第一篇：質(zhì)量管理體系內(nèi)審風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)試卷

天津海事局質(zhì)量管理體系內(nèi)審和風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)試卷 單位：姓名：

一 選擇題，將正確答案的代號(hào)寫在題前的括號(hào)內(nèi)。每題2分，共30分。

1.ISO9001:2008標(biāo)準(zhǔn)中提及的記錄是：（d）

a.提供產(chǎn)品符合要求的記錄；b.提供質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的記錄； c.提供認(rèn)證機(jī)構(gòu)證實(shí)體系運(yùn)行的記錄； d.a+b。

2.組織應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的結(jié)果：（d）a.符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)要求；b.符合計(jì)劃的安排并得到有效實(shí)施； c.得到有效實(shí)施和保持；d.a+c

3.對(duì)審核中查明的問(wèn)題進(jìn)行分析和制定防止糾正措施的活動(dòng)的驗(yàn)證：（a）a.實(shí)施糾正措施的有效性；b.不符合項(xiàng)的糾正； c.評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求； d.審核報(bào)告

4.審核組長(zhǎng)在策劃質(zhì)量管理體系審核時(shí)，應(yīng)確定（d）

a.審核的目的和范圍；b.有關(guān)質(zhì)量管理體系的要求； c.審核所需的時(shí)間；d.上述全部。

5.規(guī)定收集或報(bào)告必要的信息的要求的文件是：（d）

a.指南 ；b.程序文件；

c.表格；d.記錄。

6.審核準(zhǔn)則是:(c)

a.質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)；b.合同；

c.用作依據(jù)的一組方針、程序和要求；d.法律法規(guī)。

7.審核是一個(gè) a）

a..發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)；b.抽樣調(diào)查；

c.對(duì)不合格品進(jìn)行處置； d.檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量。

8.審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果是：（c）a.審核證據(jù)；b.審核發(fā)現(xiàn)；

c.審核結(jié)論； d.審核報(bào)告。

9.末次會(huì)議由 b）

a.最高管理者；b.審核組長(zhǎng)；

c.受審核部門負(fù)責(zé)人；d.管理者代表。

10.內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系活動(dòng)沒有按文件、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定或要求執(zhí)行，此類不合格項(xiàng)稱為：（a）

a.體系性不合格；b.效果性不合格；

c.實(shí)施性不合格；d.觀察項(xiàng)。

11.審核發(fā)現(xiàn)是指（b）

a.審核中觀察到的事實(shí)；b.審核中的事實(shí)與審核準(zhǔn)則相比較的結(jié)果； c.審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的新的線索；d.審核中的觀察項(xiàng)。

12..質(zhì)量管理體系評(píng)價(jià)方式可以是（a）

a.產(chǎn)品質(zhì)量審核；b.過(guò)程質(zhì)量審核；

c.質(zhì)量管理體系審核； d.服務(wù)質(zhì)量審核。

13.管理評(píng)審應(yīng)（b）

a.一年不少于1次；b.按規(guī)定的時(shí)間間隔進(jìn)行；

c.按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行；d.由最高管理者隨機(jī)確定。

14.風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程依順序?yàn)椋╞）

a.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)；

b.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)；

c.風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)；

d.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)處理。

15..風(fēng)險(xiǎn)管理原則包括（d）

a.控制損失，創(chuàng)造價(jià)值； b.外部環(huán)境信息；

c.支持決策過(guò)程；d.a+c。

二 判斷題，正確的題目前劃“√”，錯(cuò)誤的題目前劃“×”，每題2分，共30分。

（√）1.對(duì)質(zhì)量管理體系的評(píng)價(jià)實(shí)際上是對(duì)質(zhì)量管理體系過(guò)程的評(píng)價(jià)。（×）2.內(nèi)部審核就是自我評(píng)定。

（√）3.在組織中使用適宜的統(tǒng)計(jì)技術(shù)能夠幫助組織實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。

（√）4.內(nèi)審員必須對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的糾正措施的實(shí)施及其有效性進(jìn)

行驗(yàn)證。

（√）5.內(nèi)審員主要依據(jù)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)來(lái)評(píng)價(jià)組織的質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。

（√）6.進(jìn)行內(nèi)審可以發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理體系中存在的問(wèn)題，能夠促進(jìn)質(zhì)量管理體

系不斷改進(jìn)和完善。

（×）7.檢查表可以規(guī)范審核程序并保持明確的審核目標(biāo)，因此在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)

必須嚴(yán)格按照檢查表審核。

（√）8.在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)可以根據(jù)特殊情況適當(dāng)調(diào)整審核計(jì)劃，以便于審核任務(wù)的完成。

（√）9..內(nèi)部審核員可以審核本部門的工作。

（×）10.組織的質(zhì)量管理體系文件越詳細(xì)越廣泛越符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

（√）11.對(duì)質(zhì)量管理體系的更改進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，應(yīng)保持體系的完整性。（×）12.內(nèi)部溝通就是組織內(nèi)容各部門的不同職責(zé)和權(quán)限的相互說(shuō)明。（√）13.數(shù)據(jù)和信息的研究分析是有效決策的基礎(chǔ)。

（√）14..風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事

件發(fā)生的可能性或后果的措施。

（√）15.在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，記錄是實(shí)施和改進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的基礎(chǔ)。

三 簡(jiǎn)答題，每題5分，總分20分

1．八項(xiàng)質(zhì)量管理原則是什么？

答：

1、以顧客為中心

2、領(lǐng)導(dǎo)作用

3、全員參與

4、過(guò)程方法

5、系統(tǒng)管理

6、持續(xù)改進(jìn)

7、以事實(shí)為決策依據(jù)

8、互利的供方關(guān)系

2．如何策劃管理評(píng)審的輸入信息？

答：管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息：

1、審核結(jié)果

2、顧客反饋

3、過(guò)程的績(jī)效和產(chǎn)品的符合性

4、預(yù)防措施和糾正措施的狀況

5、以往管理評(píng)審的跟蹤措施

6、可能影響質(zhì)量管理體系的變更

7、改進(jìn)的建議

3．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要包括那幾個(gè)步驟并簡(jiǎn)要論述？

答：主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過(guò)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)不僅要考慮有關(guān)事件可能帶來(lái)的損失，也要考慮其中蘊(yùn)含的機(jī)會(huì)；風(fēng)險(xiǎn)分析是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的使用目的，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。

4．現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施步驟包括那幾項(xiàng)？

答：

1、舉行首次會(huì)議

2、在審核中進(jìn)行溝通

3、向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)

4、收集和驗(yàn)證信息

5、形成審核發(fā)現(xiàn)

6、準(zhǔn)備審核結(jié)論

7、舉行末次會(huì)議。

四 論述題，總分20分

2011年5月9日我局質(zhì)量管理體系開始試運(yùn)行，并將于2012年1月1日開始正式運(yùn)行。作為質(zhì)量管理體系質(zhì)管員、質(zhì)量聯(lián)絡(luò)員、內(nèi)審員，請(qǐng)您對(duì)本單位和全局質(zhì)量管理體系運(yùn)行過(guò)程中的主要困難、解決措施、預(yù)期效果談一談您的看法，并就如何有效推進(jìn)局質(zhì)量管理體系試運(yùn)行工作給出意見和建議？

答：

一、本單位體系運(yùn)行過(guò)程中的主要困難

1、程序須知文件中未規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的記錄格式，有些文件需要自己制作記錄，但是記錄的有效性無(wú)法保證，如果基層單位主動(dòng)與編寫程序文件的部門聯(lián)系會(huì)比較麻煩，況且基層單位數(shù)量較多，都與局職能處室聯(lián)系會(huì)帶來(lái)較大的工作量，影響正常工作的開展。

2、在具體運(yùn)行過(guò)程中會(huì)遇到體系要求與實(shí)際工作發(fā)生矛盾的時(shí)候，需要與局職能處室溝通聯(lián)系時(shí)卻不知道具體負(fù)責(zé)人員。

