第一篇：中小企業(yè)轉型升級的困難及對策建議

中小企業(yè)轉型升級的困難及對策建議關鍵詞：

中小企業(yè)；創(chuàng)新；轉型升級.自2011年以來，由于無法償還貸款的本金和利息，溫州發(fā)生了一系列企業(yè)家逃跑的事件，引起了極大的社會轟動，一時間，關于金融改革和中小企業(yè)融資的問題成為學術界熱點。

中小企業(yè)作為吸收就業(yè)、帶動經(jīng)濟的主要載體，是經(jīng)濟發(fā)展與繁榮的推進器，在促進經(jīng)濟增長的過程中擁有舉足輕重的地位，中小企業(yè)發(fā)生的經(jīng)營困難確實是一個值得重視的問題。

但與此同時，我們也必須認識到，這絕不僅是一場給當?shù)氐慕鹑诜€(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展帶來了負面影響的借貸**。

事實上，困擾中小企業(yè)的絕不僅僅是流動性困難，收緊的宏觀經(jīng)濟政策只是壓死駱駝的最后一根稻草，此種困局是經(jīng)濟運行中的一些深層次問題的集中爆發(fā)，它反映的是我國中小企業(yè)經(jīng)營模式的弊端及轉型升級的迫切性。

一、中小企業(yè)經(jīng)營困境分析.中小企業(yè)的經(jīng)營困境既有其經(jīng)營模式弊端的問題，也有外部環(huán)境不利于傳統(tǒng)發(fā)展模式的原因。首先，我國的中小企業(yè)多是以加工制造為主的低附加值、資源依賴型企業(yè)或從事第三產(chǎn)業(yè)的服務型小企業(yè)。在2008年的金融危機中服務業(yè)受沖擊不大，而制造類企業(yè)受影響大，主要原因是技術層次低，設備落后，規(guī)模經(jīng)濟不明顯，利潤的主要來源是低成本勞動力。而外部環(huán)境的迅速變化是中小企業(yè)轉型的直接原因，也使其轉型日益緊迫。當前中小企業(yè)的外部經(jīng)營環(huán)境主要來自如下五個方面的壓力。

（一）受金融危機及歐債影響，外部需求嚴重萎縮.金融危機爆發(fā)后，各主要發(fā)達經(jīng)濟體經(jīng)歷了嚴重的經(jīng)濟衰退，其消費能力大幅下降，雖然各國政府出臺了各式各樣的施救政策，但迄今為止收效不大，失業(yè)率仍然高企，與此同時歐債危機愈演愈烈，全球經(jīng)濟的前景并不明朗，“二次探底”的可能仍然很高。而我國的絕大部分中小企業(yè)依靠加工貿(mào)易出口生存，對國外需求的依賴性很大，因此國外市場的需求萎縮直接對我國的中小企業(yè)造成了巨大沖擊。

（二）貿(mào)易保護主義不斷抬頭.金融危機之后，為了提高就業(yè)率，發(fā)達國家紛紛提出了調整產(chǎn)業(yè)結構、振興制造業(yè)的主張，不少國家還表示將通過擴大出口來解決就業(yè)問題，貿(mào)易保護主義在經(jīng)濟危機的背景下再次開始盛行。而我國的出口產(chǎn)品在國際貿(mào)易中往往被認為是依賴廉價勞動力的典型，本就十分容易成為貿(mào)易保護主義的打擊對象，再加上中國作為發(fā)展中國家，對國際貿(mào)易中的博弈缺乏經(jīng)驗，往往在貿(mào)易談判中吃虧，因此大量針對中國出口企業(yè)的貿(mào)易摩擦使得中小企業(yè)的經(jīng)營更加困難。

（三）勞動力成本不斷攀升.雖然我國具有廉價的勞動力這一優(yōu)勢，但作為正處于高速成長狀態(tài)的新興經(jīng)濟體，長期的經(jīng)濟增長終究會使得這個優(yōu)勢無法繼續(xù)保持，勞動力無限供給的狀況終會改變，我國的勞動力成本在經(jīng)濟增長至某一階段開始上升是必然的。近些年來國內(nèi)的“用工荒”由季節(jié)性變?yōu)殚L期性、普遍性說明，剩余勞動力的供需狀況發(fā)生了逆轉，這些事實實際上暗示劉易斯拐點很可能已經(jīng)到來或即將到來，廉價勞動力的時代正在走向終結。此外，隨著經(jīng)濟的增長，人們的公平意識也在加

強，企業(yè)的社會責任約束在不斷強化，這也導致了勞動力成本的提高。

（四）美元通脹，人民幣升值.為了應對金融危機導致的經(jīng)濟低迷，美聯(lián)儲在2008年11月、2010年11月、2012年11月先后推出了三輪量化寬松的貨幣政策。而從事后的效果來看，量化寬松沒有給美國及世界經(jīng)濟的復蘇起到多少正面的效果，但卻導致了流動性泛濫，再加上中國在以往的對外貿(mào)易中積累了大量的外匯儲備，不論從哪方面看，人民幣在一段時期內(nèi)適度升值都是不可避免的，而匯率的變化進一步壓縮了中小企業(yè)的利潤空間。此外，流動性過剩帶來的投機炒作還造成了國際大宗商品的價格波動，市場風險和不確定性的增加同樣增加了中小企業(yè)的困難。

（五）緊縮性宏觀經(jīng)濟政策.直接對中小企業(yè)當前經(jīng)營困難造成影響的還有國內(nèi)緊縮的宏觀經(jīng)濟政策。為了消除始自2008年的“四萬億”經(jīng)濟刺激投資計劃帶來的通脹壓力，央行在2010~2011年間不斷采取措施收回流動性，存款準備金率頻頻上調，同時對商業(yè)銀行的新增貸款也作出了嚴格限制。緊縮措施對本就十分依賴流動資金的中小企業(yè)造成了很大困擾，這間接導致了后來的企業(yè)家無法償還民間借貸而“跑路”?？陀^來說，當前中小企業(yè)所面臨的困難，與國際經(jīng)濟大環(huán)境以及宏觀調控政策的變化有一定關系。但不論是成本上升、外部需求銳減，還是流動性問題，種種外部環(huán)境的變動暴露的實際上是中小企業(yè)現(xiàn)行商業(yè)模式的根本缺陷。我國的大部分中小企業(yè)都是以出口為導向的勞動密集型企業(yè)，長期以來采取簡單的加工貿(mào)易與低端價值鏈環(huán)節(jié)為主的發(fā)展模式。這種勞動密集型的企業(yè)發(fā)展模式相當落后，存在諸多弊端。首先，勞動密集型的中小企業(yè)員工專業(yè)化程度、技能水平低，員工流動性高，管理層和員工之間缺乏有效的交流，企業(yè)運營中的問題不易被發(fā)現(xiàn)；其次，勞動密集型的中小企業(yè)過分依賴低價格優(yōu)勢，對品牌、技術重視不足，自主創(chuàng)新能力弱，產(chǎn)品的同質化嚴重，競爭激烈而利潤微?。蛔詈?，勞動密集型的中小企業(yè)規(guī)模小，既無專業(yè)的企業(yè)管理人才也沒有足夠的財力與精力解決管理、技術上的難題，只能停留在產(chǎn)業(yè)鏈的較低層次。正是因為長期以來中小企業(yè)過分依賴于落后的傳統(tǒng)商業(yè)模式，使得它們抗風險能力弱、對生產(chǎn)要素的價格變動對于敏感，以至于對外部環(huán)境的變動幾乎沒有適應能力。而中小企業(yè)的轉型升級的困境可以說是一直存在著，由于缺乏支撐經(jīng)濟轉型升級的發(fā)展環(huán)境，勞動密集型中小企業(yè)的轉型升級十分緩慢。溫州金融**實際上傳遞了這樣一個信號：在歷經(jīng)外部環(huán)境的種種變化之后，中小企業(yè)轉型升級已到了刻不容緩的地步。

二、中小企業(yè)轉型升級的困難.中小企業(yè)的轉型升級實際上就是從產(chǎn)業(yè)鏈低端走向高端、核心競爭力由低價格走向高技術的過程。轉型升級需要技術創(chuàng)新，而技術創(chuàng)新的不確定性、復雜性和長期性決定了創(chuàng)新的過程既需要充足、穩(wěn)定的資金，也需要健全的激勵制度和有效的市場環(huán)境充當創(chuàng)新的利潤保證。中小企業(yè)的轉型升級之難，主要原因在于我國金融服務體系不完善、創(chuàng)新激勵機制的不健全和行政體系對市場競爭空間的破壞。

（一）中小企業(yè)融資渠道有限，資金不足.1．正常融資渠道難以獲得資金內(nèi)部融資較之外部融資，其優(yōu)點在于能夠有效減少信息不對稱的負面效應和節(jié)約交易費用，但內(nèi)部融資一般為實力雄厚的大型企業(yè)所采用，中小企業(yè)受自身規(guī)模所限，一般難以通過內(nèi)部融資的方式籌集資金，因此中小企業(yè)融資主要依靠的是外部渠道。大量中小企業(yè)的資金需求本應催生出專門為中小企業(yè)提供金融服務的資本市場，但我國現(xiàn)行的金融體系基本上為

國有部門所壟斷，沒有充分競爭的銀行體系和多層次的資本市場是無法提供多樣化、多層次的金融服務滿足各種資金需求的。對國有銀行來說，中小企業(yè)資信狀況較差、缺乏足額的財物抵押，對中小企業(yè)放貸的風險往往較大，因此國有銀行往往對中小企業(yè)惜貸、懼貸；相反地，如與銀行體系有著千絲萬縷聯(lián)系的國有企業(yè)和一些大型的民營企業(yè)則可以較為容易地以正常的利率從銀行獲得貸款。金融體系及相關制度的不完善致使中小企業(yè)的難以通過正常渠道獲取資金。

2．成本高的民間融資難以支持轉型升級.在內(nèi)部融資能力弱、無法從正規(guī)金融機構獲取貸款的情況下，中小企業(yè)只能通過民間借貸這一渠道來籌集資金。民間借貸非正規(guī)融資方式雖然簡便迅速，能夠滿足中小企業(yè)的資金需求，但是民間金融組織沒有合法身份，因而一來其高昂的運作成本基本上都被轉嫁給融資企業(yè)，二來民間借貸只能局限于短期市場，故中小企業(yè)至多能夠依靠民間融資滿足一時的流動性緊缺，要指望中小企業(yè)通過民間借貸做出長期、大量資金投入進行轉型升級是不可能的。

