第一篇：如何界定政治文明與民主憲政的關(guān)系

文章標(biāo)題：如何界定政治文明與民主憲政的關(guān)系

政治文明被寫入中國(guó)共產(chǎn)黨第十六次代表大會(huì)報(bào)告以來，一直是政界和學(xué)界討論的熱門話語(yǔ)。學(xué)者從不同角度考察了政治文明的含義，闡釋了政治文明的意義。那么，從政治學(xué)的角度如何理解政治文明的概念，如何界定政治文明與民主憲政的關(guān)系，這是政治學(xué)家應(yīng)當(dāng)予以回答的問題。

政治文明的界定

從

政治學(xué)的角度看，文明既可以用來說明一種良好的社會(huì)政治秩序，也可以用來概括實(shí)現(xiàn)良好秩序的政治發(fā)展過程。簡(jiǎn)言之，政治文明就是指政治生活脫離“自然狀態(tài)”（或野蠻狀態(tài)）走向“文明狀態(tài)”的過程和成果，它意味著良好的公共秩序的建立，合理的制度與規(guī)則的形成，普遍認(rèn)同的公共權(quán)威的確立，政治社會(huì)行為（無論是個(gè)體的，還是團(tuán)體的，抑或政府的）的合理規(guī)制，個(gè)人和團(tuán)體權(quán)利的切實(shí)保障。

在現(xiàn)代政治理論中，社會(huì)契約理論提供了文明政治的理論解釋。按照這一理論，自利自愛是人的本性，自利的人們相處的狀態(tài)屬于“自然狀態(tài)”，那是一種互相疑懼、相互為戰(zhàn)的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，人們追功逐利不擇手段；由于每個(gè)自利的人受到同樣自利的人的反制，為了避免彼此無休止的猜疑和殘殺，人們形成約定，確立共同遵守的行為規(guī)則，并組建公共權(quán)威（政府）來懲治那些違反規(guī)則的人。人類由此擺脫自然的野蠻狀態(tài)，過上了有組織的文明生活。因此，政治文明就意味著人們過一種契約式的、彼此信賴的、有秩序的公共生活。

公共選擇理論（Publicchoice）與博弈論（Gametheory）也為文明政治提供了理論論證。根據(jù)這種理論，在彼此缺乏信任與合作的條件下，追求個(gè)人利益最大化的所謂“理性行為”最終導(dǎo)致個(gè)人利益的最大受損；保障個(gè)人利益的最大受益在于行為者相互達(dá)成默契和信賴，形成合作關(guān)系，確立和遵守共同認(rèn)可的行為準(zhǔn)則。因此，政治文明就意味著社會(huì)成員能夠本著合作態(tài)度，確立并遵守和維護(hù)共同的行為準(zhǔn)則，并通過合理的制度設(shè)計(jì)，保障社會(huì)準(zhǔn)則的有效性。從理論上說，政府作為公共權(quán)力機(jī)關(guān)，被用來創(chuàng)制和捍衛(wèi)社會(huì)公認(rèn)的行為準(zhǔn)則，因此，政府制度的安排和設(shè)計(jì)水平集中體現(xiàn)了政治文明的程度。

政治現(xiàn)代化理論（Politicalmodernization）以及當(dāng)代政治發(fā)展研究（Politicaldevelopment）為文明政治的演進(jìn)過程提供了分析框架和許多實(shí)證性研究結(jié)論。根據(jù)這些理論，隨著人類生活范圍由家庭/村落，到民族國(guó)家，再到超國(guó)家地域的擴(kuò)展，政治生活形態(tài)也經(jīng)由家族治理，到國(guó)家治理，再到全球化治理不同模式的轉(zhuǎn)換。在這個(gè)轉(zhuǎn)換過程中，傳統(tǒng)的政治制度安排和政治手段不斷得到改造，建立在父權(quán)、族權(quán)、神權(quán)、王權(quán)基礎(chǔ)上的政治體系，被建立在民權(quán)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代民主憲政體制所取代，傳統(tǒng)政治的實(shí)力強(qiáng)權(quán)政治原則逐步受到約束，而平等人權(quán)原則則被越來越多的人所接受。

政治文明有著豐富的內(nèi)涵，主要包括政治意識(shí)文明、政治制度文明和政治行為文明三個(gè)方面。在理念方面，意味著平等、協(xié)作和寬容等政治價(jià)值觀念和社會(huì)共識(shí)的普遍形成；在制度方面，意味著現(xiàn)代民主憲政體制的推行；在行為方面，意味著社會(huì)普遍奉行合作主義和誠(chéng)信原則，合理健全的法律、經(jīng)濟(jì)、政治、宗教、道德等多重機(jī)制有效約束政治行為、社會(huì)行為和個(gè)人行為。

民主憲政：政治文明的路徑

政治文明是人們擺脫政治野蠻沖突，實(shí)現(xiàn)政治合作的過程。如果說作為公共權(quán)力和公共秩序象征的政府的出現(xiàn)是人類擺脫自然無序狀態(tài)而進(jìn)入社會(huì)有序狀態(tài)的第一次飛躍，那么，民主憲政的發(fā)明和應(yīng)用就是政治文明發(fā)展的又一次重大飛躍。從人類政治發(fā)展的過程來看，政治文明特別是近代以來政治文明的發(fā)展與演進(jìn)，主要是以憲政制度的建設(shè)和完善為標(biāo)志的。因此，民主憲政被看成是衡量現(xiàn)代政治文明程度的首要標(biāo)準(zhǔn)。

所謂憲政(constitutionalism)，簡(jiǎn)言之，就是通過憲法和法律確立與維持對(duì)社會(huì)政治行為和政府活動(dòng)實(shí)施有效控制以保障公民權(quán)利的制度安排。

我國(guó)憲法學(xué)家張友漁先生曾經(jīng)指出：“所謂憲政，就是拿憲法規(guī)定國(guó)家體制、政權(quán)組織以及政府和人民相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而使政府和人民都在這些規(guī)定之下，享受應(yīng)享受的權(quán)利，負(fù)擔(dān)應(yīng)負(fù)擔(dān)的義務(wù)，無論誰(shuí)都不許違反和超越這些規(guī)定而自由行動(dòng)的這樣一種政治形態(tài)”。因此，憲政主要關(guān)涉兩種關(guān)系：（1）政府和公民之間的關(guān)系，即權(quán)力與權(quán)利的關(guān)系；（2）政府各部門之間的關(guān)系，即權(quán)力與權(quán)力的關(guān)系。在前一種關(guān)系中，憲政要求對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行法律限制，以免政府濫用權(quán)力，侵害公民權(quán)利；在后一種關(guān)系中，憲政要求政府內(nèi)部權(quán)力平衡制約，以免個(gè)別權(quán)力獨(dú)大而走向?qū)Ｖ?。所以，憲政的核心可以理解為兩個(gè)互相聯(lián)系的方面，即限制“公權(quán)”與保障“私權(quán)”。

從民主憲政制度的產(chǎn)生過程可以看出，實(shí)行憲政的宗旨在于廢除或防止專制獨(dú)裁，保障公民權(quán)利自由。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，（1）憲

法和法律明確規(guī)定政府權(quán)力的產(chǎn)生和運(yùn)行方式，本著“以權(quán)力制約權(quán)力”的原則，盡可能使權(quán)力分開并互相制約以防止專權(quán)；（2）憲法和法律也明確規(guī)定公民權(quán)利范圍，保證公民權(quán)利不受侵犯，并本著“以權(quán)利制約權(quán)力”的原則，通過讓公民行使選舉權(quán)、言論、集會(huì)等自由權(quán)以及廣泛的監(jiān)督權(quán)，保證公民對(duì)政府的有效控制；（3）憲法和法律還明確規(guī)定社會(huì)組織，包括政黨

和一切政治和非政治性社會(huì)團(tuán)體，享有平等的法律地位，并本著社會(huì)自治和自主的原則，允許其在憲法和法律許可的范圍內(nèi)開展活動(dòng)，爭(zhēng)取和實(shí)現(xiàn)自己的團(tuán)體利益。

綜上所述，憲政必須以良好的憲法為前提，以民主政治為核心，以限制政府權(quán)力、保障公民權(quán)利為目的。到目前為止，憲法至上原則，公民權(quán)利（包括財(cái)產(chǎn)權(quán)）不可侵犯原則，人民主權(quán)原則，法治主義原則，分權(quán)制衡原則，有限政府原則等，被認(rèn)為是民主憲政的基本原則。

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第二篇：憲法、憲政與民主的關(guān)系

憲法、憲政與民主的關(guān)系

一、憲法的學(xué)理界定

（一）憲法詞義的演變

近現(xiàn)代意義的憲法，源于拉丁文“Constitutio”，后演變?yōu)橛⑽腸onstitution，其本來意義為組織、結(jié)構(gòu)等。在西方，最早使用“Constitutio”一詞的是古羅馬的西塞羅。他在《國(guó)家論》（De Re Publica）一書中，用以表示平民的權(quán)力是構(gòu)成羅馬人統(tǒng)治之源泉的國(guó)家狀態(tài)。在中世紀(jì)，“Constitutio” 是用以限制教會(huì)和王權(quán)的國(guó)王制定法，如英國(guó)1215年的《自由大憲章》、克拉倫登法（constitution of Clarendon）。在1610年，懷特洛克（whitelocke）在平民院的演說中，明確指出：未經(jīng)議會(huì)同意的課稅，違反了王國(guó)統(tǒng)治的本來架構(gòu)，意指違反了constitution（基本法）。英國(guó)是最早使用近現(xiàn)代意義憲法的國(guó)家。從中世紀(jì)以后，英國(guó)建立了代議制度，確立了國(guó)王未得到議會(huì)之同意不得征稅和立法的原則，英國(guó)人把這種確認(rèn)代議制度和限制王權(quán)的法律稱之為本國(guó)特有的“Constitution”。在近代社會(huì)，實(shí)定法意義之憲法的標(biāo)志性成果是英國(guó)1689年的《權(quán)利法案》和美國(guó)1787年的美利堅(jiān)合眾國(guó)憲法。按照薩托利教授的觀點(diǎn)，近代意義的憲法包含兩個(gè)基本要素：限制政府權(quán)力和保障基本權(quán)利。

憲法一詞，在我國(guó)古代典籍中就有之，如《尚書》中的“監(jiān)于先王成憲”，《史記》中的“懷王使屈平造為憲令”，《唐書》中的“永垂憲則，貽范后昆”，《唐熙字典》把“憲”解釋為“懸法示人日憲”。這里的“憲、憲令、憲制”，指的都是典章制度或普通法規(guī)，不是近現(xiàn)代意義的憲法。又如日本圣德太子的“十七條憲法”等。這里的憲法是指尊貴的法和重要的法，但不是指近現(xiàn)代意義的憲法。在亞洲，最早使用近現(xiàn)代意義憲法的國(guó)家當(dāng)屬日本。在1873年，日本學(xué)者林正明翻譯了“合眾國(guó)憲法”、“英國(guó)憲法”等。于是，憲法在日本廣為流傳，并以根本法的形式固定下來。

中國(guó)使用近現(xiàn)代意義的憲法一詞，始于19世紀(jì)中葉。近代改良主義思想家鄭觀應(yīng)赴日本考察回國(guó)后，提出了立憲法和實(shí)行議會(huì)政治的主張。他在《盛世危言》一書中，首次使用“憲法”一詞，要求清政府“立憲法”、“開議會(huì)”，實(shí)行君主立憲。1908年，清政府為敷衍民意，頒布了《欽定憲法大綱》，于是，憲法在中國(guó)也成為特定的法律術(shù)語(yǔ)。

（二）憲法概念的學(xué)說簡(jiǎn)評(píng)

憲法是一個(gè)背負(fù)2500多年歷史的法學(xué)、政治學(xué)和社會(huì)學(xué)的概念。迄今為止，中外學(xué)者界定憲法的學(xué)說很多，這里介紹幾種有代表性的觀點(diǎn)，供讀者參考。

第一、憲法與憲法律。德國(guó)學(xué)者施密特在《憲法學(xué)說》一書中首先提出了憲法（憲章）、憲法律（憲法法規(guī)），并將憲法分為絕對(duì)意義的憲法和相對(duì)意義的憲法。在他看來，絕對(duì)意義的憲法是制憲權(quán)主體（君主或人民）就自身政治存在的類型和形式作出的一次性政治決斷，決定性地創(chuàng)制了政治共同體的生存方式，從這個(gè)意義上看，憲法就是國(guó)家本身及其政體形式，也是一種動(dòng)態(tài)的生存原則體系，具有根本法地位。但是，絕對(duì)意義的憲法作為一種原則體系，只是一種應(yīng)然或者觀念性的東西。1相對(duì)意義的憲法是指?jìng)€(gè)別的憲法律或者說具有形式化標(biāo)記的憲法。由于相對(duì)意義的憲法具備形式上的特征，與形式化的憲法律相混同，于是他又進(jìn)一步區(qū)別了形式意義的憲法和形式意義的憲法律。成文憲法就是形式意義的憲法，因?yàn)槌晌膽椃ㄊ且粋€(gè)完備的統(tǒng)一體，自身設(shè)定了繁復(fù)的變動(dòng)條件和程序，具有絕對(duì)憲法概念的意義，具有可證實(shí)性、穩(wěn)定性等特點(diǎn)。當(dāng)然，成文憲法的內(nèi)容除了絕對(duì)意義的憲法原則的條文化之外，還包括了個(gè)別的憲法律，如宗教制度、學(xué)校自治等等。2他還認(rèn)為，魏瑪憲法作為一次性政治決斷的憲法或者一種原則體系的內(nèi)容包括：民主制、共和制、聯(lián)邦制、議會(huì)制、法治國(guó)等等。這些內(nèi)容首先是絕對(duì)意義的憲法，當(dāng)制憲權(quán)主體頒行成文憲法之后，它們由應(yīng)然狀態(tài)轉(zhuǎn)化為實(shí)定憲法狀態(tài)。即便如此，它們也不是憲法律，也不是一般的法律，更不是綱要或宣言，相反，它們是德國(guó)人民的具體政治生存形式，構(gòu)成了憲法的實(shí)質(zhì)。3在他看來，憲法和憲法律的區(qū)別表現(xiàn)為：（1）憲法作為一種政治決斷是憲法律和一般法律生效的前提條件，而不管它處于應(yīng)然狀態(tài)還是處于成文的形式化狀態(tài)；（2）憲法只能由制憲權(quán)主體修改或者重新決斷，而不能由代議機(jī)關(guān)修改，代議機(jī)關(guān)只能修改原則體系以外的憲法律；（3）在緊急狀態(tài)之下，憲法不能被破壞或者中止實(shí)施，但憲法律可以被臨時(shí)中止執(zhí)行；（4）真正意義上的憲法訴訟所依據(jù)的只能是作為政治決斷的憲法，而 12 參見（德）卡爾·施密特著：《憲法學(xué)說》，劉鋒譯，上海人民出版社2005年版，第3-10頁(yè)。