3、處內(nèi)人員崗位流動(dòng)頻繁，對(duì)于管理體系崗位要求無(wú)法及時(shí)掌握。

二、解決措施

1、希望局推進(jìn)辦能夠完善體系文件，將程序須知文件的標(biāo)準(zhǔn)記錄格式下發(fā)到各基層單位。

2、希望局推進(jìn)辦能將全局質(zhì)量管理體系聯(lián)絡(luò)員的通信方式統(tǒng)一下發(fā)，便于及時(shí)溝通聯(lián)系。

第二篇：質(zhì)量管理體系內(nèi)審策劃方案

質(zhì)量管理體系建設(shè)內(nèi)部審核策劃方案

按照市局（公司）督查考評(píng)中心“關(guān)于進(jìn)一步做好質(zhì)量管理體系建設(shè)工作有關(guān)要求的通知”精神，結(jié)合我局（營(yíng)銷部）開展質(zhì)量管理體系建設(shè)工作的進(jìn)展情況，制定如下策劃方案。

一、目的為驗(yàn)證我局（營(yíng)銷部）建立的質(zhì)量管理體系的符合性及其持續(xù)運(yùn)行的有效性，并為質(zhì)量管理體系的改進(jìn)尋找機(jī)會(huì)，為管理評(píng)審和行業(yè)審核做好準(zhǔn)備，策劃實(shí)施本次內(nèi)審工作。

二、審核范圍

依據(jù)GB/T 19001-2008《質(zhì)量管理體系》程序匯編和質(zhì)量手冊(cè)，凡涉及到我局（營(yíng)銷部）條款及相關(guān)支持性服務(wù)全過(guò)程。

三、審核方法

采用過(guò)程方法實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，采取抽樣檢查和驗(yàn)證的方法，力求選擇有代表性的樣本。按股室進(jìn)行集中式審核。

四、審核依據(jù)

1、GB/T 19001-2008標(biāo)準(zhǔn)；

2、質(zhì)量管理體系文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件和有關(guān)制度類文件等）；

3、市局有關(guān)質(zhì)量管理體系建設(shè)的規(guī)定；

4、有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，顧客要求等。

五、審核時(shí)間及首末次會(huì)議安排

1、現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間

2010年11月3日至2010年11月5日。

2、首次會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)

2010年11月3日8:00-8:30在單位3樓會(huì)議室，領(lǐng)導(dǎo)班子和股室負(fù)責(zé)人以及職工代表、法規(guī)管理員參加。

3、末次會(huì)議時(shí)間

2010年11月5日16:00—16:30在單位3樓會(huì)議室，領(lǐng)導(dǎo)班子和股室負(fù)責(zé)人以及職工代表、法規(guī)管理員參加。

六、審核組組成審核組長(zhǎng)：

副組長(zhǎng)：

七、審核要求

1、現(xiàn)場(chǎng)審核按審核計(jì)劃的日程安排，由受審核股室負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員做好準(zhǔn)備（包括文件和資料的準(zhǔn)備），并按時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)接受審核。

2、內(nèi)審員帶齊審核文件準(zhǔn)時(shí)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)開始實(shí)施審核；

3、有影響審核計(jì)劃實(shí)施的任何問(wèn)題請(qǐng)?zhí)崆巴ㄖ獙徍私M長(zhǎng)，以便于協(xié)調(diào)和進(jìn)行必要的變更。

八、審核日程安排

見審核計(jì)劃

九、根據(jù)審核結(jié)論，編制審核報(bào)告，同時(shí)在報(bào)告中提出內(nèi)審評(píng)價(jià)和改進(jìn)措施或意見，于實(shí)施后3日內(nèi)報(bào)送至督查考評(píng)中心，以便為質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。

二0一0年九月二十八日

第三篇：質(zhì)量管理體系內(nèi)審首次會(huì)議

內(nèi)審首次會(huì)議

大家好！

2015 年第一次內(nèi)審首次會(huì)議現(xiàn)在開始 這次審核組的成員：審核組長(zhǎng)

XX

審核成員

XX

XX

XX

XX 下面確認(rèn)一下審核的目的范圍和依據(jù)：

審核目的：評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；檢查管理體系文件是否得到貫徹和實(shí)施；對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否及時(shí)采取糾正預(yù)防措施；檢查管理體系是否得到有效的實(shí)施和保持。審核范圍：領(lǐng)導(dǎo)層、行政部、生產(chǎn)部、生管部、品質(zhì)部、貿(mào)易部、財(cái)務(wù)部、車間、技術(shù)部、工程部以及有關(guān)場(chǎng)所。審核依據(jù)：共三個(gè)方面：

1.GB/T19001-2008、GB/T24001-2004 標(biāo)準(zhǔn)的要求 2.公司現(xiàn)有的質(zhì)量管理體系文件 3.相關(guān)適用法律，法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

下面，我介紹一下審核的方法：審核采用抽樣的方法，通過(guò)到場(chǎng)進(jìn)行查，看，問(wèn)，查的就是查文件，查記錄，看就是看現(xiàn)場(chǎng)，問(wèn)即與相關(guān)負(fù)責(zé)人交談． 接下來(lái)，介紹一下不符合的分級(jí)：

根據(jù)不符合的性質(zhì)及其影響程度，將不符合分為兩類： 嚴(yán)重不符合 和一般不符合

嚴(yán)重不符合:體系運(yùn)行與標(biāo)準(zhǔn)的要求嚴(yán)重不符；系統(tǒng)性（管理體系的某一要素或過(guò)程出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未采取有效的糾正措施）或區(qū)域性（管理體系的某一要素或過(guò)程在某一部門出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未采取有效的糾正措施）失效；造成的后果嚴(yán)重的不符合；嚴(yán)重違反法律法規(guī)的不符合。

一般不符合:偶發(fā)的、孤立的、后果不嚴(yán)重的，不會(huì)導(dǎo)致體系失效或者產(chǎn)生嚴(yán)重后果的不符合。

最后，說(shuō)一下末次會(huì)議的時(shí)間：預(yù)計(jì)為XX，如實(shí)際審核結(jié)束時(shí)間發(fā)生變動(dòng)到時(shí)會(huì)另行通知。

謝謝！

審核正式開始

第四篇：質(zhì)量管理體系培訓(xùn)

質(zhì)量管理體系培訓(xùn)

一、培訓(xùn)內(nèi)容概述

質(zhì)量管理手冊(cè)是描述股份公司質(zhì)量管理體系的綱領(lǐng)性文件，是開展質(zhì)量管理、提高產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量、滿足用戶需求并實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的基本依據(jù)，在全公司具有法制效力，因此本次培訓(xùn)的重點(diǎn)是講解質(zhì)量手冊(cè)。

二、培訓(xùn)目標(biāo)

1、掌握股份公司質(zhì)量管理體系的基本要求；

2、通過(guò)學(xué)習(xí)，提高質(zhì)量意識(shí)，在日常工作中，自覺遵守質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定；

3、通過(guò)學(xué)習(xí)，提高事故分析整改的能力，能按質(zhì)量管理體系文件的要求，對(duì)各類（生產(chǎn)、設(shè)備、產(chǎn)品質(zhì)量、動(dòng)力能源）事故進(jìn)行分析整改。

三、講解目錄

第一節(jié) 質(zhì)量管理手冊(cè)概述（手冊(cè)A章、B章、C章、D章、第一章、第二章、第三章、第四章）

第二節(jié) 管理職責(zé)及資源管理（手冊(cè)第五章、第六章）

第三節(jié) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)（手冊(cè)第七章）

第四節(jié) 測(cè)量分析和改進(jìn)（手冊(cè)第八章）

第五篇：9000質(zhì)量管理體系內(nèi)審檢查表

2015年 度 內(nèi) 部 審 核 實(shí) 施 計(jì) 劃 編號(hào):

