第一篇：影響數(shù)據(jù)庫營銷的非技術因素分析管理論文

[摘要]

本文對影響數(shù)據(jù)庫營銷的非技術因素進行了深入的分析,指出信息技術的實施與應用只是解決數(shù)據(jù)庫營銷實施的表面問題,而人員觀念的轉變、組織結構的變革和激勵機制的調(diào)整才是保證企業(yè)成功實施數(shù)據(jù)庫營銷的關鍵因素。

[關鍵詞]

數(shù)據(jù)庫 營銷人員 觀念組織 結構激勵機制

隨著信息產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展和互聯(lián)網(wǎng)在世界范圍內(nèi)的廣泛應用,數(shù)據(jù)庫營銷這一適應現(xiàn)代信息社會的新型營銷方式受到了企業(yè)界的青睞,越來越多的企業(yè)開始把數(shù)據(jù)庫營銷引入到企業(yè)的經(jīng)營管理中,但是有相當一部分企業(yè)投入巨資應用數(shù)據(jù)庫營銷,卻沒有取到預想的效果,其中很重要的原因是因為忽視了影響數(shù)據(jù)庫營銷成功應用的非技術因素。

一、人員觀念的轉變

很多企業(yè)在實施數(shù)據(jù)庫營銷的時候,把信息技術的實施與應用看作是最重要的問題,把信息管理部門與軟件商配合保證數(shù)據(jù)庫營銷系統(tǒng)的順利上線當成是工作的重點。其實,信息技術的實施與應用只是解決數(shù)據(jù)庫營銷實施的表面問題,而怎樣讓上至總裁下至普通員工都能從思維和行為習慣上真正的聚焦在客戶身上,是實施數(shù)據(jù)庫營銷的精髓。從本質上來說,數(shù)據(jù)庫營銷不過是一個聚焦客戶的工具,支持數(shù)據(jù)庫營銷發(fā)揮作用的是企業(yè)員工觀念的轉變。建立從客戶利益出發(fā)的企業(yè)理念,需要企業(yè)每一位員工的配合,只有讓每一位員工都理解了新的企業(yè)理念,才能使理念得以貫徹。經(jīng)過觀念轉變后的企業(yè),為實施數(shù)據(jù)庫營銷鋪平了道路,使數(shù)據(jù)庫營銷的實施與應用水到渠成。由重視企業(yè)內(nèi)部價值和能力變革為以重視客戶資源為主的企業(yè)外部資源的利用能力,數(shù)據(jù)庫營銷將企業(yè)對客戶資源的重視提到了前所未有的高度,企業(yè)通過計算機及網(wǎng)絡將企業(yè)與客戶的關系聯(lián)系得更加緊密,使其對客戶相關信息的采集、歸納、利用更具有科學性、系統(tǒng)性。數(shù)據(jù)庫營銷的實施雖然在形式上表現(xiàn)為一些軟件包的組合、安裝、調(diào)試、運行,但是蘊藏于其中的是一種新型的管理理念。企業(yè)應貫徹“客戶是企業(yè)戰(zhàn)略性資產(chǎn)”的理念,對這一理念的深入認識是企業(yè)實施數(shù)據(jù)庫營銷的基礎,這一理念的貫徹一定要從企業(yè)的第一把手開始做。從上到下,包括第一把手在內(nèi)的所有員工都要從思想上樹立這樣的理念,從行動上執(zhí)行這一理念,如果得不到他們的信賴和支持,再好的系統(tǒng)設計也不能發(fā)揮效力。另外,數(shù)據(jù)庫營銷的實施并不是安裝一個軟件系統(tǒng)就一勞永逸這么簡單,而應作為一項長期的繁雜的管理工程項目來進行。

二、組織結構的變革

企業(yè)推行數(shù)據(jù)庫營銷,出發(fā)點主要在于加強客戶關系控制能力、提高市場反應速度,而企業(yè)原有組織結構很大程度上沿襲了直線職能制的特點,這種組織結構的主要特點在于市場反應速度較慢、部門協(xié)調(diào)效率不高。如果數(shù)據(jù)庫營銷系統(tǒng)仍然建立在老的組織架構之上,其效果就難以充分發(fā)揮。所以,企業(yè)必須根據(jù)客戶所處的行業(yè)以及地區(qū)的差異性,應在全球范圍內(nèi)對營銷以及服務部門做重大的重組。營銷與服務體系根據(jù)行業(yè)特征來建設,以便于更好地為客戶服務。消除企業(yè)的銷售、市場、客戶服務及技術支持部門之間的溝通障礙。使企業(yè)能為客戶提供快速和周到的優(yōu)質服務。實施數(shù)據(jù)庫營銷的企業(yè)各部門必須樹立起以客戶為中心的理念,協(xié)同統(tǒng)一,成為真正意義上的現(xiàn)代營銷公司。為了使企業(yè)能快速響應顧客的要求,整個組織應扁平化和組建過程團隊。盡管不存在徹底解決結構問題的靈丹妙藥,但組織對過程團隊的重視正在升溫,企業(yè)試圖通過創(chuàng)建過程團隊來克服以往職能結構的一些缺點,以便更多聆聽顧客需求。從營銷部門的發(fā)展歷史我們不難發(fā)現(xiàn),一個企業(yè)的職能部門的地位會隨著其重要性而相應地提高。

在今天,企業(yè)的競爭從某種意義上講其實就是對客戶的競爭。如何維護客戶的忠誠度變得越來越重要,相應地企業(yè)應該提升該職能的地位。很多企業(yè)在實施數(shù)據(jù)庫營銷的時候,把主要的管理職能放在了信息技術部門,認為他們是推行數(shù)據(jù)庫營銷的核心,結果造成了系統(tǒng)應用的失敗。正確的做法是,應該把數(shù)據(jù)庫營銷的主要職能放在營銷部門,由其主導系統(tǒng)的應用才能獲得良好的應用效果。

三、激勵機制的調(diào)整

調(diào)整激勵機制的目的是為了符合多數(shù)員工的個人利益,從而獲得他們對數(shù)據(jù)庫營銷系統(tǒng)實施的支持。因為在實施數(shù)據(jù)庫營銷系統(tǒng)時會要求營銷人員把個人掌握的信息拿出來讓大家共享,要求他們改變工作習慣。這些可能都會導致營銷人員的抵制。另外企業(yè)目前對營銷部門的考核方式基本上還是以銷售額這樣絕對化的數(shù)字作為考核依據(jù)。這種考核方式就決定著企業(yè)的營銷人員在市場旺季到來之時會去片面的追求銷售額的增長,最終還是按“以銷售為導向,以產(chǎn)品為中心”的觀念來操作市場。這是因為傳統(tǒng)的營銷人員工資管理制度往往是底薪加銷售提成,使得營銷人員往往對“做生意”比“做市場”更感興趣。

對企業(yè)的數(shù)據(jù)庫營銷來說,簡單的底薪加銷售提成是不可行的。那么,如何使工資制度既起到激勵營銷人員的積極作用,又在工資總額不變的情況下,使員工的行為符合企業(yè)的總體發(fā)展需要呢?這就要對傳統(tǒng)的工資管理制度進行改革,既要遵循人的期望理論,還要與企業(yè)利益進行有效結合。由于不同的銷售人員對努力和成績、成績和報酬之間的關系或許有不同的認識.所以企業(yè)首先將每個銷售人員崗位的所有工作分解成一系列具體指標,并依其對本企業(yè)的相對價設定一個工資總額。然后,根據(jù)每個指標在各崗位上的權重把崗位工資總額分解到每個指標上,銷售人員要為了完成這些指標而積極努力工作以便于滿足自己的需要。最后,月底對該崗位的占有者就各項指標進行考核,實現(xiàn)了哪一項指標,該項指標被賦予的工資額就成為該崗位銷售人員有效的工資數(shù)額。通過這種評價體系可以使營銷人員將顧客利益和公司利益有機地結合起來,避免短視行為,最終促使數(shù)據(jù)庫營銷的成功實施。

參考文獻:

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[3]胡國鵬:我國企業(yè)數(shù)據(jù)營銷存在的問題及對策[J].企業(yè)活力,2002(1)

第二篇：影響煤礦安全生產(chǎn)的非技術因素

影響煤礦安全生產(chǎn)的非技術因素

分析與化解對策研究 宜賓市社科聯(lián)課題組

煤炭是我國的基礎能源和原料，在國民經(jīng)濟中具有重要戰(zhàn)略地位。改革開放以來特別是進入本世紀以來，我國經(jīng)濟一直保持高速增長態(tài)勢，極大地刺激了煤炭消費的需求，推動了煤炭生產(chǎn)快速發(fā)展。到2007年全國原煤產(chǎn)量達到25.23億噸，是2000年9.99億噸的2.52倍。然而，伴隨煤炭生產(chǎn)迅速擴張，原煤產(chǎn)量高速增長的是一樁樁觸目驚心的礦難事故頻頻發(fā)生，一個個鮮活的礦工生命消失在“煤?！?。建國以來全國發(fā)生一次死亡百人以上的煤礦事故總共20起，其中8起就發(fā)生在本世紀以來的這8年時間里。

煤礦事故的頻頻發(fā)生特別是特大和特別重大事故不斷暴發(fā)，給廣大礦工的生命財產(chǎn)造成了巨大損失，嚴重影響了經(jīng)濟發(fā)展和社會和諧。對此，黨中央、國務院極為重視，出臺了一系列政策措施嚴厲進行治理整頓，在一定程度上起到了遏制作用。據(jù)官方公布的數(shù)據(jù)顯示，事故總量和死亡人數(shù)均呈逐年下降趨勢，特別重大事故從2006年以來明顯減少，但重特大事故仍未得到有效控制，百萬噸煤死亡率仍高得驚人。以2006年為例，當年美國百萬噸煤死亡率只有0.03，澳大利亞是0.05。發(fā)展中國家印度、南非、波蘭等煤炭大國也只有0.5，而我國則高達2.41。雖然2007年以來又有較大幅度下降，但極不穩(wěn)定，隨時都有反彈的可能。特別值得指出的是，瞞報事故和死亡人數(shù)的現(xiàn)象在一些地方仍然嚴重，因而實際情況還要嚴峻得多。煤礦事故頻發(fā)己成為各級黨政的空前壓力，一道急需破解的尖端難題。

影響煤礦安全生產(chǎn)的因素是多方面的，多種多樣的，除自然因素和技術因素的影響以外，非技術因素是其中危害性最大、防治更難的因素。本文將側重對其分析研究，并提出防范和化解對策，力求為各級黨政在制定相關政策措施方面提供一些有價值的參考。

一、非技術因素的構成范圍與主要特點

煤炭行業(yè)是易發(fā)事故的高危行業(yè)。煤礦生產(chǎn)是否安全，除取決于自然條件（即自然因素）好壞外，更取決于技術力量（即技術因素）強弱與經(jīng)濟社會環(huán)境優(yōu)劣和人的行為（即非技術因素）良莠。自然因素是指煤礦的地質構造、瓦斯含量、地下水狀況和自然災害等。技術因素是生產(chǎn)技術水平及裝備、安全防護技術水平及裝備等。而非技術因素，則是泛指除自然因素和技術因素之外的足以影響煤礦安全生產(chǎn)的各種經(jīng)濟社會因素與人的行為。

非技術因素有積極與消極之分，對煤礦安全生產(chǎn)的影響有正面與負面之別。積極的非技術因素對煤礦安全生產(chǎn)起促進和推動作用，而消極的非技術因素則起阻礙甚至破壞作用。本文研究的非技術因素是指消極的非技術因素（統(tǒng)稱非技術因素）。

非技術因素的范圍極其寬泛，大體由七大層面的經(jīng)濟社會問題和人的不良行為尤其是不安全行為構成：（1）思想理念層面。主要包括煤炭生產(chǎn)經(jīng)營和安全防護的指導思想、觀念理念、發(fā)展思路、目的動機、傳統(tǒng)習慣等方面的問題。（2）政策法規(guī)層面。主要包括相關法律法規(guī)、方針政策、體制機制、規(guī)章制度等方面的問題。（3）監(jiān)督管理層面。主要包括政府角色、機構設置、隊伍素質、人員數(shù)量、監(jiān)管方式、手段措施、工作作風等方面的問題。（4）權益分享層面。主要包括責權劃分、利益分配、權益保障等方面的問題。（5）員工素質層面。主要包括煤礦生產(chǎn)管理者、經(jīng)營者和礦工在內(nèi)的員工隊伍的文化水平、工作經(jīng)驗、操作技能、精神狀態(tài)、思想情緒、安全意識、責任意識、道德品行、價值取向、健康狀況等方面的問題。（6）生產(chǎn)條件層面。主要包括經(jīng)費投入、安全防護、工作環(huán)境、生活保障等方面的問題。（7）經(jīng)濟社會環(huán)境層面。主要包括經(jīng)濟發(fā)展方式、生產(chǎn)消費模式、經(jīng)濟增長速度和社會風氣、社會輿論、社會生活方式和安全文化氛圍等方面的問題。總之，凡除自然因素和技術因素之外的一切可能影響煤礦安全生產(chǎn)的己知或不可預知、顯現(xiàn)或潛在的因素都可歸在其中。

非技術因素具有動態(tài)性、隱秘性、復雜性和頑固性等幾個主要特點。所謂動態(tài)性，是因為它不是一成不變、固而不化的，而是隨同時間、事物、形勢的變化而變化、發(fā)展而發(fā)展的。所謂隱秘性，是因為它大多表現(xiàn)為人這個活體與活體之間的碰撞，思想意識與社會風氣的潛移默化，無形無聲的暗中“勾兌”，往往帶有很強的隱蔽性和欺騙性，琢磨不透，難以預知。所謂復雜性，是因為它的內(nèi)容和范圍極其龐雜，各種關系縱橫膠著、盤根錯節(jié)、反復無常。所謂頑固性，是因為具有很強的“抗藥”性，反復發(fā)作，死灰復燃，防不勝防，難以根治。

