第一篇：【試題】第01章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金

第01章 金融、資產(chǎn)管理與投資基金

第1題（c）作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。A．政府 B．中央銀行 C．金融機構(gòu) D．居民

第2題金融市場按照交易工具的期限分為（b）。A．票據(jù)市場和證券市場 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場 C．貨幣市場和資本市場 D．外匯市場和黃金市場

第3題票據(jù)市場按（a）分為票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場。A．交易對象 B．交易方式 C．交割期限 D．交易工具

第4題金融市場的構(gòu)成要素不包括（c）。A．市場參與者 B．金融工具 C．流通渠道

D．金融交易的組織方式

第5題從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括（c）。A．證券公司 B．銀行 C．保險公司

第6題（b），以一定的方式吸收機構(gòu)和個人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新興企業(yè)，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。A．證券投資基金 B．風(fēng)險投資基金 C．對沖基金

D．另類投資基金

第7題目前，居民理財主要方式是貨幣儲蓄和（c）。A．融資 B．籌資 C．投資 D．基金

第8題對沖基金，基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，（d）的投資模式。A．承擔(dān)低風(fēng)險、追求低收益 B．承擔(dān)低風(fēng)險、追求高收益 C．承擔(dān)高風(fēng)險、追求低收益 D．承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益

第9題票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（d）分類的。

A．交易工具的期限 B．交割期限 C．市場性質(zhì) D．交易標(biāo)的物

第10題資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括（c）。A．提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

B．幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù) C．是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來 D．給金融市場提供流動性，加大交易成本

第11題（c）是金融市場上最重要的中介機構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。A．政府 B．中央銀行 C．金融機構(gòu) D．企業(yè)

第12題投資基金按照運作方式可分為（c）。A．開放式基金和封閉式基金 B．公司型基金和契約式基金 C．公募基金和私募基金 D．在岸基金和離岸基金

第13題在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是（c）。A．基金管理公司的保險公司 B．基金管理公司和銀行 C．保險公司和銀行

D．基金管理公司和信托公司

第14題（d）是金融市場上進行交易的載體。A．政府 B．中央銀行 C．金融機構(gòu) D．金融工具

第15題由于（a）的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險很小。A．現(xiàn)貨市場 B．期貨市場 C．貨幣市場 D．資本市場

第16題投資基金主要是一種（d）投資工具。A．直接 B．間接 C．綜合 D．分散

第17題按照資金募集方式，投資基金可以分為（）c。A．開放式基金和封閉式基金 B．公司型基金和契約型基金 C．公募基金和私募基金 D．在岸基金和離岸基金

第18題（b）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險的作用。A．股票 B．債券 C．基金

D．衍生金融工具

第19題長期以來，我國居民的主要理財方式是（b）。A．投資 B．貨幣儲蓄 C．保險 D．股票

第20題根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2015年3月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司（c）家。A．65 B．78 C．96 D．101

第21題證券投資基金在美國被稱為（a）。A．集合投資計劃 B．證券投資信托基金 C．共同基金

D．單位信托基金

第22題（d）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。A．政府 B．中央銀行 C．金融機構(gòu) D．居民

第23題（c）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A．證券投資基金 B．風(fēng)險投資基金 C．另類投資基金 D．對沖基金

第24題（a）是投資基金中最主要的一種類別。A．私募股權(quán)基金 B．證券投資基金 C．對沖基金

D．另類投資基金

第25題所謂（b），簡單來講即貨幣資金的融通。A．理財 B．金融 C．融資 D．投資

第26題（a）是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A．投資基金 B．信托管理 C．投資債券 D．證券理財

第27題已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的（b）。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．主板市場

第28題金融類資產(chǎn)一般分為（c）金融資產(chǎn)兩類。A．股權(quán)類和基金類 B．股權(quán)類和債權(quán)類 C．基金類和債權(quán)類 D．證券類和股票類

第29題金融市場參與者中（a）的作用比較特殊。A．政府 B．中央銀行 C．金融機構(gòu)

