第一篇：淺談我國(guó)銀行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化、國(guó)產(chǎn)化問(wèn)題edg

by 小熊

------標(biāo)準(zhǔn)化勢(shì)必經(jīng)濟(jì)，國(guó)產(chǎn)化勢(shì)必安全

（天津渤海集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司）

前言：本文主要介紹了我國(guó)銀行業(yè)在信息化建設(shè)中存在的一些問(wèn)題，如我國(guó)銀行業(yè)信息化建設(shè)中各自為政、標(biāo)準(zhǔn)不

一、投資巨大等。并提出了信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化和國(guó)產(chǎn)化的必要性及完成標(biāo)準(zhǔn)化、國(guó)產(chǎn)化的具體設(shè)想。

在我國(guó)，以銀行為主體的金融機(jī)構(gòu)近些年都在大力推行信息化建設(shè)，可謂如火如荼，但存在許多問(wèn)題，突出的有三個(gè)方面：不經(jīng)濟(jì)、不安全、不便于管理（監(jiān)管）。

從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)說(shuō)，當(dāng)前我國(guó)銀行業(yè)信息化建設(shè)的現(xiàn)狀是：各機(jī)構(gòu)之間沒(méi)有協(xié)調(diào)統(tǒng)一，在信息化建設(shè)裝備的使用上標(biāo)準(zhǔn)不一；沒(méi)有認(rèn)識(shí)到銀行業(yè)務(wù)大同小異；沒(méi)有認(rèn)識(shí)到系統(tǒng)的可復(fù)制性，適合一家銀行的軟件完全可以移植到另一家銀行?，F(xiàn)在每個(gè)銀行都是從頭做起，投資巨大，動(dòng)輒就是成百甚至上千億元的投資。這還不包括以后每年的升級(jí)維護(hù)費(fèi)用。由于我國(guó)金融業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)起步較晚，為縮短差距，支撐業(yè)務(wù)運(yùn)行和新品開(kāi)發(fā)的信息系統(tǒng)，均以“拿來(lái)”為主。無(wú)論是工具軟件、應(yīng)用軟件，還是用于數(shù)據(jù)交換和處理的硬件，諸如數(shù)據(jù)庫(kù)、操作系統(tǒng)或高端服務(wù)器、高端交換設(shè)備等，完全依賴于國(guó)外技術(shù)。由于不掌握核心技術(shù)，采購(gòu)起來(lái)難免上當(dāng)受騙，支出更為巨大。

從安全性角度來(lái)講，現(xiàn)我國(guó)銀行業(yè)所用操作軟件與核心裝備基本都是國(guó)外軟件廠商所提供，包括操作系統(tǒng)，安全管理軟件，數(shù)據(jù)庫(kù)軟件等等。這無(wú)異于將自身全部資料托于美國(guó)等一些產(chǎn)權(quán)國(guó)操作，核心軟件制作企業(yè)所在國(guó)家之手。如果未來(lái)爆發(fā)信息戰(zhàn)，沒(méi)有自主研發(fā)的操作系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫(kù)軟件的核心技術(shù)，而是全盤采用美國(guó)等其他國(guó)家軟件商所提供的軟件核心系統(tǒng)，就等于是將我國(guó)核心機(jī)密，資料等等涉及到國(guó)家命脈的信息公之于對(duì)手。有人說(shuō)我們采取了許多的安全措施，試問(wèn)：如果你租了大房子，不知道房主在何處開(kāi)了一個(gè)后門，無(wú)論你在前門安裝了多少把鎖、拍了多少警衛(wèi)，有什么用？微軟及大型數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)留有后門已經(jīng)是公開(kāi)的秘密。

從監(jiān)管角度講，由于各銀行的信息化系統(tǒng)均由自己開(kāi)發(fā)，且標(biāo)準(zhǔn)不一，監(jiān)管起來(lái)就比較困難，而且自己開(kāi)發(fā)系統(tǒng)也不合理，就如賣菜的小販自己又賣菜、又做秤，肯定存在瑕疵。如果金融監(jiān)管當(dāng)局編制統(tǒng)一的信息系統(tǒng)供各銀行使用，就會(huì)克服這一漏洞。銀行將來(lái)拼的就是服務(wù)，而不是在信息系統(tǒng)上投資了多少錢。

綜上所述，當(dāng)前以銀行為主的金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)開(kāi)始關(guān)注這個(gè)問(wèn)題，盡快完成信息系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化。其最好的解決辦法，是由銀行監(jiān)管當(dāng)局或國(guó)家有關(guān)部門牽頭，其他大型國(guó)有商業(yè)銀行參股、科研院所、大型軟件公司參與組成的軟件股份有限公司，以研發(fā)核心安全系統(tǒng)、自主操作系統(tǒng)、大型數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)為最終目的的軟件研發(fā)中心。并迅速研發(fā)，迅速推廣使用，使我國(guó)銀行業(yè)信息化建設(shè)盡快脫離國(guó)外軟件產(chǎn)品服務(wù)提供商的控制，早日完成核心系統(tǒng)的國(guó)產(chǎn)化。要完成這一偉大使命，除了有一個(gè)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，還要有人才和資金。其中資金由各金融機(jī)構(gòu)共同出資。資金到位后，開(kāi)始按照以下步驟開(kāi)展工作：第一步：人才的招募，該軟件股份有限公司在人員配置上應(yīng)該是遵循技術(shù)水平國(guó)內(nèi)最先進(jìn)、技術(shù)人員國(guó)內(nèi)最充足這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行。首先，在公司成立之初，為保證從業(yè)人員質(zhì)量，可先從各金融機(jī)構(gòu)選拔、科研院所、軟件公司選拔一批技術(shù)骨干、技術(shù)尖子，由他們作為軟件股份有限公司的第一梯隊(duì)，然后每年通過(guò)社會(huì)招募、并從相關(guān)機(jī)構(gòu)定期選拔引進(jìn)所需人才，逐漸發(fā)展國(guó)內(nèi)最強(qiáng)技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)。第二步：由簡(jiǎn)單系統(tǒng)到復(fù)雜系統(tǒng)、從小金融機(jī)構(gòu)到大金融機(jī)構(gòu)、從軟件到硬件等。一些小型金融機(jī)構(gòu)先開(kāi)始試用，待成熟后再向大型金融機(jī)構(gòu)延伸。鑒于先前使用國(guó)外軟件已成規(guī)模，短時(shí)間內(nèi)可能無(wú)法適應(yīng)，故可以采用兩套系統(tǒng)并行，逐漸替換，最終實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化；第三步：

在國(guó)產(chǎn)信息系統(tǒng)成熟、完善后開(kāi)始向大型金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部延伸，最終實(shí)現(xiàn)軟件系統(tǒng)全部國(guó)產(chǎn)化：這樣做在前期的投入上可能是巨大的（但相對(duì)于目前各銀行各自獨(dú)立投資建設(shè)信息化費(fèi)用的總和仍然是節(jié)省了很多），但只要研發(fā)成功，每年還可以節(jié)省大量的投資及升級(jí)維護(hù)費(fèi)用，其長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)利益極大。更重要的是，安全性得到了保證，更可實(shí)現(xiàn)信息化建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化與一體化。標(biāo)準(zhǔn)化一體化勢(shì)在必行，其一：風(fēng)險(xiǎn)可控。便于金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)督。其二：一套系統(tǒng)研發(fā)成功，所有金融機(jī)構(gòu)，大中小型企業(yè)共同使用，成本大大降低，比之現(xiàn)今我國(guó)信息化建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，信息技術(shù)建設(shè)投資分散，既無(wú)標(biāo)準(zhǔn)又投資巨大，其優(yōu)點(diǎn)是不言而喻的。金融業(yè)信息化建設(shè)國(guó)產(chǎn)化空間廣闊，利益巨大，將來(lái)可以更多更好的回報(bào)國(guó)家。其次，如果信息系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化、一體化完成，也便于國(guó)家相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)管。另外，若此系統(tǒng)研發(fā)成功，金融機(jī)構(gòu)以外的其他行業(yè)也是潛在的用戶，市場(chǎng)潛力不可小覷。在此基礎(chǔ)上，甚至可以打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)，對(duì)美國(guó)軟件壟斷感到不舒服的國(guó)家將會(huì)尋求與我們進(jìn)行合作。相信朝鮮、古巴、委內(nèi)瑞拉、伊朗等國(guó)家將是我們的第一批國(guó)際用戶。這種收益將不僅僅是經(jīng)濟(jì)上的。

我們現(xiàn)今廣為使用的windows操作系統(tǒng)本身也不具備完善的安全性，其原因源代碼有關(guān)，例如現(xiàn)在病毒的肆虐，就是因?yàn)槲④洸豢蠈indows的源代碼公開(kāi)。殺毒軟件的廠商只好自己去鉆研OLE結(jié)構(gòu)。還有，Intel為了保住自己的霸主地位，建立了一個(gè)個(gè)不許其它廠商使用的硬件規(guī)范，造成眾多開(kāi)發(fā)者并不是為了提升技術(shù)而是為了兼容性而耗費(fèi)資金和時(shí)間，這樣就造成了科研發(fā)展的混亂和壟斷。

下面我將再詳細(xì)論述信息系統(tǒng)自主研發(fā)的必要性：操作系統(tǒng)，電腦的“腦”，如果裝了別人的“腦”，其危險(xiǎn)是顯而易見(jiàn)的。有專家說(shuō)，如今被大量使用的微軟一些操作系統(tǒng)可能會(huì)泄密。1999年四五月份，以美國(guó)為首的北約悍然入侵南公司科索沃，它們不僅用飛機(jī)狂轟亂炸，而且還進(jìn)行了一場(chǎng)信息戰(zhàn)。一時(shí)間南公司的通訊系統(tǒng)幾乎全部被干擾。雖然現(xiàn)在還沒(méi)有足夠的證據(jù)說(shuō)明美國(guó)的計(jì)算機(jī)軟件公司和通訊公司在這場(chǎng)信息戰(zhàn)中充當(dāng)了北約的幫兇，但是可以肯定地說(shuō)，南公司各部門使用的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)100％是微軟和其它外國(guó)公司的操作系統(tǒng)。如果南公司有自己獨(dú)立的計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)及相應(yīng)的軟件，其在信息戰(zhàn)中的損失就不會(huì)這么大了。其實(shí)，早在1992年海灣戰(zhàn)爭(zhēng)期間，美國(guó)就通過(guò)其盟國(guó)法國(guó)在運(yùn)往伊拉克的計(jì)算機(jī)輔助設(shè)備中植入電腦病毒。開(kāi)戰(zhàn)后，伊方指揮系統(tǒng)損壞嚴(yán)重。據(jù)有關(guān)專家介紹，WINDOWS會(huì)悄悄地向微軟發(fā)送機(jī)器中的信息，這樣對(duì)用戶來(lái)講，就無(wú)任何秘密和隱私可言。

在我們絕大多數(shù)計(jì)算機(jī)上，作為硬件核心的處理器都是外國(guó)公司的產(chǎn)品，而作為軟件的靈魂的操作系統(tǒng)，也是外國(guó)產(chǎn)品占據(jù)絕對(duì)統(tǒng)治地位。有關(guān)資料表明，按中國(guó)的PC機(jī)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，中國(guó)金融行業(yè)今后每年光為WINDOWS操作系統(tǒng)支付的版權(quán)費(fèi)用就幾百個(gè)億。如果聽(tīng)任外國(guó)的操作系統(tǒng)壟斷中國(guó)的市場(chǎng)，那么我們?cè)诮?jīng)濟(jì)上的損失也將是非常巨大的。而最關(guān)鍵的，正如我上面所說(shuō)，安全性得不到保證。

自改革開(kāi)放以來(lái)，短短三十年，中國(guó)銀行業(yè)的信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，但這種發(fā)展速度是基于國(guó)外軟件核心系統(tǒng)及硬件設(shè)備，幾乎完全是拿來(lái)注意，就如拿別人的梯子爬高，爬得越高，別人撤走梯子的時(shí)候，會(huì)摔得越重。為了國(guó)家金融系統(tǒng)的安全，采用自主化設(shè)備和軟件已經(jīng)完全上升為一個(gè)具有戰(zhàn)略意義的國(guó)產(chǎn)化的全新的技術(shù)途徑，而不僅僅是一個(gè)拉動(dòng)內(nèi)需的問(wèn)題。今天，面對(duì)這樣的形勢(shì)和需求，走自主開(kāi)發(fā)和國(guó)產(chǎn)化的道路已是刻不容緩。我們必須明確，要有堅(jiān)定的決心，不被短期的，急功近利的目標(biāo)所動(dòng)搖?！奥仿湫捱h(yuǎn)兮”，從長(zhǎng)計(jì)議，自主開(kāi)發(fā)，分步實(shí)現(xiàn)。路，畢竟要自己走下去。