上述構成范圍與主要特征表明，非技術因素是一種比自然因素和技術因素更難于認知、預測與掌控的因素，是對煤礦安全生產(chǎn)影響力更強、危害性更大且難根治的頑疾。病根是利益驅動，要害是權力“尋租”，關鍵是治理乏力。

二、非技術因素影響煤礦安全生產(chǎn)的突出表現(xiàn)

非技術因素對煤礦安全生產(chǎn)的影響是多方面的，深層次的，以下六個方面是其集中表現(xiàn)。

（一）違法抗令累積了引發(fā)煤礦事故的嚴重隱患。

較長期以來，煤礦違法抗令開采的問題就相當突出，一直沒有得到有效遏制，在中小煤中尤為嚴重。違法抗令開采的類型大體有以下幾種：一是無證照或證照不齊。據(jù)對2003年至2005年期間所發(fā)生的148起特大和特別重大事故的統(tǒng)計，無證照的17起，證照不齊的25起，過期2起，待批的2起，四項相加共計46起，占148起事故的31%。此外，即便是“六證齊全”的煤礦中，也有一部分是通過弄虛作假等非法手段獲取的。二是違抗停產(chǎn)整頓或關閉禁令。上述148起事故中，違抗停產(chǎn)整頓和關閉令的就有27起，占18.24%。2006年全國發(fā)生的39起特大以上事故中，非法、違法違規(guī)的高達22起，占39起事故的56.41%。其中不少煤礦多次被監(jiān)管部門和當?shù)卣铝钔．a(chǎn)整頓，仍頂風作案，繼續(xù)組織生產(chǎn)。有的被下令關閉，乃至封門上鎖，但礦主競然組織人員撬門砸鎖，蠻橫開采。三是非法越層越界盜采。非法越層越界盜采現(xiàn)象在相當數(shù)量的煤礦中普遍存在，且手段多端，行為詭密，禁而不止。

違法抗令開采不斷累積了事故隱患，成了引發(fā)煤礦事故的一個最主要原因。例如2005年6月8日發(fā)生特大瓦斯與煤塵爆炸事故造成22名礦工死亡的湖南省冷水江市資江煤礦，既無證照，又抗停整。事故發(fā)生前，當?shù)卣?次下令該礦停產(chǎn)，5月底還被列入國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局公布停產(chǎn)整頓名單之中，但該礦置之不理，繼續(xù)抵抗，繼續(xù)生產(chǎn)，結果不到10天時間就發(fā)生了悲劇。2005年8月7日發(fā)生透水事故造成123名礦工死亡的廣東省興寧市王槐鎮(zhèn)大興煤礦，由于沒有營業(yè)執(zhí)照和采礦許可證，7月14日省政府決定關閉該礦，但仍繼續(xù)組織生產(chǎn)，結果20多天后就發(fā)生了特別重大礦難事故。又如2005年12月7日發(fā)生特別重大瓦斯爆炸導致108人死亡的河北唐山市劉官屯煤礦，也是無證開采，違抗停產(chǎn)整頓禁令。當年7月河北省有關部門下令該礦停產(chǎn)整頓，12月份就大難臨頭，造成了極其嚴重的惡果。再如2005年3月17日發(fā)生瓦斯爆炸造成19名礦工遇難的重慶奉節(jié)縣新政鄉(xiāng)蘇龍寺煤礦，當月中旬被當?shù)孛旱V安全監(jiān)察部門下令停產(chǎn)整頓，事故發(fā)生前2小時再次被要求停產(chǎn)整頓，但礦主仍不執(zhí)行，繼續(xù)生產(chǎn)。2008年2月28日發(fā)生透水事故，14名礦工遇難的黑龍江省雞西市建寶煤礦，今年1月1日當?shù)乇O(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該礦問題嚴重，專門派人前去強行上鎖停產(chǎn)，但礦主在尚未批準復產(chǎn)的情況下私自組織人員違規(guī)開采，終釀礦難。2008年5月13日井底炸藥爆炸造成34人死亡事故的山西省呂梁市孝義市安信煤礦，雖然“六證齊全”，并都在有效期內(nèi)，但“六證”是通過瞞報產(chǎn)量等非法手段取得的，炸藥也是非法購買的。類似的例子太多，特別是在一些比較偏遠的地方大量存在。違法抗令之所以猖狂之極，除了經(jīng)濟利益驅動之外，與地方保護主義和某些地方政府的“墮政”“軟政”關系很大。

（二）超能生產(chǎn)加劇了煤礦安全環(huán)境的不斷惡化。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，超生產(chǎn)能力、超安全保障能力、超勞動強度、超定人員生產(chǎn)等現(xiàn)象在煤礦中非常普遍，有的地方、有的煤礦幾乎到了瘋狂的地步。以2004年為例，當年全國27個?。▍^(qū)）市中，就有20個省（區(qū)）市超產(chǎn)，其中19個省（區(qū)）市超產(chǎn)都在10%以上，有3個省市更是超產(chǎn)50%以上。在嚴重超出生產(chǎn)設計能力生產(chǎn)的同時，也大大超出了原煤生產(chǎn)的安全保障能力。據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)管部門調(diào)查，當年全國原煤產(chǎn)量為19.52億噸，而具有安全生產(chǎn)保障能力的僅為12億噸，至少有7.5億噸原煤是在沒有安全保障的情況下生產(chǎn)出來的。三年多以后的今天，這種狀況并沒有多大改變，在一些地方甚至有過之而無不及。在這些地方，原煤產(chǎn)量無節(jié)制地擴大，礦工的勞動時間無限制的隨意延長，勞動強度大大超過所能承受的極限。此外，伴隨超能超強生產(chǎn)的超層越界開采也相當驚人。

超能超強生產(chǎn)所造成的最大惡果就是煤礦安全被嚴重忽視，安全投入被嚴重削減，不斷加劇了煤礦安全環(huán)境的惡化，從而導致煤礦事故頻頻發(fā)生。大量事實證明，超能超強生產(chǎn)己成為引發(fā)煤礦事故的一大殺手。如河南鄭州煤業(yè)集團大平煤礦，所核定的年生產(chǎn)能力為90萬噸，而2004年1-9月產(chǎn)煤就達96萬噸，結果到10月20日就發(fā)生了特別重大瓦斯爆炸事故，造成148名礦工遇難。又如遼寧省礦業(yè)集團孫家灣煤礦，所核定的年生產(chǎn)能力90萬噸，2004年實際產(chǎn)煤148萬噸，凈超58萬噸，超出生產(chǎn)能力60%以上，結果到2005年2月14日該礦就發(fā)生了建國以來最大的一次煤礦瓦斯爆炸事故，造成214名礦工遇難，30名礦工受傷。再如新疆阜康神龍有限公司煤礦，年生產(chǎn)能力只有3萬噸，而2005年上半年實際產(chǎn)煤18萬噸，僅半年時間就超出年生產(chǎn)設計能力6倍。結果，當年7月11日就發(fā)生了83人死亡的特別重大瓦斯爆炸事故。2007年11月6日發(fā)生特別重大瓦斯爆炸事故，造成105人死亡的山西省洪洞縣新窯煤礦，既嚴重越界越層，又嚴重超能生產(chǎn)。該礦2006年投產(chǎn)，年生產(chǎn)能力21萬噸，但實際產(chǎn)煤50多萬噸，批準在2號層采煤，但事故卻發(fā)生在相隔180米非法開采的9號層。規(guī)定每班不得超過61人，但事故發(fā)生時井下多達128人。“超生”現(xiàn)象不僅中小煤礦嚴重，在一些國有大型煤礦也較嚴重。凡發(fā)生事故的大型煤，幾乎都存在超能超強生產(chǎn)問題。

超能超強生產(chǎn)之所以如此瘋狂，從客觀上講，經(jīng)濟高速增長剌激煤炭消費需求迅速擴張，推動煤炭價格大幅攀升是其主要原因之一。據(jù)相關資料統(tǒng)計，2007年全國原煤產(chǎn)量分別是2000年的2.53倍，2003年的1.46倍，2005年的1.20倍。與此同時，煤炭價格也隨之一路大幅攀升，成倍甚至成幾倍翻番，2008年6月份政府采取限價措施遏制電煤價格上漲，但不到1個月時間仍上漲20%左右，政府不得不再次下達限價令。

從主觀上講，超能超強生產(chǎn)有其更復雜的原因，經(jīng)濟利益驅動和地方保護主義是要害。首先是地方政府片面追求發(fā)展速度和短期經(jīng)濟效益所致。一方面，政府出于加快發(fā)展、加速跨越、為官一任、富裕一方之需要，千方百計在煤炭這塊“烏金”身上打主意。有媒體報道，凡是煤炭資源較為豐富的地區(qū)，幾乎各級政府都把煤炭作為當?shù)氐囊淮蠼?jīng)濟支柱。一些地方的財政收入中70-80%來自于煤炭。正是出于這種考慮，所下達企業(yè)的生產(chǎn)指標往往大大超過煤礦的設計生產(chǎn)能力和現(xiàn)有安全保障能力。如2008年7月1日發(fā)生井下重大中毒事故，造成18名礦工死亡的陜西省神木涼水井煤礦，2007年建成投產(chǎn)，年產(chǎn)能為400萬噸，但2008年要求完成指標卻高達1200萬噸，整整超出800萬噸。憑心而論，當?shù)卣某霭l(fā)點無可厚非，因為產(chǎn)煤地區(qū)大多是欠發(fā)達地區(qū)，甚至是偏遠山區(qū)，除了開采煤炭，別的出路不多。在“靠山吃山”和“以經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)濟”的觀念影響下，快出煤、多出煤，把資源優(yōu)勢迅速轉化為商品優(yōu)勢、現(xiàn)金優(yōu)勢，成了這些地方政府追求的重大目標，一條快捷生財之道。出發(fā)點故然可以理解，但這種違反客觀規(guī)律，無視安全生產(chǎn)，置廣大礦工的生命安全于不顧的行為實在是不能原諒的。另一方面，一些地方黨政出于政績考核之需要，片面地把經(jīng)濟指標（GDP）作為考核班子和干部的核心指標甚至唯一指標，在很大程度上助長了急功近利的心理和行為。此外，政府官員中包括一些主要領導干部，不懂煤礦生產(chǎn)規(guī)律，缺乏煤炭生產(chǎn)和安全知識，亂下指標，亂加馬力也是一個重要方面。其次是礦主謀求高額暴利，鋌而走險所為。煤炭行業(yè)雖說是個高危作業(yè)，但同時又是個高利潤、高收益行業(yè)，特別是近幾年，由于能源緊缺和煤炭市場需求量日益擴大，煤炭采掘已經(jīng)成為暴利行業(yè)。煤炭生產(chǎn)在給國家特別是當?shù)刎斦砭薮筘敻坏耐瑫r，也給煤礦特別是礦主們帶來了巨大的暴利。馬克思主義精典作家曾經(jīng)指出：只要有300%的利潤，一些人就敢于上“斷頭臺”。在巨額暴利的驅動下，一些礦主利令智昏，膽大妄為，鋌而走險，藐視國家法律，無視安全生產(chǎn)、漠視礦工生命，拼命擴大生產(chǎn)，任意延長勞動時間，加大勞動強度。據(jù)礦工們反映，在一些煤礦，一天要干十一二個小時，個別煤礦甚至長達十三四個小時。第三是行業(yè)競爭激烈與關閉小煤礦使然。隨著煤炭需求量的擴大和價格攀升，煤炭行業(yè)的競爭越來越激烈，“奪煤大戰(zhàn)”每每上演。在經(jīng)濟增長目標的刺激下，煤炭市場的需求已經(jīng)不可能由那些安全設施和制度較為完善的國有煤礦予以滿足，這就為地方小煤礦提供了廣泛生存和發(fā)展的空間，到2004年全國小煤礦達2.6萬多處，產(chǎn)量占到了全國原煤產(chǎn)量的30%左右。這樣一來，不僅小煤礦需要超能超強生產(chǎn)，迅速占領一席之地，而且反過來又使一些國有大中型煤礦也步入超能超強生產(chǎn)行列。與此同時，國家為了保障安全生產(chǎn)和大煤礦的發(fā)展，對小煤礦采取高頻率停產(chǎn)整頓和大批量關閉等政策也是導致超能超強生產(chǎn)的一個重要原因。國家采取此項政策措施的出發(fā)點是好的，決策也是對的，但始料未及的是這一舉措反而為超能超強生產(chǎn)提供了可乘之機。一是大量小煤礦被關閉使本來供應就很緊張的煤炭市場供應更為緊張，進一步推動了煤炭價格大幅上漲，進一步刺激了超能生產(chǎn)的欲望。二是促使小煤礦更加肆無忌憚地超能超強生產(chǎn)。由于大量小煤礦都有可能被關閉，這就迫使它只作短期打算，甚至作“垂死”前的掙扎，不顧一切地加快生產(chǎn)。一些被停產(chǎn)整頓的小煤礦也加快生產(chǎn)來減少“損失”。三是為國有大中型煤礦超能生產(chǎn)提供了“合理”借口。按國家相關部門的設想，關閉小煤礦所產(chǎn)生的煤炭供應缺口可以通過大型煤礦產(chǎn)量的快速增長來填補。但事實上，這種設想給國有大型煤礦造成了巨大增產(chǎn)壓力，使得這些大煤礦有了更好的借口變本加厲超設計能力和安全保障能力生產(chǎn)，進而加大了國有大中型煤礦的事故隱患。

