第一篇：對零售服務業(yè)質量管理體系現場審核的思路

對零售服務業(yè)質量管理體系現場審核的思路

濟南

董沛 董沛

ISO9000標準的問世，吸引了越來越多的服務型組織?？陀^地講，服務業(yè)獲證組織如何不斷提高體系運行質量，持續(xù)改進體系運行效果，相對于制造業(yè)而言，有更多的值得研究和探討的課題。服務業(yè)的主要特點在于非常重視與顧客之間的相互關系，你在提供服務的同時也提供產品，如你出售服裝，同時也需提供相應的服務。只有極少的情況僅提供服務而沒有產品，如各種咨詢服務等。零售服務業(yè)的特征：商品質量可靠，購物環(huán)境舒適，購物快捷，價格合理，品種齊全，明碼標價，商品介紹真實、準確，服務熱情、周到，售后服務完善、守信等。制造業(yè)可以控制生產過程以及原材料和零部件加工，而服務業(yè)你面對的是顧客，你不能控制輸入，顧客的需求永遠是在變的，不斷了解顧客的需要，用于改進服務，才能使服務具有生命力。

為獲證組織更好地提供增值服務是審核員義不容辭的責任。筆者通過參加服務行業(yè)組織質量管理體系的審核工作，從中學到很多審核理念，現就如何對零售服務業(yè)現場審核的思路，提出一些自己的見解，與同行探討。

一、準確而全面地識別服務提供流程

標準要求“組織應策劃和開發(fā)產品實現所需的過程”。對零售服務業(yè)而言，產品實現過程就是服務提供過程，雖然每個組織的服務過程不同，但他們都會策劃其服務流程，然而其服務流程識別和策劃的準確性與完整性，就需要審核員做出正確的判斷。筆者在審核中發(fā)現有的零售業(yè)組織，只把商品的出售過程作為服務提供過程，而對商品銷售前的準備，如了解顧客需求；向顧客介紹與商品有關的知識和信息，以及售后服務等卻未識別為服務流程的組成部分。準確地識別和確定零售服務業(yè)組織究竟向顧客提供哪些內容的服務，服務流程是什么，這是零售服務業(yè)確保質量管理體系運行質量的基礎，也是確保審核質量的前提。服務范圍、服務內容界定不準確，或有遺漏，就會造成很多后患。

二、對涉及零售服務業(yè)的主要標準條款的審核思路

（一）標準條款6.3、6.4的審核思路

需要特別強調的是：服務行業(yè)產品特性有別于制造業(yè)產品特性顯著的特點，就是服務業(yè)更注重于“舒適性”、“安全性”和“時效性”。因此，服務業(yè)的基礎設施與工作環(huán)境與制造業(yè)不同，它們絕不僅僅是產品制造的條件和手段，而是服務提供的載體，直接構成服務提供的組成部分。服務業(yè)基礎設施和工作環(huán)境的優(yōu)劣，直接關系到服務質量的優(yōu)劣，例如商場的清潔程度，購物的舒適程度，商品尋找的快捷程度，各種設施的完好性等。同時，任何服務業(yè)等都有一個安全性的問題，餐飲業(yè)涉及到食品衛(wèi)生的安全性，賓館業(yè)涉及住宿的安生性和旅客財物的安全性，客運業(yè)涉及旅客在旅行途中的安全性等等。而零售服務業(yè)主要的安全問題是：場所的安全、人身的安全、財產的安全等。在審核中應關注這些設施的配備情況，特別應關注，如：安全警報系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)、消防系統(tǒng)等設施的有效性和適用性。服務業(yè)的時效性要求更是不言而喻的，有權威人士曾做過專門的調查分析，證明：顧客滿意度與營業(yè)員服務提供的時效性成反比關系。這就涉及到我們的商品的擺放方式、收款臺的覆蓋區(qū)域、休息區(qū)的多功能性等，在審核時應加以關注。

（二）標準條款7.2的審核思路

在審核過程中經常遇到零售服務業(yè)的組織介紹：我們是零售，顧客只要愿意買我們就賣，不用簽合同、不用評審合同，連電話合同都很少發(fā)生，所以不知該如何應用該條款。