二、金融行業(yè)信息系統(tǒng)自主研發(fā)面臨的主要困難

當(dāng)前，金融行業(yè)信息系統(tǒng)自主研發(fā)的主要困難有以下幾個(gè)方面。一是主要核心技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)長(zhǎng)期被少數(shù)國(guó)家所壟斷，后來(lái)者居不了上，加之整個(gè)行業(yè)對(duì)國(guó)產(chǎn)信息裝備的信息不足或根本不了解；二是整個(gè)行業(yè)在信息化建設(shè)方面普遍比較保守，缺乏技術(shù)創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新和自主

化嘗試的精神和勇氣；三是由于使用方的原因，致使國(guó)內(nèi)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)商難于找到可追求的市場(chǎng)，不能刺激投入和引導(dǎo)方向；四是金融行業(yè)缺乏具有指導(dǎo)性和約束力的自主信息化建設(shè)規(guī)范和制度。

結(jié)合我國(guó)金融行業(yè)的信息系統(tǒng)實(shí)際情況，對(duì)于采用國(guó)產(chǎn)自主化信息裝備的使用進(jìn)行詳細(xì)分析后發(fā)現(xiàn)，金融機(jī)構(gòu)目前使用的信息系統(tǒng)裝備實(shí)現(xiàn)國(guó)產(chǎn)化的部分基本上全部是安全防護(hù)產(chǎn)品，而用于核心交易的服務(wù)器、存儲(chǔ)等核心設(shè)備，特別是數(shù)據(jù)庫(kù)軟件、操作系統(tǒng)等，基本上沒(méi)有考慮過(guò)國(guó)產(chǎn)化。多采用進(jìn)口的信息產(chǎn)品，并已經(jīng)形成了某些行業(yè)內(nèi)的慣例，造成了長(zhǎng)期以來(lái)金融行業(yè)對(duì)國(guó)產(chǎn)自主化信息系統(tǒng)不了解、不信任的現(xiàn)狀。解決辦法就是上面所說(shuō)：一方面依靠行業(yè)公司提供的技術(shù)支持今早的研發(fā)出一個(gè)國(guó)產(chǎn)的，穩(wěn)定的，安全性高的信息系統(tǒng)核心，在關(guān)鍵技術(shù)上最終徹底擺脫國(guó)外軟件商的控制，另一方面，在這個(gè)過(guò)程中盡量在一些國(guó)產(chǎn)化軟件產(chǎn)品能力所及的范圍內(nèi)使用國(guó)產(chǎn)軟件，為將來(lái)的系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化打下基礎(chǔ)。

三、針對(duì)當(dāng)前信息系統(tǒng)建設(shè)問(wèn)題的幾點(diǎn)建議

（一）雙系統(tǒng)運(yùn)行。在當(dāng)前形勢(shì)下，想要讓全部金融機(jī)構(gòu)立刻將核心系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化，是一種急功近利的行為，最好的辦法就是雙系統(tǒng)運(yùn)行，即由外層逐步向內(nèi)層擴(kuò)展，核心安全系統(tǒng)，操作系統(tǒng)可暫時(shí)使用國(guó)外軟件產(chǎn)品，但要從外層逐步推進(jìn)使用國(guó)產(chǎn)系統(tǒng)，在一段時(shí)間后，國(guó)產(chǎn)軟件成熟，完善后循序漸進(jìn)最終使核心系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化。在這個(gè)過(guò)程中，推進(jìn)速度可以不是很快，但一定要堅(jiān)持，固然，這么多年使用國(guó)外軟件產(chǎn)品，大家已經(jīng)習(xí)慣，而且國(guó)外相關(guān)軟件系統(tǒng)確實(shí)在功能上亦趨完善，國(guó)產(chǎn)軟件在這些方面都是相對(duì)落后，要想推進(jìn)國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程，最終將命運(yùn)掌握在自己手中，這種“陣痛”是必不可少的，只要堅(jiān)持，哪怕在短期內(nèi)會(huì)受到一定的損失，但其回報(bào)會(huì)是巨大的。

（二）在建立信息系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化的過(guò)程中，國(guó)家有關(guān)部門要起到主導(dǎo)作用，這里我們說(shuō)就是由國(guó)家信息產(chǎn)業(yè)部牽頭，各行業(yè)相關(guān)監(jiān)管部門輔助（如銀監(jiān)局，證監(jiān)會(huì)），共同組織實(shí)施信息建設(shè)國(guó)產(chǎn)化。有關(guān)部門多組織一些例如軟件國(guó)產(chǎn)化信息交流會(huì)，不要再開(kāi)所謂正版化信息交流會(huì)，這是一個(gè)意識(shí)上的問(wèn)題，在我國(guó)現(xiàn)今大部分核心軟件還在使用國(guó)外軟件的時(shí)期，軟件正版化建設(shè)純粹是給他人作嫁衣，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)從現(xiàn)在開(kāi)始轉(zhuǎn)變意識(shí)，也就是說(shuō)只有指導(dǎo)思想改變了，信息系統(tǒng)建設(shè)國(guó)產(chǎn)化才能實(shí)現(xiàn)。

（三）抓大放小，在當(dāng)前，首先涉及到證券行業(yè)，大型國(guó)有商業(yè)銀行必須堅(jiān)定推廣國(guó)產(chǎn)化，尤其是核心技術(shù)（數(shù)據(jù)庫(kù)，安全管理軟件，操作軟件）都要堅(jiān)決推進(jìn)國(guó)產(chǎn)化，其他中小企業(yè)在這一過(guò)程中可放緩國(guó)產(chǎn)化進(jìn)程，走市場(chǎng)化（有計(jì)劃，有市場(chǎng)）。

（四）從經(jīng)濟(jì)角度上看，我們要堅(jiān)決反對(duì)“拿來(lái)主義”，在短時(shí)期內(nèi)，不可否認(rèn)，使用國(guó)外的軟件進(jìn)行我國(guó)自己的信息系統(tǒng)建設(shè)要比我們自主研發(fā)相關(guān)軟件在投入上少很多，但長(zhǎng)期如此，問(wèn)題巨大，首先，每年國(guó)外軟件廠商會(huì)像我們索要大量的軟件升級(jí)維護(hù)費(fèi)用，而且由于我們不了解人家的核心技術(shù)，話語(yǔ)權(quán)都掌握在對(duì)方手中，等于是每年都拱手送上大量的費(fèi)用，而安全性如我前面所說(shuō)，得不到保證。

（五）該軟件股份有限責(zé)任公司要由各金融機(jī)構(gòu)依據(jù)各自大小、資金實(shí)力進(jìn)行排序、以參股的形式出資，并由董事會(huì)完全決策、領(lǐng)導(dǎo)。國(guó)家相關(guān)部門定期要對(duì)該公司進(jìn)行評(píng)審。

（六）在推進(jìn)軟件國(guó)產(chǎn)化的同時(shí)，我們也應(yīng)該同時(shí)注意發(fā)展硬件的國(guó)產(chǎn)化，兩者是相輔相成的，在信息化建設(shè)中，兩者缺一不可，同等重要，切不可再走“龍芯道路”。用國(guó)外技術(shù)核心包上國(guó)產(chǎn)的包裝，蒙騙國(guó)家！唯一可行的道路就是由國(guó)家大力扶持，有關(guān)部門積極監(jiān)管，穩(wěn)步發(fā)展，終有一天會(huì)實(shí)現(xiàn)以信息系統(tǒng)核心國(guó)產(chǎn)化。

（七）、稅收優(yōu)惠：包括兩個(gè)方面，一個(gè)是對(duì)該軟件公司的稅收優(yōu)惠，另一個(gè)就是對(duì)使用該公司產(chǎn)品企業(yè)的稅收優(yōu)惠。

信息系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化的發(fā)展，必然會(huì)帶動(dòng)解決就業(yè)問(wèn)題，其綠色，環(huán)保，低碳的發(fā)展模式也符合全球未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)上的高回報(bào)，上升到政治高度的巨大利益，都符合我國(guó)的國(guó)家利

益。

綜上所述，我國(guó)正處于一個(gè)信息化高速發(fā)展的時(shí)期，面臨著很大的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，銀行業(yè)信息系統(tǒng)國(guó)產(chǎn)化是重中之重，也是當(dāng)務(wù)之急，我們應(yīng)該對(duì)自己有信心，事實(shí)也證明，現(xiàn)在在數(shù)據(jù)庫(kù)等一些核心技術(shù)裝備上，我們已經(jīng)具備了一定的實(shí)力，假以時(shí)日，我們相信信息系統(tǒng)建設(shè)的國(guó)產(chǎn)化、標(biāo)準(zhǔn)化會(huì)獲得成功。

by 小熊

第二篇：淺析我國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題

淺析我國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題

摘要：近些年，中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展為中國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展提供了良好的機(jī)遇，國(guó)內(nèi)的專業(yè)化物流公司和商業(yè)企業(yè)配送中心漸成氣候，一些大型制造企業(yè)也在物流配送方面有所動(dòng)作。目前我國(guó)物流企業(yè)有許多家，然而企業(yè)物流非標(biāo)準(zhǔn)化裝備、非標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)施和非標(biāo)準(zhǔn)化行為卻相當(dāng)普遍。隨著物流產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)市場(chǎng)的發(fā)育，我國(guó)的物流標(biāo)準(zhǔn)化工作開(kāi)始啟動(dòng)，并取得了一系列成績(jī)。關(guān)鍵詞：物流 標(biāo)準(zhǔn)化 問(wèn)題

一、物流標(biāo)準(zhǔn)化的含義

物流標(biāo)準(zhǔn)化是按照物流合理化的目的和要求，制定各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)，并形成全國(guó)乃至國(guó)際物流系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)化體系的活動(dòng)過(guò)程。其主要內(nèi)容包括：物流系統(tǒng)的各類固定設(shè)施、移動(dòng)設(shè)備、專用工具的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；物流過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)內(nèi)部及之間的工作標(biāo)準(zhǔn)；物流系統(tǒng)各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與工作標(biāo)準(zhǔn)之間的配合要求，以及物流系統(tǒng)于其他相關(guān)系統(tǒng)的配合要求。[1]

1.1物流標(biāo)準(zhǔn)化是有條件的標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)象的形成要有兩個(gè)基本的支持條件：一是要有統(tǒng)一的規(guī)定——標(biāo)準(zhǔn)；二是所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)要被普遍的采用——實(shí)施。統(tǒng)一規(guī)定是實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的必要前提，而普遍采用則是實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的充分保證。當(dāng)然，統(tǒng)一的規(guī)定和普遍的采用都是相對(duì)而言的，都是有條件、有范圍，或者是有時(shí)效的。如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)；海運(yùn)集裝箱標(biāo)準(zhǔn)、鐵路集裝箱標(biāo)準(zhǔn)；中俄鐵路過(guò)貨要換車架，火車跨鐵路局運(yùn)營(yíng)要換車頭等等。必須指出，如果缺乏采用標(biāo)準(zhǔn)的制度環(huán)境，頒布的標(biāo)準(zhǔn)再多也不會(huì)有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化狀態(tài)。

實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)不斷制定（通過(guò)協(xié)商）、發(fā)布（通過(guò)規(guī)定的程序）和實(shí)施（通過(guò)檢驗(yàn)）標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展過(guò)程。否則標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化就會(huì)在一定的條件下和范圍內(nèi)成為“絕對(duì)真理”，成為禁錮管理思維和扼殺產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的教條。因此，怎樣在實(shí)施過(guò)程中不斷地完善標(biāo)準(zhǔn)化制度是至關(guān)重要的。

1.2物流標(biāo)準(zhǔn)為誰(shuí)而定

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是用來(lái)約束產(chǎn)品的，在制造業(yè)，我們更多的是通過(guò)對(duì)產(chǎn)品的規(guī)范以及對(duì)這類規(guī)范的延伸來(lái)約束企業(yè)和人的行為，如果沒(méi)有明確的約束對(duì)象，所謂統(tǒng)一的規(guī)定和普遍的實(shí)施就會(huì)成為無(wú)的放矢。

