第一篇：項目盡職調(diào)查內(nèi)容

項目盡職調(diào)查主要內(nèi)容

一、法律組

1、公司設(shè)立及歷史沿革調(diào)查

1.1 公司關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及說明（原件）。該結(jié)構(gòu)圖及說明應(yīng)標明公司的股東結(jié)構(gòu)，及公司持有股權(quán)的附屬公司（不論股權(quán)大?。┟麊渭肮蓶|結(jié)構(gòu)，標明其注冊資本額、各股東的出資額以及各股東所擁有的股權(quán)比例，各股東取得該等股權(quán)的方式，以及歷次股東或持股比例的變化。

1.2 公司歷史沿革的簡介。包括其前身的設(shè)立、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，股權(quán)、所有制形式或?qū)嶋H控制人的歷次變化，歷次改組、改制、兼并、合并或收購、資產(chǎn)出售，歷次名稱、注冊地的變更等。

1.3 公司營業(yè)執(zhí)照和工商登記資料（復(fù)印件）。包括自成立日期起至今領(lǐng)取、換領(lǐng)的所有營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)過2011年度工商年檢的營業(yè)執(zhí)照，以及歷次工商變更登記證明文件。企業(yè)自設(shè)立直至目前的全套工商存檔資料復(fù)印件，須蓋有“工商檔案查詢專用章”。

1.4 公司股東簽署的公司章程、章程修正案（復(fù)印件）。包括公司及其前身、有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時的章程、類似公司組織文件及其歷次修改變更文件。

1.5政府及行業(yè)主管部門的批文（復(fù)印件）。包括但不限于：

1.5.1 成立的政府機關(guān)批文（如有）

1.5.2 變更注冊資本的政府機關(guān)批文（如有）

1.5.3 變更或增加經(jīng)營范圍的政府機關(guān)批文（如有）

1.5.4 政府對章程/合資合同及其修改的批準函（如有）

1.5.5 股權(quán)變動時涉及的所有批準文件

1.5.6 其它歷史沿革有關(guān)的批文

1.5.7 公司歷次資產(chǎn)重組的批準文件（復(fù)印件）和情況說明（原件）

1.5.8 公司歷次國有股權(quán)界定及處置的批復(fù)文件（復(fù)印件）

1.6 公司及其前身歷次增、減資的決議和批準文件（復(fù)印件）。包括股東會、董事會決議等文件。

1.7 公司及其前身股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準文件及有關(guān)決議（復(fù)印件）。包括股東會、董事會決

議等文件。

1.8 公司及其前身設(shè)立與歷次增、減資、集團變更為股份有限公司的驗資報告（復(fù)印件）。

1.9 公司設(shè)立時的資產(chǎn)評估報告（復(fù)印件）。包括公司設(shè)立、增資、重大重組、改制等行為涉及的評估報告。

1.10公司設(shè)立及歷次增資、集團變更為股份有限公司時的資產(chǎn)評估報告確認文件（復(fù)印件）。

1.11公司設(shè)立及歷次增資、重大重組時，股東投入的實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)或股權(quán)等辦理變更登記的證明文件（復(fù)印件）。

1.12 會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所資格證書（復(fù)印件）。

1.13 公司設(shè)立的其他文件（申請設(shè)立、籌備會議紀要等）（復(fù)印件）。

1.14 公司發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件（復(fù)印件）。

1.15 公司自然人股東的檔案存放地出具的非公務(wù)員身份證明（原件）。

1.16 公司法人股東出資時的財務(wù)報表（復(fù)印件）。

1.17公司股東之間的協(xié)議及股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方面的法律文件。包括股東協(xié)議、出資人協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、中外合資（合作）協(xié)議/合同及歷次修訂協(xié)議/合同、增資擴股協(xié)議、投票委托協(xié)議、規(guī)定或限制股東權(quán)利的任何其他協(xié)議，以及與股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托經(jīng)營、信托、授權(quán)代理等有關(guān)的一切協(xié)議、授權(quán)委托書或其他類似文件，及其任何修改、補充文件。股權(quán)受讓方權(quán)力機構(gòu)（股東會/董事會）同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)決議或者決定；

1.18公司從事業(yè)務(wù)所必須的許可證和登記文件。包括但不限于：組織機構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證及變動登記表、財政登記、外匯登記證、海關(guān)登記證、貸款證、外債登記、高新技術(shù)企業(yè)證書、出口企業(yè)認證、質(zhì)量體系認證、環(huán)境管理體系認證等及其他類似證照的正副本（以上證照如需要年檢）。

1.19企業(yè)完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及其直接持股的子公司（包括全資、控股、參股、聯(lián)營、合作、投資企業(yè)等，下同）、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括分公司、營業(yè)部、代表處、中心等，下同）。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量、最終實際擁有人的擁有權(quán)；

1.20若公司或其下屬任何公司、企業(yè)、實體或其他組織已進入清算、破產(chǎn)或歇業(yè)程序，或?qū)嵸|(zhì)上已經(jīng)停止經(jīng)營，請?zhí)峁┣逅憬M成立文件、債權(quán)申報通知和公告、清算申請書、清算方案、股東會及董事會決議和清算報告等。

1.21企業(yè)的《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》及國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件（若有）。

2、公司主營業(yè)務(wù)情況調(diào)查

2.1 關(guān)于公司（含下屬主要實體企業(yè)）主營業(yè)務(wù)范圍情況的說明。實際從事的主要業(yè)務(wù)（包括產(chǎn)品品種、產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品性能介紹、主要產(chǎn)品的年生產(chǎn)能力、近三年實際產(chǎn)銷量等）。

2.2礦業(yè)權(quán)歷史沿革（各次許可證復(fù)印件）(此項并非公司歷史沿革)、歷次評估報告及批準文件、礦業(yè)權(quán)價款處置情況證明材料及有關(guān)批復(fù)文件。

2.3公司產(chǎn)品生產(chǎn)的批準文件、主要權(quán)利（礦權(quán)）取得情況證明、資格證書復(fù)印件等（生產(chǎn)技術(shù)、地質(zhì)資料與技術(shù)組共享）：

