第一篇：我國(guó)集體談判制度存在的問(wèn)題及對(duì)策分析[本站推薦]

集體談判制度在我國(guó)面臨的問(wèn)題及對(duì)策分析

摘 要：改革開(kāi)放以來(lái)，隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)，我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)展迅速。但由于缺乏法律和制度的約束，目前我國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議多發(fā)，勞動(dòng)關(guān)系日益復(fù)雜化。集體談判制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的重要途徑，但集體談判制度在我國(guó)的發(fā)展仍處于初級(jí)階段，面臨著很多的困難和問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：集體談判制度；勞動(dòng)爭(zhēng)議；工會(huì)

勞動(dòng)關(guān)系是一種基本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，資本與勞動(dòng)的合作共贏是社會(huì)和諧發(fā)展的前提。改革開(kāi)放后，隨著市場(chǎng)化改革的推進(jìn)，計(jì)劃體制下的勞動(dòng)用工制度被市場(chǎng)化的勞動(dòng)關(guān)系所取代，勞方與資方的不同利益訴求得以彰顯，由此引起的勞資沖突也日益顯現(xiàn)。面對(duì)當(dāng)前中國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議大幅攀升的事實(shí)，探求一套有效的勞資沖突治理機(jī)制，化解勞動(dòng)關(guān)系中不同的利益訴求所引起的勞資沖突也就成為社會(huì)穩(wěn)定、和諧發(fā)展的基本要求。

一、集體談判制度概述

（一）集體談判制度的概念

集體談判是一種工會(huì)或個(gè)人的組織與雇主就雇用關(guān)系和問(wèn)題進(jìn)行交涉的一種形式。工資和福利，是集體談判的主要問(wèn)題之一。雇主是企業(yè)方的代表，而雇員方的代表則是工會(huì)或職工代表大會(huì)等團(tuán)體和組織。早期的集體談判主要是就勞動(dòng)條件、勞動(dòng)報(bào)酬和勞資關(guān)系等問(wèn)題的處理進(jìn)行談判和交涉。目前集體談判的內(nèi)容有所擴(kuò)大，許多與企業(yè)發(fā)展和企業(yè)管理有關(guān)的內(nèi)容也通過(guò)勞資磋商的方式解決，例如，企業(yè)內(nèi)的人事改革、錄用標(biāo)準(zhǔn)、人員流動(dòng)、勞動(dòng)合同的簽定與解除等。

集體談判的內(nèi)容主要是：

（1）確定工作條件和就業(yè)條件；（2）調(diào)整雇主與工人之間的關(guān)系；

（3）調(diào)整雇主組織與工人組織之間的關(guān)系。

（二）集體談判制度的產(chǎn)生

早在19世紀(jì)60年代～70年代，西方國(guó)家工人為了改變自己的處境，開(kāi)展了一系列維權(quán)活動(dòng)，并首先在英國(guó)和德國(guó)等國(guó)產(chǎn)生了部分產(chǎn)業(yè)工會(huì)與雇主的集體談判和簽訂集體合同的活動(dòng)。19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，隨著工會(huì)地位進(jìn)一步合法化及和工會(huì)組織的壯大，集體談判活動(dòng)有了新的發(fā)展。德、法、美和瑞典等國(guó)先后頒布實(shí)行了有關(guān)集體談判和集體合同的法規(guī)，從而進(jìn)一步推動(dòng)了集體談判活動(dòng)的法制化和規(guī)范化。第二次世界大戰(zhàn)后，集體談判活動(dòng)在一些國(guó)家有了更大的發(fā)展。特別是國(guó)際勞工組織在1949年通過(guò)的《組織權(quán)利和集體談判權(quán)利公約》（98號(hào)公約）和1951年通過(guò)的關(guān)于集體協(xié)議建議書(shū)（91號(hào)建議書(shū)）等重要文件，對(duì)集體談判制度在各國(guó)的普遍實(shí)行發(fā)揮了積極的推動(dòng)作用。

（三）集體談判制度的作用

集體談判制度是科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，生產(chǎn)的機(jī)械化使勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，勞資雙方力量懸殊。為了維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益，工人們必須團(tuán)結(jié)起來(lái)組成群體性組織，就自身利益問(wèn)題與雇主進(jìn)行集體的交涉和談判。對(duì)于勞動(dòng)者來(lái)說(shuō)，通過(guò)集體談判可以為他們爭(zhēng)取必要的勞動(dòng)條件、合理的勞動(dòng)報(bào)酬以及社會(huì)保障等合法權(quán)益。對(duì)于雇主來(lái)說(shuō)，通過(guò)集體談判可以加強(qiáng)勞資雙方的溝通與合作，協(xié)調(diào)、解決勞資糾紛，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

二、我國(guó)集體談判制度存在的主要問(wèn)題

我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期通過(guò)計(jì)劃配置勞動(dòng)力，也就不存在集體談判制度。在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡中，勞動(dòng)力通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行配置，勞動(dòng)就業(yè)制度產(chǎn)生了根本改變，以勞動(dòng)合同為基礎(chǔ)的“雇主—雇員”關(guān)系取代了終生雇傭關(guān)系。20世紀(jì)90年代初，我國(guó)開(kāi)始引入集體協(xié)商制度。1994年頒布的《勞動(dòng)法》對(duì)集體協(xié)商和集體合同制度作了原則性規(guī)定，1996年正式建立勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁的三方機(jī)制，同時(shí),重點(diǎn)建立平等協(xié)商和集體合同制度，2001年新通過(guò)的《工會(huì)法(修正案)》也對(duì)工會(huì)參與集體協(xié)商提供了法律保障。雖然集體談判在實(shí)踐中得到了較好的推進(jìn)，但是總體上講，集體談判制度在我國(guó)還處于初級(jí)階段，集體談判的機(jī)制還沒(méi)有真正形成。集體談判制度在協(xié)調(diào)勞資矛盾，規(guī)范勞動(dòng)力市場(chǎng)秩序方面還沒(méi)發(fā)揮更大的作用。集體談判制度在我國(guó)的推行和發(fā)展仍面臨著諸多問(wèn)題與困難。

（一）集體談判的級(jí)別較低

我國(guó)引入集體談判制度已有十幾年，但其發(fā)展仍然處于起始階段，談判級(jí)別較低。集體談判的級(jí)別可以反映一個(gè)國(guó)家集體談判的發(fā)展情況。談判級(jí)別可大致分為：地域性的集體談判、行業(yè)性的集體談判、單個(gè)企業(yè)的集體談判。我國(guó)目前還是以單一的企業(yè)集體談判為主，但是僅有這一級(jí)的集體談判是無(wú)法解決勞動(dòng)關(guān)系所有問(wèn)題的。如涉及工資等工作條件時(shí)，有一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，這不是一個(gè)企業(yè)能夠單獨(dú)決定的。另外如果工會(huì)的組織和力量不足以在企業(yè)內(nèi)開(kāi)展集體談判時(shí)，就要借助行業(yè)或地方的集體談判來(lái)維護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。

（二）談判主體間信息掌握不對(duì)稱 良好的集體談判機(jī)制應(yīng)該保證談判主體在談判能力和信息的獲取上處于平等狀態(tài)，但是從我國(guó)目前情況看，雇主方控制著相當(dāng)規(guī)模的物質(zhì)資本和信息資源，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況只有雇主最為清楚，不少企業(yè)雇主方都有專業(yè)的智囊人員和談判人員，他們?cè)谡勁兄械膬?yōu)勢(shì)地位十分明顯，而雇員方長(zhǎng)期以來(lái)只充當(dāng)利益分配結(jié)果的被動(dòng)接受者，他們對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的認(rèn)識(shí)大多停留在表象上，同時(shí)也不具備談判所應(yīng)有的專業(yè)知識(shí)和技能，所以從雙方談判的信息資源以及人力資源的對(duì)比上明顯處于弱勢(shì)地位。這種先天形成的談判強(qiáng)弱狀況不可能形成公平合理的談判協(xié)議，因此要建立我國(guó)的集體談判制度必須解決好因信息不對(duì)稱而出現(xiàn)的雙方力量懸殊的問(wèn)題。

（三）談判環(huán)節(jié)缺位,協(xié)商談判機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用 集體談判是簽訂集體協(xié)議的前提和必經(jīng)階段，集體協(xié)議只是談判的最終結(jié)果。集體談判的過(guò)程就是雇主和雇員雙方經(jīng)過(guò)多次的討價(jià)還價(jià)，不斷妥協(xié)，最終達(dá)成一致，消除分歧的過(guò)程。沒(méi)有實(shí)際的談判過(guò)程，集體談判無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有的功效。

我國(guó)重集體協(xié)議的簽約，輕集體協(xié)商的現(xiàn)象普遍存在，沒(méi)有建立相應(yīng)的談判機(jī)制。甚至把集體合同當(dāng)成一項(xiàng)達(dá)標(biāo)任務(wù)，只追求合同的數(shù)量。簽訂的合同大多沒(méi)有經(jīng)過(guò)協(xié)商，流于形式。協(xié)議合同也僅僅停留在紙面上，沒(méi)有發(fā)揮必要的作用。集體談判的核心是形成談判協(xié)商機(jī)制，形成雇主和雇員相互溝通達(dá)成共識(shí)的制度。但目前我們欠缺的是這種形成談判的機(jī)制，并且使這種機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用，去解決問(wèn)題，規(guī)范勞動(dòng)力市場(chǎng)秩序，協(xié)調(diào)勞資矛盾。

（四）集體談判的立法層次較低

集體談判是國(guó)際社會(huì)普遍接受的處理勞動(dòng)關(guān)系的制度。至今在我國(guó)的法律法規(guī)中還沒(méi)有集體談判的概念，而一直被稱為集體協(xié)商或平等協(xié)商。目前，我國(guó)有關(guān)集體談判的法律規(guī)范還非常欠缺，在《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》中，只有四條直接提及集體合同，且其規(guī)定原則性很強(qiáng)，缺乏可操作性。為了協(xié)調(diào)勞動(dòng)關(guān)系，勞動(dòng)和社會(huì)保障部在1994年12月5日發(fā)布了《集體合同規(guī)定》和《勞動(dòng)部關(guān)于進(jìn)行集體協(xié)商簽訂集體合同試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》，成為目前我國(guó)集體談判的主要政策依據(jù)。但這只是一個(gè)部門(mén)的規(guī)章，并沒(méi)有將其入法，不具備法律效力。而且這些規(guī)定并沒(méi)有隨著時(shí)代的變遷，進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，顯然不能夠適應(yīng)新形勢(shì)下調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的實(shí)際需要。另外，《集體合同規(guī)定》也沒(méi)有對(duì)違反規(guī)定的行為作出明確的處罰規(guī)定，不能切實(shí)的約束業(yè)主的行為，維護(hù)勞動(dòng)者的權(quán)益。

（五）集體談判制度發(fā)展不平衡 簽訂集體協(xié)議的國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)的比例較大，合資企業(yè)較少，私營(yíng)企業(yè)更少。據(jù)2001年中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)對(duì)全國(guó)6省市100家企業(yè) 的調(diào)查顯示，國(guó)有企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例為73%，合資企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例是38.1%，私營(yíng)企業(yè)簽約比例僅為15.4%。調(diào)查顯示，不同所有制性質(zhì)的企業(yè)之間，在是否組建工會(huì)和是否設(shè)有專職工會(huì)主席方面存在顯著差異：私營(yíng)和獨(dú)資企業(yè)沒(méi)有組建工會(huì)的比例分別達(dá)到33.3%和50%；組建了工會(huì)并設(shè)有專職工會(huì)主席的比例分別為40%和33.3%，遠(yuǎn)低于國(guó)有企業(yè)89.5%和集體企業(yè)69.2%的比例。非公有制企業(yè)工會(huì)組建率低，勞動(dòng)關(guān)系雙方協(xié)商談判機(jī)制尚未普遍建立，集體合同建制工作進(jìn)展緩慢、困難重重，加上缺乏健全的監(jiān)督保障機(jī)制，集體協(xié)議制度推行相對(duì)滯后。

三、完善集體談判制度的措施

針對(duì)上述存在的問(wèn)題,我們應(yīng)該借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家有益的經(jīng)驗(yàn),完善集體談判制度,建立有效的勞資關(guān)系協(xié)調(diào)機(jī)制。

（一）健全集體談判的利益表達(dá)機(jī)制。

西方國(guó)家集體談判的實(shí)踐表明，培育集體談判主體，使其真正發(fā)揮集體談判的作用，基本前提是培育具有廣泛代表性的工會(huì)組織和雇主組織。在集體談判中，工會(huì)是資方力量的抗衡者，主要與資方在勞動(dòng)法律的框架下就勞動(dòng)者的權(quán)益進(jìn)行談判，這就意味著首先要增強(qiáng)工會(huì)的代表性和群體凝聚力，賦予工會(huì)獨(dú)立代表勞方利益的資格。為此，必須增強(qiáng)工會(huì)的代表性，彰顯其群眾性社團(tuán)組織的基本屬性，在工會(huì)代表選舉方面，要堅(jiān)持依法由工會(huì)會(huì)員直選產(chǎn)生，對(duì)工會(huì)會(huì)員負(fù)責(zé)，不能由企業(yè)行政指派，避免工會(huì)成為企業(yè)的附庸。在雇主組織中，我國(guó)的企聯(lián)在其代表性和會(huì)員數(shù)量方面也較弱，在一些城市和區(qū)縣一級(jí)并沒(méi)有相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)，因而在開(kāi)展行業(yè)性集體談判時(shí)，企業(yè)主體缺位也尤為突出。為此，要在縣區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、工業(yè)園區(qū)等行業(yè)特征明顯的地區(qū)積極培育具有廣泛代表性的行業(yè)性雇主組織，推進(jìn)行業(yè)性雇主組織的規(guī)范運(yùn)作，以利于在行業(yè)層面有效開(kāi)展集體談判并對(duì)協(xié)議執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督約束。