眾所周知，物流服務(wù)是一個(gè)過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，包括一系列的物與人（貨物與貨主，貨物與第三方物流等）、物與物（貨物與運(yùn)載工具，貨物與儲(chǔ)存設(shè)施等）、人與人（發(fā)貨人與第三方物流，第三方物流與發(fā)貨人的客戶，第三方物流與第三方物流等）、物與環(huán)境（易燃、易爆、有毒、放射等）和人與環(huán)境（第三方物流與物流產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)貨人和與經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易環(huán)境等）的密切互動(dòng)。[2]

顯然，我們不可能將物流標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)象不加限制地?cái)U(kuò)大。既不可能對(duì)所有參與物流服務(wù)互動(dòng)的主體和客體做出統(tǒng)一的規(guī)定，要求他們按照統(tǒng)一的物流標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)產(chǎn)品和參與物流運(yùn)作；也不可能針對(duì)不同的主體和客體分別規(guī)定參與物流互動(dòng)的條件和行為規(guī)范；更不可能要求發(fā)貨人為了購(gòu)買物流服務(wù)而要改變自己的產(chǎn)品和行為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)適應(yīng)所謂物流的標(biāo)準(zhǔn)。

1.3我國(guó)物流業(yè)的現(xiàn)狀

目前，我國(guó)物流業(yè)已建立了一批物流標(biāo)識(shí)標(biāo)準(zhǔn)體系，如《中國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)化體系規(guī)范》；同時(shí)《物流術(shù)語(yǔ)》、《商品條碼》、《物流單元格條碼》等一些重要的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)已投入實(shí)施。這些標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施對(duì)于規(guī)范我國(guó)當(dāng)前物流業(yè)發(fā)展中的基本概念、促進(jìn)物流業(yè)迅速發(fā)展并與國(guó)際接軌起到了重要作用。但是，我國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)還只是處于起步階段，很多實(shí)質(zhì)性問(wèn)題還遠(yuǎn)未接觸。我國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)化存在的主要問(wèn)題有以下幾個(gè)方面：

第一、各類運(yùn)輸方式間裝備標(biāo)準(zhǔn)不一，限制多式聯(lián)運(yùn)的開(kāi)展。海運(yùn)集裝箱與鐵路集裝箱和空運(yùn)集裝箱的“標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一”。海運(yùn)中集裝箱主要以40＇×8＇×8＇和20＇×8＇×8＇兩種箱型為主，而鐵路運(yùn)輸有其自有的一套集裝箱標(biāo)準(zhǔn)，使得海鐵聯(lián)運(yùn)必須經(jīng)過(guò)再次拆箱、裝箱后才能實(shí)現(xiàn)，造成了多次的包裝成本以及儲(chǔ)存費(fèi)用。這種運(yùn)輸方式間裝備標(biāo)準(zhǔn)的不兼容性影響了我國(guó)綜合運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展，降低物流效率，限制成本的節(jié)約空間。

第二、物流器具標(biāo)準(zhǔn)不配套。目前在國(guó)內(nèi)各物流企業(yè)中有以歐洲標(biāo)準(zhǔn)0.8×1.2m為藍(lán)本,有的以日本的1.1×1.1m為標(biāo)準(zhǔn)，在煙草行業(yè)普遍使用的是1.3 x 1.0m的托盤，更有甚者以自己定義為準(zhǔn)。嚴(yán)重影響了貨物在運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、搬運(yùn)過(guò)程中的機(jī)械化、自動(dòng)化水平的提高，影響物流配送系統(tǒng)的協(xié)調(diào)運(yùn)作。

第三、物流包裝標(biāo)準(zhǔn)與物流設(shè)施標(biāo)準(zhǔn)間的缺口嚴(yán)重影響運(yùn)輸工具的裝載率、裝卸設(shè)備的載荷率以及倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的空間利用率。

第四、已有標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用推廣存在障礙。由于我國(guó)過(guò)去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下部門條塊分割的影響，物流標(biāo)準(zhǔn)化工作被人為地分散在各個(gè)不同的管理部門，難以形成統(tǒng)一的管理體系，推廣工作更是困難。

當(dāng)然，問(wèn)題不僅僅是這些，重要的是如何以此來(lái)制定和改善物流的標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)形態(tài)的轉(zhuǎn)型意味著我們要用新的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)代替老的標(biāo)準(zhǔn)，要用更高級(jí)的規(guī)則來(lái)取代已經(jīng)不能適應(yīng)發(fā)展要求的較低級(jí)的規(guī)則，要在更細(xì)分的市場(chǎng)上來(lái)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，包括對(duì)原有的標(biāo)準(zhǔn)體系進(jìn)行重新分級(jí)、升級(jí)?？梢哉f(shuō)，隨著服務(wù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們會(huì)面臨越來(lái)越大的全面的標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)新的壓力。[3]

二、物流標(biāo)準(zhǔn)化是現(xiàn)代物流發(fā)展的需要

物流，作為“第三利潤(rùn)源泉”，已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn)。在我國(guó)物流開(kāi)

始蓬勃發(fā)展的時(shí)期，為了規(guī)范物流市場(chǎng)和企業(yè)、有效地管理和引導(dǎo)物流市場(chǎng)和物流企業(yè)、促進(jìn)我國(guó)物流業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)接軌，建立物流標(biāo)準(zhǔn)化體系是至關(guān)重要的。物流標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的推進(jìn)必須始終保持正確的方向。

2.1 物流標(biāo)準(zhǔn)化的目的2.1.1 用物流標(biāo)準(zhǔn)來(lái)控制物流過(guò)程

物流管理的目的是向客戶提供物流服務(wù)并讓客戶滿意，所以制定物流標(biāo)準(zhǔn)的目的首先就是規(guī)范和控制物流服務(wù)過(guò)程。過(guò)程的規(guī)范、可見(jiàn)和可控是保證物流服務(wù)質(zhì)量的重要手段。其次是降低服務(wù)成本，提高服務(wù)的可靠性。普遍地采用標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)來(lái)運(yùn)作還有利于物流企業(yè)服務(wù)知識(shí)積累和專項(xiàng)技能的提高。[4]

2.1.2 用物流標(biāo)準(zhǔn)來(lái)整合物流過(guò)程中的“不標(biāo)準(zhǔn)”

物流企業(yè)是通過(guò)功能整合來(lái)為客戶服務(wù)的。不僅包括對(duì)客戶物流功能的整合，對(duì)眾多物流服務(wù)供應(yīng)商的功能整合，而且也包括對(duì)客戶的不同標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備和設(shè)施的整合，以及對(duì)客戶的不同標(biāo)準(zhǔn)的信息管理系統(tǒng)的整合。

合規(guī)性服務(wù)是物流服務(wù)的重要內(nèi)容。在國(guó)際物流服務(wù)中，物流企業(yè)要對(duì)發(fā)貨人的單證甚至是貿(mào)易本身進(jìn)行合規(guī)性檢查，看有關(guān)的報(bào)關(guān)單證是否符合海關(guān)和商檢的要求，所從事的貿(mào)易是否符合所在國(guó)的出口管制政策和進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口管制政策。還可能要為出口商提供貿(mào)易伙伴所在國(guó)的關(guān)稅條件，貿(mào)易政策和慣例，貨運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施條件，經(jīng)濟(jì)和安全環(huán)境等咨詢服務(wù)，甚至要幫助客戶計(jì)算貨物出口后的“落地價(jià)”。顯然，物流服務(wù)必須遵從有關(guān)的貿(mào)易和海關(guān)管制標(biāo)準(zhǔn)來(lái)運(yùn)作，必須順應(yīng)貨運(yùn)基礎(chǔ)設(shè)施條件的要求提前做出安排。

我們還可以換一個(gè)角度來(lái)考慮這個(gè)問(wèn)題：如果客戶的供應(yīng)鏈系統(tǒng)從產(chǎn)品的規(guī)格，到物流運(yùn)作的設(shè)備硬件，再到物流管理的技術(shù)軟件等都采用同一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系，或者說(shuō)在一定的產(chǎn)業(yè)鏈的范圍內(nèi)供應(yīng)鏈成員企業(yè)已經(jīng)通過(guò)一系列的技術(shù)安排實(shí)現(xiàn)了物流運(yùn)作的無(wú)縫連接——把產(chǎn)業(yè)鏈變成了跨企業(yè)、跨地區(qū)邊界的自動(dòng)化流水線，那么，常識(shí)告訴我們，物流企業(yè)的增值服務(wù)空間將被大大地壓縮，甚至有可能危及物流企業(yè)的生存。會(huì)不會(huì)出現(xiàn)這種情況，應(yīng)當(dāng)由未來(lái)學(xué)家回答。[5]

2.1.3 用物流標(biāo)準(zhǔn)來(lái)推進(jìn)物流產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

物流標(biāo)準(zhǔn)對(duì)物流產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)實(shí)際上是行業(yè)管理的手段和市場(chǎng)準(zhǔn)入的門檻，以及交流和溝通的平臺(tái)。進(jìn)而有利于培育物流服務(wù)市場(chǎng)和物流產(chǎn)業(yè)集中度的提高。物流標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)物流企業(yè)來(lái)說(shuō)，實(shí)際上是服務(wù)技能的模塊化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力品牌化。這有利于物流企業(yè)與客戶企業(yè)的接口，有利于客戶服務(wù)的專業(yè)化定位，有利于對(duì)客戶需求變化作出有效的快速響應(yīng)，有利于實(shí)際物流成本的核算，也有利于確立物流企業(yè)的市場(chǎng)形象，更有利于物流企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷和提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。物流標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)實(shí)際操作物流服務(wù)的人來(lái)說(shuō)，實(shí)際上是服務(wù)技能的專業(yè)化。這

有利于專業(yè)服務(wù)技能的培養(yǎng)，有利于提高物流作業(yè)的效率和可靠性，有利于發(fā)掘增值服務(wù)的商機(jī)，有利于提高客戶服務(wù)水平，有利于保證客戶服務(wù)的一致性和促進(jìn)物流服務(wù)創(chuàng)新。

2.2物流標(biāo)準(zhǔn)化的作用

2.2.1統(tǒng)一國(guó)內(nèi)物流概念的需要

我國(guó)的物流發(fā)展借鑒了很多國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)，但是由于各國(guó)在物流的認(rèn)識(shí)上有著眾多的學(xué)派，就造成了國(guó)內(nèi)人士對(duì)物流的理解存在偏差，對(duì)物流的解釋也各不相同。物流的發(fā)展不單單是學(xué)術(shù)問(wèn)題，更重要的是要為國(guó)民經(jīng)濟(jì)服務(wù)、創(chuàng)造更多的實(shí)際價(jià)值。所以，我們要弄清物流的概念問(wèn)題，并對(duì)物流涉及的相關(guān)內(nèi)容達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，為加快我國(guó)物流的發(fā)展掃清理論上的障礙。

2.2.2規(guī)范物流企業(yè)的需要

隨著物流熱的興起，目前我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)了越來(lái)越多的物流企業(yè)，其中不乏新生企業(yè)和從相關(guān)行業(yè)轉(zhuǎn)行的企業(yè)，層出不窮的物流企業(yè)使物流隊(duì)伍良莠不齊，很多原是單單做國(guó)內(nèi)運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)也轉(zhuǎn)而去國(guó)際運(yùn)輸。物流業(yè)整體水平不高，不同程度地存在著市場(chǎng)定位不準(zhǔn)確、服務(wù)產(chǎn)品不合格、內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理、運(yùn)作經(jīng)營(yíng)不規(guī)范等問(wèn)題，影響了物流業(yè)的健康發(fā)展。所以，只有約束物流企業(yè)的服務(wù)過(guò)程或企業(yè)物流的運(yùn)作過(guò)程才能保證約定的服務(wù)水平。建立與物流業(yè)相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)已進(jìn)入物流市場(chǎng)和即將進(jìn)入物流市場(chǎng)的企業(yè)進(jìn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理，是確保物流業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的需要。

2.2.3提高物流效率的需要

物流業(yè)是一個(gè)綜合性的行業(yè)，它涉及運(yùn)輸、包裝、倉(cāng)儲(chǔ)、裝卸搬運(yùn)、流通加工、配送和信息等各個(gè)方面，我國(guó)的現(xiàn)代物流業(yè)是在傳統(tǒng)行業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，由于傳統(tǒng)的物流被人為地割裂為很多階段，而各個(gè)階段不能很好地銜接和協(xié)調(diào)，加上信息不能共享，造成物流的效率不高。物流標(biāo)準(zhǔn)化是以物流作為一個(gè)大系統(tǒng)，制定系統(tǒng)內(nèi)部設(shè)施、機(jī)械設(shè)備、專用工具等各個(gè)分系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：制定系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)分領(lǐng)域如包裝、裝卸、運(yùn)輸?shù)确矫娴墓ぷ鳂?biāo)準(zhǔn)：以系統(tǒng)為出發(fā)點(diǎn)，研究各分系統(tǒng)與分領(lǐng)域中技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與工作標(biāo)準(zhǔn)的配合性，統(tǒng)一整個(gè)物流系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)：研究物流系統(tǒng)與相關(guān)其他系統(tǒng)的配合性，進(jìn)一步謀求物流大系統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。所以，物流的標(biāo)準(zhǔn)化是提高物流效率的重要途徑。[6]

