第一篇：醫(yī)藥經(jīng)營(yíng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估安排

XXXXXX醫(yī)藥有限公司

關(guān)于開展藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作安排

各部門：

為了更好地維護(hù)人民群眾身體健康和生命安全，我單位根據(jù)新版GSP的有關(guān)規(guī)定，按照公司《公司藥品經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度》、《公司藥品經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)程》等文件內(nèi)容的相關(guān)要求，結(jié)合公司的經(jīng)營(yíng)實(shí)際，公司組織包括企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員在內(nèi)的所有員工開展藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查工作。現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下：

一、成立藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組

為保障工作開展的有效實(shí)施，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，由企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員及各部門經(jīng)理組成藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：XX 副組長(zhǎng)：XXX 成員：XXX

XXX

XXX

XXX

二、召開風(fēng)險(xiǎn)排查工作會(huì)議，制定風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案，部署風(fēng)險(xiǎn)排查工作開展計(jì)劃

為明確此次藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，質(zhì)管部于2016年1月14日召開風(fēng)險(xiǎn)排查動(dòng)員會(huì)議，在會(huì)議對(duì)此次風(fēng)險(xiǎn)排查工作的文件進(jìn)行學(xué)習(xí)，討論制定相關(guān)制度，并根據(jù)文件要求及制度布置風(fēng)險(xiǎn)排查工作的實(shí)施。

1、依照文件要求對(duì)以下進(jìn)行重點(diǎn)排查：

（1）高級(jí)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。嚴(yán)格按照GSP要求審核購(gòu)銷方資質(zhì)，重新審實(shí)購(gòu)銷方資質(zhì)，對(duì)個(gè)別資質(zhì)不齊全或是到期的企業(yè)，立即聯(lián)系索要最新資質(zhì)。購(gòu)銷此類藥品均有索要或開具發(fā)票，購(gòu)銷含特殊藥品復(fù)方制劑不使用現(xiàn)金交易，均使用銀行轉(zhuǎn)賬等方式交易。嚴(yán)格按照GSP要求對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收，執(zhí)行到貨確認(rèn)制度。對(duì)要求進(jìn)行電子監(jiān)管碼核注核銷的品種嚴(yán)格執(zhí)行核注核銷。不存在掛靠、走票等違法行為。

（2）中級(jí)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。有成立終止妊娠藥品安全管理小組，由專人、專庫、專賬冊(cè)管理，繼續(xù)增強(qiáng)主管人員和崗位人員責(zé)任意識(shí)。嚴(yán)格審核購(gòu)買資質(zhì)和采購(gòu)人員身份，購(gòu)銷此類藥品都有索要或開具發(fā)票，不存在掛靠、走票等違法行為。嚴(yán)格按照GSP要求驗(yàn)收藥品，倉儲(chǔ)和運(yùn)輸條件都符合GSP要求。中藥材、中藥飲片儲(chǔ)存養(yǎng)護(hù)都符合要求，驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)人員都是憑證上崗，無非法分裝、非法改裝等現(xiàn)象。

（3）低級(jí)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。嚴(yán)格按要求實(shí)施GSP，購(gòu)銷資金、票據(jù)和貨物流向一致，增值稅票與購(gòu)銷記錄、藥品實(shí)物一致。按照規(guī)定在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)，無異地設(shè)庫現(xiàn)象，變更許可事項(xiàng)都能及時(shí)辦理變更。采購(gòu)、銷售等人員都在企業(yè)正常工資和社保范圍，購(gòu)銷記錄真實(shí)完整。

三、各部門自查自糾細(xì)化管理，查缺補(bǔ)漏，對(duì)存在的問題立即整改。時(shí)間2016年1月20號(hào)前。

四、綜合檢查階段。公司風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組深入各業(yè)務(wù)單位對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)化責(zé)任，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題行成檢查報(bào)告通知到相關(guān)責(zé)任人限期整改。