審核檢查質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性和持續(xù)有效性；是否具備第三方審核的條件。目的 審核橡膠、塑料生產(chǎn)和銷售及其涉及的管理層、行政人事部、生產(chǎn)技術(shù)部范圍 及其車間、質(zhì)量保證部、采購(gòu)銷售部、倉(cāng)庫(kù)。

審核GB/T19001：2008標(biāo)準(zhǔn)；公司A版質(zhì)量手冊(cè)、程序文件；有關(guān)法律、法規(guī)。依據(jù) 審核2015年11 月25 日 時(shí)間 審核組長(zhǎng):張大春 組員： 陳瑞 楊勁松 李金剛 組 審核審核活動(dòng)安審核時(shí)間 審核條款 日程 排 首次會(huì)議 8：00 － 8：30 8：30－10：30 4.1，4.2.1，5.1，5.2，5.3，5.4.1，5.5.1，5.5.2，管理層 5.5.3，5.6，6.1，8.5.1 8.2.2 4.2.1，4.2.2，4.2.3，4.2.4，5.4.1，5.5.1，5.6，第一組 10：00－12：00 行政人事、財(cái)務(wù) 6.2，8.3，8.4，8.5.1 5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，7.2，7.4.1，7.4.2，采購(gòu)銷售部 7.4.3，7.5.5，8.2.1，8.4，8.3，8.5.1 14：00－16：30 16：30－17：00 審核組會(huì)議

5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/5.4.2/ 7.1/7.6/8.2.3/ 8：00 －12：00 質(zhì)檢部 8.2.4/8.3/8.4/8.5 5.5.1，5.4.1，4.2.3，4.2.4，6.3，6.4，7.5，8.2.3，13：00－16：00 生技部及車間 8.3，8.4，8.5.1 第二組

審核組內(nèi)部會(huì)16：00－17：00 議 17：00－17：30 末次會(huì)議

編制/日期： 批準(zhǔn)/日期：

審核檢查表

顧客相輸出 績(jī)效指記錄相關(guān)相關(guān)的Rating 輸入 關(guān)的主標(biāo) 質(zhì) ISO(NR, 要過(guò)程量文9001 OFI, 和支持件 :2008 nc, 性過(guò)程 條款 NC)4.1，公司按照ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)建立的適宜質(zhì)量管理層 企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的質(zhì)量市場(chǎng)分析 4.2.1，管理體系。公司識(shí)別的質(zhì)量管理體系主過(guò)程規(guī)劃 有效性 手冊(cè) 內(nèi)審結(jié)果 5.1，是：顧客提出要求，對(duì)顧客的要求進(jìn)行評(píng)審→企業(yè)質(zhì)量目體系的 第二方審核結(jié)5.2，采購(gòu)→生產(chǎn)加工制造→檢驗(yàn)和試驗(yàn)→交付→標(biāo)，質(zhì)量方針 有效性 果 5.3，服務(wù)。還識(shí)別了：內(nèi)審、管理評(píng)審、文件和記質(zhì)量體系策劃 客戶滿第三方審核結(jié)5.4.1，錄管理、數(shù)據(jù)分析、設(shè)備維護(hù)、工作環(huán)境管理、質(zhì)量手冊(cè) 意度 果 5.5.1，培訓(xùn)、監(jiān)視和測(cè)量裝置管理等支持性過(guò)程。管理評(píng)審 持續(xù)改5.5.2，顧客反饋 持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃 進(jìn)的有5.5.3，公司質(zhì)量管理體系文件包括：質(zhì)量方針和質(zhì)量 效性 內(nèi)部質(zhì)量成本 5.6，目標(biāo)（包含在質(zhì)量手冊(cè)中）；質(zhì)量手冊(cè)；程序新產(chǎn)品開發(fā) 6.1，文件；工藝文件、檢驗(yàn)文件、設(shè)備安全操作規(guī)供方績(jī)效

8.5.1 程、規(guī)章制度等運(yùn)行控制文件；各種記錄等.質(zhì)量目標(biāo)的成 8.2.2 糾正預(yù)防措施質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容：描述了公司質(zhì)量管理體系的狀況改進(jìn)的協(xié)范圍及刪減情況，并說(shuō)明了刪減的合理性；引議 用了編制的程序文件；描述了質(zhì)量管理體系各過(guò)程之間的相互作用和關(guān)系。通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)的方式向員工傳達(dá)滿足顧客要求的重要性。1.顧客是企業(yè)的衣食父母，企業(yè)依賴顧客而生存。2.制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；3.主持管理評(píng)審；4.提供體系和產(chǎn)品所需的資源。

對(duì)顧客提出的要求，經(jīng)評(píng)審確定后，轉(zhuǎn)化為高品質(zhì)的實(shí)物來(lái)滿足顧客要求。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，不斷向員工灌輸“顧客是上帝”、“顧客的要求永遠(yuǎn)是對(duì)的”等理念，使全體員工的所有活動(dòng)開展均圍繞“以顧客為中心”去做。

公司質(zhì)量方針的建立滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求?？偨?jīng)理了解方針的內(nèi)涵，并能通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)、張貼的形式予以傳達(dá)貫徹。目前，公司員工均能在質(zhì)量方針的指導(dǎo)下開展質(zhì)量活動(dòng)。各部門的職責(zé)和權(quán)限在質(zhì)量手冊(cè)中做了明確

的規(guī)定。各部門對(duì)自己的職責(zé)和權(quán)限均清楚明確，并能夠積極予以落實(shí)。公司策劃實(shí)施了顧客滿意度測(cè)量、內(nèi)審、過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量、產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量、不合格品處理、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施等監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程，目前這些過(guò)程均能夠正常有效實(shí)施。通過(guò)體系的建立，完善了工藝文件和檢驗(yàn)文件，員工的行為作到了有章可循、有法可依；員工的質(zhì)量意識(shí)較以前有了明顯提高，原來(lái)認(rèn)為產(chǎn)品質(zhì)量是通過(guò)檢驗(yàn)檢出來(lái)的，目前轉(zhuǎn)變了這一錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一到“產(chǎn)品質(zhì)量是設(shè)計(jì)出來(lái)的”這一認(rèn)識(shí)上來(lái)，加強(qiáng)了生產(chǎn)過(guò)程控制。通過(guò)體系的運(yùn)行產(chǎn)品質(zhì)量有了明顯的提高，顧客自體系運(yùn)行以來(lái)沒有質(zhì)量問(wèn)題反饋，同時(shí)生產(chǎn)成本也有了明顯的降低。

顧客相輸出 績(jī)效指記錄相關(guān)相關(guān)的Rating 輸入 關(guān)的主標(biāo) 質(zhì) ISO(NR, 要過(guò)程量文9001 OFI, 和支持件 :2008 nc, 性過(guò)程 條款 NC)設(shè)備有完整設(shè)備臺(tái)賬，登記了各種設(shè)備的名稱、編號(hào)、6.3設(shè)備臺(tái)賬 設(shè)備一、二級(jí)保關(guān)鍵設(shè)生 部 產(chǎn)地、出廠日期、使用部門、運(yùn)行狀態(tài)等內(nèi)容。養(yǎng)紀(jì)錄 備平均產(chǎn)設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃 生產(chǎn)過(guò)程中操作工按操作規(guī)程操作，每日班前班 故障率 設(shè)設(shè)備點(diǎn)檢紀(jì)錄 設(shè)備管理制度后進(jìn)行檫拭保養(yǎng)和潤(rùn)滑，生產(chǎn)部不定期進(jìn)行監(jiān)督備設(shè)備運(yùn)故障修理紀(jì)錄 檢查。管行率 設(shè)備改造計(jì)劃 理 非計(jì)劃每臺(tái)設(shè)備均有設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程，見硫化設(shè)備操設(shè)備驗(yàn)收紀(jì)錄程停機(jī)率 作規(guī)程。序 設(shè)備總 效率《2015設(shè)備檢修計(jì)劃》，設(shè)備部制訂了全年維修計(jì)劃，均按計(jì)劃實(shí)施，有相應(yīng)的《設(shè)備維修記錄》。