（二）缺乏創(chuàng)新支持的環(huán)境.眾所周知由于技術創(chuàng)新存在外部性，市場參與者有“搭便車”的可能，這對于技術創(chuàng)新是致命的，因為技術創(chuàng)新的投入和風險都相當大，如果創(chuàng)新的利潤沒有有效的制度保證，巨大的成本無法收回，企業(yè)不會堅持自主創(chuàng)新；所有的企業(yè)寧愿選擇通過盜版的方式便捷省錢地獲得新技術，而不會選擇自己投入大量成本到頭來卻“為他人做嫁衣裳”，如此一來任何企業(yè)都不會有技術創(chuàng)新的嘗試了，因此在技術創(chuàng)新的各個階段都需要知識產(chǎn)權的保護。健全的知識產(chǎn)權保護體系可以保護創(chuàng)新的成果，保障公平的競爭規(guī)則，進而讓創(chuàng)新的好處惠及全社會。然而在我國，知識產(chǎn)權體系在相當程度上形同虛設，大批企業(yè)幾乎沒有知識產(chǎn)權意識，盜版仿冒現(xiàn)象層出不窮。這種狀況對于廣大中小企業(yè)來說是矛盾的：一方面，它們也希望通過技術創(chuàng)新培養(yǎng)出自己的核心競爭力；而另一方面，它們在現(xiàn)行的制度背景下又無一例外地選擇了符合自身利益訴求的“搭便車”。這種“囚徒困境”的解決需要第三方即政府部門加強對創(chuàng)新環(huán)境的管理。

（三）行政體 系對中小 企業(yè)的發(fā) 展限制.我國是由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟轉軌的國家，行政權力侵犯市場規(guī)則的狀況并不少見，而中小企業(yè)力量薄弱，更容易受到行政權力的傷害。首先，中小企業(yè)往往受到地方政府的不公平待遇。我國的官僚體系對于經(jīng)濟績效的考察目前主要以GDP增長作為主要目標的考核內(nèi)容，地方政府往往片面追求GDP的增長速度。這種唯GDP主義在相當程度上導致各級地方政府過分專注于大項目的“招商引資”，卻忽視了中小企業(yè)的利益。為了大企業(yè)落戶，各級地方政府時常會出臺措施爭相放寬門檻，如提供各式各樣的優(yōu)惠政策，在土地、水電等各類公用設施、各項行政審批、貸款審核等方面大開綠燈等，殊不知這些舉措早已嚴重破壞了公平競爭的市場秩序。其次，行政壟斷限制了中小企業(yè)的發(fā)展。我國雖然制定并出臺了《反壟斷法》，但是在我國行政壟斷大量存在，仍然有相當多的領域尤其是生產(chǎn)要素市場并不對非國有部門開放，例如中小企業(yè)的融資難就是主要由銀行業(yè)的壟斷所導致的。行政壟斷是政府庇護和認可的壟斷，《反壟斷法》對其并不具備效力。一般而言，上游企業(yè)的壟斷定價會抬高下游中小制造企業(yè)的成本，壓縮其利潤空間。更為棘手的是，地方政府不僅充當國有行政壟斷的保護者，一些行政行為還直接造成企業(yè)間的不正當競爭，如給予國有企業(yè)以各種優(yōu)惠待遇、政策上優(yōu)先照顧國有部門等。中小企業(yè)由于種種原因在現(xiàn)行的體制格局之下實際上是較為弱勢的群體，經(jīng)常遭遇不公平對待，其困難也難以得到重視。區(qū)別對待之下，中小企業(yè)利潤被侵蝕，發(fā)展空間被擠壓，其發(fā)展?jié)摿Υ蟠蛘劭?，中小企業(yè)在這樣苛刻的環(huán)境里進行創(chuàng)新困難重重。

三、促進中小企業(yè)轉型升級的對策.（一）深化市場經(jīng)濟改革，完善競爭機制.只有嚴格遵循法律，給予各類企業(yè)公平的市場地位，才能提供一個公平競爭的市場，為此有必要繼續(xù)深化市場經(jīng)濟改革，制約政府的行政權力對市場規(guī)則的侵犯。首先對于政績考核體系，需加以整改，不應一味強調經(jīng)濟增長率，而要讓政府部門致力于提供良好的公共產(chǎn)品和公共服務，從動機上減少行政干預的可能。其次，應當加快破除行政壟斷的進程，對于非國有經(jīng)濟部門不應過多設限，給予中小企業(yè)及其他民營、私營企業(yè)充足的發(fā)展空間；而國有企業(yè)也應當真正自負盈虧，不應當再依靠不公平競爭和行政壟斷謀利。最后，知識產(chǎn)權及相關法律應得到貫徹，只有當創(chuàng)新環(huán)境得到優(yōu)化，中小企業(yè)的轉型升級能得到強有力的創(chuàng)新支持體系的激勵時，中小企業(yè)才會有動力去自主創(chuàng)新?？偟膩碚f，只有在公平的競爭機制得到完善的情況下，市場才能真正做到優(yōu)勝劣汰，優(yōu)秀的中小企業(yè)才有可能在充足的發(fā)展空間下脫穎而出。

（二）試行金融改革和創(chuàng)新，改善投資環(huán)境.在當前，中小企業(yè)融資難題的解決離不開健全金融與社會服務體系的建設。只有支持金融及相關行業(yè)的創(chuàng)新和發(fā)展，大膽進行金融改革，努力建立多層次、充分競爭的金融市場，中小企業(yè)的融資需求才能得到滿足。對于民間借貸，應看到其有利于經(jīng)濟的一面，改變對其一味“堵”、“禁”的解決方式，應要鼓勵民營資本參與金融市場的競爭，并設法引導其走向規(guī)范化，支持民間金融合法有序發(fā)展，讓民營資本為國民經(jīng)濟服務。針對中小企業(yè)的轉型升級需求，同時要鼓勵發(fā)展與中小企業(yè)相配套的社會服務協(xié)作體系，如資產(chǎn)及技術評估、擔保服務、融資服務、法律服務、產(chǎn)權交易等，以實現(xiàn)中介機構提供的服務與中小企業(yè)的需求的有效對接。除非建立起健全的金融與社會服務體系，中小企業(yè)的融資與轉型升級問題才可能得到有效解決。

（三）改變企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和模式.中小企業(yè)當前遭遇的經(jīng)營困難表明，依靠廉價勞動力、簡單的加工貿(mào)易的商業(yè)模式缺乏核心競爭力，過分依附于國外需求的經(jīng)營模式需要重新定位。在這一系列困難面前，中小企業(yè)應當化被動調整為主動適應，主動思變求變，在“十二五”號召加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的背景下，力求從組織管理、業(yè)務經(jīng)營上實現(xiàn)戰(zhàn)略突破，增強自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)“中國制造”的價值提升。另外，中小企業(yè)不可能單獨依靠自身力量發(fā)展壯大，因此在合作模式上，中小企業(yè)如果能加強與大企業(yè)的分工協(xié)作，建立以大企業(yè)為中心、中小企業(yè)為合作伙伴的產(chǎn)業(yè)集群模式，實現(xiàn)不同組織經(jīng)營模式的優(yōu)勢互補，中小企業(yè)必然可以借此走向深度的專業(yè)化和合作化。再如，我國的GDP于2010年超過日本之后，已成為世界第二大經(jīng)濟體，但是目前我國的居民消費水平仍然不夠高，國內(nèi)市場還有很大的潛力可以挖掘。此番中小企業(yè)的經(jīng)營困難不僅成了一次倒逼中小企業(yè)轉型升級的機會，也在同時提醒廣大中小企業(yè)是時候將戰(zhàn)略眼光放在國內(nèi)消費需求這一廣闊的市場上了。盡管當前的中小企業(yè)經(jīng)營困難是由社會服務環(huán)境的缺失和中小企業(yè)自身的發(fā)展模式失誤導致的，但此種狀況的改變并不是無從下手的。通過改革和完善金融與社會服務體系、創(chuàng)新支持體系，建立公平競爭、健康有序的市場環(huán)境，為中小企業(yè)的成長壯大提供良好的社會制度環(huán)境，中小企業(yè)的優(yōu)勢就會有發(fā)揮的空間；當然這也需要廣大中小企業(yè)自身不斷調整戰(zhàn)略、追求卓越。

總之，轉型升級的問題是制度環(huán)境和中小企業(yè)自身戰(zhàn)略的問題，只有二者緊密結合，轉型升級才得以實現(xiàn)。

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第二篇：加快推進中小企業(yè)轉型升級

加快推進中小企業(yè)轉型升級

辜勝阻

http://004km.cn2012/7/23 09:46來源： 經(jīng)濟日報

編者按 中小企業(yè)對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義，在增加就業(yè)、促進經(jīng)濟增長、科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮著不可替代的作用。當前，我國中小企業(yè)發(fā)展總體上是正常的、健康的，但面臨的問題和困難也很多。大力發(fā)展中小企業(yè)，一方面要采取更加有效的政策措施，幫助中小企業(yè)解決困難和問題，另一方面也要推進中小企業(yè)轉型升級，應對外部環(huán)境變化。辜勝阻圍繞本期主講話題，對中小企業(yè)轉型升級的重要性和如何實現(xiàn)轉型升級進行了深入而廣泛的闡述。

①從低成本戰(zhàn)略向差異化戰(zhàn)略轉變

中小企業(yè)應從低成本戰(zhàn)略走向差異化戰(zhàn)略，實現(xiàn)從拼勞力、拼資源、拼低價格向追求高附加價值的模式轉變，提升價值鏈，完善產(chǎn)業(yè)鏈，從價值鏈低端走向中高端。

從短期來看，低價策略可以為企業(yè)贏得市場空間和穩(wěn)定現(xiàn)金流，維持企業(yè)正常運營。但是，低成本競爭戰(zhàn)略獲利空間小、容易被模仿。在缺乏創(chuàng)新的條件下，低成本、低價格競爭戰(zhàn)略難以持久。而差異化戰(zhàn)略所創(chuàng)造的產(chǎn)品、服務等“差異性”，短期內(nèi)不易被模仿，能夠創(chuàng)造并培育自己獨特的細分市場，提升顧客忠誠度、提高產(chǎn)品附加值，進而獲取持久競爭優(yōu)勢。

因此，中小企業(yè)要積極實施差異化戰(zhàn)略，主動研究消費者需求特征，積極向“專、精、特、新”方向發(fā)展，推出滿足消費者需求的特色產(chǎn)品或服務，通過改善產(chǎn)品質量和性能實現(xiàn)產(chǎn)品差異化，通過創(chuàng)新銷售方式及分銷渠道制造市場差異化，通過推進品牌戰(zhàn)略培育企業(yè)形象差異化，通過完善售前、售中和售后服務鏈來強化服務差異化。制造業(yè)中小企業(yè)尤其應該重視服務差異化，理論與實證研究發(fā)現(xiàn)，服務是企業(yè)價值鏈上最靠近消費者的一環(huán)。在制造業(yè)產(chǎn)品同質化日趨嚴重的背景下，服務差異化能有效增強制造企業(yè)的競爭力，有利于企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈完善和價值鏈提升。企業(yè)需要通過創(chuàng)新服務理念、完善服務網(wǎng)絡、提升專業(yè)服務水平、提高服務響應速度、提供個性與多元化服務等途徑，向產(chǎn)業(yè)鏈下游的服務環(huán)節(jié)延伸，提高企業(yè)對客戶的差異化服務能力，獲取產(chǎn)品溢價。此外，中小企業(yè)不僅要在當前已有行業(yè)空間內(nèi)積極競爭，也要根據(jù)自身業(yè)務特點和能力，積極開拓新的業(yè)務，從而創(chuàng)造出新的市場需求和新的消費者。

