第一篇：募資說明書

太原中路達(dá)餐飲有限公司

募資說明書

2014年09月25日

太原中路達(dá)餐飲有限公司

募資說明書

一． 項(xiàng)目成立背景

由科技智慧與嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)孕育的伯伯菜園·家庭廚房，是專為您的健康飲食而誕生的。

我們身處大自然的腹地，以免洗保鮮凈菜加工、餐飲特色產(chǎn)品深加工、冷鏈物流業(yè)務(wù)為一體，占地20000余平米，擁有千畝無公害蔬菜種植基地和年產(chǎn)5000噸餐飲特色產(chǎn)品，為您的優(yōu)質(zhì)生活保駕護(hù)航。

以國際最新科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，我們擁有QS認(rèn)證，并按照HACCP的標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)施了工廠的擴(kuò)建改造工作，使得產(chǎn)品質(zhì)量極大提高。被山西省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化協(xié)會認(rèn)定為“特色農(nóng)產(chǎn)品”，是山西質(zhì)監(jiān)局授予的“質(zhì)量信譽(yù)AA級企業(yè)”，全省513工程市級重點(diǎn)龍頭企業(yè)。

依托科學(xué)市場網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和良好的口碑，我們的事業(yè)版圖，從遍及省內(nèi)的各大連鎖餐飲企業(yè)和團(tuán)餐市場，到遠(yuǎn)銷廣州、上海、北京等30多個(gè)省市，緣在與您共同成長。

二． 公司設(shè)立框架

1.公司名稱：

太原中路達(dá)餐飲有限公司（以工商營業(yè)執(zhí)照為準(zhǔn)）

2.公司宗旨：

聯(lián)盟投資，專家管理，整合資源，抱團(tuán)發(fā)展、本著安全性和

收益性相結(jié)合的原則，實(shí)現(xiàn)投資者價(jià)值最大化。

3.注冊地：

山西省太原市

4.公司經(jīng)營期限：

按工商營業(yè)執(zhí)照

5.公司類型：

股份公司。

6.出資方式及期限：

全部采用現(xiàn)金出資，認(rèn)購幣種為人民幣。本公司將根據(jù)經(jīng)營需要確定具體到資日期。

7.募集方式：

采取定向募集方式。三． 公司運(yùn)營與管理

1.富有激情：對事業(yè)充滿激情和信心，對發(fā)展富有決心和斗志;2.和善誠信：為人善良、通情達(dá)理、心胸開闊、講求誠信;3.專業(yè)敬業(yè)：對所從事的業(yè)務(wù)很專業(yè)和專注;4.善于學(xué)習(xí)：能夠與時(shí)俱進(jìn)，善于不斷學(xué)習(xí)； 5.財(cái)富分享：樂于和團(tuán)隊(duì)及投資人分享財(cái)富； 6.價(jià)值認(rèn)同：認(rèn)同股東價(jià)值最大化和積極推動上市。四．募資配比

公司占有51%的股份，10%的給予管理層，39%歸于招募股份 五．募資范圍及用途

在太原市6個(gè)區(qū)內(nèi)同時(shí)招募，每區(qū)招募三次，每次招募13%的股份；10萬元占有1%個(gè)股份。主要用于開設(shè)社區(qū)分店。六．募資回報(bào)

根據(jù)項(xiàng)目前景和市場預(yù)算，年回報(bào)率為

20%；

第二篇：企業(yè)員工募資協(xié)議

投資協(xié)議書

甲方：

乙方：身份證號：

鑒于：

1、甲方系高速成長中的網(wǎng)絡(luò)科技公司，企業(yè)目標(biāo)是成為具有良好經(jīng)營業(yè)績的上市公司，為了更快的推進(jìn)發(fā)展，現(xiàn)XX公司向公司員工募集資金200萬元，甲方?jīng)Q定以可轉(zhuǎn)股權(quán)之債權(quán)的形式募集。

2、乙方系甲方單位骨干員工，認(rèn)同甲方企業(yè)文化、企業(yè)遠(yuǎn)景，自愿募集?，F(xiàn)經(jīng)甲乙雙方充分協(xié)商，就募集事宜達(dá)成協(xié)議如下：

一、募集金額：乙方向甲方投資金額為人民幣--------------------------元。

二、投資金額每年回報(bào)：按年利率25%計(jì)取。

三、投資收益結(jié)算時(shí)間：一年結(jié)算一次（按會計(jì)：1月1日到12月31日）。

四、投資期限：自投資之日至甲方上市交易公開發(fā)行股票時(shí)止。中途甲方不能無故退還投資。如果到甲方為上市交易公開發(fā)行股票之時(shí)，甲乙雙方投資關(guān)系尚在持續(xù)之中，則該投資無條件可按每股1元價(jià)格轉(zhuǎn)換持有原始股份，雙方簽訂轉(zhuǎn)股份協(xié)議。

