第一篇：成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金管理試行辦法

成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金管理試行辦法

（市發(fā)改委、市科技局）

第一條（目的依據(jù)）

為鼓勵和引導(dǎo)社會資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，支持成都市中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，減少創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險，根據(jù)國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條（基本原則）

成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金（以下簡稱專項資金）按照“自愿、平等、共擔(dān)、互濟(jì)”的基本原則，對投資我市中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險補償，對參與我市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)的單位給予補助。

第三條（資金來源）

專項資金由市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)資金和市財政新增專項資金按1∶2的比例安排，資金規(guī)模2億元人民幣，其中啟動資金4500萬元人民幣，其余部分在5年內(nèi)按照實際使用和需求情況逐步到位。

第四條（主要用途）

專項資金主要用于：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險補償；

（二）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)的補助。

第五條（管理機構(gòu)和職責(zé)）

（一）建立成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金評審會議制度，負(fù)責(zé)專項資金管理重大事項的決策與協(xié)調(diào)。成都市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償專項資金評審會議（以下簡稱評審會）由市政府常務(wù)副市長或分管副秘書長負(fù)責(zé)主持召開，評審會成員由市發(fā)改委、市科技局、市財政局、市金融辦等部門負(fù)責(zé)人及創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)專家組成。

（二）依托成都生產(chǎn)力促進(jìn)中心，成立成都市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心（以下簡稱市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心），執(zhí)行評審會的決策，負(fù)責(zé)評審會的日常事務(wù)，具體管理專項資金，并行使相關(guān)民事權(quán)利、承擔(dān)相關(guān)民事義務(wù)與責(zé)任，具體履行以下職責(zé)：

1．依據(jù)本辦法，制定和完善相關(guān)管理制度及業(yè)務(wù)流程，并報經(jīng)評審會審定后實施；

2．發(fā)布專項資金信息，受理、匯總、審核專項資金的申請，組織專家對擬實施風(fēng)險補償?shù)膭?chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺進(jìn)行調(diào)查評估，提出風(fēng)險補償方案；

3．按照評審會決策，履行補償手續(xù)；

4．做好項目與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的對接，及時報告管理運作過程中的重大事項；

5．分析研究創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，提出全市發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的建議，編制成都創(chuàng)業(yè)投資年度發(fā)展報告。

（三）市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心的日常管理與運作工作經(jīng)費，按照所管理的年度補償資金總額的2%-4%提取，具體提取比例由評審會根據(jù)其年度工作考核結(jié)果審定。

第六條（補償和補助對象）

（一）申請專項資金風(fēng)險補償?shù)膭?chuàng)業(yè)投資企業(yè)須符合下列條件：

1．在市工商部門注冊；

2．在市發(fā)改委備案并在市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心登記，同時與市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心簽訂創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償和收益分成協(xié)議；

3．已對在市域內(nèi)注冊設(shè)立的，處于創(chuàng)建或重建過程中的，年銷售額在3000萬元人民幣以下或凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下的中小微企業(yè)進(jìn)行了實際投資；

4．相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資項目退出或清算經(jīng)專業(yè)審計機構(gòu)審計并出具了審計報告；

5．投資市域內(nèi)中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的外地創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)參照上述辦法執(zhí)行。

（二）申請創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助的單位須符合下列條件：

1．具有企業(yè)或事業(yè)單位、社團(tuán)法人資格；

2．具有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員；

3．承擔(dān)下列工作之一：

（1）組織創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與我市中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的對接工作，舉辦創(chuàng)業(yè)投融資對接、創(chuàng)業(yè)投資政策發(fā)布、創(chuàng)業(yè)投資培訓(xùn)等活動；

（2）開展創(chuàng)業(yè)投融資中介服務(wù)；

（3）建設(shè)管理我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)網(wǎng)站；

（4）開展全市推進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策研究工作；

（5）其他創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)相關(guān)工作。

第七條（補償和補助項目）

（一）單個創(chuàng)業(yè)投資項目的投資對象須為在市域內(nèi)注冊設(shè)立的，處于創(chuàng)建或重建過程中的，年銷售額在3000萬元人民幣以下或凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下的中小微企業(yè)。

（二）單個創(chuàng)業(yè)投資項目須在正式簽訂項目投資協(xié)議的1個月內(nèi)到市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心登記。

（三）單個創(chuàng)業(yè)投資項目的投資行為須發(fā)生在2009年1月1日之后，且項目投資期已滿1年。

（四）在本辦法施行前發(fā)生的創(chuàng)業(yè)投資項目，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須在本辦法施行之日起3個月內(nèi)到市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心辦理申請專項資金風(fēng)險補償相關(guān)事宜。

（五）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目由市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心根據(jù)用于補助創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目的資金情況，在該年度專項資金使用方案和項目預(yù)算中確定。

第八條（補償和補助標(biāo)準(zhǔn)）

（一）單個創(chuàng)業(yè)投資項目的最高補償比例為項目投資損失額的30%，單個創(chuàng)業(yè)投資項目補償金額最高為100萬元人民幣，單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所獲得的補償金額每年度最高為300萬元人民幣。

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在財務(wù)年度內(nèi)發(fā)生的實際投資損失，應(yīng)在下一個財務(wù)年度內(nèi)申請創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償。

（三）創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償?shù)臉?biāo)的為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在財務(wù)年度內(nèi)，因投資失敗導(dǎo)致清算或減值退出而形成的實際投資損失金額。實際投資損失金額是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資期間獲得的投資收益（包括股權(quán)分紅、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、項目清算收益等）與其退出或清算前累計投入到被投資企業(yè)的資金總額之間的差額。

（四）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目補助標(biāo)準(zhǔn)在該年度專項資金使用方案和項目預(yù)算中具體確定。

第九條（收益管理）

（一）申請專項資金風(fēng)險補償?shù)膭?chuàng)業(yè)投資企業(yè)須自愿接受和履行項目收益分成的義務(wù)。

（二）當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的單個項目退出產(chǎn)生盈利，須按單個項目投資收益的1%（最高為50萬元人民幣），在該項目退出后的1個月內(nèi)向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心支付項目收益分成；單個創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)每年度向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心支付的項目收益分成最高為100萬元人民幣。

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心支付的項目收益分成須全額進(jìn)入專項資金統(tǒng)一管理。

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資項目退出盈利后未按規(guī)定時限向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心支付相

關(guān)項目收益分成的，市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心將取消該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)享受專項資金風(fēng)險補償?shù)馁Y格。

第十條（所需申報材料）

（一）申請創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補償?shù)膭?chuàng)業(yè)投資企業(yè)須提供如下材料（一式三份，編訂成冊）：

