第一篇：紹興市政府投資項(xiàng)目管理和審批操作流程實(shí)施辦法

視力保護(hù)色：

紹興市人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)改委關(guān)于紹興市政府投資項(xiàng)目管理和審批操作流程實(shí)施辦法的通知

文件編號(hào)：紹政辦發(fā)（2011）121號(hào) 統(tǒng)一編號(hào)：ZJDC01-2011-0002 有效性：有效

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門：

市發(fā)改委制訂的《紹興市政府投資項(xiàng)目管理和審批操作流程實(shí)施辦法》，已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。

二○一一年七月十九日

紹興市政府投資項(xiàng)目管理 和審批操作流程實(shí)施辦法

市發(fā)改委

第一條 為加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理，切實(shí)提高行政審批效率，促進(jìn)政府投資項(xiàng)目順利實(shí)施，按照《行政許可法》以及國家和省深化審批制度改革、強(qiáng)化行政效能建設(shè)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《紹興市政府投資項(xiàng)目管理辦法（修訂稿）》，結(jié)合我市實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 政府投資項(xiàng)目管理應(yīng)遵循近期與遠(yuǎn)期相結(jié)合，事前、事中、事后監(jiān)督相結(jié)合的原則，使管理工作依法合規(guī)、有序開展。項(xiàng)目審批實(shí)行“一門受理、抄告相關(guān)、同步審批、限時(shí)辦結(jié)”的方式，優(yōu)化辦事流程，壓縮審批時(shí)限，提高服務(wù)水平，確保政府投資項(xiàng)目審批提速提效。

第三條 政府投資項(xiàng)目的管理和審批分項(xiàng)目儲(chǔ)備、年度計(jì)劃編制、項(xiàng)目審批、監(jiān)督檢查、竣工驗(yàn)收五個(gè)階段。

第四條 項(xiàng)目儲(chǔ)備階段。為加快項(xiàng)目前期研究、生成和謀劃工作，增強(qiáng)發(fā)展后勁，政府有關(guān)部門和項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)劃，落實(shí)專人和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，組織開展課題研究、規(guī)劃及項(xiàng)目建議書編制等前期工作后，向發(fā)改部門申報(bào)，經(jīng)發(fā)改部門組織咨詢論證，報(bào)市政府同意后，列入政府投資項(xiàng)目儲(chǔ)備庫，并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。在政府投資項(xiàng)目年度計(jì)劃編制前均可申報(bào)。

第五條 政府投資項(xiàng)目年度計(jì)劃編制階段。列入政府投資計(jì)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)從政府投資項(xiàng)目儲(chǔ)備庫中選取。政府投資項(xiàng)目年度計(jì)劃編報(bào)程序：

（一）項(xiàng)目業(yè)主單位在每年9月底之前向發(fā)改部門提出下一年度項(xiàng)目投資計(jì)劃，并向財(cái)政部門提出下一年度資金計(jì)劃；

（二）發(fā)改部門會(huì)同國土、財(cái)政等部門進(jìn)行綜合平衡；

（三）提交市政府常務(wù)會(huì)議同意后由市政府發(fā)文；

（四）根據(jù)批準(zhǔn)的政府投資項(xiàng)目年度計(jì)劃，項(xiàng)目業(yè)主單位向發(fā)改部門提出立項(xiàng)申請(qǐng)并辦理相關(guān)報(bào)批手續(xù)。

未列入年度投資計(jì)劃，但當(dāng)年確需建設(shè)的項(xiàng)目，其申報(bào)程序?yàn)椋?/p>

（一）項(xiàng)目業(yè)主單位向發(fā)改部門提出項(xiàng)目申請(qǐng)，同時(shí)上報(bào)項(xiàng)目建議書等相關(guān)文件；

（二）發(fā)改部門進(jìn)行審核，并對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行評(píng)估；

（三）財(cái)政部門根據(jù)發(fā)改部門意見，審核提出資金籌措方案，并落實(shí)財(cái)政出資資金；

（四）發(fā)改部門報(bào)市政府常務(wù)會(huì)議同意后，項(xiàng)目業(yè)主單位提出立項(xiàng)申請(qǐng)。

第六條 項(xiàng)目審批階段。此階段應(yīng)按《行政許可法》規(guī)定的要求，對(duì)政府投資項(xiàng)目中的有關(guān)許可事項(xiàng)依法予以受理、審查和決定，其中的審批時(shí)間（不包括聽證、招標(biāo)、拍賣、評(píng)估、鑒定、公示、公告等所需時(shí)間）應(yīng)在法定時(shí)限內(nèi)予以縮短。

（一）項(xiàng)目建議書審批階段。發(fā)改部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行審查后受理，在3個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目建議書審批；

（二）建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)必備前置審批階段。規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利、財(cái)政等部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行審查后，同時(shí)開展項(xiàng)目選址意見書、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、水土保持方案、建設(shè)資金來源等相關(guān)審批工作（其中涉河、涉堤項(xiàng)目尚須進(jìn)行占用水域影響評(píng)價(jià)）。規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利、財(cái)政等部門分別在8個(gè)、7個(gè)、10個(gè)、7個(gè)、5個(gè)工作日內(nèi)完成審批；

（三）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批階段。發(fā)改部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行審查后受理，在3個(gè)工作日內(nèi)完成審批；

（四）初步設(shè)計(jì)總圖審查和建設(shè)用地規(guī)劃許可聯(lián)合審批階段。規(guī)劃部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行初審后同時(shí)受理初步設(shè)計(jì)總圖審查和建設(shè)用地規(guī)劃許可申請(qǐng)，建設(shè)用地規(guī)劃許可證在2個(gè)工作日內(nèi)完成審批，初步設(shè)計(jì)總圖審查在5個(gè)工作日內(nèi)完成；

（五）初步設(shè)計(jì)審查階段。發(fā)改部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行初審后受理。初步設(shè)計(jì)符合審批條件的，在5個(gè)工作日內(nèi)出具批復(fù)；

（六）建設(shè)項(xiàng)目國有土地使用權(quán)審核階段。國土部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行初審后受理，在8個(gè)工作日內(nèi)作出批復(fù)；

（七）土地登記發(fā)證階段。國土部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行初審后受理，在3個(gè)工作日內(nèi)完成發(fā)證工作；

（八）施工圖審查階段。建管部門（市政項(xiàng)目牽頭部門為市建設(shè)局，水利項(xiàng)目牽頭部門為市水利局，交通項(xiàng)目牽頭部門為市交通運(yùn)輸局）根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)建設(shè)工程施工圖及相關(guān)資料進(jìn)行初審后受理，在10個(gè)工作日內(nèi)組織建設(shè)工程施工圖審查或完成施工圖審查批準(zhǔn)書；

（九）建設(shè)工程規(guī)劃許可階段。規(guī)劃部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行初審后，在2個(gè)工作日內(nèi)出具建設(shè)工程規(guī)劃許可證；

（十）建設(shè)工程報(bào)建備案階段。建管等有關(guān)部門根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行初審后受理，即時(shí)即辦；

（十一）建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)階段。招投標(biāo)管理部門對(duì)項(xiàng)目業(yè)主單位相關(guān)資料初審后，組織工程招投標(biāo)，具體按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

（十二）工程施工許可階段。建管部門（市政項(xiàng)目責(zé)任部門為市建設(shè)局，水利項(xiàng)目責(zé)任部門為市水利局，交通項(xiàng)目責(zé)任部門為市交通運(yùn)輸局）根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行初審后受理，在2個(gè)工作日內(nèi)完成審批。

第七條 監(jiān)督檢查階段。在政府投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，發(fā)改、審計(jì)等部門應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定實(shí)行稽察、審計(jì)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重或糾正不力的，根據(jù)情況對(duì)項(xiàng)目業(yè)主單位予以責(zé)令整改、建議暫停撥款等處理。

第八條 竣工驗(yàn)收階段：

（一）專項(xiàng)驗(yàn)收。政府投資項(xiàng)目涉及土地復(fù)核、水土保持、環(huán)境保護(hù)、消防、人民防空、安全生產(chǎn)、施工質(zhì)量、建設(shè)檔案等專項(xiàng)驗(yàn)收的，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)及時(shí)提出申請(qǐng)，由有關(guān)行業(yè)主管部門組織專項(xiàng)驗(yàn)收；

（二）綜合驗(yàn)收。對(duì)具備綜合竣工驗(yàn)收條件的政府投資項(xiàng)目，項(xiàng)目業(yè)主單位應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)提出申請(qǐng)，由發(fā)改部門（或由其委托的主管部門）組織綜合竣工驗(yàn)收。

第九條 為提高審批效率，應(yīng)采取合并審批環(huán)節(jié)、優(yōu)化審批流程、推行聯(lián)合審批等措施，確保在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成審批事項(xiàng)：

（一）合并審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告?？偼顿Y在500萬元以下的政府投資項(xiàng)目，僅編報(bào)和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；采用購置形式的政府投資項(xiàng)目（包括建筑物及設(shè)備）僅編報(bào)和審批項(xiàng)目建議書；對(duì)裝修和局部改造且總投資在500萬元—2000萬元的政府投資項(xiàng)目，僅編報(bào)和審批可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算。