D．個人和企業(yè)居民

第30題（b）是現(xiàn)在金融體系的兩大運作載體。A．金融市場和金融服務(wù)機構(gòu) B．基金市場和股票市場 C．股票市場和債券市場 D．期貨市場和股票市場

第二篇：資產(chǎn)投資管理合同書

資產(chǎn)投資管理合同書

甲方（委托人）：

身份證號碼：

聯(lián)系電話：

乙方：

公司法人：

身份證號碼：

甲、乙雙方本著平等互利、誠實守信的原則，就甲方委托乙方管理資產(chǎn)事宜達成如下合同協(xié)議：

一、協(xié)議內(nèi)容：

甲方委托乙方管理其資產(chǎn)，乙方本著穩(wěn)健、安全、誠信、效益的原則，受甲方委托對甲方資產(chǎn)進行管理。

二、委托管理賬戶、委托資產(chǎn)及投資范圍

甲方委托乙方管理的資產(chǎn)存于乙方的指定資金賬戶，乙方接受委托，對甲方的委托資產(chǎn)進行管理和運作，通過投資于法律許可及雙方約定的投資范圍，實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化。

(一)委托資產(chǎn)：

委托資產(chǎn)元整，委托資產(chǎn)與實際到賬為準(zhǔn)。

（二）委托管理賬戶：（以下簡稱“管理賬戶”）

乙方的期貨賬戶為：

（三）投資范圍：

上海、大連、鄭州期貨交易所上市的品種及股指期貨。

三、賬戶管理

為了履行本協(xié)議，實現(xiàn)乙方為甲方管理委托賬戶資產(chǎn)的目的，在本協(xié)議有效期間，委托賬戶的管理權(quán)限由乙方征求甲方同意后進行賬戶操作。

四、委托期限和固定信息及預(yù)期收益紅利分配

委托期限為月，從年月日至年月日。

1、委托資產(chǎn)每月固定利息為1%，預(yù)期收益紅利分配根據(jù)根據(jù)資金賬戶盈利預(yù)測，預(yù)計每月的收益預(yù)期分紅。

(注：預(yù)期收益不代表固定收益，不保證預(yù)計分紅)

2、若資金賬戶產(chǎn)生虧損由乙方承擔(dān)全部責(zé)任，資產(chǎn)管理協(xié)議合作日期結(jié)束，乙方負責(zé)歸還甲方投資的全部本金，支付固定利息1%，甲方享有委托資金的預(yù)期盈利收益紅利分配元整。

3、按甲方的投資金額，每3個月和12個月，甲方領(lǐng)取固定紅利。

在委托期滿后如雙方對合作的條款無異議，則合同自動順延。如有異議，任何乙方需在合同期滿前五個工作日內(nèi)以書面的形式提出。

五、甲方的權(quán)利和義務(wù)

除本協(xié)議另有規(guī)定外，甲方在協(xié)議項下享有以下權(quán)利：

1、根據(jù)本協(xié)議雙方約定的方式，委托乙方管理其委托資產(chǎn)。

2、依本協(xié)議的委托要求乙方出具委托賬戶資產(chǎn)市值單。

六、乙方的權(quán)利與義務(wù)

（一）除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方在本協(xié)議項下享有以下權(quán)利：

1、從事本協(xié)議項下的甲方委托的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2、在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)自主作出投資決策并付諸實施。

（二）除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方在本協(xié)議項下享有以下義務(wù)：

1、嚴格遵守現(xiàn)行法律有關(guān)交易管理的各項規(guī)定。

2、以專業(yè)技能管理受托資產(chǎn)，保護委托人的合法權(quán)益，以專戶對委托賬戶進行核算和管理。

3、在協(xié)議的第四條的委托期限局滿后及時清算并返還受托投資資產(chǎn)及紅利。

七、委托資產(chǎn)的結(jié)算及返還

本協(xié)議的第四條的委托期限局滿后，乙方將歸還甲方委托資產(chǎn)及紅利。

八、責(zé)任的免除

出現(xiàn)非雙方所能控制的不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀因素，如大規(guī)模的自然災(zāi)害、大規(guī)模的社會**與戰(zhàn)爭、法規(guī)政策的變化等不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議的履行成為不可能或不必要時，根據(jù)不可抗力的影響，可部分或全部免除責(zé)任。但當(dāng)當(dāng)事人遲延履行后不可抗力的，不能免除其責(zé)任。