（三）弄虛作假造成了對煤礦安全狀況的失察誤判。

從大量煤礦事故的案例分析中看到，弄虛作假行為在煤礦中己泛濫成災。一些煤礦在事故發(fā)生前，或為騙取證照，或為避免關閉，或為掩蓋超采等，不惜一切弄虛作假，瞞上欺下。2002年11月9日發(fā)生瓦斯爆炸11人死亡的吉林省靖宇縣青松鄉(xiāng)煤礦，為了掩蓋事故隱患和獲準復產(chǎn)，有關部門檢查驗收時，競用坑木堆擋通往事故隱患多的巷道，謊稱是儲木場。本文前面提到過的山西省呂梁市安信煤礦，為騙取合法證照，2008年1-5月份產(chǎn)煤4萬噸，但只上報1.5萬噸。為了掩蓋越界開采區(qū)域，該礦竟在井下設置假密閉墻，遇有人檢查時就關閉鐵門。同時還在井下設置了一個壁式工作面，用于應付檢查。有的煤礦為了掩蓋越層越界開采，居然打檢查人員在地面上換服裝的時間差，迅速將越界口密閉，以謀騙過關。有的中介組織在利益驅使下，主動為礦主編造假材料，合伙欺騙上級。事故發(fā)生后，為了逃避制裁處罰，一些礦主往往遲報、少報、瞞報事故或死亡人數(shù)。尤其是在一些小煤礦，發(fā)生1-2人的一般事故后，礦主們往往采取極端惡劣的手法掩蓋真象，封鎖消息。除了給遇難者冠以“病亡”的死因這一貫用手法外，極少數(shù)礦主還采用控制知情范圍，異地處理尸體，以及提高賠償金額，封堵死者家屬之口等更加惡劣手段。2007年12月山西省有一煤礦私挖濫采致使瓦斯爆炸造成6名礦工死亡，礦主立即轉移尸體，到2008年4月都未上報。山西寧鄉(xiāng)縣一煤礦2008年7月9日發(fā)生透水事故，9名礦工死亡。但上報稱無人死亡。山西孟縣秀水鎮(zhèn)南莊溝聯(lián)辦煤礦發(fā)生頂板垮塌事故，2人死亡，不僅不上報，反而銷毀證據(jù)。面對調(diào)查組，礦主又出據(jù)虛假材料，做偽證并指使他人做偽證，結果被罰170萬元。更令人吃驚的是在極少數(shù)地區(qū)，一些地方政府官員競然也參與合謀謊報瞞報事故和死亡人數(shù)。究其原因，主要是這些官員需要隱瞞事故來減輕自己的責任和過失，贏得一年一度的安全目標考核成績。例如山西省忻州市寧武縣陽方口鎮(zhèn)賈家堡煤礦2005年7月2日發(fā)生特別重大瓦斯爆炸事故，36名礦工遇難。事故發(fā)生后，礦主向內(nèi)蒙古地區(qū)轉移、藏匿17具遇難礦工尸體，而這一行為是由寧武縣煤礦工業(yè)局局長、總工程師與忻州市礦山軍事化救護隊副隊長共同策劃并得寧武縣委副書記和副縣長同意的。類似事例很多，但都是為達到不可告人的目的，都是為了掩蓋真象，推脫責任，逃避處罰。

弄虛作假行為已成為引發(fā)煤礦事故的一個重大隱患，干擾了監(jiān)管人員的視線，造成了監(jiān)管層對煤礦安全形勢特別是事故隱患的失察誤判，延誤了對事故隱患的整治和對礦難搶救的最佳時間，在社會上造成了極其惡劣的影響。

（四）“官煤勾結”成為煤礦安全環(huán)境治理的最大障礙。

“官煤勾結”這種令人深惡痛絕的腐敗行為在煤炭領域由來已久。早在2005年8月，全國人大常委會一位副委員長就曾指出：“從己查處的案件看，幾乎每一起特別重大事故的背后都存在腐敗行為?！逼鋵?，實際情況還要嚴重得多，不僅特別重大事故如此，就連有些一般性煤礦事故的背后也存在腐敗行為。國家安全生產(chǎn)監(jiān)察管理總局一位主要領導幾乎在同一時間嚴厲指出：“‘官商勾結、官煤勾結’已經(jīng)到了該引起高度重視的時候了。”在這以后，中紀委和國務院相關部先后出臺了一系列政策法規(guī)，采取嚴厲措施進行整治，雖然起到了一定遏制作用，但時至今日仍沒有找到有效根除的良方?！肮倜汗唇Y”的形式很多，手法十分惡劣。原國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局局長李毅中將“官煤勾結”的腐敗現(xiàn)象歸納為五種表現(xiàn)形式。即：（1）政府官員或國有企業(yè)負責人在小煤礦入股，謀取非法利益；（2）政府官員暗中自辦煤礦或庇護親屬違法辦煤礦；（3）政府官員違規(guī)濫用審批權，收受礦主賄賂；（4）縱容、包庇煤礦違法生產(chǎn)經(jīng)營；（5）參與或默許、包庇隱瞞事故。除上述五種形式外，以親屬或代理人名義入股的有之，不具名、不投資，只以提供保護為條件而“分紅”入“干股”的有之，而更多的則是不拘形式，當仁不讓，來者不拒。有的甚至公開索取，獅子大張口，動輒幾萬幾十萬。

“官煤勾結”各有所圖，雙方都心知肚明。作為礦方特別是礦主，目的只有一個，花錢買“靠山”、買“保護傘”，掩蓋不法行為，逃避法律懲處，謀取更大暴利。而作為某些官員，則是為了撈取好處，中飽私囊。反正你身上有的是錢，而我手頭有的是權，只要你肯花錢“免災”，我就愿拿權幫你“消災”?，F(xiàn)實生活中特別是一些經(jīng)常發(fā)生事故的地方，類似現(xiàn)象較為普遍。事故發(fā)生之前一些政府官員（包括一些執(zhí)法人員）對煤礦的問題睜只眼閉只眼，有時甚至一路“綠燈”，百般袒護，主動“分憂”，大力扶持。事故發(fā)生后，又絞盡腦汁“想辦法”、“出主意”，制造偽證，掩蓋真象，甚至合謀瞞報，欺騙上級。

產(chǎn)生“官煤勾結”的根本原因是煤炭行業(yè)的暴利誘惑。巨額暴利使得財大氣粗的“煤老板”們舍得并拿得出錢來買“靠山”，免“災禍”，目的是用“小錢”來賺取更大的暴利。而作為政府官員中的那些意志薄弱者，在金錢的誘惑下，置國家的法律法規(guī)于腦后，置人民的生命安全于不顧，昧著良心干起了“拿人錢財，替人消災”的勾當。“官煤勾結”的渠道很多，各類“證照審批”和名目繁多的檢查考核、驗收、停產(chǎn)整頓、關閉等均有可能給權力“尋租”提供條件和可乘之機。當“官煤勾結”一旦成為一種普遍社會現(xiàn)象并筑就了一個堅固“堡壘”之后，要想在短時期內(nèi)攻破它絕非易事，單靠“清理”、“嚴懲”一類措施難以奏效。在“官煤勾結”中，有的官員已經(jīng)完全占到了礦主的一邊，并與之結盟，共同對抗上級政府的指令，對煤礦非法生產(chǎn)的“保護”已經(jīng)成為他們?yōu)楣俚穆氊?。再加他們中的一些人本身就來自于煤炭系統(tǒng)或與煤炭系統(tǒng)有千絲萬縷的關系，利益錯綜復雜，要想從某個環(huán)節(jié)上打開缺口，鏟除這一毒瘤，無異于“與虎謀皮”，更何況每個非法煤礦的“保護傘”至少都有三五個。

“官煤勾結”已經(jīng)成為煤礦安全環(huán)境治理的最大阻礙和威脅煤礦安全的最大隱患，它使那些非法煤礦和礦主們的不法行為獲得了全面保護和大力扶持，使一些重大安全隱患被嚴重忽視或掩蓋了起來。而當某些礦主們的不法行為一旦獲得政府官員的明支暗保之后，他們對國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)的踐踏不僅僅是“有恃無恐”，而是“變本加厲”了；他們對各級政府下達的整頓關閉指令的反應也不僅僅是“敷衍”，而是公開對抗了；他們對廣大礦工的生命安全不僅僅是“漠視”，而是全然不顧甚至近乎于“草菅”了，近幾年發(fā)生的煤礦事故中，這樣的案例很多。

（五）監(jiān)管失當影響了中央政策措施的治理效力。

2000年以來特別是2003年以來的這個時期，是中央政府為保障煤礦安全生產(chǎn)而出臺相關政策措施數(shù)量最多、密度最大、力度最強的時期。粗略統(tǒng)計，自2003年以來到2008年上半年，國務院和國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局等部門出臺的相關政策法規(guī)和條例、意見等文件多達615個。其中2003年187個，2004年110個，2005年158個，2006年120個，2007年104個，2008年上半年30個。但同時，這一時期也是我國煤礦事故最多、事故級別最高、破壞性最大的時期，許多特別重大的惡性事故都在這個時期暴發(fā)。尤其是2005年，這一年是進入本世紀以后中央政府治理煤礦安全生產(chǎn)環(huán)境政策措施最嚴、工作力度最強的一年。然而就在這一年，惡性事故卻直線上升，本世紀發(fā)生的一次死亡百人以上的8次特別重大事故中，就有3次發(fā)生在這一年，一次死十人以上百人以下的特大事故也明顯多于以往年份。一邊高頻率出臺政策措施，大力度進行治理整頓，一邊煤礦事故頻頻暴發(fā)，重特大事故直線上升。如此大的反差，如此尷尬的局面，令管理層深陷被動境地。我們絲毫不懷疑中央政策措施的治理效力，更不否認其治理效果，尚若沒有或缺少這些政策措施，問題肯定還會更加嚴重。問題的關鍵是中央政府的政策措施為何在一些地方得不到認真貫徹，甚至失去效力？從各地反映出來的大量問題看，除了本文前面提到過的“弄虛作假”、“官煤勾結”等因素的干擾阻礙之外，我們認為，監(jiān)督管理失當也是重要原因之一。

所謂監(jiān)督管理失當，是泛指整個監(jiān)督管理體系和方式方法尚存諸多不完善、不合理、不科學的問題和弊端，歸納起來大體有如下一些方面：（1）思想觀念不適應。主要是對新形勢下煤炭生產(chǎn)經(jīng)營與整個經(jīng)濟社會發(fā)展的關聯(lián)性認識不夠，對可能引發(fā)“官煤勾結”等腐敗問題估計不足，預防滯后；對“以人為本”的科學發(fā)展觀理解膚淺，舊的傳統(tǒng)觀念、習慣勢力仍較濃厚；重生產(chǎn)輕安全的思想遠未消除。在對待煤礦事故的問題上，還有人常持“要奮斗就會有犧牲”的思維定式；（2）法律法規(guī)不完善。主要問題是缺乏內(nèi)容的統(tǒng)一性、連貫性和前瞻性；覆蓋面尚存諸多“盲點”和“空白”；職工醫(yī)療、保險、勞動保障、傷亡賠償?shù)壬写晟疲恢撇脴藴矢《冗^大，客觀上給權力“尋租”和情感“勾兌”預留了較大空間。（3）體制機制不健全。主要是監(jiān)督與管理關系尚未理順；對小煤礦的監(jiān)管機制尚未形成；對礦主的監(jiān)管、懲罰機制殘缺乏力；對地方政府在煤炭開采、證照審批與用地審批等方面尚待規(guī)范；對礦工人身安全與權益保護機制尚存諸多“空白”。（4）政策措施有缺陷。主要是有些政策措施過于宏觀原則，偏重于普遍與一般，忽略特殊與個別，要求上缺乏差別性和針對性，東南西北一籠統(tǒng)，大小煤礦一般粗，貫徹起來與實際情況差別較大。在己關閉的小煤礦恢復生產(chǎn)上，雖說多因自然災害所逼，出于無奈，但多少也凸顯出政策前后脫節(jié)、自相矛盾的缺陷。（5）監(jiān)管方式欠科學。一是政策措施出臺頻率過快過密，上個沒來得及貫徹下去下一文件又到，結果，有些文件到了“傳閱件”就止步打住。二是見子打子，頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，忙于“滅火”，疲于奔命，少有時間去冷靜思考和研究解決那些帶普遍性、根本性、戰(zhàn)略性、長期性的要害問題。三是部門配合不協(xié)調(diào)。除安監(jiān)部門外，公安、工商、國土、環(huán)保、林業(yè)、工業(yè)、發(fā)改、財政等部門都在管，但由于“分工太明確，界限太清楚”，平時各人打掃“門前雪”，問題來了你推我扯，表面誰都在管，但實際又誰都不想管，也管不了。四是宣傳教育重突擊，輕平時，這樣“活動年”、“活動月”，那樣“活動周”、“活動日”過于頻繁，一些長期性、日常性該抓的重大問題往往被沖淡，甚至被擠掉，表面轟轟烈烈，實則本末倒置，揀了“芝麻”，丟了“西瓜”。五是各種名目繁多的檢查驗收與考核考試過濫過雜，要求往往又不切實際，迫使下邊忙于應付，甚至弄虛作假。六是廣大礦工的主體地位作用被嚴重忽視，有時甚至把該受監(jiān)督整頓的對象當作監(jiān)督力量，助長了歪風，挫傷了正氣。（6）治理方法不客觀。重事后整頓懲罰，輕事前防范治理。絕對化、模式化、簡化的現(xiàn)象比較嚴重，不加區(qū)別的“一刀切”十分突出，某家煤礦出事，所有煤礦均被誅連，“一律”停產(chǎn)整頓，風頭一過，又一切萬事大吉，循環(huán)往復，周而復始，己成定勢。（7）監(jiān)察力量太薄弱。全國煤礦量大面廣，極為分散，大多又地處偏遠。然而按國家批準的編制，全國煤礦安全監(jiān)察人員只有2800多人，扣除內(nèi)部管理服務人員，平均每名監(jiān)察人員要面對上百家煤礦。（8）工作作風不扎實。一些監(jiān)管人員除了欠缺專業(yè)技術知識外，作風飄浮比較嚴重。聽匯報多、看材料多，深入實際少，深入礦井實地調(diào)查研究指導工作更少，即使去了，也是“跑馬觀花”，浮在面上。以文件傳達文件、會議貫徹會議多，扎扎實實解決問題少；口頭講得多，親自動手少；文件發(fā)得多，檢查落實少，特別是對停產(chǎn)整頓或關閉小煤礦一類重大問題，缺乏盯死看牢，跟蹤到底精神，對頂風作案未予及時制止。（9）現(xiàn)場監(jiān)管漏洞多?，F(xiàn)場監(jiān)管是煤礦安全保障體系的第一道防線，一旦被突破，災難很可能就即將臨頭，許多煤礦的問題就出在這個環(huán)節(jié)上。簡單查閱一下煤礦事故的案例就會發(fā)現(xiàn)，許多煤礦在事故發(fā)生之前，不是沒有配備安全監(jiān)管人員就是少配或安排一些老、弱、病、殘人員充數(shù)；煤礦安全防護技術設備不是沒有就是老化失效；有的雖然配備了自救器，礦工戴與不戴沒人監(jiān)管，有的只是用來對付檢查，即使戴上也不管用。許多煤礦沒有制定安全監(jiān)管制度，即使有也大多僅限于貼在墻頭或放在辦公桌上。一些駐礦的煤監(jiān)員，不能認真履行職責，有的只起擺設作用。如2007年5月23日發(fā)生瓦斯爆炸事故，導致礦工13死1傷的四川省瀘縣興隆煤礦的駐礦煤監(jiān)員，事故發(fā)生后，一問三不知，連該礦的安全員是誰他都不知道。一些地方政府對煤礦安全的管理不力，平時只重效益，“墮政”嚴重，疏于防范，一旦事故發(fā)生，首先不是立即組織搶救，而是把精力過多放在研究統(tǒng)一報道口徑的文字表達和應付上級查處的對策上，盡可能把大事化小、小事化了。（10）懲罰力度過于軟。煤炭生產(chǎn)經(jīng)營的暴利滋生了一批大膽妄為、鋌而走險甚至敢于上“斷頭臺”的人，雖然每次事故都“嚴懲”了一批，但卻不見有人“斷頭”；雖然經(jīng)濟上也進行了制裁，但相比輕而易得的暴利仍是“九牛一毛”；雖然也實行了連帶行政責任追究，但追究方法過于刻板，過于模式化、固定化、簡單化，同時象征性的成分較重，在此地“下課”彼地“起坎”、不降反升的例子并非極少數(shù)。懲罰過輕在很大程度上助長了那些不法分子的氣焰。此外，安全投入欠賬太多，安全理論研究滯后，以及監(jiān)管經(jīng)費不足等也都是值得高度重視的問題。