前引書，第15-117頁(yè)。3 前引書，第28-29頁(yè)。不是單個(gè)的憲法律。1施密特關(guān)于憲法和憲法律的區(qū)分學(xué)說，也引起了凱爾生等人的批評(píng)。凱爾生認(rèn)為，所謂原則無非是一種自然的法規(guī)則，如果沒有與實(shí)證的法律規(guī)范結(jié)合，沒有任何意義。但是，奧地利公法學(xué)者墨克爾則認(rèn)為，在憲法之外，尚有產(chǎn)生憲法內(nèi)容的更高原則的存在，而且是不能改變的憲法原則。

2施密特的憲法概念包含了對(duì)憲法的分類，他首先提出了憲法和憲法律，然后又將憲法分為絕對(duì)意義的憲法和相對(duì)意義的憲法，最后對(duì)憲法和憲法律進(jìn)行了區(qū)別。施密特的憲法是什么？本文贊同墨克爾的觀點(diǎn)，憲法就是一套決定國(guó)家生存的原則體系。廣義的憲法包括憲法和憲法律。

第二、形式意義的憲法與實(shí)質(zhì)意義的憲法。形式意義的憲法指的就是成文憲法典，其必須具備三個(gè)特質(zhì)：（1）必須是成文的法典；（2）其效力高于普通法律；（3）其修改程序異于普通法律。3這一概念是由施密特首先提出來的，日本學(xué)者蘆部信喜進(jìn)一步區(qū)分了形式意義的憲法與實(shí)質(zhì)意義的憲法概念。蘆部教授認(rèn)為：實(shí)質(zhì)意義的憲法包括：固有意義的憲法和立憲意義的憲法，前者是指政府權(quán)力的組織化，是任何一個(gè)國(guó)家或者任何一個(gè)時(shí)期的憲法都具有的內(nèi)容；后者是指18世紀(jì)末市民革命之后頒行的限制政府權(quán)力、保障人權(quán)的憲法，例如1787年的美國(guó)憲法和1791年的法國(guó)憲法等。從形式和性質(zhì)上看，立憲意義的憲法一般屬于成文憲法和剛性憲法，但也有例外，如英國(guó)憲法屬于立憲意義的憲法，其特點(diǎn)則是不成文的和柔性的等。進(jìn)而，在蘆部教授看來，實(shí)質(zhì)意義的憲法還包括憲法慣例和議會(huì)頒布的具有憲法內(nèi)容的法律等。4蘆部教授的觀點(diǎn)目前在日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)法學(xué)界占據(jù)主導(dǎo)地位。臺(tái)灣學(xué)者劉慶瑞也認(rèn)為：實(shí)質(zhì)意義的憲法注重憲法的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，不問其形式是否成文，也不問其名稱是什么，只要其內(nèi)容涉及的是國(guó)家的基本組織及其活動(dòng)原則的法律，都是憲法。

蘆部教授的憲法概念，既重憲法形式，又重憲法內(nèi)容，是從形式和內(nèi)容雙重視角，對(duì)憲法所做的界定。形式意義上的憲法就是具有根本法效力的成文憲法典；實(shí)質(zhì)意義的憲法是指包括成文憲法典在內(nèi)的所有規(guī)制國(guó)家權(quán)力、保障公民權(quán)利的法律。所以，也可以說一個(gè)兼具狹義的和廣義的憲法概念。

第三、法源意義上的憲法、意識(shí)形態(tài)上的憲法和制度意義上的憲法。日本 12 前引書，第30-32頁(yè)。

參見吳庚著：《憲法的解釋與適用》，三民書局2004年版，第20-21頁(yè)。3 參見林子儀等著：《憲法---權(quán)力分立》（修訂二版），新學(xué)林出版股份有限公司2008年版，第4頁(yè)。4 參見（日）蘆部信喜等著：《憲法》（第三版），林來梵等譯，北京大學(xué)出版社2006年版，4-6頁(yè)。學(xué)者渡邊洋三在《1980年代的憲法》一書中，將憲法分為：法源意義上的憲法、意識(shí)形態(tài)上的憲法和制度意義上的憲法等三種形式。第一和第三種意義上的憲法具有形式化的特征，但意識(shí)形態(tài)的憲法廣泛的存在于人們的觀念和意識(shí)之中。因此，討論憲法概念，僅僅注重法典化的概念和制度化的概念是不夠的，還得考慮意識(shí)形態(tài)的憲法，只有對(duì)這三種意義上的憲法進(jìn)行綜合界定，才是完整意義的憲法概念。1

這是從社會(huì)學(xué)和政治學(xué)視角對(duì)憲法概念的表述，為我們理解憲法提供了更深層次的要求。

第四、國(guó)家憲法與后國(guó)家憲法。當(dāng)代德國(guó)學(xué)者Ingolf Pernice在《歐洲和國(guó)家憲法法》一文中提出了國(guó)家憲法和后國(guó)家憲法的概念。他認(rèn)為，傳統(tǒng)意義的憲法概念與國(guó)家聯(lián)系在一起，憲法就是國(guó)家之法；國(guó)家是憲法的必要前提，沒有國(guó)家就沒有憲法；但是，隨著歐洲憲法的已然存在，傳統(tǒng)意義的國(guó)家憲法概念已經(jīng)不是憲法概念的準(zhǔn)確定義了，于是他提出了后國(guó)家的憲法概念。在他看來，后國(guó)家的憲法概念指涉的客體是超國(guó)家的共同體、傳統(tǒng)意義的國(guó)家和市民之間公共權(quán)力（不是國(guó)家權(quán)力）、責(zé)任和義務(wù)關(guān)系等。至于后國(guó)家憲法如何界定，他提出了一個(gè)“作為自治進(jìn)程的憲法”概念。他認(rèn)為：傳統(tǒng)意義的憲法概念，只強(qiáng)調(diào)人民一次性的政治決斷（如施密特）是不夠的；現(xiàn)代意義的憲法概念，除了公共機(jī)構(gòu)的組織化、合法化以及公權(quán)力相對(duì)市民的界限和作為“自我立法”的規(guī)則等之外，還包括一個(gè)動(dòng)態(tài)的市民自治過程。他說：“憲法不是靜態(tài)的，而是在每天的公民表決中動(dòng)態(tài)發(fā)展的政治一體化秩序，”“憲法不是片面的規(guī)定，而是在法律上加以安排的交互秩序，”“憲法是對(duì)作為程序結(jié)果以及作為同時(shí)不斷變化著的一體化程序的價(jià)值共識(shí)的表達(dá)，在社會(huì)群體的差異和矛盾中被展開、協(xié)商并加以解決。”2

Pernice 的憲法概念是針對(duì)歐盟憲法這個(gè)特例展開的，由于歐盟目前還是一個(gè)開放性的體系，所以作為歐盟章程的憲法當(dāng)然也不是封閉的概念，但是他提出了一個(gè)“后國(guó)家的憲法”概念，并將憲法界定為靜態(tài)的規(guī)則體系和動(dòng)態(tài)的市民自治過程之統(tǒng)合，給我們提供了認(rèn)識(shí)憲法的新視角。的確，傳統(tǒng)意義的憲法概念僅僅是一個(gè)國(guó)內(nèi)法概念，無法解釋《聯(lián)合國(guó)憲章》的地位和效力；而且，12 參見徐秀義、韓大元主編：《現(xiàn)代憲法學(xué)原理》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2001年版，第26頁(yè)。

引自韓大元主編：《比較憲法---憲法文本與憲法解釋》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2008年版，第22-23頁(yè)。從部門法的角度，有國(guó)際刑法、國(guó)際商法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法等，為何沒有國(guó)際憲法呢？當(dāng)然，憲法是對(duì)人民主權(quán)（國(guó)家主權(quán)）的根本鎖定，如果承認(rèn)國(guó)際憲法的存在，傳統(tǒng)意義的主權(quán)又如何界定？哈貝馬斯的程序性人民主權(quán)理論可否解答這一問題？

（三）多維的憲法概念

憲法是什么？亞里斯多德在《政治學(xué)》一書中將憲法、憲政和政體三個(gè)詞混同使用，上述學(xué)者對(duì)憲法的界定，雖然頗有代表性，但是對(duì)憲法的內(nèi)涵、外延的表述也極不相同。由此看來，企圖從一個(gè)角度對(duì)憲法做出一個(gè)完整的定義，實(shí)為困難。韓大元教授在《現(xiàn)代憲法學(xué)基本原理》一書中說：“同任何事物一樣，確定憲法定義時(shí)不必追求統(tǒng)一、劃一的模式和標(biāo)準(zhǔn)。”本文贊同這一說法，并以通常的認(rèn)知視角，從憲法的內(nèi)容、形式、本質(zhì)和功能等方面，界定憲法，同時(shí)，進(jìn)一步穿插性地介紹一些相關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn)。

第一，從憲法的內(nèi)容上說，憲法與國(guó)家不可分離，有國(guó)家就有憲法。但是，在歷史發(fā)展的不同階段和不同國(guó)度，由于憲法與國(guó)家的關(guān)系樣態(tài)不同，憲法的內(nèi)容也有區(qū)別。在前近代社會(huì)，盡管古希臘和歐洲城市國(guó)家的公民有參政權(quán)以及古羅馬公民有財(cái)產(chǎn)性權(quán)利，但總體而言，人的生命、自由和財(cái)產(chǎn)等權(quán)利還處在混沌狀態(tài)，那時(shí)的憲法僅具有政府機(jī)構(gòu)的創(chuàng)設(shè)功能，憲法的內(nèi)容也只包括國(guó)家機(jī)關(guān)的設(shè)置和權(quán)力分配等，即“固有意義的憲法”。近代以來，隨著自然權(quán)利說、人民主權(quán)學(xué)說、分權(quán)學(xué)說和社會(huì)契約論的出臺(tái)，憲法成了人民統(tǒng)治政府的根本大法，也就是人民與政府制定憲法契約，以限制政府權(quán)力，保障公民權(quán)利，即“立憲意義的憲法”。德國(guó)學(xué)者耶林涅克從內(nèi)容上界定憲法具有代表性。他說：憲法是“是規(guī)定最高國(guó)家機(jī)關(guān)及其履行職能的程序，規(guī)定最高國(guó)家機(jī)關(guān)的相互關(guān)系和職權(quán)，以及個(gè)人對(duì)國(guó)家政權(quán)之原則地位的各種原則總和?！?/p>

第二，從憲法的形式來看，實(shí)定意義的憲法總是通過一定的形式表現(xiàn)出來的，即使采用不成文憲法的英國(guó)也在不同時(shí)期頒行了各種憲法性文件，同時(shí)，還有憲法慣例、憲法判例和憲法解釋等。瑞士學(xué)者波爾高德就曾從形式上對(duì)憲法做過界定，他指出：憲法“是一種根本法，政府據(jù)之而組織，個(gè)人和法人的權(quán)利也據(jù)之而確定，它可以是一個(gè)成文的文件，一個(gè)詳細(xì)的文件，或幾個(gè)由主權(quán)者同時(shí)制定的文件，也可以是一組法律、命令、司法判例和慣例等”。

第三，從憲法的功能上看，憲法是法律的法律，具有造法功能；憲法是國(guó) 家權(quán)力的構(gòu)造書，具有政府組織功能；憲法更是公民權(quán)利的保障書，具有保權(quán)功能；憲法的核心功能是限制國(guó)家權(quán)力。亞里士多德早在《政治學(xué)》一書中指出：“政體（憲法）為城邦一切政治組織的依據(jù)，尤其著重于政治所由以決定的最高治權(quán)的組織?！睗h密爾頓還明確提出了“限權(quán)憲法”的概念，他認(rèn)為：“限權(quán)憲法系指為立法機(jī)關(guān)規(guī)定一定限制的憲法?！辈祭蚀鳡栆舱J(rèn)為：憲法是“強(qiáng)調(diào)對(duì)政府活動(dòng)進(jìn)行限制，給予公民以最大限度的自由的強(qiáng)制性規(guī)范?！钡聡?guó)學(xué)者Kortmann將憲法的功能劃分為三個(gè)部分：即機(jī)構(gòu)組織的形成功能、政府權(quán)限的分配功能、權(quán)力相互之間以及相對(duì)于市民之權(quán)力的控制、緩和功能。羅隆基在《論人權(quán)》一文中把法律分為憲法和普通法，并認(rèn)為：“憲法是人民統(tǒng)治政府的法，而普通法是政府統(tǒng)治人民的法?！?/p>

第四，從憲法的本質(zhì)上看，當(dāng)代中國(guó)早期學(xué)者從憲法的階級(jí)本質(zhì)來界定憲法。例如，何華輝教授在所著的《比較憲法學(xué)》一書中指出：“憲法是集中表現(xiàn)統(tǒng)治階級(jí)意志的根本法?！眳羌吟虢淌谠谥骶幍摹稇椃▽W(xué)》一書中說：“憲法是統(tǒng)治階級(jí)的意志和利益的集中表現(xiàn)”。目前學(xué)界討論憲法本質(zhì)的學(xué)者不多，但也有少數(shù)學(xué)者論及。例如，李龍教授認(rèn)為，憲法是各種社會(huì)力量對(duì)比關(guān)系的表現(xiàn)。董和平教授認(rèn)為：憲法的本質(zhì)就是民主法，包括三個(gè)遞進(jìn)的層次，即民主形式、民主內(nèi)容和民主根源。本文認(rèn)為：討論憲法的本質(zhì)實(shí)有必要，盡管西方學(xué)者一般不涉及憲法本質(zhì)的論述，但是在多元社會(huì)，憲法反映各種社會(huì)力量的對(duì)比關(guān)系，是客觀的事實(shí)，如美國(guó)1787年憲法就是大州與小州、蓄奴州與自由州以及聯(lián)邦派與反聯(lián)邦派博弈的結(jié)果。

綜合上述，憲法的內(nèi)容包括：國(guó)家體制（政體、水平式權(quán)力機(jī)關(guān)體制、垂直式權(quán)力機(jī)關(guān)體制），國(guó)家機(jī)關(guān)（機(jī)關(guān)的形態(tài)、組織、權(quán)限及活動(dòng)原則等）、基本權(quán)利（保障性原則、構(gòu)成性規(guī)則、限制性規(guī)則等）和憲法程序（憲法制定程序、違憲審查程序、選舉程序以及國(guó)家權(quán)力運(yùn)行性程序等、）等；憲法的形式有：憲法典、憲法性法律、憲法解釋、憲法慣例、憲法判例等；憲法的功能為：國(guó)家機(jī)關(guān)的組織功能、國(guó)家權(quán)力的分配與控制功能和基本權(quán)利的保護(hù)功能等；憲法的本質(zhì)為：各種社會(huì)力量對(duì)比關(guān)系的表現(xiàn)。