設(shè)備點(diǎn)檢記錄詳見生產(chǎn)部點(diǎn)檢記錄 《2015設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃》，設(shè)備部制訂了相應(yīng)的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，均按計(jì)劃實(shí)施，有相應(yīng)的《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄》。部沒有持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃

顧客相輸出 績(jī)效記錄相關(guān)質(zhì) 相關(guān)Rating 輸入

關(guān)的主指標(biāo) 量文件 的(NR, 要過(guò)程 ISO OFI, 和支持 9001 nc, 性過(guò)程 :2008 NC)條款 生產(chǎn)設(shè)備負(fù)責(zé)生產(chǎn)的安排和生產(chǎn)過(guò)程的控制； 顧客訂單 滿足顧客的生產(chǎn)生產(chǎn)7.5.1 的維護(hù)；工作環(huán)境的管理；產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)和防護(hù)；月度計(jì)劃 計(jì)劃和服生產(chǎn)工序生產(chǎn)能7.5.2 顧客財(cái)產(chǎn)的管理等。按時(shí)務(wù)控部及力 月度計(jì)劃完 6.3.1

率 制程其車好統(tǒng)計(jì)表 銷售計(jì)劃

6.3.2 序 間 變更、更改生產(chǎn)設(shè)備狀 生產(chǎn)生產(chǎn)計(jì)劃評(píng)交貨 況產(chǎn)能 見《2015年生產(chǎn)計(jì)劃表》這些計(jì)劃目標(biāo)2015設(shè)備審紀(jì)錄 合格

生產(chǎn)作業(yè)計(jì)年1-11月分均達(dá)到了預(yù)期制定的目標(biāo)?？刂坡?穩(wěn)定的過(guò)程劃 程序 能力 返工 生產(chǎn)能力 工裝返修SPC證據(jù) 通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)、口頭以及文件、報(bào)表的形式產(chǎn)品圖樣

模具率 就質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況、質(zhì)量目標(biāo)的完成（X—R圖）作業(yè)指導(dǎo)書

控制關(guān)鍵情況進(jìn)行溝通，公司溝通渠道比較通暢，溝通合格產(chǎn)品 程序 工藝文件 過(guò)程效果較好。產(chǎn)品的過(guò)程監(jiān)視材料要求 的 控制紀(jì)錄 和測(cè)PPK 材料 產(chǎn)品檢測(cè)/量控和 半成品 檢驗(yàn) 制程CPK產(chǎn)品對(duì)工作環(huán)境沒有特殊要求，只要求清潔干控制計(jì)劃 序 紀(jì)錄證據(jù) 設(shè)備凈。每日班前、班后操作工對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行清人員設(shè)備

利用不合掃、整理，生產(chǎn)部不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查?，F(xiàn)場(chǎng)工裝/檢測(cè) 率 格品看到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境干凈、整潔，產(chǎn)品擺放整齊設(shè)備 控制有序，物流通暢。車間具備防雨、防潮措施。程序 滿足產(chǎn)品的要求

生產(chǎn)見《設(shè)備臺(tái)帳》登記了設(shè)備的名稱、編和服號(hào)、產(chǎn)地、出廠日期、使用部門、運(yùn)行務(wù)控狀態(tài)等內(nèi)容。生產(chǎn)過(guò)程中操作工按操作制程規(guī)程操作，每日班前班后進(jìn)行檫拭保養(yǎng)序 和潤(rùn)滑，設(shè)備部不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。過(guò)程

能力目前車間生產(chǎn)的產(chǎn)品主要為橡膠控制和塑料產(chǎn)品。生產(chǎn)過(guò)程中按工藝文程序 件和顧客提供的圖樣進(jìn)行加工。

見《雅馬哈控制計(jì)劃》，規(guī)定了產(chǎn)品的 工藝流程。

硫化工序，工人正在進(jìn)行硫化作業(yè)，并進(jìn)行《劉華工序工藝參數(shù)記錄》，見該記錄記錄了2015年8月5日-8月20日的硫化溫度、時(shí)間，壓力情況記錄，記錄內(nèi)容符合工藝文件規(guī)定的工藝要求，該崗位操作工清楚工藝文件的要求。注塑工序：現(xiàn)場(chǎng)均在進(jìn)行生產(chǎn)，抽查兩名操作工了解本工序的工藝要求，實(shí)際操作與工藝文件要求一致。裝配工序：操作工清楚該工序的工藝要求。車間檢驗(yàn)員能夠按照工藝文件要求實(shí)施過(guò)程檢驗(yàn)，檢驗(yàn)情況見入庫(kù)檢驗(yàn)和首巡檢記錄?，F(xiàn)場(chǎng)見到硫化設(shè)備、注塑機(jī)等生產(chǎn)設(shè)備檫拭保養(yǎng)不到位，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常，生產(chǎn)設(shè)備滿足產(chǎn)品的要求?，F(xiàn)場(chǎng)抽查千分尺和游標(biāo)卡尺各兩把均有校準(zhǔn)合格的標(biāo)志。識(shí)別了煉膠等工序?yàn)樾璐_認(rèn)的過(guò)程，并制定了《煉膠過(guò)程確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)》。但該部門記錄保存粗糙不已查找和取得。現(xiàn)場(chǎng)見到車間存放產(chǎn)品均用標(biāo)簽表明了產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量，并用標(biāo)牌標(biāo)明了產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)。抽查庫(kù)存的成品，標(biāo)簽所標(biāo)內(nèi)容與實(shí)物相符。車間存放的凸輪軸規(guī)格和數(shù)量也與實(shí)物相符。未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清和不同產(chǎn)品型號(hào)和狀態(tài)混放的現(xiàn)象。本公司有顧客提供圖紙樣的情況。圖紙由技術(shù)部負(fù)責(zé)保存，樣件由車間保存詳見，樣件清單。

顧客相關(guān)輸出 績(jī)效記錄相關(guān)相關(guān)的Rating 輸入 的主要過(guò)指標(biāo) 質(zhì) ISO(NR, 程和支持量文9001 OFI, nc, 性過(guò)程 件 :2008 NC)條款 技術(shù)部 5.5.1，本部門負(fù)責(zé)公司的所有產(chǎn)品的開發(fā)和產(chǎn)顧客圖樣/樣規(guī)范，圖樣 進(jìn)度5.4.1，技術(shù)文件的制定；參與產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策品品 計(jì)劃初試流程圖 4.2.3，劃；參與合同的評(píng)審和對(duì)供方的評(píng)價(jià)；投遵守 FMEAS 過(guò)程流程圖 4.2.4，產(chǎn)品的監(jiān)視和定期產(chǎn)品評(píng)審工作；對(duì)數(shù)產(chǎn)率 產(chǎn)品可靠性 PFMEA 6.3，據(jù)進(jìn)行分析管理及糾正、預(yù)防措施的評(píng)系PPAP結(jié)果 6.4，審工作。試生產(chǎn)控制計(jì)統(tǒng)提交產(chǎn)品特征清7.5，劃 控準(zhǔn)時(shí)單及規(guī)范 8.2.3，本公司有顧客提供圖紙和樣品的情況。制作業(yè)指導(dǎo)書