2.2.4國(guó)內(nèi)物流與國(guó)際接軌的需要

全球經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮，使世界各國(guó)的跨國(guó)公司把發(fā)展目光集中到了我國(guó)。我國(guó)加入WTO后，物流業(yè)將首先受到來(lái)自國(guó)外的物流公司的沖擊。所以，我國(guó)的物流業(yè)必須全面與國(guó)際接軌，接納最先進(jìn)的思想、運(yùn)用最科學(xué)的運(yùn)作和管理方法，改造和武裝我們的物流企業(yè)，以提高競(jìng)爭(zhēng)力。從我國(guó)目前的情況看，物流的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是引導(dǎo)我國(guó)物流企業(yè)與國(guó)際物流接軌的最佳途徑。因此，為推動(dòng)我國(guó)物流行業(yè)的發(fā)展乃至我國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平的穩(wěn)定增長(zhǎng)，我們需要物流標(biāo)準(zhǔn)化！

三、建立我國(guó)物流標(biāo)準(zhǔn)體系的建議及設(shè)想

3.1 客戶服務(wù)

客戶服務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)的制定要面向客戶需求。要對(duì)客戶的生產(chǎn)和營(yíng)銷體系有透徹的了解，要建立客戶物流服務(wù)需求的盡職調(diào)查規(guī)范，要有利于為客戶提供高效經(jīng)濟(jì)的物流解決方案，要方便客戶獲得和使用物流服務(wù)，要與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共享收益。[7]

始終將為客戶提供有效的服務(wù)作為工作不斷前進(jìn)的目標(biāo)，這不僅使自身能夠在不斷激勵(lì)狀態(tài)下發(fā)展，而且這一過(guò)程也可以為物流標(biāo)準(zhǔn)體系的制定提供有建設(shè)性的，有實(shí)踐意義的意見(jiàn)和建議。

3.2 注重過(guò)程

注重過(guò)程，標(biāo)準(zhǔn)的制定要面向服務(wù)過(guò)程。要對(duì)流程進(jìn)行細(xì)致的分析，要設(shè)計(jì)與客戶互動(dòng)的機(jī)制和程序，要建立合適的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)控制體系，要明確過(guò)程控制的方法，要選定物流信息管理系統(tǒng)，要考慮客戶服務(wù)的知識(shí)管理。這個(gè)過(guò)程不能僅局限于針對(duì)客戶，要在過(guò)程當(dāng)中不斷的總結(jié)和積累，使這個(gè)過(guò)程最終可以獲得雙贏的局面。

3.3 有限范圍

有限范圍，標(biāo)準(zhǔn)的制定要明確適用范圍。物流服務(wù)的個(gè)性化特點(diǎn)決定了物流標(biāo)準(zhǔn)適用范圍的有限性，所以，物流標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)一定要遵從有限范圍的原則。要對(duì)不同的客戶服務(wù)要求做出不同的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)安排，要用標(biāo)準(zhǔn)的物流服務(wù)模塊搭建個(gè)性化的物流服務(wù)平臺(tái)。這些范圍在物流服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制定的過(guò)程中都是需要加以明確的，任何超越這個(gè)范圍的物流標(biāo)準(zhǔn)都將不屬于物流標(biāo)準(zhǔn)。

3.4 簡(jiǎn)化環(huán)節(jié)

標(biāo)準(zhǔn)的制定要方便操作。企業(yè)營(yíng)銷所追求的是在穩(wěn)定渠道關(guān)系前提下的多渠道營(yíng)銷。而物流管理的任務(wù)則是在少環(huán)節(jié)的前提下建立穩(wěn)定的渠道關(guān)系。物流標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在滿足客戶要求的前提下盡可能對(duì)物流服務(wù)過(guò)程做出簡(jiǎn)化的規(guī)定，要有利于供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立，要方便客戶的使用和物流企業(yè)自身的管理。[8]

3.5 方便接軌

方便接軌，標(biāo)準(zhǔn)的制定要考慮未來(lái)的發(fā)展。由于經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為潮流，所以物流標(biāo)準(zhǔn)化體系應(yīng)盡可能為物流服務(wù)采用其他標(biāo)準(zhǔn)體系預(yù)留接口，以便與客戶接軌，與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌并打破市場(chǎng)壁壘。

四、結(jié)束語(yǔ)

物流管理跨功能邊界、跨企業(yè)邊界、跨行業(yè)邊界、跨區(qū)域邊界的特點(diǎn)，決定

了物流標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)將是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。這需要我們對(duì)物流服務(wù)本身及其與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系做進(jìn)一步深入細(xì)致的觀察和研究。物流服務(wù)的個(gè)性化決定了物流標(biāo)準(zhǔn)的客戶向?qū)Ш陀邢藿y(tǒng)一的特點(diǎn)。說(shuō)到底，物流標(biāo)準(zhǔn)化將是每一個(gè)物流工作者不斷追求和實(shí)踐的一種潛在的和未來(lái)的產(chǎn)業(yè)狀態(tài)。

參考文獻(xiàn)：

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第三篇：我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)文化問(wèn)題探析及其建設(shè)構(gòu)想

我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)文化問(wèn)題探析及其建設(shè)構(gòu)想

2005年4月，國(guó)際巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》的高級(jí)文件。同年10月，國(guó)家銀監(jiān)會(huì)主席劉明康在上海銀行同業(yè)公會(huì)舉辦的首屆合規(guī)年會(huì)的會(huì)議上闡述了合規(guī)理念。在此背景下，我國(guó)部分商業(yè)銀行總行和股份制商業(yè)銀行相繼成立了合規(guī)部門，等等。這些意味著我國(guó)銀行業(yè)為適應(yīng)現(xiàn)代銀行管理模式，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，將改變長(zhǎng)期以來(lái)的粗放式管理套路，建立科學(xué)的管理機(jī)制，把建設(shè)透徹的“合規(guī)文化”提到議事日程。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是銀行的最大風(fēng)險(xiǎn)。防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)合規(guī)文化，人人有責(zé)，與每位銀行職工關(guān)系密切。為建設(shè)我國(guó)銀行業(yè)的合規(guī)文化，本文就合規(guī)文化的內(nèi)涵與特點(diǎn)、我國(guó)銀行業(yè)的合規(guī)文化現(xiàn)狀及其建設(shè)合規(guī)文化構(gòu)想作些粗略的探索。

一、合規(guī)文化的內(nèi)涵、特點(diǎn)

（一）合規(guī)的概念及內(nèi)涵。合規(guī)，它是銀行內(nèi)部一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，即：確保銀行的活動(dòng)與所適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則相一致。“合規(guī)”包含著兩個(gè)層次的涵義：一是要有一個(gè)合格的“規(guī)”。這個(gè)“規(guī)”必須是符合法律并能適應(yīng)銀行經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、提升經(jīng)營(yíng)管理層次、保障銀行健康發(fā)展又能調(diào)動(dòng)從業(yè)人員積極性的；二是大家都要去“符合”這個(gè)合格的“規(guī)”。就是須有一種氛圍和機(jī)制，使從業(yè)人員不是被動(dòng)的，而是主動(dòng)地去遵守這個(gè)“規(guī)”。

（二）合規(guī)文化的特點(diǎn)。文化具有大眾性的基本特征。合規(guī)作為一種文化，首先強(qiáng)調(diào)的是人人合規(guī)。合規(guī)絕不僅僅是合規(guī)部門或者合規(guī)人員的事情，合規(guī)工作與銀行的各個(gè)流程、各個(gè)工作環(huán)節(jié)和每個(gè)銀行員工都息息相關(guān)。讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工的血液中，形成大眾性的合規(guī)文化，是當(dāng)前急需解決的任務(wù)。只有這樣才能達(dá)到全員合規(guī)、人人合規(guī)，才能有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保銀行的經(jīng)營(yíng)不偏離目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)銀行經(jīng)營(yíng)價(jià)值的最大化。其次，人人合規(guī)首先要求的是領(lǐng)導(dǎo)必須率先垂范，躬身實(shí)踐，帶動(dòng)和影響員工自覺(jué)遵守各項(xiàng)制度，并且在全行積極倡導(dǎo)合規(guī)文化和合規(guī)理念，包括誠(chéng)信、盡職等。可以說(shuō)，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)是構(gòu)成銀行合規(guī)文化基因、實(shí)現(xiàn)人人合規(guī)的首要前提。

二、當(dāng)前我國(guó)銀行業(yè)合規(guī)文化的現(xiàn)狀

（一）“規(guī)”的合格性有差距。在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上，一些規(guī)章的制定往往采取“一刀切”的做法，不利于因地經(jīng)營(yíng)，展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。所謂“一放就亂，一管就死”就是這種極端做法帶來(lái)的弊端。其癥結(jié)在于上層不善于調(diào)查研究，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)不強(qiáng)，一旦出了問(wèn)題不敢正視，不求有“功”、但求無(wú)“過(guò)”的思想作祟。在人員管理上，如對(duì)員工培訓(xùn)多，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)少，哪怕不學(xué)無(wú)術(shù)，工資仍然比普通員工多。員工下崗分流是必要的，而對(duì)不合格的領(lǐng)導(dǎo)卻不見(jiàn)“招數(shù)”，似乎一旦當(dāng)上領(lǐng)導(dǎo)，就等于端上了“鐵飯碗”。究其原因，在于上級(jí)管理層在制定“規(guī)”的時(shí)候不可能把“緊箍咒”扣在自己的頭上，說(shuō)到底是官本位思想作怪。而這種官本位的思想恰恰與市場(chǎng)規(guī)則相悖。

（二）“規(guī)”的嚴(yán)肅性被玷污。從分析整個(gè)銀行業(yè)屢屢發(fā)生的一些案件得知，案發(fā)人不僅有一線崗位員工，一些高層人物也不在少數(shù)。發(fā)生這些案件，不可能上級(jí)都不知道，尤其是一些大案要案的發(fā)生，上級(jí)不清不楚也是嚴(yán)重的失職行為?？梢?jiàn)，逐級(jí)負(fù)責(zé)，逐級(jí)管理責(zé)任仍未真正落實(shí)到位。不能說(shuō)我們沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)章制度，可在一些人眼里，這些規(guī)章早已成為案頭的擺設(shè)。由此得出結(jié)論，發(fā)生這些案件，除了案發(fā)人的主觀原因外，制約機(jī)制不到位，監(jiān)管不力，權(quán)力膨脹，處理不嚴(yán)不能不說(shuō)是主要原因。

（三）合規(guī)文化急待建立。由于存在“規(guī)”的不合格性和“規(guī)”被一些人嚴(yán)重玷污的現(xiàn)實(shí)，加上改革帶來(lái)的利益沖突碰撞，員工隊(duì)伍一方面對(duì)世俗看了個(gè)透，導(dǎo)致上行下效，“規(guī)”的觀念淡化，執(zhí)“規(guī)”的自覺(jué)性不強(qiáng)，形成違規(guī)也見(jiàn)怪不怪的“怪圈”。一方面對(duì)自覺(jué)守“規(guī)”的典型弘揚(yáng)得不夠。完成硬指標(biāo)得獎(jiǎng)天經(jīng)地義，而軟指標(biāo)考核卻被淡化，縱然出臺(tái)一些措施，也是不痛不癢，使合規(guī)文化氛圍難以形成。而合規(guī)文化氛圍的形成正是現(xiàn)代銀行管理的客觀要求。

三、建設(shè)合規(guī)文化的構(gòu)想

（一）努力建立和完善合格的“規(guī)”。有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是銀行構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和有效內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心，是合規(guī)文化形成的基礎(chǔ)。建立合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，急迫建立一系列合格的“規(guī)”。在我國(guó)銀行業(yè)股份制改革的背景下，銀行自身的公司治理、企業(yè)文化、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、目標(biāo)市場(chǎng)需求和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、業(yè)務(wù)復(fù)雜程度、績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制等因素必須與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需要相匹配，并且應(yīng)隨著上述因素的不斷變化而動(dòng)態(tài)的調(diào)整和保持。如果這個(gè)“規(guī)”本身不充分、不系統(tǒng)或者沒(méi)有得到及時(shí)修訂，就會(huì)使銀行在客觀上處于違規(guī)的境地。建行在四大國(guó)有商業(yè)銀行率先成立合規(guī)管理部門后，又頒布實(shí)施的《合規(guī)政策》和《合規(guī)工作管理辦法》，為實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理提供了制度保障，值得仿效。因此，銀行業(yè)必須組織力量對(duì)相應(yīng)的“規(guī)”進(jìn)行清理和完善，為加強(qiáng)合規(guī)管理做好基礎(chǔ)性工作，使合規(guī)工作達(dá)到有規(guī)可循，有據(jù)可依。