望各部門嚴(yán)格按照本工作計(jì)劃開展工作，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作能夠抓出成效，有效的提升公司經(jīng)營(yíng)管理水平。

XXXXXXXX醫(yī)藥有限公司

2016年1月10日

第二篇：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

**企業(yè)(個(gè)人)授信風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

一、授信申請(qǐng)內(nèi)容:

申請(qǐng)貸款萬元，期限月，利率%，擔(dān)保方式為，貸款用途。

二、申請(qǐng)人基本情況：

（一）基本情況

申請(qǐng)人成立于，注冊(cè)資金，實(shí)際到位資金。

股東情況：

（二）經(jīng)營(yíng)情況

申請(qǐng)人主營(yíng)業(yè)務(wù)情況：有什么訂單

申請(qǐng)人上下游客戶情況：

（三）財(cái)務(wù)情況

截至-年-月，資產(chǎn)總額，流動(dòng)資產(chǎn)，其中貨幣資金，應(yīng)收帳款，存貨，固定資產(chǎn)凈值，負(fù)債總額，流動(dòng)負(fù)債，其中

第三篇：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，增加公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，根據(jù)財(cái)政部頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》要求，董事會(huì)辦公室與審計(jì)部共同組建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，對(duì)2012企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱：XXXX有限公司

2、公司地址：XXXXX

3、企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍：XXXXX。

4、公司股權(quán)架構(gòu)：

5、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)：

2012，公司由各部門負(fù)責(zé)人共同組建了解風(fēng)險(xiǎn)管理小組，由董事會(huì)辦公室與審計(jì)部共同負(fù)責(zé)日常工作，組長(zhǎng)XXX經(jīng)理，副組長(zhǎng)XXX經(jīng)理，在審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下展開工作，具體負(fù)責(zé)集團(tuán)公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析并制訂應(yīng)對(duì)措施，不斷推動(dòng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平。風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)如下圖：

二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

1、組織架構(gòu)

公司建立了公司治理架構(gòu)與組織架構(gòu)，明確了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和企業(yè)內(nèi)部各層級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)置，人力資源部對(duì)各機(jī)構(gòu)人員編制、職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了明確規(guī)定，并對(duì)工作程序和相關(guān)要求通過業(yè)務(wù)流程與規(guī)章制度進(jìn)行了規(guī)范。

公司決策流程運(yùn)行良好，組織架構(gòu)職能分工明確。重大事項(xiàng)、重大決策、重要人事任免通過股東大會(huì)與經(jīng)理辦公會(huì)集體決策，特別是對(duì)子公司的發(fā)展規(guī)劃與人事任免全部通過經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)行討論決定，組織架構(gòu)不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

公司通過

5、企業(yè)文化

公司這些年來一直重視企業(yè)文化建設(shè)，擁有獨(dú)具特色的企業(yè)文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2012編訂了企業(yè)文化評(píng)估辦法，在企業(yè)文化建設(shè)方面的成績(jī)與不足進(jìn)行評(píng)價(jià)，加快企業(yè)文化建設(shè)，發(fā)揮企業(yè)文化在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，有效地規(guī)避了企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)。

6、資金活動(dòng)

公司通過行之有效的財(cái)務(wù)管理制度，對(duì)資金管理嚴(yán)格控制，在規(guī)范審批流程與付款控制的同時(shí)，加大稽查力度，保證了資金安全，提高了資金效益。公司制訂了規(guī)范的融資、投資方面的決策制度，對(duì)子公司資金活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一控制。公司對(duì)籌資途徑與方式進(jìn)行了嚴(yán)格控制，按照籌資額度進(jìn)行逐級(jí)決策制度，嚴(yán)格了經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)與股東大會(huì)的決策權(quán)限，規(guī)范了借款、還本付息等資金收付流程。

公司通過集體決策，科學(xué)確定投資項(xiàng)目，建立健全投資管理臺(tái)賬，時(shí)刻關(guān)注被投資方經(jīng)營(yíng)情況，定期對(duì)投資進(jìn)行了評(píng)估。

