第一篇：反洗錢和反恐融資保密工作管理辦法(新建)[本站推薦]

中國銀河證券股份有限公司 反洗錢和反恐融資保密工作管理辦法

第一章 總則

第一條 為合理、有效保護客戶信息，規(guī)范中國銀河證券股份有限公司（以下簡稱公司）的反洗錢和反恐融資（以下統(tǒng)稱“反洗錢”）保密工作，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》和公司《反洗錢和反恐融資工作管理辦法》、《保密工作管理辦法》等法律法規(guī)及公司規(guī)定，制定本辦法。

第二條 公司本部各部門、分支機構(gòu)及員工對依法履行反洗錢職責和義務(wù)時獲得的信息應(yīng)當予以保密，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

第三條 公司反洗錢保密工作的原則是：總裁辦公室統(tǒng)一管理，各部門和分支機構(gòu)分級負責。

第四條 本辦法適用于公司反洗錢保密工作。

第二章 相關(guān)部門職責

第五條 總裁辦公室是公司保密工作的管理部門，負有管理和指導(dǎo)公司本部各相關(guān)部門和各分支機構(gòu)的反洗錢保密工作。

第六條 法律合規(guī)部負責根據(jù)監(jiān)管要求確定和調(diào)整反洗錢保密事項。第七條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)負責人是本單位反洗錢保密工作的第一責任人。各單位保密工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責本單位反洗錢保密宣傳教育、管理等工作。

第八條 經(jīng)紀管理總部負責監(jiān)督、檢查證券營業(yè)部反洗錢保密工作

情況，并對存在問題單位要求整改并跟蹤落實情況。

第九條 紀檢監(jiān)察室負責根據(jù)公司《員工違法違規(guī)行為處罰規(guī)定》及相關(guān)調(diào)查處理程序?qū)`反本辦法及有關(guān)反洗錢保密工作規(guī)定的工作人員進行處罰。

第三章 保密范圍及密級劃分

第十條 公司本部各相關(guān)部門、分支機構(gòu)及員工應(yīng)對記錄反洗錢保密事項的以下文件、資料、檔案及各類數(shù)字表冊、照片、圖像、錄音（像）帶進行保密：

（一）客戶賬戶資料和交易記錄；

（二）客戶身份識別及客戶洗錢風(fēng)險分級管理過程中產(chǎn)生的賬戶開立內(nèi)部審核記錄、客戶信息核實、更正記錄等各種記錄和資料；

（三）在開展反洗錢工作中產(chǎn)生的大額交易和可疑交易信息資料以及可疑交易主體信息資料，包括按照公司反洗錢工作部門要求而開展調(diào)查所涉及的有關(guān)信息資料；

（四）中國人民銀行在現(xiàn)場調(diào)查、書面調(diào)查中要求各單位協(xié)助調(diào)查或提供的可疑賬戶或者交易的有關(guān)文件和資料；

（五）中國人民銀行在對金融機構(gòu)的監(jiān)督管理過程中要求金融機構(gòu)協(xié)助調(diào)查或提供的可疑賬戶或交易的有關(guān)文件和資料；

（六）按照中國人民銀行協(xié)助調(diào)查的要求產(chǎn)生的調(diào)查結(jié)果，向中國人民銀行報告的有關(guān)文件和資料；

（七）記載可疑交易當事人姓名或交易記錄的《行政處罰意見告知書》、《行政處罰決定書》及其他有關(guān)文件和資料；

（八）泄露后可能威脅到情報來源或造成其他嚴重后果的相關(guān)信息和資料；

（九）中國人民銀行和上級管理機構(gòu)明確要求采取保密措施、注意

做好保密工作的其他信息資料；

其他涉及反洗錢保密事項的信息資料。

第十一條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)承辦的反洗錢涉密事項，由承辦部門根據(jù)公司密級劃分的規(guī)定，提出密級和保密期限的初步意見，由總裁辦公室核準；涉及國家秘密的，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)確定。

監(jiān)管部門或上級單位下發(fā)的標有密級的文件、資料，按其標定的密級進行管理。

第四章 保密措施

第十二條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)按照中國人民銀行和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，指定專人妥善保存客戶開戶記錄、交易記錄等資料，防止資料與數(shù)據(jù)丟失、泄密或者被篡改。

第十三條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)在制作、收發(fā)、傳遞、承辦、查閱、復(fù)制、保管、清退、移交、銷毀屬于反洗錢保密事項的文件、資料和其它物品的各個環(huán)節(jié)，必須嚴格履行清點、簽收、書面登記手續(xù)和各項保密規(guī)定。

第十四條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)制作反洗錢秘密載體，應(yīng)當依照有關(guān)規(guī)定標明密級和保密期限，注明發(fā)放范圍及制作數(shù)量，必要時應(yīng)當編排順序號。秘密載體應(yīng)當在公司或公司指定的定點單位制作。

第十五條 公司本部各相關(guān)部門在處理涉及保密要求的反洗錢工作時，應(yīng)當盡可能通過柜臺系統(tǒng)、賬戶管理系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng)查詢等方式進行，除非必要，盡可能避免通過分支機構(gòu)進行，以控制閱知范圍。

第十六條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)借閱、復(fù)制反洗錢密件必須按照公司規(guī)定履行審批手續(xù)，密件管理部門應(yīng)嚴格控制閱知范圍，嚴禁無關(guān)人員閱知。符合閱讀、使用密件的人員，閱讀使用時不得私自帶出辦公室或轉(zhuǎn)交他人，不得隨意復(fù)制、私自摘抄和口頭傳播。

第十七條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)在對有關(guān)保密信息和資料進行復(fù)制和摘抄時，復(fù)印件和摘抄件必須采取與原件相同的保密措施。除非確有必要，在業(yè)務(wù)處理完畢后，復(fù)印件和摘抄件應(yīng)當收回銷毀。

第十八條 當有關(guān)單位或個人提出查詢大額交易和可疑交易的要求時，公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當按照《反洗錢法》等法律規(guī)定，審核對方的查詢權(quán)限。對于符合規(guī)定的查詢要求，應(yīng)在專門的查詢登記薄中登記查詢?nèi)说牟樵兪马?、查詢?nèi)说男彰⒆C件號碼以及查詢的法律依據(jù)等。

第十九條 因履行反洗錢職責或義務(wù)而知悉反洗錢保密事項的公司員工，不得在私人交往和通信中泄露前述秘密，不得在公共場所談?wù)撉笆雒孛?，不得通過其它方式傳遞前述秘密。

第二十條 公司員工確因工作急需攜帶反洗錢機密、秘密級文件、資料或密品時，須經(jīng)密件管理部門負責人批準，辦理登記手續(xù)，明確責任，采取可靠的安全措施。對攜帶密件、密品的人員應(yīng)加強教育，嚴明紀律，不準攜帶密件、密品出入公共場所和辦理私事。其中攜帶絕密級的或數(shù)量較多的機密、秘密件，須兩人以上同行，專車接送。

第二十一條 公司員工工作調(diào)動或退休時，個人承辦、保管的反洗錢密件必須及時辦理清退手續(xù)，不得個人存放或銷毀。對查無下落的，要及時報告總裁辦公室。

第二十二條 公司本部各相關(guān)部門、分支機構(gòu)舉辦涉及反洗錢保密事項的會議和其它活動時，應(yīng)采取下列保密措施：

（一）選擇具備保密條件的會議場所；

（二）根據(jù)工作需要，限定參加會議人員的范圍，對參加涉及前述秘密事項會議的人員予以指定，明確保密要求；

（三）依照保密規(guī)定使用會議設(shè)備和管理會議文件，會議結(jié)束時要認真清理清退；

（四）確定會議內(nèi)容是否傳達及傳達范圍。

（五）參加涉密會議的人員，不得使用手機，不得擅自錄音，不得擅自擴大涉密內(nèi)容的傳達范圍。

第二十三條 非依法律規(guī)定，公司本部各相關(guān)部門、分支機構(gòu)及員工不得向任何機構(gòu)或個人提供反洗錢保密事項。

第二十四條 公司本部各相關(guān)部門、分支機構(gòu)及員工發(fā)現(xiàn)前述秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時，應(yīng)當立即采取補救措施并及時報告總裁辦公室；總裁辦公室接到報告，應(yīng)立即作出處理。

第二十五條 總裁辦公室負責公司反洗錢密件的銷毀工作，其他單位或個人不得隨意銷毀。

第五章 保密教育

第二十六條 公司本部各相關(guān)部門及各分支機構(gòu)要結(jié)合實際情況進行反洗錢保密教育和安全保密檢查。

第二十七條 對新入公司人員，人力資源部和錄用部門要進行保密教育，學(xué)習(xí)保密制度。對調(diào)出和出國人員，人力資源部和相關(guān)部門要進行重申保密紀律，并清退密件。