②從過度多元化戰(zhàn)略向歸核化戰(zhàn)略轉變

中小企業(yè)應改變盲目多元化戰(zhàn)略傾向，做好做強核心主業(yè)，實施歸核化戰(zhàn)略，提高核心競爭力，平衡專注與多元的關系，專注特色，打造精品。

歸核化戰(zhàn)略強調將企業(yè)業(yè)務向其核心能力靠攏，資源向核心業(yè)務集中，著力推動主營業(yè)務的專業(yè)化和精細化，培育核心競爭力，提高企業(yè)抗風險能力。在當前的市場環(huán)境下，過度多元化的企業(yè)需要平衡專注與多元的關系，舍棄多元化的誘惑，實施“歸核”戰(zhàn)略，降低多元化經(jīng)營程度，將有限的資源集中于最具競爭優(yōu)勢的行業(yè)上，或者將經(jīng)營重點收縮于價值鏈上，培育企業(yè)核心競爭優(yōu)勢。一方面，要通過剝離非核心業(yè)務、處置虧損資產(chǎn)、服務外包等途徑，將非核心業(yè)務的資產(chǎn)、產(chǎn)品線、子公司或部門等出售或關停，收縮企業(yè)業(yè)務范圍和產(chǎn)品種類。從戰(zhàn)略意義上來講，“歸核化”是對多元化片面追求業(yè)務范圍的修正，是從長遠戰(zhàn)略出發(fā)在“量的增長”和“質的提高”之間的平衡。在確立企業(yè)核心業(yè)務時，要根據(jù)產(chǎn)品生命周期、市場需求變化、科技發(fā)展方向、企業(yè)比較優(yōu)勢、行業(yè)競爭狀況等進行相機抉擇，規(guī)避風險，搶抓機遇。另一方面，要通過重新確立市場定位、推進內(nèi)部組織優(yōu)化、加強外部合作、強化競爭優(yōu)勢等措施，把主導產(chǎn)業(yè)做強、做優(yōu)、形成特色，實現(xiàn)“回歸”主業(yè)和主業(yè)重構，使企業(yè)在最有優(yōu)勢的環(huán)節(jié)上贏得競爭，獲取發(fā)展。

③從偏重規(guī)模擴張向注重質量提升轉變

中小企業(yè)應從偏重規(guī)模擴張走向注重質量提升，實現(xiàn)規(guī)模至上的粗放式發(fā)展方式向創(chuàng)新驅動的集約式發(fā)展方式轉變。

我國中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)時期，主要是基于“高物質消耗、低技術含量、低經(jīng)濟效益”的粗放型增長方式，許多企業(yè)過于偏重規(guī)模擴張。研究表明，規(guī)模經(jīng)濟有助于提升企業(yè)競爭力，但盲目規(guī)模擴張不一定帶來規(guī)模經(jīng)濟。因為，企業(yè)規(guī)模越大，內(nèi)部管理層次越多，企業(yè)內(nèi)部組織成本也更高，甚至給企業(yè)發(fā)展帶來陷阱：伴隨企業(yè)規(guī)模迅速擴張，將會出現(xiàn)品牌、聲譽和管理“稀釋”的現(xiàn)象，導致管理失控、企業(yè)經(jīng)營效益下降。

未來，我國中小企業(yè)要改變發(fā)展過多地依靠擴大投資規(guī)模和增加投入的外延式增長方式，致力于通過企業(yè)的技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新來挖掘企業(yè)潛力的內(nèi)涵式發(fā)展方式，提升企業(yè)效益。要從重規(guī)模變?yōu)橹刭|量，改變核心技術受制于人、全球價值鏈受控于人的局面。具體來講，中小企業(yè)要通過創(chuàng)新人才激勵機制、優(yōu)化合作創(chuàng)新機制、處理好技術引進與消化吸收的關系等來加強核心技術開發(fā)。要重視關鍵技術尤其是信息技術的應用，形成企業(yè)的成本優(yōu)勢、技術優(yōu)勢、管理優(yōu)勢和市場優(yōu)勢。除了技術創(chuàng)新，中小企業(yè)還要通過商業(yè)模式創(chuàng)新、組織管理創(chuàng)新、企業(yè)文化創(chuàng)新和采用新型管理手段來培育企業(yè)管理優(yōu)勢型核心競爭力。在當前高成本時代的背景下，我國中小企業(yè)尤其要引進精益生產(chǎn)管理手段，要加強生產(chǎn)流程改造，縮短生產(chǎn)周期；要突出成本控制和效率提升，消除無效生產(chǎn)和浪費；要加強質量檢測，對生產(chǎn)流程的每一道工序進行全面質量控制；要推進學習型組織建設，實施專業(yè)化協(xié)作生產(chǎn)；要建立業(yè)績評估體系，鼓勵員工參與生產(chǎn)和管理的改進，從而用最小的投入，得到最大的產(chǎn)出，實現(xiàn)企業(yè)集約式發(fā)展。

④從盲目求快向重視可持續(xù)發(fā)展轉變

中小企業(yè)應實現(xiàn)從急功近利式的做“快”向追求基業(yè)長青的做“久”轉變，突破家族企業(yè)的人才瓶頸和企業(yè)傳承難題，重視商業(yè)道德，使企業(yè)走上可持續(xù)發(fā)展之路。

企業(yè)的超高速成長必須尊重企業(yè)發(fā)展的客觀規(guī)律、尊重市場規(guī)律，缺乏扎實基礎的跨越式發(fā)展往往難以持續(xù)。我國有許多曾經(jīng)風光的明星企業(yè)“走得快”，但“未走遠”。據(jù)調查，我國中小企業(yè)的平均壽命只有3.7年，而歐洲和日本企業(yè)平均為12.5年、美國企業(yè)平均為8.2年，德國500家優(yōu)秀中小企業(yè)有四分之一都存活了100年以上。同時，企業(yè)可持續(xù)發(fā)展要高度重視社會責任，處理好眼前利益和長遠效益的關系。通過保障消費者權益、重視商業(yè)道德、節(jié)約資源、保護環(huán)境等措施加強企業(yè)社會責任建設。

當前，我國80%以上的中小企業(yè)是家族企業(yè)。“家族化治理”存在治理結構封閉性、管理決策隨意性、代際傳承排他性等諸多局限。為此，廣大中小企業(yè)應改變盲目求快的發(fā)展思路，重視可持續(xù)發(fā)展，變革過分依靠“人治”的家族化管理模式。在家族企業(yè)代際傳承的關鍵時期，要營造一種公平的接班人選擇標準及機制，選擇合適的企業(yè)接班人。要建立規(guī)范的公司治理機制，通過積極引入獨立董事、完善董事會等，建立公司權力的制衡機制。要明晰產(chǎn)權，尤其是家族成員間的產(chǎn)權，降低“內(nèi)耗”，提高經(jīng)營績效。同時，還要改良企業(yè)文化。

⑤從無序競爭向合作共贏轉變

中小企業(yè)應從“單打獨斗”走向“合作共贏”，由個體分散的無序競爭向聯(lián)盟競合轉變，推動各類戰(zhàn)略聯(lián)盟和集群發(fā)展。

在經(jīng)濟全球化、網(wǎng)絡經(jīng)濟、技術創(chuàng)新加快、消費升級等因素的作用下，現(xiàn)代商業(yè)競爭進入了競合時代，強調企業(yè)間合作雙贏勝于競爭單贏。

未來，我國中小企業(yè)可以通過組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、風險和成本分擔、資源共享，降低市場進入成本，擴大業(yè)務范圍。中小企業(yè)要明確企業(yè)定位和發(fā)展目標，選擇合適的戰(zhàn)略伙伴，根據(jù)企業(yè)的資源、能力和需求，選擇供應鏈聯(lián)盟、生產(chǎn)聯(lián)盟、技術研發(fā)聯(lián)盟等形式，加強對聯(lián)盟關系的管理，完善雙方契約關系，通過建立學習機制、信任機制、利益分享機制和糾紛處理機制等，推進戰(zhàn)略雙方的互信、共贏。中小企業(yè)也可以通過加入產(chǎn)業(yè)集群，增強企業(yè)市場競爭能力。要根據(jù)自身條件對企業(yè)進行價值鏈定位，通過調整產(chǎn)品結構、產(chǎn)銷結構等實現(xiàn)與集群內(nèi)大中企業(yè)的多層次分工協(xié)作；利用集群條件重構企業(yè)管理和技術創(chuàng)新機制，并大力推進企業(yè)文化建設以適應集群文化環(huán)境。

⑥從低層次參與國際分工向高層次國際運營轉變

中小企業(yè)應從低層次參與國際分工的戰(zhàn)略走向高層次國際運營戰(zhàn)略，做好風險防控，積極穩(wěn)健推進企業(yè)海外拓展，融入國際高端供應鏈，融合全球資源。

我國中小企業(yè)參與國際化的形式比較單一，多以OEM（代工生產(chǎn)）的低層次模式來參與國際產(chǎn)業(yè)分工，使我國企業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)價值鏈分配中處于不利地位。當前，這種低層次參與國際分工戰(zhàn)略不可持續(xù)。未來，我國中小企業(yè)應利用國際產(chǎn)業(yè)鏈調整、國際分工重組的機遇，既要通過融入國際高端供應鏈，借國際知名公司之力提升自身技術和管理水平，進而增強企業(yè)談判地位，提高“議價權”；又要積極整合全球資源，加強企業(yè)對外投資，通過嵌入全球價值鏈實現(xiàn)工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級和鏈條升級，實現(xiàn)價值鏈由低端向高端的攀升。

在推進國際化過程中，企業(yè)要知己知彼，循序漸進。海外投資有并購和新建企業(yè)兩種，各有利弊。中小企業(yè)要根據(jù)目標市場、產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品特性、企業(yè)核心競爭力等因素，進行靈活選擇。同時，中小企業(yè)要高度重視企業(yè)跨文化管理，通過借鑒國際通用的管理模式、引進世界先進的管理方法、加強企業(yè)內(nèi)跨文化交流等途徑，實現(xiàn)管理國際化。要積極推進品牌國際化，在市場定位、產(chǎn)品設計、渠道布置、廣告策略和售后服務等方面積極創(chuàng)新，塑造自有品牌。國際化過程中，中小企業(yè)要積極推進人才多元化，一方面，引進海外高端人才、聘請具有跨國公司工作經(jīng)驗的優(yōu)秀人士加盟；另一方面，選派企業(yè)內(nèi)部高層管理、技術人員去海外深造，定期組織員工參加相關培訓。此外，企業(yè)要借助海外華商的力量，克服資金、人才、管理和品牌等國際化障礙。中小企業(yè)國際化需要靈活運用電子商務，通過電子商務網(wǎng)絡搜集世界范圍內(nèi)的商務信息，尋找消費者和合作伙伴，進行分工協(xié)作，積極整合全球資源。在國際化過程中，還要重視企業(yè)對外投資風險管理，通過完善風險管理組織建設，健全企業(yè)風險的識別、預警和處理機制，提高企業(yè)抗風險能力。（作者系全國人大常委會委員、民建中央副主席）