憲法的定義：憲法是構(gòu)造國(guó)家權(quán)力、保障公民權(quán)利的各種效力不同、形式各異的法律規(guī)范的綜合體。狹義的憲法就是憲法典，廣義的憲法除憲法典之外，還包括一切涉及到國(guó)家機(jī)關(guān)的組織、權(quán)限和運(yùn)行程序，以及基本權(quán)利保護(hù) 方面的法律、慣例和判例等。

二、憲法與憲政的關(guān)系

（一）憲政的概念

憲政源于英語(yǔ)Constitutionalism or Constitutional Government的中文翻譯，將Constitutional Government譯成憲法政府、憲法統(tǒng)治或憲政，似沒有爭(zhēng)議，但是，Constitutionalism則有多種中文表述。一方面是因?yàn)檫@個(gè)詞與Constitutional Government 在英文法學(xué)著作中交替使用，另一方面是因?yàn)樵跐h語(yǔ)詞匯中沒有完全對(duì)應(yīng)的表達(dá)，所以，目前有譯成憲法主義、憲政主義、立憲主義或憲政等。本文采用憲政或憲政主義的譯法。在西方，自古希臘學(xué)者亞里士多德開始，憲法、憲政和政體等概念交替使用，不加區(qū)別。迄今為止，盡管也有不少學(xué)者討論了憲政的概念，也主張憲法和憲政的區(qū)別，但是，由于不少學(xué)者從動(dòng)態(tài)上界定憲法，導(dǎo)致了憲法與憲政的混同。因此，如何界定憲政以及同憲法有何區(qū)別，一直是有爭(zhēng)議的問題。下面介紹幾種主要的觀點(diǎn)。

1．靜態(tài)意義的憲政概念。認(rèn)為憲政是一種憲法制度和法律化的政治秩序。如丹·萊夫（D.Lev）認(rèn)為：“憲政意指法律化的政治秩序，即限制和鉗制政治權(quán)力的公共規(guī)則和制度。”又如雷喬迪（T.Raijchaudui）認(rèn)為：憲政是一種制度安排和較好的政治條件。再如屠義方認(rèn)為“憲政是用憲法明定政府職權(quán)的范圍及其行使的方法，并保護(hù)人民的自由權(quán)利?！?/p>

2．動(dòng)態(tài)意義的憲政概念。認(rèn)為憲政是一組約束政府權(quán)威的規(guī)則的發(fā)展和政府行為的運(yùn)行過程。如卡爾·J·費(fèi)里德希（Carl.J.Friederich）認(rèn)為：“憲政是對(duì)政府最高權(quán)威加以約束的各種規(guī)則的發(fā)展，成為一個(gè)主導(dǎo)的歷史力量?！庇秩绻罆熃淌谡J(rèn)為“憲政是以實(shí)行民主政治和法治原則，以保障人民的權(quán)力和公民的權(quán)利為目的，創(chuàng)制憲法（立憲），實(shí)施憲法（行憲）、維護(hù)憲法（護(hù)憲）和發(fā)展憲法（修憲）的政治行為的運(yùn)作過程?！?/p>

3．涵涉靜態(tài)和動(dòng)態(tài)意義的憲政概念。認(rèn)為憲政是憲法確認(rèn)和規(guī)定的民主政治制度及其實(shí)施。如張慶福教授認(rèn)為：“憲政就是憲法政治，以憲法治理國(guó)家。它的基本特征就是用憲法這種根本大法的形式把爭(zhēng)得的民主體制確認(rèn)定下來，以便鞏固這種民主體制，發(fā)展這種民主體制。”又如李龍教授認(rèn)為“憲政是以憲法為前提，以民主政治為核心，以法治為基石，以保障人權(quán)為目的政治形態(tài)和政治過程?！? 比較而言，上述三種代表性的觀念均有道理。但是，第三種觀點(diǎn)同時(shí)注重了憲政之靜態(tài)的規(guī)則體系和動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過程，應(yīng)為更加合理。本文認(rèn)為：憲政是一個(gè)西域概念，具有特定的內(nèi)涵，即限制政府權(quán)力；憲政的外延比憲法更加寬廣，是一個(gè)動(dòng)態(tài)與靜態(tài)、價(jià)值、規(guī)范與事實(shí)的綜合體。所以，憲政就是一組靜態(tài)的規(guī)則體系、動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過程以及二者結(jié)合形成的憲法秩序的有機(jī)整合體。憲政的靜態(tài)表征是：一系列確認(rèn)和規(guī)定限制和鉗制國(guó)家權(quán)力，保障公民權(quán)利的憲法規(guī)范；憲政的動(dòng)態(tài)表現(xiàn)是指憲法規(guī)范的創(chuàng)制、實(shí)施、維護(hù)和發(fā)展的過程、方式和方法等；憲政的結(jié)果狀態(tài)就是憲法規(guī)范的實(shí)施和實(shí)現(xiàn)形成的有條不紊的憲法秩序。憲政的內(nèi)涵要素包括：憲法、限權(quán)、民主、法治、人權(quán)等，其中憲法是前提、限權(quán)是核心、民主是基礎(chǔ)、法治是保障，人權(quán)是目的。概括地說，憲政是以憲法為前提，以限權(quán)為核心，以民主為基礎(chǔ)、以法治為保障，以人權(quán)為目的的法律規(guī)范體系及其運(yùn)行過程和結(jié)果的有機(jī)整合體。

（二）憲政的構(gòu)成

關(guān)于憲政的構(gòu)成，目前許多學(xué)者認(rèn)為，憲政就是有限政府，即通過憲法規(guī)范政府的組織和權(quán)限，建構(gòu)一個(gè)有限政府，保障基本權(quán)利。美國(guó)學(xué)者路易斯·亨金則提出了憲政的七個(gè)要素：國(guó)民主權(quán)、憲法至上、法治政府、權(quán)力分立、司法獨(dú)立、違憲審查和人權(quán)保障等。中國(guó)臺(tái)灣學(xué)者林子儀教授認(rèn)為，憲政主義就是建立有限政府，以保障人民權(quán)利的一種憲政理念，具體包括民主、法治、權(quán)力分立和正當(dāng)程序等。1我國(guó)學(xué)者李龍教授認(rèn)為，憲政的要素包括，憲法、民主、法治和人權(quán)等。

憲政是一個(gè)復(fù)雜的綜合體系，其內(nèi)涵和外延十分寬廣，所以討論憲政的構(gòu)成問題，僅僅就內(nèi)涵要素進(jìn)行羅列，尚不夠全面。這里從憲政的內(nèi)涵要素和外部構(gòu)造兩個(gè)方面加以分別討論。

1、憲政的內(nèi)涵要素

本文認(rèn)為：憲政的內(nèi)涵要素包括：憲法、限權(quán)、民主、法治、人權(quán)等四個(gè)方面。

（1）憲法是憲政的前提。因?yàn)閼椃ㄊ菓椪?nèi)涵的限權(quán)、民主、法治、人權(quán)三要素的規(guī)范化、制度化，也就是說憲法是憲政的物質(zhì)載體和實(shí)施的根基。具體從如下幾個(gè)方面來理解。第一、沒有憲法就沒有憲政，有人認(rèn)為沒有憲法 1參見林子儀等著：《憲法---權(quán)力分立》（修訂二版），新學(xué)林出版股份有限公司2008年版，第10-11頁(yè)。也有憲政，其理由是，英國(guó)無成文憲法卻有憲政。我認(rèn)為這種理解是片面的，因?yàn)橛?guó)無成文憲法但有憲法性文件、憲法慣例、憲法判例等，這些也是憲法。還有人認(rèn)為：一國(guó)在憲法產(chǎn)生之前的立憲運(yùn)動(dòng)也是憲政的表現(xiàn)，難說誰(shuí)先誰(shuí)后的問題。本文認(rèn)為，憲政是動(dòng)態(tài)和靜態(tài)的有機(jī)整合，僅有立憲運(yùn)動(dòng)可能是一國(guó)憲政的開端，但不能說這個(gè)國(guó)家就有了憲政。第二、有憲法不一定有憲政，因?yàn)閼椃ㄓ辛紤椇蛺簯椫?，而且即便有了一部良好的憲法，但這部憲法未能在社會(huì)實(shí)踐中得到貫徹落實(shí)，當(dāng)然不能說就有了憲政。同時(shí)，如果一國(guó)憲法確認(rèn)的是專制獨(dú)裁統(tǒng)治（如羅文斯頓的語(yǔ)義憲法），國(guó)家權(quán)力沒有限制、公民權(quán)利沒有保障，這樣的憲法在社會(huì)實(shí)踐中得到了貫徹落實(shí)，也不可能有憲政。如清末政府、北洋軍閥等都曾制定過憲法，但就沒有憲政；又如希特勒統(tǒng)治時(shí)期就有憲法，但不能說希特勒統(tǒng)治的德國(guó)就有憲政。

（2）限權(quán)是憲政的核心。限權(quán)，即限制政府權(quán)力，在古羅馬西塞羅、波利比阿的筆下就有過討論。近代立憲主義憲法就是限權(quán)之法。限權(quán)作為憲政的核心，主要表現(xiàn)為：首先憲法確認(rèn)和規(guī)定了國(guó)家權(quán)力的界限和范圍。國(guó)家機(jī)關(guān)及其公職人員不得僭越。法國(guó)1789年的《人和公民權(quán)利宣言》第3條規(guī)定：“整個(gè)主權(quán)的本原主要是寄托于國(guó)民。任何團(tuán)體、任何個(gè)人都不得行使主權(quán)所未明白授予的權(quán)力?！背綉椃ê头纱_定的界限和范圍而行使權(quán)力屬于違憲。越權(quán)無效是英國(guó)憲法遵循的一項(xiàng)基本原則。其次，憲法確認(rèn)了權(quán)利制約原則，構(gòu)造了分權(quán)型政府體制，實(shí)行國(guó)家權(quán)力體制內(nèi)的制約或制衡，這是限權(quán)政府的核心和靈魂。再次，憲法賦予公民和社會(huì)團(tuán)體以參政權(quán)、表達(dá)自由等，建構(gòu)了社會(huì)對(duì)國(guó)家權(quán)力的監(jiān)督和制約。最后，憲法規(guī)定了國(guó)家權(quán)利運(yùn)行程序性原則，如正當(dāng)程序原則等，為國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行提供了程序性的制約和保障制度。

（3）法治是憲政的保障

憲政以法治為保障主要表現(xiàn)為：第一、作為憲政之前提的憲法及其確認(rèn)和體現(xiàn)的原則和精神有待于普通立法和司法予以貫徹和實(shí)施。僅有憲法，沒有普通立法、執(zhí)法和司法，行憲只是一句空話，憲政也是一個(gè)空中樓閣。第二、從憲法到憲政必須通過憲治的橋梁作用，而憲治是法治的重要組成部分，所以沒有法治和憲治，當(dāng)然也說不上憲政。第三、有些國(guó)家沒有專門的憲法監(jiān)督和訴訟制度，維護(hù)憲法的任務(wù)完全是通過普通法的訴訟來完成的，如英國(guó)和中國(guó)?？梢娫谶@樣的情況之下，法治之為憲政的保障作用就更為明顯了。第四、憲政 與法治的內(nèi)涵和外延多有交叉和重合的地方，而且二者的地位和作用孰輕孰重，十難分明；但有一點(diǎn)是可以肯定的，即法治的內(nèi)涵和外延比憲政的寬廣，也就是說相對(duì)一個(gè)民主國(guó)家而言，其民主的政治體制和人權(quán)的保障體制之實(shí)施和實(shí)現(xiàn)，法治比憲治和憲政的途徑更多，力度更大，效果更好。

（4）人權(quán)是憲政的目的

首先，人權(quán)是憲政的邏輯起點(diǎn)。李龍教授在所著《憲法基礎(chǔ)理論研究》一書中，列專章討論了憲政規(guī)律。他認(rèn)為早期憲法的重點(diǎn)是保護(hù)人權(quán)，例如法國(guó)1789年的《人和公民權(quán)利宣言》規(guī)定：“凡權(quán)利無保障??就沒有憲法?！睉椃ㄗ越詠?，經(jīng)過了人權(quán)立憲、政治立憲、經(jīng)濟(jì)立憲等不同階段，盡管各個(gè)階段的價(jià)值側(cè)重點(diǎn)也不完全一樣，但是人權(quán)問題始終是憲法的出發(fā)點(diǎn)。1從制憲的角度看，近代以來的憲法創(chuàng)制，無不是為了限制國(guó)家權(quán)力，以保障公民權(quán)利。從修憲的角度看，隨著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展和進(jìn)化，人權(quán)的范圍不斷地?cái)U(kuò)大，如隱私權(quán)、環(huán)境權(quán)和發(fā)展權(quán)等，為憲法的修改和完善提供了邏輯基礎(chǔ)。

其次，人權(quán)是憲政的終極歸屬。通常說，憲法是一張寫著公民權(quán)利的紙。準(zhǔn)確地理解，這只是從文本憲法的字面上看的。如何使載有公民權(quán)利的一紙憲法變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的權(quán)利，只能仰賴憲法的運(yùn)行。從行憲的角度上看，憲法的適用和遵守，可以帶來憲法諸價(jià)值的現(xiàn)實(shí)化，而人權(quán)則是諸價(jià)值的落腳點(diǎn)和歸屬。從護(hù)憲的方面看，通過違憲審查，制止違憲的法律法規(guī)在現(xiàn)實(shí)生活中盛行，能夠規(guī)制國(guó)家權(quán)力的正當(dāng)運(yùn)行，以保證人權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

再次，人權(quán)是憲政的價(jià)值核心。憲法的價(jià)值包括民主、法治和人權(quán)等。其中，民主和法治等相對(duì)人權(quán)來說，只是手段和工具而已。就憲法的民主價(jià)值而言，民主價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，一方面表明人民參政權(quán)的落實(shí)；另一方面也表明民主價(jià)值中介的其它人權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。再就憲法的法治價(jià)值而言，人權(quán)是法治的基本價(jià)值形態(tài)，憲法實(shí)施的直接效果是社會(huì)生活各個(gè)方面的有序化，即法治化，自然也保證了人權(quán)價(jià)值的現(xiàn)實(shí)化。