五、以下情況，可提前歸還投資，未付投資收益部分按5%年利率結(jié)算。

1、乙方提前30天通知甲方，可以提前收回投資。

2、乙方中途離職的。其中工齡3年以上中途離職的，自愿選擇取回或繼續(xù)留存。

六、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，經(jīng)甲方簽字蓋章和乙方簽字按印后生效。

甲方：乙方簽字

法定代表人：

簽字時(shí)間：年月日簽字時(shí)間年月日

第三篇：小額募資商業(yè)計(jì)劃書

兩千塊錢開自己的圈子咖啡館

————咖啡館商業(yè)募資計(jì)劃書

每個(gè)人都有夢想，但要實(shí)現(xiàn)夢想?yún)s需要諸多資源條件，在城市中，草根階層多數(shù)必須為了生存而工作，工作內(nèi)容未必是自己所感興趣的，所愛好的，所夢想的，而夢想因?yàn)闀r(shí)間、精力、資金、經(jīng)驗(yàn)等資源有限，常常未能轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人價(jià)值和社會價(jià)值；在城市中，距離拉長了人們的社交距離，使得大多數(shù)人們的社交圈相對單一，人脈資源得不到拓展，因而，草根階層常常因?yàn)橘Y源的缺乏而將夢想停留在夢中，也因?yàn)楣萝妸^斗而往往缺少了一份堅(jiān)持。

很多人咖啡館的眾籌模式很好的解決了草根階層的資源問題，籌集了人力、物力、時(shí)間、精力和經(jīng)驗(yàn)，通過實(shí)現(xiàn)共同夢想的咖啡館，而形成了一個(gè)大社交群，在社交群里通過興趣愛好分類出各個(gè)社交興趣圈，獲得了一群志同道合的伙伴，從此不再是一個(gè)人為夢想而戰(zhàn)，通過共同的行動，使得夢想不再遙遠(yuǎn)，進(jìn)入現(xiàn)實(shí)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值、集體價(jià)值和社會價(jià)值。

店鋪經(jīng)營模式

專注女性客戶群，做出自己的特色。特色，除了特色還是特色，經(jīng)營要有策略，掃射一群的想法很盲目，瞄準(zhǔn)個(gè)體，逐個(gè)擊破，十個(gè)能打

著一個(gè)就算抄著了，一定要設(shè)計(jì)主題:女士餐廳。服務(wù)生一水兒的帥小伙，油光水滑，彬彬有禮，餐廳只供應(yīng)女士酒水，菜品可以推出保持

身材營養(yǎng)均衡的特色，客人一進(jìn)門，奉上一次性拖鞋，解放被高跟鞋束縛的雙腳，再加上我們那幾位青春靚麗的女股東，肯定能把咖啡館

做成當(dāng)代都市女性時(shí)尚消費(fèi)的新地標(biāo)。有朋友會問那你們不是把男性顧客拒之門外了嗎？答:不會，你這斂那么多漂亮女孩兒，能擋得住男士來嗎？來可以，但一定要紳士，在這，一定要廣大女性徹底找到東風(fēng)壓倒西風(fēng)的感覺。

一：選址要求

1、靠近大學(xué)、中學(xué)、高檔小區(qū)、商場、寫字樓等，要求步行15分鐘以內(nèi)可到達(dá)。可在商場內(nèi)，或商場附近巷子，二線位置；

可在臨街店鋪，或成熟高檔小區(qū)附近及空中花園隔層；

可在公園內(nèi)，自然環(huán)境優(yōu)雅場所等等

2、面積120-140平方，以140平方為佳；

3、租金10000元以下一個(gè)月；

4、合同期至少三年；

二、投資說明

每股5000元，每人最少1股，最高投資額20股。

投資說明：本招募書保證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾招募書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則參與管理和經(jīng)營咖啡館，但不保證咖啡館一定盈利，也不保證最低收益。