第三篇：中小企業(yè)困難對策(土地方面)

中小企業(yè)發(fā)展建設用地對策初探

改革開放以來，我國中小企業(yè)發(fā)展迅速，總量不斷擴大，效益不斷增強，結構不斷優(yōu)化，已成為拉動經(jīng)濟、構造和諧、維護穩(wěn)定的一駕馬車。然而，中小企業(yè)規(guī)模小、起點低、分布散等“先天性”不足和長期受產(chǎn)業(yè)層次低下、人力資源匱乏、資金籌措困難等傳統(tǒng)性因素特別是當前的土地瓶頸困擾，中小企業(yè)的發(fā)展依然面臨諸多困難。眾所周知，土地難題得不到有效破解，中小企業(yè)便不具備從空間上存在的可能。在當前地根緊縮的大背景下，制約中小企業(yè)健康、有序發(fā)展的首要問題就是土地問題。下面，本文僅圍繞當前中小企業(yè)發(fā)展建設用地面臨的困難及其對策、建議談幾點初淺認識。

一、曲靖中小企業(yè)的發(fā)展建設現(xiàn)狀及其特點

發(fā)展經(jīng)濟，既要“頂天立地”，也要“鋪天蓋地”，長期以來，我們對中小企業(yè)的發(fā)展存在重大輕小的觀念，缺乏以發(fā)展眼光和戰(zhàn)略思維看待中小企業(yè)的意識。改革開放以來，我國東南沿海，從發(fā)展中小企業(yè)起步，民資外資一起上，二三產(chǎn)業(yè)連續(xù)上，初步建成了“星羅棋布、活力四射”的企業(yè)社會。曲靖市中小企業(yè)同樣是伴隨著改革開放應運而生，近年來，曲靖市加大了對中小企業(yè)特別是新創(chuàng)業(yè)人員的扶持力度，建立了小額擔保貸款基金，專項用于支持自主創(chuàng)業(yè)。截至目前，曲靖市非公有制經(jīng)濟戶數(shù)達到11萬余戶；從業(yè)人員近40萬人，吸納的就業(yè)人數(shù)占曲靖市就業(yè)人數(shù)的75%；注冊資金突破200億元，占區(qū)域GDP比重達40%以上。經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，曲靖市中小企業(yè)在實踐中有了新的跨越，在理論觀念上有了新的突破。曲靖地處西南邊疆內(nèi)陸地區(qū)，較之沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，因受經(jīng)濟發(fā)展繼承性、地理環(huán)境地域性和人文理念傳統(tǒng)性的影響，我市中小企業(yè)發(fā)展的局限性仍然較為明顯，主要呈現(xiàn)以下四大特點：

（一）規(guī)模小，御寒能力不強。以小企業(yè)居多，抵御市場的風險能力很弱，一旦受到宏觀政策調控影響或意外生產(chǎn)事故，企業(yè)很容易“感冒”，御寒能力較弱。

（二）層次低，技術含量不夠。主要是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，準入門檻低，技術含量差。高新技術企業(yè)數(shù)量不多，產(chǎn)值不高，自我創(chuàng)新能力和研發(fā)能力不強。

（三）人才乏，管理水平不高。實力有限，難以吸引人才、留住人才，走向國際市場的外向型人才尤為短缺，大多數(shù)為家族式管理，成長期短，規(guī)范化不足，管理相對落后。

（四）籌資難，發(fā)展后勁不足。投資渠道多為民間借貸，利息高，風險大，企業(yè)的資信等級不夠，貸款擔保難，“大銀行”與“小企業(yè)”的矛盾普遍存在

二、曲靖中小企業(yè)用地現(xiàn)狀

中小企業(yè)是鏈接城鄉(xiāng)社會經(jīng)濟的重要載體和橋梁紐帶，中小企業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了一個漸進的過程。過去較長時期，中小企業(yè)發(fā)展用地往往是在一種無規(guī)劃、無意識的狀態(tài)下進行。直到本世紀初，由于東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的示范帶動和土地儲備制度的確立，出現(xiàn)了兩個傾向：一是以集約用地為核心的土地儲備制度得到發(fā)展，城區(qū)土地得到高效利用；二是以大量圈占土地為代價的中小企業(yè)迅速擴張，大量的土地特別是規(guī)劃區(qū)以外的土地被浪費、閑置或破壞。筆者在工作當中，經(jīng)調查研究，曲靖中小企業(yè)用地現(xiàn)狀集中體現(xiàn)為以下三個方面：

（一）以租代征日益突出

以租賃的形式，擅自把農(nóng)村的土地用于非農(nóng)建設，這就是以租代征，也是近年來中小企業(yè)用地上凸現(xiàn)的一種違法形式。近年來，隨著農(nóng)地征轉成本等相關費用的提高，一方面，業(yè)主受眼前利益驅使，以租代征往往廣受青睞，另一方面，村集體為“賺點外快”，不惜占用耕地搭建出租廠房的“積極性”較高。以租代征非法占地建廠，在曲靖并非個案，從眾多的廠房、倉庫租賃廣告中可窺一斑。以租代征，其實質是規(guī)避法定的農(nóng)用地轉用和土地征收審批，在規(guī)劃、計劃之外擴大建設用地規(guī)模，同時逃避了履行耕地占補平衡的法定義務，其結果必然會嚴重沖擊土地管理基本制度，影響國家宏觀調控政策的落實和耕地保護目標的實現(xiàn)。土地尤其是農(nóng)用地，關乎社會穩(wěn)定和發(fā)展大局，為此國家制定了嚴格的土地管理制度，不允許以租代征等非法占地行為。

（二）圈地現(xiàn)象時有發(fā)生

中小企業(yè)大多為私營企業(yè)、個體企業(yè)或是集體企業(yè)，文化底蘊相對落后，集約用地、科學發(fā)展的意識淡薄，往往缺乏對國家土地政策的了解，在思想上始終滲透著“不圈白不圈，占了就占了”的錯誤想法，特別是農(nóng)村集體自辦實體，存在一種“自家土地，想咋用就咋用”的不良思想，圈地現(xiàn)象極為突出，造成相當一部分土地閑置或破壞。

（三）批占不一不容忽視 部分企業(yè)雖按一定程序進行用地報批，但囿于思想認識的不到位，往往少批多占、批甲占乙、先占后批、批而不用，極大的擾亂了國土部門對土地市場的監(jiān)管秩序，在一定程度上造成了有限土地資源的浪費。

三、曲靖中小企業(yè)發(fā)展面臨的主要用地難題

筆者認為，無論從政策的層面，還是從現(xiàn)實的角度，中小企業(yè)在用地上的困難主要是“四大難”：

（一）報件門檻高，用地報批難

組織土地報件必須具備立項、環(huán)評、水保、林地等基礎性支撐材料，立項難、環(huán)評難等困難是項目單位面臨的普遍性困難，也是導致報件報不出而被省廳“關門在外”的主要原因?？梢姡爸脳l件欠缺，報件門檻高，將導致報件無法報出，或條件不具備，上報速度遲緩，大型企業(yè)國有建設用地如此，中小企業(yè)用地亦然。

（二）用地指標少，項目落地難

隨著國家土地供應形勢吃緊，在國家控制總量、地根緊縮的大背景下，用地保障難是當前全國范圍內(nèi)面臨的一大難題。每年的建設用地指標實行總量控制，而不是按需分配，自上而下逐級下達的建設用地指標嚴重不足，在用地保障上只能保大放小，保證了重點建設項目用地，就無法保證中小企業(yè)發(fā)展用地，這是不爭的事實，這亦是各級政府和企業(yè)在新形勢下面臨的一對新的矛盾體。

（三）后備資源缺，占補平衡難

國家實行最嚴格的耕地保護制度，18億畝耕地紅線不得突破，在耕地保護上“閘門”緊鎖。就我市而言，可開墾后備資源相對不足，耕地占補平衡難，新增耕地更難?，F(xiàn)在國家提出在新增建設用地報批上實行占補平衡、占一補

一、先補后占，占補平衡是曲靖市長期面臨的一大難題，占補平衡不了，無法組織報件，中小企業(yè)用地只能付之東流。

（四）出讓地價高，企業(yè)承受難

規(guī)模小、起點低、融資難是中小企業(yè)與生俱來的“胎病”，經(jīng)濟實力的不足成為中小企業(yè)在土地掛牌出讓中成功摘牌的又一重要制約因素。面對高額的國有土地掛牌出讓價，經(jīng)濟實力相對較弱的大多數(shù)中小企業(yè)束手無策，無法支付土地價款，即使勉強支付了土地價款，后續(xù)的生產(chǎn)經(jīng)營也因資金的短缺而深受影響。

四、科學保障曲靖中小企業(yè)發(fā)展建設用地的對策和建議 中小企業(yè)是推動經(jīng)濟發(fā)展的重要力量，是發(fā)展民營經(jīng)濟的重要載體，是解決就業(yè)問題的重要途徑。作為發(fā)展中的曲靖，應將發(fā)展中小企業(yè)作為主攻工業(yè)、加快經(jīng)濟崛起的戰(zhàn)略支點，全面營造中小企業(yè)“千帆競發(fā)、百舸爭流”的濃厚氛圍。2008年，人力資源和社會保障部將曲靖列為首批全國82家創(chuàng)建創(chuàng)業(yè)型城市試點之一。盡管云南省提出“中小企業(yè)在用地方面享受與其他企業(yè)同等的政策，適當擴大中小企業(yè)現(xiàn)行用地范圍，并列入當?shù)赝恋乩靡?guī)劃”，并在《關于加快中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》中指出：“在符合土地利用總體規(guī)劃和用地計劃的前提下，相關部門應加快用地審批，對中小企業(yè)依法提交的用地申請和土地使用方案，國土資源管理部門應及時作出答復”，這些政策都體現(xiàn)了省委、省政府對中小企業(yè)用地上的傾斜，但土地政策之間的牽連性很大，要從根本上解決中小企業(yè)用地難題，若仍停留于傳統(tǒng)的思維模式，仍沿用以往的農(nóng)地“征轉批供”既定程序，受指標和占補平衡的制約，大多數(shù)結果只有一個：望“地”興嘆。值得思考、值得探索、值得實踐。筆者認為，要有效破解中小企業(yè)發(fā)展長期面臨的土地難題，面對指標的嚴重不足，可以且只能靠創(chuàng)新驅動來解決，將理念、思維的創(chuàng)新作為破解中小企業(yè)用地難題的“引擎”，從整體上驅動中小企業(yè)健康發(fā)展，謂之創(chuàng)新驅動。要通過創(chuàng)新達到驅動之目的，關鍵是要從以下七個方面著力：