1．專項資金申請書，包括所報文件材料目錄、對所報文件材料的真實性承擔(dān)法律責(zé)任的聲明；

2．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)基本情況表；

3．營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他營業(yè)資格證明文件；

4．企業(yè)章程或其他進(jìn)行投資和管理的主要文件，包括項目評估標(biāo)準(zhǔn)說明，投資決策程序、風(fēng)險控制機制及激勵約束機制說明等；

5．企業(yè)主要投資管理人員介紹材料，包括3名以上（含3名）管理人員的從業(yè)背景、投資紀(jì)錄等；

6．所投資企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

7．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)其他股東或合作方簽訂的股權(quán)投資協(xié)議；

8．入資憑證復(fù)印件及加蓋工商部門查詢印章的公司股東名單（含股東持股比例和持股數(shù)額）；

9．由專業(yè)審計機構(gòu)提供的相關(guān)審計報告；

10．其他必要材料。

（二）申請創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助的單位須提供以下材料（一式三份，編訂成冊）：

1．專項資金申請書；

2．創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)具體項目的實施方案及預(yù)算、創(chuàng)業(yè)投資融資中介服務(wù)協(xié)議；

3．企業(yè)或事業(yè)單位、社團(tuán)注冊登記證復(fù)印件；

4．其他必要材料。

第十一條（申請與審批）

（一）專項資金風(fēng)險補償申請企業(yè)須在每年的3月31日前向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心提交上一年度的專項資金風(fēng)險補償申請。市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心負(fù)責(zé)受理專項資金申請，并在匯總后提出審核意見上報評審會。經(jīng)評審會審定通過的項目，由市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心辦理專項資金撥付手續(xù)。

（二）有下列情況之一的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得申請專項資金：

1．被投資企業(yè)違法違規(guī)經(jīng)營造成項目投資失敗的；

2．創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)營管理嚴(yán)重失職以及明知被投資項目虧損而不及時采取有效措施降低損失造成項目投資失敗的；

3．經(jīng)評審會認(rèn)定的其他不得補償?shù)那闆r。

三）市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心根據(jù)用于補助創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目的資金情況，于每年12月31日前擬訂下一年度專項資金使用方案并編制項目預(yù)算，并報評審會審定。

（四）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助20萬元人民幣以內(nèi)（含20萬元人民幣）的項目由評審會確定補助單位；20萬元人民幣以上的項目須通過公開招標(biāo)確定補助單位。

第十二條（管理和監(jiān)督）

（一）市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心須接受評審會及成員單位的監(jiān)管與指導(dǎo)，每季度報告運作情況，并及時報告管理運作過程中的重大事項。市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心須在每年度末向評審會報送本年度資金使用情況，并于每個會計年度結(jié)束后的3個月內(nèi)提交經(jīng)專業(yè)審計機構(gòu)審計的年度審計報告。

（二）評審會和相關(guān)部門應(yīng)加強對專項資金的監(jiān)管與指導(dǎo)，并按照公共財政相關(guān)原則，對專項資金運作的目標(biāo)、效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評估。評審會負(fù)責(zé)對市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心進(jìn)

行年度業(yè)績考核（考核辦法另行制定）。評審會將委托審計部門對創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心上一年度專項資金及日常管理工作經(jīng)費的使用情況進(jìn)行專項審計和監(jiān)督檢查，所需費用和評審論證、績效評估等管理性支出，均據(jù)實在專項資金中列支。

（三）專項資金應(yīng)專戶儲存、專戶核算、?？顚Ｓ?、專人管理，不得用于從事股票、期貨、房地產(chǎn)等投資及贊助、捐贈等支出。

（四）專項資金風(fēng)險補償申請企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助申請單位應(yīng)當(dāng)對申報材料的真實性負(fù)責(zé)。對于弄虛作假，騙取、套取專項資金的，或存在出于欺詐目的故意導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資項目減值退出等不誠信行為的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和相關(guān)單位，一經(jīng)查實，立即取消其享受專項資金風(fēng)險補償和創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)補助的資格，并記入黑名單，由市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心追回已撥付的補償和補助資金，同時通過媒體予以曝光。

（五）創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)平臺建設(shè)項目單位須按時向市創(chuàng)業(yè)投資服務(wù)中心提交項目建設(shè)運行情況報告。

第十三條（解釋機關(guān)）

本辦法由市發(fā)改委、市科技局負(fù)責(zé)解釋。

第十四條（施行日期）

本辦法自印發(fā)之日起30日后施行，有效期2年。

第二篇：成都市培育發(fā)展社會組織專項資金管理試行辦法

成都市培育發(fā)展社會組織專項資金管理試行辦

法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范市級培育發(fā)展社會組織專項資金管理，充分發(fā)揮資金使用效益，根據(jù)《預(yù)算法》、《會計法》和《成都市人民政府關(guān)于印發(fā)<成都市市級財政專項資金管理暫行辦法>的通知》的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱市級培育發(fā)展社會組織專項資金（以下簡稱專項資金），是指市財政設(shè)立用于扶持社會組織發(fā)展的專項資金。

第三條 本辦法所稱社會組織是指經(jīng)民政部門登記注冊的社會團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位。

第四條 專項資金的使用，必須符合社會組織重點培育和優(yōu)先發(fā)展的方向，緊緊圍繞市委、市政府全面深化改革整體部署和推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展總目標(biāo)，鼓勵支持行業(yè)協(xié)會商會類、科技類、公益慈善類、城鄉(xiāng)社區(qū)服務(wù)類社會組織（以下簡稱：四類社會組織），在公共服務(wù)和社會治理中充分發(fā)揮作用。

第五條 專項資金必須?？顚Ｓ?，不得改變用途。

第六條 專項資金由市民政局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排；市財政局負(fù)責(zé)資金保障和預(yù)算執(zhí)行流程監(jiān)督。

第二章 專項資金分配及使用

第七條 市財政局每年根據(jù)市民政部門報經(jīng)市委、市政府分管領(lǐng)導(dǎo)審核的資金使用計劃，納入專項資金預(yù)算草案。經(jīng)市人民代表大會批準(zhǔn)后，由市民政局組織實施。區(qū)（市）縣應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣M織發(fā)展和社會事業(yè)發(fā)展的需要，建立培育發(fā)展社會組織專項資金制度，共同做好培育發(fā)展社會組織工作。

第八條 專項資金的分配原則:

（一）堅持公開、公平、公正的原則。

（二）堅持實事求是、因地制宜的原則。

（三）堅持資金整合、突出重點的原則。

（四）堅持評審程序的原則。

第九條 專項資金分為培育社會組織一次性補助資金、扶持項目資金、項目推廣建設(shè)及管理運行經(jīng)費，支出范圍為：

（一）一次性補助資金。對新設(shè)立或引入社區(qū)的社會組織參與社區(qū)治理、開展社區(qū)服務(wù)的運行成本給予一次性補助。此資金采取據(jù)實據(jù)效的方法分配。