投資跟蹤：投資者可選擇參與或不參與經(jīng)營管理。普通投資者無權(quán)干涉咖啡館工作。投資者可定期查看財(cái)務(wù)報(bào)表

三、股東權(quán)益

1、股東每月至少一日去咖啡館做義務(wù)店員，則有2杯免費(fèi)咖啡福利。

2、股東生日當(dāng)天有2杯免費(fèi)咖啡的福利。

3、股東在本咖啡館以及可能出現(xiàn)的任何連鎖咖啡館消費(fèi)，都可以全單8.5折。

4、在店鋪簽約前入股的前20名股東，額外增送10杯免費(fèi)咖啡，可贈與朋友享用。

股東具有知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)、建議權(quán)。股東每月會收到營業(yè)報(bào)告，并可提出個(gè)人意見作為參考

5、股東不參與咖啡館的經(jīng)營管理權(quán)利。但您可以提供自有的資源參與到建設(shè)當(dāng)中，比如說提供設(shè)計(jì)裝修。

6、增資擴(kuò)股的時(shí)候，第一批原始股東有首先

投資的權(quán)利，投資額度不超過曾經(jīng)投資額的2 倍

四、利潤分配

每年分紅，分紅比例按總集資金額分配，從正式營業(yè)后的第二年（第25個(gè)月）開始，將每年的利潤總額提取20%法定公積。提取后剩余利潤不少于60%作為分紅，15%作為留存發(fā)展，5%作為慈善基金---“很多人陽光公益”。15%作為經(jīng)營團(tuán)隊(duì)考核獎勵（10%為經(jīng)營負(fù)責(zé)人，5%由經(jīng)營負(fù)責(zé)人分配其余團(tuán)隊(duì)人員。）（其負(fù)責(zé)整體方案規(guī)劃及具體執(zhí)行，經(jīng)營管理。負(fù)責(zé)好店面選址、租賃談判、裝修跟進(jìn)、店長招聘、營銷推廣等統(tǒng)籌工作，總之就是花時(shí)間、花精力經(jīng)營策劃和管理）。

此，需要準(zhǔn)備出足夠多的投入資金，以保證咖啡館的運(yùn)營；二是我們的咖啡館作為承載夢想的實(shí)體，我們希望她不是一個(gè)只做幾個(gè)月的夢，我們希望它能盡可能的生存下去。

裝修+設(shè)備約13萬、1年房租7.2萬、房租押金1.8萬、辦證首年6000元、備用金36000+30000+50394（6個(gè)月房租+6個(gè)月水電+6個(gè)月工資），如果沒有轉(zhuǎn)讓費(fèi)，總投資約需34萬元。

盈虧平衡表

人均消費(fèi)客流量/日日收入月收入年收入

2545.9114734,410412920

裝修設(shè)備約證照合計(jì)三年折舊/年

***3600045,333

房租/月人力成本/月雜費(fèi)/月月合計(jì)

634795351 2013/12/25 0:35:52

年合計(jì)

6,0008,4415,00019,441233,292

毛利成本率年成本

臨時(shí)性費(fèi)用年

30%123,876 10,000

年支出合計(jì) 412,501

年利潤 419

年利潤率 0%

假設(shè)租一個(gè)60平方的店，租金為7.2萬一年。綜下所述，七項(xiàng)全部加起來的預(yù)算就是咖啡館預(yù)算的費(fèi)用。具體投資預(yù)算如下：

1、房租7.2萬/年

2、經(jīng)營人力成本8000元/月，管理團(tuán)隊(duì)3000元/月（經(jīng)營負(fù)責(zé)人：1500元，財(cái)務(wù) 組長300-500元，其他待定），店長3000元/月+績效獎金，店員2000元/月

3、一次性投入成本裝修約60000元，三年折舊包括：設(shè)計(jì)、硬裝（地板、墻面、水電、木料等）、軟裝（燈飾、窗簾、裝飾等）、桌椅沙發(fā)、空調(diào)、衛(wèi)生間等。

4、設(shè)備約70000元，三年折舊包括：電腦、咖啡機(jī)，冰機(jī)，冰箱，過濾水機(jī)，燒水機(jī)、消毒機(jī)等。發(fā)揮股東人數(shù)多的優(yōu)勢，如減少設(shè)計(jì)和人力成本等，盡量縮減裝修費(fèi)用。證照約6000元工商、稅務(wù)、衛(wèi)生、消防、商標(biāo)等一切注冊費(fèi)用