（二）合并審批規(guī)劃設(shè)計(jì)方案和建設(shè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)后，直接進(jìn)入初步設(shè)計(jì)階段，規(guī)劃設(shè)計(jì)方案的內(nèi)容和要求并入初步設(shè)計(jì)文件。為了確保規(guī)劃條件能正確實(shí)施，在初步設(shè)計(jì)編制階段，規(guī)劃部門要對(duì)初步設(shè)計(jì)中的總圖進(jìn)行預(yù)審，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)出具審查意見。

（三）法律、法規(guī)規(guī)定審批前后置關(guān)系的，在不影響審批部門履行職能的前提下，應(yīng)按照從優(yōu)原則，做到后置部門提前介入審批過程，先期進(jìn)行預(yù)審查，待項(xiàng)目業(yè)主單位辦理前置審批手續(xù)后即予審批。

1.在政府投資項(xiàng)目年度計(jì)劃下達(dá)后，各相關(guān)審批部門應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)與項(xiàng)目業(yè)主單位聯(lián)系，提前告知審批程序和相關(guān)要求，方便項(xiàng)目業(yè)主提前開展工作；

2.項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告編制完成后，發(fā)改部門先予受理并進(jìn)行預(yù)審查，待辦理相關(guān)前置審批和獲取初步意見書，且其他申報(bào)材料符合規(guī)定要求的，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)予以審批；

3.招投標(biāo)管理部門應(yīng)提前介入項(xiàng)目前期工作，特別是重點(diǎn)政府投資項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)指導(dǎo)項(xiàng)目業(yè)主單位開展招投標(biāo)事項(xiàng)，以加快工作進(jìn)程。

（四）推行聯(lián)合審批，切實(shí)消除審批事項(xiàng)之間互為前置條件的現(xiàn)象。聯(lián)合審批一般采取聯(lián)審會(huì)議形式，參加聯(lián)審會(huì)議的部門，要作出明確的審查或?qū)徟庖?；無故缺席聯(lián)審會(huì)議或參加聯(lián)審會(huì)議沒有作出審查或?qū)徟庖姷?，均視為同意。?lián)審會(huì)議紀(jì)要由牽頭部門作出，紀(jì)要須明確各職能部門的審查或?qū)徟庖姟?/p>

1.項(xiàng)目建設(shè)條件聯(lián)合審查。由發(fā)改部門召集項(xiàng)目前期相關(guān)審批部門進(jìn)行聯(lián)合審查，并作出聯(lián)審會(huì)議紀(jì)要，以便項(xiàng)目業(yè)主單位開展項(xiàng)目前期工作；

2.初步設(shè)計(jì)聯(lián)合審查。由發(fā)改部門召集有關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)審，并印發(fā)會(huì)議紀(jì)要。參加聯(lián)審會(huì)議的部門，要書面出具明確、具體的審查和修改意見。凡是屬于初步設(shè)計(jì)階段審查的內(nèi)容（初步設(shè)計(jì)文本），各參加聯(lián)合審查的部門不得將修改意見帶到后續(xù)審批階段；

3.施工圖聯(lián)合審查。房建工程類項(xiàng)目由建管部門受理后，召集有關(guān)部門，對(duì)施工圖集中進(jìn)行確認(rèn)，并印發(fā)會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議紀(jì)要必須明確修改的內(nèi)容和有關(guān)方的責(zé)任。業(yè)主單位和設(shè)計(jì)單位要按照會(huì)議紀(jì)要精神，及時(shí)修改完畢后在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理相關(guān)審批手續(xù)。市政、水利、交通等建設(shè)項(xiàng)目由行業(yè)主管部門按照上述要求執(zhí)行。

（五）提高審批效率。

1.環(huán)保、規(guī)劃、建管等有關(guān)部門在依法的前提下，要積極探索改進(jìn)審批方式、提高審批效率的新途徑、新方法，推行網(wǎng)上審批，使政府投資項(xiàng)目審批既合法合規(guī)，又高效便民；

2.審批職能部門受理審批事項(xiàng)時(shí)，對(duì)申請(qǐng)材料存在的錯(cuò)誤，應(yīng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正；對(duì)材料不齊全或不符合法定形式的，應(yīng)一次性即時(shí)告知申請(qǐng)人需補(bǔ)正的全部內(nèi)容；

3.進(jìn)一步規(guī)范行政審批行為，公示、論證、評(píng)估、簽意見（包括利害關(guān)系人的意見）須有相關(guān)法律、法規(guī)作為依據(jù)。

第十條 項(xiàng)目業(yè)主單位要主動(dòng)整理、搜集相關(guān)申報(bào)材料，并對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。及時(shí)申請(qǐng)辦理有關(guān)審批手續(xù)，催促中介機(jī)構(gòu)按時(shí)提供評(píng)估、檢測(cè)等報(bào)告或其他文書，不得明示或暗示中介機(jī)構(gòu)虛報(bào)、瞞報(bào)經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，違反工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。要積極創(chuàng)造開工條件，及時(shí)協(xié)商解決項(xiàng)目實(shí)施中的問題，加強(qiáng)工期、造價(jià)、質(zhì)量安全控制和合同管理。

第十一條 中介機(jī)構(gòu)要遵守公平、誠實(shí)、信用的原則開展中介服務(wù)活動(dòng)，嚴(yán)格按照合同約定的期限履行義務(wù)，業(yè)主單位應(yīng)當(dāng)督促其及時(shí)全面履行合同義務(wù)。中介機(jī)構(gòu)違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。

第十二條 嚴(yán)格責(zé)任追究。在行政審批工作中，有下列行為之一的，由監(jiān)察部門根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)責(zé)任人員分別給予口頭效能告誡、書面效能告誡、停職檢查、調(diào)離工作崗位等處理；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）對(duì)已經(jīng)取消的行政審批事項(xiàng)，繼續(xù)進(jìn)行審批的；

（二）沒有法律依據(jù)，擅自增加審批條件或環(huán)節(jié)的；

（三）符合條件但不實(shí)行合并審批或聯(lián)合審批的；

（四）對(duì)符合條件、手續(xù)齊全的審批事項(xiàng)，拒絕辦理或者超時(shí)限辦理的；

（五）無故缺席聯(lián)審會(huì)議或在聯(lián)審會(huì)議上不發(fā)表明確的意見，但在后續(xù)審批中不按聯(lián)審會(huì)議紀(jì)要辦理審批事項(xiàng)的。

第十三條 屬上報(bào)國家和省審批的政府投資項(xiàng)目，按上級(jí)規(guī)定的要求執(zhí)行。

第十四條 本辦法自2011年8月20日起施行。

第二篇：投資項(xiàng)目審批實(shí)施辦法

義烏市投資項(xiàng)目

審批“三制”辦理實(shí)施辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為改善我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展軟環(huán)境，提高投資項(xiàng)目審批服務(wù)效能，根據(jù)《義烏市人民政府關(guān)于推行投資項(xiàng)目審批“三制”辦理的實(shí)施意見》（義政發(fā)?2012?26號(hào)），制定本辦法。

第二條 投資項(xiàng)目審批“三制”辦理指在投資項(xiàng)目審批過程中通過推行代辦制、聯(lián)辦制、模擬制等新型審批制度，達(dá)到“流程最優(yōu)、環(huán)節(jié)最少、時(shí)間最短、服務(wù)最佳”的總要求，全面提高投資領(lǐng)域?qū)徟屎唾|(zhì)量。投資項(xiàng)目審批“三制”辦理工作由市投資項(xiàng)目審批“三制”辦理工作領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)，其辦公室（以下簡稱“三制”辦）負(fù)責(zé)管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，市投資項(xiàng)目審批代辦服務(wù)中心（以下簡稱代辦中心）協(xié)助辦公室工作，并負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。

第三條 投資項(xiàng)目審批“三制”辦理適用于市域范圍內(nèi)由市代辦中心代辦或各鎮(zhèn)街、開發(fā)區(qū)、工程建設(shè)指揮部、部門兼職代辦人員代辦的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

第四條 與投資項(xiàng)目審批相關(guān)的服務(wù)事項(xiàng)都應(yīng)進(jìn)駐行政服務(wù)中心，并授權(quán)窗口辦理。

第五條 各審批部門應(yīng)當(dāng)采用簡化審批內(nèi)容、合并審批

環(huán)節(jié)、提前介入審批、聯(lián)合審批等方式優(yōu)化審批流程，提高審批效率。

第六條 市行政服務(wù)中心管委會(huì)負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目審批信息管理系統(tǒng)的建設(shè)，加強(qiáng)與相關(guān)部門信息管理系統(tǒng)的共享和交換。投資項(xiàng)目審批信息管理系統(tǒng)應(yīng)建立辦事資料共享庫，通用的辦事資料由市代辦中心統(tǒng)一掃描上傳，審批部門在線審核或下載存檔，申請(qǐng)人不再另行提交。

第二章 代辦制

第七條 代辦制指投資主體向市代辦中心提出申請(qǐng)，由該機(jī)構(gòu)指派專業(yè)代辦人員無償協(xié)助投資主體辦理投資項(xiàng)目審批申報(bào)及相關(guān)業(yè)務(wù)的一種辦事制度和服務(wù)方式。

第八條 代辦服務(wù)內(nèi)容主要包括投資項(xiàng)目從立項(xiàng)到開工所涉及的審批服務(wù)事項(xiàng)和涉及供電、供水、供氣、排水、通訊、網(wǎng)絡(luò)等的公共服務(wù)事項(xiàng)。