2.3.1 礦產(chǎn)資源勘查許可證的批件,探礦權(quán)保留期限/延長保留期的批準文件；

2.3.2 礦產(chǎn)資源儲量報告、礦產(chǎn)資產(chǎn)儲量報告評審意見、礦產(chǎn)資產(chǎn)儲量報告審批或備案文件；

2.3.3 礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案評審意見書(如有)；

2.3.4 探礦權(quán)/采礦權(quán)價款定價依據(jù)文件、探礦權(quán)/采礦權(quán)價款支付憑證、最近三個會計年度及一期探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費繳納依據(jù)文件；

2.3.5 最近三個會計年度及一期探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費繳納憑證、減繳或免繳探礦權(quán)/采礦權(quán)使用費批復(fù)文件、最近三個會計年度及一期礦產(chǎn)資源補償費繳納依據(jù)文件、最近三個會計年度及一期礦產(chǎn)資產(chǎn)補償費繳納憑證、減繳或免繳礦產(chǎn)資源補償費批復(fù)文件；

2.3.6 探礦權(quán)/采礦權(quán)抵押協(xié)議、探礦權(quán)/采礦權(quán)抵押事項批準文件、探礦權(quán)/采礦權(quán)合作勘察或開采協(xié)議、探礦許可證及其他探礦權(quán)的詳細資料(如有）；

2.4 公司分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照和工商登記資料（復(fù)印件）。公司及附屬企業(yè)的主要生產(chǎn)設(shè)備情況（名稱、數(shù)量、性能介紹、金額及其分布）。

3、公司重大交易合同和項目投資調(diào)查

3.1經(jīng)營性合同

3.1.1過去兩年（無論是否已經(jīng)履行完畢）企業(yè)正常業(yè)務(wù)以外的全部協(xié)議及承諾。

3.1.2單份合同金額在人民幣10萬元以上的勘探、設(shè)計、監(jiān)理及咨詢合同（如礦井設(shè)計協(xié)議）。

3.1.3單份合同金額在人民幣10萬元以上的采購合同、向企業(yè)提供服務(wù)的合同、及公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議(供水、供電、供氣等)。

3.1.4與輸電及電價相關(guān)的供電協(xié)議。（與技術(shù)組共享）

3.1.5 煤炭長期銷售合同/運輸合同和/或港口使用協(xié)議。

3.1.6 列表說明企業(yè)所有保險合同或保險單（包括就財產(chǎn)、職工工傷事故、第三方責(zé)任、盜竊、環(huán)保等的保險），并寫明保險公司的名字，保險的范圍及保險額。請說明企業(yè)現(xiàn)已存在的保險合同是否涵蓋了企業(yè)主要的保險風(fēng)險的需要，是否符合行業(yè)慣例，是否存在任何應(yīng)投保而未投保的項目。

3.1.7 任何企業(yè)為當(dāng)事方的合資、合營、合作及合伙協(xié)議或意向書。

3.1.8 任何限制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份的股東協(xié)議或合營、合作協(xié)議，以及任何與企業(yè)進行增發(fā)/減少注冊資本有關(guān)的協(xié)議。

3.1.9 請?zhí)峁┮淹瓿傻幕蛞蚜㈨椀幕蛘跀M議中的重大的資本投資項目的文件（包括立項批準、可行性研究報告、與第三方簽訂的技術(shù)轉(zhuǎn)讓、設(shè)備采購合同、意向書等。）

3.1.10 請?zhí)峁┤魏慰赡芤蚱髽I(yè)重組而予以終止或更改或?qū)е缕漤椣沦Y產(chǎn)權(quán)益受影響的合約或安排的情況。

3.1.11 請?zhí)峁┧信c政府機構(gòu)、團體或組織履行期超過一年（含一年）的合同。

4、公司資產(chǎn)情況

4.1 主要財務(wù)報表

近三年的資產(chǎn)負債表，現(xiàn)金流量表，利潤表

4.2 債務(wù)明細表

4.3 資產(chǎn)明細表

5、公司規(guī)范運作情況的調(diào)查

5.1公司章程及歷次修改的決議（復(fù)印件）。

5.2前三年內(nèi)召開的歷次股東大會和董事會通知、決議和會議記錄（復(fù)印件）。集團變更為股份公司后涉及的投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會或股東大會決議（復(fù)印件）。

5.4股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則，總經(jīng)理工作細則，關(guān)聯(lián)交易決策制度，對外擔(dān)保決策制度，信息披露管理制度等（復(fù)印件）。

5.5其他內(nèi)部控制制度（包括但不限于財務(wù)管理制度、資金管理制度、對外投資管理制度、采購管理制度、銷售管理制度、人員聘用管理制度、人員培訓(xùn)管理制度、薪酬管理制度等）（復(fù)印件）。

6、公司無重大違規(guī)情況的調(diào)查

6.1稅務(wù)、環(huán)保、工商、技監(jiān)、外管等部門出具的無違規(guī)情況的證明（復(fù)印件）。

6.2公司職工養(yǎng)老保險手冊、社會保險費繳款憑證（復(fù)印件）。

6.3所得稅、增值稅、營業(yè)稅納稅申報表（復(fù)印件）。列出應(yīng)繳納的稅項、適用的稅率及其依據(jù)（可以提供稅務(wù)機關(guān)備案或下發(fā)的稅務(wù)登記書、稅率核定表等文件）

6.4稅收優(yōu)惠、財政補貼的批準文件或證明文件（復(fù)印件）。包括不限于公司享有的所有相應(yīng)稅種免、減、退等稅收優(yōu)惠涉及的稅務(wù)部門確認批復(fù)文件。

6.5注冊會計師關(guān)于稅務(wù)的專項鑒證報告（復(fù)印件）。

7、公司環(huán)境保護及其他行政監(jiān)管調(diào)查

7.1 公司遵守環(huán)保法律的資料、證明，比如環(huán)保部門頒發(fā)的現(xiàn)行有效的排污許可證。

7.2 企業(yè)因為遵守有關(guān)環(huán)境保護法例而獲得的任何表揚和獎勵。

8、訴訟及其他法律程序、公司需要說明的其他問題

8.1 所有對企業(yè)造成影響的未決（尚未審理完畢或已審理完畢但尚未執(zhí)行的）重要訴訟、仲裁、索賠，并提供所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、執(zhí)行令等。

8.2 潛在或有證據(jù)表明將要發(fā)生的重要訴訟、仲裁、索賠，并提供所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、執(zhí)行令、裁決書。