率8.3，圖樣由技術(shù)科負(fù)責(zé)保存，具體見技術(shù)部產(chǎn)品措施技程過(guò)程特殊特性 8.4，顧客清單。術(shù) 序特性矩陣圖 8.5.1接受準(zhǔn)則 適當(dāng)?shù)姆厘e(cuò)方根據(jù)客戶需求按時(shí)提交PPAP(詳見海工程/材料規(guī)法 萊克斯產(chǎn)品的PPAP文件系列)范 過(guò)程批準(zhǔn)接受 檢測(cè)設(shè)備計(jì)準(zhǔn)則 根據(jù)客戶圖紙要求，制作了技術(shù)工藝文劃 件詳見（海萊克斯產(chǎn)品的控制計(jì)劃），可靠性可測(cè)量可制造可裝及其相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書（詳見海萊克斯性的結(jié)果 配設(shè)計(jì) 滾輪作業(yè)指導(dǎo)書）MSA 結(jié)果

樣品 在審核時(shí)技術(shù)部適當(dāng)防錯(cuò)方法不夠完CPK、PPK CPK值善，員工培訓(xùn)

法律法規(guī)新產(chǎn)品開始時(shí)均做了產(chǎn)品的可靠性檢測(cè)（詳見產(chǎn)品N1檢驗(yàn)報(bào)告單），對(duì)于客戶要求的關(guān)鍵性尺寸均做了樣品CPK值統(tǒng)計(jì)匯總

審核時(shí)有MSA檢測(cè)（詳見海萊克斯產(chǎn)品MSA檢測(cè)報(bào)告）顧客相輸出

績(jī)效指記錄相關(guān)相關(guān)的ISO Rating 輸入 關(guān)的主標(biāo) 質(zhì) 9001(NR, 要過(guò)程量文:2008 OFI, nc, 和支持件 條款 NC)性過(guò)程 5.5.1，銷售組織與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審、報(bào)價(jià)、訂單與顧技術(shù)資料/樣品 報(bào)價(jià)單 報(bào)價(jià)的5.5.3，部 的簽訂；負(fù)責(zé)產(chǎn)品的交付和售后服務(wù)以及客有標(biāo)率 初始材料清單 新產(chǎn)品開5.4.1，顧客滿意度的調(diào)查等。關(guān)的發(fā)議 合同簽其它顧客要求 7.2，過(guò)程約率 顧客信息可行性分析結(jié)7.4，部門質(zhì)量目標(biāo)客戶信息處理及時(shí)率控制反饋 評(píng)審及果 7.5.1f，100%，實(shí)查100%；客戶滿意度達(dá)90分以程序時(shí)率 合同評(píng)審8.2.1，上，實(shí)查為93 詢價(jià)單 報(bào)告 合同履7.5.3，行業(yè)或市場(chǎng)價(jià) 約率7.5.5產(chǎn)品要求評(píng)審表不完善。詳見8月份訂單產(chǎn)品銷售 格 評(píng)審表 計(jì)劃 信息 經(jīng)過(guò)評(píng)審制造管理成本 通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)、口頭以及文件、報(bào)表的的合同和以往報(bào)價(jià)信息 形式顧客的反饋和市場(chǎng)情況進(jìn)行溝通，部

訂單顧客資料/樣品 門溝通渠道比較通暢，溝通效果較好 顧客要求 公司主要顧客包括橡膠和塑料兩大類。顧產(chǎn)品制造可行客提出的數(shù)量、交貨期、價(jià)格等與產(chǎn)品有性分析 關(guān)的要求，在與顧客簽定的合同中確定下價(jià)單 來(lái)；產(chǎn)品的技術(shù)要求、檢驗(yàn)要求通過(guò)產(chǎn)品法律法規(guī) 標(biāo)準(zhǔn)確定下來(lái)；目前客戶有與產(chǎn)品有關(guān)的財(cái)務(wù)狀況 附加要求，如符合ROHS2.0等詳見，科勒產(chǎn)品ROHS2.0檢測(cè)報(bào)告單。庫(kù)存 采購(gòu)能力 《合同臺(tái)帳》，登記了合同的簽定日期、顧 標(biāo)準(zhǔn)/試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)客名稱、執(zhí)行情況等內(nèi)容。抽查2015年6月簽定的合同、2015年7月簽定的合同以及2015年8月簽定的合同均有相應(yīng)的《與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審記錄》，記錄了銷售部在合同簽定前組織生產(chǎn)部、技術(shù)部、質(zhì)管部對(duì)完成合同的生產(chǎn)能力、人員能力等內(nèi)容的評(píng)審情況。對(duì)于口頭合同，銷售部對(duì)其確認(rèn)后記錄在《電話記錄》中，然后形成《生產(chǎn)通知單》，經(jīng)生產(chǎn)部，總經(jīng)理批準(zhǔn)后視為評(píng)審。

公司建立網(wǎng)站，在網(wǎng)站上有公司和產(chǎn)品的介紹；日常通過(guò)電話、傳真、走訪、網(wǎng)絡(luò)、發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表的形式與顧客進(jìn)行溝通。自體系運(yùn)行以來(lái)顧客投訴，反饋的問(wèn)題，公司均及時(shí)給顧客作了滿意的答復(fù)和處理。銷售部負(fù)責(zé)將產(chǎn)品交付顧客。公司自己負(fù)責(zé)每次的產(chǎn)品運(yùn)輸，司機(jī)具有相應(yīng)的資格，從事運(yùn)輸3年以上，每次銷售部都向司機(jī)明確運(yùn)輸過(guò)程的要求。產(chǎn)品交付后，銷售部通過(guò)電話了解顧客對(duì)產(chǎn)品的意見；不定期對(duì)顧客進(jìn)行走訪、每年發(fā)放一次顧客意見調(diào)查表來(lái)了解顧客的需求和意見；對(duì)顧客的反饋和意見，一般性問(wèn)題24小時(shí)內(nèi)作出滿意答復(fù)和處理，嚴(yán)重性問(wèn)題72小時(shí)內(nèi)作出滿意答復(fù)和處理，不能及時(shí)處理的先作出相應(yīng)處理措施的答復(fù)。

顧客相輸出 績(jī)效記錄相關(guān)質(zhì) 相關(guān)的Rating 輸入 關(guān)的主指標(biāo) 量文件 ISO(NR, 要過(guò)程 9001 OFI, 和支持 :2008 nc, 性過(guò)程 條款 NC)采購(gòu)部 采購(gòu)負(fù)責(zé)全公司生產(chǎn)材料，外協(xié)件的采購(gòu)，負(fù)責(zé)7.4采購(gòu)信息 采購(gòu)物質(zhì)清單 原材倉(cāng)庫(kù) 控制選總，定價(jià)，采購(gòu)工作合理化倉(cāng)庫(kù)管理區(qū)域，料合采購(gòu)計(jì)劃 采購(gòu)合同 程序 碼放整齊，清晰，便于操作，定期盤點(diǎn)，做格率 產(chǎn)生計(jì)劃 進(jìn)貨檢驗(yàn)紀(jì)錄 倉(cāng)庫(kù)到先進(jìn)先出，倉(cāng)儲(chǔ)帳，物，卡一致。采購(gòu)新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃 合格的產(chǎn)品 管理產(chǎn)品程序 通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)、口頭以及文件、報(bào)表的形按存標(biāo)準(zhǔn) 出入庫(kù)單據(jù) 及時(shí)式就質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況、質(zhì)量目標(biāo)的庫(kù)存情況表 庫(kù)存物資臺(tái)賬 到貨完成情況進(jìn)行溝通，公司溝通渠道比較通供方質(zhì)量狀況 盤庫(kù)表 率 暢，溝通效果較好。采購(gòu)貨物到貨信息 庫(kù)存產(chǎn)品檢查 紀(jì)錄 物料需求信息 有采購(gòu)計(jì)劃，見2015采購(gòu)計(jì)劃 帶有標(biāo)識(shí)的產(chǎn)庫(kù)存信息 常規(guī)產(chǎn)品及金額較大的產(chǎn)品均有采購(gòu)合同，品先進(jìn)先出的見炭黑檢驗(yàn)機(jī)采購(gòu)合同 生產(chǎn)計(jì)劃