根據(jù)投資主體要求，經(jīng)市“三制”辦同意，代辦內(nèi)容可延伸至竣工驗(yàn)收、房地產(chǎn)初始登記等相關(guān)環(huán)節(jié)。

與審批相關(guān)的中介技術(shù)服務(wù)事項(xiàng)，由投資主體自主選定，市代辦中心提供指導(dǎo)、協(xié)助和代辦。

投資主體可根據(jù)需要，自主選擇全程或部分委托代辦。第九條 投資主體委托代辦需履行以下職責(zé)：

（一）明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人，人員應(yīng)相對(duì)穩(wěn)定，若

發(fā)生變動(dòng)應(yīng)及時(shí)告知代辦人員；

（二）及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地提供項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)材料，根據(jù)市代辦中心、審批部門的意見修改、補(bǔ)充、完善申報(bào)材料;

（三）按規(guī)定交納各類行政事業(yè)性收費(fèi)；

（四）審批過程中須項(xiàng)目單位人員到場(chǎng)的，應(yīng)及時(shí)委派人員到場(chǎng)；

（五）其他需要完成的工作。

第十條 市代辦中心工作人員應(yīng)指導(dǎo)投資主體熟悉辦事流程和服務(wù)指南, 共同編制項(xiàng)目審批進(jìn)度計(jì)劃；指導(dǎo)、協(xié)助填報(bào)各類表單，協(xié)助投資主體分階段準(zhǔn)備申報(bào)材料；跟蹤、管理和協(xié)調(diào)審批進(jìn)程，及時(shí)、主動(dòng)向市代辦中心和投資主體反饋進(jìn)展情況，對(duì)存在的問題提出建議意見。

第十一條 申請(qǐng)投資項(xiàng)目審批代辦應(yīng)提交以下辦事資料：

1、投資主體授權(quán)委托書；

2、投資主體資格、資質(zhì)證明；

3、項(xiàng)目用地相關(guān)憑證；

4、投資項(xiàng)目相關(guān)材料。政府投資項(xiàng)目提供經(jīng)市政府批準(zhǔn)建設(shè)的文件或會(huì)議紀(jì)要；

5、其他應(yīng)當(dāng)提交的材料。

第十二條 投資項(xiàng)目審批代辦工作按照簽訂協(xié)議、全程代辦、限時(shí)辦結(jié)、服務(wù)評(píng)議的流程進(jìn)行。

簽訂協(xié)議。投資主體向市代辦中心提出申請(qǐng)，提交辦事資料。符合代辦條件的，市代辦中心指派代辦人員（一般指定兩名，其中一名負(fù)責(zé)主辦，一名負(fù)責(zé)協(xié)辦）；代辦人員建立《投資項(xiàng)目代辦工作日志》，與投資主體簽訂委托代辦協(xié)議，明確代辦時(shí)限，共同擬訂代辦工作計(jì)劃。不符合代辦條件的，應(yīng)告知不受理的原因。

全程代辦。代辦人員啟動(dòng)代辦工作流程，將有關(guān)共享辦事資料掃描上傳到信息管理平臺(tái)，按計(jì)劃組織實(shí)施代辦工作。

限時(shí)辦結(jié)。投資項(xiàng)目審批代辦時(shí)間（延伸代辦服務(wù)事項(xiàng)時(shí)間不計(jì)在內(nèi)）一般為4個(gè)月，特殊情況經(jīng)“三制”辦批準(zhǔn)可延長至6個(gè)月。在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未辦結(jié)的，代辦協(xié)議自動(dòng)終止，按投資項(xiàng)目審批代辦超期調(diào)查有關(guān)規(guī)定處理。確需繼續(xù)組織代辦的，重新簽訂委托代辦協(xié)議。

服務(wù)評(píng)議。項(xiàng)目辦結(jié)后，代辦人員和投資主體填報(bào)投資項(xiàng)目代辦辦結(jié)單，移交有關(guān)資料，請(qǐng)投資主體對(duì)審批部門和代辦員工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，辦理過程中形成的其他資料統(tǒng)一歸檔。因項(xiàng)目本身不具備辦結(jié)條件或投資主體要求終止代辦委托的，應(yīng)簽訂終止委托代辦協(xié)議書，明確終止原因。

第三章 聯(lián)辦制和流程優(yōu)化

第十三條 聯(lián)辦制指由市“三制”辦牽頭，市代辦中心

負(fù)責(zé)具體組織，有關(guān)審批部門共同審查辦事資料、踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)并作出決定的一種審批方式。

第十四條 優(yōu)化政府投資項(xiàng)目可研階段審批流程。市發(fā)改委統(tǒng)一受理可行性研究報(bào)告審批，會(huì)同市“三制”辦召集國土局、住建局、環(huán)保局和水務(wù)局等部門進(jìn)行聯(lián)合預(yù)審（踏勘），各審批部門應(yīng)明確初步審查意見，形成會(huì)議紀(jì)要。預(yù)審?fù)ㄟ^的，國土、住建、環(huán)保、水務(wù)等部門在聯(lián)合預(yù)審（踏勘）后2-5個(gè)工作日內(nèi)出具初審意見交發(fā)改部門（特殊項(xiàng)目除外），發(fā)改部門在2個(gè)工作日內(nèi)出具可研報(bào)告批復(fù)或初步審查意見。預(yù)審未通過的，應(yīng)將預(yù)審意見告知投資主體。

可研階段不組織聯(lián)合預(yù)審的，由代辦人員同步向各相關(guān)部門提交可行性研究報(bào)告和相關(guān)辦事資料，相關(guān)部門按優(yōu)化的辦理流程要求在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)出具相應(yīng)意見或批復(fù)。

實(shí)施聯(lián)合踏勘的項(xiàng)目，除特殊情況外，各單位一律不再單獨(dú)組織踏勘。

發(fā)改部門出具初步審查意見的，后續(xù)審批部門可按模擬審批流程操作出具模擬審批意見，待發(fā)改部門出具正式批復(fù)意見后轉(zhuǎn)為正式審批。

第十五條 項(xiàng)目審批需經(jīng)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，由發(fā)改部門牽頭組織，各有關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門上級(jí)機(jī)關(guān)審批的協(xié)調(diào)和銜接等工作。

第十六條 優(yōu)化施工圖聯(lián)合圖審階段流程。市“三制”

辦統(tǒng)一受理施工圖聯(lián)合圖審申請(qǐng)，召集住建、人防、消防、氣象、審圖機(jī)構(gòu)等單位對(duì)施工圖進(jìn)行審查，各單位應(yīng)明確初步審查意見，形成會(huì)議紀(jì)要。會(huì)審?fù)ㄟ^的，各單位在各自承諾時(shí)間內(nèi)出具審批意見。會(huì)審未通過的，應(yīng)將會(huì)審意見告知投資主體。

參加聯(lián)合圖審的單位有前后置關(guān)系的，前置單位同意審批的，后置單位應(yīng)即時(shí)辦結(jié)。

第十七條 聯(lián)合審批有關(guān)的會(huì)議一般應(yīng)在行政服務(wù)中心進(jìn)行。無故缺席的部門意見視為默認(rèn)同意，并無條件按時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十八條 市代辦中心因工作需要，經(jīng)“三制”辦同意，聯(lián)合會(huì)審可擴(kuò)大到竣工驗(yàn)收環(huán)節(jié)和其他環(huán)節(jié)，同步受理和審核原來須串聯(lián)辦理的服務(wù)事項(xiàng)，按規(guī)定的程序辦結(jié)。

第四章 模擬制

第十九條 模擬制指項(xiàng)目未供地但投資主體基本明確，各審批部門視同投資主體已取得土地，對(duì)其提交的辦事資料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，當(dāng)投資主體取得用地并達(dá)到審批條件，補(bǔ)充、完善辦事資料后，出具正式審批文件，將模擬審批轉(zhuǎn)化為正式審批。模擬審批一般適用于用地主體明確的政府性投資項(xiàng)目、國資投資項(xiàng)目和重點(diǎn)招商引資項(xiàng)目。

第二十條 模擬審批工作流程

（一）準(zhǔn)備階段。投資主體和所在鎮(zhèn)街、開發(fā)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)向市代辦中心提交模擬審批申請(qǐng)表和承諾書，經(jīng)市代辦中心初審，報(bào)市“三制”辦批準(zhǔn)后，與代辦中心簽訂代辦協(xié)議。

（二）模擬審批階段。代辦人員協(xié)助投資主體準(zhǔn)備有關(guān)審批材料，各審批部門按照審批流程辦理相關(guān)審批手續(xù)，出具蓋有模擬審批專用章的審查意見，由市代辦中心對(duì)各審批部門的模擬審批結(jié)果進(jìn)行收發(fā)、流轉(zhuǎn)，直到完成開工前各項(xiàng)審批工作。

審批事項(xiàng)需要向社會(huì)公告或公示的，一般在模擬審批期間公告和公示。

（三）轉(zhuǎn)換階段。投資主體取得土地并達(dá)到法定的審批條件后，向?qū)徟块T補(bǔ)交和完善辦事資料，各審批部門應(yīng)即時(shí)出具正式審批意見。

第二十一條 投資項(xiàng)目經(jīng)模擬審批但未獲得用地轉(zhuǎn)入正式審批的，其后果和責(zé)任在委托協(xié)議中明確。

第二十二條 部分環(huán)節(jié)經(jīng)正式審批，但后置環(huán)節(jié)因?qū)徟鷹l件不具備不能繼續(xù)正式審批的，經(jīng)“三制”辦同意，可將后置環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)為按模擬審批辦理，待審批條件具備后轉(zhuǎn)為正式審批。