8.3 請確認自設(shè)立至今企業(yè)是否存在下列行政處罰(包括但不限于工商、安全、衛(wèi)生、審計、財政、勞動、社會保障、金融、外匯、質(zhì)量、進出口等各方面，但稅務(wù)及環(huán)保事項見本清單稅務(wù)及環(huán)保章節(jié)，不包括在本部分內(nèi))，若存在，請?zhí)峁┯嘘P(guān)的行政處罰文件。

8.4 涉及經(jīng)濟性行政處罰的，行政機關(guān)處以或者預(yù)計可能處以罰款或罰沒金額10萬元以上的行政處罰的。

8.5 涉及非經(jīng)濟性行政處罰（包括并處經(jīng)濟性行政處罰）的，行政機關(guān)處以或者預(yù)計可能處以責(zé)令停止某項業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓、暫扣或吊銷業(yè)務(wù)許可、執(zhí)照等行政處罰的。

8.6 請到當(dāng)?shù)毓ど滩块T查詢企業(yè)行政處罰記錄情況，打印出來并由工商查詢部門加蓋查詢章，之后，請向本所提供該加蓋查詢章的查詢單（原件）。

二、技術(shù)組

1、礦井概況

1.1 位置交通及四鄰關(guān)系;

1.2 礦井發(fā)展歷程;

1.3 礦井開采證照情況（以法律組為準）;

1.4 區(qū)域煤炭工業(yè)發(fā)展狀況；

1.5 辦礦外部條件（水、電、交通等）。

2、資源情況

2.1 礦井資源整合情況；

2.2 礦權(quán)所涉及的各類地質(zhì)勘查報告（包括報告審批意見或投資方的審核意見書），及重要圖件：如地形地質(zhì)圖，儲量計算平面圖，重要的有代表性的勘探線剖面圖、鉆孔柱狀圖和施工工程素描圖；

2.3 資源儲量評審認定意見書，儲量登記核準文本，儲量套改批復(fù)或?qū)徍苏J定意見書；

2.4 探礦工程登記表；

2.5 重要圖件，如探礦權(quán)勘查登記區(qū)塊圖、礦區(qū)（勘查區(qū)）地質(zhì)圖、工程布置平面圖（實際材料圖）、重要的有代表性的勘探線剖面圖、鉆孔柱狀圖和探礦工程素描圖；

2.6 勘查階段的可行性研究報告或經(jīng)濟分析；

2.7 “三下”壓煤情況。

3、開拓開采

3.1 礦山開發(fā)利用方案；

3.2 礦山建設(shè)項目可行性研究報告（或預(yù)可行性研究報告）；

3.3 礦井初步設(shè)計（了解開拓方式、主要井巷布置，采煤方法等）；

第二篇：盡職調(diào)查內(nèi)容范文

對投資企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容

1.調(diào)查擬投資目標公司主體資格合法性。對目標公司主體資格合法性的調(diào)查主要包括兩個方面：一是其資格，即目標公司是否依法成立并合法存續(xù)，包括其成立、注冊登記、股東情況、注冊資本繳納情況、年審、公司變更、有無吊銷或注銷等；二是其是否具備從事營業(yè)執(zhí)照所登記的特定行業(yè)或經(jīng)營項目的特定資質(zhì)。

2.審查目標公司的資產(chǎn)及財務(wù)情況。這里主要是核實目標公司的各項財產(chǎn)的權(quán)利是否有瑕疵，是否設(shè)定了各種擔(dān)保，權(quán)利的行使、轉(zhuǎn)讓是否有所限制等。其次是審察目標公司的各項債權(quán)的實現(xiàn)是否有保障，是否會變成不良債權(quán)等，以確保投資方取得的目標公司的財產(chǎn)關(guān)系清楚明白，權(quán)利無瑕疵，無法律上的障礙。

3.審查目標公司的債權(quán)債務(wù)情況。

4.重要交易合同審查。

5.知識產(chǎn)權(quán)審查。知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)具有重要的價值。律師應(yīng)審查知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬情況(所有權(quán)、使用權(quán))，有效期限情況，有無分許可、是否存在有關(guān)侵權(quán)訴訟等等。

6.審查目標公司的管理人員與普通員工的安排。

7.對目標公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度的調(diào)查。主要是審查目標公司的章程、股東會決議、董事會議事規(guī)則、董事會決議、公司規(guī)章制度等文件。對這些文件的審查，主要是審查公司股東會、董事會的權(quán)力，公司重大事項的表決、通過程序等相關(guān)信息，以確定本次投資是否存在程序上的障礙，以及是否獲得了合法的授權(quán)等等，以確保本次投資合法、有效，避免可能爭議的發(fā)生。

8.對目標公司是否存在重大訴訟或仲裁的調(diào)查。公司的訴訟或仲裁活動直接關(guān)系到公司的責(zé)任和損失的可能。律師的審查將注重于這些訴訟或仲裁勝訴的可能性，以及由此可能產(chǎn)生的法律費用和賠償責(zé)任的開支。

第三篇：爛尾樓項目盡職調(diào)查

前幾期我們?yōu)榇蠹医榻B了北京、上海、廣州、深圳著名爛尾樓的處置情況。在爛尾樓處置過程中，第三方收購后進行重組成為盤活爛尾樓的主要方式。一般而言，對爛尾樓的處置可以分為主動型處置和被動型處置，在主動型處置的情形，可以通過原開發(fā)商配合進行調(diào)查；而在被動型處置的情形，則可能需要取得司法機關(guān)的配合以查詢項目的相關(guān)情況。天倫律師結(jié)合已參與和正在參與的以主動型為主的北京爛尾樓處置項目，為大家分享爛尾樓處置過程中的律師盡職調(diào)查的工作筆記。

一、爛尾樓項目盡職調(diào)查的要點

在爛尾樓項目盡職調(diào)查工作中，除一般盡職調(diào)查內(nèi)容外，需要著重關(guān)注項目以下方面的情況：、項目本身情況

① 項目前期進展情況，以及項目證照辦理情況。

包括土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程施工許可證、房屋銷售（預(yù)售）許可證等。是否已完成竣工驗收，取得大產(chǎn)權(quán)證。② 項目土地是否存在有效的土地出讓合同，出讓金及滯納金（如存在）是否已繳清。出讓金繳納情況需至國土局進行確認。