公司定期制訂資金運(yùn)營(yíng)計(jì)劃，規(guī)范資金收支管理，嚴(yán)格控制運(yùn)營(yíng)資金支付權(quán)限審批，確保了運(yùn)營(yíng)資金安全與資金效益。

通過檢查評(píng)估，企業(yè)在資金活動(dòng)方面未發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，7、采購(gòu)業(yè)務(wù)

公司通過《物資采購(gòu)管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《招標(biāo)管理制度》、《付款方式及流程管理辦法》等制度規(guī)范了公司采購(gòu)與付款的管理，通過物資采購(gòu)計(jì)劃審批流程、采購(gòu)價(jià)格審批流程、采購(gòu)結(jié)算審批流程與付款審批流程，對(duì)采購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行了行之有效的控制，規(guī)避了采購(gòu)計(jì)劃、供應(yīng)商選擇、采購(gòu)驗(yàn)收等環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)，未發(fā)現(xiàn)重大采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

8、資產(chǎn)管理

在資產(chǎn)管理方面，公司通過《存貨管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《低值易耗品管理制度》、《物品放行管理制度》等各項(xiàng)管理制度，不斷加強(qiáng)資產(chǎn)管理水平，有效地控制了各類資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)。存貨管理方面，公司充分利用ERP企業(yè)資源管理系統(tǒng)，規(guī)范了出入庫手續(xù)及存貨檢驗(yàn)流程控制，由理財(cái)部定期對(duì)集團(tuán)公司存貨進(jìn)行檢查盤點(diǎn)，每年年終都 進(jìn)行全面的清查盤點(diǎn)工作，未發(fā)現(xiàn)存貨方面存在較大的流失、盤虧與毀損的風(fēng)險(xiǎn)。

固定資產(chǎn)管理方面，通過制度規(guī)范了申購(gòu)、采購(gòu)、驗(yàn)收、調(diào)撥、修理、報(bào)廢等業(yè)務(wù)流程，定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，有效地避免了固定資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)公司固定資產(chǎn)的保值、增值的管理目標(biāo)。

公司將價(jià)值單位價(jià)格在2000元以下30元以上，并且不屬于主要生產(chǎn)設(shè)備能在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)保持原有實(shí)物形態(tài)的物品介定為低值易耗品進(jìn)行管理，有效提高了資產(chǎn)利用率。并通過加強(qiáng)物品放行的管理控制，確保了公司財(cái)產(chǎn)安全，有效避免了資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。

公司及時(shí)對(duì)科技成果申請(qǐng)了專利，并定期對(duì)商標(biāo)、品牌通過注冊(cè)及延長(zhǎng)使用期限等方式，提高了企業(yè)無形資產(chǎn)的有效利用。企業(yè)重視和加強(qiáng)品牌建設(shè)，企業(yè)品牌不斷獲得國(guó)內(nèi)和國(guó)外客戶的認(rèn)可，取得了良好的社會(huì)效益。

9、銷售業(yè)務(wù)

集團(tuán)公司通過《銷售合同生產(chǎn)組織管理辦法》與《客戶授信管理制度》，加強(qiáng)對(duì)銷售訂單生產(chǎn)流程的管理，確保銷售合同按期交貨，提高生產(chǎn)管理水平的同時(shí)，對(duì)各個(gè)客戶進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)一步采取不同的銷售策略，確保企業(yè)應(yīng)收賬款的回收率。理財(cái)部通過加強(qiáng)對(duì)發(fā)出商品與應(yīng)收賬款的管理，對(duì)達(dá)到預(yù)警期限的商品或應(yīng)收賬款，及時(shí)發(fā)出督促結(jié)算或收款提醒，避免呆壞賬的發(fā)生。通過銷售價(jià)格集體審核的方式，確保銷售價(jià)格的合理性，規(guī)避了銷售與收款環(huán)節(jié)的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保了公司國(guó)內(nèi)外銷售業(yè)務(wù)的順利有效實(shí)施。通過按單生產(chǎn)的方式，有效降低了企業(yè)商品積壓的風(fēng)險(xiǎn)。