第五章 監(jiān)督管理

第二十三條 投資項(xiàng)目審批“三制”辦理考核工作由市

“三制”辦負(fù)責(zé)，列入行政服務(wù)中心月度和考核內(nèi)容。

第二十四條 市“三制”辦負(fù)責(zé)受理投資項(xiàng)目審批工作投訴，投訴調(diào)查結(jié)果通報(bào)當(dāng)事人和所在單位。

第二十五條 投資項(xiàng)目審批協(xié)辦員負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)助投資項(xiàng)目在本單位及上級(jí)部門的辦理工作。協(xié)辦員參加由市“三制”辦召集的協(xié)辦會(huì)議，協(xié)調(diào)解決辦理中遇到的困難和問題。屬投資主體自身原因的，由所在鎮(zhèn)街、開發(fā)區(qū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決。

第二十六條 有下列情形之一的，市代辦中心可申請(qǐng)“三制”辦協(xié)調(diào)解決：

（一）辦理過程中涉及部門職能交叉、權(quán)責(zé)不清等問題影響項(xiàng)目正常辦理的；

（二）辦理?xiàng)l件、流程或方式不夠科學(xué)、合理、完善需協(xié)商解決的；

（三）重大投資項(xiàng)目或市政府交辦的投資項(xiàng)目需加快審批進(jìn)度的；

（四）市代辦中心認(rèn)為需要提交協(xié)調(diào)解決的其他問題。第二十七條 各鎮(zhèn)街、開發(fā)區(qū)、審批部門、代辦中心、工程建設(shè)指揮部及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由市“三制”辦會(huì)同監(jiān)察部門進(jìn)行調(diào)查，責(zé)令其限期糾正，按有關(guān)規(guī)定處理并通報(bào)。

第二十八條 投資主體違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，或因故

拖延、暫停辦理的，市代辦中心報(bào)經(jīng)“三制”辦同意后可終止代辦協(xié)議。

第六章 附 則

第二十九條 各類投資項(xiàng)目審批“三制”辦理流程圖見附件。

第三十條 本辦法由市“三制”辦負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)文之日起施行。

第三篇：杭州市政府投資項(xiàng)目建設(shè)單位投資控制管理實(shí)施辦法

杭州市政府投資項(xiàng)目建設(shè)單位

投資控制管理實(shí)施辦法

（試行）

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)我市政府投資項(xiàng)目建設(shè)成本控制，提高投資效益，強(qiáng)化建設(shè)單位投資控制管理職責(zé)，根據(jù)《浙江省政府投資項(xiàng)目管理辦法》（省政府令第185號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理的若干意見》（杭政?2010?1號(hào)）、《杭州市政府投資工程項(xiàng)目建設(shè)單位內(nèi)控管理辦法》（杭政辦函?2011?91號(hào)）和相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱的建設(shè)單位投資控制，是指建設(shè)單位對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的全過程采取有效措施，使項(xiàng)目建設(shè)發(fā)生的全部建設(shè)費(fèi)用控制在批準(zhǔn)限額內(nèi)，保證投資估算、設(shè)計(jì)概算和項(xiàng)目預(yù)算等目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以獲得最大投資效益。

第三條 投資控制的重點(diǎn)包括：投資估算和設(shè)計(jì)概算、項(xiàng)目預(yù)算、招標(biāo)控制價(jià)、工程變更、合同管理、資金撥付、工程價(jià)款結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算。第四條 建設(shè)單位具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)全過程的投資控制，勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、代建和拆遷等參建單位負(fù)責(zé)各自實(shí)施環(huán)節(jié)的建設(shè)成本控制。

發(fā)改、建設(shè)、財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察、交通、林水等有關(guān)部門按各自職能，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)投資控制進(jìn)行監(jiān)督管理。

第五條 政府投資項(xiàng)目必須嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，加強(qiáng)在項(xiàng)目建議書、可行性研究、勘察、設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收各個(gè)階段全過程的投資控制及管理，堅(jiān)持“估算控制概算、概算控制預(yù)算、預(yù)算控制決算”的原則，建立完善投資控制制度，有效控制建設(shè)成本，提高投資效益。重大項(xiàng)目推行全過程跟蹤審計(jì)。

第二章 投資估算和設(shè)計(jì)概算控制

第六條 列入省市重大項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃或其他重大項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢?cè)O(shè)計(jì)單位編制工程可行性研究報(bào)告，重點(diǎn)針對(duì)建設(shè)方案、設(shè)備和主要材料、后期運(yùn)行和維護(hù)等方面進(jìn)行技術(shù)性和經(jīng)濟(jì)性比選，提出推薦方案，并編制投資估算及明細(xì)表。工程可行性研究報(bào)告由投資主管部門組織專家和有關(guān)單位進(jìn)行論證或咨詢?cè)u(píng)估后予以審批。

第七條 需要融資的重大項(xiàng)目在可行性研究階段，建設(shè)單位應(yīng)編制完整的項(xiàng)目融資方案，并對(duì)融資方案的經(jīng)濟(jì)性、合理性進(jìn)行論證評(píng)價(jià)，落實(shí)還款來源。融資方案隨可行性研究報(bào)告一并上報(bào)投資主管部門。

第八條建設(shè)單位根據(jù)批復(fù)的工程可行性研究報(bào)告，委托有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位編制初步設(shè)計(jì)和投資概算（包含明細(xì)）。投資概算原則上應(yīng)控制在投資估算范圍內(nèi)，確需增加的必須編制對(duì)比分析表并說明具體原因。對(duì)投資概算超過投資估算10%或500萬元以上的，需重新調(diào)整工程可行性研究報(bào)告，報(bào)原審批部門批準(zhǔn)。

初步設(shè)計(jì)及概算未經(jīng)批復(fù)的項(xiàng)目原則上不得進(jìn)行施工招標(biāo)。

第九條 概算調(diào)整應(yīng)在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前向原概算審批部門申報(bào)批準(zhǔn)。概算需要調(diào)整的項(xiàng)目未經(jīng)批準(zhǔn)的，不予辦理項(xiàng)目竣工決算。凡未經(jīng)批準(zhǔn)的工程變更不予納入概算調(diào)整范圍。

第三章 預(yù)算控制

第十條 在項(xiàng)目招標(biāo)前，建設(shè)單位應(yīng)組織施工圖審查，并形成書面審查意見。審查完善后的施工圖應(yīng)符合招標(biāo)要求。

第十一條 建設(shè)單位應(yīng)組織工程量清單審核，并形成書面審核意見。審核重點(diǎn)包括：清單特征描述、工程量計(jì)量、措施費(fèi)內(nèi)容、規(guī)費(fèi)和稅金的標(biāo)準(zhǔn)等。

對(duì)工程量清單編制或?qū)徍顺霈F(xiàn)的質(zhì)量問題，建設(shè)單位應(yīng)與受托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)約定相應(yīng)的責(zé)任追究和經(jīng)濟(jì)賠償辦法。

第十二條 建設(shè)單位應(yīng)自行編制或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)（招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)）編制招標(biāo)控制價(jià)，并報(bào)相應(yīng)的審查管理部門進(jìn)行審查或備案。

第四章 工程變更控制

第十三條 除不可預(yù)見的自然因素或客觀環(huán)境變化等原因外，一般不應(yīng)變更。確需變更的，應(yīng)履行相關(guān)審查程序，按照“先審查、后變更；先變更、后施工”的程序執(zhí)行。變更審查應(yīng)包括變更方案與原方案間的經(jīng)濟(jì)性比選。對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更并施工的，不予納入價(jià)款結(jié)算和竣工決算。

第十四條 建設(shè)單位應(yīng)對(duì)工程變更實(shí)行分級(jí)管理，并負(fù)責(zé)變更的內(nèi)部審核與報(bào)批工作。按照分權(quán)制約、責(zé)任到人的原則，建立健全工程變更內(nèi)部監(jiān)管制度，明確本單位工程變更的審批權(quán)限和流程。并督促設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等相關(guān)單位履行相應(yīng)職責(zé)。

工程變更申報(bào)與審批流程一般包括：

（一）變更提出單位提交工程變更申請(qǐng)，并附相關(guān)資料；

（二）建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等相關(guān)單位進(jìn)行初步技術(shù)分析和造價(jià)分析，各單位應(yīng)在工程變更資料上簽署明確意見；

（三）建設(shè)單位內(nèi)部相關(guān)部門審核，并由部門負(fù)責(zé)人簽署明確意見，報(bào)單位分管領(lǐng)導(dǎo)或單位負(fù)責(zé)人簽署意見；

（四）有必要時(shí)應(yīng)召集專門會(huì)議集體決策并形成會(huì)議紀(jì)要，會(huì)議紀(jì)要須由單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)；

（五）按規(guī)定報(bào)原審批部門、上級(jí)主管部門或行業(yè)主管部門審批或備案。

第十五條 工程變更經(jīng)批準(zhǔn)后，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)的內(nèi)容結(jié)合合同原則組織變更簽證，簽證意見應(yīng)包括明確的工程量計(jì)量、費(fèi)用結(jié)算依據(jù)、方法和造價(jià)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。