其實，任何零售銷售過程中都會進行對顧客要求的評審，讓我們先看一下服務流程：與顧客交流→介紹并推薦產品→與顧客達成一致→開具銷貨小票→核對單據→收款→包裝→交付產品→售后服務。其中：與顧客交流、介紹并推薦產品過程就是標準條款7.2.1的要求，與顧客達成一致、開具銷貨小票為標準條款7.2.2的要求，其開具的銷貨小票即為合同，營業(yè)員簽字就是進行的評審，如果顧客要變更要求，可重新開小票，重新評審。

任何營業(yè)員在處理詢價、訂單和出價時一定會注意本組織是否有能力滿足顧客的要求，絕對不能為了接到訂單盲目向顧客承諾提供組織無法提供的服務。服務現場我們經常會看見營業(yè)員都有現存商品目錄和價格目錄，同時也有如何處理顧客需要但一時又沒貨的相關規(guī)定。一般即時的銷售服務難于保留合同評審的證據，但像現金收據通?？梢宰鳛樽C據之一。另外，如果有電話訂單，應保留電話訂單的記錄，可能時最好有傳真確認記錄。

（三）標準條款7.5.1的審核思路

筆者認為對7.5.1條款的審核按照服務流程與標準條款結合進行審核，既可以使審核員始終保持流暢的審核思路，又可以確保審核的完整性、一致性和邏輯上的合理性。

零售服務業(yè)服務提供現場審核中首先需要關注的是這個條款的審核與制造業(yè)不同的是，零售服務業(yè)服務提供現場審核從“與顧客交流”開始，也就是從7.2.1開始，這點在審核中應加以注意。

另一個現場審核的重點是營業(yè)員的服務用語是否規(guī)范。很難想象，一個沒有規(guī)范的服務用語的服務性組織能為顧客提供規(guī)范的服務。

還要關注售后服務的要求及控制方法。

（四）標準條款8.2.1的審核思路

顧客滿意是零售服務業(yè)實現其目標的焦點。它既是服務全過程的出發(fā)點，又是服務全過程的最后歸宿。這就是說，對大多數零售服務業(yè)來說，顧客所感受到的服務質量對每個商家都是至關重要的。一個零售服務業(yè)的管理者必須基于滿足顧客需要的活動不斷創(chuàng)造良好的企業(yè)形象來影響顧客的感受。

目前，顧客的眼光愈發(fā)挑剔，會在不同的零售企業(yè)之間比較，越來越注重商品的獲得便利性、購買的舒適性、商家的服務態(tài)度。

在審核中常會發(fā)現零售服務業(yè)組織會提供幾十張或近千張顧客滿意度調查表，以證實其顧客滿意度到達目標值。但筆者認為這樣的調查表不能全面反映零售服務業(yè)的實際服務情況。ISO9001:2008標準8.2.1條款“注：監(jiān)視顧客感受可以包括從諸如顧客滿意度調查、來自顧客的關于交付產品質量方面數據、用戶意見調查、流失業(yè)務分析、顧客贊揚、索賠和經銷商報告之類的來源獲得輸入。”已明確指出監(jiān)視顧客感受的方法有多種形式，關鍵是要到達真正的目的。筆者曾審核一個零售服務業(yè)組織，其顧客滿意調查的方法值得借鑒。該組織顧客滿意度調查方法：a)每月發(fā)放不同數量的調查表，直接收集顧客信息和建議；b)對每月銷售趨勢進行分析。最終顧客滿意度＝顧客的滿意度調查分值×0.4＋銷售趨勢分數×0.6。使用這種方法對顧客的滿意度進行測量可較客觀的反映顧客對銷售服務的滿意程度。