（二）加強(qiáng)工會(huì)在集體談判中的作用

工會(huì)是集體談判的主體之一，在《勞動(dòng)法》、《集體合同規(guī)定》和《工資集體協(xié)商試行辦法》等諸多法律規(guī)范中，都明確規(guī)定了工會(huì)在集體協(xié)商中的權(quán)利和義務(wù)。隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的深化，集體談判在調(diào)整勞資關(guān)系中的作用愈加凸顯。在當(dāng)前我國(guó)工會(huì)力量相對(duì)薄弱的環(huán)境下，加強(qiáng)工會(huì)建設(shè)已成當(dāng)務(wù)之急。第一，加大工會(huì)的組建力度。地方政府要充分重視企業(yè)工會(huì)的建設(shè)工作，加強(qiáng)工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)工會(huì)的指導(dǎo)和服務(wù)，積極為企業(yè)建立工會(huì)組織和開(kāi)展工作創(chuàng)造條件。對(duì)長(zhǎng)期不建立工會(huì)組織、不履行《工會(huì)法》規(guī)定義務(wù)的企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的處罰。除了建立企業(yè)工會(huì)之外，還要大力組建行業(yè)工會(huì)聯(lián)合會(huì)。第二，加強(qiáng)對(duì)工會(huì)成員的素質(zhì)教育。要進(jìn)一步加大《工會(huì)法》、《集體合同規(guī)定》等法律法規(guī)的宣傳力度，幫助企業(yè)工會(huì)成員提高依法利用集體談判維護(hù)自身合法權(quán)益的意識(shí)和能力。要提高他們的政治水平和法律素養(yǎng)，幫助他們熟悉和掌握集體談判的進(jìn)程和談判技巧，以增強(qiáng)工會(huì)在集體談判中的作用。

（三）推進(jìn)集體談判制度的立法工作

集體談判在我國(guó)之所以不能有效運(yùn)行的一個(gè)主要原因就是立法的缺失，致使集體談判制度的實(shí)施無(wú)法可依，政府主管部門(mén)應(yīng)該盡快制定和頒布《集體談判法》。首先，對(duì)集體談判的內(nèi)容進(jìn)行明確的規(guī)定，勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、勞動(dòng)安全與衛(wèi)生、社會(huì)保險(xiǎn)和福利、女職工的保護(hù)、勞動(dòng)合同管理、裁員、集體合同期限、變更、解除集體合同的程序、履行集體合同發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的協(xié)商處理辦法、違反集體合同的責(zé)任、雙方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)協(xié)商的其他內(nèi)容都應(yīng)該納入其中。其次，明確規(guī)定工會(huì)和雇主組織的權(quán)利、義務(wù)。如雇主組織必須回應(yīng)工會(huì)提出的集體談判要求，必須義務(wù)提供集體談判所需要的所有真實(shí)有效信息。對(duì)雇主阻撓工會(huì)建會(huì)工作、拒絕集體談判、提供虛假信息等違法行為作出具體的處罰規(guī)定，以督促集體談判的有效運(yùn)行。

（四）發(fā)揮政府的行政監(jiān)管和支持保障作用

政府在集體談判的問(wèn)題上，主要是宏觀指導(dǎo)和監(jiān)管，另外給予一些相關(guān)支持。宏觀指導(dǎo)和監(jiān)督主要是起草和制定相關(guān)的法律法規(guī)，以及待法律法規(guī)生效后監(jiān)督法律的執(zhí)行。政府勞動(dòng)行政部門(mén)還需要對(duì)于集體協(xié)商的程序合規(guī)性、集體合同的認(rèn)證和管理、集體協(xié)商中爭(zhēng)議的仲裁和處理等具體執(zhí)行問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)管和服務(wù)。另外，政府勞動(dòng)行政部門(mén)應(yīng)該提供相關(guān)的宣傳培訓(xùn)方面的支持，大力宣傳集體協(xié)商制度，讓更多的雇員和雇主知道了解這種解決勞資關(guān)系的常規(guī)辦法；通過(guò)培訓(xùn)提高勞資雙方相關(guān)人員參與集體協(xié)商的技能，提高談判效率，這些也對(duì)保障集體協(xié)商制度及早取得成果發(fā)揮積極的作用。

總之，我國(guó)集體談判制度自推行至今，經(jīng)過(guò)了多年的探索和實(shí)踐，已初步建立并取得了一定成效，但在推行過(guò)程中也還存在種種問(wèn)題，致使集體談判對(duì)中國(guó)勞資糾紛的調(diào)整效果并不理想。面對(duì)當(dāng)前勞資糾紛日趨攀升的現(xiàn)實(shí)，必須采取有效措施，完善集體談判制度，構(gòu)建中國(guó)勞資關(guān)系的利益平衡機(jī)制，促進(jìn)我國(guó)和諧勞動(dòng)關(guān)系的建立。

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第二篇：我國(guó)獨(dú)立董事制度存在問(wèn)題及對(duì)策

本科畢業(yè)論文關(guān)于我國(guó)獨(dú)立董事制度的研究目錄內(nèi)容摘要??????????????????????????關(guān)鍵詞????????????????????????.一、當(dāng)前我國(guó)獨(dú)立董事制度存在的主要問(wèn)題

（一）獨(dú)立董事的獨(dú)立問(wèn)題

（二）獨(dú)立董事的法律依據(jù)問(wèn)題

（三）獨(dú)立董事制度與監(jiān)事會(huì)制度的職能比較

（四）獨(dú)立董事獲得信息局限問(wèn)題

二、獨(dú)立董事制度的內(nèi)涵與我國(guó)獨(dú)立董事制度立法的概況

（一）獨(dú)立董事制度起源的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

（二）獨(dú)立董事制度的形成與內(nèi)涵

（三）關(guān)于我國(guó)獨(dú)立董事制度的立法概況

（四）獨(dú)立董事制度的作用

三、構(gòu)建我國(guó)上市公司的獨(dú)立董事制度

（一）獨(dú)立董事的資格保障機(jī)制

（二）獨(dú)立董事的責(zé)任確保機(jī)制

（三）獨(dú)立懂事的利益激勵(lì)機(jī)制

（四）獨(dú)立董事的集體規(guī)模優(yōu)勢(shì)

四、完善我國(guó)上市公司獨(dú)立董事制度

（一）進(jìn)一步建立和完善有關(guān)獨(dú)立董事制度的法規(guī)

（二）成立獨(dú)立董事協(xié)會(huì)，加強(qiáng)獨(dú)立董事制度的建設(shè)

（三）建立獨(dú)立董事與中小股東信息溝通制度

（四）建立獨(dú)立董事的薪酬制度

（五）建立獨(dú)立董事問(wèn)責(zé)制度

（六）建立獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度參考文獻(xiàn)???????????????????????致謝?????????????????????????內(nèi)容提要：為了完善國(guó)有企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年5月公布了(關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn))意在所有上市公司全面推廣獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事制度值入我國(guó)以來(lái)是對(duì)我國(guó)現(xiàn)在監(jiān)督制度的一種發(fā)展創(chuàng)新。我國(guó)公司監(jiān)督的基礎(chǔ)模式是基于二元制下的監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，而我國(guó)公司監(jiān)督的發(fā)展模式是基于我國(guó)現(xiàn)實(shí)條件下吸引的獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事制度是對(duì)現(xiàn)在監(jiān)事會(huì)制度缺陷的彌補(bǔ)，是監(jiān)督機(jī)構(gòu)不斷發(fā)展創(chuàng)新的結(jié)果。獨(dú)立董事制度能否在中國(guó)上市公司真正的發(fā)展作用,還有賴于其他相關(guān)制度的完善程度，經(jīng)過(guò)詳細(xì)的分析并找到與之相對(duì)立的解決辦法，使獨(dú)立董事制度健康有序的發(fā)展，但只要科學(xué)合理地引入獨(dú)立董事制度，無(wú)疑對(duì)完善公司監(jiān)督機(jī)制，客觀上促進(jìn)我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)，向著良性的軌道發(fā)展具有真正的價(jià)值。眾所周知，獨(dú)立董事制度原則上是公平、公正、嚴(yán)格行使自己的權(quán)力，對(duì)董事會(huì)有事中制衡和事后監(jiān)督的作用，然而時(shí)至今日，各種原因都讓獨(dú)立董事們舉步維艱，獨(dú)立董事會(huì)的現(xiàn)實(shí)處境告訴我們?nèi)魏我豁?xiàng)制度本身都存在著其固有的內(nèi)部缺陷或者說(shuō)是一種內(nèi)部機(jī)制的不協(xié)調(diào)，獨(dú)立董事制度亦是如此，因此完善獨(dú)立董事制度迫在眉睫。獨(dú)立董事制度初露端倪就已顯示出了他一定的作用，但是在我國(guó)公司的具體運(yùn)行中還存在著一些問(wèn)題，解決好這些問(wèn)題，對(duì)于完善獨(dú)立董事制度建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)具有重要的意義。關(guān)鍵詞：獨(dú)立董事存在問(wèn)題制度完善獨(dú)立董事制度是最近幾年引入我國(guó)的制度，但這一制度從開(kāi)始引入之始對(duì)其存在的爭(zhēng)論就一直沒(méi)有停止過(guò)，經(jīng)濟(jì)學(xué)，法學(xué)專家對(duì)此展開(kāi)了熱烈的討論。我國(guó)引入獨(dú)立董事制度，其本身并不是對(duì)原有監(jiān)事會(huì)制度的否定，更應(yīng)該看作是對(duì)原有制度的補(bǔ)充，并且使有力的補(bǔ)充。在這種前提下，獨(dú)立董事制度和監(jiān)事會(huì)制度必將長(zhǎng)期共存，而事實(shí)證明，無(wú)論是新引進(jìn)的獨(dú)立董事制度還是原有的監(jiān)事會(huì)制度，都在發(fā)揮著重要的作用，二者不可替代。從目前的情況看，我們對(duì)獨(dú)立董事制度的實(shí)際運(yùn)行效果卻未以足夠的關(guān)注。為真正發(fā)揮獨(dú)立董事制度對(duì)完善我國(guó)公司法人治理結(jié)構(gòu)的作用，首先必須對(duì)獨(dú)立董事制度的現(xiàn)狀，存在的問(wèn)題進(jìn)行全面的了解和分析，對(duì)如何完善我國(guó)獨(dú)立董事制度進(jìn)行深入的研究

一、當(dāng)前我國(guó)董事制度存在的主要問(wèn)題

（一）獨(dú)立性問(wèn)題確保獨(dú)立董事的獨(dú)立性，使實(shí)施獨(dú)立董事制度的關(guān)鍵。也是獨(dú)立董事制度的生命力所在。否則，獨(dú)立董事制度只是流于形式。但從目前上市公司實(shí)施的情況來(lái)看，其獨(dú)立性遠(yuǎn)沒(méi)有形成。由于我國(guó)多數(shù)上市公司是由國(guó)家或國(guó)有企業(yè)法人控股，經(jīng)營(yíng)者在政府部門(mén)授權(quán)下享有經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，有的甚至作為國(guó)有股東代表，及經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)與一身。而行使監(jiān)督權(quán)的控股公司經(jīng)營(yíng)者或政府官員既不分享經(jīng)營(yíng)成果，也不承擔(dān)對(duì)投票后果的責(zé)任，難免與企業(yè)經(jīng)營(yíng)著合謀。在此情況下，獨(dú)立董事的提議和決策難以貫徹下去，當(dāng)然也就不用發(fā)揮其作用。我國(guó)上市公司獨(dú)立董事目前主要由政府主管部門(mén)，董事會(huì)或董事長(zhǎng)聘任。于是，盡管聘任的獨(dú)立董事具備相應(yīng)的資格和條件，但由于其任免權(quán)仍掌握在政府主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)或者公司高層管理人員手中，便失去其獨(dú)立性。在獨(dú)立董事的聘任中，人情董事，名人董事的現(xiàn)象非常嚴(yán)重，使得獨(dú)立董事的獨(dú)立性，知情權(quán)和工作時(shí)間都得不到保證。賦予獨(dú)立董事獨(dú)立的權(quán)責(zé)有利于提高其獨(dú)立性。全國(guó)已有1000多家上市公司，而獨(dú)立董事僅300多人，這不利于獨(dú)立董事發(fā)揮應(yīng)有的作用。同時(shí)獨(dú)立董事也存在激勵(lì)問(wèn)題。否則，獨(dú)立董事可能與經(jīng)營(yíng)者或大股東合謀，可能缺乏開(kāi)展公作的積極性等。目前，我國(guó)獨(dú)立董事的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)不合理，這也是獨(dú)立董事未能發(fā)揮作用的一個(gè)原因。

（二）獨(dú)立董事制度的法律依據(jù)問(wèn)題從世界范圍來(lái)看，獨(dú)立董事制度主要盛行與公司權(quán)力屬于一元模式，不設(shè)監(jiān)事會(huì)的國(guó)家。它們由于受信托法律制度的深遠(yuǎn)影響，形成了嚴(yán)格的董事責(zé)任，加上發(fā)達(dá)證券市場(chǎng)外部監(jiān)督，客觀上不需要在股東會(huì)下設(shè)立與董事會(huì)平行的監(jiān)事會(huì)。股東大會(huì)選舉董事會(huì)，董事會(huì)任命主要經(jīng)營(yíng)者，公司內(nèi)部沒(méi)有一個(gè)常設(shè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，由此演變出外部董事對(duì)內(nèi)部董事的監(jiān)督。我國(guó)與日本相仿，同屬二元權(quán)力模式，講求權(quán)力制衡和結(jié)構(gòu)對(duì)稱，三權(quán)分立，各司其職。公司機(jī)構(gòu)中已經(jīng)存在專事監(jiān)督職能的監(jiān)事會(huì)。日本曾在1950年修改商法，監(jiān)事會(huì)只保留會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)的監(jiān)督，將業(yè)務(wù)監(jiān)督權(quán)賦予了董事會(huì)。但結(jié)果并不成功，1974年日本再修改商法，恢復(fù)了監(jiān)事會(huì)的業(yè)務(wù)監(jiān)督權(quán)。因此，我國(guó)必須將獨(dú)立董事的監(jiān)督職能合理配置到現(xiàn)行的治理框架內(nèi)，既發(fā)揮獨(dú)立董事的監(jiān)督效用，又避免與董事會(huì)的功能沖突。