簽證前，建設(shè)單位應(yīng)重點(diǎn)核查土石方工程、隱蔽工程、臨時(shí)工程等計(jì)量的真實(shí)性與完整性；以及無價(jià)材料價(jià)格的合規(guī)性、合理性。并留存現(xiàn)場(chǎng)文字記錄、影像記錄、詢價(jià)資料等材料。

第十六條 建設(shè)單位應(yīng)建立項(xiàng)目工程變更臺(tái)賬，負(fù)責(zé)變更資料的整理和管理工作。

第五章 合同控制 第十七條 建設(shè)單位應(yīng)建立并履行合同分級(jí)審批流程。在工程合同簽訂前編制合同審批單。審批意見應(yīng)包括：合同內(nèi)招投標(biāo)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的貫徹落實(shí)情況、通過談判澄清的合同條款、合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。合同審批單必須由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、主要職能部門負(fù)責(zé)人、合同管理部門負(fù)責(zé)人、單位負(fù)責(zé)人逐級(jí)審核并簽字。

對(duì)按規(guī)定可以不進(jìn)行招標(biāo)（或直接發(fā)包）的內(nèi)容，建設(shè)單位應(yīng)在簽訂合同前，對(duì)合同相對(duì)方的主體資格（包括資質(zhì)和經(jīng)營范圍）、資信狀況、履約能力進(jìn)行調(diào)查，對(duì)合同價(jià)進(jìn)行市場(chǎng)詢價(jià)。調(diào)查和詢價(jià)情況應(yīng)留存相關(guān)證明材料。

第十八條 工程勘察、設(shè)計(jì)招標(biāo)文件和委托合同中，應(yīng)約定由于勘察、設(shè)計(jì)原因造成項(xiàng)目額外支出或投資損失的經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究條款，并明確責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、賠償金額及計(jì)算方法等。

重大項(xiàng)目推行設(shè)計(jì)監(jiān)理制度。

第十九條 建設(shè)單位應(yīng)督促征地拆遷、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)、咨詢?cè)u(píng)估等參建單位嚴(yán)格履行合同約定。對(duì)參建單位不依法履行合同、違法違規(guī)和其他不誠信行為，建設(shè)單位應(yīng)及時(shí)上報(bào)行業(yè)主管部門。

第二十條 承包方應(yīng)按照合同約定或單項(xiàng)工程竣工驗(yàn)收合格之日起三個(gè)月內(nèi)，向建設(shè)單位提出完整的工程竣工結(jié)算文件。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)其進(jìn)行內(nèi)部審核，并按照財(cái)政或?qū)徲?jì)部門要求，將內(nèi)部審核意見與施工單位竣工結(jié)算文件一并報(bào)送財(cái)政或?qū)徲?jì)部門。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)送審資料的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)。

第六章 資金管理控制

第二十一條 重大項(xiàng)目實(shí)行資金專戶監(jiān)管制度。重大項(xiàng)目應(yīng)責(zé)成施工企業(yè)開設(shè)專門賬戶，通過建設(shè)單位、施工企業(yè)、開戶銀行三方約定，落實(shí)資金專戶收付、對(duì)帳審核、三方監(jiān)管等制度，確保?？顚Ｓ谩?shí)相符。

第二十二條 加強(qiáng)工程款支付監(jiān)管。建設(shè)單位應(yīng)建立并履行工程量計(jì)量和工程款支付分級(jí)審批流程，包括：

（一）現(xiàn)場(chǎng)管理部門審核經(jīng)施工單位和監(jiān)理認(rèn)可的工程量計(jì)量資料和支付申請(qǐng)；

（二）工程管理部門、造價(jià)管理部門、單位分管領(lǐng)導(dǎo)審核、簽批；

（三）財(cái)務(wù)部門審核，并與相關(guān)合同、招投標(biāo)文件核對(duì)，按審批單和施工單位提供的發(fā)票等支付進(jìn)度款。禁止超額支付或違反合同預(yù)支工程款；

（四）對(duì)完成工程價(jià)款結(jié)算審計(jì)（或?qū)徍耍┣冶Ｙ|(zhì)期滿的工程，需經(jīng)內(nèi)部核查確認(rèn)后，方可支付尾款。第二十三條 加強(qiáng)征地拆遷成本控制和費(fèi)用監(jiān)管。在項(xiàng)目開工前，建設(shè)單位或拆遷單位應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計(jì)方案對(duì)拆遷內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。

建設(shè)單位、拆遷單位應(yīng)對(duì)拆遷資金支付實(shí)施共同監(jiān)管。拆遷費(fèi)用必須經(jīng)建設(shè)單位和拆遷單位共同確認(rèn)后，由拆遷資金開戶銀行直接支付給被拆遷人或安置房建設(shè)單位。

重大拆遷安置項(xiàng)目推行對(duì)征地拆遷資金使用情況的跟蹤審計(jì)（監(jiān)管）制度。

第二十四條 建設(shè)單位同時(shí)負(fù)責(zé)實(shí)施多個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的，應(yīng)分項(xiàng)目核算。建設(shè)單位應(yīng)積極實(shí)行會(huì)計(jì)電算化。

在資金管理中，財(cái)政部門對(duì)資金直接撥付有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七章 基礎(chǔ)管理

第二十五條 建設(shè)單位應(yīng)成立內(nèi)審機(jī)構(gòu)，并配備專職內(nèi)部審核人員，從事建設(shè)項(xiàng)目的估算、概算和預(yù)算管理（工程量清單審核）、工程量計(jì)量與工程款支付審核、工程變更審核、跟蹤審計(jì)、工程價(jià)款結(jié)算審核、竣工財(cái)務(wù)決算編制等投資控制工作。有必要時(shí)，可以委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)工作。第二十六條 應(yīng)采用競(jìng)爭性方式擇優(yōu)確定中介機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位一般應(yīng)通過招投標(biāo)形式確定設(shè)計(jì)監(jiān)理、招標(biāo)代理、工程量清單審核、造價(jià)咨詢、跟蹤審計(jì)、工程價(jià)款結(jié)算審核、竣工財(cái)務(wù)決算編審、其他投資控制或咨詢等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)。尚未納入有形招投標(biāo)市場(chǎng)統(tǒng)一管理的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部管理流程，結(jié)合相關(guān)職能部門定期發(fā)布的中介推薦名錄，通過預(yù)選抽取、公開搖號(hào)、競(jìng)爭性談判或自行招標(biāo)等方式選擇，不得由建設(shè)單位直接指定。

中介機(jī)構(gòu)一旦確定，除遇特殊情況外，在同一事項(xiàng)委托中不得擅自更換。

第二十七條 建設(shè)單位應(yīng)在項(xiàng)目所有單項(xiàng)工程竣工驗(yàn)收后三個(gè)月內(nèi)編制完成項(xiàng)目竣工決算報(bào)告，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)成本支出真實(shí)性、合規(guī)性、概算執(zhí)行情況等進(jìn)行總結(jié)。并按照財(cái)政或?qū)徲?jì)部門要求，報(bào)送項(xiàng)目竣工決算報(bào)告。

第二十八條 推行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度。建設(shè)單位應(yīng)積極配合有關(guān)部門組織的重大項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。根據(jù)有關(guān)部門要求，事先對(duì)概算、預(yù)算和合同執(zhí)行情況、變更控制、投資效益等方面進(jìn)行自查評(píng)價(jià)。

第八章 責(zé)任追究 第二十九條 建設(shè)單位有下列情形之一的，建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管部門會(huì)同有關(guān)部門按照各自職責(zé)，可責(zé)令其限期整改、暫停項(xiàng)目或者暫停資金撥付，并按照《杭州市機(jī)關(guān)工作人員作風(fēng)和效能問責(zé)暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，追究主管人員和其他直接責(zé)任人責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，追究其法律責(zé)任：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自擴(kuò)大或縮小建設(shè)規(guī)模和范圍，提高或降低建設(shè)標(biāo)；違反有關(guān)規(guī)定，造成概算超估算、預(yù)算超概算、決算超預(yù)算的；工程價(jià)款結(jié)算審計(jì)核減額超過送審造價(jià)25%；

（二）未能盡責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位完成建設(shè)任務(wù)，造成建設(shè)成本增加；

（三）未按照相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定履行招投標(biāo)、合同管理、政府采購、變更管理、竣工驗(yàn)收、結(jié)算決算等相關(guān)建設(shè)程序或制度；

（四）發(fā)現(xiàn)工程轉(zhuǎn)包、掛靠、違法分包等違法違規(guī)和其他不誠信行為，未及時(shí)報(bào)行業(yè)主管部門；

（五）違反規(guī)定超額支付或違反合同預(yù)支工程款；套取、挪用、截留、擠占建設(shè)資金；重大項(xiàng)目未實(shí)行資金專戶監(jiān)管制度；

（六）未按規(guī)定及時(shí)檢查、督促各參建單位整理工程資料，并辦理工程竣工結(jié)算；

（七）其他違法違規(guī)行為。

第三十條 在投資控制方面存在下列情形之一的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定和合同約定，對(duì)征地拆遷、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)、咨詢?cè)u(píng)估等單位及其工作人員追究責(zé)任，明確相關(guān)單位賠償責(zé)任，并將有關(guān)情況通報(bào)行業(yè)主管部門：

（一）未按照國家或者地方技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程進(jìn)行勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理，影響工程質(zhì)量或者安全；