（一）騰籠換鳥，盤活存量壓增量

在國家、省、市政策春風的吹拂下，我市中小企業(yè)發(fā)展迅速、“遍地開花”。在指標緊缺、可開墾后備資源不足的大環(huán)境下，內(nèi)涵挖潛、盤活土地是提高土地利用效率的根本途徑。不論是處于指導性地位的政府，還是處于主導型地位的企業(yè)，要積極探尋節(jié)約集約用地新途徑，充分盤活并利用存量土地、閑置土地進行項目建設。

1．全面加大執(zhí)法監(jiān)管力度。加大對批而未用、用而不足、長期閑置土地的處置力度，堅決制止土地的閑置和浪費，及時糾正先上車后買票、先建設后補辦的“先斬后奏”的“霸王用地”現(xiàn)象的抬頭，全面提高中小企業(yè)用地集約度。

2．積極推進農(nóng)村遷村并點。通過拆小村、并大村，拆散村、建新村，整合利用農(nóng)村存量土地資源。通過拆舊建新，節(jié)約的舊村建設用地，可以租賃、入股等形式用于中小企業(yè)建設用地，也可復墾整理后用于規(guī)模化現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營，將新增的耕地面積用于增減掛鉤項目建設或占補平衡。此舉可謂一石三鳥，即：村民居住向社區(qū)集中，農(nóng)業(yè)經(jīng)營向規(guī)模集中，中小企業(yè)向農(nóng)村轉移。同時，達到三個目的，即：用地壓力得到緩解，居住條件得到改善，集體收入得到增加。有一點必須明確，新房建成后，舊房必須拆除，就全國范圍而言，據(jù)統(tǒng)計，新房建成后，舊房沒有拆除的比例高達40%。需要注意的是：遷村并點重在改造，而不是另起爐灶，在舊村的基礎上，通過統(tǒng)一規(guī)劃，集中建設，實現(xiàn)集約高效利用舊村土地，切忌“攤大餅”、“鋪攤子”。

（二）化零為整，建設園區(qū)求集中

積極向上爭取政策上的傾斜，把加快工業(yè)化和推進城鎮(zhèn)化緊密結合起來，實行“兩化”聯(lián)動，共同發(fā)展，建設中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)園區(qū)。結合中小企業(yè)實際，適當降低園區(qū)準入門檻，著力解決中小企業(yè)“進不去”的問題，確保中小企業(yè)順利進駐園區(qū)創(chuàng)業(yè)，實現(xiàn)集群式發(fā)展。同時，再輔之以立項上的配合，對科技含量高、規(guī)模較大、解決民生問題重要的中小企業(yè)項目，盡可能爭取省級以上立項，盡量爭取省以上統(tǒng)籌用地指標，緩解園區(qū)“容量不夠”的壓力。

（三）勇創(chuàng)新路，拓展空間強保障

面對強大的用地保障壓力，地方政府和中小企業(yè)應進一步解放思想，優(yōu)化和調整選址方向。國家對不同地類的審批條件、程序和權限有不同的規(guī)定，基本農(nóng)田須由國務院審批，其它耕地根據(jù)面積分別由國務院和省級人民政府審批，審批級別越高，程序越復雜，困難就越大。中小企業(yè)一般規(guī)模較小，用地需求面積相對狹窄，要按照“多批耕地，少占耕地”的思路，在選址上應盡量避開耕地（特別是基本農(nóng)田）、林地、園地等國家嚴管嚴控的區(qū)域，提倡在城鎮(zhèn)近郊的荒山、荒坡、荒灘等未利用地開發(fā)中小企業(yè)建設用地，以減少程序，降低成本，增加土地供給率。

（四）試點先行，超前謀劃樹典型

1．內(nèi)涵挖潛，積極探索農(nóng)村集體建設用地流轉新機制。積極盤活農(nóng)村閑置集體建設用地，探索完善集體土地租賃、入股等流轉機制，切實盤活農(nóng)村土地存量資源。曲靖剛剛起步的農(nóng)村集體建設用地流轉，宣傳不到位，流轉規(guī)模小，成效不明顯，離家喻戶曉尚有一段很長的路子要走。今后的工作，要敢闖敢試，放眼放膽，引導各級各部門以及村集體、村民、中小企業(yè)算好三筆帳：一是經(jīng)濟賬。通過租賃、入股等形式，不但增加村集體收入，而且有效緩解了企業(yè)高額的國有建設用地使用費。二是就業(yè)帳。中小企業(yè)落戶農(nóng)村，可就地吸收農(nóng)村剩余勞動力，切實解決勞動力就業(yè)難的問題。三是社會效益帳。中小企業(yè)的順利落地，結合新農(nóng)村建設，切實推進“以城帶鄉(xiāng)”、“城鄉(xiāng)一體化發(fā)展”等戰(zhàn)略的穩(wěn)步實施，積極發(fā)揮中小企業(yè)推動農(nóng)村經(jīng)濟結構轉型的“助推器”作用。在抓好典型的同時，全面宣傳普及，以點帶面，讓成功的經(jīng)驗、試點的典型輻射、帶動、涵蓋全市，掀起一股盤活、集約、高效利用農(nóng)村存量土地的熱潮。若政策把握得好，在這個方面大有文章可做。目前，就全市而言，麒麟?yún)^(qū)作為農(nóng)村集體建設用地流轉試點區(qū)，已出臺《曲靖市麒麟?yún)^(qū)農(nóng)村集體建設用地流轉管理辦法（試行）》，成立了專門機構——流轉交易服務中心。經(jīng)過一年的探索，共指導了16宗面積383922.77平方米的農(nóng)村集體建設用地流轉。在這個方面，成都經(jīng)驗值得借鑒，村民對土地流轉的意識較為超前，村集體在組織土地整體流轉時，受村民阻力不大，應該說，成都的做法是成功的。需要注意的是，成都用于流轉的集體土地，不僅是集體建設用地，還包括集體承包地。通過整村搬遷讓地，復墾為耕地，再將原來的耕地用于企業(yè)建設用地，這樣一來，不但維持了耕地總量動態(tài)上的平衡，而且實現(xiàn)了農(nóng)戶社區(qū)式集中居住，復墾耕地規(guī)?；?jīng)營，既解決了企業(yè)用地，又實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉變。

2．置換指標，深入推進增減掛鉤試點工作。國家高度重視增減掛鉤試點工作，目前，國土資源部正著手研究，擬與中央黨校聯(lián)合舉辦全國省長培訓班，重點研究地政管理新機制的問題，其中增減掛鉤試點工作是重要內(nèi)容。當前，深入開展增減掛鉤試點工作，既有政策支持，也有巨大潛力，更有客觀需要。要結合新農(nóng)村建設和礦村共建機制試點工作，由急需用地的中小企業(yè)撥出資金，大手筆推進空心村、廢棄磚瓦窯場整治力度，將其整理復墾成為耕地，報省廳驗收評審后，實行項目掛鉤對接，封閉運行，定向“射點球”，即：企業(yè)復墾甲地，批準其占用不超過甲地面積的乙地，從空間上置換用地指標。據(jù)調查，全市現(xiàn)有相當面積的空心村、廢棄磚瓦窯場，整治復墾后用于指標置換的空間很大。就目前來看，增減掛鉤試點工作全國的典型，應該首推江蘇省鹽城市，該市自2005年啟動增減掛鉤試點工作以來，復墾了大量耕地，置換了不少指標，五年來，建設用地基本來源于增減掛鉤置換的用地指標，這是一個典型的實例，值得借鑒推廣。3．遷墳騰地，充分發(fā)揮城郊區(qū)位優(yōu)勢。隨著城市建設步伐的不斷加快，傳統(tǒng)土葬形成的墓地已“兵臨城下”，大片的墓地既無法耕種，又無法建設，造成了土地資源的極大浪費，城郊區(qū)位優(yōu)勢無從體現(xiàn)?；鶎狱h政組織特別是社區(qū)、村組一級，應該積極發(fā)揮宣傳、引導和鼓勵作用，發(fā)動群眾自發(fā)將城郊墳冢遷入荒坡、荒地或公墓，整理后騰出建設用地，通過流轉用于中小企業(yè)建設用地，或整理復墾為新增耕地，用于占補平衡，爭取用地指標。也可由企業(yè)直接注入資金用于墳冢搬遷補償、土地整理支出等方面，用于增減掛鉤，引進對接項目。成功典范是麒麟?yún)^(qū)白石江街道代河村委會，引導村民將5100余冢墳墓全部遷入荒山、荒坡，騰出建設用地819畝，若用于流轉，則可解決部分中小企業(yè)發(fā)展建設用地問題。按照分類，土葬墳地屬特殊建設用地，曲靖市城郊周邊墓地眾多，若用3-5年時間將城郊周邊所有墳冢遷墳上山，其保障中小企業(yè)用地需求的能力不可小覷。

（五）破難解梏，新增耕地換指標

耕地占補平衡難是最大的實際，要實現(xiàn)對發(fā)展建設用地的有效保障，除前述幾種方式外，農(nóng)地征轉仍然是重要途徑，而農(nóng)地征轉涉及的土地報件，前置條件眾多，就國土部門而言，首要的問題是占補平衡問題。占一補一要求必須新增耕地，要實現(xiàn)耕地面積的有效增加，土地開發(fā)整理功不可沒。近年來開展的土地開發(fā)整理項目，實現(xiàn)了耕地面積的有效增加，順利解決了部分發(fā)展建設用地。土地開發(fā)整理需要大量資金，建議政府建立土地開發(fā)整理財政專戶，進一步加大土地開發(fā)整理和中低產(chǎn)田地改造工作力度，涉及新增耕地和農(nóng)房、墳地搬遷的，實行分類統(tǒng)計，綜合使用成果。專項用于土地開發(fā)整理，有效解決占補不平衡的問題，確保土地報件的順利報批。

（六）以疏堵漏，標準廠房尋出路

根據(jù)我市實際情況來看，建設廉租性工業(yè)標準廠房，一方面可以讓中小企業(yè)擺脫用地要素的制約、降低企業(yè)投資成本，集中精力埋頭發(fā)展；另一方面可以減少違法用地、以疏堵漏，真正實現(xiàn)工業(yè)集中到園區(qū)，避免出現(xiàn)工業(yè)企業(yè)圈地閑置現(xiàn)象。目前，我市政府性投資建設、社會投資建設的標準廠房不多，遠遠不能滿足中小企業(yè)的發(fā)展需求，從土地利用總體規(guī)劃、城鄉(xiāng)建設規(guī)劃上也未予以足夠重視和安排落實。工業(yè)園區(qū)內(nèi)由開發(fā)商承建的標準廠房，可以滿足一部分中小企業(yè)的廠房需求。但是，標準廠房之所以沒有獲得部分中小企業(yè)的青睞，主要是因為廠房多是“千人一面”，屬于通用型廠房，沒能為一些需要特殊廠房的中小企業(yè)進行量身定做，也就對一些中小企業(yè)沒有足夠的吸引力。因此，應鼓勵多建造功能細分的標準廠房，滿足不同中小企業(yè)的廠房需求，無疑是解決中小企業(yè)用地難問題更好的出路所在。