第二十八條 公司員工應(yīng)自覺遵守以下保密守則：

（一）不該說的秘密不說；

（二）不該看的秘密不看；

（三）不該帶的秘密不帶；

（四）不在非保密場所談?wù)搰一蚬久孛埽?/p>

（五）不使用涉密計算機上公眾網(wǎng)；

（六）不私自保存、復(fù)制和銷毀秘密載體；

（七）不私自接受媒體采訪。

第六章 檢查和獎懲

第二十九條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)于每年初5個工作日內(nèi)對本單位反洗錢保密工作進行自查，對自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，并在自查結(jié)束后2個工作日內(nèi)向總裁辦公室或經(jīng)紀管理總部提交自查報告及整改計劃。

第三十條 總裁辦公室定期或不定期對公司本部各相關(guān)部門的反洗錢保密工作進行檢查，將檢查結(jié)果及時通知相關(guān)部門組織整改。需整改的部門應(yīng)及時將整改情況反饋總裁辦公室。

第三十一條 經(jīng)紀管理總部定期或不定期對分支機構(gòu)的反洗錢保密工作進行檢查，根據(jù)檢查結(jié)果組織相關(guān)證券營業(yè)部進行整改。需整改的分支機構(gòu)應(yīng)及時將整改情況反饋經(jīng)紀管理總部，經(jīng)紀管理總部及時將相關(guān)情況通報總裁辦公室。

第三十二條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)積極配合總裁辦公室、經(jīng)紀管理總部對本單位反洗錢保密工作的監(jiān)督和檢查。

第三十三條 公司對違反《保密法》及反洗錢法律法規(guī)、故意或過失泄露反洗錢保密事項的單位或個人，視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟處罰、行政處分或依法移送執(zhí)法機關(guān)。

第三十四條 公司對嚴格執(zhí)行保密紀律，維護反洗錢保密工作有顯著貢獻的人員，給予適當表揚和獎勵。

第七章 附 則

第三十五條

本辦法所稱的泄密是指下列行為：

（一）使公司的反洗錢保密事項被不應(yīng)知悉者知悉的；

（二）使公司的反洗錢秘密超出了規(guī)定的接觸范圍，而不能證明未

（一）被不應(yīng)知悉者知悉的； 公司認定的其他反洗錢泄密行為。

第三十六條 本辦法由總裁辦公會負責解釋。第三十七條

本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：反洗錢和反恐融資培訓(xùn)宣傳工作管理辦法(新建)

中國銀河證券股份有限公司

反洗錢和反恐融資培訓(xùn)宣傳工作管理辦法

第一章 總則

第一條 為預(yù)防違法犯罪分子利用證券業(yè)務(wù)從事洗錢和恐怖融資活動，規(guī)范中國銀河證券股份有限公司反洗錢和反恐融資（以下統(tǒng)稱“反洗錢”）培訓(xùn)和宣傳工作，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中國銀河證券股份有限公司員工培訓(xùn)管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章制度，制訂本辦法。

第二條 公司反洗錢培訓(xùn)和宣傳遵循時效性、全面性及實用性原則。

第三條 本辦法適用于公司反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。

第二章 相關(guān)部門職責

第四條 公司人力資源部負責制訂并組織落實公司反洗錢培訓(xùn)計劃，確保公司新員工入司時接受反洗錢培訓(xùn)，其他員工每年至少參加一次反洗錢培訓(xùn)，提高員工反洗錢工作意識和能力。

第五條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)負責人是本單位反洗錢培訓(xùn)宣傳工作第一責任人，應(yīng)根據(jù)公司反洗錢培訓(xùn)計劃開展本單位反洗錢知識培訓(xùn)，制定本單位反洗錢宣傳工作計劃并組織落實，建立反洗錢培訓(xùn)和宣傳常規(guī)化機制。

第六條 法律合規(guī)部負責根據(jù)公司反洗錢培訓(xùn)計劃組織實施反洗錢培訓(xùn)工作，提供反洗錢培訓(xùn)師資、教材及試題。

第三章 反洗錢培訓(xùn)

第七條 公司反洗錢培訓(xùn)的對象為公司全體員工，包括董事、監(jiān)事及高級管理人員。

第八條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)通過反洗錢培訓(xùn)樹立員工風(fēng)險意識，促使員工明確自身應(yīng)承擔的反洗錢職責和工作內(nèi)容，掌握必要的反洗錢工作技能。

第九條 公司反洗錢培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：

（一）國家的反洗錢政策和基本狀況;

（二）反洗錢的法律、法規(guī)、行政規(guī)章；

（三）公司有關(guān)反洗錢制度、程序和措施；

（四）反洗錢的基本知識；

（五）客戶身份識別的內(nèi)容和要求；

（六）可疑交易分析、識別和報告的要求和技巧;

（七）各單位及工作人員在反洗錢中的地位和作用;

（八）違反反洗錢規(guī)定的法律后果;

（九）刑法中有關(guān)經(jīng)濟犯罪的規(guī)定及追訴標準；

（十）其他需要掌握的知識和技能。

第十條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)公司反洗錢培訓(xùn)計劃及本單位業(yè)務(wù)實際制定本單位反洗錢培訓(xùn)計劃，組織開展本單位反洗錢培訓(xùn)工作。

第十一條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)加強反洗錢工作人員及與客戶接觸人員的反洗錢培訓(xùn),培訓(xùn)重點為客戶身份識別和可疑交易分析、識別的相關(guān)內(nèi)容和要求。

第十二條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)可以結(jié)合本單位實際情況確定反洗錢培訓(xùn)的具體形式和方式，包括定期和不定期培訓(xùn)，可采用舉辦集中式講座、下發(fā)培訓(xùn)教材、網(wǎng)上教學(xué)、脫產(chǎn)學(xué)習(xí)、出國

進修等培訓(xùn)方式。

第十三條 人力資源部應(yīng)建立培訓(xùn)效果評估機制，確保反洗錢培訓(xùn)取得實效，并將反洗錢培訓(xùn)結(jié)果納入員工個人考核。

第十四條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當按照公司檔案管理的要求妥善管理反洗錢培訓(xùn)檔案，保存期限不得少于5年。反洗錢培訓(xùn)檔案包括但不限于培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)總結(jié)、培訓(xùn)影像等資料。

第十五條 公司本部各相關(guān)部門及分支機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)應(yīng)至少每年自行組織一次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，遵守其規(guī)定。

第四章 反洗錢宣傳

第十六條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)反洗錢宣傳的對象為自身客戶、潛在客戶以及社會公眾。

第十七條 反洗錢宣傳的主要內(nèi)容包括：

（一）國家的反洗錢政策和基本狀況;

（二）反洗錢的基本知識；

（三）違反反洗錢規(guī)定的法律后果;

（四）刑法中有關(guān)經(jīng)濟犯罪的規(guī)定及追訴標準；

（五）其他需要宣傳的內(nèi)容。

第十八條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)應(yīng)制定本單位反洗錢宣傳計劃，組織開展本單位反洗錢宣傳工作。

第十九條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)反洗錢宣傳可以通過面向客戶以及社會公眾交流講解、散發(fā)反洗錢宣傳手冊、張貼海報、公司網(wǎng)站反洗錢相關(guān)知識宣傳、設(shè)立咨詢熱線、新聞媒體、在開戶申請材料或合同中增加洗錢和恐怖融資風(fēng)險提示條款等方式進行。

第二十條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當按照檔案管理的要求妥善管理反洗錢宣傳檔案，保存期限不得少于5年。反洗錢宣傳檔案包括但不限于宣傳計劃、宣傳內(nèi)容、宣傳材料、宣傳總結(jié)、宣傳影像等資料。

第二十一條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)反洗錢宣傳應(yīng)至少每年自行組織一次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，遵循其規(guī)定。

第五章 檢查與處罰

第二十二條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)于每年初5個工作日內(nèi)對本單位反洗錢培訓(xùn)宣傳工作進行自查，對自查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，并在自查結(jié)束后2個工作日內(nèi)向法律合規(guī)部或所屬地區(qū)合規(guī)專員提交自查報告及整改計劃。

第二十三條 法律合規(guī)部定期或不定期對公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的反洗錢培訓(xùn)宣傳、存檔等工作進行檢查。