造成監(jiān)管失當，治理失效的原因很多，而電煤供求關系緊張沖擊安全監(jiān)管則是其中最主要的原因之一。近幾年，由于我國煤炭市場需求增長速度遠大于生產(chǎn)增長速度，導致了供需關系嚴重失衡，危及了經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)發(fā)展所需的電力基礎安全。于是從中央到地方都出臺了一系列保證電煤供應的政策措施，個別地方政府甚至出臺了一些違背市場經(jīng)濟規(guī)則和煤炭生產(chǎn)規(guī)律的地方保護主義措施，采取下指標方式強令煤礦企業(yè)供煤。有的甚至以“不供煤，就關停”相要挾。在這種極端情況下，一些煤礦于事故隱患嚴重而不顧，超負荷生產(chǎn)；相關部門也放松了對煤礦安全的監(jiān)管；一些行之有效的措施和打牢煤礦安全基礎的工程也被暫停施行，為電煤生產(chǎn)讓路，致使煤礦安全陷入電煤供應緊張的惡性循環(huán)之中，給本來就壓力巨大的煤礦安全監(jiān)管工作帶來更大沖擊。

（六）缺才少賢抽掉了煤礦安全“堤壩”的底層基石。

如果把煤礦生產(chǎn)安全保障體系比作防洪堤壩的話，那么，廣大礦工就是“堤壩”最底層的基礎，而礦工中的各類專業(yè)技術骨干、生產(chǎn)能手等人才賢能則是底層基礎中的基腳石?；瘓怨蹋A就穩(wěn)固，整個“堤壩”就牢固，反之則會坍塌。我國煤礦事故頻發(fā)的一個重要原因就是因人才匱乏抽掉了安全“堤壩”的基腳石所致。

礦工既是煤礦安全生產(chǎn)的直接操作者，更是安全事故的直接受害者。他們對煤礦情況最熟悉，對安全生產(chǎn)最關心，然而，由于人才匱乏，缺賢少能，礦工隊伍的整體素質低下，不能很好地發(fā)揮安全生產(chǎn)主體作用。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，不少煤礦的礦工中，文盲、半文盲占相當比例，許多礦工除了一身蠻力氣，其他本事不多。在一些偏遠地區(qū)煤礦工人的素質更是低得使人難以置信，礦工中居然還有人連左右都分不清楚，有個煤礦的采掘隊長甚至寫不起自己的名字。雖然是個別現(xiàn)象，但也多少反映了礦工隊伍素質的一個側面。除了文化素質低下外，技術水平更差，絕大多數(shù)都不懂生產(chǎn)技術和安全防護技術，使用不來自救器的礦工并非個別。安全意識薄弱、責任意識不強，違規(guī)違章作業(yè)己成為礦工中的“通病”。80%以上煤礦事故的直接原因都是由于礦工疏忽大意或違章作業(yè)造成的。造成人才匱乏，礦工素質低下的主要原因大致有以下幾個方面：一是煤礦本身不具吸引人才和留住人才的條件。眾所周知，煤炭采掘臟、苦、累、險，物質文化生活單調(diào)乏味，外邊的人才不想來，而里邊的人才又往外跑，長此以往，人才匱乏就成為必然。二是農(nóng)民工占主體。中小煤礦甚至包括一些大型煤礦的礦工大部分都是農(nóng)民臨時工，而愿來挖煤的農(nóng)民工又大多是有力氣沒文化或文化低的人。三是人員流動過于頻繁。固定某個煤礦干上一年的比較少見，大多數(shù)只干幾個月或幾十天，最短的只有兩三天，別說學技術，就連煤礦是個啥樣都不知道。四是業(yè)主忽視對礦工的培訓。許多煤礦本來就不重視工人的培訓，加之人員流動過快，一些業(yè)主更不愿把錢花在礦工的培訓上，生怕為他人“作嫁衣裳”。據(jù)一些煤礦反映，他們也辦了不少培訓班，但培訓結束后不到一個月，這些人全都走光。四是礦工利益被侵害。由于礦工整體素質差，加之我國勞力供應量大，許多礦主置礦工的生命財產(chǎn)安全不顧，任意延長勞動時間，加大勞動強度；克扣礦工工資，剝奪礦工的合法權益，傷害了礦工們的感情，挫傷了參與安全防護的積極性和主動性，進而導致人才越來越少，煤礦安全“堤壩”的基腳石一塊一塊地被抽掉。

調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)一個值得高度警惕的現(xiàn)象，許多小煤礦表面上“人才”充裕，但這些“人才”絕大多數(shù)是從那些稍大一點的煤礦流進來的，他們中的不少人在原煤礦只是技術水平的一般工人，有的根本毫無技術，但到了小煤礦立刻身價百倍，不是充當技術指導，就是以“師傅”自居，這也是小煤礦事故不斷一個重要因素。

除了上述六個突出表現(xiàn)外，僥幸心理、疏忽大意也是引發(fā)煤礦事故的重要因素之一。這種心理在許多礦工和礦主身上都很嚴重。僥幸心理是挖煤采礦的大敵。

三、防范和化解非技術因素影響煤礦安全的對策措施 防范和化解非技術因素的影響是一項長期而艱巨的系統(tǒng)工程，緊迫而復雜的重大任務，事關經(jīng)濟和社會發(fā)展的全局。需要煤礦自身、各級政府和社會力量相互配合，共同努力，需要同整治和優(yōu)化自然因素、技術因素結合進行，需要經(jīng)濟、行政、法律、文化等手段多管齊下，整體推進。

（一）加速轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，降低對煤炭資源的依賴。

過度依賴增加煤炭等物質資源消耗來推動經(jīng)濟增長，是傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式最主要的特征。而這種過度依賴所造成的煤炭資源過度開采，煤炭供需關系嚴重失衡和對煤炭暴利的瘋狂追逐，則是導致煤礦安全生產(chǎn)環(huán)境惡化，煤礦事故頻發(fā)的深層原因。所以，加速轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，推動經(jīng)濟增長從主要依靠增加物質資源消耗轉變到主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創(chuàng)新上來，才是實現(xiàn)煤礦生產(chǎn)良性循環(huán)、科學發(fā)展、長治久安的治本之策。

要實現(xiàn)這一目標，需要在兩個方面下功夫：一方面，要堅定不移地走科學發(fā)展道路，徹底摒棄高能耗、粗放型的經(jīng)濟增長方式和生產(chǎn)消費模式，不斷降低經(jīng)濟增長對煤炭資源的依賴。改革開放以來，我國經(jīng)濟社會全面快速發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展方式和生產(chǎn)消費模式發(fā)生了深刻變化，但還沒有真正轉變到主要依靠科技進步、勞動者素質提高、管理創(chuàng)新上來，高能耗、粗放型的傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展方式和生產(chǎn)消費模式還相當突出，以犧牲環(huán)境、破壞資源為代價來換取經(jīng)濟高增長的現(xiàn)象在一些地方仍然存在。尤其是對煤炭資源的掠奪式開采、過度性消耗仍未得到有效遏制。2007年我國經(jīng)濟總量居世界第4位，占世界GDP的5.5%左右，而煤的消耗總量高達25億噸以上，占了世界煤炭消耗總量的15%左右。要改變這種狀況，就必須全面正確理解和深入貫徹落實科學發(fā)展觀，繼續(xù)推進思想解放，牢固樹立可持續(xù)發(fā)展的消費觀念，進一步理順經(jīng)濟發(fā)展思路，更加自覺地推動科學發(fā)展，更加自覺地堅持走中國特色新型工業(yè)化之路，把建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會擺在工業(yè)化、現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略的突出位置，在全社會營造起節(jié)約資源、保護環(huán)境的良好氛圍。在此基礎上，繼續(xù)深化經(jīng)濟結構調(diào)整，推動產(chǎn)業(yè)轉型升級；加大節(jié)能減排力度，下決心關閉、淘汰高耗能企業(yè)，大力發(fā)展清潔高效能源和可再生能源，有效提高煤炭資源利用率，逐步降低煤炭資源在經(jīng)濟增長中的消耗比重，保持煤炭生產(chǎn)與經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)，提高經(jīng)濟增長質量。另一方面，要堅定不移地朝著規(guī)?；a(chǎn)、集約化經(jīng)營方向推進，徹底改變粗放型、低效率的煤炭生產(chǎn)狀況。點多面廣，集中化程度低，小煤礦數(shù)量多，生產(chǎn)規(guī)模小，安全生產(chǎn)環(huán)境差，是我國煤炭生產(chǎn)的突出特征。以2003年為例，當年美國前4家煤炭企業(yè)占據(jù)了全國煤炭產(chǎn)量的46.7%，澳大利亞前5家煤炭企業(yè)占有度為71.5%；南非前4家煤炭企業(yè)占有度為62.3%，而我國神華、大同等前8家大型特大型煤炭企業(yè)在全國煤炭產(chǎn)量中所占比重總共不足22%。近幾年陸續(xù)關閉了一批小煤礦，平均生產(chǎn)規(guī)模有所擴大，大型特大型煤炭企業(yè)所占產(chǎn)量比重有所提高，但總體上提高不大。為此，建議中央政府在煤炭生產(chǎn)發(fā)展的總體戰(zhàn)略上，按照“穩(wěn)定東部、開發(fā)中部和西南、研究新疆青海的開發(fā)方式”的既定方針，本著“統(tǒng)一規(guī)劃、合理集中、正規(guī)開采、保障安全、依法監(jiān)管”的原則，科學規(guī)劃煤炭生產(chǎn)發(fā)展布局，在繼續(xù)實行對小煤礦關閉政策的同時，加快大型煤炭基地建設步伐和實施大公司、大集團戰(zhàn)略，采取重組、兼并、合并、收購、聯(lián)合等多種方式組建大型煤業(yè)集團，盡快形成若干個億噸級特大型煤炭企業(yè)和一批5千萬噸左右的大型煤炭企業(yè)，擴大產(chǎn)能，增加產(chǎn)量，提高行業(yè)整體素質，化解供需矛盾，平抑市場價格，從源頭上堵死謀取煤炭暴利的渠道，挖掉“官煤勾結”的經(jīng)濟基礎，弱化利益驅動的原動力，為煤礦創(chuàng)造一個安全生產(chǎn)、科學發(fā)展的良好環(huán)境。

（二）大力提升煤礦自防能力，筑牢安全“防堤”壩基。

作為安全生產(chǎn)責任主體的煤礦自防則是整個“防堤”的基礎?；A不牢，地動山搖。一些煤礦之所以事故不斷，防不勝防，主要問題就在于自身建設沒抓好，自防能力太薄弱。

1、狠抓自強建設，蓄積自防能量。以強大的經(jīng)濟實力和先進的技術裝備為安全生產(chǎn)奠定堅實的物質基礎和技術基礎。首先，煤礦應在現(xiàn)有基礎上，在法律允許的范圍內(nèi)，根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展的需要和自身的實際，不斷挖掘潛能，不斷拓展空間，擴大產(chǎn)能，做大產(chǎn)業(yè)，提高市場占有率，增強實際控制力。其次，應加大科技投入，不斷更新生產(chǎn)設備，提高機械化采煤水平；配足高水平的安全生產(chǎn)技術裝備和防護器具，用先進的方法和科學手段監(jiān)測、排查事故隱患和實施救援，增強其抗風險防事故的能量。

2、加強內(nèi)部管理，健全防護體系。各煤礦必須建立健全各級生產(chǎn)責任制度、各項安全管理制度、領導下井跟班制度、安全設備管理制度、安全技術培訓制度、職業(yè)安全健康管理制度等，并注意處理好這些制度與生產(chǎn)生活管理制度、組織人事管理制度的協(xié)調(diào)銜接。安全生產(chǎn)責任制必須量化、細化、具體化，并做到“橫向到邊、縱向到底”、覆蓋全面、人人有責、不留空白，使各級干部和廣大員工知其任、明其職、盡其責。安全生產(chǎn)責任考核機制應體現(xiàn)公開、公正、公平原則，既考群眾，也考領導，人人平等，一視同仁。考核要從實際出發(fā)，實事求是，注重實效。考核結果要公之于眾，接受群眾監(jiān)督。獎罰機制要堅持重獎重罰原則，尤其對違章違規(guī)操作釀成事故的干部或員工必須重罰。無論是內(nèi)部管理制度還是安全生產(chǎn)責任體系，都必須與煤礦自身的實際相符合，突出個性化，注重針對性，強調(diào)可操作性。