（二）扶持項目資金。包括公益創(chuàng)投、慈善救助服務(wù)、搶險救災(zāi)活動、城鄉(xiāng)社區(qū)服務(wù)、社工隊伍建設(shè)、社工專業(yè)服務(wù)、發(fā)展能力提升、行業(yè)自律及規(guī)范、誠信體系建設(shè)、推動科技創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、構(gòu)建和諧社會、承接政府委托事項費用。此資金采取競爭立項的方法分配。

（三）項目推廣建設(shè)及管理運行經(jīng)費。包括社會組織培育發(fā)展信息平臺、服務(wù)平臺和專業(yè)人才隊伍建設(shè)經(jīng)費；社會組織發(fā)展分析研究、專家咨詢、專業(yè)培訓(xùn)、成果展示交流、先進(jìn)經(jīng)驗推廣、直接登記社會組織服務(wù)管理、多媒體宣傳；項目進(jìn)行評審論證和項目管理過程中發(fā)生的調(diào)研、會議、咨詢、專家評審、審計、評估、考核驗收等必要費用。此資金采取據(jù)實據(jù)效的方法分配。

項目推廣建設(shè)及管理運行經(jīng)費支出總額應(yīng)控制在當(dāng)年專項資金總額的15%以內(nèi)，其中委托社會組織承擔(dān)的平臺建設(shè)、科研課題、專業(yè)培訓(xùn)、能力提升、媒體宣傳、評估結(jié)果補助等項目推廣建設(shè)費用不低于10%，原則上應(yīng)采取服務(wù)外包的方式通過政府采購確定項目承辦單位；其他一般性項目評審及管理費用控制在5%以內(nèi)，市民政局根據(jù)實際需要并按規(guī)定使用。

第十條 專項資金不得用于下列各項支出：

（一）社會組織從業(yè)人員各種獎金、津貼、福利補助。

（二）彌補社會組織虧損和償還債務(wù)。

（三）購置交通工具和通訊設(shè)備（汽車、手機等）。

（四）購買或修建樓堂館所、繳納罰款罰金、對外投資。

（五）其他與專項資金使用不相符的支出。

第三章 一次性補助資金和扶持項目資金支

持對象

第十一條 培育發(fā)展社會組織堅持分類扶持、公開透明、績效導(dǎo)向的原則，重點扶持社會需求度高、影響力大、品牌效果突出，在特定領(lǐng)域發(fā)揮獨特所用、具有典型示范作用和社會影響力的四類社會組織，重點支持以下項目：

（一）社會公共服務(wù)類

1.社區(qū)基本公共服務(wù)項目 2.搶險救災(zāi)服務(wù)項目

3.特殊人群社會公共服務(wù)項目 4.全民健康知識普及項目 5.社會文明素養(yǎng)提升項目 6.農(nóng)村社區(qū)建設(shè)與管理項目 7.專業(yè)社工服務(wù)項目 8.推動科技創(chuàng)新服務(wù)項目 9.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目

（二）社會公益服務(wù)類

10.公益理念傳播項目 11.社會志愿服務(wù)項目

12.人文關(guān)懷與社會心理服務(wù)項目 13.鄰里互助項目

14.下崗人員再就業(yè)服務(wù)項目 15.特殊人群社會融合項目 16.高校社團(tuán)公益服務(wù)項目 17.應(yīng)急救援社會協(xié)作項目 18.網(wǎng)絡(luò)文明自律引導(dǎo)項目 19.綠色生活方式推廣項目

（三）社會福利及慈善服務(wù)類

20.婦女兒童保護(hù)項目 21.農(nóng)村留守兒童服務(wù)項目 22.農(nóng)民工撫慰等服務(wù)項目 23.扶老助殘和扶貧濟(jì)困項目 24.慈善救助和特殊群體幫扶項目

（四）社區(qū)便民服務(wù)類

25.社區(qū)服務(wù)拓展項目

26.社會服務(wù)資源共建共享項目 27.居民出行便利服務(wù)項目 28.社區(qū)生活智能化服務(wù)項目 29.老舊院落自我服務(wù)管理項目

（五）社會治理服務(wù)類 30.基層民主自治創(chuàng)新項目

31.社會組織培育發(fā)展和服務(wù)管理項目 32.網(wǎng)格化社會服務(wù)管理項目 33.農(nóng)村社會治理模式探索項目 34.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定和規(guī)范管理項目 35流動人口服務(wù)管理項目 36.社會矛盾調(diào)解項目

37.推進(jìn)社會組織誠信建設(shè)項目

38.推進(jìn)各類社會主體履行社會責(zé)任項目

（六）社會治理決策咨詢服務(wù)類

39.社會體制改革調(diào)查研究項目 40.社會治理體系創(chuàng)新調(diào)查研究項目

41.社會治理體系和治理能力現(xiàn)代化研究項目 42.社會可持續(xù)發(fā)展調(diào)查研究項目 43.社會組織黨建創(chuàng)新調(diào)查研究項目 44.社會動員機制建設(shè)調(diào)查研究項目 45.社工隊伍建設(shè)調(diào)查研究項目 46.社會企業(yè)發(fā)展調(diào)查研究項目 47.社會心理服務(wù)調(diào)查研究項目 48.社會輿情監(jiān)測與分析研究項目 其他公共服務(wù)和社會治理項目。

第四章 項目的申報、評審及立項

第十二條 建立組織機構(gòu)。市民政局成立扶持項目評審委員會（以下簡稱：評審委員會），由熟悉社會組織建設(shè)相關(guān)工作的9至19名委員組成，主要職責(zé)是負(fù)責(zé)對扶持項目進(jìn)行評審立項。評審委員會下設(shè)辦公室（以下簡稱：項目辦），負(fù)責(zé)制定專項資金申報指南、評審程序、評審標(biāo)準(zhǔn)和評審委員會日常工作。

第十三條 一次性補助資金申報、評審及立項方式：各社區(qū)社會組織自愿向區(qū)（市）縣民政部門申請，各區(qū)（市）縣民政部門初審后統(tǒng)一報送項目辦，項目辦提交市民政局局長辦公會審定并立項。

第十四條 扶持項目資金申報、評審及立項方式：各社會組織自愿向業(yè)務(wù)主管單位提出申請，獲準(zhǔn)后由其業(yè)務(wù)主管單位將申請項目相關(guān)材料統(tǒng)一報送項目辦；直接登記的社會組織向項目辦報送申請項目相關(guān)材料（詳見申報指南）。

項目辦對社會組織提交的項目相關(guān)材料進(jìn)行初審，將初審?fù)ㄟ^的項目匯總提交評審委員會進(jìn)行評審。評審委員會以召開評審會議的形式，對扶持項目進(jìn)行評審立項。