（二）創(chuàng)建科學(xué)的合規(guī)管理機(jī)制。許多案件的形成，大多是制約機(jī)制失控和監(jiān)管不嚴(yán)的結(jié)果。如何確保一個(gè)“規(guī)”在建立好后能夠被大家持續(xù)地遵守，并且保證這個(gè)“規(guī)”自身還能夠被及時(shí)加以修改和完善，必須有一套機(jī)制作保證。首先，要切實(shí)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，就必須從涉及銀行整體的企業(yè)文化、組織機(jī)構(gòu)扁平化、流程管理、崗責(zé)體系、績(jī)效管理等方面入手，梳理、整合和優(yōu)化銀行的規(guī)章制度，建立專業(yè)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，確立清晰的報(bào)告路線和問(wèn)責(zé)制、舉報(bào)制等，真正在銀行日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中體現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理在風(fēng)險(xiǎn)管理乃至整個(gè)銀行管理工作中的核心地位和作用。

其次，要通過(guò)設(shè)立合規(guī)部門或?qū)Ｂ毢弦?guī)崗位，界定其功能和職責(zé)，獨(dú)立于銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)有違反法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的操作行為，銀行管理層能夠采取適當(dāng)措施予以糾正，確保從業(yè)人員的行為自覺(jué)服從既定的“規(guī)”。

再次，要通過(guò)一定方式對(duì)所有新上任的部門和各級(jí)負(fù)責(zé)人進(jìn)行上任前的合規(guī)培訓(xùn)，通過(guò)培訓(xùn)使其充分系統(tǒng)地了解和掌握各項(xiàng)主要規(guī)章制度和其所在部門的全部規(guī)章制度，達(dá)到對(duì)工作中可能涉及到的“規(guī)”了如指掌。而對(duì)那些經(jīng)過(guò)培訓(xùn)不合格的，則不能讓其上崗作業(yè)。

（三）合規(guī)文化建設(shè)必須以人為本。人是各種社會(huì)實(shí)踐的主體。合規(guī)文化的形成，與員工的文化層次、職業(yè)道德修養(yǎng)、品行有著直接的聯(lián)系。合規(guī)的“規(guī)”要在實(shí)踐中得以貫徹執(zhí)行，必須通過(guò)有效的激勵(lì)機(jī)制，把對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任，使整個(gè)團(tuán)隊(duì)形成合規(guī)光榮，違規(guī)可恥的工作氛圍。而對(duì)那些冒天下之大不韙的嚴(yán)重違規(guī)者，要“繩之于法”，驅(qū)逐出局，不能“下不為例”，更不得易地為官，搞事實(shí)上的“職務(wù)終身制”。無(wú)論是普通員工，還是領(lǐng)導(dǎo)干部，都得一樣對(duì)待，必須徹底砸破“鐵飯碗”。

（四）建設(shè)合規(guī)文化領(lǐng)導(dǎo)必須率先示范。領(lǐng)導(dǎo)者所做的事情不只是代表其個(gè)人，而是代表一個(gè)群體，能讓下屬和自己一起發(fā)揮集體效應(yīng)，起到耳濡目染的效果。合規(guī)文化建設(shè)要真正做到從高層發(fā)動(dòng)，從高層落實(shí)，上級(jí)管下級(jí)，下級(jí)對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)。要通過(guò)建立逐級(jí)問(wèn)責(zé)辦法，對(duì)不同形式的違規(guī)行為實(shí)行相應(yīng)的制裁措施。只有這樣，良好的合規(guī)文化才能蔚成風(fēng)氣。

第四篇：我國(guó)信息系統(tǒng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)

淺談我國(guó)信息系統(tǒng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)

二十世紀(jì)末，以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為代表的信息化浪潮迅速席卷全球，對(duì)世界各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了深刻的影響，信息化水平已經(jīng)成為了衡量一個(gè)國(guó)家和地區(qū)綜合實(shí)力的重要標(biāo)志之一，引起了世界各國(guó)的普遍關(guān)注。我國(guó)政府高度重視信息化工作，不失時(shí)機(jī)地實(shí)施信息化強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，是國(guó)家新時(shí)期的一項(xiàng)重大舉措。在這種時(shí)代大背景下，企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基本單元，其信息化建設(shè)成為了國(guó)家信息化的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。從中央到地方，從高新技術(shù)企業(yè)到傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)，企業(yè)信息化建設(shè)正在全國(guó)范圍內(nèi)積極展開(kāi)。

中國(guó)信息經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室主任陳禹教授指出：“面對(duì)WTO，首當(dāng)其沖應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的就是企業(yè)。如果企業(yè)信息化搞不好，整個(gè)國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)信息化就是一個(gè)空白。城市信息化和社區(qū)信息化固然重要，但我覺(jué)得企業(yè)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本細(xì)胞，其信息化應(yīng)放在更為重要的地位。”

以下我們將主要圍繞企業(yè)信息化來(lái)談?wù)勎覈?guó)信息系統(tǒng)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

企業(yè)信息化的涵義基本可以概括以下幾個(gè)方面：①辦公自動(dòng)化、信息化(OA系統(tǒng))：實(shí)現(xiàn)信息傳遞、信息類資源的共享、電子郵件、公文流轉(zhuǎn)、工作日程安排、小組協(xié)同辦公、工作流程自動(dòng)化；②業(yè)務(wù)處理自動(dòng)化、信息化(即企業(yè)的MIS系統(tǒng)、輔助決策系統(tǒng))：實(shí)現(xiàn)企業(yè)業(yè)務(wù)管理下的計(jì)劃管理、項(xiàng)目管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等為主要內(nèi)容的基礎(chǔ)管理業(yè)務(wù)處理活動(dòng)自動(dòng)化和信息化；③設(shè)計(jì)、生產(chǎn)過(guò)程自動(dòng)化、信息化：側(cè)重于生產(chǎn)過(guò)程自動(dòng)化、信息化、制造資源規(guī)劃(MRP)、企業(yè)資源規(guī)劃(ERP)、計(jì)算機(jī)集成制造系統(tǒng)(CIMS)的建設(shè)；④客戶服務(wù)自動(dòng)化：利用信息系統(tǒng)及時(shí)了解客戶信息，并以最快的速度提供客戶滿意的服務(wù)。

到目前為止企業(yè)信息化模式已經(jīng)歷了三個(gè)階段，第一階段是接口式的商務(wù)模式，第二階段集成商務(wù)模式，第三階段是Internet時(shí)代。

那么，在電子商務(wù)背景下推進(jìn)企業(yè)信息化的策略具體是什么呢？陳禹教授指出：“電子商務(wù)應(yīng)該是企業(yè)信息管理基礎(chǔ)工作的自然延伸和擴(kuò)展，不應(yīng)該離開(kāi)它而另搞一套。從MIS到MRP、ERP，到今天的電子商務(wù)，其實(shí)都是一件事，即通過(guò)計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)把現(xiàn)代信息技術(shù)用到企業(yè)中，把企業(yè)中原來(lái)該干的事情干好。”

我國(guó)早在50年代就已把計(jì)算機(jī)引入了重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，但可惜長(zhǎng)期只是把IT技術(shù)當(dāng)作一種軍用技術(shù)或科學(xué)研究的工具，沒(méi)有把它當(dāng)作提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理工作(主要是企業(yè)管理)效率和水平的手段。這種狀況在改革開(kāi)放后特別是近十年來(lái)有了很大改變，IT技術(shù)逐步在企業(yè)獲得應(yīng)用。從業(yè)務(wù)流程到管理流程，從單項(xiàng)應(yīng)用到集成綜合，從日常工作到管理決策，從企業(yè)內(nèi)部到企業(yè)之間，從工業(yè)到整個(gè)社會(huì)，IT技術(shù)正廣泛地獲得應(yīng)用。

20年來(lái)，我國(guó)企業(yè)管理信息化主要經(jīng)歷了三個(gè)階段：一是會(huì)計(jì)電算化階段(80年代中期－1997年)。二是財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化階段(1995年－1999年)。三是從財(cái)務(wù)管理軟件或制造資源計(jì)劃(MRPII)轉(zhuǎn)向企業(yè)資源計(jì)劃(ERP)階段(1997年至今)。

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近年來(lái)我國(guó)企業(yè)實(shí)施管理信息化的途徑主要有四種方式：①通過(guò)國(guó)家科委組織推廣的863／CIMS示范工程來(lái)帶動(dòng)實(shí)施企業(yè)管理信息化；②企業(yè)自主開(kāi)發(fā)管理軟件實(shí)施管理信息化；③購(gòu)買國(guó)產(chǎn)軟件實(shí)施企業(yè)管理信息化；④引進(jìn)國(guó)外管理軟件實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理信息化。

總的來(lái)看，近幾年采用了管理軟件的企業(yè)，大都規(guī)范了管理，加強(qiáng)了監(jiān)督，堵塞了漏洞，取得了良好的投入產(chǎn)出效果，將過(guò)去傳統(tǒng)的人盯人的管理方式轉(zhuǎn)化為程序式的、規(guī)范的科學(xué)管理，使管理水平邁上了一個(gè)新的臺(tái)階。其意義不僅僅在于提高了管理效率，更重要的是大大地轉(zhuǎn)變了企業(yè)的思想觀念，轉(zhuǎn)換了企業(yè)的運(yùn)動(dòng)機(jī)制，提高了員工的整體素質(zhì)、縮小了與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)管理水平的差距，提高了企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

大量實(shí)踐證明，企業(yè)信息化是新時(shí)期加強(qiáng)和改善企業(yè)管理的重要基礎(chǔ)，是推進(jìn)企業(yè)管理創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展的重要途徑。面對(duì)WTO的挑戰(zhàn)，企業(yè)信息化已成為提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力必須率先搶占的制高點(diǎn)，是企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)的通行證。

但是，應(yīng)該清醒地看到，目前我國(guó)企業(yè)信息化應(yīng)用狀況總體上還處于起步階段，信息化在企業(yè)管理中的應(yīng)用水平還不高，程度參差不齊，相當(dāng)—批企業(yè)還處于探索之中，雖然積累了一些寶貴經(jīng)驗(yàn)，但也走過(guò)了不少?gòu)澛贰?/p>

近幾年，面對(duì)信息化浪潮，很多企業(yè)開(kāi)始構(gòu)建開(kāi)發(fā)自己的信息系統(tǒng)，不少企業(yè)因此提高了生產(chǎn)效率，降低了成本，提高了自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力，但也有不少企業(yè)并沒(méi)有獲得預(yù)期的效果，尤其是系統(tǒng)規(guī)模大、與管理關(guān)系密切、集成度高的系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)也比較大，失敗概率往往很高，最明顯的就是ERP。這兩年來(lái)ERP（企業(yè)資源計(jì)劃）概念被炒得很火，ERP作為規(guī)模最大，與管理捆綁最緊密的信息系統(tǒng)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)最大，其失敗之多已讓不少企業(yè)視之為“雞肋”，甚至拒之門外。但是隨著WTO的臨近和市場(chǎng)的日益全球化，中國(guó)企業(yè)面臨的將全球化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以及與國(guó)際接軌的現(xiàn)實(shí)。因此企業(yè)要生存就必須面對(duì)新形勢(shì)下的企業(yè)信息化，盡快適應(yīng)，而不是置之不理，緘耳自盜。

目前，制約企業(yè)信息化發(fā)展的因素主要有以下幾方面：

一、從企業(yè)內(nèi)部環(huán)境看：

1、觀念落后。相當(dāng)多的企業(yè)決策者對(duì)企業(yè)管理信息化這項(xiàng)“一把手工程”的認(rèn)識(shí)不夠，投入不足，支

持不力。當(dāng)企業(yè)管理信息化進(jìn)行到一定程度，需進(jìn)行企業(yè)管理制度、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制的深層次變革時(shí)，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)常常又缺乏對(duì)實(shí)施中涉及到的諸多利益格局調(diào)整等重大問(wèn)題進(jìn)行有力的組織協(xié)調(diào)。