九、違約責(zé)任

1、如果甲方提前支取投資本金，需要賠償乙方10%的管理費，并扣除先前領(lǐng)取的紅利。

2、如果甲方投資本金和紅利，乙方到期無法償還（三個工作日內(nèi)），乙方需賠償甲方本金10%的違約金。

十、爭議的解決

本協(xié)議未經(jīng)事宜由甲、乙雙方協(xié)商解決，雙方如出現(xiàn)糾紛，并經(jīng)協(xié)商未能達成一致的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)法院提起訴訟。

十一、操作風(fēng)險控制

1、乙方保證不向第三方透露甲方的賬戶資料。

2、乙方以其職業(yè)操守對甲方所委托資產(chǎn)進行安全、有效的操作，對每一次操作均經(jīng)過專業(yè)的風(fēng)險及篩選測定。

十二、協(xié)議效力

本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各持一份，每份具有同等法律效力。

本協(xié)議經(jīng)過雙方簽字或蓋章之日起生效，至協(xié)議雙方義務(wù)履行完畢之日效力終止。

甲方簽字：乙方（公章）：

乙方（法人蓋章）：

年月日

第三篇：金融與投資

《金融與投資》課程簡介

一、課程中文名稱：金融與投資

課程英文名稱： FinanceAndInvestment

二、學(xué)時學(xué)分： 32學(xué)時1學(xué)分

三、課程類別：經(jīng)濟管理類（類別編號：748）

四、內(nèi)容簡介：

本課程涉及的主要內(nèi)容有金融體系、貨幣制度、微觀金融運行（投資、融資、機構(gòu)和市場）、宏觀金融運行（貨幣供求、貨幣政策、通貨膨脹、通貨緊縮、金融危機及防范、金融監(jiān)管）;證券投資要素、市場的運行及管理、證券交易程序及方式、投資收益及風(fēng)險、證券投資基本分析、技術(shù)分析、證券投資管理等微觀金融主體的投融資決策方法和行為、機構(gòu)、市場等；宏觀金融運行、調(diào)控與監(jiān)管等方面。

五、課程教材：陳學(xué)彬編，《金融學(xué)》，高等教育出版社，出版時間 2007.2

六、參考書：霍雯雯編，《證券投資學(xué)》，高等教育出版社，出版時間 2008.4

七、考核方式：考查

第四篇：投資基金管理教學(xué)大綱

集美大學(xué) 投資基金管理 課程教學(xué)大綱

一、課程基本情況 1.課程編號：4008120

2.課程中文名稱：投資基金管理 課程英文名稱：Investment Funds Management 3.課程總學(xué)時：32，其中：講課：32，實驗：0，上機： 0，實習(xí)：0，課外：0。4.課程學(xué)分：2 5.課程類型：專業(yè)選修課

6.開課單位：財經(jīng)學(xué)院 投資學(xué)教研室 7.適用專業(yè)：投資學(xué)、金融學(xué)專業(yè)

8.先修課程：西方經(jīng)濟學(xué)、投資經(jīng)濟學(xué)、貨幣銀行學(xué)、證券投資學(xué) 9.課程負責(zé)人：王平

二、教學(xué)目的和要求

1.課程說明：本課程是投資學(xué)、金融學(xué)專業(yè)的專業(yè)選修課程。

2.教學(xué)目的：使學(xué)生了解和掌握投資基金的概念、種類、管理運作原理以及有關(guān)投資基金實務(wù)的基本知識，熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求，培養(yǎng)學(xué)生在實際的投資工作中運用基金的能力，以利于提高投資效益。