（三）我國(guó)上市公司獨(dú)立董事制度與監(jiān)事制度的沖突監(jiān)事會(huì)職權(quán)和獨(dú)立董事特別職權(quán)的相互重疊和沖突，監(jiān)事會(huì)與審計(jì)委員會(huì)財(cái)務(wù)監(jiān)督權(quán)上的重合與沖突，監(jiān)事會(huì)與董事會(huì)下屬委員會(huì)的關(guān)系紊亂。

（四）獨(dú)立董事制度獲得信息局限性問(wèn)題許多獨(dú)立董事在３至４家上市公司兼職，根本沒(méi)有充分的時(shí)間了解公司的情況。其信息的來(lái)源完全依賴于上市公司管理層提供的材料。而許多上市公司往往在開(kāi)會(huì)前一兩天才把材料送到獨(dú)立董事的手里，在這么短的時(shí)間內(nèi)獨(dú)立董事很難從中發(fā)現(xiàn)公司的什么問(wèn)題。何況很多材料故意隱瞞真相或者進(jìn)行虛假陳述，這就會(huì)使獨(dú)立董事依次而做出片面的，甚至是錯(cuò)誤的判斷。所以，獨(dú)立董事更多的情況下只是到時(shí)開(kāi)開(kāi)會(huì)，舉舉手，表表態(tài)而已。正如一位擔(dān)任過(guò)６家上市公司董事的專家公開(kāi)表示：“不可否認(rèn)，獨(dú)立董事能起一定的作用，給一些公司提些意見(jiàn)，有的還被采用。但更多時(shí)候，只是開(kāi)開(kāi)會(huì)，一般都是在決策層已經(jīng)把方案定了，然后在開(kāi)個(gè)董事大會(huì)，大家舉手表決通過(guò)一下。”所以，有的人認(rèn)為，獨(dú)立董事在我國(guó)上市公司中只不過(guò)是點(diǎn)綴裝飾的花瓶，好看不中用。

二、獨(dú)立董事制度的內(nèi)涵與獨(dú)立董事制度的立法概況

（一）獨(dú)立董事制度起源的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析公司是以營(yíng)利為目的的社團(tuán)法人，它有法人性，營(yíng)利性，社團(tuán)性三大特性。由于法人特性的存在，公司的所有權(quán)與控股權(quán)，經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生了分離，股東成為投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。為確保公司經(jīng)營(yíng)不偏離增進(jìn)公司股東利益的航線，人們從古老的民主智慧和傳統(tǒng)中發(fā)現(xiàn)了股東大會(huì)這一民主機(jī)制，并將其確定為公司的最高意思決定機(jī)構(gòu)。由于股東大會(huì)人數(shù)眾多，立法者創(chuàng)造了資本多數(shù)原則和一股一票原則，將投資額較多的股東們的意志作為股東們的主導(dǎo)意見(jiàn)擬制為公司的意見(jiàn)。由于受時(shí)間，成本等限制，股東大會(huì)不可能頻繁舉行，因此，在法國(guó)大革命立憲思想的影響下，不少國(guó)家的公司法仿照政治上的立法，行政和司法三權(quán)分立的模式，設(shè)計(jì)了股份公司中的最高意思決定機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)察機(jī)構(gòu)，也就是股東大會(huì)，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，并規(guī)定了其詳細(xì)的制度。由于有了董事和經(jīng)理這些經(jīng)營(yíng)專才，股東會(huì)決策就可以抓大放小，專注于重大基本事項(xiàng)，股東大會(huì)依法作決議對(duì)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)產(chǎn)生約束力。隨著股票市場(chǎng)的發(fā)展，公司股東每天都在發(fā)生巨大的變化，由于中小股東存在“搭便車”的心理，公司召開(kāi)的股東大會(huì)基本上成為“形式化”。公司的實(shí)際控制人可以利用股東大會(huì)的決策機(jī)制，把股東大會(huì)變成實(shí)現(xiàn)少數(shù)人意志的“形式化機(jī)器”，股東大會(huì)越來(lái)越只有象征意義。從股東大會(huì)的召集到會(huì)議內(nèi)容的確定，包括董事候選人的提名和通過(guò)，往往都是在經(jīng)營(yíng)者的操縱之下，股東大會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)者的各種動(dòng)議的審批僅僅只是履行一道手續(xù)而已。加之在實(shí)踐中由于信息披露不及時(shí)及存在信息不對(duì)稱現(xiàn)象，甚至存在經(jīng)營(yíng)者操縱信息以欺騙投資者的現(xiàn)象，更是讓股東大會(huì)不可能發(fā)生作用。在實(shí)踐中，由于公司的高層管理人員和內(nèi)部董事能對(duì)董事的提名產(chǎn)生重大的影響，這就使的以公司搞成管理人員為核心的利益集團(tuán)可以長(zhǎng)期的占據(jù)公司董事會(huì)的控制權(quán)，從而使董事會(huì)在確定公司目標(biāo)及戰(zhàn)略決策方面無(wú)所作為，也喪失了董事會(huì)監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者的固有職能。理論上，獨(dú)立董事可以通過(guò)監(jiān)督和提供專業(yè)性的建議及咨詢來(lái)改善公司的經(jīng)營(yíng)管理，提高股東的權(quán)益。實(shí)踐中人們也認(rèn)為獨(dú)立董事可以站在客觀公正的立場(chǎng)，保護(hù)公司和投資者的利益，發(fā)揮對(duì)管理層的制衡作用。事實(shí)上，獨(dú)立董事制度能否發(fā)揮作用是與所在國(guó)的公司體制，法律基礎(chǔ)，社會(huì)文化背景相關(guān)的。因此，一些學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)獨(dú)立董事與公司業(yè)績(jī)之間的相關(guān)性并不顯著，因?yàn)楠?dú)立董事發(fā)揮使有條件的。

（二）獨(dú)立董事制度形成與內(nèi)涵獨(dú)立董事制度發(fā)端于英美法系，但英美國(guó)家早期的公司法并未設(shè)立獨(dú)立董事，傳統(tǒng)公司法理論奉行為股東利益最大化的目標(biāo)而經(jīng)營(yíng)公司，董事被看做股東的化身，無(wú)須具有獨(dú)立性，獨(dú)立董事自然無(wú)用武之地，在這種理論指導(dǎo)下，形成了由股東選擇董事，董事監(jiān)督公司的高級(jí)職員，再由公司的高級(jí)職員代表股東經(jīng)營(yíng)公司的體制。這種運(yùn)行模式在公司股權(quán)并不十分分散的情況下，尚能保證股東利益的最大化。然而，美國(guó)的公眾公司自20世紀(jì)20年代以來(lái)，股東結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨大的變化，股權(quán)越來(lái)越分散，普遍出現(xiàn)了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的現(xiàn)象，董事會(huì)逐漸被以總經(jīng)理為首的經(jīng)理人員操縱，為此，許多國(guó)家紛紛公司治理機(jī)制改革，改革的重點(diǎn)就是調(diào)整董事會(huì)結(jié)構(gòu)，增加外部董事比例，以制約公司高層管理人員對(duì)股東正當(dāng)利益的任意侵害，減少這些內(nèi)部人對(duì)公司剩余索取權(quán)的大量賺取，防止“內(nèi)部人“控制行為的發(fā)生，1940年，美國(guó){投資公司法}規(guī)定，投資公司的董事會(huì)成員中應(yīng)不少于40%的獨(dú)立人士。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2001年頒布了{(lán)關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)}，根據(jù)該規(guī)范性文件，上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。上市公司獨(dú)立董事使指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。獨(dú)立董事對(duì)上市公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)，本指導(dǎo)意見(jiàn)和公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東，實(shí)際控制人或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括1/3的獨(dú)立董事，其中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士{會(huì)計(jì)專業(yè)人是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士}。(三)關(guān)于我國(guó)獨(dú)立董事的立法概況我國(guó)最早涉及獨(dú)立董事制度的法律規(guī)范性文件使1997年12月中國(guó)證券管理委員會(huì)發(fā)布的{上市公司章程指引}。該{指引}第112條規(guī)定，“公司根據(jù)需要，可以設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事制度不得由下列人員擔(dān)任：

（一）公司股東和股東單位的任職人員：

（二）公司的內(nèi)部人員（如公司的經(jīng)理或公司的雇員），（三）與公司的關(guān)聯(lián)人或公司的管理層有利益關(guān)系的人員。”該條特別注明“此條為選擇性條款”，表明上市公司不一定非設(shè)立獨(dú)立董事不可，而是可以設(shè)獨(dú)立董事，也可以不設(shè)獨(dú)立董事，由公司根據(jù)需要而定。第二個(gè)涉及獨(dú)立董事的法律規(guī)范性文件是1999年3月29日國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的{關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范運(yùn)作和深化改革的意見(jiàn)}。該（意見(jiàn)）要求境外上司公司應(yīng)逐步建立健全外部董事和獨(dú)立董事制度。{意見(jiàn)}第6項(xiàng)規(guī)定，“公司應(yīng)增加外部董事的比重。董事會(huì)換屆時(shí)，外部董事應(yīng)占董事會(huì)人數(shù)的的1|2以上，并應(yīng)有二名以上的獨(dú)立董事{獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職的董事}。外部董事應(yīng)有足夠的時(shí)間和必要的知識(shí)能力以履行其職責(zé)。外部董事履行職責(zé)時(shí)，公司必須提供必要的信息資料。獨(dú)立董事所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)在董事會(huì)決議中列明。公司的關(guān)聯(lián)交易必須有獨(dú)立董事簽字后方能生效。二名以上的獨(dú)立董事可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。獨(dú)立董事可以直接向股東大會(huì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告情況?！钡谌齻€(gè)有關(guān)獨(dú)立董事的是一個(gè)地方性的法律規(guī)范文件，即上海證券交易所2000年11月三日發(fā)布的{上市公司治理指引（草案）}。該{草案}第14條規(guī)定，“公司至少擁有兩名獨(dú)立董事，且獨(dú)立董事至少應(yīng)占董事總?cè)藬?shù)的20%。當(dāng)公司董事長(zhǎng)由控制公司股東的法定代表人兼任時(shí)，獨(dú)立董事占董事總?cè)藬?shù)的比重應(yīng)達(dá)到30%。獨(dú)立董事應(yīng)提出客觀，公正的意見(jiàn)。當(dāng)公司決策面臨內(nèi)部人控制和同控制股東等之間存在利益沖突時(shí)，獨(dú)立董事可征求外部獨(dú)立顧問(wèn)的詢意見(jiàn)，公司應(yīng)為此提供條件。”應(yīng)注意的是，該（草案）雖多次用了“應(yīng)”這個(gè)字眼，但她關(guān)于設(shè)立獨(dú)立董事的要求不是強(qiáng)制性的。

（四）獨(dú)立董事制度的作用獨(dú)立董事制度的作用愈來(lái)愈多的實(shí)證表明，“獨(dú)立董事與較高的公司價(jià)值相關(guān)，具有積極的和獨(dú)立董事的公司比那些具有被動(dòng)的非獨(dú)立董事的公司運(yùn)行的更好，國(guó)際機(jī)構(gòu)投資者將日益需要公司的董事會(huì)中包含越來(lái)越多的獨(dú)立非執(zhí)行董事”，（世界銀行1999）。具體的，獨(dú)立董事主要通過(guò)下述途徑體現(xiàn)出來(lái)其積極的作用：一是有利于公司的專業(yè)化運(yùn)作。獨(dú)立董事們能利用其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的決策提供參考意見(jiàn)，從而有利于公司提高決策水平，提高經(jīng)營(yíng)績(jī)效。二是有利于檢查和評(píng)判。獨(dú)立董事在評(píng)價(jià)CEO和高級(jí)管理人員的績(jī)效時(shí)發(fā)揮非常積極的作用。獨(dú)立董事相對(duì)于內(nèi)部董事容易堅(jiān)持客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并易于組織實(shí)施一個(gè)清晰的形式化是評(píng)價(jià)程序，從而避免內(nèi)部董事“自己為自己打分”，以最大限度地謀求股東利益。三是有利于監(jiān)督約束，完善法人治理結(jié)構(gòu)獨(dú)立董事在監(jiān)督CEO和高級(jí)管理人員方面也有重要的作用。較之內(nèi)部董事，這種監(jiān)督會(huì)更加超然和有力。Weisbach的經(jīng)驗(yàn)研究表明，“外部董事占主導(dǎo)地位的董事會(huì)，比之于內(nèi)部董事占主導(dǎo)地位的董事會(huì)更易在公司業(yè)績(jī)滑坡時(shí)更換經(jīng)理?！痹谟⒚赖耐獠勘O(jiān)督模式中，獨(dú)立董事的這種監(jiān)督功能就尤為重要。