5、雜費(fèi)約5000元/月，包括稅費(fèi)、水、電、電話費(fèi)、網(wǎng)費(fèi)等。

6、不可預(yù)見臨時(shí)性費(fèi)用

約10000元/年

五、風(fēng)險(xiǎn)評估

1，治安良好，沒有惡勢力現(xiàn)象。

2，工商、衛(wèi)生這些手續(xù)齊全的話都是可以辦下來的。

3，最大的風(fēng)險(xiǎn)，就是沒有人來咖啡館

4、設(shè)備約70000元，三年折舊包括：電腦、咖啡機(jī)，冰機(jī)，冰箱，過濾水機(jī)，燒水機(jī)、消毒機(jī)等。發(fā)揮股東人數(shù)多的優(yōu)勢，如減少設(shè)計(jì)和人力成本等，盡量縮減裝修費(fèi)用。證照約6000元工商、稅務(wù)、衛(wèi)生、消防、商標(biāo)等一切注冊費(fèi)用、窗簾、裝飾等）、桌椅沙發(fā)、空調(diào)、衛(wèi)生間等。

5、雜費(fèi)約5000元/月，包括稅費(fèi)、水、電、電話費(fèi)、網(wǎng)費(fèi)等。

6、不可預(yù)見臨時(shí)性費(fèi)用約10000元/年

一間60平方，人均消費(fèi)30元的咖啡館，客流量69.8人/日，即

年?duì)I業(yè)額=30元*69人*365天=755550元/年，毛利率70%，年收入=755550*70%=528885元

/年

裝修約60000 元，設(shè)備約70000元，證照約6000元，三年折舊期，房租7.2萬/年，人力成本11000元/月*12=132000元，雜費(fèi)約5000元/月，不可預(yù)見臨時(shí)性費(fèi)用

約10000元/年，每年的支出約319333元。

如果以估測的收入來看，收入是170000～200000 元.咖啡館通常是頭半年為宣傳期，多數(shù)虧損；第二年開始

為回報(bào)期。通常一個(gè)咖啡館是2-3年回本，也有4-5年的，六、經(jīng)營團(tuán)隊(duì)（最終由股東大會選舉決定）

★ 建立一個(gè)團(tuán)隊(duì)、分析、推廣、采購、裝飾、設(shè)計(jì)、策劃、文案、服務(wù)等各塊工作。如果有做這行的專業(yè)人員，請自薦。

等咖啡館經(jīng)營有起色了（如每月盈利1萬元以上，且連續(xù)盈利3個(gè)月），從股東中選出一個(gè)經(jīng)營委員會，輪流負(fù)責(zé)店鋪的具體經(jīng)營，本人做總負(fù)責(zé)人。

★ 計(jì)劃請一名店長咖啡師，一名員工。

全體股東都可以有分工，如按分工為：

（1）運(yùn)營組（負(fù)責(zé)制作整體方案前期規(guī)劃、選址等前期運(yùn)營）

（2）法務(wù)組（負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目過程的法律事務(wù)）

（3）財(cái)務(wù)組（負(fù)責(zé)項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析及財(cái)務(wù)管理監(jiān)督）

（4）宣傳設(shè)計(jì)組（負(fù)責(zé)宣傳與推廣，logo設(shè)計(jì)、會員卡、各種圖案、工作服等VI 體系）

（5）人事行政組（負(fù)責(zé)股東檔案、員工招聘、文秘工作、活動組織等）

（6）采購技術(shù)組（負(fù)責(zé)物品設(shè)備采購，咖啡館裝修設(shè)計(jì)及實(shí)施，產(chǎn)品開發(fā)，電工維修等）

（7）攝制組（拍攝咖啡館視頻、照片、用于推廣宣傳）

七、股東的條件和人數(shù)

1、有夢想。

3、性別、年齡、長相都不限。

4、遵守規(guī)則和程序

5、文明有禮，尤其在出現(xiàn)矛盾時(shí)不說臟話。

6、有合作精神。

7、誠實(shí)守信。

8、做好按受虧損的心理準(zhǔn)備。

9、信任經(jīng)營管理人員，信任這種操作方式。

10、50-100人。

二，公司預(yù)計(jì)年底召開股東大會，確立公司各項(xiàng)規(guī)章制度和利益分配。

三。公司計(jì)劃明年二月份注冊成立，預(yù)計(jì)投資金額為五十萬，四月份試營業(yè)，公司成立之后將有股東選舉店鋪籌備委員會，委員會分為選址委員會和硬件采購委員會及店鋪裝修委員會，各委員會成員，由股東自我推薦和選舉，四：公司成立之后將由董事會和監(jiān)理會主成，董事會設(shè)常任董事四名，決定公司日常事務(wù)，公司重大事項(xiàng)按照“羅伯特議事規(guī)則”，每一名股東擁有一票建議權(quán)和否定權(quán)，最后大家舉手表決過程短平快，問題解決也變得暢快爽利!