（七）零地挖潛，就地改造轉模式

實行零地技改是緩解用地壓力的有效途徑之一，通過廠房改建和加層、內(nèi)部土地整理等途徑，提高空間利用率和產(chǎn)出率，實行零用地改造。在這個方面，我市仍處于滯后階段。外省某市積極鼓勵工業(yè)企業(yè)節(jié)約集約利用土地的相關政策，對翻建和建造三層及三層以上廠房的，不再收取土地價款，涉及的城建配套費全額減免，其他有關規(guī)費減半收取，這些政策深受中小企業(yè)歡迎。就我市而言，同樣應積極鼓勵企業(yè)進行零地技改，引導企業(yè)用地模式向“空中拓展型”、“地下空間開發(fā)型”、“標準廠房型”、“提高容量型”、“閑置土地盤活型”等集約用地模式轉變。

綜上所述，本文探究的中小企業(yè)面臨的用地難題，既帶共性，又具個性。中小企業(yè)用地難題的破解，非一朝一夕，必須多措并舉，注重原則性，打好擦邊球，做到用地不違法，保障不滯后。面對強大的中小企業(yè)用地壓力，只能“走夾縫”、“走邊線”，最為關鍵的是要高舉旗幟，創(chuàng)新驅動，迎難奮進，在困境中積蓄力量等待時機，在探索中積累經(jīng)驗解決問題，共同想辦法、出主意、找問題、定思路，曲靖中小企業(yè)一定能夠實現(xiàn)總體式跨越發(fā)展，將為促進經(jīng)濟社會發(fā)展再添新活力、再做新貢獻、再譜新篇章。

第四篇：浙江中小企業(yè)對轉型升級的真實態(tài)度和主要困難的調查報告

浙江中小企業(yè)對轉型升級的真實態(tài)度和主要困難的調查報告

組員：潘大為，張顏輝，季錢鑫，徐蕾

最近周邊推出的加強緊縮性宏觀調控政策對各種中小型企業(yè)影響著實不小。政府在下決心順勢淘汰一批落后產(chǎn)能的同時，有區(qū)別地加大力度扶持一批優(yōu)質企業(yè)，避免大批民營中小企業(yè)主失去干實業(yè)的信心。所以在這個暑假我們針對這個宏觀調控政策對我們周邊的中小企業(yè)做了一份調查報告，看看轉型升級的真正效果。

對于我們這些財務管理的菜鳥來說我們先是了解一下實情。這里我們了解了一下政府有關人員對次的看法：“對于一些產(chǎn)能過剩、高能耗、高污染的行業(yè)，不必對其困境過于擔憂，經(jīng)濟要轉型就要允許有一定的淘汰率?！闭憬∩缈圃航?jīng)濟所所長徐劍鋒的這番話，不被浙江省電氣行業(yè)協(xié)會會長鄭元豹認同，他坦言，“目前，中小企業(yè)連生存都存在困難，實現(xiàn)轉型升級還需依靠相關政策支持。否則，經(jīng)濟發(fā)展恐怕會失去活力?！?/p>

福建泉州石獅市商業(yè)局副局長林金場說，良性的經(jīng)濟環(huán)境不應當讓專心實業(yè)的中小企業(yè)越來越累，“由于原材料價格上漲、融資難等因素導致的生存困境，政府部門可以出臺針對性措施幫企業(yè)渡過難關，并借此適當調整產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局，引導中小企業(yè)在轉型升級中取得長遠發(fā)展?！?/p>

盡管我們現(xiàn)在斷言沿海中小企業(yè)“倒閉潮”為時過早，但受多重因素困擾，部分企業(yè)事實上已經(jīng)處于“假倒閉、真停擺”狀態(tài)。在珠三角地區(qū)，不少企業(yè)由于“接單無利潤”基本處于“簡單在生產(chǎn)”狀態(tài)。在深圳市布吉區(qū)，一家專做外貿(mào)貼牌的企業(yè)負責人說，以往一年最多能加工幾十萬件服裝，今年上半年的產(chǎn)量還不到5000件，“現(xiàn)在是訂單接多了不行，完全不接也不行。設備一旦停下來再重新啟動，可能就不能用了。”

地處長三角地區(qū)的浙江省，中小企業(yè)的生存困境也仍在蔓延。溫州目前有大約36萬家中小企業(yè)，其中20%處于半停工或停工狀態(tài)。本刊記者在浙江康爾樂電子有限公司的車間里看到，這家年銷售額約為1000萬元的小企業(yè)僅開啟六成負荷運轉。溫州市中小企業(yè)投資促進會會長周德文說，“按現(xiàn)在的趨勢發(fā)展，明年春節(jié)過后可能會有40%的沿海中小企業(yè)停工或半停工。

一些面臨生存危機的中小企業(yè)已經(jīng)開始轉離主業(yè)。浙江省商務廳綜合處對1700多家外貿(mào)企業(yè)的最新追訪顯示，約兩成企業(yè)的主營業(yè)務利潤在利潤總額中占比不到20%，呈現(xiàn)“企業(yè)主營業(yè)務邊緣化”現(xiàn)象。多位經(jīng)濟界人士認為，需警惕中小企業(yè)在實業(yè)經(jīng)營困難的情況下轉向投資領域，導致國民經(jīng)濟根基受損。

經(jīng)調查發(fā)現(xiàn)，從企業(yè)規(guī)模來看，目前企業(yè)“生存危機”最為突出是營業(yè)收入2000萬元以下，員工200人以下的規(guī)模以下中小企業(yè)，而多數(shù)融資和創(chuàng)新能力強的大中型企業(yè)經(jīng)營狀況良好。

浙江省人大財經(jīng)委相關負責人分析說，今年1～5月浙江省規(guī)模以上工業(yè)實現(xiàn)利潤同比增長33.7%，但利潤主要集中在大企業(yè)大集團。中小企業(yè)局局長張文獻說，中小企業(yè)1～5月完成的增加值保持了兩位數(shù)增長，而且增加值比全省的平均水平超出11%，“這說明關停的大多是小企業(yè)、微小企業(yè)，它們對總體產(chǎn)值影響并不大?！?/p>

不少企業(yè)主認為當前正面臨“史上最困難生存期”。按企業(yè)類型劃分，四類企業(yè)在當前生存壓力最大：

其一，“原材料依賴型企業(yè)”。浙江樂清柳市天銀合金技術有限公司副總經(jīng)理趙立文告訴本刊記者，今年以來推掉了30%的訂單，這在開廠20多年來從來沒有過，“4月份，銀價暴漲到一萬多元一公斤，廠子差點倒掉，現(xiàn)在利潤也只剩5%。”由于資金緊張，天銀合金庫存的原材料純銀從2噸降至200公斤，常常是今天用完明天再買。本刊記者調查發(fā)現(xiàn)，五金、棉紡、家具等行業(yè)的受困中小企業(yè)普遍存在這一問題。

其二，“傳統(tǒng)低利潤制造企業(yè)”。企業(yè)普遍反映生存之難，在于勞動力、原材料等生產(chǎn)要素紛紛漲價，使原本就微薄的利潤趨零。作為浙江省第一大傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的紡織企業(yè)正普遍面臨這個問題。目前浙江紡織行業(yè)普遍利潤仍在5%左右，加上貸款難，迫使部分企業(yè)從民間融資，以溫州當前最低的月息三分計算，一年的利率仍達到36%，是紡織業(yè)生產(chǎn)利潤的7倍以上。在制造業(yè)上獲取的利潤填不滿高利貸的“坑”，最終將逼迫企業(yè)走上絕路。

其三，“需求萎縮、產(chǎn)能過剩企業(yè)”。我們在溫州了解到，當?shù)卮蚧饳C企業(yè)最高峰時有4000多家，2008年金融危機前夕也有超過500家，而如今只剩約110家，仍安于打火機生產(chǎn)的企業(yè)僅占其中的三分之一。更多的老板只是把企業(yè)作為一個融資平臺，才讓它活著。

一些傳統(tǒng)行業(yè)盲目轉投的新興行業(yè)也面臨產(chǎn)能過剩危機。據(jù)統(tǒng)計，杭州市從事LED產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)的企業(yè)數(shù)從2000年的16家快速增長到2010年9月的179家，多了十余倍，但需求并未同步高速增長，產(chǎn)業(yè)過剩苗頭開始顯現(xiàn)。

其四，“環(huán)保不合格企業(yè)”和“產(chǎn)能落后企業(yè)”。今年5月份浙江德清市發(fā)生血鉛事件后，浙江省環(huán)保廳派出10個檢查組對全省登記在冊的所有273家蓄電池企業(yè)進行了地毯式排查，其中213家企業(yè)被勒令停產(chǎn)整治。一些蓄電池企業(yè)受此影響，完不成產(chǎn)品訂單，遭遇違約賠償后面臨經(jīng)營困境。工信部7月公布的落后產(chǎn)能企業(yè)名單共包含2200多家企業(yè)，其中涉及水泥、造紙行業(yè)面臨被淘汰的企業(yè)超過一千家，多數(shù)都是中小企業(yè)。

持續(xù)的生存壓力已經(jīng)導致一些企業(yè)不堪重負宣告破產(chǎn)，加上沿海中小企業(yè)盛行互保等貸款融資方式，上下游生產(chǎn)企業(yè)之間“三角債”日趨增多，大批企業(yè)因催債引發(fā)的砸、搶等不穩(wěn)定因素已經(jīng)開始出現(xiàn)，一些拿不到薪金的工人也在鬧事。有企業(yè)主反映，需警惕債務危機引發(fā)的連鎖反應進一步擴散蔓延，危及社會穩(wěn)定。

在溫州，浙江天石電子有限公司最近成為繼江南皮革、波特曼等之后，又一個宣告倒閉的當?shù)刂髽I(yè)。我們從幾名一名不愿意透露姓名的管道修理工得知他們的老板都拖欠了他們的工資，又抱怨道物價飛漲，生活太艱難》

對于尚未倒閉的企業(yè)而言，浙閩一帶盛行的企業(yè)“互?！比谫Y方式讓企業(yè)主人心惶惶，“一損俱損”的連帶效應讓企業(yè)主在高風險和融資難之間陷入兩難。浙江捷仕泰電子有限公司副總經(jīng)理林錫旭在國內(nèi)多個省份開辦了工廠，今年以來只與一家親戚開辦的公司開展了“互?！?，“誰也不敢輕易把自己的公司系在別人的褲腰帶上，風險太大了。”浙江電器精益集團董事長陳冬青說，目前大量互保企業(yè)尚處于平衡狀態(tài)，但一旦出現(xiàn)資金缺口，影響的肯定是一連串企業(yè)。