第二十四條 法律合規(guī)部應(yīng)將檢查結(jié)果及時通知相關(guān)部門組織整改，經(jīng)紀管理總部根據(jù)通報情況組織相關(guān)證券營業(yè)部進行整改。需整改的部門或經(jīng)紀管理總部應(yīng)及時將整改情況反饋法律合規(guī)部，法律合規(guī)部對整改情況進行跟蹤檢查。

第二十五條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)應(yīng)積極配合法律合規(guī)部對本單位反洗錢培訓(xùn)宣傳、存檔工作的監(jiān)督和檢查。

第二十六條 公司本部各相關(guān)業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)有下列行為的，由法律合規(guī)部通報相關(guān)部門責令其及時進行整改，并抄送公司考核部門在績效考核時給予處罰：

（一）未按照規(guī)定開展反洗錢培訓(xùn)的；

（二）未按照規(guī)定開展反洗錢宣傳的；

（三）其他違法違規(guī)行為。

第二十七條

第二十八條 第六章 附則 本辦法由公司總裁辦公會負責解釋。本辦法自發(fā)布之日起施行。

第三篇：反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制管理辦法

附件：

反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部控制管理辦法

第一章 總則

第一條 為了預(yù)防反洗錢和反恐怖融資活動，規(guī)范反洗錢和反恐怖融資工作，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、中國人民銀行《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《支付清算組織反洗錢和反恐怖融資指引》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，結(jié)合公司的實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱反洗錢，是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動，依照相關(guān)法律、行政法規(guī)等規(guī)定采取相關(guān)措施的行為。

第三條 本辦法所稱的恐怖融資是指恐怖組織、恐怖分子募集、占有、使用資金或者其他形式財產(chǎn)；以資金或者其他形式財產(chǎn)協(xié)助恐怖組織、恐怖分子以及恐怖主義、恐怖活動犯罪；為恐怖主義和實施恐怖活動犯罪占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)；為恐怖組織、恐怖分子占有、使用以及募集資金或者其他形式財產(chǎn)。

第四條 反洗錢和反恐怖融資工作方針 1．合法審慎方針。所有涉及反洗錢和反恐怖融資的部門或崗位都應(yīng)當依法并且審慎地識別洗錢和恐怖融資等交易，做到有疑必報，報必詳盡，認真履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)。

2．保密方針。涉及反洗錢和反恐怖融資各部門及崗位應(yīng)當保守反洗錢和反恐怖融資工作秘密，不得違反規(guī)定將有關(guān)反洗錢和反恐怖融資工作信息泄露或不當暗示給客戶或其他不相關(guān)人員。

3．與司法機關(guān)和行政執(zhí)法機關(guān)全面合作方針。應(yīng)當積極配合中國人民銀行以及分支機構(gòu)依法進行的反洗錢和反恐怖融資調(diào)查，依法協(xié)助司法機關(guān)打擊洗錢和恐怖融資活動。

第二章 反洗錢和反恐怖融資的組織管理

第五條

根據(jù)公司反洗錢和反恐怖融資管理目標，成立反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組及反洗錢辦公室，反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長由公司首席風(fēng)險官擔任，負責反洗錢和反恐怖融資管理工作，領(lǐng)導(dǎo)小組成員部門包括風(fēng)險管理部、資產(chǎn)管理部、計劃財務(wù)部、法律合規(guī)部、綜合管理部及各業(yè)務(wù)部門，各成員部門負責人為小組的組成人員，并應(yīng)指定本部門一名員工具體負責。反洗錢辦公室直接向反洗錢主管領(lǐng)導(dǎo)負責，負責反洗錢和反恐怖融資的日常管理工作。

第六條 確定風(fēng)險管理部負責公司反洗錢和反恐怖融資的合規(guī)管理工作，對反洗錢和反恐怖融資工作進行監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)。計劃財務(wù)部、資產(chǎn)管理部、法律合規(guī)部、綜合管理部及各業(yè)務(wù)部門為反洗錢和反恐怖融資責任部門。并在相關(guān)部門設(shè)立反洗錢和反恐怖融資的監(jiān)督崗，負責對異常交易的分析、審核和判斷。

第七條

規(guī)定反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組、反洗錢辦公室、合規(guī)部、其他相關(guān)職能部門及各相關(guān)崗位的職責，形成所有的層次、部門和崗位，各司其職、各負其責，齊抓共管反洗錢和反恐怖融資工作的組織管理體系。

（1）交易處理系統(tǒng)包括交易控制檢查模塊，對被列入黑名單中的交易對象的交易或超過限額的交易進行控制。

（2）系統(tǒng)支持對黑名單交易限額的修改。第八條 反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組職責

（1）審議批準公司的反洗錢和反恐怖融資辦法，并監(jiān)督辦法的有效實施。

（2）對公司反洗錢和反恐怖融資辦法的有效性和健全性做出評價，以使反洗錢和反恐怖融資缺陷得到及時有效的解決。

（3）對公司反洗錢和反恐怖融資風(fēng)險進行監(jiān)督管理。（4）審議批準合規(guī)部提交的反洗錢和反恐怖融資報告和總結(jié)。（5）審核反洗錢和反恐怖融資信息資料的統(tǒng)計與上報。第九條 風(fēng)險管理部反洗錢和反恐怖融資職責

（1）統(tǒng)一監(jiān)督、協(xié)調(diào)公司的反洗錢和反恐怖融資工作。（2）監(jiān)督落實中國人民銀行有關(guān)反洗錢和反恐怖融資法規(guī)政策在公司的執(zhí)行。

（3）研究和制定公司反洗錢和反恐怖融資工作規(guī)劃，制定反洗錢和反恐怖融資工作辦法。

（4）研究反洗錢和反恐怖融資工作中出現(xiàn)的疑難問題，提出解決方案與對策。

（5）監(jiān)督反洗錢和反恐怖融資各部門及崗位的工作完成情況。（6）落實公司反洗錢和反恐怖融資工作計劃，協(xié)調(diào)對外工作交流。

（7）審核公司向人民銀行上報的反洗錢和反恐怖融資信息資料。（8）負責組織對員工進行反洗錢和反恐怖融資的培訓(xùn)。（9）其他應(yīng)履行的反洗錢和反恐怖融資職責。第十條 計劃財務(wù)部反洗錢和反恐怖融資職責

（1）熟悉掌握簽約客戶的所有制性質(zhì)、業(yè)務(wù)經(jīng)營的品種與范圍、業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)模等狀況。

（2）負責對異常交易進行分析、審核和判斷，發(fā)現(xiàn)問題，及時報告。

（3）注意觀察、了解客戶資金的動向，發(fā)現(xiàn)可疑交易，隨時向反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報告。

（4）特別關(guān)注大額資金交易，化整為零的資金交易等情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)立即按公司相關(guān)規(guī)定隨時上報。（5）其他應(yīng)履行的反洗錢和反恐怖融資職責。第十一條 各業(yè)務(wù)部門反洗錢和反恐怖融資職責

（1）負責客戶有效身份證件或有效身份證明文件等信息資料的審核與登記。

（2）負責客戶企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機構(gòu)代碼等信息資料的審核與登記。

（3）負責留存保管客戶有效身份證件或有效身份證明文件的復(fù)印件或者影印件等相關(guān)資料。

（4）有效利用公司交易平臺，收集、篩選可能預(yù)示潛在反洗錢和反恐怖融資問題的數(shù)據(jù)，及時向反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組匯報任何可疑交易情況。

（5）負責向人民銀行報送反洗錢和反恐怖融資信息資料的整理、加工與上報。

（6）作為反洗錢和反恐怖融資聯(lián)絡(luò)部門與人民銀行保持緊密聯(lián)系，隨時匯報相關(guān)情況。

（7）其他應(yīng)履行的反洗錢和反恐怖融資職責。

第三章

客戶身份識別和資料保存措施

第十三條 遵循“了解你的客戶”的原則，在相關(guān)業(yè)務(wù)中，勤勉盡責，建立健全并嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度。第十四條

針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取深入實際調(diào)查、訪問、調(diào)閱相關(guān)資料等相應(yīng)措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，了解實際控制客戶的自然人及其交易情況。

第十五條

在與客戶建立相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)遵守并嚴格執(zhí)行實名制，切實做好客戶盡職調(diào)查工作，取得來源可靠的資料信息，充分了解其業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況。

第十六條

對于利用自身業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)與公司業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)對接方式進行網(wǎng)上支付的客戶，在與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，必須取得來源可靠的資料信息，充分了解其經(jīng)營活動狀況。

第十七條

建立客戶風(fēng)險等級管理制度，按照客戶的特點，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶的風(fēng)險等級，加強對高風(fēng)險客戶的管理。