三、不能用顧客滿意度代替組織自身對服務質量的監(jiān)測

筆者在審核中感到，對服務質量的監(jiān)視和測量是服務業(yè)獲證組織普遍存在的一個薄弱環(huán)節(jié)。一些零售服務業(yè)對自身服務質量的監(jiān)測，只是理解為對服務對象服務質量的監(jiān)測；當被問到對服務質量的監(jiān)測是如何策劃的時候，向審核組提供的卻是描述服務提供的指導性文件，如“服務規(guī)范”，不少零售服務業(yè)組織干脆以顧客是否滿意作為服務質量監(jiān)測的唯一方法。筆者認為這種做法有欠妥當，是不符合標準要求的。ISO9001：2008標準8.2.4明確要求：“組織應對產品的特性進行監(jiān)視和測量，以驗證產品要求已得到滿足”，“ ??在策劃的安排已圓滿完成之前，不應向顧客放行產品和交付服務”，顯然，對服務質量的監(jiān)測應在交付服務之前進行。首先應明確零售服務業(yè)為顧客提供的各種服務的標準，不僅如此，還應對服務質量監(jiān)測的方法進行策劃，合理選擇監(jiān)測點、監(jiān)測項目、監(jiān)測方法和監(jiān)測周期，必要時，還應配置一些所需的監(jiān)測設備，以確保監(jiān)測結果的準確性、可靠性和有效性。

當然，我們不贊同以顧客滿意程度來代替零售服務業(yè)組織自身對服務質量的監(jiān)測，但我們也不否認顧客意見對零售服務業(yè)組織服務質量評價方面的重要作用。因此，在現場審核時，還應注意對顧客滿意與否的感受進行現場抽樣，避免出現邏輯上的錯誤，切實維護認證證書的權威性。

有理由相信，經過審核員和零售服務業(yè)獲證組織的共同努力，使質量管理體系有效運行，必將會給我們的零售服務業(yè)帶來更大的經濟效益和社會效益。

零售服務業(yè)要進行成功的營銷活動，必須要有強烈的質量意識，將服務質量作為一個體系來管理，作為一個戰(zhàn)略來對待。只有這樣，零售服務業(yè)才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

第二篇：質量管理體系現場審核記錄填寫要點2011

質量管理體系現場審核記錄填寫要點 質量管理體系現場審核記錄中應描述從4.1到8.5.3的全部條款，當組織對某一條款刪減時，在現場審核記錄中應標出條款刪減的編號并說明原因，不能漏審條款?，F場審核記錄所填寫的內容包括：現場審核到的符合和不符合質量管理體系要求的客觀事實，能夠為認證機構評價組織質量體系運行的有效性提供證據，具體要求如下：

4.1質量體系總要求

簡要介紹組織按標準要求建立了文件化的質量體系，體系中所確定的過程及內審、管理評審、持續(xù)改進實施的符合性。該條款也可以在各條款審完之后綜合描述。

4.2.1文件要求總則

質量體系文件層次，質量手冊，質量程序文件數量，作業(yè)文件數量，質量記錄數量。

4.2.2質量手冊

簡要介紹質量手冊中對有關條款的刪減及其符合性，過程描述的符合性，是否引用程序文件。

4.2.3文件控制

審核到的“文件控制程序”及是否符合“標準”要求；抽查質量體系文件是否經審批，是否有受控標識（抽數量不少于3個）；需要文件的部門和場所是否得到適用文件的有效版本；外來文件是否有識別標識并受到控制，是否發(fā)放到需要的部門和場所；文件更改控制的符合性；作廢文件控制的符合性。