3.教學(xué)要求：①理解并掌握投資基金的概念、特征和種類； ②了解國際上投資基金的發(fā)展歷程和我國投資基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀； ③理解并掌握投資基金的治理結(jié)構(gòu)、募集設(shè)立及轉(zhuǎn)讓交易的基本情況；④掌握投資基金的投資管理過程和投資者的基金投資分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和業(yè)績評估方法；⑥理解并掌握投資基金業(yè)監(jiān)管的內(nèi)容和模式。

三、教學(xué)內(nèi)容及要求 第一章 投資基金概述 1.1 投資基金的概念和特點 1.2 投資基金的種類 1.3 投資基金的發(fā)展歷程 1.4 我國投資基金業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，8學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握投資基金的概念；熟練掌握投資基金的特征和種類；了解投資基金的發(fā)展歷程和我國投資基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀。

第二章 投資基金的治理結(jié)構(gòu) 2.1 基金治理結(jié)構(gòu)概述 2.2 基金管理人

2.3 基金托管人 2.3 基金持有人 2.3 基金其他當(dāng)事人

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，4學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握投資基金治理結(jié)構(gòu)的概念及基本框架；了解國際上投資基金的治理模式；熟練掌握我國基金管理人、托管人、持有人及其他當(dāng)事人的資格條件、職責(zé)和權(quán)利義務(wù)關(guān)系；

第三章 投資基金的設(shè)立與募集 3.1 基金的設(shè)立方式和程序

3.2 投資基金的募集 3.3 投資基金的認購

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，2學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：了解投資基金發(fā)起設(shè)立的方式和步驟；掌握投資基金的設(shè)立條件和募集方式；熟練掌握投資者認購基金的方法和認購份額的計算。

第四章 基金的上市交易

4.1 基金上市交易的含義和意義

4.2 基金上市交易的條件及程序

4.3 基金份額凈值與基金交易價格 1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，2學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：了解基金上市交易的含義、意義和程序；掌握投資基金上市交易的條件；熟練掌握基金份額凈值及交易價格的確定。

第五章 基金的申購與贖回 5.1 基金申購與贖回的含義 5.2 基金申購與贖回的程序 5.3 基金申購與贖回價格的確定 5.4 基金的營銷

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，4學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握投資基金申購與贖回的含義和基金營銷；熟練掌握未知價法和基金申購贖回價格的確定；了解投資基金申購與贖回的程序。第六章 投資基金的運作 6.1 基金的投資管理 6.2 基金的信息披露

6.3 基金運作中的風(fēng)險及其管理

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，4學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握基金的投資目標(biāo)、投資策略、資產(chǎn)配置和投資限制；了解基金的投資決策模式和過程；了解基金應(yīng)披露的信息；理解并掌握基金運作中的投資風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險及其防范。

第七章 投資基金的收益、費用、稅收及收益分配 7.1 投資基金的收益 7.2 投資基金的費用 7.3 投資基金的稅收 7.4 投資基金的收益分配

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，2學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握基金的收益來源、費用種類及收益分配方式；了解基金的有關(guān)稅收政策。

第八章 投資基金的變更、終止和清算 8.1 投資基金的變更 8.2投資基金的終止 8.3投資基金的清算

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，1學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握封閉式基金轉(zhuǎn)開放式基金的模式及影響；了解基金終止、清算的條件和程序。

第九章 投資基金選擇 9.1 投資者的自我評估 9.2投資基金的信息分析 9.3投資基金的業(yè)績分析 9.4投資基金的風(fēng)險分析 9.5投資者如何選擇基金

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，3學(xué)時 2.主要內(nèi)容及基本要求：了解投資者的自我評估和進行基金投資時的信息分析；掌握基金投資的業(yè)績分析和風(fēng)險分析；熟練掌握基金投資選擇和基金的退出或轉(zhuǎn)換。

