附件3-2

《已上市化學(xué)藥品藥學(xué)變更研究技術(shù)指導(dǎo)原則（征求意見稿）》起草說明

一、基本情況

1、起草目的本指導(dǎo)原則是作為新修訂的《藥品注冊(cè)管理辦法》實(shí)施的配套文件進(jìn)行起草的。

新修訂的《藥品注冊(cè)管理辦法》中規(guī)定，藥品生產(chǎn)過程中的重大變更、中等變更、微小變更分別屬于審批類變更、備案類變更、報(bào)告類變更。

本指導(dǎo)原則根據(jù)變更對(duì)藥品的安全性、有效性或質(zhì)量可控性產(chǎn)生影響的可能性，將變更分為重大變更、中等變更、微小變更。并在指導(dǎo)原則中列舉不同變更事項(xiàng)下典型的重大變更、中等變更、微小變更的情形，以及需要進(jìn)行的研究驗(yàn)證工作，為已上市化學(xué)藥品藥學(xué)變更的研究和管理提供參考。

2、主要內(nèi)容

本指導(dǎo)原則涵蓋的變更事項(xiàng)包括：制劑處方中輔料的變更、原料藥和制劑生產(chǎn)工藝變更、生產(chǎn)場(chǎng)地變更、生產(chǎn)批量變更、制劑所用原料藥供應(yīng)商變更、注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)變更、包裝材料和容器變更、有效期和貯藏條件變更、增加規(guī)格。

這些事項(xiàng)參考了2007年版

《藥品注冊(cè)管理辦法》附件4“藥品補(bǔ)充申請(qǐng)注冊(cè)事項(xiàng)及申報(bào)資料要求”中列出的化學(xué)藥藥學(xué)變更事項(xiàng)，部分事項(xiàng)進(jìn)行了合并，增加批量變更、貯藏條件變更。

本指導(dǎo)原則與2007年版

《藥品注冊(cè)管理辦法》附件4比較如下：

本指導(dǎo)原則

2007年版《藥品注冊(cè)管

理辦法》附件4

變更事項(xiàng)

變更分類

變更事項(xiàng)

監(jiān)管要求

變更原料藥生產(chǎn)工藝

變更制劑生產(chǎn)工藝

按風(fēng)險(xiǎn)分為重大變更、中等變更、微小變更

改變影響藥品質(zhì)量的生產(chǎn)工藝

國(guó)家局審批

變更制劑處方中的輔料

按風(fēng)險(xiǎn)分為重大變更、中等變更、微小變更

變更藥品處方中已有藥用要求的輔料

國(guó)家局審批

變更原料藥生產(chǎn)場(chǎng)地

變更制劑生產(chǎn)場(chǎng)地

按風(fēng)險(xiǎn)分為重大變更、中等變更、微小變更

改變進(jìn)口藥品的產(chǎn)地

國(guó)家局審批

技術(shù)轉(zhuǎn)讓

國(guó)家局審批

國(guó)內(nèi)藥品生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部改變藥品生產(chǎn)場(chǎng)地

省局審批

變更制劑所用原料藥的供應(yīng)商

按風(fēng)險(xiǎn)分為重大變更、中等變更

改變國(guó)內(nèi)生產(chǎn)藥品制劑的原料藥產(chǎn)地

省局備案

改變進(jìn)口藥品制劑所用原料藥的產(chǎn)地

國(guó)家局備案

變更生產(chǎn)批量

按風(fēng)險(xiǎn)分為重大變更、中等變更

——

——

變更注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)

按風(fēng)險(xiǎn)分為重大變更、中等變更、微小變更

修改藥品注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)家局審批

變更包裝材料和容器

按風(fēng)險(xiǎn)分為重大變更、中等變更、微小變更

變更包裝材料和容器

國(guó)家局審批

省局審批

變更有效期和貯藏條件

按風(fēng)險(xiǎn)分為重大變更、中等變更

改變國(guó)內(nèi)生產(chǎn)藥品的有效期

改變進(jìn)口藥品有效期

省局審批

國(guó)家局審批

增加規(guī)格

均為重大變更

變更藥品規(guī)格

國(guó)家局審批

3、參考文獻(xiàn)

本指導(dǎo)原則是在我國(guó)已發(fā)布的《已上市化學(xué)藥品變更研究的技術(shù)指導(dǎo)原則(一)》、《已上市化學(xué)藥品生產(chǎn)工藝變更研究技術(shù)指導(dǎo)原則》基礎(chǔ)上，參考FDA、EMA、ICH對(duì)變更的分類以及相關(guān)指導(dǎo)原則，并結(jié)合國(guó)內(nèi)研發(fā)與生產(chǎn)現(xiàn)狀進(jìn)行撰寫。