③ 項目前期是否已被分割處置，如存在部分已被處置的情況，需厘清是否存在公攤部分或公共區(qū)域（如車庫、會所等），是否存在潛在的所有權(quán)糾紛。例如實踐之中可能會出現(xiàn)部分樓號已被法院拍賣給他人的情況。

④ 項目已被抵押的情況，抵押權(quán)人及標的金額情況。

⑤ 項目已被法院查封的情況，包括對土地使用權(quán)的查封情況和房屋的查封情況。

⑥ 項目債權(quán)人詳細情況，包括債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、是否已進入訴訟程序或執(zhí)行程序等。

⑦ 項目房屋銷售或預(yù)售情況，包括：

項目房屋銷售情況以及辦理預(yù)售登記的情況；

已預(yù)售房屋現(xiàn)處于何種狀態(tài)，例如其中哪些業(yè)主因未付銀行按揭貸款而涉訴以及訴訟結(jié)果？哪些業(yè)主要求繼續(xù)履行合同以及訴訟結(jié)果？哪些業(yè)主已經(jīng)與開發(fā)商解除房屋預(yù)售合同，是否已辦理預(yù)售登記注銷手續(xù)？

2、項目原開發(fā)商情況

① 項目原開發(fā)商主體資格，是否有效存續(xù)。

需要查看營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、開戶許可證等基礎(chǔ)證照是否齊全有效。實踐中可能會存在超出經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限以及未按期繳納稅費等情況。

② 項目原開發(fā)商對外債務(wù)狀況。

③ 項目原開發(fā)商對外提供抵押、質(zhì)押、擔(dān)保的情況。

二、盡職調(diào)查過程中的信息獲取途徑

盡職調(diào)查過程中，我們通常會關(guān)注項目的預(yù)售、抵押、查封等基本情況。如何找到準確的信息獲取渠道，對于盡調(diào)工作的效率有著至關(guān)重要的影響。除向原開發(fā)商要求出具相關(guān)證明文件，查驗相關(guān)證照原件以及對項目進行實地勘察以外，還需至政府主管部門進行查詢。

1、房屋預(yù)售情況調(diào)查

北京市建委會給房地產(chǎn)開發(fā)商發(fā)放網(wǎng)簽鑰匙盤，通過鑰匙盤可以直接登錄建委網(wǎng)站查詢該企業(yè)某一項目預(yù)售、銷售登記的情況以及注銷登記的情況。但對于未辦理網(wǎng)簽，未進行預(yù)售登記的房屋銷售情況，則需要根據(jù)預(yù)售合同與開發(fā)商進行核實。

2、對房屋和土地使用權(quán)已存在的抵押、查封情況進行調(diào)查

① 房屋的抵押及查封信息需至各區(qū)的房屋登記管理部門查詢。

一般情況下，需要項目開發(fā)商公司員工攜帶介紹信（或授權(quán)委托書）及公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明至窗口查詢。在此以朝陽房管登記中心為例，如需查詢房屋查封的相關(guān)信息，需向房管部門工作人員提供查詢的具體房號，按房管部門工作規(guī)定一次至多只能查詢10套房屋的抵押查封情況。通常情況下，工作人員只會對查詢結(jié)果進行口頭告知，而不能提供任何書面文件。

② 房屋對應(yīng)土地使用權(quán)抵押及查封信息需至國土資源局各區(qū)分局檔案室查詢。

項目開發(fā)商公司員工向檔案室工作人員出具介紹信（或授權(quán)委托書）及公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明，由工作人員進行查詢?？梢酝ㄟ^拍照、要求打印等方式記錄查詢結(jié)果。

③ 就房屋和土地的查封問題，一般法院會根據(jù)申請執(zhí)行人的申請向房管部門及國土部門發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書，查封涉訴房屋及房屋相對應(yīng)的土地使用權(quán)?，F(xiàn)在部分法院在債權(quán)人未申請查封對應(yīng)土地使用權(quán)的情況下會只查封房屋，但根據(jù)最高院查封扣押凍結(jié)規(guī)定，其效力會當(dāng)然及于對應(yīng)的土地使用權(quán)。在一些特殊的情況下，如開發(fā)商未取得大房產(chǎn)證，房屋預(yù)售也未進行網(wǎng)簽備案的情形下，法院可能會直接查封部分或全部土地使用權(quán)。

3、房地產(chǎn)公司涉訴案件執(zhí)行情況調(diào)查

①就北京地區(qū)來說，西城法院、二中院可以直接通過查詢機器查詢執(zhí)行案件的相關(guān)信息，包括執(zhí)行案號、申請執(zhí)行人、執(zhí)行標的數(shù)額及承辦法官等基本信息。

②執(zhí)行狀態(tài)：如果案件時間較長，我們在被執(zhí)行人信息查詢或法院對外機器查詢到的執(zhí)行狀態(tài)大部分會是歸檔或已結(jié)案狀態(tài)。但實際情況是案件并未執(zhí)行完畢。多數(shù)爛尾樓項目由于債務(wù)復(fù)雜，案件長期未結(jié)，執(zhí)行案件信息可能已被刪除，而只能通過聯(lián)系承辦法官了解案件的實際執(zhí)行情況。

三、網(wǎng)站查詢

1、北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)：可查詢企業(yè)基本信息，稅務(wù)登記狀態(tài)，現(xiàn)該網(wǎng)查詢正在逐漸完善，有些已可以查詢出企業(yè)股權(quán)質(zhì)押情況。

2、北京市住房與城鄉(xiāng)建設(shè)網(wǎng)：可以通過公開信息查詢房地產(chǎn)開發(fā)公司項目證照辦理情況，如建設(shè)工程規(guī)劃許可證、開工許可證、房產(chǎn)證、預(yù)售證等。

3、北京市國土資源局各區(qū)分局網(wǎng)站：通過土地證號或公司名稱，可以查詢土地使用權(quán)登記情況及抵押情況。但如項目開發(fā)時間較早，則上述信息無法通過網(wǎng)站查詢，只能至各區(qū)國土局窗口查詢。

4、最高院被執(zhí)行人信息查詢：可以查詢出公司所有被執(zhí)行案件信息，包括執(zhí)行案號、金額、執(zhí)行狀態(tài)等。但無法顯示申請執(zhí)行人信息。如案件時間較長，執(zhí)行狀態(tài)的顯示可能與實際情況不符，需直接向承辦法官查詢。