第十章 投資基金業(yè)監(jiān)管 10.1 投資基金業(yè)監(jiān)管概述 10.2

我國投資基金業(yè)的監(jiān)管

1.教學(xué)方法與學(xué)時分配：課堂講授，2學(xué)時

2.主要內(nèi)容及基本要求：掌握投資基金業(yè)監(jiān)管的原則、內(nèi)容和我國投資基金業(yè)監(jiān)管體系的完善；熟練掌握基金監(jiān)管的模式；了解基金業(yè)監(jiān)管的目標(biāo)和我國基金業(yè)監(jiān)管的發(fā)展歷程。

四、有關(guān)說明

1.教材：李曜編著．證券投資基金學(xué)（第3版）[M]．北京：清華大學(xué)出版社，2008.10.2.主要參考書：

[1]中國證券業(yè)協(xié)會編．2011年證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材：證券投資基金[M]．北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2011.[2]王魯志．證券投資基金實務(wù)教程[M]．上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2011.2.[3]何孝星著．證券投資基金管理學(xué)（第2版）[M]．大連：東北財經(jīng)大學(xué)出版社，2009.[4]益智．證券投資基金實務(wù)操作大全[M]．上海：上海財經(jīng)大學(xué)出版社，2007.[5]宋國良著．證券投資基金——運營與管理[M]．北京：人民出版社，2005.[6]何孝星著．證券投資基金運行論[M]．北京：清華大學(xué)出版社，2003.3.其他說明：

（1）教學(xué)組織形式：多媒體教學(xué)+案例分析+課外作業(yè)與討論（2）考核方式：期末考試70%+平時30%（案例+作業(yè)+討論）（3）習(xí)題要求：以課程組教師編寫的習(xí)題集為基礎(chǔ)進行練習(xí)

執(zhí)筆人： 審核人：

第五篇：基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議書

上海磐錦投資管理有限公司

基金資產(chǎn)委托管理協(xié)議書

甲方（委托方）：上海磐錦投資管理有限公司聯(lián)系電話：

結(jié)算銀行及卡號：

乙方（受托方）：上海國都基金投資管理有限公司聯(lián)系電話：

結(jié)算銀行及卡號：

一、釋義：

資產(chǎn)管理：指乙方根據(jù)本協(xié)議接受甲方委托，對甲方的委托資產(chǎn)進行管理；

委托資產(chǎn)：指甲方委托乙方管理的資金；

期初資金：指資產(chǎn)管理委托期起始日的委托資產(chǎn)金額；

期末資金：指資產(chǎn)管理委托期限終止時的委托資產(chǎn)余額；

投資收益：指期末余額減期初余額的差額；

管理費：指乙方向甲方收取的委托資產(chǎn)的管理運作費用，為委托資產(chǎn)額的2%。

業(yè)績報酬：指乙方為甲方提供資產(chǎn)管理服務(wù)，按投資超額收益的一定比例向甲方收取的報酬； 收 益 率：指委托期限終止日后，計算投資收益與委托資產(chǎn)之比；

指定賬戶：指甲方指定乙方使用委托資產(chǎn)管理的專用賬戶；

現(xiàn)行法律：指中國法律、法規(guī)、規(guī)章以及任何有管轄權(quán)的政府機關(guān)、司法機關(guān)、中國證監(jiān)會、期貨交易所規(guī)定的強制性規(guī)定。

二、資產(chǎn)管理金額及期限：

1、甲方委托乙方管理的資產(chǎn)金額共計人民幣______元（大寫）元整，乙方同意在本協(xié)議規(guī)定之各項條件下接受甲方委托，為甲方提供資產(chǎn)管理服務(wù)；

2、資產(chǎn)管理的委托期限為_____年，自年月日至年月日止，到

期后，甲方按照本協(xié)議的規(guī)定支付給乙方應(yīng)得的業(yè)績報酬。若進行新一輪委托管理委托協(xié)議書須重新簽訂，以確定最新的委托資產(chǎn)情況，舊協(xié)議同時失效。