（5）民主是憲政的基礎(chǔ)（見下文的討論）

2、憲政的外部構(gòu)造

憲政的外部構(gòu)造是指構(gòu)筑一國(guó)憲政體系的各個(gè)要素的表層結(jié)構(gòu)。關(guān)于憲政 1 參見李龍著：《憲法基礎(chǔ)理論》，武漢大學(xué)出版社，1999年版，第278頁(yè)。的外部構(gòu)造問題，目前為止，中外憲法學(xué)者涉足的并不多見。我國(guó)憲法學(xué)者鄒平學(xué)在《憲政的經(jīng)濟(jì)分析》一書中認(rèn)為：憲政的層面結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為憲政規(guī)范、憲政體制、憲政文化三個(gè)方面。這是對(duì)憲政結(jié)構(gòu)的有力見解。但是，憲政文化的界定比較混亂，容易造成誤解；同時(shí)憲政的生命在于動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過程；所以關(guān)于憲政的表層結(jié)構(gòu)問題，我認(rèn)為至少應(yīng)包括：憲政觀念，憲政規(guī)范，憲政程序和憲政秩序等四個(gè)方面。

憲政觀念是指人們對(duì)憲政的認(rèn)知、體悟所產(chǎn)生的理念、情感、態(tài)度、價(jià)值取向和學(xué)說理論等主觀心理因素的整合體，是憲政的內(nèi)涵要素，即限權(quán)、民主、法治、人權(quán)等的觀念化形態(tài)。憲政觀念的產(chǎn)生和形成是人類社會(huì)進(jìn)化的結(jié)果，是一國(guó)憲法和憲政形成和發(fā)展的心理準(zhǔn)備，更是一國(guó)憲政體制得以實(shí)施和實(shí)現(xiàn)的必要條件。

憲政規(guī)范是指憲政觀念的規(guī)范化和制度化，是憲政內(nèi)涵的限權(quán)、民主、法治、人權(quán)的物質(zhì)載體，是憲政秩序形成的前提和基礎(chǔ)，也是憲法程序得以啟動(dòng)和運(yùn)行的保障。憲政規(guī)范集中表現(xiàn)在成文憲法之中，憲法性法律、憲法慣例、憲法判例等予以必要的補(bǔ)充。憲政規(guī)范是立憲的結(jié)果和標(biāo)志，是行憲的前提和依據(jù)，是憲政觀念外化為各種原則和制度的表征。

憲政程序是指憲政規(guī)范創(chuàng)制、實(shí)施、維護(hù)和發(fā)展的過程、順序、方式、方法和時(shí)限等的總和。憲政程序是憲政規(guī)范轉(zhuǎn)化為憲政秩序的橋梁和紐帶，是憲政動(dòng)態(tài)化的集中反映，是憲政的生命。沒有憲政程序，憲政規(guī)范所確認(rèn)和規(guī)定的各種民主政治制度和人權(quán)保障制度難以實(shí)施和實(shí)現(xiàn)，憲政秩序終歸不能在一國(guó)建立和形成。

憲政秩序是指憲政規(guī)范通過憲政程序的運(yùn)行達(dá)到和形成的一種有條不紊的狀態(tài)。憲政秩序是憲政規(guī)范現(xiàn)實(shí)化的標(biāo)志，是檢驗(yàn)一國(guó)民主、法治、人權(quán)保障的直觀依據(jù)，是憲政在表層方面的終極性追求。當(dāng)然，憲政秩序不可能是一個(gè)恒定的狀態(tài)，它總是在不斷的發(fā)展和完善。

上述憲政外部構(gòu)造的四個(gè)要素之間的關(guān)系為：憲政觀念是基礎(chǔ)，憲政規(guī)范是前提，憲政程序是動(dòng)力，憲政秩序是標(biāo)志。四個(gè)要素之間相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充、相互交織在一起，相對(duì)憲政而言，缺一不過。

（三）憲法與憲政的關(guān)系

1、憲政與憲法的聯(lián)系（1）從邏輯上說，憲法是憲政的前提和基礎(chǔ)，沒有憲法也就沒有憲政；而憲政則是憲法的動(dòng)力和支柱，沒有制憲和修憲，憲法就無法形成和完善，沒有行憲和護(hù)憲，憲法就是一紙空文和變得滿目蒼遺。

（2）從內(nèi)容上說，憲法的內(nèi)容直接決定憲政的內(nèi)容，憲法條文是憲政內(nèi)涵要素的物質(zhì)載體，而觀念形態(tài)的憲政又會(huì)影響和制約憲法；同時(shí)秩序形態(tài)的憲政又是檢驗(yàn)憲法的標(biāo)尺。

（3）從價(jià)值上說，憲法和憲政的價(jià)值表征和價(jià)值目標(biāo)是基本一致的，即都是以追求和實(shí)現(xiàn)限權(quán)、法治和人權(quán)為價(jià)值目標(biāo)的。

2、憲法和憲政的區(qū)別

由于憲政的表層結(jié)構(gòu)要素之一憲政規(guī)范與憲法是完全一致的，所以二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在側(cè)重點(diǎn)不同而己。

1．從表現(xiàn)形態(tài)上看，憲法是靜態(tài)的規(guī)范總和，而憲政則側(cè)重于憲法規(guī)范的運(yùn)行過程及其結(jié)果。

2．從內(nèi)容范圍上看，應(yīng)該說憲法所確認(rèn)和規(guī)定的各種民主政治制度和人權(quán)保障制度均是憲政的內(nèi)容。但由于憲法是靜態(tài)的規(guī)范體系，具有相對(duì)的穩(wěn)定性和滯后性，而憲政側(cè)重于動(dòng)態(tài)的運(yùn)行過程，所以憲政的內(nèi)容相對(duì)憲法的內(nèi)容來說，具有較大的可變性和超前性。因此，憲政在運(yùn)行過程中可能會(huì)出現(xiàn)兩種現(xiàn)象：一是縮小了憲法的內(nèi)容，二是擴(kuò)大了憲法的內(nèi)容。當(dāng)然，二者的根本內(nèi)容是不能變的。這種現(xiàn)象在憲政剛起步和尚不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家存在，而且在憲政成熟也很發(fā)達(dá)的國(guó)家也不少見，如美國(guó)最高法院在審查違憲案件過程中創(chuàng)設(shè)了不少憲法中沒有的制度，就是很好的例證。

3．從價(jià)值表征上看，應(yīng)該說，憲法和憲政的價(jià)值表征是一致的。但近現(xiàn)代憲法的實(shí)踐表明，有不少專制獨(dú)裁者借用憲法一詞作為標(biāo)簽確認(rèn)和追求個(gè)人專制獨(dú)裁統(tǒng)治，當(dāng)然是與憲政的價(jià)值目標(biāo)相背的。因?yàn)閼椪膬?nèi)涵要素是相對(duì)確定的，不具備限權(quán)、法治、人權(quán)等要素的，就不是憲政。我們常說有憲法不一定有憲政就是這個(gè)道理。

4．從二者同民主的關(guān)系上說，二者對(duì)民主的偏離和整合程度是有差異的。近代憲法是民主的產(chǎn)物，也即沒有民主就沒有憲法。但是，歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，在憲法走向憲政的歷程中，常常會(huì)出現(xiàn)斷帶現(xiàn)象，即有憲法不一定有憲政，所以憲法民主并非必然形成憲政民主。更為重要的是，通過憲法所確立的 民主體制，可能是極權(quán)型民主體制，也有可能是分權(quán)型民主體制，顯然一個(gè)體現(xiàn)極權(quán)型民主體制的憲法是不可能產(chǎn)生以限權(quán)為核心的憲政的。也因如此，歐美多數(shù)學(xué)者告誡說，憲法與憲政在詞源上的同一性不一定導(dǎo)致民主政治上的一致性。

三、憲政與民主的關(guān)系

（一）民主的含義

民主”一詞源于古希臘語(yǔ)，16世紀(jì)由法語(yǔ)的democratie演變?yōu)橛⒄Z(yǔ)，即democracy?！懊裰鳌钡脑~源由希臘語(yǔ)的demos（人民）和Kratos（統(tǒng)治）兩詞構(gòu)成。民主的原始含義就是人民的統(tǒng)治?，F(xiàn)在的表述有：“多數(shù)人的統(tǒng)治”、“全民的統(tǒng)治”、“人民同意的政府”、“民有、民治和民享的自治政府”等。從外延上說，民主首先是一種體制，即民主政體，以區(qū)別于君主政體或貴族政體。作為一種體制，民主意味著國(guó)家權(quán)力源于人民，人民直接行使國(guó)家權(quán)力（如古代雅典民主），或者由人民選舉產(chǎn)生的代表（議員）以及總統(tǒng)或者執(zhí)政黨（通過政黨領(lǐng)袖）代表人民行使國(guó)家權(quán)力。除外，民主還表現(xiàn)為民主原則、民主程序和民主方式等。

從內(nèi)涵上說，民主的核心內(nèi)容是人民的政治參與，人民參與的廣度和深度是檢驗(yàn)民主的標(biāo)尺。參與的廣度包括參與主體的廣泛性和參與事項(xiàng)的廣泛性。前者是指參與決策的人民在數(shù)量上越多而且代表性越強(qiáng)就越民主；后者是指人民或其代表參與決策的事項(xiàng)越廣泛就越民主。參與的深度首先可以通過參與的廣度來衡量，即參與的主體和事項(xiàng)越廣泛，民主就越具有深度；其次可以通過人民（代表）參與同一事項(xiàng)的過程和范圍來確定。

相對(duì)傳統(tǒng)民主而言，現(xiàn)代民主的含義有如下幾個(gè)方面的發(fā)展。首先，傳統(tǒng)民主的核心內(nèi)涵，強(qiáng)調(diào)公民的政治參與，包括選舉投票、公共決策、表達(dá)自由和人民陪審等領(lǐng)域和方式。盡管也強(qiáng)調(diào)公民參與的廣度和深度，但是不注重公民參與的力度和效度。如果公民參與了選舉投票和公共事務(wù)決策，可是公民在參與的全過程中沒有表達(dá)意見的機(jī)會(huì)或者自說自話，公民參與徒具形式，公民只是被動(dòng)的接收器，有參與的行為，沒有參與的意志。20世紀(jì)80年代出現(xiàn)的協(xié)商民主理論，強(qiáng)調(diào)公民參與的協(xié)商性，即公民在參與的過程中，通過對(duì)話、辯論和溝通等方式，表達(dá)意見，增進(jìn)理解，融合意志，協(xié)調(diào)利益，促進(jìn)和諧。參見（美）科恩著：《論民主》，聶崇信等譯，商務(wù)印書館1988年版，第6-31頁(yè)。其次，現(xiàn)代民主更強(qiáng)調(diào)公民參與的經(jīng)常性、過程性和動(dòng)態(tài)性。英國(guó)學(xué)者赫爾德稱“自由民主制的‘動(dòng)態(tài)和諧平衡’?！?美國(guó)學(xué)者科恩則認(rèn)為：民主是一種過程，“民主過程就是某一種行為。”“我們不能只是占有它，樹立它，而是要繼續(xù)不斷地在行動(dòng)中實(shí)現(xiàn)它，體驗(yàn)它。”再次，現(xiàn)代民主理論更強(qiáng)調(diào)民主的受益功能。自利動(dòng)機(jī)是人的本質(zhì)屬性，任何人不管是“性善”還是“性惡”，在政治參與的過程中無不受自我利益的驅(qū)動(dòng)，如果無利可圖，他們要么放棄參與，要么玩世不恭，這無疑是對(duì)政治參與的褻瀆。公共選擇論者認(rèn)為，選民是理性的經(jīng)紀(jì)人，是不無道理的。所以，薩托利更直白地說：在自由民主的兩個(gè)組成要素（對(duì)民眾的保護(hù)和民眾的權(quán)力）中，“民眾的保護(hù)便是必要的和決定性要素。”

（二）民主的分類

1、直接民主與間接民主：這是根據(jù)人民行使權(quán)力的方式所作的分類。前者是指人民直接行使國(guó)家權(quán)力，具體涵義有二：一是在具體問題上由人民以直接民主的方式作出決定；二是從體制上說，由人民直接立法和直接處理行政事務(wù)，例如雅典民主。直接民主的表現(xiàn)形式有直接選舉、直接立法、全民公決等等。后者是指由人民選舉產(chǎn)生的代表（議員）和行政首腦代表人民議決事項(xiàng)和處理行政事務(wù)，所以也稱代議民主。從理論上說，代議民主標(biāo)志著人民與代表之間形成了主人與仆人關(guān)系或是委托代理關(guān)系（也有人稱之為信托關(guān)系），所以代表作為仆人或受托人應(yīng)受作為主人或委托人的人民之監(jiān)督。

直接民主形成于公元前5世紀(jì)的雅典城邦國(guó)家。近代以來，盧梭、馬克思、麥克弗森等都主張直接民主。從實(shí)踐層面上看，自17世紀(jì)英國(guó)的代議制度確立之后，直接民主體制已不復(fù)存在，但在具體制度上看，仍然有直接選舉、全民公決和直接議事等直接民主形式。代議民主產(chǎn)生于17和18世紀(jì)的英國(guó)和美國(guó)。現(xiàn)代所有民主國(guó)家從體制上說，都是代議民主，但在具體制度上說，也存在著前述的直接選舉和全民公決等直接民主形式。

2、自由民主與極權(quán)民主：這是從民主體制層面上所作的分類。自由民主是指在民主選舉產(chǎn)生的政府體制之下，個(gè)人自由和權(quán)利是至高無上的，人民參政

所謂“動(dòng)態(tài)的，因?yàn)樗鼮閭€(gè)人自由地自我發(fā)展提供條件；和諧的平衡，因?yàn)榛谄降冉粨Q基礎(chǔ)上的競(jìng)爭(zhēng)性政治和經(jīng)濟(jì)關(guān)系，明顯地使得（國(guó)家）對(duì)社會(huì)的控制在很多方面顯得多余了?！?引自（英）赫爾德著：《民主的模式》（最新修訂版），燕繼榮等譯，中央編譯出版社2008年版，第104—105頁(yè)。引自（美）科恩著：《論民主》，聶崇信等譯，商務(wù)印書館1988年版，第40頁(yè)。3引自劉軍寧主編：《民主和民主化》，商務(wù)印書館1999年版，第144頁(yè) 目的在于保護(hù)人民的生命、自由和財(cái)產(chǎn)等權(quán)利。自由民主由邊沁、密爾等創(chuàng)立，現(xiàn)代自由民主可能呈現(xiàn)多種面向?？傮w上說，現(xiàn)代自由民主從體制上主要是自由民主憲政；從價(jià)值上，必須是以維護(hù)個(gè)人自由、權(quán)利和尊嚴(yán)為最高價(jià)值目標(biāo)；從制度上實(shí)行代議制度、政黨制度、分權(quán)制衡、地方自治、司法獨(dú)立、違憲審查和多元主義等。