五，公司今后的主營業(yè)務(wù)與星巴克相似，主營現(xiàn)磨咖啡，附帶果飲、甜品和披薩?？Х裙嬛鞔蚩蛻趔w驗(yàn)，甜品和披薩主要參與團(tuán)購和外送，以后還會定期舉辦滿足年輕白領(lǐng)社交網(wǎng)絡(luò)的各類主體活動，例如相親，和吉他表演等。

第四篇：私募基金招募說明書

基金招募說明書

基金管理人。要細(xì)看說明書中對基金管理公司和公司高管的情況介紹，以及擬任基金經(jīng)理的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的介紹。

我們認(rèn)為，有六大要素最值得關(guān)注。

（1）基金類型。不同類型的基金具有不同的投資理念、投資目標(biāo)（是長期資本增值收益，還是穩(wěn)定的現(xiàn)金紅利分配）和投資風(fēng)格，對投資收益的追求與風(fēng)險(xiǎn)的控制也各不相同，對基金類型的判斷和認(rèn)定，將有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益目標(biāo)的基金進(jìn)行投資。

（2）基金管理人。招募說明書部分介紹了基金管理公司的情況、基金經(jīng)理的專業(yè)背景和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。投資者應(yīng)考察基金經(jīng)理在該基金任職期的長短以及業(yè)績表現(xiàn)，如果其曾在其他基金任職，從其他基金過往的表現(xiàn)可了解其投資風(fēng)格以及投資效益。

（3）投資策略。投資策略是投資目標(biāo)的具體化，即描述基金將如何選擇股票、債券以及其他金融工具。比如，其挑選股票的標(biāo)準(zhǔn)是小型快速成長公司還是大型 績優(yōu)公司？持有債券的種類是國債還是企業(yè)債？目前多數(shù)基金還對投資組合中各類資產(chǎn)的比例作出限定。此外，招募說明書中提及的只是基金可能投資的范圍，至于 基金具體投資了什么證券，可通過每季度的投資組合公告了解。

（4）風(fēng)險(xiǎn)。理解風(fēng)險(xiǎn)對一個(gè)投資者是至關(guān)重要的?；鸸緫?yīng)該詳細(xì)說明其投資潛在的風(fēng)險(xiǎn)。例如，債券基金通常會重點(diǎn)分析其所投資債券的信用度，以及利 率變動對基金凈值的影響等。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)的基金公司一般從市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等方面在招募書中進(jìn)行描述。

（5）費(fèi)用?；鸬馁M(fèi)用主要有銷售費(fèi)用（申、認(rèn)購費(fèi)，贖回費(fèi)）、各種運(yùn)作費(fèi)和稅費(fèi)。這些費(fèi)用信息在招募說明書中有詳細(xì)說明，以便投資者比較各基金的費(fèi)用水平。

（6）過往業(yè)績。以往業(yè)績可以在一定程度上體現(xiàn)基金業(yè)績的連續(xù)性。開放式基金每6個(gè)月會發(fā)布公開說明書以更新招募說明書所披露的信息，其中經(jīng)營業(yè)績部 分會對基金歷史上單位凈值的最高值、最低值和期末值進(jìn)行回顧比較，有時(shí)也披露基金最近6個(gè)月的凈收益、資產(chǎn)凈值以及凈值增長率。

凱雷全球私募基金（中國區(qū)）招募說明書

一、緒言

1、凱雷全球私募基金（中國區(qū)）（簡稱“本基金”或“基金”）

2、招募說明書闡述了本基金的基金管理人、投資理念和策略、風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)等與基金相關(guān)的全部必要事項(xiàng)。

3、本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。承諾招募說明書不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金 的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣顺兄Z以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈 利，也不保證最低收益。

二、基金管理人信息

公司名稱：美國凱雷集團(tuán)the carlyle group

注冊地址：Washington, DC 1001 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC United States 辦公地址：Washington, DC 1001 Pennsylvania Avenue, NW Washington, DC United States

成立時(shí)間：1987年

私募基金網(wǎng)址：ｗｗｗ.carlylechina．ｃｏｍ

聯(lián)系方式：P +1 202 729 5626

F +1 202 347 1818

三、基金信息

基金名稱：凱雷全球私募基金（中國區(qū)）

基金類型：私募投資基金

基金最低面值：人民幣500元/股。

認(rèn)購對象：中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資商和機(jī)構(gòu)投資商。

理財(cái)專家：凱雷全球投資基金有160名工商管理碩士、28名法學(xué)博士和12名哲學(xué)博士和醫(yī)學(xué)博士，他們都畢業(yè)于世界上最有聲望的哈佛、耶魯?shù)让拼髮W(xué)。