（二）相互串通，阻撓、排擠其他單位公平競(jìng)爭，擾亂招標(biāo)投標(biāo)正常秩序；

（三）允許掛靠，轉(zhuǎn)包或者違法分包項(xiàng)目；

（四）在施工中偷工減料，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，或者不按照工程設(shè)計(jì)圖紙、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，影響工程質(zhì)量安全；

（五）對(duì)建筑安全事故隱患不采取措施予以消除，情節(jié)嚴(yán)重的；違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)，發(fā)生重大傷亡事故或者造成重大經(jīng)濟(jì)損失；

（六）采用偽造證據(jù)、虛列成本或者與發(fā)包方有關(guān)人員串通等欺騙手段，抬高工程造價(jià)；工程價(jià)款結(jié)算審計(jì)核減額超過送審造價(jià)10%以上；

（七）套取、挪用、截留建設(shè)資金；

（八）其他違法違規(guī)行為。

第三十一條 由于征地拆遷、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)、咨詢?cè)u(píng)估等單位失誤所增加的建設(shè)成本，原則上不納入項(xiàng)目成本。違反相關(guān)法律法規(guī)的，由行業(yè)主管部門依據(jù)規(guī)定給予處罰，并追究其法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

第九章 附 則

第三十二條 本辦法中的重大項(xiàng)目是指列入省市重點(diǎn)項(xiàng)目名單的項(xiàng)目；或市人民政府認(rèn)定的其他重要項(xiàng)目。

第三十三條 各區(qū)、縣（市）可根據(jù)本辦法，結(jié)合工作實(shí)際，參照施行。

第三十四條 本辦法自二〇一二年二月一日起試行。

第四篇：紹興市政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織招標(biāo)文件

紹興市政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織

審計(jì)招標(biāo)文件

第一部分招標(biāo)公告

根據(jù)《中華人民共和國審計(jì)法》、審計(jì)署《聘請(qǐng)外部人員參與審計(jì)工作管理辦法》、《浙江省國家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)辦法》、《紹興市國家建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)辦法》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件要求，紹興市審計(jì)局對(duì)參與政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織審計(jì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開招標(biāo)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、招標(biāo)項(xiàng)目

紹興市審計(jì)局2010年至2014政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織審計(jì)。

二、投標(biāo)人資格

注冊(cè)地在紹興市越城區(qū)或在越城區(qū)有固定辦公場(chǎng)所，具有建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)的工程造價(jià)咨詢乙級(jí)及以上資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)。

三、報(bào)名及領(lǐng)取招標(biāo)文件時(shí)間、地點(diǎn)

報(bào)名時(shí)間：2010年6月24日—2010年6月25日

報(bào)名地點(diǎn)：紹興市審計(jì)局投資審計(jì)處（中興中路276號(hào)現(xiàn)代大廈A座8006室）

同時(shí)須提供（復(fù)印件需加蓋單位公章）：

1．企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

2．資質(zhì)證書復(fù)印件；

3．法定代表人授權(quán)委托書；

4．辦公場(chǎng)所證明文件（房產(chǎn)證或房屋租賃合同）；

5．其他：浙江地稅因特網(wǎng)辦稅服務(wù)系統(tǒng)和紹興市社會(huì)保險(xiǎn)網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)用戶名及密碼（報(bào)名時(shí)需現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入系統(tǒng)查詢有關(guān)數(shù)據(jù)）。

四、投標(biāo)截止時(shí)間及地點(diǎn)：

投標(biāo)人應(yīng)于2010 年7 月9 日上午9 時(shí)以前將按招標(biāo)文件要求提交的密封投標(biāo)文件送交到紹興市公共資源交易中心402室，逾期送達(dá)作無效標(biāo)處理。

五、開標(biāo)時(shí)間及地點(diǎn)：

定于 2010 年 7 月9 日上午9時(shí)在紹興市公共資源交易中心402室開標(biāo)。

聯(lián)系人：劉逸濤

聯(lián)系電話：0575-85202210

紹興市審計(jì)局

二〇一〇年六月十八 日

紹興市審計(jì)局2010年至2014政府投資項(xiàng)目

工程造價(jià)組織審計(jì)招標(biāo)補(bǔ)充公告

紹興市審計(jì)局2010年至2014政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織審計(jì)招標(biāo)項(xiàng)目，已于2010年6月18日紹興市公共資源交易中心網(wǎng)站上公開發(fā)布招標(biāo)公告，現(xiàn)對(duì)原招標(biāo)公告中的相應(yīng)內(nèi)容作如下調(diào)整：

1、原招標(biāo)公告中第二點(diǎn)投標(biāo)人資格為“注冊(cè)地在紹興市越城區(qū)或在越城區(qū)有固定辦公場(chǎng)所，具有建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)的工程造價(jià)咨詢乙級(jí)及以上資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)”，現(xiàn)調(diào)整為“注冊(cè)地在紹興市越城區(qū)、注冊(cè)在紹興縣但在越城區(qū)有固定辦公場(chǎng)所且在該辦公場(chǎng)所從業(yè)人員有10人以上，具有建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)的工程造價(jià)咨詢乙級(jí)及以上資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)。

2、其余內(nèi)容按原公告執(zhí)行。聯(lián)系人：劉逸濤

聯(lián)系電話：0575-85202210

紹興市審計(jì)局

二〇一〇年六月二十一日

第二部分招投標(biāo)須知

一、說明 1.定義

1.1 “招標(biāo)人”系指組織本次招標(biāo)的招標(biāo)單位或委托方。1.2 “投標(biāo)人”系指向招標(biāo)方提交投標(biāo)文件的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。2．招標(biāo)方式

招標(biāo)采用公開招標(biāo)方式。3.投標(biāo)委托

投標(biāo)人代表須攜帶居民身份證。如投標(biāo)人不是法定代表人，須有法定代表人出具的授權(quán)委托書。授權(quán)委托書須加蓋單位公章和法定代表人簽字或蓋章，缺項(xiàng)不予認(rèn)可。（格式見附件1）

4.招標(biāo)文件

投標(biāo)人應(yīng)詳細(xì)閱讀招標(biāo)文件的全部內(nèi)容，按招標(biāo)文件的要求提供投標(biāo)文件，對(duì)招標(biāo)文件作實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，并保證所提供的全部資料的真實(shí)性。

二、投標(biāo)文件 1.投標(biāo)文件的組成投標(biāo)文件應(yīng)裝訂成冊(cè)，投標(biāo)文件的組成應(yīng)包括下列內(nèi)容：1.1法定代表人授權(quán)委托書（格式見附件1)；1.2承諾書（格式見附件2）；

1.3擬參加組織審計(jì)人員情況表；（每個(gè)投標(biāo)單位填報(bào)8名，擬參加組織審計(jì)人員即為中標(biāo)單位今后參加組織審計(jì)的人員，格式見附件3）

1.4投標(biāo)單位基本情況表；（格式見附件4）

1.5擬參加組織審計(jì)人員2007年至2009年紹興市政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織審計(jì)項(xiàng)目匯總表（是指紹興市審計(jì)局組織審計(jì)的項(xiàng)目，以審計(jì)通知書項(xiàng)目、人員為準(zhǔn)），并經(jīng)紹興市審計(jì)局確認(rèn)蓋章；（格式見附件5）

1.6投標(biāo)單位2007年至2009年紹興市政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織審計(jì)項(xiàng)目匯總表（是指紹興市審計(jì)局組織審計(jì)的項(xiàng)目），并經(jīng)紹興市審計(jì)局確認(rèn)蓋章；（格式見附件7）

1.7投標(biāo)單位2009會(huì)計(jì)報(bào)表；

1.8投標(biāo)單位2007、2008、2009受建設(shè)行政主管部門獎(jiǎng)懲文件； 1.9資格證明文件：

a、法定代表人或委托代理人身份證及復(fù)印件 b、法定代表人授權(quán)委托書 c、營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件

d、擬參加組織審計(jì)人員身份證及復(fù)印件

e、擬參加組織審計(jì)人員各類執(zhí)業(yè)資格證書及復(fù)印件 f、擬參加組織審計(jì)人員職稱證書及復(fù)印件 g、擬參加組織審計(jì)人員學(xué)歷證書及復(fù)印件

h、投標(biāo)人在冊(cè)人員2010年3月的養(yǎng)老保險(xiǎn)金繳款單和繳費(fèi)清冊(cè)復(fù)印件（必須是投標(biāo)人單位繳納，原事業(yè)單位轉(zhuǎn)制的人員，養(yǎng)老保險(xiǎn)未轉(zhuǎn)入，但在投標(biāo)人關(guān)聯(lián)單位繳納的，需有社保部門提供相關(guān)繳費(fèi)證明）

i、投標(biāo)人在冊(cè)人員執(zhí)業(yè)資格證書及復(fù)印件

j、辦公場(chǎng)所證明文件（房產(chǎn)證或房屋租賃合同）

1.10審計(jì)質(zhì)量保證措施及組織實(shí)施情況（質(zhì)量內(nèi)控體系的建立情況、質(zhì)量管理制度建設(shè)情況、內(nèi)控制度健全性有效性自我評(píng)價(jià)及其他能證明質(zhì)量管理健全有效的材料）。

1.11其他需要的資料。2.投標(biāo)文件的份數(shù)和規(guī)定 2.1 投標(biāo)文件一式 貳 份。

2.2每份投標(biāo)文件封面上要明確注明“紹興市政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織審計(jì)”字樣，同時(shí)加蓋單位公章和法定代表人或授權(quán)委托人簽字或蓋章。