3、資產(chǎn)管理委托期間，乙方應(yīng)根據(jù)甲方指定的投資項目對管理資產(chǎn)進行?？顚Ｓ?。

地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路855號世界廣場7樓C座網(wǎng)址：1

郵編：200122電話：021-20286618傳真：021-520286618

三、乙方的工作職責(zé)：

1、乙方運用其專業(yè)知識和技能以應(yīng)有的謹慎和勤勉進行操作，并以委托資產(chǎn)的安全、獲得

穩(wěn)定收益為管理目標(biāo)；

3、乙方在指定賬戶名下運用和操作基金賬戶的資金,對甲方指定的項目進行投資。

4、乙方不得為委托資產(chǎn)安排任何形式的借貸或其他負債資金；

五、虧損承擔(dān)與收益分配：

1、在協(xié)議有效期內(nèi)，所得的收益部分甲方需提取____%分配給乙方作為業(yè)績報酬；如若出現(xiàn)

虧損，則虧損部分與乙方無關(guān).2、若委托賬戶在委托期間的任何時候收益率達到或超過100%時，乙方可以提出提前結(jié)算，結(jié)算后雙方可根據(jù)各自的意愿進行新一輪合作；

3、收益部分分成甲方應(yīng)在委托期限終止后三個工作日內(nèi)將業(yè)績報酬以恰當(dāng)?shù)姆绞?如以現(xiàn)

金、銀行卡轉(zhuǎn)賬等)支付給乙方。

六、甲方的權(quán)利與義務(wù)：

1、除本協(xié)議另有規(guī)定外，甲方在本協(xié)議下享有以下權(quán)利：

⑴依賴乙方在本協(xié)議中所作的各項聲明、保證和承諾委托乙方管理其委托資產(chǎn)；⑵獲取乙方定期（季末）提供的資產(chǎn)管理報告；

⑶享有期末余額在扣除本協(xié)議規(guī)定的業(yè)績報酬后的資產(chǎn)余額；

2、除本協(xié)議另有規(guī)定外，甲方在本協(xié)議項下負有以下義務(wù)：

⑴按照本協(xié)議的規(guī)定支付乙方應(yīng)得的業(yè)績報酬；

⑵承擔(dān)與資產(chǎn)管理項下投資有關(guān)的各項稅費；

⑶向乙方提供指定賬戶資料。

七、乙方權(quán)利與義務(wù)：

1、除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方在本協(xié)議項下享有以下權(quán)利：

⑴依賴甲方在本協(xié)議及其附件中所作的各項聲明、保證和承諾從事本協(xié)議項下的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

⑶按照本協(xié)議的規(guī)定獲取業(yè)績報酬；

⑷在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)自主作出資產(chǎn)管理項下的投資決策。

2、除本協(xié)議另有規(guī)定外，乙方在本協(xié)議項下負有以下義務(wù)：

⑴嚴格遵守現(xiàn)行法律管理好該委托資產(chǎn)的安全與運作；

⑵在委托期限終止后三個工作日內(nèi)將資產(chǎn)余額在扣除業(yè)績報酬后交還給甲方；

八、聲明、保證與承諾

1、甲方向乙方作出以下聲明、保證、承諾：

⑴甲方的委托資產(chǎn)屬于合法資金；因委托資金性質(zhì)帶來的問題與乙方無關(guān)。

⑵甲方可自由支配和使用該委托資產(chǎn)管理賬戶；

⑶如在委托期限內(nèi)出現(xiàn)任何可能使乙方資產(chǎn)管理操作受到限制的情況，甲方立即通知乙方

并對本協(xié)議作相應(yīng)修改；

⑸甲方在本協(xié)議附件中所作的任何聲明、保證與承諾均視同在本協(xié)議中再次作出；

⑹甲方在本協(xié)議及其附件、以及向乙方提供的任何資料中所作出的事實陳述是真實、準(zhǔn)確、完整的，沒有任何虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2、乙方向甲方作出以下陳述、承諾和保證：