投資范圍：凱雷投資集團(tuán)旗下管理著469億美元的資產(chǎn)，通過其旗下46只基金專業(yè)投資于國防和航天、汽車與運(yùn)輸、環(huán)境與能源、通信、醫(yī)療保健、信息技術(shù)（IT)、互聯(lián)網(wǎng)、房地產(chǎn)、電信、工業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等行業(yè)。

四、投資決策基本原則

依據(jù)基金投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計(jì)劃。適度控制風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)安全，并追求投資利潤的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

五、投資理念和投資策略

隨著中國經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒凱雷集團(tuán)20余年來的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國際視野審視中國經(jīng) 濟(jì)發(fā)展，通過定性／定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國家／地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資基金的靈活動態(tài) 配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭取基金投資的超額回報(bào)。

本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢下具有國際 優(yōu)勢的超速增長企業(yè)，通過適度主動投資，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值，最終切實(shí)保證投資組合的流動性、穩(wěn)定性與收益性。

六、投資風(fēng)險(xiǎn)管理

基于適度主動投資的原則，本基金將使用跟蹤誤差技術(shù)，通過投資組合表現(xiàn)與業(yè)績基準(zhǔn)表現(xiàn)的動態(tài)比較，在把握本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)來源的基礎(chǔ)上，按照調(diào)整資產(chǎn)配置比例、調(diào)整行業(yè)配置比例和調(diào)整個(gè)股配置比例的順序來控制本基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。

七、風(fēng)險(xiǎn)提示

投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要有政策風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，也可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。但是，凱雷集團(tuán)擁有完善的項(xiàng)目研究測算機(jī)構(gòu)和專業(yè)的財(cái)務(wù)分析測算機(jī)構(gòu)，我們只投資于那些具有高增長和高升值潛力的項(xiàng)目。

八、投資回報(bào)：

私募基金因其流動性不高，被視為長期投資，所以投資基金會高于公開市場的回報(bào)。同時(shí)，本基金運(yùn)用財(cái)務(wù)杠桿操作。一般情況下，基金運(yùn)作的財(cái)務(wù)杠桿倍數(shù)為 2－5倍，最高可達(dá)20倍以上，一旦出現(xiàn)緊急情況，杠桿倍數(shù)會更高。私募基金大規(guī)模運(yùn)用財(cái)務(wù)杠桿的目的是擴(kuò)

大資金規(guī)模，突破基金自有資金不足的限制，以獲得高額利潤。另外，私募基金經(jīng)營 機(jī)制靈活，沒有短期的利潤指標(biāo)和確定的資金投向限制，在投資工具、財(cái)務(wù)杠桿、投資策略等各個(gè)方面也沒有嚴(yán)格的限制，這樣，基金經(jīng)理就能在范圍更廣的投資領(lǐng) 域選擇投資目標(biāo)，以獲取長期的高額利潤。這樣您的投資回報(bào)也將更高。

九、信息披露

由于我們從事的是私募基金投資，這個(gè)行業(yè)性質(zhì)決定了我們不可能像股票一樣在證券市場上公開買賣。既然投資者希望獲得具有吸引力的回報(bào)率，那么基金經(jīng)理理所 當(dāng)然要求很高的自由度，投資過程以及投資策略都必須高度保密，以防抄襲。如果透明度太高，會使公司很難執(zhí)行投資策略，因?yàn)槿粼敿?xì)公布投資組合的比例，該基 金的成功秘訣將會被其它投資者狙擊或抄襲。同時(shí)，我們也將嚴(yán)格遵守我們的隱私政策，不向任何第三方透露您的銀行卡信息和其它相關(guān)財(cái)務(wù)信息。

十、基金投資程序

基金投資商欲投資本基金，需開立凱雷全球私募基金（中國區(qū)）帳戶，若已經(jīng)開立凱雷全球私募基金（中國區(qū)）帳戶，則不需要再次辦理開戶手續(xù)。開立帳戶需提交您的相關(guān)信息： 必選項(xiàng)：工商銀行銀行卡號/帳號、開戶名、聯(lián)系電話、填寫自己的推薦人和商務(wù)中心登記處。

您提交基金開立帳戶成功后系統(tǒng)會自動分配一個(gè)投資點(diǎn)位，您將開始享受凱雷全球私募基金投資給你帶來的每一份收益。

私募基金招募說明書也可稱為“保密私募披露文件（Confidential Private Placement Disclosure Documents）”，是私募基金設(shè)立后，啟動資金募集工作的重要工作文件。