紀(jì)錄 關(guān)鍵設(shè)備備件計(jì)劃 產(chǎn)品對(duì)工作環(huán)境沒有特殊要求，只要求清潔產(chǎn)品標(biāo)識(shí) 干凈。每日班前、班后操作工對(duì)工作環(huán)境進(jìn)物料防護(hù)要求 行清掃、整理，倉(cāng)庫(kù)環(huán)境干凈、整潔，產(chǎn)品 倉(cāng)庫(kù)管理制度擺放整齊有序，物流通暢。倉(cāng)庫(kù)具備防雨、防潮措施，滿足產(chǎn)品的要求?，F(xiàn)場(chǎng)見到倉(cāng)庫(kù)存放產(chǎn)品均用標(biāo)簽表明了產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量，并用標(biāo)牌標(biāo)明了產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)。抽查庫(kù)存的鑄件毛坯，標(biāo)簽所標(biāo)內(nèi)容與實(shí)物相符。倉(cāng)庫(kù)存放的凸輪軸規(guī)格和數(shù)量也與實(shí)物相符。未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不清和不同產(chǎn)品型號(hào)和狀態(tài)混放的現(xiàn)象。在成品庫(kù)抽3箱包裝后的凸輪軸，包裝均有相應(yīng)的產(chǎn)品合格證標(biāo)明了產(chǎn)品的名稱、規(guī)格型號(hào)、生產(chǎn)日期、數(shù)量等內(nèi)容。產(chǎn)品在搬運(yùn)過(guò)程中注意輕搬輕放，嚴(yán)禁野蠻操作；貯存過(guò)程中注意防潮、防濕、防腐蝕。并確保庫(kù)存產(chǎn)品先進(jìn)先出，帳物卡一致?，F(xiàn)場(chǎng)看到車間工人在搬運(yùn)產(chǎn)品時(shí)注意輕搬輕放，沒有野蠻操作現(xiàn)象。現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品防護(hù)到位，抽查3中產(chǎn)品能夠作到帳物卡數(shù)量一致。庫(kù)存產(chǎn)品沒有過(guò)期失效情況。

顧客相關(guān)輸出 績(jī)效記錄相關(guān)質(zhì) 相關(guān)的Rating 輸入 的主要過(guò)指標(biāo) 量文件 ISO(NR, 程和支持 9001 OFI, 性過(guò)程 :2008 nc, 條款 NC)行政人本部門負(fù)責(zé)文件和記錄的歸口管理；人員培公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 人力資源需員工人力事部 訓(xùn)；協(xié)助內(nèi)審和管理評(píng)審等。求 滿意資源業(yè)務(wù)計(jì)劃 度 及培培訓(xùn)紀(jì)錄和崗位描述 人力資源需求計(jì)劃，見2015人力資源計(jì)訓(xùn)控人員開發(fā)策培訓(xùn)員工激勵(lì)方案 劃 制程劃 達(dá)標(biāo) 合理化建議 序 度 員工勞動(dòng)合員工培訓(xùn)記錄，員工轉(zhuǎn)正均經(jīng)培訓(xùn)合格后進(jìn)入管理評(píng)審結(jié)果 計(jì)劃同變更 正式崗位，登記了員工成績(jī)和，并符有考試試人員流動(dòng)情況 完成員工激勵(lì)實(shí)4.2.1，卷，見員工檔案。培訓(xùn)計(jì)劃 率 施 4.2.2，顧客抱怨4.2.3，查員工勞動(dòng)合同變更，均符合公司文件及法律特殊人員評(píng)4.2.4，法規(guī)要求，見員工檔案。定 5.4.1，應(yīng)急計(jì)劃 5.5.1，公司員工能與意識(shí)的培訓(xùn)符合公司要求，見 培訓(xùn)計(jì)劃5.6，2015年9月員工培訓(xùn)記錄。

6.2，8.3，《受控文件清單》，登記了質(zhì)量手冊(cè)、程序文8.4，件、進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證規(guī)程、各崗位人員任職能 8.5.1 力要求等受控文件。有編制人和審批人簽字，蓋有“受控”印章，文件內(nèi)容清晰?！段募l(fā)放、回收記錄》登記了以上文件的發(fā)放日期、接受部門、接受人和文件分發(fā)號(hào)。《2015培訓(xùn)計(jì)劃》涵蓋了公司整體培訓(xùn)計(jì)劃和各部門分計(jì)劃，詳見文件 無(wú)持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)

顧客相關(guān)的主輸出 績(jī)效指標(biāo) 記錄相關(guān)質(zhì)量相關(guān)的Rating 輸入 要過(guò)程和支持文件 ISO9001:2(NR, OFI, 性過(guò)程 008條款 nc, NC)測(cè)量設(shè)備采檢定/校準(zhǔn)紀(jì)周檢率 監(jiān)視和7.6 購(gòu)計(jì)劃 錄 測(cè)量裝（品質(zhì)部）GR＆R≤該部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量；置管理臺(tái)賬 適宜的監(jiān)測(cè)裝10％ 不合格品的評(píng)審和處置；并負(fù)責(zé)規(guī)程 置 周檢計(jì)劃 檢定合格監(jiān)視和測(cè)量裝置的歸口管理等。MSA結(jié)果 率 MSA計(jì)劃 計(jì)量器具處置 通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)、口頭以及文件、紀(jì)錄 報(bào)表的形式就質(zhì)量管理體系的領(lǐng)用紀(jì)錄 運(yùn)行情況、質(zhì)量目標(biāo)的完成情況履歷紀(jì)錄 進(jìn)行溝通，公司溝通渠道比較通

暢，溝通效果較好。公司的主要監(jiān)視和測(cè)量裝置為

千分尺、游標(biāo)卡尺、臺(tái)稱、三坐

標(biāo)等，完整登記了各種監(jiān)視和測(cè)

量裝置的名稱、編號(hào)、規(guī)格、型號(hào)、精度、測(cè)量范圍、檢定周期

和檢定日期等內(nèi)容。見編號(hào)FH-7001-017的游標(biāo)卡 尺有檢定合格證書，檢定日期2015年3月29日。檢定有效期均為一年。監(jiān)視和測(cè)量裝置在使用過(guò)程中未出現(xiàn)偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的情況，在使用過(guò)程中使用人不定期進(jìn)行檫拭保養(yǎng)。本部門負(fù)責(zé)進(jìn)貨產(chǎn)品、過(guò)程產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)。

顧客相關(guān)的輸出 績(jī)效指標(biāo) 記錄相關(guān)相關(guān)的Rating 輸入 主要過(guò)程和質(zhì)量ISO9001:2008(NR, 支持性過(guò)程 文件 條款 OFI, nc, NC)本部門負(fù)責(zé)進(jìn)貨產(chǎn)品、最終產(chǎn)品、產(chǎn)品 品質(zhì)部 生產(chǎn)檢驗(yàn)上線退貨產(chǎn)品7.6 出貨的檢驗(yàn)。訂單 基準(zhǔn)小于檢驗(yàn) 進(jìn)貨檢驗(yàn)： 書 2000ppm 操作生產(chǎn) 見《進(jìn)貨檢驗(yàn)基準(zhǔn)書》（WI-07-01160）程序 計(jì)劃 檢驗(yàn) 規(guī)定了進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證的項(xiàng)目、要求、抽記錄 產(chǎn)品樣和判定等內(nèi)容。見2015年6月19日 控制不合對(duì)銅管的《進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證記錄》，檢驗(yàn)/ 計(jì)劃 格判驗(yàn)證項(xiàng)目為外觀、數(shù)量、規(guī)格、尺寸、定 客戶隨行資料等，驗(yàn)證結(jié)論為合格，記錄后 技術(shù)附有供方提供的檢測(cè)報(bào)告。其檢驗(yàn)項(xiàng)目 要求 和檢驗(yàn)結(jié)果符合檢驗(yàn)文件要求，檢驗(yàn)結(jié) 論均為合格。記錄有檢驗(yàn)員簽字。最終產(chǎn)品檢驗(yàn)：