評審委員會對初審?fù)ㄟ^申報扶持項目的必要性、可行性、科學(xué)性、創(chuàng)新性和實效性等進(jìn)行綜合評審，按照“四優(yōu)先”原則即優(yōu)先考慮四類社會組織申報的項目；優(yōu)先考慮面向基層、面向群眾的民生服務(wù)項目；優(yōu)先考慮在特定領(lǐng)域發(fā)揮獨特作用、具有典型示范作用和社會影響力的項目；優(yōu)先考慮有多渠道獲得配套資金的項目（包括已有政府購買服務(wù)支持）。

評審委員會召開評審會議須有2/3以上委員出席,采取記名投票方式表決扶持項目評審立項，評審立項結(jié)果須經(jīng)出席評審會議委員半數(shù)以上通過。

第十五條 項目推廣建設(shè)及管理運行經(jīng)費申報、評審及立項方式：委托社會組織承接服務(wù)的項目按照社會組織申報、項目辦初審、市民政局局長辦公會審定后立項。

第十六條 項目辦將相關(guān)情況向社會發(fā)布公告，公告時間不少于7個工作日。

第十七條 部門職責(zé)：

（一）市民政局職責(zé)：負(fù)責(zé)根據(jù)社會組織發(fā)展?fàn)顩r和政府轉(zhuǎn)移（委托及授權(quán)）職能等因素編制專項資金預(yù)算建議，編制專項分配方案，提交市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)審定；負(fù)責(zé)將專項資金使用情況，分別報告市委、市政府分管領(lǐng)導(dǎo)，并抄送市財政局、市審計局；負(fù)責(zé)制定項目績效評價管理辦法以及專項資金項目庫的建立和管理，對項目進(jìn)行績效自評。

（二）市財政局職責(zé)：負(fù)責(zé)根據(jù)市民政局專項資金預(yù)算及用款計劃，結(jié)合市級財力，核批專項資金預(yù)算；負(fù)責(zé)按照市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)同意使用的專項資金預(yù)算方案，按國庫集中支付的相關(guān)規(guī)定撥付項目資金；負(fù)責(zé)專項資金預(yù)算申報、預(yù)算執(zhí)行環(huán)節(jié)的流程監(jiān)督；指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查項目績效評價工作。

第五章 資金撥付

第十八條 市財政局根據(jù)項目辦提出的資金使用方案，將一次性補助資金支付項目立項社會組織的屬地區(qū)（市）縣財政局，由當(dāng)?shù)負(fù)芨渡鐣M織。扶持項目資金、項目推廣及管理運行經(jīng)費直接撥付市民政局。

第十九條 扶持項目資金的使用應(yīng)當(dāng)按照《成都市培育發(fā)展社會組織專項資金扶持項目資金管理規(guī)定》執(zhí)行。扶持項目公告立項之日起15個工作日內(nèi)，項目辦公室按程序申請撥付資金。扶持項目分兩次撥付，第一次撥付70%的資金，項目中期報告審查通過后，撥付剩余30%的資金。其他資金類按照財政經(jīng)費使用管理有關(guān)規(guī)定和程序組織實施。

第六章 監(jiān)督檢查

第二十條 項目辦應(yīng)將專項資金的申報、分配、撥付等信息主動向社會公開。社會組織應(yīng)當(dāng)向社會公開專項資金的使用管理情況，提高透明度，接受財政部門、民政部門、審計部門及社會監(jiān)督。第二十一條 執(zhí)行單位應(yīng)當(dāng)于每年8月30日前，完成扶持項目活動的50%，并與9月20日前向項目辦報送中期報告。扶持項目執(zhí)行單位應(yīng)當(dāng)于每年11月30日前，完成扶持項目全部資助金和項目活動的執(zhí)行，于12月10日前向項目辦報送末期報告。市項目辦匯總后報分管市領(lǐng)導(dǎo)、抄送市財政局和市審計局，并接收審計監(jiān)督。項目完成后六個月內(nèi)，市民政局會同市財政局根據(jù)項目計劃的有關(guān)內(nèi)容和項目驗收要求，組成項目驗收評審小組或者委托社會專業(yè)機構(gòu)，對重點項目進(jìn)行績效考核。考核結(jié)果將作為再次申請支持經(jīng)費的重要評審依據(jù)。

第二十二條 建立專項資金到位和管理使用的定期審計、檢查、監(jiān)督制度，對查出的違規(guī)問題及時依法處理。

第二十三條 市民政局、市財政局有權(quán)對專項資金所支持項目的進(jìn)展及資金管理情況進(jìn)行隨機檢查，發(fā)現(xiàn)下列情況的，將終止向?qū)嵤┰擁椖康纳鐣M織撥付資金，并收回已撥付的款項，三年內(nèi)不再接受該社會組織的申請：

（一）扶持項目實施過程中發(fā)現(xiàn)有無特殊原因執(zhí)行進(jìn)度嚴(yán)重滯后預(yù)定計劃的。

（二）專項資金被用于與扶持項目無關(guān)或者嚴(yán)重超出規(guī)定范圍開支的。

（三）扶持項目資金財務(wù)管理混亂，造成重大損失或惡劣影響的。

（四）有弄虛作假以及擠占、截留或挪用專項資金等行為的

（五）其他違反專項資金使用原則和規(guī)定的。

對因項目資金管理不善或挪作他用，造成重大損失和惡劣影響的，按《財政違法行為處罰處分條例》予以處罰或處分，涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

第七章 附

則

第二十四條 本辦法由市財政局、市民政局負(fù)責(zé)解釋 第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。

第三篇：國有企業(yè)投資管理試行辦法

國有企業(yè)投資管理試行辦法

(討論稿)第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范我縣國有企業(yè)投資行為，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會和企業(yè)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)及《蒼南縣人民政府關(guān)于深化企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制改革的意見》等文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法適用范圍為縣政府授權(quán)縣國資辦履行出資人職責(zé)的國有企業(yè)及其全資、控股企業(yè)。

第三條 本辦法所稱投資包括以下事項：

（一）股權(quán)投資，包括出資設(shè)立子企業(yè)、對子企業(yè)增資、股權(quán)收購、股權(quán)置換等；

（二）固定資產(chǎn)投資，包括基本建設(shè)、技術(shù)改造等；

（三）金融投資，包括證券投資、外匯投資、委托理財?shù)龋?/p>

（四）其他投資。

第二章 投資決策與管理的責(zé)任主體及職責(zé)

第四條 國有企業(yè)是各類投資活動的主體。集團(tuán)公司負(fù)責(zé)管理本集團(tuán)投資活動，是本集團(tuán)投資決策的直接責(zé)任人。其主要職責(zé)是：

（一）制訂本集團(tuán)投資管理制度和程序，并貫徹執(zhí)行；

（二）按照國家有關(guān)法律、法規(guī)，組織開展和管理本集團(tuán)具體投資活動；

（三）負(fù)責(zé)集團(tuán)本級并指導(dǎo)管理所屬企業(yè)的投資項目可行性研究、投資決策、風(fēng)險控制、投資評價等；

（四）向縣國資辦報送投資備案和需審核項目的報告；

（五）對所屬企業(yè)履行投資監(jiān)管職責(zé)。第五條 國有企業(yè)投資活動應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）符合國家和地方（含省、市、縣）經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)導(dǎo) 向等有關(guān)政策法規(guī)的方向和要求；