極權(quán)民主也稱“一元民主”或“大民主”，具體是指在國(guó)家權(quán)力體系中存在著一種權(quán)力處于頂峰，統(tǒng)涉中央和地方的其他 一切權(quán)力，由某一最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)統(tǒng)一行使；同時(shí)它又是民主的，因?yàn)檫@一最高國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)是通過民主選舉產(chǎn)生的。在極權(quán)民主體制下，個(gè)人的自由和權(quán)利受到嚴(yán)厲的限制。作為一個(gè)理論上的概念，極權(quán)民主首先是由以色列的民主理論家塔爾蒙提出來的。但從理論淵源上說，極權(quán)民主源于盧梭的“公意”理論。從實(shí)踐上說，古希臘的公民大會(huì)是極權(quán)民主的初始體現(xiàn)。法國(guó)大革命之后的雅各賓民主是極權(quán)民主的典型代表。在現(xiàn)代社會(huì)，社會(huì)主義國(guó)家的人民代表大會(huì)制度也是極權(quán)民主的一種表現(xiàn)。

3、聚合民主與協(xié)商民主：這是根據(jù)人民的意志表達(dá)和計(jì)算方式的不同而作出的分類。聚合民主是協(xié)商民主理論家在批判自由民主和精英民主的基礎(chǔ)之上提煉和整理出來的概念，具體是指選民或其他程序參與人按照原始的意見和偏好投票和表決，程序的組織者按多數(shù)決原則計(jì)算選票和表決票，以確定當(dāng)選者和議決結(jié)果。協(xié)商民主則是指選民或其他程序參與人在作出投票和表決之前，通過自由對(duì)話等方式表白自己的原始偏好并通過溝通辯論方式促進(jìn)偏好的轉(zhuǎn)換，達(dá)至合理偏好的形成和民主決策的最優(yōu)化，最后在此基礎(chǔ)上投票表決，也按多數(shù)決原則計(jì)算結(jié)果。比較而言，前者是原始偏好的聚合，后者是修正偏好的集結(jié)；前者的程序參與人只是程序鏈條的連接者或者采取類似于機(jī)器人的作法表達(dá)自己的意見和偏好；后者的程序參與人應(yīng)通過對(duì)話、溝通和辯論之后表達(dá)自己的意見和偏好。

4、精英民主與草根民主：這是根據(jù)民主的主體性特征和技術(shù)性特征所作出的分類。精英民主是指現(xiàn)代民主隨著選舉政治和政黨政治的產(chǎn)生和發(fā)展逐漸演變?yōu)檎h競(jìng)選和精英角逐的場(chǎng)所，人民的統(tǒng)治也成了精英的統(tǒng)治；相對(duì)精英而言，民主就是市場(chǎng)，適用優(yōu)勝劣汰的規(guī)則；相對(duì)選民而言，民主意味著定期挑選精英來統(tǒng)治自己。草根民主，也稱平民民主，是與精英民主相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概 念，主要是指社會(huì)基層民眾的民主。古希臘民主是平民民主的具體表征。在現(xiàn)代社會(huì)，以麥克弗森為代表的參與式民主主張場(chǎng)區(qū)民主和社區(qū)民主，也屬于平民民主，由此可知，平民民主指的就是直接民主。相比之下，精英民主是20世紀(jì)早期由馬克斯·韋伯和熊彼特提出來的一個(gè)概念，他們認(rèn)為，在現(xiàn)代社會(huì)，隨著管理的科層化和技術(shù)化，平民參政已經(jīng)是昨日黃花，社會(huì)精英把持著政治市場(chǎng)，通過競(jìng)選輪番執(zhí)政，平民如果說有民主的話，也只是選擇決策者并制約其過分的行為而已。既然精英統(tǒng)治者是由平民選舉產(chǎn)生的，那么精英民主也不能沒有平民民主，進(jìn)而精英民主也屬于間接民主。

5、實(shí)體民主與程序民主

實(shí)體民主是包括民主體制和公民的實(shí)體民主權(quán)利。前者包括古希臘的直接民主體制、近現(xiàn)代的代議民主體制和地方團(tuán)體的自治體制；后者包括公民直接參政的權(quán)利，例如選舉權(quán)、公共事務(wù)表決權(quán)和表達(dá)自由等。程序民主是包括國(guó)家權(quán)力運(yùn)行的民主程序和公民參政的民主程序等。前者有制憲和修憲程序、民主立法程序和地方團(tuán)體民主議事程序等；后者有公民選舉程序和公共事務(wù)議決程序等。實(shí)體民主和程序民主在古今西方民主體制中都是存在的。但是，在英美國(guó)家，程序民主更具有古老的傳統(tǒng)和更強(qiáng)的生命力，因?yàn)橛⒄Z(yǔ)民族信奉“自由的歷史是程序保障的歷史”。所以，他們自古就有自然公正原則或正當(dāng)程序原則。在現(xiàn)代社會(huì)，哈貝馬斯提出了程序性人民主權(quán)理論。他認(rèn)為：人民在相互交往中對(duì)話和辯論并在相互理解的基礎(chǔ)上達(dá)成共識(shí)，人民主權(quán)變成了人民的交往性權(quán)利，即程序性權(quán)利。以哈貝馬斯、羅爾斯等為代表的協(xié)商民主理論家都是程序民主的代表

（三）民主與憲政的關(guān)系

在政治制度史上，古希臘和中世紀(jì)意大利城市共和國(guó)是人類民主體制的試驗(yàn)場(chǎng)，是純粹民主體制的典型代表。在那里，公民大會(huì)和城市管理理事會(huì)（由公民直接選舉產(chǎn)生）是最高權(quán)力機(jī)關(guān)，執(zhí)掌立法、行政和司法等權(quán)力，雖有500人評(píng)議會(huì)或行政官員負(fù)責(zé)行政兼司法，但是，除了絕對(duì)服從最高權(quán)力機(jī)關(guān)之外，沒有獨(dú)立決斷的權(quán)力，更談不上權(quán)力制約。如果說有權(quán)力分工和制約就是憲政的話，古羅馬的混合政府兼具制約均衡功能的體制，當(dāng)屬人類憲政體制的開端，中世紀(jì)英國(guó)的《自由大憲章》確立的限制王權(quán)的大會(huì)議制度，也是憲政體制的有力嘗試。18世紀(jì)以來，隨著英、美、法等國(guó)憲法的出臺(tái)，民主和憲政的結(jié)合成為人類政治社會(huì)自此不逾的追求。由于各國(guó)傳統(tǒng)政治文化的差異，民主和憲政之結(jié)合的程度和方式在不同文化圈和不同國(guó)家尚有區(qū)別。美國(guó)學(xué)者墨菲在《大陸法、普通法和憲政民主》一文中指出：大陸法國(guó)家有很好的民主傳統(tǒng)，但缺乏憲政的機(jī)制；大陸法制度過分強(qiáng)調(diào)主權(quán)者（人民）的特權(quán)，過分強(qiáng)調(diào)議會(huì)至上，把最高立法者從國(guó)王變成了民選的議會(huì)。1墨菲教授的指責(zé)和評(píng)判不無道理。盡管實(shí)現(xiàn)民主和憲政的有機(jī)結(jié)合是一個(gè)復(fù)雜而艱巨的工程，但是首先理解民主與憲政各自的內(nèi)涵和外延并把握它們的性格特點(diǎn)和基本功能等，以尋求解決之道，是很有意義的。

1、民主與憲政的區(qū)別

第一、民主是指國(guó)家權(quán)力的來源問題，憲政是指國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行問題。民主意味著，國(guó)家權(quán)力源于人民的委托授予；同時(shí)國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行不得違背民意，否則人民有權(quán)解除委托，重新組建政府；民主的核心在于人民的參與，人民參與的深度和廣度，是衡量民主的基本尺度。憲政具體表現(xiàn)為人民的權(quán)力在國(guó)家機(jī)關(guān)之間的分工和制約，憲政的核心是限權(quán)，即限制國(guó)家權(quán)力，可以說憲政是以限權(quán)為核心、以民主為基礎(chǔ)、以法治為保障、以人權(quán)為目的的立憲政治。

第二、二者的人性基礎(chǔ)不一樣。民主基于“性善論”的考量，推定人民能夠在理性思考的基礎(chǔ)上做出合理的決策。雅典民主奉行的第一原則是公民美德，亞里士多德稱之為“共同的善”，美國(guó)大法官布蘭克認(rèn)為在自由選舉的國(guó)家有服從法律的“良民”。憲政的人性基礎(chǔ)則為“性惡論”，憲政論者認(rèn)為，人類自亞當(dāng)、夏娃以來就存在著罪惡的一面，即“原罪”，不管是世襲的國(guó)王還是民選的總統(tǒng)，其本性都是野心勃勃、貪得無厭的，有權(quán)力就會(huì)濫用權(quán)力，應(yīng)當(dāng)予以制約，所以杰斐遜明確地說：“在權(quán)力問題上，請(qǐng)別再奢談對(duì)人類的信心，讓憲法的繩索來約束人類的罪惡行為罷?！?/p>

第三、民主過分地相信主權(quán)者人民或其代表機(jī)關(guān)，并推崇直接民主和議會(huì)至上。盧梭強(qiáng)調(diào)直接民主體制是最好的，只有人民自己制定的法律才是有效的法律，他認(rèn)為英國(guó)人在選舉過后就是奴隸。當(dāng)直接民主在地廣人多的現(xiàn)代國(guó)家存在諸多障礙時(shí)，他們又退而求其次，崇尚代議民主，英國(guó)和德國(guó)的議會(huì)至 1 參見公共論叢：《經(jīng)濟(jì)民主與經(jīng)濟(jì)自由》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1997年版，221-229頁(yè)。上、法國(guó)的民選總統(tǒng)至上，就是著例。憲政論者認(rèn)為，人民自己也好，民選的議員和總統(tǒng)也好，都不是天使，都會(huì)無休止的追蹤權(quán)力和利益，都會(huì)犯錯(cuò)誤，因此，主張權(quán)力分立、相互制約甚至制衡，尤其強(qiáng)調(diào)非民選的法官通過司法審查制約議會(huì)和總統(tǒng)的立法權(quán)和行政權(quán)。

第四、民主對(duì)程序情有獨(dú)鐘，民主論者認(rèn)為一項(xiàng)法律或者決策只要是通過公開程序做出來的，就是合理的，因?yàn)槌绦蚬_體現(xiàn)了“看得見的正義”。憲政論者則否認(rèn)程序的首要地位，他們認(rèn)為看得見的東西不一定就是真實(shí)的，程序的公開性避免不了“多數(shù)人的暴政”。所以，他們強(qiáng)調(diào)：建立議會(huì)兩院制和司法審查等，以矯正程序民主的不足和缺陷。從實(shí)證層面上看，重程序價(jià)值的獨(dú)立性是英美普通法的傳統(tǒng)，但是，兩國(guó)的制度設(shè)計(jì)區(qū)別很大。在英國(guó)，正當(dāng)程序只是程序性原則；在美國(guó)，正當(dāng)程序即是程序性原則，也是實(shí)體性原則。同時(shí)，在英國(guó)，議會(huì)制定的法律至高無上，司法機(jī)關(guān)無權(quán)審查矯正；在美國(guó)，總統(tǒng)有權(quán)拒絕批準(zhǔn)國(guó)會(huì)制定的法律，法院有權(quán)審查裁決國(guó)會(huì)法律的合憲性。

第五、民主與憲政的負(fù)面價(jià)值不一樣。就民主而言，現(xiàn)代民主就是一個(gè)競(jìng)選市場(chǎng)，同經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一樣，存在著諸多不確定因素，如社會(huì)壓力、利益誘惑和信息不暢等，選民在理智與情感、公益與私利、責(zé)任與放任之間偏向于后者，做出非理性的選擇，因?yàn)檫x舉是主觀的心理判斷和客觀的秘密投票，選舉規(guī)則管不著。同時(shí)，競(jìng)選更是政黨操控的機(jī)器、精英角逐的場(chǎng)所和老板投資的錢莊，現(xiàn)代選舉表面上看是選民投票直選，實(shí)際上是老板花錢、政黨操控、選民點(diǎn)頭，精英輪流坐莊。民主以多數(shù)決為原則，當(dāng)少數(shù)人的意見和利益缺乏可行的表達(dá)機(jī)制時(shí)，形成多數(shù)人的暴政是必然的。就憲政而言，憲政強(qiáng)調(diào)權(quán)力分立、相互制約，容易導(dǎo)致相互扯皮、無人負(fù)責(zé)，影響效力，結(jié)果可能會(huì)出現(xiàn)政府無能甚至無政府狀態(tài)；憲政允許非民選的法官審查裁決民意機(jī)關(guān)的法律違憲無效，當(dāng)合憲標(biāo)準(zhǔn)不明確，法官素質(zhì)低下時(shí)，容易導(dǎo)致司法霸權(quán)或者司法獨(dú)裁。

2、民主與憲政的聯(lián)系

第一、民主是憲政的基礎(chǔ)。從這個(gè)意義上說，在現(xiàn)代立憲主義國(guó)家，民主與憲政的關(guān)系是源與流的關(guān)系，即民主涉及的是國(guó)家權(quán)力的來源問題，憲政指的是國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行問題，可以說沒有民主，就沒有憲政。首先，國(guó)家權(quán)力源于人民的授予。各國(guó)憲法在序言或者總則中開宗明義的指出，國(guó)家的一切權(quán)力 來源于人民，即民主原則；同時(shí)各國(guó)憲法還具體規(guī)定了人民組建政府的選舉原則和方式，以及各具體機(jī)關(guān)的權(quán)限范圍等。其次，國(guó)家權(quán)力的運(yùn)行不得違背民意。按照洛克的政府委托說，人民與政府之間基于憲法契約建立了委托代理（或者信托）關(guān)系，政府機(jī)關(guān)不得違背人民的意志，恣意妄為，否則人民有權(quán)解除委托，重新組建政府。很多國(guó)家憲法和選舉法都規(guī)定了罷免制度、彈劾制度，有少數(shù)國(guó)家還規(guī)定了人民對(duì)政府的抵抗權(quán)等。再次，民主是檢驗(yàn)憲政的標(biāo)尺。民主的核心在于參與，人民參與的深度和廣度，既是衡量民主的基本尺度，也是檢驗(yàn)憲政的主要基準(zhǔn)。

第二、憲政是民主的保障。首先，憲政鎖定了民主價(jià)值。憲法規(guī)定了人民主權(quán)、正當(dāng)程序、權(quán)力分立、責(zé)任政府、人民陪審和及基本權(quán)利等。同時(shí)憲法規(guī)定了嚴(yán)格的修憲程序，用以限制民意機(jī)關(guān)或其他國(guó)家機(jī)關(guān)隨意修改。其次，憲政對(duì)民主的矯正功能。例如，美國(guó)普通法院和德國(guó)憲法法院審查國(guó)會(huì)立法和總統(tǒng)行政的合法性與合憲性，對(duì)民意機(jī)關(guān)違背民意的法律和政策，宣布無效或者責(zé)令修改等，矯正了民主自身的缺陷，防堵了多數(shù)人的暴政。