三、構(gòu)建我國(guó)上市公司的獨(dú)立董事制度

（一）獨(dú)立董事的資格保障機(jī)制個(gè)體獨(dú)立董事資格之優(yōu)劣是關(guān)系到整個(gè)獨(dú)立董事制度能否發(fā)揮其應(yīng)有作用的大問(wèn)題。大體而言，獨(dú)立董事既應(yīng)當(dāng)具備普通董事的任職資格，也應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備其他特殊資格。所謂特殊資格，既包括利害關(guān)系人上的獨(dú)立性和超脫性，也包括過(guò)硬的業(yè)務(wù)能力。與公司和大股東存在千絲萬(wàn)縷利害關(guān)系的獨(dú)立董事，不可能堂堂正正的獨(dú)立行使董事職權(quán)。也許這類人士可以擔(dān)任合格的內(nèi)部董事，但沒(méi)有資格擔(dān)任獨(dú)立董事。立法上應(yīng)當(dāng)采取枚舉法與概括法相結(jié)合的原則，嚴(yán)格界定獨(dú)立董事的消極資格。在一定年限內(nèi)受雇于公司或者其有關(guān)聯(lián)公司人員，為公司或者其相關(guān)聯(lián)公司提供財(cái)務(wù)，法律，咨詢等服務(wù)的人員，公司大股東，以及上述人員的近親屬和其他利害關(guān)系人，均應(yīng)被排斥于獨(dú)立董事范圍之外。但僅有獨(dú)立性還不夠。獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備至少足以與非獨(dú)立董事相匹配，甚至更強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，包括擔(dān)任獨(dú)立董事所必須的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。這種專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)依ㄆ髽I(yè)管理，法律，財(cái)務(wù)，工程技術(shù)和其他專業(yè)技術(shù)。在美國(guó)，擔(dān)任獨(dú)立董事的人士囊括其它上市公司的總裁，退休的公司總裁，大學(xué)校長(zhǎng)，退休的政府公務(wù)員，成功的個(gè)體商人等。其中前兩列人士最受歡迎。從知識(shí)結(jié)構(gòu)上看，獨(dú)立董事集體的專業(yè)知識(shí)應(yīng)當(dāng)搭配合理，不宜高度重疊。一家上市公司的獨(dú)立董事不宜全部由法學(xué)家擔(dān)任，也不宜全由經(jīng)濟(jì)學(xué)家或任何一類專業(yè)人士擔(dān)任。鑒于上市公司獨(dú)立董事的業(yè)務(wù)素質(zhì)關(guān)系到成千上萬(wàn)投資者的切身利益，立法者有必要干預(yù)獨(dú)立董事的業(yè)務(wù)知識(shí)結(jié)構(gòu)，對(duì)于不同的業(yè)務(wù)知識(shí)構(gòu)成規(guī)定一個(gè)硬性比例。為培育獨(dú)立董事市場(chǎng)，加強(qiáng)獨(dú)立董事自律，設(shè)立獨(dú)立董事協(xié)會(huì)尤其必要性。協(xié)會(huì)可以制定獨(dú)立董事的任職資格，甚至組織全國(guó)性的獨(dú)立董事資格考試。以推薦獨(dú)立董事為主要業(yè)務(wù)的獵頭公司，也將在市場(chǎng)中獲得發(fā)展壯大。

（二）獨(dú)立董事的責(zé)任確保機(jī)制獨(dú)立董事究竟對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)，值得探討。傳統(tǒng)公司法認(rèn)為，包括獨(dú)立董事在內(nèi)的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及全體股東負(fù)責(zé)。{關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)建議（征求意見(jiàn)稿）}也要求獨(dú)立董事維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害?，F(xiàn)代公司法中的公司社會(huì)責(zé)任理論認(rèn)為，公司利益既蘊(yùn)含著股東利益，也蘊(yùn)含著股東之外的其他利害關(guān)系人的利益等。從這一角度看，把獨(dú)立董事界定為僅對(duì)中小股東利益，或者僅對(duì)股東利益負(fù)責(zé)使狹隘的觀點(diǎn)。獨(dú)立董事既應(yīng)考慮到股東股東利益，也應(yīng)考慮到其他利害關(guān)系人的利益。這才是獨(dú)立董事對(duì)公司利益負(fù)責(zé)的全面涵義。當(dāng)然，股東利益使公司利益中的核心內(nèi)容。獨(dú)立董事不得剝奪股東的合法權(quán)利以增進(jìn)其他利害關(guān)系人的不法，不當(dāng)利益。明確了對(duì)誰(shuí)負(fù)責(zé)，還要究明怎樣對(duì)公司利益負(fù)責(zé)。獨(dú)立董事試點(diǎn)中的這類問(wèn)題很多。獨(dú)立董事與其他董事一樣，既享有權(quán)利也承擔(dān)義務(wù)與責(zé)任。獨(dú)立董事對(duì)公司和全體股東負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)。違反該義務(wù)的，獨(dú)立董事也要對(duì)公司甚至公司股東承擔(dān)民事賠償責(zé)任。當(dāng)然，公司法中的經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則可以鼓勵(lì)獨(dú)立董事的進(jìn)取精神，使得出于公心的謹(jǐn)慎獨(dú)立董事免于承擔(dān)賠償責(zé)任。獨(dú)立董事還可以自己購(gòu)買(mǎi)董事責(zé)任保險(xiǎn)，以減輕自己的賠償責(zé)任，公司也可以提供部分保險(xiǎn)費(fèi)補(bǔ)貼。但如果一個(gè)獨(dú)立董事投保后，屢屢由于其品德瑕疵或者能力不濟(jì)而導(dǎo)致保險(xiǎn)公司向公司或股東支付賠償金，那這名獨(dú)立董事遲早要被獨(dú)立董事市場(chǎng)淘汰。因?yàn)椋ｋU(xiǎn)公司不斷提高該董事的保險(xiǎn)費(fèi)，獨(dú)立董事遲早有一天會(huì)望而興嘆。打消作獨(dú)立董事的念頭，上市公司也不會(huì)聘請(qǐng)這些無(wú)德無(wú)才的人士擔(dān)任獨(dú)立董事。因此，法律責(zé)任機(jī)制與市場(chǎng)機(jī)制都應(yīng)當(dāng)為建立成熟的獨(dú)立董事市場(chǎng)發(fā)揮積極的作用。

（三）獨(dú)立董事的利益激勵(lì)機(jī)制除了強(qiáng)化獨(dú)立董事的法律責(zé)任，建立健全相應(yīng)的約束機(jī)制，還應(yīng)當(dāng)善待獨(dú)立董事。實(shí)踐中，如何確定獨(dú)立董事的報(bào)酬是個(gè)令人棘手的問(wèn)題。就獨(dú)立董事而言，要價(jià)過(guò)高會(huì)嚇跑上市公司，要價(jià)國(guó)低又擔(dān)心降低了自己的身份。就公司而言，目前也無(wú)成熟的報(bào)酬方案。其結(jié)果是，相當(dāng)一批獨(dú)立董事從上市公司取得的報(bào)酬大大低于內(nèi)部董事，甚至僅具有象征意義，有的獨(dú)立董事從上市公司分文不取。問(wèn)題在于，調(diào)動(dòng)獨(dú)立董事為公司獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)力的動(dòng)力源僅僅有良心和菩薩心腸提供是不夠的。獨(dú)立董事違反對(duì)公司所負(fù)有的忠實(shí)義務(wù)和注意義務(wù)的，或者由于過(guò)錯(cuò)而對(duì)錯(cuò)誤的董事決議舉手贊同的，也要承擔(dān)責(zé)任。獨(dú)立董事分文不取，既不符合按勞取酬的分配原則，權(quán)利與義務(wù)相一致的理念，更無(wú)法讓其承擔(dān)賠錢(qián)的民事責(zé)任。對(duì)于我國(guó)獨(dú)立董事而言，既可以在立法上規(guī)定獨(dú)立董事的報(bào)酬組成結(jié)構(gòu)，也可以授權(quán)各公司自由斟酌確定。但立法中必須確保獨(dú)立董事不能成為類似與內(nèi)部董事甚至雇員的利益中人。至于獨(dú)立董事的具體數(shù)額究竟為多少，立法者和政府證券監(jiān)管部門(mén)都無(wú)權(quán)干涉，而應(yīng)由獨(dú)立董事市場(chǎng)予以確定。

（四）獨(dú)立董事的集體規(guī)模優(yōu)勢(shì)獨(dú)立董事的能力和品德不管如何優(yōu)秀，但孤掌難鳴。單個(gè)或者少數(shù)獨(dú)立董事無(wú)法在內(nèi)部董事占多數(shù)席位的董事會(huì)產(chǎn)生支配性影響。{上海證券交易所上市公司治理指引（征求意見(jiàn)稿）}規(guī)定，公司應(yīng)至少擁有兩名獨(dú)立董事，且獨(dú)立董事至少應(yīng)占董事總?cè)藬?shù)的20%。當(dāng)公司董事長(zhǎng)由控制公司的股東的法定代表人兼任時(shí)，獨(dú)立董事占董事總?cè)藬?shù)的比重應(yīng)達(dá)到30%。中國(guó)證監(jiān)會(huì){關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)（指導(dǎo)意見(jiàn)稿）}要求，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上的為獨(dú)立董事，無(wú)論是20%30%還是三分之一都大大低于美國(guó)的62%的比例。為使得獨(dú)立董事的聲音不被非獨(dú)立董事吞沒(méi)，建議將獨(dú)立董事的比例提升為51%。為確保獨(dú)立董事不論為稻草人，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)擁有自己控制下的專業(yè)委員會(huì)。具體說(shuō)來(lái)，董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，提名委員會(huì)，報(bào)酬委員會(huì)等專業(yè)委員會(huì)。此類委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)?，主席也?yīng)由獨(dú)立董事?lián)?。?dāng)然，這些委員會(huì)設(shè)在單層制中的董事會(huì)下面使妥當(dāng)?shù)?，在雙層制下，應(yīng)當(dāng)設(shè)在監(jiān)事會(huì)下面。

四、完善我國(guó)上市公司獨(dú)立董事制度

（一）進(jìn)一步建立和完善有關(guān)獨(dú)立董事制度的法規(guī)雖然我國(guó)有關(guān)部門(mén)先后實(shí)施了《指導(dǎo)意見(jiàn)》、《準(zhǔn)則》等，對(duì)獨(dú)立董事的獨(dú)立性、任職資格、權(quán)力義務(wù)等方面做了一些指導(dǎo)性規(guī)定，但迄今為止尚沒(méi)有對(duì)獨(dú)立董事作出強(qiáng)制性規(guī)范的法律和法規(guī)。因此，有關(guān)部門(mén)應(yīng)在總結(jié)我國(guó)獨(dú)立董事運(yùn)作情況的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)（如《公司法》、《證券法》等）作出修訂，對(duì)《指導(dǎo)意見(jiàn)》、《準(zhǔn)則》及各證券交易所制定的章程、規(guī)則（如《上海證券交易所上市公司治理指引》）中涉及到獨(dú)立董事的內(nèi)容，進(jìn)行協(xié)調(diào)和修改，做到統(tǒng)一口徑，相互配套等。有關(guān)部門(mén)還應(yīng)通過(guò)制定《獨(dú)立董事法》，明確獨(dú)立董事的任職資格、任期、選聘程序、作用、責(zé)任、義務(wù)等，給予獨(dú)立董事制度相應(yīng)的法律地位，依法保障獨(dú)立董事正常履行職能并約束獨(dú)立董事的行為，從而維護(hù)社會(huì)公共利益的投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

（二）成立獨(dú)立董事協(xié)會(huì)，加強(qiáng)獨(dú)立董事制度建設(shè)建議襯里獨(dú)立董事協(xié)會(huì)，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，其主要職能包括：制定獨(dú)立董事執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和行為規(guī)范，明確獨(dú)立董事職業(yè)責(zé)任，促使獨(dú)立董事遵守客觀、公正、獨(dú)立的執(zhí)業(yè)原則，增強(qiáng)行業(yè)自律性和指導(dǎo)性。舉辦獨(dú)立董事培訓(xùn)班，加強(qiáng)獨(dú)立董事的培訓(xùn)、業(yè)內(nèi)交流和后續(xù)教育，培養(yǎng)后被人才，建立獨(dú)立董事人才庫(kù)，提高獨(dú)立董事的執(zhí)業(yè)水平。進(jìn)行獨(dú)立董事的資格認(rèn)證，向上市公司推薦獨(dú)立董事候選人，建立獨(dú)立董事資格認(rèn)證制度和獨(dú)立董事與上市公司雙向選擇制度，培育有序競(jìng)爭(zhēng)的獨(dú)立董事市場(chǎng)。建立獨(dú)立董事檔案、獨(dú)立董事公示制度和工作績(jī)效評(píng)價(jià)制度，為社會(huì)公眾和中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)獨(dú)立董事的業(yè)績(jī)提高條件，促使職業(yè)經(jīng)理層的建立，促進(jìn)個(gè)人信譽(yù)及社會(huì)評(píng)價(jià)體系的形成。這是獨(dú)立董事協(xié)會(huì)的一個(gè)非常重要的職能。獨(dú)立董事在上市公司中表現(xiàn)出的獨(dú)立、客觀和良好業(yè)績(jī)，能夠極大的保護(hù)和提升其聲譽(yù)，聲譽(yù)將激勵(lì)獨(dú)立董事去更有效的監(jiān)督執(zhí)行董事和精力人員，并為其創(chuàng)造更大的發(fā)展空間。

（三）建立獨(dú)立董事與中小股東信息溝通制度通過(guò)上市公司網(wǎng)站中的獨(dú)立董事園地，結(jié)合上市公司的信息披露制度，向全體股東及社會(huì)公眾公開(kāi)有關(guān)獨(dú)立董事的個(gè)人信息和工作情況，包括獨(dú)立董事參加董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)、對(duì)重大決策的表態(tài)和投票情況、對(duì)上市公司董事會(huì)機(jī)器工作委員會(huì)的建議和工作績(jī)效、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)行為的意見(jiàn)和評(píng)價(jià)了、對(duì)上市公司披露信息真實(shí)性的獨(dú)立意見(jiàn)等，將獨(dú)立董事的工作真正置于市場(chǎng)環(huán)境之中和社會(huì)監(jiān)督之下，并為其收集中小股東意見(jiàn)和接受咨詢提供條件。