4.2.4記錄的控制

審核到的“質量記錄控制程序”及是否符合“標準”要求；抽查到的質量記錄名稱、保存期限，以及質量記錄控制符合與不符合質量體系要求的客觀證據。

5.1管理承諾

最高管理者如何作出管理承諾，包括：顧客要求，適用的法律法規(guī)要求、國家、行業(yè)標準，方針、目標、管理評審、資源保障。

5.2以顧客為關注焦點

最高管理者如何了解到顧客的要求，如何確保滿足顧客的要求。

5.3質量方針 質量方針內容是否包括對滿足要求和持續(xù)改進的承諾；制訂的指導思想；如何貫徹實施；是否對適宜性進行定期評審。

5.4.1質量目標

質量目標是否分解，是否包括產品要求的內容，并可測量。

5.2.4

質量體系策劃方案或質量體系建立工作計劃；質量體系變更時是否策劃，以保持質量體系的完整性。

5.5.1職責和權限

組織內各級人員的職責是否有明確規(guī)定，各級人員是否清楚這種規(guī)定。

5.5.2管理者代表

是否指定了管理者代表，管理者代表是否清楚自己的職責。

5.5.3內部溝通

為保證質量體系有效運行，組織采取哪些內部溝通方式，如：會議、簡報等。

5.6管理評審

管理評審的時間間隔是否符合要求，管理評審的時間和主持者；管理評審的內容（評審輸入）；管理評審提出的問題（評審輸出）；對問題的原因分析，采取、實施的改進、糾正或預防措施及有效性證實（8.5.1、8.5.2、8.5.3）。

6.1資源的提供 組織為實施、保持和持續(xù)改進質量體系確定并提供哪些資源。

6.2人力資源（能力、意識和培訓）

是否規(guī)定了從事影響產品質量工作人員的“資格、能力要求”；依據所規(guī)定的“能力要求”對人員進行了能力評定；對未滿足能力要求的人員采取、實施了哪些措施（如培訓等）；采取措施有效性評價的證據；抽查了哪些人員的培訓記錄或資格證書。

6.3基礎設施

組織為保證產品符合要求，具備哪些設施、設備和支持性服務設施，并對其進行維護的客觀證據。

6.4工作環(huán)境

為保證產品質量是否確定了工作環(huán)境的要求，對工作環(huán)境符合性實施了現場審核的客觀證據。

7.1產品實現的策劃

對產品、項目或合同是否進行了策劃，策劃結果的證據。

7.2.1與產品有關的要求的確定

組織采取了哪些方式以確定顧客的要求和適用的法律、法規(guī)要求，如：市場調研、走訪顧客等。

7.2.2與產品有關的要求的評審

抽查了哪些顧客合同的評審記錄（抽樣量不少于3個，少于3個應說明原因），合同評審的日期和合同簽訂日期，參加評審者，評審內容；口頭合同執(zhí)行情況；合同變更的執(zhí)行情況。

7.2.3顧客溝通

組織采取了哪些與顧客溝通的方式；組織在產品提供之前、提供之中、提供之后與顧客溝通的客觀證據；將顧客反饋的質量信息為持續(xù)改進提供機會（8.5.1）。

7.3設計和開發(fā)

設計和開發(fā)策劃、設計和開發(fā)評審、設計和開發(fā)驗證、設計和開發(fā)確認、設計和開發(fā)更改的控制符合和不符合質量體系要求的客觀證據。

7.4.1采購過程

是否制定了選擇、評價和重新評價供方的準則，抽查了哪些供方的什么評價記錄（抽樣量不少于3個，少于3個應說明原因）

7.4.2采購信息

采購文件是否規(guī)定了產品的規(guī)格、型號、執(zhí)行標準、質量要求等內容，組織如何保證采購文件所規(guī)定的要求是充分與適宜的。

7.4.3采購產品的驗證

采購產品驗證的執(zhí)行情況。

7.5.1生產和服務提供

組織質量體系所覆蓋產品生產過程所需的控制文件和實施過程控制的證據；使用的生產設備和設備的維護情況；現場使用的測量設備；關鍵過程控制情況；放行和內、外部交付活動實施的符合性及售后服務的實施情況。對28F類和有現場安裝過程的企業(yè)審核時，審核施工（安裝）過程的記錄應清楚地描述：施工現場的過程控制符合或不符合質量體系要求的客觀證據，從審核記錄中能清楚地看出審核員審核了施工（安裝）現場。