4、與ICH

Q12的銜接

藥品上市后變更管理屬于全生命周期管理的一部分。為將來能夠與ICH

Q12實(shí)施相銜接，本指導(dǎo)原則在概述中寫明，持有人可以參考本指導(dǎo)原則對(duì)變更進(jìn)行研究和分類，也可以在對(duì)藥品及其工藝、質(zhì)量控制等不斷深入理解的基礎(chǔ)上，采用ICH

指導(dǎo)原則（如ICH

Q12等）中的各種變更管理工具，對(duì)變更進(jìn)行研究和分類，這將更有利于持有人主動(dòng)對(duì)已上市藥品進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新。

5、其他

（1）本指導(dǎo)原則提出普通口服固體制劑、口服緩釋/控釋制劑和腸溶制劑處方變更中的中等變更，均應(yīng)按照審批類變更提出補(bǔ)充申請(qǐng)。這主要是參考了FDA對(duì)處方變更管理要求。

（2）本指導(dǎo)原則的增加規(guī)格，涵蓋原研增加規(guī)格和仿制藥增加原研藥品/參比制劑已有的藥品規(guī)格，且不得改變藥品原批準(zhǔn)的適應(yīng)癥、用法用量或者適用人群等。超出上述范疇的增加藥品規(guī)格，可能需要按照新藥研究思路去開展相應(yīng)的研究工作，不屬于本指導(dǎo)原則討論范圍。

（3）如果已上市藥品的變更導(dǎo)致變更前后的產(chǎn)品臨床不等效（包括BE不等效），可能也需要按照新藥研究思路去開展相應(yīng)的研究工作，不屬于本指導(dǎo)原則討論范圍。

二、2019年11月公開征求意見后的修改情況

1、變更原料藥生產(chǎn)工藝

基于國(guó)外先進(jìn)藥政管理部門的最新指導(dǎo)原則，結(jié)合中國(guó)醫(yī)藥工業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和管理模式，對(duì)原料藥生產(chǎn)工藝中的合成路線、物料控制、生產(chǎn)條件等變更制訂了基于風(fēng)險(xiǎn)的分類管理體系。

根據(jù)公開征求意見反饋信息，進(jìn)行了以下幾方面的修訂：（1）對(duì)部分物料控制調(diào)整了變更分類等級(jí)。（2）明確了部分設(shè)備的變更分類等級(jí)和評(píng)價(jià)目標(biāo)。（3）起始原料的變更以原料藥質(zhì)量為評(píng)價(jià)目標(biāo)。（4）調(diào)整了穩(wěn)定性考察批次，明確了穩(wěn)定性考察時(shí)間。（5）調(diào)整了部分變更中的批生產(chǎn)記錄的要求。

2、變更制劑處方中的輔料

本章主要根據(jù)FDA聯(lián)邦法規(guī)、SUPAC-IR、SUPAC-MR、SUPAC-SS及年度報(bào)告中應(yīng)記錄的CMC變更指南等指南制定，內(nèi)容與之基本一致。

SUPAC指南僅對(duì)普通口服固體制劑、緩控釋/腸溶制劑的輔料變更進(jìn)行了詳細(xì)分類，參考FDA聯(lián)邦法規(guī)21

CFR

314.70、21

CFR

601.12中關(guān)于輔料變更的描述：除已規(guī)定的微小變更和中等變更外，輔料定性和定量的變更均屬于重大變更，故本指導(dǎo)原則對(duì)其他劑型的輔料用量、種類、級(jí)別的變更按照審批類管理。

根據(jù)公開征求意見反饋信息，進(jìn)行了以下幾方面的修訂：（1）增加了對(duì)其他劑型的變更管理規(guī)定。（2）輔料變更的分類主要參考FDA聯(lián)邦法規(guī)制定，故未采納降低分類的意見。（3）參考FDA的管理，仍將中類變更按照審批制管理。（4）結(jié)合征求意見、FDA

SUPAC指南、國(guó)內(nèi)實(shí)際情況，調(diào)整了穩(wěn)定性研究要求。在概述部分要求在年報(bào)中報(bào)告后續(xù)穩(wěn)定性研究資料。（5）刪除了微小變更中的批生產(chǎn)記錄的要求。（6）處方比例的計(jì)算方式主要依據(jù)SUPAC-IR以及FDA年度報(bào)告中應(yīng)記錄的CMC變更指南等，仍采用與原批準(zhǔn)處方重量進(jìn)行比較。

3、變更制劑生產(chǎn)工藝

根據(jù)國(guó)內(nèi)外監(jiān)管體系的差異和征求意見稿收到的企業(yè)反饋意見，對(duì)各個(gè)級(jí)別的變更事項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步梳理，在充分考慮我國(guó)制劑產(chǎn)業(yè)實(shí)際應(yīng)用的基礎(chǔ)上，通過增加前提條件分別鎖定同一變更事項(xiàng)在不同情形下的變更風(fēng)險(xiǎn)，將部分原為單一級(jí)別的變更事項(xiàng)細(xì)化為梯度風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，并補(bǔ)充相應(yīng)有差別層次的技術(shù)要求。例如設(shè)計(jì)和工作原理不同的生產(chǎn)設(shè)備變更，片劑、膠囊劑或栓劑形狀、尺寸的變更等。