（二）符合縣級國有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和主業(yè)發(fā)展需要；

（三）投資活動應(yīng)規(guī)范執(zhí)行企業(yè)投資決策程序，符合有關(guān)管理制度要求；

（四）投資規(guī)模應(yīng)與企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平及實際籌資能力相適應(yīng)；

（五）從嚴(yán)管理境外投資、金融投資、非主業(yè)投資和樓堂管所建設(shè)，審慎開展與非國有企業(yè)的合作投資。

（六）由新投資形成的全資、控股（含擁有實際控制權(quán)）的企業(yè)層級，連同集團(tuán)公司本級，原則上總數(shù)不超過三級；

第六條 國有企業(yè)必須建立健全投資管理制度，制度主要包括或明確以下內(nèi)容：

（一）董事會投資決策管理規(guī)則、權(quán)限和決策程序；

（二）明確投資管理日常工作機構(gòu)及管理職責(zé)；

（三）對所屬企業(yè)投資項目管理的規(guī)則和程序；

（四）明確開展投資活動所必須遵循的基本原則，以及資產(chǎn)負(fù)債率、投資收益率等內(nèi)部管理控制指標(biāo)；

（五）開展項目可行性研究和論證的規(guī)定或制度；

（六）固定資產(chǎn)投資項目組織實施中的招投標(biāo)管理、工程建設(shè)監(jiān)督管理體系與實施過程的管理規(guī)定或制度；

（七）重大投資項目審計和后評價工作體系的制度建設(shè)與實施要求；

（八）投資風(fēng)險管理機制，重點是法律、財務(wù)等方面的風(fēng)險 防范措施及重大投資活動可能出現(xiàn)問題的處理預(yù)案；

（九）需規(guī)定或明確的其他事項。

第七條 根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，國有企業(yè)的重大投資由董事會決定，企業(yè)是自身各類投資行為的責(zé)任主體，對所決定的投資事項直接負(fù)責(zé)。其具體投資活動，必須履行以下決策程序和要求：

（一）由企業(yè)負(fù)責(zé)投資管理的機構(gòu)在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上擬出初步投資方案；

（二）編制或按相關(guān)規(guī)定委托有資質(zhì)的機構(gòu)編制可行性研究報告，必要的還應(yīng)編制重大決策社會風(fēng)險評估報告；

（三）由企業(yè)總經(jīng)理負(fù)責(zé)召集經(jīng)營班子研究完善，并正式提出投資方案；

（四）國有企業(yè)董事會召開會議，結(jié)合可研報告及重大風(fēng)險評估意

見書，對投資方案進(jìn)行研究討論，并作出決議；

（五）企業(yè)投資方案在執(zhí)行過程中如有投資額、資金來源及構(gòu)成需要調(diào)整，或投資對象股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、投資合作方違約、因不可控因素造成投資風(fēng)險劇增或已存在較大潛在損失等重大變化，需要調(diào)整或終止投資方案的，必須經(jīng)企業(yè)董事會重新決策并作出新的書面決議；

（六）企業(yè)董事會應(yīng)當(dāng)定期聽取、分析、檢查全部投資項目的執(zhí)行情況。

第八條 縣國資辦依法對國有企業(yè)的投資活動進(jìn)行監(jiān)督管理，管理的主要內(nèi)容是：

（一）指導(dǎo)國有企業(yè)建立健全投資決策程序和管理制度，并開展監(jiān)督檢查；

（二）建立國有企業(yè)重要投資事項報告、備案、審核機制并指導(dǎo)企業(yè)認(rèn)真貫徹執(zhí)行；

（三）對國有企業(yè)總體投資情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，對重大投資項目開展稽查、審計、后評價等動態(tài)監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行追責(zé)；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他出資人職責(zé)。

第三章 投資項目的監(jiān)督管理

第九條 除縣政府直接決策項目外，國有企業(yè)及所屬企業(yè)發(fā)生下列情形的，應(yīng)按第二章規(guī)定的程序嚴(yán)格審查、醞釀、評估，由集團(tuán)董事會正式會議討論并作出書面決定后，報送縣國資辦進(jìn)行審核，未經(jīng)審核的項目，不得實施：

（一）境外投資項目（包括設(shè)立辦事機構(gòu)）；

（二）與國有獨資企業(yè)、國有獨資公司、國有資本控股公司以外的企業(yè)或者其他組織、個人合作的投資項目；

（三）總投資額在100萬元以上的項目；

（四）辦公樓、業(yè)務(wù)用房等樓堂館所建設(shè)；

（五）金融投資項目；

(六)縣國資辦認(rèn)為有必要審核的其他投資項目。

第十條 縣國資辦自收到報告后 20 個工作日內(nèi)，對投資項目進(jìn)行審核。如遇項目論證、材料補充等特殊情況，審核期限可適當(dāng)延期?？h國資辦認(rèn)為比較復(fù)雜的，必要時轉(zhuǎn)報縣政府批準(zhǔn)。國有企業(yè)投資項目審核主要是審核投資項目是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策要求，項目可行性研究及企業(yè)決策程序是否符合投資管理制度、規(guī)則等。

第十一條 除第九條所列項目外，國有企業(yè)其它投資行為應(yīng)在履行規(guī)定論證程序并經(jīng)集團(tuán)董事會正式討論決定后，向縣國資辦報送備案：

第十二條 國有企業(yè)辦理投資項目審核或者備案，應(yīng)向縣國資辦報送以下材料：

（一）申請投資項目審核的報告（包括企業(yè)基本情況、擬投資項目情況、投資依據(jù)、資金來源、合資合作方有關(guān)情況說明、已履行程序等）；或者備案項目的《國有企業(yè)投資項目備案表》；

（二）項目可行性研究報告；

（三）決定投資的程序性文件，包括政府部門投資項目批復(fù)意見、需前置條件的職能部門意見等；

（四）經(jīng)營班子研究擬定的建議意見；

（五）董事會決議；

（六）企業(yè)上一及上一個月財務(wù)報表；

（七）根據(jù)需要進(jìn)行咨詢評估、專家論證的結(jié)論；

（八）其它需報送的有關(guān)材料。

第十三條 國有企業(yè)報縣國資辦審核或備案的投資項目在實施過程中出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，并將決策意見及時書面報告縣國資辦。

（一）經(jīng)縣國資辦審核的投資項目，自審核意見出具之日起一年內(nèi)未能實施但擬繼續(xù)實施的，重新上報審核。

（二）對投資額變化超30%或者資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整的；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