7.5.2生產和服務提供過程的確認（特殊過程）

組織確認了哪些過程為特殊過程；特殊過程能力評定準則和進行了評價的客觀證據（包括工藝、設備和操作者資格）；實施過程監(jiān)控的客觀證據。

7.5.3標識和可追溯性

在生產現場和庫房審核該條款時，應記錄審核到的產品名稱、標識方法、標識內容等；以及采取了哪些可追溯性標識方法。

7.5.4顧客財產

如果組織沒有顧客提供產品時，審核記錄中在相關部門對該要素要有說明，如：“無顧客提供產品”，并在審核計劃和審核報告矩陣表中有相應的安排和標識，不能漏審條款。

7.5.5產品防護

產品搬運、包裝、貯存和交付過程中實施防護的客觀證據。

7.6監(jiān)視和測量裝置的控制

8.1測量、分析和改進-總則 為保證產品和質量體系符合性及持續(xù)改進的有效性進行策劃的證實材料；采用了哪些統(tǒng)計技術。

8.2.1顧客滿意

顧客反饋的質量信息或顧客滿意調查表或市場調研證實材料等及對顧客滿意度分析評價的證據和分析評價的頻次和方法。利用分析結果為持續(xù)改進和采取預防措施提供機會（8.4、8.5.1、8.5.3）。

8.2.2內部審核

審核到的“內部審核控制程序”及是否符合“標準”要求；內審計劃和實施內審記錄，內審不合格報告，審核報告是否對質量體系運行的有效性進行了綜合評價；審核員的獨立性、公正性。對發(fā)現的不合格是否進行了原因分析，采取、實施了糾正和預防措施，并驗證其實施效果。（8.5.2）。

8.2.3過程的監(jiān)視和測量

對關鍵過程進行控制的客觀證據，或主管（負責）部門對執(zhí)行部門進行定期檢查的客觀證據，或實施工序審核的客觀證據。

8.2.4產品的監(jiān)視和測量

進貨檢驗、過程檢驗、最終檢驗符合與不符合質量體系要求的客觀證據包括：檢驗規(guī)范及編制依據、檢驗記錄及對“規(guī)范”的符合性、檢驗員資格等。

8.3不合格品控制

審核到的“不合格品控制程序”及是否符合“標準”要求；不合格品控制符合與不符合要求的客觀證據。

8.4數據分析 對顧客滿意度、產品實現過程（包括進貨檢驗、產品加工、過程檢驗、最終檢驗）所產生數據進行分析的客觀證據，并利用數據分析結果為持續(xù)改進和采取預防措施提供機會（8.5.1、8.5.3）。

8.5.1持續(xù)改進

了質量改進活動及實施證據。

8.5.2糾正措施

審核到的“糾正措施控制程序”及是否符合“標準”要求；組織通過對不合格進行原因分析，采取、實施糾正措施并驗證其有效行的客觀證據。

8.5.3預防措施

審核到的“預防措施控制程序”及是否符合“標準”要求；組織通過管理評審或過程監(jiān)控或數據

分析等活動對潛在的不合格進行原因分析，采取、實施預防措施并驗證其有效行的客觀證據。

上述現場審核記錄的填寫要點，不是審查“記錄”的唯一標準，編寫的目的僅為參加質量管理體系審核的審核員提供參考，隨著對ISO9001：2000標準的深入理解和質量管理體系總部對現場審核記錄的進一步要求，對現場審核記錄應填寫內容的要求將逐步完善。

第三篇：質量環(huán)境管理體系審核

恒田印染公司順利通過ISO9001:2008質量管理體系及

ISO14001:2004環(huán)境管理體系第一階段審核

1月5日—6日，恒田印染公司接受了美國AQA公司高級審核專家組對ISO9001：2008質量管理體系（QMS）和ISO14001：2004環(huán)境管理體系(EMS)認證第一階段的現場監(jiān)督審核，并順利通過。

現場審核的首次會議上，審核組長高級審核員吳豫老師介紹了此次審核的目的、范圍及審核具體安排，恒田印染公司總經理魏來德對審核老師的到來表示歡迎和感謝，也希望本次審核能夠對我公司的質量和管理工作起到督促及指導作用。管理者代表蔣德君、宋育亮，及各被審核部門負責人、質量環(huán)境內審員也參加了首末次會議。