第十八條 在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，在簽訂的合同或協(xié)議中，應(yīng)有提醒客戶及時更新身份信息的條款，適時提醒客戶及時更新身份信息。凡是客戶已經(jīng)提交的身份證件或身份證明文件已過有效期，但沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，應(yīng)中止為其辦理業(yè)務(wù)。第十九條 對上述客戶提供的有效身份證件或有效身份證明文件審核無誤后，要留存有效身份證件或有效身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，并妥善保管。

第二十條

應(yīng)通過合理手段審核對公客戶的有效身份證件或有效身份證明文件；登記客戶的“身份基本信息”，包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法經(jīng)營、開展社會活動的執(zhí)照、證件、文件的名稱、號碼。

第四章

可疑交易報告

第二十一條

各崗位在涉及資金交易過程中發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑交易或交易主體涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，應(yīng)在交易發(fā)生后的10個工作日內(nèi)向公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組批準同意后向發(fā)生可疑交易的客戶發(fā)出預(yù)警通知，提示客戶依法提交可疑交易報告進行說明。

第二十二條

客戶經(jīng)核實后認為不存在洗錢或恐怖融資風(fēng)險的，應(yīng)要求其在收到預(yù)警通知后的10個工作日內(nèi)，向公司提交情況說明。如果公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組認為客戶所述理由不足以解除疑點的，應(yīng)在收到情況說明的3個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

第二十三條

除第二十一條、二十二條規(guī)定的情形外，如果各崗位有合理理由懷疑交易或交易主體涉嫌洗錢、恐怖融資等活動的，應(yīng)立即向公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報告，反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組在10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

第二十四條

各反洗錢和反恐怖融資崗位應(yīng)在勤勉盡責的基礎(chǔ)上，對異常交易進行分析、審核和判斷。如果確定（或者不能排除）交易與洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動相關(guān)，或者不能排除交易涉嫌洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動的，應(yīng)在交易發(fā)生的6個工作日內(nèi)，向公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組反映情況，反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組在收到情況反映的4個工作日內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。如果某一交易客觀上具有異常交易特征，但反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組有合理理由排除疑點，或者沒有理由懷疑該交易或客戶涉及違法犯罪活動，則不能將這些交易作為可疑交易報告的內(nèi)容。

第二十五條

各部門及各崗位應(yīng)提供真實、完整、準確的交易信息。如果提交的可疑交易報告經(jīng)中國反洗錢監(jiān)測分析中心發(fā)現(xiàn)有要素不全或者存在錯誤的，應(yīng)在接到補正通知的5個工作日內(nèi)補正后重新報出。

第五章

客戶身份資料和交易記錄保存

第二十六條

各部門及各相關(guān)崗位應(yīng)當按照安全、準確、完整、保密的原則，妥善保管客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重視每項交易，以提供識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需要的信息。第二十七條

應(yīng)當按照下列期限保存客戶身份資料和交易記錄： 1．客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。

2．交易記錄，自交易記賬當年計起至少保存5年。

第二十八條

如果客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢和反恐怖融資調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢和反恐怖融資調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結(jié)束的，應(yīng)將其保存至反洗錢和反恐怖融資調(diào)查工作結(jié)束。

第二十九條

同一介質(zhì)上有不同保存期限的客戶身份資料或者交易記錄的，應(yīng)當按最長期限保存。同一客戶身份資料或者交易記錄采用不同介質(zhì)保存的，至少應(yīng)當按照上述期限要求保存一種介質(zhì)的客戶身份資料或者交易記錄。

第三十條

法律、行政法規(guī)和規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定。

第三十一條

應(yīng)采取備份管理、異地保存和信息系統(tǒng)控制等，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄露客戶身份信息和交易信息。

第三十二條

應(yīng)采取紙質(zhì)和電子文檔等方式保存客戶身份資料和交易記錄，便于反洗錢和反恐怖融資調(diào)查和監(jiān)督管理。第六章

反洗錢和反恐怖融資的監(jiān)督

第三十三條 稽核部門負責對公司反洗錢工作進行審計。審計工作可以由公司內(nèi)部組織相關(guān)部門與人員自行進行審計，也可以聘請外部組織進行委托審計。公司應(yīng)每年進行一次反洗錢審計工作，也可以根據(jù)情況隨時進行審計調(diào)查。

第三十四條

審計應(yīng)重點對公司反洗錢的制度建設(shè)情況，反洗錢制度的執(zhí)行情況，公司反洗錢組織管理架構(gòu)建設(shè)，內(nèi)部合規(guī)部門、反洗錢辦公室、反洗錢各崗位履行反洗錢職責情況等進行審計。

第三十五條

對公司存在的反洗錢工作中存在的問題，并落實責任人，要提出整改意見和建議，并監(jiān)督其落實整改措施的情況，實施跟蹤反饋，全程監(jiān)督制約。

第七章 反洗錢培訓(xùn)措施

第三十六條 積極開展反洗錢宣傳與培訓(xùn)工作，為反洗錢工作營造良好的氛圍。以多樣化的形式和手段，讓公司員工了解反洗錢的特點、國家反洗錢政策和打擊反洗錢活動的成果。

第三十七條 每年應(yīng)對管理層和相關(guān)工作人員進行反洗錢和反恐怖融資進行三次培訓(xùn)。培訓(xùn)應(yīng)重點結(jié)合公司存在的反洗錢工作特點與案例，充分考慮各部門及各崗位反洗錢職責，有針對性地進行培訓(xùn)與輔導(dǎo)。確保反洗錢專職或兼職人員都能夠接受反洗錢知識培訓(xùn)。第三十八條 每年應(yīng)指派相關(guān)反洗錢崗位的員工參加中國人民銀行、大專院?；蛳嚓P(guān)部門組織的反洗錢培訓(xùn)，深入理解掌握反洗錢知識，著力提高反洗錢工作人員對可疑交易的分析能力，提高反洗錢工作質(zhì)量。

第三十九條

組織人員編寫反洗錢宣傳材料，匯集有關(guān)反洗錢案例，發(fā)送至每個員工，及時掌握反洗錢基礎(chǔ)知識，隨時了解反洗錢動態(tài)及反洗錢形勢，提高員工反洗錢意識及職業(yè)敏感度，促進反洗錢工作的有效開展。

第八章 協(xié)助反洗錢和反恐怖融資調(diào)查的內(nèi)部程序 第四十條 中國人民銀行實施反洗錢和反恐怖融資調(diào)查時，各部門及工作人員應(yīng)當予以積極配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕或者阻礙。

第四十一條 指定反洗錢辦公室為人民銀行反洗錢和反恐怖融資主管部門的聯(lián)系部門。

第四十二條 為了更好地協(xié)助反洗錢和反恐怖融資調(diào)查，公司應(yīng)指派一名相關(guān)人員作為聯(lián)絡(luò)人，全程配合人民銀行做好反洗錢和反恐怖融資調(diào)查期間的溝通、協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)等相關(guān)事宜。第四十三條 當公司收到人民銀行進行反洗錢和反恐怖融資調(diào)查的通知后，應(yīng)立即向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報，由公司領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)部門及人員召開會議，按人民銀行要求做好相應(yīng)準備工作。

第四十四條 調(diào)查人員調(diào)閱相關(guān)賬簿、憑證等信息資料時，聯(lián)絡(luò)人應(yīng)首先與相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)溝通，并提供調(diào)閱清單，再由相關(guān)人員辦理調(diào)閱手續(xù)后予以提供。調(diào)查人員約談有關(guān)人員時，亦應(yīng)與相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)溝通后予以配合。

第四十五條 對于調(diào)查人員涉及封存文件、資料時，應(yīng)當現(xiàn)場查點清楚，由相關(guān)人員或部門主管在人民銀行《反洗錢調(diào)查封存清單》上簽名或者蓋章后留按規(guī)定保管。

第四十六條 調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)由反洗錢辦公室向公司主管領(lǐng)導(dǎo)匯報人民銀行進行反洗錢和反恐怖融資調(diào)查情況。

第九章 反洗錢和反恐怖融資工作保密措施

第四十七條 按要求保管的所有客戶身份資料、交易記錄和為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所搜集的信息，必須嚴格保密，不得向任何無關(guān)的單位和個人透漏。

第四十八條 對可疑交易現(xiàn)象要嚴格保密，除向交易主體進行查詢或調(diào)查外及報告給反洗錢和反恐怖融資主管部門外，不得向任何單位和個人泄露有關(guān)任何信息。第四十九條 對人民銀行等機構(gòu)進行的反洗錢和反恐怖融資調(diào)查情況和相關(guān)信息，在調(diào)查期間，要嚴格保密，確保反洗錢和反恐怖融資工作健康有序進行。