（四）完善獨(dú)立董事的薪酬制度獨(dú)立董事的薪酬與其工作的積極性和獨(dú)立性由密切聯(lián)系：薪酬過(guò)低則激勵(lì)不足，難與其所承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任相匹配，不能吸引優(yōu)秀的專業(yè)人才拿出足夠的時(shí)間、精力取積極參加董事事務(wù)；薪酬過(guò)高，則獨(dú)立董事又會(huì)考慮如何保證其利益的穩(wěn)定，而在工作中作出妥協(xié)，受制于能夠決定其聘用與否者，即上市公司的內(nèi)部控制人。因此，要確保獨(dú)立董事的獨(dú)立性，首先要確保獨(dú)立董事的薪酬的獨(dú)立性，也就是說(shuō)，獨(dú)立董事的薪酬不能由公司的控制人來(lái)決定或發(fā)放。短期激勵(lì)和長(zhǎng)期激勵(lì)是激勵(lì)獨(dú)立董事兩大方式，前者要足以補(bǔ)償獨(dú)立董事參加董事會(huì)的機(jī)會(huì)成本，后者則主要是激發(fā)獨(dú)立董事的主人翁意識(shí)。目前，我國(guó)上市公司獨(dú)立董事的薪酬主要使以短期激勵(lì)為主，即發(fā)放固定津貼和參加會(huì)議津貼。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我們還應(yīng)借鑒西方國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，如通過(guò)給予一定量的股票期權(quán)或延期支付等長(zhǎng)期激勵(lì)，來(lái)建立靈活的薪酬制度，使獨(dú)立董事更加關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、發(fā)展前景和長(zhǎng)期利益，發(fā)揮其更大的作用。

（五）建立獨(dú)立董事問(wèn)責(zé)制度獨(dú)立董事?lián)碛幸话愣碌臋?quán)力和特別的監(jiān)督權(quán)，他們對(duì)于維護(hù)中小股東的利益起著至關(guān)重要的作用。目前我國(guó)的相關(guān)法律、法規(guī)沒(méi)有就獨(dú)立董事不履行勤勉盡責(zé)的義務(wù)或不作為，導(dǎo)致中小股東利益受到損害或信息披露不真實(shí)等不良后果，以及獨(dú)立董事與上市公司勾結(jié)，采取其他方式謀取利益等現(xiàn)象，而規(guī)定其應(yīng)該承擔(dān)的相應(yīng)行政、民事或刑事責(zé)任。因此，建議在相關(guān)法規(guī)中補(bǔ)充進(jìn)去這些內(nèi)容，建立完善的獨(dú)立董事問(wèn)責(zé)制度。當(dāng)然，獨(dú)立董事不可能是全才，也不可能完全了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面，在實(shí)踐中要求獨(dú)立董事在有限的時(shí)間內(nèi)作出正確的判斷，發(fā)表正確的獨(dú)立意見(jiàn)的確使很困難的。因此，也要容許獨(dú)立董事犯錯(cuò)誤。獨(dú)立董事責(zé)任的界定，在于區(qū)分其是否“主觀故意”。如果獨(dú)立董事在董事會(huì)決議時(shí)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)但沒(méi)有被采納而產(chǎn)生的不良后果，不應(yīng)追究獨(dú)立董事的責(zé)任；對(duì)獨(dú)立董事作出的職業(yè)判斷失誤的意見(jiàn)，但已經(jīng)中介機(jī)構(gòu)鑒證，所產(chǎn)生的不良后果，亦應(yīng)豁免獨(dú)立董事的責(zé)任。

（六）建立獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)是指當(dāng)獨(dú)立董事在行使職權(quán)時(shí)因工作疏忽或行為不當(dāng)（惡意、違背忠誠(chéng)義務(wù)，信息披露中故意的虛假或誤導(dǎo)性陳述，違反法律法規(guī)的行為等除外），導(dǎo)致第三人（包括股東，債權(quán)人等）遭受經(jīng)濟(jì)損失而依法應(yīng)承擔(dān)個(gè)人經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任時(shí)，由保險(xiǎn)人按保險(xiǎn)合同的約定支付該董事進(jìn)行抗辯所支出的有關(guān)法律費(fèi)用，并代表償付其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任的一種職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。開(kāi)辦獨(dú)立董事職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)是國(guó)外普遍尋求的對(duì)獨(dú)立董事的一種救濟(jì)方式。但時(shí)至今日我國(guó)獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度卻遲遲沒(méi)有推出。盡管責(zé)任保險(xiǎn)為獨(dú)立董事提供一個(gè)必要的保障，但我們應(yīng)該看到，保險(xiǎn)公司出于對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)的考慮，必定會(huì)對(duì)獨(dú)立董事“無(wú)意”過(guò)失行為引起的賠償責(zé)任加以限制，進(jìn)而影響對(duì)獨(dú)立董事的保障力度。所以，有必要建立并完善獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)制度，通過(guò)規(guī)定使上市公司和保險(xiǎn)公司執(zhí)行獨(dú)立董事責(zé)任保險(xiǎn)品種的嚴(yán)格責(zé)任，使獨(dú)立董事的“無(wú)意”過(guò)失行為所產(chǎn)生的個(gè)人賠償風(fēng)險(xiǎn)得到最大程度的降低，以此激勵(lì)獨(dú)立董事積極參與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并真正發(fā)揮監(jiān)督作用。綜上所述，我國(guó)獨(dú)立董事制度的建立、完善和發(fā)展，是對(duì)我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步改進(jìn)，對(duì)于保險(xiǎn)投資者（尤其是中小投資者）、凈化證券市場(chǎng)、促進(jìn)中國(guó)股市走向成熟都具有積極的意義。參考文獻(xiàn)著作類[1]王天習(xí)：《公司治理與獨(dú)立董事研究》，中國(guó)法制出版社2005年版[2]**旭東：《公司法學(xué)》，高等教育出版社[3]梁慧星；《民商法社論第38卷》，法律出版社論文[4]江疆；《上市公司獨(dú)立董事的獨(dú)立性研究》，華中科技大學(xué)[5]何家友：《獨(dú)立董事制度與監(jiān)事會(huì)制度比較研究》西南科技大學(xué)[6]謝平；《我國(guó)獨(dú)立董事制度實(shí)踐及存在的問(wèn)題探討》，**大學(xué)[7]殷少平；《關(guān)于獨(dú)立董事制度的思考》，載于《中國(guó)證券報(bào)》2001年4月25日[8]劉紀(jì)鵬；《我國(guó)獨(dú)立董事如何擺脫“花瓶’命運(yùn)》，華中科技大學(xué)[9]官欣秉：《獨(dú)立董事制度與公司治理：法理和實(shí)踐》，中國(guó)檢查出版社，2003年版[10]謝朝斌：《獨(dú)立董事法律制度研究》，法律出版社，2004年版[11]黃波：《我國(guó)上市公司治理中的獨(dú)立董事制度研究》華中科技大學(xué)，2009年致謝本文在撰寫(xiě)過(guò)程中得到楊峻老師悉心指導(dǎo)，在此謹(jǐn)以個(gè)人名義向老師及幫助過(guò)我的老師們表示衷心的感謝。

第三篇：我國(guó)補(bǔ)充偵查制度存在的問(wèn)題及對(duì)策

我國(guó)補(bǔ)充偵查制度存在的問(wèn)題及對(duì)策

陳源

（株洲市石峰區(qū)檢察院，湖南株洲 412005）

摘要：由于“重實(shí)體、輕程序”的傳統(tǒng)思想的影響和懲罰犯罪與保障人權(quán)的矛盾，我國(guó)補(bǔ)充偵查制度在理論與實(shí)踐上存在著諸如公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)的補(bǔ)充偵查權(quán)限模糊、不必要或超期羈押使補(bǔ)充偵查超期嚴(yán)重等問(wèn)題。針對(duì)這些問(wèn)題，應(yīng)通過(guò)進(jìn)一步完善補(bǔ)充偵查制度，建立檢察引導(dǎo)偵查制度，健全偵檢溝通和配合機(jī)制，賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)偵查機(jī)關(guān)違法違紀(jì)人員的處罰建議權(quán)等措施在立法和司法實(shí)踐兩方面予以改進(jìn)和完善。

關(guān)鍵詞：補(bǔ)充偵查； 檢查引導(dǎo)偵查； 控制犯罪； 人權(quán)保障

Problems of Supplementary Investigation System in China and the Corresponding Strategies

Chen Yuan

(People’s Procuratorate of Shi Feng Zone Zhuzhou City, Zhuzhou Hunan, 412005)

Abstract: Together with the influence of the traditional viewpoint of “emphasizing the noumenon and neglecting the procedure”, the contradiction between penalty of the criminal and the safeguard of human rights has resulted in quite a lot of theoretical and practical problems in the scope of supplementary investigation system in China.Illegibility of the supplementary investigation right between the office of public security and the procuratorial organs, long extension of supplementary investigation caused by unnecessary or over-due detainment are instances of this kind mentioned above.These problems are expected to be solved both in the sphere of legislation and that of judicial practice through the strategy of further improvement of the supplementary investigation system, the strategy of establishing the system of Investigation under the Procuratorial Organ’s Guide, the strategy of strengthening the communication and cooperation mechanism between the office of public security and the procuratorial organs, and the strategy of authorizing the procuratorial organs rights of punishment or advising over the law-breakers from the office of public security.Keywords: supplementary investigation, Investigation under the Procuratorial Organ’s Guide,Crime control, protection of human rights

關(guān)鍵詞“監(jiān)察引導(dǎo)偵查”（Guide the investigation of Attorney）你翻的好像不太正確，我把它

改成了“Investigation under the Procuratorial Organ’s Guide”，我理解為在監(jiān)察機(jī)

關(guān)引導(dǎo)下的偵查，不知是否正確。請(qǐng)斟酌。

第四篇：集體談判制度在我國(guó)的發(fā)展及面臨的問(wèn)題

集體談判制度在我國(guó)的發(fā)展及面臨的問(wèn)題

摘要：集體談判制度是勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行的重要保障，是維護(hù)雇員利益，協(xié)調(diào)勞資關(guān)系的重要機(jī)制。但集體談判制度在我國(guó)還處于初級(jí)階段，集體談判的機(jī)制還沒(méi)有真正形成，并且由于缺少相應(yīng)的法律法規(guī)的明確規(guī)定，在推行的過(guò)程中，遇到了一系列問(wèn)題。近年來(lái)，勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的增加，說(shuō)明了我國(guó)的協(xié)調(diào)機(jī)制并沒(méi)有發(fā)揮必要的作用。集體談判制度在我國(guó)的推行和發(fā)展仍面臨著諸多問(wèn)題與困難。

關(guān)鍵詞：集體談判；工會(huì)；集體合同

集體談判(Collective Bargaining)，又稱為集體協(xié)商，是勞資關(guān)系中的核心問(wèn)題之一。集體談判是指資方和雇員代表借助談判，旨在達(dá)成覆蓋某一雇員群體的協(xié)議，以決定就業(yè)條件與待遇，協(xié)調(diào)雇傭關(guān)系的一種方法。通常以組織起來(lái)的工人即工會(huì)為一方，以聯(lián)合起來(lái)的雇主如雇主協(xié)會(huì)為一方，圍繞工資、就業(yè)保障、其他待遇(如加班費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、帶薪休假、醫(yī)療補(bǔ)助、失業(yè)津貼、退休金等)、工作條件(如工作日長(zhǎng)度、勞動(dòng)強(qiáng)度、工作環(huán)境、安全保障)等展開(kāi)的集體討價(jià)還價(jià)。達(dá)成雙方都能接受且愿意遵守的集體協(xié)議，是集體談判的最終目的。集體談判過(guò)程是工人和工會(huì)、雇主和雇主協(xié)會(huì)、雙方協(xié)調(diào)協(xié)商、相互妥協(xié)的過(guò)程，而談判所形成的集體協(xié)議是雙方“共同意志”的體現(xiàn)。

一、西方集體談判制度的功能及發(fā)展趨勢(shì)

集體談判制度產(chǎn)生于工業(yè)革命時(shí)期，由于機(jī)械化程度的提高而導(dǎo)致勞動(dòng)力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，形成勞動(dòng)力的買(mǎi)方市場(chǎng)，單個(gè)勞動(dòng)者難以通過(guò)個(gè)別談判與雇主抗衡，維護(hù)自身的利益，因而形成勞動(dòng)者組成的群體性組織，并開(kāi)始集體談判。集體談判是勞動(dòng)力市場(chǎng)機(jī)制有效運(yùn)行的重要保障，勞動(dòng)力市場(chǎng)的有效運(yùn)行，要依賴市場(chǎng)主體力量的相互平衡和制約，依賴于建立規(guī)范的程序規(guī)則。在勞動(dòng)力市場(chǎng)上，勞動(dòng)者一般處于相對(duì)弱勢(shì)地位，使得單個(gè)勞動(dòng)者難以與相對(duì)強(qiáng)大的雇主相抗衡，難以有效地維護(hù)自己的利益。集體談判制度的建立，可以使勞動(dòng)者的個(gè)人意愿通過(guò)勞動(dòng)者團(tuán)體表現(xiàn)出來(lái)，由團(tuán)體代表勞動(dòng)者個(gè)人同雇主交涉，這有助于克服個(gè)體的弱勢(shì)，增強(qiáng)勞動(dòng)者一方的力量，使勞動(dòng)力市場(chǎng)雙方的力量趨于平衡。集體談判能夠有效地促使雙方相互讓步，達(dá)成妥協(xié)，簽訂協(xié)議，降低諸如怠工、辭職等沖突產(chǎn)生的副作用。集體談判被認(rèn)為是規(guī)范勞動(dòng)力市場(chǎng)秩序，協(xié)調(diào)勞資矛盾的“偉大發(fā)明”。