通過與公司領導層座談，審核組對我司的基本概況、質量方針、質量目標及質量管理體系運行情況有了初步了解，通過對各個部門的現場察看，審核組了解了我公司產品生產加工的過程和相關管理流程，對我司的質量管理體系及環(huán)境管理體系給予了客觀、公正的評價，最終認為我公司的QMS及EMS實施程度基本符合要求。經對我公司《質量手冊》評審后認為其覆蓋標準要求，基本具備可操作性，體現了組織特點。最后提出8項存在的問題和相應的評審改善意見，要求將以上問題按意見整改完畢后方可進行第二階段審核。

此次審核結束后，魏來德總經理對審核組提出的問題表示認可，并保證于2012年2月中旬前整改到位，爭取第二階段審核順利進行。雙方還就第二階段審核的范圍做了進一步確認。

本次審核使全體人員進一步認識到了實施質量管理體系和環(huán)境管理體系的重要性和必要性，以及目前工作中存在的不足，表示將繼續(xù)努力加強質量及環(huán)境管理工作與實際工作的融合，使日常管理與操作更加規(guī)范化。（印染 楊曉娟）

第四篇：201110質量管理體系審核及考核辦法

質量管理體系審核考核辦法 目的

為保證公司質量管理體系有效運行，增強持續(xù)改進機制，提高各職能部門和個人的責任感并實現公司的方針和目標，特制定本辦法。2 范圍

適用于對公司質量管理體系的內〈外〉部審核、管理評審所有不符合及整改的考核。3 職責

3.1管理者代表負責考核的組織協(xié)調和實施工作；

3.2技術質檢部負責內外部審核不符合項整改的考核工作； 3.3綜合事務部負責管理評審確定的改進措施整改的考核工作；

3.4責任內審員按照《內部審核控制程序》，協(xié)助受審核部門分析不符合產生原因，幫助建立糾正和糾正措施計劃，負責對受審核部門落實糾正和糾正措施計劃進行跟蹤驗證。4 考核內容和要求 4.1考核時機

4.1.1審核活動之后〈包括內審和外審〉；

4.1.2為整改不合格項而開展的跟蹤驗證活動之后； 4.1.3管理評審確定改進措施的整改活動驗證之后。4.2 考核依據

4.2.1經確認的《不合格項報告》； 4.2.2《內部審核不符合匯總及整改計劃》； 4.2.3《內部審核報告》及《管理評審報告》； 4.2.4《糾正和預防措施通知單》；

4.2.5《改進、糾正和預防措施實施情況臺賬》 4.3考核細則 4.3.1考核范圍：

——內外部審核開出嚴重不合格，以及重復發(fā)生的書面一般不合格項〈包括 本部門重復發(fā)生和外部門發(fā)生過本部門沒有舉一反三而發(fā)生〉；

——沒有按照整改計劃和進度要求整改的〔包括首次發(fā)生的內審一般不合格和管理評審確定的改進措施〕。

內部審核不合格嚴重程度的劃分，見《內部審核控制程序》的規(guī)定。是否為重復發(fā)生，由技術質檢部按照《改進、糾正和預防措施實施情況臺賬》確定某項不合格是否為重復發(fā)生。

4.3.2對質量管理體系審核〈包括內審和外審〉發(fā)現不合格的處罰：

a凡發(fā)生嚴重不合格的，或因重復發(fā)生升格為嚴重不合格的，每項罰責任部門300元，罰責任部門負責人及公司分管領導各100元；

b對嚴重不合格項負連帶責任的主管職能部門，按責任部門的50%考核； c新發(fā)現的一般不合格及輕微不合格〈觀察項〉，免于處罰。

4.3.3對管理評審確定的改進措施實施情況的處罰： 根據《管理評審報告》中確定的改進措施，及相應的《糾正和預防措施通知單》，綜合事務部負責跟蹤驗證和考核。凡未按要求內容或要求進度實施的，每項罰款200元。