2、企業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)認(rèn)識(shí)不足，信息系統(tǒng)在企業(yè)“定位”不準(zhǔn)確、不明確。不少企業(yè)將之視為可有可無(wú)

或僅僅是顯示自己實(shí)力的東西，這給開(kāi)發(fā)系統(tǒng)埋上了定時(shí)炸彈；另外，有些企業(yè)認(rèn)為只要使用計(jì)算機(jī)，使用網(wǎng)絡(luò)就可帶來(lái)高效率，或認(rèn)為企業(yè)信息化是計(jì)算機(jī)技術(shù)與現(xiàn)有的企業(yè)運(yùn)作模式的簡(jiǎn)單相加，甚至只是把它僅僅看成是純技術(shù)性問(wèn)題，因此不考慮管理、業(yè)務(wù)和技術(shù)的配套發(fā)展，只是生搬硬套把業(yè)務(wù)搬上計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，這種“手工業(yè)務(wù)翻版”的系統(tǒng)雖然能帶來(lái)一定效率，但它將原來(lái)的弱點(diǎn)和缺陷放大、暴露出來(lái)?！皹I(yè)務(wù)流程重組”便提到日程上來(lái)，伴隨著信息系統(tǒng)的應(yīng)用，企業(yè)管理水平要有相應(yīng)的提高，高水平的管理需要有相應(yīng)水平的系統(tǒng)來(lái)支撐，兩者相輔相成，密不可分。在這方面，有不少企業(yè)取得了成功經(jīng)驗(yàn)，并達(dá)成共識(shí)，但很多企業(yè)由于從根本上沒(méi)有正確的認(rèn)識(shí)和系

統(tǒng)的規(guī)劃，結(jié)果效益沒(méi)有提高反而使得企業(yè)內(nèi)部矛盾重重。因此如果企業(yè)不能充分認(rèn)識(shí)自身現(xiàn)狀并正確對(duì)待信息化建設(shè)，就必然失敗，結(jié)果使之走向惡性循環(huán)。

3、企業(yè)對(duì)實(shí)施管理信息化工作缺乏總體規(guī)劃。企業(yè)前期的系統(tǒng)咨詢論證不充分，導(dǎo)致后期軟件系統(tǒng)繁

多、體系混亂、難以兼容，造成“信息孤島”，既給企業(yè)帶來(lái)了損失，也成為企業(yè)管理信息化升級(jí)換代的嚴(yán)重障礙。

4、在開(kāi)發(fā)系統(tǒng)存在著兩個(gè)極端，是導(dǎo)致失敗的另一重要原因。一個(gè)極端是完全由自己的隊(duì)伍來(lái)開(kāi)發(fā)。

這在大中型國(guó)有企業(yè)較為普遍，如今專業(yè)化分工越來(lái)越細(xì)，而許多企業(yè)仍遵循過(guò)去大企業(yè)、小社會(huì)的思維定式去做，從而帶來(lái)一系列的問(wèn)題；開(kāi)發(fā)人員沒(méi)有相應(yīng)的權(quán)利進(jìn)行“業(yè)務(wù)流程重組”，責(zé)、權(quán)、利不統(tǒng)一挫傷開(kāi)發(fā)人員的積極性；缺乏先進(jìn)的管理思想和經(jīng)驗(yàn)做參考，有限的實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)難以承擔(dān)大規(guī)模系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)；企業(yè)處于轉(zhuǎn)型期，需求和結(jié)構(gòu)不斷變化，開(kāi)發(fā)難以適應(yīng)不斷變化的業(yè)務(wù)需求。于是，開(kāi)發(fā)系統(tǒng)的另一種極端也就應(yīng)運(yùn)而生：全部交由開(kāi)發(fā)商承擔(dān)，而自己人處于“監(jiān)工”的角色。這些企業(yè)對(duì)信息系統(tǒng)缺乏到位的認(rèn)識(shí)，認(rèn)為它是商品，是可以花錢買來(lái)的，做不好責(zé)任是開(kāi)發(fā)商的。因此企業(yè)與開(kāi)發(fā)商之間沒(méi)有進(jìn)行有效的合作，從而為系統(tǒng)開(kāi)發(fā)埋下禍根。

5、正確定位信息系統(tǒng)并選擇合適的開(kāi)發(fā)商合作是成功的根本保障，但高水平的管理才能保障信息系統(tǒng)的運(yùn)行并使之發(fā)揮應(yīng)有的作用。信息管理從采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等局部信息管理到信息全面集成需要一個(gè)過(guò)程，如果一個(gè)企業(yè)沒(méi)有高水平管理，對(duì)信息轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)（即業(yè)務(wù)處理環(huán)節(jié)）進(jìn)行有效監(jiān)控。一旦錯(cuò)誤數(shù)據(jù)堆積并得不到即時(shí)處理，就會(huì)爆發(fā)“多米諾骨牌”效映，致使整個(gè)系統(tǒng)信息出錯(cuò)。信息系統(tǒng)是一把雙刃劍，既可以使業(yè)務(wù)處理帶來(lái)高效率，又可將管理中的種種缺陷暴露無(wú)疑。信息是一切管理活動(dòng)的基礎(chǔ)，高質(zhì)量的信息依靠高水平的管理，企業(yè)只有提高自身的管理水平，正確定位系統(tǒng)應(yīng)用水平，才能使管理水平的提高和系統(tǒng)的應(yīng)用走向良性循環(huán)。

二、從企業(yè)外部環(huán)境看：

1、各級(jí)政府和有關(guān)部門對(duì)企業(yè)管理落后的嚴(yán)重性認(rèn)識(shí)不足，對(duì)利用信息技術(shù)改善企業(yè)管理的巨大作用

了解不夠，觀念普遍落后于企業(yè)的探索和實(shí)踐，缺乏對(duì)企業(yè)管理信息化工作的規(guī)劃和引導(dǎo)。

2、政策支持不夠。實(shí)施企業(yè)管理信息化的投入大，收益大，風(fēng)險(xiǎn)也大，需要各方面全力支持，政府應(yīng)

制定鼓勵(lì)性的政策措施，加大在技術(shù)、資金、通訊基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和復(fù)合型人才教育培訓(xùn)等方面的支持力度。

3、社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全，以企業(yè)管理診斷和重組為特長(zhǎng)的咨詢機(jī)構(gòu)太少，專業(yè)從事企業(yè)管理信息

化工程實(shí)施或監(jiān)理的機(jī)構(gòu)太少，尚無(wú)專業(yè)從事企業(yè)信息化工程實(shí)施或監(jiān)理的機(jī)構(gòu)。對(duì)企業(yè)管理信息化工作缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施監(jiān)理制度，項(xiàng)目質(zhì)量無(wú)法衡量，服務(wù)質(zhì)量難以保證，實(shí)施過(guò)程中的糾紛較多，工作效率低下。

4、國(guó)內(nèi)軟件公司規(guī)模偏小，經(jīng)驗(yàn)積累不夠，提供的軟件功能尚不夠完備，系統(tǒng)集成能力稍差，產(chǎn)品開(kāi)

發(fā)工程化較弱。在實(shí)施管理軟件過(guò)程中，有的軟件公司為搶市場(chǎng)過(guò)于遷就企業(yè)提出的不合理要求，在程序設(shè)計(jì)過(guò)程中固化了企業(yè)原有的落后流程。管理信息化是不可能做成“交鑰匙工程”的，必須與企業(yè)一道進(jìn)行一定量的二次開(kāi)發(fā)，但有的軟件公司卻一味強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)軟件的通用性，不顧企業(yè)的實(shí)際，推銷軟件求一賣了之，疏于系統(tǒng)咨詢，服務(wù)不能到位。國(guó)外管理軟件則存在本地化不夠問(wèn)題，其軟件不完全符合中國(guó)的制度和文化，實(shí)施難度大，剛性強(qiáng)，變通性差，費(fèi)用高昂，同時(shí)服務(wù)人手少且流動(dòng)性大，使售后服務(wù)不夠及時(shí)，一般企業(yè)很難承受。

以計(jì)算機(jī)技術(shù)在企業(yè)的推廣應(yīng)用為標(biāo)志，我國(guó)的企業(yè)信息化建設(shè)從七十年代開(kāi)始起步，八

十年代有個(gè)高潮，九十年代進(jìn)入了快速發(fā)展階段。我國(guó)企業(yè)信息化建設(shè)已有了20多年的歷史，并取得了一定成效。在發(fā)展過(guò)程中，既有成功經(jīng)驗(yàn)，也有失敗教訓(xùn)。

我國(guó)企業(yè)在進(jìn)行信息化建設(shè)過(guò)程中積累了一定的成功經(jīng)驗(yàn)，主要包括以下幾個(gè)方面：

1、確立先進(jìn)的管理思想和管理體制。企業(yè)信息化建設(shè)不僅是技術(shù)變革，更是思想創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制

度創(chuàng)新。在重大信息化工程建設(shè)之前或在建設(shè)中對(duì)現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)、管理制度、運(yùn)行模式進(jìn)行適時(shí)、適當(dāng)調(diào)整，將使信息化建設(shè)事半功倍。

2、總體規(guī)劃，分步實(shí)施。信息化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，做好總體規(guī)劃可以保證各分系統(tǒng)的集成與協(xié)調(diào)

發(fā)展；在總體規(guī)劃下，從分系統(tǒng)實(shí)施入手，逐步擴(kuò)大系統(tǒng)集成，邊建設(shè)邊見(jiàn)效，使工程實(shí)施形成良性循環(huán)。

3、效益驅(qū)動(dòng)，重點(diǎn)突破。企業(yè)信息化的目的是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，因此一定要注重實(shí)

效。選擇企業(yè)急需解決又能較快見(jiàn)效的環(huán)節(jié)做突破口易于成功。

4、從企業(yè)實(shí)際出發(fā)。企業(yè)情況千差萬(wàn)別，信息化內(nèi)容和模式也多種多樣。企業(yè)要根據(jù)實(shí)際情況，從承

受能力和實(shí)際需要出發(fā)，確定要干什么，先干什么。不是技術(shù)越先進(jìn)越好，也不是投資越多越好，關(guān)鍵看它是否解決了企業(yè)的實(shí)際問(wèn)題。

5、利用成熟技術(shù)。信息技術(shù)發(fā)展很快，不盲目求新、求高。現(xiàn)有成熟技術(shù)能解決的問(wèn)題，盡量使用成熟技術(shù)，既可以減少風(fēng)險(xiǎn)，又能做到實(shí)施快見(jiàn)效快，維護(hù)更新有保障。許多技術(shù)國(guó)產(chǎn)化水平已很高，適合國(guó)情，價(jià)格又相對(duì)便宜，效果更好。

6、一把手掛帥，上下齊動(dòng)員。幾乎所有的企業(yè)都認(rèn)為企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)的主持和參與是信息化建設(shè)取得成功的首要條件。企業(yè)第一把手的決心、在工程關(guān)鍵點(diǎn)上的決策與親自領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)是重大信息化工程順利實(shí)施并取得成效的先決條件。多年來(lái)各典型企業(yè)的實(shí)踐從正反兩方面都證實(shí)了這一點(diǎn)。

7、加強(qiáng)信息化隊(duì)伍建設(shè)。首先，要有一支過(guò)硬的計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍，才能對(duì)企業(yè)信息化建設(shè)不

斷進(jìn)行完善、改進(jìn)和運(yùn)行維護(hù)，保證信息資源的充分開(kāi)發(fā)和合理利用；其次，要加強(qiáng)對(duì)所有員工尤其是各級(jí)管理者的信息化技術(shù)應(yīng)用培訓(xùn)，培養(yǎng)一支過(guò)硬的信息技術(shù)應(yīng)用和現(xiàn)代化管理隊(duì)伍。

8、企業(yè)為主，多方支持。對(duì)于大多數(shù)企業(yè)尤其是中小企業(yè)來(lái)說(shuō),專業(yè)化信息技術(shù)人才的缺乏是現(xiàn)實(shí)問(wèn)

題。在信息化建設(shè)過(guò)程中，不可能也沒(méi)有必要完全依靠自身力量進(jìn)行設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、實(shí)施，對(duì)信息資源尤其是外部信息資源的開(kāi)發(fā)利用更不可能完全依賴自己。尋求外部支持不僅必要，而且往往可以節(jié)約成本，提高效率。

9、加強(qiáng)基礎(chǔ)工作。首先要做好調(diào)研，弄清楚企業(yè)的真正需求，尋求到制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸所在，制定