4、變更制劑所用原料藥供應(yīng)商

在征求意見稿中，將此類變更均歸入重大變更。結(jié)合反饋收到的征求意見，經(jīng)研究討論，基于原料藥對(duì)制劑質(zhì)量的影響程度，將此類變更分為中等變更和重大變更，分別制定了研究驗(yàn)證工作要求。

5、變更生產(chǎn)批量

批量變更在參考FDA及歐盟指南基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)內(nèi)情況擬定。結(jié)合反饋得到的征求意見進(jìn)行以下主要修訂：（1）考慮到特殊制劑放大的風(fēng)險(xiǎn)較大，變更分類維持不變，但可根據(jù)工藝的復(fù)雜程度、批量變更情況等綜合考慮是否要求進(jìn)行BE研究。（2）明確了無菌制劑的生產(chǎn)時(shí)間涵蓋的工序和10倍以內(nèi)的定義。（3）結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際情況，經(jīng)過討論，將批量變更分類修訂為中等變更和重大變更。普通口服固體制劑、半固體制劑和非無菌原料藥的批量變更10倍以內(nèi)為中等變更，10倍以上為重大變更。一般的非無菌液體制劑和終端滅菌制劑的批量變更定為中等變更。如存在同時(shí)符合幾類變更情形，則按照較高變更類別進(jìn)行。

6、變更注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)

本部分的反饋意見和修訂主要集中于以下幾點(diǎn)：（1）反饋意見建議將增加檢驗(yàn)項(xiàng)目等有利于提高注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)的變更修改為微小變更。經(jīng)討論，考慮到該情形不易界定以及注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)的管理，本指導(dǎo)原則中將注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)中增加檢驗(yàn)項(xiàng)目劃分為中等變更。（2）刪除了注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)隨國(guó)家藥品標(biāo)準(zhǔn)變更而引起變更的情形，持有人可參照相關(guān)公告要求執(zhí)行（如，國(guó)家藥品監(jiān)督管理局關(guān)于實(shí)施《中華人民共和國(guó)藥典》有關(guān)事宜的公告）。（3）反饋意見建議將檢驗(yàn)方法的非實(shí)質(zhì)性變更修改為中等變更?？紤]到該情形不易界定以及注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)的管理，本指導(dǎo)原則中將檢驗(yàn)方法的變更歸為重大變更。

7、變更包裝材料和容器

根據(jù)反饋意見，對(duì)各個(gè)級(jí)別的變更事項(xiàng)進(jìn)行細(xì)化梳理，增加包裝規(guī)格變更事項(xiàng)，進(jìn)一步規(guī)范了文字表述。

8、變更有效期和貯藏條件

征求意見建議將嚴(yán)格貯藏條件修改為中等變更，考慮到仿制藥的貯藏條件一般應(yīng)與參比制劑保持一致，若貯藏條件發(fā)生變更，應(yīng)提供充分的變更依據(jù)，故貯藏條件變更仍列為重大變更。

征求意見建議將延長(zhǎng)或縮短有效期修改為微小變更，考慮到延長(zhǎng)有效期需根據(jù)穩(wěn)定性研究結(jié)果確定，縮短有效期的原因大多與產(chǎn)品穩(wěn)定性相關(guān)，仍歸為中等變更，但可接受中試規(guī)模樣品進(jìn)行穩(wěn)定性試驗(yàn)。

9、增加規(guī)格

網(wǎng)上征求意見反饋，對(duì)于新藥增加規(guī)格，但不改變?cè)鷾?zhǔn)的適應(yīng)癥、用法用量或者適用人群等的情形，根據(jù)現(xiàn)行的法規(guī)，暫無申報(bào)途徑。因此，起草小組在征求意見稿基礎(chǔ)上增加了該條目。

10、變更原料藥生產(chǎn)場(chǎng)地

針對(duì)征求意見，經(jīng)討論，對(duì)于原料藥質(zhì)量未發(fā)生變化的非無菌原料藥生產(chǎn)場(chǎng)地變更，不再要求按照重大變更進(jìn)行申報(bào)。

11、變更制劑生產(chǎn)場(chǎng)地

根據(jù)征求意見稿的反饋意見，對(duì)各個(gè)級(jí)別的變更事項(xiàng)進(jìn)行進(jìn)一步梳理。對(duì)于將不同地址檢驗(yàn)放行場(chǎng)地的變更風(fēng)險(xiǎn)由中等降為微小的反饋意見，經(jīng)討論，為利于監(jiān)管持有人檢驗(yàn)活動(dòng)情況，仍保持原有變更等級(jí)。