（四）投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人權(quán)益的。

第四章 投資風(fēng)險防控

第十四條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)將投資風(fēng)險的防控納入企業(yè)全面風(fēng)險管理體系，從企業(yè)治理、組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制系統(tǒng)、信息管理、企業(yè)文化等各方面，建立健全有利于風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險化解的風(fēng)險管理體系。

第十五條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理金融投資行為，審慎開展金融投資業(yè)務(wù)，完善和規(guī)范內(nèi)部決策程序及控制體系，嚴(yán)密控制金融投資風(fēng)

險。

第十六條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強對境外投資活動的管理和規(guī)范。應(yīng)當(dāng)在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，客觀評估自身條件、能力和東道國（地區(qū)）投資環(huán)境，穩(wěn)妥開展境外投資。

第五章 投資監(jiān)督

第十七條 國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)投資執(zhí)行情況編制投資統(tǒng)計分析報告，并于次年三月底前上報縣國資辦。投資統(tǒng)計分析報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

（一）投資總體執(zhí)行情況；

（二）具體投資項目實施情況；

（三）當(dāng)年投資對促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)效益等方面的成效；

（四）對存在的問題、經(jīng)驗教訓(xùn)和需要進(jìn)一步改進(jìn)的工作進(jìn)行綜合分析；

（五）需報告的其他重大事項。

第十八條 國有企業(yè)重大工程項目根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和省、市、縣規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)，重要物資設(shè)備逐步納入縣公共資源交易中心統(tǒng)一采購。

第十九條 國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計制度，對重大投資項目進(jìn)行全過程審計和監(jiān)督工作；重大工程項目由中介機構(gòu)審價后支付。

第二十條 國有企業(yè)監(jiān)事會根據(jù)職責(zé)對企業(yè)投資活動進(jìn)行監(jiān)督檢

查，并向縣國資辦報告有關(guān)情況。

第二十一條 縣國資辦加強對國有企業(yè)和所屬企業(yè)投資行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違反本辦法和投資決策程序的，責(zé)令改正，并視情況作進(jìn)一步處理；情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員責(zé)任。

第二十二條 有政府性資金直接投入的固定資產(chǎn)建設(shè)項目，按有關(guān)規(guī)定應(yīng)納入財政部門監(jiān)督的，企業(yè)應(yīng)按其規(guī)定接受監(jiān)督。

第六章 附 則

第二十三條 本辦法由縣國資辦負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。

第四篇：上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金管理辦法

市科委、市發(fā)展改革委等關(guān)于印發(fā)

《上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金管理辦法》（試行）的通知

滬科合（2006）第030號

各區(qū)縣科委、各區(qū)縣發(fā)展改革委、各區(qū)縣財政局、市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會：

為支持創(chuàng)業(yè)投資公司對科技型中小企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險投資，減少投資風(fēng)險，改善創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，根據(jù)《上海市中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）若干配套政策》，在調(diào)查研究并聽取了創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)意見后，經(jīng)過反復(fù)醞釀協(xié)商，制定了《上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金管理辦法》（試行），從文件下發(fā)之日起開始試行。希望各相關(guān)部門認(rèn)真貫徹落實，努力推進(jìn)本市的創(chuàng)業(yè)投資工作，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

上海市科學(xué)技術(shù)委員會

上海市發(fā)展和改革委員會

上海市財政局

二○○六年十二月三十一日 上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金管理辦法

第一條（目的）

為支持各類創(chuàng)業(yè)投資公司對科技型中小企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險投資，減少投資風(fēng)險，改善創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，根據(jù)《上海市人民政府關(guān)于實施<上海市中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）>若干配套政策的通知》(滬府發(fā)[2006]12號)，特設(shè)立上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金（以下簡稱“風(fēng)險救助專項資金”）。為充分發(fā)揮風(fēng)險救助專項資金的促進(jìn)作用，有利于創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資高新技術(shù)企業(yè)，加快科技成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步推動上海創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)快速健康發(fā)展，特制定本辦法。

第二條（資金來源）

風(fēng)險救助專項資金主要來源于上海創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)自愿提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金和政府匹配的資金。

（一）經(jīng)備案登記并通過主管部門年檢的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)自愿從其稅后收益中按不高于10%的比例提取并繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金;或自愿按不高于其注冊資金5％比例提取并繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金。自愿繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，在認(rèn)繳風(fēng)險準(zhǔn)備金后十個工作日內(nèi)，將本單位認(rèn)繳的風(fēng)險準(zhǔn)備金一次性存入上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會在風(fēng)險投資專項資金代理銀行（以下簡稱代理銀行）開設(shè)的專項資金帳戶，實行專戶存儲。

（二）市政府按創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際繳納的風(fēng)險準(zhǔn)備金予以1:1匹配，政府匹配資金列入市財政科技經(jīng)費預(yù)算。政府匹配資金不實行專戶存儲,由市財政根據(jù)風(fēng)險救助專項資金實際發(fā)生的補助金額，每年進(jìn)行一至二次結(jié)算，將資金撥入風(fēng)險準(zhǔn)備金帳戶。

（三）資金的管理。創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)風(fēng)險救助專項資金，存入上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會在代理銀行開設(shè)的專項資金帳戶，?？顚Ｓ?。并根據(jù)出資人分設(shè)明細(xì)帳，實施分賬管理。

第三條（適用范圍）

在本辦法施行后，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)因投資失敗而清算或減值退出的風(fēng)險投資項目所發(fā)生的損失，并同時符合以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以從風(fēng)險救助專項資金獲得部分補償。

1、通過本市創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)備案登記和檢查；

2、參與風(fēng)險救助專項資金的籌集，并繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金一年以上；

3、所投單個項目的金額未超過該機構(gòu)自有資金（或其管理資金、或其自有資金與管理資金之和）的15%；

4、單個項目的投資行為在1998年5月31日之后；

5、所投資的單個項目，投資期已經(jīng)滿2年；

6、所投資的單個項目，于本辦法施行后因失敗而清算或減值退出。

第四條（管理機構(gòu)及其職責(zé)）

風(fēng)險救助專項資金由上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市發(fā)展和改革委員會、上海市財政局、上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會組成風(fēng)險救助專項資金理事會。理事會對風(fēng)險救助專項資金運作情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督；定期召開會議對重要事項進(jìn)行決策。

風(fēng)險救助專項資金理事會下設(shè)辦公室，辦公室為風(fēng)險救助專項資金理事會常設(shè)辦事機構(gòu)。辦公室設(shè)在上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會。具體負(fù)責(zé)管理風(fēng)險救助專項資金帳戶和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)存入的風(fēng)險準(zhǔn)備金；審核風(fēng)險救助資金的申請；認(rèn)定損失額度；編制風(fēng)險救助專項資金理事會書面匯報、資金撥付情況和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)運營信息。