10、研究與開發(fā)

集團(tuán)公司對(duì)科研項(xiàng)目通過立項(xiàng)審批進(jìn)行控制，納入技術(shù)中心工作計(jì)劃與考核體系，對(duì)研發(fā)經(jīng)費(fèi)按照審批進(jìn)行嚴(yán)格控制，科研成果及時(shí)進(jìn)行了評(píng)價(jià)并申請(qǐng)了專利，保證了企業(yè)科技成果的效益性，維護(hù)了企業(yè)利益。

11、工程項(xiàng)目 公司制訂了《工程項(xiàng)目管理規(guī)定》，對(duì)集團(tuán)公司范圍內(nèi)所有的工程項(xiàng)目的預(yù)算、立項(xiàng)、招標(biāo)、施工與驗(yàn)收各環(huán)節(jié)都進(jìn)行了規(guī)范，公司重大工程項(xiàng)目都有會(huì)議評(píng)議通過的立項(xiàng)報(bào)告、基建工程與設(shè)備的招標(biāo)記錄、施工記錄與驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

通過內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)，在制度執(zhí)行上由于缺少專業(yè)預(yù)算員，集團(tuán)公司重大基 建項(xiàng)目只有粗略的預(yù)算報(bào)告，缺少詳細(xì)的預(yù)算及審核記錄，公司在工程項(xiàng)目招標(biāo)定價(jià)過程中及時(shí)采取了控制措施，在參考各承包商提交的預(yù)算報(bào)告的同時(shí)，通過多方對(duì)比分析，采取行之有效的招標(biāo)議標(biāo)策略，合理防范了工程項(xiàng)目預(yù)算不詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)。

隨著公司發(fā)展，公司將及時(shí)配備專業(yè)預(yù)算員，按照制度要求及時(shí)執(zhí)行預(yù)算及審核流程，及時(shí)規(guī)避工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

12、擔(dān)保業(yè)務(wù)

通過股東大會(huì)決議，公司除對(duì)控股子公司壽光寶隆石油器材有限公司與威海市寶隆石油專材有限公司承擔(dān)一定限額的資金擔(dān)保外，對(duì)外無任何擔(dān)保業(yè)務(wù)，不存在擔(dān)保業(yè)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

13、業(yè)務(wù)外包

公司由物流中心設(shè)立外協(xié)科，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包的管理工作，對(duì)較大的業(yè)務(wù)外包都通過了招投標(biāo)方式選擇承包單位，通過《外購(gòu)、外協(xié)產(chǎn)品質(zhì)量控制規(guī)定》與《公司產(chǎn)品過程檢驗(yàn)、監(jiān)督管理制度》對(duì)業(yè)務(wù)外包質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制，委外加工產(chǎn)品單獨(dú)設(shè)立材料與產(chǎn)品臺(tái)賬進(jìn)行專門管理，并對(duì)出現(xiàn)的產(chǎn)品質(zhì)量、物料發(fā)放與回收不規(guī)范的現(xiàn)象及時(shí)進(jìn)行了追索賠償，未發(fā)現(xiàn)存在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

14、財(cái)務(wù)報(bào)告

企業(yè)在財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南》的要求范圍內(nèi)制訂了集團(tuán)公司統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度，嚴(yán)格會(huì)計(jì)報(bào)表編制與審核流程，定期出具會(huì)計(jì)報(bào)表與財(cái)務(wù)分析報(bào)告，提交董事會(huì)及經(jīng)理層，為后期經(jīng)營(yíng)決策提供參考。各季度財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)公司審計(jì)部審計(jì)后提交董事會(huì)。財(cái)務(wù)報(bào)告及外聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)出具的審計(jì)報(bào)告一同提交董事會(huì)，向投資者報(bào)供。