第十章 可疑交易監(jiān)測的技術(shù)條件

第五十條 逐步建立專門的支付交易監(jiān)測系統(tǒng)

第五十一條 根據(jù)設(shè)定模型分析生成可疑交易預(yù)警報告，供專人分析后形成向人民銀行報送的可疑交易報告或?qū)⒔灰讓ο蠹尤牒诿麊巍?/p>

第五十二條 實行黑名單和交易限額控制

1．交易處理系統(tǒng)包括交易控制檢查模塊，對被列入黑名單中的交易對象的交易或超過限額的交易進行控制。

2．系統(tǒng)支持對黑名單交易限額的修改。

3．黑名單來源于監(jiān)管機構(gòu)及公安等執(zhí)法部門以及可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)預(yù)警報告的分析結(jié)果。

第五十三條 通過數(shù)據(jù)庫和磁帶備份的方式保留交易明細數(shù)據(jù)，自交易發(fā)生之日起，聯(lián)機保存一年，磁帶備份保存五年。

第五十四條 健全的系統(tǒng)安全和權(quán)限設(shè)置，保證反洗錢信息安全 1．通過網(wǎng)絡(luò)訪問控制，確保只有授權(quán)的設(shè)備才能訪問反洗錢信息。

2．通過區(qū)分用戶角色與權(quán)限，控制只有必要的人員才能接觸相關(guān)信息。

第六十三條第六十四條

第十一章 附則

本辦法有風(fēng)險管理部負責解釋。本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：保密工作管理辦法

中鈔特種防偽科技有限公司保密工作管理辦法

中鈔特種防偽科技有限公司

保密工作管理辦法

第一節(jié)總 則

第一條根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》（簡稱《保密法》）和《中華人民共和國保守國家秘密法實施辦法》（簡稱《實施辦法》）的精神，為適應(yīng)工作的需要，制定本辦法。

第二條我公司所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動，在一定時間、一定范圍內(nèi)需要嚴格保守秘密。它是國家秘密事項產(chǎn)生較多的要害部門，其產(chǎn)生的國家秘密，是金融工作中國家秘密的重要組成部分。

第三條作為印鈔行業(yè)的干部、員工要履行保守國家秘密的義務(wù)，充分認識新形勢下保密工作的重要性，牢固樹立保守機密，慎之又慎的思想，確保國家秘密不丟失、不泄漏。

第四條公司保密工作要適應(yīng)改革開放和經(jīng)濟發(fā)展的形勢，堅持內(nèi)外有別的原則，認真貫徹“積極防范，突出重點，既確保國家秘密又便利各項工作”的方針。

第二節(jié)保密組織機構(gòu)及職責

第五條 中鈔特種防偽科技有限公司（以下簡稱公司）保密委員會主管公司的保密工作。公司所屬各部室服從公司保密委員會的領(lǐng)導(dǎo)，積極配合工作，并應(yīng)積極吸收具有專業(yè)技術(shù)、政治過硬的員工進行保密工作。保密工作的日常事務(wù)，由公司綜合部辦公室主管負責，配有專職人員。

第六條中鈔特種防偽科技有限公司保密委員會的工作職責：

（一）貫徹黨和國家以及上級機關(guān)有關(guān)保密工作的方針、政策、法規(guī)、制度、指示、決定，研究并組織指導(dǎo)具體落實。

（二）組織、指導(dǎo)本單位開展依法定密工作，并對如何管理國家秘密事項進行指導(dǎo)。

（三）監(jiān)督、監(jiān)察本單位遵守保密法規(guī)、制度情況，發(fā)現(xiàn)問題及時采取措施，堵塞漏洞，防止泄密。

（四）制定保密宣傳教育計劃，采取各種形式和方法，開展經(jīng)常性的保密宣傳教育。

（五）發(fā)生失、泄密事件要及時上報上級保密工作主管部門，并會同有關(guān)部門認真查處失、泄密事件，提出處理意見。

（六）積極組織開展保密技術(shù)工作，采用先進的技術(shù)手段，加強預(yù)防泄密的-1-

技術(shù)保障能力。

（七）研究、探討與保密有關(guān)的新情況、新問題，總結(jié)工作中的經(jīng)驗教訓(xùn)。各部室每年應(yīng)向總公司保密委員會提交工作總結(jié)及下一的保密工作計劃。

第三節(jié)國家秘密及其密級的確定

第七條公司工作中依據(jù)《中國印鈔造幣總公司國家秘密范圍及其密級規(guī)定》及有關(guān)部門的保密范圍確定國家秘密及其密級。符合國家秘密條件，但保密范圍沒有規(guī)定的“不明確事項”和保密范圍規(guī)定不一的“有爭議事項”，及時報告公司保密委員會。

科技成果國家秘密密級按《科技成果國家秘密密級評價方法》，經(jīng)公司保密委員會集體評價，報總公司確定。未評價時，應(yīng)按保密范圍先行擬定密級，進行管理。

第八條 各部室涉密業(yè)務(wù)產(chǎn)生的國家秘密事項，承辦人應(yīng)按保密范圍確定密級、密級期限，由本部室負責人審批后執(zhí)行。

各業(yè)務(wù)部室每年應(yīng)向公司保密主管部門報送一份本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)產(chǎn)生的國家秘密事項一覽表。

第九條 屬于國家秘密的文件、資料和其他物品，自產(chǎn)生之日起，由產(chǎn)生部室根據(jù)相關(guān)規(guī)定及時表明密級、密級期限，并規(guī)定接觸范圍。屬于國家秘密事項，但不能表明密級的，由產(chǎn)生該事項的部室負責通知接觸范圍內(nèi)的人員做好保密工作。

第十條 公司保密委員會協(xié)綜合部進行公司保密工作的定期檢查和不定期抽查。指導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)人員準確地表明密級、密級期限，及時了解公司、本部室產(chǎn)生國家秘密事項的分部情況及產(chǎn)生國家秘密事項的數(shù)量，對國家秘密實行定密、變更密級、解密的動態(tài)管理。

第四節(jié) 密件管理

第十一條 密件包括：載有國家秘密事項的文件、報表、圖紙、音像制品、計算機的軟盤和硬盤，印制生產(chǎn)的原版、原模、印模、水印網(wǎng)、專用原材料配方、產(chǎn)品報批樣等國家秘密范圍內(nèi)的事項。（本條由綜合部制訂）

密件實行集中統(tǒng)一管理的辦法，由綜合部負責密件的管理工作。

第十二條 密件傳遞要辦理交接簽收手續(xù)，采取雙人雙管制。

第十三條 密件必須在設(shè)備完善的保險裝置中妥善保管。按照產(chǎn)生部門確定的接觸范圍使用密件。使用、保管部門不得隨意擴大接觸范圍。

第十四條 密件借閱、使用、復(fù)印要審批。復(fù)印機密級密件，需要經(jīng)公司主管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)批準，復(fù)制秘密級密件，需要經(jīng)密件管理部門負責人批準；絕密級密件嚴禁復(fù)印。

第十五條 各部室對產(chǎn)生或接受的密件，在產(chǎn)生、產(chǎn)地、使用、復(fù)制、回收、歸檔、銷毀過程中都要嚴格管理，詳細登記。

第十六條 已歸檔的密件，在檔案目錄中應(yīng)標明其密級、密級期限，并在卷面以卷內(nèi)所含內(nèi)容的最高級密級注明密級。

借閱絕密級檔案由公司主管保密的領(lǐng)導(dǎo)審批；借閱機密級檔案由公司保密管理部門領(lǐng)導(dǎo)負責審批；借閱秘密級檔案由本部門負責人審批。

涉密檔案的復(fù)印按本辦法第十四條執(zhí)行。

第十七條 密件原則上不準外借。如有關(guān)單位確因工作需要提出借用時，應(yīng)在主管保密工作的公司領(lǐng)導(dǎo)批準后報總公司保密委員會批準，并完備借用手續(xù)，方可借出。而且必須與借用單位簽訂保密協(xié)議書，明確其承擔的保密義務(wù)和法律責任。

第十八條 密件銷毀工作由綜合部負責，要登記造冊，由部門負責人審批簽字后銷毀。

第五章 保密制度

第十九條 各部室嚴格執(zhí)行公司的保密制度。

第二十條 保密要害部門人員上崗、離崗按公司相關(guān)制度簽訂保密保證書。第二十一條 公司所有員工均使用保密記錄本，要妥善保管。工作人員因調(diào)職、離退休而離崗時應(yīng)交回其所保管、使用的一切文件，特別是保密文件、資料、物品，否則不予離崗。