好整體規(guī)劃；其次，要研究制定企業(yè)信息規(guī)范，做好標(biāo)準(zhǔn)化工作，以科學(xué)態(tài)度保證數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，為信息正常交流共享打下良好基礎(chǔ)。

10、注重企業(yè)內(nèi)外部信息的交流與共享。企業(yè)信息化的核心是信息資源的開(kāi)發(fā)利用，要組織力量，采取多種手段深入開(kāi)發(fā)，廣泛利用企業(yè)自身和客戶、市場(chǎng)變化等各方面信息資源，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)、經(jīng)

營(yíng)、管理各環(huán)節(jié)的資源共享，為企業(yè)決策提供信息支持。這既是企業(yè)信息化的出發(fā)點(diǎn)，也是企業(yè)信息化的歸宿。

在取得諸多成功經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，我國(guó)企業(yè)信息化建設(shè)也存在一些明顯的教訓(xùn)，主要的問(wèn)題是：

1、認(rèn)識(shí)不足，重視不夠。主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是對(duì)信息和信息技術(shù)對(duì)推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的重要性和作

用認(rèn)識(shí)不足；二是對(duì)重大信息化工程建設(shè)的難度估計(jì)不足；三是對(duì)企業(yè)信息化建設(shè)過(guò)程、模式、手段的認(rèn)識(shí)存在偏差。其結(jié)果可能是或不予重視，或期望過(guò)高，或虎頭蛇尾，或誤入歧途。出現(xiàn)此類問(wèn)題，一是信息化管理機(jī)構(gòu)層次低，無(wú)力進(jìn)行部門間的協(xié)調(diào)與組織；二是實(shí)施過(guò)程中決心不大，措施不得力，遇有阻力便半途而廢；三是不重視信息化人才隊(duì)伍的培養(yǎng)與穩(wěn)定，管理層、操作層、實(shí)施層對(duì)進(jìn)行信息化建設(shè)的積極性不高；四是缺乏必要的后續(xù)資金保障，使信息化建設(shè)善始不能善終。

2、企業(yè)改制跟不上,管理基礎(chǔ)薄弱。重大信息化工程MRPⅡ和CIMS等實(shí)質(zhì)上都是現(xiàn)代企業(yè)管理思想與

現(xiàn)代信息技術(shù)相結(jié)合的產(chǎn)物，所代表的不僅是管理手段的升級(jí)，更重要的則是管理思想的創(chuàng)新。如果企業(yè)原來(lái)的管理一團(tuán)糟，也沒(méi)有改變的愿望，硬是用行政命令強(qiáng)制推行MRPⅡ和CIMS，再好的軟件和硬件也發(fā)揮不了作用，用工業(yè)化辦法來(lái)搞信息化注定要失敗。

3、忽視基礎(chǔ)性工作,前期工作沒(méi)做好。一是數(shù)據(jù)的規(guī)范化工作欠缺，大量歷史和現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)的搜集整理

工作沒(méi)人去做，各部門數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范不統(tǒng)一，信息不能順暢流通、交換；二是需求不明確，企業(yè)對(duì)信息化工程到底要解決哪些問(wèn)題不清楚，也提不出具體要求，抓不住要害，盲目上馬后才發(fā)現(xiàn)根本解決不了企業(yè)的問(wèn)題；三是總體規(guī)劃沒(méi)做好，導(dǎo)致后期軟件系統(tǒng)繁多、體系混亂、難以兼容，形成一個(gè)個(gè)“信息孤島”，或造成大量的重復(fù)修改，或被迫從頭再來(lái)。既給企業(yè)帶來(lái)了損失，也成為企業(yè)管理信息化升級(jí)換代的嚴(yán)重障礙。

4、服務(wù)跟不上，一些為企業(yè)服務(wù)的公司、機(jī)構(gòu)水平低，不能根據(jù)企業(yè)實(shí)際需要很好地完成本土化工

作，對(duì)企業(yè)真正的內(nèi)在需求研究不夠，短期行為嚴(yán)重，后續(xù)服務(wù)跟不上等等，不僅直接導(dǎo)致了企業(yè)信息化效果的不理想，也挫傷了企業(yè)的積極性。

綜上所述，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)，提高認(rèn)識(shí)，加大力度，將是我國(guó)企業(yè)信息化建設(shè)不斷取得進(jìn)步的重要保證。

目前，在我國(guó)大力推進(jìn)企業(yè)管理信息化的內(nèi)外部條件已基本具備，全面推廣企業(yè)管理信息化的時(shí)機(jī)已經(jīng)基本成熟，現(xiàn)在正是各級(jí)政府積極組織推進(jìn)企業(yè)管理信息化的大好時(shí)機(jī)。

第五篇：加強(qiáng)我國(guó)電子政務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

加強(qiáng)我國(guó)電子政務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

內(nèi)容摘要：我國(guó)電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)至今仍處在不斷探索的階段。本文分析了我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，闡述了標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)電子政務(wù)的意義和必要性，介紹了相關(guān)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，提出了優(yōu)化我國(guó)電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的基本路徑，即通過(guò)設(shè)立總體目標(biāo)、基本原則、系統(tǒng)化標(biāo)準(zhǔn)體系設(shè)置及相關(guān)支持來(lái)實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：電子政務(wù)；標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)

一、發(fā)展電子政務(wù)的意義

電子政務(wù)建設(shè)作為信息社會(huì)政府運(yùn)行的平臺(tái)，是新時(shí)期服務(wù)型政府不可或缺的基礎(chǔ)設(shè)施。政府機(jī)構(gòu)通過(guò)在管理和服務(wù)職能中運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)政府組織結(jié)構(gòu)和工作流程的重組優(yōu)化，超越時(shí)間、空間和部門分隔的制約，建成一個(gè)精簡(jiǎn)、高效、廉潔、公平的政府運(yùn)作模式。電子政務(wù)模型可簡(jiǎn)單概括為兩方面：一是政府部門內(nèi)部利用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)辦公自動(dòng)化、管理信息化、決策科學(xué)化；二是政府部門與社會(huì)利用網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)充分進(jìn)行信息共享與服務(wù)、加強(qiáng)群眾監(jiān)督、提高辦事效率、促進(jìn)政務(wù)公開(kāi)等等。

從大的方面來(lái)說(shuō)，電子政務(wù)有助于推動(dòng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)；提高政府創(chuàng)新能力；提升區(qū)域性競(jìng)爭(zhēng)力；帶動(dòng)全社會(huì)信息化發(fā)展。

對(duì)于政府部門，電子政務(wù)還可以提高公共行政績(jī)效；降低公共行政成本；促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變；提高公共決策質(zhì)量；增加公共管理透明度。

二、電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的必要性

我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)發(fā)展至今，其成效有目共睹。據(jù)2005年統(tǒng)計(jì)，我國(guó)已經(jīng)有96%的部委單位擁有網(wǎng)站，81.3%的地方政府擁有網(wǎng)站，其中省級(jí)政府門戶網(wǎng)站的擁有率為90.3%，地市級(jí)政府門戶網(wǎng)站的擁有率為94.9%，相當(dāng)一部分縣級(jí)政府也擁有門戶網(wǎng)站。時(shí)至今日，我國(guó)公務(wù)部門的電子政務(wù)已經(jīng)更為普遍了。但是，我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)過(guò)程中也暴露出一些問(wèn)題。國(guó)務(wù)院信息化辦公室歷年編寫的《中國(guó)信息化發(fā)展報(bào)告》中也指出了我國(guó)電子政務(wù)的諸多不足。

政出多門，數(shù)據(jù)不一致，內(nèi)容不共享。國(guó)際上公認(rèn)政務(wù)信息應(yīng)該占整個(gè)人類信息的80%以上。但是由于條塊分割，造成了我國(guó)在采集和存儲(chǔ)政務(wù)信息時(shí)產(chǎn)生了大量不一致，甚至是矛盾的信息。如：工商、海關(guān)、稅務(wù)的法人數(shù)據(jù)庫(kù)沒(méi)有一致性的維護(hù)機(jī)制；由于已經(jīng)形成了各自的政務(wù)信息隊(duì)伍、熟悉的機(jī)制和數(shù)據(jù)庫(kù)，政府部門之間都千方百計(jì)保留自己形成的成果而取消他人的相同成果；同時(shí)，又由于各種原因不能夠?yàn)樗颂峁┘皶r(shí)的高質(zhì)量的信息共享。

管理過(guò)細(xì)，手續(xù)太繁瑣，協(xié)調(diào)太復(fù)雜。我國(guó)政府部門普遍存在著管理過(guò)細(xì)，各種報(bào)表和辦事程序繁瑣，評(píng)審、評(píng)比、考察與其成效比相對(duì)過(guò)多，決策的科學(xué)咨詢不夠、等待決策時(shí)間偏長(zhǎng)、決策過(guò)程又時(shí)常偏短等等一系列問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)政務(wù)流程和政務(wù)信息的不合理給電子政務(wù)系統(tǒng)的具體實(shí)施帶來(lái)了困難。由于我國(guó)政府的某些具體職能劃分不清晰甚至重復(fù)，存在政

務(wù)流程不明確不唯一的情況；一件政務(wù)服務(wù)經(jīng)常需要經(jīng)過(guò)不同部門的很多職能機(jī)構(gòu)，存在政務(wù)流程跨部門和過(guò)長(zhǎng)的情況。

網(wǎng)站繁多，虛設(shè)難行政。目前，中央、省、市、縣，甚至還有鄉(xiāng)鎮(zhèn)各級(jí)政府及其所屬部門機(jī)構(gòu)絕大多數(shù)都有自己的網(wǎng)頁(yè)。這些頁(yè)面內(nèi)容更新緩慢，有的網(wǎng)站中的多數(shù)信息陳舊不堪，甚至幾年未有過(guò)更新；內(nèi)容四處摘錄、門類眾多，卻缺乏有實(shí)質(zhì)內(nèi)容和服務(wù)價(jià)值的有效信息，該公開(kāi)的政務(wù)沒(méi)有公開(kāi)；不少網(wǎng)站連論壇、郵箱等都沒(méi)開(kāi)通，完全談不上有交互性、服務(wù)性，網(wǎng)上辦公形同虛設(shè)。相對(duì)而言，英國(guó)近期提出要關(guān)閉90個(gè)政府網(wǎng)站。

另外就是“信息孤島”現(xiàn)象。由于目前缺乏統(tǒng)一規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也未統(tǒng)一，近些年來(lái)部分政府機(jī)關(guān)建立了電子政務(wù)系統(tǒng)或網(wǎng)站，但多數(shù)建成的系統(tǒng)并沒(méi)有真正用來(lái)處理政務(wù)，系統(tǒng)或網(wǎng)站處于“死庫(kù)”、“死網(wǎng)”狀態(tài)，數(shù)據(jù)更新緩慢。許多部門單位間的軟硬件系統(tǒng)缺乏信息系統(tǒng)的兼容性，如硬件系統(tǒng)缺乏接口，或者接口制式不一，軟件系統(tǒng)各自為政，重復(fù)設(shè)計(jì)，互不通用，信息資源建設(shè)各搞一套，結(jié)構(gòu)格式混亂，無(wú)法共享。這樣一哄而起的電子政務(wù)建設(shè)，造成了“信息孤島”現(xiàn)象大量存在，拉大了數(shù)字鴻溝，妨礙了信息資源建設(shè)的共享和共建，浪費(fèi)大量的國(guó)家資源。有專家認(rèn)為，如果讓這種各自為戰(zhàn)、各搞一套的局面發(fā)展下去，將來(lái)政府間、部門間的互連互通勢(shì)必難以實(shí)現(xiàn)，以至于給國(guó)家造成巨大的浪費(fèi)。

造成這些問(wèn)題的原因可以歸結(jié)為諸如由于信息公開(kāi)意識(shí)不足，導(dǎo)致建設(shè)電子政務(wù)的積極性不足；信息共享的意識(shí)并未形成，依然慣常于各自為政，在電子政務(wù)建設(shè)中不注重與其他單位（尤其是橫向）的互通等等。

但筆者認(rèn)為，更重要的原因在于我國(guó)電子政務(wù)建設(shè)中標(biāo)準(zhǔn)化程度不足。缺乏相應(yīng)的電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，使得各級(jí)政府、機(jī)構(gòu)在建設(shè)本級(jí)、本部門的電子政務(wù)過(guò)程中無(wú)章可循，只能在遵循一些規(guī)定的基本原則基礎(chǔ)上，按照本級(jí)別、本部門的實(shí)際情況（諸如資金等）來(lái)設(shè)計(jì)電子政務(wù)的模式。也正是由于標(biāo)準(zhǔn)的不足或缺失，使得各級(jí)政府、部門在建設(shè)電子政務(wù)過(guò)程中缺乏有效的制度制約，隨意性增加，出現(xiàn)電子政務(wù)水平不高，相關(guān)設(shè)備、資金浪費(fèi)的情況，“信息孤島”現(xiàn)象也難以避免。