見《成品檢驗(yàn)基準(zhǔn)書》（WI-01-00295），規(guī)定了入庫(kù)的檢驗(yàn)項(xiàng)目（外觀、尺寸等）、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)手段、抽樣和判定等內(nèi)

容。見2015年7月5日對(duì)O型圈10件的《產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄報(bào)告單》，外觀：光滑、平整，無(wú)毛刺、無(wú)斑痕、無(wú)損傷；尺寸 符合圖樣要求??。檢驗(yàn)結(jié)論合格。另 見2015年5月11日、4月13日、7月8日的《產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄報(bào)告單》3份，檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)結(jié)果符合檢驗(yàn)文件要求，檢驗(yàn)結(jié)論均為合格。檢驗(yàn)報(bào)告有檢驗(yàn)員簽字。產(chǎn)品的進(jìn)貨檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)的實(shí)施符合標(biāo)準(zhǔn)要求。見2015年供方績(jī)效統(tǒng)計(jì)表均小于 2000ppm

內(nèi) 審 報(bào) 告 檢查質(zhì)量管理體系的運(yùn)行是否符合GB/Tl9001-2008標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量手審 核 冊(cè)、程序文件、工廠質(zhì)量保證能力要求 的要求；是否實(shí)施有效。目

的 ISO99001：2008和GB/Tl9001-2008標(biāo)準(zhǔn)； 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、審

核 及三層文件；有關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。依

據(jù) 橡膠和塑料生產(chǎn)車間和銷售及其涉及的管理層、行政人事部、生產(chǎn)審

核 技術(shù)部、質(zhì)檢部、采購(gòu)倉(cāng)庫(kù)、動(dòng)力設(shè)備部。范 圍 審核時(shí)間 2015年111月25日--11月25 日 審 核 組 本次審核由張大春任審核組長(zhǎng)，主持審核過(guò)程中的管理工作，由

陳瑞、楊勁松、李金剛?cè)螌徍藛T。成 員 內(nèi)部審核情況綜述： 審核小組受公司的委托,按照《2015內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃》的安排于 2015年11月25日-2015年 11月25 日進(jìn)行了為期一天的質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，現(xiàn)將本次審核綜合情況報(bào)告如下： 通過(guò)詢問(wèn)、現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱有關(guān)資料，審核組認(rèn)為質(zhì)量手冊(cè)、程序文件發(fā)布實(shí)施以來(lái)，質(zhì)量方針得到了充分的貫徹和實(shí)施，預(yù)期制定的質(zhì)量目標(biāo)得到了初步實(shí)現(xiàn)，可見質(zhì)量管理體系運(yùn)行是有效的；各環(huán)節(jié)質(zhì)量活動(dòng)的開展也基本符合ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)和體系文件要求。本次審核中，審核組也發(fā)現(xiàn)了一些不合格項(xiàng)，其中2項(xiàng)以不合格報(bào)告的形式做了體現(xiàn)，這些不符合均為一般不符合，沒有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合。目前公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行中主要存在的問(wèn)題為： 1.員工的整體文化素質(zhì)較低，有些崗位的人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量體系文件的理解和認(rèn)識(shí)還不夠。建議將員工培訓(xùn)作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來(lái)做，一方面對(duì)現(xiàn)有員工進(jìn)行周而復(fù)始的培訓(xùn)，加強(qiáng)培訓(xùn)的有效性；另一方面有計(jì)劃、有針對(duì)性的招聘和引進(jìn)一些大中專學(xué)生充實(shí)到企業(yè)的管理和技術(shù)崗位。2.各部門通過(guò)日常的監(jiān)督檢查以及對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正和預(yù)防措施的能力和意識(shí)不夠。建議各部門加強(qiáng)日常對(duì)主管工作的監(jiān)督檢查，并定期對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集統(tǒng)計(jì)和分析。培養(yǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題的能力，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的目的。3.車間現(xiàn)場(chǎng)管理有待于進(jìn)一步規(guī)范。建議公司按6S標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理，并加強(qiáng)監(jiān)督考核力度。4.生產(chǎn)過(guò)程中，產(chǎn)品存在的不合格數(shù)量較多。建議公司有關(guān)部門牽頭對(duì)不合格品產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的措施，減少和控制不合格品的出現(xiàn)，以提高產(chǎn)品的一次合格率，降低產(chǎn)品質(zhì)量成本。報(bào)告發(fā)放范圍、管理層、行政人事部部、生產(chǎn)技術(shù)部、質(zhì)檢部、采購(gòu)倉(cāng)庫(kù)動(dòng)力設(shè)備部 審批/日期： 編制/日期 ：

不 合 格 報(bào) 告

質(zhì)檢科 審核日期

2015.11.25 受審核部門 審核依據(jù) ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊(cè)、程序文件；有關(guān)法律、法規(guī)

審 核 員 陳瑞 不符合事實(shí)陳述: 該部門檢驗(yàn)員譚坤填寫的過(guò)程檢驗(yàn)記錄不規(guī)范

不符合ISO19001-2008標(biāo)準(zhǔn)8.2.4，一般不符合 審核員/日期: 陳瑞 2015.11.25 受審核部門負(fù)責(zé)人: 李金剛 原因分析: 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)8.2.4的要求理解、認(rèn)識(shí)不夠,對(duì)檢驗(yàn)工作不認(rèn)真。糾正措施計(jì)劃:對(duì)標(biāo)準(zhǔn)8.2.4進(jìn)行學(xué)習(xí)，加深理解和認(rèn)識(shí)。對(duì)以后的檢驗(yàn)記錄要人認(rèn)真填寫。以上工作11月30日前完成。

受審核部門負(fù)責(zé)人/日期: 李金剛 2015.11.28 糾正措施完成情況: 已按計(jì)劃完成。受審核部門負(fù)責(zé)人/日期: 李金剛

2015.11.29 糾正措施有效性驗(yàn)證、評(píng)價(jià)情況: 經(jīng)驗(yàn)證評(píng)價(jià)有效。

不 合 格 報(bào) 告 編號(hào):

受審核部門 生產(chǎn)技術(shù)部 審核日期 2015.11.25

審核依據(jù) ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量手冊(cè)、程序文件；有關(guān)法律、法規(guī) 審 核 員 李金剛 不符合事實(shí)陳述: 工作結(jié)束后未按規(guī)定對(duì)機(jī)器進(jìn)行維護(hù) 不符合ISO9001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.1，一般不符合 審核員/日期：李金剛 2015.11.25 受審核部門負(fù)責(zé)人: 陳瑞 原因分析: 對(duì)標(biāo)準(zhǔn)7.5.1的要求理解、認(rèn)識(shí)不夠。糾正措施計(jì)劃:對(duì)標(biāo)準(zhǔn)7.5.1進(jìn)行學(xué)習(xí)，加深理解和認(rèn)識(shí)。以后要按規(guī)定對(duì)機(jī)器進(jìn)行維護(hù)。以上工作11月30日前完成。受審核部門負(fù)責(zé)人/日期: 陳瑞 2015.11.27 糾正措施完成情況: 已按計(jì)劃完成。受審核部門負(fù)責(zé)人/日期: 陳瑞2015.11.27 糾正措施有效性驗(yàn)證、評(píng)價(jià)情況: 經(jīng)驗(yàn)證評(píng)價(jià)有效。

不合格事項(xiàng)分布表

部門 管理

層 行政人事部 生產(chǎn)技術(shù)部 質(zhì)檢部 合計(jì) 嚴(yán)重 嚴(yán)重 一般 嚴(yán)重 一般 一般 嚴(yán)重 一般 嚴(yán)重 一般 條款