第三、民主和憲政的終極價(jià)值取向是一致的，即承認(rèn)、尊重、保護(hù)和實(shí)現(xiàn)人的尊嚴(yán)、自由和權(quán)利。民主、憲政和人權(quán)都是憲法的基本價(jià)值，但相對(duì)而言，民主和憲政只是實(shí)現(xiàn)人權(quán)的工具。民主賦予人民自主立法、選舉和罷免政府官員的權(quán)利，實(shí)現(xiàn)了自我管理、自我服從和自我保護(hù)，減少和杜絕了專制的法律和獨(dú)裁的官僚，正如杰斐遜所說“人民是他們自己權(quán)利最安全的保險(xiǎn)箱?！睉椪t通過限制國(guó)家權(quán)力、防止濫權(quán)和恣意行為、矯正民主缺陷等手段，排除國(guó)家權(quán)力對(duì)人民權(quán)利和自由的干預(yù)和侵害，補(bǔ)償和賠償人民因公權(quán)力遭受的損害。總的來說，民主和憲政，一個(gè)是積極的賜予，一個(gè)是消極的防堵，共同完成了人權(quán)的國(guó)家保護(hù)義務(wù)。

第三篇：中國(guó)現(xiàn)狀與民主憲政

令很多人困惑不已的是：就在中國(guó)經(jīng)濟(jì)以世界罕見的速率持續(xù)增長(zhǎng)，許多領(lǐng)域都取得明顯進(jìn)步的同時(shí)，全社會(huì)卻彌漫著一種躁動(dòng)不安，仿佛危機(jī)將至的氣氛。有智者出來解惑，說這是由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展回避了長(zhǎng)期積累的社會(huì)深層次矛盾；矛盾沉積，形成潛在危機(jī)；于是出現(xiàn)發(fā)展與危機(jī)并存的奇觀。有人因此恍然大悟，有人卻更加糊涂：既然矛盾重重，怎么還可能快速發(fā)展？既已持續(xù)發(fā)展，怎么較之落后停滯的國(guó)家，如印度南美非洲，我們的危機(jī)感更加迫切深厚？ 在任何社會(huì)制度下，社會(huì)與政府都是一對(duì)矛盾。社會(huì)所滋生的一切矛盾危機(jī)，最終的指向都是政府。政府要么解決這些矛盾；要么暫且壓抑，實(shí)際上是將矛盾吸附上身，集中起來。當(dāng)這種矛盾的能量積聚到一定程度，就會(huì)集中爆發(fā)，與它的載體--政府同歸于盡。不同的社會(huì)制度下，矛盾爆發(fā)的方式及其對(duì)政權(quán)的影響是大不一樣的。矛盾之所以構(gòu)成危機(jī)，是因?yàn)樗心芰?。此種矛盾能量大致可分為三類： 1，體質(zhì)性矛盾產(chǎn)生的能量：如經(jīng)濟(jì)落后，資源貧乏；這都是社會(huì)本身體質(zhì)不濟(jì)所形成的弊病，難以遽然改觀。2，結(jié)構(gòu)性矛盾：因?yàn)樯鐣?huì)的組織秩序制度等等，不適應(yīng)于變化著的現(xiàn)實(shí)，從而滋生的人與人人與社會(huì)之間的矛盾。3，人們?cè)诂F(xiàn)實(shí)中，對(duì)各種矛盾的感受情緒和態(tài)度，所產(chǎn)生的心理能量精神能量。顯然，前兩種矛盾是第三種能量得以形成的基礎(chǔ)，但前兩種能量最終必須通過第三種能量才能爆發(fā)出來，產(chǎn)生作用；第三種能量能夠加強(qiáng)前兩種能量的作用力度。在實(shí)行普選制的民主憲政社會(huì)，政權(quán)與政府是分離的。政府入股的是有限責(zé)任政府，政權(quán)與政府之間有著明晰的防火隔離墻。社會(huì)矛盾的積累爆發(fā)，只會(huì)促使政府下臺(tái)，權(quán)力易手；不會(huì)根本傷及政權(quán)，也不會(huì)破壞整個(gè)社會(huì)制度。同時(shí)，定期普選以多數(shù)形式表達(dá)的民眾自愿選擇的授權(quán)方式，給了社會(huì)矛盾所積蓄的心理能量一個(gè)遵循規(guī)范途徑發(fā)揮作用的機(jī)會(huì)。重新投票選擇執(zhí)政者的過程，就是社會(huì)矛盾所積累的心理能量得到發(fā)泄釋放的過程。在此過程中，能量的渲泄依然遵循既定的途徑和程序，仍然受到整個(gè)社會(huì)制度和秩序的約束。因此，它是溫和的，很少破壞性的，一般不會(huì)演變成全社會(huì)的危機(jī)。選舉完畢，心理能量一般也就釋放完全--都是你自己的自愿選擇，有什么好埋怨的？還不滿意的話，下回再來吧--同時(shí)，社會(huì)成員重新選擇執(zhí)政者的過程，同樣也是社會(huì)就解決體質(zhì)性矛盾和結(jié)構(gòu)性矛盾的執(zhí)政方案重新作出選擇，再次達(dá)成共識(shí)的過程。在此過程中，社會(huì)關(guān)注的各項(xiàng)問題都會(huì)有一個(gè)令大多數(shù)人最為滿意的方案被選出；各方面都有所著落，社會(huì)趨于平靜。社會(huì)危機(jī)演變成政權(quán)危機(jī)是傳統(tǒng)非民主社會(huì)獨(dú)有的頑疾。在傳統(tǒng)社會(huì)，政權(quán)所入股的是無限責(zé)任政府;政府由政權(quán)完全授權(quán)，擁有不受限制的權(quán)力。政權(quán)與政府兩位一體，同生共死。同時(shí)，社會(huì)矛盾所聚集的心理能量沒有根本性的正常渲泄渠道（輿論放開可起一些作用；但也可能起反作用?？傊荒芙鉀Q根本問題），它的爆發(fā)總是在矛盾忍無可忍，制無可制之際。因此，這種爆發(fā)必然是激烈的，充滿破壞性的。心理能量所引發(fā)的社會(huì)危機(jī)總爆發(fā)，不但能摧毀政府，摧毀政權(quán)，往往同時(shí)還要摧毀政權(quán)所維護(hù)所配套的許多現(xiàn)有社會(huì)秩序和制度。[!--empirenews.page--]社會(huì)組織秩序和制度的建立，一個(gè)基本功能就是約束人類本身的破壞力，約束人對(duì)其他人的傷害。社會(huì)的秩序制度被打破，就相當(dāng)于分子由固態(tài)解放到氣態(tài)，必然要釋放出巨大的能量。這種沒有約束的能量當(dāng)然是破壞性的，社會(huì)往往因此陷入動(dòng)蕩。因此，中國(guó)歷史上的王朝更替，無一例外都伴隨著天下大亂。而歐美等民主社會(huì)，雖然也有政府因丑聞（如水門事件）而下臺(tái)等情狀，但其間政權(quán)依然穩(wěn)定，整個(gè)社會(huì)秩序制度仍在運(yùn)轉(zhuǎn)，社會(huì)依然平靜。因此，可以說，號(hào)稱有著超穩(wěn)定社會(huì)結(jié)構(gòu)的中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)，其政治結(jié)構(gòu)其實(shí)是最缺乏穩(wěn)定性的。天下大亂后，雖然社會(huì)存量遭到重大破壞，社會(huì)體質(zhì)性矛盾更加突出，但是矛盾所積聚的心理能量得到釋放，結(jié)構(gòu)性矛盾被瓦解，社會(huì)反而趨于平穩(wěn)。所謂“大亂之后，必有大治”“久亂易治”，就是這個(gè)道理。可見，社會(huì)矛盾所聚集的心理能量是誘發(fā)危機(jī)的主導(dǎo)因素。因此，人心向背歷來就被作為衡量政權(quán)危機(jī)程度的首要指標(biāo)?！八茌d舟，亦能覆舟”，從這個(gè)意義上說，在傳統(tǒng)社會(huì)內(nèi)，強(qiáng)調(diào)“穩(wěn)定壓倒一切”并非沒有道理。雖然歷代圣賢都有教誡:應(yīng)付危機(jī)，疏勝于堵。但由于制度的缺陷，面對(duì)王朝末期日益迫近的危機(jī)，從來也沒有人能從圣賢那里找到有效的疏通矛盾之法。因此，政權(quán)危機(jī)是非民主社會(huì)獨(dú)有的危機(jī)，也是它擺脫不去的最致命的根本性危機(jī)。一方面，政權(quán)因?yàn)閼?yīng)對(duì)和壓抑矛盾，吸附了社會(huì)長(zhǎng)期積累的種種矛盾和危機(jī)因素，并通過這種吸附的聚焦作用和壓縮作用，將危機(jī)的能量顯著放大，而政權(quán)本身在危機(jī)爆發(fā)時(shí)也首當(dāng)其沖;另一方面，對(duì)于民選政府，人民尚能容忍其部分失誤--畢竟是自己親手選出來的;人非圣賢，事有多端，難免有所失誤;實(shí)在不行，下次不讓他再上來就是了--對(duì)于非民選政府，正確則成為必須，成為政權(quán)正當(dāng)性合理性的必要背書，政權(quán)背負(fù)著自我證明的巨大責(zé)任和壓力。這就是今日中國(guó)社會(huì)普遍感受到危機(jī)在迫近的首要原因。政權(quán)危機(jī)的爆發(fā)，有兩個(gè)社會(huì)臨界點(diǎn)。第一是社會(huì)矛盾的積累，使相當(dāng)部分人生存條件惡化;活不下去了，于是揭竿而起。這種臨界情況多發(fā)生在傳統(tǒng)社會(huì)自我封閉時(shí)朝，首動(dòng)者往往是社會(huì)低層，如陳勝吳廣是也。第二個(gè)臨界點(diǎn)是由于矛盾的積累，社會(huì)百病叢生;政府面對(duì)巨大的內(nèi)外危險(xiǎn)，無力應(yīng)對(duì)，處置無方;社會(huì)普遍對(duì)政權(quán)喪失信心，不再抱有指望，于是轉(zhuǎn)而自救，寄希望于政權(quán)更替。這種情況多半有外來危機(jī)的引發(fā)，首動(dòng)者往往是社會(huì)精英，如孫中山毛澤東是也。不同于民主社會(huì)普選制下的公民自愿同意公開授權(quán)的法定方式，傳統(tǒng)社會(huì)的政權(quán)取得常常是由武力較量來決定的。但武力的較量，其中可能也包含著人心的向背，也意味著某種變相的民眾授權(quán);因此，不可簡(jiǎn)單地一概視之為不正當(dāng)不合法。問題是這種授權(quán)是一次性的，其合理性正當(dāng)性會(huì)隨著時(shí)間的推移和矛盾的滋生積累而發(fā)生變化。傳統(tǒng)政權(quán)形式缺乏一種自動(dòng)定期地接受人民再次選擇的規(guī)范機(jī)制;實(shí)際上，不管社會(huì)危機(jī)是如何的迫切深重，政權(quán)本身是如何的臃腫腐爛，這種政權(quán)一般始終都會(huì)堅(jiān)持自己自我延續(xù)的本能。這大概就是政權(quán)危機(jī)必然以沖突性破壞性形式爆發(fā)的關(guān)鍵，這也是我們今天的政治改革最終必然要面對(duì)的最根本性問題:人物有生死，世事有古今，不管再怎么擴(kuò)大執(zhí)政基礎(chǔ)，提高執(zhí)政能力，政權(quán)總會(huì)有走到頭的那一天;這正如一個(gè)人不管再怎么營(yíng)養(yǎng)鍛練，總免不了臨終一死;如果不能解決好政權(quán)怎么平穩(wěn)更替的問題，人民就免不了要一次次的遭受危機(jī)折騰，社會(huì)就走不出治亂因循的怪圈，歷史就不能正常積累起進(jìn)步。對(duì)于今天的中國(guó)而言，其它方法都只是治標(biāo)，此處下藥才是治本。[!--empirenews.page--]如果說，政權(quán)危機(jī)聚集和加速各種社會(huì)危機(jī)的爆發(fā)是一切傳統(tǒng)人治社會(huì)的固有特征，那么幾千年的大國(guó)意識(shí)，100多年的對(duì)外屈辱史，今天被排擠在國(guó)際主流秩序之外落后于世界先進(jìn)水平的現(xiàn)實(shí)，則是我們對(duì)外來競(jìng)爭(zhēng)和壓力極其敏感，危機(jī)意識(shí)極其強(qiáng)烈的又一根源。這種危機(jī)意識(shí)滋生出的社會(huì)心理能量，如果沒有合適的渲泄渠道，最終會(huì)指向現(xiàn)有政權(quán);它可能會(huì)推動(dòng)政權(quán)危機(jī)加快奔向自己的第二個(gè)臨界點(diǎn)。這就是民族主義話語(yǔ)權(quán)對(duì)于傳統(tǒng)政權(quán)總是一件必備工具的奧秘所在。如果說上面兩點(diǎn)(政權(quán)危機(jī)和外來危機(jī))說明了百年中國(guó)的獨(dú)有困境，那么今天的中國(guó)還應(yīng)該再加上一條:以改革為旗幟的社會(huì)轉(zhuǎn)型，是一場(chǎng)社會(huì)結(jié)構(gòu)利益的大調(diào)整。其間社會(huì)變化節(jié)奏加快，人們本來就面臨心理適應(yīng)的難題，積累了相當(dāng)?shù)呢?fù)面心理情緒;而且，轉(zhuǎn)型過程中的所得所失，隨著改革的進(jìn)程而各有不同。當(dāng)改革進(jìn)入攻堅(jiān)期(現(xiàn)在就是)，相當(dāng)部分人的切身利益可能會(huì)暫時(shí)受到損害;而歷史和心理的慣性，又會(huì)把這種損害所造成的負(fù)面心理放大加強(qiáng)。因此，民眾的反應(yīng)將極其強(qiáng)烈，并聚集起強(qiáng)大的社會(huì)心理能量;如果沒有合適的渲泄渠道，這種能量最終也會(huì)指向政權(quán)，并推動(dòng)政權(quán)危機(jī)駛向它的第二個(gè)臨界點(diǎn)。從這里我們可以看出，反腐懲貪，也是傳統(tǒng)政府的一大必備工具。如果在社會(huì)轉(zhuǎn)型期間，有部分人連基本生存權(quán)利都難以得到保障，社會(huì)矛盾所積累的心理能量就有可能聚集起來，將政權(quán)危機(jī)推向它的第一個(gè)臨界點(diǎn)。此時(shí)，政府將不得不優(yōu)先考慮社會(huì)最底層的生活保障問題，社會(huì)保障體制的構(gòu)建也就成為必須，此時(shí)即使可能因此而拖累改革和發(fā)展，政府也在所不惜。因此，說危機(jī)是改革的副產(chǎn)品，“不改是等死，改革是找死”，并非完全沒有道理。三大獨(dú)有的危機(jī)(政權(quán)危機(jī)外來危機(jī)變革危機(jī))，與社會(huì)本身的矛盾交纏疊加在一起，共同構(gòu)成了中國(guó)目前的險(xiǎn)境。民眾的危機(jī)感其來有自，可以設(shè)想:如果我們沒有政權(quán)危機(jī)，縱然經(jīng)濟(jì)落后一些，發(fā)展緩慢一些，社會(huì)也不可能發(fā)生顛覆;如果沒有外來壓力，人民縱然過得差一些，國(guó)力縱然弱一些，迭經(jīng)**，也不會(huì)有亡國(guó)滅種之虞;如果不搞改革，人民縱然更窮更苦更沒有尊嚴(yán)自由，但如果從來就是如此，現(xiàn)狀即是如此，人人都是如此，不滿和抱怨，也不一定會(huì)有今天這么集中和強(qiáng)烈。人口資源環(huán)境經(jīng)濟(jì)金融生活狀態(tài)，等等，固然都有問題，固然都潛伏危機(jī);但最迫切的危險(xiǎn)，還是來自上述三個(gè)方面;最核心的危機(jī)，是政權(quán)危機(jī)。前述種種潛在危機(jī)，都有可能通過改革和發(fā)展來解決;但如果不能闖過政權(quán)這一難關(guān)，就一切都是白搭。要化解政權(quán)危機(jī)，舍民主憲政外，似乎現(xiàn)在還別無良方;其它的方子都只是緩解癥狀，不斷根。中國(guó)如果遲早都要走民主憲政之路，就應(yīng)該盡早準(zhǔn)備，未雨綢繆。有人擔(dān)心以中國(guó)社會(huì)巨大的結(jié)構(gòu)慣性，會(huì)不會(huì)死活不肯搞民主？這種擔(dān)心是多余的。民主之于中國(guó)，不是會(huì)不會(huì)肯不肯的問題，而是要不要能不能的問題。中國(guó)要不要搞民主憲政，就要問民主憲政能夠?yàn)槲覀儙硎裁础Ｃ裰鲬椪诮裰猿蔀楸仨?，不是因?yàn)樗鞘裁雌帐纼r(jià)值(所謂普世價(jià)值，也并沒有多少現(xiàn)實(shí)說服力:歷史常常會(huì)迂回而行);也不是因?yàn)樗娴木湍堋按_保公民個(gè)人對(duì)國(guó)家權(quán)力的有效控制”(這顯然有些夸大其詞。它縱或能起一些作用，也需要多種條件的配合);更不是因?yàn)樗褪侵卫韲?guó)家的最佳模式(即使它是，在特定的現(xiàn)實(shí)條件下，這也并不足以構(gòu)成我們就要向它轉(zhuǎn)軌的充分理由--因?yàn)樯鐣?huì)轉(zhuǎn)型需要支付巨大的成本，“利不十，不變法;功不百，不易器”)。我們需要它，是因?yàn)樗_實(shí)能夠使社會(huì)擺脫政權(quán)危機(jī)的困擾，能夠解決統(tǒng)治權(quán)的正當(dāng)性合理性問題(合法性不是問題。從來是先有政權(quán)后有法，制度不同法也不同)。從政權(quán)的角度而言，如果現(xiàn)行的政治模式仍能運(yùn)行下去，仍可以維持大局，向民主憲政的轉(zhuǎn)型就暫無必要;如果危機(jī)加深了，這一套運(yùn)轉(zhuǎn)不靈了，國(guó)將不國(guó)了;為避免政權(quán)與社會(huì)在危機(jī)爆發(fā)下同歸于盡，自然要求法變通--在可供選擇的成法之中，以普選制為核心的民主憲政自然會(huì)成為首選。[!--empirenews.page--]“能不能”順利轉(zhuǎn)型，才是問題的關(guān)鍵。事到臨頭，往往就來不及了:新的社會(huì)秩序制度體系價(jià)值體系，要憑空創(chuàng)造出來;舊的保守勢(shì)力，不愿意放棄既得利益;社會(huì)轉(zhuǎn)型可能會(huì)釋放出矛盾積蓄的破壞性能量，引發(fā)潛在危機(jī)。新的制度秩序能否成功嫁接在舊的環(huán)境土壤上，確實(shí)不容樂觀。為此，政府應(yīng)該具有足夠的遠(yuǎn)見和膽魄，從現(xiàn)在開始就逐步開放一些公共領(lǐng)域，使民間力量獲得必要的自我生長(zhǎng)發(fā)育的空間;社會(huì)上的有識(shí)有志之士，也應(yīng)該及早行動(dòng)起來，為未來作好準(zhǔn)備。在這方面，張祖樺先生有個(gè)“新三民主義”(培育公民社會(huì)，啟蒙公民意識(shí)，積累民主實(shí)踐)，講得很好，可作為參考。至于改革所可能引發(fā)的并發(fā)性社會(huì)危機(jī)，確實(shí)沒有萬全之策可以應(yīng)對(duì)。行路擺渡三分險(xiǎn)，只有集合各方力量，努力將風(fēng)險(xiǎn)降至最低。社會(huì)轉(zhuǎn)型最終能否平穩(wěn)著陸，還要看中國(guó)的運(yùn)氣是否足夠:歷史會(huì)不會(huì)提供一個(gè)各種因緣具備，適合于解決問題的天賜良機(jī);以及我們能不能發(fā)現(xiàn)和把握好這樣的機(jī)會(huì)。