經(jīng)檢查不存在違反會(huì)計(jì)法律法規(guī)和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制度現(xiàn)象，對(duì)外提供的財(cái)務(wù)報(bào)告審核與審計(jì)嚴(yán)謹(jǐn)，不存在報(bào)告虛假與重大遺漏風(fēng)險(xiǎn)。

15、全面預(yù)算

理財(cái)部對(duì)集團(tuán)公司全面預(yù)算的編制與分析全面負(fù)責(zé)，根據(jù)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，通過《全面預(yù)算管理制度》的規(guī)范要求，定期編制全面預(yù)算，終了對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行全面分析，按時(shí)提交董事會(huì)及管理層進(jìn)行評(píng)議。人力資源部根據(jù)預(yù)算執(zhí)行情況及時(shí)對(duì)各部門經(jīng)理進(jìn)行考核，充分貫徹預(yù)算的考核工作。企業(yè)預(yù)算分析報(bào)告存在不按時(shí)提交的現(xiàn)象，建議總經(jīng)理辦公會(huì)應(yīng)不斷加強(qiáng)全面預(yù)算工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，加強(qiáng)預(yù)算管理的執(zhí)行與考核工作，促使企業(yè)全面預(yù)算管理工作進(jìn)一步規(guī)范，充分發(fā)揮全面預(yù)算的管理作用。

16、合同管理

集團(tuán)公司通過制訂《合同管理制度》，借助企業(yè)內(nèi)部輔助管理系統(tǒng)，對(duì)合同的訂立與履行，合同的變更與糾紛等流程進(jìn)行了規(guī)范，由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)合同的管理工作，制訂了主要類別的合同模板，對(duì)不能使用公司合同模板簽訂的合同進(jìn)行了詳細(xì)審核，詳細(xì)登記合同的履行情況。

審計(jì)部定期對(duì)集團(tuán)公司合同履行情況進(jìn)行了評(píng)估，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)不按時(shí)簽訂合同及合同履行中的問題及時(shí)進(jìn)行了責(zé)任追究，切實(shí)規(guī)避了合同的管理風(fēng)險(xiǎn)。

17、內(nèi)部信息傳遞

公司制訂了《收發(fā)文管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《內(nèi)幕信息知情人登記與報(bào)備制度》以及《備忘錄管理制度》，借助公司內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對(duì)內(nèi)部信息按照制度要求，依據(jù)信息的保密程度，按層級(jí)進(jìn)行了良好的信息傳遞，確保了內(nèi)部信息傳遞的通暢及時(shí)與商業(yè)信息保密工作。

18、信息系統(tǒng)

集團(tuán)公司根據(jù)信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃，制訂開發(fā)企業(yè)信息系統(tǒng)計(jì)劃，通過《計(jì)算機(jī)管理規(guī)定》、《機(jī)房管理制度》與《網(wǎng)絡(luò)管理制度》，不斷加強(qiáng)信息系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)的管理，通過用戶申請(qǐng)與權(quán)限審批控制，定期進(jìn)行信息備份與權(quán)限檢查，定期進(jìn)行軟件更新與病毒防范，未發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司信息系統(tǒng)存在內(nèi)部管理控制風(fēng)險(xiǎn)。

19、內(nèi)部監(jiān)督

在集團(tuán)公司審核委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，嚴(yán)格執(zhí)行《內(nèi)部審計(jì)制度》，根據(jù)審計(jì)工作計(jì)劃，審計(jì)部在定期完成內(nèi)部控制審計(jì)的同時(shí)，按時(shí)完成管理層離任審計(jì)。針對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題及漏洞，及時(shí)提出整改意見并監(jiān)督整改，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的重大責(zé)任問題，及時(shí)進(jìn)行責(zé)任追究。反舞弊機(jī)制方面，公司制訂《反舞弊管理規(guī)定》，號(hào)召員工參與監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的同時(shí)，審計(jì)部按時(shí)參加集團(tuán)公司項(xiàng)目的招標(biāo)工作，監(jiān)督 招標(biāo)流程，責(zé)令供應(yīng)商簽訂《不行賄承諾書》，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見