⑴乙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力，本協(xié)議的簽署和履行不會與乙方承擔(dān)的其

他合同義務(wù)相沖突，也不會違反任何現(xiàn)行法律；

⑵乙方向甲方提供的所有資料及作出的所有事實陳述均是真實、準(zhǔn)確、完整的，沒有任何

虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

3、甲乙雙方上述各項陳述、承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實情況而作出的，同時也應(yīng)

被認為是根據(jù)本協(xié)議有效期內(nèi)所存在的事實情況而重復(fù)作出的。

九、不可抗力：

在本協(xié)議委托期限終止之日前的任何時候出現(xiàn)下列情況，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任：

1、如果出現(xiàn)了對其發(fā)生無法預(yù)料也無法避免、對于其后果又無法克服的自然災(zāi)害或意外事

故，該等災(zāi)害或事故直接或間接使此次資產(chǎn)管理受到影響時；

2、本協(xié)議賴以成立及履行的任何條件，由外來原因（包括但不限于政治、經(jīng)濟、金融、法

律等原因）影響而出現(xiàn)變于受到不能歸責(zé)于甲乙雙方的化（包括但不限于現(xiàn)行法律出現(xiàn)；中國任何政府部門發(fā)布使此次資產(chǎn)管理受到直接或間接影響的政策、通知、決定、評論或其他正式文件；政治**；金融危機等），該等變化直接或間接使此次資產(chǎn)管理受到影響時；

3、委托資產(chǎn)所在期貨經(jīng)紀(jì)公司出現(xiàn)經(jīng)營關(guān)閉或行政關(guān)閉時。

十、違約責(zé)任：

1、甲方如未按本協(xié)議規(guī)定的期限將應(yīng)付對方業(yè)績報酬的金額支付對方，則應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`

約金，每延遲一天的違約金按應(yīng)支付款項的萬分之五計算；

2、如果本協(xié)議中任何一方向?qū)Ψ剿鞒龅穆暶?、承諾和保證或所提供的資料有虛假、誤導(dǎo)

性陳述或重大遺漏，并導(dǎo)致對方因此受到損失時，違約方應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金金額為委托資產(chǎn)的5%；

3、本協(xié)議中任何一方的違約行為給對方造成損失時，應(yīng)向?qū)Ψ教峁┩耆陀行У馁r償。

十一、終止責(zé)任：

1、如出現(xiàn)任何下列情況之一，任何一方有權(quán)隨時書面通知對方終止本協(xié)議：

⑴出現(xiàn)本協(xié)議第九條所述不可抗因素時；

⑵委托期限內(nèi)甲方不得撤出委托給乙方管理的資金，否則乙方不保證甲方的利潤及本金安全，并且需支付乙方委托資金額的15%作為賠償。

⑶任何一方違反了本協(xié)議的任何條款，并且該違約行為使本協(xié)議的目的無法實現(xiàn)時； ⑷本協(xié)議賴以成立的任何條件出現(xiàn)變化，使協(xié)議的存在或履行成為非法時；

2、本協(xié)議因上述原因而需終止時，乙方享有收取業(yè)績報酬的權(quán)利；

3、如甲方要求在本協(xié)議規(guī)定的委托期限終止前結(jié)束資產(chǎn)委托，甲方應(yīng)提前15日書面通知乙

方。在此種情況下，乙方仍享有收取業(yè)績報酬的權(quán)利。

十二、爭議解決：

因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議由上海市仲裁委員會仲裁。

十三、協(xié)議效力：

1、本協(xié)議由甲乙雙方共同簽署后生效。

2、本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。（附件

一、甲方指定

賬戶確認單；附件

二、甲方追加資產(chǎn)確認書；附件

三、甲方指定賬戶的身份證復(fù)印件）

3、本協(xié)議壹式貳份，甲乙雙方各執(zhí)壹份，具有同等效力。

甲方：乙方：

年月日年月日