第四篇：項目盡職調(diào)查制度

新投能源控股（北京）有限公司 開展業(yè)務(wù)前盡職調(diào)查工作規(guī)范

第一章

總則

第一條

深入細致的項目前期盡職調(diào)查研究，是確保我司資產(chǎn)安全、防范詐騙風(fēng)險的第一道重要關(guān)口。認真做好項目前期盡職調(diào)查、防范業(yè)務(wù)風(fēng)險是業(yè)務(wù)人員的重要職責(zé)。為進一步規(guī)范項目調(diào)查工作，防范風(fēng)險，提高資產(chǎn)質(zhì)量，特制定本風(fēng)險控制工作規(guī)范（以下簡稱“ 規(guī)范》”。

第二條

本《規(guī)范》適用于我司各類業(yè)務(wù)。包括但不限于托盤、代開信用證、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、應(yīng)收賬款保理、資產(chǎn)盤活及辦理抵押擔(dān)保業(yè)務(wù)等。

第三條

項目前期盡職調(diào)查是我司所有業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)的必經(jīng)環(huán)節(jié)，任何業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)未經(jīng)盡職調(diào)查不得進入審批決策程序。

第四條

對保證人/還款來源人的基本情況、行業(yè)狀況、財務(wù)情況等的方面調(diào)查也須按照本《規(guī)范》進行。

第二章

盡職調(diào)查基本原則

第五條

盡職調(diào)查應(yīng)遵循“雙人實地、客觀公正、真實反映”的原則。

第六條

雙人實地原則。在對潛在客戶的前期調(diào)查階段，業(yè)務(wù)部門負責(zé)人須進行至少一次實地走訪。必須進行實地盡職調(diào)查，要求由兩人或兩人以上參加，業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門人員必須參與。

第七條

客觀公正原則。盡職調(diào)查人員必須注意業(yè)務(wù)真實性，不輕信，不以主觀推測影響調(diào)查結(jié)果。

第八條

真實反映原則。實事求是，真實反映調(diào)查過程中了解的情況，不隱瞞不利信息，不回避風(fēng)險點。

第三章

盡職調(diào)查的準備工作

第九條

盡職調(diào)查需要收集的書面材料應(yīng)按照本《規(guī)范》分析研究，給客戶提供盡職調(diào)查清單，如有部分材料未能提供，須說明原因。

第十條

業(yè)務(wù)人員運用信息技術(shù)手段或通過第三方渠道廣泛收集客戶信息是貸前盡職調(diào)查的必要內(nèi)容。

（一）必須通過查詢企業(yè)貸款卡信息，查閱客戶在各家銀行的融資情況；

（二）需通過被執(zhí)行人信息查詢網(wǎng)對客戶公司、法定代表人、關(guān)聯(lián)公司等信息進行查詢；

（三）通過查閱報刊雜志、調(diào)閱相關(guān)行業(yè)報告和上網(wǎng)查詢等方式，檢索客戶自身、實際控股股東、保證人相關(guān)的信息，特別是負面信息。引用信息數(shù)據(jù)時應(yīng)注意信息發(fā)布者的權(quán)威性，并注明信息來源。

第十一條

在實地走訪客戶之前應(yīng)事先準備好要詢問的問題。詢問盡可能做到廣泛、細致，有助于更多地發(fā)現(xiàn)問題，準確判斷客戶的融資風(fēng)險。

實地貸前盡職調(diào)查可采取走訪客戶（保證人/還款來源人）、與其座談、查看帳目、查看項目等方式，對客戶（保證人/還款來源人）的資產(chǎn)分布情況、經(jīng)營管理情況、抵（質(zhì)）押品的現(xiàn)狀等進行實地驗證，并核實所提供資料和財務(wù)報表的真實性。

第四章

盡職調(diào)查的基本內(nèi)容

第一節(jié)

對客戶基本情況的調(diào)查

第十二條

客戶的主體資格

1、根據(jù)客戶出具的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證書及公司章程判斷其是否獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

2、客戶出具的營業(yè)執(zhí)照是否按照工商管理規(guī)定在申請融資當(dāng)年辦理了年檢，營業(yè)執(zhí)照是否發(fā)生名稱、經(jīng)營地址及經(jīng)營范圍的變更。

3、客戶的貸款卡是否在有效期內(nèi)，是否已經(jīng)經(jīng)過申請融資最近一年年審。

第十三條

客戶及其股東背景情況

（一）根據(jù)《中華人民共和國公司法》和客戶公司章程有關(guān)條款規(guī)定，調(diào)查核實客戶注冊資本是否足額到位，出資人各自所占份額，經(jīng)營期間的注冊資本是否有變更。如有便更，應(yīng)要求客戶提供最新一期的增資、驗資報告復(fù)印件（查驗原件）。

（二）列出客戶股權(quán)結(jié)構(gòu)，并向上追溯到公司的實際控制人。

（三）客戶控股股東或?qū)嶋H控制人的實力。

客戶控股股東或?qū)嶋H控制人在行業(yè)中是否具有一定的知名度，經(jīng)營風(fēng)格是否穩(wěn)健

（四）客戶控股股東或?qū)嶋H控制人是否資質(zhì)良好，是否存在不良信用記錄。我司不與有非法融資記錄的企業(yè)合作開展業(yè)務(wù)。

（五）客戶控股股東或?qū)嶋H控制人近期是否發(fā)生以下重大事項：經(jīng)濟糾紛、重大投資、兼并、法律糾紛、管理層重大人事變動、發(fā)行股票或債券（或準備發(fā)行）等資本市場表現(xiàn)、被媒體披露不正?；虿徽?guī)的經(jīng)營活動、融資期內(nèi)重大重組或主業(yè)改變的可能、不正常或?qū)r不等的關(guān)聯(lián)交易行為、近期有無重大融資行為、存在妨礙司法執(zhí)行的行為等。

第十五條

客戶的組織機構(gòu)及管理層的基本情況

（一）客戶的股東會、董事會的組成情況。

（二）調(diào)查客戶的法定代表人與其實際控制人是否一致。如不一致，應(yīng)進一步了解法定代表人與實際控制人之間的真實關(guān)系。

（三）客戶法定代表人及管理層的素質(zhì)、資歷、誠信情況等，包括通過個人征信系統(tǒng)查詢法定代表人和實際控制人信用、負債等基本情況；主要領(lǐng)導(dǎo)人地位的穩(wěn)定性。