3、推進安全文化建設，提供精神動力。推進煤礦安全文化建設，堅持“以人為本”、“融于全員”、“融于工作”的基本原則，緊緊圍繞最大限度地滿足員工身心健康，關愛和保護員工的生命安全這個核心，采取各種措施和方法，利用各種場所和場合廣泛宣傳，用生動鮮活的形式教育培養(yǎng)員工的主人翁精神，增強其安全責任意識，激發(fā)他們參與安全防護的積極性與創(chuàng)造性，為安全生產(chǎn)奠定堅實的思想基礎，提供強大的精神動力。

4、提高員工素質，打牢群防基礎。各煤礦應本著事業(yè)留人、情感留人、待遇留人的原則，為專業(yè)技術人才提供寬闊的創(chuàng)業(yè)平臺、舒適的工作環(huán)境、良好的學習條件和優(yōu)惠的生活待遇，并應采取靈活多樣的措施和政策吸引人才。煤礦與院校應建立長期聯(lián)系機制，以送出去、請進來和委培、函授等方式培養(yǎng)人才。煤礦應設立專項資金作為技術人才隊伍建設費用，對具有突出貢獻的技術人才和業(yè)務骨干給予重獎。建議國家通過建立煤礦教育基金、實施財政補貼以及減免相關專業(yè)學費等措施，擴大大專院校煤礦安全生產(chǎn)專業(yè)招生規(guī)模，并將大專院校安全生產(chǎn)專業(yè)從目前的二級學科升為一級學科。與此同時，鼓勵現(xiàn)有礦業(yè)大學在煤礦較多且比較集中的地區(qū)開辦分校，以解決煤礦專業(yè)技術人才奇缺問題。

對于廣大員工的教育培訓，應把重點放在思想道德教育和生產(chǎn)技能、安全技能培訓上。安全生產(chǎn)技能培訓應突出安全生產(chǎn)、安全防護、自救技術、逃生技巧、器具使用和隱患排查等方面的知識。而思想道德教育，則應突出團隊精神，安全意識、責任意識、安全道德、安全行為、安全紀律、文明生產(chǎn)等內(nèi)容。新招礦工須經(jīng)培訓合格才能下井上崗操作，應作為一條死規(guī)定、硬杠子來執(zhí)行。

建議縣級及以上各級政府把煤礦人力資源開發(fā)納入重點建設項目。設立煤礦專業(yè)人才培養(yǎng)基金，由政府和煤礦分別投資，重點用于煤礦專業(yè)技術人才培訓和煤礦專業(yè)學生教育培養(yǎng)獎學金。創(chuàng)辦煤礦職工中專學校，力爭使文化程度低的職工特別是農(nóng)民工都有機會進職工中專學文化、學技術、學安全、學管理，成績合格者發(fā)給文憑，逐步達到井下無文盲半文盲礦工作業(yè)。

在抓好教育培訓的同時，要特別注重關心廣大員工的工作與生活。對于專業(yè)技術人才和業(yè)務骨干，要充分尊重和發(fā)揮他們的特長，賦予他們支配與其職務和專業(yè)水平相適應的權力，使他們有職有權有利。對于廣大員工，應充分尊重他們的安全生產(chǎn)主體地位，賦予他們安全工作的更多知情權、參與權和監(jiān)督權，認真傾聽他們的呼聲，更多采納他們的建議，主動關心他們疾苦，切實維護他們的合法權益，妥善解決好他們的醫(yī)療保險、工傷保險、福利待遇等問題，努力營造良好的工作環(huán)境和生活環(huán)境，使他們愛礦如家、愛崗敬業(yè)，一心一意多采煤、出好煤，群策群力防事故、保安全。

（三）科學設計治理政策措施，切實提高監(jiān)督管理效能。

1、正確研判煤礦安全生產(chǎn)形勢，科學設計治理政策措施。要把握好以下幾個環(huán)節(jié)：（1）務必深入調(diào)查研究，摸清實際情況，找準問題與原因，把握發(fā)展態(tài)勢，準確作出客觀評判，為政策措施的制定與實施提供科學依據(jù)。鑒于目前我國煤碳領域尚存“官煤勾結”和弄虛作假等現(xiàn)象，在研判形勢時，寧可把問題看得重一些，估計足一點。由于煤礦安全生產(chǎn)的動態(tài)性和事故發(fā)生的偶然性很強，在總結某一階段的安全生產(chǎn)形勢或監(jiān)管工作時，應全面分析，客觀評判，盡量少用“總體上是好的”或“成績是主要的”一類過余籠統(tǒng)的概念，也不應簡單地把事故發(fā)生的次數(shù)和死亡人數(shù)多少、百萬萬噸煤死亡率高低作為評判安全生產(chǎn)形勢好壞的唯一標準，以免以篇概全，產(chǎn)生誤導。（2）要全面把握我國經(jīng)濟社會發(fā)展的特點和煤炭生產(chǎn)布局，既要強調(diào)政策的原則性，普遍指導性和統(tǒng)一規(guī)范性，又要體現(xiàn)地域性，特殊性、針對性和分類指導性。這一方面是因為我國煤礦數(shù)量多，特別是小煤礦數(shù)量比重大、生產(chǎn)規(guī)模小、分布點面廣，情況各不同。另一方面主要是考慮到我國經(jīng)濟社會發(fā)展不平衡，南部與北部煤礦差異性大的實際，需要區(qū)分不同情況，采取不同政策，分類進行指導，切忌“一刀切”。不加區(qū)別的“一刀切”，尤其是在煤礦事故的處置上，一家煤礦發(fā)生事故，所有煤礦一律停產(chǎn)整頓等“一刀切”政策，不僅收效甚微，而且還會加大煤炭供需矛盾，促使更多的煤礦去采取諸如超能生產(chǎn)、弄虛作假等更為極端的手段來減少因停產(chǎn)整頓而造成的損失，進而加劇安全生產(chǎn)狀況的惡化。（3）維護政策的連續(xù)性和嚴肅性，避免朝令夕改，防止前后不

一、條款沖突。尤其是上級政府的政策既不能彈性過大、過余原則，又應給下級政府留有充分發(fā)揮的空間，創(chuàng)造性貫徹執(zhí)行的余地。（4）要把握好政策出臺的節(jié)湊和時機。政策出臺過多過密會影響貫徹效果，出臺時機不佳會降低效力。

2、建立健全監(jiān)督管理體系，全面加大整治力度。我國煤礦安全監(jiān)督管理，己初步形成了一系列法律法規(guī)和制度政策，應在狠抓貫徹落實的基礎上，根據(jù)形勢的發(fā)展變化和煤礦生產(chǎn)狀況及時進行調(diào)整充實，使之更加健全和完善。就當前而言，應把完善安全監(jiān)察體制和加強法制建設作為重點工作來抓。

實行煤礦安全國家監(jiān)察，建立全國統(tǒng)一垂直管理的監(jiān)察執(zhí)法體系是提高監(jiān)管效能，確保煤礦安全的重要舉措。一方面應在進一步完善監(jiān)察體制的基礎上，盡快建立起技術支撐體系。這個體系包括科學的煤礦安全標準體系、先進的監(jiān)察技術和儀器裝備、配套的產(chǎn)品質量監(jiān)督檢驗裝備等。另一方面，要在明確各級政府、煤礦行業(yè)管理部門、安全生產(chǎn)監(jiān)管部門、煤礦安全監(jiān)察部門和各部門之間“五個層次”監(jiān)管責任的同時，認真處理好“四個關系”：即國家、地方與企業(yè)的關系、國家煤礦安全監(jiān)察機構與地方煤礦安全監(jiān)管部門的關系、地方煤礦安全監(jiān)管部門與煤炭行業(yè)管理部門的關系、安全監(jiān)察監(jiān)管部門、行業(yè)管理部門與煤礦企業(yè)的關系。處理好這些關系，有利于進一步理順監(jiān)管體制和監(jiān)管思路，整合監(jiān)管力量，提高監(jiān)管效能。與此同時，針對目前煤礦工程承包混亂，競爭無序，某些地方政府在安全監(jiān)管方面存在“墮政”、“軟政”現(xiàn)象，地方保護主義和濫發(fā)證照嚴重，對礦主監(jiān)管失控等問題，應盡快建立健全相關制度和規(guī)則加以規(guī)范約束。一是建立健全和嚴格實施煤礦工程包工隊準入制度，嚴厲整治承包混亂、競爭無序的狀況；二是“六證”審核發(fā)放制度應更加嚴格，“四證”的審核發(fā)放權應集中在省級以上有關部門掌握。采礦許可證由省級國家資源管理部門負責審核發(fā)放，煤炭生產(chǎn)許可證由省級煤炭管理部門審核發(fā)放。三是煤炭建設項目審批制度和工程竣工驗收制度，特別是新建煤礦的審批制度更要突出強調(diào)嚴格按照基本建設程序和國家的環(huán)保法規(guī)、礦產(chǎn)資源規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、煤礦建設布局和“三同時”的要求執(zhí)行。四是對礦主的資質與行為規(guī)范應專門建立一套管理機制，嚴格予以監(jiān)督管理。五是對地方政府在煤炭生產(chǎn)經(jīng)營特別是安全監(jiān)管方面的行政行為應建立相應規(guī)則予以必要的適當約束。通過上述措施，從制度監(jiān)管上嚴把安全生產(chǎn)關口，打破地方保護主義壁壘，鏟除滋生“官煤勾結”、“權力尋租”的土壤。

加強煤礦安全法制建設，應把握三個環(huán)節(jié)：一是對現(xiàn)行法律法規(guī)中的某些不完善或欠科學的地方加以改進和完善。其中己過時的應及時廢止；法與法之間或條款之間有沖突、前后相矛盾、規(guī)定不一致的應作適當修改補充，使之保持其連續(xù)性、嚴肅性和統(tǒng)一性。二是對現(xiàn)行法律法規(guī)尚不能覆蓋的“空白點”，應加快立法。如現(xiàn)行法律只規(guī)定了對造成傷亡事故的責任人追究刑事責任，而對那些雖未造成傷亡事故，但明顯屬于故意違法違章強行作業(yè)，并極有可能引發(fā)傷亡事故嚴重后果的責任人，沒有給予刑事制裁的規(guī)定。如果不對這類責任人追究刑事責任，而只靠行政處罰或經(jīng)濟制裁則難以有效遏制事故的發(fā)生。三是應繼續(xù)抓好配套法規(guī)建設，盡快出臺煤礦安全行業(yè)強制性標準以及應急救援條例等，形成協(xié)調(diào)一致、規(guī)定翔實具體、可操作性強的法律法規(guī)體系，促進煤礦安全生產(chǎn)和監(jiān)督管理全面邁上法治軌道。

3、繼續(xù)深化專項治理整頓，嚴厲制裁不法行為。當前和今后一段時期，煤礦安全專項治理整頓的重點仍然是繼續(xù)對小煤礦進行治理整頓，對事故隱患進行徹底排查治理，對“官煤勾結”、非法開采和抗拒整頓等不法行為嚴厲制裁。

對小煤礦治理整頓，首先應從煤礦開采證照是否齊全；礦井通風以及防瓦斯、防塵、防火等安全設施是否符合規(guī)定；安全生產(chǎn)是否符合安全規(guī)程和技術規(guī)范；礦長是否具備安全專業(yè)知識，特種作業(yè)人員是否有職業(yè)資格證書；煤礦開采是否符合地質環(huán)保要求；礦業(yè)秩序是否良好，資源利用是合理等六個方面搞好評估工作，并根據(jù)評估結果區(qū)別對待。對于礦產(chǎn)資源賦存條件好的地區(qū)，可以通過資源整合提高煤礦單井生產(chǎn)能力；鼓勵有技術實力和資金實力的煤礦集團走兼并、合并道路，興辦煤礦產(chǎn)業(yè)集團。對礦區(qū)規(guī)模化開采影響不大的小煤礦，可責令其在劃定區(qū)域內(nèi)限期開采閉坑。對經(jīng)規(guī)劃確定保留的煤礦，要嚴格進行科學開采，徹底改變亂挖濫采狀況。對證照不齊或不具備開采條件、或地質狀況差、自然環(huán)境惡劣、事故隱患嚴重的一律嚴禁開采。對違規(guī)違法開采、抗拒整頓強行復產(chǎn)的，應繼續(xù)實行最嚴格的關閉政策。

對事故隱患的排查整治，要走群眾與專業(yè)技術人員相結合的路子。一方面發(fā)動廣大礦工群策群力，看死盯牢。另一方面要依靠專業(yè)技術人員深查細找，不放過任何蛛絲馬跡，把事故苗頭處理在萌芽狀態(tài)之中?？h級及以上政府應分別建立煤礦安全生產(chǎn)網(wǎng)絡監(jiān)測“日報制度”，對煤礦事故隱患進行聯(lián)網(wǎng)監(jiān)測，動態(tài)監(jiān)管。

對“官煤勾結”、弄虛作假、非法違法開采或利誘、阻撓、威脅執(zhí)法部門、抗拒停產(chǎn)整頓等一類不法行為，應嚴厲打擊制裁。對其中造成人員傷亡事故的責任人，除給予嚴厲的經(jīng)濟處罰外，應追究其刑事責任。對造成嚴重后果的，該用極刑的要用極刑。對為非法開采提供保護或因瀆職、失職等造成嚴重事故的政府官員，應嚴格實行行政責任追究。其中觸犯邢律的應移交司法機關追究刑事責任。受降職、免職、撤職處分的，應明確規(guī)定在一定期限內(nèi)不能復職升職，更不能立即易地任職。凡要重新復職升職的，應按相關規(guī)定一律參加公推、公選、擇優(yōu)錄取。