上下游廠商層層壓賬期導致“三角債”情況增多，成為潛在金融風險。順德佳臣橡膠模具廠模具車間的張姓主管向本刊記者介紹說，現(xiàn)在大的電器廠商都拿承兌匯票來壓賬期，時間長達6～8個月，“下游壓我們，我們就拿承兌匯票壓上游供應商，由此演變成了‘三角債’。未來如果我們倒下去，將會直接帶倒一批上游企業(yè)?！币恍┢髽I(yè)主坦言，一旦破產(chǎn)，老板早就已經(jīng)把能變賣的東西都卷走了，最后遭殃的都是工人。

此次危機是中小企業(yè)長期積弊的一次集中爆發(fā)，融資難、用工荒、資源緊缺、匯率上升等因素，導致遲遲難以轉型升級的中小企業(yè)在高成本時代集中暴露出軟肋。普遍認為，當前趨緊的宏觀調控政策對經(jīng)濟長遠發(fā)展有利，但需更注意宏觀調控政策的連貫性、穩(wěn)定性。目前的有些宏觀調控政策呈現(xiàn)“一刀切”趨勢，往往傷及了脆弱的中小企業(yè)。順勢淘汰落后產(chǎn)能、扶持優(yōu)質產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)轉型升級需要有保有壓。

相關人士提出，淘汰哪些企業(yè)、如何轉型升級，希望政府部門明確態(tài)度并進行扶持指導。在擁有30多年制鞋史的浙江康奈集團，常務副總裁周津淼告訴本刊記者，政府號召“退二進三”，但是例如是否支持發(fā)展皮革業(yè)，溫州具有代表性的打火機行業(yè)是否要淘汰，企業(yè)感到迷茫，“如果像個別省市明確表示不支持制鞋業(yè)發(fā)展，我們就早點轉型干別的，希望政府有個明確規(guī)劃和表態(tài)。”

一些企業(yè)主還提出，在限電等措施上也應區(qū)別對待，“給瘦子和胖子一樣的減肥標準，這是在打擊先進?！闭憬纤嚬軜I(yè)有限公司總經(jīng)理鄭阿寬通過本刊記者建議，政府不妨通過稅收、產(chǎn)值等數(shù)值分析出企業(yè)的質量，對優(yōu)質中小企業(yè)給予支持。

受訪企業(yè)主還表示，原材料、勞動力成本上漲很大程度屬于市場經(jīng)濟的自我調節(jié)，企業(yè)要經(jīng)得起風浪就得摸爬滾打，但希望政府針對中小企業(yè)出臺的扶持政策能進一步細化、落實。珠三角地區(qū)的一些中小企業(yè)反映，政府的扶持措施讓它們感覺“雷聲大、雨點小”。順德中小企業(yè)促進會秘書長謝馳說，審查門檻高、審批環(huán)節(jié)多、辦理時間長是扶持政策共有的“痼疾”。

“以順德為例，去年6月就已經(jīng)啟動的‘中小企業(yè)集合票據(jù)融資’項目，由于要求單家企業(yè)凈資產(chǎn)不低于6000萬元，一年過去只有兩家企業(yè)成功參與，其他的還在等待審批。”浙江遠創(chuàng)圣誕有限公司總經(jīng)理周愛玲說，與民企“三十六條”如出一轍，不久前頒布的緩解小企業(yè)融資難的“銀十條”至今未有細則出臺，“就像給中小企業(yè)畫了個餅，看得見、吃不著?！?/p>

我們浙江省是中小企業(yè)大省。面對這一系列的問題中小型企業(yè)轉型升級是刻不容緩的，所以中小企業(yè)的轉型升級對全省經(jīng)濟的轉型升級影響極大。改革開放30多年來，我省經(jīng)濟的發(fā)展得益于“強縣經(jīng)濟”的戰(zhàn)略。然而，現(xiàn)在“強縣經(jīng)濟”可采取的政策基本上已經(jīng)推廣，政策的空間越來越小，政策的效應也越來越低。在新時期，中小企業(yè)的轉型升級必須突破“強縣經(jīng)濟”，向“都市圈經(jīng)濟”轉變。力爭在“十二五”規(guī)劃期間，在全省打造四個都市圈經(jīng)濟以杭州為中心的杭嘉湖都市圈經(jīng)濟；以寧波為中心的寧紹舟都市圈經(jīng)濟；以溫州為中心的溫臺麗都市圈經(jīng)濟；以義烏為中心的金衢都市圈經(jīng)濟。這樣可以改變我省中小企業(yè)布局散亂的狀況，促進資源向中心城市集聚，資源集中才有條件升級。轉型升級的實質，就是提高企業(yè)與產(chǎn)品的競爭力，搶占生產(chǎn)經(jīng)營的制高點，爭取更多的市場份額。品牌是一種顯性的無形資產(chǎn)，它為企業(yè)與產(chǎn)品提高了知名度、誠信度，使市場占有率迅速提高。沒有品牌的市場是脆弱的市場。品牌也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的支撐。一只產(chǎn)品可以很快為對手仿制，但品牌是你的專利，是受法律保護的。沒有品牌的企業(yè)是危險的企業(yè)，即使有一只好產(chǎn)品，也難保企業(yè)經(jīng)久不衰。總之，品牌建設既是推動中小企業(yè)轉型升級的動力，也是轉型升級是否成功的標志。要選擇一批質量好、技術含量高、市場占有量大、社會信譽良好的“種子企業(yè)”，加以培育，使之盡早創(chuàng)立自己的品牌。同時，要將“種子企業(yè)”創(chuàng)品牌的經(jīng)驗及時推廣，發(fā)揮示范效應，從而創(chuàng)立多層次的品牌體系。

以理順新舊產(chǎn)業(yè)關系作為轉型升級的中心環(huán)節(jié)。以新能源、新材料、生物醫(yī)藥、電子信息、現(xiàn)代物流、網(wǎng)絡技術為主要內(nèi)容的新興產(chǎn)業(yè)，無疑是浙江中小企業(yè)轉型升級的主攻方向。但是我省中小企業(yè)原有產(chǎn)業(yè)是以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主的。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不是落后產(chǎn)業(yè)，不是草，而是寶。由于社會發(fā)展太快，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)往往由于穩(wěn)定的產(chǎn)品結構而與消費新潮相脫節(jié)。解決的辦法是對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)注入新的元素，如引進適用技術對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行技術升級，利用信息平臺對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行信息化改造等。

我省中小企業(yè)尤其是數(shù)量眾多的小企業(yè)，人才匱乏，管理缺位，企業(yè)素質普遍偏低。幫助企業(yè)解決素質性的矛盾尤其重要。長期以來，政府對企業(yè)的支持習慣于政策支持。這在改

革開放初期很有必要?，F(xiàn)在形勢變化了，政策支持的作用越來越小，企業(yè)更需要的是政府的智力支持。變政策支持為智力支持，組織智力團隊，通過辦學、培訓、診斷、輔導等多種形式，指導企業(yè)轉型升級，是擺在各級政府面前的重要課題。

第五篇：浙江中小企業(yè)怎樣看轉型升級

浙江中小企業(yè)怎樣看轉型升級

新華網(wǎng)浙江頻道（2009-07-24 15:01:26）來源：新華網(wǎng) 編輯：王彬彬

在經(jīng)濟上行期，轉型升級的企業(yè)數(shù)量不斷增加；而在經(jīng)濟下行期，轉型升級的企業(yè)比重則相應地出現(xiàn)下降。中小企業(yè)進行轉型升級的最佳時機是宏觀經(jīng)濟的探底回升期

浙江省中小企業(yè)局不久前對全省工業(yè)中小企業(yè)的轉型升級問題進行了專項調查。問卷調查的對象并不是完全隨機生成的，主要包括三類對象：一是省中小企業(yè)局分別于2004年和2006年評價認定的成長型中小企業(yè)；二是2005年以來列入省中小企業(yè)局微小企業(yè)培育庫的小企業(yè)；三是除此之外的其他企業(yè)。根據(jù)回收的問卷統(tǒng)計，成長型中小企業(yè)占16.3%、微小企業(yè)庫中的小企業(yè)占7.6%、其他企業(yè)占77.2%。以下為對本次專項調查情況的一些分析判斷：

（一）轉型升級不等于產(chǎn)業(yè)轉換

轉型升級首先是中小企業(yè)的轉型升級。對什么是轉型升級，政府的認識與中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者的理解往往不一致。問卷調查顯示，有過半數(shù)創(chuàng)業(yè)者認為企業(yè)轉型升級的內(nèi)涵主要為提高產(chǎn)品技術含量、開發(fā)新產(chǎn)品、提升創(chuàng)業(yè)者自身的戰(zhàn)略決策水平。可以說，中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者把轉型升級主要理解為產(chǎn)品升級。同時，也有較多的創(chuàng)業(yè)者認為轉型升級還包括在本行業(yè)中向上游產(chǎn)業(yè)延伸、主業(yè)不變進入新行業(yè)等方式，但對于完全轉換行業(yè)的做法，創(chuàng)業(yè)者認同較少，他們認為除了極少數(shù)極為偶然成功的情況下，轉換行業(yè)的風險較大。在經(jīng)歷過轉型升級的樣本企業(yè)中，只有3.4%的企業(yè)退出原行業(yè)，完全進入新的行業(yè)；而主業(yè)轉向新的行業(yè)，但仍保留原行業(yè)的企業(yè)也只占4.9%。

中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者對轉型升級的理解與政府強調的政策導向是有差距的。各地出臺的政策普遍存在這樣的導向：產(chǎn)業(yè)轉型是轉型升級的最重要內(nèi)涵。這一認識主要來源于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學理論以及新興工業(yè)化國家和地區(qū)的實踐告訴我們，在承接發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉移的過程中，一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展一般會經(jīng)歷從低層次向高層次，從低端向高端發(fā)展的過程。改革開放30年，浙江的產(chǎn)業(yè)發(fā)展也曾得益于這種全球性的產(chǎn)業(yè)轉移。政府對轉型升級的認識主要是基于對一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的長期考慮，這與創(chuàng)業(yè)者基于企業(yè)發(fā)展相對短期的考慮存在認識上的差距。

任何一個區(qū)域的長期發(fā)展都是通過企業(yè)的微觀發(fā)展來實現(xiàn)的，區(qū)域經(jīng)濟的轉型升級也是建立在企業(yè)轉型升級的基礎之上的，怎樣引導企業(yè)加快轉型升級來實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟結構調整優(yōu)化，是目前擺在政府面前的十分迫切的課題。