第二節(jié)

經(jīng)營情況調(diào)查

第十六條

客戶經(jīng)營情況

（一）生產(chǎn)經(jīng)營場所：實地調(diào)查核實其是否有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所，并確認該場所是其自有還是通過租賃方式取得。

（二）經(jīng)營范圍：主要了解其是否多元化經(jīng)營，主營業(yè)務(wù)是否突出。

（三）產(chǎn)品情況：在當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)中的排名情況和行業(yè)中競爭力等關(guān)鍵因素。

（四）上下游合作伙伴：了解客戶的前五大供貨商、銷售商及其銷售量占總銷售收入的比例；

第三節(jié)

財務(wù)狀況調(diào)查

第十七條

要求提供審計報告和最近一期的財務(wù)報表。報表未經(jīng)審計的，須說明原因。公司成立時間超過三年的，要提供最近連續(xù)三年的完整財務(wù)報表。如果審計意見為“保留意見”

應(yīng)對所涉及內(nèi)容做進一步調(diào)查。

第十八條

將最近三年完整財務(wù)報表中的主要科目列情況列表分析，各項指標中如有百分之二十以上幅度異常變動的，需要說明變動原因。

第十九條

客戶為專門項目融資的，要分別分析公司財務(wù)情況和相應(yīng)項目的財務(wù)情況。

第二十條

對于房地產(chǎn)融資項目，要重點查明并列示擬合作項目的已投入情況、自投入情況、施工方墊資情況，以及投入資金來源構(gòu)成。

第四節(jié)

所在行業(yè)情況調(diào)查

第二十一條

行業(yè)情況

（一）主營業(yè)務(wù)所在行業(yè)的外部環(huán)境，即國家政策、技術(shù)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟對行業(yè)的影響、行業(yè)發(fā)展狀況、匯率變動帶來的風(fēng)險等。

（二）行業(yè)競爭程度，包括產(chǎn)品供求狀況、市場準入難度（行業(yè)的資金壁壘、技術(shù)壁壘和政策壁壘）、產(chǎn)品可替代性、供應(yīng)商及購買者的議價能力。

（三）所在行業(yè)的特征，有無行業(yè)管制、價格控制等，客戶有無相關(guān)對策。

第五節(jié)

融資方案、用途和還款來源的調(diào)查

第二十二條

擬定融資方案前應(yīng)與客戶充分溝通，在充分了解客戶實際需求的基礎(chǔ)上設(shè)計融資方案。融資方案要有預(yù)見性和靈活性，避免事后反復(fù)調(diào)整、變更條件。

（一）融資金額的核定：根據(jù)客戶自身項目情況或融資項目情況、對申請融資金額進行測算，判斷申請的融資額度是否合理。

（二）融資期限的確定：根據(jù)客戶的生產(chǎn)經(jīng)營（開發(fā)銷售）周期、資金供給能力、還款能力等幾個方面，確定融資期限是否合理。

（三）利率、費率的確定：在與客戶協(xié)商貸款利率或其他業(yè)務(wù)費率的條件時，要根據(jù)客戶情況實行差別定價政策，兼顧效益性和競爭力，在考慮風(fēng)險、資產(chǎn)綜合收益和市場競爭的基礎(chǔ)上，進行有差別的融資定價。

（四）還款來源的核定

1、調(diào)查客戶現(xiàn)金流量的構(gòu)成，經(jīng)營現(xiàn)金流量是否穩(wěn)定、充裕，是否可維持正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)和融資到期的償還。

2、調(diào)查客戶在商業(yè)銀行或信托機構(gòu)獲取融資的情況和使用條件，了解是否可利用再融資償還我司到期融資。

3、對于投資類型企業(yè)，其還款來源主要依靠項目分紅，存在較大不確定性。因此，需要調(diào)查其對所投資項目的控制能力、被投資項目的經(jīng)營情況和分紅政策等，由此判斷還款來源的可靠性。

4、對于主要依靠項目未來產(chǎn)生的現(xiàn)金流還款的，需要測算項目現(xiàn)金流?？蛻魬?yīng)提供項目可行性研究報告、經(jīng)濟技術(shù)指標表、總投資預(yù)算、工程進度節(jié)點表、項目已投資情況表、銷售方案計劃等。

測算還款時，要謹慎設(shè)定假設(shè)條件，要調(diào)查有關(guān)產(chǎn)品市場售價格、合理估算銷售量和銷售進度，測算時要剔除收益的不確定因素和適當(dāng)考慮成本的通貨膨脹因素。

融資用途的核定：

1、融資用途是否合規(guī)，是否屬于核準登記的經(jīng)營范圍，是否用于生產(chǎn)、經(jīng)營或投資國家明文禁止的產(chǎn)品、項目。

2、如申請項目貸款，應(yīng)調(diào)查貸款目標項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和社會發(fā)展規(guī)劃，是否具有政府有權(quán)部門批準的可行性批準文件、環(huán)評批準文件、土地批準文件、礦業(yè)開采許可文件等按國家規(guī)定需具備的批準文件。

3、如融資用途用于特殊行業(yè)，還應(yīng)具備國家相關(guān)部門頒發(fā)的特殊行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營許可證明。

4、應(yīng)盡可能要求借款人提供大宗業(yè)務(wù)的購銷合同及相關(guān)發(fā)票等材料，并可通過電話核實等方法調(diào)查上述材料的真實性。

第二十三條

如果客戶是我司長期或多次合作的客戶，應(yīng)重點了解融資需求有無增減、融資用途與以往比較有無變化。如有應(yīng)說明原因，并分析其合理性。

第六節(jié) 客戶與銀行、其他類金融機構(gòu)及我司合作情況調(diào)查

第二十四條

客戶目前所有合作銀行的融資情況，包括核定的融資額度、已經(jīng)使用的余額、擔(dān)保方式、利率費率條件等。要求客戶提供當(dāng)前銀行負債（借款、銀行承兌匯票、保函、信用證等）明細清單，業(yè)務(wù)人員根據(jù)清單與中國人民銀行征信系統(tǒng)登記數(shù)據(jù)進行核對，必要時要求提供情況說明。