4.3.4跟蹤整改驗證的考核

根據《不合格項報告》及《內外部審核不符合匯總及整改計劃》中確定的整改內容及進度要求，驗證人員〈責任內審員〉對所提出的糾正或糾正措施的落實情況進行驗證考核：未按整改內容及進度要求完成整改的，每項罰責任部門300元，罰責任部門負責人及公司分管領導各100元；

4.3.5技術質檢部和綜合事務部對以上處罰情況進行公示，經管理者代表或最高管理者批準后報財務部實施。

4.4對抵觸、妨礙內部審核工作順利進行的責任者，公司酌情進行公開批評和經濟處罰，必要時，調離工作崗位待崗或辭退處理。

4.5在審核過程中或跟蹤驗證中，審核員應嚴格履行職責，從嚴從細審核和驗證，堅持公開公平公正的“三公原則”，嚴禁借機報復泄私憤。凡證據確鑿者，給予嚴懲，表現優(yōu)秀的給予獎勵。

4.6對考核過程中的爭議，由最高管理者或管理者代表協(xié)調解決。

4.7未盡事宜參照《質量管理獎懲辦法》執(zhí)行，實施處罰時，由技術質檢部或綜合事務部填寫《質量獎懲評審表》。

4.8本辦法解釋權歸管理者代表，自2011年11月30日起生效。5支持性文件

《內部審核控制程序》

《持續(xù)改進、糾正和預防措施控制程序》 《質量獎懲管理辦法》 6記錄

《內部審核報告》 《不合格項報告》

《內部審核不符合匯總及整改計劃》； 《管理評審報告》 《糾正和預防措施通知單》

《改進、糾正和預防措施實施情況臺賬》 《質量獎懲評審表》

第五篇：質量管理體系審核重點提示

致：企業(yè)負責人

上海達衛(wèi)師認證有限公司

質量管理體系審核重點提示

為協(xié)助企業(yè)更好地配合審核老師進行并順利通過審核，特提請貴企業(yè)有關負責人依提示了審核前準備。如有任何疑問請盡快致電我辦事處。以免影響審核。謝謝配合！

一、企業(yè)資質材料：

1、營業(yè)執(zhí)照（年檢章在有效期內）

2、組織機構代碼證（年檢章在有效期內）

3、其他法定需要的資質證件（如經營許可證、QS證書）

4、強制性檢驗報告（3C、CE等）、型式檢驗報告或其它第三方進行的產品檢驗報告（如SGS檢驗報告）

二、重點材料準備：（以下各部門名稱均按職能假設，僅作參考）

1、體系文件：《質量手冊》、《程序文件》、《作業(yè)指導書》、《檢驗規(guī)范》

2、企業(yè)生產所依據的標準文件：如國標、行標、企標等。

3、各部門分解質量目標統(tǒng)計表

4、管理者代表：管理者代表任命書、內部審核計劃及報告、管理評審通知及報告。（須按企業(yè)自定周期進行。）

5、行政部：文件清單、質量記錄清單、文件收發(fā)簽收登記表、外來文件登記表

6、人力資源部：崗位職責說明、入職要求表（與質量有關崗位）、培訓計劃、培訓考核記錄、特殊崗位上崗許可證（如焊工證、電工證、駕照等。）

7、生產部/車間：生產計劃或通知單、工序檢驗記錄、作業(yè)指導書、標識控制、車間環(huán)境維護。

8、品管部：進貨檢驗記錄、半成品/成品檢驗記錄、不合格品控制記錄、計量儀器臺帳及校準證明、設備臺帳與檢修記錄。

9、采購部：供應商狀況調查表、合格供方定期評審記錄、合格供方名錄：申購單/訂購單

10、銷售部：合同評審記錄、客戶滿意度調查表及分析統(tǒng)計表、客戶投訴處理記錄。

11、倉庫：產品防護工作、出入庫登記、標識控制、帳物卡平衡狀況。

12、研發(fā)部：設計開發(fā)評審、確認的相關資料

三、變更情況：

1、企業(yè)地址，聯(lián)系方式是否變更？

2、認證產品范圍是否需要變更？（請對照認證證書）

3、企業(yè)組織架構是否變更？（請對照原《質量手冊》）