4、大幅增加安全經(jīng)費投入，不斷改善安全生產(chǎn)條件。政府應隨著財政稅收的不斷增長，加大煤礦安全投入，使國家計劃用三年時間使現(xiàn)有煤礦安全保障生產(chǎn)能力達到17.5億噸和同時關閉2億噸不具備基本安全生產(chǎn)條件礦井的目標得以實現(xiàn)。對地方小煤礦，建議國家通過調(diào)整金融政策，拓寬融資渠道，放寬信貸支持。此外，還應采取有效措施吸引外資和社會資本進入煤炭領域投資煤炭開發(fā)與經(jīng)營。也可采取出讓部分國有股權的辦法來填補舊債。還可以推廣山東省淄博礦業(yè)集團利用國家債轉股的政策與國家開發(fā)行等債權人共同出資組建能源公司的經(jīng)驗，引進資本，化解債務，盤活資產(chǎn)。建議國家建立煤炭資源開發(fā)基金，政府設立財政專項資金，專款用于重點煤礦技術改造和安全隱患整治。與此同時，各級政府還應在煤礦安全監(jiān)管、宣傳文化建設、安全生產(chǎn)理論研究等方面加大投入，以保證其工作順利進行。全面清理涉礦行政管理部門收費項目，規(guī)范收費標準和行為，制止亂收多收，為企業(yè)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

5、突出抓好監(jiān)管隊伍建設，努力提高監(jiān)管工作質量。監(jiān)管隊伍的人數(shù)多少，尤其是素質高低，直接決定著監(jiān)管工作質量好壞與效率高低。一是要擴充隊伍。從我國煤礦生產(chǎn)的發(fā)展趨勢和安全生產(chǎn)狀況看，目前的監(jiān)察和監(jiān)管隊伍人數(shù)過少，力量較弱，急需增加人員，補充力量。二是要提高素質。首先要提升思想政治素質，增強光榮感、使命感和責任意識，激發(fā)起愛崗敬業(yè)、恪盡職守、甘于奉獻的精神和秉公執(zhí)法，不徇私情，清政廉潔的情操與不怕打擊報復的勇氣。其次要增強業(yè)務能力，使每一個人都成為監(jiān)管的行家、事故隱患的克星、獨檔一面的能人。其三要轉變作風。要善于傾聽群眾意見，勤于深入基層，深入礦井，與工人交朋友，為企業(yè)辦實事，兢兢業(yè)業(yè)，勤勤肯肯，任勞任怨，一絲不茍，全身心撲在煤礦安全監(jiān)管工作上。為了有效提高監(jiān)管隊伍的素質，建議國家在現(xiàn)有礦業(yè)院校中擴大煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)管專業(yè)招生規(guī)模，為地方培養(yǎng)更多的專業(yè)監(jiān)管人才，以滿足監(jiān)管工作需要。

（三）有效利用社會積極因素，內(nèi)外互動合力搞好聯(lián)防

1、鼓勵煤礦周邊群眾協(xié)防排查事故隱患。一般來講，煤礦周邊的居民對當?shù)孛旱V的大體情況都有所了解，對煤礦周邊的地質構造等自然環(huán)境更是比較熟悉，礦方和監(jiān)管層應主動請他們協(xié)助煤礦，對周邊的地理環(huán)境變化情況和員工的不安全行為進行監(jiān)督，鼓勵他們及時反映自然地理變化情況和事故苗頭，大膽舉報違規(guī)違章行為。

2、借助媒體宣傳優(yōu)勢營造社會監(jiān)督氛圍。媒體的揚長揭短對于煤礦安全生產(chǎn)具有特殊的監(jiān)督促進作用，各級政府和煤礦企業(yè)都應很好地借助這種優(yōu)勢，為煤礦安全生產(chǎn)營造良好的輿論環(huán)境和社會監(jiān)督氛圍。各級各類媒體也應積極主動地為煤礦安全生產(chǎn)提供高質量的輿論引導和監(jiān)督服務，發(fā)動和引導社會各界更多地關注、支持和參與煤礦建設，防范煤礦事故。

3、誠請業(yè)外專家學者為安全生產(chǎn)會診把脈。在充分發(fā)揮業(yè)內(nèi)專家學者的智慧和力量，廣泛深入開展研究的同時，應多聽業(yè)外相關專家學者的意見和建議，并請他們同業(yè)內(nèi)專家學者一起，為煤礦安全生產(chǎn)會診把脈，聯(lián)手攻堅克難，拿出更多高質量的研究成果，為政府和監(jiān)管部門提供決策參考，為煤礦安全生產(chǎn)提供理論指導。

4、借鑒國內(nèi)外成功經(jīng)驗充實完善安全保障體系。首先，應借鑒其他行業(yè)的先進經(jīng)驗，進一步充實完善安全生產(chǎn)保障措施。社會各行各業(yè)在安全生產(chǎn)、企業(yè)管理、職工培訓和廉政建設等方面都有許多良方良策，煤炭行業(yè)應虛心學習，博采眾長，補己之短，發(fā)展自我，完善自我。同時美國、澳大利亞、南非等主要產(chǎn)煤國家均有許多成功經(jīng)驗，己形成了比較完善的法律制度、體制機制和較為健全的監(jiān)管體系與先進的管理方法。尤其在員工培訓、工傷賠付、安全保障、工資福利等方面的做法更是值得我們效仿。我們應從我國國情出發(fā)，堅持以我為主的方針，一面大膽創(chuàng)新，一面大膽借鑒，不斷闖出一條有中國特色的煤礦生產(chǎn)安全保障之路。

第三篇：營運資金管理的影響因素論文

[摘要] 一個企業(yè)要維持正常的運轉就必須要擁有適量的營運資金,營運資金在企業(yè)供產(chǎn)銷活動中處于重要地位,對企業(yè)利潤目標的實現(xiàn)會產(chǎn)生重大影響,營運資金管理是企業(yè)財務管理的重要組成部分,因此應加強對營運資金的分析。

[關鍵詞] 營運資金 盈利能力 償債能力 風險

營運資金是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中周轉使用的資金,也可以理解為企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中使用的流動資產(chǎn)凈額。在數(shù)量上等于全部流動資產(chǎn)減去全部流動負債后的余額,是流動資產(chǎn)的一個有機組成部分。因此營運資金的特點就是流動資產(chǎn)的特點,即回收期短;具有流動性;多種形式上并存性和數(shù)量上波動性。

在流動資產(chǎn)中,來源于流動負債的部分由于受短期索求權的約束,因而企業(yè)不能在較短時間內(nèi)自由使用。相反,扣除流動負債后的流動資產(chǎn),企業(yè)可以在較長時間內(nèi)自由使用。因為這部分流動資產(chǎn)凈額是由長期籌資方式籌集的,它的償債索求權時間壓力小。

營運資金不僅是流動資產(chǎn)和流動負債二者的差額,而且其規(guī)模受企業(yè)供產(chǎn)銷的影響,同時又制約著企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模。所以,營運資金的管理不能單純地考慮流動資產(chǎn)和流動負債的比較差異,而需要從企業(yè)資金運動的全過程進行系統(tǒng)把握。

營運資金是流動資產(chǎn)的有機組成部分,是企業(yè)短期償債能力的重要標志。一般而言,營運資金數(shù)額越大,企業(yè)短期償債能力就越強,反之則越小。因此,增加營運資金的規(guī)模,是降低企業(yè)償債風險的重要保障。然而,營運資金規(guī)模的增加,必然要求企業(yè)利用長期籌資方式籌集更多的長期資金而占用在流動資產(chǎn)上,但長期籌資方式所籌集的資金成本大,會影響企業(yè)的盈利能力,長此以往,最終因為盈利能力低下,影響償債能力,而給企業(yè)帶來財務風險。反之,營運資金規(guī)模小,企業(yè)財務風險高,而企業(yè)盈利能力大。同時,營運資金的結構不同,也會影響企業(yè)的償債能力和盈利能力。因此,確定營運資金的規(guī)模,對營運資金的管理,必須在盈利能力、財務風險兩者之間進行權衡?？梢?要對營運資金進行管理,必須從四個內(nèi)容進行:

一、財務風險

從理論上說,只要流動資產(chǎn)大于流動負債,企業(yè)就具備了短期償債能力。因此,企業(yè)營運資金的最低理論值為0。但這必須以流動資產(chǎn)的變現(xiàn)數(shù)量與期限結構同流動負債的償還數(shù)量與期限結構完全吻合為前提,否則,企業(yè)就可能形成到期不能償債的風險。從理論上來講,在企業(yè)出現(xiàn)財務風險時,可以將長期資產(chǎn)進行變現(xiàn),來償還到期的債務。然而,在實際中企業(yè)為了維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動,一般不會動用長期資產(chǎn)來償還流動負債。再者,由于流動資產(chǎn)的變現(xiàn)數(shù)量也有極大的不確定性,這主要是應收賬款壞賬和庫存商品削價的可能性存在,所以企業(yè)的流動資產(chǎn)的數(shù)量必須大于流動負債,即營運資金的數(shù)量必須大于0。同時,由于各類流動資產(chǎn)的變現(xiàn)速度和變現(xiàn)數(shù)量不同,作為流動資產(chǎn)凈額的營運資金的結構不同,它的償債能力也不同,因此,企業(yè)對財務風險的態(tài)度不同,要求營運資金的結構也不同。

二、盈利能力

如果企業(yè)單純地考慮償債而確定營運資金的規(guī)模和結構,勢必會約束自己靈活、機動地運用營運資金,影響企業(yè)的盈利水平。因為一個企業(yè)的償債能力和盈利能力互為結果的,所以,如果一個企業(yè)的盈利水平長期低下,最終會削弱自己的償債能力,從而給企業(yè)自身帶來財務風險。企業(yè)盈利能力是受收入和成本二個因素所決定,企業(yè)營運資金的規(guī)模和結構不同,收入和成本的水平也不同。假如一個企業(yè)營運資金的規(guī)模過大,就會增加營運資金中非盈利流動資產(chǎn)的規(guī)模和比例,相對減少了企業(yè)的收入,同時增加了資金成本和機會成本。反過來講,企業(yè)應根據(jù)自己的利潤目標,來確定營運資金的規(guī)模和結構。

三、彈性

由于彈性在財務管理中的重要作用,因此在營運資金管理中要考慮自身變換的可能性,以便在需要時,調(diào)整營運資金的結構。實際管理中,彈性會影響營運資金的規(guī)模,如果現(xiàn)有營運資金的彈性不好,又需要對營運資金結構進行調(diào)整,面對這種情況企業(yè)有兩個選擇:第一個選擇是犧牲信用和收益,將彈性較小的營運資金強行轉換其形態(tài);第二個選擇是增加具有彈性的營運資金的規(guī)模,用于準備短期債務的償付和財務調(diào)整,這樣會增加企業(yè)的資金成本,減少收益,維持企業(yè)現(xiàn)有的信用。

四、營運能力

營運就是經(jīng)營運作,營運能力是指企業(yè)經(jīng)營運作能力。狹義的理解是企業(yè)經(jīng)營運作的速度,主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理和運用的效率,即資產(chǎn)的周轉速度,在財務分析中常用資產(chǎn)的周轉率來表示,主要包括流動資產(chǎn)周轉率,固定資產(chǎn)周轉率和總資產(chǎn)周轉率指標。

企業(yè)的盈利能力和償債能力是關系到企業(yè)生存和發(fā)展的重大問題。沒有盈利能力企業(yè)無法發(fā)展,如果沒有償債能力企業(yè)連生存都無法保障。因此,爭取較大的盈利能力和足夠償債能力是營運資金管理的重要內(nèi)容,同時也是財務管理,乃至整個企業(yè)管理的最主要的目標。保持營運資金有一定的彈性,是落實財務政策的基礎,如果,營運資金保持著剛性,無彈性,財務管理的許多重大措施無法執(zhí)行,財務政策就無法落實,財務管理的目標也就無法實現(xiàn)。如果從保持營運資金彈性的最終目的來看也是為了提高企業(yè)盈利能力和保持足夠償債能力的,營運能力是企業(yè)銷售,生產(chǎn)和采購的能力,以及三個能力的協(xié)調(diào)程度的總和。因此,營運能力并不是企業(yè)財務管理的能力,而是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的能力。但如果沒有這三個能力或這三個能力不協(xié)調(diào),也就談不上企業(yè)的財務管理。所以說,保持營運資金有一定的彈性和有較大的營運能力是實行財務管理的基礎。

營運資金的規(guī)模是受企業(yè)的財務風險、盈利能力,營運能力和資金的彈性所決定。如果考慮降低企業(yè)財務風險的要求,營運資金的規(guī)模就越高越好;如果考慮提高企業(yè)盈利能力的因素,營運資金的規(guī)模就越小越好;如果考慮要調(diào)整資金結構,保持資金有足夠的彈性,有彈性的營運資金規(guī)模越大越好

第四篇：血液庫存管理因素分析論文

【摘要】血液庫存管理是血液管理的重要組成部分，其管理的成效直接關系到臨床醫(yī)療工作的開展。因此，中心血站應對血液庫存管理給予高度重視，并采取有效措施加強血液庫存的管理。但是由于受到庫存計劃、臨床用血以及采血供血能力等因素的影響，制約了血液庫存管理水平的提高。本文對血液庫存管理與其相關因素進行了探討。

【關鍵詞】血液庫存；管理；因素

血液是臨床醫(yī)療單位工作順利開展的基本保證，而血液庫存管理直接影響到在臨床血液供應的水平，加強血液庫存管理對提高血液的質量、輸血安全以及臨床供血具有十分重要的意義。因此，中心血站要以自身實際為依據(jù)，對血液庫存管理及其相關因素進行有效探討，要為血液庫存管理工作的開展提供參考依據(jù)。