集體談判過(guò)程不僅是一種以經(jīng)濟(jì)事務(wù)為中心的談判過(guò)程，也是一種政治過(guò)程，是多種力量相互較量最終達(dá)到妥協(xié)的過(guò)程。集體談判在一定程度上可以被看成是基于談判雙方的相互依賴，以及對(duì)對(duì)方行為的否決權(quán)基礎(chǔ)上的一種政治過(guò)程。集體協(xié)議則是談判雙方作為立法者所制訂出來(lái)的一部實(shí)體法律，集體談判制度是延續(xù)的“政治制度”。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，集體談判也逐漸發(fā)生變化。主要表現(xiàn)在全國(guó)性、行業(yè)性的多雇主集體談判有減少的趨勢(shì)，而組織層次上的單一雇主集體談判逐漸增加。20世紀(jì)90年代以來(lái)，可以看到相當(dāng)數(shù)量的全國(guó)性多雇主談判被放棄或者是影響力明顯下降。英國(guó)在1996—1999年間，有10次私有部門(mén)中的多雇主談判安排被放棄(涉及員工70多萬(wàn)人)，另有10次全國(guó)性的集體談判所訂立的協(xié)議影響力下降(涉及員工37萬(wàn)人)，而且其間的8個(gè)多雇主談判協(xié)議(涉及員工90萬(wàn))被廢除。集體談判的分散化削弱了工會(huì)的力量，減少了與強(qiáng)大的雇主協(xié)會(huì)進(jìn)行平等談判的籌碼，但是這種現(xiàn)象不是普遍性的，同時(shí)，集體談判由于靈活性比較大，盡管受到全球化進(jìn)程的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，仍然在發(fā)揮著重要作用。

二、我國(guó)集體協(xié)商的發(fā)展及存在的問(wèn)題

我國(guó)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期通過(guò)計(jì)劃配置勞動(dòng)力，也就不存在集體談判制度。在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡中，勞動(dòng)力通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行配置，勞動(dòng)就業(yè)制度產(chǎn)生了根本改變，以勞動(dòng)合同為基礎(chǔ)的“雇主—雇員”關(guān)系取代了終生雇傭關(guān)系。20世紀(jì)90年代初，我國(guó)開(kāi)始引入集體協(xié)商制度。1994年頒布的《勞動(dòng)法》對(duì)集體協(xié)商和集體合同制度作了原則性規(guī)定，1996年正式建立勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁的三方機(jī)制，同時(shí)，重點(diǎn)建立平等協(xié)商和集體合同制度，2001年新通過(guò)的《工會(huì)法(修正案)》也對(duì)工會(huì)參與集體協(xié)商提供了法律保障。

集體協(xié)商在實(shí)踐中也得到很好的推進(jìn)。2001年，10 000多戶企業(yè)開(kāi)展了工資集體協(xié)商試點(diǎn)。2002年，3萬(wàn)多家企業(yè)建立了工資集體協(xié)商制度，企業(yè)集體協(xié)商機(jī)制穩(wěn)步推進(jìn)，全年通過(guò)集體協(xié)商簽訂集體合同63.5萬(wàn)份，涉及職工8 000多萬(wàn)人。30個(gè)省市自治區(qū)和直轄市建立了省級(jí)勞動(dòng)關(guān)系三方協(xié)調(diào)機(jī)制。2003年，29萬(wàn)多家企業(yè)建立工資集體協(xié)商機(jī)制。

但是總體上講，集體談判制度在我國(guó)還處于初級(jí)階段，集體談判的機(jī)制還沒(méi)有真正形成。集體談判制度在協(xié)調(diào)勞資矛盾，規(guī)范勞動(dòng)力市場(chǎng)秩序方面還沒(méi)發(fā)揮更大的作用。勞動(dòng)爭(zhēng)議的數(shù)量仍然呈不斷上升的趨勢(shì)，2001年全國(guó)各級(jí)勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)共受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件15.5萬(wàn)件，涉及勞動(dòng)者46.7萬(wàn)人，其中集體爭(zhēng)議案件9 847件，涉及勞動(dòng)者28.7萬(wàn)人。2002年，全國(guó)共受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件18.4萬(wàn)，涉及勞動(dòng)者61萬(wàn)人，其中集體勞動(dòng)爭(zhēng)議案件1.1萬(wàn)件。2003年，全國(guó)共受理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件22.6萬(wàn)件，其中集體爭(zhēng)議案件1.2萬(wàn)件。

勞動(dòng)爭(zhēng)議的不斷增加，說(shuō)明了我國(guó)的協(xié)調(diào)機(jī)制并沒(méi)有發(fā)揮必要的作用。集體談判制度在我國(guó)的推行和發(fā)展仍面臨著諸多問(wèn)題與困難。

1.工會(huì)的代表性和獨(dú)立性問(wèn)題

集體談判機(jī)制有效運(yùn)行的前提是談判雙方具有獨(dú)立性和代表性。工會(huì)的代表性，主要是解決工會(huì)與勞動(dòng)者在集體談判中的關(guān)系和地位問(wèn)題，工會(huì)的獨(dú)立性則主要是指工會(huì)與管理方之間的關(guān)系問(wèn)題。工會(huì)是勞動(dòng)者利益的“代表者”，是為了維護(hù)勞動(dòng)者利益而同雇主進(jìn)行交涉的“談判者”，處于同雇主相對(duì)獨(dú)立的地位。這樣，工會(huì)才能同雇主進(jìn)行平等協(xié)商，簽訂符合雇員利益的勞動(dòng)合同，保護(hù)勞動(dòng)者利益。但是在我國(guó)的實(shí)踐中，與中央級(jí)別的工會(huì)組織強(qiáng)勢(shì)相比，企業(yè)級(jí)別的工會(huì)組織地位日漸下降。一些企業(yè)的工會(huì)在改制中被撤并，一些企業(yè)雖然設(shè)置有工會(huì)，但是仍然是延續(xù)計(jì)劃時(shí)期的政治職能和福利功能，其職能沒(méi)有隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深化而進(jìn)行相應(yīng)的變革。在管理體制上，工會(huì)組織隸屬于企業(yè)，許多工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人員都是兼職，在國(guó)有企業(yè)，工會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)者(工會(huì)主席)一般是兼任的。在這種制度安排下，當(dāng)企業(yè)目標(biāo)和職工目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，工會(huì)組織當(dāng)然更加偏向企業(yè)的目標(biāo)。同時(shí)，在工會(huì)傾向于通過(guò)內(nèi)部協(xié)調(diào)雇員與管理方的利益分歧，而不是代表雇員與管理方進(jìn)行談判。在這樣的情況下，工會(huì)不能真正代表雇員的利益，在集體談判中也就沒(méi)有討價(jià)還價(jià)動(dòng)因，即使最終通過(guò)協(xié)商簽訂了集體協(xié)議，也大多流于形式。所以，解決工會(huì)的代表性和獨(dú)立性問(wèn)題，不僅關(guān)系到工會(huì)能否代表和維護(hù)勞動(dòng)者利益，而且也是集體談判制度推行的關(guān)鍵。

2.工會(huì)的參與率雖然高，但分布很不均衡

1995年，我國(guó)所有職工參加工會(huì)的比率為59.4%，到1995年下降為55.4%，2002年下降為54.0%。這與西方國(guó)家工會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)是相吻合的。

與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的工會(huì)參與率并不低，遠(yuǎn)高于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的水平，但是工會(huì)的影響力和組織程度卻遠(yuǎn)不及西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家?？梢?jiàn)，工會(huì)參加比率并不能很好地衡量工會(huì)組織程度和影響力。

從工會(huì)的分布來(lái)看，國(guó)有、集體企業(yè)和機(jī)關(guān)事業(yè)單位的工會(huì)組建數(shù)量和工會(huì)會(huì)員數(shù)，分別占全國(guó)48%和55%；而其他非公有制企業(yè)的工會(huì)組建數(shù)量和工會(huì)會(huì)員數(shù)都相對(duì)較少。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)2002年的就業(yè)量達(dá)到13 288萬(wàn)人，而建立工會(huì)組織數(shù)僅12萬(wàn)，工會(huì)會(huì)員984萬(wàn)，工會(huì)參與率僅有7.4%。私營(yíng)個(gè)體企業(yè)工會(huì)組織數(shù)占全國(guó)的57.8%，而工會(huì)會(huì)員數(shù)僅占全國(guó)的17.5%，每個(gè)工會(huì)組織平均僅有24個(gè)成員，工會(huì)的規(guī)模相對(duì)比較小，難以發(fā)揮作用。 2002年，共發(fā)生集體勞動(dòng)爭(zhēng)議案件11 024件，其中港澳臺(tái)外資占10%，個(gè)體私營(yíng)占20%。這與工會(huì)的建立有一定關(guān)系。

3.企業(yè)層次上集體談判的雇主角色不明，行業(yè)、區(qū)域雇主組織缺位

雇主組織原則上是談判的主體，代表雇主利益與工會(huì)進(jìn)行談判。中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)是國(guó)際勞工組織和中國(guó)政府承認(rèn)的中國(guó)雇主的代表性組織。但是與工會(huì)相比，中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)在其代表性和會(huì)員數(shù)量方面都很弱。與工會(huì)從上到下的組織體系不同，雇主的代表暨中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)在許多區(qū)縣一級(jí)并沒(méi)有相應(yīng)的分支機(jī)構(gòu)，因而在開(kāi)展區(qū)域性、行業(yè)性集體談判和集體協(xié)議制度中，企業(yè)方主體缺位顯得更為突出。除了產(chǎn)業(yè)和地方一級(jí)談判中確立雇主與雇主組織之間的關(guān)系外，在企業(yè)間理順企業(yè)工會(huì)和管理方之間的關(guān)系也是集體談判的一個(gè)難題。

目前，我們主要面臨的是在國(guó)有企業(yè)誰(shuí)是雇主的問(wèn)題，另外一個(gè)就是管理者的工會(huì)會(huì)員身份問(wèn)題。根據(jù)國(guó)際慣例，對(duì)工資的設(shè)定、利潤(rùn)的分成、勞動(dòng)用工等這些重要的事情擁有決定權(quán)的人，就是法定的雇主。按照這一慣例，國(guó)有企業(yè)的廠長(zhǎng)經(jīng)理就屬于法定的雇主，而不是勞動(dòng)者。而在現(xiàn)實(shí)中，國(guó)有企業(yè)的廠長(zhǎng)經(jīng)理往往把自己看作勞動(dòng)者，而不是雇主。只是與雇員的分工不同。國(guó)有企業(yè)問(wèn)題是一個(gè)很復(fù)雜的問(wèn)題，牽涉到很多，特別是產(chǎn)權(quán)。隨著國(guó)資委的設(shè)立，國(guó)有資產(chǎn)的管理逐漸明朗，廠長(zhǎng)經(jīng)理以及高級(jí)管理人員成為對(duì)資本負(fù)責(zé)的一個(gè)群體，而不是勞動(dòng)者。關(guān)于管理者的工會(huì)會(huì)員身份問(wèn)題，我國(guó)根據(jù)工會(huì)法，在一個(gè)企業(yè)、事業(yè)、機(jī)關(guān)中的會(huì)員，不管是工人、技術(shù)人員還是管理人員，都組織在一個(gè)工會(huì)組織中。也是我國(guó)的工會(huì)是一元制的，這樣就出現(xiàn)廠長(zhǎng)經(jīng)理等雇主代表與雇員同屬于一個(gè)工會(huì)會(huì)員的情況，按照《工會(huì)法》，工會(huì)也要維護(hù)經(jīng)理廠長(zhǎng)的利益。這樣，工會(huì)一方面要與管理者談判，另一方面又要代表管理者的利益。角色不清，不僅使工會(huì)難以發(fā)揮其作用，同時(shí)也對(duì)管理者產(chǎn)生不利影響。

4.集體協(xié)議制度發(fā)展不平衡且集體協(xié)議內(nèi)容雷同，缺少針對(duì)性和可操作性

簽訂集體協(xié)議的國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)的比例較大，合資企業(yè)較少，私營(yíng)企業(yè)更少。據(jù)2001年中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)對(duì)全國(guó)6省市100家企業(yè)的調(diào)查顯示，國(guó)有企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例為73%，合資企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例是38.1%，私營(yíng)企業(yè)簽訂集體協(xié)議的比例僅為15.4%。

在業(yè)已簽訂的集體協(xié)議中，合同條款大多是照抄現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)定，原則性條款多，具體規(guī)定少；照抄法律條文的多，結(jié)合企業(yè)實(shí)際的少，很多條款缺乏細(xì)節(jié)性的補(bǔ)充，往往很模糊。有些工會(huì)甚至為了完成簽約數(shù)量，使用統(tǒng)一的范本，其結(jié)果是多數(shù)企業(yè)集體合同雷同、內(nèi)容空洞，缺少靈活性、針對(duì)性，沒(méi)有結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，進(jìn)行具體量化細(xì)化，致使合同缺乏操作性。

5.談判環(huán)節(jié)缺位，協(xié)商談判機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用

集體談判是簽訂集體協(xié)議的前提和必經(jīng)階段，集體協(xié)議只是談判的最終結(jié)果。集體談判的過(guò)程就是雇主和雇員雙方經(jīng)過(guò)多次的討價(jià)還價(jià)，不斷妥協(xié)，最終達(dá)成一致，消除分歧的過(guò)程。沒(méi)有實(shí)際的談判過(guò)程，集體談判無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有的功效。