4.2.2 4.2.3 4.2.4 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3 7.4 ▼ 1 7.5 8.3 8.4 8.5 管理評(píng)審報(bào)告 評(píng)審目的 評(píng)價(jià)公司質(zhì)量管理體系

7.6 8.1 ▼ 1 8.2 的適宜性、充分性和有效性 評(píng)審地點(diǎn) 主 持 時(shí) 間 公司會(huì)議室 張大春 2015.12.05 參加人員 夏宏、張大春、葛天敏、楊勁松、陳瑞、蔣國(guó)平、何書、李金剛 評(píng)審內(nèi)容： 1.質(zhì)量方針是否持續(xù)適宜； 2.質(zhì)量目標(biāo)是否制定合理，并得以實(shí)現(xiàn)； 3.質(zhì)量管理體系是否與公司的內(nèi)部與外部環(huán)境相適宜； 4.質(zhì)量管理體系識(shí)別的過(guò)程和確定的要求是否充分、合理。管理評(píng)審綜述： 2015年12月5日，在總經(jīng)理夏宏的主持下召開了公司管理評(píng)審會(huì)議，與會(huì)人員分別對(duì)各部門提交的管理評(píng)審輸入資料做了評(píng)審，并分別提出了自己的見解和看法。通過(guò)評(píng)審大家一致認(rèn)為： 1.通過(guò)體系的運(yùn)行，職工的質(zhì)量意識(shí)較以前有了明顯的提高，產(chǎn)品質(zhì)量也穩(wěn)中有升，員工的所有質(zhì)量行為作到了有章可循，有法可依，公司的管理水平上了一個(gè)新的臺(tái)階。2.公司質(zhì)量方針自體系文件發(fā)布以來(lái)得到了充分的貫徹和落實(shí)，已逐漸成為指導(dǎo)公司質(zhì)量行為的準(zhǔn)則，質(zhì)量方針對(duì)于目前公司的情況是適宜的。3.通過(guò)體系的運(yùn)行和全體員工的努力，預(yù)期制定的質(zhì)量目標(biāo)得到了充分實(shí)現(xiàn)，可見公司質(zhì)量管理體系運(yùn)行是有效的。4.公司的部門設(shè)置和職責(zé)分工、體系過(guò)程的識(shí)別及體系文件的內(nèi)容是合理、充分的，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、性質(zhì)未有變更情況，各種資源配置也能滿足質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品的要求，所以說(shuō)公司的質(zhì)量管理體系是充分、適宜的。管理評(píng)審綜述（續(xù)頁(yè)）： 但通過(guò)評(píng)審大家也充分認(rèn)識(shí)到： 1.公司員工的相對(duì)文化素質(zhì)較低，公司各層次人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系文件的理解和認(rèn)識(shí)還有欠缺和偏差。2.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的布局不盡合理,生產(chǎn)流程缺乏科學(xué)性、合理性，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的管理也有待提高。對(duì)以上存在的問(wèn)題，決定采取以下改進(jìn)措施： 1.根據(jù)各崗位人員的狀況，行政人事部制定詳細(xì)周密且有針對(duì)性的培訓(xùn)計(jì)劃，并認(rèn)真實(shí)施，加強(qiáng)培訓(xùn)的考核力度，確保培訓(xùn)的質(zhì)量和有效性。同時(shí)制定人才培養(yǎng)和招聘計(jì)劃，有目的、有計(jì)劃的招聘一些大中專生和技術(shù)骨干。12月30日以前制定出計(jì)劃，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。2.生產(chǎn)技術(shù)部對(duì)目前的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理責(zé)任到人，劃出生產(chǎn)區(qū)和物品存放區(qū)，嚴(yán)格按6S標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)管理，生產(chǎn)技術(shù)部日常要加大對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理的監(jiān)督檢查。以上措施有責(zé)任部門根據(jù)計(jì)劃時(shí)間實(shí)施，行政人事部對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查。編制 李金剛 批準(zhǔn)

質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況報(bào)告 通過(guò)公司全體員工的共同努力，公司近年來(lái)質(zhì)量管理體系在以下方面取得了改進(jìn)： 1．質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、工藝文件、檢驗(yàn)文件等體系文件的發(fā)布實(shí)施，使得公司全體員工的質(zhì)量行為作到了有法可依、有章可循，公司的管理更具條理性、科學(xué)性，工作效率有了明顯的提高。2．質(zhì)量方針內(nèi)涵得到全體員工理解、貫徹和實(shí)施，員工的質(zhì)量意識(shí)有了明顯的提高，思想空前凝聚，公司的質(zhì)量活動(dòng)緊緊圍繞質(zhì)量方針而開展，公司上下一心共同為實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量目標(biāo)而努力。3．通過(guò)對(duì)供方的選擇和評(píng)價(jià)以及日常的監(jiān)控，采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量較以前有了質(zhì)的改觀，從1月1日至今，發(fā)生產(chǎn)品不合格而退貨的情況降低了五個(gè)百分點(diǎn)。4．通過(guò)體系的運(yùn)行，大家轉(zhuǎn)變了一個(gè)觀念，原來(lái)認(rèn)為出了質(zhì)量問(wèn)題就是檢驗(yàn)把關(guān)不嚴(yán)造成的，現(xiàn)在真正意識(shí)到產(chǎn)品質(zhì)量是設(shè)計(jì)、生產(chǎn)出來(lái)的而不是檢驗(yàn)出來(lái)的，注重對(duì)產(chǎn)品過(guò)程質(zhì)量的控制。1-10月份產(chǎn)品出廠批交檢合格率達(dá)到了99.8%以上.以上是體系運(yùn)行取得的進(jìn)步較明顯的一些方面，但有些方面還存在著不足有待于進(jìn)一步改進(jìn)： 1.由于大家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)理解誤區(qū)的緣故，各層次人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的理解和認(rèn)識(shí)不足，影響了體系運(yùn)行的效果。2.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的管理有待進(jìn)一步改進(jìn),生產(chǎn)的流程缺乏科學(xué)性和合理性,影響了生產(chǎn)效率的提高。3.各部門在工作過(guò)程中利用數(shù)據(jù)分析,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,采取糾正和預(yù)防措施解決問(wèn)題的意識(shí)和能力不夠。針對(duì)上述問(wèn)題,建議采取以下措施: 1.制定周期性的培訓(xùn)計(jì)劃,對(duì)各層次人員進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)、體系文件和統(tǒng)計(jì)技術(shù)培訓(xùn)，加強(qiáng)考核力度和培訓(xùn)的有效性。2.結(jié)合6S現(xiàn)場(chǎng)管理標(biāo)準(zhǔn),改進(jìn)生產(chǎn)流程布局、規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)管理,使其更具科學(xué)性和合理性.管理者代表：張大春 2015年 12月 05 日

糾正和預(yù)防措施實(shí)施狀況報(bào)告 在體系2015年的實(shí)施過(guò)程中，各部門采取實(shí)施了一些糾正和預(yù)防措施，現(xiàn)將實(shí)施情況總結(jié)如下： 1.1-10月份，對(duì)質(zhì)量管理體系過(guò)程不合格項(xiàng)（含內(nèi)審），進(jìn)行了原因分析，經(jīng)識(shí)別均需采取糾正措施，制定了糾正措施計(jì)劃，并實(shí)施，對(duì)糾正措施有效性進(jìn)行了評(píng)審。關(guān)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程不合格情況，評(píng)價(jià)認(rèn)為有必要采取糾正措施，經(jīng)采取、實(shí)施糾正措施，并對(duì)其有效性驗(yàn)證，不合格原因未得到徹底根除，需進(jìn)一步進(jìn)行原因分析，采取糾正措施。2．關(guān)于采取預(yù)防措施的情況，由于各部門利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的意識(shí)和能力不強(qiáng)，因此，沒有采取預(yù)防措施的情況存在。質(zhì)檢科 2015年12月05日