所以電子政務(wù)建設(shè)必須有標(biāo)準(zhǔn)化的支持, 標(biāo)準(zhǔn)化是電子政務(wù)建設(shè)的基礎(chǔ)性工作, 它將各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)有機(jī)地連接起來(lái),并為彼此間的協(xié)同工作提供技術(shù)準(zhǔn)則。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化的協(xié)調(diào)和優(yōu)化功能, 保證電子政務(wù)建設(shè)少走彎路, 提高效率, 確保系統(tǒng)的安全可靠。統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是互連互通、信息共享、業(yè)務(wù)協(xié)同的基礎(chǔ)。

電子政務(wù)系統(tǒng)是一個(gè)內(nèi)含多種應(yīng)用系統(tǒng)的集成體系。各類應(yīng)用系統(tǒng)彼此作用, 相互鏈接, 形成了一個(gè)有機(jī)的數(shù)據(jù)、信息流處理體系。由于各類應(yīng)用系統(tǒng)在應(yīng)用范圍、構(gòu)建方式、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)資源等方面存在一定的差異, 對(duì)整個(gè)電子政務(wù)系統(tǒng)平穩(wěn)、高效的運(yùn)行存在較大的影響。因此, 電子政務(wù)的整體應(yīng)用能夠成就多大規(guī)模, 關(guān)鍵是看電子政務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)。

三、國(guó)外電子政務(wù)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)

在設(shè)計(jì)我國(guó)電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)方面，有很多國(guó)外電子政務(wù)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。這里僅舉英國(guó)為例。

為實(shí)現(xiàn)英國(guó)的電子政務(wù)建設(shè)——“英國(guó)在線”戰(zhàn)略，英國(guó)政府制定了“電子政府互操作框架”（E-Government Interoperability Framework，簡(jiǎn)稱E-GIF）：

（1）英國(guó)電子政務(wù)建設(shè)的第一項(xiàng)工作，是確立全國(guó)的電子政務(wù)建設(shè)原則，即以基于XML的數(shù)據(jù)集成和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為中心，通過(guò)行政政策的形式予以發(fā)布和強(qiáng)制執(zhí)行，從而保證整個(gè)互操作框架在全國(guó)范圍內(nèi)的實(shí)行；

（2）通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的建立，從系統(tǒng)互連、數(shù)據(jù)集成、內(nèi)容管理元數(shù)據(jù)和電子服務(wù)的訪問(wèn)四個(gè)方面對(duì)實(shí)現(xiàn)電子政務(wù)互操作性所需要的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行歸類、統(tǒng)一和管理，從而在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上實(shí)現(xiàn)電子政務(wù)建設(shè)的統(tǒng)一性；

（3）通過(guò)建立以XML Schema為核心的電子服務(wù)開(kāi)發(fā)框架，利用政府分類列表和政府?dāng)?shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)目錄，利用各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一確定建設(shè)中的具體技術(shù)規(guī)范，真正落實(shí)互操作中的XML數(shù)據(jù)集成標(biāo)準(zhǔn)；

（4）通過(guò)變化管理來(lái)保證整個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系和相應(yīng)的原則、政策不斷更新，保持與互聯(lián)網(wǎng)新技術(shù)發(fā)展的同步；

（5）通過(guò)以電子特使辦公室和互操作工作組為核心的具體組織來(lái)執(zhí)行整個(gè)互操作框架中所需的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范建設(shè)等工作；

（6）通過(guò)網(wǎng)站等一系列實(shí)施支持手段，保證整個(gè)框架制定過(guò)程中能夠吸取各方面的意見(jiàn)，實(shí)現(xiàn)公開(kāi)發(fā)布，并能夠在實(shí)施過(guò)程中不斷得到反饋，從而向前發(fā)展；

（7）為了保證該戰(zhàn)略和相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)和實(shí)施，建立了包括電子政府建設(shè)所涉及的關(guān)鍵利益干系人、委員會(huì)、管理機(jī)構(gòu)在內(nèi)的組織機(jī)構(gòu)，明確他們的角色及責(zé)任，以保證工作的展開(kāi)和各方利益得到體現(xiàn)；

（8）互操作框架在整個(gè)英國(guó)的順利實(shí)施不但需要相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)保障，同時(shí)還要與相關(guān)的部門、組織和人員保持聯(lián)系和溝通。

可以看出，英國(guó)的電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)不是簡(jiǎn)單的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)或者個(gè)別標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)實(shí)施，而是一個(gè)完整的系統(tǒng)工程。

四、優(yōu)化我國(guó)電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵

電子政務(wù)的建設(shè)過(guò)程，也是電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)不斷優(yōu)化、完善的過(guò)程。國(guó)外電子政務(wù)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)可以作為優(yōu)化我國(guó)電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的基本路徑的重要參考。當(dāng)然，各國(guó)電子政務(wù)建設(shè)也存在一定的差異性，這與各國(guó)的實(shí)際國(guó)情和建設(shè)理念的不同有較大關(guān)系。所以在我國(guó)借鑒的過(guò)程中，也必須考慮到我國(guó)的現(xiàn)實(shí)國(guó)情、文化差異等因素。

（一）貫穿始終的電子政務(wù)建設(shè)總體目標(biāo)

電子政務(wù)是一項(xiàng)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義的工程，它改變著政府的工作模式和服務(wù)方式。因此，需

要設(shè)計(jì)一個(gè)總體的建設(shè)目標(biāo)，即預(yù)期建設(shè)怎樣的電子政務(wù)，確定其導(dǎo)向是什么。

我國(guó)目前的電子政務(wù)建設(shè)，條塊分割較為嚴(yán)重，電子政務(wù)往往成為各部門各自負(fù)責(zé)的建設(shè)模式，以至于產(chǎn)生種種弊病。電子政務(wù)建設(shè)的總體目標(biāo)，可以為各部門電子政務(wù)的發(fā)展、運(yùn)行提供一種標(biāo)準(zhǔn)、底線，或是發(fā)展的方向；同時(shí)，各部門對(duì)建設(shè)怎樣的電子政務(wù)產(chǎn)生共識(shí)，是部門間實(shí)現(xiàn)相互理解、信息互通的基本前提?？傮w目標(biāo)的確立，為電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立提供了方向性的指導(dǎo)。

（二）合理的基本原則

在總體目標(biāo)之下，需要有相應(yīng)合理的基本原則與之相配合，構(gòu)成電子政務(wù)建設(shè)的基礎(chǔ)性部分。尤其在制定電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)著重基本原則的貫徹。

美國(guó)電子政務(wù)始終執(zhí)行三條原則是：（1）以公民為中心；（2）面向結(jié)果；（3）基于市場(chǎng)，積極地推進(jìn)創(chuàng)新。

英國(guó)設(shè)定的基本原則為：（1）以客戶為中心建立服務(wù)；（2）向以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的服務(wù)轉(zhuǎn)變；

（3）降低服務(wù)成本；（4）利用信息通信技術(shù)使政府服務(wù)為公眾創(chuàng)造更多價(jià)值；（5）使更多的政府后臺(tái)職能自動(dòng)化和一體化。

我國(guó)電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定遵循“急用先行、成熟先上、科學(xué)先進(jìn)、切實(shí)可行”的原則，但還需要有能夠貫穿電子政務(wù)建設(shè)整體過(guò)程中的一些基本原則，諸如客戶導(dǎo)向等等。這些基本原則的存在，一方面可以使制定電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程更加有章可循，保持持續(xù)性和穩(wěn)定性；另一方面，也可以使各部門在電子政務(wù)建設(shè)過(guò)程中充分發(fā)揮自主性的同時(shí)，能兼顧到電子政務(wù)的總體發(fā)展規(guī)劃。

（三）完善的標(biāo)準(zhǔn)體系

電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)是電子政務(wù)建設(shè)過(guò)程中的重中之重，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的合理且完善，會(huì)為電子政務(wù)的良好發(fā)展提供明確的方向和路徑。

就我國(guó)的現(xiàn)狀來(lái)看，我國(guó)行政區(qū)域廣闊，地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、信息化水平存在較大差異，表現(xiàn)出不平衡性，所以在設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮這些客觀因素。

電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)分層次來(lái)設(shè)計(jì)。一方面根據(jù)急用先行原則設(shè)置一些迫在眉睫、急需的標(biāo)準(zhǔn)；另一方面應(yīng)當(dāng)規(guī)劃出我國(guó)電子政務(wù)發(fā)展的分階段目標(biāo)、路徑，根據(jù)階段性目標(biāo)來(lái)逐步設(shè)計(jì)電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。比如就我國(guó)地區(qū)間信息化水平不平衡的特點(diǎn)，優(yōu)先制定網(wǎng)絡(luò)覆蓋方面的標(biāo)準(zhǔn)；就存在的“信息孤島”現(xiàn)象，統(tǒng)一網(wǎng)絡(luò)編寫語(yǔ)言、數(shù)據(jù)庫(kù)使用等標(biāo)準(zhǔn)，使得各部門之間能夠有效互通。然后，對(duì)電子政務(wù)所提供的服務(wù)類型、種類進(jìn)行階段劃分，由易到難，由簡(jiǎn)到繁，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定層層推進(jìn)。而不是一勞永逸式的把相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)一次性設(shè)立，因?yàn)橐粫r(shí)間設(shè)置過(guò)多標(biāo)準(zhǔn)，很難做到每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)都細(xì)致且合實(shí)際，各部門在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)中也可能因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)過(guò)多而無(wú)從下手，并且標(biāo)準(zhǔn)是否合理有待實(shí)踐的檢驗(yàn)。即標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)立是要通過(guò)專家、政府、顧客等多方不斷修改、反饋才能最終確立，社會(huì)廣泛的參與在電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立過(guò)程中必不可少。

電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)包括的內(nèi)容極其廣泛，從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)到管理標(biāo)準(zhǔn)，再到評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、信息安全標(biāo)準(zhǔn)等，是彼此聯(lián)系的標(biāo)準(zhǔn)體系，而不是若干孤立的標(biāo)準(zhǔn)列舉。不同的標(biāo)準(zhǔn)屬于不同的層次，不同的層次又與不同的電子政務(wù)發(fā)展階段相聯(lián)系，設(shè)置哪個(gè)層次的標(biāo)準(zhǔn)、哪些標(biāo)準(zhǔn)，需要與相應(yīng)的發(fā)展階段相切合。

（四）相應(yīng)的輔助設(shè)置

在電子政務(wù)建設(shè)過(guò)程中，需要強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)部門來(lái)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作，需要有完善的相關(guān)法律法規(guī)作為后盾，需要有充足的人力資源提供源源不斷的智力支持。這與電子政務(wù)的復(fù)雜性和長(zhǎng)期性有著密不可分的聯(lián)系。

電子政務(wù)必然會(huì)受到當(dāng)前技術(shù)水平、思想觀念等的影響，使得電子政務(wù)的總體目標(biāo)無(wú)法在短期內(nèi)得以實(shí)現(xiàn)，技術(shù)的進(jìn)步、思想觀念的拓展會(huì)為電子政務(wù)的完善提供無(wú)限的可能。強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)部門和法律法規(guī)為電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、標(biāo)準(zhǔn)體系的確立提供了穩(wěn)定性方面的支持。同時(shí)，他們的存在一方面為各部門電子政務(wù)建設(shè)提供動(dòng)力和依據(jù)，另一方面也對(duì)其提供了壓力和制約，防止各部門各自為政，不注重整體效應(yīng)、規(guī)劃。在電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系建立過(guò)程中，需要社會(huì)多種力量的介入，諸如政府、企業(yè)、專業(yè)技術(shù)人員、學(xué)者等，他們?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)體系的完善提供強(qiáng)大的智力支持，保證電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的可執(zhí)行性和持續(xù)性。

五、結(jié)論

我國(guó)的電子政務(wù)建設(shè)任重而道遠(yuǎn)。其中，優(yōu)化電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)更是重中之重。在電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中，在合理借鑒國(guó)外電子政務(wù)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)把我國(guó)現(xiàn)實(shí)的國(guó)情，優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)等納入考量范圍。

我國(guó)電子政務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)化，應(yīng)該建立在一系列完整的體系構(gòu)想之上，是系統(tǒng)性的工程，需要不斷的探討、實(shí)踐，以達(dá)到最優(yōu)效果。

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