第二十五條

調(diào)查客戶以往還款記錄，有無逾期、欠息情況，并按照本《規(guī)范》附件一的要求，通過中國人民銀行征信系統(tǒng)對企業(yè)現(xiàn)有銀行借款進行逐筆考察，包括貸款到期日、擔(dān)保方式、五級分類等情況，特別應(yīng)注意有無商業(yè)銀行貸款降級信息記錄。

逐筆核實客戶對外提供擔(dān)保情況，并核實被擔(dān)保人是否出現(xiàn)違約記錄，有無法律糾紛的情況和可能性。如有異常信息，要求客戶進行書面解釋。

業(yè)務(wù)人員需要將以上查詢結(jié)果逐筆打印，并附在調(diào)查報告中。

第二十六條

如果客戶處于改制、合并、分立、產(chǎn)權(quán)有償轉(zhuǎn)讓、租賃、聯(lián)營等體制變更過程中，應(yīng)調(diào)查認定其已清償原有貸款債務(wù)、落實原有貸款債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

第二十七條

對于我司長期或多次合作的客戶，除按以上要求了解其他合作銀行外，還應(yīng)逐筆查閱以往在我司的合作記錄，包括：

（一）客戶在我司初始融資時間及歷次融資基本情況，包括融資時間、融資金額、擔(dān)保情況、融資條件執(zhí)行情況、還款記錄等，判斷客戶在我司的業(yè)務(wù)記錄是否良好。

（二）考察上次融資時我司批復(fù)中的各項約束條件和客戶承諾的落實情況。上次融資期間內(nèi)的貸后管理執(zhí)行情況等。

第七節(jié)

擔(dān)保調(diào)查

第二十八條

保證擔(dān)保

（一）保證人資格確認。根據(jù)《中華人民共和國擔(dān)保法》規(guī)定，具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者公民，可以作為保證人，為我司融資提供保證擔(dān)保。

（二）對保證人的基本情況、行業(yè)狀況、財務(wù)情況的調(diào)查按照本《規(guī)范》第四章第一至三節(jié)的要求進行。

（三）為確保我司權(quán)益的完整性且無法律瑕疵，應(yīng)盡可能不接受子公司為母公司擔(dān)保的方式。必須接受子公司為母公司擔(dān)保的，須要求子公司提供表決內(nèi)容為同意擔(dān)保的股東會決議。

（四）根據(jù)保證人公司章程，提供保證人同意擔(dān)保的董事會決議或股東會決議。

（五）調(diào)查保證人履行擔(dān)保義務(wù)的歷史記錄是否良好，保證人與客戶之間的關(guān)系、有無互?，F(xiàn)象及提供擔(dān)保的經(jīng)濟動機等。如擔(dān)保人是客戶的關(guān)聯(lián)公司，或保證人與客戶之間存在較多經(jīng)濟利益關(guān)系，應(yīng)側(cè)重分析有無代償性現(xiàn)金來源，防止其通過互保、循環(huán)擔(dān)保方式削弱擔(dān)保的有效性。

（六）保證人是上市公司的，應(yīng)符合中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。

（七）擔(dān)保人為自然人的，應(yīng)取得擔(dān)保人配偶同意其提供擔(dān)保的書面聲明和擔(dān)保人有效財產(chǎn)證明。

（八）調(diào)查保證人的或有負債及經(jīng)濟糾紛等情況。

（九）我司原則上不接受保證擔(dān)保。

第二十九條

抵押擔(dān)保

（一）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和公司章程，調(diào)查抵押擔(dān)保的合法性、有效性。

（二）實地考察抵押物，調(diào)查并確認抵押物權(quán)屬證明是否真實、有效，是否可以辦理抵押登記。抵押物如為出租物業(yè)，還應(yīng)調(diào)查租金繳納方式，已有租賃合同中有無不利于我司債權(quán)的條款。

（三）抵押物所有者與融資客戶的關(guān)系，同意提供抵押擔(dān)保的原因。

（四）根據(jù)抵押物所在位置、用途、建成時間、成新度等，調(diào)查抵押物處置的難易程度。

（五）抵押物需要經(jīng)我司認可的評估機構(gòu)進行評估，抵押率應(yīng)符合我司有關(guān)規(guī)定。

第三十條

質(zhì)押擔(dān)保

（一）權(quán)利質(zhì)押

下列權(quán)利可以質(zhì)押：

1、匯票、支票、本票、債券、存款單。

2、依法可以轉(zhuǎn)讓的股份、股票。

3、依法可以轉(zhuǎn)讓的商標專用權(quán)，專利權(quán)、著作權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)；

4、國家規(guī)定允許收取的各類費用收費權(quán)；但收費權(quán)已經(jīng)列入當(dāng)?shù)卣斦杖氲?，因其不能作為還款來源的保證，我司不接受此類權(quán)利的質(zhì)押；

5、依法可以質(zhì)押的其他權(quán)利。

（二）調(diào)查出質(zhì)人提供的質(zhì)押物權(quán)屬證明是否真實、有效，質(zhì)押物是否為出質(zhì)人所有。

第三十一條

對于我司長期或多次合作的客戶，應(yīng)重點調(diào)查本次融資擔(dān)保條件有無變化，保證人或抵、質(zhì)押物是否發(fā)生變更，如有應(yīng)說明變更的原因。

第六章 附則

第三十一條 本制度未盡事宜,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí) 行;本制度如與國家法律、法規(guī)或公司章程相抵觸的,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和 公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 本制度自董事會審議通過之日起生效實施。由公司風(fēng)控部、法務(wù)部負責(zé)解釋和修訂。

一.公司介紹

張家口市秦同實業(yè)有限責(zé)任公司成立于2004年10月，注冊資金500萬元，公司類型為有限責(zé)任公司。經(jīng)營范圍：煤炭、鋼材、水泥、建材、化工產(chǎn)品的批發(fā)和零售，兼營倉儲、貨位租賃業(yè)務(wù)。經(jīng)過數(shù)十年的發(fā)展，我公司現(xiàn)已成為一家集煤炭、銷售、倉儲、發(fā)運、物流為一體的綜合物流企業(yè)，歷經(jīng)了十年的磨練，我公司已形成了一定的經(jīng)營規(guī)模，運輸業(yè)務(wù)量在張宣地區(qū)名列前茅。二.公司資質(zhì)