第五條（資金撥付審批權(quán)限及原則）

風(fēng)險救助專項資金的補助項目由風(fēng)險救助專項資金管理辦公室負(fù)責(zé)審核,并報風(fēng)險救助專項資金理事會審批。

（一）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對單個項目的投資損失，是指投資機構(gòu)對單個項目投資回收的貨幣資金（包括但不限于股權(quán)分紅、管理費用收入、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、項目清算回收等）與退出前累計投入該項目的投資資金之間的差額部分。對符合申請風(fēng)險救助專項資金補助條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，經(jīng)風(fēng)險救助專項資金理事會核準(zhǔn)，風(fēng)險救助專項資金對投資于經(jīng)認(rèn)定的上海高新技術(shù)企業(yè)的，可按不超過投資損失的50%給予補助；對其中投資于經(jīng)認(rèn)定的上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目，可按不超過投資損失的70％給予補助。風(fēng)險救助專項資金向申請補助的機構(gòu)撥付救助資金的總金額將不超過該機構(gòu)向風(fēng)險救助專項資金累計繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金總金額的200％。

（二）對存在出于欺詐目的故意導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資項目減值退出等不誠信行為的機構(gòu)，一經(jīng)查實，即取消享受補助資格并由風(fēng)險救助專項資金管理辦公室追回已撥付的資金，同時在行業(yè)范圍內(nèi)公布。

第六條（申請及撥付程序）

（一）需風(fēng)險救助專項資金補助的各創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，須于每年的第一季度結(jié)束前向風(fēng)險救助專項資金管理辦公室報送上一的風(fēng)險救助資金申請表，并附項目情況等材料。

（二）需風(fēng)險救助專項資金補助的區(qū)縣屬創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，應(yīng)在向風(fēng)險救助專項資金管理辦公室報送材料的同時，抄送區(qū)縣科委、區(qū)縣發(fā)展改革委和區(qū)縣財政局。

（三）風(fēng)險救助專項資金管理辦公室對有關(guān)風(fēng)險投資機構(gòu)提出的資金補助申請進(jìn)行審核，確定初步補助額度；并編制風(fēng)險救助專項資金平衡表報風(fēng)險救助專項資金理事會核準(zhǔn)。

（四）風(fēng)險救助專項資金管理辦公室根據(jù)風(fēng)險救助專項資金理事會核準(zhǔn)后的補助經(jīng)費額度給予撥款。

第七條（資金管理）

（一）風(fēng)險救助專項資金使用必須堅持嚴(yán)格審批，嚴(yán)格管理；?？顚Ｓ?，任何單位或個人不得截留、挪用。

（二）上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會承擔(dān)風(fēng)險救助專項資金日常工作，其必需的管理費用，擬每年初由該行業(yè)協(xié)會按照必需、必要的原則編制經(jīng)費預(yù)算，并報經(jīng)理事會審核后，可在風(fēng)險救助專項資金（創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)繳納的風(fēng)險準(zhǔn)備進(jìn)部分）專戶存儲所產(chǎn)生的利息中列支。

（三）風(fēng)險救助專項資金理事會于每年年初委托有關(guān)部門或中介機構(gòu)對上一風(fēng)險救助專項資金及日常管理經(jīng)費的使用情況進(jìn)行審計。

第八條（資金撤回）

因被主管部門取消備案資格、歇業(yè)、清算或其他原因結(jié)束創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)以及不再愿意向風(fēng)險救助專項資金繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，可以從風(fēng)險救助專項資金里撤回已繳納且未被使用的資金；同時自動失去獲得風(fēng)險救助專項資金補助的資格。

對于要求撤回風(fēng)險準(zhǔn)備金的機構(gòu)，需向風(fēng)險救助專項資金理事會申請。待理事會批準(zhǔn)申請后，辦公室可以將申請撤回的風(fēng)險準(zhǔn)備金未被使用的部分退回給申請機構(gòu)。

第九條（風(fēng)險救助資金清算）

因政策變化及其他不可抗力因素致使風(fēng)險救助專項資金無法繼續(xù)運作而宣告終止時，已向風(fēng)險救助專項資金繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，可以從風(fēng)險救助專項資金里獲取本單位已繳納且未被使用的風(fēng)險準(zhǔn)備金。

第十條（辦法解釋）

本辦法由上海市科學(xué)技術(shù)委員會會同上海市發(fā)展和改革委員會、上海市財政局負(fù)責(zé)解釋。

第十一條（實施日期）

本管理辦法自2007年1月1日起施行

第五篇：上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金管理辦法

上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市發(fā)展和改革委員會、上海市財政局關(guān)于印發(fā)《上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金管理辦法》（試行）的通知

狀態(tài):有效 發(fā)布日期:2006-12-31 生效日期: 2007-01-01 發(fā)布部門: 上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市發(fā)展和改革委員會、上海市財政局

發(fā)布文號: 滬科合[2006]第030號

各區(qū)縣科委、各區(qū)縣發(fā)展改革委、各區(qū)縣財政局、市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會：

為支持創(chuàng)業(yè)投資公司對科技型中小企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險投資，減少投資風(fēng)險，改善創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，根據(jù)《上海市中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）若干配套政策》，在調(diào)查研究并聽取了創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)意見后，經(jīng)過反復(fù)醞釀協(xié)商，制定了《上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金管理辦法》（試行），從文件下發(fā)之日起開始試行。希望各相關(guān)部門認(rèn)真貫徹落實，努力推進(jìn)本市的創(chuàng)業(yè)投資工作，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

上海市科學(xué)技術(shù)委員會 上海市發(fā)展和改革委員會

上海市財政局

二○○六年十二月三十一日

上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金管理辦法（試行）

第一條（目的）

為支持各類創(chuàng)業(yè)投資公司對科技型中小企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險投資，減少投資風(fēng)險，改善創(chuàng)業(yè)投資環(huán)境，根據(jù)《上海市人民政府關(guān)于實施＜上海市中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）＞若干配套政策的通知》（滬府發(fā)[2006]12號），特設(shè)立上海市創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險救助專項資金（以下簡稱“風(fēng)險救助專項資金”）。為充分發(fā)揮風(fēng)險救助專項資金的促進(jìn)作用，有利于創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資高新技術(shù)企業(yè)，加快科技成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步推動上海創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)快速健康發(fā)展，特制定本辦法。

第二條（資金來源）

風(fēng)險救助專項資金主要來源于上海創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)自愿提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金和政府匹配的資金。

（一）經(jīng)備案登記并通過主管部門年檢的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)自愿從其稅后收益中按不高于10%的比例提取并繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金；或自愿按不高于其注冊資金5％比例提取并繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金。自愿繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，在認(rèn)繳風(fēng)險準(zhǔn)備金后十個工作日內(nèi)，將本單位認(rèn)繳的風(fēng)險準(zhǔn)備金一次性存入上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會在風(fēng)險投資專項資金代理銀行（以下簡稱代理銀行）開設(shè)的專項資金帳戶，實行專戶存儲。