第二十二條 保密宣傳教育要采取多種形式，有計劃、有步驟地進行。對新員工要進行公司、車間、班組三級保密教育，并簽訂個人保密協(xié)議；對保密要害崗位的員工要進行重點保密教育。

第二十三條 公司協(xié)作單位的人員，涉及行業(yè)秘密時，由有關(guān)部門進行必要的保密教育。凡是接觸保密要害部位的人員，一律經(jīng)審批簽訂保密協(xié)議書。外單位施工單位在公司范圍內(nèi)施工時，需上報公司主管保密領(lǐng)工作導(dǎo)由有關(guān)部門對施工人員進行安全、保密教育，并簽訂保密協(xié)議，同時由有關(guān)部門在現(xiàn)場進行監(jiān)督。

第二十四條 經(jīng)國家批準的科研項目和自行研制開發(fā)的防偽專用技術(shù)、重大的科研項目，凡屬國內(nèi)外尚未公開的，從立項起，應(yīng)按照保密范圍擬定密級，嚴格管理。取得成果后，按照國家科委頒發(fā)的《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》及《科技成果國家秘密密級評價方法》評價密級，報國家科委確定。

符合專利條件的，由總公司科技部門會同保密工作部門組織申報保密專利。第二十五條 加強辦公自動化的管理，增強保密技術(shù)預(yù)防措施，提高通信和計算機信息處理的安全保障能力。嚴禁將國家秘密事項在無保密措施的通信線路（電話、傳真、電報等）及公共計算機網(wǎng)中運行和傳輸。

第二十六條 涉及國家秘密事項的重要活動（行業(yè)工作會議），主辦部門要提前做好各項防范措施。

第二十七條 各部門涉外活動中，涉及國家秘密事項的，應(yīng)事先請示公司領(lǐng)導(dǎo)，獲得批準后按規(guī)定程序辦理。

第二十八條 向地方政府主管部門報送報表，只報產(chǎn)值、利稅、職工人數(shù)、工資總額和安全保衛(wèi)有關(guān)事項。直接反映貨幣生產(chǎn)的實物量和經(jīng)濟技術(shù)指標不報。設(shè)計印制行業(yè)國家秘密的資料，原則上不報送地方政府，如確因工作需要，應(yīng)上報總公司保密委員會批準后方可上報。

第二十九條 公司對外宣傳報道，持謹慎態(tài)度。不管是以公司名義還是以個人名義向報刊、電臺、電視臺等新聞單位投寄稿件，刊登廣告，必須報公司保密委員會審批。新聞單位的采訪、錄像、發(fā)表稿件需報保密委員會審批。

第三十條 發(fā)生失、泄密事件時，應(yīng)迅速上報總公司保密委員會。并盡快查明被泄漏的國家秘密的內(nèi)容和密級；造成或可能造成危害的范圍和嚴重程度；事件的主要情節(jié)和有關(guān)責任者。同時應(yīng)及時采取補救措施，以減少或挽回損失。必要時請國家保密局、安全局、公安局協(xié)助調(diào)查。

第三十一條 對泄漏國家秘密，或?qū)λ说男姑?、竊密行為知情不報的部門和個人，以及不依法定密的責任者，可視情節(jié)輕重給予必要的處罰直至追究法律責任。

第六章 附則

第三十二條 本辦法所規(guī)定的內(nèi)容如有與國家及總公司現(xiàn)行保密法相抵觸的，以國家和總公司現(xiàn)行法規(guī)為準，所抵觸部分由公司保密委員會進行相應(yīng)修訂。

第三十三條 本辦法由公司保密委員會負責解釋。

第三十四條本辦法自頒布之日起實施。

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第五篇：保密工作管理辦法

保密工作管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強集團公司保密工作，維護國家和集團公司的安全及利益，根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中央企業(yè)商業(yè)秘密保護暫行規(guī)定》和國家有關(guān)保密工作法規(guī)，結(jié)合集團公司實際，制定本辦法。

第二條 集團公司實行保密工作領(lǐng)導(dǎo)責任制。各單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)對本單位保密工作負全面領(lǐng)導(dǎo)責任；分管保密工作的領(lǐng)導(dǎo)干部對本單位的保密工作負組織領(lǐng)導(dǎo)責任；其他領(lǐng)導(dǎo)干部對本單位分管工作范圍內(nèi)的保密工作負直接領(lǐng)導(dǎo)責任。具體承辦部門和承辦人負直接責任。

第三條 集團公司、區(qū)域公司要加強對所屬企業(yè)保密工作的指導(dǎo)檢查，一級抓一級，分級負責。保密工作責任制的執(zhí)行情況，納入領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績考核內(nèi)容。

第四條 保密工作貫徹依法規(guī)范、企業(yè)負責、預(yù)防為主、突出重點、便利工作、保障安全的方針。各級保密工作機構(gòu)在其上級保密工作機構(gòu)和當?shù)卣Ｃ懿块T的指導(dǎo)下，依法開展保密工作，不斷提高技術(shù)防范能力和管理水平，為公司發(fā)展和國家安全服務(wù)。

第五條 信息化條件下的保密工作嚴格執(zhí)行“涉密不上網(wǎng)，上網(wǎng)不涉密，電腦不混用，U盤不亂插”的保密要求。

第六條 本辦法適用于集團公司總部、公司系統(tǒng)各單位。

第二章 保密機構(gòu)和職責

第七條 集團公司設(shè)立保密委員會，全面負責集團公司總部和公司系統(tǒng)的保密工作。主要職責是：

（一）組織貫徹落實黨中央保密工作的方針、政策和國家有關(guān)保密法律、法規(guī)、規(guī)章，以及國資委保密委的重要工作部署；

（二）研究、解決公司系統(tǒng)保密工作中的重大問題，依法認定失泄密事件責任；

（三）負責集團公司系統(tǒng)保密機構(gòu)和隊伍建設(shè)，指導(dǎo)公司系統(tǒng)保密工作。

第八條 集團公司保密委員會下設(shè)辦公室（以下簡稱保密辦），設(shè)在集團公司辦公廳，負責日常工作。主要職責是：

（一）負責集團公司總部保密工作，制定保密工作計劃以及宣傳教育培訓(xùn)計劃，定期總結(jié)保密工作開展情況，指導(dǎo)和監(jiān)督公司系統(tǒng)各單位保密工作；

（二）負責集團公司保密管理規(guī)章制度建設(shè)，適時提出調(diào)整公司商業(yè)秘密的范圍、級別和非公開期限的意見；

（三）指導(dǎo)公司系統(tǒng)計算機信息系統(tǒng)保密建設(shè)，承辦集團公司總部計算機信息安全建設(shè)中涉及保密的具體事項；

（四）對有關(guān)單位及業(yè)務(wù)部門上報的確定密級、變更密級、解密等事項予以備案，承辦失泄密事件的具體查處事宜；

（五）負責集團公司總部對外提供資料的保密審查和涉密載體的統(tǒng)一銷毀工作；

（六）負責組織對保密要害部門、部位、重點涉密人員的檢查考核，提出獎懲意見；

（七）健全保密工作機構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)，開展保密宣傳教育，提高專兼職保密人員的業(yè)務(wù)水平，強化全員保密意識；指導(dǎo)有關(guān)單位和部門落實重要會議的保密管理、出國出境前相關(guān)人員的保密教育；

（八）承辦集團公司保密委員會交辦的其他事項。第九條 公司系統(tǒng)各單位設(shè)立保密工作機構(gòu)，具體負責本單位的保密工作。主要職責是：

（一）落實集團公司保密工作各項部署，建立健全本單位保密工作機制，制定并嚴格執(zhí)行保密制度，落實各項保密措施，組織本單位保密工作的檢查與考核，開展保密宣傳教育；

（二）擬訂保密工作計劃，定期分析研究本單位保密工作開展情況，解決保密工作中存在的泄密隱患，總結(jié)本單位保密工作開展情況；

（三）確定本單位保密重點部門、部位和重點人員；

（四）對本單位商業(yè)秘密范圍、級別和期限進行備案管理，提出調(diào)整商業(yè)秘密級別及范圍的意見；

（五）負責本單位涉密載體的管理和統(tǒng)一銷毀，負責對外提供資料的保密審查；

（六）負責本單位計算機信息安全工作，落實計算機信息系統(tǒng)保密技術(shù)防范措施；

（七）制定和落實本單位涉密會議、活動的保密措施；

（八）及時報告本單位失泄密事件，并配合上級做好處理工作；

（九）完成上級交辦的其他保密工作事項。

第十條 集團公司涉及科技、法律、知識產(chǎn)權(quán)等業(yè)務(wù)的部門和單位，具體負責職責范圍內(nèi)商業(yè)秘密的保護和管理工作。