制作一份專業(yè)的私募基金招募說明書，主要包括如下內(nèi)容：

1）前言（Foreword）：概要描述資金募集目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)揭示、募資條件、募集說明

2）目錄（Table of Contents）：列名招募說明書所涵蓋的主要章節(jié)名稱

3）工業(yè)與市場數(shù)據(jù)（Industry and Market Data）：概要陳述項(xiàng)目所屬行業(yè)現(xiàn)狀與必要市場數(shù)據(jù)，并包括如下附錄(Exhibit Index)信息：

Exhibit A.項(xiàng)目公司未來5年行情信息（5 Year Pro Forma Information）

Exhibit B.保密投資者問卷（Form of Confidential Investor Questionnaire）

Exhibit C.認(rèn)購協(xié)議書（Form of Subscriptio Agreement）

4）發(fā)行簡介（Summary of the Offering）：主要陳述如下內(nèi)容：

公司介紹（The Company）

發(fā)行規(guī)模（Offering Size）

股份說明（Descriptio of Securities）

認(rèn)購說明（Subscription）

認(rèn)購結(jié)束（Closing）

發(fā)行期限（Offering Period）

收益使用（Use of Proceeds）

投資者適宜性（Investor Suitability）

風(fēng)險(xiǎn)因素（Risk Factors）

未售股份（Securities Outstanding）

附件說明（Attachments）

5）前瞻申明（Caution Concerning Forward-looking Statements）

6）風(fēng)險(xiǎn)因素（Risk Factors）：陳述本投資項(xiàng)目的具體風(fēng)險(xiǎn)因素

7）收益使用（Use of Proceeds）：陳述股份成功發(fā)行后所募集資金的使用途徑

8）轉(zhuǎn)售限制（Restrictions on Resale）：陳述對所發(fā)行股份轉(zhuǎn)售的限制條件

9）市場份額（Market for Shares）：陳述股份發(fā)行后的市場份額情況

10）資本結(jié)構(gòu)（Capitalization）：陳述股份成功發(fā)行后公司新的股本結(jié)構(gòu)

11）股利政策（Dividend Policy）：陳述項(xiàng)目盈利后的分紅規(guī)則

12）股份稀釋（Dilution）：陳述股份成功發(fā)行后項(xiàng)目公司股份結(jié)構(gòu)稀釋情況

13）商業(yè)計(jì)劃（Business）：概要陳述項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃

14）公司性質(zhì)（Properties of the Company）：陳述公司項(xiàng)目性質(zhì)與實(shí)施現(xiàn)狀

15）管理團(tuán)隊(duì)（Management）：陳述項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)現(xiàn)狀及主要管理人員簡歷

16）主要股東權(quán)益說明（Security Ownership of Certain Beneficial Owners and Management）

17）報(bào)酬說明（Executive Compensation）：陳述項(xiàng)目執(zhí)行與管理人員酬勞說明

18）股份說明（Descriptio of Securities）：陳述股份發(fā)行說明

19）募資計(jì)劃（Plan of Distribution）：陳述私募計(jì)劃

20）發(fā)行條件（Terms of the Offering）陳述股份私募發(fā)行的具體條件，主要包括如下內(nèi)容：

A.投資者適宜性標(biāo)準(zhǔn)（Investor Suitability Standards）

B.如何認(rèn)購（How to Subscribe）

21）其他申明（Additional Information）

第五篇：13、信托產(chǎn)品說明書(私募)

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__________________________________資金信托

產(chǎn) 品 說 明 書

投資項(xiàng)目介紹

（略）

信托產(chǎn)品介紹

境內(nèi)法人及機(jī)構(gòu)、自然人作為信托計(jì)劃委托人，將其合法擁有的資金委托給新華信托集合管理，運(yùn)用于。

新華信托的資金運(yùn)用方式為信托貸款、股權(quán)投資、，信托財(cái)產(chǎn)在分配前可由新華信托采用銀行存款、購買債券等方式管理。

信托規(guī)模：不低于人民幣＿＿萬元信托期限：＿年

預(yù)期回報(bào)：每年＿%收益分配：每信托一次

賬戶管理：專門賬戶、獨(dú)立管理

信托變更手續(xù)費(fèi)：按照信托合同金額的0.1%分別向信托受益權(quán)的出讓方和受讓方收取

產(chǎn)品功能與特點(diǎn)

