%～100%

10、基金托管人對會計核算進行復核的主要內(nèi)容包括（）。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核 C．基金資產(chǎn)凈值的復核 D．基金財務報表的復核

11、申請合格境外機構投資者資格的基金管理機構，經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，最近一個會計管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。A．10 B．20 C．30 D．50

12、證券公司自營業(yè)務的主要風險是__。A．法律風險 B．市場風險 C．經(jīng)營風險 D．交易風險

13、證券經(jīng)紀業(yè)務，又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務的原則，證券公司不得有以下哪些行為__ A．不能受理全權委托 B．不得墊付資金

C．不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托

D．不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格

14、場外資金清算流程包括__。

A．基金托管人負責查詢資金到賬情況，資金未到賬時，要查明原因，及時通知管理人

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的場外投資指令

C．基金托管人對指令的真實性、合法性、完整性進行審核，審核無誤后制作清算指令

D．對指令的執(zhí)行情況進行查詢，并將執(zhí)行結果通知基金管理人

15、__在美國被稱為“共同基金”。A．證券投資基金 B．單位信任基金 C．證券投資信托基金 D．信托產(chǎn)品

16、下列各項屬于外部信用增級的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結構 D．現(xiàn)金抵押賬戶

17、__是使產(chǎn)品或服務順利地被使用或者消費的一整套相互依存的組織。A．營銷策略 B．市場細分 C．營銷渠道 D．市場選擇

18、產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有__。A．經(jīng)濟性原則 B．合理性原則 C．協(xié)調(diào)性原則 D．平衡性原則

19、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

20、中國證監(jiān)會于__發(fā)布了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第28號》。

A．2009年7月1日 B．2009年7月10日 C．2009年7月15日 D．2009年7月20日

21、財政政策對股價的影響表現(xiàn)在__。

A．在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價 B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

C．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價

D．通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出刺激經(jīng)濟發(fā)展；或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā)

22、根據(jù)我國的相關規(guī)定，下列證券中不屬于我國證券公司自營業(yè)務證券買賣對象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權證

23、目前，我國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括__。A．一年期定期存款利率 B．金融債利率 C．Shibor D．國債回購利率(5天)

24、如基金運作發(fā)生的費用__基金凈值十萬分之一，則應采用預提或待攤的方法計入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

25、基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形__。A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10% C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5% D．中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形