（二）企業(yè)轉型升級需要充分的準備

中小企業(yè)的基本目標是追求利潤，而轉型升級的直接好處是能提高產(chǎn)品附加值。高回報、高風險是市場經(jīng)濟的一條鐵律。轉型升級的動力是追求和提高產(chǎn)品附加值，高風險往往相伴相隨。因此，轉型升級需要認真準備，充分論證，既要大膽冒險，又要周密謹慎。

調查數(shù)據(jù)表明，樣本企業(yè)中有30.1%的中小企業(yè)曾經(jīng)歷過轉型升級，而尚未進行轉型升級的企業(yè)中，有54.1%的企業(yè)已經(jīng)開始考慮轉型升級問題。這些企業(yè)是如何考慮是否進行轉型升級的？問卷統(tǒng)計顯示，有63.9%的企業(yè)認為“從企業(yè)的長遠發(fā)展考慮”是推動他們轉型升級的主要原因；而“產(chǎn)能過剩、惡性競爭所帶來的壓力”在促使企業(yè)轉型升級中則處于相對較次要的位置。前者是出于企業(yè)的主動選擇，因而對轉型升級一般有較為深刻地認識和充分地準備；后者則主要出于被動選擇，往往倉促進行，其失敗率較高。

筆者認為，企業(yè)進行轉型升級既有主動選擇的因素，也有被動選擇的成份，兩方面往往同時起作用。但是，不論哪些因素為主，如果一個企業(yè)在轉型升級之前沒有做好充分的準備，那么其成功的可能性將大打折扣。在推動中小企業(yè)轉型升級的過程中，政策的制定和實施尤其要注意到這一點，既不能拔苗助長，更不能越俎代庖。

（三）經(jīng)濟進入低谷期是轉型升級的最佳準備期 有人把企業(yè)轉型升級看作是對自己動手術，需要很大的勇氣和決心。這對一般人來說，不到萬不得已的時候下不了手。也有人把企業(yè)轉型升級看作是登山，登山隊員在攀巖的過程中存在很大的風險，但是山頂?shù)娘L景和成功的喜悅足以讓一批批登山者勇往直前。這就是轉型升級的兩種效應，即推動效應和拉動效應。盡管這兩種效應是同時起作用的，但事實上這也預示了兩類不同類型的創(chuàng)業(yè)者，前者往往安于現(xiàn)狀、不思進取，屬于風險厭惡型；后者則不斷開拓創(chuàng)新、積極進取，屬于風險偏好型。從創(chuàng)業(yè)類型來看，前者往往屬于生存型創(chuàng)業(yè)，即迫于環(huán)境進行創(chuàng)業(yè)；后者則屬于機會型創(chuàng)業(yè)，創(chuàng)業(yè)目的是為了事業(yè)發(fā)展。浙江中小企業(yè)是以農(nóng)民出身的創(chuàng)業(yè)者為主體，根據(jù)2008年的調查顯示，浙江機會型創(chuàng)業(yè)者比重已經(jīng)超過了生存型創(chuàng)業(yè)，達到65.9%。筆者認為，推動浙江中小企業(yè)轉型升級的主要力量為拉動效應，推動效應僅起到催發(fā)和調節(jié)作用。

目前社會上普遍存在的看法是，中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者在經(jīng)濟危機的時候才會進行轉型升級，而在經(jīng)濟高速增長期則往往滿足于企業(yè)的高增長，意識不到轉型升級的重要性。這個看法有一定的道理，卻不是事實。蕭條的經(jīng)濟和競爭的壓力確實有助于創(chuàng)業(yè)者深刻認識到轉型升級的必要性，但這并不意味著中小企業(yè)會在這個時期選擇轉型升級。根據(jù)問卷調查，中小企業(yè)恰恰是在經(jīng)濟高速增長期才選擇轉型升級。每當經(jīng)歷一次經(jīng)濟低谷之后，轉型升級都會有一個快速增長期，呈波浪式上行走勢。這其實反映了創(chuàng)業(yè)者對轉型升級的認識不斷深化的過程，是一條創(chuàng)業(yè)者及其企業(yè)的成長曲線。所謂“不經(jīng)歷風雨，怎么見彩虹”，俗話也說“吃一塹，長一智”。中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者在經(jīng)歷了危機的洗禮之后，才會真正地成長和成熟起來。在市場經(jīng)濟條件下，只有經(jīng)歷過經(jīng)濟危機的企業(yè)家才是真正成熟的企業(yè)家。

對當前形勢下中小企業(yè)的轉型升級問題，有32.6%的創(chuàng)業(yè)者認為，當前經(jīng)濟形勢不利于企業(yè)轉型升級，但是強化了企業(yè)下一步推進轉型升級的決心；有19.7%的創(chuàng)業(yè)者認為，當前經(jīng)濟形勢為企業(yè)轉型升級創(chuàng)造了條件。這也證實了筆者的分析，經(jīng)濟低谷時期是中小企業(yè)轉型升級的最佳準備期。

（四）經(jīng)濟探底回升期是轉型升級的最佳時機

什么時候開始轉型升級，是中小企業(yè)與政府部門共同關心的問題。作為企業(yè)來說，希望通過轉型升級來獲取高利潤，提高競爭力；作為政府部門來說，希望通過轉型升級調整優(yōu)化經(jīng)濟結構，提高區(qū)域競爭力，兩者有著共同的目標。但是，轉型升級的時機選擇，在微觀層面與宏觀層面一般是有差異的。問卷調查發(fā)現(xiàn)，1997－2006年實現(xiàn)轉型升級的樣本企業(yè)數(shù)量總體呈逐年上升的趨勢，1997年推進轉型升級的企業(yè)占2.2%，到2006年上升到15.6%。2007年轉型升級企業(yè)數(shù)量開始回落到12.9%，2008年繼續(xù)回落到6.5%。

通過分析發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)選擇轉型升級的時機與全省GDP的增長速度有一定的相關性：在經(jīng)濟上行期，轉型升級的企業(yè)數(shù)量不斷增加；而在經(jīng)濟下行期，轉型升級的企業(yè)比重則相應地出現(xiàn)下降。從上圖可以看出，在1997年到2008年的十年時間里，浙江中小企業(yè)轉型升級主要經(jīng)歷了三個階段：第一個階段是1997－2000年，1997年的亞洲金融危機也影響了浙江的經(jīng)濟增速，中小企業(yè)轉型升級經(jīng)歷了一個低潮；第二個階段是2000－2006年，“911”事件打擊了美國經(jīng)濟增長的信心，并繼而導致全球經(jīng)濟低迷，浙江中小企業(yè)轉型升級也在2001年出現(xiàn)了回落，但從2001年開始，伴隨GDP增速的不斷上行，中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)者信心大增，轉型升級到2006年達到了頂峰；第三個階段是2007年至今，全球經(jīng)濟猛然遭受了由次貸危機引起的金融海嘯的襲擊，各大經(jīng)濟體紛紛下滑，浙江經(jīng)濟亦未能幸免，中小企業(yè)中轉型升級的比重也相應地出現(xiàn)下降。

從宏觀上看，中小企業(yè)進行轉型升級的最佳時機是宏觀經(jīng)濟的探底回升期，因為這個時候資產(chǎn)價格普遍比較便宜，轉型升級的成本相對較低。從微觀上看，單個中小企業(yè)進行轉型升級的最佳時機是企業(yè)的高速發(fā)展期，因為這個時期的創(chuàng)業(yè)者往往有著強烈的自信心、充裕的資金、難得的項目和機會，而這些因素恰好是企業(yè)進行轉型升級的必備條件。由此可見，中小企業(yè)轉型升級的時機選擇，依賴于對經(jīng)濟形勢的總體判斷，只有那些在危機中能夠保存實力，并能正確判斷經(jīng)濟走勢的中小企業(yè)才能順利實現(xiàn)“抄底”。當前，浙江經(jīng)濟正處于低迷期，經(jīng)濟下行尚未見底，中小企業(yè)進行轉型升級的風險極大。并且這次由美國帶來的世界金融危機與1997年的亞洲金融危機和2001年的全球經(jīng)濟放緩不同，不但在深度上遠遠超過了前兩次，而且浙江中小企業(yè)受影響的程度也遠遠超過了此前。因此，如何分析判斷當前世界經(jīng)濟的走勢，對這一階段的中小企業(yè)轉型升級問題至關重要。

（五）優(yōu)質企業(yè)是轉型升級的主力軍

我們經(jīng)常聽到這樣一些觀點：要推動那些傳統(tǒng)型、勞動密集型、低層次的中小企業(yè)轉型升級，從而使浙江的經(jīng)濟結構得到調整優(yōu)化。但事實上，真正有能力通過轉型升級來改造自身的企業(yè)卻不是這些企業(yè)，調查發(fā)現(xiàn)，在現(xiàn)實中積極實行轉型升級來提高自身競爭力的往往是那些優(yōu)質企業(yè)。

從營利水平看，在樣本企業(yè)中，那些經(jīng)歷過轉型升級的企業(yè)，其平均利潤率要高于沒有經(jīng)歷過轉型升級的企業(yè)，平均利潤率高1.4個百分點。從規(guī)?？?，企業(yè)規(guī)模越大越傾向于轉型升級。從行業(yè)看，利潤率較高的行業(yè)更傾向于轉型升級，如轉型升級企業(yè)比重最高的前10個行業(yè)分別是：橡膠制品業(yè)；木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)；通用設備制造業(yè)；文教體育用品制造業(yè)；醫(yī)藥制造業(yè)；造紙及紙制品業(yè)；金屬制品業(yè)；電氣機械及器材制造業(yè)；通信設備、計算機及其他電子設備；專用設備制造業(yè)。這些行業(yè)的平均利潤率總體上要高于其他行業(yè)。

此外，筆者也對當前經(jīng)濟形勢下企業(yè)的轉型升級問題進行了調查，那些回答“轉型升級本身存在很大風險，不會考慮轉型升級問題”的企業(yè)，其平均利潤率僅為3.1%；而回答“當前經(jīng)濟形勢為企業(yè)轉型升級創(chuàng)造了條件”的企業(yè)，平均利潤率為4.8%；回答“當前經(jīng)濟形勢不利于企業(yè)轉型升級，但是強化了企業(yè)轉型升級的決心”的企業(yè)，平均利潤率為5.3%；認為“本行業(yè)發(fā)展前景良好，不會考慮轉型升級問題”的企業(yè)，平均利潤率為5.3%。

由此可見，除了那些本行業(yè)發(fā)展前景不錯，企業(yè)自身發(fā)展也較好的企業(yè)，暫時不打算進行轉型升級以外，其他面臨轉型升級問題的企業(yè)，其進行轉型升級的動力和決心與企業(yè)的發(fā)展水平成正比，如果從利潤率指標來說，通常是利潤率越高的企業(yè)越希望通過轉型升級來提高自身的競爭力。需要指出的是，這里所說的轉型升級不僅包括產(chǎn)業(yè)轉型，更重要的是產(chǎn)品升級。

吳家曦 應云進 王國勇（作者單位：浙江省工業(yè)和信息化委員會）

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