企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、煤炭經(jīng)營許可證和一般納稅人資格證等，證照齊全。公司自成立以來，宣化工商管理科經(jīng)濟檢查大隊和稅務(wù)稽查局多次檢查、考核優(yōu)秀。三.公司規(guī)模

公司現(xiàn)有員工145人，生產(chǎn)經(jīng)營場地40000平方米，倉庫80平方米，食堂80平米，擁有固定資產(chǎn)3400多萬元，自有流動資金5300余萬元。其中龍工裝載機9臺、一汽解放青島LNG天然氣掛車50輛、自卸車5臺、150噸電子汽車衡兩臺、防塵網(wǎng)12000平米，灑水車3臺、以及全套噴淋除塵系統(tǒng)。2004年6月與宣化恒立礦產(chǎn)品經(jīng)銷有限責(zé)任公司簽訂了承租恒立公司礦二線的貨位租賃合同，租賃期為50年。站線有貨位63個，其中高貨位儲場38個，低貨位水泥硬地儲場25個，可裝運整列火車，月滿載發(fā)運量可達20萬噸。四.地理優(yōu)勢

公司地址：宣化區(qū)崇秀西街，地處宣化區(qū)北環(huán)城路，緊鄰丹拉高速公路，距宣化北收費站出口500米，交通運輸優(yōu)勢明顯，是北煤南運的必經(jīng)之路。五.組織機構(gòu)

公司組織機構(gòu)完善，設(shè)有辦公室、人事部、銷售部、財務(wù)部、運營部、運輸部、化驗科等相關(guān)部門；各職位健全，設(shè)有董事長、總經(jīng)理、辦公室主任、各部門經(jīng)理、各部門職員近四十個崗位。六.管理機制：

公司具有完善的體制規(guī)范，規(guī)章制度。健全的招聘體系、員工激勵體制、考評考核體系、運營體系、物流操作流程體系等，各版塊負責(zé)人嚴格按照規(guī)定正常開展工作，另外本公司還有完善的突發(fā)事件、安全措施、規(guī)避風(fēng)險等各類處理事宜規(guī)定，這些極大的保證了工作的正常開展，公司穩(wěn)定飛速發(fā)展。七.公司業(yè)務(wù)

上游供貨商：主要有內(nèi)蒙古準格爾旗弓家塔寶平灣煤炭有限責(zé)任公司，準格爾旗東勝區(qū)酸刺溝煤炭有限責(zé)任公司，永利煤炭有限責(zé)任公司等各大優(yōu)質(zhì)煤源,山西方面為保證煤源穩(wěn)定與三家大型洗煤廠場簽訂常年供煤合同，日供應(yīng)量可突破萬噸；

下游銷貨單位：主要有中鐵現(xiàn)代物流科技股份有限公司、華能山東電力燃料有限公司、山東國電、華電、天津市電力燃料公司、中能源電力燃料有限公司等其他地方各大電廠。八.成長歷程

1997年，我公司（前身）開始做火車運輸及港口業(yè)務(wù)，當(dāng)時由于政策原因以租賃國有鐵路站臺為主開展運輸業(yè)務(wù)；

2004年，我公司正式承包原國有公司站臺50年，正式注冊“張家口市秦同實業(yè)有限責(zé)任公司”，并積極開發(fā)對電廠和港口的煤炭運輸業(yè)務(wù)； 2007年，我公司開始與華能河北電力燃料公司達成港口煤及船運業(yè)務(wù)協(xié)議； 2009年，與華能天津楊柳青電廠簽訂電煤合同；

2010年，與華能山東德州電廠簽訂電煤合同，并開啟了蒙煤、晉煤對濟南局及山東各電廠鐵路運輸?shù)碾娒汗?yīng)先河； 2012年，10月，我公司正式與華能山東電力燃料公司達成長期電煤供應(yīng)合作項目協(xié)議；

2013年，經(jīng)過與華能電力燃料公司的友好合作，我公司從眾多供應(yīng)商中脫穎而出，榮登張家口地區(qū)發(fā)運量榜首； 2014年，歷經(jīng)十年磨練，公司現(xiàn)已和中鐵現(xiàn)代物流、華能、華電等集團型企業(yè)保持長期合作；

我公司本著“誠信第一，服務(wù)至上”的理念，力爭為各電力企業(yè)做好煤炭供應(yīng)，為國家煤炭運輸事業(yè)做出應(yīng)有貢獻。

第五篇：反向盡職調(diào)查內(nèi)容列表

反向盡職調(diào)查內(nèi)容列表

一、資金所有人（公司/個人）情況介紹（個人簡歷）；

二、資金所有人（公司股東）背景介紹（股東簡歷）；

三、資金所有人（公司高管）背景介紹(高管簡歷)；

四、資金所有人公司（股東/高層）既往成功案例介紹；

五、資金來源情況介紹與說明；

六、資金所有人（公司/個人）的銀行資信證明,最近的財務(wù)審計報告以及銀行存款證明單（包括現(xiàn)金流水）；

七、資金所有人對項目的投資方式（股權(quán)投資、債權(quán)投資、債股混合）；

八、資金所有人對于項目的增值服務(wù)都有哪些；

九、資金所有人對于投資周期的要求；

十、資金所有人對于投資回報率的要求（稅前）；

十一、資金所有人對于投資行業(yè)方向的要求；

十二、資金所有人對于投資退出方式的要求；

十三、資金所有人對擬投資項目和持股股東以及項目公司高層的要求；

十四、資金所有人在國內(nèi)（國外）市場運作的設(shè)想（如何落地）；

十五、資金所有人的投資整個流程都是什么？從雙方接觸至出資/放款需要多長時間？

十六、資金所有人一般都在哪個銀行與項目方進行資金結(jié)算？

十七、資金所有人需要項目方提交哪些資料？針對于所提交的這些資料，如何為項目方進行保密？

十八、中介渠道的價值如何體現(xiàn)？采取什么措施才會保證中介機構(gòu)的運營風(fēng)險不被侵犯？

十九、投資地點和區(qū)域要求（距離投資人的半徑投資范圍）；

二十、投資人的品牌建設(shè)構(gòu)想以及其他有關(guān)情況；

二十一、投資額度是多少等。