2.3投標(biāo)文件不得涂改，若有修改錯(cuò)漏處，須加蓋單位公章或者法定代表人或授權(quán)委托人簽字或蓋章。3.投標(biāo)文件的密封、蓋章和簽署

3.1 投標(biāo)文件應(yīng)密封封裝，并明確注明“紹興市政府投資項(xiàng)目工程造價(jià)組織審計(jì)”字樣，同時(shí)封口處加蓋騎縫單位公章和法定代表人或授權(quán)委托人簽字或蓋章。

3.2 若投標(biāo)人未按上述要求密封、蓋章和簽字的，其投標(biāo)視作無效標(biāo)處理。

三、開標(biāo)和評(píng)標(biāo) 1．開標(biāo)

1.1招標(biāo)人按招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)公開開標(biāo)。1.2投標(biāo)人須由法定代表人或其委托代理人參加開標(biāo)儀式。

1.3開標(biāo)時(shí)，由招標(biāo)人檢查投標(biāo)文件的密封情況，并對(duì)投標(biāo)人資格進(jìn)行審查。2．無效標(biāo)的情形

投標(biāo)文件有下列情形之一的視作無效標(biāo)：2.1 超過投標(biāo)截止時(shí)間送交的； 2.2 未按要求提交投標(biāo)文件份數(shù)的； 2.3 未按規(guī)定密封、蓋章和簽字的；

2.4無法定代表人授權(quán)委托書或法定代表人授權(quán)委托書填寫不全的（要求公章和簽字或蓋章缺一不可）； 2.5 投標(biāo)人代表未能出具身份證明或與法定代表人授權(quán)委托人身份不符的； 2.6投標(biāo)人名稱或組織結(jié)構(gòu)與資格預(yù)審時(shí)不一致的；

2.7未按本標(biāo)文要求提供資格證明文件或提交的證明文件不真實(shí)的； 2.8未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或主要實(shí)質(zhì)性內(nèi)容字跡模糊辨認(rèn)不清； 2.9有違法違規(guī)行為的；

2.10評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)為不符合招標(biāo)文件及法律法規(guī)的。3．評(píng)標(biāo)

3.1招標(biāo)人將組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，對(duì)具備實(shí)質(zhì)性響應(yīng)的投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。3.2 如果大寫金額和小寫金額不一致的，以大寫金額為準(zhǔn)；

3.3如參加投標(biāo)的投標(biāo)人實(shí)質(zhì)性響應(yīng)不足二十家，由招標(biāo)人重新組織招標(biāo)。4．評(píng)標(biāo)方法

評(píng)標(biāo)采用綜合評(píng)分法，即在最大限度滿足招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求前提下，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)對(duì)各投標(biāo)人的單位資質(zhì)、擬參加組織審計(jì)人員素質(zhì)、投標(biāo)單位基本情況、審計(jì)質(zhì)量保證措施等方面進(jìn)行綜合評(píng)審。經(jīng)各評(píng)委獨(dú)立打分，按總得分從高到低順序集體評(píng)定推薦確定中標(biāo)人。

5.評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

5.1 單位資質(zhì)

具有建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的工程造價(jià)咨詢乙級(jí)資質(zhì)得18分，甲級(jí)資質(zhì)得20分。5.2擬參加組織審計(jì)人員素質(zhì)

5.2.1文化程度：中專0.2分/人、大專0.4分/人、本科及以上0.6分/人。5.2.2技術(shù)職稱：初級(jí)0.5分/人，中級(jí)及以上1分/人。

5.2.3執(zhí)業(yè)資格：造價(jià)員1分/人，一人有幾種造價(jià)員資格的，每增加一項(xiàng)加0.5分；注冊(cè)造價(jià)工程師1分/人，同時(shí)具有造價(jià)員資格的，加1分，同時(shí)具有幾種造價(jià)員資格的，每增加一項(xiàng)再加0.5分。

5.2.4組織審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)：2007年至2009參加過紹興市審計(jì)局工程造價(jià)組織審計(jì)每次得0.25分/人,最高得0.5分/人。（以審計(jì)通知書項(xiàng)目、人員為準(zhǔn)）

5.3投標(biāo)單位基本情況

5.3.1注冊(cè)資本：100萬元及以上得2分，不足100萬得1分。

5.3.2固定資產(chǎn)：200萬元及以上得2分，100萬元及以上—200萬元以下得1分，不足100萬不得分。5.3.3技術(shù)力量：單位在冊(cè)人員，具有造價(jià)員資格得0.1分/人，注冊(cè)造價(jià)師資格得0.2分/人（造價(jià)員與注冊(cè)造價(jià)師不重復(fù)計(jì)分），最高得3分。

5.3.4 2009年?duì)I業(yè)收入：每滿100萬元得1.5分，最高得6分。余數(shù)不足10萬元部分不計(jì)分。5.3.5 2009年人均（指造價(jià)員與注冊(cè)造價(jià)師人數(shù)）營業(yè)收入：人均不滿10萬元扣3分，人均不滿5萬元扣5分。

5.3.6 2007年至2009參加紹興市審計(jì)局工程造價(jià)組織審計(jì)項(xiàng)目，合計(jì)審定造價(jià)每500萬元得0.3分，最高得6分。余數(shù)不足100萬元部分不計(jì)分。

5.3.7 2007年至2009工程造價(jià)咨詢或工程招標(biāo)代理受到市級(jí)及以上建設(shè)行政主管部門表彰1分/次，最高得3分；受到有關(guān)部門書面處理處罰的扣3分。

5.4遵守職業(yè)道德情況

2007年至2009出現(xiàn)違反職業(yè)道德或采取不正當(dāng)競(jìng)爭并被查實(shí)的，扣3分；扣分依據(jù)由紹興市審計(jì)局監(jiān)察室書面提供。

5.5審計(jì)質(zhì)量保證措施

5.5.1審計(jì)質(zhì)量內(nèi)控體系是否健全、完整（3分）。

5.5.2審計(jì)質(zhì)量管理制度建設(shè)是否到位，內(nèi)控制度健全性有效性自我評(píng)價(jià)是否客觀（3分）。5.5.3審計(jì)質(zhì)量保證措施是否切實(shí)可行（4分）。

四、定標(biāo) 1．定標(biāo)

經(jīng)評(píng)標(biāo)委員會(huì)綜合評(píng)審后，經(jīng)招標(biāo)人確認(rèn)，總得分最高的十五家為中標(biāo)人，得分相同的以擬參加組織審計(jì)人員分高低排名，再相同的以抽簽決定排名。

2．公示

招標(biāo)人將中標(biāo)結(jié)果在一定范圍內(nèi)公示，時(shí)間不得少于2個(gè)工作日。3．中標(biāo)通知書

招標(biāo)人根據(jù)定標(biāo)結(jié)果，將以電話、傳真等形式通知中標(biāo)人，并向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。4．合同的簽訂

中標(biāo)人按招標(biāo)人指定的時(shí)間、地點(diǎn)，由法定代表人或授權(quán)委托人與招標(biāo)人簽訂《組織審計(jì)協(xié)議書》（詳見附件9），如中標(biāo)人未按規(guī)定時(shí)間簽訂協(xié)議或簽訂協(xié)議時(shí)不按投標(biāo)書中申報(bào)的內(nèi)容簽訂，視為自動(dòng)棄權(quán)，招標(biāo)人將依照評(píng)標(biāo)得分名次與下一家中介機(jī)構(gòu)協(xié)商簽訂協(xié)議。

五、其他

1．投標(biāo)者應(yīng)認(rèn)真、如實(shí)地填寫投標(biāo)書的有關(guān)內(nèi)容，如弄虛作假或虛報(bào)有關(guān)數(shù)據(jù)，一經(jīng)舉報(bào)查實(shí)，招標(biāo)人有權(quán)取締其資格。

2．在簽訂《組織審計(jì)協(xié)議書》前，招標(biāo)人將對(duì)擬入圍中介機(jī)構(gòu)參加組織審計(jì)人員進(jìn)行核查，若發(fā)現(xiàn)虛假，取消入圍資格，招標(biāo)人將依照評(píng)標(biāo)得分名次與下一家中介機(jī)構(gòu)協(xié)商簽訂協(xié)議。

3．凡已辦理報(bào)名手續(xù)并參加開標(biāo)會(huì)的投標(biāo)人，均視同對(duì)本標(biāo)文及評(píng)標(biāo)辦法的認(rèn)可，無異議。

第五篇：安康市政府投資項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施辦法

安康市人民政府辦公室

關(guān)于印發(fā)安康市政府投資項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施辦法的通知

安政辦發(fā)〔2012〕77號(hào)

各縣區(qū)人民政府，市政府各工作部門、直屬機(jī)構(gòu)：

市審計(jì)局制定的《安康市政府投資項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

安康市人民政府辦公室 二〇一二年六月十五日

安康市政府投資項(xiàng)目審計(jì)實(shí)施辦法

第一條 為加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督，規(guī)范投資管理，提高投資效益，管好用好政府投資項(xiàng)目資金，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，依照《中華人民共和國審計(jì)法》及有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 政府投資項(xiàng)目審計(jì)對(duì)象主要包括：