我國(guó)重集體協(xié)議的簽約，輕集體協(xié)商的現(xiàn)象普遍存在，沒(méi)有建立相應(yīng)的談判機(jī)制。甚至把集體合同當(dāng)成一項(xiàng)達(dá)標(biāo)任務(wù)，只追求合同的數(shù)量。簽訂的合同大多沒(méi)有經(jīng)過(guò)協(xié)商，流于形式。協(xié)議合同也僅僅停留在紙面上，沒(méi)有發(fā)揮必要的作用。集體談判的核心是形成談判協(xié)商機(jī)制，形成雇主和雇員相互溝通達(dá)成共識(shí)的制度。但目前我們欠缺的是這種形成談判的機(jī)制，并且使這種機(jī)制發(fā)揮應(yīng)有的作用，去解決問(wèn)題，規(guī)范勞動(dòng)力市場(chǎng)秩序，協(xié)調(diào)勞資矛盾。

三、推行集體談判制度應(yīng)該強(qiáng)化的措施

首先要轉(zhuǎn)換工會(huì)的職能。工會(huì)是代表雇員的組織，維護(hù)雇員利益是根本職能。工會(huì)要具有同雇主談判的能力，也就是必須保持獨(dú)立性和代表性。目前，工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)成員存在大量兼職現(xiàn)象，這樣就很難保持其獨(dú)立性，代表性也大打折扣。盡量減少工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)成員的兼職，是確保獨(dú)立性的一項(xiàng)重要舉措。工會(huì)組織獨(dú)立于公司的管理機(jī)制之外，必然會(huì)產(chǎn)生另外一個(gè)問(wèn)題，就是工會(huì)的經(jīng)費(fèi)問(wèn)題。經(jīng)費(fèi)的一個(gè)重要取得途徑是會(huì)員的會(huì)費(fèi)，同時(shí)也可以有財(cái)政給予一定的補(bǔ)貼。對(duì)于管理人員的工會(huì)會(huì)員資格問(wèn)題，由于目前我國(guó)實(shí)行的是一元制的工會(huì)，所以可以嘗試讓他們加入上一級(jí)工會(huì)，以減少他們對(duì)于企業(yè)工會(huì)的影響。也可以建立相應(yīng)的雇主組織，解決集體談判中雇主一方缺位的問(wèn)題。

其次是加強(qiáng)非公有制企業(yè)工會(huì)的建制問(wèn)題。工會(huì)主要分布在公有制企事業(yè)單位，大量的非公有制企業(yè)工會(huì)建立艱難。而在當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi)，非公有制將在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有重要地位。如果不建立相應(yīng)的協(xié)商機(jī)制，處于相對(duì)弱勢(shì)的勞動(dòng)者的利益必然得不到有效地維護(hù)。

最后是關(guān)于加快集體談判的立法。我國(guó)對(duì)于集體談判的法律規(guī)范很少，只有《勞動(dòng)法》中有四條直接提及集體合同。顯然，這些規(guī)定是粗線條的、原則性的，可操作性很差，只是為進(jìn)一步的專門(mén)立法提供框架和依據(jù)。僅靠這四條來(lái)規(guī)范集體談判，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。目前的集體合同主要是依據(jù)勞動(dòng)部發(fā)布的《集體合同規(guī)定》，隨著集體合同制度的推行，《集體合同規(guī)定》愈來(lái)愈顯示出它的局限性。由于《集體合同規(guī)定》是由勞動(dòng)部制定的，只是一個(gè)部門(mén)行政法規(guī)，因此，它主要反映勞動(dòng)部的部門(mén)意志，只是規(guī)定與集體合同的行政管理有關(guān)的問(wèn)題，沒(méi)有涉及其他問(wèn)題，對(duì)于集體合同也只是做出了原則性的規(guī)定，缺乏可操作性，同時(shí)僅是一部部門(mén)行政規(guī)定，沒(méi)有相應(yīng)的法律效力。因此，我國(guó)對(duì)于集體合同和集體談判立法是一個(gè)必然趨勢(shì)。

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第五篇：分析我國(guó)電子政務(wù)存在的問(wèn)題及對(duì)策

分析我國(guó)電子政務(wù)存在的問(wèn)題及對(duì)策

【內(nèi)容提要】

近年來(lái)，電子政務(wù)在我國(guó)發(fā)展之迅速的同時(shí)也存在不少的問(wèn)題。電子政務(wù)作為國(guó)家信息化戰(zhàn)略的重要組成部分，其信息安全保障事關(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定、公共利益和社會(huì)主義精神文明建設(shè)，其自身安全問(wèn)題也隨著科技的進(jìn)步點(diǎn)的更加的突出。本文就電子政務(wù)發(fā)展建設(shè)中存在的網(wǎng)絡(luò)信息安全隱患、信息孤島、缺乏規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等方面提出建議。

【關(guān)鍵字】

電子政務(wù) 信息技術(shù) 安全管理 發(fā)展趨勢(shì)

電子政務(wù)市政府部門(mén)機(jī)構(gòu)利用現(xiàn)代信息科技和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，將管理和服務(wù)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行集成，在互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)政府組織結(jié)構(gòu)和工作流程優(yōu)化重組，超越時(shí)間、空間和部門(mén)之間的分割限制，向社會(huì)提供優(yōu)質(zhì)和全方位的，規(guī)范而透明的，符合國(guó)際水準(zhǔn)的管理與服務(wù)。

一、概述電子政務(wù)

電子政務(wù)是政府管理方式的革命，在西方國(guó)家,政府機(jī)構(gòu)的信息化和網(wǎng)絡(luò)化被稱作“電子政府”我國(guó)的政府機(jī)構(gòu)設(shè)置與運(yùn)行模式與國(guó)外有很大差別,除政府首腦機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院之外,還有黨中央、全國(guó)人大和全國(guó)政協(xié)，為了反映我國(guó)政府機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)行情況,我國(guó)將“電子政府”稱作“電子政務(wù)”。電子政府至今尚無(wú)確切的定義。相傳于傳統(tǒng)行政方式，層層關(guān)卡以及書(shū)面審核的作業(yè)方式，電子政務(wù)的最大特點(diǎn)在于運(yùn)用信息以及通信技術(shù)打破行政機(jī)關(guān)的組織界限，構(gòu)建行政方式的電子化，加強(qiáng)政府的信息服務(wù)高效快捷的提供各種不同的服務(wù)選擇。政府機(jī)關(guān)的信息化和網(wǎng)絡(luò)化將帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化的發(fā)展。政府部門(mén)實(shí)行電子政務(wù)的效益在于: 1.可以提高政府的辦事效率。2.有利于提高政府的服務(wù)質(zhì)量。3.有利于增加政府工作的透明度。4.有利于政府的廉政建設(shè)。5.提高了行政監(jiān)管的有效性。

政府部門(mén)的信息化是國(guó)家信息化的基礎(chǔ)和重要組成部分，而電子政務(wù)作為政府部門(mén)信息化的主要運(yùn)作和實(shí)現(xiàn)形式應(yīng)運(yùn)而生。在世界各國(guó)為促進(jìn)各國(guó)的國(guó)家信息化，積極倡導(dǎo)的信息高速公路的五個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域中，電子政務(wù)名列第一位。從當(dāng)前電子政務(wù)的實(shí)踐和理論研究情況來(lái)看，電子政務(wù)將在我國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化乃至軍事等方面發(fā)揮舉足輕重的作用，是國(guó)家政治體制改革的利劍，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定健康良性發(fā)展的有力后盾和加速器，是文化信息傳播和普及的撒種機(jī)，是國(guó)家軍事國(guó)防事業(yè)跨越式發(fā)展的強(qiáng)力劑，是衡量國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)準(zhǔn)，是在信息時(shí)代構(gòu)成國(guó)家實(shí)力的重要因素。

二、我國(guó)電子政務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

信息技術(shù)的發(fā)展，特別是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及應(yīng)用，使電子政務(wù)成為信息化最重要的領(lǐng)域之一。國(guó)內(nèi)電子政務(wù)的發(fā)展到目前為止,我國(guó)的電子政務(wù)大體經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段。一是初始期:20世紀(jì)80年代中期,中央和地方黨政機(jī)關(guān)所開(kāi)展的辦公自動(dòng)化(OA)工程,在國(guó)內(nèi)興起一股辦公自動(dòng)化熱,政府機(jī)構(gòu)的一些部門(mén)開(kāi)始使用計(jì)算機(jī)進(jìn)行辦公,而且建立了一些信息中心。后來(lái)隨著PC機(jī)的普及,政府機(jī)關(guān)也適應(yīng)用計(jì)算機(jī)進(jìn)行文件處理和傳送等工作。二是起步期:20世紀(jì)90年代中期,如1993年底啟動(dòng)的“三金工程”,即金橋、金關(guān)和金卡工程,是中央政府主導(dǎo)的以政府信息化為特征的系統(tǒng)工程,重點(diǎn)是建設(shè)信息化的基礎(chǔ)設(shè)施,為重點(diǎn)行業(yè)和部門(mén)傳輸數(shù)據(jù)和信息。三是發(fā)展期:20世紀(jì)90年代后期,由于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展和信息基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善,電子政務(wù)的發(fā)展進(jìn)入快車道。最近一兩年來(lái),電子政務(wù)開(kāi)始向更高層次發(fā)展,許多地方政府如上海、深圳、廣州、天津等沿海城市紛紛提出建設(shè)數(shù)字化城市或數(shù)碼港計(jì)劃,其中電子政務(wù)的建設(shè)是數(shù)字城市建設(shè)的核心內(nèi)容之一。

我國(guó)已建立的電子政務(wù)系統(tǒng)主要包括三類:一是政府部門(mén)內(nèi)部的網(wǎng)絡(luò)化辦公系統(tǒng);二是政府部門(mén)之間通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的信息共享和實(shí)時(shí)通信;三是政府部門(mén)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)與民眾之間進(jìn)行雙向信息交流。具體地說(shuō),目前各級(jí)政府部門(mén)所廣泛使用的辦公自動(dòng)化系統(tǒng),屬于第一類電子政務(wù)系統(tǒng)的范疇;國(guó)家最近建設(shè)完成的“三金”工程和電子口岸系統(tǒng)是第二類電子政務(wù)系統(tǒng)的范疇。政府部門(mén)通過(guò)自己的互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布政務(wù)信息,進(jìn)行網(wǎng)上招標(biāo)、網(wǎng)上招聘、接受網(wǎng)上投訴等,則屬于第三類電子政務(wù)系統(tǒng)的范疇。

三、我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)出現(xiàn)的問(wèn)題 雖然全國(guó)各地的電子政務(wù)建設(shè)都已經(jīng)取得了一定成效，但是我國(guó)各部門(mén)電子政務(wù)的總體水平還是比較低的。與電子政務(wù)發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)仍存在著不小的差距。

一、網(wǎng)絡(luò)信息安全問(wèn)題

電子政務(wù)不同于電子商務(wù)，它涉及到很多黨政機(jī)關(guān)的重要文件，這些內(nèi)容甚至關(guān)系到國(guó)家利益和國(guó)家安全，而且政府作為社會(huì)管理機(jī)構(gòu)，如果因?yàn)殡娮诱?wù)系統(tǒng)癱瘓而造成業(yè)務(wù)流程的停頓，帶來(lái)的損失和波及的范圍會(huì)非常的巨大。因此，電子政務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)在安全性方面有著很高的要求。

電子政務(wù)作為政務(wù)活動(dòng)在信息時(shí)代的一種新的變現(xiàn)形式，在系統(tǒng)安全方面面臨著多種威脅和挑戰(zhàn)。第一是黑客入侵和計(jì)算機(jī)犯罪；第二是計(jì)算機(jī)病毒蔓延和破壞；第三十網(wǎng)絡(luò)自身的脆弱性。

由于政府網(wǎng)絡(luò)涉及面廣，參與人數(shù)多，開(kāi)放性強(qiáng)，技術(shù)水平不平衡，管理手段有差別，所以很容易出現(xiàn)安全方面的漏洞。從目前情況看，一些系統(tǒng)在防火墻的安裝與維護(hù)，防毒軟件的及時(shí)升級(jí)方面還存在一些問(wèn)題，容易吧政務(wù)內(nèi)網(wǎng)中流動(dòng)的信息暴露的危險(xiǎn)之中。

二、信息孤島現(xiàn)象

西方國(guó)家以“區(qū)域性管理為主導(dǎo)”的網(wǎng)絡(luò)體系不同，我國(guó)采用的是“區(qū)域管理與行業(yè)管理并存”的網(wǎng)絡(luò)體系，且在發(fā)展電子政務(wù)的過(guò)程當(dāng)中，許多部門(mén)、系統(tǒng)各自為政發(fā)展自己的政務(wù)系統(tǒng),造成目前各自的政務(wù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)格式不一致、資源不能共享,逐漸形成了網(wǎng)絡(luò)分離和條塊分割的局面。在這樣的網(wǎng)絡(luò)中，鏈路備份困難寬帶難以共享，網(wǎng)絡(luò)難以互聯(lián)，管理投入過(guò)大，由此引發(fā)“信息孤島”問(wèn)題。

三、缺乏規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)

隨著政府信息化發(fā)展的大力推進(jìn)，政府的電子化和信息化水平得到了大幅度提升，而電子政務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化問(wèn)題也隨之凸現(xiàn)出來(lái)。多年來(lái)，我國(guó)各級(jí)政府、部門(mén)在信息化建設(shè)中各建系統(tǒng)，各自為政，缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃...包括電子政務(wù)總體性、框架性、基礎(chǔ)性的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。電子政務(wù)運(yùn)維的創(chuàng)新機(jī)制不足。電子政務(wù)建設(shè)所需要的多元化投資機(jī)制尚未形成，資金投入不足。