第四篇：淺議憲法與憲政的關(guān)系

淺議憲法與憲政的關(guān)系

一、憲法的含義

憲法一詞來源于拉丁文Constitutio，原意是確立、確認(rèn)。在羅馬帝國(guó)的立法中，它表示皇帝的各種建制和詔令。我國(guó)古籍中也有有關(guān)“憲”、“憲法”的文字表述。如《尚書》中所說的“監(jiān)于先王成憲”，《國(guó)語(yǔ)》中所說的“嘗善罰奸，國(guó)之憲法”等，但這些都是普通法律，泛指典章制度和法令都不是我們現(xiàn)在所說的憲法。近代憲法是資產(chǎn)階級(jí)革命的產(chǎn)物。英國(guó)是資產(chǎn)階級(jí)革命的先驅(qū)，也被譽(yù)為憲法之母國(guó)。盡管學(xué)者對(duì)憲法涵義的表述不盡相同，但將憲法界定為國(guó)家根本法則是共識(shí)。憲法是規(guī)定國(guó)家體制、政權(quán)組織以及政府和人民相互之問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法。而這樣的法，是一個(gè)國(guó)家的基本法。也就是說。憲法是規(guī)定國(guó)家的根本制度和根本任務(wù)。集中表現(xiàn)各種政治力量對(duì)比關(guān)系，保障公民基本權(quán)利的國(guó)家根本法，是治國(guó)安幫的總章程。①

二、憲政的含義及我國(guó)憲政運(yùn)動(dòng)的發(fā)展 毛澤東曾說過：“憲政是什么呢？就是民主的政治?！蔽覈?guó)著名憲法學(xué)家張友漁講道：“什么是憲政？憲政就是民主政治。因?yàn)樗^憲政，就是憲法規(guī)定國(guó)家體制、政權(quán)組織以及政府和人民相互之 間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而使政府和人民都在這些規(guī)定之下，享受應(yīng)享受的權(quán)利，負(fù)擔(dān)應(yīng)負(fù)擔(dān)的義務(wù)，無論誰(shuí)都不而自由行動(dòng)的這樣種政治形態(tài)?！笨?憲政又是一個(gè)歷史范疇，其內(nèi)容因不同國(guó)家、不同文化背景及不同歷史階段等而不同。早期的憲政運(yùn)動(dòng)，就是反獨(dú)裁、反專制、反封建的民主政治運(yùn)動(dòng)，它對(duì)于獨(dú)裁的專制統(tǒng)治者，特別是封建君主，無疑是一種反抗不論君主立憲，還是民主立憲；不論有產(chǎn)者的民主政治，還是無產(chǎn)者的民主政治，都是通過斗爭(zhēng)，制定憲法，在其中或多或少地規(guī)定人民的民主權(quán)利，限制統(tǒng)治者的獨(dú)裁權(quán)力。憲政發(fā)展到今天，其含義愈加豐富。它是指“國(guó)家依據(jù)一部充分體現(xiàn)現(xiàn)代文明的憲法進(jìn)行治理，以實(shí)現(xiàn)一系列民主原則與制度為主要內(nèi)容，以厲行法治為基本保證，以充分實(shí)現(xiàn)最廣泛的人權(quán)為目的的一種政治制度。”據(jù)此憲政包含三個(gè)基本要素，即民主、法治、人權(quán)。民主是憲政的基礎(chǔ)，法治是它的重要條件，人權(quán)保障則是憲政的目的。憲政在實(shí)踐中表現(xiàn)出了共性與個(gè)性的辯證統(tǒng)一。憲政的共性在于：民主、法治、人權(quán)的基本精神和主要原則適用于世界上任何一個(gè)地方，是全人類的共同追求；憲政的個(gè)性在于：在不同國(guó)家和民族之間，憲政存在著種種差異，每個(gè) 國(guó)家有各自不同的歷史傳統(tǒng)，不同的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)、政治與文化條件，因而決定每個(gè)國(guó)家憲政的具體表現(xiàn)形式以及實(shí)現(xiàn)憲政理想的步驟與方式，會(huì)有各自不同的特點(diǎn)。我國(guó)的憲政運(yùn)動(dòng)，始于清朝末期。“外患日亟”使我國(guó)人民，特別是逐漸成長(zhǎng)起來的資產(chǎn)階級(jí)，認(rèn)識(shí)到憲政活動(dòng)，不論是為了沖破封建制度的桎梏，還是為了防御外來的帝國(guó)主義的侵略，都不能不摧毀封建制度。因此，我國(guó)的憲政運(yùn)動(dòng)，白始便包含著反封建和反帝國(guó)主義雙重意義。當(dāng)時(shí)的憲政運(yùn)動(dòng)呈現(xiàn)出資產(chǎn)階級(jí)革命派與改良派的相互對(duì)壘。以康有為、梁?jiǎn)⒊瑸榇淼母牧寂芍鲝埦髁棥㈤_明專制，而反對(duì)民主立憲及革命運(yùn)動(dòng)；以孫中山為領(lǐng)導(dǎo)的革命派則主張推翻專制，建立民國(guó)，并通過發(fā)動(dòng)辛亥革命，推翻了封建制度。但正如孫中山先生一再指出的，由于民主力量不夠強(qiáng)大，革命黨人之中途妥協(xié)，革命任務(wù)之未能完成，僅推翻了封建制度，而沒有消滅封建勢(shì)力，以致為了徹底實(shí)現(xiàn)憲政，不能不更有待于后來的憲政運(yùn)動(dòng)其后。中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)了新民主主義憲政運(yùn)動(dòng)，革命根據(jù)地政權(quán)制定通過了《中華蘇維埃共和國(guó)憲法大綱》、《陜甘寧邊區(qū)施政綱領(lǐng)》、《陜甘寧邊區(qū)憲法原則》等具有人民民主共和國(guó)性質(zhì)的憲法性文件，使我國(guó) 的憲政運(yùn)動(dòng)進(jìn)人到一個(gè)新的發(fā)展階段。特別是在中華人民共和國(guó)建立以后，先后通過四部憲法，確立了人民當(dāng)家做主的國(guó)家體制，并規(guī)定人民享有廣泛的權(quán)利和自由。②

三、憲法與憲政的關(guān)系

憲政是以憲法為前提，以民主政治為核心，以法治為基礎(chǔ)，以保障人權(quán)為目的的政治形態(tài)或政治過程。憲法實(shí)施是建立憲政的基本途徑，建立有限政府是憲政的基本精神，樹立憲法最高權(quán)威是憲政的集中表現(xiàn)，實(shí)行法治是憲政的基石?！雹?/p>

(一)憲政以憲法為前提

憲政作為一種政治制度，它是指以憲法為前提、以民主政治為核心、以法治為基石、以保障人權(quán)為目的的政治狀態(tài)或政治過程。憲政有三個(gè)特征：① 實(shí)施憲法是建立憲政的基本途徑：②建立有限政府是憲政的基本精神；③樹立憲法的最高權(quán)威是憲政的集中表現(xiàn)。

(二)憲法與憲政的概念不同

憲法與憲政是兩個(gè)不同的概念。憲法與憲政不僅表現(xiàn)為民主政治和法治國(guó)家建設(shè)的不同層面，而且它們?cè)诰唧w含義表現(xiàn)形式、內(nèi)容范圍和價(jià)值取向上也存在不同。首先。從外在狀態(tài)表現(xiàn)看，憲法是民主 制度的法律化，通常是憲法典或者是憲法性法律，因而一般者時(shí)旨靜態(tài)文書形式的行為規(guī)范；憲政則是指立憲政治的實(shí)際運(yùn)行，即憲法在社會(huì)中的具體運(yùn)行狀態(tài)，同時(shí)，憲政不僅僅指民主制度，而且還包括各種具體的活動(dòng)。其次，從內(nèi)容范圍看，憲法主要規(guī)定國(guó)家機(jī)關(guān)的結(jié)構(gòu)、權(quán)力關(guān)系以及公民基本權(quán)利和義務(wù)等重要事項(xiàng)，這些無疑是構(gòu)成了國(guó)家的行為規(guī)范，但以此憲法為基礎(chǔ)的國(guó)內(nèi)具體的憲政活動(dòng)。不可能與憲法規(guī)范完全一致地符合。有根據(jù)現(xiàn)有憲法規(guī)范培養(yǎng)此種憲法意識(shí)的憲政活動(dòng)，也有克服現(xiàn)有憲法瑕疵要求完善憲法內(nèi)容的憲政活動(dòng)。④再次，從價(jià)值取向來看，憲政過程意味著個(gè)人與社會(huì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的有意識(shí)的追求，并希望借助于具有最高法律效力的憲法實(shí)現(xiàn)此種追求，這就要求在以民主政治為基礎(chǔ)的國(guó)家運(yùn)行機(jī)制下，以憲法為根本法的框架內(nèi)依法治國(guó)，保障公民基本權(quán)利(保障人權(quán))。而集中體現(xiàn)國(guó)家統(tǒng)治階級(jí)意志和利益的憲法并不總是民主法治的規(guī)范，不同統(tǒng)治階級(jí)就有不同的憲法，因此憲法與憲政兩者的價(jià)值取向有可能背道而馳。在立憲潮流推動(dòng)下，憲法卻有民主和專制的區(qū)別。這是因?yàn)椋瑧椃ê蛻椪趦r(jià)值取向上不總是表現(xiàn)出一致性。所以有惡憲法之稱，如清末的《欽 定憲法大綱》。憲政應(yīng)包含民主、法治和人權(quán)的要求，專制君主從來都反對(duì)民主，其憲法只是調(diào)和矛盾的暫時(shí)手段。憲政實(shí)施要求要有一部好的正當(dāng)性的憲法，至少得包括憲政三個(gè)基本要素：民主、法治和人權(quán)。⑤憲法與憲政有著密切的聯(lián)系。憲法是憲政的前提，沒有憲法就沒有憲政。憲法是實(shí)旋憲政的第一步，憲法實(shí)施是建立憲政的基本途徑。⑥（三)有憲法不等于有憲政