第十一條 各單位要配備專兼職保密人員，并提供必要的工作條件。

第三章 國家秘密管理

第十二條 國家秘密是指關(guān)系國家安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。

第十三條 國家秘密的密級分為“絕密”、“機密”、“秘密”三級。國家秘密保密期限的原則是：絕密級事項不超過30年、機密級事項不超過20年、秘密級事項不超過10年。

第十四條 集團公司所涉及的國家秘密包括接收的黨中央、國務(wù)院和有關(guān)部門明確標識國家秘密等級的公文、電報和資料。

應(yīng)列入國家秘密范圍的集團公司經(jīng)營信息和技術(shù)信息，經(jīng)集團公司保密委員會審核，報國資委保密委或國家保密局審定，依法按照國家秘密進行管理。

第十五條 承辦國家秘密事項實行閉環(huán)管理，指定專人負責傳遞、閱辦、復(fù)制、歸檔、保管、清退和銷毀等環(huán)節(jié)工 — 4 — 作，嚴格遵守國家秘密保密規(guī)定。涉及國家秘密的文件資料不得匯編。

第十六條 任何單位和個人不得利用宣傳媒體或在宣傳活動中公開發(fā)表或泄露國家秘密。

第十七條 召開涉及國家秘密的會議禁止使用無線話筒，涉及國家秘密的講話、報告禁止錄音錄像，涉密會場應(yīng)使用經(jīng)國家保密局檢測批準的無線電信號屏蔽器。

第十八條 對涉及國家秘密的會議文件、資料應(yīng)編號登記，發(fā)放時要履行簽收手續(xù)，會議結(jié)束后應(yīng)及時清退。確有必要下發(fā)的，要經(jīng)機要渠道寄送，不得由會議代表隨身攜帶，特殊情況下確需個人攜帶的，須經(jīng)會議主辦單位主管或分管領(lǐng)導(dǎo)批準。

第十九條 需銷毀的國家秘密載體應(yīng)認真履行清點、登記手續(xù)，報本單位主管部門批準，安全運送至銷毀工作機構(gòu)或者保密行政管理部門指定的承銷單位銷毀，同時派專人現(xiàn)場監(jiān)銷。

禁止未經(jīng)批準私自銷毀國家秘密載體；禁止非法捐贈或者轉(zhuǎn)贈國家秘密載體；禁止將國家秘密載體作為廢品出售；禁止將國家秘密載體送銷毀工作機構(gòu)或者指定的承銷單位以外的單位銷毀。

第四章 商業(yè)秘密管理

第二十條 商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、能為企業(yè)帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)企業(yè)采取保密措施的經(jīng)營信息和

— 5 — 技術(shù)信息。

集團公司商業(yè)秘密中涉及知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的，按國家知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律法規(guī)進行管理。

第二十一條 集團公司商業(yè)秘密的密級，根據(jù)其泄露會使企業(yè)的經(jīng)濟利益遭受損害的程度，分為核心商業(yè)秘密、普通商業(yè)秘密兩級，密級標注統(tǒng)一為“核心商密”、“普通商密”。

第二十二條 核心商密是重要的集團公司商業(yè)秘密，泄露會使公司權(quán)益和利益遭受嚴重損害；普通商密是集團公司除核心商密以外的商業(yè)秘密，泄露會使公司權(quán)益遭受損害或給公司工作造成不利影響。在辦理過程中需要內(nèi)部掌握，但正式批準后即可公開的事項，原則上不設(shè)商密級別，作為內(nèi)部信息管理。

第二十三條 集團公司商業(yè)秘密保密期限：可以預(yù)見時限的以年、月、日計，不可以預(yù)見時限的應(yīng)當定為“長期”或者“公布前”。核心商密原則上不超過5年、普通商密原則上不超過3年。

第二十四條 商業(yè)秘密的知悉范圍包括產(chǎn)生商業(yè)秘密的單位的負責人和崗位責任人，按照涉密程度嚴格分類管理。

第二十五條 商業(yè)秘密及其密級、保密期限和知悉范圍，由產(chǎn)生該事項的業(yè)務(wù)部門擬定，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，保密辦公室備案。各單位核心商密須上報集團公司保密辦備案。

集團公司具體商業(yè)秘密范圍、級別和期限按《集團公司商業(yè)秘密范圍及事項》規(guī)定執(zhí)行（見附件）。

— 6 — 第二十六條 商業(yè)秘密需變更密級、保密期限或者在保密期限內(nèi)解密的，由業(yè)務(wù)部門提出，主管領(lǐng)導(dǎo)審批，保密辦公室備案。

保密期限屆滿的商業(yè)秘密文件自行解密。

第二十七條 商業(yè)秘密的密級和保密期限一經(jīng)確定，應(yīng)立即在載體上做出明顯標識。標識由權(quán)屬（單位規(guī)范簡稱或者標識等）、密級、保密期限三部分組成，用3號黑體字在文件首頁的左上角、書刊封面的右上角標明“商密級別★期限”。若無特殊內(nèi)部掌握的期限要求，一般不標識期限。

第二十八條 非書面形式的密件，應(yīng)當以能夠明顯識別的方式在密件上標明密級和保密期限；凡有包裝（套、盒、袋等）的密件，應(yīng)當以恰當方式在密件的包裝上標明。

第二十九條 在工作中涉及商業(yè)秘密的文件、資料和其他物品必須準確標明商密級別，并在擬稿、印刷、復(fù)制、傳遞、閱辦、歸檔、保管、清退和銷毀等每個環(huán)節(jié)，嚴格執(zhí)行商業(yè)秘密管理制度。

第三十條 匯編涉及商業(yè)秘密的文件資料須標明商密級別和保密期限，不得對外公開。確因工作需要向各級國家機關(guān)，具有行政管理職能的事業(yè)單位、社會團體等提供商業(yè)秘密資料，應(yīng)當以適當方式向其明示保密義務(wù)。核心商密不得進行匯編。

第三十一條

涉及商業(yè)秘密的咨詢、談判、技術(shù)評審、成果鑒定、合作開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合資入股、外部審計、盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資等活動，應(yīng)當與相關(guān)方簽訂保密協(xié)議；涉

— 7 — 及境內(nèi)外發(fā)行證券、上市及上市公司信息披露過程中，要建立和完善商業(yè)秘密保密審查程序，規(guī)定相關(guān)部門、機構(gòu)、人員的保密義務(wù)。

第三十二條

召開涉及商業(yè)秘密的會議，應(yīng)選擇有利于保密的場所，確定參加會議人員的范圍，明確會議保密要求；會議需要錄音錄像的，須經(jīng)會議主辦單位主管或分管領(lǐng)導(dǎo)批準。

第三十三條 建立保密工作先期進入機制，在重點工程、重要談判、重大項目工作中要加強商業(yè)秘密保護，關(guān)系國家安全利益的應(yīng)向集團公司保密辦報告，必要時向國家有關(guān)部門報告。

第三十四條 列為商業(yè)秘密的事項，嚴禁在非涉密網(wǎng)及OA上流轉(zhuǎn)；列為內(nèi)部信息管理的事項，由產(chǎn)生該事項的各業(yè)務(wù)部門擬定，在公布前嚴格控制流轉(zhuǎn)程序和知悉范圍。

第五章 保密教育

第三十五條 各單位要重視保密教育工作。保密教育的主要內(nèi)容為：保密與竊密形勢；我國現(xiàn)行的保密法津法規(guī)，集團公司、本單位保密工作相關(guān)制度規(guī)定；現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)方面，特別是計算機、通信方面有關(guān)保密、竊密和保密檢查的技術(shù)知識；相關(guān)領(lǐng)域的基本保密知識等。

第三十六條 保密教育可以采取涉密人員專題教育、會議、講座、培訓(xùn)、競賽、出國出境前教育、重大活動前教育等形式，重點加強對領(lǐng)導(dǎo)干部和保密要害部門、重點部位工 — 8 — 作人員的教育，不斷提高保密人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和涉密人員的保密意識。

第三十七條 公司系統(tǒng)干部員工要模范遵守保密法律法規(guī)和公司各項保密規(guī)定，自覺接受保密監(jiān)督，認真履行保密義務(wù)，嚴格遵守十項禁止的要求：

（一）禁止將涉密計算機、涉密存儲設(shè)備和內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)接入互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)；