企業(yè)建立了科學(xué)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系，雖然企業(yè)在工程項(xiàng)目的預(yù)算方面存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)，但公司及時(shí)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取了行之有效防范措施，較好地控制了管理風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估認(rèn)為企業(yè)不存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與管理風(fēng)險(xiǎn)。

因企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的局限性，無法將國(guó)家政策變化，國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)變動(dòng)、自然災(zāi)害等不確定因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)全部進(jìn)行識(shí)別與分析。本評(píng)價(jià)意見僅限于2012集團(tuán)公司企業(yè)內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)管理小組 2013年2月26日

第四篇：企業(yè)復(fù)工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

企業(yè)復(fù)工疫情風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估報(bào)告

為進(jìn)一步加強(qiáng)新型冠狀病毒風(fēng)險(xiǎn)管理，增加公司的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，保護(hù)廣大員工、客戶的安全，公司特建立風(fēng)險(xiǎn)安全小組，針對(duì)新型冠狀病毒疫情對(duì)我廠生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，從而做好復(fù)工防疫工作。我企將會(huì)積極配合當(dāng)?shù)卣块T實(shí)行安全復(fù)工。

一、企業(yè)基本情況

1、公司名稱：長(zhǎng)春一加十工藝品有限公司

2、公司地址：長(zhǎng)春市文化印刷產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)院內(nèi)

3、企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍：水泥工藝品、木制品、金屬工藝品、其他非金屬的礦物制品、其他肥料生產(chǎn)、銷售；花土加工、銷售（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）.4、風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

公司組建了風(fēng)險(xiǎn)管理小組，由廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)日常工作，在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，具體負(fù)責(zé)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，分析并制訂應(yīng)對(duì)措施。

二、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估細(xì)節(jié)

1、公司通過每日早會(huì)（網(wǎng)絡(luò)）確定當(dāng)日生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境。

2、本企業(yè)無從其他疫情地區(qū)返回的員工，均為本地員工。

3、認(rèn)真落實(shí)好員工的健康監(jiān)測(cè)，對(duì)出現(xiàn)發(fā)熱、咳嗽等癥狀的員工督促其盡快就醫(yī)，同時(shí)員工本人也應(yīng)該注意自身的健康狀況，做到及時(shí)上報(bào)，及時(shí)就醫(yī)，不隱報(bào)、不漏報(bào)。

4、減少職工之間近距離接觸頻率，通過采取減少共用物品，縮短交流時(shí)間，保持相互間距等措施最大限度降低感染風(fēng)險(xiǎn)。

5、強(qiáng)化廠區(qū)工作場(chǎng)所防控，指導(dǎo)員工個(gè)人防護(hù)，落實(shí)勤通風(fēng)、消毒、分餐、減少聚集等措施。

三、復(fù)工復(fù)產(chǎn)安全生產(chǎn)評(píng)估內(nèi)容：

針對(duì)當(dāng)前疫情影響，工廠針對(duì)復(fù)工可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別如下：

序號(hào)

風(fēng)險(xiǎn)因素

內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)程度（高中低）

防疫物資籌備

口罩，消毒液，酒精，體溫計(jì)

低

企業(yè)復(fù)工防疫崗前培訓(xùn)

做好防疫宣傳，提高員工防護(hù)意識(shí)

線上

員工情況排查

全面了解、排查員工近期省外出入情況，做到一人一檔

無外省人員接處及出入

上下班交通工具風(fēng)險(xiǎn)

上下班員工盡量步行、騎行或私家車

低

在崗期間風(fēng)險(xiǎn)

必須保證全天正確佩戴口罩，勤通風(fēng)，每天兩次量體溫，并做好記錄。

低

區(qū)域清潔消毒

工廠辦公室、會(huì)議室、廁所、食堂等每天按時(shí)間排表進(jìn)行消毒

低

消毒、殺菌產(chǎn)品使用

75%非醫(yī)用酒精只能用于公共場(chǎng)合消菌。地面、樓道等處進(jìn)行消菌時(shí),必須佩戴口罩，妥善存放；

84消毒對(duì)皮膚有刺激性，使用時(shí)佩戴手套，避免接觸皮膚；

低

招開會(huì)議風(fēng)險(xiǎn)