（二）市政府按創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際繳納的風(fēng)險準(zhǔn)備金予以1：1匹配，政府匹配資金列入市財政科技經(jīng)費預(yù)算。政府匹配資金不實行專戶存儲，由市財政根據(jù)風(fēng)險救助專項資金實際發(fā)生的補助金額，每年進(jìn)行一至二次結(jié)算，將資金撥入風(fēng)險準(zhǔn)備金帳戶。

（三）資金的管理。創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)風(fēng)險救助專項資金，存入上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會在代理銀行開設(shè)的專項資金帳戶，?？顚Ｓ?。并根據(jù)出資人分設(shè)明細(xì)帳，實施分賬管理。

第三條（適用范圍）

在本辦法施行后，創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)因投資失敗而清算或減值退出的風(fēng)險投資項目所發(fā)生的損失，并同時符合以下條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以從風(fēng)險救助專項資金獲得部分補償。

1、通過本市創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)備案登記和檢查；

2、參與風(fēng)險救助專項資金的籌集，并繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金一年以上；

3、所投單個項目的金額未超過該機構(gòu)自有資金（或其管理資金、或其自有資金與管理資金之和）的15%；

4、單個項目的投資行為在1998年5月31日之后；

5、所投資的單個項目，投資期已經(jīng)滿2年；

6、所投資的單個項目，于本辦法施行后因失敗而清算或減值退出。

第四條（管理機構(gòu)及其職責(zé)）

風(fēng)險救助專項資金由上海市科學(xué)技術(shù)委員會、上海市發(fā)展和改革委員會、上海市財政局、上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會組成風(fēng)險救助專項資金理事會。理事會對風(fēng)險救助專項資金運作情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督；定期召開會議對重要事項進(jìn)行決策。

風(fēng)險救助專項資金理事會下設(shè)辦公室，辦公室為風(fēng)險救助專項資金理事會常設(shè)辦事機構(gòu)。辦公室設(shè)在上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會。具體負(fù)責(zé)管理風(fēng)險救助專項資金帳戶和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)存入的風(fēng)險準(zhǔn)備金；審核風(fēng)險救助資金的申請；認(rèn)定損失額度；編制風(fēng)險救助專項資金理事會書面匯報、資金撥付情況和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)運營信息。

第五條（資金撥付審批權(quán)限及原則）

風(fēng)險救助專項資金的補助項目由風(fēng)險救助專項資金管理辦公室負(fù)責(zé)審核，并報風(fēng)險救助專項資金理事會審批。

（一）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對單個項目的投資損失，是指投資機構(gòu)對單個項目投資回收的貨幣資金（包括但不限于股權(quán)分紅、管理費用收入、股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入、項目清算回收等）與退出前累計投入該項目的投資資金之間的差額部分。對符合申請風(fēng)險救助專項資金補助條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，經(jīng)風(fēng)險救助專項資金理事會核準(zhǔn)，風(fēng)險救助專項資金對投資于經(jīng)認(rèn)定的上海高新技術(shù)企業(yè)的，可按不超過投資損失的50%給予補助；對其中投資于經(jīng)認(rèn)定的上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目，可按不超過投資損失的70％給予補助。風(fēng)險救助專項資金向申請補助的機構(gòu)撥付救助資金的總金額將不超過該機構(gòu)向風(fēng)險救助專項資金累計繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金總金額的200％。

（二）對存在出于欺詐目的故意導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資項目減值退出等不誠信行為的機構(gòu)，一經(jīng)查實，即取消享受補助資格并由風(fēng)險救助專項資金管理辦公室追回已撥付的資金，同時在行業(yè)范圍內(nèi)公布。

第六條（申請及撥付程序）

（一）需風(fēng)險救助專項資金補助的各創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，須于每年的第一季度結(jié)束前向風(fēng)險救助專項資金管理辦公室報送上一的風(fēng)險救助資金申請表，并附項目情況等材料。

（二）需風(fēng)險救助專項資金補助的區(qū)縣屬創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，應(yīng)在向風(fēng)險救助專項資金管理辦公室報送材料的同時，抄送區(qū)縣科委、區(qū)縣發(fā)展改革委和區(qū)縣財政局。

（三）風(fēng)險救助專項資金管理辦公室對有關(guān)風(fēng)險投資機構(gòu)提出的資金補助申請進(jìn)行審核，確定初步補助額度；并編制風(fēng)險救助專項資金平衡表報風(fēng)險救助專項資金理事會核準(zhǔn)。

（四）風(fēng)險救助專項資金管理辦公室根據(jù)風(fēng)險救助專項資金理事會核準(zhǔn)后的補助經(jīng)費額度給予撥款。

第七條（資金管理）

（一）風(fēng)險救助專項資金使用必須堅持嚴(yán)格審批，嚴(yán)格管理；?？顚Ｓ茫魏螁挝换騻€人不得截留、挪用。

（二）上海市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會承擔(dān)風(fēng)險救助專項資金日常工作，其必需的管理費用，擬每年初由該行業(yè)協(xié)會按照必需、必要的原則編制經(jīng)費預(yù)算，并報經(jīng)理事會審核后，可在風(fēng)險救助專項資金（創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)繳納的風(fēng)險準(zhǔn)備進(jìn)部分）專戶存儲所產(chǎn)生的利息中列支。

（三）風(fēng)險救助專項資金理事會于每年年初委托有關(guān)部門或中介機構(gòu)對上一風(fēng)險救助專項資金及日常管理經(jīng)費的使用情況進(jìn)行審計。

第八條（資金撤回）

因被主管部門取消備案資格、歇業(yè)、清算或其他原因結(jié)束創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)以及不再愿意向風(fēng)險救助專項資金繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，可以從風(fēng)險救助專項資金里撤回已繳納且未被使用的資金；同時自動失去獲得風(fēng)險救助專項資金補助的資格。

對于要求撤回風(fēng)險準(zhǔn)備金的機構(gòu)，需向風(fēng)險救助專項資金理事會申請。待理事會批準(zhǔn)申請后，辦公室可以將申請撤回的風(fēng)險準(zhǔn)備金未被使用的部分退回給申請機構(gòu)。

第九條（風(fēng)險救助資金清算）

因政策變化及其他不可抗力因素致使風(fēng)險救助專項資金無法繼續(xù)運作而宣告終止時，已向風(fēng)險救助專項資金繳納風(fēng)險準(zhǔn)備金的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，可以從風(fēng)險救助專項資金里獲取本單位已繳納且未被使用的風(fēng)險準(zhǔn)備金。

第十條（辦法解釋）

本辦法由上海市科學(xué)技術(shù)委員會會同上海市發(fā)展和改革委員會、上海市財政局負(fù)責(zé)解釋。

第十一條（實施日期）

本管理辦法自2007年1月1日起施行。