（二）禁止將涉密計算機、涉密移動存儲設(shè)備與非涉密計算機、非涉密移動存儲設(shè)備混用；

（三）禁止使用非涉密計算機、非涉密存儲設(shè)備存儲、處理涉密信息；

（四）禁止在沒有防護措施的情況下，在涉密信息系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)之間進行信息交換；

（五）禁止在OA上起草涉密文件，或者將上級涉密文件內(nèi)容、標題登錄上網(wǎng)流轉(zhuǎn)；

（六）禁止復(fù)印絕密、機密文件和密碼電報；

（七）禁止通過普通郵政和互聯(lián)網(wǎng)電子郵箱辦理公務(wù)，儲存、處理、傳輸涉密文件資料和敏感信息；

（八）禁止丟棄或在非指定地點銷毀涉密文件、資料及存儲介質(zhì)；

（九）禁止非涉密人員接觸涉密信息；

（十）禁止違反涉密會議管理規(guī)定。

第六章 要害部門、部位及涉密人員管理

— 9 — 第三十八條 保密要害部門是指經(jīng)常或大量涉及秘密的單位或部門。保密要害部位是指集中存放、保管大量秘密載體的場所。保密要害部位在建設(shè)時要同步考慮保密安全防范設(shè)施，做到同步計劃、同步預(yù)算、同步建設(shè)、同步驗收。各單位應(yīng)按照最小化原則，確定保密要害部門和要害部位。

第三十九條 保密要害部門、部位實行“誰主管、誰負責”的原則，做到嚴格管理、責任到人、嚴密防范、確保安全。

第四十條 各單位保密委員會和保密工作部門要加強對保密要害部門的工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

第四十一條 保密要害部門、部位應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定和標準，完善可靠的人防、技防和物防保障條件，確保國家秘密和商業(yè)秘密安全。

各單位應(yīng)配備涉密計算機并做好與互聯(lián)網(wǎng)、公共信息網(wǎng)絡(luò)的物理隔離，加強涉密存儲介質(zhì)（軟盤、硬盤、U 盤、光盤、磁帶）等涉密載體管理。

第四十二條 各單位應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中華人民共和國保守國家秘密實施辦法》、《中央企業(yè)商業(yè)秘密保護暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、規(guī)定，確定涉密崗位和涉密人員范圍，組織涉密人員簽訂保密承諾書，建立保密承諾檔案，落實保密責任。

第四十三條 涉密崗位人員上崗前應(yīng)接受保密教育培訓(xùn)。涉密人員申請流動必須首先辦理保密審批手續(xù)。涉密人員離開涉密單位，可能對國家秘密安全構(gòu)成危害的，要實行 — 10 — 脫密期管理。脫密期限由涉密單位根據(jù)涉密程度確定，一般為6個月至3年。

第四十四條

公司勞動合同中須包括員工保密義務(wù)條款。各單位應(yīng)當根據(jù)涉密程度與核心涉密人員簽訂競業(yè)限制協(xié)議，協(xié)議中應(yīng)當包含經(jīng)濟補償條款。

第四十五條 涉密人員因公出國（境）的，由所在單位主管或分管領(lǐng)導(dǎo)審批，出國（境）前要進行重點保密教育，掌握重要秘密的人員出國（境）要按有關(guān)規(guī)定從嚴掌握；涉密人員參加外事活動、同國（境）外人員進行交往和通訊時不得泄露秘密。

第四十六條 發(fā)現(xiàn)國（境）外人員竊密行為或我工作人員有失密、泄密、竊密情形時，要立即予以制止，采取補救措施，及時向集團公司保密辦報告；嚴禁私自攜帶涉密文件資料出國（境）。

第七章 泄密事件處理

第四十七條 泄密事件，是指違反保密法律法規(guī)，使秘密被不應(yīng)知悉者知悉，或者超出限定接觸范圍，不能證明未被不應(yīng)知悉者知悉的事件。

第四十八條 各單位應(yīng)將國家秘密和商業(yè)秘密保護納入風(fēng)險管理，制訂失泄密事件應(yīng)急處臵預(yù)案，發(fā)生失泄密事件應(yīng)立即采取補救措施，盡量減少損失，及時報告集團公司保密辦。

第四十九條 總部各部門、系統(tǒng)各單位發(fā)生泄密事件應(yīng)

— 11 — 在發(fā)現(xiàn)后的24小時內(nèi)，書面向集團公司保密辦報告。

第五十條 集團公司保密辦應(yīng)在發(fā)生泄密事件后2個月內(nèi)完成查處或協(xié)查工作。因特殊情況不能在2個月內(nèi)完成的，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)向國資委保密委報告查處工作進展情況和未查結(jié)原因。發(fā)生泄密事件的單位及相關(guān)單位要主動配合查處工作。

第八章 檢查與考核

第五十一條 人事、紀檢部門要將領(lǐng)導(dǎo)干部履行保密工作的情況，納入領(lǐng)導(dǎo)干部的民主生活會和業(yè)績考核內(nèi)容。

第五十二條 保密工作檢查與考核內(nèi)容主要包括： 1.保密機構(gòu)和專兼職保密人員配備情況； 2.保密規(guī)章制度建立健全及執(zhí)行情況； 3.保密工作責任制落實情況； 4.涉密人員管理情況；

5.重點部門和部位保密設(shè)施配備情況； 6.計算機信息系統(tǒng)安全和管理情況； 7.涉密文件、資料密級確定及管理情況； 8.保密教育培訓(xùn)活動開展情況； 9.泄密事件報告制度執(zhí)行情況。

第五十三條 各單位要按照“統(tǒng)一管理，分級負責”的原則，每季度開展一次自查自糾，每半年對所屬企業(yè)進行抽查，每年進行一次全面檢查并上報保密工作情況報告。集團公司保密辦定期對總部各部門、二級單位進行抽查。

第九章 獎勵和處分

第五十四條 依據(jù)《中華人民共和國保守國家秘密實施辦法》、《中央企業(yè)商業(yè)秘密保護暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，對認真履行保密工作職責的給予表彰獎勵。

第五十五條 依據(jù)《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國保守國家秘密法》和《中華人民共和國保守國家秘密實施辦法》，對泄露國家秘密構(gòu)成犯罪的從重給予處罰，未構(gòu)成犯罪的從重給予紀律處分或行政處分。

第五十六條 共產(chǎn)黨員泄露國家秘密，按照《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例（試行）》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，同時給予相應(yīng)紀律處分。

第五十七條 因領(lǐng)導(dǎo)干部未履行保密工作職責，造成下列情況之一的，追究該單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)、保密工作分管領(lǐng)導(dǎo)或業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)的責任。

1.本單位或主管業(yè)務(wù)工作范圍內(nèi)發(fā)生失泄密事件的； 2.未按規(guī)定成立保密機構(gòu)、配備專兼職保密工作人員、建立必要的保密制度，或因人事變動，未及時調(diào)整保密機構(gòu)，導(dǎo)致保密工作不能正常開展的；

3.未按規(guī)定配備必備的保密技術(shù)防范設(shè)備，未對涉密場所、部位采取保密措施，任用、聘用涉密人員未按有關(guān)規(guī)定進行審查，帶來重大失泄密隱患的；

4.違反有關(guān)秘密載體管理規(guī)定，指使或放任工作人員非法復(fù)制、記錄、儲存黨和國家秘密，指使或放任通過非涉

— 13 — 密渠道傳遞黨和國家秘密，在公開發(fā)布信息、對外交往合作中未執(zhí)行保密規(guī)定，帶來重大失泄密隱患的；

5.發(fā)生失泄密事件后，不及時采取補救措施并報告的； 6.不配合上級保密工作部門查辦失泄密事件，或者隱瞞事實，包庇有關(guān)責任人，導(dǎo)致不良影響的；

7.其他不認真履行保密工作領(lǐng)導(dǎo)職責，疏于管理，導(dǎo)致重大失泄密隱患的。

第五十八條 員工泄露或者非法使用商業(yè)秘密的，依法依規(guī)進行責任追究，情節(jié)較重或者給企業(yè)造成較大損失的，依法追究相關(guān)法律責任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。

第五十九條 責任追究的方式：告誡；通報批評；黨紀政紀處分。所列形式可單獨適用，也可視情況合并適用。

第十章 附 則

第六十條 集團公司系統(tǒng)各單位應(yīng)依據(jù)本辦法，結(jié)合本單位實際，建立健全各項保密制度和措施并抓好落實。

第六十一條 本辦法由集團公司保密委員會負責解釋。第六十二條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。以前頒發(fā)的《集團公司保密工作管理辦法》同時廢止。