“徒法不足以自行”，憲法從靜態(tài)上規(guī)范著國(guó)家和社會(huì)生活的方方面面，規(guī)定著一種應(yīng)然的社會(huì)秩序，而將憲法上的應(yīng)然秩序變成現(xiàn)實(shí)社會(huì)實(shí)然秩序，則需要依賴于憲政的具體實(shí)踐活動(dòng)。概覽現(xiàn)代各國(guó)憲法，我們可以發(fā)現(xiàn)“憲法并不披露一國(guó)的政治現(xiàn)實(shí)或政治權(quán)力實(shí)際的運(yùn)作”。⑦從一般意義上講，制定憲法的目的與內(nèi)容體現(xiàn)著社會(huì)正義與公平價(jià)值，但困憲法與政治關(guān)系的復(fù)雜性，制憲者所反映的意志不一定在憲法典或運(yùn)行過程中得到實(shí)現(xiàn)。憲法的正當(dāng)性首先是應(yīng)然性的概念，需要通過各種制度與程序得到實(shí)現(xiàn)，同時(shí)，憲法不能必然反映和實(shí)現(xiàn)民主價(jià)值，只有在憲政狀態(tài)中憲法才能完成歷史使命。⑧誠(chéng)如梁治平先生所言：“蓋憲政之于憲法，猶如法治之于法制，其盛衰興廢不獨(dú)受制于法 律之制度，更取決于政制之安排，社會(huì)之結(jié)構(gòu)．公民之素質(zhì)與民眾之信仰。故修憲法雖易，行憲政實(shí)難?！睉椃ㄅc憲政如同法制與法治。一個(gè)法制健全的國(guó)家并不必然是法治國(guó)家、憲政國(guó)家。法制即法律的制定(廣義上的法律)，憲法屬于法制的范疇。法治即依法律治理國(guó)家，將國(guó)家社會(huì)生活都納入制度化、法律化，依法辦事。憲政包括法治的內(nèi)容。

總之，憲法是憲政的前提，憲政是憲法的生命；憲法是靜態(tài)的憲政，憲政是動(dòng)態(tài)的憲法。憲法的內(nèi)容直接決定憲政的內(nèi)容，立憲的目的就是憲政的目的。沒有憲法就談不上憲政，離開憲政，憲法就成了一紙空文。憲政作為一種政治制度。它應(yīng)以憲法為前提、以民主政治為核心、以保障人權(quán)為目的。

注釋： ①參見封冠昌：《論憲法和憲政的關(guān)系》，載《魅力中國(guó)》2011年3月上，第311頁(yè)

②參見李昭：《憲法與憲政》，載《理論與現(xiàn)代化》2001年第5期，第90頁(yè)

③李龍《憲法基礎(chǔ)理論》中國(guó)人民大學(xué)出版社 ④蔣碧昆許清《憲法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社

⑤胡錦光韓大元《中國(guó)憲法》法律出版社2004年版，第38頁(yè)

⑥周葉中《憲法實(shí)施：憲法學(xué)研究的一個(gè)重要課題》《法學(xué)》1987，第5期

⑦(荷)亨利〃范〃馬爾賽文等《成文憲法的比較研究》陳云生譯，華夏出版社1987年版，第376頁(yè)

⑧潘偉杰《憲法的理念與制度》，上海人民出版社，2004年版，第21頁(yè)

第五篇：憲政三元：自由、自治、民主

我和吳稼祥認(rèn)識(shí)快二十年了。在1980年代后期，稼祥一方面在體制內(nèi)當(dāng)著高官，一方面和學(xué)界、新聞出版界頻頻互動(dòng)，不斷發(fā)表他的標(biāo)新立異的文章。這是當(dāng)時(shí)政治上、理論上生動(dòng)活潑的一種體現(xiàn)，進(jìn)入1990年代后就很難看到類似的情形了。稼祥宣揚(yáng)新權(quán)威主義，我是不贊同的，當(dāng)時(shí)曾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)周報(bào)》上組織文章批評(píng)他的觀點(diǎn)。

但是，這里需要指出的是，1980年代末的新權(quán)威主義與1990年代的新威權(quán)主義，表面上看有一種相似性和連續(xù)性，在精神實(shí)質(zhì)上卻是南轅北轍的。稼祥當(dāng)時(shí)心目中的典范是伏爾泰，在絕對(duì)王權(quán)主義的庇護(hù)下反對(duì)封建制度、貴族階層和宗教不寬容，首先確立信仰自由、言論自由和經(jīng)濟(jì)自由，為實(shí)行主權(quán)在民、政治民主化打好基礎(chǔ)。由于在“新權(quán)威”的外衣里面有一顆追求自由民主的心在跳動(dòng)，三年面壁后從新權(quán)威主義者轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)邦主義者，就不難理解了。以何新為代表的新威權(quán)主義則不同，他們明確反對(duì)自由主義，鼓吹國(guó)家主義；他們要的不是支持自由化的“新權(quán)威”，而是能夠使中國(guó)在世界上稱王稱霸的“秦皇漢武”、“一代天驕”；他們對(duì)發(fā)揮中國(guó)勞動(dòng)力資源稟賦優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不感興趣，卻看好統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)、軍備競(jìng)賽；他們厭惡不利于“統(tǒng)一意志”、“凝聚國(guó)力”的種種“噪音”，要求用“鎮(zhèn)制力量”來保障民族主義、國(guó)家主義的“主旋律”，誰(shuí)不贊成他們就給誰(shuí)扣上“漢奸”、“賣國(guó)賊”的屎盆子；他們所謂的“新”威權(quán)主義，旨在用一種國(guó)家主義（乃至法西斯主義）的“新”意識(shí)形態(tài)來取代一種國(guó)際主義的“舊”意識(shí)形態(tài)，“鎮(zhèn)制”的功能則維持不變。1989年事件對(duì)當(dāng)代中國(guó)思想史的演變的影響是巨大的，不僅1980年代末的新權(quán)威主義不同于1990年代的新威權(quán)主義，1980年代末的激進(jìn)主義、保守主義、中庸主義的涵義也不同于1990年代的激進(jìn)主義、保守主義、中庸主義。

稼祥在本書中用清新易讀的語(yǔ)言著重闡述了兩個(gè)概念：聯(lián)邦主義和聯(lián)邦制。這種文體自然限制了對(duì)學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性的要求，在稼祥對(duì)聯(lián)邦主義的眾多解說中，我比較贊成下面的說法：“聯(lián)邦主義的核心思想是自治”。聯(lián)邦制則是根據(jù)聯(lián)邦主義原則實(shí)行地方自治制度中的一種特定的制度安排?！爸鸺?jí)自治的國(guó)家雖然不都是聯(lián)邦國(guó)家，但聯(lián)邦國(guó)家一定是逐級(jí)自治的?！甭?lián)邦主義即地方自治原則是普適的，除了像新加坡這樣的島國(guó)和城市國(guó)家；聯(lián)邦制則是特殊的，雖然在大國(guó)中比較普遍。在當(dāng)今世界約200個(gè)國(guó)家中只有28個(gè)聯(lián)邦制國(guó)家，但它們占了世界二分之一的土地和三分之一的人口。世界領(lǐng)土面積排名前7位的國(guó)家（俄羅斯、加拿大、中國(guó)、美國(guó)、巴西、澳大利亞、印度），除中國(guó)外都是聯(lián)邦制國(guó)家。世界人口排名前7位的國(guó)家（中國(guó)、印度、美國(guó)、印度尼西亞、俄羅斯、巴西），有5個(gè)是聯(lián)邦制國(guó)家，印度尼西亞也正在考慮是否改為聯(lián)邦制。此外，非洲面積最大的國(guó)家（蘇丹）和人口最多的國(guó)家（尼日利亞），歐洲人口最多的國(guó)家（德國(guó)），也都是聯(lián)邦制國(guó)家。托克維爾說：小國(guó)總是要自愿聯(lián)合起來，或者被人聯(lián)合起來而成為大國(guó)，創(chuàng)立聯(lián)邦制就是“為了把因國(guó)家之大而產(chǎn)生的好處和因國(guó)家之小而產(chǎn)生的好處結(jié)合起來”。

聯(lián)邦制國(guó)家與單一制國(guó)家，在過去一個(gè)世紀(jì)中出現(xiàn)了明顯的趨同。前者由分散走向集中，后者由集權(quán)走向分權(quán)，演變的結(jié)果是實(shí)同名異、大同小異的合作與平衡型的地方自治格局。喻希來在《中國(guó)地方自治論》中指出：美國(guó)的“競(jìng)爭(zhēng)型聯(lián)邦制”，德國(guó)的“合作型聯(lián)邦制”，英國(guó)的“完全的地方自治”，法國(guó)和日本的“不完全的地方自治”，經(jīng)過歷史的演變，已經(jīng)成為在實(shí)質(zhì)上同類的地方政府制度，用美國(guó)學(xué)者奧斯特羅姆的說法，可稱之為“復(fù)合共和制”的地方政府制度。這一制度的基本特征：一是分權(quán)，即中央和地方政府各有劃分明確的事務(wù)范圍，并且在各自事務(wù)范圍內(nèi)，享有充分自主權(quán)；二是制衡，即地方政府有足夠的憲政保障

或政治實(shí)力，可以反制中央的隨意干預(yù)，使之不能單方面削減地方政府的自主權(quán)；三是合作，中央政府和地方政府在某些事項(xiàng)上聯(lián)合作業(yè)或混合財(cái)政。因此，如果中國(guó)今后放棄單一制而選擇聯(lián)邦制，必然是出于某種特殊的需要。

按照王麗萍《聯(lián)邦制與世界秩序》一書中的觀點(diǎn)：聯(lián)邦制作為一種意識(shí)形態(tài)以建立統(tǒng)一的民族國(guó)家為目的，是在特殊條件下形成的特殊的民族主義；與此同時(shí)，它又是一種從分散到集中的制度，由于受到歷史（四分之三的聯(lián)邦國(guó)家有殖民地的歷史）、自然、民族、政治文化、經(jīng)濟(jì)和階級(jí)結(jié)構(gòu)等因素的影響，有些時(shí)候以意識(shí)形態(tài)的聯(lián)邦制為基礎(chǔ)的制度形態(tài)的聯(lián)邦制成為民族國(guó)家構(gòu)建中惟一可行的選擇。中國(guó)與那些“先邦后國(guó)”、“先國(guó)后邦”實(shí)行聯(lián)邦制的國(guó)家都不同，它有根深蒂固的文化民族主義傳統(tǒng)，也曾長(zhǎng)期是一個(gè)單一制大國(guó)，如果中國(guó)實(shí)行聯(lián)邦制，惟一的理由是出于海峽兩邊和平統(tǒng)一的需要。大陸與臺(tái)灣在聯(lián)邦制基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)“一個(gè)中國(guó)”，并不意味大陸本身先要實(shí)行聯(lián)邦制；如果大陸本身不實(shí)行完全民主化，僅有“閩粵自治”也不足以解開“臺(tái)灣死結(jié)”。臺(tái)灣的聯(lián)邦制度、港澳的準(zhǔn)聯(lián)邦制度、西藏新疆等地的民族區(qū)域自治制度，大陸其他省份的州府自治制度，各種不同的地方制度可以并行不悖，但都要遵循聯(lián)邦主義的基本原則，這將是一種符合中國(guó)具體國(guó)情的特殊政治制度。從某種意義上說，憲政就是限政，尤其是限制中央政府的權(quán)力。憲政的施行可以分為三個(gè)不同的領(lǐng)域。僅與個(gè)人有關(guān)的事，由個(gè)人自己作出選擇，這就是自由的原則。僅與一個(gè)社團(tuán)、社區(qū)、地方（統(tǒng)稱為人群）有關(guān)的事，由該人群自行決定，這就是自治的原則。與一個(gè)國(guó)家所有人有關(guān)的事，由全體選民及其選出的代表決定，這就是民主的原則。上述三個(gè)領(lǐng)域的邊界是不清晰的，因此需要有一個(gè)處于權(quán)威地位的憲法解釋和審查機(jī)構(gòu)，就事論事地不斷審核與界定上述三原則的各自有效范圍。

鄧小平在1979年的“理論工作務(wù)虛會(huì)”上提出了現(xiàn)行體制的“四項(xiàng)基本原則”：“第一，必須堅(jiān)持社會(huì)主義道路；第二，必須堅(jiān)持無產(chǎn)階級(jí)專政；第三，必須堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)；第四，必須堅(jiān)持馬列主義、毛澤東思想?！蔽以谶@里要提出未來中國(guó)憲政體制的“四項(xiàng)基本原則”，即：第一，自由原則；第二，自治原則；第三，民主原則；第四，以上三項(xiàng)原則的位序原則：可以在個(gè)人自由范疇內(nèi)解決的問題，不訴諸于社區(qū)自治或地方自治，可以在自治范疇內(nèi)解決的問題，不訴諸于全民民主和中央治理。憲法解釋和審查機(jī)構(gòu)（法院、憲法法院或憲法委員會(huì)）應(yīng)根據(jù)位序原則來處理涉及人權(quán)與主權(quán)、地方與中央關(guān)系的立法、行政與司法糾紛。

上述第四原則關(guān)注的是自由、自治、民主在廣義民主價(jià)值體系中的相對(duì)權(quán)重與優(yōu)位次序，而不是在實(shí)行政治轉(zhuǎn)型中的時(shí)間先后順序。我注意到，作為一個(gè)新權(quán)威主義者的稼祥提出了“先自由化，后民主化”的戰(zhàn)略，作為聯(lián)邦主義者的稼祥則提出“先聯(lián)邦化，后民主化”的戰(zhàn)略，稼祥似乎對(duì)當(dāng)下就實(shí)行民主存有一種深切的憂慮。我不贊成“唯民主論”和“（民主）制度決定（一切）論”，也不贊成作為實(shí)行民主前提條件的“經(jīng)濟(jì)決定論”、“文化決定論”和“（教育）素質(zhì)決定論”，但尊重體制內(nèi)外所有提出負(fù)責(zé)任和具有建設(shè)性的民主化戰(zhàn)略的人士。我期待稼祥在下一本書中，能夠奉獻(xiàn)他長(zhǎng)期以來對(duì)中國(guó)民主化系統(tǒng)思考的結(jié)晶，并與不同意見展開積極與深入的對(duì)話。