四、電子政務(wù)存在問(wèn)題的對(duì)策

（一）信息安全的保護(hù)對(duì)策

電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題的解決不僅僅是技術(shù)問(wèn)題，更重要的是對(duì)安全保護(hù)環(huán)節(jié)的管理和組織，形成目標(biāo)明確、技術(shù)措施有效、組織管理有力的網(wǎng)絡(luò)安全保障體系。構(gòu)建電子政務(wù)信息安全體系，需要從以下幾方面著手：

1.健全組織，強(qiáng)化信息安全領(lǐng)導(dǎo)。各部門(mén)要高度重視電子政務(wù)信息安全工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，建立電子政務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)組織，落實(shí)分管電子政務(wù)信息安全工作分管領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)，堅(jiān)持一手抓信息化發(fā)展，一手抓信息安全工作，以應(yīng)用促安全，以安全保應(yīng)用，全面提高信息安全防護(hù)能力。

2.盡快完善國(guó)家信息安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。目前我國(guó)信息安全基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)還處于初級(jí)階段，需要逐步完善。迫切需建立的國(guó)家信息安全基礎(chǔ)設(shè)施，例如國(guó)際出入口監(jiān)控中心、安全產(chǎn)品評(píng)測(cè)認(rèn)證中心、病毒檢測(cè)和防治中心、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)中心、系統(tǒng)攻擊和反攻擊中心、電子保密標(biāo)簽監(jiān)管中心、網(wǎng)絡(luò)安全緊急處置中心、密鑰基礎(chǔ)設(shè)施與監(jiān)管中心、信息戰(zhàn)防御研究中心等。

3.加強(qiáng)監(jiān)督，嚴(yán)格把關(guān)信息安全。要加強(qiáng)信息安全知識(shí)普及教育與網(wǎng)絡(luò)文明建設(shè)，進(jìn)行安全法律法規(guī)教育，增強(qiáng)全體人員的信息安全意識(shí)，自覺(jué)規(guī)范網(wǎng)絡(luò)行為。同時(shí)，要根據(jù)各自的工作特點(diǎn)，結(jié)合電子政務(wù)安全工作制度，制訂網(wǎng)絡(luò)信息安全操作規(guī)范，強(qiáng)化對(duì)信息的采集、生產(chǎn)、轉(zhuǎn)換、存儲(chǔ)、分發(fā)、應(yīng)用等環(huán)節(jié)的管理，特別是對(duì)上網(wǎng)信息嚴(yán)格把關(guān)。對(duì)發(fā)生的問(wèn)題做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)上報(bào)、及時(shí)查處、及時(shí)解決。各單位信息中心要組織電子政務(wù)信息安全知識(shí)和技術(shù)培訓(xùn)，積極主動(dòng)地進(jìn)行信息安全系統(tǒng)定期檢查，幫助排查安全隱患，及時(shí)對(duì)需要建設(shè)的各種電子政務(wù)建設(shè)方案進(jìn)行評(píng)審，組織專家對(duì)現(xiàn)有電子政務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出整改意見(jiàn)。

4.進(jìn)一步完善我國(guó)信息安全保障的法律體系。雖然我國(guó)已頒布相當(dāng)數(shù)量的信息安全方面的法律規(guī)范，但是，其立法層次不高：現(xiàn)行的有關(guān)信息安全的法律規(guī)范大多只是國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院相關(guān)部委制定的行政規(guī)章；法律規(guī)定之間不統(tǒng)一。因此，信息的政策和法律就必然具有國(guó)際化的屬性，具體表現(xiàn)為有關(guān)的“國(guó)際游戲規(guī)則”。我們?cè)谥朴喺吆头傻臅r(shí)候，要特別注意和現(xiàn)有的國(guó)際規(guī)則的兼容，包括在立法思想、方式方法上和具體法律規(guī)定等各方面的相互兼容，要積極主動(dòng)地參與國(guó)際規(guī)則的創(chuàng)設(shè)，以維護(hù)我國(guó)的實(shí)際利益。

建設(shè)電子政務(wù)安全系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，它是整個(gè)電子政務(wù)應(yīng)用得以實(shí)現(xiàn)的前提保證。僅靠安全技術(shù)不能解決安全問(wèn)題，只有在建立和執(zhí)行完善的管理制度的前提下安全技術(shù)才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

（二）消除電子政務(wù)中“信息孤島”問(wèn)題

信息孤島的存在提高了電子政務(wù)建設(shè)的成本，降低了行政管理的效率，阻礙了我們國(guó)電子政務(wù)的發(fā)展。因此，盡快解決電子政務(wù)信息孤島問(wèn)題，對(duì)我國(guó)電子政務(wù)的發(fā)展有重大意義。為了解決電子政務(wù)中的信息孤島現(xiàn)象，政府部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下改革：

1.加快政府機(jī)構(gòu)的改革我國(guó)80%的信息都由政府掌握但由于條塊管理，這些信息往往封鎖在某個(gè)政府機(jī)關(guān)，其他政府很難得到利用。為此，我們就要打破這種格局，加強(qiáng)政府間合作，使政府系統(tǒng)能夠掌握更全面更充分的信息。即用另一個(gè)行政單位的行政信息資源，反過(guò)來(lái)，另一個(gè)行政單位也可以使用其他行政信息資源。通過(guò)這樣的信息交流制度設(shè)計(jì)，就可以有效地避免信息單方交流所形成的僅使一方行政單位收益的情形。

2.通過(guò)試點(diǎn)使所有的行政單位清楚地看到，電子政務(wù)中的信息交流所帶來(lái)的積極作用和增加本單位的行政效率，即通過(guò)選擇試點(diǎn)單位的推行，使所有行政部門(mén)明白電子政務(wù)中的信息交流是一種多贏的結(jié)果而不是損失。其中關(guān)鍵之點(diǎn)是在各個(gè)行政部門(mén)之間建立互信，通過(guò)實(shí)踐使各個(gè)行政部門(mén)相信沒(méi)有哪一個(gè)行政部門(mén)有暗中抵制現(xiàn)象發(fā)生，都是盡心盡力在做行政信息交流和互換事情。

政府機(jī)構(gòu)改革要秉持“簡(jiǎn)潔、統(tǒng)一、效能”的原則轉(zhuǎn)變政府職能。建立行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的行政管理體制。電子政務(wù)最終目標(biāo)是要沖破部門(mén)條塊分割的結(jié)構(gòu)，并打破這種利益格局，促進(jìn)政府信息資源的跨部門(mén)共享，提高政府工作效率。

（三）電子政務(wù)規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化的建議

總體來(lái)看，電子政務(wù)規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化方面的研究還不是很多，已有的研究主要是針對(duì)基本概念、體系架構(gòu)、技術(shù)策略等方面的內(nèi)容。在電子政務(wù)規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的過(guò)程中。首先要將電子政務(wù)的共同元素和構(gòu)件進(jìn)行規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，而這些元素和構(gòu)件規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的關(guān)鍵在于政府業(yè)務(wù)過(guò)程的規(guī)范化和數(shù)據(jù)模型的標(biāo)準(zhǔn)化。因此在國(guó)家電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)總體組提出的電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)下，要重視政府業(yè)務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)與接口規(guī)范的研究，研究和制定電子政務(wù)建設(shè)管理規(guī)范，電子政務(wù)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)規(guī)范、規(guī)范信息資源數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)和管理、制定不同行業(yè)和不同級(jí)別政府電子政務(wù)的接口標(biāo)準(zhǔn)等。建議應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：

1.電子政務(wù)建設(shè)管理規(guī)范。當(dāng)前電子政務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題大多數(shù)都與電子政務(wù)建設(shè)管理不規(guī)范有關(guān)。電子政務(wù)建設(shè)管理包括立項(xiàng)、可行性分析、需求分析、成本效益分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、系統(tǒng)實(shí)施以及系統(tǒng)轉(zhuǎn)換等方面。電子政務(wù)建設(shè)管理規(guī)范的制定，將會(huì)使各級(jí)政務(wù)在電子政務(wù)中明確并重視電子政務(wù)項(xiàng)目的可行性分析、需求分析、成本效益分析等提高電子政務(wù)建設(shè)的質(zhì)量。

2.政府流程的標(biāo)準(zhǔn)化。電子政務(wù)不是與傳統(tǒng)政務(wù)的一一對(duì)應(yīng)，而是在將傳統(tǒng)政務(wù)流程優(yōu)化、重組和再造的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)政務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新。雖然國(guó)家電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化總體已經(jīng)制定了，“電子政務(wù)業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)方法通用規(guī)范”但是作為政府流程的標(biāo)準(zhǔn)化還不夠。還需制定“電子政務(wù)業(yè)務(wù)流程表示、儲(chǔ)存和接口規(guī)范”、“電子政務(wù)資源管理規(guī)范”。

3．電子政務(wù)運(yùn)行維護(hù)規(guī)范。電子政務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)行管理與維護(hù)同一般的信息系統(tǒng)相比，有其特殊性。因?yàn)檎?wù)信息的重要性和機(jī)密性，更加需要規(guī)范運(yùn)行與維護(hù)程序，落實(shí)相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和人員，電子政務(wù)運(yùn)行維護(hù)包括日常運(yùn)行、制度建設(shè)、代碼維護(hù)、安全管理制度以及系統(tǒng)維護(hù)等內(nèi)容。因此，需要制定電子政務(wù)運(yùn)行維護(hù)規(guī)范，以保證電子政務(wù)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

4電子政務(wù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系。電子政務(wù)項(xiàng)目建設(shè)應(yīng)在項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)階段進(jìn)行事前評(píng)價(jià)，在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)施階段進(jìn)行事中評(píng)價(jià)，系統(tǒng)正式運(yùn)行后進(jìn)行事后評(píng)價(jià)，因此，需要制定相應(yīng)的電子政務(wù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)體系，以規(guī)范項(xiàng)目評(píng)價(jià)過(guò)程。

5.政務(wù)信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)。信息發(fā)布是政務(wù)網(wǎng)站的主要功能之一，應(yīng)該制定政務(wù)信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，專門(mén)信息由專門(mén)的政府網(wǎng)站發(fā)布，這樣便于樹(shù)立權(quán)威，方便公眾。地方政府網(wǎng)站可以提供導(dǎo)航和鏈接。

從根本上來(lái)講，電子政務(wù)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是電子政務(wù)發(fā)展本身的需要。電子政務(wù)迫切需要規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化，以確保電子政務(wù)更快速的發(fā)展。

五、推動(dòng)電子政務(wù)發(fā)展的對(duì)策

（一）加強(qiáng)宣傳，突破誤區(qū)。當(dāng)前必須就電子政務(wù)與傳統(tǒng)政府管理的差異、電子政務(wù)與辦公自動(dòng)化的區(qū)別、電子政務(wù)對(duì)信息產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)作用等加強(qiáng)宣傳工作，突破各種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)樹(shù)立正確觀念。

（二）統(tǒng)一規(guī)劃，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)?？梢越梃b國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，在國(guó)務(wù)院建立電子政務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、組織地方政府和中央政府的電子政務(wù)建設(shè)。可推行“總體統(tǒng)籌、分工負(fù)責(zé)”制。就是國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)對(duì)全國(guó)政府信息化建設(shè)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，制定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策法規(guī)及管理辦法，對(duì)重大工程的資金進(jìn)行統(tǒng)籌安排。各部委、各地方按照統(tǒng)一的規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)，負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的實(shí)施。

（三）整合政府信息資源，建設(shè)和改造政府?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)，這是電子政務(wù)工程的關(guān)鍵和難點(diǎn)，必須打破各級(jí)政府和部門(mén)對(duì)信息的壟斷和封閉，整合政府信息資源，重視對(duì)信息資源的開(kāi)發(fā)、更新和維護(hù)，推動(dòng)政府信息資源對(duì)社會(huì)的開(kāi)發(fā)，使之發(fā)揮巨大的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

（四）加強(qiáng)電子政務(wù)的軟環(huán)境建設(shè)，制定相應(yīng)的政策法規(guī)，保護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全。發(fā)展電子政務(wù)，立法要先行。立法要從有利于信息技術(shù)發(fā)展、有利于電子政務(wù)開(kāi)發(fā)的角度，解決電子政務(wù)發(fā)展中有待解決的問(wèn)題，如政府信息的公開(kāi)、電子簽名、電子支付的合法性等，制定電子政務(wù)信息技術(shù)規(guī)范，并及時(shí)修改現(xiàn)有政策法規(guī)中與信息技術(shù)發(fā)現(xiàn)不相應(yīng)的成分。

各部門(mén)可以通過(guò)區(qū)政府的數(shù)據(jù)中心實(shí)現(xiàn)信息共享,并向企業(yè)、民眾提供全方位的、及時(shí)便捷的信息服務(wù),從而提升“外網(wǎng)”服務(wù)功能。希望通過(guò)這些探索和突破,使電子政務(wù)成為讓老百姓看得見(jiàn)、摸得著,對(duì)城市建設(shè)和管理有實(shí)效,對(duì)建設(shè)服務(wù)型政府有推動(dòng)的工程。

主要參考材料：

1、符曉薇 《如何走出電子政務(wù)信息孤島》 《商業(yè)時(shí)代》 2006年第13期

2、陳安娜 《建設(shè)電子政務(wù)信息資源共享的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》 《科技創(chuàng)業(yè)月刊》 第2007年08期

3、徐榮花、陳東海 《我國(guó)電子政務(wù)的發(fā)展》 《通信業(yè)與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)》 2007年第07期

4、范景行 《電子政務(wù)中的安全問(wèn)題研究》 《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)與應(yīng)用》 2007年第08期