1血液庫存管理特點分析

首先，血液運作的成本及風險較高。血液成分保存與其他物品保存不同，血液成分的運輸過程、加工方法以及貯存條件等也和其他物品不同[1]。例如，全血、懸浮去白細胞紅細胞要在2～60℃的冰箱中進行保存，血小板要在20～240℃環(huán)境中進行震蕩保存，且保存期只有5天。冰凍血漿、冷沉淀凝血因子要在-200℃的低溫冰箱保存，血液的保存需要適合的儲存空間，同時還需要配套的處理系統(tǒng)及采血系統(tǒng)和儲存血液的冷鏈監(jiān)控系統(tǒng)等。此外，血液采集、血液加工、血液貯存以及血液運輸過程中還容易出現(xiàn)血袋離心破壞、溶血、血液過期、職業(yè)暴露等問題，從而增加血液運作的風險及成本。其次，血液采集具有不確定性。通常情況下，中心血站都是以臨床用血需求、未來幾天的用血情況預測以及血液庫存情況為依據(jù)進行血液的采集，但因為獻血人群具有多樣性，且因獻血時間、地點、天氣以及血性差異等因素的巨大影響，采血量、血型的種類也具有較強的隨機性，因此血液采集具有不確定性，并影響到血液的庫存管理[2]。再次，血液的需求具有不確定性。各個血型在相關人群中具有不同的分布比例，且醫(yī)院中需要輸血的患者對血液的血型也具有不同的需求，由于淡季和旺季的用血量不同，加上血液某個時間的偏型等情況，因此各個臨床醫(yī)院對中心血站提出的定血計劃中血液的數(shù)量、類型及品種等也具有不確定性，這些因素的存在就使得中心血站的血液采集和供應出現(xiàn)不確定性。

2血液庫存管理與其相關因素分析

2.1采血及供血能力

采血及供血是中心血站進行血液庫存管理基本出發(fā)點及最終目的，同時，采血及供血能力還是血液庫存管理的重要影響因素。

（1）獻血宣傳的力度。獻血宣傳的力度會影響到獻血者的獻血積極性，從而影響到中心血站的采血能力及供血能力，最終對中心血站的血液庫存管理受到影響[3]。因此，要提高中心血站的血液庫存管理質量，就要加強獻血宣傳的力度，并因地制宜的開展采血及供血工作，才能為血液庫存管理提供前提保障。

（2）血液供需間的差距。近年來，雖然獻血人數(shù)逐漸增長，但是獻血人數(shù)增長的實際情況仍舊難以較好的滿足臨床用血的需求，使得血液供需間的差距被日漸拉大，從而影響到血液庫存管理的進行，血液供需關系也日漸成為中心血站血液庫存管理的重要矛盾之一，最終制約了血液庫存管理整體水平的提高[4]。為提升血液中心的采血及供血能力，減輕獻血宣傳的力度、血液供需間的差距等因素對中心血站血液庫存管理的不利影響，中心血站要通過為獻血者提供更優(yōu)質的服務、團體獻血以及互助獻血等措施來提高自身的采血及供血能力，實現(xiàn)對血液庫存的有效管理。

2.2臨床用血需求

臨床用血需求是影響中心血站血液庫存管理的重要因素，同時也是血液庫存管理的基本目的。因此，中心血站應對臨床用血需求給予高度重視，并對臨床用血需求給予全面考慮，以為中心血站血液庫存管理提供有效的參考依據(jù)。在實際工作中，臨床用血需求量的大小、用血需求的類型等都是血液庫存管理過程中要充分考慮的問題。最近幾年，由于醫(yī)療保險的報銷比例逐漸提升，在短期內(nèi)使得臨床用血的需求量大幅度增加，這對中心血站的血液庫存管理是一個較大的挑戰(zhàn)，因此血液中心只有對臨床用血需求給予重點關注，才能達到血液庫存管理的目的，盡可能的滿足臨床用血的需求。

2.3血液的庫存計劃

中心血站在進行血液庫存管理的時候，血液的庫存計劃是影響血液庫存管理的主要因素。用血需求的變化、庫存的承受能力等是血液庫存計劃的重要影響因素，因此在血液庫存管理過程中要對其給予重點關注。

（1）用血需求的變化。用血需求的變化受到特殊病例、氣候以及血液偏型的影響。在血液庫存管理中，血液偏型是其最重要的影響因素，同時還是臨床醫(yī)療供血中較為常見的現(xiàn)象，近年來，血液偏型的周期開始逐漸延長，通常為3～5月，個別地區(qū)甚至常年偏型；特殊病例的用血需求對血液庫存管理產(chǎn)生著十分重要的影響[5]。比如說燒傷患者，燒傷患者對血漿的需求量比較大，在幾天之中就會消耗大量的血漿，重大燒傷患者在在第一期的治療就需要10000～15000mL血漿，還有意外事故的大出血患者的急救用血等，這樣也會對血液庫存的短期管理產(chǎn)生影響；氣候因素也會對中心血站的采血工作產(chǎn)生直接影響，因此中心血站在制定庫存計劃的時候要設置提前量。

（2）庫存的承受能力。庫存的承受能力是血液庫存管理的重要影響因素之一，血液中心只有對其給予重點考慮，才能提高血液庫存管理的質量水平。

3結語

總之，血液庫存管理是醫(yī)療工作得以順利進行的基本保障，中心血站只有加強血液庫存管理。才能較好的保證血液的需求。同時，因為血液庫存管理還受到采血及供血能力、臨床用血需求、血液的庫存計劃以及應急事件處理狀況等諸多因素的影響，所以中心血站還要對血液庫存管理的相關管理因素進行有效分析，才能全面提升血液庫存管理的總體質量，有效滿足臨床用血需求。

參考文獻

[1]敖常青,劉保霞,吳瑞霞.血液庫存管理及相關因素分析[J].中國實用醫(yī)藥,2014,9(31):264-265.[2]袁海濤,穆培棟.四號定位管理方法在血液庫存管理中的應用[J].中國衛(wèi)生質量管理,2013,20(4):91-92.[3]王莉.血液庫存管理信息化問題的思考[J].檢驗醫(yī)學與臨床,2012,9(8):1010-1011.[4]陳琦,袁明超,陸華新,潘小軍,楊家宏,尹建平.血站血液庫存管理現(xiàn)狀研究[J].臨床血液學雜志,2013,26(2):132-133.[5]孫森,郭建,楊忠思,楊志夏,劉波.探討核酸檢測模式下如何做好血液庫存管理[J].中國輸血雜志,2011,24(1):74-75.

第五篇：高校教學督導效果影響因素分析論文

摘要：教學督導是教學質量的重要保障，教學督導效果是教學督導質量的體現(xiàn)。通過檢索文獻并采用內(nèi)容分析法對其分析后發(fā)現(xiàn)，教學督導效果的影響因素包括難度、投入與態(tài)度，其中影響教學督導效果難度的至要維度包括教學督導環(huán)境、關系和內(nèi)容等方面；教學督導投入主要包括科研、資源、時間、人力等方面的投入；教學督導態(tài)度主要是學校和教師對督導工作的認識程度及其價值判斷的反映。通過難度、投入與態(tài)度的積極影響和作用，從而達到一定的教學督導效果：促進教學質量的提高；塑造良好的教學氛圍與環(huán)境，提升學術管理水平。

關鍵詞：教學督導；高校；因素分析

當前我國高等教育已邁入大眾化發(fā)展階段，科學、有效地協(xié)調(diào)速度、規(guī)模、質量、效益之間的關系，是實現(xiàn)我國高等教育良性發(fā)展的必然選擇，也是事關高等教育深層次發(fā)展的艱深命題。為此，黨中央國務院及時作出了深化高等教育改革、全面提高高等教育質量的重要決策，教育部也相繼出臺了一系列重要文件，并正式啟動了“高等學校本科教學質量與教學改革工程”（簡稱“質量工程”）。

以教學督導為契機，建構教學質量監(jiān)控體系逐漸成為高校提升教學質量的一種行之有效的途徑?？v觀教學督導近些年在我國的發(fā)展，雖然取得了一些成績，但仍然存在一定的問題與不足，教學督導尚處于自發(fā)、自律、各行其是的階段，從而造成了教學督導作用發(fā)揮不充分、教學督導效果有限的局面，形成了教學督導重形式、輕實效，重外在、輕內(nèi)涵的現(xiàn)狀，嚴重影響了教學督導的發(fā)展，致使其不能完全適應高校改革的形勢和發(fā)展的要求。

因此，反觀教學督導工作，衡量教學督導質量，深層次挖掘影響教學督導效果的內(nèi)在因素，及時開展教學督導的自我評價，已成為突破當前發(fā)展困境、推進教學督導可持續(xù)發(fā)展的關鍵所在。

一、研究對象與研究方法

（一）“教學督導”概念介說

教學督導是高校對教學工作實施有效管理的重要手段，對加強教學管理、推進教學改革、提高教師素質和教學質量等方面已初步顯示出重要的作用。教學督導是高等學校領導授權的督導機構和人員，直接面對校內(nèi)的教與學雙方和教學過程，以專家身份對教學工作進行檢查、監(jiān)督、評價和指導，及時、客觀地向學校領導、教學行政管理部門及教與學雙方反饋教學現(xiàn)狀、教學質量等教學工作信息，提出改進教學工作的建議。此概念既指明了教學督導的本質與目的，也指明了教學督導的特點與作用，全方位、多角度地詮釋了教學督導的內(nèi)涵，為影響教學督導效果因素的分析提供了重要啟示。

（二）“效果”概念介說

“效果”指由某種因素造成的結果。任何行為都是由一定的動機引起的，動機是效果的行動指導。效果是動機的行動體現(xiàn)和檢驗根據(jù)。動機和效果是統(tǒng)一的，但兩者的統(tǒng)一是一個復雜曲折的過程。有時客觀效果不能完全反映動機，好的動機不一定收到好的效果。判斷任何事情既要看動機，又要看效果。對教學督導效果的理論分析的切入點也要從主觀和客觀兩方面入手，這是探索與分析教學督導效果影響因素的邏輯起點。那么，教學督導效果究竟涵蓋哪些方面呢？

目前學界明確以“教學督導效果”為提法的研究較為鮮見。根據(jù)上述分析，本文認為，效果是實踐行為所形成的客觀事實或后果，而這種事實或后果大都可以通過“影響”或“作用”表現(xiàn)?！敖虒W督導效果”，在這里指的是一種正向的、積極的行為事實（行為影響或行為作用）。所以，教學督導效果就是教學督導行為實施后所產(chǎn)生的一系列有助于提高教學質量的影響或作用，具體包括：有利于增強教師的責任感和危機感，培養(yǎng)敬業(yè)精神和進取精神；有利于深化教學內(nèi)容、方法和手段的改革，不斷推進教學改革；有利于提高學生主體地位，推動學生參與教學改革；有利于糾正不良的教風和學風，營造良好的校園文化氛圍等。

（三）研究方法

考慮到期刊具有較高的研究現(xiàn)實性，本文以近10年（2002—2011年）教學督導文獻為依據(jù)，基于中國期刊全文數(shù)據(jù)庫以及碩博數(shù)據(jù)庫的文獻，以“教學督導”分別作為“篇名”和“關鍵詞”檢索項的檢索詞，以“核心期刊”作為檢索范圍進行檢索，得到相關學術共256篇，碩士13篇。首先，從篇名上看，將主題明顯與高校教學督導無關的、檢索到的重復等刪除；其次，通過閱讀摘要，剔除具體學科領域、具體高校等微觀層面的。經(jīng)過處理得到的研究67篇，碩士8篇。在此基礎上，本文采用內(nèi)容分析法對文獻進行分析。

二、教學督導效果影響因素的理論分析

基于上述思想與方法，本文認為，教學督導效果的影響因素包括難度、投入與態(tài)度。其中，難度、投入與態(tài)度是影響教學督導效果的核心因素，而教學督導效果則是在三因素作用下所產(chǎn)生的積極的行為影響與作用。四個維度有機聯(lián)系，形成了一個完整的教學督導效果影響因素系統(tǒng)。

（一）教學督導難度

難度是影響效果的一個重要的指標參數(shù)，其本質就是對自身性質的一種考量與檢驗。教學督導難度是影響教學督導效果客觀的、現(xiàn)實性因素，與其生存環(huán)境及“天然”的一些特性緊密相關，是區(qū)別于其他教學管理活動的行為特征標志。根據(jù)現(xiàn)有文獻中的表述，將不同形式的對教學督導難度現(xiàn)狀的描述進行歸類，可以發(fā)現(xiàn)教學督導的環(huán)境因素、關系因素及內(nèi)容因素是影響教學督導效果難度的主要維度。

1.教學督導環(huán)境。由于我國教學督導制度是從國外引進的，目前尚處于起步階段，實踐不充分，理論體系不完善，因此，無論是教學督導機制還是督導權威、機構設置、督導評價等方面都存在很多問題與弊端。比如，雖然教學督導被規(guī)定為對教師和教學管理、保障等有督導權力，但這種權力與教務管理部門的權力是重疊的，教學督導對督導對象沒有發(fā)號施令和直接進行獎懲的權力，只有建議權。可見，雖然原則上規(guī)定了教學督導有一定的權力，但是卻無實質權力，自然很難落到實處，由此造成督導無位、無威、無所作為的現(xiàn)狀。又如，教學督導評價指標體系是督導工作的科學依據(jù)。因此，要建立課堂教學評價、實踐教學評價、考試考核、教師評價等一系列指標體系，并根據(jù)學校教學改革的實際情況和要求以及在教學督導與檢查過程中反饋的意見不斷進行修改完善，不斷提高指標的科學性和合理性。然而，目前教學督導評價指標存在體系不完整、指標陳舊、缺乏發(fā)展性等問題，因此，難以有效評價和引導教師的發(fā)展。

諸如上述此類問題亟待深入研究和改革。我國教學督導的發(fā)展已經(jīng)滯后于我國高等教育規(guī)模的發(fā)展變化，與國際高等教育實施的教學督導策略也有一定的差距。我國教學督導由于自身“先天不足”在發(fā)展環(huán)境中所形成的困境，從根本上決定了教學督導難以真正發(fā)揮作用，實效性大打折扣。

2.教學督導關系。教學督導涉及復雜的內(nèi)部關系處理與外部關系協(xié)調(diào)問題，如何有效地平衡、利用這些關系，是決定教學督導能否運行、教學督導效果能否實現(xiàn)的重要因素。