為避免人多聚集，各種會(huì)議采用（網(wǎng)絡(luò)）線上溝通

低

員工就餐風(fēng)險(xiǎn)

食常專人負(fù)責(zé)，分時(shí)、分餐、分桌用餐，避免近距離接觸

低

外來人員接待風(fēng)險(xiǎn)

外來人員采取盡量線上溝通的方式，否則要全面了解其身體狀況和外地出入史

低

防疫用品廢棄處理

口罩等防疫物品使用后，要經(jīng)過嚴(yán)格消毒后，用密封袋封存處理。

低

生產(chǎn)資料、文件傳遞

專人負(fù)責(zé)，前后必須洗手消毒

低

上述10項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素為我廠涉及到的內(nèi)容，據(jù)此，我廠復(fù)工的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值較低。通過復(fù)工前的充分準(zhǔn)備工作，工廠復(fù)工將會(huì)在安全狀態(tài)下有序進(jìn)行。

長(zhǎng)春一加十工藝品有限公司

2020-02-24

第五篇：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其注意事項(xiàng)分析

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其注意事項(xiàng)分析

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)于公司來說是十分重要的事情，但是目前許多企業(yè)仍然缺乏企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意識(shí)。那么到底什么是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估我們有需要注意哪些事項(xiàng)？為此，我們專門咨詢了國(guó)內(nèi)資深專業(yè)的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家，北京思鵬瑞咨詢服務(wù)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家。

什么是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？

任何企業(yè)，都有發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性，這些風(fēng)險(xiǎn)能夠會(huì)給企業(yè)帶來一定的損失，甚至滅頂之災(zāi)，而企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，就是在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前或者之后，對(duì)于該風(fēng)險(xiǎn)可能或者已經(jīng)對(duì)企業(yè)各方面造成的影響和損失進(jìn)行評(píng)估工作。

也有人會(huì)問：“只是對(duì)企業(yè)損失進(jìn)行評(píng)估，又有什么用呢？北京思鵬瑞咨詢服務(wù)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家介紹到：在風(fēng)險(xiǎn)來臨之前，做好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，然后通過評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)的措施，有利于減少企業(yè)損失。所以，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)于企業(yè)來說是必要的。

做企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)該注意哪些方面？

北京思鵬瑞咨詢服務(wù)有限公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家表示：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要注意的內(nèi)容主要有五個(gè)方面：

首先，確定評(píng)估的對(duì)象，并且評(píng)估出它的價(jià)值，價(jià)值包括間接和直接的價(jià)值。明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象，是做企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提條件。

其次，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)可能的來源。這需要了解企業(yè)資產(chǎn)可能面臨的哪些潛在威脅，這種威脅發(fā)生可能性又有多大。

再者，評(píng)估企業(yè)資產(chǎn)中存在那些弱勢(shì)方面或者資產(chǎn)漏洞，可能被風(fēng)險(xiǎn)利用和攻擊。并且了解可能利用的程度有多大.第四，評(píng)估如果當(dāng)企業(yè)已經(jīng)遭受到威脅事件，那么對(duì)于企業(yè)的損失有多大，會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生多大的負(fù)面影響。

最后，這是評(píng)估的重點(diǎn)，就是評(píng)估我們可以采用怎樣的措施來面對(duì)威脅，如何最大程度的降低企業(yè)各方面的損失。

最后，北京思鵬瑞的專家介紹到：從信息安全角度來看，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總的來說，就是將企業(yè)可能面臨的危險(xiǎn)，存在的弱點(diǎn)以及可能造成的損失三者綜合進(jìn)行的可能性評(píng)估。作為企業(yè)，做好企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是有利于企業(yè)的生存和發(fā)展的。