（一）財(cái)政預(yù)算內(nèi)外資金投資項(xiàng)目，使用各類國家專項(xiàng)資金和補(bǔ)助資金投資項(xiàng)目，包括中心城市建設(shè)、市政建設(shè)、保障房建設(shè)、高新區(qū)開發(fā)建設(shè)、公路交通、水利建設(shè)、扶貧、移民、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、天然林保護(hù)、農(nóng)業(yè)示范基地建設(shè)、以工代賑、民政福利等項(xiàng)目；

（二）政府部門、事業(yè)單位和國有企業(yè)從金融機(jī)構(gòu)、融資平臺(tái)取得的信貸或融資資金建設(shè)的項(xiàng)目及自營項(xiàng)目；

（三）國際金融組織和外國政府的貸款、捐款、贈(zèng)款項(xiàng)目；

（四）政府、政府部門、學(xué)校、醫(yī)院、社會(huì)團(tuán)體批準(zhǔn)的集資、籌

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資、融資建設(shè)項(xiàng)目；

（五）以國有資產(chǎn)投資為主的自籌資金項(xiàng)目；

（六）政府指定審計(jì)的其他投資項(xiàng)目和其它法定審計(jì)項(xiàng)目。

第三條 審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)本級(jí)或下一級(jí)政府投資建設(shè)項(xiàng)目直接安排審計(jì)，并接受上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)的授權(quán)對(duì)中省政府投資建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，上級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)已安排直接審計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，本級(jí)不再重復(fù)審計(jì)。

第四條 安康市政府投資項(xiàng)目的審計(jì)工作統(tǒng)一由本級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行管理。

市審計(jì)局是市本級(jí)政府投資建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)的主管部門，縣（區(qū)）審計(jì)局負(fù)責(zé)其管轄范圍內(nèi)建設(shè)項(xiàng)目的審計(jì)工作。

市本級(jí)政府投資項(xiàng)目超過100萬元以上投資額建設(shè)項(xiàng)目（包括項(xiàng)目預(yù)算和竣工決算）一律交由審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)?？h（區(qū)）政府投資審計(jì)投資額起點(diǎn)由本級(jí)政府自行規(guī)定。

審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)政府重點(diǎn)投資項(xiàng)目以及涉及公共利益和民生的基礎(chǔ)設(shè)施、保障性住房、學(xué)校、醫(yī)院等工程及其他投資在1000萬元以上的工程，應(yīng)作為政府投資審計(jì)的重點(diǎn)，有重點(diǎn)地對(duì)其建設(shè)和管理情況實(shí)施跟蹤審計(jì)。

各項(xiàng)目主管單位、建設(shè)單位不得將超過投資限額以上的項(xiàng)目直接委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)審核。

第五條 審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)政府投資項(xiàng)目審計(jì)的主要范圍包括工程造價(jià)的預(yù)算、結(jié)算和竣工財(cái)務(wù)決算。重點(diǎn)審計(jì)內(nèi)容如下：

（一）履行基本建設(shè)程序情況；

（二）投資控制和資金管理使用情況；

（三）項(xiàng)目建設(shè)管理情況；

（四）有關(guān)政策措施執(zhí)行和規(guī)劃實(shí)施情況；

（五）工程質(zhì)量情況；

（六）設(shè)備、物資和材料采購情況；

（七）土地利用和征地拆遷情況；

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（八）環(huán)境保護(hù)情況；

（九）工程造價(jià)情況；

（十）投資績效情況；

（十一）其他需要重點(diǎn)審計(jì)的內(nèi)容。

除重點(diǎn)審計(jì)上述內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注項(xiàng)目決策程序是否合規(guī)，有無因決策失誤和重復(fù)建設(shè)造成重大損失浪費(fèi)等問題；應(yīng)當(dāng)注重揭示和查處工程建設(shè)領(lǐng)域中的重大違法違規(guī)問題和經(jīng)濟(jì)犯罪線索，促進(jìn)反腐倡廉建設(shè)；應(yīng)當(dāng)注重揭示投資管理體制、機(jī)制和制度方面的問題。

凡與建設(shè)項(xiàng)目直接有關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、供貨等單位取得項(xiàng)目資金的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審計(jì)調(diào)查，被檢查單位不得拒絕。

第六條 建設(shè)單位或主管部門在規(guī)定限額以上的政府投資項(xiàng)目，在預(yù)算編制后，提請(qǐng)審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)。項(xiàng)目初驗(yàn)后三個(gè)月內(nèi)按有關(guān)規(guī)定編報(bào)竣工決算，并提請(qǐng)審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行工程結(jié)算和竣工決算審計(jì)。

第七條 發(fā)改部門的投資立項(xiàng)計(jì)劃、財(cái)政部門經(jīng)預(yù)算評(píng)審后的投資控制計(jì)劃審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)予以監(jiān)督執(zhí)行。發(fā)改、財(cái)政、監(jiān)察、國資、規(guī)劃、住建、國土、環(huán)保、水利、交通、衛(wèi)生、房管等行政主管部門應(yīng)當(dāng)依照各自職責(zé)，配合審計(jì)部門對(duì)政府投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督。

建設(shè)項(xiàng)目各管理部門，應(yīng)當(dāng)將本部門安排的投資計(jì)劃、資金安排計(jì)劃、建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施情況抄送同級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)，建設(shè)單位應(yīng)向?qū)徲?jì)機(jī)關(guān)報(bào)送相關(guān)工程資料。

第八條 審計(jì)機(jī)關(guān)必審項(xiàng)目未經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)的，發(fā)改部門不予辦理竣工驗(yàn)收。

第九條 財(cái)政部門或建設(shè)主管部門在撥付項(xiàng)目工程款90%后應(yīng)根據(jù)審計(jì)機(jī)關(guān)竣工決算報(bào)告撥付尾欠工程款，未經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)審計(jì)的項(xiàng)目，財(cái)政部門不得撥付全部工程款，財(cái)政部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)報(bào)告進(jìn)行財(cái)政撥款結(jié)算。

第十條 投資項(xiàng)目低于限額規(guī)定的，由建設(shè)單位主管部門安排內(nèi)部審計(jì)，或由建設(shè)單位主管部門直接委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，內(nèi)

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部審計(jì)或社會(huì)中介審核發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)向

本級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)報(bào)告，審核結(jié)果應(yīng)報(bào)送同級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)。

第十一條 審計(jì)機(jī)關(guān)依照規(guī)定，可根據(jù)工作需要，聘請(qǐng)業(yè)務(wù)能力量強(qiáng)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或聘請(qǐng)具有特殊專業(yè)知識(shí)和技能的專家協(xié)助審計(jì)，審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)其工作進(jìn)行督導(dǎo)和復(fù)核。

第十二條 審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本級(jí)政府報(bào)告重點(diǎn)投資項(xiàng)目審計(jì)結(jié)果，并通報(bào)有關(guān)部門。政府投資項(xiàng)目審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的重大問題，應(yīng)當(dāng)納入本級(jí)預(yù)算執(zhí)行審計(jì)結(jié)果報(bào)告。

審計(jì)機(jī)關(guān)在審計(jì)中發(fā)現(xiàn)有關(guān)部門履行職責(zé)不到位、政策法規(guī)不完善等問題及正在發(fā)生的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本級(jí)政府或有關(guān)主管部門提出建議。

第十三條 審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立健全政府投資項(xiàng)目審計(jì)整改檢查機(jī)制，督促被審計(jì)單位和其他有關(guān)單位根據(jù)審計(jì)結(jié)果進(jìn)行整改。

審計(jì)組在審計(jì)實(shí)施過程中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促被審計(jì)單位整改審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題。

對(duì)于跟蹤審計(jì)項(xiàng)目，審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將上次審計(jì)查出問題的整改情況作為審計(jì)的重要內(nèi)容。

第十四條 審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法實(shí)行公告制度，及時(shí)客觀公正地向社會(huì)公告政府投資項(xiàng)目審計(jì)結(jié)果及整改情況；逐步實(shí)現(xiàn)除涉及國家秘密和商業(yè)秘密外的所有政府重點(diǎn)投資項(xiàng)目審計(jì)結(jié)果及整改情況，都按程序?qū)徟笙蛏鐣?huì)公告。

第十五條 審計(jì)機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題進(jìn)行處理處罰；對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的需要追究有關(guān)人員責(zé)任的違法違紀(jì)案件線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)或紀(jì)檢監(jiān)察等機(jī)關(guān)處理；對(duì)不屬于審計(jì)管轄范圍內(nèi)的、應(yīng)當(dāng)依法由其他有關(guān)部門糾正、處理處罰的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)移送有關(guān)部門處理。辦理審計(jì)移送事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定移交相關(guān)證據(jù)材料。

審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步建立健全審計(jì)機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和司法機(jī)

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關(guān)的案件線索移送、協(xié)查和信息共享的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制，發(fā)揮監(jiān)督合力。

建設(shè)單位未按規(guī)定向?qū)徲?jì)機(jī)關(guān)提請(qǐng)審計(jì)而擅自委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審核的，屬于規(guī)避、拖延、阻礙審計(jì)監(jiān)督，審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理處罰。

第十六條 審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資審計(jì)人員的職業(yè)道德和廉政紀(jì)律教育，針對(duì)投資審計(jì)工作容易出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，加強(qiáng)內(nèi)部控制，強(qiáng)化管理，確保嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)紀(jì)律，維護(hù)審計(jì)機(jī)關(guān)廉潔從審的良好形象。

第十七條 各縣（區(qū)）人民政府可根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。

第十八條 本辦法自2012年7月1日起實(shí)施，至2017年6月30日廢止。

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