首先，教學督導與教師、學生的關系。正確處理好教學督導人員與教師之間的關系，是影響教學督導效果的關鍵因素。教學活動是教與學的雙向互動，表現(xiàn)為教育者和受教育者的一種互動關系，是一種溝通合作的關系。所以，教學督導是對教與學兩個互動過程的檢查、評價與指導，涉及教師群體與學生群體，而彼此又有不同特質。因此，在對兩類群體實施教學督導時既要照顧教師群體的意志與特點，又要兼顧學生群體的心理與需求。教與學本身就是一個復雜與沖突交織的活動，而教學督導以其獨立的第三方“涉于”教學過程，毋庸置疑地更加增添了教學的復雜性與多變性；反過來，也為教學督導工作增加了難度，三者之間相互影響，形成了一個循環(huán)互動的系統(tǒng)結構。

其次，督與導的關系。督導，顧名思義即監(jiān)督、指導。教學督導的“督”具有監(jiān)督、督促、檢查和評估的職能；“導”具有指導、幫助、服務和咨詢的職能。目前，高校的教學督導工作大多存在著重“督”輕“導”的現(xiàn)象，把督導的重點放在監(jiān)督、檢查和評估方面，很少針對教師教學中存在的問題提出根本性的解決方法，更談不上加以具體指導和幫助，這種重“督”輕“導”現(xiàn)象拉大了督導與教師、學生的距離，削弱了督導的質量和效果。

最后，督導機構與其他部門的關系。這是涉及教學督導機構性質定位的問題。從其主體性質來看，教學督導屬于教學管理范疇，但又兼具多重性質。既有一定的管理監(jiān)督機構性質，又兼具專門性評價指導機構性質。但它既不是純粹的管理機構或監(jiān)督部門，又不是專門的評估機構。它超然于教學管理職能部門、專門研究機構和教學單位的身份，成為教學管理的第三方，扮演著教學質量保障體系的“軟組織”的角色。于是，教學督導機構不能獨立完成質量監(jiān)控與保障的重要使命，必須與其他部門相互配合、相互協(xié)調(diào)、相互補充。然而，由于教學督導是高校的新生事物，其發(fā)展的規(guī)律與學校自身實際尚未能有效契合，加之自身定位較為復雜，所以，教學督導機構與其他質量監(jiān)控機構尚未能建立起良性的協(xié)調(diào)、合作的關系。因此，對督導效果的實現(xiàn)形成了一定的障礙。

3.教學督導內(nèi)容。教學內(nèi)容是教學督導難度的題中應有之義。教學督導是為教學服務的，教學質量的提升是教學督導的終極目標與價值追求。影響教學質量的因素不外乎教師、學生與管理。因此，“應然”狀態(tài)下的教學督導既應對教師的教學過程進行動態(tài)化的檢查與指導，也要對學生的學習績效進行評價、分析，更重要的是對管理部門的工作效能進行監(jiān)控，實現(xiàn)教學督導客體多元化，內(nèi)容全程化。但是，在實際的操作中，由于各方面因素的影響和各種條件的限制，常常是過于單純地重視對教師課堂教學的監(jiān)督、指導，而忽視了對學生的學習過程、學習方法、學習意識與管理執(zhí)行、管理規(guī)范的監(jiān)控，使二者游離于教學督導之外。從而導致教學督導效果有限。

（二）教學督導投入

無論從教學督導發(fā)展的嚴峻性和挑戰(zhàn)性，還是從教學督導的重要性和緊迫性方面看，都必須對其進行投入。投入是開展教學督導工作的前提與基礎，是實現(xiàn)教學督導效果的有力保障。結合當前我國教學督導的理論與現(xiàn)實環(huán)境，本文擬從科研、資源、人力等幾方面的投入情況進行分析。

1.科研投入。對教學工作進行調(diào)查研究是教學督導的一項基本任務，是更加科學、合理地分析、研究、監(jiān)控教學工作的重要環(huán)節(jié)。然而，當前我國教學督導的發(fā)展狀況，在某種意義上，恰恰折射出教學督導理論研究投入的不到位，以至于教學督導囿于目前的境況而缺乏深度與廣度的發(fā)展。盡管近年來，致力于高校內(nèi)部教學督導體系的理論研究與改革實踐不斷涌現(xiàn)，但總體而言，還存有一定的局限，即理論研究大多停留在經(jīng)驗層面，缺乏必要的理論支撐。當前，我國高等教育正在經(jīng)歷著前所未有的深刻變革，在高等教育改革深化過程中，將會不斷提出有關高等教育改革與發(fā)展的教學理論與實踐問題，迫切需要通過研究加以回答和運用正確的理論指導改革實踐，為此，應進一步加大對教學督導理論與實踐的研究，以豐富的成果指導教學督導的實踐，切實有效地發(fā)揮教學督導在高等教育教學質量保障中的作用，逐步完善與優(yōu)化教學督導工作。2.精力、時間投入。根據(jù)文獻資料顯示，目前承擔我國高校教學督導任務的專家一般由三類人員組成：第一種是全部由離退休的、具有正高級職稱的教授或專家組成；第二種是由在職的部分黨政負責人與在職的或已離退休的教授或專家組成；第三種是由在職的領導干部組成，主要是學校的教學管理干部和學院主管教學的副院長?，F(xiàn)實中，這三類人員的精力與時間投入都會受到各種因素不同程度的影響。已經(jīng)退休的老教師無論是精力上還是時間上都不能得到充分保證；而在職教師，由于承擔規(guī)定的教學工作任務，同時還要完成科研任務，在教學、科研雙重壓力下，教學督導工作容易受到?jīng)_擊；管理人員特別是領導崗位的管理人員，精力和時間更是受制于本職的事務，難以全身心投入教學督導工作。在這樣的條件下，教學督導工作的質量與效果難以得到保障。

3.制度投入。教學督導是高校內(nèi)部教學質量監(jiān)控的重要手段，對教學質量的提升具有極強的生命力。但是，高校教學督導畢竟是新生事物，督導工作目前還只是初步的摸索實踐，還處在感性認識階段，還是一個相當薄弱的環(huán)節(jié)，普遍存在注重形式、疏忽效果、在實踐上有一定隨意性等問題與不足。究其原因，其中一個重要的方面就是缺乏有效的制度約束與保證，造成工作效果的實質性問題得不到很好的解決。為此，只有使高校教學督導工作制度化、規(guī)范化，才能保證教學督導工作的正常開展。所以，高校教學督導及其制度的建設與完善是影響教學督導效果的一個關鍵前提與核心保障。

4.人力投入。教學督導員是教學督導工作的執(zhí)行者，是教學督導理念的踐行者。他們的學識水平、治學態(tài)度、個性品質、行為舉止、工作態(tài)度等都直接影響到督導工作的實施情況。因此，這就對教學督導人員的素質、能力和品德等方面提出了很高的要求。目前，一些學者專門對教學督導隊伍進行了研究。無論是從督導員的選聘條件還是建設投入等方面都提出了一些意見和建議。然而，由于沒有成熟的督導理論指導，當前我國教學督導人力投入的現(xiàn)狀存在著數(shù)量明顯不足、結構不合理、專業(yè)化程度不高等問題；而且從宏觀和長遠的角度看，缺乏對教學督導員進行再提高與再完善的機制，致使教學督導員無法及時完成自身工作理念、工作方式、工作態(tài)度等方面的補充與更新，從根本上無益于教學督導工作的改善與教學督導質量的提升。

（三）教學督導態(tài)度

工作態(tài)度作為工作的內(nèi)在心理驅動力，直接影響著工作的績效。本文將教學督導態(tài)度理解為各相關群體在自身道德觀和價值觀基礎上對督導工作的評價和行為傾向，是一種對教學督導工作的認識程度及其價值判斷的反映。

1.學校態(tài)度。學校對督導工作的重視程度決定督導工作的成敗。教學督導作為一種基本的教學管理形式，有著其內(nèi)在的規(guī)律和職能，如果對此項工作理解不透、定位不準，就有可能在實施過程中出現(xiàn)偏差，不僅影響教學督導的效果，還會滋生一些矛盾，影響教學管理的協(xié)調(diào)運行。就目前的情況而言，實施教學督導制度的高?；旧隙冀⒘讼鄳慕虒W督導組織機構，但由于教學督導工作無法產(chǎn)生短期的工作績效，而只是處于監(jiān)督、指導教學工作的地位，所以常常遭到忽視，其作用的發(fā)揮也受到極大的限制。當前，我國高校教學督導正處在轉型的關鍵時期，教學督導能否從當前的“普及”走向“深化”，將對我國高校人才培養(yǎng)質量產(chǎn)生深遠的影響。為了推動教學督導工作的深入，各高校應當把教學督導作為學校內(nèi)部的一項基本工作來抓，高度重視教學督導工作，全面支持教學督導工作的發(fā)展。

2.教師態(tài)度。教學督導是督導人員與任課教師的雙邊互動活動。教師既是教學督導的對象，又是教學活動的主導。然而，追根溯源發(fā)現(xiàn)，教學督導最初是行政監(jiān)督力量的延伸與轉化。雖然其根本意義是服務而非監(jiān)督，是專業(yè)力量主導而非行政力量主導，但是由于教學督導在我國的發(fā)展歷史較短，還處在一個逐步完善與優(yōu)化的階段，因此，教師對教學督導性質的解讀與認識，并未超越現(xiàn)在的發(fā)展階段。教師面對這種“傳統(tǒng)觀念”上的“行政”第三方力量對其主導的教學過程的“影響與干預”的態(tài)度如何，是決定教學督導工作能否順利開展以及教學督導效果實現(xiàn)程度的關鍵指標。

（四）教學督導成效

我國大多數(shù)高校自20世紀90年代以來，陸續(xù)建立了教學督導組，教學督導工作逐步開展，不少學校在檢查教學質量，探索提高教學水平的有效途徑，挖掘優(yōu)秀教師典型，促進教師隊伍素質提高等方面做了大量且卓有成效的工作，在實踐中積累了不少成功的經(jīng)驗，逐步形成了自己的特色。雖然各校有不同的做法，但教學督導的工作特征和所發(fā)揮的作用基本相似，集中反映在以下幾個方面：

1.促進教學質量的提高。教師是教與學活動過程的主導，教師的課堂教學是最主要的教學活動，是提高教學質量的關鍵，因此，提高教師的教學能力和課堂教學質量是教學督導最關注的基本任務之一，也是教學督導工作的核心價值所在。務實的教學督導工作通過督導幫助被督導者把握整個教學過程，發(fā)現(xiàn)問題，引導他們自覺開展教學內(nèi)容、教學方法和教學手段的改革，總結經(jīng)驗，糾正偏差，促使教學活動在教育規(guī)律、法規(guī)的框架下健康有序地進行，保證學校人才培養(yǎng)的規(guī)格質量，打造學校品牌，促進學校教育目標的實現(xiàn)并推動學校的持續(xù)發(fā)展。

2.塑造良好教學氛圍與環(huán)境。教學督導通過督教、督學、督管等途徑對教學全過程進行監(jiān)控指導，全面了解和評價教師的教學態(tài)度、教學內(nèi)容、教學方法和教學效果，學生的學習態(tài)度，學習紀律和學習效果以及教學管理的服務意識、執(zhí)行規(guī)范、執(zhí)行效果等多方面的情況，其過程對教師和學生乃至教學管理人員及部門都起著一定的推動作用，形成適度壓力，增強了教師和管理人員的職業(yè)道德意識、工作責任意識、質量意識和服務意識，促使教師認真鉆研業(yè)務，提高學術水平，改進教學方法，特別是對青年教師的指導尤為突出，起到了教師成長的“助推器”的作用。同時，也激發(fā)了學生學習的積極性。

3.提升學術管理水平的重要保障。教學督導是一種權威性的教學管理活動，而這種權威并非源自行政權力本身，而是專業(yè)領域的學術權力。在重塑現(xiàn)代大學制度、高校“去行政化”呼聲愈發(fā)高漲的我國當代高等教育改革發(fā)展潮流中，學術力量的回歸與強化勢不可擋，而高校教學督導的誕生與施行是對其有力的回應。通過教學督導制度的建立以及教學督導工作的開展，傳統(tǒng)意義上的高等教育教學管理的行政組織形式的單線性、垂直式、指令執(zhí)行式的管理將被質疑并受到嚴重沖擊。這種封閉的管理模式，沒有獨立的督導機制，行政色彩濃，指令性強，學術管理力度不夠，許多信息反饋滯后，甚至失真。為了改變這一狀況，高校必須構建和完善教學督導體系，加強教學督導工作。由此可見，教學督導對于學術管理水平的提升具有重要的保障作用。

教學督導是對教育、教學質量的控制、檢測和評價，是保證合格人才的質量保證機制。有教學的過程就有督導的存在。高校教學督導工作是一項系統(tǒng)工程，要使這項工作卓有成效，必須優(yōu)化工作路徑，而優(yōu)化工作路徑的前提則是必須把握教學督導效果的影響因素。本文認為，影響教學督導效果的因素主要有難度、投入與態(tài)度。其中，難度是影響教學督導效果實現(xiàn)的前提；投入是影響教學督導效果實現(xiàn)的保障；態(tài)度是影響教學督導效果實現(xiàn)的關鍵；而教學督導效果則是對教學督導的難度、投入與態(tài)度的集中體現(xiàn)與反映。本文從這4個維度入手，有針對性地詮釋了教學督導在我國的發(fā)展，為進一步改善教學督導現(xiàn)狀，深化教學督導的改革與發(fā)展，推進教學督導效果的落實提供了決策性的依據(jù)與參考。然而，難度、投入、態(tài)度與效果之間究竟存在著怎樣的關系，3個因素對效果的影響程度如何，如何通過有效的途徑對這些因素加以調(diào)節(jié)和控制，則是需要進一步深入研究與探討的。因此，本文也為后續(xù)研究的開展奠定了基礎。

教學督導作為一個新的工作領域，其督導理論還在不斷探索中。督導工作不能只是維持現(xiàn)狀，而是要力圖改革。