募集合法化：新華信托經(jīng)過中國人民銀行批準(zhǔn)，具有依法設(shè)立各種資金信托的資格，可以確保委托人的投資合法。

信托收益高：獲得較高而且穩(wěn)定的信托收益，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。投資風(fēng)險(xiǎn)小：控制和鎖定風(fēng)險(xiǎn)，＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿質(zhì)押（或抵押）保證。流動性較好：信托受益權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓、繼承，手續(xù)簡便。

資產(chǎn)安全性高：本信托計(jì)劃一經(jīng)成立，信托資產(chǎn)即與當(dāng)事人其他資產(chǎn)相隔離；并在封閉、安全 環(huán)境下運(yùn)用，接受金融監(jiān)管部門的有效監(jiān)督。

收益預(yù)測

信托計(jì)劃扣除各項(xiàng)信托費(fèi)用，預(yù)期每年可向受益人分配的信托收益為＿＿%。

本信托計(jì)劃及本信托當(dāng)事人的其他稅費(fèi)依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定各自繳納。

加入信托計(jì)劃

1、本信托以200份信托合同為限，單一信托合同的最低金額為人民幣＿＿萬元，且按照＿＿萬元的整數(shù)倍遞增。

2、信托計(jì)劃推介期為200＿年＿月＿＿日至200＿年＿月＿＿日（國家法定節(jié)假日除外）。

3、辦理程序：

（1）委托人需持如下文件辦理手續(xù)：機(jī)構(gòu)委托人持加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、法定代表人身份證明、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證原件及法人授權(quán)委托書；自然人委托人持本人身份證原件。

（2）簽署信托文件：委托人簽署《信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)申明書》；簽訂《資金信托合同》。

（3）繳納信托資金：委托人將信托資金轉(zhuǎn)入以下信托專戶（用途注明“信托資金”），或至以下指定銀行辦理現(xiàn)金繳款手續(xù)。

收款單位：新華信托投資股份有限公司

賬號：

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硬商品買賣在阿里巴巴軟商品交易在阿里巧巧開戶銀行：

（4）領(lǐng)取信托收據(jù)：受托人收妥信托資金后，開具信托收據(jù)，由受托人按照約定方式寄送或由受托人憑資金信托合同、繳款憑據(jù)領(lǐng)取。

4、加入手續(xù)辦理地點(diǎn)：

（1）重慶市渝中區(qū)臨江路69號鄒容廣場B座十層

電話：023—傳真：023—63792460郵編：400010

（2）

5、注意事項(xiàng)：

（1）委托人在加入信托計(jì)劃前，應(yīng)充分閱讀本信托計(jì)劃的相關(guān)文件，并確認(rèn)已充分了解信托計(jì)劃、信托合同、風(fēng)險(xiǎn)申明書的內(nèi)容。如有疑問，請及時(shí)咨詢相關(guān)人員。

（2）委托人應(yīng)認(rèn)真填寫資金信托合同需委托人填寫的內(nèi)容，保證所填內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確。

客戶服務(wù)

新華信托奉行“珍視所托、專業(yè)服務(wù)”的經(jīng)營理念，以為客戶創(chuàng)造價(jià)值為目標(biāo)，提供長期、專業(yè)、高品質(zhì)的一攬子金融服務(wù)，建立完善、便捷的服務(wù)體系。

電話中心：開通熱線電話，為客戶解答各種相關(guān)問題

電子商務(wù)：通過互聯(lián)網(wǎng)為客戶提供查詢、咨詢服務(wù)，并在線受理業(yè)務(wù)

信息披露：定期和臨時(shí)信息披露，提供信托資金管理報(bào)告及信托受益情況表

個(gè)性化服務(wù)：業(yè)務(wù)人員上門提供專業(yè)化理財(cái)服務(wù)

關(guān)于新華信托

新華信托投資股份有限公司是中國人民銀行重新核準(zhǔn)登記的首批5家信托投資公司之一。公司注冊資本5億元，主要股東為新產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司等，實(shí)力雄厚。

憑借先進(jìn)的經(jīng)營理念，專業(yè)化的管理隊(duì)伍以及一批高素質(zhì)的職業(yè)信托投資經(jīng)理人不懈的努力，本公司致力于為客戶提供一攬子金融服務(wù)，創(chuàng)造價(jià)值。

備注 本信托計(jì)劃依法接受中國人民銀行重慶營業(yè)管理部監(jiān)管。

本產(chǎn)品手冊僅對＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿資金信托進(jìn)行描述，不構(gòu)成對投資者的任何承諾，具體條文應(yīng)當(dāng)以信托計(jì)劃及信托合同為準(zhǔn)。

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